Вестник МосУ МВД России. Вып. 2. 2012

Citation preview

УЧРЕДИТЕЛЬ: Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации

Начальник Московского университета МВД России генерал-лейтенант полиции, кандидат юридических наук Н.В. Румянцев Научный редактор, ответственный за издание, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор Н.Д. Эриашвили E-mail: [email protected] Тел. 8 (499) 740-68-30 РЕДАКЦИЯ:

Главный редактор А.Л. Миронов кандидат юридических наук Редактор И.И. Кубарь кандидат юридических наук Ответственный секретарь В.Н. Калинин кандидат юридических наук, доцент В подготовке номера участвовали: Л.С. Антоненко, Е.Л. Каталина, М.И. Эриашвили. Верстка номера О.А. Головлева Журнал зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций. Свидетельство о регистрации № 77-14723 Индекс по каталогу Агентства «Роспечать» — 84629 Адрес редакции: 109028, Москва, Малый Ивановский пер., д. 2 Тел. 628-57-16 E-mail: [email protected]

ВЕСТНИК МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ Содержание

№ 2 · 2012

СПЕЦИАЛЬНЫЙ ВЫПУСК, ПОСВЯЩЕННЫЙ 10-ЛЕТИЮ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА РФ РУМЯНЦЕВ Н.В. Значение УПК для правовой системы современной России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 ЕНДОЛЬЦЕВА А.В. Совершенствование уголовно-процессуального закона — основное направление научной деятельности Московского университета МВД России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9 ГИРЬКО С.И., СКУДАРЕВА Н.И. Ускоренная форма досудебного производства: требование времени реформ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11 ГАВРИЛОВ Б.Я. Уголовно-процессуальное законодательство: современные реалии и перспективы развития . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16 ТАМАЕВ Р.С. О некоторых направлениях совершенствования УПК РФ . . .24 ЗЕМСКОВА А.В. Вопросы применения уголовно-процессуального закона в сфере противодействия незаконной миграции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .26 ДОРОШКОВ В.В. Процессуальные вопросы при исполнении приговора . . .29 ХИМИЧЕВА О.В. УПК РФ: реформа продолжается . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34 ЗАЙЦЕВ О.А. К вопросу о применении уголовно-процессуальных мер безопасности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .37 УЛЬЯНОВА Л.Т. Следователь — субъект доказывания в уголовном судопроизводстве . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .38 ЦОКОЛОВА О.И. Современные тенденции развития института мер процессуального принуждения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .42 ПОПОВ И.А. О совершенствовании института понятых и процедуры доследственной проверки материалов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .44 ПОБЕДКИН А.В. О ценности процессуальной формы в условиях правового нигилизма в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46 ГРИНЕНКО А.В. Законодательство, регулирующее реабилитацию по уголовному делу (в свете постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29 ноября 2011 г. № 17) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .48 ВОЛЫНСКИЙ А.Ф. УПК РФ: этот исправлять или новый разрабатывать? . . .50 МАХОВ В.Н. О совершенствовании досудебного производства в уголовном процессе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54 ЛАВРОВ В.П. Пробелы в УПК РФ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56 ХИМИЧЕВА Г.П. О совершенствовании возбуждения уголовного дела . . . .59 ГРИГОРЬЕВ В.Н. Назрела необходимость в разработке новой редакции УПК РФ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .62 ГАЛУСТЬЯН О.А. О некоторых мерах обеспечения законности в уголовном судопроизводстве . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .64 ГЛУШКОВ А.И. Реализация в уголовно-процессуальном доказывании результатов оперативно-разыскной деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67 ВИНОКУРОВ А.Ю. Представление прокурора в уголовном процессе . . . . .69 АГУТИН А.В. К вопросу о внешних условиях формирования мотивации при осуществлении уголовно-процессуальной деятельности . . . . . . . . . . . . .71 СУМИН А.А. Проблемы раскрытия доказательств . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .77 ОСИПОВ Д.В. Проблемы законодательного регулирования сокращенного уголовного судопроизводства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .79 ЭРИАШВИЛИ Н.Д., ГАЛУЗО В.Н. О системе уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80 ШИШКОВ А.А. Процессуальные решения при обнаружении нового преступления или нового лица в ходе предварительного расследования . . .83 МИЧУРИНА О.В. Регламентирует ли УПК РФ полицию в качестве органа дознания? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .87 ПРОХОРОВА Е.А. Стабильность уголовно-процессуального закона как условие его эффективности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89 ТУТЫНИН И.Б. Оценка изменений в регламентации мер уголовнопроцессуального принуждения на примере наложения ареста на имущество . . .91 ЭСАУЛОВ С.В. К вопросу о следствиях, вытекающих из принципа презумпции невиновности в уголовном процессе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .93

Оригинал-макет подготовлен издательством «ЮНИТИ-ДАНА», журналом «Закон и право»

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ЕНИЛИНА Е.В. Профессиональное самосознание как профессиональное требование в подготовке менеджеров туризма . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .96

· Мнение редакции может не совпадать с точкой зрения авторов публикаций. ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Ответственность за содержание публикаций и достоверность фактов несут авторы материалов. КИБАК И.А. Техника психологического воздействия В первую очередь редакция в законотворческой деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .98 публикует материалы своих ТАРАКИН Д.С. Психологические аспекты проблемы подписчиков. · Редакция не вступает в переписку с авторами писем, рукописи не рецензируются и не возвращаются. · При перепечатке или воспроизведении любым способом полностью или частично материалов журнала «Вестник Московского университета МВД России» ссылка на журнал обязательна.

самореализации и самоадаптации студентов в условиях рисков современного общества . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .105 ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ГОЛЬЦЕВ Д.С. Предотвращение вывода ликвидных активов до и после инициации процедуры банкротства . . . . . . . . . . . . . . . . .108 КРЕКОВА М.М., КРЕКОВА Е.М. Генезис и эволюция концепции развития человеческих ресурсов организации . . . . . . . . . . . . . . . . . .111 МАКСИМЦОВ М.М., ДЕМЬЯНОВ А.А. Интегрированная система эффективного функционирования промышленных предприятий · В соответствии со ст. 42 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. в условиях нестабильности экономики государства (часть 2) . . . . . .117 № 2124-1 «О средствах массовой ПОЦЕЛУЕВ П.А. Методические принципы социальноинформации» письма, адресованэкономической оценки ущерба от ДТП как инструмента ные в редакцию, могут быть исобеспечения экономической безопасности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .125 пользованы в сообщениях и материалах данного средства массовой информации, если при этом не искажает смысл письма. Редакция не обязана отвечать на письма граждан и пересылать эти письма тем органам, организациям и должностным лицам, в чью компетенцию входит их рассмотрение. Никто не вправе обязать редакцию опубликовать отклоненное ею произведение, письмо, другое сообщение или материал, если иное не предусмотрено законом.

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы теории государства и права ИВАНОВ А.А., КИНЧЕНЕ Л.В. Об ответственности в сфере конституционно-правового регулирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .132 ФАЛЬКИНА Т.Ю. Юридическая стратегия как важнейший элемент юридической технологии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .135 ХАБАРИН О.М. Социально-политические и организационноправовые предпосылки создания фискалитета в России . . . . . . . . .138

Актуальные проблемы конституционного права Формат 60х84 1/8. Печать офсетная. Тираж 1500 экз. (1-й завод — 300). МИРОНОВ А.Л. Конституционный суд РФ как механизм Отпечатано в типографии обеспечения конституционно-правового регулирования . . . . . . . . .140 ООО «Контент-пресс» Москва, Складочная, д. 1, стр. 18 Актуальные проблемы гражданского права Тел. 8 (495) 971-82-90 КУБЫШКО М.В. Законодательство об авторском праве в современный период развития Российской Федерации . . . . . . . . .146 РЯБОВ А.А. К вопросу о наследуемых субъективных правах на земельные участки . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .149 Актуальные проблемы административного права АГАБАЛАЕВ М.И. К вопросу правового регулирования режима обеспечения общественной безопасности Российской Федерации . . . . . . . . . . . .153 КАЗАКОВ С.В. Порядок представления соискателем лицензии заявления и документов, необходимых для получения лицензии, и их приема лицензирующим органом . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .157

FOUNDER: Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation

Head of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, lieutenant general of police, candidate of law sciences N.V. Rumyantsev Scientific editor, responsible for the publication, the winner of the award of the government of the Russian federation in the field of a science and technics, doctor of Economics, candidate of law sciences, professor N.D. Eriashvili E-mail: [email protected] Tel. 8 (499)740-68-30 EDITORIAL STAFF:

Editor-in-Chief A.L. Mironov candidate of law sciences Editor I.I. Kubar candidate of law sciences Executive secretary V.N. Kalinin candidate of law sciences, lecturer In edition preparation participated: L.S. Antonenko, E.L. Katalina, M.I. Eriashvili. Imposition O.A. Golovleva The journal is registered by Ministry for Press, Broadcasting and Mass Communications of the Russian Federation. The certificate of registration № 77-14723 Zip Code at the List of the Agency «Rospechat» — 84629 Editorial Staff adress: 109028, Moscow, Malyj Ivanovskij per., d. 2. Tel. 628-57-16 E-mail: [email protected]

VESTNIK MOSKOVSKOGO UNIVERSITETA MVD ROSSII Contents

№ 2 · 2012

SPECIAL ISSUE, DEDICATED TO THE 10-TH ANNIVERSARY OF THE CRIMINAL PROCEDURE CODE RUMYANCEV N.V. The value of the Criminal Procedure Code of the Russian Federation for the legal system of modern Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 ENDOLCEVA A.V. Improvement of the Criminal Procedure Act — the basic direction of scientific activities of the Moscow University . . . . . . . . .9 GIRKO S.I., SKUDAREVA N.I. Accelerated form of pretrial proceedings: time requirement of reform . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11 GAVRILOV B.YA. Law of criminal procedure: current realities and prospects . . . .16 TAMAEV R.S. About some directions of perfection UPK RF . . . . . . . . . . . . .24 ZEMSKOVA A.V. The application of Сriminal procedural law in the sphere of combating illegal migration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .26 DOROSHKOV V.V. Procedural issues in execution of the sentence . . . . . . . .29 HIMICHEVA O.V. Criminal procedure code of the Russian Federation: reform continues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34 ZAICEV O.A. On application of criminal procedural safeguards . . . . . . . . . . .37 ULYANOVA L.T. Investigator — the subject of proof in criminal proceedings . . . . . .38 TSOKOLOVA O.I. Modern trends in the institute procedural enforcement . . . . .42 POPOV I.A. On improvement of the institute of witnesses and procedure of preliminary verification of materials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .44 POBEDKIN A.V. The value of procedural form in terms of legal nihilism in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46 GRINENKO A.V. Legislation governing the rehabilitation of the criminal case (based on the decisions of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation on November 29, 2011 № 17) . . . . . . . . . . . . . . . . .48 VOLINSKIY A.F. Code of Criminal Procedure of Russia: what should we do fix this or develop new? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .50 MAHOV V.N. On improving the pre-trial proceedings in the criminal process of the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54 LAVROV V.P. Gaps in the Criminal Procedure Code of the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56 KHIMICHEVA G.P. On improvement of the criminal case . . . . . . . . . . . . . .59 GRIGOREV V.N. There is a need to develop a new version of the Criminal Procedure Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .62 GALUSTYAN O.A. On some measures to enforce the rule of law in criminal proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .64 GLUSHKOV A.I. Implementation of the Criminal Procedure proving results of operative investigative activities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67 VINOKUROV A.YU. Submission of the prosecutor in a criminal trial . . . . . .69 AGUTIN A.V. On the external conditions of the formation of motivation in the exercise of criminal procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .71 SUMIN A.A. Problems of disclosure of evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .77 OSIPOV D.V. Problems of legislative regulation of a simplified form of the criminal justice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .79 ERIASHVILI N.D., GALUZO V.N. About a system of criminal procedure legislation of the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80 SHISHKOV A.A. Procedural solutions when it detects a new crime or a new face in the course of preliminary investigation . . . . . . . . . . . . . . . . . .83 MICHURINA O.V. Does the Code of Criminal Procedure mean body of inquiry as a police? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .87 PROHOROVA E.A. The stability of the Criminal Procedure Act as a condition of its effectiveness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .89 TUTYNIN I.B. Evaluation of changes in regulatory measures of criminal procedure on the example of coercive seizure of property . . . . . . . . . . . . . . . .91 ESAULOV S.V. About the consequences of the principle of presumption of innocence in criminal proceedings of the Russian Federation . . . . . . . . . . .93

PEDAGOGICAL SCIENCES The original-model is created by publishing house «UNITYDANA» and by the journal «Law and Legislation» · The opinion of editorial staff may not coincide with the point of view of the authors of publications. The responsibility of publications maintenance and reliability of the facts lies on authors. First of all editorial staff publishes materials of the subscribers. · Editorial staff does not enter into a correspondence to authors of letters, manuscripts does not return. · At a reprint or reproduction by any method, in full or in part journal materials «Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii» the reference to the journal is obligatory. · In accordance with the Law of the Russian Federation «About mass media» of 27 December 1991 № 2124-1, letters addressed to the editorial staff, may be used in messages and materials of mass media, if it does not distort the meaning of the letter. Editorial staff is not obliged to answer letters of citizens and to remit these letters to those bodies, the organizations and officials, whose competence includes their consideration. Nobody has the right to oblige editorial staff to publish the product, the letter, other message or a material that has been dismissed earlier, if other is not statutory. Format 60x84 1/8. Offset printing Circulation 1500 copies (1st batch — 300) It is printed in Company OOO «Center-press» Moscow, Skladochnaja d. 1 str. 18 Ph. 8 (495) 971-82-90

ENILINA E.V. Professional identity as a professional requirement in the training of managers of tourism . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .96 PSYCHOLOGICAL SCIENCES KIBAK I.A. Technics of psychological influence in legislative activity . . . .98 TARAKIN D.S. The psychological aspects of a problem of self-realization and self-adapting of students in the conditions of risks of a modern society . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .105 ECONOMIC SCIENCES GOLTSEV D.S. Prevention of a conclusion of liquid actives before and after initiation of bankruptcy procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .108 KREKOVA M.M., KREKOVA E.M. Genesis and evolution of conception of organization’s human resources development . . . . . . . . . . . . . . . . . . .111 MAKSIMTSOV M.M., DEMYANOV A.A. An integrated system of effective functioning of industrial enterprises in terms of instability of the economy of the state (Part 2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .117 POSTELUEV P.A. Methodological principles of socio-economic assessment of damage from road traffic accident as a tool of economic security software . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .125 JURISPRUDENCE Actual problems of the theory and state and right history IVANOV A.A., KINCHENE L.V. On Responsibility in the Sphere of Constitutional-Legal Regulation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .132 FALKINA T.YU. Legal strategy as the major element of legal technology . . . . . .135 KHABARIN O.M. Organizational-legal and sociopolitical preconditions of creation of the fiscal institution in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .138 Actual problems of a constitutional law MIRONOV A.L. The constitutional court of the Russian Federation as a mechanizm to ensure the constitutional legal regulation . . . . . . . . . .140 Actual problems of civil law KUBYSHKO M.V. The legislation on the copyright during the modern period of development of the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . .146 RYABOV A.A. On the question of subjective rights to inherit land . . . . . .149 Actual problems of administrative law AGABALAEV M.I. On regulatory regime to ensure public safety of the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .153 KAZAKOV S.V. The order of concept the competitor of the license of the application and the documents necessary for reception of the license, and their reception by licensing body . . . . . . . . . . . . . . . .157

Открывая конференцию начальник Московского университета МВД России генерал-лейтенант полиции Н.В. Румянцев пожелал ее участникам успешной и плодотворной работы. Далее он отметил значение уголовно-процессуального закона в правовой системе России, максимальное его приближение к общепризнанным международно-правовым стандартам, отражение в нем требований Конституции РФ. Практика применения УПК обозначила и упущения при регулировании тех или иных процедур уголовного судопроизводства, порождающие неопределенность и сложность в реализации норм закона как в досудебном, так и в судебном производстве. Ряд норм уголовно-процессуального закона стал предметом рассмотрения Конституционного Суда РФ. Неоднократно Верховным Судом РФ давались разъяснения по применению отдельных норм судами. Многочисленные изменения, вносимые в УПК, свидетельствуют о том, что реформа уголовного судопроизводства продолжается. Президент РФ Д.А. Медведев указал на необходимость дальнейшего совершенствования уголовнопроцессуального закона. Определены следующие направления: v замена института понятых при проведении отдельных следственных действий на процессуальную фиксацию этих действий с использованием технических средств; v уточнение процедуры доследственной проверки материалов; v введение упрощенной формы досудебного производства по преступлениям небольшой и средней тяжести. Необходимы продуманные решения законодателя с учетом потребностей современного общества, правоприменительной практики, научных достижений. Этому способствуют научные исследования, в том числе проводимые Московским университетом МВД России. Учеными университета большое внимание уделяется исследованию досудебного производства, вопросам реализации норм УПК в правоприменительной практике ОВД. Заместитель начальника Московского университета МВД России по научной работе доктор юридических наук, профессор, полковник полиции А.В. Ендольцева сообщила, что в университете с момента его создания вот уже 10 лет коллективами кафедр уголовного процесса и предварительного расследования ведется активная научная деятельность по исследованию проблем применения уголовно-процессуального закона в ОВД, совершенствования дознания и предварительного следствия в

№ 2 / 2012

современных условиях. Научная деятельность осуществлялась по следующим направлениям: v исследование положений Общей части УПК, где изучались проблемы реализации принципов уголовного судопроизводства, собирания, проверки и оценки доказательств, применения мер процессуального принуждения, а также реабилитации в уголовном судопроизводстве; v исследование проблем обеспечения прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства, которые изучались применительно к подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику; v исследование института возбуждения уголовного дела и практики его реализации в части совершенствования поводов и основания для возбуждения уголовного дела, проверки сообщений о преступлениях, ведомственного контроля, прокурорского надзора и судебного контроля над законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых на этом этапе уголовного судопроизводства; v исследование проблем предварительного следствия и дознания, где изучению подвергались общие условия предварительного расследования, порядок предварительного следствия и дознания, проблемы обеспечения гражданского иска в досудебном производстве, порядок производства отдельных следственных действий, порядок приостановления, возобновления и окончания предварительного расследования. За 10 лет кафедрами уголовного процесса и предварительного расследования подготовлены 16 комментариев и научно-практических комментариев к УПК, 17 учебников и учебных пособий по курсу «Уголовный процесс», «Предварительное следствие», «Правоохранительные органы», «Прокурорский надзор», более 50 монографических исследований. Подготовлены и защищены восемь докторских и 63 кандидатские диссертации. Результаты научных исследований внедрены не только в учебный процесс Московского университета МВД России, но и в практическую деятельность ОВД. По заявкам ДБОПиТ МВД России, СК при МВД России, ГУВД по г. Москве, УОГЗ МВД России, ДГСК МВД России подготовлен ряд методических рекомендаций. Учеными Московского университета МВД России, прежде всего кафедры уголовного процесса и кафедры предварительного расследования продолжается научная деятельность по исследованию проблем уголовно-процессуального закона с учетом вносимых изменений, проблем правоприменительной практики и разработке на этой основе предло-

Вестник Московского университета МВД России

5

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

16 декабря 2011 г. состоялась Межведомственная научно-практическая конференция, посвященная 10-летию принятия Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации

Специальный выпуск

УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ЗАКОН: СОСТОЯНИЕ И НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

жений по совершенствованию уголовно-процессуального закона. Цель этой деятельности — обеспечить преподавание уголовного процесса и других учебных дисциплин в соответствии с требованиями федеральных государственных образовательных стандартов третьего поколения, ставящих во главу угла формирование соответствующих компетенций, которыми должны обладать выпускники вузов, а также поднять на новый уровень научную составляющую деятельности органов предварительного следствия и дознания системы МВД России. Начальник кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России доктор юридических наук, профессор, полковник полиции О.В. Химичева отметила, что реформа уголовнопроцессуального закона продолжается. Так, в ряде федеральных законов, скорректировавших уголовно-процессуальную регламентацию мер пресечения, нашла воплощение концепция модернизации отечественного уголовного судопроизводства, призванная усилить государственные гарантии конституционного права на свободу и личную неприкосновенность. Начальник ВНИИ МВД России доктор юридических наук, профессор, генерал-майор полиции С.И. Гирько сообщил об оптимальной процедуре ускоренного дознания, которая унифицирует и оптимизирует процессуальную форму, не нарушая конституционных прав граждан. Советник Контрольного управления Президента РФ доктор юридических наук Р.С. Тамаев отметил недостаточную регламентацию в УПК положений, предусматривающих обязанность должностных лиц, ведущих производство по уголовному делу, выявлять причины и условия, способствующие совершению преступлений, и принимать меры по их устранению. Судья Верховного Суда РФ доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ В.В. Дорошков сообщил о содержании стадии исполнения приговора и о возникающих процессуальных вопросах, в частности о применении акта об амнистии, зачете времени содержания под стражей в срок отбывания наказания, если судом была допущена неточность при его исчислении, о вещественных доказательствах, если эти вопросы не были решены судом в приговоре. Начальник НИЦ № 8 ВНИИ МВД России доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ О.И. Цоколова сообщила о современных тенденциях развития мер процессуального принуждения. Доцент кафедры уголовного процесса, правосудия и прокурорского надзора МГУ им. М.В. Ломоносова, кандидат юридических наук, доцент Л.Т. Ульянова отметила, что следователь является основным субъектом доказывания. В ходе доклада были обозначены проблемы, возникающие в ходе собирания, проверки и оценки доказательств.

6

Профессор кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Московского государственного института международных отношений (университет) МИД России доктор юридических наук, профессор, член научно-консультативного совета при Верховном Суде РФ А.В. Гриненко разъяснил ряд положений постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29 ноября 2011 г. № 17 «О практике применения судами норм гл. 18 Уголовнопроцессуального кодекса Российской Федерации, регламентирующей реабилитацию в уголовном судопроизводстве». Профессор кафедры криминалистики Московского университета МВД России доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ А.Ф. Волынский сообщил о проблемных аспектах УПК, в частности о процессуальной самостоятельности следователя, порядке использования научно-технических средств и методов. Заведующий кафедрой уголовно-процессуального права Приволжского филиала Российской академии правосудия доктор юридических наук, доцент А.В. Агутин сообщил о внешних условиях формирования мотивации при осуществлении уголовно-процессуальной деятельности. Цели культурной системы российского общества, ее нравы и институционализированные нормы сообща оказывают существенное воздействие на мотивацию уголовно-процессуальной деятельности. Заведующий кафедрой уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Московского психолого-социального института доктор юридических наук, профессор В.Н. Григорьев указал на необходимость радикальной формы совершенствования УПК — подготовки его новой редакции. Готовившийся под углом зрения подтягивания российской модели уголовного судопроизводства до уровня лучших мировых и европейских стандартов закон по своей сути соответствует современным прогрессивным представлениям об этой стороне социальной действительности, вместе с тем является сосредоточием несогласованностей и противоречий. Начальник отдела координации научной деятельности в МВД России Департамента государственной службы и кадров МВД России доктор юридических наук, профессор, полковник внутренней службы А.В. Победкин сообщил о ценности процессуальной формы в условиях правового нигилизма в России. Период действия УПК свидетельствует о тревожной тенденции отношения к детальной процессуальной форме как к препятствию на пути достижения назначения уголовного судопроизводства. В обсуждении проблем уголовно-процессуального закона и направлений его совершенствования приняли участие представители Московского университета МВД России, а также Московского областного и Рязанского филиалов Московского университета МВД России, других вузов, сотрудники правоохранительных органов.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Н.В. РУМЯНЦЕВ начальник Московского университета МВД России, кандидат юридических наук Аннотация. УПК имеет достижения, и 10-летний срок его применения это доказал. Необходимы продуманные решения законодателя с учетом потребностей современного общества, правоприменительной практики, научных достижений. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, понятые, доследственная проверка, упрощенная форма досудебного производства.

THE VALUE OF THE CRIMINAL PROCEDURE CODE OF THE RUSSIAN FEDERATION FOR THE LEGAL SYSTEM OF MODERN RUSSIA N.V. RUMYANCEV Head of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, PhD in law Annotaion. Code of Criminal Procedure of Russia has achievements and ten years of its application is demonstrated this. It is concluded that the need for informed decisions from the legislator to meet the needs of modern society, law enforcement, scientific achievements. Keywords: criminal procedure law, witnesses, preinvestigation checks, simplified form of pre-trial proceedings.

Межведомственная научно-практическая конференция приурочена к 10-летию принятия Уголовнопроцессуального кодекса Российской Федерации. Кодекс принят в сложный исторический период, когда в стране происходили преобразования в политической, экономической и социальной сферах. Одной из важнейших задач судебной реформы в России являлось создание нового уголовно-процессуального закона,

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ЗНАЧЕНИЕ УПК ДЛЯ ПРАВОВОЙ СИСТЕМЫ СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

который отразил бы происходящие в стране перемены и стал преградой для беззакония, повседневного нарушения прав человека. С момента принятия и вступления в законную силу УПК наступил следующий этап судебной реформы, связанный с реализацией новой идеологии уголовного судопроизводства, основу которой составляет положение о гарантиях прав и свобод граждан. Безусловно, УПК имеет достижения, и 10-летний срок его применения это доказал. УПК максимально приблизил досудебное и судебное производство к общепризнанным реализацию. В нем находят отражение требования Конституции РФ, где предусмотрены общеправовые

законодательстве. Провозглашается, что уголовное су-

положения, выражающие природу и сущность демо-

допроизводство имеет своим назначением защиту прав

кратического государства.

и законных интересов лиц и организаций, потерпевших

В УПК впервые включена глава «Принципы уголов-

от преступлений, и защиту личности от незаконного и

ного судопроизводства», где содержатся нормы общего

необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее

и руководящего значения, определяющие построение

прав и свобод.

всех его стадий и институтов. В главе предусмотрен ряд

В УПК впервые регламентирован принцип состя-

важнейших положений, которые не были регламентиро-

зательности сторон, согласно которому функции обви-

ваны в ранее действовавшем уголовно-процессуальном

нения, защиты и разрешения уголовного дела отделены

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

7

Специальный выпуск

международно-правовым стандартам и обеспечил их

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

док взаимодействия судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями. Вместе с тем практика применения УПК обозначила упущения при регулировании тех или иных процедур уголовного судопроизводства, порождающие неопределенность и сложность в реализации норм закона как в досудебном, так и в судебном производстве. Ряд норм уголовно-процессуального закона стал предметом рассмотдруг от друга. Суд не является органом преследования,

рения Конституционного Суда РФ. Неоднократно

а создает необходимые условия для исполнения сторо-

Верховным Судом РФ давались разъяснения по при-

нами их процессуальных прав и обязанностей. В ко-

менению отдельных норм судами. Многочисленные из-

дексе существенно расширены полномочия суда в

менения, вносимые в УПК, свидетельствуют о том, что

досудебном производстве, обеспечивая тем самым су-

реформа уголовного судопроизводства продолжается.

дебный контроль, в результате изменились роль и ста-

Президент РФ Д.А. Медведев указал на необходи-

тус суда в уголовном судопроизводстве. С учетом этого

мость дальнейшего совершенствования уголовно-про-

в Общей части предусмотрена и классификация участ-

цессуального закона. Определены следующие направ-

ников уголовного судопроизводства.

ления: замена института понятых при проведении от-

Уголовно-процессуальный закон существенно уси-

дельных следственных действий на процессуальную

ливает гарантии прав личности на свободу и личную

фиксацию этих действий с использованием техниче-

неприкосновенность. Применение таких мер пресече-

ских средств; уточнение процедуры доследственной

ния, как заключение под стражу, домашний арест,

проверки материалов; введение упрощенной формы

залог, допускается только по судебному решению и в

досудебного производства по преступлениям неболь-

соответствии с установленной законом процедурой.

шой и средней тяжести.

Только по решению суда могут быть применены такие

В настоящее время продолжаются дискуссии по

меры процессуального принуждения, как временное

проблемам УПК. Некоторые ученые, специалисты вы-

отстранение от должности и наложение ареста на иму-

сказывают критические замечания в отношении от-

щество, а также ряд следственных действий.

дельных положений закона.

В УПК регламентирован ряд новых производств,

Необходимы продуманные решения законодателя

которые за период действия этого закона получили рас-

с учетом потребностей современного общества, право-

пространение в правоприменительной практике. Среди

применительной практики, научных достижений.

них особый порядок принятия судебного решения при

Этому способствуют научные исследования, в том

согласии обвиняемого с предъявленным обвинением и

числе проводимые Московским университетом МВД

при заключении досудебного соглашения о сотрудни-

России. Учеными университета большое внимание уде-

честве, особый порядок уголовного судопроизводства

ляется исследованию досудебного производства, во-

в отношении отдельных категорий лиц, производство

просам реализации норм УПК в правоприменительной

в суде с участием присяжных заседателей.

практике ОВД.

В закон впервые включена отдельная часть, посвя-

Конференция позволит обсудить состояние уго-

щенная международному сотрудничеству в сфере уго-

ловно-процессуального закона в современный период

ловного судопроизводства, где регламентирован поря-

и предложить направления его совершенствования.

8

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

А.В. ЕНДОЛЬЦЕВА, заместитель начальника Московского университета МВД России по научной работе, доктор юридических наук, профессор Аннотация. В Московском университете МВД России с момента его создания 10 лет коллективами кафедр уголовного процесса и предварительного расследования ведется активная научная деятельность по исследованию проблем применения уголовно-процессуального закона в ОВД, совершенствования дознания и предварительного следствия в современных условиях. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, предварительное расследование, уголовный процесс, дознание, научная деятельность.

IMPROVEMENT OF THE CRIMINAL PROCEDURE ACT — THE BASIC DIRECTION OF SCIENTIFIC ACTIVITIES OF THE MOSCOW UNIVERSITY A.V. ENDOLCEVA, deputy Head of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of the Russia for Science, doctor of law, professor Annotation. At Moscow University, the Russian Interior Ministry since its inception, for the past 10 years, staff of the department of criminal proceedings and the preliminary investigation conducted by scientific activity Studies of the criminal procedure law-enforcement bodies, improving the preliminary investigation under current conditions. Keywords: criminal procedure low, preliminary investigation, criminal proceedings, inquiry, scientific activity.

УПК ознаменовал переход к сложному этапу судебно-правовой реформы, поскольку с момента принятия этого закона изменилась нормативная модель

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ЗАКОНА — ОСНОВНОЕ НАПРАВЛЕНИЕ НАУЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ

уголовного судопроизводства, состоялся переход от разыскного типа уголовного процесса к состязательному. Концептуальную основу УПК составляют правовые идеи демократического и гуманистического содержания, включающие в себя требования соблюдать предписания закона при производстве по уголовному делу, обеспечивать права и законные интересы участников уголовного судопроизводства. Вместе с тем многочисленные поправки, вносимые в УПК на протяжении 10 лет, а также разнообразие уголовно-процессуальных отношений, возникающих в определяют широкий спектр проблем, с которыми сталкивается правоприменительная практика. Это обусловливает необходимость проведения научных исследований, направленных на совершенствование уголовнопроцессуального закона и практики его применения.

шенствования дознания и предварительного следствия

В Московском университете МВД России коллек-

в современных условиях. Подготовлено множество

тивом кафедр уголовного процесса и предваритель-

диссертационных исследований, монографий и других

ного расследования ведется активная научная дея-

научных работ.

тельность по исследованию проблем применения уголовно-процессуального закона в ОВД, проблем совер-

№ 2 / 2012

Научная деятельность осуществлялась по следующим направлениям:

Вестник Московского университета МВД России

9

Специальный выпуск

процессе досудебного и судебного производства, пред-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

v исследование положений Общей части УПК, где

лынская, 2008 г.), концепции дознания в уголовном про-

изучались проблемы реализации принципов уголов-

цессе (О.В. Мичурина, 2008 г.), учение о жертве преступ-

ного судопроизводства, собирания, проверки и оценки

ления и его реализация в законодательстве и деятель-

доказательств, применения мер процессуального при-

ности ОВД (Е.Е. Клещина, 2010 г.). На завершающей ста-

нуждения, а также проблемы реабилитации в уголов-

дии находится разработка концепции реабилитации в

ном судопроизводстве;

уголовном судопроизводстве (А.А. Орлова).

v исследование проблем обеспечения прав и закон-

Кафедрами уголовного процесса и предваритель-

ных интересов участников уголовного судопроизвод-

ного расследования подготовлено 16 комментариев и

ства, которые изучались в основном применительно к

научно-практических комментариев к УПК, 17 учебни-

подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему, граж-

ков и учебных пособий по курсу «Уголовный процесс»,

данскому истцу, гражданскому ответчику. С этой точки

«Предварительное следствие», «Прокурорский надзор»,

зрения проанализированы многие уголовно-процессу-

более 50 монографических исследований. Подготов-

альные институты;

лены и защищены восемь докторских и 63 кандидатские

v исследование института возбуждения уголовного

диссертации.

дела и практики его реализации в части совершенство-

Результаты научных исследований внедрены не

вания поводов и основания для возбуждения уголов-

только в учебный процесс университета, но и в практи-

ного дела, проверки сообщений о преступлениях, ве-

ческую деятельность ОВД, в частности Следственного

домственного контроля, прокурорского надзора и су-

комитета при МВД России, Правового департамента

дебного контроля над законностью и обоснованностью

МВД России, ГСУ при ГУВД по г. Москве, ГСУ при

процессуальных решений, принимаемых на этом этапе

ГУВД по Московской области, а также территориаль-

уголовного судопроизводства;

ных подразделений ОВД г. Москвы, Московской обла-

v исследование проблем предварительного след-

сти, Брянска, Тулы, Белгорода и других регионов.

ствия и дознания, где глубокому изучению подвергались

По заявкам ДБОПиТ МВД России Следственным

общие условия предварительного расследования, поря-

комитетом при МВД России, ГУВД по г. Москве,

док предварительного следствия и дознания, проблемы

УОГЗ МВД России подготовлены методические реко-

обеспечения гражданского иска в досудебном производ-

мендации «Правовая регламентация и механизм ис-

стве, порядок производства отдельных следственных

пользования результатов ОРД, полученных правоох-

действий, порядок приостановления, возобновления и

ранительными органами иностранных государств, при

окончания предварительного расследования.

расследовании преступлений на территории Россий-

В рамках восьми докторских диссертаций учеными

ской Федерации», «Защита участников уголовного

университета исследовался ряд крупных научных про-

процесса», «Совершенствование деятельности подраз-

блем. В частности, разработаны концепции совершен-

делений дознания», «Организация работы органов

ствования уголовно-процессуальный деятельности в ходе

внутренних дел по проверке заявлений о применении

досудебного производства по уголовным делам (Г.П. Хи-

мер безопасности в отношении участников уголовного

мичева, 2003 г.), процессуального контроля и надзора

судопроизводства», научно-практическое пособие

(О.В. Химичева, 2004 г.), комплексно изучены проблемы

«Рассмотрение сообщения о преступлении».

применения межотраслевого института освобождения от

В настоящее время учеными университета продол-

уголовной ответственности (А.В. Ендольцева, 2005 г.),

жается научная деятельность по исследованию про-

созданы теория и методология использования вербаль-

блем уголовно-процессуального закона с учетом вно-

ной информации в уголовно-процессуальном доказыва-

симых изменений и дополнений, проблем правоприме-

нии (А.В. Победкин, 2005 г.), модель прекращения

нительной практики и разработке на этой основе пред-

уголовного дела и уголовного преследования (О.В. Во-

ложений по совершенствованию УПК.

10

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

С.И. ГИРЬКО, начальник Всероссийского научно-исследовательского института МВД России, доктор юридических наук, профессор; Н.И. СКУДАРЕВА, помощник начальника ВНИИ МВД России, кандидат юридических наук Аннотация. Обоснована необходимость введения упрощенной формы досудебного производства. «Полицейское дознание» — это форма уголовно-процессуальной деятельности полиции, при которой все основные решение по результатам проведенного дознания принимает прокурор. Ключевые слова: расследование, уголовный процесс, полиция, доказывание.

ACCELERATED FORM OF PRETRIAL PROCEEDINGS: TIME REQUIREMENT OF REFORM S.I. GIRKO, Head of the All-Russian Scientific Research Institute of the Russian Interior Ministry, doctor of juridical science, professor; N.I. SKUDAREVA, assistant chief of Research Institute of the Russian Interior Ministry, PhD in law Annotation. In this article justified the need for a simplified form of pre-trial proceedings in the Russian Federation. It is concluded that «police inquiry» — is a form of criminal procedure of the police, in which all major decisions are made by the prosecutor. Keywords: investigation, criminal procedure, police, proof.

