Вестник МосУ МВД России. Вып. 2. 2014

Citation preview

УЧРЕДИТЕЛЬ: Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации Начальник Московского университета МВД России генерал-лейтенант полиции, кандидат юридических наук Н.В. Румянцев Научный редактор, ответственный за издание, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор Н.Д. Эриашвили E-mail: [email protected] Тел. 8 (499) 740-68-30 РЕДАКЦИЯ: Главный редактор А.Л. Миронов кандидат юридических наук Редактор И.И. Кубарь кандидат юридических наук, Ответственый секретарь Д.Е. Барикаева В подготовке номера участвовали: Л.С. Антоненко, М.И. Эриашвили Верстка номера М.Е. Киселева Журнал зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций. Свидетельство о регистрации № 77-14723 Индекс по каталогу Агентства «Роспечать» — 84629 Адрес редакции: 109028, Москва, Малый Ивановский пер., д. 2 Тел. 628-57-16 E-mail: [email protected]

ВЕСТНИК МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ

Содержание

№ 2 • 2014

С П ЕЦ И А Л ЬН Ы Й ВЫ П У С К : ПРОБЛЕМЫ СОЗДАНИЯ СУБЪЕКТИВНЫХ ПОРТРЕТОВ И ПЕРСПЕКТИВЫ ИХ ИЗГОТОВЛЕНИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ИННОВАЦИОННЫХ 3D ТЕХНОЛОГИЙ

Введение�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������5 А.М. Зинин. Генезис средств изготовления субъективных портретов (от рисунка до 3D изображения)��������������������������������������������������������������������������������6 О.А. Баранова. Проблемы изготовления художественно-графического изображения лица человека����������������������������������������������������������������������������������������7 И.Н. Подволоцкий. Особенности восприятия очевидцем внешнего облика разыскиваемого лица���������������������������������������������������������������������������������������������������8 В.А. Газизов. Основа современных субъективных 3D портретов — обобщенные изображения�����������������������������������������������������������������������������������������10 А.М. Маурер. Перспективы совершенствования обобщенных портретов различных этнотерриториальных групп������������������������������������������������������������������11 С.А. Пичугин. Методология создания баз данных для систем изготовления субъективных портретов�������������������������������������������������������������������������������������������13 В.Г. Булгаков. Возможности компьютерных технологий изготовления субъективных динамических портретов������������������������������������������������������������������14 С.М. Колотушкин. К вопросу о возможности идентификации человека по изображению его зубов����������������������������������������������������������������������������������������15 Э.В. Марков. Обзор инновационных технологий создания 3D моделей внешнего облика человека и возможности их использования при установлении личности��������������������������������������������������������������������������������������16 В.А. Белоусов. Проблемы применения метода «сложения» изображений в процессе проведения судебно-портретных исследований����������������������������������17 А.В. Ляцкий. Проблемы нормативно-правовой регламентации деятельности, направленной на изготовление субъективных портретов��������������������������������������18 К.А. Зинин. Набросок как первооснова портретного рисунка�����������������������������18 И.В. Киселевич. О переподготовке и повышении квалификации экспертов по портретной экспертизе в Московском университете МВД России������������������ 20 А.В. Ефименко. К вопросу о совершенствовании методов улучшения качества электронных изображений с целью последующего проведения портретных исследований��������������������������������������������������������������������������������������������������������������21 Н.К. Горбунова. Применение комплексного подхода при изготовлении субъективного портрета��������������������������������������������������������������������������������������������22 ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Н.Д. Эриашвили, В.Н. Галузо. Правовое регулирование цензуры в правление «Государя Императора» Павла Петровича�����������������������������������������23 В.Н. Калинин. Реформа системы арбитражных судов: за и против��������������������26 В.И. Червонюк. Структура права: закономерности формирования и развития (в девяти выпусках). Выпуск второй. Концепция структуры права���������������������������������������������������������������������������������������������������������33 А.В. Баргов, К.Э. Громов. Вещное право застройки: Краткая история, эволюция, правовая модель в гражданском праве России�������������������������������������40 М.И. Никитин, А.Л. Осипов. История развития нотариата в России����������������43

Оригинал-макет подготовлен издательством «ЮНИТИ-ДАНА», журналом «Закон и право» • Мнение редакции может не совпадать с точкой зрения авторов публикаций. Ответственность за содержание публикаций и достоверность фактов несут авторы материалов В первую очередь редакция публикует материалы своих подписчиков.

Т.Т. Озиев. Конституция Чеченской Республики в современном измерении (статический и динамический аспекты)������������������������������������������������������������������47 М.В. Саудаханов, С.А. Егоров. О некоторых проблемах определения места права граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательством в системе конституционных прав и свобод Российской Федерации����������������������������������������������������������������������������������������������51 Н.Д. Эриашвили, В.Ю. Косицын. Процессуальный статус адвоката в уголовном судопроизводстве���������������������������������������������������������������������������������61 Е.В. Дятлов. Проблемы согласия кредитора и должника при перемене лиц в обязательстве: новеллы Гражданского кодекса РФ����������������������������������������������65 С.Ю. Канева. Правовое положение субъектов и участников в обязательном медицинском страховании (Правовые проблемы застрахованного лица)������������72

• Редакция не вступает в переписку с авторами писем, рукописи не рецензируются и невозвращаются.

А.Б. Кирюхин. Роль и значение насилия в жизни современного российского общества���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������79

• При перепечатке или воспроизведении любым способом полностью или частично материалов журнала «Вестник Московского университета МВД России» ссылка на журнал обязательна.

Т.Ю. Михеева. Оценка общественно-опасных последствий при квалификации самоуправства����������������������������������������������������������������������������87

• В соответствии со ст. 42 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах массовой информации», письма, адресованные вредакцию, могут быть использованы в сообщениях и материалах данного средства массовой информации, если при этом не искажает смысл письма. Редакция не обязана отвечать на письма граждан и пересылать эти письма тем органам, организациям и должностным лицам, в чью компетенцию входит их рассмотрение. Никто не в праве обязать редакцию опубликовать отклоненное ею произведение, письмо, другое сообщение или материал, если иное не предусмотрено законом. Формат 60x84 1/8. Печать офсетная. Тираж 1500 экз. (1-й завод — 300). Отпечатано в типографии ООО «Контент-пресс» Москва, ул. Складочная, д.1 стр.18 Тел. 8 (495) 971-82-90

А.И. Кулькин. К вопросу об уголовной ответственности за неоказание помощи больному������������������������������������������������������������������������������������������������������82

Р.Б. Осокин. Отграничение жестокого обращения с животными от преступлений и правонарушений, смежных с ним по составу�����������������������������91 А.В. Богданов, Е.Н. Хазов. Актуальные вопросы незаконной миграции как одного из видов организованной преступности в современной России��������98 В.А. Вовк. Антикоррупционные административные процедуры в органах внутренних дел���������������������������������������������������������������������������������������������������������102 Н.В. Румянцев, М.В. Саудаханов. Государственное устройство и административная реформа в Королевстве Саудовская Аравия����������������������107 Ю.В. Торопин, Ф.П. Васильев. Финансовый бюджетный надзор как способ обеспечения экономической безопасности����������������������������������������117 Т.А. Прудникова. Административно-правовое регулирование организации и деятельности Федеральной миграционной службы и ее правовой статус������������������������������������������������������������������������������������������������122 ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Е.Н. Барикаев, В.З. Черняк. Определение и классификация рисков���������������126 Н.Л. Борщева. Факторы и условия развития Российской системы непрерывного образования�������������������������������������������������������������������������������������134 Д.М. Манышин. Оценка качества управления региональными финансами: методический аспект�����������������������������������������������������������������������������������������������136 О.В. Сараджева. Реализация инновационного проекта, нацеленного на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны��������142 О.В. Чабанюк. Факторный анализ инновационной деятельности предприятий малого бизнеса����������������������������������������������������������������������������������146 А.А. Яковлев. Особенности реализации внешнеэкономических связей России в европейском направлении с учетом расширения Европейского Союза������������������������������������������������������������������������������������������������150 Н.В. Задохина. Логико-познавательные задачи как средство формирования культуры логического мышления курсантов вузов МВД России��������������������������������������������������������������������������������������������������������������155 А.В. Калекина. Алгоритм формирования методологии исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов�������������������������������������158 В.В. Никитин. Существующие системы аутентификации и идентификации пользователей: основные проблемы и направления их модернизации������������������������������������������������������������������������������������������������������165

FOUNDER: Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation Head of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, lieutenant general of police, candidate of law sciences N.V. Rumyantsev Scientific editor, responsible for the publication, the winner of the award of the government of the Russian Federation in the field of a science and technics, doctor of Economics, candidate of law sciences, professor N.D. Eriashvili E-mail: [email protected] Tel. 8 (499)740-68-30 EDITORIAL STAFF: Editor-in-Chief A.L. Mironov candidate of law sciences Editor I.I. Kubar candidate of law sciences Executive secretary D.E. Barikaeva In edition preparation participated: L.S. Antonenko, M.I. Eriashvili Imposition M.E. Kiseleva The journal is registered by Ministry for Press, Broadcasting and Mass Communications of the Russian Federation. The certificate of registration №77-14723 Zip Code at the List of the Agency «Rospechat» — 84629 Editorial Staff adress: 109028, Moscow, Malyj Ivanovskij per., d. 2. Tel. 628-57-16 E-mail: [email protected]

VESTNIK MOSKOVSKOGO UNIVERSITETA MVD ROSSII

Contents

№ 2 • 2014

T H E S P ECI A L RELEA S E : CREATING PROBLEMS AND PROSPECTS SUBJECTIVE PORTRAITS OF THEIR PRODUCTION USING INNOVATIVE 3D TECHNOLOGIES

Introduction��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������5 A.M. Zinin. Genesis of means of manufacturing of subjective portraits (from drawing to 3D images)�����������������������������������������������������������������������������������������6 O.A. Baranova. Manufacturing problems it is art-graphic representation persons of the person�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������7 I.N. Podvolozkii. Features of perception the eyewitness of external shape of the searched person����������������������������������������������������������������������������������������������������8 V.A. Gazizov. Basis modern subjective 3D portraits — the generalized images��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������10 A.M. Maurer. Prospects of perfection of the generalized portraits of various ethnoterritorial groups��������������������������������������������������������������������������������������������������11 S.A. Pichugin. Methodology of creation of databases for systems of manufacturing of subjective portraits����������������������������������������������������������������������13 V.G. Bulgakov. Possibilities of computer technologies in manufacturing of subjective dynamic portraits������������������������������������������������������������������������������������14 S.M. Kolotushkin. To the question on possibility of identification of the person under the image of its teeth��������������������������������������������������������������������15 E.V. Markov. The review of innovative technologies of creation 3D models of external shape of the person and possibility of their use at the identification���������16 V.A. Belousov. Problems of application of the method of «addition» of images in the course of carrying out of judicial-portrait researches����������������������������������������17 A.V. Lyazkii. Problems of the is standard-legal regulation of the activity directed on manufacturing of subjective portraits���������������������������������������������������������������������18 K.A. Zinin. Sketch as the fundamental principle of portrait drawing�������������������������18 I.V. Kiselevich. About retraining and improvement of professional skill of experts at the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia on portrait examination������������������������������������������������������������������������������������������������� 20 A.V. Efimenko. To the question on perfection of methods of improvement of quality of electronic images for the purpose of the subsequent carrying out of portrait researches����������������������������������������������������������������������������������������������������21 N.K. Gorbunova. Application of the complex approach at manufacturing of the subjective portrait����������������������������������������������������������������������������������������������22 JURISPRUDENCE

N.D. Eriashvili, V.N. Galuzo. Legal regulation of censorship in board of «Sovereign Imperator» Pavel Petrovich������������������������������������������������������������������23 V.N. Kalinin. Reform of system of arbitration courts: pros and cons�������������������������26 V.I. Chervonjuk. The law structure: regularity of the formation and development (in 9 issues). Second edition. The concept of the structure of law���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������33 A.V. Bargov, K.E. Gromov. Real right of building: Short history, evolution, legal model in civil law of Russia�����������������������������������������������������������������������������������������40 M.I. Nikitin, A.L. Osipov. History of development of a notariate in Russia�������������43

The original-model is created by publishing house «UNITYDANA» and by the journal «Law and Legislation» • The opinion of editorial staff may not coincide with the point of view of the authors of publications. The responsibility of publications maintenance and reliability of the facts lies on authors. First of all editorial staff publishes materials of the subscribers. • Editorial staff does not enter into a correspondence to authors of letters, manuscripts does not return. • At a reprint or reproduction by any method, in full or in part journal materials «Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii» the reference to the journal is obligatory. • In accordance with the Law of the Russian Federation «About mass media» of 27 December 1991 № 2124-1, letters addressed to the editorial staff, may be used in messages and materials of mass media, if it does not distort the meaning of the letter. Editorial staff is not obliged to answer letters of citizens and to remit these letters to those bodies, the organizations and officials, whose competence includes their considaeration. Nobody has the right to oblige editorial staff to publish the product, the letter, other message or a material that has been dismissed earlier, if other is not statutory. Format 60x84 1/8. Offset printing Circulation 1500 copies (1st batch—300) It is printed in Company OOO «Center-press» Moscow, street Skladochnaja d.1 str.18 Ph. 8 (495) 971-82-90

T.T. Oziyev. The constitution of the chechen republic in modern measurement (static and dynamic aspects)����������������������������������������������������������������������������������������47 M.V. Saudakhanov, S.A. Egorov. On some problems of identification of the place of the civilians’ rights to the free use of their power to undertake business in the system of constitutional rights and freedoms of the Russian Federation���������������������������������������������������������������������������������������������51 N.D. Eriashvili, V.Yu. Kositsyn. Procedure status advocate in criminal proceedings������������������������������������������������������������������������������������������������������������������61 E.V. Dyatlov. Problems of the creditor and the debtor’s consents in substitution of persons in the obligation: novelties of the Civil code of the Russian Federation���������������������������������������������������������������������������������������������65 S.Yu. Kaneva. Legal status of subjects and participants in obligatory medical insurance (Legal problems of the insured person)�������������������������������������������������������72 A.B. Kiryukhin. Role and value of violence in life of modern Russian society�������������������������������������������������������������������������������������������������������������79 A.I. Kulkin. The issue about criminal responsibility for failure to render assistance to a sick person��������������������������������������������������������������������������������������������82 T.Yu. Mikheyeva. Impact assessment of socially dangerous consequences in determination of forcible assertion of (private) right�����������������������������������������������87 R.B. Osokin. Delimitation cruel treatment of animals from crimes and offences, adjacent with it on structure�����������������������������������������������������������������������������������������91 A.V. Bogdanov, E.N. Hazov. Current issues of illegal migration as one of certain organized crime in modern russia��������������������������������������������������������������������������������98 V.A. Vovk. Anti-corruption administrative procedures in the bodies of internal affairs�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������102 N.V. Rumyantsev, M.V. Saudakhanov. State structure and Administrative reform in the Kingdom of Saudi Arabia��������������������������������������������������������������������107 Yu.V. Toropin, F.P. Vasilyev. The implementation of the budget of the financial supervision as a way of ensuring economic security�������������������������������������������������117 T.A. Prudnikova. Administrative regulation of organization and activity of the federal migration service and its legal status���������������������������������������������������122 ECONOMICS SCIENCE

E.N. Barikayev, V.Z. Chernyak. Identification and classification of risks��������������126 N.L. Borscheva. Factors and conditions of development of the Russian system of continuous education���������������������������������������������������������������������������������������������134 D.M. Manyshin. Assessment of the quality of management of regional finances: methodical aspect�������������������������������������������������������������������������������������������������������136 O.V. Saradzheva. Implementation of the innovative project aimed at ensuring steady strategy of economic security of the country��������������������������������������������������142 O.V. Chabanuk. Factorial analysis of innovative activity of small business enterprises������������������������������������������������������������������������������������������������������������������146 A.A. Yakovlev. Special features of realization of external economic contacts of Russia in European direction with consideration of expansion of the European Union�����������������������������������������������������������������������������������������������150 N.V. Zadokhina. Logical-cognitive tasks as a means of forming culture of logical thinking of students in educational institutions the Russian Interior Ministry�������������������������������������������������������������������������������������155 A.V. Kalekina. The algorithm of formation of methodology of research of professional culture of the design engineers����������������������������������������������������������158 V.V. Nikitin. The modern systems autontification and identification of users: basic problems and their improvement directions��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������165

СУБЪЕКТИВНЫХ ПОРТРЕТОВ И ПЕРСПЕКТИВЫ ИХ ИЗГОТОВЛЕНИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ИННОВАЦИОННЫХ 3D ТЕХНОЛОГИЙ

практики экспертно-криминалистической деятельности, технико-криминалистического обеспечения экспертных исследований сделало мероприятие интересным, насыщенным по содержанию. Ученые и практики обсуждали разнообразные темы, связанные со средствами изготовления субъективных портретов (их генезис), художественным субъективным портретом как источником антропологической информации, проблемами изготовления художественно-графического изображения лица человека, проблемой субъективного восприятия признаков внешности человека и другими актуальными вопросами. Представляем вниманию читателя тезисы основных выступлений в рамках круглого стола.

Специальный выпуск

24 декабря 2013 г. в Московском университете МВД России состоялся круглый стол на тему «Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий». С докладами по указанной теме выступили как представители профессорско-преподавательского состава Московского университета МВД России, так и представители других ведущих вузов России (Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова, НИИ Антропологии МГУ им. М.В. Ломоносова, Московского государственного юридического университета им. О.Е. Кутафина — (МГЮА)), экспертно-криминалистических центров МВД и территориальных подразделений ОВД (ЭКЦ УМВД России по Псковской области, отдела ЭКЦ ГУ МВД России по Красноярскому краю, ОМВД Чертаново Южное ГУ МВД России по г. Москве), а также научно-исследовательских и научно-производственных организаций, деятельность которых связана с рассматриваемой на круглом столе проблематикой (ООО «БАРС Интернешнл», разработчик программ «Дина-2» и «Портрет-поиск», ЗАО «Папилон»). Участие в дискуссиях круглого стола широкого круга специалистов как в области теории, так

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

ПРОБЛЕМЫ СОЗДАНИЯ

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

5

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий Специальный выпуск

ГЕНЕЗИС СРЕДСТВ ИЗГОТОВЛЕНИЯ СУБЪЕКТИВНЫХ ПОРТРЕТОВ (ОТ РИСУНКА ДО 3D ИЗОБРАЖЕНИЯ) А.М. ЗИНИН доктор юридических наук, профессор кафедры исследования документов Московского университета МВД России, профессор, Заслуженный юрист РФ E-mail:[email protected]

Субъективные портреты-изображения разыскиваемых лиц, изготовленные по их описанию, используются в практике правоохранительных органов уже длительное время. Первоначально это носило эпизодический характер, и такие портреты изготавливались художниками. Однако, в середине 20 в. возросла потребность практики в изготовлении субъективных портретов. В тоже время, художники не всегда могли оказывать помощь правоохранительным органам. Поэтому началась работа по созданию средств изготовления субъективных портретов. Первыми такими средствами были приспособления по монтажу субъективных портретов из фрагментов фотоснимков. Этот способ создания субъективных портретов оказался достаточно трудоемким. В связи с этим стали разрабатываться устройства (например, полипроекторы), позволя-

6

ющие использовать диапозитивные изображения лиц. Но поскольку такие устройства должны были насчитывать многие десятки фотоизображений, разработчики пошли по пути использования фрагментов рисунков частей лиц, поскольку рисунки, вопервых, позволяли обобщать признаки, в то время как фрагменты фотоснимков сохраняли индивидуализирующие признаки элементов внешности. Такие устройства, получившие название Identi-kit, стали активно вытеснять технические средства, использующие фрагменты фотоснимков. Однако, практика их использования выявила уже на первых этапах, что рисунки элементов внешности должны обязательно учитывать расовые характеристики изображенных на портретах лиц, что было необходимым условием успешности воспроизведения внешнего облика разыскиваемых. С помощью антропологов в нашей стране эта проблема была решена. Такие средства получили в СССР название идентификационных комплектов рисунков. Прошедшие почти полвека использования различных средств изготовления субъективных портретов выявили три проблемы, которые нуждались в решении: техническую — достаточно быстрые способы монтажа портретов; антропологическую — создание набора изображений (банков данных), учитывающих расовое разнообразие населения (она остается и сопровождает создание все более совершенных средств для изготовления субъективных портретов); методическую — принципы обучения тех, кто использует средства для получения субъективных портретов. Если первая проблема — техническая — решена за счет современных компьютерных средств, то вторая требует постоянного ее учета. Банки данных тогда эффективны, когда учитывается антропологическое разнообразие тех регионов, где субъективные портреты составляются. Методическая проблема оказалась не такой простой, как это представлялось в самом начале. Монтаж портрета со слов очевидца требовал специальной подготовки сотрудников, которые работали с этими средства. Таким сотрудникам приходится не только в совершенстве владеть техникой изготовления портрета, но, главное, уметь работать с очевидцем, чтобы оценить достоверность сформировавшегося в его памяти мысленного образа и уметь его воспроизвести в портрете. Возникла и потребность в дополнительных умениях специалистов: как бы ни был совершенен банк

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ния, получаемого с помощью средств изготовления субъективных портретов. И здесь видится перспектива использования 3D технологии, которая позволит создавать портреты, близкие к объемному изображению и, в итоге, улучшить восприятие внешнего облика лица, запечатленного в субъективном портрете. Традиционно в субъективных портретах представлено лицо человека, его голова. Но, ведь разыскивается человек с характерными особенностями его фигуры, признаками одежды, более того, с запомнившимися очевидцу динамическими признаками разыскиваемого лица, особенностями его походки, свойственных ему движений. Особенности предметов одежды, фигуры пока могут дорисовываться специалистами, имеющими навыки рисования. Однако, это не всегда сочетается с изображением лица. Поэтому представляется перспективным дополнение банков данных определенным количеством изображений одетых типовых фигур. Создание динамического субъективного портрета — более сложная задача; здесь необходимы средства, характеризующиеся принципиально новыми решениями.

ПРОБЛЕМЫ ИЗГОТОВЛЕНИЯ ХУДОЖЕСТВЕННОГРАФИЧЕСКОГО ИЗОБРАЖЕНИЯ ЛИЦА ЧЕЛОВЕКА

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

данных, портрет приходится дорабатывать и для этого необходимы определенные художественные навыки, умение «дорисовывать» изображение отдельных элементов внешности. Практика показала, что такие навыки обеспечивают получение изображений, передающих не только типовые характеристики внешнего облика, но его особенности. Именно поэтому в США — родоначальнике Identi-kit, не отказались от использования художников, специализирующихся в изготовлении субъективных портретов. Причем, в США существует такая специальность, как полицейский или судебный художник, который изготавливает рисованные субъективные портреты без использования технических средств. Конечно, такая специализация требует особенного отбора претендентов на подобную работу. Широкая потребность в изготовлении субъективных портретов все же идет по пути сочетания у специалиста умения работать с программными средствами и навыков доработки портретов с использованием графических приемов. Еще одна проблема, нуждающаяся в ее решении — это преодоление плоскостности изображе-

Художественно-графическое изображение зачастую является одним из наиболее быстрых и наиболее удобных средств, способствующих созданию субъективного портрета, так как не требует сложных технологических приспособлений и большого количества времени. При этом вопрос достоверности отображенных элементов внешности во многом зависит от уровня подготовки художникакриминалиста.

№ 2 / 2014

К созданию художественно-графического субъективного портрета может привлекаться как эксперт, имеющий начальные художественные навыки, так и профессиональный художник. При этом общим для

Вестник Московского университета МВД России

7

Специальный выпуск

О.А. БАРАНОВА преподаватель кафедры экспертно-криминалистической деятельности Московского университета МВД России E-mail: olgabaranova@ mail.ru

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

одного и для другого является умение видеть и запечатлевать характерные особенности лица. Одним из необходимых аспектов при изготовлении художественно-графического изображения является хорошо развитое пространственное мышление; знание линейной и воздушной перспективы; понимание объема и пропорций изображаемых объектов; светотеневой моделировки. Все это, вкупе с владением техническими средствами рисования, становится базой для создания в будущем портретных изображений разыскиваемого лица. Эксперт-криминалист, владеющий азами рисования, может создавать эскизные варианты субъективного портрета (зарисовки), по которым, позже, можно работать, внося изменения или уточнения с помощью программного обеспечения. Возможности составления субъективного портрета специалистом, профессионально владеющим

способностями воспроизведения элементов внешности человека также имеют свои особенности. В частности, художник-портретист может не обладать необходимой художнику-криминалисту лаконичностью в изображении, когда подробности и прорисованные детали во внешности могут скрыть под собой характерные детали лица. Специфика составления субъективного портрета включает в себя множество психологических факторов, про которые не должен забывать художник; это отличает субъективный портрет от портрета с натуры или портрета по памяти. В субъективном портрете, как известно, черты лица, доминирующие во внешности, могут принимать более выразительные, утрированные объемы. Художественно-графические навыки, так или иначе, способствуют повышению уровня квалификации эксперта-криминалиста, специализирующегося на изготовлении субъективных портретов.

ОСОБЕННОСТИ ВОСПРИЯТИЯ ОЧЕВИДЦЕМ ВНЕШНЕГО ОБЛИКА РАЗЫСКИВАЕМОГО ЛИЦА

ляет результативность всего процесса. Психологические методики активно используются на стадии проверки информации о совершенном преступлении, когда в начале опроса очевидца необходимо установить психологический контакт с опрашиваемым, от чего и зависит объем полученной информации о происшедшем событии. Изучение основ судебной психологии является обязательным этапом в подготовке специалистовкриминалистов, а использование принципов психологии и личного опыта при выполнении своих профессиональных обязанностей повышает эффективность борьбы с преступностью. Для специалиста-криминалиста, участвующего в составлении субъективного портрета преступника, использование приемов психологии начинается с этапа ознакомления с обстоятельствами дела и показаниями очевидца. Специалисту бывает сложно выявить позицию очевидца, когда очевидец намеревается дать правдивые показания, но считает, что его действия во время происшествия могут быть истолкованы неверно и это негативно отразится на его авторитете. Либо то, что очевидецувидел и запомнил, по его мнению, не является существенным, может показаться не реальным и в этом случае очевидец также не поделится всей полнотой информации. Обеспечить правдивость показаний трудно в силу целого ряда объективных и субъективных при-

Специальный выпуск

И.Н. ПОДВОЛОЦКИЙ кандидат юридических наук, доцент Московского государственного юридического университета им. О.Е. Кутафина (МГЮА), доцент E-mail: [email protected]

Приемы и технические средства по изготовлению субъективных портретов и описаний, основанные на использовании информации о внешнем облике человека, широко употребляются в практике расследования и раскрытия преступлений. В первую очередь речь идет о сведениях, позволяющих сформироваться в памяти очевидца преступления мысленному образу разыскиваемого лица. Как справедливо отмечает А.М. Зинин, для составления фоторобота очевидец использует весь имеющийся у него жизненный опыт по восприятию, сохранению и воспроизведению характеристик, увиденных ранее предметов и явлений. Работа по составлению описаний внешности и субъективных портретов обязательно включает в себя положения психологии, что во многом опреде-

8

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

Криминалистика. 2-е изд., перераб. и доп. Учебник. Учебник рассчитан на углубленное изучение курса криминалистики в объеме, соответствующем требованиям учебных программ для вузов юридического профиля. В нем раскрываются основные вопросы общей теории криминалистики (идентификация, диагностика, прогнозирование, криминалистическое изучение личности), криминалистической техники (фото- и видеозапись, трасология, криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывных устройств, документов, веществ и др.) и криминалистической тактики (следственные ситуации, криминалистические версии, тактика следственного осмотра, допроса, обыска и выемки документов, задержания подозреваемого, назначение судебных экспертиз и т.д.). Для студентов и преподавателей юридических специальностей, а также специалистов-практиков.

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

9

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

– отношение к личности запоминаемого лица; – нацеленность на восприятие и запоминание признаков внешности; 3) обстоятельства, касающиеся внешней обстановки восприятия: – особенности внешности запоминаемого лица; – условия восприятия; – период времени, в течении которого происходило восприятие; – период времени, прошедший с момента восприятия; – влияние последующих событий на процесс сохранения мысленного образа; 4) обстоятельства, связанные с процедурой изготовления субъективно портрета: – квалификация специалиста по изготовлению субъективного портрета; – особенности избранного вида композиционного портрета; – следственная (розыскная) ситуация, складывающаяся к моменту изготовления субъективного портрета; – результат оценки очевидцем составленного портрета; – оценка специалистом хода и результатов составления портрета. Приведенные факторы свидетельствуют о том, что специалист-криминалист, составляющий субъективный портрет не должен механически переносить на экран монитора информацию, полученную от очевидца, его роль на каждом этапе работы значительна и наполнена активными действиями по определению системы внешних и внутренних факторов, оказывающих влияние на очевидца в момент восприятия, сохранения и воспроизведения мысленного образа разыскиваемого лица.

Специальный выпуск

чин, но специалисту необходимо это делать, поскольку, после того как он распечатает изображение предполагаемого подозреваемого в совершении преступления, это изображение будет восприниматься оперативными и следственными работниками почти как реальное «фотографическое» изображение. И хотя специалист даст к нему свое пояснение о том, что это лишь несколько похожее изображение, само это пояснение уже не будет иметь значения, так как все внимание будет обращено на изображение. Современные компьютерные программы способны воспроизвести внешность разыскиваемого лица с точностью аналоговой фотографии. Однако, следует учитывать, что вследствие воздействия на очевидца целого ряда внешних и внутренних факторов, субъективный портрет может значительно отличаться от реального внешнего облика разыскиваемого. К числу факторов, существенно влияющих на процесс формирования, сохранения и воспроизведения мысленного образа в памяти очевидца для целей розыска, относятся следующие: 1) свойства личности субъекта восприятия: – демографические — пол, возраст, антропологический тип и национальная принадлежность; – психологические — состояние памяти, волевые характеристики, особенности мышления; – социальные — профессия, род занятий, социальный статус; – иные — навыки, привычки и т.п.; 2) обстоятельства, относящиеся к личности очевидца: – роль и состояние человека в процессе восприятия; – способность формировать и воспроизводить сохранившийся мысленный образ разыскиваемого лица;

Специальный выпуск

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

ОСНОВА СОВРЕМЕННЫХ СУБЪЕКТИВНЫХ 3D ПОРТРЕТОВ — ОБОБЩЕННЫЕ ИЗОБРАЖЕНИЯ В.А. ГАЗИЗОВ доцент кафедры экспертно-криминалистической деятельности Московского университета МВД России, доцент E-mail: [email protected]

Развитие систем изготовления субъективного портрета разыскиваемых лиц на протяжении многих десятилетий шло от «двухмерного» 2D изображения к «трехмерному» 3D изображению. В основе изготовления субъективного портрета лежит принцип уникальности лица каждого человека. Композиционный портрет составлялся методом монтажа из фрагментов изображений отдельных элементов внешности человека с последующей их доработкой в том числе и художественно-графическим способом. 3D изображение фоторобота разыскиваемого лица содержит больше информации, чем обычный 2D фоторобот. При изготовлении 3D изображения возможна более легкая трансформация элементов внешности и добавление индивидуальных особенностей. Сохранить полученное изображение человека (фоторобот) для дальнейшего

10

использования в розыске можно в любом ракурсе. Использование 3D технологий для изготовлений субъективных портретов, на наш взгляд, потребует некоторых изменений методики изготовления таких фотороботов. В криминалистических учебных пособиях1, научных статьях, посвященных актуальным вопросам изготовления субъективных портретов, признаки внешнего облика человека рассматриваются с точки зрения среднеевропейского антропологического типа внешности. Однако, при расследовании преступления возникает ситуация, когда оно совершено лицом, имеющим типичную иную антропологическую принадлежность, либо более узкую этническую принадлежность. Подобные обстоятельства требуют применения принципиально иного методического алгоритма, который позволял бы изготавливать субъективный портрет, ориентированный на индивидуализацию конкретного лица внутри определенного расового морфологического типа. Особенно это актуально для работы с 3D фотороботом, поскольку изготовление субъективного портрета начинается с усредненной модели лица человека (обобщенного портрета). Современные антропологические исследования в области расоведения позволяют сделать такой «акцент» именно на специфике «не европейских» признаков внешности разыскиваемого и применить подобную выборку в рамках криминалистического установления личности. В качестве примера можно указать, что при работе с очевидцами и потерпевшими признаки внешности, ориентированные на антропологическую (этническую) принадлежность, необходимы для их дополнительной морфологической детализации с целью повышения информативности субъективного портрета. Для представления таких особенностей в «наглядной» форме необходим соответствующий иллюстративный материал, позволяющий достаточно объективно и достоверно представить признаки внешности данного антропологического типа с целью их последующего отражения в субъективных портретах. Одним из эффективных методов наглядного представления признаков внешнего облика, присущего определенному антропологическому типу разыскиваемых лиц является метод создания «обобщенных портретов»2. Обобщенное изображение,

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

  См.: Пичугин С.А. Криминалистическое установление личности с использованием субъективных отображений признаков внешности. М.: Юрлитинформ, 2011; Поврезнюк Г.И. Криминалистические методы и средства установления личности в процессе расследования преступлений. По материалам стран СНГ. М.: Издательство «Юрлитинформ». 2005; 2   Впервые термин «обобщенные портреты» был использован Ф. Гальтоном в 1878 г. Под ним понимался результат 1

зрительного образа, полученного путем оптического сопоставления фотоизображений исследуемых лиц, по определенным расовым морфологическим критериям внешнего облика. На современном этапе адаптированный задачам антропологической науки метод «обобщенных портретов» активно применяется сотрудниками НИИ Антропологии МГУ имени М.В. Ломоносова для определения расовой принадлежности исследуемого человеческого индивида. Механизм практического изготовления «обобщенных портретов» достаточно прост и предполагает фиксированное наложение полупрозрачных фотоизображений представителей конкретных расовых морфологических типов непосредственно друг на друга, относительно двух точек (зрачков глаз). Полученные подобным образом «обобщенные» портреты вполне могут выступать в качестве иллюстративного материала средних параметров (величин) внешнего облика каждой интересуемой расовой морфологической выборки для ориентирования оперативных сотрудников, а также в рамках изготовления субъективных портретов разыскиваемых.

ПЕРСПЕКТИВЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ОБОБЩЕННЫХ ПОРТРЕТОВ РАЗЛИЧНЫХ ЭТНОТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ГРУПП

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

после последующей художественной доработки специалистом, может в полной мере выступать в качестве основы для изготовления субъективных портретов принципиально нового поколения, в том числе трехмерного, в отношении разыскиваемых лиц, имеющих явные черты какого-либо этнического типа.

Обобщенный фотопортрет является своеобразным познавательным инструментом, который позволяет придать наглядность, визуализировать суммарные (интегральные) морфологические характеристики изменчивости человеческого лица — половую, возрастную, расовую (этно-территориальную). На основании богатого опыта работы с фотообобщениями подмечено, что по мере накопления вводимых изображений (суммации информации) последовательные серии обобщенных фотопортретов иллюстрируют переход от индивидуальнотипологического к популяционно-типологическому уровню выборочных характеристик. В последнее время метод нашел применение в гендерных исследованиях и в работах в области антропоэстетики.

№ 2 / 2014

Развитие цифровых технологий значительно ускорило и упростило процесс создания составных (обобщенных) портретов. Компьютерная программа «faceONface» (авторы А.Б. Савинецкий и Г.В. Сыроежкин), прошедшая тестирование в лаборатории расоведения НИИ и Музея антропологии МГУ им.Д.Н. Анучина, была использована для создания новых серий обобщенных фотопортретов народов Евразии. В отличие от фотографического метода Гальтона, в котором фотообобщения создавались с опорой на две точки — центры зрачков, в про-

Вестник Московского университета МВД России

11

Специальный выпуск

А.М. МАУРЕР кандидат биологических наук, старший научный сотрудник НИИ Антропологии им. Д.Н.Анучина, МГУ им. М.В. Ломоносова E-mail: [email protected]

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

грамме «faceONface» определяются три опорные точки (точки-ориентиры), по которым обобщаются изображения индивидуальных лиц: правый зрачок, левый зрачок и ротовая точка Stomion (точка пересечения линии смыкания губ с сагитталью). Выравнивание по размеру и остальным показателям фотоизображения происходит автоматически. Процесс создания портрета сводится к следующему алгоритму: сперва автоматически рассчитывается среднее межзрачковое расстояние для всей выборки в пикселях; затем все индивидуальные изображения приводятся (соответственно уменьшаются или увеличиваются) к найденному среднему межзрачковому расстоянию. Одновременно изображения вытягиваются или укорачиваются по высоте, достигая среднего расстояния между ротовой точкой и горизонталью, проходящей через зрачковые точки. Трансформированные таким образом изображения последовательно накладываются друг на и друга. Цвет пикселя в каждой точке равен среднему всех пикселей этой точки для всех введенных фотографий. Порядок и последовательность наложения не влияют на итоговое изображение. За счет преобразования каждой картинки в математическую модель, процесс объединения оптимизируется, благодаря чему обобщенный фотопортрет создается за 5—10 минут, в зависимости от размера файла, количества индивидуальных картинок.

Интересен опыт создания фотообобщений с опорой на три точки в трёх классических ракурсных нормах: «анфас», «три четверти», «профиль». Фотографируя в полевых условиях, антрополог или этнограф неизбежно допускает ошибки. В случае, когда фотограф располагает достаточно многочисленной серией фотографий людей, «зачёрпнутых» из одной популяции, возникает возможность сформировать статистически наполненные подвыборки (численностью в 25—30 лиц) с определенными уклонениями от строгой антропологической нормы. Их последующие обобщения и визуальные сопоставления дополняют картину нормальной изменчивости, добавляя нюансы, которые могут быть упущены при стандартном визуальном подходе. Из практики следует, что 25—30 изображений, включенных в обобщённый портрет — минимально-достаточная численность для оценки однородности выборки. Перспективным представляется дальнейшее совершенствование метода, заключающееся в получении по 27 опорным (реперным) точкам фотообобщений, отличающихся высокой четкостью изображения. Создание галереи высококачественных, визуально отчетливых обобщенных фотопортретов различных этно-территориальных групп России и ближнего Зарубежья имеет практическую ценность не только как научно-иллюстративный материал, но и как важное подспорье для работы следователей и экспертов-криминалистов.

Специальный выпуск

Введение в судебную экспертизу. 2-е изд., перераб. и доп. Учебное пособие. В пособии изложены основные теоретические понятия судебной экспертизы, представлены история развития, система государственных экспертных учреждений в России, правовые основы судебно-экспертной деятельности. В соответствии с процессуальным законодательством рассмотрены основные виды экспертиз, назначаемых правоохранительными органами. Раскрыты: научные основы судебной экспертизы, включающие в себя криминалистическую идентификацию и диагностику; технология экспертного исследования; содержательная часть заключения эксперта и его доказательственное значение в раскрытии и расследовании преступлений. Уделено внимание информационному обеспечению судебно-экспертной деятельности, а также экспертной этике и экспертным ошибкам. Для студентов, аспирантов, преподавателей высших учебных заведений практических работников, назначающих судебные экспертизы, и специалистов, которые их проводят.

12

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

Алгоритмизация и автоматизация методов исследования признаков внешности человека может быть представлена: возможностями создания алгоритмов и программ в целях автоматизированного решения задач, связанных с исследованием признаков внешности человека; разработкой автоматизированных информационно-поисковых систем по отдельным направлениям исследования элементов внешнего облика, необходимых при производстве криминалистических исследований в этой области, а также получения исчерпывающей справочной информации для обеспечения научной, управленческой, дидактической криминалистической (экспертной) деятельности в области установления личности человека.

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

13

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

С.А. ПИЧУГИН кандидат юридических наук, преподаватель кафедры экспертно-криминалистической деятельности Московского университета МВД России E-mail: [email protected]

Разработка новых направлений в методологии комплексного исследования признаков внешности, на наш взгляд, может осуществляется тремя путями. Во-первых, новые методы могут возникнуть на базе существующих методов собственно криминалистических теорий, близких по своему содержанию с общей теорией криминалистической габитоскопии, и методов других смежных с ней наук. В первом случае существующие криминалистические методы исследования признаков внешности совершенствуются и модифицируются до такой степени, что в итоге возникает новый, более совершенный метод исследования. Такая модификация возможна при появлении новых технических средств, позволяющих более эффективно исследовать признаки внешности человека как в случаях использования автоматизированной габитоскопической информационной поисковой системы «Портрет-Поиск». К таким методам относятся следующие: сопоставление признаков внешности по антропометрическим точкам и измерительным отрезкам. Указанный метод ориентирован на проведение сопоставления признаков внешности с помощью выставленных оператором 18-ти антропометрических точек, 8-ми измерений соотношений отдельных элементов лицевой части головы; частотное сопоставление признаков внешности. Метод позволяет проводить поиск с точки зрения «степени похожести» самой структуры изображения. Приоритетное значение имеет изначальное качество используемых изображений; контурное сопоставление признаков внешности. Метод направлен на сопоставление признаков внешности по степени «схожести» контуров основных элементов лицевой части головы, отображенных в субъективном портрете с другим субъективным портретом, либо фотоизображением разыскиваемого для проведения диагностических исследований. Во втором случае криминалистические методы исследования признаков внешности возникают на базе существующих методов других наук, которые активно в этих целях используются криминалистами.

Специальный выпуск

МЕТОДОЛОГИЯ СОЗДАНИЯ БАЗ ДАННЫХ ДЛЯ СИСТЕМ ИЗГОТОВЛЕНИЯ СУБЪЕКТИВНЫХ ПОРТРЕТОВ

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий Специальный выпуск

ВОЗМОЖНОСТИ КОМПЬЮТЕРНЫХ ТЕХНОЛОГИЙ ИЗГОТОВЛЕНИЯ СУБЪЕКТИВНЫХ ДИНАМИЧЕСКИХ ПОРТРЕТОВ В.Г. БУЛГАКОВ кандидат технических наук, доцент кафедры технико-криминалистического обеспечения экспертных исследований Московского университета МВД России, магистр юриспруденции, доцент E-mail: [email protected]

В настоящее время субъективные портреты разыскиваемых лиц изготавливают с использованием компьютерных средств. Для автоматизации процесса создания субъективных портретов во всем мире используются программные средства, представляющие собой разновидности системы «фоторобот». Они позволяют компоновать на экране дисплея графические образы, как правило, из базы готовых элементов лица. Вместе с тем, существующие компьютерные средства изготовления субъективных портретов не предусматривают возможности дополнять создаваемые субъективные портреты информацией о динамических признаках разыскиваемого лица (походке, жестикуляции, артикуляции и т.д.)1. Объем знаний, накопленный за последнее время в различных областях наук, исследующих те или

14

иные динамические проявления человека, достаточно велик. Указанные знания в настоящее время могут быть интегрированы в методику составления динамического субъективного портрета. Реализация указанного предложения может быть технически осуществлена на основе технологии разработки и создания баз данных. Суть предлагаемого подхода состоит в создании на основе динамичных изображений или анимационных моделей коллекции наиболее распространённых типовых походок человека. Указанные коллекции могут использоваться вместе с составлением субъективного портрета, в котором будут учитываться и динамические проявления человека, если они были запечатлены в памяти потерпевшего или свидетеля. Современные компьютерные технологии получения и обработки визуальной информации открывают возможности создания такой системы. Предполагается, что аппаратно-программный комплекс для изготовления динамического субъективного портрета позволит на основе градации всей совокупности отличительных признаков (походки, жестикуляции, мимики и др.) конструировать динамический портрет движений разыскиваемых лиц. Поскольку в памяти очевидцев, как правило, отображаются только наиболее броские черты внешности или в нашем случае особенные (необычные) движения, то целесообразно иметь базу данных таких характерных движений человека, которые проявляются при ходьбе или жестикуляции, например, изображение «шаркающей», «подпрыгивающей» или «гусиной» походки2. Видеоизображения таких динамических особенностей могут быть представлены в виде анимационных компьютерных образов. Для эффективного практического применения динамического субъективного портрета в целях раскрытия и расследования преступлений потребуется организация подготовки специалистов для овладения методикой работы с достаточно сложным описанием динамических признаков человека. Этот вопрос должен быть учтен при осуществлении подготовки судебных экспертов.   Зинин А.М., Булгаков В.Г. Значение криминалистического исследования динамических признаков человека как источников ориентирующей и доказательственной информации // LEXRUSSICA — Научные труды МГЮА. 2007. № 4. С. 729—739. 2   Булгаков В.Г. Основы криминалистического исследования динамических признаков человека: Монография / В.Г. Булгаков // Под ред. проф. А.М. Зинина. М.: Изд-во «Юрлитинформ», 2009. С. 30—32. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

Возможности отождествления человека по строению его зубного аппарата давно изучены в криминалистике; достаточно подробно раскрыты методические основы подобной идентификации в трасологии. В данной статье предпринята попытка обоснования возможности идентификации человека по изображению зубов, зафиксированных на фотоснимках и в материалах видеозаписи. Наблюдение и фиксация строения зубного аппарата человека может иметь место при употреблении человеком пищи, разговоре, смехе, курении, преодолении физических нагрузок и боли и в других ситуациях. Иногда отдельные физиологические свойства человека, находящегося в статическом положении, позволяют наблюдать строение его зубного аппарата — приоткрытый рот во время сна и т.п. Применительно к судебно-следственной практике фиксация зубного аппарата человека особенно важна тогда, когда другие признаки головы и лица человека не видны или закрыты. Здесь можно выделить типичные для этого ситуации — надетая на голову маска, но при этом область рта открыта; надеты парик и темные очки; низко опущенный козы-

Полиция Российской империи. Монография. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки. Борисов А.В., Малыгин А.Я., Мулукаев Р.С. Изд-во ЮНИТИ, 2014. 320 с. В монографии исследуются организация и деятельность полиции Российской империи. Рассматривается деятельность учреждений, выполнявших полицейские функции до образования империи, анализируется процесс слома полиции самодержавной России весной 1917 г. Книга рассчитана как на профессиональных историков, правоведов, сотрудников полиции, так и на всех интересующихся отечественной историей. № 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

15

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

С.М. КОЛОТУШКИН доктор юридических наук, профессор кафедры технико-криминалистического обеспечения экспертных исследований Московского университета МВД России, профессор E-mail: [email protected]

рек головного убора; зафиксирована только нижняя часть лица человека (например, запись видеокамеры банкомата) и др. Для проверки возможности идентификации человека по изображению его зубного аппарата нами был проведен ряд экспериментов с использованием близнецов юношей и девушек, имеющих высокую степень сходства и еще не имеющих возрастных изменений в комплексе признаков их внешности. При проведении экспериментов близнецы выполняли одинаковые действия, связанные с открытием рта и наблюдением их зубов: широкая улыбка; громкий смех с запрокидыванием головы; громкое произношение слов с сильно выраженной артикуляцией шипящих звуков. Проведенные исследования показали, что при решении идентификационных задач необходимо анализировать такие параметры как масштабность изображения и ракурс, под которым наблюдается зубной аппарат человека. В качестве изображений могут быть фотографии или отдельные кадры видеозаписи. В дальнейшем был использован метод сравнения, традиционный в трасологии, когда сравниваем форму статического поверхностного следа — взаиморасположение его отдельных элементов, выделяем общие и частные признаки. Используя метод наложения при едином масштабе изображения, можно наблюдать, что конфигурация кромки зубов разных лиц различна. В качестве частных признаков выступают формы различных зубов, места и точки их касания, признаки деформаций и болезни зубов. Таким образом, развитие современной техники, в том числе систем видеонаблюдения, позволяет расширять возможности по установлению идентификации личности, в том числе по изображению его зубного аппарата.

Специальный выпуск

К ВОПРОСУ О ВОЗМОЖНОСТИ ИДЕНТИФИКАЦИИ ЧЕЛОВЕКА ПО ИЗОБРАЖЕНИЮ ЕГО ЗУБОВ

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

ОБЗОР ИННОВАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ СОЗДАНИЯ 3D МОДЕЛЕЙ ВНЕШНЕГО ОБЛИКА ЧЕЛОВЕКА И ВОЗМОЖНОСТИ ИХ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИЧНОСТИ

технологических возможностей, с учетом потребностей практики криминалистического установления личности человека по признакам внешности, позволяет говорить о наиболее эффективном конструкторе создания трехмерных изображений — FaceGenModeller.

Э.В. МАРКОВ эксперт ЭКЦ УМВД России по Псковской области. E-mail: [email protected]

На современном этапе не существует универсального алгоритма трансформации и материализации мысленного образа очевидца в изображение трехмерной модели внешнего облика разыскиваемого лица. Такая деятельность является весьма сложной, поскольку существуют многочисленные факторы объективного и субъективного характера, которые имеют колоссальное влияние на объективность отображения элементов внешности и их признаков, преимущественно при их материализации. При составлении трехмерной субъективной модели разыскиваемого лица, специалисты начинают работу с «шаблона», ориентированного на антропологические особенности человека, используя соответствующие алгоритмы — конструкторы, генераторы трехмерных моделей1. Их существует достаточно много. Однако, анализ их

Преимущество данного программного продукта заключается в достаточно адаптированном под нужды создания субъективных портретов интерфейсом, возможностью оперативного изменения особенностей внешнего облика человека, использовании принципов асимметрии лица и т.д., что позволяет говорить о перспективности данного программного продукта в деятельности, направленной на установление личности человека по признакам внешности.   Пичугин С.А. Антропологический тип человека как фактор, влияющий на полноту и достоверность восприятия криминалистических признаков внешности. // Вестник МосУ МВД России № 7.: М. 2011. 1

Судебная психиатрия. 4-е изд., перераб. и доп. Учебное пособие.

Специальный выпуск

В пособии показано, как судебная психиатрия, руководствуясь международными нормами и стандартами в правовой защите лиц, страдающих психическими заболеваниями, и оказании им полноценной медицинской помощи устанавливает критерии психических расстройств для их судебно-психиатрической оценки. Значительное внимание в этой связи уделено организации и классификации судебно-медицинской экспертизы, а также основаниям и порядку ее назначения и применения принудительных мер медицинского характера к больным, страдающим психическими расстройствами. Для студентов, аспирантов и преподавателей высших юридических учебных заведений и юридических факультетов вузов, сотрудников правоохранительных органов, суда и прокуратуры.

16

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

Метод «сложения» позволяет существенно улучшить изображение внешнего облика человека, поступившее на исследование. Содержание метода заключается в том, чтобы из множества имеющихся низкокачественных изображений сделать единое «обобщенное» изображение, позволяющее выявлять особенности внешности разыскиваемого лица. Освещение, положение лица относительно кадра на успех применяемого метода не влияют. В некоторых современных программах нелинейного видеомонтажа имеются функции стабилизации и увеличения изображения (SONYVegasPro, AdobeAfterEffects, AdobePremierPro и т.д.). Далее к полученным изображениям возможно применение пакетной обработки (кадрирование объекта, интерполяция, применение фильтров резкости и контраста). Об-

Рис. Оригинальное изображение, извлеченное из видеозаписи с размерами сторон 1280×720 пикселей

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

17

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

В.А. БЕЛОУСОВ старший эксперт группы по обслуживанию района ОМВД Чертаново Южное ГУ МВД России по г. Москве E-mail: [email protected]

работка осуществляется в автоматическом режиме и одинакова для всех изображений. Затем происходит объединение изображений путем, схожим с методом сложения. Сложение возможно применить при помощи программы AdobePhotohop. В процессе сложения уровень непрозрачности всех слоев определяется специалистом субъективно, однако самый нижний слой должен быть непрозрачен на 100%. Программы для создания фотопанорам (AutopanoGiga, PTGuiPro) используют схожий со сложением алгоритм обработки (наложения друг на друга) изображений. Преимущество данных программ в том, что серии изображений с небольшим смещением объекта выравниваются друг относительно друга более корректно и быстро, чем в программе AdobePhotohop и не требуют дополнительных операций со слоями. Итоговое изображение фиксирует элементы внешнего облика наиболее качественно, исключая различные дефекты (шумы, артефакты пикселизации). К полученному изображению также могут быть применены фильтры усиления резкости и контраста. В результате получается изображение лица, имеющее незначительное размытие, устойчивые элементы, закрытые помехами (шумами). На границах элементов могут образовываться темные или светлые ореолы – это последствия применения фильтров увеличения резкости, поэтому данные фильтры нужно применять аккуратно.

Специальный выпуск

ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ МЕТОДА «СЛОЖЕНИЯ» ИЗОБРАЖЕНИЙ В ПРОЦЕССЕ ПРОВЕДЕНИЯ СУДЕБНО-ПОРТРЕТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

ПРОБЛЕМЫ НОРМАТИВНО-ПРАВОВОЙ РЕГЛАМЕНТАЦИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, НАПРАВЛЕННОЙ НА ИЗГОТОВЛЕНИЕ СУБЪЕКТИВНЫХ ПОРТРЕТОВ А.В. ЛЯЦКИЙ начальник отдела ЭКЦ ГУ МВД России по Красноярскому краю E-mail: [email protected]

Деятельность по изготовлению субъективных портретов регулируется следующими нормативными правовыми актами: приказ № 7 МВД России от 11 января 2009 г. «Об утверждении наставления по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России» приказ № 70 МВД России от 10 февраля 2006 г. «Об организации использования экспертно-криминалистических учетов органов внутренних дел Российской Федерации». На основании указанных нормативных актов изготовление субъективных портретов неустановленных лиц, подозреваемых в совершении преступлений, на основании сведений об их внешнем облике, полученных в результате опроса потерпевших и очевидцев преступлений, осуществляется сотрудниками экспертно-криминалистических под-

Специальный выпуск

НАБРОСОК КАК ПЕРВООСНОВА ПОРТРЕТНОГО РИСУНКА К.А. ЗИНИН старший преподаватель кафедры дизайна и искусств Псковского государственного университета E-mail: [email protected]

Рисование с натуры — это не срисовывание предмета, а постижение структуры, характера, об-

18

разделений в соответствии с методическими рекомендациями головного экспертного подразделения. Изготовленные субъективные портреты передаются соответствующему должностному лицу подразделения, осуществляющему оперативно-разыскную деятельность. Указанная нормативная регламентация нуждается в совершенствовании, в частности, на мой взгляд, необходимо нормативно закрепить обеспечение деятельности по изготовлению субъективных портретов только за теми специалистами, которые прошли специальное обучение, а также нормативно закрепить создание соответствующих габитоскопических лабораторий.

раза самого предмета. В конечном счете, художник рисует не копию предмета, а свое представление о нем, свое понимание его формы, свое образно-ассоциативное ощущение предмета. Можно сказать, что человек рисует не руками и глазами, а головой. Активный мыслительный процесс — залог верного рисунка. Набросок заставляет концентрировать наше внимание на главном в предмете, видеть его целиком, ощущать его как целостную конструкцию. Глаз человека, напрямую связанный с головным мозгом, является уникальным измерительным прибором, с помощью которого можно очень точно передать

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

память постепенно переходит в долговременную. Опытному художнику достаточно беглого взгляда на модель, чтобы верно изобразить ее основную форму. Для облегчения восприятия следует посоветовать при рисовании даже сложной формы, такой как фигура человека, уметь видеть в ней простые геометрические элементы и их взаимосвязи. Также полезно воспринимать форму от «пятна». Для этого можно порекомендовать работать не графитным карандашом, а мягким материалом, таким как уголь, сепия, сангина, соус, пастель. При этом многие материалы можно использовать в жидком виде, выполняя наброски кистью. Набросок не является самоцелью. Обычно, выполняя тот или иной набросок с натуры, художник акцентирует внимание в нем только на том, что его больше всего интересует или привлекает его внимание в модели, или на том, что он хочет изучить в данный момент. Поэтому наброски старых мастеров, как правило, были вспомогательным подспорьем для выполнения сложных живописных произведений. Начинающему художнику необходимо учиться языку наброска именно у старых мастеров, так как они в совершенстве владели живописными и графическими приемами передачи формы в пространстве. 

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

пропорции предмета. Для этого его надо постоянно тренировать, делая наброски. Но набросок — это есть уже готовый продукт работы головного мозга. Прежде чем рисовать на бумаге, необходимо некоторое время, сконцентрировавшись, порисовать мысленно, как бы представить уже готовое изображение в общих чертах. Методика наброска такова. Сначала легкими касаниями карандаша обозначаем основные контуры изображаемой формы, пытаясь уловить верно ее большие соотношения. Далее более активными линиями уточняем силуэт формы, корректируя ее пропорции и намечая детали. Завершая набросок, подчеркиваем основные конструктивные особенности, ее пространственную характеристику. При этом следует помнить, что линия в портретном рисунке должна передавать трехмерное пространство. Рисование с натуры в виде быстрых набросков необходимо для выработки «цепкости» зрительной памяти. Ведь когда мы не смотрим на натуру в момент нанесения линий на бумагу, мы оперируем зрительной памятью. Зрительная память может быть как кратковременной, так и долговременной. В результате частых упражнений тренировки руки и глаза скорость передачи восприятия натуры увеличивается за счет сформировавшегося устойчивого образа изучаемого предмета; кратковременная

Курс лекций подготовлен в соответствии с федеральным государственным образовательным стандартом высшего профессионального образования по направлению подготовки 030900 «Юриспруденция», квалификации «магистр». В нем достаточно полно отражены современные актуальные проблемы уголовно-процессуального права с учетом того, что к началу изучения дисциплины обучающиеся имеют определенные знания теории уголовного процесса и уголовно-процессуального законодательства. Поэтому задача состояла в том, чтобы вычленить наиболее актуальные в теоретическом и практическом плане проблемы, требующие более глубокого изучения в отдельном учебном курсе. Для слушателей (студентов), адъюнктов (аспирантов) и преподавателей юридических вузов, а также для всех интересующихся проблемами уголовного судопроизводства.

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

19

Специальный выпуск

Актуальные проблемы уголовно-процессуального права. Учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / под ред. О.В. Химичевой, О.В. Мичуриной. 2013.

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий Специальный выпуск

О ПЕРЕПОДГОТОВКЕ И ПОВЫШЕНИИ КВАЛИФИКАЦИИ ЭКСПЕРТОВ ПО ПОРТРЕТНОЙ ЭКСПЕРТИЗЕ В МОСКОВСКОМ УНИВЕРСИТЕТЕ МВД РОССИИ И.В. КИСЕЛЕВИЧ кандидат юридических наук, начальник кафедры экспертно-криминалистической деятельности Московского университета МВД России E-mail:[email protected]

В Московском университете МВД России с момента создания кафедры экспертно-криминалистической деятельности в 2004 г. и по настоящее время реализуется шесть рабочих учебных программ по повышению квалификации экспертов-криминалистов, в том числе рабочая учебная программа «Портретные экспертизы и изготовление субъективных портретов». До 2011 г. ее объем составлял 150 часов. В 2011 г. она была обновлена, и в нее был добавлен блок «Основы портретного рисунка», который составил 28 часов, где 2 часа приходится на лекцию, а остальные 26 часов на практические занятия. В настоящее время ее объем составляет 210 часов.

20

Эта рабочая учебная программа предназначена для обучения экспертов-криминалистов органов внутренних дел на факультете переподготовки и повышения квалификации Московского университета МВД России и разработана на основе примерной программы, определяющей содержание и структуру специальной подготовки экспертов-криминалистов органов внутренних дел по дисциплине «Габитоскопия и портретная экспертиза». Цель преподавания состоит в подготовке специалистов, способных квалифицированно и на современном уровне решать задачи использования специальных знаний при производстве исследований внешнего облика человека в различных отображениях, а также использования данных о внешнем облике человека в целях раскрытия преступления. Стало традицией нашей кафедры одно из занятий этой программы проводить в виде круглого стола. В настоящее время он приобрел статус Всероссийского круглого стола. На это мероприятие приглашались, и будут приглашаться известные ученые: Перевозчиков И.В. — заведующий лабораторией расоведения, главный научный сотрудник, доктор биологических наук; Маурер А.М. — доцент, кандидат биологических наук, старший научный сотрудник Института антропологии МГУ, Зинин А.М. — профессор кафедры судебных экспертиз Московской государственной юридической академии, Член Президиума Союза юристов г. Москвы, представители ЗАО ПАПИЛОН, действующие сотрудники ЭКЦ МВД России и другие. В результате дискуссии, возникшей в ходе обсуждения докладов практических сотрудников ЭКЦ и ЭКП МВД России, стала видна потребность практических органов в разделении действующей программы на две, а именно на программу обучения экспертов составлению субъективного портрета и программу подготовки экспертов производству портретных экспертиз. Данный вопрос возник по нескольким причинам. Первая причина, это то обстоятельство, что не все эксперты могут составлять субъективный портрет, так как в этой области необходимо если не художественнее образование, то, по крайне мере, наличие начальных художественных навыков. Вторая — не во всех экспертных подразделениях имеются отдельно выделенные лаборатории по соз-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

К ВОПРОСУ О СОВЕРШЕНСТВОВАНИИ МЕТОДОВ УЛУЧШЕНИЯ КАЧЕСТВА ЭЛЕКТРОННЫХ ИЗОБРАЖЕНИЙ С ЦЕЛЬЮ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ПРОВЕДЕНИЯ ПОРТРЕТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

(поскольку не специализированы в области получения и обработки информации) несмотря на то, что часть «недостатков электронных изображений» может быть исправлена (или компенсирована) в процессе экспертного исследования. Для этого специалисты используются методы цифровой обработки изобразительной информации, которые позволяют в ряде случаев привести изображение к виду, пригодному для производства идентификационного портретного исследования. Однако, здесь возникают вопросы: каковы критерии пригодности цифрового изображения для осуществления портретной идентификации; достаточно для этого лишь качественного первоначального анализа или все же необходимо определять дополнительные количественные показатели (разрешение, оптический диапазон, количество цветовых каналов и др.); если да, то каковы должны быть крайние пределы данных показателей? Возникают определенные проблемы как научно-методической, так и практической направленности по поводу свойств полноты и адекватности «вторично преобразованных» фото-, и видеоизображений. Полноту отображения признаков элементов внешности можно выразить в их количестве и соответствующей «проработанности» (качественный уровень). Если на изображении отобразилось исчерпывающее количество признаков, то вероятность решения вопроса по существу повышается. Адекватность означает, что на носителях визуальной информации характеристики внешнего облика человека будут соответствовать действительным, а не приближенным их значениям. Таким образом, полнота и адекватность отображения признаков элементов внешнего облика человека зависят не только от ракурса фото-, видеосъемки, характера освещенности, количества и расположения источников света, но и от следующих характеристик изображения: разрешающей способности системы визуализации изображения, пространственного разрешения, резкости изображений, динамического диапазона яркости, контрастной чувствительности, ракурсных и перспективных искажений.

А.В. ЕФИМЕНКО кандидат юридических наук, заместитель начальника кафедры экспертно-криминалистической деятельности Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.12 — Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность E-mail:[email protected]

Широко применяемые цифровые видеокамеры для наружного наблюдения, а также различные видеорегистраторы, устанавливаемые на автотранспорт для фиксации дорожной обстановки, как правило, не обладают высоким разрешением, а создаваемые ими электронные изображения отличаются низким качеством. Такого качества иногда недостаточно для отчетливого распознания наиболее информативных признаков элементов внешности человека. Кроме того, в редких случаях событие преступления фиксируются цифровой камерой с близкого расстояния при хорошем освещении. В основном условия съемки неблагоприятные (темное время суток, значительное удаление фото-, видеоаппаратуры от места съемки, широкоугольный объектив на видеокамере, грязь на объективе, компрессия кадров перед помещением в архив), что еще в большей степени ухудшает качество цифровых изображений. Эксперты-портретисты, как правило, не обладают специальными знаниями в сфере устранения различных помех, дефектов (шумового фона), оптических искажений (дисторсии) и других артефактов

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

21

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

ческой деятельности и практических органов ЭКЦ и ЭКП МВД России по обучению экспертов по вышеописанным программам даст возможность более качественно раскрывать преступления, особенно по «горячим следам».

Специальный выпуск

данию субъективных портретов, где специально обученные сотрудники могли бы работать с потерпевшими, свидетелями и т.п. Взаимодействие Московского университета МВД России в лице кафедры экспертно-криминалисти-

Проблемы создания субъективных портретов и перспективы их изготовления с использованием инновационных 3D технологий

ПРИМЕНЕНИЕ КОМПЛЕКСНОГО ПОДХОДА ПРИ ИЗГОТОВЛЕНИИ СУБЪЕКТИВНОГО ПОРТРЕТА Н.К. ГОРБУНОВА эксперт 19 отдела ЭКЦ ГУ МВД РФ по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области E-mail: [email protected]

На современном этапе все более широкое применение в зарубежной и отечественной криминалистической науке получили комплексные методы исследования внешнего облика человека, базирующиеся на научных положениях антропологии. Основным объектом изучения становятся выборки из тех или

иных совокупностей человеческих популяций, благодаря которым удается получать и отображать в субъективном портрете существенно более достоверную информацию о разыскиваемом человеке, в том числе о возможностях изменчивости признаков внешности. Используя знания антропологии возможно формулирование адекватной специфике внешности разыскиваемого лица системы описаний (изображений) необходимых элементов, тем самым, предоставляя сотруднику оперативно-розыскных подразделений и следователю дополнительную криминалистическую информацию о возможном происхождении разыскиваемого человека, способствующую последующему эффективному детализированному розыску и установлению лица, совершившего преступление.

Криминология. 6-е изд., перераб. и доп. Учебник. Гриф МО РФ. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки. Под ред. Г.А. Аванесова. 2013. 576 с. Даны основы криминологического учения о преступности, вскрываются причины преступности, рассматриваются механизмы воздействия на преступность, и в частности насильственную, корыстную, организованную, политическую, профессиональную и т.д. Особое внимание уделено зарубежным криминологическим теориям и практике воздействия на преступность. Для студентов, аспирантов, преподавателей вузов юридических специальностей, а также судей, практических работников правоохранительных органов и адвокатов. Может быть использован в учебном процессе по дистанционным образовательным технологиям.

Криминология. Практикум. 2-е изд., перераб. и доп. Учеб. пособие. Гриф НИИ образования и науки. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Лебедев С.Я., Иншаков С.М. и др. 2013. 367 с.

Специальный выпуск

В практикуме предложены теоретические положения (криминологический словарь), упражнения в сочетании с проблемными вопросами, инструкции по проведению деловых игр, методический инструментарий (программа курса, контрольные тесты, критерии оценки на экзамене и дифференцированном зачете). Может использоваться как при самостоятельном изучении криминологии, так и в ходе семинарских и практических занятий. Для студентов вузов, изучающих криминологию в высших учебных заведениях, а также преподавателей данной дисциплины.

22

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕНЗУРЫ В ПРАВЛЕНИЕ «ГОСУДАРЯ ИМПЕРАТОРА» ПАВЛА ПЕТРОВИЧА Н.Д. ЭРИАШВИЛИ доктор экономических наук, кандидат юридических наук, кандидат исторических наук, профессор (Россия) E-mail: [email protected] В.Н. ГАЛУЗО кандидат юридических наук, старший научный сотрудник НИИ образования и науки E-mail: [email protected] Научные специальности: 12.00.02 — Конституционное право; конституционный судебный процесс; муниципальное право; 12.00.03 — Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Аннотация. Определены истоки правового регулирования цензуры как вида государственной деятельности. Ключевые слова: результаты творческой деятельности, цензура, Россия, Российская Империя, историкоправовое исследование, «Полное Собрание Законов Российской Империи», узаконение, правление, «Государь Император», должность прокурора, представители «должности прокурора», «присутственные места».

LEGAL REGULATION OF CENSORSHIP IN BOARD OF «SOVEREIGN IMPERATOR» PAVEL PETROVICH

N.D. ERIASHVILI doctor of economics, candidate of jurisprudence, candidate of historical sciences, professor (Russia) V.N. GALUZO PhD, chille-old researcher at the Institute of education and science

Annotation. The article identified the origins of the legal regulation of censorship as a form of government activities. Key words: results of creative activity, censorship, Russia, the Russian Empire, historical and legal study, «total self-Laws of the Russian Empire», even earlier, legalization, the board, «The Emperor», a prosecutor, representatives «office of the Prosecutor», «government offices».

Для того чтобы результаты творческой деятельности стали известными общественности, они должны быть опубликованы («выйти в свет»). При этом не всякие результаты творческой деятельности становятся доступными общественности. Некоторые из них не публикуются по причине существования цензуры. В данной статье мы обратим внимание лишь на истоки правового регулирования цензуры в России1. Правовое регулирование цензуры как вида государственной деятельности впервые было осуществлено в Российской Империи. Это подтверждается результатами проведенного нами историко-правового исследования исторического документа — многотомного Сборника «Полное Собрание Законов Российской Империи» («ПСЗ РИ»)2.

№ 2 / 2014

Итак, в одном узаконении3, принятом в правление «Государя Императора»4 Павла Петровича, — в «Высочайше утвержденном докладе Сената» «Об определении Ценсоров книг и о назначении им жалованья; о бытии Типографиям токмо при Присутственных местах и о вступлении делам, до ценсуры касающимся, в 3-й Сената Департамент» от 16 февраля 1797 г.5 — нами впервые обнаружено правовое обоснование для регулирования цензуры как вида государственной деятельности; т.е. узаконение от 16 февраля 1797 г. фактически является первым узаконением, положившим начало учреждению цензуры в Российской Империи. Но прежде чем говорить о развитии цензуры при Павле Петровиче, кратко обрисуем внешнюю и внутреннюю историческую ситуацию, в условиях которой все это и произошло.