По итогам встречи с руководящим составом МВД России, состоявшейся 22 октября 2011 г. в г. Твери, Президент РФ дал ряд поручений, среди которых в п. «В» ст. 1 содержалась задача введения упрощенной формы досудебного производства по преступлениям небольшой и средней тяжести, предусмотрев при этом критерии отнесения преступлений к данной форме производства. Постановка вопроса о необходимости разработки

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

УСКОРЕННАЯ ФОРМА ДОСУДЕБНОГО ПРОИЗВОДСТВА: ТРЕБОВАНИЕ ВРЕМЕНИ РЕФОРМ

унифицированной, упрощенной и ускоренной процессуальной формы досудебной подготовки материалов, происходит не впервые. Поручение Президента РФ относительно того, что можно расследовать в ускоренном порядке. В этом на-

ной безопасности — существовали специализированные

правлении и с учетом сегодняшних реалий нужно про-

подразделения дознания.

должить совершенствование норм УПК», было воспри-

С принятием Федерального закона «О полиции» в

нято в качестве окончательной точки в этом вопросе.

России появился единый орган — полиция со своими про-

Предполагалось, что Генеральная прокуратура РФ, ко-

цессуальными правами и обязанностями. В структуре по-

торой было адресовано поручение, в союзе с учеными и

лиции на всех уровнях управления сформированы

депутатами создаст модель такой процессуальной

централизованные подразделения дознания, возглавляе-

формы, оформит ее введение законодательно. При этом

мые Управлением дознания МВД России — органом по

ОВД, а именно они расследуют 98% дел дознания, по-

осуществлению уголовно-процессуальной компетенции

лучат наконец «инструмент» ускоренного производства

полиции, который в своем нынешнем статусном положе-

и станут работать эффективнее. Однако сейчас можно

нии призван обеспечить процессуальные полномочия всей

утверждать, что надежды ученых и практиков не оправ-

полиции, т.е. выполняющий и оперативно-разыскные

дались. Вся работа была сведена к выработке ничтож-

функции, и задачи в области общественной безопасности.

ных поправок к УПК, которые ситуацию не меняли. В

Это изменяет всю ситуацию. Вопросы процессуальной

тот период каких-либо разговоров о реформировании

экономии и совершенствования процессуальной формы,

ОВД не велось. Милиция представляла собой двуеди-

ее оптимизации выходят на первый план, поскольку из-

ный орган, в одном из которых — милиции обществен-

менение статуса службы дознания, значительный рост на-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

11

Специальный выпуск

«дела о менее сложных преступлениях необходимо и

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

грузки при сохранении штатной численности дознавате-

дебного производства или процедура полицейского до-

лей потребовали искать пути повышения эффективности.

знания, как чаще всего она и называется. В большинстве

Существовавшая ранее и регламентированная УПК в пол-

зарубежных стран наряду с обычным порядком уголов-

ном объеме, процедура дознания, которая является одной

ного судопроизводства существует порядок, отличаю-

из разновидностей предварительного расследования,

щийся от него большей простотой и ускоренной про-

представляет собой некий его «эрзац».

цедурой. Иными словами, элементарный анализ практики

Поиск оптимальной процедуры ускоренного дозна-

полицейского расследования за рубежом показывает, что

ния, которая, с одной стороны, позволяла бы справляться

ему присущи единые черты, к которым можно отнести

с растущим валом процессуальных производств, что пред-

оперативность, простоту фиксации фактических данных,

ставляет некий «социальный заказ» и соответствует требо-

отсутствие громоздких по своей процедуре следственных

ваниям быстроты и простоты, т.е. оптимизируя и унифи-

и судебных действий, протокольный характер завершения

цируя процессуальную форму, а с другой — алгоритма до-

производства. Объединяет их и основная цель — вы-

казывания обстоятельств дела, не вызывая упреков в нару-

яснить, совершено ли преступление и, если совершено, то

шении конституционных прав гражданина, — это и есть

какое, когда, кем и при каких обстоятельствах. Эти осо-

важная и актуальная задача процессуалистов. Очевидно,

бенности и являются критериями, характеризующими

что процессуальная процедура дознания не должна копи-

ускоренное и упрощенное производство, полицейское до-

ровать предварительное следствие ни по форме, ни по ис-

знание, которые в полной мере могут претендовать на

точникам доказательств, ни по срокам производства. Она

роль международных стандартов, общих черт, которым

должна отличаться по процессуальному порядку про-

соответствуют такие производства.

изводства, быть узнаваема, хотя и допускать какие-то за-

Не остался без внимания и отечественный опыт про-

имствования. Так, дознание должно допускать осмотр

цессуальной работы полиции. Такую процедуру пред-

места происшествия, но порядок изъятия и фиксации об-

усматривал Устав уголовного судопроизводства 1864 г.

наруженного должен и может быть максимально упрощен.

Под дознанием понималось «исследование уголовного

В основе процессуальной процедуры дознания

дела по горячим следам в розыскном порядке, направлен-

должны лежать определенные постулаты-принципы. Они

ное к обнаружению обвиняемого и собиранию доказа-

могут быть заимствованы из уголовного процесса Рос-

тельств его виновности». Цель полицейского дознания

сийской Империи или зарубежных опыта и практики.

заключалась в том, чтобы собрать и представить в распо-

Всероссийскому научно-исследовательскому инсти-

ряжение судебной власти материал, необходимый для су-

туту МВД России в период после Всероссийского совеща-

дебного исследования и рассмотрения уголовных дел.

ния правоохранительных органов было поручено запла-

Путем дознания необходимо было выяснить: 1) действи-

нировать и провести фундаментальное научное исследо-

тельно ли, какое и при каких обстоятельствах совершено

вание по проблеме оптимизации досудебного производ-

преступление; 2) кто и почему именно в совершении тако-

ства, выработки модели ускоренной формы такой дея-

вого подозревается, причем не допускать, чтобы подозре-

тельности. Мы эту работу провели и завершили ее разра-

ваемый скрылся, а следы преступления изгладились.

боткой авторской модели унифицированного (ускорен-

Специальный выпуск

ного) досудебного производства.

Кстати, об отечественном опыте. В последние годы взгляды ученых-процессуалистов и практических работ-

Практика, конечно, является критерием истины, но

ников, ведущих поиск выхода из многочисленных проб-

не единственным. Законотворческая деятельность должна

лем, сложившихся в досудебном производстве по уголов-

не сводиться к «затыканию зияющих дыр», а венчать ре-

ным делам, обращены к уголовно-процессуальному зако-

зультаты научных исследований, включая «вытяжку» из

нодательству, действовавшему в России в дореволюцион-

зарубежного и отечественного опыта, глубокое понима-

ный период. Не видим здесь ничего предрассудительного,

ние тех или иных изменений статистических показателей

более того убеждены, что поиск путей выхода из многих

оперативной обстановки.

ситуаций проходит через глубокий анализ правовых источ-

В рамках проведенного исследования был изучен за-

ников, действовавших в отечественной истории, а также

рубежный опыт «полицейского дознания», опыт госу-

через изучение зарубежного опыта формирования и разви-

дарств как с англосаксонской, так и с континентальной

тия полицейских систем, их процессуальных функций1.

системами права. Изучен опыт регламентации и осуществ-

1

ления процессуального производства полицией Франции, Италии, Бельгии, Австрии, Великобритании, США и др. В международном праве нет четко оформленных критериев, которым должна соответствовать процедура досу-

12

Гирько С.И. Уголовно-процессуальные функции милиции. М., 2003; его же. Деятельность милиции в уголовном судопроизводстве. М., 2004; его же. Роль и функции милиции в уголовном процессе России. М., 2005; Гирько С.И., Скударева Н.И. Об органах предварительного расследования системы МВД России // Рос. следователь. 2004. № 6. С. 24—28; они же. О современных проблемах процессуальной регламентации дознания // Журнал рос. права. 2004. № 7. С. 76—84.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

полиция должна была принять меры к сохранению следов

шать вывод о том, что полицейское дознание дореволю-

преступления и пресечь подозреваемому способы укло-

ционной поры являлось примером чисто администра-

няться от следствия (ст. 256, 257), выполнить некоторые

тивной процедуры и отсюда анализ его особенностей

другие процессуальные действия: обеспечить привод обви-

вряд ли внесет позитивную информацию для разрешения

няемого, вручение ему повестки, по поручению судебного

современных процессуальных проблем. Проведенный

следователя принять участие в производстве следственных

нами анализ не подтвердил прогнозов таких скептиков.

действий, соблюдая при этом требования закона.

Законодательством того времени на полицейских чинов

Закон также оговаривает вопросы надзора и конт-

была возложена одна из самых важных обязанностей, за-

роля над дознанием. Так, дознание производится под на-

ключающаяся в исследовании уголовных дел (по пре-

блюдением местного прокурора окружного суда или

ступлениям и проступкам): производство дознаний,

особо назначенного лица прокурорского надзора. Общее

обнаружение виновных, а в некоторых случаях производ-

руководство производством дознания принадлежало про-

ство формальных следственных действий.

курору судебной палаты (ст. 1035.5 Устава уголовного су-

Какие законодательные и инструктивные документы

допроизводства). В ст. 1035.10 четко определяется про-

создавали правовую основу процессуальной деятельности

цедура разрешения споров о начале дознания: «Если на-

полицейских чинов? К числу таких документов относится

чальник жандармского управления в поступивших к нему

Устав уголовного судопроизводства, содержавший пра-

заявлениях частных лиц или сообщениях полиции или

вила судебного и следственного производства. Другой ос-

других присутственных мест и должностных лиц не най-

новополагающий акт — Инструкция прокурора Москов-

дет достаточных оснований к производству дознания, то

ской судебной палаты г. Степанова от 15 октября 1909 г.,

немедленно сообщает об этом прокурору окружного суда,

вступившая в силу с 1 января 1910 г., которая выполнила

от которого зависит дело прекратить или же обратить

роль обязательного циркулярного руководства чинам по-

оное к производству дознания».

лиции по обнаружению и исследованию преступлений и

Более объемное представление о дознании того вре-

проступков (далее — Инструкция). Инструкция была издана на основании определения Правительствующего Се-

мени складывается из содержания Инструкции прокурора Московской судебной палаты г. Степанова. Под дозна-

ната от 25 мая 1871 г., которым прокурорам судебных

нием понималось «исследование уголовного дела по го-

палат было предоставлено право давать чинам полиции

рячим следам в розыскном порядке, направленное к

общие циркулярные разъяснения о порядке действий по

обнаружению обвиняемого и собиранию доказательств

обнаружению и исследованию преступлений. С введением

его виновности» (п. 18). Цель полицейского дознания за-

в действие Инструкции утратили свою силу все отдельные

ключается в том, чтобы собрать и представить в распоря-

разъяснения и циркулярные распоряжения, изданные в

жение судебной власти материал, необходимый для

разное время бывшими прокурорами Московской судеб-

судебного исследования и рассмотрения уголовных дел.

ной палаты, а также прокурорами окружных судов округа

Путем дознания необходимо выяснить: 1) действительно

Московской судебной палаты. При этом все чины поли-

ли совершено преступление, какое и при каких обстоя-

ции, на которых возложено производство дознаний, были

тельствах; 2) кто и почему именно в совершении такового

обязаны ею руководствоваться.

подозревается, причем не допускать, чтобы подозреваемый скрылся, а следы преступления изгладились (п. 19).

крывались в ст. 253 Устава уголовного судопроизводства:

Еще короче о целях дознания говорится в п. 15 Ин-

«Когда признаки преступления или проступка сомни-

струкции прокурора Московской судебной палаты г. Сте-

тельны, или когда о происшествии, имеющем такие при-

панова: «По обязанности обнаруживать преступления

знаки, полиция известится по слуху (народной молве), или

чины полиции, получив заявления или сведения о совер-

вообще из источника не вполне достоверного, то во всяком

шении преступления, производят дознание для выяснения,

случае, прежде сообщения о том по принадлежности, она

совершено ли преступление и, если совершено, то какое,

должна удостовериться через дознание: действительно ли

когда, кем и при каких обстоятельствах». В п. 6 опреде-

происшествие то случилось и точно ли в нем заключаются

лены задачи чинов полиции, а именно: «в) приступая без

признаки преступления или проступка». Статья 254 содер-

замедления к первоначальному дознанию, произвести та-

жала информацию о процессуальных средствах, которыми

ковое быстро и толково, не вдаваясь без особой надобно-

осуществлялось дознание: «При производстве дознания по-

сти в составление пространных актов, излагая одно

лиция все нужные ей сведения собирает посредством розы-

существенное, ведущее к раскрытию преступления и вы-

сков, словесными расспросами и негласным наблюдением,

яснению виновных». Представляет интерес и сама про-

не производя ни обысков, ни выемок в домах». Кроме того,

цедура дознания: «Дознание производится чинами поли-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

13

Специальный выпуск

Поводы к принятию решения о начале дознания рас-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

В высказываниях ученых зачастую приходится слы-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ции негласно, посредством розысков и выемок. При соби-

ление свидетеля, бывшего очевидцем преступления; 5) со-

рании сведений отнюдь не должно разглашать повод и

общение присутственного места или должностного лица

цель его и собранные сведения не должны сообщаться

о совершившемся преступлении; 6) заявление или жалоба

кому-либо, кроме должностных лиц, участвующих в ис-

потерпевшего; 7) непосредственное личное удостоверение

следовании преступления» (п. 21).

в наличности преступления или его следов (например, со-

Пожалуй, наиболее дискуссионным является вопрос о

вершение преступления в присутствии чина полиции, на-

средствах доказывания. Очевидно, что существующий в

хождения трупа с признаками насильственной смерти);

уголовном процессе России институт доказательств мало

8) явка с повинной самого виновного» (п. 17). Эти же ис-

применим в условиях полицейского дознания. Принципи-

точники являлись поводами к началу дознания.

альные требования, предъявляемые к понятию и сущности

По своему содержанию:

доказательств, содержащиеся в ст. 74 и75 УПК, сориенти-

v жалобы — «заявления потерпевших от преступле-

рованы на процедуру предварительного расследования и

ний, их супругов, родителей, опекунов и вообще тех, ко-

не отражают специфики полицейского дознания.

торые имеют о них попечение. По ним полициею не может

Общие родовые признаки источников получения доказательственной информации — вербальная информация.

быть отказано ни в производстве, в нужных случаях, до-

В современном праве признанной формой фиксации такой

по принадлежности, хотя бы при розысках жалоба и оста-

информации является формализованное объяснение, кото-

лась без подтверждения» (ст. 303 и 306 Устава уголовного

рое предполагает приглашение лица, обладающего сведе-

судопроизводства);

ниями о преступлении, в орган дознания, запись сведений,

v объявления — «заявления лиц, бывших очевид-

излагаемых им, на бумажном носителе, ознакомление оче-

цами преступления, а также тех, которые хотя не присут-

видца с записью и подтверждающая подпись последнего.

ствовали при совершении преступления, но представили

Естественно, что все это отягощает процедуру получения

доказательства достоверности обвинения» (ст. 298 и 299);

вербальной информации, делает ее громоздкой и затратной по времени. Граждане, обладающие полезной инфор-

v явка с повинной — «заявления лиц о совершенных ими преступлениях» (ст. 310).

мацией, сознательно воздерживаются от ее оглашения,

«Никем не подписанные и неизвестно от кого исходя-

опасаясь быть втянутыми в процедуру формального рас-

щие заявления называются безымянными пасквилями и

следования. Однако самое проблематичное во всем этом

подметными письмами» (ст. 300 Устава уголовного судо-

то, что объяснение само по себе ни в теории уголовного

производства) и не рассматривались. «Имея налицо один

процесса, ни в законодательстве, ни на практике не при-

из вышеуказанных поводов, чины полиции приступали к

знается источником фактической информации.

расследованию дела — дознанию» (п. 18 Инструкции про-

В дореволюционном законодательстве важным мо-

курора Московской судебной палаты г. Степанова).

ментом являлась форма фиксации добытых сведений.

Письменные источники сведений о преступлении

«Все собранные сведения записываются от имени лица,

должны играть роль самостоятельных доказательств по

производящего дознание, в один общий акт (протокол),

процедуре дознания. Носителями доказательственной ин-

с точным указанием источника, из которого они полу-

формации в формате ускоренного дознания являются све-

чены. Будучи исключительно личным расследованием,

дения, получаемые от широкого спектра организаций.

дознание не требует подписи допрошенных лиц, а представляет собою, за единоличной подписью лица, произво-

Специальный выпуск

знания, ни в передаче жалобы и дознания судебной власти,

В современных условиях дознаватель имеет право истребовать такие сведения и получать их в виде справок.

дившего дознание, изложение предпринятых им действий и добытых сведений» (п. 21 Инструкции прокурора Мос-

Такое право за дознавателем должно быть сохранено. До-

ковской судебной палаты г. Степанова).

ществлять принудительное получение для целей расследо-

знаватель должен сохранить и право изымать, т.е. осу-

Другим источником доказательственных сведений яв-

вания предметов и документов. УПК не содержит назва-

ляется письменная информация. Такие сведения призна-

ние и процессуальную форму протокола, подтверждаю-

вались источниками доказательств и детально регламен-

щего ход и результаты этих процессуальных действий. В

тировались в Инструкции прокурора Московской судеб-

настоящее время практика идет по пути фиксации таких

ной палаты г. Степанова. Закон обязывал чинов полиции

действий в «Акте изъятия» или «Протоколе изъятия». При

собирать и принимать сведения о совершившихся пре-

этом неписаным правилом считается обязательное участие

ступлениях из всевозможных источников: «Таковыми же

понятых. В условиях «презумпции доверия» дознавателю

вообще могут быть: 1) народная молва и слухи; 2) подмет-

участие в вышеуказанных случаях понятых во многом яв-

ные письма, безымянные пасквили, доносы; 3) заявление

ляется, с одной стороны, атавистичным, а с другой — отя-

свидетеля, не бывшего очевидцем преступления; 4) объяв-

гощающим процессуальную процедуру.

14

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Эта процессуальная форма дознания и являлась основ-

предусматривать и принудительные их формы: аналоги

ной, характеризующей процессуальную компетенцию

осмотра, обыска и выемки. Безусловным является и то, что

чинов полиции, присущей ей органически. «Полицейское

дознаватель вправе рассчитывать на помощь специалиста

дознание» — это форма уголовно-процессуальной дея-

и эксперта. При этом процедурные вопросы участия этих

тельности полиции, при которой все основные решения по

участников в дознании должны также быть отличными от

результатам проведенного дознания принимает прокурор.

таких же алгоритмов на предварительном следствии.

Он же несет персональную ответственность за обоснован-

Важным моментом является форма фиксации добы-

ность и законность таких решений. Несомненно, постулат

тых сведений. Инструкция прокурора Московской судеб-

актуален в сегодняшних условиях. Посудите сами. Где воз-

ной палаты г. Степанова определяет, что «все собранные

никает самая большая доля проблем и претензий к сотруд-

сведения записываются от имени лица производящего до-

никам, осуществляющим дознание? На этапе принятия

знание, в один общий акт (протокол), с точным указанием

процессуального решения. Дознаватель принял решение

источника, из которого они получены. Будучи исключи-

об отказе в возбуждении уголовного дела — прокурор сде-

тельно личным расследованием, дознание не требует под-

лал вывод, что решение принято необоснованно и, следо-

писи допрошенных лиц, а представляет собою, за еди-

вательно, незаконно. Дознаватель возбудил уголовное

ноличной подписью лица, производившего дознание, из-

дело — прокурор по результатам проверки сделал вывод,

ложение предпринятых им действий и добытых сведений»

что решение не основано на законе. Можно ли привести

(п. 21). Здесь же содержится и рекомендация: «При всяком

из практики примеры, когда сотрудники дознания обжа-

дознании необходимо разобраться в получаемом путем

ловали решение прокурора, имея такое право? Наверное,

расследования материале и отделить существенно важное

единицы. А в остальном по результатам прокурорских

от бесполезных мелочей и подробностей; поэтому нет на-

проверок сотни и тысячи сотрудников полиции при-

добности собирать сведения об оттенках проступка или

влечены к разным видам ответственности. Если присмот-

преступления, которые не имеют влияния на подсудность

реться к практике повнимательнее, то можно увидеть, что

дела, или о том, что делали свидетели до или после совер-

и сегодня дознание, контролируемое прокурором, при ко-

шившегося факта, являющегося предметом расследова-

тором прокурор всегда прав, пока его не поправит выше-

ния и т.д. Для чинов полиции вполне достаточно, если они

стоящий прокурор, является прокурорским. Именно

укажут виновных, подозреваемых, причины подозрения,

таким образом сформулирована процессуальная про-

лиц, могущих дать положительные и полезные для дела

цедура законодателем. Тогда зачем эти тысячи привлечен-

показания и в каком смысле» (п. 21).

ных к ответственности? Конечно, эта проблема требует

Изучение Перечня форм протоколов делопроизвод-

самостоятельного исследования, однако вывод напраши-

ства полиции подтверждает то, что итоговым процессуаль-

вается следующий: «прокурорское дознание», регламенти-

ным документом, содержащим основные выводы произведенного полицейского дознания, был акт дознания.

рованное Уставом уголовного судопроизводства, обоснованно. В современных условиях было бы не лишним рас-

Анализируя дореволюционный опыт регламентации

смотреть вопрос о восстановлении в уголовном процессе статуса такового.

бенности процессуальных отношений того времени, а

С учетом отечественного и зарубежного опыта поли-

именно: «По производству дознаний полицейские чины

ция и другие органы дознания сегодня нуждаются в раз-

поставлены в непосредственную зависимость не от поли-

работке и введении в практику процессуальной процедуры

цейского начальства, а от прокурорского надзора. По-

ускоренного досудебного производства, корректировке в

этому не подлежит сомнению, что разъяснение общего

этой части уголовно-процессуального законодательства.

порядка исполнения возложенных на полицейских чинов

Возможность сокращенного производства должна быть

поручений по производству дознаний может исходить

предусмотрена по всем очевидным преступлениям неболь-

только от тех лиц, которым сии чины непосредственно

шой и средней тяжести, за которые предусмотрено макси-

подчинены собственно по делам этого рода, а не от слу-

мальное наказание не свыше 5 лет лишения свободы либо

жебного начальства, деятельность которого в отношении

более мягкое. Одним из условий применения сокращен-

к следственной части, должна ограничиться наблюде-

ного производства также должно быть отсутствие обстоя-

нием за точным исполнением полицейскими чинами воз-

тельств, указывающих на невозможность его окончания в

лагаемых на них судебными властями поручений. Право

короткий срок. Кроме сложностей в доказывании, такими

разъяснять полиции порядок производства дознаний и

обстоятельствами могут быть множество потерпевших

давать ей по этому предмету циркуляры принадлежат

или свидетелей, необходимость производства длительных

прокурорам судебных палат».

ревизий, экспертиз и т.д. Нужно ввести большее число

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

15

Специальный выпуск

дознания, необходимо остановиться еще на одной осо-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Дознание в числе процессуальных средств должно

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

средств доказывания, менее сложных по процедуре фик-

цесса и, кроме того, должны действовать все общие прин-

сации. Этим определится не только ускоренный, но и

ципы уголовного процесса. Гарантии второй группы

упрощенный характер производства, сформируется осо-

могут определенным образом изменяться. Государствен-

бенная, присущая имманентно только этой процессуаль-

ные органы, осуществляющие досудебное производство,

ной форме система доказывания.

по-прежнему должны действовать только так, как это

Следующее условие применения ускоренного сокра-

установлено в законе. Но дело в том, что закон будет рег-

щенного производства — отсутствие обстоятельств, ука-

ламентировать эту деятельность по-другому. То есть одни

зывающих на необходимость применения мер процес-

обязанности государственных органов при упрощении

суального принуждения. Дела этой категории могли бы

процедуры досудебного производства исчезнут, а вместо

возбуждаться путем письменного поручения начальника

них появятся другие, которые так же, как и раньше,

органа дознания произвести досудебную подготовку в со-

должны будут гарантировать достижение целей уголов-

кращенной форме. Это, кстати, соответствовало бы оте-

ного процесса.

чественному опыту, когда осуществлялось «начатие уго-

Сокращенное досудебное производство — это объ-

ловного судопроизводства» с момента подачи заявления.

ективно необходимая уголовно-процессуальная форма

Срок сокращенного производства должен составлять

производства по определенной категории дел, суще-

не более 15 дней. В основном соблюдался и 10-дневный

ственно измененная за счет ликвидации ненужных фор-

срок протокольного производства, однако 15-дневный

мальностей и смены форм процессуальных гарантий,

представляется более реальным.

осуществляемая более быстро и с меньшими затратами

И еще об одном принципиальном моменте необхо-

по сравнению с обычным производством. Введение или

димо высказаться — гарантии законных прав граждан,

возвращение в уголовный процесс этого института, ре-

которые в рамках уголовного судопроизводства защи-

формирование его в сторону оптимизации, несомненно,

щены процессуальными гарантиями. Процессуальные га-

получит поддержку практических работников и прежде

рантии — это установленные законом средства обеспе-

всего сотрудников полиции, осуществляющих дознание,

чения прав и обязанностей участников уголовного про-

а также будет соответствовать требованиям времени.

цесса. Реальные гарантии в уголовном процессе можно

В настоящее время получили распространение еще

разделить на две группы: гарантии осуществления граж-

несколько моделей ускоренного производства. Одна из

данами своих прав и гарантии-обязанности государствен-

них появилась по итогам конференции в Академии

ных органов действовать определенным образом. При

управления МВД России. Другая внесена депутатами

упрощении досудебного производства гарантии первой

Госдумы и поддержана специалистами Следственного

группы должны оставаться неизменными, не должно до-

департамента. И в одной, и в другой есть позитивные

пускаться ни малейшего изъятия из прав участников про-

моменты и явные изъяны. Но начинать с чего-то надо.

УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО: СОВРЕМЕННЫЕ РЕАЛИИ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ

Специальный выпуск

Б.Я. ГАВРИЛОВ, заведующий кафедрой управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ Аннотация. Необходимо внесение изменений в законодательство уголовно-правового комплекса, который не обеспечивает реализацию правоохранительными органами, в том числе полицией, требований о повышении эффективности борьбы с преступностью. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, преступность, возбуждение уголовного дела, отказ в возбуждении уголовного дела, предъявление обвинения.

LAW OF CRIMINAL PROCEDURE: CURRENT REALITIES AND PROSPECTS B.YA. GAVRILOV, head of departament of management authorities investigate crimes of the Academy of the Ministry of Interior of Russia, doctor of juridical science, professor, distinguished jurist of the Russian Federation Annotation. In this paper the author concludes that at present there is a need for substantial changes in legislation penal complex, which today does not ensure the implementation of law enforcement agencies, including police demands for increased efficiency in the fight against crime. Keywords: сriminal procedure low, crime, criminal proceedings, the denial of a criminal investigation, indictment.

16

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

цессуальных норм не обеспечивает реализацию конституционного права граждан на доступ к правосудию, в том числе по причинам, во-первых, чрезвычайной забюрократизированности его положений, что негативно влияет на раскрытие преступлений и их расследование, во-вторых, высокой затратности уголовного судопроизводства при его низкой эффективности. Ежегодно в суд направляется только каждое третье уголовное дело. Предлагаемые к обсуждению проблемы обусловлены необходимостью совершенствования досудебных стадий уголовного судопроизводства, где не только отдельные нормы, но и ряд

вания и объявленных в федеральный розыск. Значитель-

процессуальных институтов требуют своего преобразова-

ное количество негативных высказываний связано с от-

ния, поскольку затрудняют доступ граждан к правосу-

сутствием в УПК задач уголовного судопроизводства,

дию, не отражают реального положения дел в борьбе с

исключением из него понятия истины, чрезмерным внед-

преступностью и не позволяют государству вырабаты-

рением в уголовный процесс состязательных начал, недо-

вать адекватные меры реагирования. Необходимость

статочной сбалансированностью правовых средств,

этого обусловлена тем, что с момента введения в действие

обеспечивающих права и свободы личности до «крайне

УПК в него 93 федеральными законами внесены много-

невысокого уровня юридической техники». Имеют место

численные изменения, не всегда носящие системный ха-

и «одиозные» высказывания, как, например, «нынешний

рактер, а ряд его положений Конституционным Судом

УПК РФ 2001 г. — это ущербный плод торопливости и

РФ признаны не соответствующими Конституции РФ.

непрофессиональности его создателей»4 или «заглянув внутрь УПК РФ, можно увидеть «фигу улыбающейся во весь рост преступности»5.

тревогу. Обусловлено это тем, что вместо реального ана-

Что лежит в их основе? Научная неопытность или

лиза следственной и судебной практики по реализации ос-

догматизм мышления. Но беда в том, что аналогичные

новных положений УПК в научных публикациях по-преж-

высказывания допускают и маститые ученые6. К сожале-

нему значительное место занимают критические высказы-

нию, в их публикациях, кроме критики, нет предложений

вания. Более того, критикуют уголовно-процессуальный

по совершенствованию УПК, обусловленных реалиями

закон не только процессуалисты, но и в большей степени

правоприменительной практики. При этом они упорно не

ученые криминологии, криминалистики и др.1

хотят замечать новых положений УПК, в которых нашли

Негативно отражается на правоприменительной практике и занимаемая Генеральной прокуратурой РФ и Вер-

свое отражение многие пожелания практических работников правоохранительных органов7.

ховным Судом РФ позиция контрреформ, реализуемая в

Что дает научная дискуссия? С точки зрения совер-

законодательных предложениях, решениях высшей судеб-

шенствования законодательства, во многих публика-

ной инстанции и ведомственных нормативных правовых актах. Просматриваются их откровенная направленность на возврат к ряду прежних положений УПК РСФСР и даже противоречия действующему законодательству2. Среди наиболее обсуждаемых вопросов — требования о пересмотре положений Федерального закона «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» в части разграничения полномочий между прокурором и руководителем следственного органа3, возвращение в УПК института судебного доследования, не соответствующие требованиям Конституции РФ и Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод предложения по изменению порядка заключения под стражу по судебному решению лиц, скрывшихся от органов предварительного расследо-

№ 2 / 2012

Корецкий Д.А. Идеологические проблемы борьбы с преступностью // Законность. 2004. № 5. С. 3—4; Бойков А.Д. Третья власть в России. Кн. 2: Продолжение реформ. М., 2002. С. 28, 31, 33, 34. 2 Гаврилов Б.Я. Современная уголовная политика России: Цифры и факты: моногр. М., 2008. 3 Об отсутствии оснований для этого свидетельствуют аналитические материалы Н.Н. Ковтуна в публикации «К дискуссии об «утраченных» полномочиях прокурора. Есть ли предмет для дискуссии» (Рос. юстиция. 2010. № 5. С. 24—29). 4 Березина Л.В., Быков В.М. Доказывание в стадии возбуждения уголовного дела по УПК РФ. Казань, 2006. С. 5. 5 Яненко Е. Размышления у парадного подъезда // Рос. юстиция. 2002. № 12. С. 66. 6 Зажицкий В.И. Об основных направлениях совершенствования Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации // Вестник Академии Генеральной прокуратуры РФ. 2011. № 3. С. 3—9; Буланова Н.В. Оптимальное соотношение прокурорского надзора и ведомственного контроля как необходимое условие законности предварительного следствия // Вестник Академии Генеральной прокуратуры РФ. 2011. № 1. С. 32—35. 7 Гаврилов Б.Я. Уголовная политика и совершенствование уголовно-процессуального законодательства: сравнительный анализ УПК РСФСР и УПК РФ // Современная уголовная политика России: Цифры и факты. М., 2008. С. 117—139. 1

Вестник Московского университета МВД России

17

Специальный выпуск

Однако складывающаяся в научной среде ситуация по обсуждению проблем досудебного производства вызывает

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Значительное количество существующих в УПК про-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Таблица 1 Статистические данные о количестве зарегистрированных заявлений и сообщений о преступлениях Годы

2000

2006

2008

2009

2010

9 мес. 2011 г.

Всего зарегистрировано сообщений о преступлениях, млн

13,7

19,3

20,5

21,5

22,8

23,9

18,6

+, – к 2000 г., %

—

40,9

49,6

56,9

66,4

74,4

—

циях (за исключением профессора А.Р. Белкина) об

ступлениям небольшой тяжести и возможность их пе-

этом пишется недостаточно. С точки зрения сотрудни-

ревода в уголовные проступки, упорядочение процес-

ков правоохранительных органов — им хватает нега-

суальных сроков расследования.

тива в их практической деятельности, а исследование

Отказ в возбуждении уголовного дела. Требует из-

теоретических проблем УПК вряд ли способно повы-

менения порядок начала производства по поступившему

сить их профессионализм. На практике имеет место не

заявлению, сообщению о преступлении. Его наличие в

только невосприятие многих научных идей, а более

течение последних 50 лет в уголовном судопроизводстве

того, их отторжение.

влечет за собой ряд негативных последствий.

Не случайно так тернистый путь от научных идей

Решения органов расследования об отказе возбуж-

до их практической реализации растягивается на многие

дения уголовного дела (в 2008—2010 гг. соответственно

годы и даже десятилетия. Взять хотя бы высказанную

по 5,3 млн, 5,6 млн и 6 млн заявлений и сообщений о пре-

А.А. Чувилевым и рядом других ученых идею о необхо-

ступлениях) не только ограничивают конституционное

димости придания статуса подозреваемого с момента

право граждан на доступ к правосудию, но и зачастую

возбуждения уголовного дела в отношении лица . Озву-

нарушают закон. Каждое третье такое решение (соответ-

чена она была еще в начале 1970-х гг., а реализована Фе-

ственно 1,8 млн, 1,9 млн и 1,5 млн) было признано неза-

деральным законом «О внесении изменений и допол-

конным или необоснованным и отменялось (табл. 2).

8

нений в некоторые законодательные акты Российской

Следует также учитывать нерациональность за-

Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите

трат, связанных с принятием процессуальных решений

прав человека и основных свобод» под воздействием ре-

об отказе в возбуждении уголовного дела. В 2010 г. их

шения Конституционного Суда РФ по делу В.И. Ма-

количество с отмененными и повторно вынесенными

слова (см. постановление Конституционного Суда РФ

составило 10,4 млн.

по делу о проверке конституционности положений ч. 1

Сведения о количестве принятых процессуальных

ст. 47 и ч. 2 ст. 51 УПК РСФСР в связи с жалобой гр-на

решений по заявлениям, сообщениям о преступлениях

В.И. Маслова) и проявленной автором статьи инициа-

в 2010 г.:

тивы по реализации идеи в этом законе. Деятельность правоохранительных органов осу-

v принято решений об отказе в возбуждении уголовного дела — 6 млн;

ществляется в условиях осложнения криминогенной об-

v вынесено требований, постановлений о незакон-

становки, обусловленной в числе других причин увели-

ности отказа в возбуждении уголовного дела — 1,6 млн;

чением количества зарегистрированных сообщений о

v отменено постановлений об отказе в возбужде-

правонарушениях (табл. 1), снижении к 1 января 2012 г.

нии дела — 1,5 млн;

штатной численности ОВД на 22%. Требуют изменения нормы, регламентирующие

v повторно отказано в возбуждении уголовного дела — 1,3 млн;

стадию возбуждения уголовного дела, пересмотру под-

Специальный выпуск

2007

лежит институт предъявления обвинения, необходимо введение сокращенного дознания, прежде всего по пре-

v принято процессуальных решений — 10,4 млн. Чувилев А.А. Привлечение следователем и органом дознания лица в качестве подозреваемого по уголовному делу. М., 1982. С. 46. 8

Таблица 2 Статистические данные о количестве процессуальных решений органа расследования об отказе в возбуждении уголовного дела и их отмене Годы

Вынесено решений об отказе в возбуждении дела

Из них признаны незаконными и отменены

2008

5 300 000

1 800 000

2009

5 600 000

1 900 000

2010

6 000 000

1 500 000

18

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Количество возбужденных уголовных дел

2006

2009

2010

9 мес. 2011 г.

Всего зарегистрировано сообщений о преступлениях, млн

19,3

22,8

23,9

18,6

Возбуждено уголовных дел, млн

3,3

2,4

2,2

1,5

Удельный вес к числу зарегистрированных сообщений, %

16,9

10,7

9,0

8,1

Таблица 4 Соотношение количества отказных материалов и возбужденных уголовных дел Годы

Возбуждено уголовных дел

Количество «отказных» материалов

Удельный вес к возбужденным делам, %

1992

2 800 000

1 300 000

47,7

2002

2 500 000

3 800 000

148,4

2010

2 200 000

6 000 000

272,7

9 мес. 2011 г.

1 500 000

4 600 000

306,7

Всего в 2008—2010 гг. количество принятых процес-

За последние 20 лет удельный вес процессуальных

суальных решений превысило 30 млн, что эквивалентно

решений об отказе в возбуждении уголовного дела к

затратам труда 10 тыс. сотрудников органов дознания

числу возбужденных уголовных дел возрос в 6 раз

и следствия, не считая миллионы рублей на бумагу, поч-

(табл. 4).

товые расходы и пр. Одновременно количество возбуж-

Как следствие значительно искажаются данные о

денных уголовных дел после отмены процессуальных

состоянии преступности в России, поскольку в уго-

решений об отказе в возбуждении уголовного дела воз-

ловно-правовую статистику преступное деяние по-

росло за последние 20 лет более чем в 5 раз.

падает после возбуждения уголовного дела, чего не

Количество возбужденных дел из «отказных» материалов:

знает мировая юридическая практика. В результате показатель преступности в России ежегодно колеб-

v 1991 г. — 32,5 тыс.;

лется в зависимости от требований МВД России и Ге-

v 2009 г. — 146,1 тыс.;

неральной прокуратуры РФ к соблюдению учетно-

v 2010 г. — 159,8 тыс.

регистрационной дисциплины от + 32,7% в 1989 г. до

Последствия отказа в возбуждении уголовного

– 14,9% в 2002 г. Для сравнения, в Германии за послед-

дела заключаются в том, что до 3—3,5 тыс. сотрудни-

ние 10 лет ежегодные изменения преступности при ее

ков правоохранительных органов, которые принимали

количественной составляющей 6,5 млн в год не пре-

эти процессуальные решения, ежегодно привлекались

вышают 1—1,5%. Отсюда и коэффициент преступно-

к уголовной ответственности.

сти в России на 100 тыс. населения (менее 2 тыс.

При выработке предложений об исключении из

преступлений в 2010 г.) в 3—4 раза меньше, чем в Гер-

УПК института отказа в возбуждении уголовного дела

мании, Франции, Великобритании и в 6,5 раз — чем в

учитывалось, что ни Устав уголовного судопроизвод-

Швеции (рис. 1).

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Таблица 3 Статистические данные о количестве возбужденных уголовных дел из числа зарегистрированных заявлений и сообщений о преступлениях

ства 1864 г., ни УПК РСФСР 1923 г. не предусматривали этого правового института, отсутствует он и в

Специальный выпуск

зарубежном процессуальном законодательстве, за исключением ряда государств бывшего СССР. Возбуждение уголовного дела. Обусловленность по УПК начала расследования по заявлению, сообщению о преступлении вынесением постановления о возбуждении уголовного дела заведомо влечет за собой ограничение доступа граждан к правосудию, поскольку принятие следователем, дознавателем таких решений за последние годы сократилось почти в 2 раза — с 16,9% в 2006 г. до 8,1% за 9 месяцев 2011 г. (табл. 3).

№ 2 / 2012

Рис. 1. Коэффициент преступности на 100 тыс. населения

Вестник Московского университета МВД России

19

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

Последствия этого приобрели гипертрофированный

реосмыслении, а сами правовые нормы — в рекон-

характер в форме так называемого административного

струкции. На протяжении десятилетий предъявление

фактора регулирования показателей преступности

обвинения являлось правовым основанием (моментом)

(табл. 5).

допуска защитника к участию в уголовном деле. Од-

9

Необходимо срочно менять порядок начала про-

нако сегодня в соответствии с требованиями ст. 46 и 49

изводства расследования путем исключения процессу-

УПК участие защитника в уголовном деле предусмот-

альной нормы о возбуждении уголовного дела. Так,

рено с момента его возбуждения в отношении конкрет-

ст. 303 Устава уголовного судопроизводства 1864 г.

ного лица, а при возбуждении уголовного дела по

установила, что «жалобы почитаются достаточным по-

факту совершения преступления, подлежащему рассле-

водом к начатию следствия. Ни судебный следователь,

дованию в форме дознания, — с момента уведомления

ни прокурор не могут отказать в том лицу, потерпевшему от преступления или проступка»10. Пересмотр процессуального порядка предъявления обвинения. Необходимо признать, что институт привлечения лица в качестве обвиняемого нуждается в пе-

9 Гаврилов Б.Я. Современная уголовная политика России: Цифры и факты; его же. Латентная преступность и обеспечение конституционного права граждан на доступ к правосудию. М.: ВНИИ МВД России, 2004. 10 Российское законодательство X—XX веков. Т.8: Судебная реформа. М.: Юрид. лит., 1991. С. 150.

Таблица 5 Сведения о количестве зарегистрированных преступлений за 1983—2010 гг. Годы

Всего зарегистрированных преступлений

+, –, % АППГ

1983

1 398 239

+ 23,9

1984

1 402 694

+ 0,3

1985

1 416 935

+ 0,1

1992

2 760 652

+ 27,3

Смена руководства МВД России

Некоторые из причин роста или снижения показателей преступности

Рост преступности в первый год В.В. Федорчук, декабрь 1982 г. — и ее снижение в последующие январь 1986 г. годы Тот же процесс В.Ф. Ерин, январь 1992 г. — июль 1995 г.

1993

2 799 614

+ 1,4

1994

2 632 708

– 6,0

1995

2 755 669

+ 4,7

1996

2 625 081

– 4,7

1997

2 397 311

– 8,7

1999

3 001 748

+ 16,3

2000

2 952 367

– 1,6

2001

2 968 255

+ 0,5

2002

2 526 305

– 14,9

2003

2 756 398

+ 9,1

Декриминализация 350 тыс. краж Криминализация более 200 тыс. краж

2004

2 893 810

+ 5,0

Криминализация 130 тыс. краж

2005

3 554 738

+ 22,8

Ужесточение учетнорегистрационной дисциплины (с мая 2005 г.)

2006

3 853 373

+ 8,5

Продолжение этих мер (до июля 2006 г.)

2007

3 582 541

– 7,1

2008

3 209 862

– 10,4

Тот же процесс

2009

2 994 820

– 6,7

Тот же процесс

2010

2 628 799

– 12,2

Тот же процесс

9 мес. 2011

1 850 100

– 8,7

Тот же процесс

20

А.С. Куликов, июль 1995 г. — апрель 1998 г.

В.Б. Рушайло, май 1999 г. — март 2001 г.

Б.В. Грызлов, март 2001 г. — 2003 г.

Р.Г. Нургалиев, с марта 2004 г.

Тот же процесс

Тот же процесс

Снижение преступности после ее роста

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Удельный вес уголовных дел, оконченных в срок свыше 2-х месяцев (в % к оконченным)

Годы

следователи МВД России

следователи СК РФ

Число оправданных судом лиц на 1000 обвиняемых по направленным в суд делам, из них незаконно, необоснованно содержавшихся под стражей

следователи МВД России

из них содержалось под стражей

следователи прокуратуры и СК РФ

из них содержалось под стражей

2006

15,9

19,9

1372 (0,2%)

524

1885 (1,8%)

954

2007

14,5

25,8

1191 (0,18%)

364

1417 (1,1%)

742

2008

14,2

26,9

954 (0,15%)

316

966 (0,8%)

595

2009

9,2

23,4

721 (0,13%)

362

796 (0,7%)

518

2010

13,9

29,7

878 (0,18%)

639

801 (0,8%)

534

9 мес. 2011 г. 13,3

30,2

538 (1,4%)

189

441 (6,2%)

207

лица о наличии в отношении него подозрения в совер-

ложения ст. 223.1 (уведомление о подозрении в совер-

шении преступления. Кроме того, ст. 49, значительно

шении преступления). Возможность такого решения

расширив перечень оснований участия в уголовном

подтверждена практикой расследования в форме до-

деле защитника, нивелировала разницу в правовом ста-

знания без предъявления обвинения и последующего

тусе подозреваемого (ст. 46) и обвиняемого (ст. 47).

судебного разбирательства более чем 3,5 млн уголов-

Системный анализ УПК в совокупности с реше-

ных дел за 10 лет действия УПК. Этим подтверждена

нием Конституционного Суда РФ от 16 мая 2007 г.

конституционность его положений об уведомлении о

№ 6-П о том, что «пределы судебного разбирательства

подозрении в совершении преступления и обвинении в

должны определяться обвинением, сформулирован-

форме обвинительного акта.

ным в обвинительном заключении (обвинительном

Кроме того, в соответствии с решениями Евро-

акте)», позволяют сделать предположения о возмож-

пейского суда по правам человека по делам гр-на Де-

ности исключения из УПК института предъявления об-

веер против Бельгии и гр-на Экле против Германии

винения (ст. 171—175 УПК). В случаях возбуждения

термину «обвинение» должно придаваться содержа-

уголовного дела по факту совершения преступления и

тельное, а не формальное (как в настоящее время по

получения в ходе предварительного следствия доста-

УПК) значение. Понятие «обвинение» может быть

точных данных, дающих основание подозревать лицо

определено как официальное уведомление лица ком-

в совершении преступления, должны применяться по-

петентным органом государственной власти о нали-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Таблица 6 Сравнительные данные о соблюдении процессуальных сроков и законности в деятельности следователей

Таблица 7 Сравнительные данные о количестве возвращенных на доследование и судом прокурору уголовных дел по УПК РСФСР и УПК

Годы

следователями МВД России

Возвращено уголовных дел судом прокурору в порядке ст. 237 УПК

удельный вес удельный вес следователями к числу к числу всего органам прокуратуры возвращенных расследования возвращенных и СК РФ уголовных дел, % уголовных дел, %

в том числе следователям

1999

21 249

2,7

1102

1,4

41 340

34209 (4,0%)

2000

19 502

2,6

833

1,0

37 106

31 381 (3,7%)

2006

18 373

3,3

1286

0,8

35 930

—

2007

17 557

3,2

1860

1,6

33 300

—

2008

17 573

3,5

3524

3,2

26 502

20 955 (3,6%)

2009

17 652

3,8

3664

3,5

12 163

8952 (1,6%)

2010

18 089

4,4

2640

2,8

11 141

7816 (1,6%)

9 мес. 2011

13 509

4,5

2212

3,2

5458

4218 (1,2%)

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

Специальный выпуск

Всего возвращено уголовных дел для дополнительного расследования прокурором

21

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

чии предположения о том, что этим лицом совершено

сохранении уровня гарантий прав личности от незакон-

уголовно наказуемое правонарушение . О реализации Федерального закона от 5 июня 2007 г.

ного и необоснованного обвинения. Предлагаемый ва-

№ 87-ФЗ. Внесение этим законом изменений в процессу-

сходство с существовавшей в УПК РСФСР протоколь-

11

риант сокращенного дознания в общих чертах имеет

альный статус прокурора в досудебном производстве спо-

ной формой досудебной подготовки материалов, по ко-

собствовало улучшению показателей качества и сроков

торой ежегодно расследовалось по упрощенной форме

предварительного следствия, сокращения количества лиц,

с направлением в суд до 350—400 тыс. преступлений.

незаконно, необоснованно привлеченных к уголовной от-

Применение сокращенного дознания позволяет

ветственности, в том числе содержащихся под стражей,

также обеспечить расследование в минимальные сроки

особенно по уголовным делам, расследованным следова-

основной части преступлений небольшой тяжести при

телями органов прокуратуры (до 2007 г.). Это подтвер-

условии их выделения законодателем в «уголовный

ждается статистическими данными о результатах работы

проступок». Деление деяний на преступления и про-

следователей в период действия УПК РСФСР и УПК, в

ступки известно российскому законодательству 167 лет

том числе до и после внесения в УПК изменений Феде-

(Уложение о наказаниях уголовных 1845 г.). Дифферен-

ральным законом от 5 июня 2007 г. № 87-ФЗ (табл. 6, 7).

циация уголовно наказуемых деяний на тяжкие пре-

Совершенствование дознания с одновременным

ступления, преступления и проступки была сохранена

введением в уголовный закон уголовного проступка.

в Уголовном уложении 1903 г., сегодня она реализо-

Сокращенная форма дознания и уголовный проступок. Значительная роль в совершенствовании досудебного производства придается дифференциации дознания как формы предварительного расследования путем введения «сокращенного (упрощенного) дознания» по уголовным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести. Расследование по ним предлагается производить дознавателем, а также иным должностным лицом органа дознания только в отношении конкретного лица, признавшего факт совершения преступления, обстоятельства которого очевидны и не требуют производства комплекса следственных действий, в связи с чем срок дознания предлагается ограничить 7—10 сутками. Сокращенное дознание предусматривает ограничение перечня следственных действий допросом подозреваемого и потерпевшего. Проведение экспертизы предусматривается лишь в случаях, предусмотренных п. 2 ст. 196 УПК, для определения характера и степени вреда, причиненного здоровью. К материалам уголовного дела подлежит приобщению справка о судимости для определения судом вида уголовного наказания и типа исправительного учреждения. По окончании сокращенного дознания и утверждения прокурором обвинительного протокола материалы уголовного дела со справкой о свидетелях, изъятых предметах и документах и т.д. направляются в суд, где оно подлежит рассмотрению в течение 7 суток. Производство дознания по сокращенной форме может быть поручено, кроме дознавателя, иному должностному лицу ОВД (полиции). Новация способна существенно повысить эффективность процессуальной деятельности органов предварительного расследования и судебной системы, обеспечить незамедлительную защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений при

вана в законодательстве ряда западных государств.

22

Необходимость введения уголовного проступка обусловлена негативным влиянием, которое испытывают осужденные в местах лишения свободы, сложной социальной адаптацией этой категории лиц. Допустимо, что привлечение к ответственности за совершение уголовного проступка не должно влечь за собой судимость с ее негативными последствиями. Основу для формирования категории уголовных проступков могут составить деяния, не представляющие большой общественной опасности. Зарегистрировано преступлений небольшой тяжести: v 2008 г. — 1 130 691; v 2009 г. — 1 068 912; v 2010 г. — 931 370.

О процессуальном статусе дознавателя и начальника подразделения дознания. Предлагается предоставить дознавателю принимать процессуальные решения самостоятельно (уравняв его в процессуальных правах со следователем) и соответственно передать полномочия прокурора по процессуальному руководству ими начальнику подразделения дознания по аналогии с полномочиями начальника следственного органа. Действие в течение более четырех лет Федерального закона от 6 июня 2007 г. № 90-ФЗ, в соответствии с которым в УПК введена процессуальная фигура начальника подразделения дознания с фактическими полномочиями начальника следственного отдела, подтверждает обоснованность этих предложений. Изменение не понизит уровень эффективности прокурорского надзора за дознанием, поскольку уголовно-процессуальным пра11 Более подробно материалы по этой проблеме обсуждены на круглом столе в Академии управления МВД России (Юридический консультант. 2010. № 3).

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

цессуальной деятельности дознавателя и в конечном

нений порядок заключения под стражу подозреваемых,

счете предоставит ему больше продуктивного рабочего

обвиняемых, скрывшихся от следствия и объявленных в

времени для осуществления собственно расследования.

федеральный розыск, число которых достигает 100 тыс.

Это положительно скажется на надлежащем обеспече-

Действующий порядок избрания меры пресечения, не

нии прав граждан в уголовном процессе.

допускающий заочного вынесения судом решения о за-

Одновременно введение в УПК начальника подраз-

ключении под стражу, за исключением обвиняемого,

деления дознания (ст. 40.1) требует разграничить ряд

объявленного в международный розыск (ч. 5 ст. 108), со-

полномочий между этим процессуальным лицом и на-

ответствует положениям Конституции РФ и Европей-

чальником органа дознания, передав от последнего ряд

ской конвенции о защите прав человека и основных

полномочий, в том числе по утверждению обвинитель-

свобод, предоставляющим задержанному право пред-

ного акта. Дифференциация уголовно-процессуальных сроков.

стать перед судом незамедлительно после задержания

Предлагается установить разные процессуальные сроки

Предлагается предоставить суду по месту расследо-

расследования по уголовным делам, когда лицо, подле-

вания уголовного дела возможность заочного вынесения

жащее привлечению в качестве обвиняемого, установ-

решения (с участием защитника) о заключении объявлен-

лено и когда такое лицо не установлено. В последнем

ных в федеральный розыск подозреваемых, обвиняемых

случае отсутствуют правовые основания для ограниче-

под стражу. Одновременно в УПК следует предусмот-

ния срока расследования, которое должно осуществ-

реть процессуальный механизм, который предоставляет

ляться непрерывно до установления причастного к

задержанному лицу, объявленному в федеральный ро-

совершению преступления лица, в отношении которого

зыск и задержанному вне места производства предвари-

с этого момента начинается уголовное преследование, и

тельного расследования, в течение 48 ч с момента

соответственно, должен исчисляться ограниченный по

фактического задержания предстать перед федеральным

УПК срок расследования по уголовному делу.

судьей ближайшего районного суда по месту фактиче-

(по Конституции РФ этот срок составляет до 48 ч).

Действующий в настоящее время процессуальный

ского задержания для допроса с целью установления

порядок расследования уголовного дела, по которому

личности задержанного и проверки, не отменено ли

лицо не установлено, предусматривает возможность

ранее вынесенное решение суда о заключении его под

приостановления производства по истечении двух ме-

стражу, а после доставления к месту производства пред-

сяцев при производстве предварительного следствия и

варительного расследования — в указанный срок пред-

одного месяца — при производстве дознания, о чем сле-

стать перед судом (судьей), избравшим меру пресечения.

дователь, дознаватель выносят соответствующее поста-

Необходимо внести изменения в законодательство

новление. Это создает препятствия для установления

уголовно-правового комплекса, который сегодня не обес-

обстоятельств совершенного преступления, а также

печивает реализацию правоохранительными органами,

ограничивает конституционное право граждан, прежде

в том числе полицией, требований о повышении эффек-

всего потерпевшего на доступ к правосудию.

тивности борьбы с преступностью. Предложения на этот

Более того, ежегодное приостановление предвари-

счет неоднократно озвучивались учеными и практиче-

тельного расследования по 1,5 млн уголовных дел, из

скими работниками, в том числе в материалах междуна-

которых каждое четвертое признается необоснованным

родных и всероссийских научно-практических конферен-

и отменяется, в дальнейшем приводит к возобновлению

ций в стенах Академии управления МВД России12.

и проведению дополнительного расследования, после

Предлагаются и другие изменения, в том числе отказ

чего вновь выносится постановление о приостановле-

от отдельных элементов ознакомления обвиняемого с ма-

нии уголовного дела. На вынесение этих процессуаль-

териалами дела на этапе окончания предварительного

ных решений затрачивается труд не менее 3 тыс.

расследования. Обвиняемому и его защитнику предостав-

следователей, не считая иных материальных затрат.

ляются материалы уголовного дела, в которых отражены

Устав уголовного судопроизводства 1864 г. не до-

результаты следственных действий с участием подозревае-

пускал приостановления уголовного дела, когда лицо

мого, обвиняемого, а также заключения экспертиз. В

не установлено. Аналогичным образом в этой части

целях обеспечения состязательности уголовного процесса

построено и процессуальное законодательство евро-

ознакомление с доказательствами его участников предла-

пейских стран. Избрание меры пресечения в отношении лиц,

гается в ходе судебного разбирательства.

скрывшихся от органов расследования и объявленных

№ 2 / 2012

См. материалы конференций от 28 мая 2010 г. и от 26 мая 2011 г. (Рос. следователь. 2010. № 15; 2011. № 16).

12

Вестник Московского университета МВД России

23

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

в федеральный розыск. Требует внесения в УПК изме-

Специальный выпуск

вом предусмотрены и другие механизмы контроля про-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

О НЕКОТОРЫХ НАПРАВЛЕНИЯХ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ УПК РФ Р.С. ТАМАЕВ, советник Контрольного управления Президента РФ, доктор юридических наук, заслуженный юрист РФ, Почетный работник прокуратуры РФ, государственный советник юстиции 2-го класса Аннотация. Обоснована необходимость совершенствования ряда норм УПК. Лишь выявив причины и условия, способствовавшие совершению преступлений, правоохранительные органы могут эффективно планировать работу по их пресечению и предотвращению. Ключевые слова: уголовно-процессуальный кодекс, выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления, расследование, уголовный процесс.

ABOUT SOME DIRECTIONS OF PERFECTION UPK RF R.S. TAMAEV, advisor to the Presidential Control Directorate of the Russian Federation, doctor of law, distinguished jurist of the Russian Federation, Honored worker of the Russian Federation Prosecutor's Office, state counselor of justice, 2nd Class Annotation. In this article justified the necessity of improving the number of rules of the Criminal Procedure Code of the Russian Federation. It is concluded that only by identifying the causes and conditions that contributed to the commission of crimes, law enforcement agencies can effectively manage their work to combat and prevent crimes. Keywords: сriminal procedure law, identifying the causes and conditions contributing to crime, investigation, criminal procedure.

Одним из главных назначений уголовного судо-

щественную организацию или должностному лицу

производства является выявление причин и условий,

представление о принятии мер по устранению этих

способствующих совершению преступлений и приня-

причин и условий.

тие мер по их устранению. Однако в УПК этот принцип отражен нечетко.

В УПК подобных статей нет. Лишь в ч. 2 ст. 73 есть ссылка на то, что «подлежат выявлению также обстоя-

Статья 21 УПК РСФСР предусматривала, что при

тельства, способствовавшие совершению преступле-

производстве дознания, предварительного следствия и

ния». В ч. 2 ст. 158 указано, что установив в ходе

судебного разбирательства уголовного дела орган до-

досудебного производства по делу обстоятельства, спо-

знания, следователь, прокурор и суд обязаны выявлять

собствовавшие совершению преступления, дознава-

причины и условия, способствовавшие совершению

тель, следователь вправе внести в соответствующую

преступления. В ст. 21.1 было указано, что орган до-

организацию или соответствующему должностному

знания, следователь, прокурор, установив причины и

лицу представление о принятии мер по устранению ука-

условия, способствовавшие совершению преступления,

занных обстоятельств или других нарушений закона.

вносят в соответствующий государственный орган, об-

Если в УПК РСФСР выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления, и внесение представлений по их устранению для органа дознания, следователя, прокурора и судьи были обязанностью, то по УПК прокурор и судья вообще не упо-

Специальный выпуск

минаются, а дознаватель и следователь вправе это делать, но не обязаны. Дознаватели и следователи в процессе расследования уголовных дел не во всех случаях выявляют причины и условия, способствующие совершению преступлений, и вносят представления о необходимости их устранения. О каком должном противодействии преступности можно говорить в такой ситуации? Лишь выявив причины и условия, способствовавшие совершению преступлений, правоохранительные органы могут эффективно планировать работу по их пресечению и предотвращению.

24

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ной проверки были выявлены многочисленные факты

щей редакции: «Установив в ходе досудебного про-

нарушения законодательства, в связи с чем Президен-

изводства по уголовному делу обстоятельства, способ-

том РФ было поручено руководителям правоохрани-

ствовавшие совершению преступления, дознаватель,

тельных органов провести проверки по материалам

руководитель следственного органа, следователь вно-

Контрольного управления Президента РФ, при нали-

сят в соответствующую организацию или соответ-

чии оснований возбудить уголовные дела и провести

ствующему должностному лицу представление о при-

следствие. Следственными органами МВД России и

нятии мер по устранению указанных обстоятельств

Следственного комитета РФ по материалам Конт-

или других нарушений закона. Данное представление

рольного управления Президента РФ возбуждено

подлежит рассмотрению с обязательным уведомле-

более 60 уголовных дел. Однако установлено, что

нием о принятых мерах не позднее одного месяца со

сроки предварительного следствия по этим делам,

дня его вынесения».

установленные ст. 162 УПК, не соблюдаются. Из ин-

Следующая проблема выражается в неразумных

формации, представленной Следственным комитетом

сроках следствия по уголовным делам несложной ка-

РФ, лишь восемь дел направлены в суд, а по осталь-

тегории. В ст. 6 УПК указано, что уголовное судо-

ным следствие продолжается.

производство осуществляется в разумный срок. При

Удивляет тот факт, что уголовные дела по мате-

определении разумного срока учитываются такие об-

риалам Контрольного управления Президента РФ в

стоятельства, как правовая и фактическая сложность

Белгородской, Брянской, Владимирской, Воронеж-

уголовного дела и т.д. Согласно ч. 1 ст. 162 предвари-

ской, Иркутской, Калужской, Рязанской и других об-

тельное следствие по уголовному делу должно быть за-

ластях были возбуждены по ч. 1 ст. 293 УК (халат-

кончено в срок, не превышающий двух месяца со дня

ность). Сроки следствия по этим делам руководите-

возбуждения уголовного дела. Срок предварительного

лями соответствующих следственных органов След-

следствия, установленный ч. 1 этой статьи, может быть

ственного комитета РФ продлены до 15 месяцев, а по

продлен до трех месяцев руководителем соответствую-

уголовным делам, возбужденным по этой же статье и

щего следственного органа.

находящимся в производстве следователей Следствен-

По уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предваритель-

ного комитета РФ по Новгородской, Сахалинской и другим областям, — до 18 месяцев.

ного следствия может быть продлен руководителем

По материалам проверки Контрольного управле-

следственного органа, а также их заместителями до

ния Президента РФ Президентом РФ руководителям

12 месяцев. Дальнейшее продление срока предвари-

правоохранительных органов поручено проведение

тельного следствия может быть произведено только в

проверок по финансовым операциям неправомерного

исключительных случаях Председателем Следствен-

использования средств организациями коммунального

ного комитета РФ, руководителем следственного ор-

комплекса. По данным материалам также возбуждены

гана соответствующего федерального органа исполни-

уголовные дела и проводится предварительное след-

тельной власти и их заместителями.

ствие. Однако в некоторых субъектах Федерации (Че-

В 2010 г. Контрольным управлением Президента

лябинская, Владимирская область и др.) в результате

РФ была проведена проверка эффективности расхо-

проверки установлены аналогичные факты нарушения

дования средств федерального бюджета, направлен-

сроков следствия. Проведение следствия по уголовным делам в такие

ского оборудования (томографов) для государствен-

сроки недопустимо, необходимо внести соответствую-

ных (муниципальных) нужд. В результате проведен-

щие изменения в УПК.

Специальный выпуск

ных на закупки высокотехнологического медицин-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Часть 2 ст. 158 УПК следует изложить в следую-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

25

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

ВОПРОСЫ ПРИМЕНЕНИЯ УГОЛОВНОПРОЦЕССУАЛЬНОГО ЗАКОНА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕЗАКОННОЙ МИГРАЦИИ А.В. ЗЕМСКОВА, начальник управления иммиграционного контроля ФМС России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ Аннотация. Миграция, носящая противоправный характер, входит в число проблем, представляющих серьезную угрозу национальной безопасности. Необходимо внести изменения в текст ст. 322.1 УК, чтобы установить критерии, разграничивающие административный проступок от преступления. Ключевые слова: УКП, УК, миграция, дознание, предварительное следствие.

THE APPLICATION OF CRIMINAL PROCEDURAL LAW IN THE SPHERE OF COMBATING ILLEGAL MIGRATION A.V. ZEMSKOVA, head of the immigration control of the Federal Migration Service of the Russian Federation, doctor of law, professor, distinguished lawyer of the Russian Federation Annotation. The author says that the migration of wrongful is one of the problems that pose a serious threat to national security. It is concluded that it is necessary to amend the text of Article 322.1 of the Penal Code, to establish criteria delimiting the administrative offense of the crime. Keywords: Criminal Procedure Code, Penal Code, migration, inquest, preliminary investigation.

В современных условиях Россия все более вовле-

ства правонарушений, связанных прежде всего с органи-

кается в международные миграционные процессы, что

зацией каналов незаконной миграции. Представлялось,

стало неизбежным следствием их глобализации. При

что уголовно-правовые методы позволят бороться с на-

этом миграция, носящая противоправный характер, вхо-

рушениями миграционных правил и норм эффективно.

дит в число проблем, представляющих серьезную угрозу

К сожалению, практика применения статьи, пред-

национальной безопасности. Незаконная миграция

усматривающей уголовную ответственность за органи-

представляет угрозу не только сама по себе. Она тесно

зацию незаконной миграции, свидетельствует о том, что

связана с такими преступными проявлениями, как рас-

предполагаемая действенность этой нормы УК была

пространение наркотиков, контрабанда оружия, боепри-

сильно переоценена: ст. 322.1 работает менее эффек-

пасов, терроризм, торговля людьми. Организация неза-

тивно, чем сопоставляемая ей норма ст. 18.9 КоАП. За

конной миграции в настоящее время является одним из

11 месяцев 2011 г. территориальными органами ФМС

наиболее прибыльных направлений организованных

России для возбуждения уголовных дел по фактам орга-

преступных групп, действующих на территории России.

низации незаконной миграции в ОВД направлено 1046

Важность проблемы делает актуальным принятие

материалов. При этом возбуждено было только 365 дел,

комплекса мер, в том числе законодательного харак-

а к уголовной ответственности привлечено 74 человека,

тера, направленных на противодействие незаконной

в том числе семеро — по ч. 2 (те же действия, совершен-

миграции, упорядочению иммиграционных процессов,

ные группой лиц). Основной мерой наказания судьи вы-

совершенствованию правовых норм, касающихся по-

бирали штраф в размере от 1500 до 10 тыс. руб.

рядка въезда в Россию и пребывания на ее территории иностранных граждан и лиц без гражданства.

Отсутствие правоприменительной практики, а также методики расследования дел этой категории по-

Статьей 322.1 УК установлена уголовная ответствен-

началу объективно препятствовали качественному рас-

ность за организацию незаконной миграции, максималь-

следованию уголовных дел по фактам организации

ный срок размер которой составляет пять лет лишения

незаконной миграции. Это выражалось в низком уровне

свободы. Введение этой статьи было инициировано тем,

оперативно-разыскной деятельности, направленной на

что имевшиеся у правоприменителя административно-

выявление организаторов и каналов незаконной мигра-

правовые средства наказания не отвечали ситуации в

ции, несвоевременном и некачественном выполнении

сфере миграции. Увеличение иммиграционных потоков

первоначальных следственных действий, из-за сложно-

на территорию России сопровождалось ростом количе-

сти с определением обстоятельств, подлежащих доказы-

26

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

поверхностно, не выяснялись существенные для дела об-

дило к ошибкам при закреплении доказательств на ста-

стоятельства. Заметно влияла на эффективность рассле-

дии предварительной проверки, а порой вовсе исключало

дования таких уголовных дел слабая заинтересован-

возможность возбуждения уголовного дела. В то же

ность в них со стороны ОВД. Действия, предусмотрен-

время там, где необходимое взаимодействие было отла-

ные ст. 322.1 УК, отнесены к преступлениям небольшой

жено, миграционные преступления своевременно выявля-

и средней тяжести, поэтому их раскрытие и расследова-

лись, грамотно документировались, а впоследствии такие

ние постоянно оказывалось в конце списка приоритетов

уголовные дела имели хорошую судебную перспективу.

перегруженных дознавателей и следователей.

К сожалению, даже грамотно оформленное и задо-

В результате многие дела, направляемые в суд, гре-

кументированное уголовное дело по факту организа-

шили недоработками и фактическими ошибками, имели

ции незаконной миграции не становится гарантией

слабую доказательственную базу. Естественно, что

постановления судьей обвинительного приговора.

судьи возникающие сомнения толковали в пользу обвиняемых, применяя наказания «ниже нижнего предела».

Сложности в процессе следствия и суда возникают при решении вопроса: достаточно ли для правильной

Одним из характерных препятствий для принятия

квалификации противоправного деяния какого-либо

судами обвинительных решений по уголовным делам,

одного признака объективной стороны преступления

связанным с организацией незаконной миграции, яв-

либо состав преступления образуется только тогда,

ляется предусмотренный законодательством срок для

когда в действиях обвиняемого усматриваются все три

административного выдворения незаконных мигрантов

признака состава преступления, предусмотренного дан-

с территории России. При этом большинство уголов-

ной статьей. У каждого из вариантов толкования есть

ных дел, возбужденных по ст. 322.1 УК, направляются

свои сторонники, а поскольку официальное разъяснение

в суды после того, как мигранты, въехавшие по каналам

Верховного Суда РФ по этому вопросу до сих пор от-

незаконной миграции, выдворены за пределы России.

сутствует, у следствия и судов нет единого подхода к

Кроме того, для возбуждения уголовного дела в отно-

применению ст. 322.1 УК.

шении организаторов незаконной миграции необхо-

Кроме этого, в большинстве случаев сумма штрафа

димо сначала установить личность «нелегалов», а

по ч. 1 ст. 322.1 УК составляет 1500—10 000 руб. В то же

потом привлечь их к административной ответственно-

время федеральным законодательством предусмотрен

сти. Зная это, незаконные мигранты зачастую скрывают

размер штрафа до 200 тыс. руб., а по ч. 2 — до 500 тыс.

удостоверяющие их личность документы которые не-

Ситуация парадоксальная, так как санкция, нала-

обходимы для составления протокола об администра-

гаемая судом за совершение уголовного преступления,

тивном правонарушении.

имеющего более высокую степень общественной опас-

Еще одной проблемой в практике применения

ности, оказывается значительно мягче административ-

ст. 322.1 УК стало принятие дознавателями решений об

ного наказания, налагаемого во внесудебном порядке,

освобождении от уголовной ответственности обвиняе-

тем самым подрывается воспитательное и правоохрани-

мых лиц в связи с деятельным раскаянием на основании

тельное значение уголовно-правовой нормы.

ст. 28 УПК несмотря на то, что эта норма в уголовном

Необходимо внести изменения в текст ст. 322.1 УК,

праве применяется на условии добровольной явки с по-

чтобы установить критерии, разграничивающие адми-

винной, содействии раскрытию преступления и возме-

нистративный проступок от преступления. ФМС России

щении причиненного ущерба.

в рамках выполнения поручений Президента РФ по

Низкий уровень оперативно-следственных меро-

комплексному совершенствованию миграционной по-

приятий по преступлениям, связанным с организацией

литики России были подготовлены предложения в

незаконной миграции, стал причиной того, что более

части, касающейся ужесточения уголовной ответствен-

90% уголовных дел возбуждаются по ч. 1 ст. 322.1 УК.

ности за организацию незаконной миграции, увеличе-

При этом большинство из них имело перспективу раз-

ния санкции и, как следствие, определение этого вида

работки по ч. 2 (то же деяние, совершенное группой

преступления как тяжкого.

лиц), так как организовать незаконный выезд, пребы-

В соответствии со ст. 3 УПК действие уголовно-

вание или транзит незаконных мигрантов на террито-

процессуального закона распространяется на граждан

рию России одним лицом сложно.

России, иностранных граждан и лиц без гражданства.

Следующей проблемой неэффективного применения

Исключение из этого правила составляют только лица,

ст. 322.1 УК было отсутствие должного взаимопонима-

обладающие дипломатической неприкосновенностью.

ния и координации деятельности между службами ОВД

Факт участия иностранного гражданина в российском

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

27

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

и территориальных органов ФМС России, что приво-

Специальный выпуск

ванию. Допросы незаконных мигрантов проводились

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

уголовном судопроизводстве придает процессу предва-

рамках расследования уголовного дела либо для конт-

рительного расследования особенности не только

роля над исполнением наказания, с другой — Федераль-

собственно уголовно-процессуального, но и междуна-

ным законом «О правовом положении иностранных

родно-правового, криминологического и иного харак-

граждан в Российской Федерации» установлены кон-

тера. В силу этого органы дознания и предварительного

кретные сроки законного пребывания иностранных

следствия, расследуя уголовные дела с участием ино-

граждан на территории России, а также основания их

странных граждан, встречаются с рядом дополнитель-

продления. Основания для продления срока пребывания

ных трудностей, которые обусловлены особенностями

вышеперечисленных категорий иностранных граждан

правового статуса иностранцев в России.

законом не предусмотрены. Иностранные граждане, в

УПК не содержит иных положений, кроме ст. 3, ка-

отношении которых ведется производство по уголов-

сающихся предварительного расследования и судебного

ному делу и в отношении которых избрана мера пре-

рассмотрения дел в отношении иностранных граждан.

сечения, не связанная с лишением свободы, либо

Между тем практика свидетельствует о том, что судо-

отбывающие наказание, не связанное с лишением сво-

производство, прежде всего предварительное расследо-

боды, зачастую находятся на территории России свыше

вание с участием иностранных граждан, отличается

разрешенного срока пребывания, т.е. незаконно. Эта ка-

рядом особенностей.

тегория иностранных граждан не имеет законных осно-

Следует согласиться с мнением ученых о том, что на

ваний пребывания на территории России, они не могут

расследование уголовных дел данной категории оказы-

быть поставлены на миграционный учет и получить в

вают существенное влияние как объективные, так и

установленном порядке разрешение на работу (патент).