Вестник Московского университета МВД России

23

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Только что отгремела Французская революция, поразившая страшными событиями и Екатерину II, и всю Poccию. Павел Петрович, как известно, вступил на престол, когда Франция только что начала понемногу возвращаться к единовластию. Но Павел I ужасался революции, он яростно уничтожал осколки якобизма. В первый же год правления государь подверг строжайшему преследованию французские фраки, круглые шляпы, пряжки, широкиe галстуки. Затем занялся очисткой русского языка от иностранных слов, напоминавших о недавнем перевороте во Франции, или, наоборот, вводил в употребление новые иностранные слова, например, в донесениях на высочайшее имя следовало писать вместо «степень» — «класс», вместо «стражи» — «караул» и т.д. Все литераторы были подчинены строжайшей, неумолимой цензуре, предварительной и карательной. Для просмотра книг, привозимых из-за границы, были назначены особые цензоры при таможнях в обеих столицах, в Риге и в Радзивилове. Так, на рижской таможне свирепствовал Ф.О. Туманский вкупе с духовным цензором протоиереем Тихомировым и «ученым» Иноходцевым. Они обрекали на сожжение вместе с подозрительными книгами и самые невинные, например, «Путешествие Гулливера» Свифта. В цензурной политике новый император следовал политике Екатерины II последних годов ее царствования. При нем продолжается обособление цензуры в виде отдельного ведомства, специально предназначенного для наблюдения за прессой. Цензура вторглась во все сферы жизни. Согласно Указу от 4 июля 1797 г. книги, признанные цензурой недозволенными, вызывающими сомнение, передавались на рассмотрение императорского Совета. В том же году Павел подтвердил Указ Екатерины о запрещении всех духовных книг, напечатанных не в Синодальных типографиях. В конце 1797 г. петербургская цензура подняла вопрос о разрешении ввоза сочинений Вольтера, и такое разрешение было получено, но затем государь дал указание сочинения Вольтера из-за границы не впускать. Цензуре подвергались не только книги, но и периодика: журналы и газеты. В том же году соответствующим указом все цензуры были подчинены петербургской. Этот доку-

24

мент был подтвержден Указом от 17 апреля 1800 г. об учреждении 14 марта 1799 г. в Москве при Донском монастыре особой духовной цензуры. 18 апреля 1800 г. вышел указ, запрещавший, вплоть до нового указа, ввоз в Россию всех иностранных книг, на всех языках, а также музыкальных нот. Одновременно с указами, ограничивающими печать, последовал ряд распоряжений об устройстве цензурных учреждений, превращении их в законченную систему. 16 февраля 1797 г. Павел утвердил доклад Сената: положение о цензорах, о назначении им жалования, о существовании типографий только при Присутственных местах, об отнесении цензурных дел к 3-му департаменту Сената. 14 марта 1799 г. были утверждены штаты цензурных комитетов в Петербурге, Москве, Риге вплоть до писарей и сторожей; определялось их жалование. Все было приведено к единообразию и до мельчайших деталей регламентировано. В период царствования Павла Петровича вышло много указов о цензуре, в основном запрещений, ограничений, пресечений, имевших четкую направленность: отгородить Россию от проникновения «пагубных» идей революционной Европы, в первую очередь Франции. Все указы, постановления выдержаны в духе распоряжений Екатерины в последние годы ее правления, но Павел Петрович пошел дальше. Он создал систему, аппарат, особые учреждения, заложил основы этой машины, выработал правила, определил устройство цензуры. И всем этим Павел занимался, видимо, в значительной степени лично, придавая цензурным проблемам большое значение, уделяя им много внимания и времени. Вместе с тем, было в этом процессе и кое-что положительное. 13 августа 1797 г., например, вышел Сенатский указ об отправке одного экземпляра всех издаваемых в России книг в библиотеку Академии наук. Иначе говоря, существовавшая и до правления «Государя Императора» Павла Петровича цензура впервые была регламентирована и определена как вид деятельности определенных «присутственных мест»6. В целях обеспечения деятельности этих «присутственных мест» «необходимо потеряны будут особые домы, о назначении коих предоставить

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ распоряжению Генерал-Прокурора Князя Куракина» (п. 5 «донесения» Сенату). Цензура (в различных проявлениях) предусматривалась и в иных узаконениях. Приведем некоторые из них: «Высочайше утвержденный доклад Сената» «О Ценсурах книг; с приложением штата оных» от 30 июня 1797 г.7; Именной указ «О представлении книг на разсмотрение Совета Его Императорского Величества, признаваемых Ценсурою недозволенными и сомнительными», «объявленный Генерал-Прокурором» 4 июля 1797 г.8; Сенатский указ «О доставлении со всякой в печать издаваемой книги по одному экземпляру в Библиотеку Академии Наук» от 13 августа 1797 г.9; Именной указ «Об определении двух Евреев в Рижскую Ценсуру для рассматриваемых ввозимых в Россию на Еврейском языке книг», «объявленный Генерал-Прокурором» 5 октября 1797 г.10; Именной указ «Об оставлении по прежнему имеющейся в Дерпте Типографии и о невыпуске из оной никаких сочинений без одобрения Рижской Ценсуры», «объявленный Генерал-Прокурором» 24 апреля 1798 г.11; «Высочайше утвержденный доклад Сената» «О назначении жалованья определенным в Рижскую Ценсуру двум Евреям для разсматривания ввозимых в Россию на Еврейском языке книг» от 11 декабря 1797 г.12; Именной указ «О устроении Цензуры при всех портах, о непропуске без позволения оной привозимых книг и о наказании за непредставление Ценсорам получаемых газет, или иных периодических сочинений и за пропуск вредных книг», «данный Сенату» 17 мая 1798 г.13; Именной указ «О непечатании и неиздавании карт и планов земель Российской Империи без дозволения Географического Департамента и Императорского Депо карт и о невыпуске оных за границу», «данный Сенату» 9 декабря 1798 г.14; Сенатский указ «Об учреждении Ценсур при Кронштадском, Ревельском, Выборгском, Фридрихгамском и Архангельском Портах; о неввозе в другие порты книг, газет и всякого рода сочинений и о предоставлении власти Начальникам Губерний определять Ценсоров» от 16 апреля 1799 г.15; «Сенатский, по Высочайше утвержденному докладу» «Об учреждении Ценсуры в Вильне» от 22 июня 1799 г.16; Именной указ «О запрещении вывозить из-за границы, впредь до указа, всякого рода книги и музыкальные ноты», «данный Сенату» 18 апреля

№ 2 / 2014

1800 г.17; «Сенатский, по Высочайше утвержденному докладу» «О запрещении продавать и печатать календари, кроме издаваемых Академиею Наук» от 10 декабря 1800 г.18. В приведенных выше узаконениях упоминаются представители «должности прокурора»19, которые обеспечивали единообразное исполнение узаконений Российской Империи, в том числе и узаконений о цензуре. Итак, анализ законодательства за период с 1796 г. по 1801 г., определенного нами как начало и окончание правления «Государя Императора» Павла Петровича, позволяет высказать несколько суждений. 1. Начало правления «Государя Императора» Павла Петровича означало смену циклов правлений в Российской Империи: от коллективных («суррогатных») форм к единоличной «Верховной» власти. «Государю Императору» Павлу Петровичу действительно удалось восстановить порядок «престолонаследия» в Российской Империи и тем самым обеспечить преемственность «Верховной» власти. 2. В правление «Государя Императора» Павла Петровича впервые была урегулирована цензура. 3. В правление «Государя Императора» Павла Петровича было принято значительное количество (всего 648) «узаконений» о «должности прокурора». «Должность прокурора» обеспечивала единообразное исполнение «узаконений» всеми подданными и «присутственными местами» Российской Империи. 4. Одной из «сопутствующих» должности прокурора является должность стряпчего. Особая роль этой «должности» состояла в непосредственном осуществлении полномочий должности прокурора, правда, в не полном объеме и в течение краткосрочных периодов. 5. В правление «Государя Императора» Павла Петровича, помимо должности прокурора и «сопутствующих» ей «должностей», надзор и контроль осуществляли иные «должности» и даже «присутственные места» (например, «ценсоры», «ценсуры»). Литература 1.

Дризен Н.В. Драматическая цензура двух эпох.

1825—1881. СПб., 1917. 2.

Жирков Г.В. История цензуры в России Х1Х—

Вестник Московского университета МВД России

25

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ХХ вв. Учеб. пособие для студентов высших учебных заведений. М., 2001. 3.

Каратыгин П.П. Цензура времен императора Пав-

ла I. 1796—1801 гг. // Исторический вестник. 1885. Т. 22. № 10. С. 151—160. 4.

Рейфман П. Из истории русской, советской и пост-

советской цензуры: http://www.gumer.info/bibliotek_Buks/ History/reifm/01.php

  Термин «Россия» является родовым по отношению ко всем периодам существования одного и того же государства (подроб. об этом см.: Галузо В.Н. Конституционно-правовой статус России: проблема именования государства // Вестник Московского университета МВД РФ. 2010. № 5. С. 119—123). 2   Подроб. об этом см.: Галузо В.Н. Систематизация законодательства в России (1649 — 1913): Учеб. пособие. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2007; Галузо В.Н. Систематизация законодательства в России (историко-правовое исследование): Монография. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2009. 3   Именно этот термин нами предложен для наименования всех нормативных правовых актов Российской Империи (подроб. об этом см.: Галузо В.Н. О системе узаконений в Российской Империи // Закон и право. 2009. № 9. С. 110—112). 1

  Именно так необходимо именовать представителей «Верховной» власти Российской Империи (подроб. об этом см.: Галузо В.Н. Юридические проблемы периодизации истории Российской Империи // Вестник Московского университета МВД РФ. 2009. № 3. С. 146—150). 5   См.: ПСЗ РИ-1. Т. XXIV. № 17811. 6   О соотношении терминов «присутственное место» и «государственный орган» подроб. см.: Галузо В.Н. «Присутственное место» или «государственный орган»: допустимо ли отождествление? // Вестник Московского университета МВД РФ. 2011. № 6. С. 77—79. 7   См.: ПСЗ РИ-1. Т. XXIV. № 18023. 8   Там же. Т. XXIV. № 18032. 9   Там же. № 18094. 10   Там же. № 18186. 11   Там же. Т. XXV. № 18496. 12   Там же. Т. XXIV. № 18265. 13   Там же. Т. XXV. № 18524. 14   Там же. № 18788. 15   Там же. № 18939. 16   Там же. № 19010. 17   Там же. Т. XXVI. № 19387. 18   Там же. № 19681. 19   Представители «должности прокурора» упоминаются в 648 узаконениях, принятых в правление «Государя Императора» Павла Петровича (см. об этом: Галузо В.Н. Власть прокурора в России (историко-правовое исследование): Монография. М: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2008. С. 381—431. 4

РЕФОРМА СИСТЕМЫ АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ: ЗА И ПРОТИВ В.Н. КАЛИНИН кандидат юридических наук, доцент, заведующий кафедрой гражданско-правовых дисциплин Института законоведения и управления Всероссийской полицейской ассоциации Научная специальность: 12.00.01 — Теория и история государства и права; история политических и правовых учений E-mail:[email protected] Аннотация. Рассматриваются проблемы, связанные с объединением Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ. Отмечается, что существуют серьезные аргументы, свидетельствующие как в пользу объединения высших судебных органов, так и в пользу сохранения системы арбитражных судов в ее сложившемся на сегодняшний день виде. Ключевые слова: судебная реформа, система арбитражных судов, система судов общей юрисдикции, Верховный Суд РФ, Высший Арбитражный Суд РФ.

REFORM OF SYSTEM OF ARBITRATION COURTS: PROS AND CONS

V.N. KALININ candidate of jurisprudence, associate professor, head of the department of civil disciplines of Institute of jurisprudence and management All-Russian police association

Annotation. In article the problems connected with expected association of the Supreme Court of the Russian Federation and the Supreme Arbitration Court of the Russian Federation are considered. It is noted that there are the serious arguments testifying as in favor of alleged association of the supreme judicial authorities, and in favor of preservation of system of arbitration courts in its look which has developed today.

26

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Key words: judicial reform, system of arbitration courts, system of courts of law, Supreme Court of the Russian Federation, Supreme Arbitration Court of the Russian Federation.

Судебную реформу вполне обоснованно считают «сердцевиной» всей правовой реформы, проводимой в Российском государстве1. Установленная Конституцией Российской Федерации и федеральными законами ныне существующая система судебных органов эволюционировала из советской судебной системы. В начале 1990-х гг. активно дискутировались вопросы о нецелесообразности создания «трехглавой» судебной системы, возглавляемой Конституционным Судом РФ, Верховным Судом РФ и Высшим Арбитражным Судом РФ. Высказывались предложения об их объединении под эгидой многофункционального Высшего Суда России, который включал бы в виде отдельных коллегий и Конституционный, и Верховный, и Высший Арбитражный суды. Необходимость объединения судебной системы аргументируется тем, что это будет способствовать повышению эффективности и авторитета судебной власти, уменьшению затрат государства на содержание нескольких судебных систем и их высших органов, наконец, будут устранены имеющиеся в настоящее время споры о подведомственности дел, обеспечено единство правоприменительной практики2. Так, по мнению А.Д. Бойкова, выступающего за слияние всех трех систем судебной власти, существование трех самостоятельных, не связанных друг с другом, структур ослабляет судебную власть, призванную играть роль стабилизирующего фактора в государстве и защищать права и свободы личности3. Основная проблема разделенной судебной системы оказалась связана с разграничением подсудности дел между судами общей юрисдикции и арбитражными судами. При рассмотрении таких споров применяются единые нормы материального права, тогда как процессуальные подходы к рассмотрению одних и тех же вопросов могут существенно различаться4. Последнее нарушает слаженность судебной системы в целом, и, как следствие, единообразное обеспечение права граждан на судебную защиту.

№ 2 / 2014

В.Д.Зорькин в этой связи не случайно отметил, что суды общей юрисдикции и арбитражные суды применяют одни и те же нормы материального права, а их толкование нередко различается, что порождает множество проблем для лиц, обращающихся за судебной защитой5. Учитывая данные аргументы, нельзя не признать, что развитие судебной системы до принятия Конституции Российской Федерации 12 декабря 1993 г. могло пойти по пути моносистемной организации, не допускающей внешней специализации судов. Однако, в итоге конституционное закрепление получала полисистемная судебная система, представленная на федеральном уровне тремя самостоятельными высшими судами. Поскольку экономические отношения являются важнейшей сферой в развитии общества, тем более, в период становления рыночной экономики, то, соответственно, они должны иметь собственное правовое регулирование, включающее в себя судебную форму защиты прав субъектов хозяйственной деятельности и судебный порядок разрешения экономических споров. В этой связи совершенно обоснованно в целях осуществления правосудия в этой сфере, для защиты прав предпринимателей и в связи с необходимостью обеспечения судебного контроля в предпринимательской деятельности в Российской Федерации была созданы самостоятельная система арбитражных судов, наделенных собственной особой юрисдикцией. Существование в структуре российской судебной системы двух самостоятельных подсистем — судов общей юрисдикции во главе с Верховным Судом РФ и арбитражных судов, возглавляемых Высшим Арбитражным Судом РФ, следует считать ее специфической особенностью. Арбитражные суды в системе органов судебной власти России занимают особое место. Их создание и наделение конституционным статусом следует считать, пожалуй, наиболее действенной мерой реализации Концепции судебной реформы. Арбитражные суды образовали самостоятельную ветвь судебной власти со своей, присущей только им, компетенцией, пределы

Вестник Московского университета МВД России

27

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ которой определяются разрешением экономических споров и других дел, связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. В условиях становления рыночной экономики значимость системы арбитражных судов неуклонно возрастает. В то же время, создание арбитражных судов в России как полностью отделенной от судов общей юрисдикции системы судов привело к возникновению традиционной проблемы разграничения компетенции между ними и судами общей юрисдикции и установления подсудности споров. На практике даже у опытных юристов возникают сложности при определении подведомственности споров, связанных с экономической и предпринимательской деятельностью. В литературе справедливо указывается, что такие трудности объективно присутствуют вследствие неизбежной неопределенности общих критериев подсудности и разнообразия «пограничных ситуаций». Особо острой данная проблема становится в случаях, когда ошибки в определении подсудности допускают сами суды. Дуализм гражданской юрисдикции в некоторых случаях препятствует реализации конституционного права на судебную защиту. Применение судами общей юрисдикции и арбитражными судами одних и тех же норм материального права создает принципиальную возможность формирования различных подходов к применению и толкованию законов в этих ветвях судебной власти. Это может привести к тому, что, в нарушение принципа равенства всех перед законом и судом, решения, принятые по аналогичным делам, будет различными в зависимости от субъектного состава участников правоотношений. Учитывая то, что арбитражные суды, как и суды общей юрисдикции, рассматривают в принципе одинаковые дела, применяют одно материальное законодательство, многие ученые-правоведы в этой связи уже давно высказывают критические замечания о целесообразности параллельного функционирования двух судебных систем. Общность процессуальных норм, содержащихся в Гражданском и Арбитражном процессуальных кодексах РФ, несмотря на существенные различия в конструкции отдельных норм и институтов, привела к созданию теории дублирующей отрасли. Под этим понимается

28

отрасль, регулирующая однотипные процессуальные правоотношения с иным субъектным составом участников иначе, чем основная отрасль. Последнее требовалось для научного объяснения существования арбитражно-процессуального права наряду с гражданско-процессуальным. Многие юристы согласны с тем, что отличия в субъектном составе лиц, участвующих в деле, «не настолько существенны, чтобы вызывать действительную необходимость создания для осуществления судебной власти арбитражными судами особой процессуальной формы», тем более, что в ст. 118 Конституции Российской Федерации арбитражное судопроизводство как особый вид судопроизводства не упоминается. При отсутствии необходимости в существовании особой арбитражной процедуры рассмотрения споров, тем более, вряд ли оправданно наличие обособленной системы арбитражных судов. В силу вышеизложенного, перспективным направлением реформы судебной системы России было сочтено объединение системы судов общей юрисдикции с арбитражными судами. 12 ноября 2013 г. депутатами Государственной Думы был принят в первом чтении внесенный 7 октября Президентом РФ законопроект о поправке Конституции Российской Федерации «О Верховном Суде РФ и прокуратуре РФ», предусматривающий объединение юрисдикции арбитражных судов с судами общей юрисдикции (второе чтение в Государственной Думе состоялось 20 ноября 2011 г.). Прежде всего планируется изменение статей Конституции Российской Федерации, посвященных Конституционному Суду РФ (ст. 125) и Верховному Суду РФ (ст. 126), порядку назначения и полномочиям судей высших судов (ч.1 и 3 ст. 128). Ст. 127 Конституции, посвященная Высшему Арбитражному суду, в связи с планируемой реформой, утратит свое действие. Поскольку изменения касаются гл. 7 Конституции Российской Федерации, в этой связи, согласно ст. 136 Конституции Российской Федерации, на нее распространяется порядок, предусмотренный для принятия федерального конституционного закона. Изменения будут внесены не только в закон «О судах общей юрисдикции в Российской Федерации» в части компетенции Верховного Суда РФ, но и в Гражданско-процессуальный кодекс РФ и Арбитражно-процессуальный кодекс РФ, а также

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ в другие законы и подзаконные нормативно-правовые акты. Первоначально планировалось объединение Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ в единый Высший Суд РФ. При этом «объединяться будет не вся система, а только аппарат Верховного и Высшего Арбитражного судов». Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ Антон Иванов по этому поводу сказал: «Я просто хотел бы предупредить всех наших судей, что речь не идет об объединении судебных систем. Речь идет об объединении только двух высших судов. На равных условиях». Однако, вскоре от идеи образования Высшего Суда РФ авторы судебной реформы отказались. В настоящее время предполагается упразднение Высшего Арбитражного Суда РФ с передачей его полномочий Верховному Суду РФ. После этого Верховный Суд РФ станет высшим судебным органом по гражданским делам, рассмотрению экономических споров, уголовным, административным и иным делам. Порядок формирования Верховного Суда РФ изменен не будет: его судьи по-прежнему будут назначаться Советом Федерации по представлению Президента РФ. Предусматривается шестимесячный срок в качестве переходного периода, необходимого для реализации реформы. Обновленный Верховный Суд РФ планируется передислоцировать в Санкт-Петербург, вслед за Конституционным Судом РФ. Предложение об объединении Верховного и Высшего Арбитражного Суда было впервые высказано Президентом России В.В. Путиным 21 июня на пленарном заседании Петербургского международного экономического форума. Было указано, что данная реформа необходима в целях обеспечения единых подходов к разрешению споров с участием как граждан, так и организаций, а также споров с органами государственной власти и органами местного самоуправления6. Правительство РФ и Верховный Суд РФ положительно отнеслись в предстоящей реформе. Как пообещал глава профильного комитета Государственной Думы Владимир Плигин, формирование единого судебного органа в дальнейшем потребует переоценки законодательства, регулирующего организацию и деятельность судебной систе-

№ 2 / 2014

мы. Должна будет «выстраиваться работа о порядке разрешения тех споров, которые рассматриваются в рамках системы арбитражных судов. Предложения не затронут защиту прав и свобод граждан, предпринимательства», — пообещал В. Плигин. Реформа, по его словам, сделает арбитражные суды доступнее для граждан: «Зачастую граждане не могут добраться до арбитражного суда, а мировое правосудие есть везде»7. При этом, как пообещал В. Плигин, «все достижения Высшего Арбитражного Суда не будут утрачены». Однако он признал, что схема финансирования арбитражной системы после реформы до сих пор не ясна. Не исключается, что окончательная редакция закона будет предусматривать создание в объединенном Верховном Суде новой коллегии по административным делам. Заместитель руководителя комитета по конституционному законодательству Дмитрий Вяткин заверил: «Важным результатом объединения двух высших судебных инстанций будет формирование единообразной практики применения законодательства. Это особенно важно в связи с появлением в судах общей юрисдикции подразделений административного судопроизводства, которые будут разбирать споры граждан с властью»8. Представитель Государственной Думы в высших судах Владимир Поневежский заявил, что объединение «своевременно и правильно»: «Те коллизии, которые существуют между толкованием и применением законов в Верховном и Высшем Арбитражном Суде, будут устранены». Полномочный представитель Правительства РФ в высших судебных инстанциях Михаил Барщевский поддержал идею объединения высших судов: «Это может привести к единообразной судебной практике по всей стране, сокращению аппарата и рационализации расходов на судебную систему. С объединением создаются предпосылки для поднятия престижа и доверия к судебной системе и для обеспечения ее большей реальной независимостью»9. Заместитель председателя Верховного Суда РФ в отставке Владимир Радченко напомнил, что разговоры о возможной реорганизации судебной системы ходили еще в Советском Союзе. В.Радченко предположил, что Арбитражный Суд может стать коллеги-

Вестник Московского университета МВД России

29

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ей в системе Верховного Суда или же, напротив, сохранится вся система и слияние произойдет только на уровне руководства. «Я не сторонник того, чтобы ломать то, что работало», — отметил В. Радченко. По его словам, технически объединить суды не так сложно: «В настоящее время такая конструкция существует. Военные суды существуют независимо, но высший орган — Военная коллегия — входит в состав Верховного суда наряду с коллегиями по уголовным и гражданским делам. Теперь, за счет присоединения Верховного Арбитражного Суда, к ним может добавиться четвертая — по хозяйственным спорам. Большой необходимости в объединении я не вижу. То, что нормально работает, на мой взгляд, шевелить не надо». Предложение об объединении Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ в единый высший орган судебной власти страны вызвало осторожные и местами противоречивые оценки в юридическом сообществе. Многие юристы настороженно относятся, как они считают, к дискриминационному поглощению судами общей юрисдикции арбитражной части российской судебной системы. Эксперты не видят связи идеи объединения судов с целями судебной реформы и считают такую инициативу политической. «Если в настоящее время и существует какаялибо необходимость объединения двух высших судов, то она лежит скорее в политической, нежели в правовой плоскости», — полагает руководитель арбитражной практики юридической фирмы VEGAS LEX Кирилл Труханов. «Противоречия в подходах высших судебных инстанций (которые были неизбежны в силу существования двух систем судов) сглаживались путем принятия совместных постановлений пленумов Высшего Арбитражного Суда и Верховного Суда, в связи с чем практической необходимости в объединении судов никогда не возникало»10, — пишет он. Депутаты Государственной Думы на заседании «Открытой трибуны», состоявшемся в Государственной Думе 17 октября, также пришли к выводу о том, что слияние Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ приведет к разрушению того полезного, что появилось в российском правосудии за последние 20 лет. Против приятия законопроекта в текущей редакции выступил Высший Ар-

30

битражный Суд РФ, направивший отрицательный отзыв на законопроект в Государственную Думу. Отзыв был подготовлен в результате совместной работы профильных управлений аппарата и судей Высшего Арбитражного Суда РФ и подписан для направления в Государственную Думу председателем ВАС Антоном Ивановым. Критике в отзыве подвергается как текст законопроекта, так и планируемый порядок проведения реформы. Дело в том, что предстоящая реформа не исключает, а скорее прямо предполагает передачу функций по разрешению экономических споров судам общей юрисдикции, что будет означать ликвидацию всей системы арбитражных судов. В своем официальном отзыве Высший Арбитражный Суд РФ отметил, что предложенный вариант реформы приведет к «упразднению не только Высшего Арбитражного Суда, но и всей системы арбитража». Указывается и на то, что проект не дает ответа на вопросы о том, как с момента его принятия будет проходить пересмотр судебных актов арбитражных судов и что будет с разъяснениями, которые ВАС формировал на протяжении 20 лет для достижения единообразия правоприменения в сфере предпринимательства. Имеются замечания у Высшего Арбитражного Суда РФ и к поправкам к самому тексту Конституции. Больше всего Высший Арбитражный Суд опасается «дестабилизации» гражданских правовых отношений в связи с исключением из Конституции Российской Федерации упоминаний об арбитражно-процессуальном законодательстве (п. «о» ст. 71) и арбитражных судах (ст. 127), что будет означать «упразднение не только Высшего Арбитражного Суда, но и всей системы арбитража». Чтобы ликвидировать пробел, необходимо дополнить ст. 126 Конституции, в которой закреплены полномочия Верховного Суда РФ, упоминанием, что Верховный Суд РФ является высшим органом по делам, подсудным судам не только общей юрисдикции, но и «арбитражным судам и специализированным судам». Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ Антон Иванов в своем последнем публичном интервью на эту тему отметил: «Влияние такого суперсуда на судебную практику в регионах резко снизится. Высший Арбитражный Суд сейчас пере-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ сматривает до 5% поступающих жалоб, Верховный Суд — 0,1%. То есть фактически практика судов общей юрисдикции формируется областными судами, а у нас — Высшим Арбитражным судом. Никакие вопросы внутри судебной системы не должны решаться без мнения высшего суда. Если еще учесть количество дел, инстанций и существующую систему оплаты труда судов общей юрисдикции, единый высший суд вряд ли будет эффективным»11. Одновременно, комментируя противостояние с Верховным Судом РФ по поводу создания административных судов, Антон Иванов отметил: «Если и создавать административные суды, то как самостоятельную ветвь судебной власти во главе с Высшим административным судом, обладающим теми же правами, какими наделены остальные высшие суды»12. Судья Конституционного Суда РФ в отставке Тамара Морщакова к идее объединения также относится критически: «Если высшая власть в судебной системе сосредоточена в одном органе, значит, возможен произвол, положительные тенденции развития в судебной практике, когда они идут снизу, не могут пробить себе дорогу»13. «Замечания, указанные в отзыве Высшего Арбитражного Суда, обоснованы и требуют устранения, — подтверждает судья Конституционного суда в отставке Анатолий Кононов. — Законопроект вызывает массу вопросов, и, возможно, их даже больше, чем поставил Высший Арбитражный Суд. Даже если формально претензии будут в итоге устранены, сама идея объединения судов не улучшит судебную систему и текущую судебную практику»14. Юридическое сообщество восприняло ожидаемые перемены сдержанно-негативно. Практикующие юристы опасаются, что такое решение может привести к деградации арбитражных судов.«Разделение судов в России на коммерческие и суды общей юрисдикции позволяло каждой ветви судебной власти специализироваться на своей категории споров, — комментирует руководитель арбитражной практики юридической фирмы VEGAS LEX Кирилл Труханов. — Вероятно, во многом благодаря такому разделению удалось создать отлаженную систему арбитражных судов»15. Юристы также отмечают, что развитие системы арбитражных судов за последние десять лет суще-

№ 2 / 2014

ственно превзошло эволюцию судов общей юрисдикции как по степени открытости для общества, так и по внедрению международных стандартов судопроизводства. Как считает С. Пепеляев, объединение «приведет к деградации арбитражных судов»: «Арбитражные суды добились такого прогресса за последнее время, а вы зайдите в суды общей юрисдикции, особенно в нижние инстанции — это же ужас и кошмар». По его мнению, инициатива об объединении судов идет в разрез с наметившейся тенденцией к специализации (например, создание Суда по интеллектуальным правам) и приведет к ухудшению делового климата. «Сейчас очевиден контраст между отлаженностью процедур в системе арбитражных судов и кондовым уровнем судов общей юрисдикции», — констатирует Сергей Пепеляев. По его словам, арбитражные суды — это «суды XXI века по профессионализму судей, оснащенности, качеству судопроизводства; по сравнению с ними суды общей юрисдикции застряли в XIX веке». Анализируя положительные и негативные стороны предстоящей судебной реформы, можно отметить, что основной целью объединения Верховного Суда РФ и Высшего арбитражного Суда РФ является именно унификация судебной практики двух разных ветвей судебной власти. Кроме того, можно предположить, что одной из задач такого объединения является повышение уровня работы судов общей юрисдикции до уровня арбитражных судов. При объединении Верховного и Высшего Арбитражного судов возможно некоторое заимствование технологий судопроизводства (например, системы электронного документооборота арбитражных судов, системы электронного распределения дел между судьями). Заслуживает внимания более последовательное закрепление принципа состязательности в АПК РФ, практика создания межрегиональных судов и т.д. Не исключено также создание единой картотеки гражданских и арбитражных дел в сети «Интернет». Кроме того, в перспективе может произойти унификация процессуального законодательства, так как к настоящему времени некоторые прогрессивные нормы, содержащиеся в АПК РФ, уже включены в ГПК РФ (например, продление срока вступления решений в силу с 10 дней до месяца).

Вестник Московского университета МВД России

31

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В то же время, проблемы унификации судебной практики вызывают целый ряд вопросов, на которые пока не имеется однозначного ответа. Так, в настоящее время высшими судебными органами выносятся совместные постановления, разъясняющие вопросы применения тех или иных норм права, проводятся конференции и заседания по вопросам применения законодательства и т.п. Упомянутые совместные постановления являются обязательными для обеих судебных систем. Фактически судебная практика постепенно унифицируется по обеим ветвям судов. Кроме того, многие юристы не без оснований опасаются возможного ухудшения качества рассмотрения арбитражных дел под влиянием практики судов общей юрисдикции. Последнее небезосновательно, поскольку следует ожидать, что система судов общей юрисдикции будет превалировать в организационно-управленческом плане в объединенном Верховном Суде, а возможно, и в системе нижестоящих судов в случае полного слияния двух систем на всех уровнях. Необходимо подчеркнуть, что любая реформа в области организации работы органов государственной власти может дать положительные результаты только, когда улучшение их работы без неё невозможно. В настоящее время не исчерпан внутриорганизационный ресурс для отладки работы обеих систем судов, в связи с чем необходимость объединения двух высших судов вызывает сомнения. Преодоление общих проблем, связанных с разграничением компетенции судов общей юрисдикции и арбитражных судов могло бы идти по следующим направлениям: 1) создание правового механизма, позволяющего определять компетенцию данного судебного органа, а также разрешающего споры о компетенции между судами. 2) в организационном плане возможно создание отдельного органа, подобного Трибуналу по конфликтам, являющимся специальным органом для разрешения споров о компетенции между органами административной юстиции и общегражданского правосудия во Франции; 3) совершенствование процессуального порядка передачи дел между судами различных подсистем, исключающее «двойной отказ» в защите права;

32

4) более четкое определение критериев подсудности дел судам общей юрисдикции и арбитражным судам. С практической точки зрения важно более четко определить порядок решения спорных вопросов о разграничении компетенции судов общей юрисдикции и арбитражных судов, поскольку они будут продолжать возникать и в случае объединения уже в рамках одной судебной системы. Заслуживает внимания также предложение наделить как арбитражные, так и суды общей юрисдикции правом передавать принятые дела по подсудности в соответствующий суд в случае, если после принятия искового заявления выясняется, что дело подсудно судам другой подсистемы. Изложенное позволяет сделать вывод о том, что существуют серьезные основания, свидетельствующие как в пользу предполагаемого объединения высших судебных органов, так и в пользу сохранения системы арбитражных судов в ее сложившемся на сегодняшний день виде. Оптимальным, по нашему мнению, является более взвешенный вариант проведения реформы, предусматривающий только объединение Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ с сохранением сложившейся системы арбитражных судов.   Зорькин В.Д. Россия и Конституция в ХХI в. Взгляд с Ильинки. М., 2007. С. 225. 2   См.: Большова А.К. Надо создавать единую судебную систему // Судья. 2009. № 11. С. 11—12. 3   См.: Байков А.Д. Судебная реформа обретения и просчеты // Государство и право. 1994. № 6. С. 15. 4   См.: Кудрякова А.Х. Нужна ли России объединенная судебная система // Российский судья. 2011. № 6. ЭЖ «Юрист». 5   См.: Материалы VII Всероссийского съезда судей // Российская юстиция. 2009. № 1. С. 5—6. 6   Юрков А. Улучшит ли общие суды объединение с арбитражом? // Коммерсантъ. 2013. 22 ноября. 7   Штыкина А. Дума поддержит президентский проект об объединении судов // Рос. газета. 2013. 18 ноября. 8   Там же. 9   Там же. 10   Бочарова С. Путин объединит Высший и Верховный Арбитражный суды // Vedomosti.ru. 26.06.2013 г. 11   Федоренко В. Объединение высших судов: от меньшего к большему // Рос. газета. 2013. 21 июня. 12   Там же. 13   Одинцов М. Президент предложил объединить Верховный и Высший Арбитражный суды. Vedomosti.ru. 25.06.2013 г. 14   Там же. 15   Бочарова С. Путин объединит Высший и Верховный Арбитражный суды // Vedomosti.ru. 26.06.2013 г. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

СТРУКТУРА ПРАВА: ЗАКОНОМЕРНОСТИ ФОРМИРОВАНИЯ И РАЗВИТИЯ (В ДЕВЯТИ ВЫПУСКАХ). ВЫПУСК ВТОРОЙ. КОНЦЕПЦИЯ СТРУКТУРЫ ПРАВА

В.И. ЧЕРВОНЮК доктор юридических наук, профессор Московского университета МВД России Научная специальность 12.00.01 — Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected]

Аннотация. В статье, охватывающей единым замыслом девять выпусков, утверждается принципиально новый методологический статус системы права; обоснованы самостоятельное значение структуры права и ее концепция; предложен инновационный взгляд на строение права в сравнении с его отраслевым делением. Исследуются структурные уровни (базовый, основной, логический), ряды, общности права; в этой же связи рассматривается проблема параотраслей права; доказывается структуросвязующая роль логического инструментария права. В традициях аналитической юриспруденции в публикациях продолжен поиск «элементарных частиц» права; в контексте структурной организации права исследуются принципы права, обоснована новая правовая общность — гуманитарное право; представлено новое видение юридических конструкций, доказывается их структурообразующая роль в составе права и значение как способа юридического мышления и юридического конструирования (законодательствования). Ключевые слова: структурность как свойство права; категориальное значение структуры права; структура как внутренняя организация права; конструкция построения («системы») права; «ветвь» права»; социогуманитарный контекст структуры права; сложноструктурный (сложносоставный) характер права; критерии дифференциации права

THE LAW STRUCTURE: REGULARITY OF THE FORMATION AND DEVELOPMENT (IN 9 ISSUES). SECOND EDITION. THE CONCEPT OF THE STRUCTURE OF LAW V.I. CHERVONJUK the doctor of jurisprudence, the professor of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In the traditions of the analitical jurisprudence the search for the elementary parts of the law is offered in the publications; principles of the law are examined in the context of the structure organization of the law; a new legal community — humanitarian law — is substantiated as a manifestation of multistructural transformations in modern legal families; a new vision of the legal constructions is represented; their structure-forming role in the law composition and significance as a mean of legal thinking and legal design (legislation) are proved. Key words: the structuring as a characteristic of law, a categorical value of the structure of law, a structure as a internal organization of law, a construction of system of law, the branch of law, a social and humanitarian context of law, a complex structure of law, a criterions of differentiation of law

Структура права и система права — явления разного порядка правовой системы. Если система характеризует право как выраженное вовне целостное интегративное образование, как единство формы и

№ 2 / 2014

структуры права, то структура призвана отобразить внутреннюю архитектонику (организацию) права. В этом смысле как и система права, структура права приобретает самостоятельное значение в категори-

Вестник Московского университета МВД России

33

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ альном строе юриспруденции. Это обстоятельство чаще всего, в нарушение методологических строгостей (принципов научного познания), не принимается в расчет авторами, фрагментарно обращающихся к проблеме. С их точки зрения, логично считать, что «под системой права принято понимать… структуру права»1. Большинство же исследователей, хотя и пишут о «структуре системы»2, так или иначе склоняются или к их отождествлению3, или к поглощению системой права структуры права4. Упрощено также понимание структуры права исключительно как совокупности внутренних характеристик строения права. Отмеченное обращает внимание на то, что вопросы структуры права в теоретической литературе исследованы поверхностно5. Пожалуй, одной из самых заметных работ здесь можно выделить фундаментальную монографию С.С. Алексеева6. Сделанные в этой работе выводы не утратили своего значения и в новых социально-правовых условиях. Вместе с тем, анализ проблемы, при отсутствии необходимого как теоретического, так и практического материала, обусловил своеобразный взгляд автора на проблему7; анализ структуры права в ряде случаев подменяется анализом системы права, из чего можно было бы предположить, что автор в принципе не возражал против такого понимания этих действительно самостоятельных феноменов права. Однако, в своем труде на этот счет ученый неоднократно делает оговорки. Что касается иных работ, где встречается упоминание о структуре права8, то можно сказать, что влияние мэтра отечественного правоведения на проблему в них сказывается достаточно ощутимо. Несколько выделяется «оригинальная теория» проф. В.П. Мозолина (так ее характеризуют авторы оригинального учебника по теории права)9, в которой не только не оставлено места отрасли права, но и подвергнута сомнению самостоятельность самой системы права. «Под системой российского права, — утверждает автор, — необходимо понимать внутреннее соединение взаимосвязанных и взаимодействующих между собой правовых общностей, основу которых составляет Конституция РФ…»10. Но в приведенном случае то, что автор обозначает системой, характеризует понятие структуры права.

34

Авторы отмеченного выше учебного издания понятием структуры права не оперируют, впрочем, как и не оставляют интересующимся проблемой собственного понимания системы права11 (во всяком случае, в данном издании). По мнению одного из авторов диссертационной работы, защищенной в МГЮА, «с точки зрения четкости употребляемых понятий, следовало бы отказаться от понятия «система права», заменив его на понятие «структура права», что больше соответствовало бы утвердившемуся в общей теории систем взгляду на соотношение понятий «система» и «структура». Однако, как считает диссертант, «словосочетание «система права» является настолько привычным для отечественной юриспруденции, что замена его на логически более верное понятие «структура права» (т.е. «структура права как системы») в настоящее время является неоправданной и может привести к еще большей терминологической путанице»12. Действительно, если вести поиск истины в направлении, предлагаемом данным автором, то «путаница» (блуждание по логическому кругу), что называется, гарантирована. Структурность как свойство права. В философии аксиоматично положение о том, что бесструктурной материи нет; структурные уровни материи образованы из определенного множества объектов какого-либо класса и характеризуются особым типом взаимодействия между составляющими их элементами. Если структурность есть внутренняя расчлененность материального бытия, то структурность, как и системность, имплицитно присущее праву свойство. Структура права, следовательно, — это следствие внутренне присущих ему свойств, в том числе и такого свойства, как структурность. Наличие данного свойства указывает на то, что право по своему объективному предназначению явление структурно организованное: его строение многоуровневое, структурные уровни образованы из определенного множества различных по объему и содержанию правовых элементов, отличающихся нормативно-юридической природой, иерархичностью, интегрированностью и дифференциацией, существующими между ними особыми типами взаимосвязей; структурное единство и интегратив-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ность составляющих право элементов (норм права) в решающей мере обусловлено заданными ему (праву) функциями, а также средой действия права. Структурные уровни права находятся в неоднозначно-линейных и вертикальных связях между собой; переплетение этих уровней в рамках правовой системы общества порождает представление о господстве случайности и хаотичности в правовой действительности. Однако, внимательный анализ обнаруживает наличие в праве фундаментальной структурности — главных и второстепенных его компонентов, которые определенным образом субординированы, структурно упорядочены (оформлены), подчиняются действию соответствующих им закономерностей; каждая общность права образуется из ряда специфических структурных уровней, которые находятся не в беспорядочном их «наборе» в составе той или иной правовой общности, но в определенной связи, упорядоченности. Совокупность связей между элементами образует структуру права, устойчивые связи определяют упорядоченность всей системы права. Связи по горизонтали — координирующие, обеспечивают корреляцию (согласованность) структурных компонентов, ни одна часть системы не может измениться без изменения других частей; связи по вертикали — связи субординации, одни элементы структуры права подчиняются другим. Таким образом, структура — это внутренняя организация права, которая способствует связи его элементов в единое целое, определяет (организует, обеспечивает) упорядоченность этих элементов. Структура — это и способ, закон связи элементов целого, система отношений элементов в рамках данного целого» (В.И. Свидерский). Любая структура характеризуется элементным составом, наличием связей, инвариантностью (устойчивостью) во времени. Структура права — это одновременно и инвариантный (устойчивый) аспект его системы13; она отличается интегративностью, единством, функциональностью; важнейшее свойство структуры права — ее относительная устойчивость. При этом изменение структуры может быть как закономерным и управляемым, так и случайным, непредвиденным; композиция юридического материала, обусловленная стабильностью права, инварианта — устойчива, постоянна, константна отно-

№ 2 / 2014

сительно вполне определенных изменений и преобразований. Структура отображает юридический состав права, набор его элементов взаимосвязи между отдельными его компонентами. При этом структура отображает системный характер права лишь при определенных условиях — когда она как объединение (целостное нормативное образование) множества взаимосвязанных компонентов (структурных общностей) гармонизирована, внутренне организована, вследствие чего придает праву способность функционировать во внешней среде, достигая целей и задач правового регулирования. Право, значит, должно быть структурировано так, чтобы системный эффект его действия был объективно предопределен (задан) самой его организацией. Именно в этом случае оно (право) приобретает характер функционирующей системы. В ином случае право представляет собой механическое соединение (совокупность), которое обеспечивает системный эффект действия лишь на локальных участках социального пространства. О концептуальных подходах к анализу структуры права. Изучение проблемы показывает, что при анализе структуры права исследователь по меньшей мере обязан охарактеризовать ее с точки зрения: а) полноты и логической завершенности элементного состава, б) объективно заданных праву как внутренних связей (генетических, структурных, структурно-функциональных и др.) составляющих его компонентов, так и внешних, соотнеся между собой структуру и функции права, структуру и формы права, в) определения структурообразующих и ведущих частей в структурной организации права. Согласно господствующему мнению, строение права, за некоторыми изъятиями, сводится к отраслевой структуре права. Право, по данной версии, состоит из базовых, или профилирующих, специальных (основной или первичные уровень) и комплексных отраслей права (вторичный или производный от основного уровень). Если по поводу первых основных отраслей вообщем-то нет особых разногласий, то существование комплексных отраслей права ставится многими под сомнение. Тем не менее абсолютное большинство исследователей исходит из признания отрасли права основным компо-

Вестник Московского университета МВД России

35

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ нентом структуры (в традиционном понимании — системы) права. Наряду с господствующей позицией, сформировался и иной подход, в соответствии с которым отрасль права не является структурной частью права; таковой является отрасль законодательства. Соответственно этому предлагается отказаться от использования данного понятия. Отдельные авторы предлагают компромиссную позицию: признать за системой права статус научной категории. В понимании А.В. Мицкевича, система права «есть не что иное, как доктринальная научная категория, которой должна следовать (но далеко не всегда следует) законотворческая практика и система законодательства»14. На конференции по системе права, проходившей в 2001 г. в Московской государственной юридической академии, профессором В.П. Мозолиным была предложена иная конструкция построения («системы») права. По его мнению, «структурная система права в ее обобщенном виде состоит из трех уровней: конституционного права; основных «ветвей» права; правовых образований»15. Таким образом, взгляд на проблему предстает более чем радикальным. Однако, предложив отказаться от признания отрасли права основным структурным компонентом права, заменив его понятием «ветвь права», ученый все же критерии выделения ветвей права, за некоторыми изъятиями, предложил аналогичные тем, которые положены в основу структурирования права в его традиционной версии. В качестве основных критериев разграничения этих уровней выступают: сфера действия правовых норм, входящих в правовые общности соответствующих структурных уровней; характер и юридическая природа правоотношений, возникающих в результате правового регулирования социальных отношений в различных сферах жизнедеятельности общества и государства; регулирующие возможности указанных правовых норм16. Дальнейший анализ приводит к убеждению, что и предмет, и метод правового регулирования все же признаются в качестве основных критериев структуризации права. «Каждая ветвь имеет свой предмет правового регулирования», «соответственно характеру правоотношения решается вопрос о методе каждой основной ветви права». Однако, «такой метод …должен

36

вытекать из характера общественных отношений, регулируемого нормами соответствующей ветви права, т.е. быть зависимым от предмета ветви или иметь вторичную по отношению к предмету классификационную природу критерия, определяющего понятие ветви права»17. Куда-то совсем затерялись сферы действия права, и автор все же склоняется к традиционному феномену — предмету правового регулирования. Не отказывая автору в новизне его взгляда на проблему, отметим все же, что такой подход оставляет множество не решенных вопросов и к тому же порождает новые, как представляется, в рамках предложенного им подхода неразрешимых. Мне, как длительное время занимающемуся проблемами действия права, импонирует предложение автора об избрании одним из важных критериев деления права на важнейшие составляющие («ветви права») — сферы действия права. Однако, не является ли это достаточно общим критерием, применение которого «одним темпом» отчекрыжит от действующей правовой системы целый ряд ее подразделений. Например, имущественные отношения являются предметом регулирования для гражданского права, земельного права. Если ранее (в советский период истории) только первым была присуща товарно-денежная форма, а земельное право отличалось отсутствием товарно-денежных отношений, на основании чего проводилось различие между ними, то ныне ситуация иная; может быть поэтому в перечне основных «ветвей» права у В.П. Мозолина не оказалось земельного права. Спорным оказался статус у конституционного права. Если это не отрасль и не «ветвь» права, а просто «уровень права», как считает автор, то как этот уровень формируется; каковы критерии отнесения к нему тех или иных норм, институтов. Ссылка на Основной закон страны проблемы не решает хотя бы потому, что Основного закона применительно к ряду стран может вовсе и не быть при том, что конституции в таких странах в материально-правовом смысле существуют (таких стран относительно немало). К тому же и национальная конституция (основной закон) должна подчиняться более высоким критерием — общим принципам права, основным правам человека, которые не обязательно могут быть конституционно оформлены, отчего они не

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ утрачивают характера основных — естественных, неотчуждаемых, т.е. фундаментальных прав человека и гражданина. Как-то не решен главный вопрос о так называемых комплексных отраслях права. Ну, отказались от отрасли права, найдя ей «заменителя»; равно как и упразднили понятие (явление?) комплексной отрасли права, заменив его понятием правового образования, хотя правовыми образованиями являются и нормы, и институты, и «ветви» права. Но этим их «размножение» не гарантируется. Проблема, таким образом, отнюдь не теоретическая, а большой практической значимости, осталась. Как считает автор, «правовые образования» по юридическому составу состоят из правовых норм и институтов основных «ветвей» права. А как быть с муниципальным правом, которое отпочковалось (по мнению довольно большой группы юристов, в основном муниципалистов) от конституционного права; ведь последнее не отнесено к основным ветвям права; из норм каких «ветвей» оно состоит? По утверждению В.П. Мозолина, комплексные правовые образования нельзя относить к разряду «ветвей» права, поскольку они не обладают теми качествами, о которых говорилось выше», т.е. они «беспредметны» и др. Но это не совсем так: к примеру, то же муниципальное право, какой-то одной сферой действия не ограничивается; так называемое образовательное право характеризуется спецификой образовательных правоотношений, которые по юридической природе не уступают правоотношениям, возникающим на основе норм «основных ветвей». И, конечно, один из наиболее значимых контраргументов связан с позицией автора в вопросе так называемое отраслевого деления права. Думается, что при структурировании права, в каком бы исполнении это не было представлено, преждевременно; неоправданно отказываться от отраслевого деления права. Другое дело, что отраслевое построение (в том виде как оно представлено господствующим мнением): а) не может исчерпывать всей структуры права; б) должно действительно отражать многоуровневый характер структурной организации права; в) основываться на современном правопонимании, не отторгать правообразований, не охватываемых

№ 2 / 2014

содержанием позитивного права; г) быть ориентированным на потребности юридической практики, прежде всего в вопросах систематики позитивного права. Как представляется, учет отраслевого деления соответствует сложившейся в отечественной юриспруденции правовой традиции, приспособлен к специфике российской правовой системы, отражает правовую ментальность юридического корпуса страны. Что очень важно, принцип отраслевого структурирования права попросту незаменим в сопредельных отраслях права, в особенности в вопросах определения критериев, границ правомерного и противоправного деяния, определения виновности и наказуемости за правонарушения. Это в особенности остро ощущают специалисты таких подразделений права, как уголовное и административное право в тех случаях, когда речь идет о криминализации или декриминализации деяния. Полемика, развернувшаяся не только в профессиональной среде юристов, но и среди широкой общественности по вопросу «о возвращении» в Уголовный кодекс такого состава преступления, как клевета, лишний раз доказывают это. Следовательно, теоретики права, а равно те ученые, которые с общетеоретических позиций исследуют проблему структуры и системы права, должны учитывать интересы сопредельных отраслей российского права. Отраслевое деление права все же позволяет, более чем иные из предлагаемых вариантов, решение данных вопросов с учетом научного знания. При оценке рассматриваемой проблемы не имеет значения то обстоятельство, что «отрасль права — это отечественное изобретение»18. Отрасль права, если ее истолковывать с позиции аналитической юриспруденции, — это не что иное как некий набор средств регуляции (юридический инструментарий), применяемый к сходным, типичным, имеющим широкое распространение и повторяющимся жизненным (правовым) ситуациям, или, по сложившемуся в отечественной юриспруденции подходу, общественным отношениям. В этом проявляется уникальность действия права вне зависимости от факторов времени и пространства. В указанном смысле отрасль права (это явление может и не называться отраслью права) отнюдь не отечественное изобретение. Можно сказать, что

Вестник Московского университета МВД России

37

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ это «произведение» самого права. Правовое регулирование, что в Голландии, что в России мало чем отличается. Отличия — в технологиях применения средств регулирования, качестве производимого правового продукта и пр. Отечественным изобретением точнее назвать абсолютизацию предмета правового регулирования и, в частности, признание таковым в духе материалистической диалектики общественных отношений, которые лишь в конечном счете, опосредовано, могут выступать объектом регулирования. Ближайший (углубленный) взгляд на проблему позволяет рассмотреть в качестве объектов регулирования многообразные социальные интересы (как содержание отношений, действий, деятельности людей). Их согласование, «усреднение» в законе и есть собственно предмет законодательного регулирования (при том, что по своей сущности право — это согласованный интерес). Симптоматично при этом, что воззрения автора анализируемой конструкции строения права на предмет правового регулирования остаются традиционными. Следовательно, то, что проф. В.П. Мозолин называет несколькими уровнями, на самом деле охватывается одним уровнем, который уже имеет обозначение в юридической науке и квалифицируется отраслевым делением права. Таким образом, вопрос о структурных рядах права или о его строении остается по-прежнему открытым. Предлагаемый концептуальный взгляд на проблему структурной организации права, как представляется, отвечает требованию юридического сообщества, согласно которому «право должно предстать перед нами «в виде некой пирамиды», а не «плоского массива переплетающихся норм», поскольку в пирамидальности заключено одно из условий внутренней согласованности составных элементов системы права19. Одновременно в структурную организацию права привносится социогуманитарный контекст, позволяющий отграничивать (структурно отмежевывать) право от неправа — неправовых законодательных актов, расширить структурную организацию за счет непозитивного права и придать, тем самым, праву реально действующий характер, приведя структуру права в соответствие его функциям.

38

Что немаловажно, при таком подходе прерывается «цепная реакция» бесчисленного выделения новых «отраслей права»; утрачивают актуальность непрекращающиеся споры о критериях деления права на отрасли права, их количестве и пр. Организация права выстраивается, в том числе и через отрасли права, но полностью к ним не сводится. Строение права (его структура) принимает реальный, многоуровневый, сложноструктурный (сложносоставный) характер, не нивелируя существование отдельных его звеньев, неохватываемых отраслевым делением права. Факторы становления и «роста» структуры права. Анализ проблемы показывает, что на формирование, развитие, элементный состав структуры современного права оказывает влияние ряд причин. Обобщенно в ряду таких доминант выделяются: (1) тип правовой семьи — господство нормативного правового акта в континентальной системе права соответственно задает ей (системе) тон, ритм и динамику развития нормативной структуры. Точно так же правовую конфигурацию мусульманских правовых систем обусловливают религиозные тексты. Однако, выводы о такого рода детерминантах верны лишь в самом первом приближении. Правовая инфраструктура современных государств подвержена различным влияниям и вывод об однолинейной зависимости был бы, по меньшей мере, односторонним; (2) несомненно влияние правовой традиции — в условиях бурных процессов правовой аккультурации именно это обстоятельство «консервирует» самобытность нормативной структурной общности национальных государств; (3) в качестве системообразующего фактора может рассматриваться форма государства — несмотря на тотальные попытки «антипозитивистов» опровергнуть всякую связь государства с правом, в действительности такая связь существует в самых разных проявлениях. С этой точки зрения очевидно обнаружение связей между территориальной организацией, формой правления и структурой права, его формами; взаимозависимыми оказываются государственный режим и структура права. Точнее говоря, речь следует вести вообще о связи конституционного устройства и структуры права. Конечно, пределы такой зависимости существуют, в том числе они определяются формальными свойства-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ми права, которые оказываются неизменными при любых колебаниях государственного устройства. Именно в этом проявляется одна из наиболее значимых самоценностей права; (4) структура права находится под непосредственным влияние формы права — эти, казалось бы, неразрывно взаимосвязанные феномены отличаются самостоятельностью, собственными закономерностями и в этой связи оказывают взаимное влияние друг на друга. Это обстоятельство (пожалуй, и наименее изученное доктриной) особо надлежит принимать во внимание законодателю, чье влияние на структурные изменения права порой выглядят доминирующими и, как это бывает, не всегда прогрессивными, вступая в противоречие с действительными закономерностями структурной организации права; (5) безусловно, следует вести речь о связи структуры права, его форм с так называемыми биотоническими факторами — ярким доказательством тому служит признание составной частью Конституции Франции 1958 г. («конституционного блока») Хартии окружающей среды 2004 г. Данный перечень факторов нельзя считать «закрытым», их осмысление еще ждет своих исследователей.   Макуев Р.Х. Теория государства и права: учебник / Р.Х. Макуев 3-е изд., изм. и доп. М.: Норма: Инфра-М, 2010. С. 335; «под системой права понимается его объективно сложившаяся внутренняя структура, состоящая из взаимосогласованных элементов (норм, институтов, подотраслей и отраслей права). Теория государства и права / Д.В. Березовский, А.В. Липень и др.; под ред. А.В. Малько. М.: Киорус, 2010. С. 170—171). Как видим, разные учебники, к тому же изданные в разное время, различные авторы, а позиции — сходные, если не сказать точнее. 2   См.: Проблемы общей теории государства и права. 2-е изд., пересм. М., 2010. С 354. Строго говоря, часто употребляемое юристами (а нередки и философами) словосочетание «структура системы» некорректно. Структура характеризует не систему, а собственно право; по этой версии, не система, а право состоит из набора элементов; соответственно не связи системы, а стуктурообразующие право элементы. Эти философичные поправки, на самом деле, оттеняют принципиальные расхождения между двумя этими феноменами. И в системологии, и в философии, при внимательном анализе, эти различия становятся понятными. 3   «Отражением строения права, то есть его структур выступает категория системы права» (Синюков В.Н. Российская правовая система: Введение в общую теорию / В.Н. Синюков. 2-е изд., доп. М. : Норма, 2010. С. 396. В ином издании «система права — это… структура права…» (Общая теория государства и права. Академический курс в трех томах / отв. ред. М.Н. Марченко. 3-е изд., перераб. и доп. Т. 2. М: Норма, 2007. С. 572). 4   Система права — «это… внутренняя структура права, которая выражается в единстве и согласованности состав1

№ 2 / 2014

ляющих его норм и одновременной их дифференциации на отрасли и институты», считает А.С. Шабуров (см.: Теория государства и права. М., 1985. С. 276). В новейших литературных источниках эта позиция не изменилась. 5   Даже те авторы, которые по самому заявленному ими намерению обязаны были проникать в суть проблемы, обходятся общими рассуждениями о структуре (см., например: Муромцев Г.И. О некоторых аспектах структуры права. Структура права: Вопросы теории, истории и методологии: Материалы межвузовской научной конференции. 7 апреля 2004 г. М.: Изд-во РУДН, 2005. С. 2—60; Азми Д.М. Правовая структуризация и систематика. М.: Юстицинформ, 2010). Примечательно, что несмотря на очевидный философский уровень проблемы, она не становится предметом специального анализа в многочисленных работах по философии права (см., например: Габидулин Р.С. Философия права: монография. М.: Юрлитинформ, 2012; Иконникова Г.И. Философия права: учебник для магистров / Г.И. Иконникова, В.П. Ляшенко. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Издательство Юрайт, 2012; Малахов В.П. Философия права. Формы теоретического мышления о праве. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009). Видимо, сказывается чрезмерно «философичное» отношение в вопросе правопонимания, а также связанное с этим отношение к фундаментальным проблемам аналитической юриспруденции, требующих точного правового анализа. 6   См.: Алексеев С.С. Структура советского права. М.: Юрид. лит., 1975. 7   В этой связи критика Е.А. Лукьяновой в адрес С.С. Алексеева в ряде случаев выглядит безосновательной и лишенной аргументации (см.: Лукьянова Е.А. Процессуальное право и его место в структуре права : Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. М., 2000). 8   Попутно заметим, что в компетентной компаративистской зарубежной юридической литературе понятие структуры права применимо для оценки состава права применительно к различным правовым семьям. В этом смысле речь идет о структуре континентального, общего, мусульманского права (см.: Давид Р., Жоффе-Спинози К. Основные правовые системы современности / Пер. с фр. В.А. Туманова. М. : Международные отношения, 2009. С. 69, 72, 245, 246, 347). 9   См.: Лазарев В.В. Проблемы общей теории jus: учебник для магистрантов в юридических вузов / В.В. Лазарев, С.В. Липень, А.Х Саидов М.: Норма: ИНФРА-М, 2012. С. 234. 10   Мозолин В.П. Система российского права (доклад на Всероссийской конференции 14 ноября 2001 г.) // Государство и право. 2003. № 1. С. 110. 11   См.: Лазарев В.В. Проблемы общей теории jus: учебник для магистрантов в юридических вузов / В.В. Лазарев, С.В. Липень, А.Х. Саидов М.: Норма: ИНФРА-М, 2012. С. 234—235. 12   Головина А.А. Критерии образования самостоятельных отраслей в системе российского права: автореферат дисс. … канд. юрид. наук. М., 2012. С. 17. 13   См.: Овчинников Н.Ф. Принципы сохранения. М., 1966. С. 267; Аверьянов А. И. Системное познание мира. М., 1985. С. 51. 14   Мицкевич А.В. Система права и система законодательства // Проблемы общей теории права и государства. Учебник для вузов. М., 2001. С. 336—337. 15   Мозолин В.П. Указ. раб. С. 110—111. 16   Там же. С. 111. 17   Там же. С. 112. 18   Синюков В.Н. Указ. раб. С. 396. 19   См.: Система права и перспективы ее развития: «Круглый стол» журнала «Советское государство и право» // Сов. гос-во и право. 1982. № 7. С. 70.

Вестник Московского университета МВД России

39

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ВЕЩНОЕ ПРАВО ЗАСТРОЙКИ: КРАТКАЯ ИСТОРИЯ, ЭВОЛЮЦИЯ, ПРАВОВАЯ МОДЕЛЬ В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ РОССИИ А.В. БАРГОВ соискатель Московского университета МВД России, научный сотрудник НИИ образования и науки E-mail: [email protected] К.Э. ГРОМОВ адъюнкт Московского университета МВД России E-mail: [email protected] Научная специальность: 12.00.02 — Конституционное право; конституционный судебный процесс; муниципальное право; 12.00.03 — Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Рецензент: профессор кафедры государственно-правовых дисциплин Поволжского юридического института (филиала) Российской правовой академии, вице-президент Евразийской академии административных наук, академик, доктор юридических наук, Почетный работник высшего профессионального образования РФ Братановский С.Н. Аннотация. Рассматривается история возникновения и развития института права застройки, способы его приобретения и прекращения в римском праве, поднимается вопрос о необходимости жесткого законодательного регулирования всех вещных прав, в частности, права застройки. Ключевые слова: право застройки, суперфиций, римское право, вещное право, аренда.

REAL RIGHT OF BUILDING: SHORT HISTORY, EVOLUTION, LEGAL MODEL IN CIVIL LAW OF RUSSIA A.V. BARGOV competitor of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia, research associate of scientific research institute of science and education K.E. GROMOV graduated in a military academy of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. At the article there was described the origin of the building leasehold institution and it’s development, ways of it’s acquisition and termination at the Roman civil law; there was raised a question about strict necessity to regulate all «in rem» jurisdiction and the building leasehold in particular. Key words: building leasehold, superficies, Roman civil law, property law, rentals.

Об институте, который сейчас предлагается в качестве права застройки, впервые упоминается в римском праве. В тот период времени он именовался суперфиций (superficies) и представлял собой право иметь строение на чужом земельном участке. Соглашение о superficies исторически возникло в отношении земель, принадлежавших государству или городам — loca publica, не подлежавших продаже. Данное соглашение носило публично-правовой характер.

40

Практика предоставления пустующих земельных участков частным лицам для застройки получила признание в Риме в период Республики преимущественно в городах. Известно, например, что в 298 г. до н.э. Авентинский холм был отдан в пользование плебеям под застройку. Нуждающиеся в жилище, но не имевшие средств на его покупку римляне могли или нанять чужой дом (часть его), или же взять в пользование чужую землю с правом постройки на ней дома за

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ счет своих средств. Последнее имело смысл в том случае, когда договор найма заключался навсегда или на очень продолжительное время. Именно этот второй вариант и получил достаточно широкое распространение в Риме прежде всего в отношении пустующих государственных и муниципальных земель. В немалой степени этому способствовал и запрет на отчуждение упомянутого имущества как loca publica в собственность граждан. Таким образом, первоначально наем земли носил публично-правовой характер из-за ограниченной оборотоспособности. Разделение вещей на недвижимые и движимые, которое имело место в римском праве в дальнейшем послужило основанием для регулирования данного вопроса в законодательстве большинства европейских стран начиная со средневекового этапа их развития. В XIX—XX вв. в законодательстве зарубежных стран к недвижимости в первую очередь относятся земля и те вещи, которые непосредственно и неразрывно с ней связаны (здания, сооружения, растения и т.д.). При этом для правовых систем большинства европейских государств понятие «недвижимое имущество» тождественно понятию «земельный участок»1. Все остальные вещи считались движимыми. Зарубежные правопорядки признают (в том или ином сочетании) и регулируют такие вещные права на земельные участки, как: узуфрукт — право использовать имущество, принадлежащее другому лицу, причем узуфруктарий (пользователь) обязан сохранять это имущество и имеет право полностью присваивать плоды (прибыль от эксплуатации). Изначальный собственник, установивший узуфрукт, сохраняет юридический контроль, т.е. право собственности без возможности реализовать его. Чаще всего узуфрукт применяется в сфере распоряжения наследным имуществом, может действовать пожизненно или до окончания точно определенного срока, а также при выполнении некоего условия, нарушение которого лишает узуфруктария его права; эмфитевзис — вещное отчуждаемое и наследуемое право владеть, пользоваться чужой землей

№ 2 / 2014

за арендную плату, сопряженное с обязанностью обрабатывать землю и не ухудшать ее; фактически это аренда сельскохозяйственного участка; суперфиций. Гражданский кодекс Нидерландов и Гражданский кодекс Квебека предусматривают все три названные права. В германском праве Германское гражданское уложение (ГГУ) регулирует узуфрукт, а специальный закон (Положение о наследственном праве застройки 1919 г.) — суперфиций. Швейцарский Гражданский кодекс регулирует узуфрукт и суперфиций. В законодательстве других стран правовой режим права застройки реализуется иначе, путем установления обязательных условий специального вида договоров. Термин «суперфиций» применяется только в законодательстве некоторых западноевропейских стран (Италия, Швейцария). В законодательстве большинства государств суперфицию соответствует право пользования земельным участком собственником недвижимости, находящейся на этом участке (Болгария, Польша и др.). В разных странах существуют свои особенности в установлении, осуществлении и прекращении суперфиция. Например, в Италии суперфиций устанавливается на 20 лет и квалифицируется как наследственное и отчуждаемое право на вещь, а в Швейцарии на 100 лет с возможностью продления. При анализе такого ограниченного вещного права, как наследственное право застройки, особое внимание обращено на те характерные особенности суперфиция в римском праве, которые в дальнейшем претерпели существенные изменения в германском законодательстве. При определении права застройки как элемента структуры вещного права в субъективном смысле в Российской Федерации, как нам представляется, основной акцент нужно сделать на отношении его правообладателя к земельному участку, а не ко всем третьим лицам. Именно отношение к земельному участку служит основой для противопоставления вещных и обязательственных прав, для выделения подавляющего большинства признаков вещных прав, для классификации вещных прав и выделения способов их защиты.

Вестник Московского университета МВД России

41

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Господство лица над вещью составляет основное содержание вещного права. Отношение обладателя вещного права к третьим лицам имеет подчиненное положение и является результатом его включенности в гражданский оборот в качестве субъекта права. Обязанность всех третьих лиц воздерживаться от нарушения вещных прав проявляется лишь тогда, когда вещное право кем-то нарушено. Итак, вещное право в субъективном смысле — это мера возможного поведения его обладателя в отношении вещи, снабженная установленной правопорядком обязанностью всех третьих лиц воздерживаться от его нарушения. Вещным может быть только право, прямо признанное таковым Гражданском кодексе РФ или в соответствии с ним иным законом. При этом вопрос о том, можно ли ограничить круг законов, в которых право признается вещным только Гражданском кодексе РФ, нуждается в обсуждении. Конечно, содержание всех возможных вещных прав исчерпывающим образом описать в данном Кодексе невозможно. Однако, в ГК РФ может быть установлен замкнутый перечень вещных прав. С нашей точки зрения, гораздо сложнее убедить законодателя не признавать какие-либо права вещными в иных законах, т.е. сохранить принцип numerus clausus. Ведь потребность придать отно-

шениям особую стабильность и обеспеченность не исчезает. И тем не менее, обеспечить замкнутый характер перечня вещных прав именно в Гражданском кодексе РФ можно2. Литература 1.

Анисимов А.П., Дзагоев С.В., Кокоева Л.Т. Приоб-

ретение права на земельные участки, находящиеся в публичной собственности: вопросы теории и практики // СПС «Гарант». 2009. 2.

Говоренкова Т.М. Регулирование отношений между

собственниками строений и собственниками земли. Право застройки // Недвижимость и инвестиции. Правовое регулирование. 2003. № 3—4. 3.

Захаров М.Л., Тучкова Э.Г. Право социального обе-

спечения России: Учеб. для вузов. М.: БЕК, 2001. 4.

Копылов А.В. Вещные права на землю в римском,

русском дореволюционном и современном российском гражданском праве. М.: Статут, 2000. С. 135. 5.

Основы российского государства и права: Учеб.

пособие [для вузов]: В 2-х ч. Омск: ОмГУ, 1994. Ч. 2. 6.

Римское частное право: Учебник. / Под ред.

И.Б. Новицкого, И.С. Перетерского. М., 2004. С. 231.

  Дурнева Т.Н. Помещение как объект права // Актуальные проблемы гражданского права. Вып. 9. М., 2005. С. 301. 2   Пузырева Е.В. Структура правовой нормы: теоретические аспекты // Телескоп: Научный альманах. Самара: Изд-во «НТЦ», 2004, Вып. 8. С. 139—142. 1

Конституционное право России. Учебник для студентов вузов / [Б.С. Эбзеев и др.]; под ред. Б.С. Эбзеева, А.С. Прудникова. 6-е изд., перераб. и доп. Изд-во ЮНИТИ-ДАНА. Новое, шестое, издание учебника актуализировано с учетом последних изменений в российском законодательстве. Рассмотрены вопросы, традиционно относящиеся к предмету науки конституционного права: конституционные основы гражданского общества, юридические механизмы защиты прав и свобод человека и гражданина, федеративное устройство, система органов государственной власти и местного самоуправления в Российской Федерации и др. Большое внимание уделено избирательной системе в России. Для студентов юридических вузов и факультетов, аспирантов (адъюнктов), преподавателей, практических работников, а также для всех интересующихся проблемами отечественного конституционного права.

42

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ НОТАРИАТА В РОССИИ М.И. НИКИТИН А.Л. ОСИПОВ старший специалист по защите бизнеса ООО «Хоум кредит энд Финанс банк» Научная специальность: 12.00.02 — Конституционное право; муниципальное право 12.00.03 — Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. На основе анализа нормативных правовых актов различных периодов рассматривается история развития нотариата в России. Ключевые слова: история нотариата, эволюция нотариата, развитие нотариата, законодательство о нотариате, источники нотариата.

HISTORY OF DEVELOPMENT OF A NOTARIATE IN RUSSIA

M.I. NIKITIN A.L. OSIPOV senior specialist in protection of business of JSC Home Credit and Finance Bank

Annotation. On the basis of the analysis of regulations of various periods the history of development of a notariate in Russia is considered. Key words: notariate history, notariate evolution, notariate development, legislation on a notariate, notariate sources.