субъективные факторы. К объективным относятся:

Такое положение может спровоцировать иностранного

v отсутствие разработанной и апробированной

гражданина на совершение административного право-

методики расследования преступлений, связанных с

нарушения, например незаконное осуществление трудо-

иностранными гражданами;

вой деятельности либо рецидив преступлений.

v особенности тактики производства отдельных следственных действий по таким делам;

ности внесения изменений в Федеральные законы «О

v отсутствие в следственных органах штатных пе-

правовом положении иностранных граждан в Россий-

реводчиков, хорошо владеющих юридической терми-

ской Федерации» и «О миграционном учете иностран-

нологией.

ных граждан и лиц без гражданства в Российской

Субъективные факторы:

Федерации», устанавливающие особенности пребыва-

v несвоевременность и некачественное проведение

ния и осуществления трудовой деятельности для ино-

первоначальных следственных действий, что приводит

странных граждан, в отношении которых ведется

в итоге к утрате доказательств;

производство по уголовному делу, в отношении кото-

v нарушение норм уголовно-процессуального закона при производстве следственных действий;

Специальный выпуск

ФМС России прорабатывает вопрос о целесообраз-

рых избрана мера пресечения, не связанная с лишением свободы, а также иностранных граждан, осужденных за

v отсутствие надлежащего взаимодействия между

совершение преступления, которым назначено наказа-

следственными и оперативными подразделениями, а

ние, не связанное с лишением свободы, условно осужден-

также миграционной службой.

ных. Кроме того, в целях предотвращения негативных

Кроме того, законодательством России не пред-

последствий пребывания на территории России ино-

усмотрены особенности правового статуса иностран-

странных граждан, условно осужденных либо освобож-

ных граждан и лиц без гражданства в случае, если они

денных из мест лишения свободы условно-досрочно,

становятся участниками уголовного судопроизводства,

ФМС России подготовлен проект федерального закона,

при применении к ним мер процессуального принужде-

предусматривающий внесение изменений в Федераль-

ния, предусмотренных разд. IV УПК, а также пригово-

ный закон «О порядке выезда из Российской Федерации

ренных решением суда за совершение преступления на

и въезда в Российскую Федерацию» в части, касающейся

территории России к наказанию, не связанному с лише-

снятия ограничения выезда, предусмотренного ст. 28 за-

нием свободы, а также иностранных граждан и лиц без

кона, иностранных граждан, осужденных за совершение

гражданства, условно досрочно освобожденными, либо

преступления на территории России, до отбытия (испол-

которым неотбытая часть наказания в виде лишения

нения) наказания или до освобождения от наказания. В

свободы заменена на более мягкий вид наказания.

случае, если иностранный гражданин не покинул терри-

С одной стороны, присутствие этих категорий иностранных граждан на территории России необходимо в

28

торию России, направлять в суд представление об отмене условно-досрочного освобождения.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

акты Российской Федерации в связи с реализацией

дельные законодательные акты Российской Федерации в

международных договоров Российской Федерации о

связи с реализацией международных договоров Россий-

реадмиссии» в отношении вышеуказанных категорий

ской Федерации о реадмиссии» установлен новый меха-

лиц установлен особый порядок депортации. Решение

низм осуществления контроля над иностранными граж-

о депортации в отношении этой категории лиц выно-

данами и лицами без гражданства, освобождающимися

сится в период их пребывания в местах лишения сво-

из мест лишения свободы, в отношении которых Мин-

боды и используется сразу после освобождения из мест

юстом России принято решение о нежелательности их

лишения свободы. При этом положения Федерального

пребывания (проживания) на территории России. Только

закона «О порядке выезда из Российской Федерации и

за 11 месяцев 2011 г. Минюстом России было принято

въезда в Российскую Федерацию» в части, касающейся

более 3 тыс. решений о нежелательности пребывания.

возможности иностранных граждан, в отношении ко-

Ранее иностранный гражданин после освобожде-

торых приняты решения о нежелательности их пребы-

ния из мест лишения свободы обязан был самостоя-

вания, самостоятельно выехать в установленные сроки

тельно в установленные сроки покинуть территорию

за пределы территории России, на эту категорию ино-

России. В случае, если иностранный гражданин в уста-

странных граждан не распространяется. Одновре-

новленный срок территорию России не покидал, он

менно, закон позволяет в отношении иностранных

подлежал депортации.

граждан, находящихся в местах лишения свободы, в

Наличие такого механизма затрудняло осуществ-

случае наличия международных договоров о реадмис-

ление контроля над указанной категорией иностран-

сии принимать решения об их реадмиссии, которая

ных граждан, что, приводило к оседанию незаконных

также исполняется после освобождения из мест лише-

мигрантов на территории России. Эти лица, не имея

ния свободы.

законных оснований для пребывания на территории России, повторно совершали преступления. В соответствии со ст. 4 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные

Внесенные изменения позволят исключить случаи незаконного нахождения на территории России иностранных граждан и лиц без гражданства, освободившихся из мест лишения свободы.

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ПРИ ИСПОЛНЕНИИ ПРИГОВОРА

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Федеральным законом «О внесении изменений в от-

В.В. ДОРОШКОВ, секретарь Пленума — судья Верховного Суда РФ, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ Аннотация. Проанализированы процессуальные вопросы при исполнении приговора. Сделан вывод об их значимости и, как свидетельствует анализ уголовно-процессуального законодательства и статистических данных, наблюдается тенденция к их повышению. Ключевые слова: УПК, судья, исполнение приговора, уголовный процесс.

V.V. DOROSHKOV, secretary of the Plenum — judge of the Supreme Court of the Russian Federation, doctor of juridical sciences, professor, honored lawyer of Russian Federation Annotation. In this article the author analyzes the procedural issues in the execution of the sentence. It is concluded that its role is significant enough, and, as seen from the analysis of criminal procedure and statistical data, there is a tendency to increase her. Keywords: criminal procedure law, judge, execution of sentence, criminal procedure.

В сферу уголовно-исполнительных отношений еже-

денные, отбывающие наказание, из них около 760 тыс.

годно вовлекаются десятки ведомств и миллионы граж-

в виде лишения свободы и около 130 тыс. подозревае-

дан. С одной стороны, это более 350 тыс. сотрудников

мых, обвиняемых, содержащихся в СИЗО. Свыше

уголовно-исполнительной системы, а с другой — осуж-

500 тыс. осужденных состоят на учете в уголовно-ис-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

29

Специальный выпуск

PROCEDURAL ISSUES IN EXECUTION OF THE SENTENCE

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

общественно опасных элементов возможности совершать новые преступления»; 3) исправительно-трудового воздействия на осужденных1. В ст. 9 УК РСФСР 1926 г. меры социальной защиты применялись в целях: 1) предупреждения новых преступлений со стороны лиц, их совершивших; 2) воздействия на других неустойчивых членов общества; 3) приспособления совершивших преступные действия к условиям общежития государства трудящихся. Статья 20 УК РСФСР 1960 г. в качестве целей наказания указывала: 1) кару за совершение преступления; 2) исправление и перевоспитание осужденных в духе честного отношения к труду, точного исполнения законов, уважения к правилам социалистического общежития; 3) предупреждение совершения новых преступполнительных инспекциях как осужденные к мерам на-

лений осужденным и иными лицами. В ч. 2 ст. 43 УК

казания, не связанным с изоляцией от общества. Еже-

РФ целями применения наказания провозглашены:

годно в результате разных перемещений осуществляется

1) восстановление социальной справедливости; 2) ис-

конвоирование более 2 млн человек.

правление осужденного; 3) предупреждение соверше-

Только в 2010 г. суды в порядке исполнения приго-

Изменение целей уголовного наказания в ходе исто-

менений, внесенных в УК в 2011 г., количество обра-

рического развития Российского государства, в свою оче-

щений в суды по разным вопросам в стадии исполнения

редь, влекло за собой изменение перечня вопросов, рас-

приговора еще больше возрастет. Наиболее распро-

сматриваемых судами на стадии исполнения приговора.

страненными являются вопросы приведения приговора

В гл. 32 УПК РСФСР, утвержденного постановле-

в соответствие с новым уголовным законом, улучшаю-

нием ВЦИК 15 февраля 1923 г., регламентировавшей

щим положение осужденного. В 2010 г. таких материа-

исполнение приговора, состоявшей из 13 статей, ука-

лов было более 108 тыс., а только за первое полугодие

зывалось, что допускались отсрочка исполнения при-

2011 г. — свыше 185 тыс. Более 207 тыс. материалов в

говора, отсрочка и рассрочка уплаты штрафа, замена

2010 г. было рассмотрено об условно-досрочном осво-

штрафа принудительной работой, которые разреша-

бождении от наказания. Из поступивших в суд хода-

лись исключительно судом в судебном заседании с из-

тайств и обращений в порядке исполнения приговора

вещением прокурора и осужденного. Суды вправе

67% судами удовлетворяются.

были в порядке исполнения приговора рассмотреть во-

Все чаще судью сравнивают с врачом, прописы-

Специальный выпуск

ния новых преступлений.

вора рассмотрели более 700 тыс. материалов. После из-

прос о совокупности приговоров.

вающим больному лекарство. Важно не только знать

Глава 29 УПК РСФСР 1961 г. уже содержала 19 ста-

результаты действия этого лекарства, но и вовремя

тей и более подробно регламентировала вопросы:

вносить в процесс выздоровления соответствующие

1) вступления приговора в законную силу и обращения

коррективы. В то же время наказание, применяемое

к исполнению; 2) отсрочки исполнения приговора, по-

судом, само по себе не цель, а только средство в руках

рядка освобождения от наказания и освобождения от

правосудия. Важно взглянуть на динамику целей нака-

наказания, смягчения наказания вследствие издания

зания, которые ставились уголовным законом на том

уголовного закона, имеющего обратную силу; 3) осво-

или ином историческом этапе. Поскольку стадия ис-

бождения от наказания в связи с болезнью, инвалид-

полнения приговора во многом обусловлена целями

ностью; 4) изменения условий содержания осужденных;

наказания, которые ставит законодатель перед право-

5) снятия судимости и т.д.

применителем, необходимо проанализировать эту проблему в историческом аспекте.

В гл. 46 и 47 УПК РФ содержится всего 13 статей, посвященных как обращению судебных актов к исполне-

В ст. 4 Основных начал уголовного законодатель-

нию, так и производству по рассмотрению и разрешению

ства Союза ССР и союзных республик, утвержденных

вопросов, связанных с исполнением приговора. Содер-

постановлением ЦИК СССР от 31 октября 1924 г., указывалось, что меры социальной защиты применяются в целях: 1) предупреждения преступлений; 2) лишения

30

1 Уголовное законодательство СССР и союзных республик (Основные законодательные акты): сб. / под ред. Д.С. Карева. М.: Госюриздат, 1957. С. 7—8.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

этапе развития отечественного уголовно-процессуаль-

некоторых вопросах, возникающих в судебной практике

ного законодательства следует признать: 1) обращение

при исполнении приговора», принятое еще в 1964 г.,

судом к исполнению приговора, вступившего в законную

после глобальных изменений уголовного и уголовно-

силу; 2) разъяснение судом сомнений и неясностей, воз-

процессуального законодательства, сейчас неактуально.

можных при исполнении приговора; 3) контроль суда над

Отдельные разъяснения, которые содержатся в разных

исполнением наказаний путем рассмотрения жалоб

постановлениях Пленума Верховного Суда РФ по во-

осужденных и иных лиц на действия и решения адми-

просам условно-досрочного освобождения, применения

нистрации учреждений и органов, исполняющих наказа-

мер медицинского характера, практики назначения и ис-

ния; 4) корректирование наказания в связи с предусмот-

полнения уголовного наказания, реабилитации, не осве-

ренными законом обстоятельствами, возникающими при

щают широкого круга проблем, с которыми столкну-

исполнении наказания; 5) рассмотрение судом вопроса о

лись суды на стадии исполнения приговора, особенно

снятии судимости по ходатайству лица, отбывшего нака-

процессуального характера. Для устранения этих недо-

зание. Этот перечень не является исчерпывающим. При

статков Пленум Верховного Суда РФ принял постанов-

исполнении приговора решается широкий круг вопросов

ление от 20 декабря 2011 г. № 21 «О практике приме-

не только уголовно-правового, но и процессуального и

нения судами законодательства об исполнении приго-

уголовно-исполнительного характера.

вора». Пленум разъяснил, что рассмотрение и разреше-

Для правильной оценки состояния и перспектив

ние судом вопросов, связанных с исполнением приго-

развития отечественного уголовного процесса, его от-

вора, происходит посредством осуществления правосу-

дельных стадий необходимо определиться, к какому

дия в открытом судебном заседании. При решении во-

типу его следует относить. По мнению некоторых юри-

просов, возникающих в стадии исполнения приговора,

стов, с которым следует согласиться, современный уго-

проводится не судебное разбирательство, а судебное за-

ловный процесс по своим функциональным харак-

седание. В соответствии с положениями п. 50 ст. 5 УПК

теристикам представляет особую самостоятельную мо-

судебное заседание — процессуальная форма осуществ-

дель уголовного судопроизводства, которая сформи-

ления правосудия. Несмотря на то что вопросы, решае-

ровалась

традиций,

мые в стадии исполнения приговора, возникают после

существовавших во времена Советского Союза. Эле-

того, как правосудие практически свершилось (приго-

менты их прежних традиций поддерживались либо

вор провозглашен, вступил в законную силу и испол-

возрождались, а изменения, сделанные до или после

няется), а не в ходе досудебного или судебного произ-

коммунистического периода, укоренились на прак-

водства по делу, судебное заседание должно соответ-

тике2. Конституционный Суд РФ, уделив основное

ствовать требованиям, предъявляемым к правосудию.

внимание не столько законодательству, сколько пра-

Эти требования относятся не только к составу суда,

воприменительной практике, в своих решениях форму-

принципам осуществления правосудия, но и к судебным

лировал правовые позиции, иногда выходя за пределы

актам, процедурам их обжалования.

во

многом

под

влиянием

своей компетенции, пытаясь распространить общепри-

Применительно к реализации осужденными права

знанные нормы и принципы международного права.

на судебную защиту уголовно-процессуальное и уго-

По своему содержанию уголовный процесс зачастую

ловно-исполнительное законодательство не содержит

относят к континентально-правовому и ближе всего к

каких-либо изъятий или ограничений и не допускает по-

немецкому и французскому судопроизводству, струк-

нижения уровня гарантий права на судебную защиту

турные и функциональные особенности которых были

для осужденных при разрешении судом вопросов, свя-

заимствованы и творчески переработаны отечествен-

занных с исполнением приговора.

ным законодателем на протяжении двух последних

Всем стадиям уголовного процесса свойственны

столетий. Заимствование англосаксонского института

специфические задачи, характерные уголовно-процес-

суда присяжных, медиационных примирительных про-

суальные действия, проводимые в определенной про-

цедур, сокращенного судопроизводства ни в коей сте-

цессуальной форме. Помимо специфичных задач,

пени на тип системы существенного влияния не

каждой стадии процесса свойственны: 1) определенный

оказало. Развитие уголовного процесса в России во

круг участвующих в ней органов и лиц; 2) порядок

многом происходит на собственной исторической основе, но с учетом международно-правового опыта и правовых позиций Конституционного Суда РФ и Европейского суда по правам человека.

№ 2 / 2012

Возможные политически мотивированные злоупотребления в системе уголовного судопроизводства в государствах — членах Совета Европы. Доклад г-жи Сабины Лойтхойзер-Шнарренбергер. Принят Комиссией 23 июня 2009 г. URL: http://assembly.coe.int. 2

Вестник Московского университета МВД России

31

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Постановление Пленума Верховного Суда СССР «О

Специальный выпуск

жанием стадии исполнения приговора на современном

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

(процессуальная форма) деятельности, определяемый

v о принятии мер по охране имущества или жи-

содержанием непосредственных задач данной стадии и

лища осужденного, оставшихся без присмотра, когда

особенностями выражения в ней общих принципов

суд не решил этот вопрос при вынесении приговора;

процесса; 3) специфический характер уголовно-процес-

v об освобождении имущества от ареста в случаях,

суальных отношений, возникающих между субъектами

когда арест наложен на имущество, на которое по за-

в процессе производства по делу; 4) итоговый процес-

кону не допускается обращение взыскания;

суальный акт (решение), завершающий цикл процессуальных действий и отношений.

установленных осужденному к наказанию в виде огра-

Определяя круг субъектов на стадии исполнения

ничения свободы в соответствии с ч. 1 ст. 53 УК (напри-

приговора, Пленум Верховного Суда РФ обращает вни-

мер, уточнение времени суток, в период которого осуж-

мание на статус осужденного, подчеркивает, что по его

денному предписано не уходить из дома, уточнение

просьбе обеспечивается участие адвоката, а не защит-

числа явок в специализированный государственный

ника. Вопросы, связанные с исполнением приговора,

орган, осуществляющий надзор за отбыванием осуж-

могут рассматриваться судом по ходатайству адвоката.

денным наказания, для регистрации);

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ «О

v об устранении ошибок, допущенных в приго-

практике применения судами законодательства об испол-

воре при написании фамилии, имени, отчества или

нении приговора» приводится перечень вопросов, кото-

иных биографических данных осужденного, а также

рые вправе суд решать в стадии исполнения приговора,

описок и арифметических ошибок, если они очевидны

которыми не затрагивается существо приговора и не

и исправление их не может вызвать сомнение.

ухудшается положение осужденного (п. 22). Среди них:

В случае, когда в приговоре не указаны вид и раз-

v о применении акта об амнистии, если применение

мер наказания, размер удержания из заработной платы

его является обязательным и суд при постановлении

при назначении исправительных работ, не установлены

приговора не входил в обсуждение этого вопроса;

ограничения, указанные в ст. 53 УК, в том числе обяза-

v об отмене меры пресечения в случаях, когда при

тельные, при назначении наказания в виде ограничения

оправдании подсудимого или осуждении его с освобож-

свободы, такие вопросы не могут быть разрешены на

дением от наказания в приговоре суда не содержится

основании п. 15 ст. 397 УПК.

указание об отмене меры пресечения;

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ «О

v об отмене мер обеспечения гражданского иска

практике применения судами законодательства об испол-

или возможной конфискации имущества, если при вы-

нении приговора» даны соответствующие разъяснения

несении оправдательного приговора или отказе в иске

относительно предметной подсудности вопросов, рас-

либо неприменении конфискации приговором эти меры

сматриваемых судами разных уровней. Так, разъяснено,

не отменены;

что в соответствии с ч. 1 ст. 396 УПК вопросы, указанные

v о зачете времени содержания под стражей в срок

в п. 1, 2, 9—11, 14—16 и 20 ст. 397 и в ст. 398, разрешаются

отбывания наказания, если судом была допущена не-

судом, постановившим приговор. Такие вопросы могут

точность при его исчислении;

решаться мировыми судьями, если ими постановлен при-

v о зачете отбытого наказания при назначении на-

говор. Вопрос о снятии судимости разрешается не только

казания по совокупности нескольких приговоров, если

районным судом (гарнизонным военным судом), но и ми-

такой зачет не произведен приговором суда либо про-

ровым судьей по уголовным делам, отнесенным к его под-

изведен неточно;

судности, по месту жительства лица, отбывшего нака-

v о вещественных доказательствах, если эти вопросы не решены судом в приговоре;

Специальный выпуск

v о конкретизации ограничений и обязанностей,

зание, по ходатайству этого лица. Положения ч. 1 ст. 399 не ограничивают право осужденного на обращение в суд

v об определении размера и распределении про-

с ходатайствами об изменении вида исправительного уч-

цессуальных издержек, если эти вопросы не получили

реждения, назначенного по приговору, о замене неотбы-

разрешения в приговоре суда;

той части наказания более мягким видом наказания, об

v об оплате труда защитника, участвовавшего в

отмене условного осуждения и снятии судимости. Если

деле по назначению суда, если этот вопрос не разрешен

после поступления в суд ходатайства или представления

одновременно с вынесением приговора;

по вопросам, которые согласно ч. 3 ст. 396 рассматри-

v о судьбе детей осужденного, оставшихся без над-

ваются судом по месту отбывания осужденным наказа-

зора, и передаче их на попечение родственников либо

ния, осужденный переведен в другое исправительное

других лиц или учреждений в случаях, когда суд не

учреждение, материалы рассматриваются судом по месту

решил эти вопросы при вынесении приговора;

фактического отбывания им наказания. В этих целях все

32

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

фактического отбывания осужденным наказания.

В ходе подготовки к судебному заседанию по разрешению вопросов, связанных с исполнением приго-

Предусмотрен в постановлении Пленума Верхов-

вора, судам рекомендовано решать вопросы о месте,

ного Суда РФ «О практике применения судами законо-

дате и времени судебного заседания, об извещении

дательства об исполнении приговора» алгоритм дейст-

участников судебного заседания, а в необходимых

вий судьи при поступлении в суд ходатайства или пред-

случаях — о форме участия осужденного в судебном

ставления по вопросам, связанным с исполнением при-

заседании.

говора. Судам рекомендовано проверять, подлежит ли

Пленум Верховного Суда РФ в постановлении «О

такое ходатайство рассмотрению в данном суде, подано

практике применения судами законодательства об ис-

ли оно надлежащим лицом, приложены ли к нему доку-

полнении приговора» разъяснил, что при рассмотрении

менты, необходимые для разрешения вопроса по суще-

и разрешении вопросов, связанных с исполнением при-

ству, и копии соответствующих судебных решений. Если

говора, суд оказывает содействие в сборе сведений, ко-

в поступивших материалах не содержатся достаточные

торые не могут быть получены или истребованы

данные для рассмотрения ходатайства или представле-

осужденным, его законным представителем или адвока-

ния и в судебном заседании восполнить их невозможно,

том либо администрацией исправительного учреждения

предложено судам в ходе подготовки к его рассмотре-

или органом, исполняющим наказание. В постановле-

нию возвращать эти материалы для соответствующего

нии отражена также обсуждавшаяся в юридической ли-

оформления. В случае отсутствия документов, которые

тературе практика проведения в судебном заседании

обязаны представить администрация исправительного

при решении вопросов в стадии исполнения приговора

учреждения или орган, исполняющий наказание, суд не

процессуальных действий, в частности допроса свидете-

вправе отказывать в принятии ходатайства осужден-

лей при установлении размера имущественного вреда и

ного, его законного представителя или адвоката по во-

других обстоятельств, выяснение которых необходимо

просам, связанным с исполнением приговора. Пленум

для принятия обоснованного судебного решения3.

рекомендовал судам не отказывать в принятии ходатай-

К сожалению, не все проблемы, стоящие перед су-

ства осужденного об освобождении от наказания в связи

дами в стадии исполнения приговора, в силу объектив-

с болезнью, направленного им непосредственно в суд,

ных причин нашли свое отражение в постановлении

из-за отсутствия документов в случае тяжелого заболе-

Пленума Верховного Суда РФ «О практике применения

вания осужденного. В таких случаях суду следует на-

судами законодательства об исполнении приговора».

правлять копию ходатайства осужденного в исправи-

Одни вопросы требуют более глубокого изучения и тео-

тельное учреждение или орган, исполняющий наказание,

ретического осмысления, другие — нуждаются в отра-

для последующего незамедлительного представления ад-

жении в иных постановлениях Пленума.

министрацией (должностным лицом) в суд соответствующих материалов.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

материалы безотлагательно направляются в суд по месту

Калиновский К.Б. Возможен ли допрос в стадии исполнения приговора // Уголовный процесс. 2011. № 11. С. 11.

3

Правоохранительные органы. 8-е изд., перераб. и доп.: учебник / Под ред. И.И. Сыдорука, А.В. Ендольцевой, Р.С. Тамаева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012. 471 с.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

Специальный выпуск

В учебнике на основе правовой категории «правоохрана» определено понятие «правоохранительный орган» и установлен исчерпывающий перечень этих органов. Правовая категория «правоприменение» позволила выделить органы, содействующие правоохране (правоприменительные органы). Посредством системного подхода установлена структура каждого правоохранительного и правоприменительного органа, раскрыты их функции и взаимосвязи. В учебнике (в частях I-III) учтены изменения в законодательстве, а также решения органов судебной власти по состоянию на 1 ноября 2011 г. Последующее изменение законодательства, вплоть до выпуска в свет этого учебника, существенно не повлияло на его содержание. Для студентов (курсантов, слушателей) высших учебных заведений, осуществляющих подготовку юристов, а также для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), практических работников правоохранительных органов и всех интересующихся организацией и функционированием правоохранительных и правоприменительных органов.

33

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

УПК РФ: РЕФОРМА ПРОДОЛЖАЕТСЯ О.В. ХИМИЧЕВА, начальник кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, доктор юридических наук, профессор Аннотация. Рассматриваются проблемы применения в России такой меры пресечения, как домашний арест. Актуальной становится разработка нового уголовно-процессуального закона. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, домашний арест, заключение под стражу, подозреваемый, обвиняемый.

CRIMINAL PROCEDURE CODE OF THE RUSSIAN FEDERATION: REFORM CONTINUES O.V. HIMICHEVA, head of the Department in criminal proceedings of Moscow State University of the Russian Interior Ministry, doctor of law, professor Annotation. The author discusses the problems of the Russian Federation such preventive measuresas house arrest. It is concluded that the issue is becoming urgent to develop a new criminal-procedural law. Keywords: сriminal procedure law, house arrest, detention, suspect, accused.

Не первое 10-летие в нашей стране осуществляется

ный» характер, устраняют неточности и шероховатости

реформа уголовно-процессуального закона. Принятие

правовых предписаний, но многие принципиально ме-

УПК 2001 г. не только не стало ее завершением, но и

няют «облик» отечественного уголовного процесса. Так,

породило новый виток теоретических дискуссий во-

в ряде федеральных законов, скорректировавших уго-

круг многих институтов уголовно-процессуального

ловно-процессуальную регламентацию мер пресечения,

права. Причина — глубокое несовершенство, противо-

нашла воплощение концепция модернизации отече-

речивость правовых предписаний, не позволяющих до-

ственного уголовного судопроизводства, призванная

знавателю, следователю, прокурору, судье эффективно

усилить государственные гарантии конституционного

осуществлять уголовное судопроизводство, затруд-

права на свободу и личную неприкосновенность. За ис-

няющих реализацию участниками уголовного судо-

ключением отдельных, строго оговоренных случаев,

производства своих прав и законных интересов.

УПК отныне не допускает заключения под стражу подо-

Вот почему за 10 лет, прошедших с момента приня-

зреваемых или обвиняемых в совершении преступлений

тия УПК, принято 94 изменяющих его федеральных за-

экономического характера; мера пресечения в виде за-

кона. Только за 2010—2011 гг. законодатель 42 раза

ключения под стражу изменяется на более мягкую при

корректировал УПК. Некоторые из новелл носят «точеч-

выявлении у подозреваемого или обвиняемого тяжелого заболевания, препятствующего его содержанию под стражей. В результате, в 2010 г. впервые за последние годы на 20% сократилось количество лиц, содержащихся в следственных изоляторах1. Тем не менее на досудебном производстве по-прежнему чаще в качестве меры пресечения избирается заключение под стражу, хотя залог и домашний арест как альтернатива самой строгой меры пресечения более соответствуют современному этапу развития уголовного

Специальный выпуск

судопроизводства. И хотя заключение под стражу — вынужденная мера процессуального принуждения, вовсе отказаться от ее применения невозможно, однако по характеру ограничений, устанавливаемых в отношении подозреваемого, обвиняемого, домашний арест и залог вполне позволяют реализовать цели, стоящие перед мерами пресечения в уголовном судопроизводстве. Почему следователь, дознаватель, которые первыми сталкиваются с проблемой выбора меры пресечения, хоДоклад Уполномоченного по правам человека в РФ за 2010 год // РГ. 2011. № 4577. 1

34

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

стражу, а не о более мягких, гуманных — домашнего аре-

нении судом всех запретов и (или) ограничений либо не-

ста, залога? Одним из факторов выступает более четкая

которых из них, а из ч. 9 следует, что лицу, находящемуся

регламентация в УПК и отлаженность на практике про-

под домашним арестом, разрешается находиться вне

цедуры применения именно заключения под стражу. Из-

места исполнения меры пресечения и посещать места, раз-

менение редакции ст. 107 УПК Федеральным законом от

решенные судом. Вопрос о степени изоляции подозревае-

7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ направлено на устранение ряда

мого, обвиняемого решается судом по собственному

проблем в регулировании домашнего ареста.

усмотрению в зависимости от тяжести предъявленного

В ч. 1 ст. 107 УПК эта мера пресечения определена

обвинения и фактических обстоятельств.

четко: «нахождение подозреваемого или обвиняемого в

Вопрос о степени изоляции от общества — один из

полной либо частичной изоляции от общества в жилом

наиболее значимых для понимания сущности домашнего

помещении, в котором он проживает в качестве собствен-

ареста. Ведь от того, какие ограничения устанавливаются

ника, нанимателя либо на иных законных основаниях, с

в отношении подозреваемого, обвиняемого, зависит круг

возложением ограничений и (или) запретов и осуществ-

лиц, к которым целесообразно применять эту меру пре-

лением за ним контроля». Иными словами, сущность до-

сечения. В законе нет по этому поводу специальных ука-

машнего ареста состоит в ограничении конституционных

заний, исходя из чего домашний арест, как и любая

прав на свободу и неприкосновенность личности, на сво-

другая мера пресечения, применяется при наличии осно-

боду передвижения.

ваний, предусмотренных ст. 97 УПК, и с учетом обстоя-

Закон, определяя место нахождения подозреваемого,

тельств, установленных ст. 99.

обвиняемого под домашним арестом, сосредоточивает

Пленум ВС РФ в постановлении от 29 октября 2009 г.

внимание на двух аспектах: 1) помещение является жи-

№ 22 «О практике применения судами мер пресечения в

лым; 2) занимать его лицо должно на законных основа-

виде заключения под стражу, залога и домашнего ареста»

ниях. Однако что следует включать в понятие «жилое по-

не разъясняет, к кому может быть применен домашний

мещение», где подозреваемый, обвиняемый находится

арест, а лишь обращает внимание, что суд, избирая подо-

под арестом: квартиру, комнату, индивидуальный дом с

зреваемому, обвиняемому в качестве меры пресечения до-

входящими в него жилыми и нежилыми помещениями,

машний арест, должен учитывать его возраст, состояние

дачу, участок местности, строение (сооружение) пол-

здоровья, семейное положение и другие обстоятельства.

ностью или отдельные помещения внутри него? Должно

Домашний арест хотя и рассматривается как альтер-

ли это место использоваться для постоянного или времен-

натива заключению под стражу, тем не менее является

ного проживания, быть единственным местом прожива-

наиболее строгой мерой пресечения, поэтому согласно

ния, или подозреваемый, обвиняемый вправе бывать в

ч. 3 ст. 107 УПК применяется в порядке, установленном

нескольких обозначенных судом помещениях, строениях?

для заключения под стражу, с учетом особенностей, опре-

Закон не отвечает на эти вопросы, значит, следова-

деленных ст. 107. Закон предусматривает одинаковые

телю, дознавателю в ходатайстве перед судом об избра-

условия ограничения применения этих мер пресечения:

нии в качестве меры пресечения домашнего ареста и далее

применение в отношении подозреваемого или обвиняе-

суду предстоит самостоятельно определять место, в пре-

мого в совершении преступлений, за которые уголовным

делах которого будет ограничена свобода передвижения

законом предусмотрено наказание в виде лишения сво-

подозреваемого, обвиняемого. Вряд ли правильно остав-

боды на срок свыше 2 лет; невозможность применения

лять без четкого законодательного регулирования столь

иной, более мягкой меры пресечения; невозможность при-

важный вопрос, затрагивающий и права подозреваемого,

менения в отношении подозреваемого или обвиняемого в

обвиняемого, и цели уголовного судопроизводства.

совершении преступлений, предусмотренных ст. 159, 160,

Домашний арест связан с возложением ограничений

165, если эти преступления совершены в сфере предпри-

и (или) запретов, которые согласно ч. 7 ст. 107 УПК рас-

нимательской деятельности, а также ст. 171—174, 174.1,

пространяются в отношении: 1) выхода за пределы жи-

176—178, 180—183, 185—185.4, 190—199.2 УК, при отсут-

лого помещения, в котором лицо проживает; 2) общения

ствии обстоятельств, указанных в п. 1—4 ч. 1 ст. 108 УПК.

с определенными лицами; 3) отправки и получения поч-

При применении домашнего ареста необходимо учи-

тово-телеграфных отправлений; 4) использования средств

тывать тяжесть совершенного преступления. Однако рас-

связи и сети Интернет. Понятия «ограничения» и «за-

пространять все ограничения, установленные для заклю-

преты» используются для определения разной степени

чения под стражу, на домашний арест вряд ли оправдано.

изоляции подозреваемого, обвиняемого от общества при

Так, сложно объяснить, почему к лицу, совершившему

домашнем аресте. В ч. 1 ст.107 УПК говорится о полной

преступление в сфере предпринимательской деятельно-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

35

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

либо частичной изоляции от общества, в ч. 8 — о приме-

Специальный выпуск

датайствуют перед судом об избрании заключения под

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

сти, не должен применяться в качестве меры пресечения домашний арест.

Регламентация в новой редакции ч. 2 ст. 107 УПК сроков домашнего ареста предпринята обоснованно: домаш-

Избрание в отношении подозреваемого или обвиняе-

ний арест избирается на срок до двух месяцев. Срок

мого меры пресечения в виде домашнего ареста может

домашнего ареста исчисляется с момента вынесения судом

быть обусловлено невозможностью заключения под

решения об избрании этой меры пресечения в отношении

стражу в силу возраста подозреваемого или обвиняемого

подозреваемого или обвиняемого. В случае невозможно-

либо состояния его здоровья и других обстоятельств. Суд,

сти закончить предварительное следствие в срок до двух

избирая домашний арест в отношении несовершеннолет-

месяцев и при отсутствии оснований для изменения или

них, больных лиц, лиц преклонного возраста, беременных

отмены меры пресечения этот срок может быть продлен

женщин и женщин, имеющих малолетних детей, должен

по решению суда в порядке, установленном ст. 109, с уче-

указать, какие конкретно ограничения свободы передви-

том особенностей, определенных этой статьей (к сожале-

жения установлены в рамках этой меры пресечения.

нию, такие особенности законодатель не обозначил).

Вопрос о степени изоляции от общества связан и с

При решении вопроса о зачете времени нахождения

порядком исчисления срока домашнего ареста. Статья

под домашним арестом в срок содержания под стражей

107 УПК в прежней редакции срок домашнего ареста не

следовало бы руководствоваться степенью изоляции лица

регулировала, только ч. 10 ст. 109 устанавливала, что

от общества: засчитывать это время в срок содержания

этот срок засчитывается в срок содержания под стражей.

под стражей целесообразно только при постоянном на-

В результате срок домашнего ареста по смыслу, при-

хождении дома. Вряд ли справедливо засчитывать в срок

даваемому ему правоприменительной практикой, не

содержания под стражей срок домашнего ареста, если

ограничивался: как отмечено в п. 26 постановления Пле-

лицу дозволяется ежедневно выходить на работу или

нума ВС РФ «О практике применения судами мер пресече-

учебу, посещать иные места.

ния в виде заключения под стражу, залога и домашнего

Как следует из ч. 10 ст. 107 УПК, контроль над реа-

ареста», принятое на стадии предварительного расследо-

лизацией домашнего ареста регламентирован не УПК,

вания решение о применении в качестве меры пресечения

однако ответственность обвиняемого, подозреваемого за

домашнего ареста продолжает действовать на всем про-

нарушение установленных судом ограничений и запре-

тяжении предварительного расследования и нахождения

тов — предмет регулирования уголовно-процессуального

уголовного дела у прокурора с обвинительным заключе-

права. Единственный вид ответственности за нарушение

нием, а также в суде при рассмотрении дела.

меры пресечения в виде домашнего ареста — изменение

Домашний арест может применяться с превышением

меры пресечения (ч. 14 ст. 107 УПК). Но справедливо ли

установленных для содержания под стражей предельных

заключать под стражу подозреваемого, обвиняемого,

сроков. Причем в отношении лиц, скрывшихся от органов

если, покинув место, определенное по решению суда о до-

расследования или иным образом нарушивших условия

машнем аресте (например, по неотложным семейным об-

домашнего ареста, изменение меры пресечения с домаш-

стоятельствам), лицо все же не имело намерения скрыться

него ареста на заключение под стражу невозможно, по-

или воспрепятствовать установлению истины по делу.

скольку время домашнего ареста включается в совокупный

Этот вопрос в УПК по-прежнему не урегулирован, что,

срок содержания под стражей, а при достижении предель-

безусловно, снижает эффективность реализации этой

ных сроков содержания под стражей дальнейшее их про-

меры пресечения. При нарушении обвиняемым, подозре-

дление не допускается. Тем самым лица, соблюдающие

ваемым установленных в отношении него ограничений и

условия домашнего ареста, в нарушение конституцион-

запретов необходимо подвергать его денежному взыска-

ного принципа справедливости ставятся в худшее положе-

нию в порядке, предусмотренном ст. 118, о чем указать в

ние по сравнению с лицами, не выполнившими эти усло-

ст. 107, регламентирующей домашний арест.

вия. Конституционный Суд РФ в постановлении от 6 де-

Новая редакция ст. 107 УПК, регулирующей до-

кабря 2011 г. № 27-П по делу о проверке конституционно-

машний арест, к сожалению, не свободна от недостат-

сти ст. 107 УПК в связи с жалобой гр-на Эстонской Рес-

ков, затрудняющих превращение этой меры пресечения

публики А.Т. Федина признал неконституционными поло-

в альтернативу заключению под стражу. Нынешний

жения УПК, которые не конкретизируют срок, на который

«лоскутный» УПК включает разномастные, не всегда

избирается мера пресечения в виде домашнего ареста, не

согласующиеся друг с другом предписания, поэтому ак-

определяют основания и порядок его продления и не огра-

туальной становится разработка нового уголовно-про-

ничивают предельную продолжительность пребывания

цессуального закона, который не только устранил бы

лица под домашним арестом, в том числе с учетом срока

несовершенство УПК 2001 г., но и учел недостатки за-

содержания под стражей в качестве меры пресечения.

конотворческого процесса.

36

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

О.А. ЗАЙЦЕВ, проректор по научной работе Московской академии экономики и права, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, Почетный работник высшего профессионального образования РФ Аннотация. Формулировка нормы уголовно-процессуального закона, устанавливающей основания и условия применения уголовно-процессуальных мер безопасности участников уголовного судопроизводства, как и нормы, регулирующие применение самих мер безопасности, недостаточно совершенна. Ключевые слова: меры безопасности участников уголовного судопроизводства, УПК, уголовный процесс.

ON APPLICATION OF CRIMINAL PROCEDURAL SAFEGUARDS O.A. ZAICEV, vice-rector of the Moscow Academy of Economics and Law, doctor of law, professor, Honorary worker of higher professional education of Russian Federation Annotation. The author argues that the wording of the criminal-procedural law, which establishes thegrounds and conditions for application of criminal procedural safeguards involved in criminal proceedings, as the rules governing the use of security measures themselves, not perfect. Keywords: security measures of participants in criminal proceedings, сriminal procedure law, criminal procedure.

Формулировка ч. 3 ст. 11 УПК, устанавливающей

токолов процессуальных действий в целях безопасно-

основания и условия применения уголовно-процессуаль-

сти ограничивается только потерпевшим, его предста-

ных мер безопасности участников уголовного судо-

вителем, свидетелем и их близкими (ч. 9 ст. 166).

производства, несовершенна1. Законодатель ограничил

Некоторые исследователи считают возможным

основания для применения уголовно-процессуальных

применение всех установленных законом уголовно-

мер безопасности оказанием воздействия на участников

процессуальных мер безопасности в отношении лю-

уголовного судопроизводства путем угрозы только

бого участника уголовного судопроизводства со

опасными противоправными действиями: убийством,

ссылкой на ч. 3 ст. 11 УПК как норму-принцип общего

применением насилия, уничтожением или повреждением

характера3. С целью устранения неоднозначности тол-

имущества и др. Следует согласиться с предложениями,

кования и формальной неопределенности положений

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

К ВОПРОСУ О ПРИМЕНЕНИИ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫХ МЕР БЕЗОПАСНОСТИ

высказываемыми в юридической литературе, относитакже должностных лиц, осуществляющих производство по уголовному делу, принимать уголовно-процессуальные меры безопасности не только в результате угрозы опасными противоправными деяниями, но и как следствие проявления иных форм воздействия2. Уголовно-процессуальный закон распространяет возможность применения уголовно-процессуальных мер безопасности на всех участников уголовного судопроизводства, а также на их близких родственников, родственников и близких лиц (ч. 3 ст. 11 УПК). Таким образом, законодатель значительно расширил круг защищаемых субъектов процесса. Однако отдельные уголовно-процессуальные меры безопасности согласно ряду норм УПК могут быть применены только в отношении ограниченного круга субъектов уголовно-процессуальных отношений. Так, требование об изъятии сведений о личности защищаемых лиц из про-

№ 2 / 2012

Епихин А.Ю., Наймушин М.Е. Реализация положений концепции национальной безопасности Российской Федерации в уголовном судопроизводстве: обеспечение безопасности личности // Политические, экономические и социокультурные аспекты регионального управления на Европейском Севере. Сыктывкар, 2004. С. 145—146; Корнелюк О.В. Применение мер безопасности в уголовном судопроизводстве России как один из эффективных способов противодействия преступности // Следователь. 2007. № 12. С. 26. 2 Антошина А.А. Меры обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства в Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации // Новый Уголовно-процессуальный кодекс России в действии. М., 2004. С. 110; Базюк М.Л. Охрана прав и свобод человека и гражданина как принцип российского уголовного судопроизводства: автореф. … канд. юрид. наук. Иркутск, 2009. С. 155—166; Замылин Е.И. О пробелах УПК России в части обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства // Совершенствование норм и институтов Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. Омск, 2006. С. 205; Янин С.А. Правовые и организационно-технические проблемы государственной защиты лиц, содействующих уголовному судопроизводству, на стадии предварительного расследования: автореф. … канд. юрид. наук. Волгоград, 2005. С. 38. 3 Базюк М.Л. Указ. соч. С. 171—172; Епихин А.Ю. Правовое регулирование норм безопасности // Законность. 2003. № 5. С. 48; Хрипченко С.Н. Защита участников уголовного судопроизводства как форма охраны прав и свобод человека и гражданина // Ученые записки: сб. науч. тр. юрид. фак-та Оренбургского государственного университета. Оренбург, 2004. Вып. 1. С. 155—156. 1

Вестник Московского университета МВД России

37

Специальный выпуск

тельно расширения диспозиции ч. 3 ст. 11, обязав суд, а

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ч. 3 ст. 11 из редакции этой нормы целесообразно ис-

ного воздействия в отношении свидетелей и потерпев-

ключить слова «потерпевшему, свидетелю или иным».

ших со стороны обвиняемого (п. 3 ч. 1 ст. 97).

Действие ч. 3 ст. 11 будет распространено на всех без

Таким образом, положения ч. 3 ст. 11 УПК нахо-

исключения участников уголовного судопроизводства.

дятся в противоречии с другими нормами, которые

В качестве необходимого условия применения уго-

можно использовать в целях обеспечения безопасности

ловно-процессуальных мер безопасности, перечисленных

защищаемых лиц4. В целях устранения противоречий ре-

в ч. 3 ст. 11 УПК, следует предусмотреть согласие участ-

комендуется дополнить ч. 3 ст. 11 фразой «и иными

ника уголовного судопроизводства. Это предложение

статьями настоящего Кодекса…», что позволит приме-

связано с тем, что четко выраженное волеизъявление того

нять уголовно-процессуальные меры безопасности, пе-

или иного субъекта уголовно-процессуальных отноше-

речисленные не только в ч. 3 ст. 11.

ний позволит надлежащим образом осуществлять меры безопасности, повысит эффективность их применения.

Действие государственной защиты следует распространять на все категории уголовных дел, так как про-

В ч. 3 ст. 11 УПК имеется указание на применение

тивоправное воздействие на участника процесса может

только пяти уголовно-процессуальных мер безопасно-

представлять общественную опасность независимо от

сти участников судопроизводства. Очевидно, что могут

тяжести расследуемого преступления.

применяться и другие меры, не включенные в этот перечень, например избрание ареста как меры пресечения только по причине возможности оказания противоправ-

Авдеев М.А. Обеспечение безопасности участников уголовного процесса при производстве предварительного расследования // Рос. правосудие. 2007. № 12. С. 46—53.

4

СЛЕДОВАТЕЛЬ — СУБЪЕКТ ДОКАЗЫВАНИЯ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ Л.Т. УЛЬЯНОВА, доцент кафедры уголовного процесса, правосудия и прокурорского надзора Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова, кандидат юридических наук, доцент Аннотация. Основным субъектом доказывания на стадии предварительного расследования является следователь. Работа следователя с доказательствами на предварительном следствии ответственна, так как ошибки доказывания могут привести к судебным ошибкам. Ключевые слова: УПК, следователь, расследование, судебная ошибка.

INVESTIGATOR — THE SUBJECT OF PROOF IN CRIMINAL PROCEEDINGS L.T. ULYANOVA, assistant professor of criminal procedure, judicial and procuratorial supervision of the Lomonosov Moscow State University, PhD in law, associate professor

Специальный выпуск

Annotation. The author says that the main subject of proof at the preliminary investigation is the investigator. It is concluded that the work of an investigator with the evidence at the preliminary investigation is responsible, because errors of proof can lead to miscarriage of justice. Keywords: сriminal procedure law, investigator, investigation, miscarriage of justice.

Одним из условий успешного расследования преступ-

ства, черты, признаки воздействующего предмета. Взаи-

ления следователем является установление происшедшего

модействие разных объектов создает предпосылки пе-

преступления так, как оно имело место в действительно-

редачи информации.

сти. В силу особенностей установления события преступ-

Следы-отражения, несущие сведения о произошед-

ления, виновности обвиняемого и других обстоятельств,

шем событии, не являются доказательством по уголов-

которые произошли в прошлом и не могут быть воспроиз-

ному делу. Они приобретают доказательственное зна-

ведены во всех деталях повторно, доказательства являются

чение, только получив процессуальную форму.

единственно допустимой возможностью ретроспективного познания того, что произошло в действительности.

Уполномоченные законом органы с соблюдением установленных требований обнаруживают и собирают

Доказательства не появляются сами собой, они фор-

доказательства, придавая им процессуальную форму.

мируются. В основе их формирования лежит способ-

До тех пор, пока не возбуждено производство по уго-

ность одного предмета или явления под воздействием

ловному делу и не началось применение правовых норм,

другого изменяться или сохранять специфические свой-

регулирующих собирание доказательств, нельзя утвер-

38

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Процессуальная форма информации возникает в результате деятельности субъектов доказывания, прежде всего следователя. Доказательство — единство сведений (содержания) и процессуальной формы (показаний, заключения эксперта, вещественных доказательств и др.). Сведения и источники сохранения информации находятся в неразрывном единстве. Оно проявляется в следующем: источник сведений необходим постольку, поскольку ведет к установлению соответствующих сведений. Сами сведения содержатся лишь в предусмотренных законом источниках. Нельзя разделять сведения от источников, являющиеся процессуальной формой сохранения информации, что и нашло

Основным субъектом доказывания на предваритель-

отражение в законе. Федеральным законом от 9 марта

ном расследовании является следователь — должностное

2010 г. № 19-ФЗ внесены изменения в п. 5 и 6 ч. 1 ст. 220 и

лицо, уполномоченное осуществлять предварительное

в п. 6 ст. 225 УПК, требующие в обвинительном заключе-

следствие, а также иные полномочия, предусмотренные

нии и обвинительном акте указывать не только перечень

законом (п. 41 ст. 5, ст. 38 УПК). Основной задачей сле-

доказательств, на которые ссылаются стороны обвинения

дователя являются собирание доказательств в целях

и защиты, но и краткое изложение их содержания.

установления события преступления, лица, виновного в

Субъектами доказывания являются любые органы

его совершении, привлечение его в качестве обвиняе-

и лица, которые принимают участие и обладают для

мого, подготовка условий для судебного разбиратель-

этого правами и обязанностями. К ним относятся:

ства. Собирание доказательств — это деятельность

v суд, прокурор, следователь, дознаватель (ч. 1 ст. 86

следователя по обнаружению, получению и закреплению

УПК), т.е. государственные органы и должностные лица,

в установленном порядке полученной информации. Сле-

которые обладают властными полномочиями и несут

дователь собирает доказательства путем: v производства следственных действий. Виды

v подсудимый, обвиняемый, потерпевший, граждан-

следственных действий приведены в гл. 24—27 УПК;

ский истец, гражданский ответчик и их представители,

v иных процессуальных действий: а) истребования

которые вправе собирать и представлять письменные до-

предметов, справок, характеристик, иных документов

кументы и предметы для приобщения их к уголовному

от государственных органов, органов местного само-

делу в качестве доказательств (ч. 2 ст. 86).

управления, общественных организаций, которые обя-

Эти субъекты имеют собственный интерес в деле или

заны представлять запрашиваемые документы или их

представляют интересы других субъектов уголовного

копии; б) удовлетворение ходатайств защитника, об-

процесса. Эти предметы и документы становятся дока-

виняемого, подозреваемого, потерпевшего, граждан-

зательствами после того, как следователь, дознаватель,

ского истца и гражданского ответчика о приобщении

суд удовлетворяют ходатайство вышеуказанных лиц.

в качестве доказательств собранных ими предметов и

Особо следует выделить защитника, которому впер-

документов.

вые уголовно-процессуальный закон предоставляет

Деятельность следователя по собиранию доказа-

право самостоятельно собирать доказательства путем:

тельств трудна и ответственна. Следователь готовит

v получения предметов, документов и иных сведений;

процессуальное основание для вынесения судом при-

v опроса лиц с их согласия;

говора. Допускать ошибки при осуществлении своей

v истребования справок, характеристик, иных до-

деятельности он не вправе, так как их исправление

кументов от органов государственной власти, органов

после поступления дела в суд затруднительно из-за по-

местного самоуправления, общественных организаций,

тери времени и высокой вероятности исчезновения сле-

которые обязаны представлять запрашиваемые доку-

дов преступления. Содержащаяся в следах информация

менты или их копии (ч. 3 ст. 86 УПК).

непрерывно убывает. Так, событие, отраженное в па-

Защитник не вправе придавать процессуальную

мяти человека, постепенно стирается. Отражения,

форму выявленной им информации. Он заявляет хода-

оставшиеся на поверхности в виде следов крови, отпе-

тайство уполномоченным лицам о приобщении к уго-

чатки шин автомобиля и др. могут исчезнуть под влия-

ловному делу собранной им информации.

нием внешних воздействий объективного характера.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

39

Специальный выпуск

обязанности доказывания;

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ждать о наличии процессуальной формы доказательств.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

Не случайно уголовно-процессуальный закон разре-

ственного органа или прокурору, которые свое решение

шает проводить осмотр места происшествия, эксгума-

о допустимости или недопустимости доказательства

цию трупа для его осмотра, освидетельствование до

обязаны излагать в постановлении.

возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 176, ч. 4 ст. 178,

Собранные доказательства следователь должен

ч. 1 ст. 179 УПК). В некоторых случаях орган дознания

проверить путем сопоставления с другими доказатель-

имеет право проводить неотложные следственные дей-

ствами, имеющимися в деле, установления их источни-

ствия после возбуждения уголовного дела, по кото-

ков получения и иных доказательств, подтверждающих

рому

или опровергающих проверяемое доказательство.

производство

предварительного

следствия

обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов

Собирание и проверка доказательства сопровож-

преступления (п. 19 ст. 5). После производства не-

даются оценкой доказательств, под которой понимается

отложных следственных действий и не позднее 10 суток

мыслительная и логическая деятельность следователя

со дня возбуждения уголовного дела орган дознания

по определению относимости, допустимости, достовер-

направляет уголовное дело руководителю следствен-

ности каждого доказательства и их совокупности, до-

ного органа в соответствии с п. 3 ст. 149.

статочности для установления обстоятельств, входящих

При осуществлении следственных действий необхо-

в предмет доказывания и вынесении итоговых решений.

димо соблюдать требования, установленные ст. 164, 165

Следователь оценивает доказательство по внутрен-

УПК, а также правил, относящихся к производству кон-

нему убеждению, основанному на совокупности имею-

кретных видов действий (ст. 176—207, 216, 217, 282,

щихся в уголовном деле доказательств, и руководству-

284—290). Протоколы, фиксирующие результаты след-

ется при этом законом и совестью. Так, при наличии до-

ственных действий, должны по своему содержанию от-

статочных доказательств, дающих основание для обви-

вечать общим требованиям ст. 166 и 167, а также

нения лица в совершении преступления, следователь

специальным, относящимся к отдельным следственным

выносит постановление о привлечении лица в качестве

действиям.

обвиняемого (ч. 1 ст. 171 УПК). Закончить предвари-

В собирании доказательств следователю могут про-

тельное следствие следователь может, если будет убеж-

тиводействовать подозреваемый, обвиняемый и иные

ден, что собранные доказательства достаточны для

лица в форме запугивания, подкупа, убийства свиде-

составления обвинительного заключения (ч. 1 ст. 215).

теля, фальсификации доказательств, уничтожения и др.

Закон предоставляет следователю право самостоя-

Следователю предоставляется право применять к подо-

тельно, по своему внутреннему убеждению принимать

зреваемому, обвиняемому меры пресечения, если они

многие решения, касающиеся прав обвиняемого и за-

угрожают потерпевшему, свидетелю, иным участникам

вершающие производство по делу на предварительном

процесса, могут уничтожить доказательства либо иным

следствии. Между тем УПК наделяет руководителя

путем воспрепятствовать производству по уголовному

следственного органа правом давать следователю ука-

делу (п. 3 ч. 1 ст. 97 УПК).

зания о привлечении лица в качестве обвиняемого, об

Нарушение требований закона при собирании до-

избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого

казательств влечет за собой признание доказательства

меры пресечения, о квалификации преступления и об

недопустимым. Недопустимые доказательства не

объеме обвинения (п. 3 ч. 1 ст. 39). Поскольку следова-

имеют юридической силы и не могут быть положены в

тель принимает вышеуказанные решения по своему

основу обвинения, а также не могут использоваться

внутреннему убеждению, законодатель устанавливает

для доказывания любого из обстоятельств, предусмот-

гарантии самостоятельности следователя в оценке до-

ренных ст. 73 УПК.

казательств. Не согласившись с указаниями руководи-

Часть 3 ст. 88 УПК поручает следователю призна-

теля следственного органа, следователь вправе

вать доказательства недопустимыми по ходатайству по-

представить руководителю вышестоящего следствен-

дозреваемого, обвиняемого или по собственной ини-

ного органа материалы уголовного дела и письменные

циативе. Такое доказательство не подлежит включению

возражения на указание руководителя следственного

в обвинительное заключение. Этот порядок признания

органа (ч. 3 ст. 39).

доказательств недопустимыми на предварительном след-

Закон не предусматривает дальнейших действий

ствии несовершенен, так как вопрос о недопустимости

вышестоящего руководителя следственного органа.

доказательств решается без обсуждения и вынесения спе-

Представляется, что он может отменить указания ру-

циального постановления следователем, который и на-

ководителя нижестоящего следственного органа или

рушил закон. Ходатайство о признании доказательства

согласиться с ним и поручить производство предвари-

недопустимым необходимо заявлять руководителю след-

тельного следствия по уголовному делу другому сле-

40

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

стоятельность следователя в оценке доказательств, при

в постановлении от 29 июня 2009 г. указал: «Дознава-

принятии определенных решений.

тель, следователь, прокурор и суд, осуществляя дока-

Направление деятельности следователя опреде-

зывание, обязаны применять в установленных процес-

ляется его функцией. Долгое время в процессуальной

суальных формах все зависящие от них меры к тому,

литературе дискутировался вопрос о функциях следова-

чтобы были получены доказательства, подтверждаю-

теля. В настоящее время закон устанавливает функции

щие как виновность, так и невиновность лица в совер-

обвинения, защиты и разрешения дела, которые отде-

шении преступления». Следователь обязан всесторонне

лены друг от друга и не могут быть возложены на один

и объективно исследовать доказательства для того,

и тот же орган или на одно и то же должностное лицо

чтобы был вынесен законный, обоснованный и спра-

(п. 2 ст. 15 УПК). Следователь осуществляет функцию

ведливый приговор.

обвинения (уголовного преследования) (п. 45 ст. 5).

В случае выявления процессуальных нарушений,

Отождествление этих понятий вызывает возражение.

допущенных следователем в процессе расследования

Термин «обвинение» в УПК употребляется в двух значе-

по уголовному делу, эти нарушения могут быть ис-

ниях: 1) как утверждение о совершении определенным

правлены следователем по указанию руководителя

лицом деяния, запрещенного уголовным законом, вы-

следственного органа, а также после возвращения про-

двинутое в порядке, установленном УПК (п. 22 ст. 5);

курором уголовного дела на дополнительное рассле-

2) как уголовно-процессуальная функция (ст. 15). Пункт 55

дование. При выявлении процессуальных нарушений

ст. 5 дает определение уголовного преследования как

судом дело может быть возвращено прокурору (п. 6, 11

процессуальной деятельности, осуществляемой сторо-

ч. 1 ст. 39, п. 2 ч. 1 ст. 221, ч. 2 ст. 256 УПК).

ной обвиняемого в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления.

Более серьезные последствия наступают, когда следователем допущены ошибки доказывания. К таким

Сравнение двух понятий показывает, что они взаи-

ошибкам относятся односторонность и неполнота уста-

мосвязаны и взаимообусловлены, но не тождественны.

новления обстоятельств дела. Всесторонность исследо-

Можно предположить, что обвинение является этапом

вания заключается в исчерпывающем познании всех

уголовного преследования. На определенном этапе сле-

обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Вы-

дователь собирает достаточные доказательства для об-

движение разных версий способствует всесторонности

винения лица в совершении преступления и выносит

исследования обстоятельств события преступления.

постановление о привлечении данного лица в качестве

Полнота — это требование, обращенное к исследова-

обвинения. При этом уголовное преследование не за-

нию доказательств. Следователь должен тщательно и

канчивается. В обвинительном заключении соответ-

профессионально выявлять и собирать доказательства.

ствующее обвинение будет зафиксировано и опреде-

Односторонность может быть результатом обвинитель-

лены пределы судебного разбирательства (ст. 252 УПК).

ного уклона. Эти нарушения могут привести к осужде-

Следователь выполняет функцию уголовного преследо-

нию невиновного, оправданию виновного, к непра-

вания, которое включает в себя обвинение.

вильной квалификации преступления.

Наделение следователя функцией обвинения вы-

Если содержащиеся в обвинительном заключении

звало дискуссию о том, должен ли следователь иссле-

неполнота и односторонность исследования обстоя-

довать доказательства в пользу обвиняемого. Ученые

тельств дела не усмотрит прокурор и утвердит обвини-

отмечают, что содержание п. 2 ст. 15 УПК противоре-

тельное заключение, суд не сможет исправить эти

чит положениям ст. 73, обязывающей устанавливать не

ошибки, так как возвращать уголовное дело проку-

только обвинительные обстоятельства, но и обстоя-

рору для устранения неполноты и односторонности со-

тельства, исключающие преступность и наказуемость

бирания доказательств нельзя. В результате суд может

деяния, обстоятельства, характеризующие личность об-

прекратить дело либо вынести оправдательный приго-

виняемого, обстоятельства смягчающие и отягчающие

вор или квалифицировать преступление по статье,

наказание, обстоятельства, которые могут повлечь за

предусматривающей более мягкое наказание.

собой освобождение от уголовной ответственности и наказания (п.3, 5, 6, 7 ч. 1 ст. 73).

Работа следователя с доказательствами на предварительном следствии ответственна, так как ошибки до-

Возникшие противоречия в определении предна-

казывания могут привести к судебным ошибкам.

значения следователя побудили группу депутатов Го-

Следователь подготавливает условия для того, чтобы

сударственной Думы обратиться в Конституционный

суд в судебном разбирательстве мог вынести законный,

Суд РФ с запросом о проверке отдельных положений

обоснованный и справедливый приговор.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

41

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ст. 7, 15, 107, 234 и 450 УПК. Конституционный Суд РФ

Специальный выпуск

дователю. Такой порядок будет гарантировать само-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

СОВРЕМЕННЫЕ ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ ИНСТИТУТА МЕР ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРИНУЖДЕНИЯ О.И. ЦОКОЛОВА, начальник НИЦ № 8 Всероссийского научно-исследовательского института МВД России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации Аннотация. Уголовно-процессуальный институт мер процессуального принуждения за время действия УПК претерпел значительные изменения. За последнее 10-летие прослеживается тенденция развития мер принуждения к снижению ограничения прав и свобод подозреваемых и обвиняемых. Ключевые слова: УПК, подозреваемый, обвиняемый, меры процессуального принуждения.

MODERN TRENDS IN THE INSTITUTE PROCEDURAL ENFORCEMENT O.I. TSOKOLOVA, head of the SIC number 8 All-Russian Research Institute of the Russian Interior Ministry, doctor of law, professor, honored lawyer of Russian Federation Annotation. The author argues that the Criminal Procedure institute measures of procedural coercion during the action of the Code has undergone significant changes. It is concluded that over the last decade the trend of coercive measures to reduce restrictions on the rights and freedoms of suspects and defendants. Keywords: сriminal procedure law, suspect, defendant, measures of judicial compulsion.

Уголовно-процессуальный институт мер процессу-

2) мера пресечения в виде заключения под стражу

ального принуждения за время действия УПК претер-

должна быть изменена на более мягкую при выявлении

пел значительные изменения и отличается от тех

у подозреваемого или обвиняемого тяжелого заболе-

правил, которые были утверждены в 2001 г. Тенденции

вания, препятствующего его содержанию под стражей

развития мер принуждения за последнее 10-летие

и удостоверенного медицинским заключением, выне-

можно определить как стремление снизить ограниче-

сенным по результатам медицинского освидетельство-

ния прав и свобод подозреваемых и обвиняемых. Не-

вания (ч. 1.1 ст. 110 введена Федеральным законом от

обходимо вспомнить, что первоначально в 2001 г.

29 декабря 2010 г. № 434-ФЗ).

предполагалась пролонгация несудебного порядка из-

Эти уголовно-процессуальные новеллы во многом

брания меры пресечения в виде заключения под стражу

стали результатом политических решений, но при этом

до 2004 г., но постановлением Конституционного Суда

вызвали многочисленные вопросы и несогласие прак-

РФ от 14 марта 2002 г. № 6-П по делу о проверке кон-

тических работников. Так, в ряде случаев лица, обви-

ституционности ст. 90, 96, 122 и 216 РСФСР в связи с

няемые в совершении мошенничества, а также при-

жалобами гр-н С.С. Маленкина, Р.Н. Мартынова и

своения или растраты в особо крупных размерах, т.е.

С.В. Пустовалова было предписано с 1 июля 2002 г.

тяжкого преступления, остались на свободе. Как пра-

ввести в действие судебный порядок ареста. За прошед-

вило, такие лица социально достаточно благополучны,

шие годы тенденция расширения объема процессуаль-

имеют постоянное место жительства, а если скры-

ных прав и гарантий для обвиняемых (подозреваемых)

ваются, то исключительно за границей, откуда выданы

и соответственно корреспондирующих обязанностей

не будут. Однако необходимо признать, что процессу-

органов предварительного расследования при избра-

альные ограничения допустимости ареста обвиняемых

нии этой меры пресечения сохранилась.

в совершении экономических преступлений являются

За последние два года имели место две законода-

следствием уголовной политики облегчения ответ-

тельные новеллы, относящиеся к заключению под

ственности за такие преступления, назначения за них

стражу:

наказания в виде штрафа, декриминализации некото-

1) арест подозреваемых и обвиняемых в соверше-

рых деяний.

нии хищений и экономических преступлений, совер-

Пока нет итоговой статистики за год о количестве

шенных в сфере предпринимательской деятельности,

лиц, которым мера пресечения в виде заключения под

ныне допускается лишь в исключительных случаях

стражу была изменена из-за тяжелой болезни, но вы-

(ч. 1.1 ст. 108 УПК введена Федеральным законом от

борочное исследование позволяет утверждать, что не-

29 декабря 2009 г. № 383-ФЗ);

сколько тысяч обвиняемых были в прошлом году по

42

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

чему она препятствует применению ответных ограничений прав и свобод такого лица? В такой ситуации надо бы улучшать медицинское обслуживание в следственных изоляторах, а не освобождать лиц, совершивших преступление. Состояние здоровья обвиняемого и раньше должно было учитываться при избрании меры пресечения (ст. 99 УПК), более того, временное тяжелое заболевание подозреваемого, обвиняемого, удостоверенное медицинским заключением, которое препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях, дает основание для приостановления дела (п. 4 ч. 1 ст. 208), что прекращает и действие меры пресечения. В то же время усиление уголовной ответственности

148 689 удовлетворено (по несовершеннолетним —

за некоторые преступления, особенно за ненасильствен-

3398), количество домашних арестов несопоставимо

ные преступления против половой неприкосновенности

меньше. В 2010 г. судами рассмотрено 754 ходатайства

несовершеннолетних (ст. 134—135 УК), привело к тому,

о домашнем аресте; удовлетворено 668; из них по несо-

что подозреваемые в совершении таких преступлений

вершеннолетним — 58. Изоляция лиц, находящихся

содержатся под стражей до суда несмотря на то, что до-

под домашним арестом, не обеспечивается, и эта мера

казательства совершения преступления этими лицами

пресечения не отличается от подписки о невыезде, при

в некоторых случаях сомнительны.

этом избирается по судебному решению и засчитыва-

Правильным было бы введение таких положений

ется в срок уголовного наказания. Законопроект, вно-

закона, в соответствии с которыми мера пресечения из-

сящий изменения в ст. 107 УПК, предполагает строгую

биралась бы в соответствии с тяжестью совершенного

изоляцию лица, находящегося под домашним арестом,

преступления, в том числе при совершении особо тяж-

что, возможно, сделает эту меру более значимой.

ких преступлений мерой пресечения должен избираться

Мера пресечения в виде залога также применяется

арест, если не имеется каких-то исключительных об-

редко, хотя могла бы быть эффективной. Введение в

стоятельств, позволяющих оставить обвиняемого на

2010 г. нижнего предела залога на сумму 100 тыс. руб.

свободе.

(Федеральный закон от 07 апреля 2010 г. № 60-ФЗ) со-

До настоящего времени остается нерешенной про-

кратило применение этой меры пресечения с 1225 слу-

блема, относящаяся к заочному аресту обвиняемого

чаев в 2009 г. до 648 — в 2010 г. Эта сумма для

(подозреваемого) в связи с объявлением его в розыск

некоторых регионов слишком велика, и близкие обви-

(ч. 4 ст. 210 УПК). Правильным было бы допустить за-

няемого лица не имеют возможности внести такие

очный арест обвиняемого при объявлении его в розыск

деньги в качестве залога. Минимальный размер штрафа

с предоставлением ему возможности после фактиче-

как уголовного наказания составляет всего 5 тыс. руб.

ского помещения под стражу в течение трех суток об-

(ст. 46 УК). Минимум залога должен быть также не-

жаловать это решение.

сколько снижен, предположительно до 30 тыс. руб., но

Домашний арест был введен в уголовное судо-

предметом залога необходимо сделать только деньги,

производство как альтернатива мере пресечения в виде

поскольку хранение прочих ценностей и обращение их

заключения под стражу, однако за девять лет действия

в доход государства представляет затруднения.

закона опыт применения этой меры пресечения мини-

Ряд вопросов остается в отношении задержания

мален, теоретические исследования, следственная и су-

подозреваемого. Так, проблемы возникли в отношении

дебная практика показали низкую практическую

права на телефонный разговор (ч. 7 ст. 14 Федераль-

значимость домашнего ареста в системе мер пресечения.

ного закона «О полиции»), которое гл. 12 УПК не

В то время как мера пресечения в виде заключения

предусматривает. Следователь, дознаватель должны

под стражу ежегодно избирается судами в отношении

руководствоваться УПК, но если нет необходимости

сотен тысяч обвиняемых (подозреваемых) (в 2010 г. су-

держать в тайне задержание подозреваемого, надо дать

дами рассмотрено 165 323 ходатайства об избрании

задержанному возможность позвонить близкому чело-

меры пресечения в виде заключения под стражу, из них

веку, ст. 96 УПК это не противоречит.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

43

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

мешала обвиняемому совершить преступление, по-

Специальный выпуск

этому основанию освобождены. Если болезнь не по-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

О СОВЕРШЕНСТВОВАНИИ ИНСТИТУТА ПОНЯТЫХ И ПРОЦЕДУРЫ ДОСЛЕДСТВЕНННОЙ ПРОВЕРКИ МАТЕРИАЛОВ И.А. ПОПОВ, главный научный сотрудник Всероссийского научно-исследовательского института МВД России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ Аннотация. Необходимо изменить нормы уголовно-процессуального закона в части, касающейся привлечения понятых при проведении следственных действий и доследственной проверки. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, понятые, расследование, уголовный процесс, следственные действия, доследственная проверка.

ON IMPROVEMENT OF THE INSTITUTE OF WITNESSES AND PROCEDURE OF PRELIMINARY VERIFICATION OF MATERIALS I.A. POPOV, chief Scientific Officer of All-Russian Scientific Research Institute of the Russian Interior Ministry, doctor of law, professor, honored lawyer of Russian Federation Annotation. This article addresses the need to change the rules of criminal procedure law in part concerning the involvement of the witnesses during the investigation and preliminary verification. Keywords: criminal procedure law, witnesses, investigation, criminal procedure, investigations.

В настоящее время одним из актуальных направ-

и выемки (ст. 115, 182, 183 УПК). В иных случаях, пред-

лений совершенствования уголовно-процессуального

усмотренных Особенной частью, при согласии лиц, в

закона является упрощение и ускорение процесса

отношении которых проводится следственное действие,

предварительного расследования на досудебной ста-

собирание доказательств возможно без понятых, но с

дии производства. Президент РФ Д.А. Медведев на

применением технических средств фиксации. В исклю-

встрече с руководящим составом МВД России 22 ок-

чительных случаях понятые могут не привлекаться, но

тября 2011 г. (г. Тверь) поручил заинтересованным

достоверность и допустимость доказательств может га-

правоохранительным органам принять меры по со-

рантироваться также применением технических средств

вершенствованию уголовно-процессуального законо-

фиксации в соответствии с установленными УПК пра-

дательства в части замены института понятых при

вилами, но с обязательной последующей проверкой

проведении отдельных следственных действий на их

прокурором законности и обоснованности проведен-

процессуальную фиксацию техническими средствами,

ного следственного действия.

а также упрощения процедуры доследственной проверки материалов1. Что касается института понятых, то по этому во-

Специальный выпуск

При производстве некоторых следственных действий участие понятых целесообразно исключить. В частности при осмотре предметов и документов

просу существуют противоречивые высказывания как

(ст. 176—177 УПК), прослушивании фонограмм при

ученых, так и практиков. Их обобщение позволяет

контроле и записи переговоров (ч. 7 ст. 186), осмотре

сформулировать вывод о том, что отказываться от этого

документов, содержащих информацию о соединениях

института в полном объеме преждевременно, иначе это

между абонентами и абонентскими устройствами

может привести к субъективному усмотрению долж-

(ч. 5 ст. 186.1).

ностных лиц органов предварительного расследования

При производстве таких следственных действий,

и ослаблению гарантий прав граждан в уголовном су-

как осмотр места происшествия (ст. 176 УПК), осмотр

допроизводстве. При этом необходимо определиться в

трупа, эксгумация (ст. 178), следственный эксперимент

каких процессуальных действиях участие понятых обя-

(ст. 181), личный обыск (ст. 184), наложение ареста на

зательно, а в каких — не обязательно.

почтово-телеграфные отправления, их осмотр и вы-

При выполнении следственных действий, затраги-

емка (ст. 185), предъявление для опознания (ст. 193),

вающих конституционные права граждан, участие понятых должно быть обязательно, например при наложении ареста на имущество, производстве обыска

44

Стенографический отчет. URL: http://kremlin.ru/transcripts/13176 (дата обращения: 11.11. 2011).

1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

можно заменить применением технических средств

или совершенном преступлении.

фиксации. В случае невозможности применения техни-

По большинству материалов проверок проводятся

ческих средств (в частности, в связи с погодными усло-

разные исследования (автотехнические, трасологиче-

виями) и в иных случаях по усмотрению следователя,

ские, почерковедческие и др.), без которых порой не-

дознавателя следственное действие можно проводить

возможно сделать вывод о наличии либо отсутствии

с участием понятых.

доставочных данных, указывающих на признаки пре-

При упрощении процедуры доследственной про-

ступления. Так, в случае причинения вреда здоровью

верки в стадии возбуждения уголовного дела необходимо:

граждан необходимость производства судебно-меди-

v расширить круг следственных действий, кото-

цинского исследования в ряде случаев обусловлена об-

рые могут проводиться в стадии возбуждения уголов-

стоятельствами не только фактического (разграничение

ного дела;

криминального и некриминального происхождения по-

v закрепить виды и порядок производства процес-

вреждений), но и юридического характера (когда от сте-

суальных проверочных действий, не имеющих статуса

пени тяжести вреда, причиненного здоровью потерпев-

следственных;

шего, зависит правовая оценка деяния).

v предусмотреть перечень участников этой стадии и наделить их комплексом прав и обязанностей.