Зачатки нотариата в России уходят своими корнями во времена крещения Руси. Уже тогда оформились первые признаки нотариата в отношении граждан. Ученые-юристы не приходят к единому мнению о приблизительной, не говоря уже о конкретной, дате становления нотариата в России. Существует ряд признаков, которые позволяют с уверенно определить более узкий период времени появления нотариата. Следует обратить внимание на то, что, как и многие страны Европы, Россия провела частичную рецепцию римского права в части нотариальной деятельности в рамках сохранения политических, экономических, социальных, правовых, культурных и иных исторически определенных ценностей. Рецепция права была обусловлена развитием товарно-денежных и товарно-обменных отношений среди населения. Не стоит забывать о том, что на формирование правовой системы России значительное влияние оказывала церковь. Из доводов, изложенных выше можно сделать вывод,

№ 2 / 2014

что оформление системы нотариата в России началось в период принятия христианства на Руси, а именно. X—XI вв. Источниками права, регулирующими отношения нотариальной деятельности того периода, являлись: Новгородская и Псковская судные грамоты, Судебник 1497 г., Судебник 1550 г. Формирование института нотариата ученые связывают с приходом к власти Романовых. Уже к XVI в. такие работники как писцы, площадные подьячие образуют особое профессиональное сословие, которое осуществляет подтверждение совершения сделок за вознаграждение. При царе Алексее Михайловиче роль нотариусов перешла к стрельцам, которые за свою работу не получали жалования от государства. Плату они брали с тех лиц, которые обращались к ним за услу-

Вестник Московского университета МВД России

43

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ гой. Такая плата называлась «писчее», «пошлина» или «могарыч»1. Площадные подъячие были объеденены в артели с взаимной круговой порукой. В зависимости от количества человек, населяющих тот или иной город, состав артели варьировался от 15 до 24 человек. Договорные грамоты, составленные ими, подлежали обязательной регистрации в Оружейной палате. Надзор за их деятельностью осуществлял Приказ крепостных дел. Согласно Соборному уложению 1649 г. на стороны сделки, называвшейся в то время «крепостью», была возложена обязанность совершать сделки только через площадных подьячих. Обязательным было составление справки к последующей регистрации в Поместном приказе. Как указывало Соборное уложение, всякая крепость должна была закачиваться подписью лица, ее дающего. Акты, составленные площадными подьячими необходимо было регистрировать в книгах в приказах и только после этого они поступали в Печатный приказ, где они скреплялись государственной печатью. Следующий этап развития нотариата принято связывать с периодом правления императора Петра I. В данный период становление института нотариата шло по пути формирования государственных органов, которым было передано право совершения всех сделок. Данные сделки необходимо было совершать на гербовой бумаге, за что и взималась плата — пошлина. В это же время Петром I был полностью упразднен институт площадных подьячих. Невзирая на те реформы, которые провел Петр I, нотариальной системы, представляющей единый орган для совершения актов, сформировано так и не было. Все это привело к тому, что в 1701 г. совершение крепостных дел вновь возвращается в ведение площадных подьячих. С течением времени организация и деятельность российского нотариата развивалась и совершенствовалась. Законодательно были закреплены жесткие требования к лицам, желающим претендовать на должность нотариуса. К таким требованиям относились: гражданство, возраст, не превышающий возраста общей дееспособности, стаж профессиональной деятельности, а также нравственные качества претендента.

44

Определение «нотариус» находит первое отражение в 1729 г. в Вексельном уставе. В данном документе находится упоминание о публичных нотариусах, которые отражали протесты в неплатеже векселей и отсрочки в платеже. Следующим этапом развития нотариата является появление нотариусов исключительно для торговых сделок (в 1781 г.) и биржевых нотариусов (в 1831 г.). Одновременно с развитием самой системы нотариата развивались и расширялись профессиональные обязанности нотариусов. В это время вводится обязанность нотариуса по внесению залога в обеспечение своих должностных действий. Такой залог обеспечивал право обратившегося к нотариусу лица на возмещение вреда, причиненного нотариальным действием, а также обязанность проживать в месте, назначенном ему правительством. Нововведение в законодательство о нотариате появилось в Своде законов Российской империи при Николае I. В данном законодательном акте был определен порядок составления письменных актов об отчуждении недвижимых имуществ и крепостных людей. Для этого были созданы при палатах гражданского суда, а в уездах — при уездных судах особые крепостные отделения, состоящие из крепостных писцов и надсмотрщиков. Составленный крепостными писцами и надсмотрщиками письменный акт поступал на рассмотрение присутствия суда. После удостоверения в личности лиц, совершавших сделку, в праве продавца на отчуждение имущества, в отсутствие в условиях сделки противоречий законодательству, суд производил на письменном акте отметку «совершить по закону» и возвращал этот акт надсмотрщику, который дословно вносил акт в крепостную книгу. Период правления Александра II тесно связан с правовыми реформами, в том числе и реформами в сфере нотариальной деятельности. В частности, в 1864 г. была проведена судебная реформа. Статьей 11 Закона от 20 ноября 1864 г. «Учреждение судебных установлений» было определено местонахождение нотариусов совместно с канцелярией, судебными приставами, присяжными поверенными, кандидатами на должности по судебному ведомству при судебных местах. Законодательно закрепилось место нотариусов в столицах, губернских и уездных городах, уездах. Они заведовали

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ совершением актов и иными нотариальными действиями на основании особого Положения о них. Данные действия осуществлялись под наблюдением судебных мест2. Принятое 14 апреля 1866 г. Положение о нотариальной части стало первым всеобъемлющим актом, регулирующим нотариат на территории Российской империи. С момента принятия данного Положения нотариус был признан лицом, которое специально наделялось властью совершать и свидетельствовать нотариальные акты в России. Даже после принятия Положения о нотариальной части в некоторых губерниях и областях России функции нотариуса были возложены на должностных лиц полиции. К таким регионам можно отнести, например, губернии и области Сибири. Принятие Положения о нотариальной части привело к значительному сокращению чиновничьего аппарата. В частности, были ликвидированы учреждения крепостных дел, должности чиновников крепостных дел (крепостных надсмотрщиков, секретарей и писцов) и должности публичных нотариусов. Среди нотариусов существовала градация, которая определяла и их должностные обязанности. Старшие и младшие нотариусы выполняли обязанности по совершению и засвидетельствованию актов. В случае, если в населенном пункте отсутствовали нотариусы, его обязанности возлагались на представителей судебной власти. Обязанности нотариуса могли быть исполнены мировыми судьями или городскими судьями, а в уездных городах, включенных в состав земских участков, — уездными членами окружного суда. Положение регулировало не только порядок назначения на должность нотариуса, его компетенцию, полномочия и ответственность, но и определяло сам порядок совершения отдельных нотариальных действий. Определением количественного состава нотариата в силу Положения о нотариате занимался Минюст России, согласовывая свои действия с Министерствами финансов и внутренних дел. Положение о нотариальной части было действующим и регулировало деятельность нотариусов вплоть до 1917 г. Октябрьская революция 1917 г. коренным образом изменила ход развития нотариата в России.

№ 2 / 2014

ВЦИК и СНК РСФСР принятым Декретом о суде от 24 ноября 1917 г. упраздняет действующие до этого момента государственные органы власти, в число которых попадают суды и иные институты судебной системы (судебные следователи, прокурорский надзор, присяжную и частную адвокатуру). Входящий в систему судебных органов нотариат был упразднен в 1918 г. Все городские нотариальные конторы были закрыты, а функции нотариусов распределены между другими органами власти соответственно их компетенции: отделами социального обеспечения, записи актов гражданского состояния, юридическими отделами, народными судьями и т.д. Однако, существовать без системы нотариата не представлялось возможным. В связи с этим уже с февраля 1919 г. государством учреждены нотариальные столы. Образуются они при органах судебной власти в городах и уездах. Однако, компетенция нотариусов в этот период была весьма узка и сводилась в основном к удостоверению различного рода обстоятельств, свидетельствованию верности копий с документов и подлинности подписей. Период НЭПа потребовал введения института нотариального заверения сделок, которые совершались между сторонами экономического оборота, в частности между частными лицами и государственными организациями. При этом, сделки, не заверенные нотариально, признавались недействительными. Изменения в экономике страны привели к необходимости принятия Положения о государственном нотариате РСФСР и 4 октября 1992 г. СНК РСФС принял такое положение. Оно заложило основы советского нотариата. Данное Положение определило советский нотариат как самостоятельное государственное учреждение, входящее в систему органов юстиции. Данное положение определило следующие функции нотариата: засвидетельствование договоров, заключаемых между различными лицами гражданско-правового оборота; совершение протеста векселей; засвидетельствование доверенностей, копий документов, выписок из торговых книг и подлинностей подписей;

Вестник Московского университета МВД России

45

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

удостоверение бесспорных обстоятельств; принятие на хранение документов. Оплата работы нотариусов осуществлялась за счет государства. Первым нормативным правовым актом, регламентирующим деятельность нотариата, стало постановление «Об основных принципах организации государственного нотариата»3, принятое ЦИК и СНК СССР 4 мая 1926 г. Согласно положениям данного постановления, нотариальные функции были возложены на государственные нотариальные конторы. Положение Постановления «Об основных принципах организации государственного нотариата» наделяло отдельные союзные республики правом на совершение отдельных нотариальных функций органами судебной власти либо исполнительными комитетами. Следующим шагом в развитии нотариата стало принятие 19 июля 1973 г. Верховным Советом СССР Закона СССР. «О государственном нотариате», а также Закона РСФСР «О государственном нотариате» от 2 августа 1974 г.4. Принятые нормативно-правовые акты регулировали деятельность нотариальных контор, определяли компетенцию иных органов, совершающих нотариальные действия, а также определяли порядок совершения каждого нотариального действия5. Согласно нововведениям в законодательстве сведения о совершенных нотариальных действиях стали более закрытыми. Нотариат действовал в рамках одной организационной системы и являлся государственным, а государственный нотариус признавался должностным лицом. Экономические реформы, начавшиеся в начале 90-х годов ХХ в., приватизация и изменение форм собственности в России приводят к восстановлению системы нотариата. Данные изменения потребовали адекватных правовых способов защиты участников гражданского оборота, в том числе и путем развития системы нотариата. Реформирование всех систем власти государства в данный период обусловило выделение нотариального права в отдельную, самостоятельную отрасль права. Данная отрасль объединила в себе нормы, регулирующие порядок совершения нотариальных действий, а также взаимоотношения сторон

46

в нотариате (нотариусов и физических и юридических лиц). Формирование нотариата в начале 90-х годов ХХ в. приблизило данный институт к нотариату латинского типа. Нотариат латинского типа полезен и экономичен для общества, так как сочетает в себе такие функции, как правоохранительные, обеспечивая соблюдение законности и правомерности волеизъявления участников гражданских правоотношений; при этом нотариат латинского типа является самоокупаемым и не зависит от государства и его бюджета. Период развития нотариата в современной России начинается с принятием в 1993 г. Основ законодательства Российской Федерации о нотариате6. Именно в данный период появляются нотариусы частной практики. Новую систему нотариата признают не только в стране, но и за ее пределами. В 1995 г. российский нотариат стал полноправным членом Международного Союза латинского нотариата. Принятием Основ законодательства Российской Федерации о нотариате преобразования российского нотариата не ограничились. Вступивший в силу новый Гражданский кодекс РФ и следующие за ним федеральные законы признали нотариат профессиональной деятельностью, не преследующей своей целью извлечение прибыли, чем и вернули нотариусам их историческую функцию7. Преобразования в системе нотариата значительно сузили его полномочия по сравнению с нотариатом советского периода, хотя данный период времени характеризовался отсутствием рыночных отношений и частной собственности.   См.: Нотариат и нотариально право России: учебное пособие / И.Г. Черемных; под ред. Г.Г. Черемных. М.: Эксмо, 2007. 272 с. 2   См.: Нотариат в России. Схемы и комментарии: Учебное пособие / Под ред. М.К. Треушникова. М.: ОАО «Издательский дом «Городец»», 2004. 144 с. 3   СЗ СССР. 1926. № 35. Ст. 252. 4   Свод законов РСФСР. Т. 8. 1988. Ст. 67. 5   См.: Москаленко И.В. Место и роль нотариата в реализации норм гражданского (частного) права // Современное право. 2005. № 6. 6   Ведомости СНД и ВС РФ. 1993. № 10. Ст. 357. 7   См. об этом: Соколова Е.И. Нотариальная палата субъекта Российской Федерации в механизме реализации конституционного права граждан на квалифицированную юридическую помощь // Конституционное и муниципальное право. 2013. № 6. С. 57—61. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

КОНСТИТУЦИЯ ЧЕЧЕНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ В СОВРЕМЕННОМ ИЗМЕРЕНИИ (СТАТИЧЕСКИЙ И ДИНАМИЧЕСКИЙ АСПЕКТЫ) Т.Т. ОЗИЕВ Помощник Председателя Конституционного Суда Чеченской Республики, кандидат юридических наук Научная специальность: 12.00.02 — Конституционное право; конституционный судебный процесс; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. В статье исследуется стабильность Конституции Чеченской Республики, как важнейшее юридическое свойство основного закона республики. Ключевые слова: стабильность конституции, динамизм конституции, жесткая конституция, гибкая конституция, поправки и пересмотр конституции.

THE CONSTITUTION OF THE CHECHEN REPUBLIC IN MODERN MEASUREMENT (STATIC AND DYNAMIC ASPECTS)

T.T. OZIYEV Assistant to the Chairman of the Constitutional Court of the Chechen Republic, candidate of jurisprudence

Annotation. The article examines the theoretical and practical problems arising in consequence of the article investigates the stability of the Constitution of the Chechen Republic, as the most important legal property Constitution of the Republic. Key words: stability of the Constitution, the dynamism of the Constitution, rigid Constitution, flexible Constitution, amendments and revision of the Constitution.

Стабильность Конституции — это ее важнейшее юридическое свойство наряду с такими свойствами, как верховенство Конституции, высшей юридической силы, прямым действием и др. Говоря о стабильности Конституции юристы имеют в виду неизменность основных положений конституции при неизменяющихся социально-политических условиях данного общества. Стабильность норм основного закона является одним из главных условий стабильности конституционного строя, устойчивости всей системы и организации государственной власти, ее предсказуемости, а также устойчивости всей правовой системы. Чем же определяется стабильность? Как правило, стабильность стоит в зависимости от социально-политических и экономических факторов (стабильностью регулируемых конституцией отношений, стабильностью политической и социальной ситуации и др.) и обеспечивается действием специальных юридических механизмов, в частности существующим порядком изменения и пересмотра конституции. В зависимости от того, каков порядок изменения и пересмотра основного закона, все конституции подразделяются на две группы: 1) гибкие, порядок изменения которых является аналогичным порядку изме-

№ 2 / 2014

нения обычных законов; 2) жесткие, порядок изменения которых существенно усложнен в сравнении с обычными законами. К числу жестких относится и Российская Конституция. Со времени ее принятия ни одно из ее конституционных положений не изменялось и не дополнялось1, до недавнего времени2. Следует напомнить, что в Конституции Российской Федерации есть специальная глава 9 «Конституционные поправки и пересмотр Конституции», которая дает ответ на вопрос, что такое «поправки» и «пересмотр» основного закона. Под поправками необходимо понимать частичные изменения Конституции, не затрагивающие ее принципиальных положений; пересмотр — изменение фундаментальных позиций Конституции и означает уже определенное одновременное изменение конституционного строя. Конституционный Суд Российской Федерации сделал вывод, что лишь по процедуре, т.е. голосованию и количеству голосов, закон, вносящий изменения в гл. 3—8, принимается в порядке, предусмотренном для ФКЗ. Что касается формы, Конституционный Суд определил, что «поправки в смысле ст. 136 Конституции Российской Федерации принимаются в форме особого правового акта — закона

Вестник Московского университета МВД России

47

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Российской Федерации о поправке к Конституции Российской Федерации». Конституционный Суд также записал в своем постановлении, что законодатель вправе урегулировать порядок направления принятых поправок для их рассмотрения органами законодательной власти субъектов РФ, порядок проверки соблюдения необходимых процедур одобрения поправок, а также вопрос о том, каким способом одобренная поправка учитывается в конституционном тексте. Вступивший после одобрения необходимым числом законодательных органов субъектов РФ закон РФ о поправке к Конституции РФ подлежит подписанию Президентом РФ и обнародованию3. В этой связи следует упомянуть, что ожидаемые изменения по объединению высших судебных инстанций единой судебной системы России так же потребует принятия закона о поправках. Что можно сказать о стабильности Конституции Чеченской Республики? Одной из самых стабильных частей Конституции Чеченской Республики является ее преамбула. Преамбула обычная в конституционной практике, в широком социальном плане декларирует становление в республике конституционализма, превращение республики (государства) в рациональную организацию публичной власти для осуществления общественных задач в рамках права с учетом конституционной природы российского федерализма. Преамбула Конституции Чеченской Республики является составной частью Конституции Чеченской Республики и имеет для законодательной и исполнительной власти не только моральную, но и юридическую силу, а судами должна восприниматься в качестве оселка, с помощью которого выверяется адекватность истолкования конституционных норм, содержащихся в разделах, главах и статьях Конституции, а также иметь место при отыскании права, в случае обнаружения пробелов и противоречий в Конституции Чеченской Республики, либо при необходимости изменить или дополнить Конституцию Чеченской Республики, т. е. внести в нее поправки, при разрешении конституционных споров и др. На разных этапах конституционно-правового развития Чеченской Республики, ее основной закон обретал неодинаковые (можно сказать противоположные) свойства. С достаточной мерой условности можно разделить этот процесс на два этапа:

48

1) первый — это этап становления конституционно-правового бытия Чеченской Республики, конституция которого может быть охарактеризована как жесткая (2003—2006 гг.); 2) второй — этап с 2007 г. и по настоящее время — это период активного конституционного реформирования и даже модернизации конституционного законодательства Чеченкой Республики. Автору представляется, что одним из основных достоинств Конституции Чеченской Республики периода 2003—2006 гг. являлась незыблемость ее норм, что сыграло важную роль в обеспечении стабильности общественных отношений и организации, и деятельности государственно-правовых институтов в сложных социально-политических условиях преодоления кризиса. Задача укрепления вертикали исполнительной власти, начатая федеральными властями с 2000 г., результатом которой явилась целая серия успешных централизаторских реформ, существенно изменила систему власти в России, правовую и политическую4. Предварительные результаты этих реформ в научной литературе оцениваются неоднозначно, поскольку от места и роли исполнительной власти в политической системе государства во многом зависит и характер политического режима. В частности, по мнению некоторых исследователей, изменчивость баланса административной власти Российской Федерации свидетельствует об отсутствии ясного представления об ее оптимальной форме5. Вектор на унификацию законодательства Российской Федерации (приведение в соответствие законодательства субъектов федеральному и, в первую очередь, Конституции России) придал динамизм региональным основным законам (конституциям и уставам), в них стали вноситься изменения. Фактической реализации принципа разделения властей в субъектах Российской Федерации присущ ряд формальных и реальных особенностей, обу­ словленных организацией власти на федеральном уровне и неудовлетворенностью существующей моделью разделения властей, в которой нет устойчивого баланса законодательной и исполнительной власти. В этой связи обращают на себя внимание современные интерпретации разделения власти, в частности придание ему характера ориентирующего принципа. Его реализация на региональном

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ уровне закономерно приняла разнообразные формы, поскольку Конституция РФ наделила субъекты правом самостоятельно устанавливать систему своих органов государственной власти. Следствием данной самостоятельности являются различные модели организации власти в субъектах Федерации6. Так, например, Конституция Чеченской Республики периода 2003—2006 (ст.ст. 78 и 79) предусматривала наличие двухпалатного Парламента, где одна из палат Парламента — Совет Республики — состояла из 21 депутата, представляющих административно-территориальные единицы Республики (города республиканского значения и районы) и избираемых по одномандатным избирательным округам на основе прямого избирательного права при тайном голосовании; а вторая — Народное Собрание — состояла из 40 депутатов. Подобная структура Парламента Чеченской Республики вызывала неоднозначную оценку у специалистов, связанную с решением таких принципиальных вопросов, как определение места Совета Республики в парламентском механизме, целесообразность его существования, способ формирования, разграничение компетенции с Народным Собранием. В 2007 г. Чеченская Республика отказалась от двухпалатного Парламента. В том же году был отменен Конституционный Закон Чеченской Республики «О Конституционном Собрании Чеченской Республики», принятый 25 июля 2006 г. № 3-РКЗ, а изменения в ст. 83 Конституции ЧР отменили необходимость одобрения вносимых изменений в Конституцию ЧР гражданами республики на всенародном референдуме. Таким образом, Парламент Чеченской Республики получил право самостоятельно вносить в Конституцию изменения и дополнения без необходимости проведения референдума, то есть путем принятия конституционных законов Чеченской Республики. В таких условиях конституционное законодательство Чеченской Республики стало развиваться еще динамичнее. Это легко проследить: 2 декабря 2007 г., 23 июля, 2 сентября 2010 г., 20 мая, 18 июня, 1 ноября 2012 г. Только в 2007 г. изменению были подвергнуты порядка 50-ти статей Основного закона Чеченской Республики. По сути, реформированию были подвергнуты все ветви власти Чеченской Республики, а также изменению были подвергнуты

№ 2 / 2014

конституционные институты, даже в Основы конституционного строя ЧР были внесены 4 изменения. Чеченская Республика отказалась от института Президентства. Глава республики сегодня — это высшее должностное лицо, возглавляющее исполнительную власть, а Парламент Чеченской Республики имеет однопалатную структуру. Следует отметить также необычную систему исполнительной власти, в которой особое место занимает Аппарат Главы и Правительства Чеченской Республики, который наряду с Правительством Чеченской Республики является органом власти общей компетенции, руководители ключевых департаментов которых являются министрами Правительства ЧР, хотя и без портфелей. По сути из органа государства Аппарат Главы и Правительства Чеченской Республики стал органом государственной власти республики. Изменения коснулись такой стабильной по содержанию Главы, как Права и Свободы человека и гражданина. В главе второй Конституции Чеченской Республики скорректировано содержание статей, касающихся личных, социальных прав, а также прав обвиняемых и осужденных. Чеченскому языку придан статус государственного, наряду с русским (в прежней редакции Конституции ЧР было лишь указано, что языком межнационального общения в республике является русский). Административно-территориальное устройство Чеченской Республики также претерпело изменения: учреждены (воссозданы) еще два района ЧР: Галанчожский и Чебирлоевский, что имеет огромное социально-политическое значение (формально изменения приняты с целью приведения в соответствие с Постановлением Всероссийского Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров от 28 февраля 1929 г. № 19 и Законом РСФСР от 26 апреля 1991 г. № 1107-1 «О реабилитации репрессированных народов). Как видно, основная масса внесенных изменений носят объективно качественный характер, и не могут восприниматься как законотворческий задор местного законодателя. Упомянутые изменения служат не только целью приведения норм Конституции Чеченской Республики в соответствии к Основному закону Российской Федерации, но и к сложившейся социальнополитической реальности, а также потребностям общества Чеченской Республики, сообразовывая со-

Вестник Московского университета МВД России

49

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ держание формальной конституции с ее реальным воплощением в социальной практике. Еще одним фактором, влияющим на динамичность содержания Конституционных положений, является взятая за основу в отношениях между федерацией и ее субъектами доктрина «кооперативного федерализма». Большое значение в последнее время при разрешении проблемы разграничения полномочий между федерацией и ее субъектами стали придавать принципу субсидиарности, согласно которому вопросы, которые можно решать на низовых уровнях управления, нет смысла предавать на верх. Применение принципа субсидиарности требует при распределении полномочий брать в расчет прежде всего способность органов того или иного уровня эффективно решать в конкретно-исторических условиях задачи, стоящие перед федерацией7. Дмитрий Анатольевич Медведев (на тот момент Президент Российской Федерации) в январе 2010 г. на заседании Государственного Совета по вопросам развития политической системы России, особое внимание уделил укреплению демократических институтов на региональном уровне. «Мы с вами многое сделали для того, чтобы изменить ситуацию на федеральном уровне. Решения приняты, теперь нужно заняться региональным уровнем»8, — заявил глава государства. Перед руководителями субъектов России он поставил задачу добиться соответствия принципов политического и правового управления с учетом специ­фики каждого региона. Вся совокупность факторов оказывает влияние на законодательство Чеченской Республики, в первую очередь на ее Конституцию. Очевидно, что Конституция Чеченской Республики более гибкая, чем основной закон Российской Федерации (т.е. ее содержание претерпевает изменения гораздо чаще по объективным причинам). Тем не менее, Конституция Чеченской Республики должна восприниматься нами как документ, имеющий стратегическое значение, имеющее большой стабилизирующий ресурс, а поэтому внесение в него изменений должно происходить с особой степенью взвешенности (это не должны быть сиюминутные решения, коньюктурного характера), внесение которых обеспечит стабильность его содержания еще на длительный период. Здесь можно провести параллель и согласиться с мнением

50

судей Конституционного Суда Российской Федерации, которые считают, что федеральные конституционные законы могут конкретизировать Конституцию России, однако не изменять ее или дополнять9. Подводя итог, следует отметить, что современная ситуация в Чеченской Республике, на наш взгляд, такова, что в связи с отсутствием объективных теоретических разработок нормативные правовые механизмы в процессе реформирования системы государственного управления зачастую отодвигаются на задний план, что снижает эффективность административной реформы. Мы каждый день можем наблюдать, как Главе Республики в ручном режиме буквально приходится решать вопросы самого разного рода и отраслей (безопасности, экономики, здравоохранения, ЖКХ и др.). Таким образом, решение задач форсированного развития производительных сил, транспорта и энергетики республики требует не только финансовых ресурсов, но и необходимых институциональных условий.   Иванец Г.И., Калинский И.В., Червонюк В.И. Конституционное право России: энциклопедический словарь / Под общей ред. В.И. Червонюка. М., 2002. С. 147. 2   С 1996 г. в Конституцию вносились незначительные изменения, которые касались наименования областей и автономных округов. Более важное изменение было произведено в 2008 г. — на референдум был вынесен вопрос о том, что необходимо продлить срок полномочий Президента Российской Федерации. Если ранее Президент избирался на четыре года, то было предложено увеличить этот срок до шести лет. Народ России поддержал это предложение, см. подробнее: http://nicstyle.ru/prazdniki/12-dekabrya-den-konstitucii.html. 3   Авакьян С.А. Конституция России: природа, эволюция, современность. М., 2000. С. 16. 4   Дьячковский С.Н. Реформирование исполнительной власти РФ и процессы трансформации системы циркуляции элит // Вестник Бурятского государственного университета. Улан-Удэ: Изд-во Бурят. гос. ун-та, 2009. Вып. 6. С. 193—197. 5   Дьячковский С.Н. Особенности организации исполнительной власти в республиках РФ в условиях формирования централизованной федерации // Регионология. 2009. № 1. С. 29—37. 6   Хамидов А.М. Конституционно правовой статус Парламента Чеченской Республики // Автореф. дисс. на соискание уч. степ. канд. юрид. наук. 2007 г. 7   Добрынин Н.М. Новый Федерализм. Новосибирск, 2003. С. 139. 8   Стенографический отчет о заседании Государственного совета по вопросам развития политической системы России //http://www.kremlin.ru/transcripts/6693. 9   Гаджиев Г.А. Комментарий к Федеральному закону «О конституционном Суде российской Федерации». С. 16. Французский юрист Давид Рене писал «перекраивание Основного закона недопустимо, изменения не должны быть частыми, Конституция должна быть стабильной. Изменения должны вноситься лишь в случае необходимости. Любое правительство должно приспособиться к Основному закону республики, и оно не должно ни пытаться, ни ухитряться подгонять Конституцию под свои желания. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

О НЕКОТОРЫХ ПРОБЛЕМАХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ МЕСТА ПРАВА ГРАЖДАН НА СВОБОДНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СВОИХ СПОСОБНОСТЕЙ ДЛЯ ЗАНЯТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВОМ В СИСТЕМЕ КОНСТИТУЦИОННЫХ ПРАВ И СВОБОД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ М.В. САУДАХАНОВ кандидат юридических наук, Старший научный сотрудник Научно-исследовательского института Образования и науки С.А. ЕГОРОВ кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника кафедры конституционного и муниципального права Московского университета МВД России Научная специальность 12.00.02 — Конституционное право; конституционный судебный процесс; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается различная интерпретация положения ч. 1 ст. 34 Конституции РФ; указывается на то, что речь должна идти исключительно о праве граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательством, а не о праве граждан на предпринимательство. Ключевые слова: предпринимательство, конституционные права и свободы, Конституция РФ, Российская Федерация.

ON SOME PROBLEMS OF IDENTIFICATION OF THE PLACE OF THE CIVILIANS’ RIGHTS TO THE FREE USE OF THEIR POWER TO UNDERTAKE BUSINESS IN THE SYSTEM OF CONSTITUTIONAL RIGHTS AND FREEDOMS OF THE RUSSIAN FEDERATION M.V. SAUDAKHANOV candidate of jurisprudence, Senior research associate of Research institute of Science and education S.A. EGOROV candidate of jurisprudence, associate professor Annotation. In this article we explore some problems of identification of the place of the civilians’ rights to the free use of their power to undertake business in the system of constitutional rights and freedoms of the Russian Federation. Key words: entrepreneurship, constitutional rights and freedoms, Constitution of the RF, Russian Federation.

В юридической литературе положение ч. 2 ст. 34 Конституции РФ от 12 декабря 1993 г. («Каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической дея-

№ 2 / 2014

тельности»)1 обычно формулируется как «право на предпринимательство»2. Конституционное право граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательством определяется также как:

Вестник Московского университета МВД России

51

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ «свобода предпринимательской деятельности»3; «свобода экономической (в том числе и предпринимательской) деятельности»4. Вряд ли можно согласиться с подобными трактовками. Считаем, что они не учитывают в полной мере положений о том, что любое субъективное право — это, прежде всего, мера возможного поведения. Недооценка в течение долгого времени в научной литературе понимания права, закрепленного в ст. 34 Конституции РФ, в первую очередь, как «права на использование своих способностей для предпринимательской деятельности», способствовало упрощенному трактованию его сущности и содержания, в основном, только как «свободы предпринимательства», носящей абсолютный характер. В.И. Крусс, в связи с этим, обоснованно замечает, что в экономике абсолютной свободы производителей не существует5. Большинство практически значимых видов деятельности осуществляется предпринимателями не произвольно, а на основании лицензии. Уже поэтому не верно, на его взгляд, характеризовать свободу экономической деятельности как конституционное право предпринимателя. Е.Д. Малинин, обосновывая необходимость окружения субъектов рыночной экономики всеобъемлющими правовыми рамками, отмечает, что при любой степени свободы жить в обществе и быть свободным от него нельзя6. Осознание этого предпринимателем выражается в его стремлении найти компромисс между получением прибыли и необходимостью удовлетворения потребностей общества. В цивилизованном обществе такой компромисс достигается в результате регулируемого процесса воспроизводства системы ценностей, выражающегося в социальном воспитании и обучении. Вот этого, замечает Е.Д. Малинин, как раз и не хватало в проведении рыночных реформ, характеризовавшихся подчеркнутым безразличием к проблемам группового сознания и поведения. Фатальной ошибкой, по его мнению, явилась политика «шоковой» терапии, фактически означавшая разрушение управляемого механизма воспроизводства системы ценностей, результатом чего явился отказ от цивилизованных пластов культуры и нравственных норм. Объявленная свобода предпринимательства стала отождест-

52

вляться со свободой стяжательства в любых его формах. Закрепленное в ст. 34 Конституции РФ право необходимо рассматривать именно как «конституционное право граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью». И уклон нужно делать здесь не только на «свободное предпринимательство», а, прежде всего, на «свободное использование своих способностей» для ведения этой деятельности. Следует отметить, что непосредственно о «свободе предпринимательской деятельности» указанная статья не говорит. Если толковать ее конкретно, то она гарантирует условия — предпосылки для ведения данной деятельности (свободное использование своих способностей) — и в ч. 2 содержит ограничения права на экономическую (в том числе предпринимательскую) деятельность, которая направлена на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Если же говорить о свободе экономической деятельности в целом, то она, как основной конституционный принцип, закрепляется в ст. 8 Конституции РФ. Данный принцип определяет содержание, основные начала правового регулирования общественных отношений, основанных на системе рыночной экономики, и направлен, в том числе, на обеспечение свободного осуществления предпринимательской деятельности. В связи с этим, для уяснения сущности «конституционного права граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью», его места в системе конституционных прав и свобод, необходимо, по нашему мнению, исследовать соотношения понятий «право» и «свобода», и, соответственно, понятий «права для занятия предпринимательством» и «свободы для занятия предпринимательством». Категория «свобода» обычно рассматривается как самоопределение духа, свобода воли, возможность поступать согласно волеизъявлению, на основе осознания объективных законов развития7. В словарях по русскому языку указывается на несколько значений термина «свобода»: 1) возможность проявления субъектом своей воли; 2) также

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ «свобода» рассматривается как отсутствие стеснений и ограничений, связывающих общественно-политическую жизнь и деятельность всего общества или его членов (свобода слова, печати и т.д.); а также, в более широком значении — как отсутствие каких-нибудь ограничений, стеснений в чем-нибудь вообще8. Проблемы соотношения понятий «право» и «свобода» привлекали внимание многих ученыхправоведов. Многие из них отмечают, что без свободы человека нет его прав, как без прав человека нет свободы. Права человека — это не только определенные социальные возможности, но и определенные социальные необходимости; не свобода вообще, но мера свободы, которая в значительной степени регулируется посредством обязанностей и ответственности перед другими и обществом в целом9. Большинство ученых придерживается дифференцированного подхода к определению дефиниций «право» и «свобода». В.И. Крусс полагает, что «биномное ядро» конституционной свободы состоит из различного числа элементарных (по отношению к ней) компонентов — конституционных прав и в процессе конструирования фундаментальных связей личности и государства, категория свободы должна использоваться как общее, родовое, а значит и более емкое понятие, нежели конституционное право10. Е.И. Козлова и О.Е. Кутафин признают, что различие между понятиями «право» и «свобода» в достаточной мере условно. И то, и другое означает юридически признанную возможность каждого избирать вид и меру своего поведения. Вместе с тем, понятие «свобода» в большей мере увязано с такими правомочиями личности, которые очерчивают сферу ее самостоятельности, защищают от вмешательства в ее внутренний мир (свободы совести, вероисповедания, мысли и т.д.). Понятие «право» в большей мере предполагает какие-то положительные действия, услуги со стороны государства или правомочия человека на участие в деятельности определенных общественно-политических, хозяйственных структур11. Несколько иначе проводит разграничение прав и свобод Е.А. Лукашева. Она считает, что по юридической природе и системе гарантий права и сво-

№ 2 / 2014

боды, в сущности, идентичны. Вместе с тем, термин «свобода» подчеркивает более широкие возможности индивидуального выбора, не указывая конкретного результата. Термин «право» определяет более конкретные действия, например, право гражданина избирать и быть избранным12. По мнению Н.В. Витрука, конституционноправовая доктрина и общечеловеческая практика в целом выработали различие понятий прав и свобод человека. Свобода человека обеспечивается и защищается государством, но не регламентируется им. В пользовании свободой человек не должен лишь злоупотреблять ею, т.е. наносить вред другим лицам. Право — это четко очерченная государством возможность свободного поведения в тех рамках, которые определены законом. Человек, реализуя свое право, не должен выходить за рамки границ этого права13. Таким образом, анализ юридической литературы позволяет нам сформулировать несколько выводов: единое понимание дефиниции «свобода» в науке конституционного права отсутствует; имеются несколько основных подходов к определению понятия «свобода» в конституционном праве: «свобода» — есть родовое понятие по отношению к категории «право»; «свобода» — это более широкое понятие чем «право», но не потому, что содержит в себе конституционные права как элементы, а является фактически правом, которое дает более широкие возможности выбора и не учитывает конкретного результата; «свобода» — это право, выражающее отсутствие препятствий, стеснений в чем либо; правомочия личности, которые очерчивают сферу ее самостоятельности, защищают от вмешательства в ее внутренний мир; в пользовании свободой человек не должен злоупотреблять ею, т.е. наносить вред другим лицам. На наш взгляд, заслуживает внимания суждение М.В. Баглая по данной проблеме, который рассматривает понятие «свобода» в двух значениях, неразрывно связанных между собой14. В общем смысле, указывает он, свобода — это состояние народа и отдельного человека, которое характеризуется возможностью действовать по своему усмотрению. Данный термин в Конституции выполняет роль

Вестник Московского университета МВД России

53

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ основополагающего философского принципа, реализующегося через весь комплекс конституционноправовых норм. Иное дело, свобода — как субъективная возможность совершать или не совершать какие-то действия. В этом смысле термин «свобода», по мнению М.В. Баглая, по существу тождествен термину «субъективное право», а различие объясняется только тем, что такая юридическая лексика сложилась исторически. По нашему мнению, понятие «свобода» используется в конституционном праве, в первую очередь, как общефилософский принцип естественного состояния человека и высшей ценности для государства. Так, во Всеобщей Декларации прав человека записано: «Принимая во внимание, что признание достоинства, присущего всем членам человеческой семьи, и равных, и неотъемлемых прав является основой их свободы, справедливости и всеобщего мира… Все люди рождаются свободными и равными в своем достоинстве и правах»15. В Конституции РФ зафиксировано, что каждый имеет право на свободу и личную неприкосновенность. Тем не менее, в этом смысле не имеется ввиду свобода абсолютная, ничем неограниченная и безусловная. Как свобода в целом, в том числе и свобода выбора, потребности и притязания не могут быть безграничными, они не могут существовать и проявляться отдельно от потребности и притязаний других16. Понятие «свобода» применяется и в качестве основных принципов конституционного права, элемента основ конституционного строя Российской Федерации. В ст. 8 Конституции РФ закрепляется принцип свободы экономической деятельности, который, наряду с другими основными началами, определяет содержание Конституции, развитие российского общества и государства. В третьих, термин «свобода» употребляется в Основном законе как понятие, аналогичное термину «субъективное право». В этом случае, дефиниция «свобода» используется для обозначения отдельных субъективных прав человека и гражданина, которые, по нашему мнению, имеют некоторые особенности в своем содержании. Это более широкие и, зачастую, абстрактные возможности индивидуального выбора, а также границы и пределы реализации данного права; отсутствие регулирования конкретного поведения, активных действий гражда-

54

нина, и, как правило, цели по достижению определенного результата. Мы полагаем, что понятия «свобода экономической деятельности», «свобода предпринимательства» не тождественны понятию «право граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью», закрепленного в ст. 34 Конституции РФ. Понятие «свобода предпринимательской деятельности» следует рассматривать скорее как принцип функционирования социально-ориентированной рыночной экономики, основой которой являются многообразие форм собственности, субъектов хозяйствования, максимальная свобода личности, социальная защищенность, конкуренция, поскольку оно, прежде всего, указывает на такой признак осуществления предпринимательской деятельности, как ее «свободный» характер. В связи с этим, вряд ли можно согласиться с позицией, когда понятие «свобода экономической деятельности» используется в качестве синонима понятия «права человека на предпринимательскую деятельность»17. Во-первых, нельзя рассматривать «право на предпринимательскую деятельность» столь широко, как свободу любой экономической деятельности, а не только предпринимательской. Во-вторых, как мы указывали ранее, нельзя сводить «право на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью» только к «свободе» данной деятельности, отсутствию стеснений, ограничений, препятствий, в чем-либо. В-третьих, с точки зрения юридической техники, не подлежат, по нашему мнению, полному отождествлению два понятия: «свобода экономической деятельности» как принцип конституционного строя и «субъективное право на предпринимательскую деятельность». Закономерность сочетания публичного и частного интересов и закрепления их в праве все чаще в настоящее время исследуется в научной литературе. По мнению М.И. Байтина, за короткий срок в отношении к нормам о частной собственности и предпринимательской деятельности произошел определенный поворот от одной крайности к другой18. Обоснованы, на наш взгляд, утверждения С. Зинченко и С. Корха, что эйфория частнособственни-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ческой предпринимательской деятельности привела к тому, что цементирующее публичное начало было забыто19. Между тем, как указывает М.В. Антокольская, в границах частного и публичного права решается важнейший вопрос, затрагивающий все стороны человеческого существования — о соотношении свободы и несвободы, инициативы, автономии воли и обязательных предписаний, о пределах государственного вмешательства и т.д.20. Таким образом, для исследования места и роли конституционного права граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью в системе конституционных прав и свобод, отнесение данного права к категории частного либо публичного права, является достаточно актуальным. В настоящее время, укрупненное деление правовых норм на нормы публичного и частного права существует в государствах, воспринявших континентальную систему права (в странах с англосаксонской системой права такого разграничения нет). Цивилистическая наука в этих странах основывается на идее римского юриста Ульпиана, устанавливающего следующее разграничение публичного и частного права: «В предмете нашего изучения есть две части: публичное и гражданское (или частное) право; публичным правом мы называем то, что касается состояния всего римского государства, а гражданским то, которое касается частных интересов частных лиц»21. В создании всех норм, регулирующих жизнь и отношения отдельных лиц в обществе, по мнению В.М. Хвостова, имеет нужду, прежде всего, государство, потому что все право создается с той целью, чтобы обеспечить возможность совместной жизни людей в обществе. Так как право является необходимым условием государственного порядка, то в создании права заинтересовано, прежде всего, государство как целое. Если государство активно побуждается к созданию норм права вышеназванным общегосударственным интересом, то самому регулированию и охране со стороны норм права подлежат уже различные отдельные частные интересы. Эти интересы В.М. Хвостов разделяет на две категории. Одни из них являются настолько важными для государства, что оно присваивает их исключительно себе самому, поскольку они принадлежат

№ 2 / 2014

всему общественному союзу и никому из частных членов государственного союза в отдельности. Государство как носитель этих интересов является в виде силы, стоящей над отдельными лицами и повелевающей ими. Соответственно отношения, возникающие между государством и отдельными его членами, рассматриваются им как публично-правовые22. Другую категорию интересов, принадлежащих отдельным частным лицам, В.М. Хвостов рассматривал как частные, которые могут принадлежать и государству, когда оно выступает как частное лицо (например, при заключении договоров о поставке и т.п.). Среди современных отечественных ученых также нет единого мнения по вопросу разграничения права на частное и публичное. Традиционным в современной юридической науке является разделение права, исходя из различия методов правового регулирования23. В связи с этим, частное право определяется как совокупность отраслей права, регулирующих отношения, обеспечивающие частные интересы граждан и негосударственных объединений (гражданское, торговое, семейное и др.). Публичное право есть совокупность отраслей права, которые регулируют отношения, обеспечивающие общий, публичный, общегосударственный интерес (конституционное, уголовное, административное право). При этом указывается, что для публичного права характерен метод централизации (субординации, власти, подчинения), для частного права — метод децентрализации (координации, автономии, равноправия). Как мы видим, критерии разграничения права в вышеприведенных подходах к данной проблеме, а также определение частного и публичного права не совпадают. По мнению В.Ф. Попондопуло, публичное право регулирует отношения между органами государственной власти, а также между ними и частными лицами и направлено на защиту совокупных интересов всего общества. Частное право регулирует отношения между частными лицами (физическими и юридическими) и обеспечивает их частные интересы24. Исследуя проблему необходимости дуализма (деления права на публичное и частное), он делает вывод о том, что поскольку предпринимательская деятельность во всех ее проявлениях под-

Вестник Московского университета МВД России

55

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ чиняется в целом общедозволительному правовому режиму, выражающемуся в широких возможностях предпринимателя по приобретению, реализации и защите прав, то право на предпринимательскую деятельность как возможность действовать по своему усмотрению является частным правом. Е.А. Суханов и М.И. Брагинский подчеркивают, что в Гражданском кодексе РФ впервые специально выделены отношения с участием предпринимателей, четко определена их гражданско-правовая (частноправовая) природа (п. 1 ст. 2 ГК РФ). По их мнению, обладающий известными особенностями режим предпринимательской деятельности существует в рамках общего единого гражданского оборота, что позволило распространить на предпринимательский оборот основные начала частного права, закрепленные в ст. 1 Гражданского кодекса РФ. Данными учеными отрицается необходимость принятия особого «предпринимательского кодекса» и выделения отрасли «предпринимательского права», базирующегося на искусственном смешении публично-правовых и частноправовых начал25. Однако, еще в самом начале XX в. В.М. Хвостов указывал на то, что есть отношения смешанного типа, которые заключают в себе много элементов гражданско-правового характера, но к которым одновременно примешиваются государственные интересы26. В таком случае и нормы, регулирующие данное отношение, получают смешанный характер. Отношение не перестает по существу относиться к гражданскому праву, но оно в известных пределах регулируется нормами публично-правового характера (например, государство заинтересовано в том, чтобы предприниматель не эксплуатировал рабочих, поэтому государство устанавливает принудительные нормы, которые ограничивают власть фабриканта и вносят в это отношение публичноправовой оттенок). Как отмечается многими авторами, граница между гражданскими и публичными правами не всегда легко уловима. Так, Г.А. Гаджиев полагает, что классификация свобод на публичные и личные носит условный характер, так как одни и те же права могут относиться и к публичным, и к личным27. По его мнению, свобода ассоциаций, как и другие основные права предпринимателей, от-

56

носится к категории публичных свобод; данный вывод делается исходя из существующей группировки конституционных прав в Конституциях ряда зарубежных стран. Разграничение между личными и публичными свободами проводится Г.А. Гаджиевым следующим образом: понятие «публичные свободы» включает в себя основные свободы, которые не ограничиваются одним индивидом, а проявляются в деятельности участников или обращении к публике. В связи с этим, следует отметить, что нормы ч. 1 Гражданского кодекса РФ относятся не ко всем, а только к горизонтальным отношениям, в которые вступают предприниматели между собой. Как справедливо замечает В.В. Лаптев, Гражданским кодексом РФ не охватываются отношения по вертикали между предпринимателями и государственными органами; правовое регулирование предпринимательской деятельности осуществляется только с позиций частных интересов28. Гражданским правом практически не рассматриваются конкретные вопросы реализации предпринимателем своих прав в области правовых отношений, связанных с малым предпринимательством, рынком ценных бумаг, конкуренцией, антимонопольным регулированием, налогами, аудитом, внешнеэкономической деятельностью и т.д. Таким образом, за пределами упорядоченного правового регулирования оказывается государственное регулирование предпринимательской деятельности. Итак, нет сомнения в том, что конституционное право на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью реализуется в правоотношениях смешанного типа, которые регулируются как нормами частноправового характера, так и публично-правовыми нормами. Не случайно Г.А. Гаджиев, в своем исследовании, посвященном основным экономическим правам, делает вывод о том, что нормы о данных правах, обладают как конституционно-правовым, так и частноправовым содержанием. Поэтому, недопустимо, по его мнению, рассматривать их только как нормы гражданского (частного) права, равно как и только как нормы государственного (публичного) права29. На основании изложенного можно высказать несколько суждений:

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

соотношение частно- и публично-правовых начал в правовом регулировании предпринимательских отношений нестатично; конституционное право на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью обладает как частноправовым (в большей степени), так и публично-правовым содержанием; выделение комплексной отрасли «предпринимательское право» объективно необходимо в целях упорядочения правового статуса лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, и повышения эффективности реализации их прав. И публично-правовые, и частноправовые отношения в регулировании предпринимательской деятельности должны иметь свое целостное единое нормативное оформление. Для определения места и роли конституционного права граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью в системе прав и свобод, целесообразно уточнить, является ли данное право абсолютным или релятивным (относительным), а также к какой группе прав оно относится. Исходя из субъекта обязанности, корреспондирующей соответствующему праву субъекта, можно предположить, что конституционное право граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью — это абсолютное, а не релятивное право. Оно предоставляет его носителю возможность действовать по своему усмотрению, в целях удовлетворения личного, признанного законодательством интереса. Иные лица обязаны воздерживаться от действий, нарушающих свободное осуществление этого права и препятствующих его использованию. Обязанность, соответствующая праву субъекта, лежит в абсолютном праве на всех остальных лицах, подлежащих ведению объективного права, и имеет отрицательное содержание. Она состоит в воздержании от таких действий, которые могут помешать субъекту права осуществить свое господство над объектом. Посредством осуществления конституционного права на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью, гражданин получает возможность реализовывать

№ 2 / 2014

свои социально-экономические и духовные потребности, развиваться и совершенствоваться в обществе. Полагаем, что однозначно к числу абсолютных прав, данное право отнести нельзя. Такой вывод можно сделать исходя из значительной роли государства в регулировании предпринимательских отношений, а также из того, что цивилистические конструкции «абсолютного характера» права собственности и предпринимательской деятельности, как и «абсолютной свободы» в экономической сфере, в большинстве своем уходят в прошлое. Характеризуя место и роль конституционного права граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью в системе прав и свобод, следует отметить, что в Российской Федерации данное право традиционно включается теоретиками в группу экономических прав и свобод. Это объясняется общепринятой классификацией конституционных прав и свобод, исходя из их содержания: личные права и свободы; политические права и свободы; экономические, социальные и культурные права и свободы. Указанной классификации придерживается большинство российских ученых. Однако, как указывает М.В. Баглай, данная классификация, в достаточной мере, относительна, поскольку отдельные права по своему характеру могут быть отнесены к разным группам (свобода слова, например, в равной степени может быть отнесена как к личным, так и политическим правам)30. Рассматривая указанную проблему в историческом контексте, необходимо подчеркнуть, что первые буржуазные конституции предусматривали две группы прав: политические и личные (право на жизнь, свободу и безопасность личности, равенство перед законом, свободу передвижения, право на убежище, неприкосновенность жилища, собственности, свободу мысли и слова). После борьбы трудящихся за свои права, под влиянием социальных революций, в конституциях буржуазных государств стали закрепляться и социально-экономические права. Завоевание свободы и независимости колониальными народами вызвало необходимость формирования «коллективных прав третьего поколения».

Вестник Московского университета МВД России

57

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Ныне в юридической литературе наблюдается некоторый отход от традиционных воззрений на этапы развития прав и свобод, поскольку четкость классификации, основанная на теории поколений прав человека, может быть утрачена при формальных подходах к системе прав человека на основе их нормативного оформления31. Так, право наций на самоопределение было воплощено уже в первых декретах советского государства; право на благоприятную окружающую среду, на получение информации были нормативно закреплены в связи с усугублением экологических и гуманитарных проблем, глобализацией мирового пространства. В отношении права на предпринимательство в Российской Федерации, высказывается мнение о возможности применения к нему положений теории «солидарной» природы прав и свобод «третьего поколения», поскольку практическое пользование таковым оказывается не только принципиально сочетаемым с общественными интересами, но и объективно невозможным в условиях конституционного порядка. Полагаем, что исходя из общепринятых этапов провозглашения основных прав и свобод человека, непосредственного закрепления данного права в конституциях различных государств, включение права на предпринимательскую деятельность в группу социально-экономических прав, не является безусловно определенным32. Однако, данное обстоятельство не повлияло, во многих случаях, на включение права на свободу предпринимательской деятельности в состав гражданских и политических прав как права производного от прав и свобод первого поколения, закрепляющего гарантии индивидуальной свободы личности в сфере экономической жизни. Такой подход объясняется и тем, что западная доктрина в своих исследованиях прав человека постоянно подчеркивает особый характер социальноэкономических прав, противопоставляя их «классическим» правам, к которым она относит личные и политические права и свободы. Отличие усматривается в степени их гарантированности и правовой защищенности. Если «классические» права считаются абсолютными, подлинными субъективными правами, так как связанность государства ими безусловна, то степень и формы гарантированности социаль-

58

но-экономических прав со стороны государства находятся в зависимости от состояния экономики, т.е. социальной дееспособности государства33. Тем не менее, необходимость поддержки предпринимательской деятельности, регулирования производства некоторых видов продукции, ограничения незаконной предпринимательской деятельности обосновывают, на наш взгляд, потребность отнесения данного права к числу позитивных, а не негативных прав. Таким образом, можно констатировать, что конституционное право граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательством можно отнести как к группе личных прав, так и экономических. Указанное положение обусловлено историческим прошлым данных стран и необходимостью государственного содействия в реализации права личности на занятие предпринимательской деятельностью, установления гарантий его обеспечения и защиты. Осуществляя предпринимательскую деятельность, гражданин свободен в выборе именно того дела, к которому он имеет склонность и способности, профессиональную пригодность; создавая предприятие, занимаясь хозяйственной деятельностью с целью получения дохода, гражданин затрачивает определенный труд. По мнению В.И. Крусса, предпринимательская деятельность представляет собой разновидность труда. «Солидарная» природа права на предпринимательство определяется проявлением социальноправовых качеств, присущих как собственно труду, так и предпринимательству. К таким качествам он относит целевую направленность на удовлетворение субъективных потребностей (материальных и духовных), творческий характер, общественную значимость результатов, социальную позитивность, специализированность и профессионализм, правовую коммуникабельность (правоупорядочиваемость)34. Г.А. Гаджиев полагает, что конституционное право каждого распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию можно отнести к экономическим правам, поскольку оно имеет важное значение для обеспечения свободного перемещения работников и создания рынка труда, без которого не может существовать рыночная экономика35.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Поскольку в ст. 34 Конституции РФ говорится о праве на свободное использование своих способностей для предпринимательской деятельности, а в ст. 37 — о свободном распоряжении своими способностями к труду, выборе рода деятельности и профессии, то можно говорить об определенном совпадении правомочий этих двух конституционных прав. Исходя из тесной их взаимосвязи, более корректным представляется тезис, что одно из правомочий конституционного права на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской деятельности, право каждого распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию одновременно является и правомочием права на труд. Конституционное право на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательской деятельностью тесно взаимосвязано и с правом граждан на свободу научного, технического и других видов творчества, закрепленным в ст. 44 Конституции РФ, относящейся к группе культурных прав. Право на свободу во всех сферах творческой деятельности гарантировано общепризнанными нормами международного права. Конституция РФ не только провозглашает свободу научного и технического творчества, но и охраняет законом права на интеллектуальную собственность, результаты творческой деятельности. В Федеральном законе РФ «О науке и государственной научно-технической политике» субъектам научной и научно-технической деятельности гарантирована свобода творчества, предоставлено право выбора направлений и методов проведения научных исследований и экспериментальных разработок; защита от недобросовестной конкуренции; свобода доступа к научной и научнотехнической информации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации в отношении государственной, служебной или коммерческой тайны; признает право на обоснованный риск в научной и (или) научно-технической деятельности. Предприниматель — это, прежде всего, новатор, и для того, чтобы успешно осуществлять предпринимательство, конкурировать с другими субъектами, он должен постоянно предлагать что-то лучшее, искать новые пути решения проблем, осуществлять ранее неизвестные проек-

№ 2 / 2014

ты, совершенствовать существующие технологии. В связи с этим, право на свободу научного, технического и других видов творчества можно рассматривать как одну из правовых гарантий обеспечения свободы предпринимательства, позволяющую обладателю данного права реализовывать свой творческий потенциал в социально-экономической сфере. Изложенное позволяет нам высказать несколько суждений. В ст. 34 Конституции РФ регулируется право граждан на свободное использование своих умений, навыков, задатков для ведения свободной предпринимательской деятельности. Данное право свидетельствует об объективном положении личности в обществе безотносительно к ее устойчивой правовой связи с государством, создает условия для развития человека как биологического и социального существа, который для обеспечения своей жизнедеятельности должен трудиться и обменивать результаты своей деятельности. В широком смысле закрепленное в ст. 34 Конституции РФ право граждан на свободное использование своих способностей для занятия предпринимательством является: 1) одной из форм проявления свободы личности в сфере экономики; 2) одним из ведущих социально-экономических прав в системе конституционных прав и свобод человека, тесно связанным с правом на труд, правом собственности, правом на свободу научного, технического и других видов творчества; 3) комплексным субъективным правом граждан на использование своих способностей для ведения предпринимательства, осуществляемого индивидуально или коллективно в целях получения предпринимательского дохода, основанного на самостоятельной ответственности, новаторстве и разумном риске.   См.: РГ. 2009. 21 января; ПГ. 2009. 23-39 января; СЗ РФ. 2009. № 4. Ст. 445. О необходимости указания именно этих официальных источников опубликования подробнее см.: Галузо В.Н. О проблемах совершенствования конституционного законодательства Российской Федерации и роли прокурора в этом // Вестник Московского университета МВД России. 2009. № 11. С. 60—63. 2   Попондопуло В.Ф. Правовой режим предпринимательства. С.-Пб.: Изд-во Санкт-Петербургского университета, 1994. С. 32; Крусс В.И. Конституционное право личности на предпринимательскую деятельность в Российской Федерации: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. М., 1997. С. 8. 3   См., например: Козлова Е.И., Кутафин О.Е. Конституционное право России. М.: Юрист, 1998. С. 235. 1

Вестник Московского университета МВД России

59

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ   См. об этом, например: Енгибарян Р.В., Тадевосян Э.В. Конституционное право. М.: Юрист, 2000. С. 170; Комментарии к Конституции Российской Федерации / Под ред. Б.Н. Топорнина, Ю.М. Батурина, Р.Г. Орехова. М., 1994. С. 198. 5   Крусс В.И. Указ. соч. С. 13. 6   Малинин Е.Д. Социальная ответственность предпринимателей и экономические реформы в России // ЭКО. 2000. № 10. С. 182—188. 7   См.: Философский словарь / Под ред. М.М. Розенталя. М.: Политиздат, 1972. С. 358. 8   См. об этом, например: Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М.: АЗЪ, 1995. С. 693. 9   См.: Права человека. История, теория и практика / Под ред. Б.Л. Назарова. М., 1995. С. 33. 10   Крусс В.И. Указ. соч. С. 12. 11   Козлова Е.И., Кутафин О.Е. Указ. соч. С. 214—215. 12   См.: Комментарий к Конституции Российской Федерации. С. 65. 13   См.: Научно-практический комментарий к Конституции Российской Федерации / Под ред. В.В. Лазарева. С. 27—28. 14   Баглай М.В. Конституционное право Российской Федерации. М., 2000. С. 156. 15   Всеобщая декларация прав человека / Сб. документов по курсу международного права / Под ред. М.В. Андреева. М., 1996. С. 96. 16   Права человека. История, теория и практика. С. 33. 17   Баглай М.В. Конституционное право Российской Федерации. С. 221; Ржевский В.А., Мельников Н.В. Реализация прав граждан на труд: роль прокуратуры в обеспечении конституционного права граждан России на труд. Ростов-наДону: Ростовское книжное издательство, 1999. С. 31. 18   Байтин М.И. Сущность права (Современное нормативное правопонимание на грани двух веков). Саратов, 2001, С. 228. 19   Зинченко С., Корх С. Вопросы собственности: законода4

тельство и практика // Хозяйство и право. 2000. № 6. С. 50. 20   Антокольская М.В. Место семейного права в системе отраслей частного права (по трудам цивилистов России конца XIX—начала XX в.) // Государство и право. 1995. № 6. С.—30—31. 21   Хвостов В.М. Система римского права. М.: Спарк, 1996. С. 21—22. 22   Там же. 23   Лазарев В.В., Липень С.В. Теория государства и права. М.: Спарк, 2000. С. 261. 24   Попондопуло В.Ф. Правовой режим предпринимательства. С. 23. 25   Суханов Е.А., Брагинский М.И. Гражданский кодекс и частное право // Юрист. 200. № 4. 26   Хвостов В.М. Указ. соч. С. 23. 27   Гаджиев Г.А. Защита основных экономических прав и свобод предпринимателей за рубежом и в Российской Федерации. С. 15. 28   Лаптев В.В. Проблемы совершенствования предпринимательского законодательства. С. 6—7. 29   Гаджиев Г.А. Основные экономические права (сравнительное исследование конституционно-правовых институтов в России и в зарубежных государствах). С. 12. 30   Баглай М.В. Конституционное право Российской Федерации. С. 164. 31   Права человека. История, теория и практика. С. 43. 32   Гаджиев Г.А. Защита права собственности в конституционном праве Российской Федерации // Конституционное право: восточноевропейское обозрение. 2000. № 4; 2001. № 1. С. 89. 33   Ледях И.А. Социальное государство и права человека (из опыта западных стран) // Социальное государство и права человека. М., 1994. С. 27. 34   Крусс В.И. Указ. соч. С. 2, 7. 35   Гаджиев Г.А. Основные экономические права (сравнительное исследование конституционно-правовых институтов России и зарубежных государств). С. 6.

Профайлинг в деятельности органов внутренних дел. Учеб. пособие. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки. Под ред. В.Л. Цветкова. Издво ЮНИТИ, 2014. 255 с. Рассмотрены теоретические основы и возможности практического применения технологий профайлинга в целях предотвращения противоправных действий посредством выявления потенциально опасных лиц и ситуаций. Показаны возможности использования направлений прикладной психологии для выявления лиц, имеющих противоправные намерения. Систематизированы представления о технологиях оценки личности на основе визуальной психологической диагностики; рассмотрены методы противодействия психологическому воздействию со стороны потенциальных преступников; раскрыты особенности коммуникации с объектами профайлинга; представлены методы психической саморегуляции эмоциональных состояний в деятельности профайлера; показаны пути развития навыков распознания потенциальных преступников по их словесному портрету и типологии поведения. Для курсантов, слушателей вузов системы МВД России, а также для практических работников органов внутренних дел, выполняющих обязанности по обеспечению безопасности на объектах транспортной инфраструктуры.

60

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ СТАТУС АДВОКАТА В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ Н.Д. ЭРИАШВИЛИ доктор экономических наук, кандидат юридических наук, кандидат исторических наук, профессор E-mail: [email protected] В.Ю. КОСИЦЫН научный сотрудник Научно-исследовательского института образования и науки E-mail: [email protected] Научные специальности: 12.00.02 — Конституционное право; конституционный судебный процесс; муниципальное право; 12.00.03 — Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Аннотация. Раскрывается специфика процессуального статуса адвоката в уголовном судопроизводстве. Ключевые слова: адвокат-представитель, защитник, процессуальный статус адвоката, уголовное судопроизводство.

PROCEDURE STATUS ADVOCATE IN CRIMINAL PROCEEDINGS

N.D. ERIASHVILI doctor of economics, candidate of jurisprudence, candidate of historical sciences, professor V.YU. KOSITSYN research associate of Research institute of science and education

Annotation. In this article the author reveals the specifics of the procedural status of a lawyer in criminal proceedings. Key words: lawyer representative, advocate, lawyer procedural status, criminal justice.

В зависимости от выполняемой роли в уголовном процессе, в отличие от иных видов судопроизводства (конституционного, административного, гражданского и арбитражного), поверенный в делах клиента адвокат выступает либо в качестве защитника, либо в качестве представителя. По общему правилу защитник — это представитель интересов подозреваемого, обвиняемого и осужденного (ч. 1, 2 ст. 49 УПК РФ). Кроме того, защитником называют адвоката, представляющего интересы лиц, в отношении которых могут быть применены принудительные меры медицинского характера (ст. 438 УПК РФ) либо стоят вопросы о возбуждении уголовного дела в рамках особого производства (ч. 2 ст. 448 УПК РФ) или о выдаче другому государству (ч. 4 ст. 463 УПК РФ). Функцию защитника выполняет также адвокат, который представляет интересы любых иных лиц

№ 2 / 2014

как в стадии возбуждения уголовного дела, так и на последующих этапах его движения, если в отношении доверителей стоит вопрос о привлечении их к уголовной ответственности. Именно это имеет определяющее значение в классификации процессуального статуса адвоката в уголовном судопроизводстве. Адвокат-представитель обычно действует в интересах потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, частного обвинителя, частного защитника (ст.ст. 43, 45, 55 УПК РФ), а также отстаивает законные права представляемых лиц (ст.ст. 43, 45, 55 УПК РФ), иных лиц, вовлеченных в уголовное судопроизводство, но не имеющих в нем самостоятельного интереса. Это, например, лица, подавшие заявление о преступлении; лица, права и интересы которых были затронуты как при вынесении процессуальных

Вестник Московского университета МВД России

61

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ решений, так и при производстве отдельных следственных действий. Цель участия адвоката в производстве по уголовным делам — оказание квалифицированной юридической помощи подзащитному и доверителю. Участие в уголовном судопроизводстве адвоката-защитника позволяет поднять данный процесс на качественно новый уровень, отвечающий международным стандартам. Для достижения своих целей адвокат обязан использовать весь арсенал предусмотренных законом средств, а также иных, не противоречащих праву, мер и способов. Отметим, что отсутствие адвоката в процессе неизбежно ведет к тому, что суд начинает исполнять несвойственную ему функцию — функцию защиты, что прямо противоречит ст. 15 УПК РФ. Основная задача адвоката-защитника — оправдание подзащитного. Если же клиент виновен, адвокат-защитник добивается смягчения ответственности. Публичный характер функции защитника выражается в том, что он вносит свой вклад в решение социально значимых задач судопроизводства: следит за правильностью применения закона, а также за тем, чтобы совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию, а невиновный не был осужден. Адвокат-представитель отстаивает законные интересы представляемых лиц. Однако, в силу своего процессуального положения он не только организует представление интересов доверителя, но и координирует свою деятельность с деятельностью других участников процесса, на стороне которых выступает. На наш взгляд, значение присутствия адвоката в уголовном судопроизводстве, и в первую очередь как защитника, трудно переоценить. Конечные цели адвокатского представительства в уголовном процессе полностью совпадают с конечными целями уголовного судопроизводства. Допуск адвоката-защитника в уголовное судопроизводство регламентируется ч. 2 ст. 48 Конституции РФ и ч. 3 ст. 49 УПК РФ. В соответствии с конституционными предписаниями каждый задержанный, заключенный под стражу, обвиняемый в совершении преступления имеет право пользовать-

62

ся помощью адвоката (защитника), соответственно, с момента задержания, заключения под стражу или предъявления обвинения. Иные лица имеют право на участие адвоката в производстве либо с момента, прямо обозначенного в ст.ст. 438, 448 (ч. 2) и ст. 463 (ч. 4) УПК РФ, либо с момента возникновения у лица, которое может быть привлечено к уголовной ответственности, необходимости в официальной юридической помощи. Процедура допуска адвоката-защитника в уголовное судопроизводство специальных регламентаций не имеет, но по общему правилу адвокат вступает в дело с момента заключения соответствующего договора с доверителем. Основанием участия адвоката в уголовном судопроизводстве в качестве защитника или представителя является соглашение между адвокатом и клиентом об оказании юридической помощи, изложенное в договоре-поручении, который составляется в простой письменной форме (п. 1 и 2 ст. 25 Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»). Кроме того, адвокат обязан участвовать в уголовном деле в качестве защитника по назначению органов дознания, органов предварительного следствия и суда, которые обязаны обеспечить его участие по просьбе подозреваемого, обвиняемого, подсудимого (п. 10 ст. 25 Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»; ч. 2 ст. 50 УПК РФ). Адвокат допускается к участию в уголовном деле в качестве защитника по предъявлении удостоверения адвоката и ордера (ч. 4 ст. 49 УПК РФ). Один и тот же адвокат не вправе защищать двух подозреваемых, обвиняемых или подсудимых, если интересы одного из них противоречат интересам другого. УПК РФ запрещает адвокату отказываться от принятой на себя защиты подозреваемого, обвиняемого, подсудимого (ч. 7 ст. 49) по каким бы то ни было основаниям, мотивам, соображениям. Процессуально-правовые аспекты приглашения, назначения, замены, а также отказа от защиты урегулированы ст. 50 и 52 УПК РФ. Согласно предписаниям, защитник приглашается подозреваемым, обвиняемым, подсудимым, а по их поручению также и другими лицами. Уголовно-процессуальный

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ закон предоставляет подозреваемому, обвиняемому, подсудимому право пригласить нескольких защитников (ч. 1 ст. 50 УПК РФ). По просьбе подозреваемого, обвиняемого, подсудимого участие в деле адвоката обеспечивают дознаватель, следователь и суд. Назначение ими защитника для участия в уголовном деле обязательно для него, а расходы на оплату труда адвоката компенсируются за счет средств федерального бюджета (ч. 5 ст. 50 УПК РФ). Если в течение 24 часов с момента задержания подозреваемого или заключения подозреваемого, обвиняемого под стражу явка защитника, приглашенного ими, невозможна, то дознаватель или следователь принимают меры по назначению защитника. Речь идет о замене приглашенного адвоката назначенным. Такая замена допускается как на досудебном, так и в судебном производстве, а осуществление ее закон разрешает только при невозможности явки приглашенного адвоката в течение определенного в законе срока. В каждом из этих случаев на замену приглашенного адвоката требуется согласие подозреваемого, обвиняемого, подсудимого. При отказе подозреваемого или обвиняемого от назначенного адвоката следственные действия с участием подозреваемого, обвиняемого могут быть произведены без участия защитника, за исключением случаев, когда названные участники судопроизводства являются несовершеннолетними, в силу своих физических или психических недостатков сами не могут осуществлять право на защиту, не владеют языком, на котором ведется судопроизводство, и т.д. (п.п. 2—7 ч. 1 ст. 51 УПК РФ). В случае неявки приглашенного адвоката в течение пяти суток со дня заявления ходатайства о приглашении защитника, дознаватель, следователь или суд вправе предложить подозреваемому, обвиняемому, подсудимому пригласить другого адвоката, а в случае его отказа принять меры по назначению защитника. Если для участвующего в уголовном деле адвоката нет возможности в течение пяти суток принять участие в производстве конкретного следственного действия, а подозреваемый или обвиняемый не приглашает другого защитника и не ходатайствует о его назначении, дознаватель или следователь вправе произвести данное следственное действие без уча-

№ 2 / 2014

стия защитника, кроме случаев, предусмотренных п.п. 2—7 ч. 1 ст. 51 УПК РФ. Однако, это не лишает подозреваемого, обвиняемого права в дальнейшем пригласить для осуществления защиты другого адвоката либо ходатайствовать о назначении такового. Вместе с тем, подозреваемый, обвиняемый, подсудимый вправе отказаться от юридической помощи защитника-адвоката в любой момент производства по уголовному делу (ч. 1 ст. 52 УПК РФ). Процессуальные действия, произведенные без участия адвоката, после допуска защитника к делу повторно не проводятся. Необходимо отметить, что в определенных случаях адвокат-защитник и адвокат-представитель не вправе выполнять свои процессуальные роли (п.п. 1—3 ч. 1 ст. 72 УПК РФ), а именно: если ранее участвовали в производстве по данному уголовному делу в качестве судьи, прокурора, следователя, дознавателя, секретаря судебного заседания, свидетеля, эксперта, переводчика, специалиста или понятого; если являются близкими родственниками или родственниками судьи, прокурора, следователя, дознавателя, секретаря судебного заседания, принимавшего или принимающего участие в производстве по данному делу, или лица, интересы которого противоречат интересам участника уголовного судопроизводства, заключившего с адвокатом соглашение об оказании юридической помощи; если оказывают либо ранее оказывали юридическую помощь лицу, интересы которого противоречат интересам защищаемого подозреваемого, обвиняемого, подсудимого или представляемого потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика. Наличие хотя бы одного из перечисленных обстоятельств дает право каждому из названных участников уголовного судопроизводства заявить отвод адвокату (ч. 2 ст. 72 УПК РФ). В определенных законом случаях закреплено обязательное участие адвоката в уголовном судопроизводстве, а именно: 1) если подозреваемый, обвиняемый, подсудимый не отказались от адвоката в установленном законом порядке;

Вестник Московского университета МВД России

63

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ 2) если подозреваемый, обвиняемый, подсудимый являются несовершеннолетними; 3) если названные участники уголовного судопроизводства в силу физических или психических недостатков самостоятельно не могут осуществлять свое право на защиту; 4) если подозреваемый, обвиняемый, подсудимый не владеют языком, на котором ведется судопроизводство по уголовному делу; 5) если уголовное дело подлежит рассмотрению судом с участием присяжных заседателей; 6) если лицо обвиняется в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок свыше 15 лет, пожизненное лишение свободы или смертная казнь; 7) в иных предусмотренных законом случаях (ч. 1 ст. 51 УПК РФ). Кроме того, согласно ч. 2 ст. 48 Конституции РФ участие в уголовном деле адвоката обязательно и тогда, когда о его назначении ходатайствуют подозреваемый, обвиняемый, подсудимый. При выполнении процессуальной роли защитника закон определяет самостоятельность и независимость адвоката; причем это касается и характера и содержания его взаимоотношений как с подзащитным, так и с судом, прокурором, следователем, дознавателем. Адвокат в соответствии с п. 1 ст. 2 Закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» от 31 мая 2002 г. № 63ФЗ является независимым советником подозреваемого, обвиняемого, подсудимого по правовым вопросам. На основании этого с момента допуска к участию в уголовном деле на досудебном производстве адвокат-защитник вправе: иметь наедине свидания с подозреваемым и обвиняемым; присутствовать при предъявлении обвинения; участвовать в допросе подозреваемого, обвиняемого, а также в иных следственных действиях, производимых с их участием либо по их ходатайству или ходатайству самого защитника; знакомиться с протоколом задержания, постановлением о применении меры пресечения, протоколами следственных действий, произведенных с участием его подзащитного, иными документами, представленными подозреваемым, обвиняемым; заявлять ходатайства и отводы; знакомиться

64

по окончании предварительного расследования со всеми материалами дела, выписывать из него любые сведения, снимать копии с материалов уголовного дела; приносить жалобы на действия (бездействие) дознавателя, следователя, прокурора, суда (ч. 1 ст. 53 УПК РФ). При этом адвокат-защитник может использовать и иные не запрещенные законом средства и способы защиты подозреваемого и обвиняемого. Участвуя в производстве дознания или предварительного следствия по уголовному делу, адвокат-защитник несет и ряд процессуальных обязанностей, например, являться по вызову дознавателя, следователя, прокурора для участия в производстве по делу, сохранять в тайне содержание бесед с подозреваемым, обвиняемым, использовать все законные средства и способы защиты подозреваемого, дать подписку о неразглашении материалов уголовного дела, содержащих государственную тайну, оказывать квалифицированную юридическую помощь подзащитному и др. Литература 1.