В составах преступлений, в которых здоровье человека выступает как дополнительный объект, условием

В УПК не определен порядок производства таких

уголовной наказуемости является наступление указан-

проверочных действий, как документальная проверка и

ных в диспозиции статьи Особенной части УК послед-

ревизия производственной и финансово-хозяйственной

ствий, например тяжкого вреда здоровью человека.

деятельности хозяйствующих субъектов и индивидуаль-

Проведение исследования любого вида требует

ных предпринимателей. Между тем это мероприятие по

определенных, нередко значительных временных затрат.

способности ограничить права и интересы юридиче-

В результате установленный ч. 3 ст. 144 УПК максималь-

ского лица ничем не уступает следственным действиям,

ный срок проверки в 10 суток становится непреодоли-

проводимым на предварительном расследовании.

мым препятствием для дознавателей и следователей.

Пробелом является и то, что процессуальный поря-

Аналогичная ситуация складывается и в случае не-

док проведения предварительной проверки информа-

обходимости исследования определенных свойств пред-

ции, поступившей в правоохранительные органы о со-

мета преступления, который указан в соответствующей

вершенном или готовящемся преступлении, УПК прак-

статье УК (например, о незаконном хранении, ношении

тически не регламентирован. В то же время порядок уго-

оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых

ловного судопроизводства устанавливается только

веществ и взрывных устройств — ст. 222 и др. УК).

УПК. Если буквально понимать п. 1 ст. 1, то органы

Необходимо внести изменения в ч. 1 ст. 144 УПК и установить 10-дневный срок проверки вышеуказанных сообщений; предусмотреть в УПК возможность производства до возбуждения уголовного дела судебной экспертизы по установлению характера и степени тяжести вреда, причиненного здоровью пострадавшего, а также по исследованию определенных свойств предмета преступления, который указан в соответствующей статье УК (например, ст. 222, 223, 228). Таким образом, объективно необходимо внести соответствующие изменения в УПК.

предварительного расследования с момента поступления заявления или сообщения о совершенном преступлении должны руководствоваться только УПК и никакими другими нормативными правовыми актами. Порядок проведения документальной проверки и ревизии предлагается закрепить в виде самостоятельной статьи УПК, в которой должно быть предусмотрено, что проверка или ревизия проводятся по мотивированному постановлению руководителя органа дознания, следователя или прокурора в пределах сроков, установ-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

45

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ленных УПК для проверки сообщений о готовящемся

Специальный выпуск

проверка показаний на месте (ст. 194), участие понятых

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

О ЦЕННОСТИ ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ФОРМЫ В УСЛОВИЯХ ПРАВОВОГО НИГИЛИЗМА В РОССИИ А.В. ПОБЕДКИН, начальник отдела координации научной деятельности в МВД России Департамента государственной службы и кадров МВД России, доктор юридических наук, профессор Аннотация. За период действия УПК проявилась тенденция упрощения процессуальной формы уголовного судопроизводства. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, нигилизм, упрощенная форма уголовного судопроизводства, уголовный процесс.

THE VALUE OF PROCEDURAL FORM IN TERMS OF LEGAL NIHILISM IN RUSSIA A.V. POBEDKIN, head of the coordination of research activities in the Russian Interior Ministry Department of Civil Service and Personnel Ministry of Russia, doctor of law, professor Annotation. The author argues that over the period of the Criminal Procedure Code of Russia clearly reflected the tendency to simplify the procedural forms of criminal proceedings. Keywords: сriminal procedure law, nihilis, simplified form of the criminal justice, criminal procedure.

В настоящее время изменения в уголовно-процессу-

За период действия УПК проявилась тенденция

альный закон трудно назвать совершенствованием и даже

упрощения процессуальной формы судебного разбира-

реформированием. УПК, принятый в 2001 г., фактически

тельства. Сфера применения особого порядка судебного

перестал существовать. Во-первых, потому что претерпел

разбирательства ширится не только количественно, но

беспрецедентное для такого нормативного акта количе-

и содержательно (гл. 40.1)2. Отказ от исследования судом

ство корректив, в результате чего стал иным по содержа-

доказательств при заключении досудебного соглашения

нию. Во-вторых, изменился сущностно. В настоящее

о сотрудничестве не поддается объяснению с точки зре-

время Россия фактически имеет УПК не 2001 г., а 2011 г.

ния здравого смысла. Если при согласии обвиняемого с

Анализ текста УПК на момент его принятия давал

предъявленным обвинением таким, хотя и абсолютно не-

основания полагать, что законодатель как минимум

убедительным, но все же объяснением может быть ил-

усомнился в важности детальной процессуальной

люзия доказанности обвинения (согласие с ним обви-

формы . С одной стороны, в УПК упразднена протоколь-

няемого, отсутствие возражений со стороны потерпев-

ная форма досудебной подготовки материалов, суще-

шего, убежденность суда, что обвинение подтверждается

Специальный выпуск

1

ственно расширена компетенция суда с участием присяж-

доказательствами), то в случае заключения досудебного

ных заседателей, сохранен ряд традиционных для отече-

соглашения о сотрудничестве судебное следствие не про-

ственного судопроизводства процессуальных гарантий —

водится фактически в связи с тем, что подсудимый вы-

участие понятых, детальная регламентация порядка про-

полнил условия заключенного досудебного соглашения

изводства большинства процессуальных действий и др. С

о сотрудничестве. Представляется, что виновность под-

другой — некоторые важные гарантии были утрачены —

судимого должна устанавливаться в общем порядке, а

упразднение состава суда с участием народных заседате-

его положительное посткриминальное поведение сле-

лей, расширение возможности единоличного рассмотре-

дует учитывать при назначении наказания.

ния судьей уголовного дела, введение особого порядка

В настоящее время утерян действенный прокурор-

принятия судебного решения при согласии обвиняемого

ский надзор за законностью предварительного след-

с предъявленным ему обвинением и др.

ствия, он заменен усилением возможностей ведомствен-

Минувшее 10-летие свидетельствует о тревожной

ного, т.е. внутрисистемного контроля со всеми прису-

тенденции отношения к детальной процессуальной

щими ему недостатками. В угоду следственным интере-

форме как к препятствию на пути достижения назначения уголовного судопроизводства. Процессуальная форма стала тяготить правоприменителя, в ряде случаев сумевшего повести на поводу законодателя.

46

Монтескье Ш. Избр. произв. М., 1955. С. 643. Потребность в процедурах, предусмотренных гл. 40.1 УПК, не выглядит настоятельной. Положительное посткриминальное поведение могло быть учтено нормами и УПК, и УК.

1 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

присяжных заседателей по ряду составов преступлений (ст. 205, ч. 2—4 ст. 206, ч. 1 ст. 208, ч. 1 ст. 212, ст. 275, 276, 278, 279 и 281 УПК). Ограничение компетенции присяжных заседателей обосновывалось одним аргументом — невозможностью обеспечить независимую коллегию присяжных заседателей по делам данной категории. Решение законодателя и его предложенное основание спорны. Равенство всех перед законом и судом не должно дифференцироваться в зависимости от преступления, в совершении которого подозревается или обвиняется лицо. Тем более известны случаи (увы, они нередки) заведомо необоснованной квалификации с целью вывести уголовное дело из подсудности судов определенного уровня или определенного судебного состава. В этом случае законодатель создает почву и для возможных злоупотреблений, а именно выведение из подсудности судов с участием присяжных заседателей уголовных дел, по которым постановление оправдательного приговора влекло бы резонанс государственного масштаба. Возможность передачи уголовных дел о преступле-

была поддержана Президентом РФ и Генеральным про-

ниях террористического характера в военный суд при

курором РФ3. В настоящее время Президент РФ вновь

наличии реальной угрозы личной безопасности участ-

обратил внимание на необходимость оптимизировать

ников судебного разбирательства, их близких родствен-

досудебное производство, в том числе путем его возмож-

ников, родственников или близких лиц (ч. 4—7 ст. 35

ного упрощения4.

УПК) — очередной вопрос с точки зрения равенства

Однако ученым и законодателю следовало бы обра-

всех перед законом и судом. Подобного рода реальные

тить внимание на объективную тенденцию унификации

угрозы могут иметь место при рассмотрении любых

процессуальной формы досудебного производства. За

уголовных дел. Организация в таких случаях выездных

период действия УПК дознание приблизилось к предва-

заседаний суда — оптимальный ответ на этот вопрос.

рительному следствию по процессуальному порядку.

закона «О внесении изменений в Уголовно-процессу-

Различия между формами предварительного расследования искусственны.

альный кодекс Российской Федерации и признании

Объединение дознания и предварительного след-

утратившими силу отдельных законодательных актов

ствия в единую форму предварительного расследования

(положений законодательных актов) Российской

до настоящего времени не произошло лишь по органи-

Федерации» оставит заинтересованным участникам су-

зационным причинам. Единая форма предварительного

допроизводства возможность требовать проверки об-

расследования предполагает единые требования к ква-

основанности постановленных судебных решений

лификации должностных лиц, его осуществляющих.

лишь 1 раз (в апелляционном порядке), что также не

Вряд ли можно найти соответствующие здравому

будет способствовать обеспечению обоснованности

смыслу аргументы в пользу существующего положения,

приговоров.

при котором к следователям разных органов предъ-

Федеральный закон «О внесении изменений в Уго-

являются различные требования по квалификации.

ловно-процессуальный кодекс Российской Федерации»

Такие требования должны быть едины. Поскольку до-

2011 г. ограничивает право обвиняемого на выбор су-

знание мало чем отличается от следствия, эти требова-

дебного состава, оставляя такую возможность лишь для

ния следует распространить и на дознавателей. Не имеют смысла попытки создать единый след-

лиц, обвиняемых в совершении преступлений, подсудных суду уровня субъекта Федерации. Активно обсуждается идея о введении упрощенной

ственный орган в России лишь формально путем существенного расширения подведомственности органов

формы досудебного производства. Несколько лет назад позиция о важности упрощения процедуры производства по преступлениям небольшой и средней тяжести

№ 2 / 2012

Белов С. Упрощение процедуры // РГ. 2008. 12 янв. Выступление Президента РФ на встрече с руководящим составом МВД России в Твери. URL: mvd.ru. 3 4

Вестник Московского университета МВД России

47

Специальный выпуск

Вступление в силу с 1 января 2013 г. Федерального

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

сам ограничена сфера производства в суде с участием

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

дознания5 и отнесения к подследственности следователей

сии представляются преждевременными в том числе в

только тяжких и особо тяжких преступлений . В этом слу-

связи с беспрецедентным в границах Европы уровнем

чае, несмотря на наличие единого следственного органа,

правового нигилизма в России7. В настоящее время пред-

множество преступлений будет расследоваться дознавате-

принимаются попытки повысить в стране уровень юри-

лями, и основная задача — обеспечить производство пред-

дического образования. Неуважительное отношение к

варительного расследования исключительно квалифици-

праву в России пока не компенсируется высокими мо-

рованными специалистами — останется нерешенной.

ральными устоями россиян.

6

Предлагаемое существенное упрощение процессу-

Общая терпимость правового нигилизма находит

альной формы досудебного производства нередко свя-

разноплановые проявления в сфере уголовного судо-

зывается с возможностью его производства разными

производства. Эти проявления, в свою очередь, зача-

должностными лицами органа дознания, которыми

стую усугубляют общее состояние законности в ходе

могут быть не только следователи и штатные дознава-

производства по уголовным делам.

тели, а, например, участковые уполномоченные полиции. Представляется, что такая постановка вопроса ошибочна. Чем ниже квалификация должностного лица, осуществляющего досудебное производство, тем больше гарантий должна содержать процессуальная форма. Упрощение процессуальной формы, устранение отдельных процессуальных гарантий в современной Рос-

Смягчающие обстоятельства // РГ. 2008. 16 янв. Зинатуллин З.З., Абашева Ф.А. Организационные и правовые проблемы реорганизации досудебного производства по уголовным делам // Проблемы управления органами расследования преступлений в связи с изменением уголовно-процессуального законодательства: мат-лы межвуз. науч.-прак. конф.: в 2 ч. М.: Академия управления МВД России. Ч. 1. 2007. С. 85. 7 Выступление Президента РФ Д.А. Медведева на съезде Ассоциации юристов России 29 января 2008 г. 5 6

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО, РЕГУЛИРУЮЩЕЕ РЕАБИЛИТАЦИЮ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ (В СВЕТЕ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ПЛЕНУМА ВЕРХОВНОГО СУДА РФ ОТ 29 НОЯБРЯ 2011 Г. № 17) А.В. ГРИНЕНКО, профессор кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Московского государственного института международных отношений МИД России, доктор юридических наук, профессор, член научно-консультативного совета при Верховном Суде РФ Аннотация. Многие положения, составляющие институт реабилитации в уголовном судопроизводстве, требуют разъяснения и конкретизации. Ключевые слова: институт реабилитации, уголовно-процессуальный закон, уголовное дело, уголовный процесс.

Специальный выпуск

LEGISLATION GOVERNING THE REHABILITATION OF THE CRIMINAL CASE (BASED ON THE DECISIONS OF THE PLENUM OF THE SUPREME COURT OF THE RUSSIAN FEDERATION ON NOVEMBER 29, 2011 № 17) A.V. GRINENKO, professor of the departament in criminal law, criminal procedure and criminalistics of the Moscow State Institute of International Relations of Russia, doctor of juridical science, professor, member of the scientific advisory board of the Supreme Court of the Russian Federation Annotation. The author suggests that many of the provisions that make up the Institute for Rehabilitationin criminal proceedings, require clarification and elaboration. Keywords: the Institute for Rehabilitation, сriminal procedure law, criminal case, criminal procedure.

Вопросам реабилитации в уголовном судопроиз-

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от

водстве посвящено множество норм, сосредоточенных

29 ноября 2011 г. № 17 «О практике применения судами

в гл. 18 УПК. Но, несмотря на детальную законодатель-

норм главы 18 Уголовно-процессуального кодекса

ную регламентацию, многие положения, составляющие

Российской Федерации, регламентирующих реабили-

институт реабилитации в уголовном судопроизводстве,

тацию в уголовном судопроизводстве» определены ос-

требуют разъяснения и конкретизации.

новные правила, которые касаются не только судов, но

48

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

занность по обеспечению реабилитации лиц, не причастных к совершению преступлений. Вопросы, касающиеся реабилитации, в постановлении были изложены детально, однако некоторые положения этого акта все же требуют дополнительного освещения. Особое внимание в тексте постановления Пленума ВС РФ «О практике применения судами норм гл. 18 УПК РФ, регламентирующих реабилитацию в уголовном судопроизводстве» уделено необходимости соблюдения требований международных договоров России, общепризнанных принципов и норм международного права. Что касается российского законодательства о реабилитации, то к нему предложено причислять не только УПК, но и иные федеральные законы в соответствующей части.

ловное преследование было прекращено по реабили-

Нормативные правовые акты подзаконного уровня,

тирующему основанию. В то же время право на реаби-

ранее регламентировавшие вопросы реабилитации,

литацию не возникает в случаях, когда деяние лица

могут учитываться судами при разрешении вопросов о

было переквалифицировано, из обвинения были ис-

реабилитации лишь в части, не противоречащей феде-

ключены квалифицирующие признаки либо в отноше-

ральным законам России. Так, в текст постановления

нии лица были приняты иные решения, фактически

Пленума Верховного Суда РФ «О практике применения

уменьшающие объем обвинения.

судами норм главы 18 Уголовно-процессуального ко-

Лицу предоставлено право на реабилитацию и в

декса Российской Федерации, регламентирующих реа-

тех случаях, когда оно отказалось от прекращения в от-

билитацию в уголовном судопроизводстве» не вклю-

ношении него уголовного дела по не реабилитирую-

чено правило, закрепленное в п. 2 Указа Президиума

щему основанию, производство по его настоянию

Верховного Совета СССР от 18 мая 1981 г. «О возмеще-

было продолжено, а затем окончилось постановлением

нии ущерба, причиненного гражданину незаконными

оправдательного приговора.

действиями государственных и общественных органи-

Определены особенности реабилитации по уголов-

заций, а также должностных лиц при исполнении ими

ным делам частного обвинения (п. 8 постановления

служебных обязанностей», в соответствии с которым

Пленума ВС РФ «О практике применения судами норм

ущерб не подлежит возмещению, если гражданин в про-

гл. 18 УПК РФ, регламентирующих реабилитацию в

цессе дознания, предварительного следствия и судеб-

уголовном судопроизводстве»). Поскольку уголовное

ного разбирательства путем самооговора препятство-

преследование осуществлялось частным обвинителем,

вал установлению истины и тем самым способствовал

в случае вынесения оправдательного приговора у под-

причинению ему вреда. Это было сделано обоснованно,

судимого право на реабилитацию не возникает. Вместе

поскольку данное положение нарушает требования

с тем он имеет возможность обращаться в суд в порядке

ст. 3 Протокола № 7 к Конвенции о защите прав чело-

гражданского судопроизводства с иском о возмещении

века и основных свобод, где закреплено право лица на

вреда, причиненного частным обвинителем.

компенсацию в случае судебной ошибки, причем само

Должностные лица уголовного судопроизводства,

по себе признание лицом вины препятствием для при-

принимая решение, в результате которого лицо стано-

нятия мер по реабилитации лица не является.

вится реабилитированным, обязаны в постановлении,

Пунктом 3 постановления Пленума Верховного

определении или приговоре указывать на появление у

Суда РФ «О практике применения судами норм гл. 18

лица права на реабилитацию и принимать меры по воз-

Уголовно-процессуального кодекса Российской Феде-

мещению причиненного ему вреда и восстановлению

рации, регламентирующих реабилитацию в уголовном

иных прав. Если этого не было сделано, лицо все равно

судопроизводстве» признано право лица на частичную

приобретает право на реабилитацию, а должностные

реабилитацию в случаях, когда оно вначале обвиня-

лица считаются нарушившими закон. Если суд при рас-

лось в совершении нескольких преступлений, а затем

смотрении уголовных дел и требований реабилитиро-

по какой-либо самостоятельной части обвинения уго-

ванных о возмещении вреда обнаружит подобные

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

49

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

производства, поскольку на них также возложена обя-

Специальный выпуск

и иных органов и должностных лиц уголовного судо-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

факты, он должен обращать внимание соответствующих

распространяется на возможность требовать денежную

органов и должностных лиц на эти обстоятельства в

компенсацию морального вреда, поскольку такой вред

частных определениях (постановлениях).

неразрывно связан с личностью реабилитированного.

Поскольку вред возмещается от имени государства,

Однако в соответствии с ч. 3 ст. 137 УПК близкие род-

реабилитированный не обязан доказывать вину кон-

ственники, родственники вправе требовать иных нема-

кретных должностных лиц в совершении тех либо иных

териальных форм компенсации морального вреда и

действий, повлекших за собой негативные последствия.

восстановления доброго имени покойного.

Вместе с тем после производства выплат государствен-

Желательно было бы соотнести содержание поло-

ный орган вправе обратиться к должностному лицу с

жений гл. 18 УПК с нормами, закрепленными в Законе

регрессным иском в порядке гражданского судопроиз-

РФ «О реабилитации жертв политических репрессий». В

водства. Имущественные взыскания в итоге могут быть

частности, основанием для отказа лица в реабилитации

возложены на того конкретного представителя стороны

не должны служить случаи, когда лицо было репресси-

обвинения, который осуществлял незаконное и необос-

ровано без соблюдения формально установленного по-

нованное уголовное преследование.

рядка уголовного судопроизводства.

В п. 24 постановления Пленума ВС РФ «О практике

Таким образом, у лица право на реабилитацию по-

применения судами норм гл. 18 УПК РФ, регламенти-

является одномоментно с принятием соответствующего

рующих реабилитацию в уголовном судопроизводстве»

процессуального решения. Отсутствие такого решения

указано, что право требовать возмещения имуществен-

при наличии объективных оснований для его вынесения

ного вреда, причиненного реабилитированному, в слу-

является нарушением закона и требует применения со-

чае его смерти имеют наследники, однако это право не

ответствующих мер реагирования.

УПК РФ: ЭТОТ ИСПРАВЛЯТЬ ИЛИ НОВЫЙ РАЗРАБАТЫВАТЬ? А.Ф. ВОЛЫНСКИЙ, профессор кафедры криминалистики Московского университета МВД России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, заслуженный юрист РФ Аннотация. УПК изобилует непоследовательными, противоречивыми, а порой нереальными для исполнения предписаниями. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, предписания, проблемы, изменения.

CODE OF CRIMINAL PROCEDURE OF RUSSIA: WHAT SHOULD WE DO FIX THIS OR DEVELOP NEW?

Специальный выпуск

A.F. VOLINSKIY, professor of criminology University of Moscow Russian Interior Ministry, doctor of juridical science, professor, honored scientist of Russian Federation, distinguished lawyer of the Russian Federation Annotation. The author suggests that the Criminal Procedure Code is replete with inconsistent and contradictory, and sometimes simply not feasible for performance requirements. Keywords: сriminal procedure law, requirements, problems, changes.

За 11 лет действия УПК в него внесено изменений,

При разработке УПК явно не брались в расчет ни

дополнений, уточнений многократно больше, чем за

уровень криминализации нашего общества, ни состоя-

40 лет действия его предшественника — УПК РСФСР,

ние преступности и тенденции ее развития, ни удру-

но он не стал лучше и его по-прежнему не критикуют

чающее положение правоохранительных органов, не

лишь ленивые. Проблема сложней и серьезней. В этом

говоря об особенностях экономического, географиче-

законе реализован концептуально несостоятельный

ского и демографического характера. Иначе говоря,

подход. В нем желаемое представлено без оценки воз-

разработке этого закона не предшествовало обстоя-

можного и без учета действительного.

тельное, системное, целевое исследование предмета

50

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

научно обоснованными выводами, предложениями и рекомендациями. Были проигнорированы возможности науки уголовно-правового блока и рекомендации законодательной техники. Между тем еще при обсуждении проекта УПК было понятно, что его разработчики пытаются революционно, по-большевистски реализовать в отечественном уголовном процессе прием «шоковой терапии» — «демократию сегодня и в полном объеме». Однако обозначив благородные цели и правильные, в известной мере позаимствованные из международного и западноевропейского законодательства принципы уголовного судо-

разыскными аппаратами, а соответственно, на результа-

производства (гл. 2), они отвергли ту систему органи-

тах их деятельности. И это в то время, когда преступ-

зационных форм деятельности следственных органов,

ность проявляет все большую организованность, все

методы и средства розыска и доказывания, с помощью

более тесную консолидацию, откровенно претендуя на

которых там эти цели достигаются, а принципы успешно

свое место в структурах власти и на международные мас-

реализуются и развиваются. В этом отношении в УПК

штабы своей деятельности.

воспроизведены предписания УПК РСФСР 1961 г. (в чем

Все это объективно способствовало тому, что к на-

и заключается особенность его концепции). Так или

стоящему времени в научной литературе и среди прак-

иначе, но этот закон предложил нам бороться с преступ-

тических работников правоохранительных органов

ностью капиталистических, рыночных социально-эко-

обозначились два резко различающихся подхода к даль-

номических отношений. С преступностью XXI в. нель-

нейшему совершенствованию уголовно-процессуаль-

зя, невозможно успешно бороться по закону прошлого

ного закона и механизма его реализации, т.е. орга-

века, реализуя механизм, разработанный в советское

низации деятельности следственных органов и опера-

время, в иных условиях жизни нашего общества.

тивно-разыскных аппаратов. Первый — продолжает

По УПК оказалась ограничена процессуальная са-

устранять изъяны в УПК путем дополнений, уточнений,

мостоятельность следователя, а вместе с ней и его ответ-

поправок его отдельных положений; второй — разраба-

ственность за конечные результаты своего труда.

тывает новый УПК с концептуально иной идеологией

Многоступенчатая система контроля и надзора за его

уголовно-процессуальной деятельности1.

деятельностью (начальник, прокурор, суд), включая без-

При множестве «разнокалиберных» проблем УПК

граничные возможности защитника «контролировать»

актуальностью отличаются те, которые касаются дока-

расследование, по результатам ее функционирования

зательств и процесса доказывания, укрепления и расши-

напоминает ситуацию, когда у «семи нянек дитя без

рения доказательственной базы по уголовным делам.

глаза», по существу оказалась системно коррупцион-

Специфику таким проблемам придает противодействие

ной. Очевидно, что процессуальная самостоятельность

расследованию, которое проявляется сегодня как нега-

следователя должна сочетаться с его персональной от-

тивное социальное явление, как элемент организован-

ветственностью за конечные результаты расследования

ной преступной деятельности, но которое кое-кто из

находящихся в его ведении уголовных дел. Сегодня

ученых-процессуалистов и криминалистов рассматри-

такая ответственность «размыта» в системе «процессу-

вает как проявление состязательности сторон в уголов-

ально-чиновничьих» отношений.

ном процессе, как способ выполнения возложенных на

Положение осложняется и тем, что до сих пор в со-

защитника задач и функций2.

стоянии постоянного реформирования находятся ор-

В криминалистике противодействие расследованию

ганы, которые призваны раскрывать и расследовать

преступлений определяется как умышленная противо-

преступления. Формирование полисистемы правоохра-

правная деятельность, в основе которой система кри-

нительных органов, т.е. множества организационно раз-

минализированных связей ее субъектов. Очевидно, в

общенных и даже конкурирующих между собой служб и ведомств, естественно, обострило проблему их взаимодействия, что негативно сказывается на отношениях между следователями, органами дознания и оперативно-

№ 2 / 2012

Нужен новый УПК // Известия. 2006. 30 авг., 25 сент. Баев М.О., Баев О.Я. Противодействие адвоката уголовному преследованию подзащитного // Расследование и противодействие ему в состязательном уголовном судопроизводстве: процессуальные и криминалистические вопросы. М., 2007. С. 32.

1 2

Вестник Московского университета МВД России

51

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

жен быть соответствующий аналитический документ с

Специальный выпуск

правового регулирования, результатом которого дол-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

УПК следовало бы более содержательно сформулиро-

двусмысленной фразы: «К работе следственной группы

вать принцип состязательности сторон (ст. 15), жестче

могут быть привлечены должностные лица органов, осу-

определить границы допустимого при его реализации,

ществляющих оперативно-разыскную деятельность». То

имея в виду его разграничение с противодействием рас-

есть «могут быть» и не привлечены. И это притом, что ни

следованию или воспрепятствованием осуществлению

одно сложное, замаскированное преступление, а тем более

правосудия и производству предварительного рассле-

совершенное в форме организованной преступной дея-

дования, как это обозначено в ст. 294 УК. Кстати, со-

тельности, не раскрывается без использования возможно-

держание этой статьи следовало бы дополнить таким

стей оперативно-разыскной деятельности. В.Ф. Стат-

квалифицирующим признаком, как осуществление «тех

кус делает вывод, что «органы, занимающиеся раскры-

же действий» группой и организованной группой.

тием и расследованием преступлений в России, лишены

Процесс расследования в его процессуальном вы-

возможности повысить эффективность своей деятельно-

ражении находится в зависимости от эффективности, с

сти». Между тем опыт, заслуживающий в этом отноше-

одной стороны, оперативно-разыскной деятельности и

нии внимания, имеется в ряде западноевропейских

использования ее результатов в доказывании, а с дру-

стран, например не менее 30% доказательств, отражае-

гой — научно-технического или криминалистического

мых в приговорах судов Франции получаются в резуль-

обеспечения этого процесса. Как эти важнейшие, если

тате оперативно-разыскной деятельности3.

не сказать ключевые, аспекты в деятельности следова-

При современном состоянии преступности в нашей

теля по собиранию, исследованию и использованию

стране и негативных тенденциях ее развития против

доказательств регламентируются в УПК?

более широкого, разумеется, обстоятельно законом

Что касается оперативно-разыскной деятельности,

регламентируемого применения данных оперативно-

ответ на этот вопрос может быть отрицательным. Един-

разыскной деятельности в процессе доказывания вы-

ственная посвященная этой проблеме в УПК ст. 89 ско-

ступают либо те, кто имеет об этой деятельности

рее запрещает использование данных оперативно-ра-

извращенное, заштампованное представление, либо

зыскной деятельности в процессе доказывания (ее текст

лоббисты от криминалитета. Между тем «не мысли-

с этого и начинается), чем разрешает и тем более ничего

мые» в этом отношении законодательные меры пред-

не регулирует. В специальной литературе нет недостатка

приняты в Латвии, где многие, известные у нас по

в предложениях об изменении редакции этой статьи, од-

Федеральному закону «Об оперативно-розыскной дея-

нако такая мера вряд ли что-то изменит. Большего вни-

тельности» мероприятия включены в УПК в виде от-

мания заслуживают предложения, предусматривающие

дельной главы из 22 статей, названной «Следственные

иной подход к организации взаимодействия следовате-

действия, осуществляемые в особом порядке»4.

лей (дознавателей) с оперативно-разыскными аппара-

Очевидно, что редакционной правкой отдельных

тами, а следовательно, к использованию возможностей

положений УПК такие меры реализовывать невоз-

оперативно-разыскной деятельности в раскрытии и рас-

можно. Однако отечественный законодатель пока не

следовании преступлений.

готов не только на такие кардинальные решения, но и

В основе таких предложений все убедительней про-

на более простые — на осмысленное признание значения

являются реалии следственной практики и опыт работы,

оперативно-разыскной деятельности в раскрытии и рас-

в частности Следственного комитета РФ по раскрытию

следовании преступлений и соответствующую регламен-

и расследованию тяжких и особо тяжких преступлений,

тации порядка легализации ее результатов в процессе

в том числе прошлых лет. В этом ведомстве были из-

доказывания. Современная преступность и практика

даны и действуют приказы, которыми определяются по-

борьбы с ней все настойчивее обозначают необходи-

рядок создания и организация деятельности постоянно

мость рационального решения этой проблемы.

действующих следственно-оперативных групп (приказы

Не менее противоречивая и непоследовательная в

от 7 сентября 2007 г. № 26 «О мерах по организации

УПК регламентация порядка использования в раскры-

предварительного следствия» и от 2 сентября 2008 г.

тии и расследовании преступлений научно-техниче-

№ 279 «О совершенствовании деятельности постоянно

ских методов и средств. Создается впечатление, что

действующих следственно-оперативных групп по рас-

соответствующие предписания механически перене-

крытию преступлений, совершенных в условиях неоче-

сены в него из УПК РСФСР. Иначе как в нем могло

видности»). И это вопреки формальному упоминанию оперативно-разыскной деятельности в ст. 89 УПК и аналогичной трактовке вопроса, принижающей роль этой деятельности в п. 2 ст. 163 в виде ни о чем не говорящей

52

Статкус В.Ф. Следователь по особо важным делам. М., 2007. С. 43. Кавалиерис А.К. Некоторые проблемы использования и тактики специальных следственных действий // Вестник криминалистики. 2007. Вып. 3. С. 53—57. 3 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

казательств, но и их источники (потерпевший, свидетель,

которая и раньше не находила сколь-нибудь заметного

подозреваемый, документы, вещественные доказатель-

применения в следственной практике (сложно, дорого,

ства и т.д.), средства и методы их фиксации (письменные,

не было специалистов), а с появлением средств видео-

изобразительные, технико-видовые, технико-звуковые и

записи и их широкого распространения о киносъемке

т.п.). Формой их представления в уголовном деле, разу-

не вспоминают даже в криминалистических музеях.

меется, в любом случае остается протокол5.

Казалось бы, это частный случай, и о нем можно

Требует своего решения проблема о соотношении в

было бы не упоминать, но если бы в этом случае, как в

уголовном процессе судебных экспертиз и так называе-

капле воды, не отражалось несовершенство всей си-

мых предварительных исследований. Результаты по-

стемы изложенных в УПК предписаний, касающихся

следних на практике оцениваются как «доказательство»,

научно-технического обеспечения расследования пре-

дающее основание для применения такого важного про-

ступлений и доказывания по уголовным делам. Основ-

цессуального решения, как возбуждение уголовного

ной недостаток этой системы заключается в том, что в

дела и начала уголовного преследования человека. Од-

ней отсутствует системность подхода к изложению со-

нако после возбуждения уголовного дела они вдруг утрачивают эту значимость, пока по тем же объектам и,

УПК в отличие от своего предшественника про-

как правило, теми же экспертами с применением тех же

декларировал возможность применения технических

методик исследования не будет «проведена» экспертиза,

средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия

а проще говоря, пока результаты исследования не будут

следов преступления и вещественных доказательств

оформлены в виде заключения эксперта.

(п. 6 ст. 164), но дальше этого не пошел. Нерешенными

Исследователи этой практики не приводят хотя бы

остались важные вопросы, касающиеся законодатель-

единичные случаи, когда заключением эксперта опро-

ного закрепления критериев допустимости научно-тех-

вергались выводы специалиста. Получается, что содер-

нических средств в уголовном процессе, процес-

жание соответствующей деятельности принесено в

суальных форм их применения, правовой оценки по-

жертву процессуальной форме, а в итоге дублируется ог-

лучаемых с их помощью результатов и др. Непонятно,

ромный объем технико-криминалистической работы,

по какой логике некоторые предписания о порядке

сопряженной с колоссальными материальными и вре-

применения технических средств изложены в ст. 179 и

менными затратами на «нулевой» для уголовного про-

190 УПК, посвященных освидетельствованию и до-

цесса результат. Чтобы представить масштаб этой

просу, хотя они имеют непосредственное отношение и

«дубль-деятельности», криминалистическими подразде-

к другим следственным действиям.

лениями ОВД проводятся в год около 1300 тыс. экспер-

Проблему правового регулирования использования

тиз и до 1 млн предварительных исследований. Почему

научно-технических средств в уголовном процессе сле-

бы результаты предварительных исследований не при-

дует решать в контексте таких задач, поставленных

знать доказательством, разумеется, при четко опреде-

Президентом РФ, как формирование электронного су-

ленных условиях, касающихся тяжести преступления,

допроизводства, замена института понятых, используе-

формы предварительного расследования, методики ис-

мого при производстве большинства следственных

следования и т.д. Достоверность выводов специалиста,

действий, применением средств видеозаписи. Очевидно,

при необходимости, достаточно было бы подтвердить

что решить эту проблему частной правкой, изменением

путем его допроса после возбуждения уголовного дела

редакции отдельных статей УПК проблематично.

с предупреждением об уголовной ответственности за

Использование видеозаписи снимет остроту для-

дачу ложного заключения и показания.

щейся десятилетиями дискуссии о ее доказательственном

Положение в этом отношении оказалось еще более

значении, но потребует пересмотра предписаний УПК,

запутанным после издания Федерального закона от

начиная со ст. 74, логически непоследовательно опреде-

4 июля 2003 г. № 92-ФЗ, признавшего в качестве дока-

ляющей понятие доказательства (п. l) и дающей их пере-

зательства заключение и показание специалиста, разу-

чень (п. 2). Непонятно, что все-таки является доказа-

меется, не на стадии возбуждения уголовного дела.

тельством: «любые сведения» или «показания, заключе-

Причем какие-либо исследования в этом случае во-

ния, протоколы и т.д.». Форма и содержание в этом слу-

обще не требуется проводить, а по существу, реализу-

чае едины, учили нас всех в юридических вузах. Однако

ется помощь специалиста в оценке ранее полученных

философские постулаты и реалии жизни не одно и то же. В специальной литературе появились рациональные предложения определить в УПК понятие не только до-

№ 2 / 2012

Миленин Ю.Н. Исследование аудио- и видеозаписи по уголовным делам по дорожно-транспортным преступлениям: моногр. Орел: ОЮИ МВД РФ, 2011. С. 7—9.

5

Вестник Московского университета МВД России

53

Специальный выпуск

ответствующих предписаний.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

появиться упоминание о киносъемке (ст. 179, 190 и др.),

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

доказательств, как правило, заключений экспертов, на

будут раскрывать и расследовать преступления, им не-

основе их умозрительного, а потому субъективного

кого будет судить, а обществу, государству и гражда-

восприятия и толкования. Неслучайно возможности

нам не будет гарантирована безопасность. Следствен-

таких специалистов (их показания и заключения) реа-

ный комитет РФ не сможет раскрывать и расследовать

лизуются в основном по инициативе адвокатов и в про-

тяжкие и особо тяжкие, глубоко законспирированные

цессе судебного рассмотрения уголовных дел. Что это

преступления, если не будет сформирована равнознач-

значит, понятно без комментариев.