Федеральный закон «Об адвокатской деятельно-

сти и адвокатуре в Российской Федерации» от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ // СПС «Консультант Плюс»: http://www.consultant. ru/document/cons.doc.LAW.148938/ 2.

Федеральный закон «О бесплатной юридиче-

ской помощи в Российской Федерации» от 21 ноября 2011 г. № 324-Ф3 // http://www.rg.ru/2011/11/23/yurpomoshdok.html 3.

Постановление Правительства РФ от 4 июля

2003 г. № 400 «О размере оплаты труда адвоката, участвующего в качестве защитника в уголовном судопроизводстве по назначению органов дознания, органов предварительного следствия или суда» (в ред. от 28 сентября 2007 г.) // http:// www.rg.ru/2012/06/01/pravitelstvo-dok.html 4.

Адвокат в уголовном процессе / Под ред. и с пре-

дисл. П.А. Лупинской. М.: Новый юрист, 1997. 5.

Бойков А.Д. Этика профессиональной защиты по

уголовным делам. М.: Юрид. лит., 1978. 6.

Полянский Н.Н. Правда и ложь в уголовной защите.

М., 1927. 7.

Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизвод-

ства. Т. 1. СПб.: Альфа, 1996. 8.

Чельцов-Бебутов М.А. Курс уголовно-процессу-

ального права. СПб.1995.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПРОБЛЕМЫ СОГЛАСИЯ КРЕДИТОРА И ДОЛЖНИКА ПРИ ПЕРЕМЕНЕ ЛИЦ В ОБЯЗАТЕЛЬСТВЕ: НОВЕЛЛЫ ГРАЖДАНСКОГО КОДЕКСА РФ Е.В. ДЯТЛОВ аспирант кафедры частного права Российского государственного гуманитарного университета Научная специальность 12.00.03 — Гражданское право, предпринимательское право, семейное право, международное частное право Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Косякова Н.И. Рецензент: кандидат юридических наук Воробьева И.В. E-mail: [email protected] Аннотация. С 1 июля 2014 г. вступают в силу новые положения о перемене лиц в обязательстве, принятые Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. № 367-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации». Новеллы затронули правовое положение кредиторов и должников, выступающих в качестве третьих лиц в договорах уступки права требования и договорах перевода долга, в частности, выражения согласия на совершение таких договоров. В статье предпринята попытка толкования новых норм, выявления проблем, которые могут возникнуть в правоприменительной практике, а также определения путей их решения. Ключевые слова: перемена лиц в обязательстве, уступка права требования, перевод долга, должник, кредитор, согласие на совершение сделки.

PROBLEMS OF THE CREDITOR AND THE DEBTOR’S CONSENTS IN SUBSTITUTION OF PERSONS IN THE OBLIGATION: NOVELTIES OF THE CIVIL CODE OF THE RUSSIAN FEDERATION E.V. DYATLOV graduate student of chair of private law of Russian State Humanitarian University Аnnotation. Since July 1, 2014 the new provisions substitution of persons in the obligation up to the Federal law 21.12.2013 № 367-FZ «On amending part one of the Civil code The Russian Federation and invalidation of certain legislative acts (provisions of legislative acts) of the Russian Federation» have come into force. Novels have affected the legal status of creditors and debtors, acting as third persons in contracts of cession of rights and contracts for the transfer of debt, in particular, consent to the commission of such contracts. In this article the author makes an attempt of interpretation of new rules, identify problems that may arise in law-enforcement practice and identify solutions. Key words: substitution of persons in the obligation, an assignment of the claim, transfer of debt, debtor, creditor, consent for the transaction.

Перемена лиц в обязательстве является одним из важнейших институтов гражданского права, затрагивающих большинство видов обязательственных правоотношений. Данный институт подвергся существенным изменениям в конце 2013 г. в связи с принятием Федерального закона от 21 декабря 2013 г. № 367-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федера-

№ 2 / 2014

ции и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации»1. Принятие данного закона стало еще одним шагом в рамках реализации Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации, одобренной решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданско-

Вестник Московского университета МВД России

65

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ го законодательства от 7 октября 2009 г.2. Концепцией предусматривался достаточно широкий перечень новелл, необходимых для модернизации института перемены лиц в обязательстве как в части уступки права требования, так и переводе долга. Целый ряд новелл был обусловлен необходимостью дифференциации правила уступок права (требования), осуществляемых в сфере предпринимательской деятельности и за пределами такой деятельности. Отмечалось, что в зарубежном праве предпринимаются меры для специального урегулирования уступок, совершаемых в рамках коммерческих сделок. В основе изменений лежат международные соглашения: Конвенция УНИДРУА о международном финансовом лизинге (Оттава, 28 мая 1988 г.)3, Конвенция Организации Объединенных Наций об уступке дебиторской задолженности в международной торговле (Нью-Йорк, 12 декабря 2001 г.)4 и др. В части перевода долга в зарубежном праве такая сделка может быть совершена не только между первоначальным и новым должником, но и между новым должником и кредитором, что предусмотрено Принципами международных коммерческих договоров УНИДРУА5. П. 1 ст. 382 ГК РФ предусматривает, что право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или может перейти к другому лицу на основании закона. При этом для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника, если иное не предусмотрено законом или договором. К случаям, при которых необходимо согласие кредитора, относится, в частности, положение п. 2 ст. 388 ГК РФ, в соответствии с которым не допускается без согласия должника уступка требования по обязательству, в котором личность кредитора имеет существенное значение для должника. Так, по договору о совместной деятельности личность его участника имеет существенное значение, и уступка права (требования) возможна, только если это предусмотрено договором. Другими федеральными законами также могут быть предусмотрены ограничения по уступке права (требования). Согласно ст. 121 Кодекса торгового мерплавания при перевозке груза по чартеру фрахтователь вправе лишь с согласия перевозчика

66

уступать свои права по договору морской перевозки груза третьим лицам. В соответствии с п. 2 ст. 5 Федерального закона от 21 июля 2005 г. № 115-ФЗ «О концессионных соглашениях»6 перемена лиц по концессионному соглашению путем уступки требования или перевода долга допускается с согласия концедента с момента ввода в эксплуатацию объекта концессионного соглашения. Концессионер не вправе передавать в залог свои права по концессионному соглашению7. Данные нормы являются традиционными для гражданского права. Новеллой представляется положение абз. 2 п. 2 ст. 382 ГК РФ, в соответствии с которым если договором был предусмотрен запрет уступки, сделка по уступке может быть признана недействительной по иску должника только в случае, когда доказано, что другая сторона сделки знала или должна была знать об указанном запрете. Названная норма носит императивный характер и распространяется на те случаи, когда: а) договором был предусмотрен запрет уступки права требования. Следует отличать от случаев необходимости получения согласия должника, а также от случаев запрета уступки, установленного законом; б) новый кредитор в сделке знал или должен был знать об указанном запрете, например, из текста договора, кредитором по которому он стал; в) уступка права требования как сделка является недействительной. Такая сделка представляется оспоримой. В то же время, названная новелла порождает противоречия с другими новыми положениями, вводимыми в Гражданский кодекс РФ с 1 июля 2014 г. Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. № 367ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации». Согласно п. 3 ст. 388 ГК РФ соглашение между должником и кредитором об ограничении или о запрете уступки требования по денежному обязательству, связанному с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, не лишает силы такую уступку и не может служить основанием для расторжения договора, из которого возникло

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ это требование. При этом кредитор (цедент) не освобождается от ответственности перед должником за данное нарушение соглашения. Условиями применения данной нормы являются: а) соглашение между должником и кредитором об ограничении или о запрете уступки требования; б) обязательство носит денежный характер; в) обязательство связано с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, т.е. каждая из сторон обязательства выступает как субъект предпринимательской деятельности и обязательство носит предпринимательский характер; г) последствием является сохранение силы такой уступки, отсутствие оснований для расторжения договора, из которого возникло это требование, ответственность кредитора (цедента) перед должником за данное нарушение соглашения. Эта норма также носит императивный характер и не допускает исключений. Таким образом, если договором, носящим денежный предпринимательский характер, между первоначальным кредитором и должником установлен запрет уступки права требования, а новый кредитор знал или должен был знать об этом, последствия могут быть предусмотрены как абз. 2 п. 2 ст. 382 ГК РФ, так и п. 3 ст. 388 ГК РФ. С одной стороны, таким последствием является недействительность уступки, с другой — «не лишение силы» такой уступки. Решение проблемы возможно путем толкования судебной практикой, однако проведение Пленума Верховного Суда РФ может быть затянуто в связи с реорганизационными мероприятиями8. Разрешение коллизии возможно путем сопоставления общей и специальной нормы в пользу применения специальной нормы. В то же время, в общей норме необходимо предусмотреть исключения из общего правила с целью недопущения различного толкования и применения. Предлагается следующая редакция абз. 2 п. 2 ст. 382 ГК РФ: «Если договором был предусмотрен запрет уступки, сделка по уступке может быть признана недействительной по иску должника только в случае, когда доказано, что другая сторона сделки знала или должна была знать об указанном запрете, если иное не предусмотрено законом». Следующий вопрос, который может возникнуть на практике, — это вопрос о последствиях законода-

№ 2 / 2014

тельного запрета перехода к другому лицу прав кредитора и необходимости согласия должника, предусмотренного законом. Например, в соответствии с п. 1 ст. 388.1 требование по обязательству, которое возникнет в будущем (будущее требование), может быть уступлено, если уступка производится на основании сделки, связанной с осуществлением ее сторонами предпринимательской деятельности. Если сделка не связана с осуществлением предпринимательской деятельности, то будущее требование не может быть уступлено. Общие последствия совершения сделки, нарушающей требования закона, предусмотрены ст. 168 ГК РФ. При этом возникает вопрос об оспоримости и ничтожности такой сделки по уступке права требования. Согласно п. 1 ст. 168 ГК РФ, за исключением случаев, предусмотренных п. 2 настоящей статьи или иным законом, сделка, нарушающая требования закона, является оспоримой, если из закона не следует, что должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки. П. 2 названной статьи предусматривает, что сделка, нарушающая требования закона и права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки. Уступка права требования, совершенная в нарушении запрета или без согласия должника, может затрагивать интересы третьего лица — должника. В то же время, спорным является вопрос о правовом положении должника как третьего лица, поскольку он остается стороной в основном договоре и обязанным лицом перед новым кредитором. В соответствии с п. 1 ст. 173.1 ГК РФ сделка, совершенная без согласия третьего лица, необходимость получения которого предусмотрена законом, является оспоримой, если из закона не следует, что она ничтожна или не влечет правовых последствий для лица, управомоченного давать согласие, при отсутствии такого согласия. Она может быть признана недействительной по иску такого лица или иных лиц, указанных в законе. Таким образом, если должника рассматривать в качестве третьего лица, то отсутствие его согласия как предварительного, так и последующего влечет по общему правилу признание

Вестник Московского университета МВД России

67

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ данной сделки оспоримой. Условие о том, что другая сторона сделки знала или должна была знать об указанном запрете, для признания договора уступки права требования оспоримым не требуется, поскольку условие о необходимости согласия должника или о запрете совершения такого договора предусмотрено законом. Для решения вопроса необходимо в постановлении Пленума Верховного Суда РФ дать разъяснение о последствиях такой сделки и правовом положении должника. «Договор уступки права требования, совершенный в нарушении запрета закона на совершении такого договора, является ничтожным. Должник является третьим лицом в договоре уступки права требования, совершенном без его согласия между первоначальным и новым кредитором. В соответствии с п. 1 ст. 173.1 ГК РФ договор уступки права требования, совершенный при отсутствии предусмотренного законом согласия должника первоначальным и новым кредитором, является оспоримым.». Еще одно противоречие в нормах, вступающих в силу с 1 июля 2014 г., заложено в п. 2 и п. 4 ст. 382 ГК РФ. Согласно п. 4 ст. 382 ГК РФ первоначальный кредитор и новый кредитор солидарно обязаны возместить должнику — физическому лицу необходимые расходы, вызванные переходом права, в случае, если уступка, которая повлекла такие расходы, была совершена без согласия должника. Иные правила возмещения расходов могут быть предусмотрены в соответствии с законами о ценных бумагах. Однако, в п. 2 вышеназванной статьи предусматривается, что установленный договором запрет влечет недействительность сделки, при этом не говорится о характере запрета — является ли данный запрет безусловным или это может быть запрет на уступку права требования без согласия должника. Представляется, что такой запрет необходимо трактовать как полный и безусловный, а не запрет на совершение уступки без согласия должника. П. 4 ст. 382 ГК РФ подлежит применению в тех случаях, когда: 1) должником является физическое лицо; 2) уступка права требования была совершена без согласия должника, а не при полном запрете законом или договором на уступку права;

68

3) необходимость согласия должника может быть предусмотрена как законом, так и договором; 4) у должника возникают дополнительные расходы в связи с исполнение обязательства новому кредитору, например, дополнительные расходы с перечислением денежных средств. Названная норма вступает в противоречие с нормами п. 1 ст. 173.1 ГК РФ, если согласие предусмотрено законом. Из положения п. 4 ст. 382 ГК РФ следует, что уступка не признается недействительной, а последствия возникают лишь для первоначального и нового кредитора, которые солидарно обязаны возместить должнику — физическому лицу необходимые расходы, вызванные переходом права. Такие последствия возникают независимо от того, законом или договором предусмотрено требование о согласии должника. В то же время, возможно и другое толкование п. 2 ст. 382 ГК РФ. В том случае, если согласие должника не требуется и оно совершено без такого согласия, в связи с чем у должника возникают соответствующие расходы, то первоначальный и новый кредитор возмещают должнику солидарно дополнительные расходы, возникшие в связи с заключением договора. Таким образом, если договор об уступке права требования совершен без согласия должника, предусмотренного законом, то такой договор является оспоримым в соответствии с п. 1 ст. 173.1 ГК РФ. Если договор совершен без согласия должника, предусмотренного соглашением, то последствия определяются таким соглашением, а также п. 4 ст. 382 ГК РФ, если должником является физическое лицо. Таким образом, последствия совершения уступки требования без согласия должника как третьего лица в соглашении между новым и первоначальным кредитором зависят от следующих обстоятельств: 1) законом или договором установлен запрет на уступку права требования без согласия должника; 2) установлен полный запрет на уступку права требования или запрет на уступку без согласия должника; 3) знал ли новый кредитор об ограничении, установленном договором; 4) кто выступает в качестве должника — физическое лицо, субъект предпринимательской деятельности;

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ 5) характера обязательства — носит ли обязательство предпринимательский характер, является ли обязательство денежным или нет; 6) возникают ли у должника дополнительные расходы в связи с уступкой права требования, является ли исполнение более обременительным для должника. Согласно п. 4 ст. 388 ГК РФ право на получение неденежного исполнения может быть уступлено без согласия должника, если уступка не делает исполнение его обязательства значительно более обременительным для него. В том случае, если уступка делает исполнение обязательства значительно более обременительным, уступка без согласия должника порождает в качестве последствия возмещение дополнительных расходов должнику, если он является физическим лицом. Если это иной субъект гражданских правоотношений, то применяются нормы п. 1 ст. 173.1 ГК РФ. Не менее важными проблемами являются проблемы получения согласия кредитора при переводе долга. Новеллы затронули и ст. 391 ГК РФ. Как и ранее, общее правило гражданского законодательства состоит в том, что перевод должником своего долга на другое лицо допускается с согласия кредитора и при отсутствии такого согласия является ничтожным. При этом перевод долга с должника на другое лицо может быть произведен по соглашению между первоначальным должником и новым должником. Таким образом, общее правило состоит в том, что перевод долга представляет собой сделку между должниками. В науке гражданского права неоднократно обсуждался вопрос о правовой природе перевода долга. Были высказаны позиции о том, что договор перевода долга является двусторонним: одна сторона (первоначальный должник) передает, а другая принимает долг9. Признание договора перевода долга многосторонней сделкой обосновывается в работах целого ряда авторов10. «В том случае, если признать договор о переводе долга двусторонней сделкой, а волеизъявление кредитора в качестве односторонней, то это может повлечь в дальнейшем изменение должниками договора, ущемляющее права кредитора, без согласия последнего»11. Правовая природа договора о переводе долга связана с определением правовой природы согласия кредитора. Одни ученые считают, что согласие кре-

№ 2 / 2014

дитора на перевод долга представляет собой одностороннюю сделку и рассматривают перевод долга как результат реализации сложного юридического состава: а) договора перевода долга, по которому одна сторона (старый должник) слагает с себя обязанность, вытекающую из определенного обязательства, возлагает долг на другое лицо (нового должника); б) односторонней сделки кредитора, заключающейся в выражении им согласия на замену должника в обязательстве в соответствии с договором перевода долга12. На правовую природу согласия кредитора влияет способ выражения кредитором такого согласия. Выделяют следующие способы: отдельное письменное согласие; трехсторонний договор между первоначальным кредитором, первоначальным должником и новым должником; отметка о согласии на договоре; согласие в первоначальном договоре; согласие кредитора после перевода долга13. Новеллой ГК РФ является положение о возможности перевода долга по соглашению между кредитором и новым должником, согласно которому новый должник принимает на себя обязательство первоначального должника. При этом первоначальный должник в таком договоре не участвует, и его правовое положение не регулируется. Сфера применения подобного рода договоров ограничена предпринимательской деятельностью. В основе такого рода новелл лежат Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА, зарубежное законодательство. Так, в соответствии со ст. 1660 Гражданского кодекса Квебека14, перевод долга может осуществляться путем заключения договора между кредитором и новым должником без согласия бывшего должника. Условием такого соглашения является прекращение обязательства первоначального должника в отношении кредитора. Согласно п. 3 ст. 391 ГК РФ первоначальный должник и новый должник несут солидарную ответственность перед кредитором, если соглашением о переводе долга не предусмотрена субсидиарная ответственность первоначального должника либо первоначальный должник не освобожден от исполнения обязательства. Первоначальный должник вправе отказаться от освобождения от исполнения

Вестник Московского университета МВД России

69

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ обязательства. Таким образом, на стороне должника по общему правилу возникает множественность лиц, отвечающих перед кредитором солидарно. К новому должнику, исполнившему обязательство, связанное с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, переходят права кредитора по этому обязательству, если иное не предусмотрено соглашением между первоначальным должником и новым должником или не вытекает из существа их отношений. Таким образом, первоначальный должник в такого рода отношениях выступает в качестве третьего лица, по общему правилу становится должником перед новым должником, который превращается в кредитора. Для должника происходит изменение кредитора, что представляет собой переход права требования. В этом случае по общему правилу волеизъявление должника не требуется. Возвращаясь к правовому положению кредитора в соглашении о переводе долга, необходимо выделить особенности выражения им согласия на такой перевод. В соответствии со ст. 157.1 ГК РФ если на совершение сделки в силу закона требуется согласие третьего лица, о своем согласии или об отказе в нем третье лицо или соответствующий орган сообщает лицу, запросившему согласие, либо иному заинтересованному лицу в разумный срок после получения обращения лица, запросившего согласие. Согласие кредитора может быть дано как до совершения договора перевода долга между должниками, так и после. П. 2 ст. 391 ГК РФ предусматривает особенности перевода долга при наличии предварительного согласия кредитора, не ограничивая при этом и последующее одобрение. В предварительном согласии на совершение сделки должен быть определен предмет сделки, на совершение которой дается согласие. Предмет сделки перевода долга также в науке определяется неоднозначно. Как отмечает А.Н. Лысенко15, вопрос о предмете названного договора, как свидетельствует судебная практика, решается далеко не однозначно. При том что в науке предпринимались попытки изучения категории «долг»16, на практике данное понятие смешивается с понятиями «задолженность по платежному поручению», «часть финансовых обязательств», «кредиторская задолженность», «обяза-

70

тельство» и т.д. Анализ судебной практики выявил случаи заключения сторонами договоров «переуступки права требования долга», «уступки обязательств», «переуступки долга»17. Представляется, что предметом договора о переводе долга выступает непосредственно «перевод долга» в широком смысле, который может охватывать не только обязанность выплаты денежных средств, но и «неденежную обязанность». В науке предлагались различные способы определения предмета договора, сводившиеся в основном к определению юридической обязанности и ее видов применительно к возможности перевода обязанности с одного должника на другого18. Спорным является вопрос о предварительном согласии кредитора, выраженном в тексте основного договора между кредитором и первоначальным должником. Учитывая, что для кредитора в первую очередь важна фигура нового должника, его платежеспособность, причем на момент перевода долга, предварительное согласие может быть дано в отношении конкретного лица и не может быть дано в отношении любого. Возникает также вопрос об отзыве согласия кредитора. Представляется, что отзыв согласия допустим в том случае, если сделка еще не совершена. Согласно абз. 2 п. 2 ст. 391 ГК РФ, если кредитор дает предварительное согласие на перевод долга, этот перевод считается состоявшимся в момент получения кредитором уведомления о переводе долга. Данная норма является императивной. При наличии предварительного согласия должники заинтересованы в том, чтобы как можно раньше проинформировать кредитора с момента совершения перевода долга, с тем, чтобы последний не мог отозвать согласия. Отзыв согласия должен быть совершен в той же форме, что и согласие. Другим спорным вопросом является возможность кредитора влиять на момент перевода долга при последующем согласии. При последующем согласии (одобрении) должна быть указана сделка, на совершение которой дано согласие. Таким образом, кредитор соглашается полностью с той сделкой, которая была совершена должниками и в которой определен момент перевода долга. С другой стороны, перевод долга без согласия кредитора является ничтожным, в связи с чем момент перевода долга

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ может наступить лишь тогда, когда дано согласие кредитора. Кроме того, при определении правовой природы согласия кредитора на перевод долга необходимо учитывать, что для кредитора в названной сделке важен единственный элемент этой сделки — фигура нового должника, в связи с чем едва ли целесообразно говорить о согласии кредитора на совершение сделки в отличие от необходимости получения согласия должника на уступку права требования в случаях, предусмотренных законом или договором. Кредитор выражает согласие с новой стороной в сделке, на которую возлагаются те же обязанности по сделки, которые были возложены на первоначального должника. Исходя из вышеизложенного, можно сделать вывод, что законодательством с учетом изменений в Гражданский кодекс РФ, принятых в 2013 г., более подробно регулируются вопросы правового положения третьих лиц в договорах, влекущих перемену лиц в обязательстве. Кроме того, расширен принцип диспозитивности в части разнообразия условий и видов таких договоров. Однако более подробное регулирование породило и отдельные противоречия между различными вариантами договорных отношений, участием кредитора и должника при даче согласия на совершение таких договоров. Решение проблем видится в формировании единообразного толкования вновь принятых норм, выработке судебной практики, корректировке отдельных норм с учетом правоприменения.   Российская газет, № 291. 25.12.2013.   Вестник ВАС РФ. № 11. ноябрь. 2009. 3   Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 16-ФЗ «О присоединении Российской Федерации к Конвенции УНИДРУА о международном финансовом лизинге»//Собрание законодательства РФ. 16 февраля 1998 г. № 7. Ст. 787. 4   Россия не участвует в данном соглашении // СПС «КонсультантПлюс». 5   Принципы международных коммерческих договоров (Принципы УНИДРУА) (1994 год)// Библиотечка «Российской газеты», Вып. 13. 2001. 6   Собрание законодательства РФ. 2005. № 30 (ч. 2). Ст. 3126. 7   Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой / В.В. Андропов, Б.М. Гонгало, О.А. Рузакова, В.Ф. Яковлев и др.; под ред. П.В. Крашенинникова. М.: Статут, 2011. // СПС «КонсультантПлюс». 8   Уведомление СФ ФС РФ от 27 ноября 2013 г. № СФ-6 «О Законе Российской Федерации о поправке к Конститу1 2

№ 2 / 2014

ции Российской Федерации «О Верховном Суде Российской Федерации и прокуратуре Российской Федерации»// Российская газета. № 273. 4 декабря 2013 г. 9   Герценштейн О. Меняем лицо по правилам // ЭЖ-Юрист. 2008. № 40; Белов В.А. Договор перевода долга по российскому гражданскому праву // СПС «КонсультантПлюс». 10   Гражданское право: В 4 т. Т. 3: Обязательственное право: Учеб. / Под ред. Е.А. Суханова. 3-е изд. М., 2005. С. 46. 11   Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой / В.В. Андропов, Б.М. Гонгало, О.А. Рузакова, В.Ф. Яковлев и др.; под ред. П.В. Крашенинникова. М.: Статут, 2011//СПС «КонсультантПлюс». 12   Агарков М.М. Перевод долга // Избранные труды по гражданскому праву: В 2 т. Т. II. С. 119—121; Павлов А.А. Перевод долга // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2007. Вып. 14. С. 71—72; Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая: учеб.-практич. комментарий (постатейный) / Е.Н. Абрамова, Н.Н. Аверченко, Ю.В. Байгушева и др.; под ред. А.П. Сергеева. М.: Проспект, 2010; Белов В.А. Сингулярное правопреемство в обязательстве. Опыт исторического исследования, теоретической и догматической конструкций и обобщение российской судебной практики. М.: ЮрИнфоР, 2000. С. 182; Лысенко А.Н. Перевод долга: проблемы теории и практики // Практика применения общих положений об обязательствах: сборник статей / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М.: Статут, 2011. С. 174—193. 13   Буркова А.Ю. Перевод долга.//Юрист, 2006, № 7. 14   http://ccq.lexum.com/ccq/section.do?lang=en&book=5&titl e=24&chapter=83&division=165&article=1660 15   Лысенко А.Н. Перевод долга: проблемы теории и практики // Практика применения общих положений об обязательствах: сборник статей / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М.: Статут, 2011. С. 174—193. 16   Тирская Е.В. Категория денежного долга в гражданском праве России. Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 2004; Гайдук Ю.Н. Перевод долга в гражданских правоотношениях. Минск: Амалфея, 2007. 17   Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 17 декабря 2009 г. по делу № А39-4767/2008, Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 22 ноября 2007 г. по делу № Ф04-7457/2007(39529-А45-13), Постановления Президиума ВАС РФ от 21 ноября 2000 г. № 3583/00; ФАС Северо-Кавказского округа от 24 августа 2004 г. по делу № Ф083765/2004; ФАС Северо-Кавказского округа от 7 сентября 2006 г. по делу № Ф08-4337/2006; ФАС Уральского округа от 25 марта 2009 г. по делу № Ф09-1471/09-С5; ФАС Дальневосточного округа от 12 февраля 2010 г. № Ф03-337/2010; Двенадцатого ААС от 24 мая 2010 г. по делу № А57-25193/2009, Постановление Двадцатого ААС от 1 апреля 2010 г. по делу № А54-6069/2009-С6, Постановление ФАС ВосточноСибирского округа от 27 декабря 2006 г. по делу № А335896/06-Ф02-6951/06-С2. 18   Лысенко А.Н. Перевод долга: проблемы теории и практики // Практика применения общих положений об обязательствах: сборник статей / рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. М.: Статут, 2011. С. 174—193; Агарков М.М. Обязательство по советскому гражданскому праву. М., 1940. С. 93, 94; Иоффе О.С. Советское гражданское право: Курс лекций. Л., 1958. С. 371; Саватье Р. Теория обязательств. М., 1972. С. 36; Ем В.С. Категория обязанности в советском гражданском праве (вопросы теории). Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. М., 1981. С. 8; Матузов Н.И. Правовая система и личность. Саратов: Изд-во Саратовского ун-та, 1987. С. 153; Мешалкин В., Крутякова Т., Чумаков А., Васильева М. Перемена лиц в обязательстве. Правовое регулирование, бухгалтерский и налоговый учет // Экономико-правовой бюллетень. 2003. № 1; Панченко Т.М. Неденежные формы расчетов. М.: Налоговый вестник, 2004.

Вестник Московского университета МВД России

71

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ СУБЪЕКТОВ И УЧАСТНИКОВ В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ МЕДИЦИНСКОМ СТРАХОВАНИИ (ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА) С.Ю. КАНЕВА эксперт Федерального Фонда Обязательного Медицинского Страхования, аспирант кафедры частного права Юридического Факультета Института экономики, управления и права РГГУ Научная специальность: 12.00.03 — Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, заведующая кафедрой частного права юридического факультета ИЭУП РГГУ, заслуженный профессор РГГУ Косякова Н.И. Рецензент: кандидат юридических наук частного права юридического факультета ИЭУП РГГУ Белова Т.В. E-mail: [email protected] Аннотация. Цель данной статьи — освещение основных элементов в обязательном медицинском страховании: субъектный состав, права и обязанности субъектов и участников правоотношений в сфере обязательного медицинского страхования, а так же правовые проблемы застрахованных лиц. Ключевые слова: Конституция Российской Федерации, сфера обязательного медицинского страхования в Российской Федерации, субъект, участник, застрахованное лицо, охранительные гражданские правоотношения, Фонд обязательного медицинского страхования Российской Федерации.

LEGAL STATUS OF SUBJECTS AND PARTICIPANTS IN OBLIGATORY MEDICAL INSURANCE (LEGAL PROBLEMS OF THE INSURED PERSON) S.YU. KANEVA expert of Federal Compulsory Health Insurance Fund, graduate student of chair of private law of Law Department of Institute of economy, management and right of RGGU Annotation. The purpose of this article is illumination of basic elements in obligatory medical insurance: subject structure, the rights and duties of subjects and participants of legal relationship in the sphere of obligatory medical insurance, and as legal problems of the insured persons. Key words: The constitution of the Russian Federation, the sphere of obligatory medical insurance in the Russian Federation, the subject, the participant, the insured person, guarding civil legal relationship, Fund of obligatory medical insurance of the Russian Federation.

Россия — социальное государство, которое заботится о своем народе и, в первую очередь, о его здоровье. Приоритетность развития страхования в социальной сфере воспринята и в положениях Конституции Российской Федерации1. Регулирование вопросов обязательного медицинского страхования возможно только в рамках переосмысления проблем практики и построения на ее основе нового правового механизма. Была предпринята попытка реформировать существующую систему медицинского страхования в России,

72

нашедшая отражение в Федеральном законе от 29 ноября 2010 г. № 326-ФЗ «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 326-ФЗ)2. В целом данный Федеральный закон № 326-ФЗ направлен на усиление гарантий прав застрахованных лиц на бесплатное оказание медицинской помощи, основные положения которого соответствуют Федеральному закону от 16 июля 1999 г. № 165-ФЗ «Об основах обязательного социального страхования»3.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Тем не менее, для всех лиц, принимающих участие в обязательном медицинском страховании, поменялось немногое, но принципиальным явились положения, в соответствии с которыми, в сфере обязательного медицинского страхования введен персонифицированный учет застрахованных лиц и право выбора страховой медицинской организации застрахованным лицом без участия страхователя. В настоящем Федеральном законе № 326-ФЗ проводится отличие понятий «субъектов обязательного медицинского страхования» и «участников обязательного медицинского страхования». Появилось новое понятие — участники обязательного медицинского страхования, включающие территориальные фонды обязательного медицинского страхования, страховые медицинские организации и медицинские организации. Главная диференцация субъектов от участников является то, что правовое положение субъектов строго определяется Федеральным законом № 326 и их состав является обязательным. Законодатель в указанной норме термина «участники обязательного медицинского страхования» придал еще одно, особое, свойство, характеризующее его признаком обеспечения (т.е. определенную роль участия в отношениях и свой круг полномочий, обязанностей), где недопустимо отождествлять понятия «субъект обязательного медицинского страхования» и «участник обязательного медицинского страхования», принимая во внимание следующие обстоятельства: 1) если «субъект обязательного медицинского страхования» и «участник обязательного медицинского страхования» — идентичные понятия, то из этого следует, что они являются субъектами «одного и того же» (либо «права», либо «правоотношения»). Тем самым, ставится знак равенства между правом и правоотношением, что, в конечном счете, приводит к отрицанию нормативной природы права; 2) если субъект права лишь потенциально обладает правами и обязанностями, которые могут остаться нереализованными, то участник обязательного медицинского страхования — это всегда участник реально существующего процесса реализации субъективных прав и юридических обязанностей; 3) субъект права «определяется» нормой права (совокупностью норм), а для участника обязатель-

№ 2 / 2014

ного медицинского страхования, помимо правовых норм, необходимо наличие действительно реализуемого волевого элемента; 4) субъект права выступает как нечто абстрактное, неперсонализированное, а участнику обязательного медицинского страхования всегда отводится конкретная роль. 5) круг участников обязательного медицинского страхования по объему не совпадает с кругом субъектов права, поскольку отдельные субъекты права в силу отсутствия у них необходимых качеств не имеют возможности принять участие в некоторых правоотношениях. По сути роль страховщика расщепляется на трехзвенную систему: Федеральный фонд обязательного медицинского страхования — территориальные фонды обязательного медицинского страхования — страховые медицинские организации. Последние два звена осуществляют функции, являющиеся производными от функций и компетенции Федерального фонда обязательного медицинского страхования (далее — ФОМС), т.е. выступают проводниками политики ФОМС в сфере обязательного медицинского страхования4. Хотя, на наш взгляд, на практике правовая база деятельности страховых медицинских организаций превратилась в дополнительное агентское звено в сфере обязательного медицинского страхования. Таким способом законодатель попытался разрешить проблему расщепления правовой личности страховщика между тремя группами субъектов, осуществляющими управление организацией и финансированием обязательного медицинского страхования на разных уровнях: ФОМС, территориальными фондами и страховыми медицинскими организациями, существовавшими в рамках прежнего правового упорядочения соответствующих отношений. Принимая во внимание изложенное, порядок взаимоотношений между субъектами поменялся. В настоящее время субъектами обязательного медицинского страхования являются: застрахованные лица, страхователи и ФОМС. Таким образом, в соответствии с законодательством субъектом со специальной правоспособностью выступает Федеральный фонд обязательного медицинского страхования (далее — ФОМС), а

Вестник Московского университета МВД России

73

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ участники обеспечивают отдельные направления механизма обязательного страхования. Рассмотрим подробнее правовые проблемы субъектов обязательного медицинского страхования, а именно застрахованных лиц. Застрахованными лицами выступают практически все категории граждан Российской Федерации, в том числе работающие и неработающие граждане Российской Федерации, а также лица, имеющие право на медицинскую помощь в соответствии с Федеральным законом от 19 февраля 1993 г. № 4528-1 «О беженцах», за исключением военнослужащих и приравненных к ним в организации оказания медицинской помощи лиц. Полный их перечень представлен в ст. 10 Федерального закона № 326-ФЗ. Под сферу действия медицинского страхования подпадает и иностранный контингент, который фактически пользуется национальным правовым режимом, применяемым в отношении резидентов. Постоянно или временно проживающие на территории Российской Федерации иностранные граждане и лица без гражданства (апатриды) имеют такие же права и обязанности в системе обязательного медицинского страхования, как и российские граждане. Страхование детей с рождения до государственной регистрации рождения осуществляется страховой медицинской организацией, в которой застрахованы их матери или другие законные представители, после государственной регистрации рождения по достижении совершеннолетия либо по приобретении ими дееспособности в полном объеме. Граждане Российской Федерации выбирают медицинскую страховую организацию самостоятельно путем подачи заявления, без посредничества страхователя. Застрахованное лицо (либо его представитель) для получения полиса должно подать заявление в страховую медицинскую организацию, а при ее отсутствии в территориальный фонд обязательного медицинского страхования (далее — территориальный фонд). В этот же день застрахованному лицу выдают временное свидетельство обязательного медицинского страхования, а по истечении 30 дней — полис обязательного медицинского страхования. Правилами обязательного медицинского страхования, утвержденными приказом Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 28 февраля 2011 г. №158н

74

(далее — Правила)5, установлен порядок направления сведений о гражданине для регистрации его в качестве застрахованного лица. В соответствии со ст. 34 Федерального закона № 326-ФЗ территориальный фонд обеспечивает права граждан в сфере обязательного медицинского страхования, а также обязан вести региональные сегменты единого регистра застрахованных лиц (далее — PC EP3Л). Вместе с тем, существуют правовые пробелы в обязательном медицинском страховании (далее — ОМС) застрахованных лиц, которые не нашли отражения в законодательстве: во-первых, отсутствие нормативных документов, устанавливающих порядок определения фактического статуса граждан при их обязательном медицинском страховании, может привести к получению полиса ОМС лицами, не подлежащими ОМС, а в дальнейшем — к оплате оказанной им медицинской помощи из средств ОМС; во-вторых, не урегулированный вопрос порядка исключения из PC EP3Л застрахованных лиц, получивших полис ОМС неправомочно, либо в течение жизни перешедших из статуса лица, подлежащего ОМС в статус лица, не подлежащего ОМС, не позволяет обеспечивать качественное ведение PC EP3Л, и приводит к необоснованному росту количества застрахованных лиц и к нецелевому расходованию средств ОМС; С целью получения полиса ОМС в соответствии с законодательством вышеуказанными категориями граждан, страховая медицинская организация (далее — СМО) проводит разъяснительную работу с гражданами по предоставлению достоверных сведений о категории застрахованного лица и осуществляет контроль за надлежащим заполнением гражданами п. 1.5 заявления о выборе (замене) СМО, которым предусмотрено указание категории застрахованного лица. Однако, как показывает практика, не исключены случаи получения полиса лицами, не подлежащими ОМС, ввиду несовершенства действующего законодательства, что не позволяет принимать меры по предупреждению неправомерного получения гражданами полиса ОМС. В настоящее время принято Соглашение от 28 марта 2013 г. №2747/90-С/1/2942 «Об информационном взаимодействии между Федеральным

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Фондом обязательного медицинского страхования и Министерством внутренних дел Российской Федерации»; необходимо разработать и утвердить порядок с другими ведомственными группами военнослужащих и приравненных к ним. В связи с вышесказанным необходимо рассмотреть возможность дополнительного нормативного урегулирования вопроса ОМС военнослужащих и приравненных к ним в организации оказания медицинской помощи лиц и разъяснить порядок действий медицинской организации, СМО и территориального фонда ОМС в случае установления факта неправомочного получения застрахованным лицом полиса ОМС, например, Федеральный закон № 326ФЗ уточнить следующим образом: «при выявлении ТФОМС факта застрахованного лица, получившего полис ОМС неправомочно, лицо без фактического статуса при обязательном медицинском страховании обязано вернуть всю сумму денежных средств, использованных не по целевому назначению и выплатить Фонду штраф в размере 1/300 ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации за каждый день нецелевого использования средств ОМС». в-третьих, следует обратить внимание на то, что при получение полиса ОМС лицами без гражданства (апатридами) также возникают коллизии норм права. Так, нормы Правил обязательного медицинского страхования, утвержденных Приказом Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 28 февраля 2011 г. № 158н (далее — Правила) не соответствуют федеральным законам, регулирующим получение полиса обязательного страхования. В соответствии со ст. 19 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации» лица без гражданства, постоянно проживающие в Российской Федерации, пользуются правом на медицинскую помощь наравне с гражданами Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации. Подпунктом 5 п. 9 Правил определено, что к заявлению о выборе (замене) страховой медицинской организации апатриды прилагают следующие документы, необходимые для регистрации в качестве застрахованного лица постоянно проживающих в

№ 2 / 2014

Российской Федерации: документ, признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства; вид нажительство, а также СНИЛС (при наличии). Таким образом, Правила требуют документы, подтверждающие постоянное проживание лица без гражданства. Однако, что бы получить вид на жительство, необходимо получить разрешение на временное проживание сроком на три года. Разрешение на временное проживание — подтверждение права иностранного гражданина временно проживать в Российской Федерации до получения вида на жительство, оформленное в виде отметки в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина, либо в виде документа установленной формы, выдаваемого в Российской Федерации лицу без гражданства, не имеющему документа, удостоверяющего его личность. Институт временного проживания введен в Российской Федерации в 2002 г. Федеральным законом от 25 июля 2002 г. № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 115) и рассматривается законодателем как этап к получению иностранным гражданином статуса постоянно проживающего в Российской Федерации. Такие обстоятельства приводят к ограничению прав доступа части лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории Российской Федерации, и как следствие — нарушению прав последних в части получения медицинской помощи. Понимание необходимости дополнительного регулирования должно закрепиться в Правилах подпунктом 5 п. 9 следующего содержания: «что к заявлению о выборе (замене) страховой медицинской организации апатриды прилагают следующие документы, необходимые для регистрации в качестве застрахованного лиц постоянно проживающих в Российской Федерации: документ, признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства; разрешение на временное проживание или вид нажительство, а также СНИЛС (при наличии)». в-четвертых, в виду несовершенства законодательства возникают коллизии по выбору страховой

Вестник Московского университета МВД России

75

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ медицинской организации и медицинской организации вне зоны официальной регистрации гражданина. Так, Федеральный закон от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию»6 определяет, что граждане, прибывшие для временного проживания в жилых помещениях, не являющихся их местом жительства, на срок свыше 90 дней, обязаны по истечении указанного срока обратиться к должностным лицам, ответственным за регистрацию, и представить: документ, удостоверяющий личность, заявление установленной формы о регистрации по месту пребывания, документ, являющийся основанием для временного проживания гражданина в указанном жилом помещении (договоры найма (поднайма), социального найма жилого помещения, свидетельство о государственной регистрации права на жилое помещение или заявление лица, предоставляющего гражданину жилое помещение). Однако, в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере здравоохранения одновременно сформулированы правила о возможности застрахованных лиц не только выбрать, но и заменить выбранную им страховую медицинскую организацию на иную вне зависимости от места регистрации по месту фактического проживания, при этом страховые медицинские организации не вправе отказать ему в таком выборе. Порядок выбора гражданином медицинской организации (за исключением случаев оказания скорой медицинской помощи) за пределами территории субъекта Российской Федерации, в котором проживает гражданин, при оказании ему медицинской помощи в рамках программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи утвержден приказом Минздрава России от 21 декабря 2012 г. № 1342н7. В своей деятельности медицинская организация руководствуется также Положением об организации оказания первичной медико-санитарной помощи взрослому населению, утвержденным приказом Минздравсоцразвития России от 15 мая 2012 г. № 543н8. В соответствии с данным Положением в целях обеспечения права граждан на выбор врача и ме-

76

дицинской организации допускается прикрепление граждан, проживающих либо работающих вне зоны обслуживания медицинской организации, к врачамтерапевтам участковым, врачам общей практики (семейным врачам) для медицинского наблюдения и лечения с учетом рекомендуемой численности прикрепленных граждан. Таким образом, в соответствии с законодательством Российской Федерации в сфере здравоохранения застрахованное лицо может выбрать страховую медицинскую организацию и медицинскую организацию без определенной регистрации. На практике происходит так: застрахованное лицо получает медицинский полис единого образца, а прикрепиться к медицинской организации не может, так как у него отсутствует регистрация или застрахованное лицо проживает в другом районе населенного пункта, что осложняет посещение участковых специалистов для квалифицированного обслуживания. Таким образом, Правила9, как и приказ Минздравсоцразвития России от 26 апреля 2012 г. № 406н10, приказ Минздравсоцразвития России от 15 мая 2012 г. № 543н в соответствие с Федеральным законом от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию»11 пока не приведены. Предлагаем дополнить вышеуказанные Правила следующим содержанием: «застрахованные лица, прибывшие для временного проживания на срок свыше 90 дней, обязаны иметь регистрационное основание для временного проживания гражданина в указанном жилом помещении для последующего официального прикрепления в медицинской организации на срок пребывания». В-пятых, в настоящее время на комплексе Байконур сложилась ситуация, когда гражданам Республики Казахстан, работающим в российских организациях на комплексе «Байконур», плановая первичная специализированная медицинская помощь не оказывается. Это обусловлено тем, что по требованию ТФОМС г. Байконур, который ссылается на письмо ФОМС от 8 июня 2011 г. № 2753/30, эти граждане исключены из числа застрахованных лиц в системе обязательного медицинского страхования. Страховая компания филиал «Байконур — РОСНО — МС» ОАО «РОСНО — МС» известила ФГБУЗ ЦМСЧ № 1 ФМБА России о том, что с

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ 1 апреля 2013 г. в базу застрахованных лиц данного филиала внесены изменения с направлением списков полисов ОМС, по которым оплата медицинской помощи осуществляться не будет. В соответствии с п. 1 ст. 1 Соглашения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о статусе города Байконур, порядке формирования и статусе его органов Исполнительной власти от 23 декабря 1995 г. на период аренды комплекса «Байконур» город Байконур в отношениях с Российской Федерацией наделяется статусом, соответствующим городу федерального значения Российской Федерации, с особым режимом безопасного функционирования объектов, предприятий и организаций, а также проживания граждан. В соответствии с п. 1 ст. 4 Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о порядке медицинского обслуживания персонала космодрома «Байконур», жителей города Байконур, поселков Торетам и Акай в условиях аренды Российской Федерацией комплекса «Байконур» (ратифицировано Федеральным законом от 5 июня 2012 г. № 57-ФЗ) гражданам Республики Казахстан, работающим в российских организациях комплекса «Байконур», медицинская помощь оказывается в соответствии с законодательством Российской Федерации уполномоченным органом Российской Стороны, федеральными организациями здравоохранения и их подразделениями. Распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 августа 2006 г. № 1156-р комплекс Байконур включен в перечень территорий, обслуживаемых ФМБА России. Исходя из содержания указанных нормативных правовых актов и п. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации, а также ст. 23 Федерального закона от 3 декабря 2012 г. № 216-ФЗ «О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов» считаю, что действия ТФОМС г. Байконур противоречат международным обязательствам Российской Федерации. С учетом вышеизложенного, необходимо законодательное содействие в решении сложившейся проблемы следующим образом: признать российские предприятия, учреждения, организации, индивидуальных предпринимателей, физических лиц, не признаваемых индивидуальными предпринимателями, которые осуществляют свою

№ 2 / 2014

деятельность на комплексе «Байконур» плательщиками страховых взносов по обязательному медицинскому страхованию, так как в данном конкретном случае объектом обложения являются выплаты, производимые ими в Федеральный фонд обязательного медицинского страхования Российской Федерации в пользу физических лиц — граждан республики Казахстан в рамках трудовых отношений и гражданско-правовых договоров. Таким образом, из всего вышеизложенного следует, что граждане Республики Казахстан, проживающие в поселках Торетам и Акай, и работающие в российских предприятиях, учреждениях и организациях комплекса «Байконур», подлежат обязательному медицинскому страхованию, и полисы обязательного медицинского страхования обязаны выдавать им страховые медицинские организации в соответствии с федеральным законодательством Российской Федерации. Принятие данного Федерального закона № 326ФЗ символизирует новый этап в развитии системы обязательного медицинского страхования, основная цель которого стоит в ее совершенствовании. Очевидно, что вновь принятый закон в дальнейшем будет подвергнут изменениям и дополнениям, так как он не включил в себя многих важных аспектов. Однако, направление дальнейшего развития медицинского страхования выбрано верно; это создает благополучную предпоссылку развития этого важного для каждого человека института общественной жизни нашего государства. В ближайшие несколько лет система здравоохранения должна кардинально измениться; необходимо наладить жесткий контроль работы СМО, провести инвентаризацию всех функций. Например, и в части исполнения судебных решений о причинителях вреда, требование которых также введено ст. 31 Федерального закона № 326-ФЗ, на практике пока не применяющейся. Возможно, общими усилиями и удастся создать такую медицину, о которой мы все мечтаем: без «мертвых душ» застрахованных лиц, современную, квалифицированную. Литература 1.

Конституция Российской Федерации принята все-

народным голосованием 12 декабря 1993 г. 2.

Федеральный закон от 29 ноября 2010 г. № 326–ФЗ

Вестник Московского университета МВД России

77

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ «Об обязательном медицинском страховании в Российской

2-е изд., перераб. и доп. М., 2006. С. 585. 14. Слепнев А.В. Государство как субъект правоотно-

Федерации». 3.

Федеральный закон от 28 июня 1991 г. № 1499-I «О

шений: Автореф. дисс. на соискание уч. ст. канд. юрид. наук.

медицинском страховании граждан в Российской Федерации» (утратил силу). 4.

15. Федеральный закон от 25 июля 2002 г. № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской

Федеральный закон от 16 июля 1999 г. № 165-ФЗ

Федерации».

«Об основах обязательного социального страхования. 5.

16. Приказ Минздрава России от 21 декабря 2012 г.

Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 323-ФЗ

№ 1342н «Об утверждении Порядка выбора гражданином

«Об основах здравоохранения граждан в Российской Феде-

медицинской организации (за исключением случаев оказа-

рации».

ния скорой медицинской помощи) за пределами территории

6.

Федеральный закон от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ

субъекта Российской Федерации, в котором проживает граж-

«О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Рос-

данин, при оказании ему медицинской помощи в рамках

сийскую Федерацию».

программы государственных гарантий бесплатного оказания

7.

Приказ Министерства здравоохранения и социаль-

медицинской помощи».

ного развития Российской Федерации от 9 сентября 2011 г. № 1030н. «Об утверждении формы типового договора о финансовом обеспечении обязательного медицинского страхования». 8.

Приказ Министерства здравоохранения и социаль-

ного развития Российской Федерации от 26 апреля 2012 г. № 406н «Об утверждении порядка выбора гражданином медицинской организации при оказании ему медицинской помощи в рамках программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи». 9.

Приказ Министерства здравоохранения и соци-

ального развития Российской Федерации «Об утверждении Правил обязательного медицинского страхования», приказом от 28 февраля 2011 г. №158н. 10. Приказ Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации « Об утверждении Положения об организации оказания первичной медико-санитарной помощи взрослому населению» от 15 мая 2012 г. № 543н. 11. Постановление Правительства РФ от 31 декабря 2010 г. № 1225 «О размещении временно свободных средств Федерального фонда обязательного медицинского страхования и территориальных фондов обязательного медицинского страхования» (вместе с «Правилами размещения временно свободных средств Федерального фонда обязательного медицинского страхования и территориальных фондов обязательного медицинского страхования». 12. Научно-практический комментарий к Федеральному закону «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации» от 29 ноября 2010 г. № 326-ФЗ / отв. ред. канд. юрид. наук Н.В. Путило. М.: Юриспруденция, 2012. 504 с. 13. Марченко М.Н. Теория государства и права: учебн.

78

  Конституция Российской Федерации принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. 2   Федеральный закон от 29 ноября 2010 г. № 326-ФЗ «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации». 3   Федеральный закон от 16 июля 1999 г. № 165-ФЗ «Об основах обязательного социального страхования. 4   Научно-практический комментарий к Федеральному закону «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации» от 29 ноября 2010 г. № 326-ФЗ / отв. ред. канд. юрид наук Н.В. Путило. М.: Юриспруденция, 2012. 107 с., Слепнев А.В. Государство как субъект правоотношений: Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. 5   Приказ Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации «Об утверждении Правил обязательного медицинского страхования» от 28 февраля 2011 г. №158н. 6   Федеральный закон от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию». 7   Приказ Минздрава России от 21 декабря 2012 г. № 1342н «Об утверждении Порядка выбора гражданином медицинской организации (за исключением случаев оказания скорой медицинской помощи) за пределами территории субъекта Российской Федерации, в котором проживает гражданин, при оказании ему медицинской помощи в рамках программы государственных гарантий бесплатного оказания медицинской помощи». 8   Приказ Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации «Об утверждении Положения об организации оказания первичной медико-санитарной помощи взрослому населению» от 15 мая 2012 г. № 543н. 9   Приказ Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации «Об утверждении Правил обязательного медицинского страхования» от 28 февраля 2011 г. №158н. 10   Приказ Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации от 26 апреля 2012 г. № 406н «Об утверждении порядка выбора гражданином медицинской организации при оказании ему медицинской помощи в рамках программы государственных гарантий бесплатного оказания гражданам медицинской помощи». 11   Федеральный закон от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию». 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

РОЛЬ И ЗНАЧЕНИЕ НАСИЛИЯ В ЖИЗНИ СОВРЕМЕННОГО РОССИЙСКОГО ОБЩЕСТВА А.Б. КИРЮХИН кандидат юридических наук, доцент, профессор кафедры уголовного права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.08 — Уголовное право и криминология, уголовно-исполнительное право Рецензент: кандидат юридических наук Рудовер Е.А. E-mail: [email protected] Аннотация. Представлены результаты исследования насилия как исторически изменчивой социально-экономической и правовой категории. Показаны роль и значение насилия в социально-политической и экономической организации современного российского общества. Установлена взаимосвязь между ростом социальной дифференциации общества и уровнем насилия. Ключевые слова: насилие в современных условиях, причины насилия, социально-правовая и экономическая обусловленность насилия, преступное насилие, позитивное насилие, формы и содержание насилия, значение насилия.

ROLE AND VALUE OF VIOLENCE IN LIFE OF MODERN RUSSIAN SOCIETY

A.B. KIRYUKHIN candidate of jurisprudence, associate professor, professor of chair of criminal law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia

Annotation. Results of research of violence are presented in article as historically changeable social and economic and legal category. The role and value of violence in the socio-political and economic organization of modern Russian society are shown. The interrelation between growth of social differentiation of society and violence level is established. Key words: violence in modern conditions, the violence reasons, social and legal and economic conditionality of violence, criminal violence, positive violence, forms and the content of violence, value of violence.

Современный мир пронизан насилием, которое является формой и следствием конфликтов и одновременно само порождает все новые и новые конфликты. Преступность, этнические и социальные столкновения служат постоянными показателями насилия, которое стимулируется, в свою очередь, пробелами в правосознании значительной части населения, кризисными явлениями в экономике и средствами массовой информации. Насилие давно стало правилом поведения не только у представителей различных слоев общества, но и у многих представителей власти, активно применяющих его в ведомственных интересах. Насилие тесно связано с экономикой, поскольку выступает одним из способов передела собственности. Какова же причина столь широкого распространения насилия? Что есть насилие в современном российском обществе: неизбежное зло, подрывающее основы существования человека, или следствие

№ 2 / 2014

прогресса, коренных преобразований, преследующих цель совершенствования общественного бытия? Насилие всегда опасно и потому должно быть наказуемо или насилие полезно, поскольку эффективно (без особых финансовых затрат) способствует общественному развитию? Рассматривая эти вопросы, следует исходить из амбивалетности оценки насилия и отказа как от его «демонизации», так и от преуменьшения его роли в жизни людей. Насилие — это исторически изменчивая социально-экономическая и правовая категория. Насилие есть физическое, психическое, вооруженное внешнее воздействие на личность другого для достижения определенного желаемого или допускаемого, преступного или непреступного результата, противоречащего его воле, желаниям и интересам1. Возникновение и развитие этого понятия тесно связано с развитием общества и права, выполняющего роль регулятора общественных отношений. При

Вестник Московского университета МВД России

79

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ этом роль и значение насилия неуклонно возрастали вместе с усложнением социально-политической организации общества, расширением сферы и масштабов деятельности государственной и власти, с ростом социальной дифференциации в обществе, обострением классовых противоречий и борьбы, научно-техническим прогрессом, а также с развитием правовых систем. В свое время марксизм-ленинизм справедливо рассматривал насилие как общественно-историческую категорию, порожденную социальными, прежде всего экономическими, условиями антагонистического общества, потребностями конкретных классовых отношений, противоречий и борьбы. К. Маркс писал, что нищета и безработица, проституция и преступность — это не частное, а общее явление, характерное для всего капиталистического мира2. «Вся история капитала, — отмечал В.И. Ленин, — есть история насилий и грабежа, крови и грязи»3. По мнению марксистов, оно возникло на определенном этапе исторического развития вместе с зарождением института частной собственности на средства производства как основной предпосылки эксплуатации человека человеком, расколом общества на враждебные классы и образованием государства с присущими ему атрибутами власти — армией, полицией, законами, судом и т.д. Независимо от различных форм, видов и исторического характера, объективной основы всех проявлений социально-политического насилия в любой общественной формации выступают господствующие здесь социально-экономические, политические, правовые и нравственно-моральные отношения и взгляды. Обладая относительной самостоятельностью (которая иногда принимает видимость независимости от социальной природы данного общества), различные формы и средства насилия в действительности определяются экономическими отношениями. Экономическая структура общества требует и соответствующих ей политических отношений, в том числе, средств и форм правового насилия, обусловливает его социальное содержание. Поскольку экономические процессы, происходящие в обществе, во многом обусловливают социальный, политический, правовой и духовный процессы жизни вообще, постольку и возникновение, характер и рамки тех или иных проявлений

80

социально-политического насилия определяются, в конечном счете, законами общественного развития. Сегодня явно очевидна несостоятельность так называемой теории «философии насилия», в основе которой лежит своеобразный принцип «силового детерминизма», абсолютизация значения и роли насилия в качестве демиурга исторического процесса, первоисточника всех социальных явлений и процессов, включая и экономическое развитие4. Насилие всегда было и остается средством, целью же является та или иная выгода5. Насколько цель «фундаментальнее» средства, применяемого для ее достижения, настолько же экономическая сторона отношений является в истории более фундаментальной, чем любая иная. Не менее ошибочную и вредную позицию занимают идеологи, в частности, «антиглобализма», трактующие политическую борьбу в духе теории «стихийности» и «экономического» материализма. Утверждая, что автоматическое действие законов материального производства и рост производительных сил сами по себе приведут к падению капиталистического способа производства и утверждению социализма, эти теоретики уповают на необходимость применения «революционного» насилия в виде массовых нарушений общественного порядка и неповиновения властям. В зависимости от социального содержания и целей насилие может носить реакционный, агрессивный, преступный, несправедливый, аморальный или, наоборот, справедливый, необходимый в интересах человека и общества характер. Оно может служить целям реакции, террора или делу социального прогресса, свободы и гуманизма; его применение может отвечать интересам личности и общества либо интересам преступника или преступного сообщества. Сегодня налицо несостоятельность утверждений о том, будто насилие чисто «технический» инструмент, например, государственной власти, который служит «общенациональным» задачам6. Нет и не может быть «абстрактного» насилия, так же как не существует «чистой» демократии, «абсолютной» свободы, «общей» морали. Насилие — это не некая абстрактная, метафизическая категория, а вполне определенный социальный феномен, средство борьбы на международной арене, внутри общества, отношения человека к человеку. Поэтому при определении социальной сущности и роли любого

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ проявления насилия следует исходить, во-первых, из его социальной направленности и, во-вторых, из конкретно-исторических условий его применения. При этом особенность диалектики общественного развития такова, что насилие, применяемое, в частности, как элемент внутренней и внешней политики, но в разных конкретно-исторических условиях, может играть и качественно разную роль. Например, революционное насилие восходящего некогда класса буржуазии, поддержанное широкими народными массами, направленное против реакционных сил феодализма, носило, безусловно, исторически прогрессивный характер. Совершенно другой, реакционный характер носило насилие, к которому прибегало правящее руководство СССР в 30—50 годы, приведшее к неоправданным репрессиям и человеческим жертвам. В то же время, возможно и такое положение, когда насильственные действия, применяемые государством в один и тот же исторический период, могут иметь качественно различное содержание, в зависимости от своей направленности. В этой связи можно указать на ту двоякую функцию, которую выполняет насилие в качестве инструмента государственной власти для осуществления цели нормального существования государства. С одной стороны, будучи направлено своим острием против преступности, экстремизма и сепаратизма, оно разрушает или пытается разрушить социальные причины и условия возникновения и существования в обществе таких явлений. Но, с другой стороны, насилие или угроза насилием в определенной мере одновременно направлены и против правопослушной части населения, являясь средством экономического, политического и правового регулирования существующих общественных отношений в целях проведения социальных и экономических реформ. В этом плане уместно вспомнить высказывания К. Маркса, который отмечал, что «концентрированное и организованное общественное насилие» создало «условия для существования капитала»7. Поэтому нет ничего удивительного в том, что государство угрожает правовой ответственностью любому, кто попытается извлечь экономическую выгоду противоправным путем, не заплатить налоги и т.п. Неизменно выполняя вполне определенную конкретно-историческую роль в общественном

№ 2 / 2014

развитии, насилие всегда было и продолжает оставаться одним из основных средств поддержания стабильности в обществе и его переустройства. Поэтому пацифистский миф о социальной нейтральности и политической индифферентности средств и методов насилия в обществе носит явно неверный характер. В этом смысле следует критически оценивать предложения отечественных и зарубежных юристов и философов о необходимости противопоставлять «насилие» и «силу» как различные социально-правовые и философские категории. Так, П.Н. Назаров пишет, что « насилием … должно признаваться общественно опасное, противоправное, виновное деяние, посягающее на те общественные отношения, которые охраняются законами…»8. Схожую позицию занимает американский философ Ш. Волин, считающий, что «насилие означает стихийное и неуправляемое проявление силы в противоположность понятию законного и нормального использования силы институтами государственной власти»9. Он утверждает, что «сила и насилие далеко не всегда синонимы, хотя они, безусловно, и обладают некоторыми общими чертами. Их отличие друг от друга заключается прежде всего в том, что насилие всегда подразумевает применение силы к объекту не только вопреки его воле и желанию, но также и вопреки закону… Нельзя рассматривать в качестве насильственных такие действия официальных органов власти, которые совершаются при исполнении ими своих функций по защите закона или поддержания общественного порядка, даже если эти действия и влекут за собой нанесение вреда и ущерба кому-либо»10. Такое толкование проблемы насилия, основываясь на абстрактно-ценностном подходе к извечному противопоставлению добра и зла, не учитывает, что разные общественные группы и слои имеют неодинаковые и даже противоположные интересы и поэтому могут вкладывать в эти отвлеченные понятия разный смысл, по-разному оценивать использование тех или иных средств и форм насилия в определенных ситуациях. В этом случае авторы не учитывают и саму многообразность форм и оттенков насилия, состоящую из общественно полезных, нейтральных и общественно опасных видов человеческого поведения. В заключение отмечу, что хотим мы этого или нет, роль правомерного насилия в современных ус-

Вестник Московского университета МВД России

81

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ловиях постоянно возрастает по мере усложнения задач, стоящих перед обществом и экономикой. Нас не должны пугать ни само слово «насилие» ни соответствующая ему форма воздействия на человека, которая доказала неизбежность своего существования всей историей цивилизации.   Кирюхин А.Б. Уголовная ответственность за насильственные преступления: Монография. М.: Финакадемия, 2010. С. 25. 2   Маркс К., Энгельс Ф. Соч., т. 1. С. 433—435. 3   Ленин В.И. Полн. Собр. Соч., Т. 33. С. 91. 4   Абсолютизируя роль насилия, В.И. Ленин считал, что «… 1

основной экономический интерес пролетариата может быть удовлетворен только посредством политической революции, заменяющей диктатуру буржуазии диктатурой пролетариата». (Ленин В.И. Полн. Собр. Соч. Т. 6. С. 46). 5   «…Насилие есть только средство, целью же является, напротив, экономическая выгода». (Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 20. С. 164). 6   См.: С. Ниринг. Свобода: обещание и угроза. Критика культуры свободы. М.: Знание, 1966. С. 164. 7   Маркс К., Энгельс Ф. Соч., Т. 46. ч. 1. С. 499. 8   Назаров П.Н. К вопросу о насилии при грабеже и разбое // Труды НАВД Украины. Вып. 1. Киев, 2008. С. 91. 9   Sh. Volin. Violence and Western Political Traditions. N.Y. 1970. P. 35. 10   Sh. Volin. Violence and Western Political Traditions. N.Y. 1970. P. 36.

К ВОПРОСУ ОБ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НЕОКАЗАНИЕ ПОМОЩИ БОЛЬНОМУ

А.И. КУЛЬКИН соискатель кафедры уголовного права Московского университета МВД России, старший преподаватель кафедры уголовного права Московского университета МВД России Научная специальность 12.00.08 — Уголовное право и криминология, уголовно-исполнительное право Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ Гаухман Л.Д. рецензент: кандидат юридических наук, доцент Кирюхин А.Б. E-mail: [email protected]

Аннотация. Исследуются проблемы применения состава неоказания помощи больному (ст. 124 УК РФ), обусловленные сложностями в определении признаков потерпевшего, вида помощи, которая не оказывается больному, формы вины, признаков субъекта рассматриваемого состава преступления. Ключевые слова: уголовно — правовая характеристика потерпевшего, бездействие, неоказание помощи больному, вид помощи, субъект ответственности, медицинские работники.

THE ISSUE ABOUT CRIMINAL RESPONSIBILITY FOR FAILURE TO RENDER ASSISTANCE TO A SICK PERSON

A.I. KULKIN competitor of chair of criminal law Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia, senior teacher of chair of criminal law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The Present article is devoted to the study of the problem of use of the formulation of the failure to provide care to the patient (article 124 of the criminal code), due to difficulties in defining characteristics of the victim, type of assistance which is not provided to the patient, the form of guilt, the characteristics of the considered a crime. Key words: criminal — legal characteristic of the victim, omission, failure to help the patient, type of assistance, the subject of liability, medical workers.

Охрана жизни и здоровья человека и гражданина была и остается в центре внимания теории уголовного права. Так, вопросы уголовной ответ-

82

ственности за оставление в опасности и неоказание помощи в научной литературе рассматривались А.С. Гореликом, И.И. Гореликом, Ф.Ю. Бердичев-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ским, Т.В. Кирпиченко, Е.В. Топильской, П.И. Орловым. Работы отмеченных авторов представляют большой интерес, поскольку они внесли существенный вклад в изучение различных аспектов проблем оставления в опасности и неоказания помощи лицам, нуждающимся в ней. Однако, они не исчерпывают всех вопросов темы и не исключают ее дальнейшего изучения. Следует отметить также, что труды указанных авторов базировались на исследовании материалов конца 80-х — начала 90-х годов прошлого века, т.е. они основаны на устаревшем законодательстве и связанной с ним правоприменительной практике. Отметим, что официальной статистики нарушений прав пациента, совершаемых медицинскими работниками, фактически не существует. Однако, определенное представление о состоянии преступности в сфере медицины дают материалы СМИ и обращения граждан в правоохранительные органы, в то время как органы и учреждения в сфере здравоохранения не склонны освещать реальное положение дел. Полагаем, что это одна из причин, в связи с которой российская медицина во многом утратила свой авторитет в глазах граждан, что, в свою очередь, способствует криминализации рассматриваемой сферы и росту числа соответствующих преступных деяний. Наиболее распространенными преступлениями медицинских работников являются причинение смерти по неосторожности вследствие ненадлежащего исполнения лицом своих профессиональных обязанностей (ч. 2 ст. 109 УК РФ) и неоказание помощи больному (ст. 124 УК РФ). Вместе с тем, судебная практика по уголовным делам о неоказании помощи больному крайне незначительна (16 уголовных дел с 2001 г. по настоящее время)1. Считаем, что одной из возможных причин крайне редкого применения ст. 124 УК РФ является наличие трудностей в уголовно-правовой оценке признаков данного преступления на практике. В связи с этим весьма актуальным представляется осуществление тщательного и всестороннего исследования соответствующего состава преступления. Основной непосредственный объект исследуемого преступления — общественные отношения, обеспечивающие здоровье другого человека, как

№ 2 / 2014

определенное физиологическое состояние организма и важнейшая предпосылка для участия в общественных отношениях (ч. 1 и 2 ст. 124 УК РФ) или жизнь (ч. 2 ст. 124 УК РФ). Дополнительным объектом выступают общественные отношения, обеспечивающие порядок осуществления медицинского обслуживания и предоставления медицинской помощи. Отметим, что состав преступления, предусмотренного ст. 124 УК РФ, по конструкции объективной стороны является материальным. Неоказание помощи больному признается преступлением, если оно повлекло за собой наступление указанных в законе последствий (по ч. 1 — причинение средней тяжести вреда здоровью, по ч. 2 — наступление смерти больного или причинение тяжкого вреда его здоровью). В отрыве от последствий сам факт неоказания помощи без уважительных причин преступлением не является. Именно этим обстоятельством ст. 124 УК РФ, предусматривающая уголовную ответственность за неоказание помощи больному без уважительных причин, отличается от ст. 128 УК РСФСР 1960 г., которая устанавливала ответственность за неоказание помощи больному вне зависимости от того, повлекло ли это какие-либо общественно опасные последствия или нет. В связи с этим, на наш взгляд, является ошибочным размещение ст. 124 УК РФ в группе статей, обеспечивающих безопасность жизни и здоровья человека. Считаем, что ст. 124 УК РФ целесообразно расположить среди тех статей гл. 16 этого УК, которые предусматривают ответственность за деяния, непосредственно посягающие на здоровье или жизнь другого человека (например, ст.ст. 1091, 1181). Данное предложение при его реализации способствовало бы более точной систематизации статей Особенной части УК РФ и подчеркнуло бы характер и степень общественной опасности рассматриваемого преступления. Важным для правильной квалификации преступления, предусмотренного ст. 124 УК РФ, является уголовно-правовая характеристика потерпевшего. В уголовном праве потерпевшим от посягательств на здоровье или жизнь традиционно считается человек, на чье физическое благополучие (тело) непосредственно воздействовал виновный при совершении преступления. Таким образом, по-

Вестник Московского университета МВД России

83

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ терпевший по своему значению фактически сходен с предметом преступления, однако, имея в виду этическую упречность употребления в отношении человека термина «предмет», в данном случае говорится о потерпевшем2. Закон (ст. 124 УК РФ) прямо указывает на потерпевшего от рассматриваемого преступления — больной. Учеными лингвистами больной определяется как страдающий какой-нибудь болезнью, нездоровый; пораженный болезнью3. При этом понятие «болезнь» трудно определить однозначно. Трудность заключается, главным образом, в том, что невозможно делить людей на абсолютно здоровых и абсолютно больных, так как, во-первых, абсолютно, при всех условиях, здоровых людей не существует вовсе, а, во-вторых, большинство больных в некоторых условиях среды являются практически здоровыми, вполне приспособленными к условиям существования. Поэтому обычно даваемое определение понятию «больной» как отклоняющегося от нормы, по существу, не выдерживает критики. Определение это неправильно, во-первых, потому, что абсолютной, метафизической нормы не существует, так как то, что нормально при одних условиях, является ненормальным при других, а во-вторых, некоторые отклонения от «нормы» не только не являются патологическими, а, наоборот, представляют собой признак, делающий данного индивидуума особенно полноценным: «нормально», например, для человека, подвергшегося некоторой инфекционной инвазии, заболеть той или иной инфекционной болезнью; вряд ли, однако, кто-либо считал бы больными тех людей, которые обладают врожденным иммунитетом в отношении к какой-либо инфекции…»4. В уголовном праве понятие «больной» зачастую толкуют расширительно, относя к числу больных, например, рожениц и лиц, пострадавших от травмы (увечья), ничуть не меньше нуждающихся в оказании медицинской помощи. «По смыслу закона больным в данном случае следует признавать любое лицо, которое объективно нуждалось в медицинской помощи и а) специально обратилось за ее оказанием; б) проходило плановое обследование; в) которому медицинская помощь оказывалась без его согласия; г) оказалось в ситуации, требующей срочного медицинского

84

вмешательства (например, при автомобильной катастрофе). При этом, с точки зрения медицины, потерпевший может и не быть собственно больным (например, беременные женщины, роженицы)»5. Диспозиция уголовно правовой нормы, содержащейся в ст. 124 УК РФ, является бланкетной. Поэтому для уяснения признаков данного состава преступления необходимо обращаться к другим нормативным правовым актам. При этом приходится констатировать, что ни в одном из них не дается определение понятия больного. В медицинском праве употребляется термин «пациент», а термин «больной» не используется. Отсутствие в законе четкого определения больного создает разночтения в определении признаков потерпевшего. Поэтому можно утверждать, что понятие «больной» является оценочным, не поддающимся точному определению даже специалистами. Кто определяет, является человек больным или нет — сам потерпевший или врач, иной медицинский работник либо родственник или иное лицо? В связи с этим предлагаем термин «больной» исключить, а в законе указать «неоказание медицинской помощи лицу, в ней нуждающемуся». Объективная сторона неоказания помощи больному характеризуется «чистым» бездействием, заключающимся в неисполнении виновным возложенной на него специальной обязанности. Законодатель не указал, оказание какого конкретного вида помощи вменяется в обязанность субъекту преступления. Его приходится устанавливать исходя из толкования словосочетания «оказание помощи больному». Большинство ученых считает, что это медицинская помощь. Однако, некоторые авторы высказывают предположение, что под признаки исследуемого деяния подпадает и бездействие лиц, не связанное с оказанием медицинской помощи (отказ работника аптеки предоставить телефон для вызова скорой помощи, шофера скорой помощи — от перевозки больного и т.д.)6. Во избежание путаницы целесообразнее было бы, на наш взгляд, прямо указать в законе «неоказание медицинской помощи», за счет чего возможно более точно отразить назначение ст. 124 УК РФ и передать суть описанного в ней преступления. Более удобной эта формулировка представляется и для решения вопросов квалификации содеянного.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Среди существенных признаков исследуемого преступления законодатель назвал «отсутствие уважительных причин» для бездействия виновного. Речь идет об отсутствии обстоятельств, препятствующих выполнению медицинским работником своих обязанностей. Во всех случаях решения вопроса о привлечении к уголовной ответственности за неоказание помощи больному правоприменитель должен установить наличие возможности у виновного лица эту помощь оказать. Отсутствие такой возможности исключает уголовную ответственность по ст. 124 УК РФ. При этом необходимо учитывать особенности каузальности (причинности) при бездействии. Субъект преступления, предусмотренного ст. 124 УК РФ, специальный — вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет, обязанное оказывать помощь больному в соответствии с законом или со специальным правилом. Вопрос о субъекте неоказания помощи больному остается одним из неразрешенных до конца в теории уголовного права7. К таким лицам относятся медицинские работники и лица, обязанные оказывать первую помощь по закону или специальному правилу. Сопоставление положений Федерального закона от 25 ноября 2009 г. № 267-ФЗ «О внесении изменений в Основы законодательства Российской Федерации об охране здоровья граждан и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в ред. Федеральных законов от 27 ноября 2010 г. № 311-ФЗ, от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ, от 21 ноября 2011 г. № 323-ФЗ) с положениями Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации», вступившего в силу 1 января 2012 г., позволяет утверждать, что субъектом рассматриваемого преступления должны признаваться только медицинские работники, в чьи профессиональные обязанности входит оказание медицинской помощи лицам, в ней нуждающимся. Субъективная сторона состава неоказания помощи больному характеризуется неосторожной формой вины; при этом виновное лицо предвидит абстрактную возможность причинения средней тяжести, тяжкого вреда здоровью человека или его смерти вследствие неоказания ему медицинской по-

№ 2 / 2014

мощи, но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывает на предотвращение наступления таких последствий, когда расчет строится на каких-либо конкретных обстоятельствах объективного или субъективного свойства (при легкомыслии), либо не предвидит возможность наступления последствий своего бездействия в виде неоказания помощи больному, хотя при необходимой внимательности и предусмотрительности должно было и могло предвидеть наступление указанных последствий (небрежности). Считаем, что распространенное мнение о том, что анализируемое преступление предполагает «двойную форму вины»: умысел по отношению к бездействию и неосторожность по отношению к последствию8, не соответствует закону. Согласно ст. 27 УК РФ о преступлении, совершенном с двумя формами вины, можно говорить лишь в случае, когда результатом совершения умышленного преступления являются тяжкие последствия, усиливающие уголовную ответственность. Речь, следовательно, идет о квалифицированных составах преступлений. Применительно к основному составу нельзя говорить о двух формах вины, поскольку деяние (бездействие медицинского работника), не повлекшее последствий, преступным не является. Оно способно повлечь дисциплинарную, административную или иную ответственность. Если лицо, не оказывая помощь больному, желает или сознательно допускает наступление вредных последствий своего поведения, то содеянное необходимо квалифицировать либо по направленности умысла (когда виновный желал наступления определенных последствий), либо по фактически наступившим последствиям (при неконкретизированном умысле). Только правильное определение психического отношения виновного к деянию, заключающемуся в неоказании помощи больному, и наступлению последствия в виде средней тяжести, тяжкого вреда здоровью или смерти больного позволяет квалифицировать содеянное либо как преступление, предусмотренное ст. 124 УК РФ (при установлении неосторожной формы вины), либо как преступление, предусмотренное ст.ст. 112, 111 или 105 УК РФ (при установлении умышленной формы вины).

Вестник Московского университета МВД России

85

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Высказанные нами суждения могут быть учтены правоприменителем при решении вопроса о привлечении к уголовной ответственности за неоказание помощи больному.

14. Уголовное право России. Т. 1. Общая часть / Под ред. А.Н. Игнатова и Ю.А. Красикова. М., 1998. С. 111; Курс уголовного права. Общая часть. Т. 1. М., 1999. С. 211.

  См., в частности: Дело врача, не оказавшего помощь больному, передано в суд. MBNEWS.RU 26 марта 2007; В Приамурье врачи осуждены за отказ больному в помощи. news.rin.ru›news_text/49123/; В Екатеринбурге осуждены два врача, из-за которых погибла больная студентка 28 ноября 2006 16:47 | NEWSru.com.; Врач в Приморье осужден за отказ помогать смертельно больному. http://ria.ru/ society/20090225/163105310.html.; ПОЛИС ИЛИ ЖИЗНЬ. Га-зета НГ-Регионы 9 апреля 2007; В Мурманске врач «скорой помощи» предстанет перед судом по обвинению в неоказании помощи больному. 22 марта 2007. В мире новостей. МОСКВА, 22 марта. /ИТАР-ТАСС/; Ленинский районный суд г. Астрахани вынес обвинительный приговор в отно-шении медсестры, по вине которой наступила смерть четырехлетней девочки. http://genproc.gov.ru/smi/news/genproc/news61659/; Судебные и нормативные акты РФ. http://sudact.ru/ regular/ и др. 2   См.: Коржанский Н.И. Объект и предмет уголовно-правовой охраны. М., 1980; Уголовное право России. Т. 1. Общая часть / Под ред. А.Н. Игнатова и Ю.А. Красикова. М., 1998. С. 111; Курс уголовного права. Общая часть. Т. 1. М., 1999. С. 211. 3   См.: Толковый словарь русского языка: В 4 т. / Под ред. Д.Н. Ушакова. М.: Гос. ин-т «Сов. энцикл.»; ОГИЗ; Гос. издво иностр. и нац. слов., 1935—1940. 4   Большая Медицинская Энциклопедия. М.: Советская энциклопедия, 1969—1978. 5   Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) (под ред. А.В. Бриллиантова). М.: «Проспект», 2010; также см.: Профессиональные преступления медицинских работников / А.Л. Хлапов, И.А. Камаев, М.Н. Гриб, Е.А. Перевезенцев / Юридическое и деонтологическое обеспечение прав российских граждан на охрану здоровья: Материалы Всероссийской научно-практической конференции с международным участием. Суздаль, 2008. 6   См.: Уголовная ответственность медицинского персонала за нарушение профессиональных обязанностей. Бердичевский Ф.Ю. М.: Юрид. лит., 1970; Основные вопросы расследования преступных нарушений медицинским персоналом профессиональных обязанностей. Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Бердичевский Ф.Ю. М., 1966. 20 с. 7   См., в частности: Уголовная ответственность за оставление в опасности: дисс. ... канд. юрид. наук / А.С. Горелик. Л., 1964.; Уголовная ответственность медицинского персонала за нарушение профессиональных обязанностей. Бердичевский Ф.Ю. М.: Юрид. лит., 1970; Ответственность за оставление в опасности по Советскому уголовному праву / И.И. Горелик. М.: Госюриздат, 1960; Неоказание помощи больному. Мыц Я. // Законность. М., 2006, № 11. С. 34—36; Субъект неоказания помощи больному 11 Труды юридического факультета Ставропольского государственного университета. Вып. 18. / Д.Ю. Мамонтов. Ставрополь: Сервисшкола, 2008.; Особенности уголовной ответственности медицинских работников за причинение вреда здоровью человека: учебное пособие. / М.И. Галюкова. Омск: Омская академия МВД России, 2008; Профессиональные преступления медицинских работников / А.Л. Хлапов, И.А. Камаев, М.Н. Гриб, Е.А. Перевезенцев / Юридическое и деонтологическое обеспечение прав российских граждан на охрану здоровья: Материалы Всероссийской научно-практической конференции с международным участием. Суздаль, 2008, и др. 8   Оставление в опасности в уголовном праве России: дисс. ... канд. юрид. наук / Я.А. Мыц. Ульяновск, 2007. 142 с. 1

Литература 1.

Большая Медицинская Энциклопедия. М.: Совет-

ская энциклопедия. 1969—1978. 2.

Комментарий к Уголовному кодексу Российской

Федерации (постатейный) (под ред. А.В. Бриллиантова). — М.: «Проспект», 2010. 3.

Коржанский Н.И. Объект и предмет уголовно-пра-

вовой охраны. М., 1980. 4.

Неоказание помощи больному. Мыц Я. // Закон-

ность. М., 2006, № 11. С. 34—36. 5.

Основные вопросы расследования преступных

нарушений медицинским персоналом профессиональных обязанностей. Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Бердичевский Ф.Ю. М., 1966. 20 с. 6.

Особенности уголовной ответственности медицин-

ских работников за причинение вреда здоровью человека: учебное пособие. / М.И. Галюкова. Омск: Омская академия МВД России, 2008. 7.

Оставление в опасности в уголовном праве Рос-

сии: дисс. ... канд. юрид. наук / Я.А. Мыц. Ульяновск, 2007. 142 с. 8.

Ответственность за оставление в опасности по Со-

ветскому уголовному праву / И.И. Горелик. М. : Госюриздат, 1960. 9.

Профессиональные преступления медицинских ра-

ботников / А.Л. Хлапов, И.А. Камаев, М.Н. Гриб, Е.А. Перевезенцев / Юридическое и деонтологическое обеспечение прав российских граждан на охрану здоровья: Материалы Всероссийской научно-практической конференции с международным участием. Суздаль, 2008. 10. Субъект неоказания помощи больному 11 Труды юридического факультета Ставропольского государственного университета. Вып. 18. / Д.Ю. Мамонтов. Ставрополь: Сервисшкола, 2008. 11. Толковый словарь русского языка: В 4 т. / Под ред. Д.Н. Ушакова. М.: Гос. ин-т «Сов. энцикл.»; ОГИЗ; Гос. издво иностр. и нац. слов., 1935—1940. 12. Уголовная ответственность за оставление в опасности: дисс. ... канд. юрид. наук / А. С. Горелик. Л., 1964. 13. Уголовная ответственность медицинского персонала за нарушение профессиональных обязанностей. Бердичевский Ф.Ю. М.: Юрид. лит., 1970.

86

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ОЦЕНКА ОБЩЕСТВЕННО-ОПАСНЫХ ПОСЛЕДСТВИЙ ПРИ КВАЛИФИКАЦИИ САМОУПРАВСТВА Т.Ю. МИХЕЕВА начальник отделения Следственного отдела Следственного управления при Управлении министерства внутренних дел России по городу Брянску, майор юстиции, адъюнкт Московского университета МВД РФ Научная специальность: 12.00.08 — Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются проблемы определения характера и размера общественно опасных последствий уголовного самоуправства; квалификации самоуправства, предусмотренного ст. 330 УК РФ, исходя из причиненного деянием вреда общественным отношениям. Предлагаются решения указанных проблем. Ключевые слова: самоуправство, общественная опасность преступления, общественно опасные последствия.

IMPACT ASSESSMENT OF SOCIALLY DANGEROUS CONSEQUENCES IN DETERMINATION OF FORCIBLE ASSERTION OF (PRIVATE) RIGHT

T.YU. MIKHEYEVA the chief of office of Investigative department of Investigative management at Management of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation around the city to Bryansk, the major of justice, the graduated in a military academy of the Russian Federation Ministry of Internal Affairs Moscow university

Annotation. The article is devoted to problems of determining the character and rate of socially dangerous consequences of criminal forcible assertion of (private) right. The article touches upon issues of impact assessment of forcible assertion of (private) right according to Act 330 of Criminal Code of the Russian Federation taking into account damages caused by an action to social relations. The solution to the mentioned problems is offered. Key words: forcible assertion of (private) right, social danger of a crime, socially dangerous consequences.

Законодатель относит ст. 330 УК РФ — самоуправство к преступлению с материальным составом в силу необходимости наступления таких последствий как «существенный вред». Чтобы правильно квалифицировать деяние по данной статье необходимо, прежде всего, определить наличие такого вреда в результате самоуправных действий, что нередко связано с определенными сложностями в практической деятельности правоохранительных органов. В современной теории права в основу признания проступка преступлением ставится такой признак, как «общественная опасность»1. Одной из основных величин, определяющих общественную опасность преступления, является вред, который причиняет или может причинить совершенное деяние2. Следует отметить, что не каждое самоуправство является правонарушением. Так, Гражданский кодекс РФ (далее ГК РФ) в ст. 12 допускает возмож-

№ 2 / 2014

ность активной самозащиты, как способа защиты гражданами своих имущественных интересов. Способы самозащиты должны быть соразмерны нарушению и не выходить за пределы действий, необходимых для его пресечения. Кроме того, удержание имущества, предусмотренное ст. 359 и ст. 360 ГК РФ, законодатель относит к мерам, с помощью которых осуществляется самозащита. При этом предполагается, что можно удерживать вещь должника для того, чтобы побудить его исполнить обязательство, связанное с этой вещью, например, требование компенсации расходов на содержание найденной собаки с ее хозяев в качестве условия ее возвращения, удержание готовой вещи подрядчиком для обеспечения оплаты заказчиком произведенной работы3. Однако, до сих пор законодатель четко не определил: какое удержание имущества, связанное с реализацией самозащиты, допустимо в рамках граж-

Вестник Московского университета МВД России

87

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ данско-правовых отношений, а какое предполагает возникновение административно-правовых4 или уголовно-правовых5 последствий. Также не указана необходимость соразмерности удерживаемого имущества. Проведенное исследование позволяет сделать вывод о том, что на сегодняшний день отсутствует как таковая методика определения вреда, причиненного в результате совершения самоуправства. Он устанавливается в каждом конкретном случае по усмотрению судьи. Данную проблему можно проиллюстрировать следующим примером. Судья Советского района г. Брянска6, вынося решение о виновности С. в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 330 УК РФ, в своем приговоре указал, что в результате деяния подсудимого не наступили вредные последствия и все равно признал С. виновным в совершении самоуправства. Из материалов дела следует, что осенью 2007 г. С. передал своей сожительнице С. в качестве подарка 2 500 руб. для покупки сотового телефона. 14 мая 2008 г. в ходе возникшей ссоры С. отобрал у сожительницы вышеуказанный сотовый телефон. С., считая действия своего сожителя неправомерными, обратилась с заявлением в милицию. В данном случае, исходя из формулировки приговора, говорить о наличии состава преступления в действиях С. вообще не приходится, так как данный состав, как было отмечено ранее, является материальным и, соответственно, предполагает наступление последствий в виде существенного вреда для потерпевшего. Таким образом, не ясно, почему в действиях С. было признано наличие состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 330 УК РФ. В силу отсутствия однообразия судебной практики при решении данного вопроса, а также отсутствие разъяснений как законодателя, так и Пленума Верховного Суда РФ, обратимся к мнению ученых. Отдельные авторы7 предлагают решать вопрос об определении размера причиненного самоуправством имущественного вреда исходя из стоимостной разницы между самоуправно изъятым имуществом и суммой долга, т.е. если стоимость самоуправно изъятого имущества не превышает суммы долга при ненасильственном способе его изъятия, нельзя говорить о существенном вреде законным интересам должника8.

88

Однако, такая точка зрения не определяет, как решать следующие проблемы в связи с этим. Вопервых, как быть в ситуации, когда при самовольном изъятии не причиняется вред изъятому имуществу и не уменьшается его потребительская, а также имущественная ценность? Во-вторых, принимать ли во внимание другие виды вреда (например, моральный вред, вред в виде упущенной выгоды)? Рассмотрим каждую обозначенную проблему. Практика показывает, что суд определяет размер ущерба, причиненного самоуправством исходя из стоимости самовольно изъятого имущества. Верховный Суд РФ в своем надзорном определении от 27 февраля 2008 г. № 49-Дп08-25к9 отменил приговор мирового судьи судебного участка № 1 по г. Салават Республики Башкортостан в отношении Б., приговоренного по ч. 1 ст. 330 УК РФ и прекратил производство по делу на основании отсутствия в деянии Б. состава преступления. Из материалов дела следует, что в ноябре 2003 г. М. сдала в автосервис, в котором работал подсудимый, свой автомобиль для ремонта двигателя. По окончании ремонта автомобиль не завелся и М. отказалась платить за ремонт 2 000 руб. согласно смете и потребовала автомобиль обратно. Однако Б. отказался отдавать автомобиль и удерживал его до апреля 2004 г. При обращении в суд М. указала, что своими действиями Б. причинил ей существенный вред в сумме стоимости автомобиля, который и был указан в приговоре мирового судьи. Верховный Суд в своем определении по данному делу указал, что мировым судьей при вынесении приговора не указано, на основании чего он сделал вывод о наличии существенного ущерба, так как автомобиль потерпевшей был возвращен в процессе судопроизводства в целости и сохранности, т.е. не была уменьшена его стоимость. По мнению автора, в данном случае М. был причин не прямой материальный вред, а вред в виде упущенной выгоды, так как автомобиль удерживался Б. в течение нескольких месяцев. В этом и состоит отличие состава самоуправства от иных составов преступлений, например, против собственности. Из данного случая, а также аналогичных дру10 гих вытекает, что Верховный Суд РФ не предпо-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ лагает правильным увязывать размер вреда, причиненного самоуправными действиями со стоимостью изъятого имущества. В то же время, опять-таки в его решениях прослеживается необходимость исходить из реально причиненного ущерба имуществу, в том числе путем его повреждения и утраты им потребительских свойств. Однако, конкретной рекомендации от него пока не было. Оптимальный путь для решения такой проблемы, на мой взгляд, предлагает Сурков И.К.11, который предполагает, что лучшим решением данной проблемы было бы включение в диспозицию статьи признака «причинение крупного ущерба» как в других посягательствах на собственность. Ведь по своей сути, данное преступление посягает на право собственности лица, как и хищения. Основным отличием от них самоуправства является лишь то, что преступник сознает мнимую возможность осуществить, таким образом, справедливость в обход официальных путей решения сложившегося конфликта. И вина его именно в самовольном изъятии имущества у должника, что, согласно нормативным актам, возможно только по решению официальных органов, в частности суда, и сделать это могут только уполномоченные на это лица, например судебные приставы-исполнители. Косвенно данный факт подтверждается Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2002 г. № 29 «О судебной практике по делам о краже, грабеже и разбое»12, где в п. 7 указано, что «не образуют состава кражи или грабежа противоправные действия, направленные на завладение чужим имуществом не с корыстной целью, а, например, с целью его временного использования с последующим возвращением собственнику либо в связи с предполагаемым правом на это имущество. В зависимости от обстоятельств дела, такие действия, при наличии к тому оснований, подлежат квалификации по ст. 330 УК РФ или другим статьям Уголовного кодекса Российской Федерации». В ч. 1 первую считаю возможным включить признак «с причинением значительного ущерба гражданину», в ч. 2 — «с причинением крупного ущерба», в ч. 3 — «с причинением особо крупного ущерба», где бы как раз и учитывалась значимость причиненного самоуправством вреда для потерпевшего. В качестве основ для применения положений относительно причиненного вреда

№ 2 / 2014

следовало бы использовать разъяснения, указанные в приведенном выше Постановлении Пленума Верховного Суда РФ, в который должны быть внесены соответствующие изменения о применении данного Постановления и в отношении самоуправства. Наряду с этим, следует предусмотреть примечание к данной статье, где указать, что значительный ущерб гражданину определяется с учетом его имущественного положения, но не может составлять менее 2 500 руб., крупным ущербом признается стоимость имущества, превышающая 250 000 руб., а особо крупным — 500 000 руб. Такое решение позволило бы, в том числе, более четко проводить грань между уголовно-наказуемым деянием и административным проступком, как при разграничения административного и уголовно-правового хищения, ведь потерпевший может указать, что самоуправное изъятие преступником имущества, стоимостью 100 руб. тоже является существенным вредом и, соответственно, такое деяние подпадает под признаки состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 330 УК РФ. Следует также согласиться с мнением отдельных авторов13, предполагающих, что необходимо в первую очередь, устанавливать наличие реально наступивших последствий в виде материального вреда, выраженного прямым реальным ущербом либо упущенной выгодой. Решение второй основной проблемы относительно учета иного, кроме материального вреда, предполагает, что совершение самоуправства следует считать общественно опасным и предполагающим уголовную ответственность при наличии иного, кроме имущественного ущерба. Здесь следует подходить также, как законодатель определил в преступлении, предусматривающим ответственность за злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ). Как было указано ранее, Гражданский кодекс РФ предполагает наделение каждого гражданина правом осуществлять защиту своих прав должностное положение также наделено определенными властными полномочиями. При этом в обоих случаях законодатель не допускает их злоупотребления. Исходя из этого, совершенствование практики применения ст. 330 УК РФ, по нашему мнению,

Вестник Московского университета МВД России

89

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ можно достигнуть путем внесения дополнения в диспозицию ч. 1 ст. 330 УК РФ к указанному выше изменению следующего содержания: «повлекших существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества и государства». Соответственно, применение данного признака будет таким как это разъяснено в п. 18 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 19 от 16 октября 2009 г. «О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий», где указывается, что под существенным нарушением прав граждан или организаций следует понимать нарушение прав и свобод физических и юридических лиц, гарантированных общепризнанными принципами и нормами международного права, Конституцией Российской Федерации. При оценке существенности вреда необходимо учитывать степень отрицательного влияния противоправного деяния на нормальную работу организации, характер и размер понесенного ею материального ущерба, число потерпевших граждан, тяжесть причиненного им морального или имущественного вреда и т.п. На основании вышеизложенного, считаю необходимым сформулировать диспозицию ст. 330 УК РФ в следующей редакции: «Самоуправство, т.е. самовольное, вопреки установленному законом или иным нормативным правовым актом порядку совершение каких-либо действий, правомерность которых оспаривается организацией или гражданином, если такими действиями причинен значительный ущерб гражданину, а равно существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства». изменить диспозицию ч. 2 ст. 330 УК РФ, изложив ее в следующей редакции: «то же деяние, совершенное: а) с применением насилия или с угрозой его применения; б) с использованием своего служебного положения; в) с причинением крупного ущерба, — наказывается… включить в ст. 330 УК РФ ч. 3, изложив ее в следующей редакции: «деяния, предусмотренные

90

частями первой или второй настоящей статьи, если они: а) совершены с причинением особо крупного ущерба; б) повлекли по неосторожности иные тяжкие последствия. наказываются лишением свободы на срок до шести лет». включить в ст. 330 УК РФ примечание, изложив его в следующей редакции: «Значительный ущерб гражданину определяется с учетом его имущественного положения, но не может составлять менее 2 500 руб. Крупным ущербом признается стоимость имущества, превышающая 250 000 руб., а особо крупным — 500 000 руб.». Ст. 19.1 КоАП РФ должна быть изложена в следующей редакции: «самоуправство, т.е. самовольное, вопреки установленному федеральным законом или иным нормативным правовым актом порядку осуществление своего действительного или предполагаемого права при отсутствии признаков преступления, предусмотренного ст. 330 УК РФ, влечет…»   См. например: Бабаев В.К. Теория государства и права.М.: Юрист, 2003. С. 484—486. 2   См. например: Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. Б.В. Здравомыслова. М.: Юристъ, 2002. С. 50. 3   Орешкина Т. Самоуправство: понятие, признаки, соотношение с самозащитой гражданских прав и злоупотреблением правом // Уголовное право. 2008. № 2. С. 64. 4   Хотелось бы сразу уточнить, что в административном законодательстве существует ст. 19.1, которая также предполагает ответственность за отдельные самоуправные действия. 5   См.: Южанин Н.В. Удержание имущества должника и самоуправство // Юрист. 2009. № 6. С. 53—55. 6   См.: Архив Советского районного суда г. Брянска за 2008 г. Уголовное дело № 1-290(08). 7   См. например: Орешкина Т. Самоуправство: понятие, признаки, соотношение с самозащитой гражданских прав и злоупотреблением правом. // Уголовное право. 2008. № 2. С. 64. 8   Там же. 9   Бюллетень Верховного Суда РФ. 2008. № 10. 10   Автором были изучены 37 решений Верховного Суда РФ по делам, предполагающим ответственность за преступления, предусмотренные ст. 330 УК РФ. 11   См.: Сурков И.К. Самоуправство: уголовно-правовые и криминологические аспекты. Дисс. ... канд. юрид. наук. Самара. 2006. С. 9. 12   Российская газета. 2003. № 9. 13   См. например: Капканов В., Малинин В. Уголовная ответственность за самоуправство // Уголовное право. 2006. № 4. С. 39. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ОТГРАНИЧЕНИЕ ЖЕСТОКОГО ОБРАЩЕНИЯ С ЖИВОТНЫМИ ОТ ПРЕСТУПЛЕНИЙ И ПРАВОНАРУШЕНИЙ, СМЕЖНЫХ С НИМ ПО СОСТАВУ Р.Б. ОСОКИН кандидат юридических наук, доцент Научная специальность: 12.00.08 — Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право Рецензент: доктор юридических наук, доцент Дмитриенко А.П. E-mail: [email protected] Аннотация. Анализируется существующие в науке и практике подходы к квалификации общественно опасных деяний, сопряженных с жестоким обращением с животными. Интерес представляют статистические данные о преступлениях против общественной нравственности и экологических преступлениях. Анализируются признаки, по которым преступления, предусмотренные ст. 245 «Жестокое обращение с животными» УК РФ разграничиваются от смежных с ними общественно опасных деяний, предусмотренных ст. 258 «Незаконная охота» УК РФ. Определенный научный интерес представляет анализ федеральных законов РФ, Постановлений Пленумов Верховного Суда РФ и приказов Минприроды России, раскрывающих объективные признаки незаконной охоты. Изучение различных точек зрения на понятие «жестокое обращение с животными» позволяет автору сформулировать авторскую позицию в отношении данного понятия. Автор исследует охранительное административное и уголовное законодательство, анализирует разнообразие подходов различных ученых-административистов, ученых-криминалистов к квалификации деяний, сопряженных с жестоким обращением с животными. Анализируя специальную юридическую литературу, автор обосновывает разнообразие подходов квалификации деяний, содержащих признаки преступления, предусмотренного ст. 258 «Незаконная охота» УК РФ, либо административного правонарушения, предусмотренного ст. 8.37 КоАП РФ, либо соответствующего административного проступка в виде жестокого обращения с животными, предусмотренного законами об административных правонарушениях некоторых субъектов РФ. На основании анализа различных точек зрения автор устанавливает признаки объекта и предмета по ст.ст. 245 и 258 УК РФ. Значительное внимание в статье уделяется решению вопросов квалификации по совокупности преступлений, предусмотренных ст.ст. 245 и 258 УК РФ, выявлению критериев разграничения деяний, сопряженных с жестоким обращением с животными, квалифицируемых как преступление и административное правонарушение. Ключевые слова: жестокое обращение с животными, незаконная охота, квалификация, совокупность преступлений, объект преступления, предмет преступления

DELIMITATION CRUEL TREATMENT OF ANIMALS FROM CRIMES AND OFFENCES, ADJACENT WITH IT ON STRUCTURE

R.B. OSOKIN the candidate of jurisprudence, the senior lecturer

Annotation. The article analyzes the current science and practice approaches to qualification of socially dangerous acts, related with animal cruelty. Interest statistical data on crimes against public morality and environmental crimes. Analyzed are the signs by which a crime under Art. 245 cruelty» of the criminal code shall distinguish from related socially dangerous act envisaged senior 258 «Illegal hunting» of the criminal code. Certain scientific interest is the analysis of Federal laws of the Russian Federation, Resolutions of the Plenums of the Supreme Court of the Russian Federation and orders of the Ministry of natural resources of Russia, revealing the objective evidence of illegal hunting. The study of the different points of view on the concept of cruelty to animals allows the author to formulate the author’s

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

91

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ position in relation to the notion of «cruel treatment of animals». The author explores охранительное, administrative and criminal legislation, analyzes a variety of approaches by different scientists-административистов, scientists and criminologists to the qualification of acts, related with animal cruelty. Analyzing the special juridical literature, the author proves the wide diversity of approaches to qualification of acts containing signs of a crime under Art. 258 «Illegal hunting» of the criminal code or the administrative offence provided for senior 8.37 of the administrative code of the Russian Federation or of the relevant administrative violation in the form of animal abuse, stipulated by the legislation on administrative offences of some subjects of the Russian Federation. On the basis of the analysis of the various points of view of the author determines the characteristics of the object and the subject art.art. 245 and 258 of the criminal code of the Russian Federation. Significant attention is paid to the solution of the issues of qualification for the aggregate of crimes provided for art.art. 245 and 258 of the criminal code of the Russian Federation, the identification of criteria for the differentiation between acts, related to the cruel treatment of the animals, which are regarded as a crime and an administrative offence. Key words: animal cruelty, illegal hunting, qualification as a whole, is an object of the crime, the subject of the crime.

Известно, что животные играют очень важную роль в обеспечении населения Земли продуктами питания и сырьем для промышленности. Животный мир — важная составная часть природной среды. Забота о нем служит основой разумного использования животных. В XX в. в результате огромного размаха хозяйственной деятельности человека — вырубки лесов, строительства гидростанций, расширения посевных площадей — многие дикие животные оказались в трудных условиях существования, уменьшилось их количество, некоторые виды стали редкостью, другие исчезли. Реалии сегодняшнего времени наглядно свидетельствуют о том, что экологические преступления причиняют фактически невосполнимый вред окружающей среде, неблагоприятно отражаются на экономике нашего государства, нарушают конституционные права и законные интересы граждан на благоприятную окружающую природную среду. Возникла необходимость в их охране. Уголовный кодекс Российской Федерации закрепил основные статьи, позволяющие привлекать в качестве обвиняемых лиц, не соблюдающих и нарушающих закон в данной области (ст.ст. 245 и 258 УК РФ). Согласно официальной статистике за 2012—2013 гг. в России в 2013 г. было зарегистрировано 2206,2 тыс. преступлений, в том числе 24,74 тыс. экологических преступлений [1]. В тоже время за 2012 г. было зарегистрировано 2302,1 тыс. преступлений, из них — 27,58 тыс. экологических преступлений [2]. Из этих данных следует, что за 2013 г., в сравнении с 2012 г., зарегистрировано поч-

92

ти на 2840 экологических преступлений меньше. Однако, если остановиться на детальном анализе преступлений, предусмотренных ст. 258 УК РФ, то здесь, наоборот, выявляется динамика роста указанных преступлений: в 2012 г. было зарегистрировано 1 613 преступлений, в 2013 г. — уже 1 640 преступлений. При этом интересной представляется статистика по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных по ст. 258 УК РФ, которые дошли до суда с обвинительным заключением в период с 2012 по 2013 гг. В 2012 г . было возбуждено 379 уголовных дел, а в 2013 г. — 480. Как видно, эти данные также имеют динамику роста. Обратная динамика наблюдается по ст. 245 УК РФ. В 2012 г. было зарегистрировано — 247 преступлений, в 2013 г. — 235 преступлений. В целом официальная статистика ГИАЦ МВД России о преступлениях против общественной нравственности следующая. В 2013 г. было всего зарегистрировано 239 864 преступления против общественной нравственности, а в 2012 г. аналогичный показатель составил — 227 945 преступления, что на 11 919 преступлений меньше чем в 2013 г. Из общего количества зарегистрированных преступлений против общественной нравственности в 2012 г. только 148 уголовных дел о жестоком обращении с животными направлены в суд с обвинительным заключением, а в 2013 — 139 аналогичных дел, что свидетельствует об определенных недостатках в деятельности правоохранительных органов по борьбе с анализируемыми преступлениями.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ При этом для экологических преступлений характерна не только высокая скрытая, но и скрываемая часть преступлений этой категории, а общее количество ежегодно возбуждаемых уголовных дел по фактам выявленных преступных деяний в сфере охраны окружающей среды явно не соответствует числу сообщений о них, известных природоохранным и правоохранительным органам. В связи с этим деятельность, направленная на выявление и раскрытие указанных преступлений, должна рассматриваться как одна из приоритетных задач государства, а правильно решенные вопросы квалификации позволят беспрепятственно доводить до суда уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 245, 258 УК РФ. Решение дискуссионных вопросов квалификации общественно опасных деяний, предусмотренных ст.ст. 245, 258 УК РФ, одноименных административных правонарушений, сопряженных с жестоким обращением с животными, возможно только на основе глубоко теоретико-правового анализа составообразующих признаков соответствующих деяний, что позволит правоприменителю осуществить правильный выбор нормы, подлежащей применению в конкретном случае. Анализ специальной юридической литературы, посвященной изучению состава жестокого обращения с животными, свидетельствует о разнообразии подходов квалификации деяний, содержащих признаки преступления, предусмотренного ст. 258 «Незаконная охота» УК РФ, либо административного правонарушения, предусмотренного ст. 8.37 КоАП РФ, либо соответствующего административного проступка в виде жестокого обращения с животными, предусмотренного законами об административных правонарушениях некоторых субъектов РФ. Многообразие существующих в науке и практике вариантов квалификации общественно опасных деяний, сопряженных с жестоким обращением с животными, не позволяет определить критерии квалификации деяний, предусмотренных ст. 245 УК РФ и ст. 258 УК РФ, по совокупности; добиться единообразия применения норм об ответственности за жестокое обращение с животными и преступлений, правонарушений, смежных с ним по элементам и признакам состава, отграничения друг от друга этих деяний. Разрешение отмеченной проблематики

№ 2 / 2014

представляет собой определенный вклад в развитие теории, законодательства и правоприменительной практики противодействия жестокому обращению с животными. Выявлению общих и отличительных признаков этих соответствующих составов преступлений и правонарушений поспособствует анализ объективных признаков, формально закрепленных законодателем в следующих составах: ст. 245 и ст. 258 УК РФ; ст. 258 УК РФ и ч. 1 ст. 8. 37 КоАП РФ; ст. 245 УК РФ и тождественное административное правонарушение в виде жестокого обращения с животными, предусмотренное в законах некоторых субъектов РФ. Анализ мнений таких ученых-криминалистов, как В.В. Дорошкова, А.И. Чучаева, А.И. Рарога, М.В. Талана и Р.Р. Галиакбарова [5, с. 615; 10, с. 719; 9, с. 405; 6, с. 521; 11, с. 532] свидетельствует, что непосредственным объектом преступления, предусмотренного ст. 245 УК РФ, является та область общественной нравственности, которая связана с взаимоотношением человека с животными, проявлением гуманности к последним, а непосредственным объектом экологических преступлений, предусмотренных гл. 26 УК РФ, являются «общественные отношения по обеспечению охраны окружающей среды в той или иной сфере ее реализации» [12, с. 109]. К примеру, основным непосредственным объектом преступления, предусмотренного ст. 258 «Незаконная охота» УК РФ, являются, как считает М.Г. Абдулмуталибов, «правоотношения, возникающие на основе федерального законодательства в сфере рационального использования, сохранения и обеспечения необходимой численности диких зверей и птиц, находящихся в состоянии естественной свободы» [13, с. 106], а факультативным непосредственным объектом рассматриваемого деяния выступают общественные отношения в сфере экономической деятельности государства, так как животный мир относится, в соответствии со ст. 4 ФЗ от 24 апреля 1995 г № 52 «О животном мире», к государственной собственности [14]. Следует отметить, что предметом составов преступлений, предусмотренных ст. ст. 245 и 258 УК РФ, являются животные.

Вестник Московского университета МВД России

93

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Вместе с тем, доктринальное толкование понятия «животное» применительно к ст.ст. 245 УК РФ и 258 УК РФ существенно разнится. С точки зрения Е.Н. Федик, предметом преступления, предусмотренного ст. 245 УК РФ, являются любые животные: и домашние, и дикие, бездомные [15, с. 820]. Р.Б. Осокин и А.В. Чибизов обращают внимание на такой признак предмета жестокого обращения с животными, как «способность животного организма, обладающего нервной системой, в такой степени ощущать боль, что созерцание испытываемых им страданий посягает на общественную нравственность» [16, с. 364]. Н.В. Краев и С.И. Миньков, развивая эту мысль, утверждают, что рыбы или пресмыкающиеся испытывают такую же боль, как и человек при применении к ним насилия [17]. Учитывая вышеизложенное, в качестве предмета преступления, предусмотренного ст. 245 УК РФ, выступает любое животное (домашнее, дикое, бездомное), а также пресмыкающиеся, земноводные и рыбы. Анализ точек зрения некоторых ученых (Э.Н. Жевлаков [5, с. 658; 11, с. 574; 15, с. 874], А.И. Чучаев [6, с. 565], Т.И. Ваулина [18, с. 698], Ю.И. Ляпунов и Л.Ю. Родина [19, с. 603]) свидетельствует, что предметом деяния, предусмотренного ст. 258 «Незаконная охота» УК РФ, являются только дикие животные, обитающие в естественной среде. Таким образом, предмет преступления, предусмотренного ст. 245 УК РФ, по своему содержанию включает предмет преступления, предусмотренного ст. 258 УК РФ. Анализ признаков объективной стороны рассматриваемых составов преступлений свидетельствует об их схожести. С учетом филологического [20, с. 192] и доктринального толкования понятия «жестокий» применительно к ст. 245 УК РФ жестокое обращение с животными можно определить как беспощадное, суровое применение насилия к животным. Изучение материалов уголовных дел о жестоком обращении с животными, незаконной охоте выявило тождественность проявлений жестокости, отражающих специфику способов и средств совершения этих преступлений.

94

Посредством легального [22, 23], судебного [21] и доктринального [18, с. 699; 19, с. 603] толкования были выявлены признаки незаконной охоты, принципы правового регулирования в области охраны и сохранения охотничьих ресурсов. В частности, согласно п. 5 ст. 2 Федерального закона от 24 июля 2009 г. № 209-ФЗ «Об охоте и о сохранении охотничьих ресурсов и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» в качестве одного из принципов правового регулирования в области охраны и сохранения охотничьих ресурсов названо «использование охотничьих ресурсов с применением орудий охоты и способов охоты, соответствующих требованиям гуманности и предотвращения жестокого обращения с животными» [23]. В п. 51 приказа Минприроды России от 16 ноября 2010 г. № 512 «Об утверждении Правил охоты» содержится положение, согласно которому «отлов и отстрел охотничьих животных осуществляется способами, не допускающими жестокого обращения с животными» [24]. Как видно, признаки незаконной охоты раскрываются через признаки, не имеющие ничего общего с жестоким обращением с животными, так как в соответствующих правовых актах отмечается, что орудия, средства и способы охоты не должны допускать жестокого обращения с животными. Вместе с тем, законодатель в п. «б» ч. 1 ст. 258 УК РФ допускает возможность совершения незаконной охоты с использованием жестоких средств и способов умерщвления животных (применение взрывчатых веществ, газов или иных способов массового уничтожения птиц и зверей), закрепляя их в диспозиции ст. 258 УК РФ в качестве конститутивных. В этой связи возникает закономерный вопрос о квалификации незаконной охоты, совершенной с использованием средств и способов жестокого обращения с животными. Доктринальные воззрения ученых по этому вопросу характеризуются отсутствием единства мнений. Ряд ученых-криминалистов полагает, что если жестокое обращение с животными (применение механического транспортного средства, взрывчатых веществ, газа) являлось способом незаконной охоты, то имеет место совокупность преступлений,

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ предусмотренных ст. 245 и 258 УК РФ [5, с. 616; 6, с. 522]. Б.В. Яцеленко, напротив, характеризуя п. «б» ч. 1 ст. 258 УК РФ, признает конститутивный характер применения в процессе охоты взрывчатых веществ, газов или иных способов массового уничтожения птиц и зверей, и, как следствие, необходимость квалификации подобных случаев исключительно по п. «б» ч. 1 ст. 258 УК РФ [25, с. 569— 571]. Учитывая вышеизложенное, проявления жестокости по отношению к животным при незаконной охоте полностью охватываются п. «б» ч. 1 ст. 258 УК РФ, содержащим указание на запрет применения взрывчатых веществ, газов или иных способов массового уничтожения птиц и зверей [22]. Таким образом, деяния, сопряженные с незаконной охотой, необходимо квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 245 УК РФ и ст. 258 УК РФ, только в том случае, когда при незаконной охоте присутствует малолетнее лицо, осознающее общественную опасность и противоправность совершаемых виновным лицом действий, так как жестокое обращение с животным в процессе охоты, приведшее животного к смерти, может привести к психологической травме малолетнего. Следует иметь в виду, что отечественный законодатель предусмотрел за незаконную охоту не только уголовную, но и административную ответственность. Различие между ними состоит в том, что уголовная ответственность за деяние наступает в случае, если в нем содержатся признаки, указанные в ст. 258 УК РФ, а административная — в случае, если лицо нарушает ст. 8.37 КоАП РФ, закрепляющую ответственность за нарушение правил охоты [26]. В абзаце 1 п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 октября 2012 г. № 21 «О применении судами законодательства об ответственности за нарушения в области охраны окружающей среды и природопользования» приводятся критерии разграничения уголовной и административной ответственности за незаконную охоту: «Разграничение незаконной охоты (ст. 258 УК РФ) и нарушений правил охоты (ч. 1 ст. 8.37 КоАП РФ) осуществляется по таким признакам, как: причинение крупного ущерба;

№ 2 / 2014



применение механического транспортного средства или воздушного судна, взрывчатых веществ, газов или иных способов массового уничтожения птиц и зверей; совершение деяния в отношении птиц и зверей, охота на которых полностью запрещена; совершение деяния в отношении птиц и зверей на особо охраняемой природной территории, в зоне экологического бедствия или в зоне чрезвычайной экологической ситуации» [21]. К сожалению, в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 18 октября 2012 г. № 21 отсутствуют четкие критерии разграничения административного правонарушения, предусмотренного ч. 1.2 ст. 8.37 КоАП РФ (осуществление охоты недопустимыми для использования орудиями охоты или способами охоты), и преступления, предусмотренного ст. 258 УК РФ, что еще более затрудняет выбор правоприменителем соответствующей нормы при квалификации действий, сопряженных с жестоким обращением с животными. Еще больше проблем возникает в правоприменительной практике при разграничении преступлений, предусмотренных ст. 245 УК РФ, и тождественных административных правонарушений в виде жестокого обращения с животными, закрепленных в законах некоторых субъектов РФ. В частности, в ст. 2.3 Закона Ленинградской области «Об административных правонарушениях» установлена ответственность за «жестокое обращение с животными, повлекшее гибель или увечье, а равно истязание животных при отсутствии оснований для привлечения к уголовной ответственности». В случае установления факта совершения подобных действий на виновного гражданина накладывается административный штраф в размере от трехсот рублей до двух тысяч рублей» [7]. Более содержательно и полно сформулированы нормы об ответственности за действия в отношении животных в законодательстве Москвы. Так, в одной из норм, в ст. 5.7 Кодекса города Москвы об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за совершение жестоких действий в отношении животных [8]. Статья предусматривает пять частей, каждая из которых закрепляет различные меры административной ответственности. Единственным критерием разграничения админи-

Вестник Московского университета МВД России

95

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ стративной и уголовной ответственности за жестокое обращение с животными является указание в диспозиции соответствующей административноправовой нормы Кодекса города Москвы об административных правонарушениях на отсутствие в деянии признаков преступления, предусмотренного ст. 245 УК РФ. Еще большее число административно-правовых норм, содержащих в диспозициях объективные признаки полностью тождественные криминобразующим признакам состава преступления, предусмотренного ст. 245 УК РФ, закрепляются в законах иных субъектов РФ (Белгородская, Воронежская, Курская, Омская области и т.д.). Установление подобных признаков в правоприменительной практике представляет определенную сложность по причине закрепления различных должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, привлекать к административной ответственности, проводить дознание по уголовным делам о жестоком обращении с животными. Из-за идентичности признаков жестокого обращения с животными, характерных как для преступления, так и административного правонарушения, правоприменитель не решает вопрос разграничения деяний, окончательно квалифицируя содеянное виновным. В этой связи представляется целесообразным разрешить эту непростую правовую ситуацию путем закрепления в диспозиции ст. 245 УК РФ административной преюдиции. Таким образом, вопрос об отграничении жестокого обращения с животными от преступлений и правонарушений смежных с ним по элементам и признакам состава, изученный на основе противоречивой правоприменительной практики, несогласованных нормативных правовых актов, различных доктринальных источников, требует принятия незамедлительных законодательных и иных мер к его разрешению.

ма 1-Г) за 2012 г. / По данным ГИАЦ МВД России. 3.

Каблов А.М. Уголовная ответственность за не-

законную охоту: проблемы теории и практики: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2012. 4.

Старков Е.А. Уголовная ответственность за пре-

ступления против общественной нравственности: Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 2011. 5.

Комментарий к Уголовному кодексу Российской

Федерации / отв. ред. В.М. Лебедев. 10-е изд., перераб., и доп. М.: Издательство Юрайт, 2010. 6.

Уголовное право России. Особенная часть: Учеб-

ник / под ред. Ф.Р. Сундурова, М.В. Талан. М.: Статут, 2012. 7.

Областной закон Ленинградской области от 2 июля

2003 г. № 47-оз «Об административных правонарушениях» (принят ЗС ЛО 24 июня 2003 г.) // Вестник Правительства Ленинградской области. 2003. № 15. 8.

Закон г. Москвы от 21 ноября 2007 г. № 45 (ред. от

22 января 2014 г.) «Кодекс города Москвы об административных правонарушениях» // Ведомости Московской городской Думы. 2008. № 12. Ст. 251. 9.

Уголовное право России. Части Общая и Особен-

ная: курс лекций / А.И. Рарог, Г.А. Есаков, А.И. Чучаев, В.П. Степалин; под ред. А.И. Рарога. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2008. 10. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации для работников прокуратуры (постатейный) / отв. ред. В.В. Малиновский; науч. ред. А.И. Чучаев. М.: КОНТРАКТ, 2011. 11. Уголовное право России. Часть Особенная: учеб. для вузов / отв. ред. Л.Л. Кругликов. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2005. 12. Кудрявцев В.Л. Экологические преступления: общая характеристика // Вестник Южно-Уральского профессионального института. 2012. № 1. Т. 7. 13. Абдулмуталибов М.Г. К вопросу о понятии объекта незаконной охоты в уголовном праве России // Ученые труды Российской Академии адвокатуры и нотариата. 2012. № 2. 14. Федеральный закон Российской Федерации от 24 апреля 1995 г. № 52-ФЗ (в ред. от 7 мая 2013 г.) «О животном мире» // СЗ РФ. 1995. № 17. Ст. 1462. 15. Уголовное право России. Части Общая и Особен-

Литература

ная: учеб./ под ред. А.В. Бриллиантова. М.: Проспект, 2009.

На основании формы государственного статисти-

16. Осокин Р.Б., Чибизов А.В. К вопросу о предмете

ческого наблюдения «Единый отчет о преступности» (Фор-

жестокого обращения с животными // Вестник Тамбовско-

ма 1-Г) за 2013 г. / По данным ГИАЦ МВД России.

го университета. Серия Гуманитарные науки. Тамбов. 2011.

1.

2.

На основании формы государственного статисти-

ческого наблюдения «Единый отчет о преступности» (Фор-

96

Вып. 9 (101). 17. Краев Н.В., Миньков С.И. Законодательство о

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ гуманном отношении к животным // Документ опубли-

13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в ред. от 28 декабря 2013 г.; с изм.

кован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Кон-

и доп., вступ. в силу с 21 января 2014 г.) // СЗ РФ. 1996. № 25.

сультант Плюс».

Ст. 2954.

18. Уголовное право. Особенная часть: учебник / отв.

23. Федеральный закон Российской Федерации от

ред. И.Я. Козаченко, Г.П. Новоселов. 4-е изд., изм. и доп. М.:

24 июля 2009 г. № 209-ФЗ (в ред. от 28 декабря 2013 г.) «Об

Норма, 2008.

охоте и о сохранении охотничьих ресурсов и о внесении из-

19. Уголовное право: учебник / под ред. Н.И. Ветрова, Ю.И. Ляпунова. 4-е изд., испр. и доп. М.: Юриспруденция, 2007.

менений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ. 2009. № 30. Ст. 3735. 24. Приказ

Минприроды

России

от

16

ноября

20. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь

2010 г. № 512 (в ред. от 8 ноября 2012 г.) «Об утвержде-

русского языка: 80 000 слов и фразеологических выраже-

нии Правил охоты» (Зарегистрировано в Минюсте Рос-

ний / Российская академия наук. Институт русского языка

сии 4 февраля 2011 г. № 19704) // Российская газета. 2011.

им. В.В. Виноградова. 4-е изд., дополненное. М.: ООО «А

24 февраля.

ТЕМП», 2007.

25. Уголовное право России. Части Общая и Особен-

21. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 октября 2012 № 21 «О применении судами законодатель-

ная: учебник / М.П. Журавлев [и др.]; под ред. А.И. Рарога. 7-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2012.

ства об ответственности за нарушения в области охраны

26. Кодекс Российской Федерации об административ-

окружающей среды и природопользования» // Бюллетень

ных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (в ред.

Верховного Суда РФ. 2012. № 12.

от 28 декабря 2013 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 20 января

22. Уголовный кодекс Российской Федерации от

2014 г.) // СЗ РФ. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1.

Конституционное право зарубежных стран. Учебник. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки. (Серия «Юриспруденция для бакалавров»). Под ред. Е.Н. Хазова, И.Н. Зубова. Изд-во ЮНИТИ, 2013, 543 с. Рассмотрена совокупность норм, регулирующих специфические общественные отношения, которые реализуются в различных сферах: экономике, внешней политике, социальной защите, культуре, образовании и т.д. В Общей части даны основополагающие понятия, составляющие предмет конституционного права зарубежных стран: общественный строй, политические партии, статус личности, формы правления и территориального устройства, построение и взаимоотношение ветвей власти, избирательные права, местное самоуправление. Особенная часть содержит характеристику конституционного права отдельных зарубежных государств, в том числе стран СНГ. Конституционное право России представлено самостоятельной главой с целью более полного изучения этой дисциплины в странах СНГ. Для бакалавров, обучающихся по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция», студентов и преподавателей юридических вузов и факультетов. № 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

97

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ НЕЗАКОННОЙ МИГРАЦИИ КАК ОДНОГО ИЗ ВИДОВ ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТИ В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ А.В. БОГДАНОВ кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры ОРД Московского университета МВД России Е.Н. ХАЗОВ начальник кафедры конституционного и муниципального права, доктор юридических наук, профессор Научная специальность: 12.00.14 — Административное право, административный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается незаконная миграция как один из видов организованной преступности. Незаконная миграция — это сложное антисоциальное явление, не имеющее государственных границ. Возрастающие масштабы организованной преступности, в том числе незаконной миграции, представляют реальную угрозу безопасности государства и общества. Ключевые слова: организованная преступность, незаконная миграция, экстремизм, коррупция, миграционная политика.

CURRENT ISSUES OF ILLEGAL MIGRATION AS ONE OF CERTAIN ORGANIZED CRIME IN MODERN RUSSIA A.V. BOGDANOV candidate of legal Sciences,associate Professor of the Department HORDES Moscow University Ministry of internal Affairs of Russia E.N. HAZOV chief of chair of the constitutional and municipal law, doctor of jurisprudence, professor Annotation. The article is devoted to illegal migration as one of the types of organized crime. Illegal migration — is a complex anti-social phenomenon without borders. Increasing the scale of organized crime, including illegal migration, pose a real threat to the security of the state and society. Key words: organized crime, illegal migration, extremism, corruption, migration policy.

Одна из самых тревожных тем в современной России — это мигранты. Их все больше, а судьбы этих людей не определены. Исходя из международных стандартов, незаконная миграция — это один из видов организованной преступности. Проблема нелегальных мигрантов последнее время очень остро стоит не только в России, но и в Европе. По-своему этих людей, выброшенных нищетой в Россию, можно понять. Мигранты при-

98

езжают в Россию за деньгами и не только мы все это прекрасно понимаем. Не сумев найти заработок и жилье законным способом, они становятся нелегалами и идут на различные правонарушения и преступления, что иногда порождает не только межнациональные конфликты, но и криминальные проблемы. Вопрос миграции давно стал одной из наболевших проблем России, а с недавнего времени, похо-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ же, и вовсе укрепился на первом месте в этом умозрительном списке. Только 12,4% зарегистрированных иностранцев указали целью прибытия работу в России; 50,3% приехали «в частных целях». «Частными целями» может быть что угодно1. Чтобы контролировать процесс миграции и ограничить незаконный приток в Россию мигрантов, совершающих правонарушения и преступления, необходимо в обязательном порядке проводить дактилоскопирование всех приезжих на работу мигрантов и требовать от них четкого определения, куда и зачем они приехали, где конкретно будут находиться на территории Российской Федерации и кто за их будет нести ответственность (приглашающая сторона: физическое или юридическое лицо). В настоящее время МВД России дактилоскопирует только тех, кто совершил преступление. Многие из мигрантов ранее уже высылались из России и возвращались сюда вновь по переделанным документам. Стоит у себя в стране мигранту поменять паспорт, изменив в нем только одну букву в имени или фамилии, и по законам России это уже новый человек, имеющий право на въезд в страну. Как правило, во многих «цивилизованных» странах при въезде в страну мигрантов у них снимают отпечатки пальцев, почему в России при въезде мигрантов не дактилоскопируют, трудно объяснить. К сожалению, наши законы позволят мигрантам вполне законно раствориться на бескрайних просторах России. Среди нелегальных мигрантов много преступников, которые приезжают в Россию не для того, чтобы здесь честно зарабатывать. Никакие «частные цели», кроме приезда к родственникам, недопустимы, с нашей точки зрения. Криминальное пространство после распада СССР вовсе не распалось; распространенный характер обрели неизвестные ранее тяжкие преступления: рэкет, похищение людей ради выкупа, заказные убийства, строительство финансовых пирамид, незаконная миграция и т.д. Преступность начала принимать организованный характер. Россия — многонациональное и многоконфессиональное государство, судьбы населяющих ее народов переплетались в течение многих веков.

№ 2 / 2014

Сложное социально-экономическое положение в некоторых субъектах РФ, странах СНГ обуславливает пополнение криминальной среды лицами, не имеющими постоянных источников доходов и рода занятий. Значительную долю мигрантов составляют лица с низким уровнем образования и правовой культуры. Однако, по-прежнему реальную угрозу безопасности представляют международный терроризм, экстремизм, незаконный оборот наркотиков, коррупция, незаконная миграция. По данным ФМС2, за последние 4 года въезд в Россию из стран СНГ вырос на треть. В г. Москве сейчас 3 млн. иностранных граждан3. Несмотря на это, к сожалению, «миграционная» преступность растет. На наш взгляд, необходимо ограничить или вообще запретить регистрацию мигрантов по юридическим адресам физических лиц. Согласно действующему законодательству, собственник имеет право регистрировать на своей жилой площади любое количество граждан, которые при этом могут находиться где угодно. Необходимо ввести уголовную и более высокую финансовую ответственность за использование нелегальных мигрантов работодателями. Эффективнее не выдворять нелегалов — мигрантов, а запрещать им повторный въезд в Россию на длительный срок за нарушение миграционного законодательства, и это, как мы считаем, положительно повлияет на криминогенную обстановку в России. Самый эффективный способ борьбы с нелегальной миграцией — это борьба с коррупцией во всех сферах власти. Многих проблем с мигрантами можно было избежать, если бы исполнительная власть законно и оперативно решала эти проблемы. Разовые меры, которые сейчас проводятся ФМС России и МВД России, не достаточно эффективны. Направленность последних лет — возрастающая напряженность в отношениях между местным населением и мигрантами. Иногда так складываются обстоятельства, что в России не только преступность бываем этническая, но и профессии. Какие-то народности больше преуспевают в автобизнесе, в банковской сфере, а какие-то в ресторанном бизнесе, в торговле плодо-

Вестник Московского университета МВД России

99

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ воовощной продукцией, цветами и т.д., где они привлекают в свой бизнес мигрантов, иногда по принципу землячества. Бывает и так, что закон напрямую нарушается управляющими компаниями, использующими труд мигрантов, это, прежде всего, массовые нарушения мигрантами налогового законодательства. Необходимо понять, что мигранты будут всегда в той или иной стране их может быть меньше или больше, но все равно они будут. Необходимо пересмотреть миграционное законодательство и порядок квотирования иностранной рабочей силы. МВД России фиксирует рост преступлений, совершенных иностранными гражданами и лицами без гражданства в 57 субъектах РФ (в каждом четвертом — на 30%), причем как из стран СНГ, так и граждан России, которые ведут себя вызывающе по отношению к местным жителям, совершают тяжкие и особо тяжкие преступления, подогревая протестные настроения местного населения. Президент Российской Федерации на торжественном собрании в Кремле, посвященном сотрудникам органов внутренних дел, сказал: «Ваша прямая задача — без промедления пресекать любые проявления ксенофобии и национализма, религиозной вражды, жестко действовать против так называемых этнических преступных группировок, которые часто прямо связаны с террором и с организаторами нелегальной миграции»4. В большей степени способствует этому и бесконтрольность миграционных потоков. Сейчас не требуется, как это было совсем недавно, быть «привязанным» к месту регистрации. Новые технологии обмена информацией прочно вошли в нашу жизнь, став на замену традиционному — живому — общению. Социальные сети опутали сознание людей, подменив реальную жизнь виртуальной, подчас стирая грань между добром и злом. Все это приводит к тяжелым столкновениям, в том числе на национальной и религиозной почве, совершению преступлений, где немалую роль играют мигранты. Безусловно, в нашей стране еще достаточно очагов межнациональной напряженности как и организаций и лиц, намеренно ее провоцирующих. Националистические, религиозные проблемы, не-

100

законная миграция разрушают страну изнутри, способствуют экономическому и политическому ослаблению государства. В современном российском обществе существует большое искушение поделить мир на «своих» и «чужих». Необходимо обратиться к ст. 29 Конституции Российской Федерации: «Не допускается пропаганда или агитация, возбуждающие социальную, расовую, национальную или религиозную ненависть и вражду. Запрещается пропаганда социального, расового, национального, религиозного или языкового превосходства»5. Недопустимо также попустительство незаконным действиям приезжих мигрантов, но только в рамках правового поля. Этнические мигранты формируют преступные сообщества, серьезно влияют на криминогенную ситуацию на региональном и межрегиональном уровнях. Миграция должна быть сбалансированной и контролируемой. Необходимо межведомственное сотрудничество в миграционном процессе (пограничные, таможенные и полицейские службы), а также международное сотрудничество. Международное сотрудничество — это прежде всего борьба с деятельностью международных криминальных сетей, предотвращение преступлений, связанных с развитием наркобизнеса, незаконной миграции, торговлей людьми и т.д. Необходимо разработать конкретные программы борьбы с организованной преступностью, распространением наркотиков, нелегальной миграцией. Основным средством в противодействии незаконной миграции являются санкции против предпринимателей, использующих нелегальную рабочую силу; необходимо ввести административные требования, которые работодатели должны будут выполнить, прежде чем использовать труд мигрантов. В противном случае они должны возмещать расходы на высылку мигрантов. Наплыв нелегальных мигрантов может спровоцировать угрозу усиления экстремизма, терроризма, организованной преступности, распространения наркотиков и т.д.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Необходимо отметить, что вопросы миграционной политики должны включать в себя содействие легальной миграции, управление миграционными потоками, борьбу с нелегальной миграцией, правовую защиту, международное сотрудничество, а также разделение функций между ФСБ, МВД и ФМС России. Для повышения эффективности необходимо международное сотрудничество в обмене информационными и оперативно-розыскными данными в противодействии нелегальной миграции, наркотрафику, торговлей людьми, фальшивомонетничеству и т.д. Некоторые нелегальные мигранты, переезжая в другую страну, в том числе в Россию, применяют криминальные навыки там, где правоохранительные органы не осведомлены об их преступном прошлом и криминальном настоящем. Невозможно добиться прекращения нелегальной миграции полностью; спрос на сверхдешевую рабочую силу на рынках труда целиком подавить невозможно. Огромный разрыв между уровнем жизни в России, странах СНГ и дальнего зарубежья и впредь будет вызывать массовое перемещение людей из одного государства и другое, в том числе и потоки нелегальных мигрантов. Кроме того, неконтролируемая незаконная миграция имеет вполне определен-

ные последствия и для внутриполитической ситуации в России, в том числе и для развития пространства свободы, безопасности и правосудия. Необходимо создать в оперативных подразделениях уголовного розыска подразделения по борьбе с незаконной миграцией, так как Федеральная миграционная служба, как известно, существует вне системы МВД России. Таким образом, борьба с организованной преступностью, наркотрафиком, фальшивомонетничеством, торговлей людьми, экстремизмом и терроризмом — все эти меры непосредственным образом способствуют укреплению такого важного направления как противодействие нелегальной миграции. По понятным причинам осветить все проблемы незаконной миграции в рамках одной статьи не представляется возможным, однако, надеемся, что те из них, которые были затронуты, станут поводом для дискуссий среди всех заинтересованных специалистов.   См.: Потомки басмачей на московских тропах // Котляр Э.С. МУР всегда МУР. М.: ИД «КДУ», 2013. С. 208. 2   См.: Федеральная миграционная служба. 3   См.: Газета «Московский комсомолец». 2013. № 235(26.367). 24 октября. 4   См.: «Служить честно и безупречно». Из выступления Президента Российской Федерации Владимира Путина // Газета МВД России «Щит и Меч». 2013. № 42(1394). 14 ноября. 5   См.: Конституция Российской Федерации. М., 2013. 1

Актуальные проблемы гражданского права. Учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / под ред. Н.М. Коршунова, Ю.Н. Андреева, Н.Д. Эриашвили. 3-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право. Рассмотрены институты гражданского права, имеющие неоднозначное толкование на практике. Освещены вопросы приобретательной давности, право собственности крестьянских фермерских хозяйств, проблемы ограничения права пользования жилыми помещениями собственников жилья, вопросы, касающиеся субсидиарной ответственности и ее видов. Для студентов, преподавателей юридических вузов и факультетов, аспирантов (адъюнктов), курсантов и слушателей образовательных учреждений МВД России юридического профиля, юристов-практиков, а также для всех интересующихся спорными вопросами гражданского права.

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

101

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

АНТИКОРРУПЦИОННЫЕ АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРОЦЕДУРЫ В ОРГАНАХ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ В.А. ВОВК соискатель кафедры административного права Московского университета МВД России, Начальник кабинета специальных дисциплин кафедры огневой подготовки УНК СП в Московском университете МВД России Научная специальность: 12.00.14 — Административное право; административный процесс Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент Зырянов С.М. E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются административные процедуры, предусмотренные Федеральным законом «О службе в органах внутренних дел и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», предлагается систематизация этих процедур. Ключевые слова: коррупция, органы внутренних дел, административный процесс, административные процедуры.

ANTI-CORRUPTION ADMINISTRATIVE PROCEDURES IN THE BODIES OF INTERNAL AFFAIRS V.A. VOVK the competitor of chair of administrative law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia, the Chief of an office of special disciplines of chair of fire preparation of UNK of the joint venture at the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The article considers the administrative procedure envisaged by Federal law «On service in bodies of internal Affairs and amendments to certain legislative acts of the Russian Federation», proposed systematization of these procedures. Key words: corruption, internal Affairs bodies, the administrative process, administrative procedures.