ная по статусу, положению и престижности труда опе-

Проблему специалиста и его показаний можно

ративно-разыскная служба и если взаимодействие

было бы решить проще и точней, например добавив в

между ними не станет постоянно действующим факто-

содержание ст. 88 УПК положение о том, что для оценки

ром и органически единой системой их совместных

доказательств при необходимости может быть пригла-

действий. Можно законодательно определить возмож-

шен специалист.

ность более широкого использования средств аудио–

Законодательные решения вышеперечисленных и по-

и видеозаписи, но все это останется благим пожела-

добных им проблем могут рассчитывать на удачу, если

нием, если не будут соответствующим образом подго-

им будут сопутствовать меры по совершенствованию ме-

товлены к этому не только «специалисты по технике»,

ханизма их реализации, т.е. если будет сформировано со-

но и сами следователи, которые (по данным разных ис-

ответствующее организационное, кадровое, научно-тех-

следователей, около 90%) боятся показаться в видеоза-

ническое обеспечение деятельности всей системы право-

писи профессионально беспомощными, тактически

охранительных органов и судопроизводства. Именно

неуверенными. Здесь очевидны задачи соответствую-

всей системы во взаимосвязи всех ее структурных элемен-

щих вузов.

тов. Попытки решать проблемы разных элементов этой

Проблемы УПК во многом способствуют форми-

системы фрагментарно, разрозненно, а как следствие не-

рованию системы коррупционных отношений в нашем

сбалансированно, настолько же бессмысленны, как и по-

судопроизводстве. И с этих позиций более чем очевид-

пытки приделать новые ворота к старому забору. В

ной представляется необходимость разработки нового

организационно-правовых системах (система судопроиз-

УПК или издания его «в новой редакции» (высказы-

водства одна из них), как в механике, «прочность цепи

ваются и такие предположения), но в любом случае в

определяется слабостью одного из ее звеньев».

его основе должна быть иная концепция — менее за-

Можно как угодно и сколько угодно реформировать суды, но если полиция и следственные органы не

бюрократизированного и затратного, более мобильного и эффективного судопроизводства.

О СОВЕРШЕНСТВОВАНИИ ДОСУДЕБНОГО ПРОИЗВОДСТВА В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ В.Н. МАХОВ, профессор кафедры уголовного права и процесса Российского университета дружбы народов, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ

Специальный выпуск

Аннотация. Несовершенство УПК проявляется в множестве изменений, внесенных в него за прошедшие 10 лет. Многие из них принимались без должного обсуждения научной общественностью и учета ее мнения. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, научное сообщество, проблемы, изменения.

ON IMPROVING THE PRE-TRIAL PROCEEDINGS IN THE CRIMINAL PROCESS OF THE RUSSIAN FEDERATION V.N. MAHOV, pProfessor of criminal law and procedure of the Russian Peoples' Friendship University, doctor of juridical science, professor, honored lawyer of Russian Federation Annotation. The imperfection of russian criminal procedure code appears in a large number of changes made to it over the past 10 years. Many of them were taken without due deliberation and consideration of the scientific community of their views. Keywords: criminal procedure law, the scientific community, requirements, problems, changes.

54

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

этом больше сохранить положительных положений УПК РСФСР. Именно так и были сделаны проекты УПК, подготовленные в Институте государства и права РАН, НИИ Генеральной прокуратуры РФ, Минюсте России. Даже в проекте УПК РСФСР, подготовленном в 1990 г. в Институте государства и права, где были наиболее радикальные изменения, учитывающие демократический опыт стран Запада, в частности о состязательности в суде (ст. 20), признавался принцип установления истины (ст. 17), активность суда при допросах (ч. 8 ст. 492). Но в ходе 10-летнего обсуждения проектов УПК все чаще вопреки мнению большинства ученых-процессуалистов в проект УПК вносились положения фрагментарно, без системы, характерные для уголовного

рительное следствие, осуществляемое представителями

процесса США, отдаляющие УПК от уголовного судо-

исполнительной, но не судебной власти — это институты

производства стран континентальной Европы (Герма-

эксклюзивные, не имеющие аналогов в зарубежном уго-

нии, Франции, в частности, где судья активен в иссле-

ловном процессе, не было их и в дореволюционной Рос-

довании доказательств и обязан принять все предусмот-

сии. Эти институты были созданы при социализме для

ренные законом меры для установления истины по

обслуживания нужд тоталитарного режима. Они все оче-

делу). Есть ряд публикаций, в которых убедительно по-

виднее отторгаются, приходят в противоречие с новел-

казано, что в УПК требование о недопустимости дока-

лами УПК, заимствующие демократический зарубеж-

зательств, полученных с нарушением закона, было

ный опыт, международно-правовые стандарты защиты

внедрено поспешно, без учета ряда специфических

прав и свобод участников уголовного судопроизводства.

щихся противовесами вышеуказанному положению.

Периодически в публикациях высказываются суждения о необходимости ликвидации стадии возбуждения

УПК не выделяет доказательства, полученные с на-

уголовного дела, возбуждать их сразу после получения

рушением норм УПК, которые устранимы; не содержит

и регистрации сообщения о преступлении. При этом не

правил устранения этих нарушений в суде, восстановле-

учитывается, что примерно в половине сообщений после

ния юридической силы доказательств.

их проверки не устанавливаются признаки преступления.

Несовершенство УПК проявляется в том, что в

Граждане часто обращаются в органы милиции (теперь

него за 10 лет внесено множество изменений. Ряд из

полиции) для решения своих житейских проблем, граж-

них принимался без должного обсуждения научной об-

данско-правовых деликтов, например для отыскания ко-

щественностью, учета ее мнения. В частности, лишение

ровы, не вернувшейся домой с пастбища, отыскании

прокурора права на возбуждение уголовного дела пер-

лодки, которую унесло течением, о дележе имущества

воначально не предоставило возможность вынесения

после распада коммерческой организации.

прокурором постановления о направлении соответ-

Вопреки утверждениям отдельных авторов, в доре-

ствующих материалов в орган предварительного рас-

волюционной России осуществлялась проверка заявле-

следования для решения вопроса об уголовном

ний и сообщений о совершенных преступлениях в основ-

преследовании. Но и эта новелла несовершенна в

ном полицией в начальной стадии уголовного процесса,

своей концовке, где речь идет об уголовном преследо-

именуемой дознанием. Согласно ст. 264 УУС 1864 г. су-

вании, а не о возбуждении уголовного дела. К тому же,

дебный следователь начинает свои действия после того,

по мнению законодателя, уголовное преследование

как дознание произведено и выяснен законный повод и

может быть начато до возбуждения уголовного дела,

достаточные основания для следствия. Кроме полиции,

но это противоречит ч. 55 ст. 5 УПК. Вопрос о моменте

дознание вправе были осуществлять некоторые другие

возбуждения уголовного преследования, возможности

органы, а также прокурор, в фактическом подчинении

его возбуждения по факту совершенного преступления

которого находилась полиция.

стал еще более неопределенным.

Полицейское дознание — обязательная начальная

Необходимо совершенствование УПК, прежде всего

стадия в современном уголовном процессе всех зару-

норм о досудебном производстве. Изменения эти нужны,

бежных стран независимо от форм уголовного про-

так как стадия возбуждения уголовного дела и предва-

цесса (исключение — ряд стран СНГ).

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

55

Специальный выпуск

норм, действующих в уголовном процессе США, являю-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Принимать новый УПК в 2001 г. было нужно, но при

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Полицейское дознание как начальная стадия уго-

представителей исполнительной власти, а представители

ловного процесса имеет ряд сходных черт со стадией

судебной власти, осуществляющие предварительное

возбуждения уголовного дела.

следствие в той или иной форме не являются представи-

Известный

дореволюционный

процессуалист

телями обвинения, их назначение иное — возвести в ранг

С.И. Викторский утверждал, что: дознание, имея с пред-

доказательств сведения, собранные полицией, и решить

варительным следствием одну и ту же цель, «является

вопрос о рассмотрении дела в суде по существу.

лишь подготовительной почвой для деятельности след-

Еще одна функция полиции как органа дознания —

ствия». При производстве дознания полиция должна как

расследование уголовных дел о преступлениях, не пред-

можно меньше прибегать к письменной форме, мешаю-

ставляющих большой общественной опасности, должна

щей быстроте производства, и должна заботиться не

быть изменена. Эта функция дознания должна быть

только об отыскании виновного, но и о розыске похи-

упрощена прежде всего в случаях, когда подозреваемый

щенного и вообще средств удовлетворения потерпев-

в присутствии защитника признает вину в совершении

шего. Само дознание, т.е. собирание нужных сведений,

преступления. Для таких ситуаций целесообразно вос-

ведется посредством розысков, словесными расспросами

становить протокольную форму досудебной подготовки

и негласным наблюдением без производства обысков и

материалов в суд, предоставив подозреваемому при не-

выемок (ст. 254 УУС), так как полиция собирает не дока-

обходимости больше прав и гарантий их соблюдения.

зательства, а скорее сведения о них . Таким полицейское

Что касается предварительного следствия, то по-

дознание как начальная стадия уголовного процесса яв-

этапно целесообразно преобразовать его в судебное.

ляется в зарубежных странах и в настоящее время.

Первые шаги на этом пути — вывести следователя из

1

Для нас важно не только переименовать стадию, но

числа представителей стороны обвинения. Он должен

по содержанию сделать ее такой же, как и в уголовном

быть участником уголовного судопроизводства, кото-

процессе других стран. Главным назначением этой ста-

рый в числе прочих должностных лиц ответствен за про-

дии должно быть не возбуждение уголовного дела по

изводство по уголовному делу.

факту совершенного преступления, а раскрытие его,

Предлагается восстановить статьи в УПК о том,

установление лица, совершившего преступление, сбор

что в целях установления истины по уголовному делу

материалов для возбуждения уголовного преследования

расследование должно вестись полно, всесторонне и

в отношении этого лица. В уголовном процессе зарубеж-

объективно.

ных стран раскрывать преступление, кроме полиции, некому, так как там нет института следователей —

Викторский С.И. Русский уголовный процесс. М.: Городец. 1997. С. 351—352.

1

ПРОБЕЛЫ В УПК РФ В.П. ЛАВРОВ, профессор кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России, доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ

Специальный выпуск

Аннотация. При разработке нового уголовно-процессуального закона в состав рабочей группы по созданию проекта следует включить не только известных ученых-процессуалистов и практиков — работников следствия и органов дознания, но и ученых-криминалистов, имеющих опыт следственной работы. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, пробел, раскрытие преступления, государственная защита, участники уголовного судопроизводства.

GAPS IN THE CRIMINAL PROCEDURE CODE OF THE RUSSIAN FEDERATION V.P. LAVROV, professor of management authorities investigate crimes of the Academy of the Interior Ministry of Russia, doctor of law, professor, honored scientist of Russian Federation Annotation. In this paper the author concludes that in the case of developing a new Code of Criminal Procedure in the working group to create a project should include not only well-known scholars and practitioners — employees of the investigation and inquiry, and forensic scientists who have experience in the investigation of work. Keywords: сcriminal procedure law, gap, clearance, state protection, parties to criminal proceedings.

56

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

сразу после его принятия и вступления в действие — как реализовать его требования на практике1. Уже тогда, в 2002 г., ученые и практики видели его недостатки и внесли свыше 100 предложений об изменении норм только что принятого кодекса. Так, в одном из своих выступлений Н.П. Яблоков сказал: «Шаг вперед сделан, но он не совcем был продуман и упал на недостаточно подготовленную почву». Помню слова Е.П. Ищенко: «Я — ярый противник суда присяжных», А.А. Хмырова: «Трудно признать удачным решение в новом кодексе проблемы использования в доказывании результатов оперативно-разыскной деятельности. …Представляется неоправданным отсутствие в новом УПК норм, регулирующих порядок использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам» (2002 г.).

щих органов» не работал в течение целых 10 лет. Лишь

В том же 2002 г. сверху поступило жесткое указание:

после принятия в 2004 г. Федерального закона «О госу-

хватит дискутировать по поводу содержания кодекса,

дарственной защите потерпевших, свидетелей и иных

работать надо, господа, строго выполнять требования

участников уголовного судопроизводства», а также ряда

нового закона. Десять лет выполняли. Практика приме-

постановлений Правительства РФ 2006—2009 гг. поло-

нения УПК 2011 г. и многочисленные труды ученых-

жение изменилось в лучшую сторону. Однако до сих пор

процессуалистов и криминалистов истекшего 10-летия

многие основополагающие нормы Федерального закона

выявили существенные недостатки (в том числе про-

«О государственной защите потерпевших, свидетелей и

белы) латанного-перелатанного кодекса.

иных участников уголовного судопроизводства» не

В УПК нет вообще понятия «раскрытие преступле-

вошли в УПК несмотря на то, что исполнение государст-

ния» ни в тезаурусе основных понятий (ст. 5), ни в норме

венной функции обеспечения мер безопасности при го-

ст. 6 о назначении уголовного судопроизводства (по

сударственной защите участников уголовного судопро-

сути, о его целях), ни в разд. I (общие положения), ни в

изводства и их близких в соответствии с законодатель-

разд. III (доказательства и доказывание). Отсутствует

ством возложено на следователей, руководителей след-

определение раскрытия преступления и в части второй

ственных подразделений и руководителей ОВД как

УПК (досудебное производство). Нет такового опреде-

органов дознания. Именно эти лица в соответствии со

ления в Федеральном законе «Об оперативно-розыск-

своей компетенцией по уголовным делам, находящимся

ной деятельности».

в их производстве, принимают решение об осуществле-

Законодательное определение понятия «раскрытие

нии государственной защиты конкретного участника

преступлений» представляется необходимым хотя бы по-

уголовного судопроизводства, проверяют наличие

тому, что термин «раскрытие» (наряду с термином «рас-

угрозы заявителю и выносят постановление о примене-

следование») с 2009 г. употребляется в ст. 317.1, 317.6,

нии мер безопасности (или отказе в таком применении)2.

317.7 УПК, а также в Федеральном законе «О полиции».

Однако до сих пор даже перечень мер безопасности

Не получили должного регулирования в УПК важ-

и ряд других норм, установленных Федеральным зако-

нейшие вопросы государственной защиты участников

ном «О государственной защите потерпевших, свидете-

уголовного судопроизводства, особенно связанные с при-

лей и иных участников уголовного судопроизводства»,

нятием процессуальных решений о мерах безопасности в

имеющих правовое значение для участников уголовного

отношении таких участников и реализации этих мер.

судопроизводства (в том числе лиц, осуществляющих

Отсутствие установленного процессуальным законом механизма государственной защиты определенных участников судопроизводства (судей, должностных лиц правоохранительных контролирующих органов) явилось одной из причин того, что принятый еще в 1995 г. Федеральный закон «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирую-

№ 2 / 2012

Мат-лы Всерос. науч.-практ. конф. «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации — проблемы практической реализации» (г. Сочи, 11—12 октября 2002 г.). Краснодар: изд-во Кубанского гос. ун-та, 2002. 2 Административный регламент МВД России по исполнению государственной функции обеспечения в соответствии с законодательством России государственной защиты судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, безопасности участников уголовного судопроизводства и их близких, утвержденный приказом МВД России от 21 марта 2007 г. № 281. 1

Вестник Московского университета МВД России

57

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

кие дискуссии 2001 г. о том, каким быть новому УПК, а

Специальный выпуск

Юридическая общественность хорошо помнит жар-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

расследование, не только в ОВД, но и в других право-

отвечать эти оперативно-разыскные данные, чтобы

охранительных органах), не включены в УПК.

быть допущенными в качестве доказательств, в УПК

За последние 50 лет российские следователи и до-

не указано, в какой форме эти сведения должны вво-

знаватели получили от законодателей всего три новых

диться в уголовный процесс, тоже ничего не говорится.

следственных действия, являющихся средствами соби-

Об этом написано немало в многочисленных диссерта-

рания, исследования и оценки доказательств: два из

циях, монографиях, проведены серьезные научные ис-

них (проверка показаний на месте и контроль и запись

следования, были законодательные инициативы, а воз

переговоров) включены в УПК в редакции 2001, 2002

и ныне там. Нужна отдельная глава в УПК, которая

и 2007 гг., третье — получение информации о соедине-

содержала бы комплекс норм, регулирующих исполь-

ниях между абонентами и (или) абонентскими устрой-

зование оперативных данных в доказывании при рас-

ствами — введено Федеральным законом №в 2010 г. И

следовании преступлений.

это при том, что ученые-криминалисты (Р.С. Белкин,

Пробел налицо и в процессуальном регулировании

М.Н. Хлынцов, Л.А. Соя-Серко и др.) разработали

предупредительной, профилактической деятельности

тактику проверки показаний на месте еще в 1960-х гг.

следователя (дознавателя) по материалам расследова-

и уже тогда предлагали ввести это следственное дей-

ния. Наличие всего пары норм (ч. 2 ст. 73 и ч. 2 ст. 158

ствие в УПК, тем более, что с 1962 г. оно существовало

УПК) не способствует решению проблемы. Не слу-

в УПК пяти союзных республик СССР.

чайно и в науке, особенно в криминалистической, во-

Ученым-процессуалистам и криминалистам, как и

просы следственной профилактики специальному

законодателям, следует серьезно подумать о расшире-

исследованию в течение последних 40 лет подвер-

нии круга следственных действий, пополнив арсенал

гаются редко за отсутствием достаточного разнообраз-

средств и методов доказывания. Речь может идти, на-

ного материала.

пример о следственной реконструкции как о самостоя-

Правильными являются высказанные на конферен-

тельном следственном действии; тестировании с

ции и до нее предложения о введении сокращенного до-

использованием полиграфа в целях получения доказа-

знания (Б.Я. Гаврилов и др.). Однако следует подумать

тельств; об использовании методов активации памяти

над тем, как при таком дознании будет доказываться

свидетелей и потерпевших с помощью психологиче-

само событие преступления, а главное — виновность

ских знаний и трансовых технологий.

лица в его совершении. Не получилось бы как с введен-

Перспективным направлением представляется и

ной в 2010 г. нормой о разумном сроке уголовного су-

разработка методов психологической и иной диагно-

допроизводства (ст. 6.1 УПК). На практике, несмотря

стики в целях создания комплексного (психологиче-

на наличие разъяснений Пленума Верховного Суда РФ,

ского) портрета неустановленного преступника по

не очень-то понимают, что это такое в применении к

отдельным обнаруженным признакам его поведения и

конкретным ситуациям по уголовным делам.

внешности (О.А. Соколова, С.В. Милюков и др.).

Независимо от того, будет ли создан в недалеком

Не может удовлетворить ни ученых, ни практиков

будущем новый УПК или подготовлена «новая редак-

наличие в УПК всего одной статьи об использовании

ция старого УПК», чтобы не наступить на старые

в доказывании результатов оперативно-разыскной дея-

грабли, следует при разработке этого документа

тельности (ст. 89). Даже эта общая статья сформулиро-

включить в состав рабочей группы по созданию проекта не только известных ученых-процессуалистов и практиков — работников следствия и органов дозна-

оперативно-розыскной деятельности…», а каким

ния, но и ученых-криминалистов, имеющих опыт след-

именно конкретным требованиям, условиям должны

ственной работы.

Специальный выпуск

вана неудачно, особенно вначале: «В процессе доказывания запрещается использование результатов

58

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Аннотация. Анализируются проблемы уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовного дела. Отсутствие четкой регламентации в уголовно-процессуальном законе приводит к тому, что деятельность по возбуждению уголовного дела часто сопровождается нарушениями. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, возбуждение уголовного дела, прокурор, дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа.

ON IMPROVEMENT OF THE CRIMINAL CASE G.P. KHIMICHEVA, professor of law of the Moscow Pedagogical State University, doctor of juridical science, professor, honored lawyer of Russian Federation Annotation. The author discusses the problems at the stage of a criminal case in the Russian Federation. It is concluded that the lack of clear regulation in the Criminal Procedure law leads to the fact that the activities of criminal charges is often accompanied by disturbances. Keywords: сriminal procedure law, criminal proceedings, prosecutor, investigator, inquiry agency, investigator, head of the investigative body.

В ходе судебно-правовой реформы, осуществление

Этот повод для возбуждения уголовного дела

которой активизировалось в последние годы, право-

устраняет пробел в уголовно-процессуальном законе,

вые нормы, регулирующие первоначальную стадию

образовавшийся в результате перераспределения про-

уголовного судопроизводства — возбуждение уголов-

цессуальных полномочий прокурора в связи с приня-

ного дела, — не единожды подвергались коррективам.

тием Федерального закона от 5 июня 2007 г. № 87-ФЗ.

Так, за 10-летний период применения УПК в ст. 140—

Согласно этому закону прокурор был лишен права воз-

149 и другие нормы, составляющие этот институт, вне-

будить уголовное дело, утратил полномочия по рас-

сено более 30 изменений. В частности, в ст. 140

смотрению (принятию, проверке, разрешению) сооб-

появился новый повод для возбуждения уголовного

щений о преступлениях. Тем не менее за прокурором

дела, в ст. 144 расширены способы проверки сообще-

сохранены процессуальные функции по осуществле-

ния о преступлении, неоднократно изменялись полно-

нию уголовного преследования и надзора за процессу-

мочия участников уголовного судопроизводства,

альной деятельностью органов дознания и пред-

прежде всего прокурора, на данном этапе. Очевидно,

варительного следствия (ч. 1 ст. 37 УПК), а также над-

что реформа не закончена, поскольку Президент РФ

зорные функции, предусмотренные Федеральным за-

Д.А. Медведев поставил задачу совершенствования

коном «О прокуратуре Российской Федерации»,

уголовно-процессуального закона в части «уточнения

выполнять которые ввиду отсутствия соответствую-

процедуры доследственной проверки материалов».

щих полномочий оказалось непросто.

К сожалению, часто законодатель вместо уточне-

Как поступить прокурору, если им обнаружены

ния, совершенствования правовых предписаний вно-

признаки преступления в результате разрешения пред-

сит дисбаланс в имеющиеся нормы. Именно к такому

ложений, заявлений, жалоб граждан в порядке, уста-

результату привело появление в соответствии с Феде-

новленном Федеральным законом «О порядке рас-

ральным законом от 28 декабря 2010 г. № 404-ФЗ но-

смотрения обращений граждан Российской Федера-

вого повода для возбуждения уголовного дела —

ции»? Как должен действовать прокурор, выявивший

постановления прокурора о направлении соответ-

признаки преступления при проведении общенадзор-

ствующих материалов в орган предварительного рас-

ных проверок либо при проверке по жалобе заявителя

следования для решения вопроса об уголовном

законности рассмотрения сообщения о преступлении

преследовании (п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК).

органами дознания или органами предварительного

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

59

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Г.П. ХИМИЧЕВА, профессор кафедры права Московского педагогического государственного университета, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации

Специальный выпуск

О СОВЕРШЕНСТВОВАНИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

следствия? Складывается парадоксальная ситуа-

закона» отнесено к компетенции следственного ор-

ция: прокурор, проверяя исполнение требований

гана или органа дознания, в которые прокурором на-

федерального закона при приеме, регистрации и раз-

правляются соответствующие материалы. Однако

решении сообщений о преступлениях (п. 1 ч. 2 ст. 37

УПК не определял, в качестве какого повода для воз-

УПК) и обнаружив укрытое преступление даже при

буждения уголовного дела следует рассматривать по-

наличии достаточных данных не вправе возбудить

становление прокурора о направлении материалов,

уголовное дело.

как заявление о преступлении (п. 1 ч. 1 ст. 140) либо

Единственный путь, предусмотренный УПК для

как сообщение о преступлении, полученное из иных

реализации прокурором возможности отреагировать

источников (п. 3 ч. 1 ст. 140); какие правила оформ-

на подобные факты, — использовать полномочие, за-

ления должны к нему применяться.

крепленное в п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК: вынести мотивиро-

Постановление прокурора о направлении соответ-

ванное постановление о направлении соответствую-

ствующих материалов в орган предварительного рас-

щих материалов в следственный орган или орган до-

следования для решения вопроса об уголовном

знания для решения вопроса об уголовном преследо-

преследовании как повод для возбуждения уголовного

вании по фактам выявленных прокурором нарушений

дела, предусмотренный п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК, коррес-

уголовного закона. Иными словами, прокурор во всех

пондирует полномочию прокурора, закрепленному в

случаях, даже очевидных при необходимости про-

п. 2 ч. 2 ст. 37. Тем не менее уголовно-процессуальная

изводства неотложных следственных действий, на-

регламентация этого повода для возбуждения уголов-

пример осмотра места происшествия, должен пере-

ного дела не безупречна.

дать решение вопроса о возбуждении уголовного дела

Постановление прокурора в отличие от других по-

другим участникам уголовного судопроизводства —

водов для возбуждения уголовного дела не отнесено к

следственному органу или органу дознания. Именно

сообщениям о преступлении (заявление о преступле-

в отношении этих органов прокурор осуществляет

нии, явка с повинной, рапорт об обнаружении пре-

надзорную функцию. Подобный опосредованный

ступления — п. 43 ст. 5 УПК), в отношении которых

путь реагирования прокурора на обнаружение при-

уголовно-процессуальный закон предусматривает

знаков преступления нелогичен и неэффективен.

процедуру

принятия,

проверки

и

разрешения

Представляется неудачной и формулировка п. 2

(ст. 144—148). Иными словами, положения ст. 144—

ч. 2 ст. 37 УПК. Во-первых, не понятно, что означает

148, предусматривающие рассмотрение именно со-

словосочетание выявленное прокурором «нарушение

общения о преступлении, на постановление прокурора

уголовного закона». Если речь идет о преступлении, то

о направлении соответствующих материалов в орган

п. 2 ч. 2 ст. 37 не согласуется с понятием «преступле-

предварительного расследования для решения во-

ние», предусмотренным уголовным законом: ст. 14 УК

проса об уголовном преследовании не распростра-

преступлением признает виновно совершенное обще-

няются, а дознаватель, орган дознания, следователь,

ственно опасное деяние, запрещенное УК под угрозой

руководитель следственного органа лишены возмож-

наказания. В то же время выявить преступление (все

ности произвести какие-либо проверочные действия.

его обстоятельства) возможно лишь в ходе уголовного

Но каковы порядок, сроки и процессуальные сред-

судопроизводства, а на данном этапе следует утвер-

ства установления основания для возбуждения уголов-

ждать только о признаках преступления.

ного дела или его отсутствия, необходимое для

Во-вторых, из п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК нельзя опреде-

принятия решения о возбуждении уголовного дела или

лить, в каком порядке выявляются прокурором факты

об отказе в этом, при наличии такого повода для воз-

«нарушений уголовного закона». Поскольку проку-

буждения уголовного дела, как постановление проку-

рор лишен полномочий по рассмотрению сообщения

рора? Возможно, законодатель предусматривает един-

о преступлении в порядке, установленном ст. 144, эти

ственно возможное решение дознавателя, органа до-

факты обнаруживаются в результате непроцессуаль-

знания, следователя, руководителя следственного ор-

ной деятельности.

гана по постановлению прокурора, которым выявлены

Не предусмотрены ни в УПК, ни в Федеральном

нарушения уголовного закона, — о возбуждении уго-

законе «О прокуратуре Российской Федерации» осно-

ловного дела? Значит, проверку по постановлению

вания вынесения такого постановления прокурором.

прокурора проводить нет необходимости, и уголовное

Кроме того, из п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК следует, что «ре-

дело возбуждается автоматически?

шение вопроса об уголовном преследовании по фак-

Но согласно ч. 1 ст. 146 УПК уголовное дело воз-

там выявленных прокурором нарушений уголовного

буждается при наличии не только повода, но и основа-

60

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ч. 1.1 ст. 148 указано, что решение об отказе в возбуж-

ступлениям, предусмотренным ст. 198 УК (уклонение

дении уголовного дела в связи с мотивированным по-

от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица),

становлением прокурора о направлении соответст-

ст. 199 (уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с

вующих материалов в орган предварительного след-

организации), ст. 199.1 (неисполнение обязанностей на-

ствия для решения вопроса об уголовном преследова-

логового агента), ст. 199.2 (сокрытие денежных средств

нии по фактам выявленных прокурором нарушений

либо имущества организации или индивидуального

уголовного закона, вынесенное на основании п. 2 ч. 2

предпринимателя, за счет которых должно произво-

ст. 37, может быть принято только с согласия руково-

диться взыскание налогов и (или) сборов), это един-

дителя следственного органа (кстати, в отношении ре-

ственный повод для возбуждения уголовного дела.

шения дознавателя подобное требование не преду-

Иными словами, ни заявления граждан, ни явка с по-

смотрено). Об этом же говорит и редакция п. 4 ч. 1

винной, ни постановление прокурора не влекут за

ст. 140: постановление направляется прокурором «для

собой обязанности осуществления уголовно-процессу-

решения вопроса об уголовном преследовании».

альной деятельности по таким преступлениям.

Следовательно, дознаватель, орган дознания, сле-

Законодатель фактически создал наряду с общим

дователь, руководитель следственного органа могут

порядком особое производство, применяемое по

принять по постановлению прокурора о направлении

ст. 198—199.2 УК. Это особое производство пред-

соответствующих материалов в орган предваритель-

усматривает особенности возбуждения уголовного

ного расследования для решения вопроса об уголовном

дела и прекращения уголовного преследования (нали-

преследовании как решение о возбуждении уголовного

чие специального повода для возбуждения уголов-

дела, так и отказать в этом. С точки зрения эффектив-

ного дела и специального основания прекращения

ности реализации прокурором функций по осуществле-

уголовного преследования — ст. 28.1, ч. 1.1 ст. 140

нию уголовного преследования и надзору за процес-

УПК); применения мер пресечения (заключение под

суальной деятельностью органов дознания и предвари-

стражу в качестве меры пресечения не может быть

тельного следствия отсутствие полномочия возбуждать

применено в отношении подозреваемого или обвиняе-

уголовное дело — один из самых существенных недо-

мого при отсутствии обстоятельств, указанных в

статков уголовно-процессуального закона.

п. 1—4 ч. 1 ст. 108 — ч. 1.1 ст. 108 УПК) и др. (см. ч. 4

Постановление прокурора о направлении соответ-

ст. 213, ч. 7 ст. 271 УПК).

ствующих материалов в орган предварительного рас-

Почему именно по этим преступлениям закон

следования для решения вопроса об уголовном

предписывает особенный порядок возбуждения уго-

преследовании так же, как и другие поводы для воз-

ловного дела и прекращения уголовного преследова-

буждения уголовного дела, должны подлежать рас-

ния, отличные от общих основания избрания меры

смотрению в порядке, установленном ст. 144 УПК, а

пресечения в виде заключения под стражу? Ведь прочие

значит, говоря о содержании стадии возбуждения уго-

преступления, в том числе совершаемые в сфере эконо-

ловного дела, правильнее утверждать о рассмотрении

мической деятельности, таких особенностей производ-

не сообщения о преступлении, а сообщения и иной ин-

ства не предполагают. Очевидной причиной является

формации о преступлении. Но соответствующие поло-

предотвращение возбуждения «заказных» уголовных

жения в УПК отсутствуют.

дел по преступлениям, предусмотренным ст. 198—199.2

Еще одной новеллой является ч. 1.1, введенная в

УК, недопущение оказания давления на арестованных

ст. 140 УПК Федеральным законом от 6 декабря 2011 г.

подозреваемых, обвиняемых, а также возможность

№ 407-ФЗ: поводом для возбуждения уголовного дела

освобождения от уголовной ответственности лиц при

о преступлениях, предусмотренных ст. 198—199.2 УК,

возвращении ими в бюджет недополученных сумм на-

служат только те материалы, которые направлены на-

логов и др.1.

логовыми органами в соответствии с законодатель-

Таким образом, материалы, направленные налого-

ством о налогах и сборах для решения вопроса о

выми органами в соответствии с законодательством о

возбуждении уголовного дела. Поскольку материалы

налогах и сборах для решения вопроса о возбуждении

налоговых органов не предусмотрены в ч. 1 ст. 140

уголовного дела, не являются поводом для возбужде-

УПК, где содержится исчерпывающий перечень пово-

ния уголовного дела о любом преступлении, кроме

дов для возбуждения уголовного дела, они не имеют статуса самостоятельного повода для возбуждения любого уголовного дела.

№ 2 / 2012

См., например: СИЗО лишатся бизнесменов // РГ. 2010. 12 февр.; Удар по бюджету // Рос. бизнес-газета. 2009. 22 дек.

1

Вестник Московского университета МВД России

61

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Но значение этой нормы состоит в том, что по пре-

Специальный выпуск

ния для возбуждения уголовного дела. Кроме того, в

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

предусмотренных ст. 198—199.2 УК. Но по преступле-

ном ст. 144 УПК. Но в каком порядке получать доста-

ниям, указанным в этих статьях, это единственный

точные данные, указывающие на признаки преступ-

повод для возбуждения уголовного дела, хотя уго-

ления, предусмотренного ст. 198—199.2 УК, — основа-

ловно-процессуальный закон не устанавливает ника-

ние для возбуждения уголовного дела?

ких правил для его оформления. Это не соответствует

Отсутствие четкой регламентации в уголовно-про-

пониманию повода для возбуждения уголовного дела

цессуальном законе приводит к тому, что деятельность

как предусмотренного уголовно-процессуальным за-

по возбуждению уголовного дела часто сопровожда-

коном юридического акта.

ется нарушениями. Несвоевременное принятие реше-

Материалы налоговых органов так же, как и по-

ния по сообщению и иной информации о преступлении

становление прокурора о направлении соответствую-

не только ущемляет права и законные интересы заяви-

щих материалов в орган предварительного рассле-

теля, других граждан, общества, государства, но и вре-

дования для решения вопроса об уголовном преследо-

дит дальнейшему производству по уголовному делу,

вании, не относятся к сообщениям о преступлении, сле-

влечет за собой утрату темпов работы по раскрытию

довательно, возникает вопрос о правомерности

преступления, закреплению его следов и производству

рассмотрения таких материалов в порядке, установлен-

следственных действий.

НАЗРЕЛА НЕОБХОДИМОСТЬ В РАЗРАБОТКЕ НОВОЙ РЕДАКЦИИ УПК РФ В.Н. ГРИГОРЬЕВ, заведующий кафедрой уголовного права, уголовного процесса и криминалистики Московского психолого-социального института, доктор юридических наук, профессор Аннотация. Приведена классификация способов изменения уголовно-процессуального закона. Есть объективные и субъективные предпосылки, свидетельствующие о том, что необходимо разработать новую редакцию УПК. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, легальные формы, совершенствование УПК.

THERE IS A NEED TO DEVELOP A NEW VERSION OF THE CRIMINAL PROCEDURE CODE V.N. GRIGOREV, head of departament of criminal law, criminal procedure and criminalistics of the Moscow Institute of Psychology and Sociology, doctor of juridical science, professor

Специальный выпуск

Annotation. The author gives a classification of methods to change the law. The article concludes that there are objective and subjective conditions that indicate that there is a need to develop a new version of the Criminal Procedure Code of Russia. Keywords: сriminal procedure law, legal form, development of Criminal Procedure Code.

Изменение законодательства, его совершенство-

структуру законодательных актов, предназначенных

вание — нормальная форма его существования, в пол-

для регулирования иного рода общественных отноше-

ной мере присущая и УПК. На практике сложилось

ний. Классическим примером такого приема является

несколько форм совершенствования этого законода-

ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской дея-

тельного акта. Упомянем прежде всего неприемлемые,

тельности», в которой многократно (последний раз —

на наш взгляд, которые можно условно обозначить

21 ноября 2011 г.; см. Федеральный закон «О внесении

«контрабандные».