Проблемы процессуальной регламентации государственного управления, функционирования органов исполнительной власти всегда находились в центре внимания административной науки. Можно вспомнить дискуссию, развернувшуюся в 60-е годы прошлого века между Н.Г. Салищевой и В.Д. Сорокиным. Если профессор В.Д. Сорокин утверждал, что вся правоприменительная деятельность, реализация норм административного права осуществляется в процессуальной форме, выделяя множество видов административного процесса1, то Н.Г. Салищева, напротив, призывала ограничить административный процесс только отношениями по рассмотрению дел об административных правонарушени-

102

ях и административных жалоб2. В этой дискуссии принимали участие многие ученые3. Несмотря на это, единства в понимании категорий «процесс» и «процедура» не было достигнуто. Вместе с тем, применительно к задачам данного исследования, по нашему мнению, вполне возможно применить определение, сформулированное С.З. Женетль: «Юридическая процедура есть закрепленная в нормах права последовательность (порядок) действий органов государственной власти, необходимая для осуществления нормативно-установленных для них задач и функций». Независимо от того, как мы будем рассматривать административную процедуру — как элемент

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ административного процесса, форму решения отдельной исполнительской задачи или как самостоятельную форму реализации административноправовых норм, мы должны будем признать, что как административный процесс, так и административная процедура — формы властной правоприменительной деятельности уполномоченных субъектов административного права. Субъекты права, не наделенные властными полномочиями и реализующие правовые нормы исключительно в формах соблюдения, исполнения и использования, не могут совершать процедурные действия. Они лишь вовлекаются в эти действия по воле уполномоченных применять право субъектов. Соответственно этому административные процедуры должны отвечать характеристике юридического процесса, данной Д.Н. Бахрахом4: административная процедура — это сознательная, организованная деятельность уполномоченных субъектов административного права; это властная деятельность, реализация властных полномочий; она имеет собственную юридическую форму, соответствующую процессуальной форме; результатом административной процедуры является принятие правового акта или его исполнение; реализация административной процедуры должна быть документально зафиксирована. Надо заметить, что в разрезе противодействия коррупции административные процедуры изучаются преимущественно с точки зрения выявления в них коррупциогенных факторов и совершенствования в направлении ужесточения рамок поведения уполномоченных субъектов5. Так. Н.Б. Малявина в диссертации на тему «Административные процедуры как средство противодействия коррупции в системе органов публичной власти» рассматривает административные процедуры как установленный нормативными правовыми актами порядок осуществления действий органов публичной власти, направленных на осуществление их нормативно определенных функций6. Н.Б. Малявина, в целом, верно полагает, что существующие проблемы коррупциогенности нормативных правовых актов и действий должностных лиц пре-

№ 2 / 2014

допределяются неоднозначностью, гибкостью и многозначностью правовых норм, регламентирующих отношения, возникающие в публично-правовой сфере. Поэтому создание правовой среды посредством четкого и единообразного оформления контуров правовых отношений между агентами власти и населением не только детерминирует ясность субъективных прав и публичных обязанностей, но и способствует минимизации проявления личного, субъективного усмотрения должностных лиц при принятии социально-значимых решений, снижает общий уровень коррупции в системе органов государственной власти и местного самоуправления7. В специальной литературе уделяется значительное внимание антикоррупционным стандартам8, чего нельзя сказать об антикоррупционных процедурах, несмотря на то, что сам термин «антикоррупционные процедуры» используется. Так, Л.А. Ломакина называет ротацию кадров процедурой, способствующей повышению эффективности антикоррупционных практик9. С.Н. Хорунжий и С.М. Бекетова говорят о процедуре удаления в отставку главы муниципального образования в случае несоблюдения им ограничений, запретов и неисполнения обязанностей, установленных Федеральным законом № 273-ФЗ10. Н.А. Власенко, С.А. Грачева и Е.Е. Рафалюк называют процедуру проведения антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов11. Специальные антикоррупционные процедуры предусматриваются международными документами, в частности, Конвенция ООН против коррупции упоминает «надлежащие» процедуры отбора и подготовки кадров для занятия публичных должностей, которые считаются наиболее уязвимыми с точки зрения коррупции, процедуры ротации таких кадров на таких должностях. Опубликованы работы, посвященные процедурной регламентации управленческой внутриорганизационной деятельности12. Что же касается служебной деятельности в органах внутренних дел, административных процедур противодействия коррупции, то эти вопросы в науке административного права ранее не поднимались. Вместе с тем, организационно-служебная деятельность органов внутренних дел все больше усложняется

Вестник Московского университета МВД России

103

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ по мере развития системы МВД России. Анализ положений Федерального закона № 342-ФЗ показывает, что в организации служебной деятельности осуществляется довольно большое число управленческих мероприятий по учету, контролю, правонаделению, принятию решений, поощрению, привлечению к дисциплинарной ответственности и т.д. Все они как правоприменительные акты нуждаются в соответствующей юридической форме. Сказанное относится и к мерам, направленным на противодействие коррупции в органах внутренних дел. По нашему мнению, антикоррупционные процедуры могут быть представлены в систематизированном виде: 1) организационные антикоррупционные процедуры (формирования и комплектования органов, служб, комиссий, распределения полномочий, определения сроков и т.д.); 2) информационные процедуры (сбор сведений, их систематизация, обработка, хранение, учет, анализ; доведение до служащих информации, обмен информацией с другими подразделениями, службами, органами); 3) контрольные процедуры (проверка сведений, служебная проверка); 4) квазисудебные процедуры (рассмотрение вопросов на заседаниях аттестационных комиссий, комиссий по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов, рассмотрение руководителем материалов служебной проверки, других материалов и принятие мер дисциплинарного принуждения). Возможны иные варианты классификации административных процедур противодействия коррупции, например, по признаку основания для их проведения: проводимые по инициативе гражданина (проверка сведений, представленных лицом, поступающим на службу, проведение служебной проверки по заявлению сотрудника, временное отстранение сотрудника от исполнения обязанностей в связи с конфликтом интересов, разрешение сотруднику осуществлять трудовую деятельность в организациях и т.д.); проводимые по инициативе руководителя (служебная проверка, контроль);

104



проводимые по инициативе прокурора (проверка сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера). По признаку субъекта, осуществляющего свои полномочия в форме административной процедуры выделяются: проводимые сотрудниками кадровых служб, подразделений по профилактике коррупционных и иных правонарушений; проводимые руководителями; проводимые аттестационными комиссиями, комиссиями по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов; проводимые подразделениями, уполномоченными на осуществление оперативно-розыскной деятельности. Для того чтобы то или иное установленное законом полномочие стало реальным и могло осуществляться на практике, недостаточно сформулировать его в федеральном законе. Необходимо придать ему соответствующую процессуальную форму. А для этого необходимо описать порядок его осуществления13. В то же время, придание антикоррупционным мерам соответствующей процессуальной формы — сложная задача, решение которой требует значительного времени. А.М. Цирин справедливо обращает внимание на то, что установление законодательных процедур, опосредующих участие институтов гражданского общества и граждан в антикоррупционной деятельности остается существенной проблемой развития правового регулирования в сфере противодействия коррупции14. В то же время, административные процедуры являются неотъемлемой частью правовых технологий в сфере противодействия коррупции15. Наиболее важными являются административные процедуры, опосредующие обязанности сотрудников: сообщать непосредственному руководителю (начальнику) о возникновении личной заинтересованности, которая может привести к возникновению конфликта интересов при выполнении служебных обязанностей, и принимать меры по предотвращению такого конфликта (п. 13 ч. 1 ст. 12 Федерального закона № 342-ФЗ);

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ











уведомлять непосредственного руководителя (начальника), органы прокуратуры Российской Федерации или другие государственные органы о каждом случае обращения к нему каких-либо лиц в целях склонения к совершению коррупционного правонарушения (п. 14 ч. 1 ст. 12 Федерального закона № 342-ФЗ); передавать по акту в орган внутренних дел подарки, полученные служащим в связи с протокольными мероприятиями, со служебными командировками и с другими официальными мероприятиями, за исключением случаев, установленных Гражданским кодексом РФ. Сотрудник, сдавший подарок, полученный им в связи с протокольным мероприятием, служебной командировкой или другим официальным мероприятием, может его выкупить в порядке, устанавливаемом нормативными правовыми актами Российской Федерации (п. 6 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ); не допускать публичные высказывания, суждения и оценки, в том числе в средствах массовой информации, в отношении деятельности государственных органов, их руководителей, включая решения вышестоящего государственного органа либо органа внутренних дел, в котором служащий замещает должность, если это не входит в его должностные обязанности (п. 10 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79ФЗ и п. 5 ч. 1 ст. 13 Федерального закона № 342-ФЗ); получать письменное разрешение руководителя на принятие наград, почетных и специальных званий (за исключением научных) иностранных государств, международных организаций, а также политических партий, других общественных объединений и религиозных объединений, если в должностные обязанности сотрудника входит взаимодействие с указанными организациями и объединениями (п. 11 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ); прекращать исполнение должностных обязанностей в целях урегулирования служебного спора (п. 15 ч. 1 ст. 17 Федерального закона № 79-ФЗ); ежегодно, не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным, представлять руководителю

№ 2 / 2014

сведения о своих доходах, расходах, имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера членов своей семьи (ч. 1 ст. 20, ст. 20.1 Федерального закона № 79-ФЗ). Литература 1.

Агеев В.Н. Правовые механизмы противодействия

коррупции в Российской Федерации: региональный опыт (на примере Республики Татарстан) // Административное и муниципальное право. 2013. № 1. С. 16. 2.

Бала В.А. Формально-логический подход к по-

строению процедуры принятия решения по управлению пожарно-спасательными формированиями города: Автореф. дисс. … канд. тех. наук. СПб., 2006. 3.

Бахрах Д.Н. Юридический процесс: понятие, осо-

бенности и виды // Государство и право. 2009. № 7. 4.

Кудрявцев В.Н., Горшенев В.М., Недбайло П.Е. См.:

Юридическая процессуальная форма: теория и практика. — М., «Юрид. лит.», 1976. 5.

Власенко Н.А., Грачева С.А., Рафалюк Е.Е. Теоре-

тический анализ правовых средств и правовых моделей противодействия коррупции // Журнал российского права. 2012. № 11. С. 68—80. 6.

Женетль С.З. Административный процесс и ад-

министративные процедуры в условиях административной реформы: Дисс. … д-ра юрид. наук. М., 2009. 7.

Зырянов С.М. Процессуальная форма осуществле-

ния административного надзора // Журнал российского права. 2010. № 1. С. 74—83. 8.

Карпович О.Г. Актуальные вопросы борьбы с

коррупцией в России // Российская юстиция. 2010. № 4. С. 44—47. 9.

Коррупция: природа, проявление, противодей-

ствие. Монография. М., 2012. С. 387—400. 10. Лазарев И.М. Административные процедуры в сфере взаимоотношений граждан и их организаций с органами исполнительной власти в Российской Федерации: Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2002. 11. Ломакина Л.А. Ротация государственных гражданских служащих в контексте преодоления коррупции // Журнал российского права. 2013. № 4. 12. Малявина Н.Б. Административные процедуры как средство противодействия коррупции в системе органов публичной власти: Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2008.

Вестник Московского университета МВД России

105

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ 13. Маслеников М.Я. Российский административный процесс: вопросы теории и практики. М., 2009. 14. Салищева Н.Г. Гражданин и административная юрисдикция в СССР. М.: Наука, 1970. Горшенев В.М., Шахов И.Б. Контроль как правовая форма деятельности. М.: Юридическая литература, 1967. 15. Сивков А.Л. Процедуры реализации законодательных полномочий Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. М., 2003. 16. Сорокин В.Д. Административное процессуальное право. М.: Юридическая литература, 1972. 17. Тарасов А.А. Антикоррупционные стандарты в уголовном судопроизводстве: от законодательной идеи к процедурному воплощению // Уголовное судопроизводство. 2010. № 1. С. 13—20 18. Хабриева Т.Я. Современные юридические технологии в теории и практике правотворчества и правоприменения // Эффективность законодательства и современные юридические технологии / Отв. ред. Т.Я. Хабриева. М., 2009. С. 4. 19. Хорунжий С.Н., Бекетова С.М. Правовые проблемы противодействия коррупции, связанные с ограничениями и обязанностями лиц, замещающих государственные и муниципальные должности // Государственная власть и местное самоуправление. 2013. № 4. С. 37—40. 20. Цирин А.М. Противодействие коррупции в Российской Федерации: проблемы правового регулирования // Журнал российского права. 2012. № 12. С. 47—52. 21. Шиндяпина Е.Д., Черепанова Е.В., Дымберова Э.Д., Белоусова О.В. Совершенствование правовых и институциональных основ противодействия коррупции в субъектах Российской Федерации // Журнал российского права. 2013. № 4. С. 100—112. 22. Юридическая процессуальная форма: теория и практика. М., 1976.

  См.: Сорокин В.Д. Административное процессуальное право. М.: Юридическая литература, 1972. 2   См.: Салищева Н.Г. Гражданин и административная юрисдикция в СССР. М.: Наука, 1970. 3   См., напр.: См.: Горшенев В.М., Шахов И.Б. Контроль как правовая форма деятельности. М.: Юридическая литература, 1967; Юридическая процессуальная форма: теория и практика. М., 1976; Женетль С.З. Административный процесс и административные процедуры в условиях административной реформы: Дисс. … д-ра юрид. наук. М., 2009; Лазарев И.М. Административные процедуры в сфере взаимоотношений граждан и их организаций с органами исполнительной вла1

106

сти в Российской Федерации: Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2002; Маслеников М.Я. Российский административный процесс: вопросы теории и практики. М., 2009; Зырянов С.М. Процессуальная форма осуществления административного надзора // Журнал российского права. 2010. № 1. С. 74—83 и др. 4   См.: Бахрах Д.Н. Юридический процесс: понятие, особенности и виды // Государство и право. 2009. № 7. С. 83. 5   См., напр.: Шиндяпина Е.Д., Черепанова Е.В., Дымберова Э.Д., Белоусова О.В. Совершенствование правовых и институциональных основ противодействия коррупции в субъектах Российской Федерации // Журнал российского права. 2013. № 4. С. 100—112; Агеев В.Н. Правовые механизмы противодействия коррупции в Российской Федерации: региональный опыт (на примере Республики Татарстан) // Административное и муниципальное право. 2013. № 1. С. 16—23 и др. 6   См.: Малявина Н.Б. Административные процедуры как средство противодействия коррупции в системе органов публичной власти: Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2008. С. 3. 7   См.: Там же. 8   См., напр.: Коррупция: природа, проявление, противодействие. Монография. М., 2012. С. 387—400; Тарасов А.А. Антикоррупционные стандарты в уголовном судопроизводстве: от законодательной идеи к процедурному воплощению // Уголовное судопроизводство. 2010. № 1. С. 13—20; Карпович О.Г. Актуальные вопросы борьбы с коррупцией в России // Российская юстиция. 2010. № 4. С. 44—47 и др. 9   См.: Ломакина Л.А. Ротация государственных гражданских служащих в контексте преодоления коррупции // Журнал российского права. 2013. № 4. С. 47. 10   См.: Хорунжий С.Н., Бекетова С.М. Правовые проблемы противодействия коррупции, связанные с ограничениями и обязанностями лиц, замещающих государственные и муниципальные должности // Государственная власть и местное самоуправление. 2013. № 4. С. 37—40. 11   См.: Власенко Н.А., Грачева С.А., Рафалюк Е.Е. Теоретический анализ правовых средств и правовых моделей противодействия коррупции // Журнал российского права. 2012. № 11. С. 68—80. 12   См., напр.: Бала В.А. Формально-логический подход к построению процедуры принятия решения по управлению пожарно-спасательными формированиями города: Автореф. дисс. … канд. тех. наук. СПб., 2006; Сивков А.Л. Процедуры реализации законодательных полномочий Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. М., 2003 и др. 13   На отсутствие юридической процедуры как на причину того, что отдельные предписания того или иного закона, хорошо и четко сформулированные, остаются безрезультатными либо используются недостаточно эффективно, указывали В.Н. Кудрявцев, В.М. Горшенев, П.Е. Недбайло. См.: Юридическая процессуальная форма: теория и практика. М., «Юрид. лит.», 1976. С. 3. 14   См.: Цирин А. М. Противодействие коррупции в Российской Федерации: проблемы правового регулирования // Журнал российского права. 2012. № 12. С. 47—52. 15   Хабриева Т.Я. предлагает рассматривать юридические технологии как систему научно обоснованного комплекса приемов, методов и других правовых инструментов, а также процедур их использования. См.: Хабриева Т.Я. Современные юридические технологии в теории и практике правотворчества и правоприменения // Эффективность законодательства и современные юридические технологии / Отв. ред. Т.Я. Хабриева. М., 2009. С. 4.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ УСТРОЙСТВО И АДМИНИСТРАТИВНАЯ РЕФОРМА В КОРОЛЕВСТВЕ САУДОВСКАЯ АРАВИЯ Н.В. РУМЯНЦЕВ кандидат юридических наук М.В. САУДАХАНОВ кандидат юридических наук, Старший научный сотрудник Научно-исследовательского института Образования и науки, доцент кафедры гражданско-правовых дисциплин КФ РПА МЮ РФ Научная специальность: 12.00.14 — Административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Приводится обзор и анализ административной реформы в Королевстве Саудовская Аравия; изучается государственное устройство этой ближневосточной страны. Ключевые слова: административная реформа, государственное устройство, Королевство Саудовская Аравия.

STATE STRUCTURE AND ADMINISTRATIVE REFORM IN THE KINGDOM OF SAUDI ARABIA

N.V. RUMYANTSEV candidate of jurisprudence M.V. SAUDAKHANOV candidate of jurisprudence, Senior research associate of Research institute of Science and education, associate professor of civil disciplines of KF RPA MU Russian Federation

Annotation. In this article we explore the state structure and analyse the administrative reform in the Kingdom of Saudi Arabia. Key words: administrative reform, state structure, Kingdom of Saudi Arabia.

Во второй половине двадцатого века во многих странах мира с различным государственно-политическим устройством было проведено большое количество административных реформ. Как правило, посредством реформ предполагалось уменьшить количество и размеры многочисленных государственных структур, передать больше полномочий частному сектору в целях сокращения финансовых расходов, а также прекратить практику двойственности (повторения полномочий) между различными структурами государственного аппарата. Королевство Саудовская Аравия не является исключением. Попытки проведения административных реформ начались с момента основания государства в марте 1932 г., когда были приняты первые юридические документы, закрепляющие общие принципы государственного устройства и управления страной. Согласно Основам системы власти,

№ 2 / 2014

Саудовская Аравия является абсолютной теократической монархией, управляемой сыновьями и внуками короля-основателя Абдель Азиза ибн Абдель Рахмана аль-Фейсала Аль Сауда. Священный Коран служит конституцией страны, которая управляется на основе исламского законодательства (шариата). Высшие органы власти включают главу государства и наследного принца; Совет министров; Консультативный совет; Высший совет правосудия. Однако, реальная структура монархической власти в Саудовской Аравии несколько отличается от того, как ее представляют в теории. В значительной степени власть короля опирается на семейство Аль Сауд, состоящее из более чем пяти тысяч человек и составляющее основу монархического строя в стране. Король правит, опираясь на советы ведущих представителей семейства, в частности своих братьев. На такой же основе строятся его отношения

Вестник Московского университета МВД России

107

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ с религиозными лидерами. Столь же важным для стабильности королевства является поддержка знатных семейств, таких, как ас-Судайри и Ибн Джилюви, а также религиозного семейства Аль аш-Шейх, являющегося побочной ветвью династии Саудидов. Эти семейства остаются верными клану Аль Сауд на протяжении почти двух столетий1. Глава государства и религиозный лидер страны (имам) — Служитель двух Священных мечетей и одновременно являющийся премьер-министром, главнокомандующим вооруженными силами и верховным судьей. Глава государства обладает всей полнотой исполнительной, законодательной и судебной власти. Его полномочия теоретически ограничены только нормами шариата и саудовскими традициями. Король призван поддерживать единство королевской семьи, религиозных лидеров (улемов) и прочих элементов саудовского общества2. Механизм престолонаследия официально закреплен только в 1992 г. Наследник престола назначается при жизни самим королем с последующим одобрением улемов. В соответствии с племенными традициями в Саудовской Аравии не существует четкой системы престолонаследия. Власть обычно переходит к старшему в роду, наиболее соответствующему для выполнения функций правителя. Чтобы обеспечить бесконфликтную смену власти в стране, в начале июня 2000 г. решением короля Фахда и наследного принца Абдаллы был образован Королевский семейный совет, который включает восемнадцать наиболее влиятельных прямых потомков основателя аравийской монархии Ибн Сауда3. По конституции, король возглавляет правительство (в нынешней форме существует с 1953 г.) и определяет основные направления его деятельности. Совет министров сочетает в себе как исполнительные, так и законодательные функции. Все его решения, которые должны быть совместимы с нормами шариата, принимаются большинством голосов и подлежат окончательному утверждению королевским декретом. Во главе важнейших министерств обычно стоят представители королевской семьи. Министры помогают королю выполнять его полномочия в соответствии с конституцией и другими законами4. Законодательного органа нет — король управляет страной посредством указов. С декабря 1993 г.

108

при монархе действует Консультативный совет (КС, Меджлис аль-Шура), состоящий из ученых, писателей, бизнесменов, видных членов королевской семьи и представляющий собой первый в истории Саудовской Аравии общественный форум. Консультативный совет призван разрабатывать рекомендации правительству по вопросам социально-экономического развития страны, готовить заключения по различным правовым актам и международным соглашениям. Не менее 10 членов Совета имеют право законодательной инициативы. Они могут предложить новый законопроект или дополнения и изменения к действующему законодательству и представить их председателю Совета. Все решения, доклады и рекомендации Совета должны быть представлены непосредственно королю и председателю совета министров для рассмотрения. Если точки зрения двух советов совпадают, решение принимается с согласия короля; если точки зрения не совпадают, король имеет право решить, какой вариант будет принят. Согласно указу 1993 г., Консультативный совет состоял из 60 членов и председателя, назначаемых королем сроком на 4 года. В июле 1997 г. численность КС возросла до 90 членов, а в мае 2001 г. до 120. С расширением изменился и состав Совета, в 1997 г. в него впервые были включены три представителя от шиитского меньшинства; в 1999 г. на заседаниях КС было разрешено присутствовать женщинам. В последнее время значение Консультативного совета постепенно усиливается5. Однако, в последнее десятилетие было проведено значительное реформирование административной системы Саудовской Аравии. Надо сказать, что это был не первый опыт административных реформ в Королевстве. Так, во времена правления первого короля Абдель Азиз аль-Сауда было принято решение о создании Комитета по контролю и проведению реформ (ККПР). Одной из задач ККПР было изучение и исследование системы государственной и муниципальной власти как исполнительного органа государства6. Практически без изменений в своей структуре ККПР действовал до 1956 г., когда дальнейшая работа по исследованию и пересмотру системы государственного управления начала проводиться в

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ тесном сотрудничестве с Всемирным банком реконструкции и развития. Следующим значимым этапом в совершенствовании системы административной власти Королевства было создание Высшего Комитета по проведению Административной Реформы (ВКАР) в 1962 г. Главной целью ВКАР была концентрация усилий по совершенствованию организационных структур государственного аппарата, а также упрощению процедур и порядка осуществления их действий7. Высшим Комитетом были предприняты попытки реорганизовать большинство из государ-

ственных ведомств. Например, во времена правления Короля Абдель Азиз Фахда в период с 1981 по 2001 гг. было принято 79 решений, направленных на реорганизацию и совершенствование структур государственного аппарата, а 9 других его решений меняли систему и правила функционирования отдельных ведомств (см. табл. 1). Однако, предпринятые действия имели один негативный момент, который заключался в том, что реорганизация структур государственного аппарата проводилась индивидуально, в отрыве друг от друга, что в дальнейшем повлекло проблемы во взаимодействии. Таблица 1 Количество решений и постановлений, принятых ВКАР в период правления Короля Абдель Азиз Фахда (1981—2001 гг.)

Количество принятых решений и постановлений 79 3 9 6 6 2 1 2 2 110

Сфера деятельности, на которую было направлено действие принятых решений и постановлений

Процентная доля в общем количестве

Совершенствование и реорганизация структур государственного аппарата Изменение должностных обязанностей и кадровой политики Изменение системы и правил функционирования структур государственного аппарата Создание новых ведомств или ликвидация старых Установление ежедневного режима работы (часы работы) Совершенствование взаимодействий между структурами государственного аппарата Финансовые дела и Бюджетная политика Административные процедуры Иные решения и постановления ВСЕГО

71.8% 2.4%

В 2000 г. начал свою работу Генеральный Министерский Комитет по проведению Административной Реформы (ГМКАР), цель создания которого заключалась в реструктуризации всей системы государственных ведомств. Это стало первым этапом реформирования8. Многие страны проводят время от времени подобные организационные изменения в структурах государственного аппарата. Власти Саудовской Аравии также чувствовали назревшую необходимость подобных изменений, поскольку с начала 60-х годов прошлого века радикальных структурных модификаций проведено не было. Начиная с 1962 г., с момента создания ВКАР, существующая система органов государственной власти переросла в весьма запутанную структуру,

№ 2 / 2014

8.2% 5.5% 5.5% 1.8% 0.9% 1.8% 1.8% 100%

где полномочия нескольких не имеющих отношения друг к другу ведомств могли дублироваться. К примеру, агентство по археологии оказалось в подчинении Министерства образования, а ряд агентств, деятельность которых косвенно касается вопросов культуры, подчинялись Министерству культуры, хотя цели деятельности указанных ведомств существенно различаются9. Этот ряд можно продолжить. Так, в Агентстве национальной безопасности, в Министерстве обороны и авиации, а также в Королевском комитете по развитию городов Эль-Джубайль и Янбу созданы Департаменты культуры и образования, которые по природе своей деятельности должны находиться в структуре Министерства образования. И подобных примеров множество.

Вестник Московского университета МВД России

109

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В настоящее время в мире существуют такие популярные явления как глобализация, Интернет, потребительская удовлетворенность10, сокращение расходов на нужды государственного аппарата, проведение в жизнь планов правительства путем установления большего количества норм для частного сектора. Все вышеперечисленное воодушевило власти Саудовской Аравии начать реструктуризацию системы органов государственной власти, придать ей современный характер, нацелить ее, в том числе, и на коммерческую деятельность, а также позволить приватизировать полностью или частично некоторые из государственных структур. На деле уже достигнуты некоторые результаты такой деятельности, например, приватизация национального оператора связи Сауди Телеком (Saudi Telecom) и передача системы гражданской авиации Независимому Генеральному Агентству (НГА). В целях уменьшения зависимости королевства от нефти и увеличения занятости стремительно растущего саудовского населения, в последние годы стремительно развивается частный сектор. Основными приоритетами правительства Саудовской Аравии в ближайшей перспективе является выделение дополнительных средств на развитие водной инфраструктуры и образования, поскольку нехватка воды и быстрый прирост населения не позволяют стране полностью обеспечивать себя сельскохозяйственными продуктами. В соответствии с декретом № 7/Б/6629 от 31 августа 1999 г. был создан Генеральный Министерский Комитет по проведению Административной Реформы во главе с Его Королевским Величеством Принцем Султаном бин Абдель Азиз Аль Саудом, который одновременно являлся Вторым заместителем Премьер-министра и Министром обороны и авиации. Основными задачами ГМКАР стали планирование и дальнейшая реализация национального проекта по реструктуризации системы органов государственной власти, изучение структур гражданского общества, а также сопоставление размеров организаций и компаний Саудовской Аравии по отношению к количеству работающих в них специалистов. В силу значительности и многосложности этого проекта возникла необходимость в создании Министерского Подкомитета в рамках ГМКАР, в обязан-

110

ности которого входило бы осуществление общего контроля над реализацией проекта вплоть до его завершения. Также была создана Комиссия по подготовке к проведению административной реформы (Подготовительная Комиссия), в задачи которой вошло составление планов и этапов реформирования, подготовка предложений и рекомендаций, а также представление в Министерский Подкомитет отчетов, содержащих общую информацию о ходе проводимых работ. Таким образом, Генеральному Министерскому Комитету по проведению Административной Реформы был дан срок в три года для завершения проекта, начиная с 27 сентября 2000 г.11. Систему органов государственной власти предполагалось разделить на двадцать одну отрасль в течение четырех определенных заранее временных этапа, каждый из которых включал в себя несколько подэтапов (см. табл. 2). Одной их главных обязанностей руководителя Подготовительной Комиссии было формирование Рабочей исследовательской группы для изучения каждой из реорганизуемых отраслей. Рабочая группа практически полностью была составлена из экспертов Института Государственного и Муниципального Управления (ИГМУ) — специалистов по формированию организационных структур, а также кадровой и финансовой политике. В состав Рабочей группы, в том числе, вошли сотрудники Министерства гражданской службы, Министерства финансов, а также сотрудники соответствующих реорганизуемых ведомств. Руководитель рабочей группы был назначен из числа специалистов ИГМУ. Представляется важным рассмотреть роль и место Рабочей группы, Подготовительной комиссии, Министерского Подкомитета и ГМКАР в реализации проекта реструктуризации органов государственной власти. Рабочая группа. В задачи Рабочей группы вошли проведение собраний для подготовки плана проекта, определение главной и сопутствующих целей, построение методологии реализации проекта, а также определение стран, имеющих положительный опыт реформирования системы органов государственной власти, с целью их дальнейшего посещения и приобретения опыта подобных реструктуризаций.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 2 Проект реструктуризации органов государственной власти Этап 1

2

Отрасль 1. Пенсионное и социальное страхование 2. Социальное развитие 3. Людские ресурсы 4. Иностранные дела 5. По делам Ислама 1. Строительство и жилищная политика 2. Транспорт и коммуникации 3. Наука и научные исследования 4. Муниципальные службы 5. Культура и молодежь

3

4

1. Здравоохранение 2. Образование, обучение и переподготовка12 3. Экономика, финансы и бюджетная политика 4. Сельское хозяйство, окружающая среда и водные ресурсы 5. Административно-территориальное устройство 1. Службы мониторинга 2. Расследование преступлений и борьба с ними 3. Королевские суды 4. Политика расходования средств

Подготовленный план проекта представлялся на рассмотрение в планово-ревизионное управление, которое его проверяло и имело право внесения своих поправок и рекомендаций. Рабочая группа учитывала полученные замечания, вносила соответствующие коррективы и повторно направляла план проекта в планово-ревизионное управление, предоставляя при этом отчет о проделанной работе. Затем план передавался в Подготовительную Комиссию, где в присутствии руководителя Рабочей группы проект как минимум два раза проверяли перед утверждением. Подготовительная Комиссия. Подготовительную Комиссию возглавил директор Института Государственного и Муниципального Управления. Помимо него в руководящий состав Комиссии вошли Заместитель министра гражданской службы, Генеральный секретарь Совета по развитию людских ресурсов, Директор организационного комитета при министерстве финансов и Генеральный секретарь ГМКАР. Собрание Комиссии проходило восемь раз в месяц.

№ 2 / 2014

Дата начала

Дата завершения

Продолжительность

28 сентября 2000 г.

25 марта 2001 г.

6 месяцев

28 сентября 2000 г.

17 сентября 2001 г.

12 месяцев

26 марта 2001 г.

17 сентября 2001 г.

6 месяцев

26 марта 2001 г.

14 марта 2002 г.

12 месяцев

15 марта 2002 г.

28 августа 2003 г.

18 месяцев

18 сентября 2002 г.

28 августа 2003 г.

12 месяцев

Подготовительная Комиссия определяла дату собрания и приглашала членов Рабочей группы, отвечающих за ту или иную отрасль, например, за образование. Руководитель Рабочей группы представлял отчет о ходе выполнения работ, после чего глава Подготовительной Комиссии и ее члены могли внести свои замечания и рекомендации. Рабочая группа изучала указанные замечания, принимала соответствующие меры по их устранению и на последующих собраниях Подготовительной Комиссии отчитывалась по проделанной работе либо по части работ. Затем от имени Подготовительной Комиссии Рабочей группе необходимо было подготовить обширный доклад о ходе реализации проекта и направить два черновых варианта доклада на рассмотрение в Министерский Подкомитет ГМКАР. Министерский Подкомитет ГМКАР. Министерский Подкомитет ГМКАР возглавил Министр гражданской службы. Также в состав Подкомитета вошли Министр экономического развития и планирования, Министр труда и социального раз-

Вестник Московского университета МВД России

111

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ вития, Министр финансов и еще два государственных министра. Руководитель Подготовительной Комиссии представлял проект реструктуризации каждой отрасли в отдельности на рассмотрение членам Министерского Подкомитета. Члены Подкомитета могли внести свои предложения и рекомендации, после чего глава Подготовительной Комиссии направлял проект руководителю Рабочей группы на доработку. При этом Подкомитет должен был определить дату следующего собрания, на котором глава Подготовительной Комиссии отчитывался о принятых мерах и выполненной работе. В дальнейшем Подкомитет не менее чем на трех собраниях заслушивал отчеты по каждой из отраслей в отдельности, после чего давал так называемые «генеральные рекомендации» по каждой отрасли или группе отраслей и направлял указанные рекомендации в ГМКАР. Генеральный Министерский Комитет по проведению Административной Реформы (ГМКАР). Принц Султан бин Абдель Азиз, который одновременно являлся Вторым заместителем премьерминистра Саудовской Аравии, Министром обороны и авиации, а также Генеральным Ревизором Королевства, возглавил Государственный Министерский Комитет по проведению Административной Реформы. В состав ГМКАР вошли также первые лица государства: Министр внутренних дел, Министр финансов, Министр гражданской службы, Министр планирования, Министр труда и социального развития, Министр водных ресурсов и электрификации, Министр экономического развития и планирования, Директор Института государственного и муниципального управления, Глава экспертного агентства при Совете министров и еще три государственных министра. ГМКАР проводил собрания 3—4 раза в год, на которых выступал руководитель этого Комитета и представлял на обсуждение рекомендации по реструктуризации отдельно взятой отрасли или группы отраслей. Члены ГМКАР были вправе одобрить представленные рекомендации, равно как и отклонить их, отправив на дальнейшую доработку в Министерский Подкомитет, где уже по отлаженной схеме принимались меры по устранению замечаний.

112

После устранения замечаний и одобрения ГМКАР, Король Саудовской Аравии издавал соответствующий декрет, касающийся той или иной отрасли13. Важно отметить, что из-за изменения структуры Совета Министров Королевства в ходе реализации проекта возникла необходимость нового реформирования ряда отраслей. Королевский Декрет №½ от 1 мая 2003 г. определил рамки и порядок внесения соответствующих изменений. К наиболее важным структурным изменениям за трехлетний период реформирования можно отнести14 следующие: Финансово-экономический сектор. 1. Ликвидация Министерства промышленности и электрификации. 2. Передача полномочий ликвидированного министерства по электрификации Министерству водных ресурсов, которое в дальнейшем получило название «Министерство водных ресурсов и электрификации». 3. Передача полномочий ликвидированного министерства, связанных с развитием промышленности, Министерству торговли, которое в дальнейшем получило название «Министерство торговли и промышленности». 4. Переход полномочий по экономическому развитию от Министерства финансов и национальной экономики Министерству планирования, которое в дальнейшем получило название «Министерство экономического планирования и развития». Таким образом, Министерство финансов и национальной экономики преобразовалось в Министерство финансов. Сектор жилищно-строительного хозяйства. 1. Ликвидация Министерства строительства и жилищной политики, а также передача ряда имевшихся полномочий Министерству по развитию муниципалитетов и деревень. 2. Передача полномочий в сфере жилищной политики Министерству труда и социального развития. 3. Передача полномочий по разработке стратегии развития жилищного хозяйства Министерству экономического планирования и развития. 4. Продление деятельности и работы по своему направлению Королевского фонда недвижимости.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Сектор образования. 1. Изменение прежнего названия «Министерство знаний» на «Министерство образования», а также введение двух должностей: «Заместитель Министра по развитию образования для мальчиков» и «Заместитель Министра по развитию образования для девочек». 2. Передача всех полномочий, касающихся развития образования, от Президиума Агентства национальной безопасности, Министерства обороны и авиации, Генерального Ревизора Королевства, а также Королевского комитета по развитию городов Эль-Джубайль и Янбу Министерству образования с целью унификации ответственности в рамках одного ведомства. 3. Предоставление двух бюджетов Министерству образования, из которых один предназначен для развития образования мальчиков, а другой — для развития образования девочек. 4. Расширение полномочий университетов и придание им большей независимости в принятии решений, а также наделение более широким спектром властных полномочий Советов университетов, Советов колледжей и ректоров университетов. Сектор связи и информационных технологий. 1. Преобразование Министерства телекоммуникаций и почтово-телеграфных связей в «Министерство связей и информационных технологий». 2. Передача ряда полномочий по надзору за сферой информационных технологий Агентству связи, которое в дальнейшем получило название «Агентство связи и информационных технологий». Сектор транспорта. 1. Преобразование Министерства транспортных средств в «Министерство транспорта и транспортных перевозок». 2. Министр транспорта и транспортных перевозок одновременно назначается главой Генерального Совета по созданию морских портов. Сектор культуры, средств массовой информации и молодежной политики. 1. Преобразование Министерства средств массовой информации в «Министерство культуры и средств массовой информации» и создание при нем Агентства по культуре, а также: прикрепление Культурного центра Короля Фахда, Дирекции по развитию гуманитар-

№ 2 / 2014

ных наук, Арабского сообщества культуры и искусств, Генеральной дирекции по развитию культурной деятельности, а также Артистических клубов к Генеральному Президиуму по молодежной политике; прикрепление Генеральной дирекции по развитию библиотек, а также Дирекции по культурным взаимоотношениям к Агентству по культурным делам при Министерстве образования; прикрепление Агентства арабской периодической печати к Министерству высшего образования. 2. Преобразование Агентства радио и телевидения, а также Агентства печати Саудовской Аравии в две самостоятельные организации, руководители которых назначаются Министром культуры и средств массовой информации. 3. Ликвидация Высшего совета по развитию науки, искусств и литературы, Высшего совета по молодежной политике, а также Высшего совета по развитию средств массовой информации в связи с достижением поставленных перед данными ведомствами задач. 4. Прикрепление созданного при Министерстве образования Агентства археологии к Генеральному агентству туризма, призванному обеспечить развитие археологии. 5. Оставление сферы развития спорта в компетенции Генерального Президиума по молодежной политике. Сектор развития муниципалитетов. В соответствии с королевским указом 1993 г. Саудовская Аравия была разделена на тринадцать провинций (эмиратов). Указом 1994 г. провинции, в свою очередь, были поделены на сто три округа. Власть в провинциях принадлежит губернаторам (эмирам), назначаемых королем. Во главе наиболее важных городов, таких, как Эр-Рияд, Мекка и Медина, стоят губернаторы, принадлежащие к королевской семье. Местные дела находятся в ведении Советов провинций, члены которых назначаются королем из представителей наиболее знатных семейств15. В 1995 г. власти Королевства издали закон о муниципальных выборах, однако выборные муниципалитеты так и не были сформированы.

Вестник Московского университета МВД России

113

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Таким образом, в виду давно назревшей необходимости проведения реформы местных органов власти Совет Министров Королевства Саудовская Аравия 14 октября 2003 г. одобрил предложения Генерального Министерского Комитета по проведению Административной реформы по реформированию муниципальных образований16. Суть реформирования состояла в том, чтобы впервые в истории Королевства расширить участие граждан в управлении делами на местном уровне путем участия в выборах и избрании половины членов Совета муниципального образования17. Сектор гражданской авиации. На основании полученных предложений от ГМКАР, посвященных реорганизации сектора гражданской авиации, Советом Министров был издан соответствующий декрет от 10 марта 2004 г.18. В соответствии с этим документом учреждено финансово и административно независимое Генеральное агентство гражданской авиации, действующее в соответствии с рыночными стандартами торговли, а также имеющее право оставлять полученную прибыль и распоряжаться ей. В связи с этим все операционные и иные расходы, лежащие на плечах государственного бюджета, будут ежегодно сокращаться до тех пор, пока структура не выйдет на уровень самоокупаемости и самофинансирования. Технические комитеты. По инициативе главы Подготовительного Комитета в июне 2003 г. было сформировано четыре временных технических комитета, в обязанности которых вошло перераспределение штатных должностей, специалистов, оборудования и иного имущества уже ликвидированных ведомств и передача их соответствующим структурным подразделениям, созданным в ходе реформирования системы органов государственной власти. Каждый из учрежденных технических комитетов был создан для работы по конкретному направлению. Координатором всей деятельности рассматриваемых комитетов был назначен представитель генерального секретариата ГМКАР, а членами этих комитетов стали представители Министерства гражданской службы, Министерства финансов, Министерства экономического планирования и развития и иных государственных ведомств.

114

В течение полутора месяцев техническим комитетам предстояло завершить все намеченные дела. Справившись с поставленными задачами, от имени координатора деятельности комитетов был составлен отчет о проделанной работе, в котором также содержались предложения по перераспределению и передаче штатных должностей, специалистов, оборудования и иного имущества во вновь созданные государственные ведомства. Данная работа была крайне важна для формирования бюджета Королевства на 2004 г. Электронное Правительство. Правительство Саудовской Аравии придает большое значение внедрению системы электронного правительства, а также новейших информационных технологий во все государственные ведомства. Например, Его Королевское Величество Принц Абдулла бин Абдель Азиз дал соответствующее указание Компьютерному Сообществу Саудовской Аравии разработать национальный план развития информационных технологий19. В соответствии с этим указанием Сообществом были разработаны два плана развития информационных технологий: краткосрочный и долгосрочный. Надо сказать, что Компьютерное Сообщество получило поддержку и помощь в разработке планов от более чем ста экспертов из различных научных отраслей, правительства Королевства, частных лиц, а также около тысячи специалистов из пятнадцати ведущих мастерских, занимающихся исследованиями в области информационных технологий20. Национальный план долгосрочного развития информационных технологий, рассчитанный на двадцать лет (с 2005 по 2025 гг.), нацелен на достижение ряда первостепенных задач, из которых можно выделить следующие: повышение продуктивности работ во всех отраслях; распространение информации о правительственных, коммерческих, социальных услугах и услугах по охране здоровья посредством компьютерных сетей; развитие автоматизированных услуг населению посредством заполнения простой формы заявления; построение сильной и конкурентоспособной индустрии информационных технологий как

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ внутри государства, так и на международной арене, а также создание базы для постоянного извлечения прибыли от деятельности данной отрасли; идеальное применение информационных технологий в образовании и обучении на всех его стадиях. Краткосрочный план развития был рассчитан на пять лет (с 2005 по 2010 гг.) и составлен на основе долгосрочного. Пятилетний план включил в себя двадцать шесть конкретно определенных целей, шестьдесят семь организационных стратегий, тридцать четыре программы, а также пятьдесят структурных процессов. В качестве наиболее важных моментов пятилетнего плана развития информационных технологий можно выделить: оказание финансовой и кадровой поддержки в ходе реализации проекта развития информационных технологий в государственном секторе; распространение и применение информационных технологий в государственном секторе; повышение уровня взаимодействия между государственными ведомствами; разработка методов и стандартов качества информационных технологий; развитие и полноценное использование системы электронного правительства. Компьютерное Сообщество Саудовской Аравии 1 декабря 2003 г. передало проект Национального плана развития информационных технологий на утверждение Совету Министров Королевства21. Руководитель рабочей группы по внедрению системы электронного правительства отметил: «Создание Министерства связей и информационных технологий сделало это министерство ответственным за реализацию Национального плана и программ, принятых в обеспечение этого плана»22. На основе сказанного можно сделать вывод о том, что государство глубоко заинтересовано в развитии информационных технологий, включая систему электронного правительства. Об этом говорит принятый Королевством долгосрочный Национальный план развития, в рамки которого включен и краткосрочный план. Однако, на пути внедрения системы электронного правительства существует целый ряд

№ 2 / 2014

препятствий, среди которых ограниченное использование Интернета населением Королевства. Доктор Халид бин Абдель Азиз Аль-Гонаим отмечает: «Нет никакого смысла в создании системы электронного правительства для пяти процентов населения». Он предложил создать специализированные центры, в которых сотрудники государственных ведомств обучали бы и ознакамливали широкую общественность с системой электронного правительства23. Однако, несмотря на имевшиеся трудности, государство приложило большие усилия для обучения населения обращению и использованию системы электронного правительства. Например, уже через полтора года после внедрения системы электронного правительства несколько государственных ведомств полностью перешли на работу в рамках этой системы: Министерство внутренних дел, Министерство иностранных дел, Министерство Хаджа, Министерство финансов, кредитно-денежные учреждения, Национальная служба по выдаче паспортов, Институт государственного и муниципального управления, а также налажена работа по выдаче электронных виз, открыта система электронных платежей, выстроено взаимодействие между банками Королевства и указанными выше государственными ведомствами24. Ведомства, которые первыми внедрили систему электронного правительства в свою деятельность, стали показывать существенно лучшие результаты в работе, нежели до внедрения этой системы. Генеральный директор Института государственного и муниципального управления издал распоряжение о создании Комиссии по внедрению информационных технологий в деятельность Института. Руководителем Комиссии был назначен заместитель генерального директора Института25. Основными задачами созданной Комиссии стали: разработка стратегии по обновлению информационных технологий Института путем проведения соответствующих исследований в сфере новейших технологий для уяснения того, насколько глубоко можно применять эти технологии в деятельности Института; разработка единых стандартов использования аппаратного и программного обеспечения, а

Вестник Московского университета МВД России

115

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ также внутренней компьютерной сети для улучшения условий работы; разработка ежегодных планов и проектов по развитию информационных технологий Института; изучение отчетов ведомств, связанных с Институтом, по их достижениям от использования информационных технологий в своей деятельности; изучение спроса на продуктивные и технологичные информационные системы, а также изучение применимости и совместимости тех или иных информационных технологий к деятельности Института. Деятельность Института государственного и муниципального управления была разделена на 10 направлений, в том числе: обучение, исследования, консультации, документоведение, библиотечное дело, административное и финансовое управление и т.д. Также Институтом была сформирована небольшая рабочая группа, в задачи которой вошла автоматизация процессов, ранее обеспечивавшихся физическим трудом. К примеру, Институтом была автоматизирована деятельность по систематизации и обработке данных кандидатов, претендующих на замещение тех или иных вакантных должностей. Вскоре многие государственные ведомства также стали использовать автоматизированную систему отбора кандидатов перед принятием на работу, что в значительной степени упорядочило и упростило деятельность данных ведомств26. Таким образом, можно сделать вывод о том, что административная реформа в Саудовской Аравии, прошедшая в четыре этапа и основанная на научном подходе, имела всесторонний характер. Государственные расходы были сокращены путем структурирования органов государственной власти и выделения двадцати одной самостоятельной отрасли. Большинство из государственных ведомств внедрили систему электронного правительства, в то время как остальные ведомства используют данную систему частично. Тем не менее, работа по развитию и внедрению информационных технологий во всех сферах общественных отношений продолжается довольно успешно, чему в значительной степени способствует действующий

116

долгосрочный Национальный план по развитию информационных технологий, рассчитанный до 2025 г.   David E. Long. The Kingdom of Saudi Arabia. University Press of Florida, 1997. 2   Foster L.M. Saudi Arabia (Enchantment of the World). School & Library Binding, 1993. 3   Honeyman S. Saudi Arabia (Country Fact Files). Library Binding, 1995. 4   Mulloy M. Saudi Arabia (Major World Nations). Library Binding, 1998. 5   Jerichow A. The Saudi File: People, Power, Politics. 1998. 6   AbdulRahman Al-AbdulKader. «Public Administration in the Kingdom: the realty and the obstacles» — Riyadh: 2003. SSOA. P. 1. 7   AbdulRahman Al-Shegawi. «The re-structure of Governmental System in the Kingdom during 20 years of the Custodian of the Two Holy Mosques from 1981 to 2000» — Riyadh: IPA. 2000. P. 1. 8   The Decree of the Council of Ministers Number 7/B/6629 dated 18/8/1999. 9   Okaz newspaper. «The re-distribution of Government employees before the end of the budget year» — Oct. 4th 2003. Issue № 13552. P. 7. 10   Испытываемая потребителем уверенность, что производитель (продавец) полностью оправдал его ожидания относительно товара и качества обслуживания. 11   The General Secretariat of GMCAR. An orientation Directory issued from the general secretariat of the GMCAR with the title of :The project of re-organization of Administrative Organization of Government Agencies (Riyadh: 2001. IPA) P. 6. 12   В ходе реализации проекта сфера Образования была выделена в отдельную отрасль. Таким образом, появилась новая отрасль — Обучение и Переподготовка кадров, реализация которой была перенесена на четвертый этап. 13   Okaz newspaper. «HRH the second deputy Prime Minister heads the GMCAR» — March 8th 2004 — Issue № 13718. P. 3. 14   Al Eqtesadiah Newspaper. May 1st 2003. Issue № 3489. P. 15. 15   Fandy M. Saudi Arabia and the Politics of Dissent. 1999. 16   Okaz newspaper. Oct.14th 2003. Issue № 13562. P. 3. 17   Al Shark Al Awsat Newspaper. «The Saudi Shura Council Member in London: The Municipality elections will be carried on Oct. 2004» — March 13th 2004. Issue № 9237. P. 31. 18   Al-Madina Newspaper. March 6th 2004. Issue № 14930. P. 1. 19   The Royal Decree number 7/B/16838 dated 05/03/2001. 20   The National plan for information technology. «The vision to build an informative society, a rough copy of the project of the national plan of information technology» — Riyadh: December 2003. The Soceity of Saudi Computers. P. 1. 21   Bassam AbdulAziz Al-Hammadi. «The E-Government in the Kingdom, the plans, the initiatives» — Riyadh: March 16th 2004. P. 9. 22   Al-Eqtesadiah Newspaper. «The E-Government Project is providing investment opportunities» — March 31st 2004. Issue № 3824. P. 24. 23   Khalid Bin AbdulAziz Al-Ghonaim. «The world has said goodbye tj the monopoly computer programs for ever» — AlYamama Journal. December 6th 2003. P. 5. 24   The National Plan for Information Technology, extre (2). The local real life of information technology. P. 143. 25   Decision number (1973) 19/12/2002. 26   AlWatan Newspaper. «The application of electronic selection of candidates of government employees and raising the capacity from 15000 to 22000 next year» — March 8th 2004. Issue № 1256. P. 8. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ФИНАНСОВЫЙ БЮДЖЕТНЫЙ НАДЗОР КАК СПОСОБ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ Ю.В. ТОРОПИН кандидат юридических наук, первый заместитель начальника Академии управления МВД России, генерал-майор полиции Ф.П. ВАСИЛЬЕВ доктор юридических наук, доцент, доцент кафедры УДСООП Академии управления МВД России, полковник полиции, член Российской академии юридических наук (РАЮН) Научная специальность: 12.00.14 — Административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются вопросы правового положения Росфиннадзора, особенности регулирования его деятельности; роль Росфиннадзора в обеспечении экономической безопасности России и необходимость его взаимодействия с органами внутренних дел (полицией). Ключевые слова: административная деятельность, экономическая безопасность, государство, закон, обучение, ОВД, органы, министерство, пресечение, полиция, право, Президент России, Росфиннадзор, регулирование, служба, сотрудник, субъект, территориальные органы, финансы, экономика.

FINANCIAL BUDGETARY SUPERVISION AS WAY OF PROVIDING ECONOMIC SECURITY

YU.V. TOROPIN candidate of the jurisprudence, first deputy chief of Academy of management of the Ministry of Internal Affairs of Russia, police major general F.P. VASILYEV doctor of jurisprudence, associate professor, associate professor of UDSOOP of Academy of management of the Ministry of Internal Affairs of Russia, police colonel, member of the Russian Academy of Jurisprudence (RAYUN) Annotation. In this article the author examines the issues of the legal status of Rosfinnadzor , especially regulation of its activity, as well as Rosfinnadzor role in ensuring economic security of Russia and the need to interact with the bodies of internal affairs (police). Key words: administration, economic security, government, law , education, the ATS authorities, ministry, interdiction, police, law, the President of Russia, Rosfinnadzor, regulation, service, employee, subject, territorial authorities, finance and economics.

Вопросы осуществления в России надзорноконтрольных функций по существу с момента развала СССР и до настоящего времени обеспечивались не на должном уровне, даже если они пересматривались постановлениями Правительства России. Совершенствовались вопросы исполнения государственных функций, контроля и надзора по определенным направлениям. Причиной этому являлись: недостаточный контроль за оттоком финансовых (бюджетных) средств из России в другие страны; поверхностный подход к вопросам борьбы с кор-

№ 2 / 2014

рупцией, в том числе и в системе государственной власти (финансовых операций). Одним из основных шагов в области укреплении государственной правовой дисциплины являются действия Президента России и Правительства Российской Федерации в области пересмотра государственных функций всех ФОИВ1. Сюда же следует отнести и постановление Правительства России от 15 июня 2004 г. № 278 «Об утверждении Положения о Федеральной службе финансово-бюджетного надзора»2 (далее — Росфиннадзор).

Вестник Московского университета МВД России

117

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Росфиннадзор является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в финансово-бюджетной сфере, функции органа валютного контроля, а также функции по внешнему контролю качества работы аудиторских организаций, определенных ФЗ РФ «Об аудиторской деятельности». В своей деятельности Росфиннадзор руководствуется Конституцией России, ФКЗ РФ и ФЗ РФ, актами Президента России и Правительства России, международными договорами России и НПА Минфина России. Росфиннадзор осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с субъектами управления всех уровней, общественными объединениями и иными организациями. Распоряжением Правительства России от 30 июля 2004 г. № 1024-р Росфиннадзору переданы в ведение контрольно-ревизионные органы, территориальные органы по валютному контролю Минфина России3. Росфиннадзор вправе запрашивать и получать документы и информацию, которые связаны с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов (см. письмо Минфина России от 23 марта 2006 г. № 07-02/32). В целях совершенствования управленческой деятельности в настоящее время изданы (пересмотрены) административные регламенты: исполнения Росфиннадзором государственной функции по контролю за осуществлением валютных операций резидентами и нерезидентами, не являющимися кредитными организациями — утвержден приказом Минфина России от 24 апреля 2013 г. № 48н; исполнения Росфиннадзором государственной функции по внешнему контролю качества работы аудиторских организаций, определенных Федеральным законом РФ «Об аудиторской деятельности» — утвержден приказом Минфина от 11 января 2013 г. № 3н. В настоящее время Федеральная служба финансово-бюджетного надзора осуществляет следующие полномочия: осуществляет контроль и надзор: за использованием средств федерального бюджета, средств государственных внебюджетных фондов, а также материальных ценностей, находящихся в федеральной собственности; за соблюдением резидентами и нерезидентами (за исключением кредитных организаций) валютного законода-

118









тельства России, требований актов органов валютного регулирования и валютного контроля, а также за соответствием проводимых валютных операций условиям лицензий и разрешений4; за соблюдением требований бюджетного законодательства России получателями финансовой помощи из федерального бюджета, гарантий Правительства России, бюджетных кредитов, бюджетных ссуд и бюджетных инвестиций; за исполнением органами финансового контроля всех ФОИВ, органов государственной власти субъектов России, органов местного самоуправления законодательства России о финансовобюджетном контроле и надзоре; представляет в судебных органах права и законные интересы страны по вопросам, отнесенным к компетенции Росфиннадзора; обеспечивает: мобилизационную подготовку Росфиннадзора, а также контроль и координацию деятельности находящихся в ведении службы организаций по их мобилизационной подготовке; соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе деятельности службы информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации5; организует профессиональную подготовку и переподготовку своих работников, повышение квалификации и стажировку; взаимодействует с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности; размещает заказы и заключает государственные контракты, а также иные гражданско-правовые договоры на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, проведение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ для нужд Росфиннадзора; осуществляет: функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание и реализацию возложенных на службу функций; прием граждан; обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный за-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ конодательством России срок; производство по делам об административных правонарушениях6; организацию и ведение ГО в Росфиннадзоре; работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы; сбор, накопление и обработку отчетности и иной документированной информации в установленной сфере деятельности; иные функции в сфере финансового надзора, если такие функции предусмотрены федеральными законами, НПА Президента России и Правительства России; В целях реализации полномочий в установленной сфере деятельности Росфиннадзор имеет право: проверять в организациях, получающих средства федерального бюджета, средства государственных внебюджетных фондов, в организациях, использующих материальные ценности, находящиеся в федеральной собственности, в организациях — получателях финансовой помощи из федерального бюджета, гарантий Правительства России, бюджетных кредитов, бюджетных ссуд и бюджетных инвестиций, денежные документы, регистры бухгалтерского учета, отчеты, планы, сметы и иные документы, фактическое наличие, сохранность и правильность использования денежных средств, ценных бумаг, материальных ценностей, а также получать необходимые письменные объяснения должностных, материально ответственных и иных лиц, справки и сведения по вопросам, возникающим в ходе ревизий и проверок, и заверенные копии документов, необходимых для проведения контрольных и надзорных мероприятий. Данная федеральная служба в процессе обеспечения финансовой безопасности страны также обладает следующими полномочиями: проводить в организациях любых форм собственности, получивших от проверяемой организации денежные средства, материальные ценности и документы, сличение записей, документов и данных с соответствующими записями, документами и данными проверяемой организации (встречная проверка); направлять в проверенные организации, их вышестоящие органы обязательные для рассмотрения представления или обязательные к исполнению предписания по устранению выявленных нарушений;

№ 2 / 2014

осуществлять контроль за своевременностью и полнотой устранения проверяемыми организациями и (или) их вышестоящими органами нарушений законодательства в финансово-бюджетной сфере, в том числе путем добровольного возмещения средств; за деятельностью территориальных органов Росфиннадзора и подведомственных организаций; запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений, а также запрашивать и получать в ходе внешнего контроля качества работы аудиторских организаций необходимую для проверки документацию и информацию; заказывать проведение необходимых испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора; привлекать для проработки вопросов, отнесенных к Росфиннадзору, научные и иные организации, ученых и специалистов; давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к его компетенции; создавать совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии); разрабатывать и утверждать образцы удостоверений государственных инспекторов. Росфиннадзор не вправе осуществлять нормативно-правовое регулирование, кроме случаев, определяемых указами Президента России и постановлениями Правительства РФ, а также управление госимуществом и оказание платных услуг. Министром определена организация деятельно7 сти Росфиннадзора. Службу возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством РФ по представлению Министра финансов России. Руководитель Росфиннадзора несет персональную ответственность за выполнение возложенных на службу задач и функций. Сотрудники Росфиннадзора: при осуществлении ревизий и проверок имеют право прохода во все здания и помещения, занимаемые проверяемыми организациями, независимо от ведомственной подчиненности и формы собственности; при проведении ревизий и проверок не должны вмешиваться в оперативную деятельность проверяемых организаций, если иное не установлено законом. Руководитель Росфиннадзора: распределяет обязанности между своими заместителями; пред-

Вестник Московского университета МВД России

119

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ставляет Министру финансов России — проект положения о Росфиннадзоре; предложения о предельной численности и фонде оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов; предложения по кандидатурам на должности заместителей руководителя Росфиннадзора; предложения по кандидатурам на должности руководителей территориальных органов; ежегодный план работы и свои показатели деятельности, а также отчет о деятельности; предложения по формированию федерального бюджета и финансированию Росфиннадзора; предложения о присвоении почетных званий и представлении к награждению государственными наградами России, Почетной грамотой Президента, к поощрению в виде объявления благодарности Президента России работникам центрального аппарата Росфиннадзора, территориальных органов и подведомственных организаций. Руководитель службы должен определять вопросы взаимодействия с другими субъектами управления (контроля, надзора), а также с правоохранительными органами, в том числе и МВД России. Руководитель службы: назначает на должность и освобождает от должности работников центрального аппарата и заместителей руководителей ее территориальных органов; решает в соответствии с ФЗ РФ о государственной службе вопросы, связанные с прохождением федеральной государственной службы в Росфиннадзоре8; издает приказы, имеющие нормативный характер, а по оперативным и другим текущим вопросам организации деятельности — приказы ненормативного характера. Руководитель службы утверждает: структуру и штатное расписание аппарата установленных Правительством России фонда оплаты труда и численности работников, смету расходов на содержание аппарата в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете; численность и фонд оплаты труда работников территориальных органов Росфиннадзора, а также смету расходов на их содержание в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете. Финансирование расходов на содержание центрального аппарата и территориальных органов осуществляется за счет средств, предусмотренных

120

в федеральном бюджете. Росфиннадзор является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба России и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также открываемые счета. Вопросы служебной дисциплины, регулирование прохождения государственной гражданской службы регламентируются ведомственными НПА: приказом Росфиннадзора от 2 июля 2012 г. № 264 «О квалификационных требованиях к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения должностных обязанностей федеральными государственными гражданскими служащими центрального аппарата и территориальных органов Росфиннадзора»; положением об организации и проведении служебных проверок в отношении федеральных государственных гражданских служащих Росфиннадзора, утвержденным приказом Росфиннадзора от 15 сентября 2011 г. № 409; Кодексом этики и служебного поведения федеральных государственных гражданских служащих Федеральной службы финансово-бюджетного надзора, утвержденный приказом Росфиннадзора от 18 июля 2011 г. № 323 и др. Вместе с тем, если A.A. Молдаванцев в своем диссертационном исследовании уделил научно-теоретическое внимание участию органов внутренних дел МВД России в обеспечении экономической безопасности предприятий9 (в 2004 г.), то, в настоящее время подобные подходы не приемлемы как в научном, так и практическом плане. Причинами этого являются: начиная с 2008 г. Президент России, возложил на Росфиннадзор и МВД России и на их территориальные органы обязанность (окружные, региональные и районные — всех уровней) пресекать экономические правонарушения (административные и уголовные) и коррупционные факты; создание специальных (отдельных) подразделений для обеспечения экономической безопасности Российской Федерации; наличие крупномасштабных хищений бюджетных средств и отмывание денежных средств юридическими и физическими лицами, а также наличие коррупции в системе власти всех уровней и др.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Тем самым как Росфиннадзор, так и МВД России не в состоянии качественно, эффективно и в полной мере обеспечить экономическую безопасность (экономическую правовую дисциплину) участников правоотношения (в том числе государства) на должном уровне. В связи с чем, они обязаны пересмотреть свои прежние позиции взаимодействия с учетом состояния фактического использования и оборота финансовых средств.   Федеральные органы исполнительной власти.   СЗ РФ от 21 июня 2004 г. № 25. Ст. 2561 (с изменениями и дополнениями на 25 декабря 2012 г.). В данном случае следует учитывать также постановление Правительства России от 8 апреля 2004 г. № 198 «О вопросах Федеральной службы финансово-бюджетного надзора». 3   Рекомендации о порядке взаимодействия должностных лиц и сотрудников центрального аппарата и территориальных управлений Росфиннадзора с представителями государственных органов и иных организаций по вопросам, связанным с осуществлением контрольной и надзорной деятельности, утвержденные приказом Росфиннадзора от 23 апреля 2009 г. № 90. 4   Согласно постановлению Правительства России от 15 августа 2006 г. № 503 Росфиннадзор принимает акты о прекращении действия выданных резидентам разрешений, за исключением разрешений, выданных ЦБР или его территориальным учреждением. Дополнительно см. Административный регламент Росфиннадзора по исполнению государственной функции органа валютного контроля, утвержденный приказом Минфина России от 6 ноября 2007 г. № 98н. 5   Для полного понимания о функциях и задачах данной федеральной службы см: Инструкцию о порядке обращения с конфиденциальной информацией в центральном аппарате и территориальных управлениях Росфиннадзора: приказ Росфиннадзора от 5 апреля 2007 г. № 54; Регламент по защите информации ограниченного доступа в центральном аппарате Росфиннадзора при ее обработке на объектах информа1 2

тизации: приказ Росфиннадзора от 5 марта 2008 г. № 41; Регламент по защите информации ограниченного доступа при подготовке к открытому опубликованию информационных материалов о деятельности центрального аппарата Росфиннадзора: приказ Росфиннадзора от 19 ноября 2008 г. № 291 и Соглашение об информационном взаимодействии между ЦБР и Росфиннадзора по вопросам валютного контроля. 6   О должностных лицах Росфиннадзора, уполномоченных составлять протоколы в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях см. приказы Росфиннадзора от 17 ноября 2004 г. № 102 и от 6 августа 2007 г. № 91. 7   Административный регламент исполнения Росфиннадзором государственной функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением законодательства России в финансово-бюджетной сфере при использовании средств федерального бюджета, средств государственных внебюджетных фондов, а также материальных ценностей, находящихся в федеральной собственности: приказ Минфина России от 4 сентября 2007 г. № 75н; Квалификационные требования к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения должностных обязанностей федеральными государственными гражданскими служащими федеральных служб, находящихся в ведении Минфина России, и их территориальных органов, назначаемыми на должность Министром финансов России, утвержденные приказом Минфина России от 15 июня 2012 г. № 81н. 8   О квалификационных требованиях к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения должностных обязанностей федеральными государственными гражданскими служащими центрального аппарата и территориальных органов Росфиннадзора: приказ Росфиннадзора от 2 июля 2012 г. № 264; Положение об организации и проведении служебных проверок в отношении федеральных государственных гражданских служащих Росфиннадзора: приказ Росфиннадзора от 15 сентября 2011 г. № 409; Кодекс этики и служебного поведения федеральных государственных гражданских служащих Федеральной службы финансово-бюджетного надзора: приказ Росфиннадзора от 18 июля 2011 г. № 323. 9   Молдаванцев A.A. Участие органов внутренних дел в обеспечении экономической безопасности предприятия: дисc. … канд. экон. наук. М., 2004.

Актуальные проблемы теории государства и права. Учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / [М.М. Рассолов и др.]; под ред. А.И. Бастрыкина. 3-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2014. (Серия «Magister»). Исследуются проблемы предмета и методов теории государства и права, новые теоретические аспекты происхождения права и государства, проблемы государственной власти в условиях глобализации, признаки, типология, строение и функции современного государства. Рассматриваются сущность и парадигмы права, новые подходы к формам, правотворчеству и систематизации нормативно-правовых актов, а также вопросы теории правоотношений, реализации, толкования норм права и ответственности в демократическом обществе. Для студентов, аспирантов, преподавателей юридических вузов и факультетов, всех интересующихся проблемами развития государства и права.

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

121

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

АДМИНИСТРАТИВНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ МИГРАЦИОННОЙ СЛУЖБЫ И ЕЕ ПРАВОВОЙ СТАТУС

Т.А. ПРУДНИКОВА кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры административного права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.14 — Административное право, административный процесс E-mail: [email protected]

Аннотация. Рассматриваются особенности правового статуса Федеральной миграционной службы и ее организационные основы деятельности с позиции административно-правового регулирования. Ключевые слова: административно-правовое регулирование, миграционная служба, правовые отношения, правовой статус.

ADMINISTRATIVE REGULATION OF ORGANIZATION AND ACTIVITY OF THE FEDERAL MIGRATION SERVICE AND ITS LEGAL STATUS T.A. PRUDNIKOVA candidate of jurisprudence, senior teacher of chair of administrative law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The article considers the peculiarities of the legal status of the Federal migration service and its organizational bases of activity from the position of administrative regulation. Key words: administrative regulation, migration service, the legal relations, the legal status.

Федеральная миграционная служба как федеральный орган исполнительной власти по решению современных миграционных отношений1 наделена специальным правовым статусом2. Для более полного понимания места и роли ФМС Росси в системе органов государственной власти и определения ее компетенции представляется целесообразным проанализировать природу такой категории, как «правовой статус» и рассмотреть существующие в юридической литературе научные подходы по определению ее понятия и содержания. Если обратиться к этимологии исследуемого явления, то оно происходит от латинского слова «status», что в переводе на русский означает «состояние или положение гражданина или юридического лица»3.

122

С точки зрения общей теории права, правовой статус представляет собой совокупность установленных законом субъективных прав и юридических обязанностей участников тех или иных правоотношений. Правовой статус тесно связан с таким понятием как правосубъектность, которая включает в себя такие элементы как правоспособность, дееспособность, деликтоспособность4. Выступая элементом всей системы права, правовой статус является относительно обособленным инструментом, регулирующим общественные отношения. Обозначенное юридическое понятие раскрывает сущность, место и роль субъектов права в системе общественных отношений, а также определяет их взаимные права и обязанности.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Напомним, что в самом общем смысле правовой статус представлен как определенное законом положение субъекта в обществе, который обладает системой прав и обязанностей. Исходя из этого, многие правоведы придерживаются точки зрения, в соответствии с которой слова «положение» и «статус» — это слова-синонимы. Примечательно, что известные теоретики Н.И. Матузов и А.В. Малько считают, что «…в таком разделении нет особой необходимости, поскольку смысловое удвоение термина не способствует четкому восприятию и анализу одной из ключевых категорий правоведения»5. Обращение к специальной литературе позволило установить наличие ряда элементов, образующих в своей совокупности правовой статус органа государственной власти. Такими элементами, по мнению отдельных исследователей, являются: а) место органа в системе органов исполнительной власти, его назначение и правовые основы деятельности; б) цели, принципы, задачи и функции (основные направления деятельности), структура органа; в) компетенция органа; г) взаимодействие с иными государственными органами для решения поставленных задач в сфере миграции; контроль и надзор за деятельностью органа исполнительной власти, его должностных лиц и сотрудников; д) ответственность органа исполнительной власти, его должностных лиц и сотрудников; правовой режим прохождения государственной службы6. Данная последовательность элементов характерна и для правового статуса миграционных служб. Следует заметить, что правовой статус миграционных служб в условиях построения демократического правового государства должен быть четким, определенным, позволяющим им действовать быстро и эффективно при неукоснительном соблюдении законности, прав и свобод человека и гражданина, гуманизма и гласности. При этом важнейшим элементом правового статуса миграционных служб являются их задачи. Категория «задача» — важная юридическая категория, характеризующая правовой статус любого государственного органа. В русском языке, применительно к рассматриваемой теме, «задача» означает «то, что требует исполнения, разрешения»7. В научной литературе отмечается, что «обязанности

№ 2 / 2014

и права государственного органа тесно связаны с его задачами и функциями. Задачи являются предполагаемыми результатами деятельности, а обязанности указывают на конкретные пути их достижения». Заслуживает внимания справедливый вывод Н.А. Игнатюк, что цели не должны излагаться как задачи, а задачи — как цели. Цель — это то, к чему необходимо стремиться. Однако, вряд ли стоит рассматривать задачи как «способы (возможности, средства), которые должны использоваться для достижения поставленной цели»8. Задачи конкретизируют цель, позволяют выработать основные направления деятельности органа исполнительной власти (функции), направленные на реализацию цели, четко определить его полномочия. Задачи миграционных служб уже позволяют в определенной степени судить о способах и приемах, при помощи которых они могут быть достигнуты. Однако, категории «способы, возможности и средства» связаны с формами и методами реализации исполнительной власти, и смешивать их с задачами несколько некорректно. Задачи указывают на более конкретные предполагаемые результаты деятельности миграционных служб, и, конкретизируя цель, уже «тяготеют» к следующему элементу правового положения — функциям или основным направлениям миграционных служб. Основные направления деятельности миграционных служб, т.е. функции, показывают, как, какими способами достигается решение поставленных задач, т.е. функции в большей степени связаны с методами достижения поставленных целей. Применительно к сфере миграции они могут носить и негласный, и гласный характер в зависимости целого ряда факторов. В соответствии с Положением о Федеральной миграционной службе, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 13 июля 2012 г. № 7119, основными задачами ФМС России являются: выработка и реализация государственной политики в сфере миграции; нормативно-правовое регулирование в сфере миграции; производство по делам о гражданстве Российской Федерации, оформление и выда-

Вестник Московского университета МВД России

123

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ча основных документов, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации; осуществление регистрационного учета граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, контроля за соблюдением гражданами и должностными лицами правил регистрации и снятия с регистрационного учета граждан Российской Федерации; осуществление миграционного учета иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации. Далее следует отметить, что важнейшими элементами правового статуса миграционных служб также являются их функции. Функция (от лат. «functio» — отправление, деятельность) любого социального института (явления) есть способ адаптации в обществе, налаживание соответствия между ним и определенной потребностью общества, говорит Н.И. Глазунова. Под функциями конкретного государственного органа следует понимать «установленные статутным актом (положением, регламентом, уставом) систему, набор видов деятельности, воздействий, которые он вправе и обязан осуществлять в отношении конкретных управляемых объектов»10. Ю.П. Соловей считает, что под функциями органа государственного управления понимаются взятые из общественного арсенала виды деятельности, которые необходимы для выполнения его социального назначения»11. Ю.А. Тихомиров указывает, что под функцией понимается разновидность содержательной деятельности по достижению соответствующей цели»12. Таким образом, под функциями миграционных служб следует понимать основные направления (виды) деятельности, обусловленные предназначением данных органов и их местом в системе государственных органов, которые миграционные службы должны осуществлять для реализации возложенных на них целей и задач. С учетом этого при выделении функций органа исполнительной власти необходимо четко представлять, какие виды деятельности в наибольшей степени позволят достичь реализации его предназначения и задач.

124

Современные представления о функциях миграционных служб базируются на следующем. Во-первых, функции, или основные направления деятельности миграционных служб, являются важнейшей составляющей их правового положения. Будучи производными от задач, решаемых миграционными службами, функции в большей степени показывают, как, каким образом решаются те или иные задачи в области миграции. Если задачи миграционных служб в большей степени тяготеют к предназначению органов, то функции в большей степени свидетельствуют о том, какими методами решаются основные задачи в миграции. Каждая задача в области миграции решается, как правило, путем практической реализации нескольких функций. Во-вторых, функции миграционных служб в силу их важности и значимости для четкого определения правового положения миграционных служб и их компетенции подлежат законодательному закреплению. Особенно это касается тех законов о миграционных отношениях, где законодательно не закреплены задачи органов. Тогда по функциям миграционных служб можно судить о содержании и характере решаемых задач. В-третьих, на практике часто возникают проблемы, связанные с отсутствием четких различий между задачами и функциями миграционных служб, что в ряде случаев не позволяет точно определить их полномочия. Поэтому четкое определение функций миграционных служб, их размежевание с задачами — одно из направлений совершенствования правового регулирования в области миграции. Являясь федеральным органом исполнительной власти, ФМС России осуществляет следующие функции: по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере миграции; правоприменительные функции; по федеральному государственному контролю (надзору) и предоставлению (исполнению) государственных услуг (функций) в сфере миграции. Исходя из возложенных задач и выполняемых функций, ФМС России осуществляет следующие основные полномочия:

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

формирует на основе анализа и прогнозирования миграционных процессов основные направления государственной политики в сфере миграции; осуществляет нормативно-правовое регулирование вопросов, относящихся к сфере миграции, если эти вопросы не являются предметом регулирования Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации; обеспечивает в установленном порядке реализацию прав и обязательств Российской Федерации, предусмотренных международными договорами Российской Федерации о реадмиссии; осуществляет во взаимодействии с уполномоченными органами государственной власти депортацию иностранных граждан и лиц без гражданства, а также административное выдворение иностранных граждан и лиц без гражданства за пределы территории Российской Федерации в форме самостоятельного контролируемого выезда; участвует в осуществлении государственной политики Российской Федерации в отношении соотечественников за рубежом13. В ФМС России образуется коллегия в составе руководителя (председатель коллегии), его заместителей, входящих в нее по должности, а также других лиц. ФМС России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации. Служба имеет геральдический знак — эмблему и флаг, учрежденные в установленном законодательством Российской Федерации порядке. В заключение необходимо отметить, что ФМС России обладает особым правовым статусом, специфика которого заключена в задачах, функциях, полномочиях и особенностях ее структурной организации, и представляет собой образованную в

№ 2 / 2014

установленном порядке и в определенной нормативными правовыми актами форме организацию, которая, являясь частью государственного аппарата: имеет свою структуру, территориальный масштаб деятельности, компетенцию специального исполнительно-распорядительного характера; реализует в установленных формах и при помощи определенных методов присущие ей функции в сфере миграции; комплектуется отвечающими предъявляемым к службе в ней требованиям гражданами и наделена правом выступать по поручению государства в качестве федерального органа исполнительной власти по решению современных миграционных отношений.

  О вопросах Федеральной миграционной службы: Постановление Правительства РФ от 13 июля 2012 г. № 711 (ред. от 27 февраля 2013 г.) // Российская газета. 20 июля 2012 г. 2   Денисенко В.В., Позднышов А.Н., Михайлов А.А. Административная юрисдикция органов внутренних дел. М., 2008. 3   Подробнее см.: Прудников А.С. и др. Основные направления деятельности Федеральной миграционной службы России (вопросы теории и практики). М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2012. 4   См.: Алексеев С.С. Общая теория права. Т. 2. М., 1982. С. 142—143; близкой позиции придерживалась и Р.О. Халфина (см.: Халфина Р.О. Общее учение о правоотношении. М., 1974. С. 123—126). 5   См.: Теория государства и права: Курс лекций / Под ред.: Н.И. Матузова, А.В. Малько. М., 1997. С. 232. 6   См.: Административное право Российской Федерации: учебник / В.Я. Насонов, В.А. Коньшин, К.С. Петров, В.М. Редкоус. М., 2003. С. 30. 7   См.: Ожегов С.И. и Шведова Н.Ю. Указ. соч. С. 203. 8   См.: Игнатюк Н.А. Компетенция федеральных министерств Российской Федерации: монография. М., 2003. С. 110. 9   Постановление Правительства РФ от 13 июля 2012 г. № 711 (ред. от 27 февраля 2013 г.) «О вопросах Федеральной миграционной службы» // Российская газета. 2012 г. 20 июля. 10   См.: Глазунова Н.И. Система государственного управления: учебник для вузов. М., 2002. С. 393, 398— 399. 11   См.: Соловей Ю.П. Указ.соч. С. 124; Курашвили Б.П. Очерк теории государственного управления. М., 1987. С. 124, 173; Бачило И.Л. Функции органов управления (правовые проблемы оформления и реализации). М., 1976. С. 54. 12   См.: Тихомиров Ю.А. Теория компетенции. М., 2001. С. 170. 13   Прудников А.С. и др. Основные направления деятельности Федеральной миграционной службы России (вопросы теории и практики). М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2012. С. 48—56. 1

Вестник Московского университета МВД России

125

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ОПРЕДЕЛЕНИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ РИСКОВ Е.Н. БАРИКАЕВ кандидат экономических наук, доцент В.З. ЧЕРНЯК кафедра Управление проектами и программами РЭУ им. Г.В. Плеханова Научная специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Приводятся общее определение понятия «экономический риск в строительстве», методы выявления, управления и анализа рисками на основе стандартной формы опросного листа, в котором предусматриваются позиции, имеющие общие признаки риска. Ключевые слова: риски, проект, экономические и финансовые потери, потенциал.

IDENTIFICATION AND CLASSIFICATION OF RISKS

E.N. BARIKAYEV candidate of economic sciences, senior lecturer V.Z. CHERNYAK the Management of Projects and REU Programs chair of G.V. Plekhanov

Annotation. The article gives the General definition of «economic risk in construction», methods of detection, control and analysis of risks on the basis of standard form of a questionnaire, which includes positions with General signs of risk. Key words: risks, project, economic and financial losses, potential.

Осуществление любого проекта предполагает риск. Риск — это вероятность возможного неблагоприятного для проекта события, которое может наступить и (или) обнаружиться в будущем: сразу при завершении проекта, а также на стадии его функционирования. Возможное проявление не обнаруженного вовремя риска — это не только вероятное событие, приводящее к потере технологического потенциала проекта, но и возможные экономические и финансовые потери в процессе хозяйственной деятельности предприятия. Управление риском связано с выявлением в анализе событий, которые могут представлять опасность с целью регулирования, снижения и предотвращения. Управление риском в любой сфере деятельности означает выявление, анализ и регулирование тех рисков, которые могут угрожать имуществу и доходности организации.

126

Анализ риска занимает определяющее место в системе управления риском. Риск может быть измерен и его можно регулировать только в том случае, если он будет выявлен и идентифицирован. Существует множество методов или способов выявления риска, но практически ни один из этих методов не достаточен, чтобы решить все проблемы рисков на предприятии. Чаще всего приходится использовать целый комплекс методов, чтобы решить поставленную задачу. Необходимо внимательно следить за изменениями и усовершенствованиями таких методов выявления риска, которые могут оказаться полезными для данного предприятия. Важно выбрать метод, который позволит выявить те риски, которые предполагаются. Невозможно указать однозначно, как это сделать, но это достигается легче, если риск-менеджер хорошо знает особенности отрасли вообще и своей компании в частности.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Факторы, определяющие уровень риска

Внешние

Внутренние

Прямые

Косвенные

Объективные

Субъективные

Непрогнозируемые, коррупционные и др. факторы

Политические, социальные, экологические условия

Непредвиденные условия производственной обстановки, финансовые проблемы внутри организации

Низкая квалификация работников, отсутствие способностей к риску

Рис. 1 Факторы, определяющие уровень риска (в сокращенном виде) Работа по выявлению рисков приведет к идентификации многих различных рисков, но, как правило, через некоторое время могут быть выявлены еще и другие, новые риски. Поэтому необходимо иметь программу непрерывного выявления новых рисков. Программа выявления рисков должна тщательно планироваться риск-менеджером. Какой бы план выявления рисков не разрабатывался, он должен быть экономически разумным, чтобы затраты на выявление рисков не превысили сам ущерб от таких рисков. Прежде чем приступить к идентификации отдельных источников опасности и оценивать риск, связанный с такими источниками, необходимо получить соответствующую исходную информацию. Такая информация может быть получена различными методами, но чаще всего для ее получения используется один или несколько принятых базовых методов, включающих: стандартизированный опросный лист; финансовые документы организации; текущую документацию организации; диаграммы организационной структуры; карты потоков, отражающие технологические потоки производственных процессов;

№ 2 / 2014



персональные инспекционные посещения производственных подразделений организации; консультации со специалистами как работающими в самой организации, так и внешними. При этом базовая информация должна побудить риск-менеджера задать дополнительные вопросы: какие предприятия находятся вблизи этих производственных помещений; какую потенциальную опасность могут представлять такие предприятия; заложены ли эти производственные объекты, и если да, то какие обязательства связаны с этим залогом; получено ли организацией какое-либо имущество необычным способом, например дарением, по замещению или каким-либо другим путем; передавала ли организация свои производственные помещения другим лицам, и если да, то какие обстоятельства у нее остаются как у бывшего собственника этих помещений; имеет ли организация по каждому из своих производственных помещений занимаемых ею, право собственности или распоряжения, кото-

Вестник Московского университета МВД России

127

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ рое гарантирует, что ей не придется, освободить это помещение в будущем; существует ли потенциальная опасность загрязнения окружающей среды вследствие производственной деятельности принадлежащих организации объектов? Методы управления и оценки инновационных проектов с учетом факторов риска должны быть ориентированы на проект как состоявшийся, и ис-

Форс-мажор

Макроэкономические

ключить возможность проекта как не состоявшегося. Однако, полной уверенности в благополучном исходе нет ни у кого из участников инновационного проекта. Схема инновационных рисков строительных проектов может быть представлена в следующем виде (рис. 2). Простой моделью инновационного процесса является модель его логического расчленения на функциональные этапы (см.: рис. 3, табл. 1).

Научнотехнические

Технологические

Управленческие

Социальные

Целевые

Риски инновационных строительных проектов

• невозможность тиражирования в массовом строительстве • несоответствие цен на проекты и горзаказа Контрактные

Финансовые

Маркетинговые

Экологические

• несоответствие инноваций требованиям потребителям

Рис. 2 Принципиальная схема классификации инновационных рисков ИНВЕСТИЦИОННЫЙ РИСК

Бизнес-риск

Кредитный риск

Валютный риск

Процентный риск

ФИНАНСОВЫЙ РИСК

Рис. 3 Инвестиционно-финансовый риск

128

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Концепция инновационной цепи основана на последовательной передаче заданий и знаний и отражает информационно-поточную систему управления. В соответствии с этой

концепцией, начало инновации — это фундаментальные экономико-строительные исследования, а завершение — это сфера сбыта на рынке недвижимости. Таблица 1 Логическое разделение инвестиционно-инновационного процесса на отдельные этапы

Этап разработки

Суть разработки

Фундаментальные исследования

Поиск основных взаимосвязей, концепции, теории

Прикладные исследования Предварительный анализ, выявление потребностей и запросов Инновационные составляющие

Обоснование перспектив, выявление зон риска

Бизнес-планирование

Установление экономических, временных, организационно-управленческих ориентиров

Разработки

Решение специальных проблем, оценка возможностей, практическая направленность

Инженерно-технические работы

Компоненты, системы, инженерно-экономические расчеты, анализ эффективности

Апробация

Экспериментальное проектирование и опытное строительство

Корректировка

Минимизация рисковых ситуаций

Реализация

Контроль качества, маркетинг

Эксплуатация

Содержание зданий, коммунальное обслуживание,

Системное управление

Координация, долгосрочное планирование,

Функционирование

Рекомендации по корректировке для тиражирования, последствия конкуренции

При анализе инноваций, например, в США используются стандартизированные опросные листы (более 500 вопросов)1. В состав общего риска проекта входят риски различных видов. При перемножении отдельных уровней рисков, выраженных в процентных, получается общий уровень риска в строительстве (табл. 2). В случае, если Ринв = 1, риск инвестирования

№ 2 / 2014

в строительство равен 100%. (т.е. каждый из сомножителей равен 1), проект можно считать неудачным. В случае, если Ринф = 0, следует исключить те риски, процент вероятности которых = 0, так как они не оказывают влияния на риск инвестирования. Если все множители равны 0, (что не бывает в реальной ситуации), то это означает идеальную обстановку для инвестирования в данный объект.

Вестник Московского университета МВД России

129

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 2 Определение общих уровней риска инвестирования в строительство Вид риска

Значение

Риск инвестирования в строительство

Ринв

Инфляционный

Ринф

Коммерческий

Ркомм

Политический

Рполит

Случайной гибели

Рсл.гиб

Технический

Ртехн

Экономический

Рэк

Ценовой

Рцен

«Нестрахуемый»

Рнест

Ринв = Ринф × Ркомм × Рполит × Р сл.гиб × Ртехн × Рэк × × Рцен × Рнестр (1) Вызванный непредвиденным ростом издержек производства вследствие инфляционного процесса Кредитный риск, связанный с просрочкой платежа по вине покупателя вследствие его недобросовестности или неплатежеспособности Кредитный риск, связанный с военными действиями, национализацией, конфискацией, введением ограничений и эмбарго Наступление для определенной стороны обязательства неблагоприятных последствий от случайной гибели или случайной порчи имущества. Под «случайной» гибелью понимается ее утрата, порча, повреждение в результате обстоятельств, не связанных с виной владельца имущества Включает различные виды страхования: строительно-монтажное страхование и др. Результат от принимаемого хозяйственного решения или совершаемого действия Риск изменения цены долгового обязательства вследствие роста или падения текущего уровня процентных ставок Риск, вероятность которого трудно рассчитать и который слишком велик для страхования

Несмотря на ясность и простоту, данную оценку нельзя считать адекватной, так как она не отражает все особенности экономической ситуации. В экономической литературе сложилось понятие «безрисковых» инвестиций или «нулевой риск», что предполагает гарантированный доход. Это же можно отнести и к инновациям. Представление вероятности строительного процесса в виде «процесса Маркова» позволяет исполь-

зовать достаточно хорошо разработанный аппарат теории конечных цепей Маркова для расчета вероятностей временных характеристик процесса. В этой схеме разработчика будут интересовать вероятность неуспешного завершения процесса (Рz), математическое ожидание и дисперсия времени выполнения процесса в случае успешного его завершения. В целом показатели группового риска можно определить как вероятность риска (R) : R = Pz. Таблица 3 Методы экспертных оценок

Метод

Формула зависимостей

Весовых коэффициентов

k ср.i = ∑kij \ n

Бальных оценок

k ij = b ij \ ∑ b ij ∑ kij =1

130

Составляющие k ср.i — средняя экспертная оценка по j-му проекту kij — экспертная оценка (от 0 до 1) i-го эксперта по j-му проекту n — количество экспертов b ij — экспертная оценка (балл) i-го эксперта по j-му проекту

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Парных сравнений

k ij = ∑c ij \ ∑∑c ij ∑ kij =1

Рангового порядка

kij =1 — х ij ∑ kij =1

Коэффициент конкордации (степень согласованности мнений экспертов)

W = 12s \ m2 (n3-n)

kij — экспертная оценка (балл) i-го эксперта по j-му проекту с — экспертная оценка (1, 2, 3) i-го эксперта по j-му проекту kij — экспертная оценка (балл) i-го эксперта по j-му проекту х ij — экспертная оценка (ранг) i-го эксперта по j-му проекту (j от 1 до m) m — количество оцениваемых инновационных проектов n — число экспертов s — разность между суммой квадратов сумм и средним квадратом суммы

Результаты экспертного опроса считаются надежными, если согласованность экспертов высокая: при коэффициенте конкордации менее 0,3 — неудовлетворительный, при 0,3 < W < 0,7 — средний, при коэффициенте более 0,7 — высокий. Реальным направлением снижения уровня риска является оптимизация проекта для обеспечения заданного уровня группового риска. Из суммирующей формулы расчета величины уровня инвестиционного риска могут вытекать следующие результаты: в случае, когда расчетная прибыль от реализации проекта равна 0, знаменатель обращается в 0, и формула с математической точки зрения не имеет смысла. Однако, с точки зрения инвесто-

ра, это «положительный» сигнал катастрофического риска; в случае положительного значения можно проанализировать результат по шкале риска. Чем ближе рассчитанное значение уровня риска к 0-му положению, тем менее рискованным является предложенный проект; если полученное значение уровня риска будет 0, то это сигнал о равнозначности вариантов и окончательный выбор за инвестором; Ниже, в табл. 4, сгруппированы различные виды простых рисков по разным стадиям строительства. Таблица 4 Виды простых рисков, сгруппированных по стадиям строительства Стадии строительства Экологические

Подготовительная

Строительная

Функционирования

Финансирования

Отрицательное влияние на ожидаемую прибыль Повышенные эксплуатационные расходы. Ограничения, осложняющие реализацию проекта. Завышение стоимости из-за монопольного положения подрядчика.

№ 2 / 2014

Увеличение объема заемных средств, снижение чистой прибыли из-за выплат процентов.

Падение спроса с ростом цен. Снижение цены. Падение продаж.

Риски А. Простые Трудности с набором квалифицированной рабочей силы.

Рост стоимости и Б. Отрицательное продолжительности Уменьшение чистой влияние на прибыль строительства. прибыли. Нарушение договоров. Увеличение Текучесть кадров. кредитов.

Вестник Московского университета МВД России

А. Простые Близость вредного производства. Б.Отрицательное влияние на прибыль Увеличение непредвиденных затрат. Рост эксплуатационных затрат. Удорожание себестоимости.

131

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Согласно общей теории управления риском, управление инновационными рисками должно базироваться на методах, которые представляют собой совокупность инструментов: а) организационных; б) технических; в) экономических; г) финансовых; д) правовых. Количество таких инструментов, имеющихся в арсенале участников проектной деятельности, может быть достаточно большим2. 1-я группа: классификация по методам управления рисками проектной деятельности: а) упразднения; б) предотвращения и контролирования; в) страхования; г) поглощения. 2-я группа: предотвращение и контролирование рисков — включает разнообразные меры по профилактике неблагоприятных событий: а) создание Анализ рисков

Инжиниринг

систем мониторинга; б) обучение персонала; в) передача объекта инвестиционной деятельности профессиональной компании-оператору; г) наем проекта инженера-консультанта для надзора за ведением работ. 3-я группа — страхование проектных рисков. 4-я группа — в рамках метода «поглощения риска». Их можно разделить на подгруппы: а) создание резервных фондов участниками проекта и общих резервных фондов в рамках проекта (самосохранение); б) расширение круга участников проектной деятельности для снижения «рисковой нагрузки» в расчете на одного участника; в) гарантии, предоставляемые одними участниками проекта другим участникам. Идентификация риска

Снижение влияния рисков на проект

Анализ результатов

Завершение проекта

Выявление, анализ и оценка внутренних и внешних рисков

Ликвидность проекта

Экономическая эффективность

Анализ составляющих риска

Решение по снижению риска

Рис. 4 Алгоритм — последовательность действий управления рисками Известны два типа анализа: а) качественный — выявление факторов и видов риска; б) количественный –определение размеров отдельных рисков и риска в целом. Им соответствуют методы: а) аналогий, учитывающий данные по другим, ранее выполненным, проектам; б) статистический, позволяющий анализировать различные сценарии реализации проекта. Степень инновационного риска оценивается при помощи точки безубыточности, которая позволяет провести анализ динамичности основных показателей эффективности (прибыль, рентабельность).

132

Обычно ассоциации по управлению рисками разрабатывают и предлагают предприятиям стандартную форму опросного листа, в котором предусматриваются позиции, имеющие общий характер и годящиеся для организации любого типа. Это и преимущество и недостаток такой формы. Преимущество — потому что предлагается некоторая универсальная форма, охватывающая, по возможности, все стороны деятельности организации. Недостаток — потому что никакой универсальный опросник не в состоянии предусмотреть все возможные источники ущерба для конкретной от-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Природно-естественные

Производственные ЧИСТЫЕ РИСКИ

Экологические

Торговые

Транспортные

Коммерческие

Имущественные

Политические

ФИНАНСОВЫЕ РИСКИ

ИНВЕСТИЦИННЫЕ РИСКИ

Коммерческие

Упущенная выгода

Инфляционные и дефляцмонные

СПЕКУЛЯТИВНЫЕ РИСКИ

Снижение доходности

Валютные

Прямых финансовых потерь

Ликвидные

Селективные

Рис. 5 Классификация видов риска расли или конкретного предприятия. Поскольку стандартные опросники часто используются для страховых целей, то большинство вопросов связано с такими источниками потерь, которые могут быть застрахованы. В США чаще всего используются стандартизированные опросные листы разрабатываемые и публикуемые Американской ассоциацией менеджеров (American Management Assoiciation) и одобренные Обществом управления риском и страхованием (Risk and Insurance Management Society). В таком случае содержится более 500 вопросов. Как экономическая категория риск представляет собой событие, которое может произойти или не произойти. В случае свершения такого события возможны три экономических результата: отрицательный (проигрыш, ущерб, убыток),

№ 2 / 2014



нулевой, положительный (выигрыш, выгода, прибыль). Классификация рисков приводится на рис. 5. Чтобы оценить вероятность тех или иных потерь, обусловленных развитием событий по непредвиденному варианту, следует прежде всего знать все виды потерь, связанных предпринимательством, и уметь заранее исчислять их или измерять как вероятные прогнозные величины.

  Разработанные Американской ассоциацией менеджеров (American Management Assoiciation) и одобренные Обществом управления риском и страхованием (Risk and Insurance Management Society). 2   Эта группа инструментов достаточно подробно разработана специалистами по страхованию. Кафедра страхования МГИМО; Морозов Д. Инструменты управления проектными рисками. Страхование от проектных рисков. // «Управление риском» 1999. № 2. 1

Вестник Московского университета МВД России

133

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ФАКТОРЫ И УСЛОВИЯ РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ СИСТЕМЫ НЕПРЕРЫВНОГО ОБРАЗОВАНИЯ Н.Л. БОРЩЕВА кандидат экономических наук, Первый МГМУ им. И.М. Сеченова Научная специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Развитие непрерывного образования является одним из приоритетных направлений государственной образовательной политики. Но при управлении этой системой нужно учитывать ее особенности. В статье определены факторы и условия развития системы непрерывного образования, которые нужно учитывать при управлении. Ключевые слова: система непрерывного образования, управление образованием.

FACTORS AND CONDITIONS OF DEVELOPMENT OF THE RUSSIAN SYSTEM OF CONTINUOUS EDUCATION

N.L. BORSCHEVA the candidate of economic science of First Moscow State Medical University I.M. Sechenov

Annotation. Development of continuous education is one of the priority directions of the state educational policy. But at management of this system it is necessary to consider its features. The article identifies the factors and conditions for the development of continuous education, which must be considered when managing this system. Key words: the system of continuous education, education management.

Согласно большинству оценок экономистов, развитие российской экономики невозможно без кардинального улучшения качества подготовки и переподготовки специалистов, обеспечивающих конкурентоспособность страны и развитие всех сфер жизни государства и общества. А значение профессионального образования, основного и дополнительного, которое выполняет функции адаптации профессиональной компетентности кадров к быстро меняющимся требованиям экономики, резко возрастает. Необходимость развития «непрерывного образования» в качестве важной государственной задачи выдвигалась неоднократно. Концепцией модернизации российского образования на период до 2020 г. определено одно из приоритетных направлений решения задач обеспечения качества, доступности и эффективности образования — развитие системы непрерывного профессионального образования. В Концепции долгосрочного экономического развития РФ на период до 2020 г. определена стратегическая цель государственной политики в области образования — «повышение доступности качественного образования, соответствующего требованиям инновационного развития экономики,

134

современным потребностям общества и каждого гражданина» [1]. Исходя из вышесказанного, развитие непрерывного образования является одним из приоритетных направлений государственной образовательной политики. Но при управлении этой системой нужно учитывать следующие особенности. Обучающийся в этой системе может обучаться в течение всей своей жизни, т.е. многократно «входить» в систему образования в качестве обучающегося и, соответственно, «выходить» из нее в качестве обученного по тем или иным образовательным программам различного уровня. Система образования может рассматриваться в качестве системы непрерывного образования в том случае, если человек «возвращается» в нее для получения нового набора образовательных услуг через какой-то промежуток времени. Но возврат в систему образования может и не означать ее «непрерывности», если носит случайный характер. Следовательно, непрерывность образования определяется фактом многократного обращения к ней субъекта, желающего получить образование, и числом таких обращений в течение жизни. Объективных критериев определения числа обращений субъекта (челове-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ка) не выработано, поэтому можно только предположить, что их должно быть больше одного. Необходимо отметить, что не каждая система позволяет осуществлять многократное прохождение через себя. Например, через систему высшего профессионального образования, осуществляемого на бесплатной основе, обучающийся может пройти только один раз. Именно такое ограничение установлено законодательством: бесплатным может быть высшее профессиональное образование, предоставляемое впервые (т.е. только в первый, единственный раз). Если же рассматривать систему образования в целом, то можно увидеть предоставляемые ею возможности вхождения субъекта в образовательный процесс в качестве обучающегося практически в любой момент времени. Непрерывное образование может быть: действительно непрерывным — постоянное обучение без перерывов; периодическим — обучение через более или менее регулярные промежутки времени, обусловленные особенностями производственной деятельности, которой занят человек; эпизодическим — обучение по необходимости в связи с изменением места работы (социального статуса), для удовлетворения личных потребностей в обучении (кружки, клубы по интересам, обучение профессиональным навыкам для личных целей, не связанных с профессиональной деятельностью) и т.п. В настоящее время непрерывное образование в России можно характеризовать как в основном эпизодическое, несистематическое для большинства людей. Исключение составляют медицинские, педагогические, а также работники ряда других производств, повышение квалификации которых является обязательным условием их профессиональной деятельности и должно осуществляться строго периодически. Следует отметить, что на осуществление повышения квалификации этих категорий работников выделяются бюджетные средства в смете расходов образовательных и медицинских учреждений, делая периодическое образование (обязательное повышение квалификации врачей) для медицинских работников не только обязательным, но и доступным. Для остальных работников «непрерывное образование» является возможным, но ограниченно доступ-

№ 2 / 2014

ным. Связано это с тем, что получение образования должно оплачиваться либо за счет собственных средств обучающегося, либо за счет средств работодателя. Исходя из рассмотрения множества определений, образование можно считать непрерывным, если оно удовлетворяет ряду условий. В частности, предоставлять возможность: обучаться постоянно, а именно: участвовать в образовательном процессе или последовательно в нескольких образовательных процессах без длительных перерывов; включаться в образовательный процесс и выходить из него в любое удобное для него время; быстро, с минимальной задержкой по времени выбирать тот или иной образовательный процесс для участия в нем в качестве обучающегося или набор образовательных процессов (образовательных программ); иметь возможность выбирать место обучения. Само по себе наличие системы образования, соответствующей указанным условиям, может быть достаточным для удовлетворения запросов населения, но недостаточным для удовлетворения потребностей государства. Система непрерывного образования должна быстро и гибко реагировать на дифференцированный спрос населения на образовательные услуги и удовлетворять его. При этом она же должна не менее быстро реагировать и на спрос рынка труда, предлагая населению соответствующие этому спросу образовательные услуги. Подводя итог сказанному, можно утверждать, что система непрерывного образования представляет собой сложную систему, управление которой, должно формироваться с учетом всех указанных факторов и условий, что представляет собой достаточно сложную задачу. От верного ее решения зависит результат функционирования системы — формирование и развитие человеческих ресурсов, качество человеческого капитала, а значит благосостояние отдельной личности и всего общества, конкурентоспособность различных отраслей экономики страны. Литература 1.

Концепция

долгосрочного

социально-экономи-

ческого развития Российской Федерации на период до 2020 года (п. 4. Развитие образования). [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http://www.economy.gov.ru/

Вестник Московского университета МВД России

135

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ОЦЕНКА КАЧЕСТВА УПРАВЛЕНИЯ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ФИНАНСАМИ: МЕТОДИЧЕСКИЙ АСПЕКТ Д.М. МАНЫШИН кандидат экономических наук, старший преподаватель кафедры бухгалтерского учета, финансов и кредита Национального института имени Екатерины Великой Научная специальность: 08.00.10 — Финансы, денежное обращение и кредит E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается методический подход к оценке качества управления государственными финансами на примере Московской области, акцентируется внимание на недостатках действующей методики и предлагается ее корректировка. Ключевые слова: муниципальные финансы, качество управления финансами, финансовая политика.

ASSESSMENT OF THE QUALITY OF MANAGEMENT OF REGIONAL FINANCES: METHODICAL ASPECT

D.M. MANYSHIN candidate of economic sciences, senior teacher of chair of accounting, finance and credit of National institute of a name of Catherine the Great

Annotation. This article discusses the methodological approach to assessing the quality of public financial management on the example of the Moscow region, focuses on the shortcomings of the existing methods and offers its adjustment. Key words: Public Finance, the quality of financial management, financial policy.

Одной из существенных новаций проводимой в России бюджетной реформы является ориентация органов власти на повышение прозрачности, эффективности, результативности принимаемых решений, а также качество управления государственными и муниципальными финансами. Принцип самостоятельности бюджетов бюджетной системы РФ дает регионам широкие возможности в установлении собственного порядка осуществления бюджетного процесса, привлечения доходных источников, эффективного использования ресурсов, определения форм и направлений расходования средств в соответствии со своими приоритетами развития, долговой политикой и т.д. Однако, для успешной реализации бюджетной реформы, федеральное правительство должно использовать различные механизмы, позволяющие направлять вектор развития региональной финансовой политики в нужном направлении. Сегодня под реформированием системы управления государственными и муниципальными финансами понимается перечень мер, результаты которых направлены на достижение поставленных задач. В частности таковыми мерами

136

являются: установление регламента составления и предоставления отчетности, проведение обязательного аудита, опубликование результатов работы в средствах массовой информации, использование результатов финансового планирования во взаимосвязи показателей социально-экономического развития, прогноз бюджетных показателей с учетом накопленного опыта и анализа ошибок и др. Мониторинг качества управления финансами также можно отнести к числу перечисленных прогрессивных методов. В настоящее время, большинство субъектов РФ разрабатывают методики оценки качества управления финансами самостоятельно. Большинство регионов придерживаются методических подходов и перечня критериев, предусмотренных методикой Министерства финансов РФ. В частности, мониторинг качества управления финансами проводится в Московской области с 2011 г. на основе распоряжения Министерства финансов Московской области от 14 апреля 2011 г. № 22 «О порядке осуществления мониторинга и оценки качества управления муниципальными финансами» исходя из следующих аспектов управления: бюджетное планирование;

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ исполнение бюджета; управление муниципальным долгом; управление муниципальной собственностью и оказание муниципальных услуг; прозрачность бюджетного процесса. Мониторинг позволяет не просто оценить текущее состояние дел в исследуемой сфере, но и проследить динамику данных изменений. Основной блок показателей направлен на соблюдение действующего законодательства муниципалитетами Московской области. Речь идет о нормативах, установленных Бюджетным Кодексом, касающихся размера дефицита бюджета, ограничений по расходам на оплату труда руководителей органов местного самоуправления, депутатов и муниципальных слу-

жащих, максимального размера муниципальных займов (соответственно ст.ст. 92.1, 106, 107 и 111 Бюджетного Кодекса РФ). Если фактические показатели не соответствуют нормативам, их комплексная оценка качества сокращается на 5% за каждое такое нарушение. Так, несмотря на уменьшение количества муниципалитетов, где вовсе не отмечены нарушения бюджетного законодательства и рост числа имеющих одно нарушение, в целом по Московской области можно дать положительную оценку динамике показателей данного блока. Общее количество фактов несоблюдения нормативов сократилось с 41 в 2011 г. до 25 в 2012 г. (Табл. 1). Таблица 1 Результаты мониторинга соблюдения бюджетного законодательства в Московской области в 2011—2012 гг.

Количество нарушений бюджетного законодательства Нарушения отсутствуют Одно нарушение Два нарушения Три нарушения Более трех нарушений Всего нарушений

По итогам мониторинга в 2012 г. таких нарушений было выявлено 46. Из них 25 нарушений допустили городские округа (по 3 нарушения зафиксировано у городских округов Подольск и Бронницы), 8 нарушений — муниципальные районы, остальные 13 — сельские поселения. В результате комплексная оценка качества была сокращена этим муниципалитетам на 5% (22 муниципальных образования), 10% (9 муниципалитетов) или 15% (2 городских округа), соответственно. Отметим, что в 2012 г. картина значительно улучшилась: количество нарушений законодательства сократилось до 25, нет ни одного муниципалитета, нарушившего законодательство более трех раз, уже 56 муниципальных образований сработали без нарушений. Несмотря на заметные положительные тенденции, отметим, что целевой установкой является полное выполнение требований Бюджетного Кодекса РФ.

№ 2 / 2014

Количество муниципальных образований, в которых зафиксированы нарушения 2011

2012

44 22 5 3 1 41

56 9 5 2 25

В целом, результаты анализа позволили выявить узкие места в организации финансов муниципальных районов и городских округов. В частности, по итогам мониторинга 2012 г. нарушения бюджетного законодательства коснулись следующих направлений: отношение объема заимствований муниципального образования Московской области в отчетном финансовом году к сумме, направленной на финансирование дефицита бюджета и погашение долговых обязательств бюджета, было нарушено в 4 муниципальных районах и 3 городских округах; только в Клинском муниципальном районе было нарушено отношение объема муниципального долга к общему объему доходов бюджета муниципального образования без учета объема безвозмездных поступлений и налоговых доходов по дополнительным нормативам отчислений в отчетном финансовом году;

Вестник Московского университета МВД России

137

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

в трех муниципальных районах и одном городском округе не были соблюдены нормативы отношения дефицита бюджета к объему доходов бюджета без учета утвержденного объема безвозмездных поступлений и поступления налоговых доходов по дополнительным нормативам отчислений в отчетном финансовом году; самое большое количество нарушений отмечено по нормативу соблюдения норматива среднего коэффициента должностных окладов по каждой муниципальной должности или должности муниципальной службы — 10 нарушений по городским округам. В целом по результатам оценки 6 муниципальных районов, 7 городских округов и 42 поселения получили первую степень качества. Причем, по два из них получают такую оценку два года подряд, а это значит, что им присваивается наивысшая степень качества управления финансами. В 2012 г. такими муниципалитетами стали Подольский и Щелковский муниципальные районы, а также городские округа — Реутов и Коломна. Вторая степень качества — 24 городских округа, 24 района и 193 поселения. Третья степень — 6 муниципальных районов, 5 городских округов и 53 поселения. Анализ методических подходов к оценке качества управления финансами в Московской области позволил выявить некоторые недостатки: во-первых, нарушение действующего законодательства является существенным критерием, снижающим результативность органов власти. Муниципалитеты, не выполнившие отдельные нормы Бюджетного Кодекса, на наш взгляд, в принципе не могут иметь надлежащее качество управление финансами. Однако, результаты оценки показали, что, к примеру, город Подольск получил вторую степень качества при трехкратном несоблюдении законодательства. Нарушения есть у городских округов Пущино, Красноармейск, Юбилейный, также попавших в группу муниципалитетов с надлежащим качеством управления финансами. Считаем необходимым муниципальным образованиям, имеющим нарушения бюджетного законодательства автоматически присваивать третью степень качества, с разработкой соответствующих планов улучшения результатов, либо увеличить долю снижения показателя комплексной оценки с

138

5% до 10%. В этом случае подобная ситуация не повторится; во-вторых, показатели мониторинга не затрагивают такую важную сферу управления муниципальными финансами, как межбюджетные отношения. Считаем необходимым включить часть предложенных нами показателей результативности в перечень критериев оценки, как одного из основных блоков управления муниципальными финансами, учитывая следующее: показатель К2j — коэффициент увеличения поступлений доходов от местных налогов и доходов от использования имущества — основан на расчете динамики пополнения бюджета, которая, безусловно характеризует итоги работы фискальных органов. Однако, методика расчета совершенно не учитывает изменения в налоговом законодательстве. Например, предполагаемое введение налога на недвижимость сведет на нет все расчеты, поскольку не будет отчетной сопоставимой базы для выполнения расчетов. Кроме того, по вышеизложенным причинам, нам видится целесообразным использовать не данные по фактически собранным налогам, а налоговый потенциал муниципальных образований, который действительно будет характеризовать усилия органов власти по увеличению налоговых платежей в бюджет. Так, организация работ, связанных с выявлением и привлечением населения к регистрации имущественных прав на собственную недвижимость находится в рамках полномочий муниципальных администраций. Усилия органов власти, в частности, могут быть сосредоточены на создании соответствующей информационной базы, проведении работ по взысканию недоимки, организации дополнительных пунктов регистрации (с целью сокращения очередей и ускорения оформления документов) проведение консультационно-разъяснительных мероприятий с населением — все это способствует в конечном итоге притоку налоговых доходов. В связи с этим целесообразно использовать такие показатели, как динамика развития налоговой базы по налогу на имущество физических лиц и динамика развития налоговой базы по земельному налогу. Данные показатели будут характеризовать работу с активами, включая землю и недвижимость, в частности создание базы и ведение учета муниципального имущества.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Предлагается реализовать механизм поощрения органов местного самоуправления за результативность межбюджетных отношений через систему оценочных показателей. Поскольку введение дополнительного мониторинга считаем нецелесообразным, возможно дополнить действующую методику оценки качества управления муниципальными финансами показателя-

ми результативности межбюджетных отношений. В настоящее время, как было сказано выше, анализ проводится по пяти основным направлениям. Следуя форме, предусмотренной распоряжением Минфина Московской области, характеристика индикаторов будет иметь следующий вид (см. табл. 2). Таблица 2 Блок показателей оценки результативности межбюджетных отношений в оценке качества управления муниципальными финансами Вес Целевое Наименование индикатора База для расчета показателя значение Индикаторы оценки результативности межбюджетных отношений 2,0 Снижение соотношения уровня расчетной бюджетной Данные министерства обеспеченности муниципальных районов (городских финансов субъекта РФ 2,0 2 раз округов) до и после выравнивания Снижение соотношения уровня расчетной бюджетной Данные министерства 2,0 10 раз обеспеченности поселений до и после выравнивания финансов субъекта РФ Объем инвестиций в здания (без жилых), сооружения, машины, оборудование и транспортные средства, не 1,0 Тр>= 100% относящиеся к государственной собственности по видам экономической деятельности Объем налоговых доходов бюджета муниципального 2,0 Тр>= 100% Данные образования Объем отгруженных товаров собственного Территориального производства, выполненных собственными силами органа Федеральной 1,0 Тр>= 100% службы работ и услуг государственной Среднемесячная заработная плата 1,0 Тр>= 100% статистики Количество налогоплательщиков, которым исчислен 1,0 Тр>= 100% земельный налог Количество строений, помещений и сооружений по которым предъявлен к уплате налог на имущество 1,0 Тр>= 100% физических лиц

Ни один из показателей действующей методики не коррелирует с предложенными индикаторами, а значит, расширяются границы комплексной оценки. При проведении расчетов следует учитывать ряд особенностей организации межбюджетных отношений муниципального уровня. Отметим, что первый индикатор оценки является показателем, характеризующим бюджетное выравнивание на региональном уровне и рекомендуется при оценке качества управления финансами субъекта РФ. В наших расчетах при оценке результативности межбюджетных отношений муниципалитетов был использован второй показатель, характеризующий политику выравнивания на уровне: муниципальный район — посе-

№ 2 / 2014

ление. Целевое значение показателя — сокращение уровня расчетной бюджетной обеспеченности в 10 раз; норматив ориентирован на целевой показатель соответствующей государственной программы Московской области. Особенности распределения налогов между бюджетами муниципальных образований напрямую влияют на наполнение их доходной части. Налог на имущество физических лиц поступает в бюджеты городских округов, а собранный в муниципальных районах перераспределяется в бюджеты соответствующих поселений, следовательно, показатель прироста налогооблагаемой базы по этому налогу необходимо считать только для данных видов муниципальных образований.

Вестник Московского университета МВД России

139

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Аналогичная ситуация при расчете сложится и с показателем прироста налогооблагаемой базы по земельному налогу, так как данный налог поступает в бюджеты поселений и городских округов. В результате по муниципальным районам необходимо рассчитать на один показатель меньше, в сравнении с другими видами муниципалитетов. Поскольку степень качества считается для каждого типа муниципальных образований отдельно (в разрезе поселений, муниципальных районов и городских округов), наличие дополнительного индикатора никак не отразится на общем рейтинге. В целом, отмечая значимость результатов перераспределения средств между бюджетами для финансовой сбалансированности муниципальных образо-

ваний считаем, что удельный вес индикатора в общей оценке качества должен быть на уровне качества планирования или исполнения бюджета, т.е. равен двум. Расчеты показали, что внесенные корректировки не повлияли на результаты рейтинга муниципальных образований, получивших наивысшую степень качества — и по нашим расчетам, и по данным Минфина Московской области наивысшая степень качества управления муниципальными финансами в 2012 г. присвоена Подольскому и Щелковскому муниципальным районам, городским округам Коломна и Реутов. Однако, по остальным группам качества показатели результативности межбюджетных отношений способствовали изменению итогов ( см. табл. 3). Таблица 3 Свод результатов оценки качества управления финансами по муниципальным районам и городским округам Московской области за 2012 г.

Степень качества Наивысшая 1 степень 2 степень 3 степень

Муниципальные районы Действующая С учетом методика рекомендаций 2 6 24 6

2 8 19 9

Городские округа

Отклонение +2 -5 +3

Внесенные изменения, безусловно, будут способствовать более эффективному распределению бюджетных средств, увеличат заинтересованность администраций в улучшении конечных результатов деятельности. Использование предложенных индикаторов, на наш взгляд, более точно, нежели действующая методика, отражает качество управления муниципальными финансами, дополняя ее реальной оценкой усилий органов власти по наращиванию налогового потенциала, интегрируя элементы стимулирования заинтересованности администрации муниципальных образований в более полном использовании собственной доходной базы; в-третьих, результаты рейтинговой оценки могут быть использованы как механизм поощрения, однако в региональном законодательстве данный факт не прописан, следовательно, остается на усмотрение администрации. В соответствии с направлением бюджетного реформирования в сторону повышения качества

140

Действующая С учетом методика рекомендаций 2 7 24 5

2 9 22 5

Отклонение +2 -2 -

управления финансами, большинство субъектов РФ разрабатывают и используют на практике различные методические подходы, позволяющие учитывать при распределении финансовой помощи результаты деятельности органов власти, их усилия по увеличению доходной базы бюджетов [1]. Как правило, для целей стимулирования в бюджете создается специальный фонд (на различных этапах бюджетной реформы создавались фонды муниципального развития, стимулирующие фонды, фонды реформирования муниципальных финансов, инвестиционные и др.). Чаще всего размер такого фонда определяется: в процентах от суммы налоговых поступлений от отдельных видов налогов; как доля от фонда финансовой поддержки; в виде фиксированной суммы, обозначенной в законе о бюджете [2]. Анализ нормативной базы субъектов РФ по вопросам регулирования межбюджетных отношений показал, что все используемые регионами подходы к распределению средств данного фонда можно объединить в две группы.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ 1. Конкурсная основа распределения средств. Как правило, используется в регионах, где стимулирующий фонд предполагает инвестиционные цели использования. 2. Расчет стимулирующих дотаций на основе повышающих коэффициентов. В этом случае определяется перечень показателей, характеризующих результаты финансовой деятельности органов власти или социально-экономического развития территории за отчетный период и на основе значений коэффициентов определяется доля участия муниципального образования в распределяемом фонде. Основные трудности при разработке данного подхода связаны как с составом критериев оценки (они должны не просто отражать реальное состояние дел, но и не требовать дополнительного сбора данных), так и с определением удельного веса их общей значимости. Регионы, использующие второй способ расчета, при выборе критериев оценки чаще всего в той или иной интерпретации используют методику финансового положения и качества управления финансами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, утвержденную Министерством финансов РФ. Перечень индикаторов и бальные оценки значительно варьируются по субъектам РФ. Так, в Московской области методика предполагает использование 62 показателей1, в Красноярском крае оцениваются 6 блоков индикаторов, в которые входят 102 показателя2, а в Воронежской области количество оцениваемых критериев — 523. В рамках модели предоставления финансовой помощи нижестоящим бюджетам возможно дополнить сумму дотаций стимулирующей составляющей. Тогда общий размер дотаций для муниципального образования (Дomj) будет рассчитан по формуле: Дomj = ДomjБо + Дomjстим, где ДomjБо — сумма дотаций, предусмотренная на выравнивание бюджетной обеспеченности, рассчитанная в соответствии с действующей методикой. Дomjстим — дополнительная (стимулирующая) дотация, рассчитываемая исходя их результатов оценки качества управления финансами. Такое объединение двух видов межбюджетных трансфертов видится логичным, поскольку финан-

№ 2 / 2014

совые ресурсы за достижение результатов в области качества управления не должны иметь целевой привязки использования и могут профинансировать расходы бюджета на усмотрение администрации, т.е. также должны быть предоставлены в форме дотаций. Распределение финансовых ресурсов между бюджетами, в том числе и стимулирующего характера, является инструментом межбюджетных отношений, также как и дотаций на выравнивание бюджетной обеспеченности. Мониторинг качества управления финансами проводится администрацией ежегодно; общий объем фонда, предназначенного для стимулирования по результатам оценки, может быть заложен в закон о бюджете Московской области на очередной финансовый год и плановый период, например, в виде процента от планируемого фонда финансовой поддержки муниципальный районов и городских округов. Таким образом, предложенная методика оценки качества управления муниципальными финансами с учетом показателей результативности межбюджетных отношений позволит реализовать механизм муниципальной власти на наращивание собственного налогового потенциала и выравнивание бюджетной обеспеченности своих поселений через систему оценочных показателей. Литература 1.

Суглобов А.Е. Методический подход к распреде-

лению фонда муниципального развития, или применение квалиметрического подхода в оценке качества управления финансами муниципальных образований / А.Е. Суглобов, Ю.И. Черкасова // Экономический анализ: теория и практика. 2009. № 9. С. 10—18. 2.

Суглобов А.Е. Межбюджетные отношения в Россий-

ской Федерации: уч. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальностям «Финансы и кредит», «Государственное и муниципальное управление» / А.Е. Суглобов, Ю.И. Черкасова, В.А. Петренко. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. 263 с. 3.

Суглобов А.Е., Слободчиков Д.Н. Экономическое

содержание налогового потенциала в современных моделях экономического развития // Налоги и налогообложение. 2009. № 7. С. 24—37. 4.

Суглобов А.Е., Черкасова Ю.И. Развитие межбюд-

жетных отношений в российской федерации // Финансы и кредит. 2009. № 1. С. 22—30.

Вестник Московского университета МВД России

141

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ 5.

Суглобов А.Е., Слободчиков Д.Н. Налоговый потен-

терский учет. 2004. № 4. С. 3—7.

циал в системе бюджетного регулирования: этапы развития

10. Суглобов A.Е., Бобошко B.И., Ладнюк И.A. Состо-

и перспективы // Налоги и налогообложение. 2009. № 8. С. 4.

яние и проблемы адаптации международных стандартов ау-

Суглобов А.Е., Черкасова Ю.И. Анализ зарубежно-

дита в России // Международный бухгалтерский учет. 2010.

6.

го опыта бюджетного выравнивания // Национальные инте-

№ 2. С. 20—31. 11. Суглобов А.Е., Хмелев С.А., Орлова Е.А. Экономи-

ресы: приоритеты и безопасность. 2009. № 3. С. 68—75. 7.

Суглобов А.Е., Хмелев С.А. Методологические

аспекты организации комплексной учетно-информационной

ческая безопасность предприятия. Учебное пособие. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2013. 271 с.

системы обеспечения экономической безопасности пред-

12. Суглобов А.Е., Манышин Д.М. Развитие системы

приятия // Вестник Московского университета МВД России.

межбюджетных трансфертов в Российской Федерации // Об-

2011. № 6. С. 66—72.

разование. Наука. Научные кадры. 2012. № 5. С. 82—91.

8.

Суглобов А.Е., Липалина С.Ю. Методологические

подходы к пониманию сущности инновационной деятельности в современных условиях // Вестник Московского университета МВД России. 2012. № 7. С. 202—206. 9.

Суглобов А.Е. Роль международных стандартов в

становлении российского аудита // Международный бухгал-

  См.: Распоряжение Минфина Московской области от 14 апреля 2011 г. № 22 (в ред. от 24 января 2012 г.). 2   См.: Распоряжение Правительства Красноярского края от 19 декабря 2008 г. № 543-р. 3   См.: Постановление администрации Воронежской области от 7 апреля 2008 г. № 279. 1

РЕАЛИЗАЦИЯ ИННОВАЦИОННОГО ПРОЕКТА, НАЦЕЛЕННОГО НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ УСТОЙЧИВОЙ СТРАТЕГИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ СТРАНЫ О.В. САРАДЖЕВА кандидат экономических наук, доцент кафедры «Финансы и кредит» Московского государственного индустриального университета Научная специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. В настоящее время в России все более актуальным становится вопрос перевода экономики страны на инновационный путь развития. Для осуществления поставленной задачи необходима разработка механизма, позволяющего перестроить все сферы общественных отношений в целях содействия инновационному развитию, что возможно в рамках реализации современного инновационного проекта, нацеленного на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны. Ключевые слова: инновационный проект, экономическая безопасность, устойчивое развитие, бизнес-архитектура, финансовые стратегии.

IMPLEMENTATION OF THE INNOVATIVE PROJECT AIMED AT ENSURING STEADY STRATEGY OF ECONOMIC SECURITY OF THE COUNTRY

O.V. SARADZHEVA candidate of economic sciences, senior lecturer of chair «the Finance and the credit» the Moscow state industrial university

Annotation. Now in Russia the most actual is the question of the translation of national economy on an innovative way of development. Development of the mechanism is necessary for implementation of an objective, allowing reconstructing all spheres of the public relations for assistance to development innovative that is possible within implementation of the modern innovative project aimed at ensuring steady strategy of economic security of the country. Key words: innovative project, economic security, sustainable development, business architecture, financial strategy.

142

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Современный инновационный проект, нацеленный на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны, представляет собой систему, состоящую из двух взаимосвязанных подсистем — «материальной» (направленной непосредственно на производственно-технологический процесс осуществления конкретного новаторского проекта) и «нематериальной», объектом которой являются инновации в самом организационно-управленческом механизме, в его бизнес-архитектуре. Под бизнес-архитектурой мы понимаем совокупность постоянно развивающихся корпоративной, научно-производственно-финансовой и экономической структур. Основными характеристиками такой бизнес-архитектуры являются: переход от компаний, базирующихся на традиционных ресурсах, к компаниям, базирующимся на знаниях и информации; переход от относительно стабильных традиционных структур к компаниям-сетям, к гибким организациям без жестких границ; объединение компаний на основе интеграционных процессов и глобальных информационных систем в стратегические альянсы. Выявлены этапы процесса реализации крупных социально значимых инновационных проектов прорывного характера; экспертный этап, в рамках которого происходит взаимный поиск автора проекта и инновационного менеджера, осуществляется взаимная экспертиза их способностей, отбор технологий с точки зрения их коммерциализации и потенциального эффекта; инвестиционный этап, в рамках которого происходит первичное инвестирование в создание бизнес-архитектуры, в разработку маркетинговой стратегии, а также в первичное производство; этап продвижения проекта, в рамках которого происходит проникновение на новые рынки, их освоение, адаптация технологии под новые задачи. Основные средства продвижения проекта — это подготовка необходимых документов, развитие сети проекта, целевые презентации; выход из проекта, в рамках которого инновационный менеджер и автор проекта осуществляют

№ 2 / 2014

подготовку к продаже и непосредственно продажу проекта. В ходе реализации инновационного проекта, нацеленного на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны широко используются различные финансовые стратегии, основными характеристиками которых являются: использование широкого спектра источников финансирования — от государственного бюджета всех уровней и международных организаций до коммерческих предприятий и негосударственных фондов; программный характер финансирования, при котором фиксируются цели, этапы, планируемые результаты, способы контроля и средства мониторинга; интегрально-возвратный характер финансирования, при котором действуют различные схемы возврата инвестиций и допускаются инвестиции в демонстрационные объекты с целью продвижения всего проекта в целом. Схема финансирования инновационного проекта, нацеленного на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны, должна состоять в получении синергетического эффекта от рационального сочетания инвестиций различной направленности из различных источников. Это требует рационального сочетания объемов и источников финансирования проекта в зависимости от характера инноваций, а также этапа реализации новшества. Следует отметить одну характерную особенность современного финансирования инновационных проектов разного уровня значимости. Если новшество имеет федеральную значимость, то основной принцип взаимоотношений с венчурными предприятиями следующий: сначала показывается дееспособность в области нововведений, доказывается их эффективность, а потом государство оплачивает расходы на разработку. Часто эти проекты делаются для дальнейшего продвижения. Демонстрационные объекты часто создаются за собственный счет консалтинговых компаний. Если технология локальная, то применяется отраслевая программа (например, программа энергосбережения). На основе этого все субъекты и отрасли разрабатывают свои программы энергосбережения. Государство дает 5—7% общего объема финансиро-

Вестник Московского университета МВД России

143

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ вания. Остальные деньги предоставляют коммерческие структуры (60%) и внебюджетные источники финансирования (30%). Для реализации отдельных проектов могут использоваться международные программы, а именно: программы Международного банка реконструкции и развития (МБРР), предоставляющие средства на оказание помощи развивающимся странам для проведения инвестиционных программ развития; международные региональные фонды. Также в число финансовых источников часто входят средства (в том числе гранты) крупных корпораций. Если речь идет о проекте, в основе которого заложена новая научная идея и не имеется ни опытного образца, ни опыта промышленного производства, то для реализации таковой необходимо привлекать венчурный капитал. Если имеется научная идея, доведенная до налаживания опытно-промышленного производства, то в этом случае можно рассчитывать на средства государственного бюджета, которые идут, в первую очередь, на компенсацию затрат на внедрение в хозяйственную практику. Если налажено мелкосерийное производство, то наряду с участием государственного капитала в первую очередь следует опираться на формирование корпоративного капитала из различных источников. В целом схема финансовых потоков, возникающих в ходе продвижения новшеств, нацеленных на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны, выглядит следующим образом: импульс для начала осуществления социально значимых инновационных проектов прорывного характера дает государство. Государственное решение о поддержке данной научной идеи выражается в виде включения ее в федеральную целевую программу. Государственное финансирование — это скорее моральная, а не материальная поддержка инновационного проекта, поскольку по этому каналу можно рассчитывать на получение всего лишь 5—7% общего объема инвестиций в проект. Финансирование из государственного бюджета новшеств, нацеленных на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны — это индикатор высокой народнохозяйственной значимости идеи.

144

Другой источник — собственные средства инициаторов проекта, а также других организаций, заинтересованных в его реализации. Доля этого источника инвестиций составляет порядка половины общего объема требуемых вложений. Речь идет как о средствах отраслей производителей, так и крупных потребителей продукции проекта. Третья составная часть инвестиций — коммерческие средства, привлекаемые на кредитной основе (их доля составляет порядка 30%). Еще одну часть могут формировать средства международных организаций, заинтересованных в реализации идеи прорывного характера (до 3—5%). Механизмы поддержки инновационного проекта, нацеленного на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны включают в себя ряд моментов, а именно: политическая поддержка инновационных проектов со стороны государственных органов власти различного уровня. Государственная поддержка инновационной деятельности состоит в определении приоритетных целей развития, отработке механизмов правового стимулирования инноваций, вплоть до прямой финансовой поддержки отдельных инноваций национального масштаба. В соответствии с принципами рыночных отношений государственные органы не могут напрямую устанавливать контакты и содействовать бизнесструктурам, однако они могут оказать содействие эффективной реализации социально значимых проектов инновационного характера другим образом. Так, Проект внедрения энергосберегающего оборудования под торговой маркой «Фисоник» была рассмотрена и одобрена Экспертно-консультативным советом по проблемам национальной безопасности Государственной Думы (решение № 13-101 от 30 сентября 1999 г.). Технологии «Фисоник» включены в Федеральную целевую программу «Энергоэффективная экономика», Программы энергосбережения ряда регионов и отраслей России, в том числе Программу Энергосбережение Министерства по атомной энергетике РФ. Следует, однако, подчеркнуть, что главное направление поддержки инновационных проектов со стороны Правительства РФ — создание правовой

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ основы для реализации программы «Энергосбережение на основе Фисоник-технологий» и других подобного рода проектов, имеющих высокую социальную значимость. Обоснованная инвестиционная политика государства, стимулирование и регулирование важнейших инновационных процессов, а в отдельных случаях и прямое участие государства в нововведениях имеют большое значение для развития производства и потребления общественно важных продуктов и услуг. Для достижения успехов в коммерциализации нужна особая стратегия в продвижении проекта в органах власти. Главным инструментом продвижения может быть презентация проекта; установление рациональных, партнерских взаимоотношений с производителями и потребителями инновационной продукции. Взаимоотношения с производителями и потребителями инновационных технологий строятся на убеждении в необходимости сотрудничества, базирующегося на расчете эффективности данного инновационного проекта, в целях получения прямой финансовой поддержки проекта. При этом применяется весь набор принятых в мире критериев: чистая приведенная стоимость, внутренняя норма доходности, срок окупаемости. Взаимоотношения с конкурентами — производителями подобного рода инновационных технологий устанавливаются с учетом роли и места конкурента в данном сегменте рынка новшеств. Здесь возможны различные схемы поведения, начиная с договоренностей о разделе сфер влияния, до жесткой конкурентной борьбы с помощью различных механизмов как рыночного, так и организационного типа. Особое место занимает проблема установления четко определенных взаимоотношений менеджеров с авторами идеи проекта, что предполагает не только решение юридических вопросов, патентов, но, вместе с тем, ограничение вмешательства владельца научной идеи в процесс продвижения проекта. Если на стадии «раскрутки» проекта необходимо паритетное участие обоих сторон в продвижении инноваций, то на стадии коммерциализации необходимо предусмотреть возможность вывода автора оригинальной идеи из управления

№ 2 / 2014

проектом (разделение труда). В любом случае необходимо жесткое разграничение ролей, прав, обязанностей в процессе стратегического управления проектом; привлечение профессиональных консультантов для эффективной реализации инновационных проектов, нацеленных на обеспечение устойчивой стратегии экономической безопасности страны. Для эффективной реализации инновационных проектов необходимо привлечение специалистов в области управления и конкретно — управления нововведениями. Сферами привлечения профессиональных консультантов являются: поддержка инновационного процесса со стороны государственных чиновников разного уровня, использование услуг инновационных менеджеров — специалистов по организации и управлению инновациями, услуг технологических брокеров, получение консалтинговой помощи со стороны экономистов и юристов-правоведов. Одной из сложнейших проблем является установление четких взаимоотношений менеджера с владельцем интеллектуального продукта. Практика реализации инновационных проектов доказала, что приоритетное место автора оригинальной идеи в определении стратегии инновационного проектирования допустимо только на начальном этапе реализации нововведения. В дальнейшем на первый план выступает менеджер. На завершающей стадии определяющее место принадлежит юристу. Таким образом, мы видим, что без научно-обоснованного стратегического менеджмента реализация нововведения прорывного характера невозможна, сколь бы хороша не была научная идея. В процессе реализации инновационного проекта необходимо учитывать специфику данной деятельности в конкретной сфере организации проекта; важно создать соответствующую бизнес-архитектуру, наладить взаимодействие с органами власти и с широким кругом партнеров, формируя особые сетевые формы сотрудничества. Литература 1.

Социально-экономические и финансовые меха-

низмы обеспечения инновационного развития экономики. г. Минск, Республика Беларусь, 20—21 сент. 2012 г. / редкол.: И.И. Кукурудза [и др.]. Минск : ГИУСТ БГУ, 2012. 214 с.

Вестник Московского университета МВД России

145

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ФАКТОРНЫЙ АНАЛИЗ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЙ МАЛОГО БИЗНЕСА О.В. ЧАБАНЮК кандидат экономических наук, старший преподаватель кафедра экономики и управления Воскресенского института туризма — филиал НОУ ВПО Российской международной академии туризма Научная специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством Рецензент: доктор экономических наук В.М. Козырев E-mail: [email protected] Аннотация. Рассмотрен процесс корреляционного анализа зависимости объема реализованной продукции предприятиями малого бизнеса от финансовых, организационных и производственных факторов. Произведено ранжирование факторов влияния на объем реализации продукции предприятий малого бизнеса. Ключевые слова: анализ; корреляция; коэффициент; малый бизнес; ранжирование; фактор.

FACTORIAL ANALYSIS OF INNOVATIVE ACTIVITY OF SMALL BUSINESS ENTERPRISES O.V. CHABANUK candidate of economic Sciences, the senior teacher chair of economy and management of Voskresensky institute of tourism — NOU VPO branch of the Russian international academy of tourism Annotation. In the article process of the correlation analysis depending on the volume of realized production small business enterprises from financial organizational and production factors is considered. Ranging of factors of influence on the volume of realization of production of small business enterprises is made. Key words: analysis; correlation; coefficient; small business; ranging; factor.

Для проведения анализа приняты следующие условные обозначения: У — объем реализации продукции и услуг предприятиями малого бизнеса в регионе, млн. руб.; х1 — количество действующих малых предприятий в регионе, тыс. ед; х2 — остаточная стоимость основных средств, млн. руб.; х3 — финансирование инноваций, млн. руб; х4 — финансирование научных работ, млн. руб; х5 — оборотные активы, млн. руб;

146

х6 — затраты на инновационную деятельность, млн. руб; х7 — численность штатных работников, тыс. чел.; х8 — валовые инвестиции в основной капитал, млн. руб; х9 — общая численность рабочих малого бизнеса, тыс. чел. Для установления существенности и ранжирования факторов был проведен корреляционный анализ зависимости объема реализованной в регионе продукции предприятиями малого бизнеса от выбранных факторов (табл. 1 и 2).

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Корреляционный анализ зависимости объема реализованной продукции предприятиями малого бизнеса от финансовых, организационных и производственных факторов Таблица 1 Исходные данные для расчетов Годы

У

у2

х1

х2

х3

х4

х5

х6

х7

х8

х9

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

2004

4631,40

21449866,00

24,81

25833,80 1266,60

111,31

7842,00

467,60

135,30

135,00

149,90

2005

4770,00

22752900,00

24,83

4641,80

2002,40

143,59

3147,60

524,40

139,40

181,00

151,20

2006

4698,20

22073083,00

25,35

7338,40

1887,20

155,10

4512,20

483,00

145,20

265,60

159,40

2007

6083,60

37010189,00

26,01

10696,30 1824,40

185,33

6137,90

807,70

154,00

588,50

170,10

2008

6574,00

43217476,00

26,02

10950,60 2086,50

224,83

5720,70

996,90

146,40

633,70

162,00

2009

7201,40

51860162,00

26,00

12189,30 2695,00

264,50

8829,20

1955,10

134,80

706,1

149,00

1084,70 36189,50 5234,70

855,10

2509,90

941,6

Всего 33958,60 198363676,00 153,02 48400,00 11762,00

Таблица 2 Итоговые данные матрицы Грама

хi

∑xi

∑xi2

∑yxi

1

2

3

4

x1

153,021

3904,25

868965,00

x2

48400,00

464979952,00

293426548,00

x3

11762,00

24120348,00

68507366,00

x4

1084,70

211919,00

6439412,00

x5

36189,50

240114386,00

211063720,00

x6

5234,70

6195539,00

32483064,00

x7

855,10

122141,00

4843802,00

x8

2509,90

1368014,00

15567502,00

x9

941,60

148118,00

5337181,00

Используя итоговые данные матрицы Грама (табл. 2), находим: 𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦𝑖𝑖 = 𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦1 =

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦2 =

№ 2 / 2014

𝑛𝑛 ∑𝑛𝑛1 𝑦𝑦𝑦𝑦𝑖𝑖 − ∑𝑛𝑛1 𝑦𝑦 ∑𝑛𝑛1 𝑥𝑥𝑖𝑖 2

���𝑛𝑛 ∑𝑛𝑛1 𝑥𝑥𝑖𝑖2 − �∑𝑛𝑛1 𝑥𝑥𝑖𝑖 � � ∗ �𝑛𝑛 ∑𝑛𝑛1 𝑦𝑦2 − (∑𝑛𝑛1 𝑦𝑦)2 �� 6 ∗ 868965,00 − 33958,60 ∗ 153,02

�([6 ∗ 3904,25 − 23415,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96]) 6 ∗ 293426548,00 − 33958,60 ∗ 48400,00

= 0,908

�([6 ∗ 464979952,00 − 2342560000,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96])

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦3 =

6 ∗ 68507366,00 − 33958,60 ∗ 11762,00

�([6 ∗ 24120348,00 − 138344644,00]университета ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 115318513,96]) Вестник Московского МВД России

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦4 =

6 ∗ 6439412,00 − 1084,70 ∗ 33958,60

�([6 ∗ 211919,00 − 1176574,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96])

= 0,91

= 0,76

= 0,96

147

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦1 =

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦2 =

6 ∗ 293426548,00 − 33958,60 ∗ 48400,00

�([6 ∗ 464979952,00 − 2342560000,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96])

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦3 =

6 ∗ 68507366,00 − 33958,60 ∗ 11762,00

�([6 ∗ 24120348,00 − 138344644,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 115318513,96])

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦4 =

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦5 =

6 ∗ 868965,00 − 33958,60 ∗ 153,02

= 0,908 ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ �([6 ∗ 3904,25 − 23415,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96])

6 ∗ 6439412,00 − 1084,70 ∗ 33958,60

�([6 ∗ 211919,00 − 1176574,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96]) 6 ∗ 211063720,00 − 33958,60 ∗ 36189,50

= 0,76

= 0,96

�([6 ∗ 240114386,00 − 1309679910,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96])

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦6 =

6 ∗ 32483064,00 − 33958,60 ∗ 5234,70

�([6 ∗ 6195539,00 − 2702084,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 11531865513,96])

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦7 =

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦8 =

6 ∗ 4843802,00 − 855,10 ∗ 33958,60

�([6 ∗ 122141,00 − 731196,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96]) 6 ∗ 15567502,00 − 33958,60 ∗ 2509,90 6 ∗ 5337181,00 − 33958,60 ∗ 941,60

�([6 ∗ 148118,00 − 886611,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153189513,96])

= 0,54

= 0,901

= 0,11

�([6 ∗ 1368014,00 − 6299598,00] ∗ [6 ∗ 198363676,00 − 1153186513,96])

𝑟𝑟𝑦𝑦𝑦𝑦9 =

= 0,91

= 0,97

= 0,17

Теснота связи определялась путем расчета коэффициента парной корреляции на основе итоговых данных матрицы Грама. Поскольку корреляционный анализ использовался только в целях определения значимости факторов, влияющих на деятельность малых предприятий, расчет уровня коллинеарности между факторным признаками не осуществлялся. Ранжирование факторов проводилось по величине коэффициента их парной

корреляции (табл. 3). Данные проведенного исследования дают основание утверждать, что наибольшее влияние на объем реализации продукции предприятий малого бизнеса имеет группа финансовых факторов, что подтверждает нашу гипотезу о несостоятельности субъектов малого бизнеса самостоятельно обеспечивать эффективность своего функционирования в сфере инновационной деятельности [1]. Таблица 3 Ранжирование факторов влияния на объем реализации продукции предприятий малого бизнеса

Ранг фактора вляния

Фактор

Значение

1

2

3

1

Валовые инвестиции в основной капитал

0,97

2

Финансирование научных работ

0,96

3

Остаточная стоимость основных средств

0,91

4

Расходы на инновации

0,90

5

Количество действующих малых предприятий

0,90

6

Финансирование инноваций

0,76

7

Сумма оборотных активов

0,54

8

Общая численность рабочих малого бизнеса

0,17

9

Численность штатных работников

0,11

148

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Среди факторов, влияющих на объем реализации продукции предприятий малого бизнеса, выделены факторы прямого воздействия, непосредственно способствующие увеличению объема реализации, и факторы косвенного воздействия, действие которых основано на использовании экономических инструментов для увеличения объема реализации. К факторам прямого воздействия относятся: остаточная стоимость основных средств, количество действующих малых предприятий, финансирование инноваций, сумма оборотных активов, общая численность рабочих малого бизнеса, численность штатных работников. Ранжирование факторов (табл. 3) свидетельствует о том, что наиболее значимы следующие факторы прямого воздействия: остаточная стоимость основных средств, количество действующих малых предприятий, финансирование инноваций и сумма оборотных активов. Это можно объяснить тем, что вышеуказанные факторы являются составляющими обеспечения процесса производства товаров и услуг и, соответственно, объема реализации продукции. Наименьшее влияние оказывает общая численность рабочих малого бизнеса и численность штатных работников. Это является следствием того, что данные показатели не учитывают производительность труда, долю научных и инженерно-технических работников в общей численности работников, т.е. как обобщающие показатели они не влияют на объем реализации продукции [2]. К методам косвенного влияния отнесены валовые инвестиции в основной капитал, финансирование научных работ и затраты на инновации, поскольку эти показатели отражают процесс создания условий для увеличения объемов производства и реализации продукции и услуг за счет финансового инвестирования на развитие материальной базы предприятия, создание научно-исследовательских программ, приобретение инновационных технологий и другое. Поэтому, естественно, эти факторы имеют достаточно большое влияние на объем реализации продукции предприятиями малого бизнеса. Таким образом, можно констатировать что, требуется дальнейшее исследование возможности управления положительной динамикой этих показателей с целью обеспечения устойчивого развития малого бизнеса. Поэтому практический интерес представляет определение степени управляемости этих факторов.

№ 2 / 2014

К управляемым факторам можно отнести: валовые инвестиции в основной капитал, финансирование научных работ, затраты на инновации, количество действующих малых предприятий, регулирующее влияние на которые имеют государственные и региональные программы содействия обеспечению финансовой устойчивости предприятий малого бизнеса, стимулирование создания новых малых предприятий и легализации работающих в «тени» за счет упрощения регистрации предприятий, предоставления налоговых льгот и адресного финансирования субъектов малого бизнеса, создания благоприятных условий и предоставления финансовой компенсации малым предприятиям, которые ведут научные исследования и занимаются инновационной деятельностью и так далее. Неуправляемыми факторами являются следующие: остаточная стоимость основных средств, сумма оборотных активов, общая численность рабочих малого бизнеса и численность штатных работников, поскольку эти показатели зависят от внутренней политики малого предприятия и не могут быть подвержены регулирующему влиянию государственных и региональных программ развития малого бизнеса [3]. Одной из причин, тормозящих привлечение малых предприятий в инновационные процессы, можно считать отсутствие в России специальной правовой базы для их развития, у частных предпринимателей отсутствует мотивация ведения бизнеса, сопряженного с высокой степенью неопределенности. Решить эту проблему предлагается с помощью социально-политических инструментов, а именно: четкого определения приоритетов развития малого предпринимательства с ориентацией на создание позитивного инновационного климата в регионах. Литература 1.

Киселев Ю.М. Оценка финансового инновацион-

ного потенциала промышленных предприятий // ЭКО. 2001. № 3. С. 42—48. 2.

Письмак В. Новые формы организации инноваци-

онного процесса // Экономист. 2003. № 9. С. 53—65. 3.

Пригожин А.И. Нововведения: стимулы и препят-

ствия: (социальные проблемы инноватики). М.: Политиздат, 1989. С. 270—275.

Вестник Московского университета МВД России

149

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ОСОБЕННОСТИ РЕАЛИЗАЦИИ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ РОССИИ В ЕВРОПЕЙСКОМ НАПРАВЛЕНИИ С УЧЕТОМ РАСШИРЕНИЯ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА

А.А. ЯКОВЛЕВ кандидат экономических наук, доцент Научная специальность: 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством Рецензент: доктор экономических наук, профессор, Эриашвили Н.Д. E-mail: [email protected]

Аннотация. Рассматривается современная система внешнеэкономических связей России со странами Европы с учетом действия фактора расширения Европейского Союза; приведены некоторые задачи, относящиеся к внешнеэкономической политике России, которые можно рассматривать как перспективы развития в европейском направлении. Указанное показано в контексте процессов глобализации в мировой политике и экономике. Особое внимание уделено вопросам устранения существующих барьеров в торгово-экономических отношениях между Россией и Европейским Союзом. Ключевые слова: внешнеэкономические связи; глобализация мировой экономики; торгово-экономическое сотрудничество государств; защита экономических интересов государства; внешний таможенный тариф; иностранные инвестиции.

SPECIAL FEATURES OF REALIZATION OF EXTERNAL ECONOMIC CONTACTS OF RUSSIA IN EUROPEAN DIRECTION WITH CONSIDERATION OF EXPANSION OF THE EUROPEAN UNION A.A. YAKOVLEV candidate of economics science, assistant professor Annotation. In this article the modern system of external economic contacts of Russia with European countries (in consideration of acting of expansion of the European Union) is described. Also some targets concerning external economic policy of Russia, which are to be considered as perspectives of development in European direction, are taken. Indicated is shown in context of processes of globalization in world policy and economy. Special attention is granted to questions of elimination of existing barriers in trade and economic relations between Russia and the European Union. Key words: external economic contacts; globalization of world economy; trade and economic collaboration of countries; protection of economic interests of the state; external customs tariff; foreign investments.

По состоянию на сегодняшний день систему внешнеэкономических связей можно рассматривать как один из важнейших факторов экономического развития в контексте стремительно нарастающих процессов глобализации мировой экономики. Указанное наиболее актуально для нашего государства, ведь Россия имеет значительный потенциал для

150

более продуктивного участия в мировых хозяйственных процессах и повышения на основе взаимовыгодных торгово-экономических связей общих положительных показателей экономического развития. Более чем удачное географическое положение и масштабы Российской Федерации фактически требуют деловой активности абсолютно на всех

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ без исключения направлениях внешнеэкономической политики. Будучи евразийским государством, Россия, в то же время, является неотъемлемой частью европейской цивилизации. Общая ситуация в Европе в очень большой степени находится в зависимости от политики Европейского Союза (ЕС), влияние которого оказывается на близлежащие государства Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ), включая планы по их присоединению. Данный регион до периода глобальных политикоэкономических преобразований, имевших место в конце ХХ в., представлял ключевое направление внешней торговли нашей страны. Поэтому в России соответствующее внимание сосредоточено на предстоящем расширении ЕС в восточном направлении. В последние годы прошлого века в значительной мере активизировались элементы глобализации мировых политических и экономических процессов. В первую очередь, это касается Европейского континента, где были предприняты последующие интеграционные шаги в масштабах Европейского Союза, который сегодня объединяет 28 государств. Однако, процесс расширения ЕС далеко не завершен (Македония, Черногория, Албания, Турция планируют стать членами ЕС в ближайшем будущем; также актуальным является предстоящее заключение Украиной соглашения об ассоциации с Евросоюзом). При этом одной из задач в России в период радикальных экономических преобразований можно считать оптимальное использование внешнеэкономических связей как одного из средств преодоления спада, реализации структурной перестройки экономики и повышения уровня ее эффективности в процессе более значимого вовлечения государства в систему международного разделения труда. В принципе приоритетными направлениями внешнеэкономической деятельности на современном этапе являются установление взаимовыгодных торгово-экономических отношений с зарубежными государствами, обеспечение таких объемов импорта, которые автоматически приводили бы к созданию конкурентной среды, предотвращению неадекватной монополизации, но в то же время и не к деградации всего национального производства. Возможно, что ключевая роль внешнеэкономиче-

№ 2 / 2014

ских связей в экономике России на данном уровне развития может состоять в следующем. Во-первых, объективно то, что повышение степени взаимовыгодного участия в системе международной торговли значительно увеличивает круг потребительских товаров, а также обеспечивает факультативный приток в экономику сырья, оборудования, что необходимо для кардинальной перестройки как промышленного производства, так и сельского хозяйства. Во-вторых, оптимальная международная специализация экономики нашего государства дает возможность более эффективно и качественно использовать имеющиеся в наличии материальные, финансовые, трудовые и иные ресурсы, включая научные кадры. В-третьих, внешнеэкономические связи рассматриваются как один из путей получения дополнительных средств для дальнейших капиталовложений за счет привлечения иностранных кредитов, зарубежного предпринимательского капитала, создания предприятий с участием иностранных инвестиций. Более того, довольно широкое развитие научно-технических связей, действенное участие государства в международном обмене технологиями, лицензиями дает преимущества во времени при создании инновационных в технико-экономическом отношении отраслей (а также видов производств), что в итоге способствует оптимизации структуры рыночной экономики в целом. Таким образом, особое внимание необходимо обратить на такие направления, как обеспечение требуемого уровня защиты (в аспекте экономической безопасности) внутреннего производства, содействие развитию экспорта наукоемкой продукции, поддержание позиций российских участников внешнеэкономической деятельности на глобальном рынке, привлечение иностранных инвестиций в отечественную экономику (в том числе для реализации целого ряда региональных программ). В связи с этим колоссальное значение приобретает создание внутренних (и внешних) условий для оптимальной интеграции России в мировое хозяйство, а также реализации определенных конкурентных преимуществ экономики нашего государства. Со значительной долей уверенности можно сказать, что европейское направление является страте-

Вестник Московского университета МВД России

151

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ гическим в аспекте перспектив развития внешнеэкономических связей России, ведь в Европе осуществляется основная часть российской внешней торговли. Сегодня на государства Европейского Союза приходится более 30% российского внешнеторгового оборота, а также более четверти суммарных иностранных инвестиций в российскую экономику. При этом Россия входит в перечень основных торговых партнеров государств-членов ЕС. В случае реализации планов расширения в восточном направлении доля ЕС во внешней торговле России (и общем объеме иностранных инвестиций) может увеличиться примерно до 50%. Сегодня в ЕС представлены ключевые торговые партнеры России — это Германия, Италия, Нидерланды, Финляндия, Франция. Основу российского экспорта в ЕС составляют: энергоносители — около 50%, доля химических товаров — 4,5, сельскохозяйственной продукции — 4,4, машин, оборудования и транспортных средств — 1,1%. В российском импорте из ЕС ведущие позиции занимают: машины, оборудование и транспортные средства — 38,1%, продовольственные товары — 13,6, химическая продукция — 13,6, текстильная продукция — 5,9%... Со стороны ЕС предпринимаются попытки увязать проблему большого пассива торгового баланса в торговле с нашей страной с действием принятых Правительством Российской Федерации мер, направленных на защиту внутреннего рынка и российских товаропроизводителей. В этой связи Комиссия ЕС приняла ряд «ответных» мер, направленных на ужесточение позиции в торгово-экономических отношениях с Россией и ухудшение режима доступа российской экспортной продукции на европейские рынки… Одновременно ЕС на различных уровнях выражает озабоченность, связанную с ограничением доступа европейских товаров на российский рынок. Это касается вопросов регулирования рынка алкогольной продукции в России; российского рынка банковских и страховых услуг; защиты прав интеллектуальной собственности; стандартизации и сертификации товаров и услуг; экспортных пошлин и квот; регулирования торговли на региональном уровне; взимания сборов за транссибирские перелеты1. Следует отметить, что вопросы ликвидации существующих барьеров в торгово-экономических

152

отношениях между Россией и ЕС часто рассматриваются на заседаниях совместных органов. Так, в целях развития взаимовыгодного сотрудничества в области энергетики руководство Европейского Союза выступило с инициативой по укреплению стратегического партнерства между Россией и ЕС в обеспечении энергетической безопасности ЕС путем серьезного увеличения поставок из нашей страны в ЕС нефти, природного газа и электроэнергии в обмен на поставки в Россию оборудования, объектов инфраструктуры, а также некоторых технологий из Европейского Союза. В то же время, неизбежное предстоящее расширение ЕС может иметь довольно неоднозначные экономические последствия для нашего государства. С одной стороны, Россия, возможно, получит ряд конкретных выгод, включая то, что произойдет улучшение торгово-политических условий доступа российских товаров на рынки присоединяющихся стран в случае распространения на них действия договоров по отдельным направлениям сотрудничества между Россией и ЕС. Предприятия, созданные с участием российского капитала в странах-кандидатах, должны пользоваться одинаковыми правами с хозяйствующими субъектами государств-членов ЕС на европейском рынке. Однозначно позитивным моментом можно считать и улучшение качества товаров, поставляемых в Россию из стран Центральной и Восточной Европы, так как после вступления в ЕС на их территории будут действовать нормы и стандарты ЕС (являющиеся более высокими). Но расширение ЕС создает для России ряд проблем и может вызвать серьезные экономические потери. Вступление стран-кандидатов в ЕС автоматически приводит к переходу от национальных к единому таможенному тарифу ЕС, при этом произойдет определенное снижение уровня таможенной защиты по отношению к промышленным товарам в данных странах (так как внешний таможенный тариф ЕС (единый) в этом секторе торговли в среднем ниже, чем национальные тарифы указанных государств). Как возможные неблагоприятные последствия можно определить затруднение доступа российской сельскохозяйственной продукции на рынки новых государств-членов ЕС в связи с распространением на них более жесткого режима протекционистской аграрной политики ЕС. Также по-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ сле вступления в ЕС страны-кандидаты передадут органам Европейского Союза права как на возбуждение, так и на реализацию защитных процедур, включая антидемпинговые расследования и защиту рынка от неуправляемого роста импорта товаров (услуг). Помимо этого, Россия может понести экономические потери от распространения на данные государства количественных ограничений ЕС на поставки российской продукции сферы черной металлургии. Таким образом, исходя из того, что сближение с Европой для России рассматривается как одна из стратегических задач внешнеэкономической политики, сегодня на указанном направлении актуальны такие вопросы, как: попытка формирования общей государственной политики в отношениях со странами Европы с учетом вступления России в ВТО, обеспечение ее реализации путем ведения определенных торгово-политических действий по отношению к государственным органам и организациям европейских стран; подготовка пакета предложений относительно переговорной позиции с ЕС с учетом специфики двусторонних соглашений как с государствамичленами ЕС, так и со странами, являющимися кандидатами на вступление в ЕС; комплексный анализ политико-правовой, экономической, а также социокультурной внешней маркетинговой среды в странах Евросоюза, их торговой политики и базового внешнеэкономического режима в целях определения приоритетных направлений в торгово-экономических отношениях с указанными государствами; развитие торгово-экономических связей России с европейскими странами в контексте увеличения деловой активности в сфере внешней экономики, разработка и реализация комплекса мероприятий по расширению торгово-экономического, промышленного и инвестиционного сотрудничества; обеспечение защиты экономических интересов нашего государства в целом, субъектов Российской Федерации и российских участников внешнеэкономической деятельности на внешнем рынке, правомерное противодействие огра-

№ 2 / 2014

ничениям, являющимся дискриминационными, применяемым в торговых отношениях с Россией, создание оптимальных условий для доступа отечественных товаров и услуг на рынки государств-членов Евросоюза; подготовка объективной информации относительно задач в области внешнеэкономической политики России в связи с возможным изменением условий работы на европейском рынке. Сегодня общая координация вопросов взаимодействия России с ЕС возложена на Постоянное представительство Российской Федерации при ЕС; диалог между нашим государством и Евросоюзом осуществляется на основе учета взаимных экономических интересов. К числу объективных предпосылок для масштабного экономического сотрудничества можно отнести фактор взаимодополняемости экономик, что находит проявление в таких областях, как энергетика, контакты в сфере научно-технических потенциалов, практически объединенный рынок рабочей силы, формирующиеся трансъевропейские транспортные системы. В связи с вышеуказанным целесообразно сделать ряд выводов в плане дальнейшего развития внешнеэкономической политики России на европейском направлении с учетом аспекта расширения ЕС. По форме процесс расширения — это суверенное дело ЕС и присоединяющихся к нему стран. Однако, реализацию этого амбициозного интеграционного проекта будет трудно обеспечить без подключения российского рынка в качестве фактора поддержки. Страны-кандидаты существенно отстают в экономическом развитии от среднего уровня ЕС и имеют хронический дефицит торгового баланса. Такой дефицит формируется, главным образом, в торговле с Россией в результате поставок жизненно важных для экономики этих стран энергоносителей. Недостаточная по европейским меркам конкурентоспособность экономики стран ЦВЕ не позволяет компенсировать такие поставки встречным экспортом промышленной продукции в нашу страну. Проблема выравнивания уровня экономического развития стран ЦВЕ может заключаться не столько в недостатке экономического потенциала ЕС, сколько в переходе во всемирном масштабе на подлинно

Вестник Московского университета МВД России

153

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ рыночные принципы, формируемые в рамках ВТО и предусматривающие отход от субсидий и других форм государственной поддержки. В то же время, западноевропейские компании, которые могли бы предоставить необходимые ресурсы на фирменном уровне, также не имеют должных стимулов. Они уже практически без ограничений действуют на рынках стран ЦВЕ, и вступление этих стран в ЕС мало что изменит в обеспечении доходов данных компаний. Таким образом, рыночные принципы исключают «содержание» стран ЦВЕ, как это было в рамках СЭВ, хотя и в случае интеграционной группировки под эгидой Запада, видимо, нельзя полностью исключать превалирования политических приоритетов над экономической целесообразностью2. Одна из попыток решения указанного вопроса может заключаться в ориентации новых членов ЕС на рынок России и других стран Таможенного Союза, чтобы государства Центральной и Восточной Европы понесли основную нагрузку по преодолению экономического отставания от других стран-участниц ЕС (в первую очередь — по сокращению торгового дефицита с Российской Федерацией). Это может быть поощрено органами ЕС путем создания в указанных странах при содействии западного капитала экспортных производств, работающих на российский рынок. Но данный подход может коррелировать с интересами России, если она будет играть в нем максимально активную роль, например, при создании экспортных производств, в том числе с участием российского капитала, а также в обеспечении притока иностранных инвестиций в стратегические отрасли российской экономики в целях создания новой единой системы международного разделения труда в Европе. С учетом неоднозначного характера влияния расширения ЕС на комплекс внешнеэкономических связей России, следует использовать выгоды от расширения, устраняя или компенсируя возможные негативные последствия следующим образом. Вопервых, необходимо установление переходного пе-

154

риода для вступления в силу норм и правил ЕС по отношению к российским товарам и услугам, экспортируемым в страны Центральной и Восточной Европы. Во-вторых, требуется обеспечение обязательной поддержки российских экспортеров машинно-технической и наукоемкой продукции, предоставляя льготные кредиты и применяя иные формы поддержки экспорта. В-третьих, целесообразно заключение со странами Центральной и Восточной Европы соглашений о поставках и транзите российских энергоносителей, участие в создании производств, ориентированных на российский рынок. Более того, необходима гармонизация стандартов и сертификационных требований, в том числе путем взаимного признания результатов национальных экспертиз. Наконец, должно иметь место развитие информационного обеспечения внешнеэкономических связей, а также маркетинговой деятельности российских компаний. Литература 1.

Внешнеэкономические связи России со странами

Европы в контексте расширения ЕС / И.А. Сафонов; под науч. ред. В.Н. Бурмистрова. М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2003. 2.

Емельянова Н.Н. Россия и Евросоюз. Соперниче-

ство и партнерство. М.: Междунар. отношения, 2009. 3.

Конкурентоспособность России в глобальной эко-

номике. М.: Междунар. отношения, 2003. 4.

Сумароков В.Н., Сумароков Н.В. Расширение Евро-

пейского Союза и внешнеэкономические связи России. М.: Финансы и статистика, 2006. 5.

Экономика Европейского союза: Учебник / Г.Ю. Га-

гарина, В.В. Громыко, З.М. Окрут, О.В. Сагинова. М.: Экономистъ, 2003.

  См.: Внешнеэкономические связи России со странами Европы в контексте расширения ЕС / И.А. Сафонов; под науч. ред. В.Н. Бурмистрова. М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2003. С. 70—71. 2   См.: Внешнеэкономические связи России со странами Европы в контексте расширения ЕС / И.А. Сафонов; под науч. ред. В.Н. Бурмистрова. М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2003. С. 95—96. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ЛОГИКО-ПОЗНАВАТЕЛЬНЫЕ ЗАДАЧИ КАК СРЕДСТВО ФОРМИРОВАНИЯ КУЛЬТУРЫ ЛОГИЧЕСКОГО МЫШЛЕНИЯ КУРСАНТОВ ВУЗОВ МВД РОССИИ Н.В. ЗАДОХИНА старший преподаватель кафедры информатики и математики Московского университета МВД России Научная специальность: 13.00.08 — Теория и методика профессионального образования Научный руководитель и рецензент: кандидат педагогических наук, доцент Тихомиров С.Н. E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается понятие и структура логико-познавательных задач, являющихся средством формирования культуры логического мышления в образовательных учреждениях МВД России. Формирование культуры логического мышления становится важнейшим направлением процесса подготовки будущих сотрудников ОВД, так как помогает выпускникам образовательных учреждений МВД России успешно разрешать проблемы, возникающие в профессиональной деятельности. Ключевые слова: культура логического мышления, логическое мышление, логико-познавательные задачи, информация, информационная модель, проблемная ситуация, приемы мыслительной деятельности.

LOGICAL-COGNITIVE TASKS AS A MEANS OF FORMING CULTURE OF LOGICAL THINKING OF STUDENTS IN EDUCATIONAL INSTITUTIONS THE RUSSIAN INTERIOR MINISTRY N.V. ZADOKHINA senior teacher of chair of informatics and mathematics of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The article discusses the concept and structure of logical-cognitive tasks for creating a culture of logical thinking in educational institutions the Russian Interior Ministry. Building a culture of logical thinking is the most important area of the preparatory process for the future of law enforcement officers, as it helps graduates of educational institutions of the Russian Interior Ministry to successfully resolve the problems in their professional activities. Key words: culture of logical thinking, logical thinking, logical-cognitive tasks, information, information model, problem situation, ways of thinking activity.

В условиях глобальных изменений социальноэкономической сферы современного общества высококвалифицированными являются специалисты, которые не только обладают достаточным объемом специальных знаний, но и имеют высокий уровень культуры логического мышления, предполагающий способность вступать во взаимодействие с окружающим миром и успешно разрешать проблемы, возникающие в профессиональной деятельности. Очевидно, что мыслительные процессы играют ведущую роль и в деятельности сотрудника ОВД, что является закономерным, так как его работа состоит в постоянном поиске и переработке специфической информации. В этой связи формирование высокой культуры логического мышления становится важнейшим на-

№ 2 / 2014

правлением процесса подготовки будущих сотрудников ОВД, так как помогает выпускникам образовательных учреждений МВД России: 1) развивать последовательность мыслительного процесса, совершенствовать формальный аппарат мышления; 2) грамотно оперировать юридической и специальной терминологией; развивать логическистройную и аргументированную речь; 3) понимать сложные политико-правовые процессы и социальные явления, а также причинноследственные связи современного общества; 4) вскрывать юридические и фактические противоречия, а также другие логические ошибки в документах и нормативно-правовых актах, в собственных и чужих рассуждениях;

Вестник Московского университета МВД России

155

5) логически правильно (последовательно, обоснованно) составлять и оформлять официальные документы; 6) всесторонне изучать вновь поступившую информацию о совершенном преступлении, а также анализировать и обобщать имеющиеся факты; сопоставлять имеющиеся сведения с информацией, полученной в ходе осмотра места преступления; 7) выделять главные обстоятельства расследуемого дела; абстрагироваться от несущественных признаков предметов и деталей расследования; 8) раскрывать очевидные и выявлять скрытые связи между сведениями и фактами, а также сравнивать факты доказательной базы с элементами состава преступлений; 9) конкретизировать отдельные детали преступления путем умелой постановки вопросов, а также сравнивать показания, полученные в ходе допроса, с ранее выявленными по делу доказательствами; 10) классифицировать признаки механизма следообразования, почерка, внешности и др. при решении идентификационных и диагностических задач судебной экспертизы; 11) уметь формулировать выводы, выдвигать следственные, судебные и экспертные версии, проверять и обосновывать их достоверность; 12) отстаивать свои убеждения при помощи логически обоснованных аргументов и убедительно опровергать заблуждения своих оппонентов; 13) оперативно ориентироваться в любой проблемной ситуации, проявлять критичность и непредвзятость мышления. Диагностические исследования в Московском Университете МВД России подтверждают наличие значительных недостатков в логических знаниях и умениях курсантов младших курсов. К типичным логическим ошибкам обучающихся относятся ошибки в определении понятий, классификации совокупности объектов, определении истинности аргументов в процессе доказательства, умении формулировать гипотезы, ставить вопросы, обосновывать и обобщать на примере, проводить рассуждения по аналогии, составлять алгоритм решения проблемной ситуации. Так, обучающиеся часто дают определения понятий, в которых объем определяемого понятия больше или меньше объема определяющего: «Революция — это крупное историческое событие, в результате кото-

156

рого в обществе меняется политическая власть» (слишком узкое определение) или «Персональный компьютер — это электронное устройство» (слишком широкое определение). Часто определение заключает в себе круг, т.е. в определении сначала первое понятие определяется через второе, а затем второе — через первое: «Логика — это наука о правильном мышление, а правильное мышление — это логическое мышление». Нередко обучающиеся пытаются определить некоторый термин через сам же термин: «Множество — это множество объектов или предметов, объединенных общим признаком» или «Решить уравнение — это значит найти то число, которое является его решением». Следует заметить, что если преподаватель невнимателен к логическим ошибкам в ответах студентов, то навык обучающихся неправильно выражать свои мысли будет укрепляться, что, в свою очередь, ведет к искажению сущности изучаемых процессов и явлений. Культура логического мышления является не только основой познавательной самостоятельности обучающихся, позволяющей выделять главное, четко формулировать свои мысли, быстрее адаптироваться в будущей профессии, но и основой формирования мотивированной деятельности и умений разрешать проблемы, возникающие в реальной жизни. Это означает, что формирование культуры логического мышления как основы общей культуры личности у курсантов образовательных учреждений МВД России является одной из первостепенных задач, которую необходимо решать в рамках поэтапного комплексного образовательно-воспитательного процесса. Одним из решений данной проблемы является формирование культуры логического мышления курсантов не только при изучении предмета классической логики, но и в рамках общеобразовательных дисциплин естественнонаучного цикла: «Информатика и информационные технологии в профессиональной деятельности», «Математика и информатика», «Математика». Это достигается при решении специально разработанной системы логико-познавательных задач, содержание которых направлено на развитие мыслительных способностей обучающихся. Развитие мыслительной деятельности происходит, главным образом, в преодолении трудностей в учении. Только тогда обучение будет максимально способствовать умственному развитию

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

человека. Именно учебные задачи являются одной из основных форм развития логического мышления в образовательном процессе. Поэтому не случайно многие исследователи предлагают организовывать процесс обучения вокруг задач и проблем, а мыслительной деятельности придавать форму этапности в переработке и усвоении информации. Решение любой задачи практически всегда включает в себя следующие этапы: 1) формирование задачи — обнаружение проблемы в изучаемом материале и возникновение стремления к ее разрешению; 2) анализ условия задачи — расчленение основной проблемы задачи на составляющие, установление зависимостей между имеющимися данными; 3) актуализация знаний и активизация мыслительной деятельности; 4) выдвижение гипотез относительно алгоритма решения задачи; 5) выбор алгоритма решения и поиск искомого, т.е. собственно решение задачи; 6) проверка решения; 7) анализ результатов и возможное выявление новых проблем, подлежащих решению. Таким образом, источником любой задачи является проблемная ситуация, при решении которой развиваются основные приемы мыслительной деятельности обучающегося: анализ, синтез, обобщение, систематизация, классификация, конкретизация, сравнение, выявление причинно-следственных связей, выдвижение гипотез. В этой связи большое значение приобретают логико-познавательные задачи, сущностью решения которых является работа с информационной моделью и с информацией, имеющей логические связи внутри этой модели. Данный класс задач практикуется, как правило, при изучении общеобразовательных дисциплин естественнонаучного цикла: «Информатика и информационные технологии в профессиональной деятельности», «Математика и информатика», «Математика». Вышеназванные дисциплины в большей степени, чем другие учебные дисциплины, влияют на формирование и развитие логического мышления обучающихся. Основной причиной этого является наличие у

№ 2 / 2014

них таких особенностей, как высокий уровень систематизации и алгоритмизации материала, лаконизм логических конструкций, рациональные методы и дискретность хода рассуждений, оперирование формализованными конструкциями и математико-лингвистическими моделями. Таким образом, в процессе обучения данным дисциплинам происходит изучение логических методов познавательной деятельности, не связанных со специфическим содержанием учебных предметов и распространяющихся на любую область человеческой деятельности. Несмотря на огромное разнообразие логико-познавательных задач, можно выделить их основные типы, которые встречаются наиболее часто. Это задачи, требующие: поиска вида преобразования между исходными данными и получаемым результатом; построения информационно-логических моделей; построения иерархических систем; умения определять понятия, оперировать понятиями, устанавливать причинно-следственные связи и выявлять логические ошибки. Содержание логико-познавательных задач может различаться по уровню сложности рассматриваемых проблем. Задачи первого уровня наиболее просты и для их решения требуется базовый объем знаний по конкретной дисциплине. Каждый следующий уровень углубляет и обобщает предыдущий и нередко требует умения синтезировать знания по нескольким дисциплинам. Литература 1.

Дьяченко Г.М. Компетентностный подход к форми-

рованию логической культуры учащихся в процессе обучения информатике: дисс. … канд. пед. наук. Омск, 2005. 2.

Задохина Н.В. Логическая культура и проблемы ее

формирования в высших учебных заведениях. «Психология. Социология. Педагогика». № 10. 2011. 3.

Калошина А.П., Харичева Г.И. О формировании логи-

ческих приемов мышления. Советская педагогика. № 4. 1975. 4.

Яковлева Е.В. Система формирования логической

культуры студентов высших учебных заведений: дисс. … докт. пед. наук. Казань, 2009. 5.

Яковлева Е.В. Макусева Т.Г. Использование логи-

ческих задач в процессе самостоятельной работы студентов Вестник ТГПУ. № 12. 2010.

Вестник Московского университета МВД России

157

АЛГОРИТМ ФОРМИРОВАНИЯ МЕТОДОЛОГИИ ИССЛЕДОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ КУЛЬТУРЫ ИНЖЕНЕРОВ-КОНСТРУКТОРОВ А.В. КАЛЕКИНА Омский государственный технический университет Научная специальность: 19.00.03 — Психология труда, инженерная психология, эргономика Рецензент: доктор психологических наук, профессор Робинсон А.В. E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются проблемы исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов; представлен алгоритм формирования методологии исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов, включающий общенаучные и специальные подходы к исследованию профессиональной культуры инженеров-конструкторов, принципы формирования профессиональной культуры, методы исследования, анализа и оценки профессиональной культуры, а также критерии и показатели оценки уровня профессиональной культуры инженеров-конструкторов. Разработанный алгоритм может служить основой для дальнейших теоретических и эмпирических исследований уровня профессиональной культуры инженеров-конструкторов. Ключевые слова: профессиональная культура, инженеры-конструкторы, алгоритм формирования

THE ALGORITHM OF FORMATION OF METHODOLOGY OF RESEARCH OF PROFESSIONAL CULTURE OF THE DESIGN ENGINEERS

A.V. KALEKINA Omsk state technical university

Annotation. Article is devoted to consideration of a problem of research of professional culture of design engineers. In work the algorithm of formation of methodology of research of professional culture of the design engineers, including general scientific and special approaches to research of professional culture of design engineers, the principles of formation of professional culture, methods of research, the analysis and an assessment of professional culture, and also criteria and indicators of an assessment of level of professional culture of design engineers is presented. The developed algorithm can form a basis for further theoretical and empirical researches of level of professional culture of design engineers. Key words: professional culture, design engineers, algorithm of formation.

В современных условиях профессия инженерконструктор становится не только средством достижения материального благополучия, но и ведущей сферой социальной реализации личности. Российская психология труда, занимаясь проблемами становления и развития профессионала в условиях перемен, которые кардинально сдвинули приоритеты проблематики исследования, в настоящее время признает актуальность рассмотрения феномена профессиональной культуры инженеров-конструкторов. Профессиональная культура как системное образование представляет собой упорядоченную сово-

158

купность общечеловеческих ценностей, профессионально-ценностных ориентаций, качеств личности, универсальных способов познания профессиональной деятельности. Методология системного подхода дает возможность рассмотреть психологический феномен профессиональной культуры не только со стороны ее структурных компонентов, но и со стороны функциональных связей и отношений. Анализ методологических и теоретических предпосылок разработки предмета исследования дает основания утверждать, что ранее рассмотренные изыскания часто не обнаруживали в нем закономерностей, поскольку психологические механиз-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

мы изменения уровня профессиональной культуры рассматривались в упрощенном виде. Выявленные методологические и теоретические основания позволяют сформировать алгоритм исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов. Приступая к рассмотрению отдельных элементов алгоритма формирования методологии иссле-

ПОДХОДЫ

дования профессиональной культуры, следует отметить, что при разработке этого алгоритма мы исходили из общенаучных подходов к исследованию профессиональной культуры инженеров-конструкторов. Алгоритм формирования методологии исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов представлен на рис. 1.

Общенаучные Специальные

ПРИНЦИПЫ

Базовые принципы формирования профессиональной культуры инженеров-конструкторов

МЕТОДЫ

Методы исследования, анализа и оценки профессиональной культуры

Общенаучные Эмпирические Критерии оценки уровня профессиональной культуры инженеров-конструкторов Показатели оценки уровня профессиональной культуры инженеров-конструкторов Рис. 1 Алгоритм формирования методологии исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов Известно, что профессиональная культура субъекта труда базируется на общенаучных и специальных принципах — исходных теоретических положениях, выступающих в качестве важнейших требований, соблюдение которых обеспечивает рост уровня профессиональной культуры.

№ 2 / 2014

Применительно к предмету нашего исследования под принципами нами понимаются основные правила, на которых базируются процессы формирования, изучения, анализа и оценки профессиональной культуры (рис. 2).

Вестник Московского университета МВД России

159

Базовые принципы формирования профессиональной культуры инженеров-конструкторов

ПРИНЦИПЫ

Системности

Комплексности

Научности

Эффективности

Рис. 2 Принципы формирования профессиональной культуры Рассмотрим содержание принципов формирования профессиональной культуры. Принцип системности предопределяет расмотрение формируемой професиональной культуры как системы взаимосвязанных элементов, изменение которой возможно только за счет изменение каждого элемента. Принцип комплексности заключается в рассмотрении профессиональной культуры с учетом влияния совокупности психологических факторов. Принцип научности предполагает необходимость использования научно обоснованных методов при формировании профессиональной культуры. Принцип эффективности предполагает необходимость целенаправленного воздействия на элементы профессиональной культуры с целью достижения наилучших социально-психологических условий деятельности инженеров-конструкторов, и повышение эффективности их труда. Для исследования уровня профессиональной культуры необходимо также выделить критерии и составляющие профессиональной культуры персонала предприятий, которые являются показателями оценки ее уровня. Критериями формирования профессиональной культуры инженеров-конструкторов являются: степень развития личностных и деловых качеств; ценностное отношение к профессиональной деятельности инженеров-конструкторов; технологическая готовность к профессиональной деятельности;

160



творческая активность инженеров-конструкторов; стремление к профессиональному совершенствованию. Выделенные нами критерии необходимы для измерения уровня профессиональной культуры. Научно-методической основой подхода к ним является обоснование выбора системы личностно-деловой оценки персонала предприятий. Его первостепенной задачей является получение объективной информации, которая в дальнейшем может быть использована для определения уровня профессиональной культуры инженеров-конструкторов промышленных предприятий. Составляющие профессиональной культуры служат показателями оценки ее уровня. Личностный блок состоит из следующих составляющих. 1. Личностные качества, интересы и склонности, которые включает в себя методичность и рациональность деятельности, настойчивость, наблюдательность, изобретательность, самостоятельность, любознательность, скрупулезность в работе, аккуратность, терпимость, усидчивость (А.В. Калекина, 2012). 2. Способности, включающие технические способности, математические способности, способность воспринимать большое количество информации, способность сопоставлять и анализировать множество разрозненных фактов, гибкость мышления (способность изменять планы, способы решения задач), высокий уровень концентрации, распределения и устойчивости внимания, хорошую

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

память, способность принимать и внедрять новое на практике. 3. Ценностные ориентации. Формируются при усвоении социального опыта и обнаруживаются в целях, идеалах, убеждениях и других проявлениях личности. 4. Морально-этические установки, которые определяют поведение личности по отношению к интересам других людей, моральным ценностям, социальным и этическим нормативам. Профессионально-компетентностный блок включает следующие составляющие. 1. Университетское техническое образование, которое является важнейшим институциональным механизмом освоения профессиональной культуры. 2. Профессиональная инженерная компетентность, предполагающая понимание социокультурных смыслов техники и инженерной деятельности, которая формируется в контексте современной профессиональной культуры. 3. Социально-культурная включенность инженера-конструктора (профессиональная культурная компетентность), которая определяет качество инженерной профессиональной культуры, так как социокультурная включенность является необходимым условием любого вида инженерной деятельности — от этапа зарождения и конструирования проекта до его технологического исполнения. В ситуации инновационной трансформации, глобального воздействия техносферы на жизнь членов общества от инженера-конструктора требуется не просто профессионализм, даже самого высокого уровня (он является необходимым, но недостаточным условием социальной полезности его деятельности), но отвечающая современным требованиям профессиональная культурная компетентность, которая включает сочетание теоретических знаний и практических навыков, регламентируемых установленными нормами и стандартами, профессиональную мобильность, позволяющую быстро переучиваться, приобретать новые знания и ориентироваться в нестандартных ситуациях. Для определения уровня профессиональной культуры инженеров-конструкторов необходимо дать оценку профессиональной подготовленности, умениям и навыкам, опыту работы, личностным качествам каждого отдельного работника, а также

№ 2 / 2014

установить, соответствует ли он предъявляемым к нему требованиям, занимаемой должности, выполняемой работе. При отборе показателей оценки необходимо учитывать, что они могут способствовать ее улучшению или, наоборот, неправильно ориентировать персонал и снижать эффективность его труда. Профессиональная культура может оцениваться как внешне, так и внутренне. Внешняя оценка — это оценка профессиональной культуры субъекта труда со стороны других людей, внутренняя оценка — оценка профессиональной культуры самим субъектом труда. Как внешняя, так и внутренняя оценка может осуществляться при помощи как объективных, так и субъективных критериев профессиональной культуры. Чем менее определены требования к деятельности, тем выше доля субъективных критериев профессиональной культуры в оценке. Если внешняя оценка может опираться только на объективные критерии, то при внутренней оценке всегда используются субъективные критерии. Как отмечает Ю.К. Стрелков, Х. Хэкхаузен, позиция и оценка деятельности субъектом деятельности всегда будет отлична от точки зрения эксперта именно потому, что субъект деятельности смотрит на процесс изнутри, а все остальные «оценивающие» — со стороны (Ю.К. Стрелков, 2001), (Х. Хэкхаузен, 2001). К настоящему времени известно множество методов оценки деловых, личностных и профессиональных качеств субъекта труда: теоретическое моделирование, операционализация конструкта, системный анализ, сопоставительный анализ, анализ документации; методы выявления психофизиологических параметров и социосредовой адаптации, методы выявления субъектной позиции профессионала (опросы, тестирование, включенное и невключенное наблюдение, структурированная и неструктурированная беседа, психологическая экспертиза, контент-анализ, проективные методы); статистическая обработка данных. Классификация методов исследования, анализа и оценки профессиональной культуры представлена на рис. 3. Для решения задач оценки широко используются эвристические методы — «…методы генерации вариантов решения проблемы, поиска вариантов целей и критериев на основе присущих человеку

Вестник Московского университета МВД России

161

способностей к творческой деятельности» (А.В. Савинов, 1993). Особое значение придается выбору оптимальных решений, основанных на тщательном анализе и количественной оценке наиболее существенных факторов. Наша точка зрения совпадает с мнением С.Д. Белешева и Ф.Г. Гурвич о том, что «…основное внимание следует уделять разработке более простых методик и логически осмысленных моделей, обеспечивающих учет неопределенности и

количественную оценку суждений специалистов» (С.Д. Белешев, Ф.Г. Гурвич, 1976). Методы экспертных оценок помогают определять основные цели и критерии оценки, выявлять наиболее важные качества работников и взаимосвязи между ними, влияющие на достижение поставленных целей, устанавливать степень важности качеств работников, определять меру соответствия субъекта труда объективным требованиям трудового поста.

Методы исследования, анализа и оценки профессиональной культуры Теоретическое моделирование Операционализация конструктора

Общенаучные

Системный анализ Сопоставительный анализ Анализ документации Эвристические методы Методы экспертных оценок Методы экономико-математического моделирования и др. Спирические методы Опросы

Тестирование

Беседа

Анкетирование и др.

Рис. 3 Методы исследования, анализа и оценки профессиональной культуры Потребность в количественном измерении оцениваемых качеств полностью оправдана. Для измерения конкретных качеств личности используется ряд методов — балльных оценок, коэффициентный, сравнения с эталоном, парных сравнений, ранжиро-

162

вания, графического моделирования личностных и деловых качеств. Метод балльных оценок содержит в своей основе возможность оценки качеств личности по балльной шкале. В таком случае возникает труд-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

ность выбора из многочисленных разновидностей более приемлемой шкалы баллов. Существуют два варианта метода балльной оценки. При применении метода заданной балльной оценки работникам за любой успех присваивается заблаговременно установленное число баллов. Метод свободной балльной оценки заключается в присвоении экспертом каждому качеству работника конкретного числа баллов по определенной шкале. При коэффициентном методе «…вводится нормативная оценка, и фактический результат соотносится с нормативом, в результате чего получается коэффициент» (Ю.Г. Одегов, 1993). Метод сравнения с эталоном заключается в том, что конкретные показатели, либо личностные характеристики работника, сравниваются с аналогичными измерителями, принадлежащими эталону. Метод парных сравнений заключается в том, что «респондентам предъявляются возможные сочетания по два объекта (из числа всех объектов, подлежащих упорядочению) и предлагается по каждой паре указать предпочтительный (в соответствии с заданным критерием) объект» (Ю.П. Аверин, И.М. Степанков, 1990). Из каждой пары выбирается лучший работник, который сравнивается с лучшим работником из другой пары и т.д. Ранжирование — это способ оценки переменных величин (объекта, свойства или состояния), когда их «…значению приписывается место в последовательности величин (так называемый ранг), определяемое при посредстве порядковой шкалы» (Ю.П. Аверин, И.М. Степанков, 1990). Работники (качества) располагаются по ранжиру от лучшего к худшему. В контексте психологии труда признается целесообразность применения метода экспертных оценок, предполагающего опрос специалистов о тех или иных элементах рабочей ситуации или личности профессионала с целью построения соответствующего заключения. Среди методов экономико-математического моделирования, которые позволяют установить статистические связи между признаками социальных объектов и выбрать на основе количественных сведений о работнике оптимальный вариант решения, можно использовать корреляционные

№ 2 / 2014

методы — для обработки результатов оценки и выработки рекомендаций по каждому конкретному работнику. А.М. Омаров, обращаясь к методам оценки, справедливо замечает, что «…при прочих равных условиях, предпочтительнее количественные измерители, а описательные большей частью применяются для характеристики творческой деятельности, не поддающейся количественной оценке» (А.М. Омаров, 1987). Применение качественных оценок дает лишь возможность установить наличие или отсутствие у персонала тех или иных качеств, но не гарантирует точность оценок. К числу несомненных достоинств этих оценок относится простота использования, но сильное влияние субъективного мнения, недостаточный учет объективных факторов, принижают эти достоинства. Для преодоления указанных недостатков необходимо разумное сочетание качественных и количественных методов. Для более полной и достоверной оценки данных, полученных в результате анкетирования, можно воспользоваться методом анализа иерархий, который является систематической процедурой для иерархического представления элементов, определяющих суть проблемы. Метод состоит в декомпозиции проблемы на более простые составляющие части и дальнейшей обработке последовательности суждений лица, принимающего решение (ЛПР), по парным сравнениям. В результате может быть выражена относительная степень (интенсивность) взаимодействия элементов в иерархии. Эти суждения затем выражаются численно. Метод анализа иерархий включает процедуры синтеза множественных суждений, получения приоритетности критериев и нахождения альтернативных решений. Полученные таким образом суждения являются оценками в шкале отклонений и соответствуют так называемым жестким оценкам. В завершение излагаемого нами методологического подхода к исследованию профессиональной культуры следует отметить, что эти процессы характеризуются значительной сложностью и требуют значительных временных затрат. Кроме того, ни один из рассмотренных методов не позволит дать объективную оценку профессио-

Вестник Московского университета МВД России

163

нальной культуре инженеров-конструкторов, поэтому, по нашему мнению, их следует применять в совокупности. Вместе с тем, такого рода оценка необходима для поиска направлений формирования профессиональной культуры специалистов (инженеровконструкторов) на современных российских промышленных предприятиях, которые могут применяться при оценке кандидатов в процессе набора кадров по специально разработанным анкетам, в процессе кадрового аудита на предприятии с последующими выводами о горизонтальной ротации и служебно-профессиональном продвижении кадров. Разработанный алгоритм формирования методологии исследования профессиональной культуры инженеров-конструкторов может служить основой для дальнейших исследований и построения прикладных исследовательских программ для получения обоснованных представлений об уровне развития профессиональной культуры инженерного корпуса современных промышленных предприятий России.

Литература 1.

Аверин Ю.П. Основы теории социального управ-

ления / Ю.П. Аверин, И.М. Степанков. М.: Высшая школа, 1990. 302 с. 2.

Белешев С.Д. Экспертные оценки в принятии пла-

новых решений / С.Д. Белешев, Ф.Г. Гурвич. М.: Наука, 1976. 234 с. 3.

Калекина А.В. Профессиональная культура инже-

неров-конструкторов / А.В. Калекина, В.В. Калекин. Омск: ОИВТ (филиал) ФБОУ ВПО НГАВТ, 2012. 85с. 4.

Одегов Ю.Г. Эффективность системы управления

персоналом (социально-экономический аспект): учеб. пособие / Ю.Г. Одегов. М.: Дело, 1993. 200 с. 5.

Омаров А.М. Руководитель: размышления о стиле

управления / А.М. Омаров. М.: Экономика, 1987. 295 с. 6.

Савинов А.В. Система управления персоналом:

учеб. практическое пособие: в 3 ч. / А.В. Савинов. М.: Дело, 1993. Ч. 2, 3. 269 с. 7.

Стрелков Ю.К. Инженерная и профессиональная

психология / Ю.К. Стрелков. М.: Издат. центр «Академия»: Высшая школа, 2001. 360 с. 8.

Хекхаузен Х. Психология мотивации достижения /

Х. Хекхаузен. СПб.: Питер, 2001. 440 с.

Противодействие преступлениям террористической и экстремистской направленности. Учебно-метод. пособие. Гриф УМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки. Под ред. В.В. Волченкова, Б.П. Михайлова. Изд-во ЮНИТИ, 2013. 431 с. Дается ретроспективный анализ истории возникновения терроризма как социально-политического и криминального явления, рассматриваются правовые основы противодействия преступлениям террористической направленности, задачи подразделений уголовного розыска полиции ОВД, статистические и организационно-тактические положения, а также направления по противодействию этим преступлениям. На основе изучения и обобщения практики оперативно-розыскной деятельности в борьбе с преступлениями террористической направленности излагаются мероприятия и практические рекомендации по организации и тактике противодействия данным преступлениям. Рассматриваются правовые и организационные вопросы противодействия экстремизму в России, а также опыт оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов зарубежных стран в борьбе с экстремизмом. Для преподавателей юридических высших образовательных учреждений, студентов, курсантов, слушателей, адъюнктов, докторантов и практических работников органов внутренних дел по противодействию терроризму и экстремизму.

164

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

СУЩЕСТВУЮЩИЕ СИСТЕМЫ АУТЕНТИФИКАЦИИ И ИДЕНТИФИКАЦИИ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ: ОСНОВНЫЕ ПРОБЛЕМЫ И НАПРАВЛЕНИЯ ИХ МОДЕРНИЗАЦИИ В.В. НИКИТИН г. Горно-Алтайск, Республика Алтай Научная специальность: 20.01.09 — Военные системы управления и связи Рецензент: доктор военных наук, профессор Прохладов И.Д. E-mail:[email protected] Аннотация. Приводится обзор существующих на сегодняшний день систем идентификации человека, используемых в них методов, их краткие характеристики и возможности. Показаны преимущества использования в системах идентификации биометрических технологий, представлена их классификация, указаны основные недостатки. Кратко рассмотрены вопросы ввода биометрической информации посредством сенсоров (датчиков) систем идентификации, приведена их классификация. Основное внимание уделено системам биометрической идентификации, основанных на использовании в своих алгоритмах динамических методов. Сделаны выводы о направлениях перспективных исследований и разработок полимодальных биометрических систем идентификации человека, показаны их преимущества перед существующими системами. Ключевые слова: идентификация, биометрия, сенсор, пользователь, доступ, модальность.

THE MODERN SYSTEMS AUTONTIFICATION AND IDENTIFICATION OF USERS: BASIC PROBLEMS AND THEIR IMPROVEMENT DIRECTIONS

V.V. NIKITIN Gorno-Altaisk, Altai Republic

Annotation. The article gives an overview currently existing human identification systems used in these methods, their brief characteristics and capabilities. The article also shows the advantages use in the identification system biometric technologies, their classification and the main disadvantages. Briefly reviewed input biometric information through various sensors into identification systems, the article shows their classification. Main attention is paid a biometric identification system based on the use of their algorithms dynamic methods. The article concludes by the directions of research and development of promising multimodal biometrics human identification systems, showing their advantages over existing systems. Key words: identification, biometry, sensor, user, access, modality.

Повсеместное распространение и внедрение современных информационных технологий, развитие инфокоммуникационных систем и средств связи, позволяющих оперативно получать различные сведения, в том числе и ограниченного характера, требует особого внимания к сохранению конфиденциальности информации и осуществления разграничения прав доступа к ней. Первые успехи в научных разработках средств идентификации человека были достигнуты в конце XIX в. на основе выводов антропологов о том, что геометрические размеры частей тела у разных

№ 2 / 2014

людей никогда не совпадают полностью (метод А. Бертильона). На смену идентификации по сумме измерений в начале XX в. пришла дактилоскопия (Э. Генри), благодаря которой идентификация по отпечаткам пальцев занимала несколько минут. Вторая половина XX в. с успехами в области средств связи, фото- и видеофиксации, появлением компьютеров и Интернета значительно продвинула идентификацию личности. Наступивший XXI в. продиктовал новые требования к системам идентификации человека, среди которых особую значимость приобретают оперативные автоматизиро-

Вестник Московского университета МВД России

165

ванные методы распознавания личности с высокой точностью достигаемого результата. Анализ многолетней практики применения различных средств идентификации человека определил ряд задач, решение которых позволит повысить технико-экономические показатели и результаты достоверности данных. Комплексное повышение требований к защите информации, сложная оперативная обстановка и повышенный интерес к за-

щищенным объектам требуют пересмотра по отдельным направлениям существующих способов построения и применения средств и комплексов аутентификации и идентификации человека (пользователя/абонента). Необходимость технической модернизации средств идентификации, кроме того, диктуется состоянием парка таких средств, основные технические данные которых представлены в таблице 1. Таблица 1 Основные характеристики некоторых существующих средств и систем идентификации человека Название

Вид идентификации

Finger Chip (Atmel)

по отпечатку пальца

Bio-Dynamic Signature (BDS) (IDesia)

сердцебиение и электрические сигналы нервной системы

IdM-системы (Identity management) («Крипто-Про»)

билет Kerberos, сертификаты X509, логин/ пароль, маркер безопасности

RFID-системы (радиочастотная идентификация)

по радиочастотной метке

MorphoAccess («Sagem»)

по отпечатку пальца

«Фильтр» (ЗАО «Папилон»)

по отпечатку пальца

«Полифейс» (ЗАО «Папилон»)

по изображениям лица

«Циркон» (ЗАО «Папилон»)

по радужной оболочке глаза

166

Используемые Недостатки методы температурный высокая зависимость от сканирующее метод получения внешних факторов (неровное устройство; изображения проведение пальцем или обильное программное в сочетании потоотделение); обеспечение с протяжным низкая чувствительность сканированием уникальность устройство электрокардиограрегистрации сигналов фических данных, высокая зависимость от внешних (датчики); выступающих факторов (побочные ЭМИ); блок обработки в роли низкая чувствительность датчиков (BDS Sensor) биодинамической подписи модель узкоспециализированное применение доверяющая сторона аутентификации в сетях передачи данных; (relying party, RP); на основе высокая возможность внешнего центр идентификации утверждений вторжения (Identity provider, IP); (claim-based (потеря маркера безопасности, пользователь authentication, CBA) подмена логина/пароля и т.д.) высокая зависимость ридер (считывающее радиочастотное от внешних факторов устройство); магнитное (ЭМИ, элементы питания и т.д.); антенны; излучение возможность внешнего вторжения радиочастотная метка; (потеря метки) сканирующее оптические высокая зависимость от внешних устройство; протяжное факторов (неровное проведение программное сканирование пальцев или обильное потоотделение) обеспечение (MEMS) сканирующее оптические высокая зависимость от внешних устройство; протяжное факторов (неровное проведение программное сканирование пальцев или обильное потоотделение) обеспечение кодирование использование ограниченного устройство фотоизображения количества (18 шт.) оперируемых ввода (цифровой идентифицируемых точек лица; фотоаппарат, сканер); лиц и сравнение их возможность подмены субъективного ПО с оригиналом в базе портрета; регистрация и цифровое сканер; кодирование ПО; изображения ручная регулировка сканера; SDK-библиотека; радужной оболочки длительное время распознавания; блок доступа глаза; Циркон-3Е (iScan-3R) проверка кода («один к одному», «один ко многим») Состав

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

Современный этап развития средств и комплексов аутентификации и идентификации человека характеризуется объективной модернизацией, целью которой является решение следующих задач: повышение точности проведения процедуры, снижение показателей возможных при этом ошибок; использование высокотехнологического автоматизированного оборудования на базе последних достижений радиоэлектроники, микроэлектроники и биометрии; широкое применение микропроцессорной техники для управления аппаратурой идентификации и ее узлами, обменом информацией между устройствами идентификации, контроля алгоритмов и реализации адаптационных механизмов в соответствии с изменяющимися параметрами объекта идентификации; обеспечение различных видов идентификации одновременно;



предоставление дополнительных сервисных услуг: подключение к стандартным внутренним сетям обмена информацией, криптографическая защита информации с использованием биометрических параметров и т.д.; значительное снижение эксплуатационных расходов за счет сокращения или устранения дежурного персонала, ликвидация субъективного фактора из-за показателей эксплуатации, повышение надежности и живучести систем в целом; экономия различных ресурсов (экономических показателей, аппаратных требований, временных ресурсов и т.д.). Это свидетельствует об актуальности задачи разработки различных моделей и методов аутентификации и идентификации пользователей, обладающих высокой достоверностью и являющихся комфортными в использовании. Анализ проблемы повышения точности систем идентификации позволяет выделить ряд направлений их совершенствования (рис. 1).

Интеграция модальностей Улучшение качественных характеристик применяемых сенсоров (датчиков, сканеров и т.д.)

Интеграция алгоритмов

Интеграция технологий

Улучшение качества реализуемых алгоритмов функционирования систем идентификации

Интеграция измерений

Интеграция экземпляров Рис. 1 Пути повышения точности систем идентификации Неотъемлемой частью любой системы идентификации является сенсор (датчик), с помощью которого производится считывание (получение) исходных данных для последующего анализа и сравнения с имеющимся в базе данных шаблоном. В зависимости от типа и вида данных сенсоров различается и исполнение самих систем идентификации. Повышение достоверности идентификации может быть достигнуто за счет улучшения разрешения

№ 2 / 2014

сканирования и точности данного процесса. Указанные параметры во многом зависят от типа сенсора. Статические сенсоры позволяют получать отпечатки пальцев, снимок сетчатки глаза и узор сосудов глазного дна, термограммы, данные о геометрии руки и т.п. К динамическим сенсорам, позволяющим учитывать изменения в поведенческих характеристиках (их параметрах) человека, относятся микрофоны, видеорегистраторы (камеры),

Вестник Московского университета МВД России

167

устройства ручного ввода информации (клавиатура, манипулятор, сенсорная панель). Стоит отметить, что некоторые динамические сенсоры находят применение и в статических системах, например, при идентификации по геометрическим параметрам лица человека. Отличие по виду считывания между контактными (сканер отпечатков пальцев, устройства ручного ввода информации и т.д.) и бесконтактными (сканер сетчатки глаза, микрофоны и т.д.) заключается в организации взаимодействия с анализируемыми данными (параметрами) и способом их получения. По времени получения необходимой для идентификации информации сенсоры разделяются на быстродействующие (сканер отпечатков пальцев, сетчатки глаза и т.д.) и длительного анализа (походка, ДНК и т.д.). Как правило, недостатки статических сенсоров определяют слабые места соответствующих систем. К ним относятся: существенное влияние состояния объекта (сухость/влажность кожи, наличие заболеваний или травм, зеркальные отражения и т.д.) и окружающей среды (температура и влажность воздуха, условия освещенности и т.д.) на качество получаемых данных (снимка); высокая стоимость, делающая экономически невыгодным использование статических систем идентификации. Недостатком динамических систем является существенное влияние на процесс получения исходных данных психоэмоционального (внешнее проявление эмоций, стресс и т.п.) и физиологического (усталость, болезнь) состояний человека. Учет последних в целях повышения достоверности идентификации может быть основан на полимодальном представлении анализируемых данных [1]. Улучшение качества используемых сенсоров (датчиков, устройств сканирования) приводит к значительному увеличению стоимости самой системы в целом, и порой ее разработка и даже использование становится экономически нецелесообразным. Повышение показателей используемых алгоритмов требует осуществления более глубоких, а порой даже и фундаментальных исследований, что также иногда является труднореализуемым.

168

Интеграция технологий включает в себя осуществление одновременных измерений различных сигналов и их взаимную интеграцию [2]. В эту категорию входят также всевозможные реализации и использование различных алгоритмов обработки сигналов (интеграция алгоритмов) по различным модальностям (мультимодальная идентификация). В этом случае также существует вероятность повышения точности работы системы идентификации, которая требует оценки. Существующие в настоящее время системы аутентификации и идентификация человека (табл. 1) базируются на использовании следующих способов: с применением уникальных физических предметов (различные чипы, смарт-карты и т.п.) — по собственности — P; с использованием секретной информации (данных), которой может владеть ограниченный круг лиц (пароль, пин-код) — по знаниям — К; на основе физиологических или поведенческих характеристик человека — по биометрическим параметрам — В. Указанные способы могут использоваться и совместно, например при идентификации с помощью смарт-карты и пароля. При этом, существующая возможность отчуждения персонального идентификатора от конечного пользователя (абонента) обуславливает высокую уязвимость данных видов (Р, К) идентификации. Стоит отметить, что при различной сложности исполнения всевозможных смарткарт или чип-ключей существует возможность их утраты или подделки, в случае которых доступ к защищаемому элементу может получить нелегитимный пользователь. Такие же угрозы возникают и при использовании идентификации с помощью пароля. Биометрическая идентификация (В) базируется на осуществлении анализа различных параметров (рис. 2), которые характеризуются: всеобщностью, уникальностью, постоянством, измеряемостью и приемлемостью [3]. Основными преимуществами использования биометрических параметров в системах идентификации является их физическая неотделимость от человека, невозможность передачи кому-либо, высокая сложность, а иногда и невозможно подделки.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

Биометрическая идентификация

По типу биометрических свойств

По типу используемой информации

Статические способы

рисунок кожи кончиков пальцев (узор папиллярных линий) рисунок кровеносных сосудов: глазного дна, глазного яблока, тыльной стороны кисти руки запах тела

ионный спектр следов пота

Динамические способы

рисунок радужной оболочки глаз

голос

2D и 3D параметры геометрии кисти руки и лица

параметры походки человека

геометрия ушных раковин

почерк

электрокардиограмма сердца

печать на клавиатуре

генотип

Рис. 2 Классификация биометрических параметров Однако, существуют и определенные ограничения в полноценном применении различных биометрических систем, связанные с невозможностью получения двух абсолютно идентичных входных параметров («размытость» биометрических параметров). Всегда имеют место как внутренние факторы (состояние человека — стресс, болезнь, усталость и т.п.) так и внешние (параметры окружающей обстановки — влажность, температура, т.п.), которые оказывают влияние на результат работы устройств ввода (сканирования) информации и процесс идентификации. Любой биометрический параметр непрерывно связан с психоэмоциональным состоянием человека, которое оказывает воздействие на различные физиологические процессы [4, 5], что, в свою очередь, обуславливает отличия одного и того же биометрического параметра в различные моменты времени.

№ 2 / 2014

При разработке и внедрении инновационных биометрических систем идентификации, базирующихся на динамических способах, с целью уменьшения экономических затрат оправдано применение повсеместно распространенных сенсоров таких систем, а именно — стандартное устройство ввода данных (клавиатура) при анализа клавиатурного почерка, микрофон (или в особых случаях массив микрофонов) для работы с акустической информацией, web-камера (или набор камер) в целях получения визуальных данных о пользователе. Каждая из этих модальностей представляет отдельный интерес для систем биометрической идентификации, а их комплексное объединение, взаимная корреляция и учет полученных данных при реализации алгоритмов распознавания и сравнения позволят повысить характеристики мультимодальной системы идентификации.

Вестник Московского университета МВД России

169

Процесс работы пользователя на клавиатуре в общем случае может быть представлен как: F(t)=γ(t)+θ(t)+μ(t), где γ(t) — характеристика подсознательных процессов мышления при использовании устройства ввода (наборе текста); θ(t) — составляющая сознательных процессов мышления; μ(t) — механические и эргономические параметры и характеристики устройства ввода (клавиатуры), влияющие на процесс набора текста. Основной задачей системы биометрической идентификации пользователя, использующей эту модальность является выделение и последующая идентификация компоненты γ(t) из функции F(t), которая определяет исходные данные для системы идентификации после измерения временных характеристик клавиатурного почерка пользователя. Временными характеристиками клавиатурного почерка являются: длительность нажатия клавиш на устройстве ввода — tk; длительность пауз между нажатиями клавиш — τk; индивидуальные особенности работы (использование определенных служебных клавиш, работа с цифровым регистром, количество ошибок при наборе, число перекрытий между клавишами, скорость набора и степень его аритмичности) — δk. Таким образом, для идентификации клавиатурного почерка с учетом временных характеристик работы пользователя необходимо отслеживать значения как минимум трехмерного вектора — P=(tk,τk,δk). Вектор биометрических параметров P является исходным для последующей процедуры идентификации, которая может строиться различными способами. В литературе описано три основных математических подхода к решению задачи распознавания клавиатурного почерка [6]: вероятностно-статистический с использование различных мер близости предъявляемого вектора P к биометрическому эталону Pэ (мера Хэмминга, Евклидова мера и др.), на основе применения искусственных нейронных сетей, параметрическое обучение классификатора. Сравнение полученных биометрических характеристик с эталонными данными клавиатурного почерка реализуется в существующих системах

170

биометрической идентификации по клавиатурному почерку тремя путями: 1) мультипликативным способом — анализ отношений вновь образованных биометрических характеристик к соответствующим эталонным значениям; 2) аддитивным метод — с применением аддитивного фильтра и вычисления аддитивной характеристики на основе разниц матриц полученных входных параметров и их эталонов; 3) комбинированный способ. Анализ систем идентификации, использующих только данную модальность, показывает, что значения ошибки второго рода (порядка 5—7%) не позволяют полноценно использовать их в системах защиты информации и разграничения прав пользователей. Высокий процент ошибок также может быть обусловлен отсутствием учета психоэмоционального состояния пользователя при использовании устройства ввода. Известно, что динамика клавиатурного почерка меняется в зависимости от окружающей пользователя обстановки, его самочувствия, настроения и ряда других факторов, которые необходимо учитывать при разработке высокоточных систем биометрической идентификации. При разработке и реализации систем биометрической идентификации по голосу человека основными элементами для них являются речевой S(t) и неречевой сигналы S*(t) (посторонние шумы в голосе, специфические хрипы и т.д.), а также паузы в речи пользователя p(t). Необработанная речь представляет собой простейший поток звуковых данных, источником которых является речеобразующий тракт человека, возбуждающий звуковые колебания в упругой воздушной среде, а также сторонние звуки и шумы, присутствующие в окружающем пространстве. Именно с полученным электрическим сигналом от микрофона (или их массива), представляющим собой комбинацию полезного сигнала и шума, и предстоит работать системе идентификации. Идентификация личности по голосу в настоящее время реализуется на базе целого ряда принципов [3]: 1) используя заданный текст — на основе анализа и сравнения, начитанных человеком определенных слов или фраз, с эталонными;

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014

2) с зависимостью от текста — на основе сравнения произнесенных фраз с произношением ранее записанного текста; 3) прямая обработка речи — обработка любой фразы говорящего, выделение основных ее параметров и характеристик и сравнение их показателей с эталонными; 4) диалогового принципа — классическое распознавание речи во время диалога (при общении по телефону и т.д.). В настоящее время существуют различные методы для извлечения входных параметров (спектральный анализ, преобразование Фурье, линейное предсказание речи, кепстральный анализ) и их рас-

познавания (рис. 3). Использование спектрального анализа и преобразования Фурье позволяет получить массив данных, характеризующих спектры речевых фрагментов. Уменьшение объема анализируемых данных позволяет достичь использования коэффициентов линейного предсказания речи, кепстральных коэффициентов и мел-частотных кепстральных коэффициенты (MFCC). Подобные единицы измерения активно применяют при решении задач распознавания, так как их использование позволяет приблизиться к механизмам человеческого восприятия, которое нашло широкое применение в биометрических системах идентификации человека.

Методы распознания

Сложные

Простые

без обучения

структурные

с обучением

детерминированные

вероятностные (статистические)

с самообучением

логические

нейронные сети

комбинированные

- метод построения эталонов; - метод дробящихся эталонов; - линейные решающие правила; - метод ближайших соседей; - метод потенциальных функций; - структурные (лингвистические) методы; - кластерный анализ

- метод Байеса; - метод максимума правдоподобия; - линейный дискриминантный анализ; - аппроксимационный метод оценки распределений по выборке; - методы разложения по базисным функциям; - таксономия; - компонентный и факторный анализ

1. Сеть прямого распространения: - однослойный перцептрон; - сеть радиальных базисных функций; - многослойный перцептрон 2. Рекурентные сети: - соревновательные сети; - сеть Кохенена; - сеть Хопфилда; - модули ANT

Рис. 4 Классификация методов распознавания

№ 2 / 2014

Вестник Московского университета МВД России

171

Также имеет место использование выделения огибающих изменений амплитуды и частоты в речевых сообщениях и на их основе синтезирования новых сигналов с амплитудно-частотной модуляцией, разборчивость которых оказывается достаточно высокой [7]. Однако, непосредственное сравнение сигналов с шаблонами во временной области представляет собой очень длительную и малоэффективную процедуру, анализ спектрограмм уже требует меньше временных затрат, но также обладает низкой эффективностью. Сущность проводимого при биометрической идентификации пользователя по голосу акустического анализа заключается в сопоставлении различных акустических моделей к каждому кадру речи, формировании матрицы сопоставления последовательности кадров и множества акустических моделей. Однако, как и любая поведенческая характеристика, голос человека сильно зависит от множества объективных (внешних) и субъективных (внутренних) факторов. Ошибочно полагать, что вербальный процесс не зависит от внешней среды, но стоит только как-нибудь воздействовать на говорящего, как интонация его речи немедленно изменится. Проявление эмоций и настроения, стрессовые обстановки и усталость способны изменять параметры речевого сигнала пользователя, которые могут приводить к ошибкам в работе систем биометрической идентификации. Исследования показывают [7, 8], что в состоянии даже легкого волнения у человека меняется частота основного тона и нескольких первых формант, изменяется спектральный состав речи, повышается энергия высокочастотных компонент, увеличиваются громкость и темп речи, появляется вибрация, растягиваются гласные, а также происходят другие изменения, которые могут быть описаны в математической форме. Таким образом, проектирование и разработка мультибиометрических систем идентификации, обладающих повышенной точностью за счет учета ряда различных параметров (модальностей), таких как голос человека, особенности его клавиатурного почерка, изображение лица и др., экономически-выгодных, благодаря использованию стандартных (не-

172

дорогих) сенсоров, обладающих быстротой анализа и получения результатов, является перспективным направлением и требуют дальнейших исследований и проработки. Особое внимание при этом стоит уделить анализу психоэмоционального состояния идентифицируемого человека; учету этого состояния при работе алгоритмов систем биометрической идентификации. Литература 1.

Басов О.О., Саитов И.А. Основные каналы меж-

личностной коммуникации и их проекция на инфокоммуникационные системы / Труды СПИИРАН. 2013. Вып. 7(30). С. 122—136. 2.

Выскуб В.Г., Прудников И.В. Повышение эф-

фективности распознавания личности при использовании биометрической идентификации // Электротехнические и информационные комплексы и системы. 2011. Вып. 1. С. 28—32. 3.

Болл Руд М. и др. Руководство по биометрии // Мо-

сква, Техносфера. 2007. 368 с. 4.

Жвалевский О.В., Рудницкий С.Б. Биометрический

комплекс для инструментальной оценки психосоматического статуса человека, Труды СПИИРАН, 2009 г. Вып. 8. С. 61—77. 5. ствия

Денисова Д.М. Методы исследования воздейсенсорных

стимулов

на

психофизиологическое

состояние человека, Труды СПИИРАН. 2009 г. Вып. 9. С. 219—227. 6.

Скубицкий А.В. Анализ применимости мето-

да реконструкции динамических систем в системах биометрической идентификации по клавиатурному почерку // Инфокоммуникационные технологии. Т. 6. № 1. 2008. 7.

Hiromasa Fujihara, et al. Speaker Identification under

Noisy Environments by Using Harmonic Structure Extraction and Reliable Frame Weighting // INTERSPEECH 2006 — ICSLP September 17—21, Pittsburgh, Pennsylvania, pp 1459— 1462. 8.

M. Sigmund Spectral Analysis of Speech under Stress.

Int. Journal of Computer Science and Network Security, vol. 7. P. 170—172. 2007. 9.

L. Rothkrantz et al. Voice Stress Analysis. Text, Speech

and Dialogues, ISBN 3-540-23049-1, Lecture Notes in Artificial Intelligence, P. 449—456, Springer, Berlin-Heidelberg-New York, 2004.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2014