изменений в отдельные законодательные акты Россий-

«Контрабандные» формы совершенствования зако-

ской Федерации в связи с совершенствованием госу-

нодательства представляют собой принятие альтерна-

дарственного управления в области противодействия

тивных

действовать

коррупции») предпринималась безуспешная попытка

нормативных актов по тому же предмету регулирования

определить альтернативный установленному в ст. 183

либо, чаще всего, разного объема вкрапления норм, ре-

УПК порядок доступа органов предварительного рас-

гулирующих уголовно-процессуальные отношения, в

следования к сведениям о вкладах и счетах граждан в

62

продолжающим

формально

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

«О следственном комитете Российской Федерации»1. В отличие от «контрабандных» есть иные формы совершенствования законодательства, которые можно условно назвать легальными. Они предполагают его изменение в соответствии с теоретически обоснованными и сложившимися на практике представлениями о системе законодательства, предмете и методе правового регулирования и правилами законодательной техники. Среди легальных форм совершенствования законодательства наибольшее распространение получило внесение частичных изменений в закон. Примером являются каждодневные результаты деятельности Федерального Собрания РФ. Наряду с этим существует радикальная форма ле-

бок, несуразностей, противоречий, перегруженности не

гального совершенствования законодательства, пред-

законодательного уровня материалом, которые потре-

ставляющая собой принятие нового нормативного акта,

бовали внесения изменений еще до вступления его в дей-

полностью заменяющего ранее действовавшее законо-

ствие с 1 июля 2002 г. С тех пор эта форма совер-

дательство. К этой форме прибегают, когда правовое со-

шенствования законодательства — внесение частичных

держание нормативного акта перестает отражать

изменений — активно применялась к УПК. Насчитыва-

реально сложившиеся общественные отношения в соот-

ется 94 законодательных акта, которые в той или иной

ветствующей сфере, в связи с чем он утрачивает возмож-

степени изменяли УПК. Причем наряду с изменениями

ность оказывать на них необходимое регулирующее

и введением отдельных норм в кодексе заменялись

воздействие. Постсоветская законодательная практика

главы, вводились новые для российского уголовного су-

в России сплошь наполнена примерами подобного рода,

допроизводства институты, поменялась концепция про-

когда все кодексы РСФСР были заменены аналогич-

изводства в суде второй инстанции, стала практико-

ными по предмету регулирования кодексами России. В последние годы мы все чаще наблюдаем примеры

ваться сложная архитектоника хронологии вступления новых разделов УПК и их отдельных норм в действие.

еще одной формы совершенствования законодательства,

Подобное положение ставит вопрос о невозможно-

также радикальной по своей сути, занимающей свое-

сти дальнейшего существования сложившейся ситуации

образное промежуточное положение среди вышеперечис-

и необходимости радикальной формы совершенствова-

ленных форм совершенствования законодательства, —

ния УПК. В пользу необходимости радикального совер-

принятие новой редакции продолжающего действовать

шенствования УПК свидетельствует прежде всего его

закона. В качестве примера можно привести принятие в

основа — крайней степени неудачности первоначальный

1995 г. новой редакции Федерального закона РФ «Об

текст этого законодательного акта, что убедительно

оперативно-розыскной деятельности», новой редакции

было доказано в результате многочисленных исследова-

Закона РФ «О прокуратуре Российской Федерации».

ний многих авторов и многократно описано на страни-

Десять лет назад в сфере уголовно-процессуального

цах юридической печати. Как говорится, только лени-

регулирования была применена такая радикальная

вый об этом не писал. Причем речь идет как об элемен-

форма легального совершенствования законодатель-

тарных несуразностях, так и об огрехах, которые в ряде

ства, как принятие нового нормативного акта: Феде-

случаев логически просто исключают возможность при-

ральным законом принят УПК. Основанием для этого

нятия законных решений на основе норм УПК.

послужило как раз то обстоятельство, что УПК РСФСР

Следующее, что говорит о необходимости ради-

1960 г. в основе своей не соответствовал новой форма-

кальных форм совершенствования УПК, это многочис-

ции общественных отношений, а предпринимавшиеся

ленные и значительные по объему изменения, которые

локальные его рихтовки не могли качественно изменить

были внесены в этот нормативный акт. Вынужденные

эту ситуацию. Обстоятельства разработки УПК и сложившаяся в постсоветской России практика принятия законодательных актов обусловили наличие в нем множества оши-

№ 2 / 2012

Григорьев В.Н., Победкин А.В. Федеральный закон «О Следственном комитете Российской Федерации» в системе уголовнопроцессуального законодательства // Вопросы правоведения. 2011. № 2. С. 320—330. 1

Вестник Московского университета МВД России

63

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

рода погрешности выявлены и в Федеральном законе

Специальный выпуск

банках и иных кредитных организациях. Подобного

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

вписываться в действующую его архитектонику, они

ситуации, в которой, что бы они не предприняли, ни-

объективно влекли за собой снижение качества законо-

когда не могут быть безупречными. А это неисчерпае-

дательной техники. Уже внесенные в УПК изменения не

мый источник для волюнтаризма, злоупотреблений,

только не способствуют в ряде случаев его совершен-

коррупции, ренессанса телефонного права и подмены

ствованию, а порой откровенно снижают его уровень,

правовой ситуации командно-административной.

опуская его до уровня противоречия Конституции РФ2.

И о субъективном факторе. Сама идея о необходи-

Из двух возможных форм — принятия нового УПК

мости радикального совершенствования УПК вряд ли

либо подготовки его новой редакции — больше основа-

кого удивляет, она давно витает в воздухе. Но в первые

ний имеет вторая. УПК себя не исчерпал. Готовившийся

годы его действия у него было много влиятельных за-

под углом зрения подтягивания российской модели уго-

щитников из числа тех, кто причислял себя к авторству

ловного судопроизводства до уровня лучших мировых

сего творения. В настоящее время ситуация изменилась.

и европейских стандартов и потом настойчиво в этом

Если в первые годы раздавались претензии на соучастие

направлении развивавшийся, он соответствует совре-

в его изготовлении, то сейчас их практически не слышно.

менным прогрессивным представлениям об этой сто-

И дело даже не в низком качестве этого законодатель-

роне социальной действительности. Кодекс с этих

ного акта, вследствие чего признание в причастности к

позиций имеет право на дальнейшее существование.

его изготовлению много чести не делает. Дело в его не-

УПК является по своему содержанию современным за-

узнаваемой перелицованности, объективно исключаю-

конодательным актом, адекватно отражающим обще-

щей

ственные отношения, сложившиеся в сфере уголовного

авторство. Этот субъективный фактор не может быть

возможность

проследить

индивидуальное

судопроизводства. Ставить вопрос о принятии нового

столь трудно преодолимым препятствием в деле совер-

УПК нет достаточных оснований.

шенствования УПК как в прежние годы.

Вместе с тем УПК нельзя назвать просто плохим

Таким образом, есть объективные предпосылки,

кодексом. Он технологически неприемлем ни с точки

свидетельствующие о том, что назрела необходимость в

зрения соответствия теоретическим представлениям о

разработке новой редакции УПК, и развитие процессов

законодательной технике консолидации правовых

устранило имевшиеся к тому субъективные препятствия.

норм, ни тем более с точки зрения его практического применения. В силу того что этот акт является средоточием несогласованностей и противоречий, применяющие его следователи, судьи становятся заложниками

Григорьев В.Н. О некоторых современных тенденциях в развитии уголовно-процессуальной формы // Уголовно-процессуальное законодательство в современных условиях: проблемы теории и практики: сб. ст. М.: Волтерс Клувер, 2010. С. 23—29. 2

О НЕКОТОРЫХ МЕРАХ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЗАКОННОСТИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ О.А. ГАЛУСТЬЯН, профессор кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, доктор юридических наук, профессор

Специальный выпуск

Аннотация. За 10 лет действия УПК улучшилось состояние законности в деятельности правоохранительных органов страны. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, законность, коррупция, правоохранительные органы, суд.

ON SOME MEASURES TO ENFORCE THE RULE OF LAW IN CRIMINAL PROCEEDINGS O.A. GALUSTYAN, professor of the departament in criminal procedure of the Moscow University of the Ministry of Interior of Russia, doctor of juridical science, professor Annotation. The author suggests that, in general, over 10 years of the Criminal Procedure Code has improved the state of legality in the work of law enforcement agencies. Keywords: criminal procedure law, legitimacy, corruption, law enforcement, court.

64

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

жизнеспособность. Конечно, он, как и любой другой закон, не идеален, однако с введением его в действие процессуальная деятельность правоохранительных органов и судов России стала более открытой, демократичной, цивилизованной, а главное — во многом были устранены существовавшие при УПК РСФСР условия, которые способствовали нарушению прав граждан, особенно обвиняемых и потерпевших. В результате значительно улучшилось состояние законности в деятельности правоохранительных органов. Об этом свидетельствуют статистические данные, представленные Б.Я. Гавриловым, они по многим позициям указывают на положительную динамику соблюдения прав граждан в уголовно-процессуальной деятельности. Это самое главное, поскольку законы пишутся для людей, о чем мы часто забываем. Нельзя также забывать об имевших место при УПК РСФСР диких, сенсационных случаях издевательства над людьми ради хороших показателей. Немало невиновных людей приговаривались к высшей мере наказания с приведением приговоров к исполнению. Такие

тивировки, руководствуясь внутренним «правосозна-

случаи имели место в Свердловске, Ростове-на-Дону,

нием», основанном на корысти либо административном

Краснодаре, Белоруссии. Это во многом происходило

ресурсе. Подобными своими действиями судьи создают

ввиду ограничения участия защитника в деле, закрыто-

опаснейшую криминальную ситуацию не только в си-

сти деятельности правоохранительных органов от об-

стеме правосудия, но и в следственных и оперативных

щественности, прессы и т.д.

подразделениях правоохранительных органов. Этим они

Сейчас обстановка не идеальная, но значительно

провоцируют следователей и оперуполномоченных к

лучше, и это во многом благодаря новому уголовно-

произволу, фальсификации и подтасовке доказательств

процессуальному закону. Нельзя согласиться с мнением

для возбуждения заказного уголовного дела, будучи уве-

А.П. Гуляева о том, что УПК устарел и пора его «от-

ренными в том, что суд рассмотрит дело «как надо», за-

править на пенсию». Он еще послужит с одновременным,

крывая глаза на их художества. Аналогично во многих судах проходят заседания по рассмотрению ходатайств о заключении под стражу

Правильно отметил Б.Я. Гаврилов, что УПК дей-

в качестве меры пресечения. Судьи часто не вникают в

ствует не в закрытом пространстве, а как живой орга-

существо дела, не требуют соответствующих материа-

низм он должен реагировать на изменения, происхо-

лов (доказательств), подтверждающих обоснованность

дящие в обществе. Однако какие бы хорошие законы не

ходатайства. Некоторые судьи даже требуют от следо-

были, главную роль играет человеческий фактор, т.е.

вателей, оперативных работников проекта постанов-

кадры, применяющие законы, — судебно-следственные

ления суда на электронных носителях, чтобы не

и прокурорские кадры. Работой этих кадров общество

утруждать себя его составлением. В дальнейшем ход

недовольно. И не без основания. Знаем, что вытворяют

уголовного дела и судьба обвиняемого (подсудимого)

наши следователи и судьи. Известно, что в настоящее

практически предрешена. Как правило, по ним выно-

время в честной состязательной борьбе невозможно вы-

сятся обвинительные приговоры.

играть ни одного дела, особенно по экономическим пре-

Значительная часть вышеперечисленных деяний

ступлениям, мошенничеству, возбужденному по заказу

следователей и оперативных работников остаются ла-

в рейдерских целях, и др. Решения по таким делам заве-

тентными. Так, согласно данным исследования, прове-

домо известны, предрешены независимо от представлен-

денного учеными НИИ проблем укрепления законности

ных доказательств обвиняемой стороной, ярких речей

и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ под

защитников. Судьи внимательно выслушают их, а при-

руководством С.И. Иншакова, самым высоким коэффи-

нимают «нужные» решения, порой даже без особой мо-

циентом латентности — 228 29 в числе 105 исследуемых

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

65

Специальный выпуск

конечно, совершенствованием, с учетом изменяющейся ситуации в общественно-политической жизни.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

За 10 лет функционирования УПК доказал свою

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

уголовных составов обладает незаконное задержание,

ностных лиц в порядке регресса является положитель-

заключение под стражу или содержание под стражей (ст.

ным актом. Однако к этому следовало бы добавить и

301 УК) . К особо высоко латентным преступлениям от-

иную, включая уголовную, ответственность должност-

несены и такие составы, как принуждение к даче пока-

ных лиц, судей, следователей, государственных обвини-

заний (ст. 302), незаконное освобождение от уголовной

телей, допустивших нарушение законодательства в силу

ответственности (ст. 300), привлечение заведомо неви-

халатности либо корысти.

1

новного к уголовной ответственности (ст. 299), фальсификация доказательств (ст. 303) и др.

Кроме того, следует пересмотреть критерии оценки работы правоохранительных органов и судов, преобра-

Таким образом, немало обвинительных пригово-

зовать существующую систему статистической отчетно-

ров, которые выносятся на основе таких дел в касса-

сти, которая отражает количественный показатель

ционных и надзорных инстанциях не просто, а порой

«больше — меньше». Необходимо разработать четкую,

невозможно оспорить по известным причинам. Глав-

эффективную систему выявления мнения населения о ра-

ная среди причин — корпоративность судебной си-

боте правоохранительных органов и судов, и лишь с уче-

стемы, нежелание вышестоящих судов обнажать брак

том объективно сформировавшейся оценки населения

в работе нижестоящих судов, ухудшить показатели их

делать выводы, принимать организационные и управлен-

работы. Поэтому во многом сохраняется существую-

ческие решения в отношении сотрудников правоохрани-

щий с советских времен конвейерный принцип штам-

тельных органов, а также судей вплоть до их отстранения

пования приговоров нижестоящих судов. Остается

от должностей. Безусловно, выявление мнения населения

только единственная возможность попытаться до-

и оценка работы правоохранительных органов и судов

биться истины по делу путем возобновления дел ввиду

должны быть без кампанейщины, проводиться объ-

новых или вновь открывшихся обстоятельств (гл. 49

ективно и осуществляться путем использования четко

УПК). Однако и по этим статьям настолько сложно до-

продуманных, современных и грамотных методик.

биться успеха, что мало кто за это берется. Не случайно

Необходимо решить проблему о неотвратимости

ст. 413—419 считаются «мертвыми» и неработающими.

наказания за нарушение законности, в том числе за су-

Получается замкнутый круг. Совершенные проти-

дебные и следственные ошибки. Нуждается в перера-

возаконные, преступные действия следователей и дозна-

ботке ст. 299 УК (привлечение заведомо невиновного

вателей сокрыты в приговорах, других судебных

к уголовной ответственности). Считаю вредным сле-

решениях. По многим из приговоров незаконно отбы-

дующее предложение, содержащееся в комментарии к

вают наказание люди, и ничего сделать невозможно. Не

этой статье, где указано, что «…если несостоятельное

случайно множество жалоб в Европейский суд по пра-

привлечение лица к уголовной ответственности стало

вам человека поступают из России. Это происходит от

возможно в результате допущенной ошибки, неверной

безысходности. Люди перестают верить нашему право-

оценки собранных по делу доказательств либо ввиду

судию, нашим правоохранительным органам, нашей

добросовестного заблуждения относительно достовер-

власти. Для устранения негативных явлений в судебно-

ности имеющихся в деле данных, ответственность по

следственной деятельности и обеспечения законных

комментируемой статье исключается». Необходимо

прав и интересов граждан требуются воля и решимость

переработать диспозицию ст. 305 в части привлечения

руководителей правоохранительных ведомств и судов

к ответственности судей за вынесение заведомо непра-

на самом высоком уровне. Необходимо с привлечением

восудных приговоров. Не верна и вредна рекоменда-

авторитетных ученых, специалистов тщательно про-

ция к этой статье, согласно которой «не могут быть

инвентаризировать, изучить и исследовать все дела и ма-

квалифицированы по комментируемой статье действия

териалы, вызывающие сомнение в объективности и

судьи (судей), если неправосудный приговор, решение,

законности принятых по ним решений. При этом особое

определение, постановление вынесены в результате до-

внимание должно быть уделено делам, по которым

пущенной ошибки при оценке собранных по делу до-

имеются решения Европейского суда по правам чело-

казательств, что повлияло на выводы о виновности

века. Вопрос конечно сложный, однако его рано или

либо невиновности подсудимого, квалификацию его

поздно надо решить, нельзя оставлять в местах заключе-

действий (бездействия) и наказанию, об удовлетворе-

ния невиновных людей. По результатам должны быть

нии иска либо отказе в нем и т.д.»2.

приняты меры к следователям, судьям, принимавшим незаконные решения. Недавнее решение Пленума Вер-

1

ховного Суда РФ о возмещении причиненного ущерба

2

лицу незаконными действиями в счет виновных долж-

66

Латентная преступность в Российской Федерации: 2001—2006 / под ред. С.М. Иншакова. М., 2007. С. 140—151. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / под ред. В.М. Лебедева. М.: Юрайт, 2004. С. 775, 783.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

только с высочайшей профессиональной подготовкой,

граждан допускаются при проведении оперативно-ра-

но и безупречно преданных делу, с высокими нравствен-

зыскных мероприятий. Многие из нарушений перекоче-

ными устоями и стойкой психологией служения, готов-

вывают в процессуальную деятельность следственных

ностью честно и добросовестно помогать народу. Эти

органов, судов и ложатся в основу обвинительных при-

качества должны формироваться со школьной и студен-

говоров. Для исключения подобных явлений необхо-

ческой скамьи. Необходимо сделать все возможное,

димо совершенствовать институт допустимости дока-

чтобы сформировать у молодых кадров крепкий имму-

зательств, добытых оперативно-разыскным путем, уста-

нитет к невосприятию всего негативного. В этих усло-

новить порядок регулярного ведомственного контроля

виях необходимо пересмотреть содержание обучения. В

и прокурорского надзора за материалами оперативных

центре внимания при обучении должен стоять вопрос о

разработок, обращая при этом внимание на законность

формировании профессиональных навыков, в этих

и обоснованность заведения таких дел. Целесообразно

целях было бы полезно проводить стажировку и обуче-

регулярно проводить прокурорские проверки прекра-

ние в судебных и полицейских органах передовых стран.

щенных дел об оперативных разработках, внеся соот-

Поскольку молодые специалисты, придя в коллективы

ветствующие изменения в ст. 21 Федерального закона

судов, следственных органов, попадают в коррумпиро-

«Об оперативно-розыскной деятельности».

ванную атмосферу, быстро заражаются ею и раство-

Важнейшей проблемой является совершенствова-

ряются в ней, суды и иные органы должны приступить

ние работы с кадрами судейского корпуса, следователей

к самоочищению или потребуется их полная замена но-

и сотрудников полиции. Нам надо готовить новые

выми, молодыми кадрами и новой культурой, новой

кадры для судов и правоохранительных органов не

психологией искренне преданных делу и народу.

РЕАЛИЗАЦИЯ В УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОМ ДОКАЗЫВАНИИ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНОРАЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ А.И. ГЛУШКОВ, заведующий кафедрой уголовно-правовых дисциплин Московской академии предпринимательства при Правительстве г. Москвы, доктор юридических наук, профессор

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Многие нарушения законности, прав и интересов

Аннотация. Научная организация борьбы с преступностью предполагает постоянное и тесное взаимодействие разных служб и подразделений правоохранительных органов (прежде всего следователя и оперативных сотрудников), которое является важным звеном в системе предупреждения, раскрытия и расследования преступлений. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, следователь, расследование, уголовный процесс, оперативные работники.

A.I. GLUSHKOV, head of departament of criminal law of the Moscow Academy of Entrepreneurship under the Government of Moscow, doctor of juridical science, professor Annotation. The author says that the scientific organization of the fight against crime requires constantand close interaction between the various services and law enforcement units (in the first place, the investigator and operational staff), which is an important link in the prevention, detection and investigation of crimes. Keywords: criminal procedure lаw, investigator, investigation, criminal procedure, operational staff.

УПК призван по-новому, с учетом провозглашен-

по уголовному делу, и правоотношения, возникающие

ного приоритета прав и свобод человека и гражданина

между участниками уголовного процесса. Многими уче-

регламентировать деятельность государственных орга-

ными и практическими работниками неоднозначно

нов и должностных лиц, осуществляющих производство

были восприняты положения и новеллы УПК, ставшие

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

67

Специальный выпуск

IMPLEMENTATION OF THE CRIMINAL PROCEDURE PROVING RESULTS OF OPERATIVE INVESTIGATIVE ACTIVITIES

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

воплощением стремления авторов разработать закон,

ного, так и негласного характера. Полученная в резуль-

максимально соответствующий современным реалиям

тате этого информация оценивается оперативным ра-

и учитывающий не только национальное, но и между-

ботником с двух позиций: как она может быть

народное право, общепризнанные принципы и инсти-

использована для раскрытия преступлений, как обеспе-

туты. Основания для подобной оценки УПК, к сожа-

чить конспирацию деятельности по ее получению и за-

лению, имелись: чрезмерно реформаторский и револю-

шифровку источников. Такая информация облекается,

ционный подход к формированию УПК, к корректи-

как правило, в форму рапорта или справки и направ-

ровке положений, содержащихся в УПК РСФСР, по

ляется следователю. Документы, фиксирующие непо-

многим вопросам организации деятельности право-

средственную информацию, остаются в разных делах

охранительных органов способствовал тому, что вместе

оперативного учета либо в другом специальном про-

с грязной водой выплеснули и ребенка.

изводстве оперативно-разыскных аппаратов. Сведения,

Об этом можно судить по тому количеству поправок и дополнений, которые за сравнительно непродол-

следствия и суда, к следователю не поступают и не ис-

жительный период действия УПК законодателем были

пользуются при разрешении уголовного дела.

приняты по разным вопросам осуществления уголов-

В УПК законодателем введена норма, предусматри-

ного судопроизводства (есть все основания полагать,

вающая возможность использования в процессуальном

что грядут новые изменения). Удручает, что содержание

доказывании результатов оперативно-разыскной дея-

многих поправок соответствует редакции норм УПК

тельности (ст. 89). Однако ее диспозицию нельзя при-

РСФСР, т.е. тем самым законодатель косвенно признает

знать удачной: в статье не сформулировано правило,

ошибочность принятых новаций. В то же время следует

регламентирующее механизм использования сведений,

отметить, что многие проблемы осуществления уголов-

полученных посредством оперативно-разыскных мер, в

ного судопроизводства так и не получили своего разре-

качестве доказательств по уголовным делам. Кроме

шения в УПК. К ним, в частности, относятся вопросы

того, не прописана обязанность органов и должностных

оперативно-разыскного обеспечения уголовного судо-

лиц, осуществляющих оперативно-разыскную деятель-

производства, а также регламентация механизма ис-

ность, представлять по требованию органа расследова-

пользования в доказывании по уголовному делу ре-

ния и суда сведения, полученные посредством опе-

зультатов оперативно-разыскной деятельности.

ративно-разыскных мероприятий, для их использова-

При решении задач оперативно-разыскного обес-

ния в доказывании по уголовному делу. Представ-

печения уголовного судопроизводства хорошая органи-

ляется, что содержание этой статьи целесообразно

зация взаимодействия разных служб и подразделений

изложить в следующей редакции: «Результаты опера-

правоохранительных органов должна включать в себя

тивно-разыскной деятельности, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также других обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, могут быть использованы в доказывании в соответствии с требованиями настоящего Кодекса, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств. Органы и должностные лица, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность, обязаны представить по требованию дознавателя, следователя и суда сведения, полученные посредством оперативноразыскных мер, для их использования в доказывании по уголовному делу. Результаты оперативно-разыскной деятельности могут быть представлены в виде обобщенного официального сообщения (справки-меморандума) или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов». Еще одним обстоятельством, препятствующим полной трансформации сведений, полученных опера-

согласованную деятельность, осуществляемую не только на стадии предварительного расследования, но и на этапе возбуждения уголовного дела: при выявлении признаков уголовно наказуемого деяния. Особую значимость и результативность такое взаимодействие приобретает при реализации оперативно-разыскных материалов по делам оперативной разработки. В этом случае необходимо обеспечить согласованность проведения следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Кроме того, важность в раскрытии и расследо-

Специальный выпуск

предназначенные и необходимые для предварительного

вании преступлений представляют полнота и своевременность передачи оперативно значимой информации следователю. Между тем до настоящего времени вопрос ни о каналах поступления, ни о формах передачи следователю такой оперативно-разыскной информации законодатель должным образом нормативно не урегулировал. Работая по раскрытию неочевидного преступления, оперативные работники по своей инициативе или при выполнении письменного поручения следователя проводят ряд оперативно-разыскных мероприятий как глас-

68

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ст. 166 УПК и регламентирующее возможность уча-

ным делам является отсутствие в УПК нормы, рег-

стия в следственных действиях отдельных лиц под

ламентирующей правомочность оперативного сотруд-

псевдонимами, не представляется возможным, так как

ника давать показания от имени лиц, оказывающих

законом это допускается только в целях обеспечения

правоохранительным органам негласное содействие.

защиты участников уголовного судопроизводства.

Необходимость в этом возникает в тех случаях, когда

Необходимость сохранения в тайне сведений о лично-

до следователя и суда необходимо донести весь объем

сти граждан, сотрудничающих с оперативно-разыск-

собранной

информации,

ными подразделениями на конфиденциальной основе,

имеющей значение для правильного разрешения уго-

обусловлена требованиями ст. 12 Федерального за-

оперативно-разыскной

ловного дела, и одновременно сохранить конфиден-

кона «Об оперативно-розыскной деятельности» и

циальность источника этой информации. Распростра-

принципом конфиденциальности оперативно-разыск-

нить на эти случаи правило, сформулированное в ч. 9

ной деятельности.

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ПРОКУРОРА В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ А.Ю. ВИНОКУРОВ, главный научный сотрудник Научно-исследовательского института Академии Генеральной прокуратуры РФ, доктор юридических наук, профессор Аннотация. Традиционным в практике прокурорского надзора за исполнением законов органами, осуществляющими дознание и предварительное следствие (надзора за процессуальной деятельностью соответствующих органов), средством реагирования на выявленные нарушения в уголовно-процессуальной сфере является представление. Ключевые слова: представление, уголовно-процессуальный закон, расследование, уголовный процесс, следственные действия.

SUBMISSION OF THE PROSECUTOR IN A CRIMINAL TRIAL A.YU. VINOKUROV, сhief scientific officer of the Research institute of the Academy of General Prosecutor of the Russian Federation, doctor of juridical science, professor

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

тивно-разыскным путем, в доказательстве по уголов-

Анализ статистических данных о работе прокурора

ними в них имеется дополнительный потенциал: во ис-

по форме «П» показывает, что за последние 10 лет имеет

полнение содержащихся в них требований привлекаются

место стабильный рост вносимых прокурорами пред-

к дисциплинарной ответственности должностные лица

ставлений. Цифры за 2008—2010 гг. представляют инте-

органов, осуществляющих дознание и предварительное

рес с точки зрения применения прокурорами в этот же

следствие. Целевое назначение обоих актов прокурор-

период еще одной меры реагирования — требования об

ского реагирования заключается в постановке вопроса

устранении нарушений федерального законодательства.

об устранении вскрытых нарушений, допускаемых в про-

Представления соотносятся с требованиями в при-

цессуальной деятельности соответствующих органов.

мерной пропорции 1 к 3, однако по сравнению с послед-

Возникает вопрос, а имеется ли необходимость в нали-

Внесено представлений всего

Внесено представлений в ОВД

2008

262 929

85 988

68 251 (79%)

58 497

52 286 (89%)

2009

254 288

87 800

66 466 (76%)

66 800

59 576 (89%)

2010

255 681

96 144

74 978 (78%)

77 955

69 443 (89%)

№ 2 / 2012

Наказано по требованию прокурора в дисциплинарном порядке

Наказано по требованию прокурора в дисциплинарном порядке работников ОВД

Вынесено требований об устранении нарушений федерального законодательства

Вестник Московского университета МВД России

69

Специальный выпуск

Annotation. The author says that the traditional practice of prosecutorial supervision over execution of laws by carrying out an inquiry and preliminary investigation (surveillance of procedural activities of relevant agencies), means of responding to the violations in the field of criminal procedure is a submission. Keywords: submission, сriminal procedure low, investigation, criminal procedure, investigations.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

чии сразу двух рычагов воздействия на состояние закон-

кретного указания законодателя не позволяет «заим-

ности? Такой необходимости нет. Более того, одно из

ствовать» меры реагирования из других отраслей про-

средств реагирования не имеет законодательной подос-

курорского надзора. Провозглашаемый отдельными

новы, в силу чего не может считаться законным. Речь

теоретиками прокурорского надзора, например А.Х. Ка-

идет о представлениях об устранении нарушений зако-

зариной, тезис об «универсальности» прокурорских пол-

нов, которые по инерции в силу сложившейся правопри-

номочий хорош в том случае, когда имеется законо-

менительной практики десятками тысяч ежегодно нап-

дательная основа для подобных умозаключений.

равляются в органы дознания и предварительного следствия, основным адресатом при этом являются ОВД.

В современных условиях приходится констатировать, что имеют место две фактически дефектные

В соответствии с ч. 5 ст. 129 Конституции РФ пол-

формы реагирования, поскольку одна из них — требо-

номочия прокурора должны определяться федеральным

вание об устранении нарушений федерального законо-

законом. Поскольку ст. 30 Федерального закона «О про-

дательства — неэффективна с точки зрения сложного

куратуре Российской Федерации» в части надзорных

механизма, связанного с ее оспариванием и дальнейшим

полномочий прокурора содержит недвусмысленную от-

рассмотрением вышестоящими прокурорами вплоть до

сылку к уголовно-процессуальному закону, то ответы

Генерального прокурора РФ.

на вопрос о пределах дозволенного следует искать в нем.

В целях упорядочения правового регулирования це-

Но в УПК отсутствует норма, позволяющая прокурору

лесообразно заменить в ст. 37 УПК полномочие по вне-

применять представление, равно как не было таковой и

сению требования об устранении нарушений федераль-

в ранее действовавшем УПК РСФСР 1960 г. И если до

ного законодательства на право прокурора вносить

сентября 2007 г. представление было единственным

представление об устранении нарушений закона с воз-

актом реагирования прокурора на нарушения законов

можностью постановки вопроса о дисциплинарной от-

при осуществлении процессуальной деятельности (по-

ветственности должностных лиц органов дознания и

становления об отмене процессуальных решений не в

предварительного следствия. Авторский проект Феде-

счет), то с появлением требования об устранении нару-

рального закона «О внесении изменений в Федеральный

шений федерального законодательства возникла дву-

закон «О прокуратуре Российской Федерации» и отдель-

смысленность и налицо фактический конфликт между

ные законодательные акты Российской Федерации в

законной мерой реагирования и мерой по своей юриди-

части уточнения полномочий прокуроров»2 содержит

ческой сути незаконной при отсутствии четких крите-

предложение изложить п. 3 ч. 2 ст. 37 УПК в следующей

риев разграничения оснований для их применения.

редакции: «3) вносить руководителям органа дознания

Вопрос о законности внесения прокурорами в ор-

и органа предварительного следствия представление об

ганы, осуществляющие предварительное расследование,

устранении нарушений федерального законодательства,

представлений нарушений законов стал подниматься на

допущенных при разрешении заявлений и сообщений о

уровень межведомственной переписки, начиная с обра-

совершенных и готовящихся преступлениях, в ходе до-

зования Следственного комитета при прокуратуре РФ,

знания и предварительного следствия, в котором могут

т.е. как минимум более четырех лет. Основным доводом

содержаться требования о привлечении виновных долж-

оппонентов, отрицающих возможность прокурора при-

ностных лиц к дисциплинарной ответственности. Поря-

менять рассматриваемый акт реагирования, является за-

док внесения и рассмотрения представления определяет-

крепление его в ст. 24 Федерального закона «О проку-

ся ст. 24 Федерального закона «О прокуратуре Россий-

ратуре Российской Федерации», которая имеет отноше-

ской Федерации». В случаях, не терпящих отлагательств,

ние к «общему» надзору. Однако в уголовно-процессу-

прокурор, вносящий представление, может устанавливать

альном законодательстве отсутствуют нормы, разре-

сокращенный срок для принятия конкретных мер по

шающие прокурору применять рассматриваемый акт

устранению допущенных нарушений федерального зако-

реагирования .

нодательства, их причин и условий, им способствующих».

1

Судебная практика последнего времени показала, что имеются устоявшие в нескольких инстанциях решения судов о признании незаконными фактов внесения прокурорами представлений со ссылкой на ст. 24 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации», поскольку эта норма имеет отношение к надзору за исполнением законов (общему надзору), что в силу отраслевого разграничения полномочий и отсутствия кон-

70

Винокуров А.Ю. К вопросу о применении ст. 17.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях в отношении следователей и дознавателей // Актуальные проблемы совершенствования прокурорского надзора в социально-экономической сфере. М., 2005; его же. Требование прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе дознания или предварительного следствия // Адвокат. 2008. № 4; его же. Следственный комитет Российской Федерации как объект прокурорского надзора // Вестник Академии Генеральной прокуратуры РФ. 2011. № 1. 2 Винокуров А.Ю. К вопросу о совершенствовании правового регулирования надзорной и иной деятельности прокуроров // Актуальные вопросы российского права: сб. науч. ст. М., 2010. Вып. 17. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

А.В. АГУТИН, заведующий кафедрой уголовно-процессуального права Приволжского филиала Российской академии правосудия, главный научный сотрудник Московской академии экономики и права, доктор юридических наук, доцент Аннотация. Внешние условия способны оказывать позитивное или негативное воздействие на мотивацию уголовно-процессуальной деятельности. Ключевые слова: мотивация, уголовно-процессуальная деятельность, уголовно-процессуальный закон, расследование, уголовный процесс.

ON THE EXTERNAL CONDITIONS OF THE FORMATION OF MOTIVATION IN THE EXERCISE OF CRIMINAL PROCEDURE A.V. AGUTIN, head of departament of the criminal process of the Volga branch of the Russian Academy of Justice, сhief scientific Officer of the Moscow Academy of Economics and Law, doctor of juridical science, associate professor Annotation. In this article the author suggests that environmental conditions can exert positive or negative impact on the motivation of the criminal procedure. Keywords: motivation, criminal procedural activities, сriminal procedure low, investigation, criminal procedure.

В теории организации пристальное внимание уде-

тельности употребляется для разграничения совокупно-

ляется внешним условиям деятельности правоохрани-

сти внутренних факторов мотивации уголовно-процес-

тельных органов . Они оказывают существенное влияние

суальной деятельности от внешних ее факторов. В

на уголовно-процессуальную деятельность. Не является

совокупности последние и образуют то явление, которое

исключением и мотивация уголовно-процессуальной дея-

обозначается термином «внешние условия».

1

тельности, поскольку внешние условия «всегда играют

В свою очередь, внешние условия представляют

существенную роль в достижении цели (или в неудаче)»2.

собой неоднородное явление. Внешние условия, будучи

Внешние условия способны оказывать свое позитив-

системой, включают в свой объем в качестве подсистем

ное или негативное воздействие на мотивацию уголовно-

такие самостоятельные системы, каковыми являются ду-

процессуальной деятельности. На эту способность

ховные, культурные, нравственные, социальные и тому

внешних условий вначале было обращено не в юридиче-

подобные системы российского народа (общества). Для

ской, а в психологической литературе. Л.С. Выготский,

удобства оперирования этим системам придается значе-

исследуя биологические и социальные факторы в воспи-

ние среды, отсюда правомерное использование термина

тании детей, обратил внимание на следующий факт: по-

«среда» в связке с названием подсистемы, входящую в си-

ведение человека связано с социальной средой. «Стоит

стему общих условий. В ситуации, когда употребляется

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

К ВОПРОСУ О ВНЕШНИХ УСЛОВИЯХ ФОРМИРОВАНИЯ МОТИВАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УГОЛОВНОПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

измениться социальной среде, как сейчас же меняется покак меняется не только поведение человека, но видоизменятся его мотивация, в том числе та ее часть, которая относится к уголовно-процессуальной деятельности. Внимательный читатель может спросить: почему в одном случае используется термин «внешние условия», а в другом — ведется речь о явлении, обозначаемом термином «социальная среда»? Ведь у неопытного исследователя могут появиться сомнения в непротиворечивости самих размышлений. Термин «внешние условия» в контексте мотивации уголовно-процессуальной дея-

№ 2 / 2012

Величкин С.А. Организация расследования преступлений: учеб. пособие. Л., 1985. С. 11; Давлетов А.Д. Предварительное расследование и предупреждение хищений социалистического имущества. Ташкент, 1978. С. 31; Доспулов Г.Г. Оптимизация предварительного следствия. Алма-Ата, 1984. С. 93; Дулов А.В. Тактические операции при расследовании преступлений. Мн, 1979. С. 48—49; Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. Криминалистический аспект. Ростов н/Д, 1989. С. 40; Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Предварительное следствие в советском уголовном процессе. М., 1965. С. 30; Туманов Г.А. Организация управления в сфере охраны общественного порядка. М., 1972; Попов А.П. Современный отечественный уголовный процесс: целеполагание, система целей, задач и функций, средства. Пятигорск, 2006. 2 Нирмайер Р., Зайфферт М. Мотивация: пер. с нем. Е.А. Зись; 4-е изд., испр. М., 2010. С. 27. 3 Выготский Л.С. Педагогическая психология / под ред. В.В. Давыдова. М., 2008. С. 60. 1

Вестник Московского университета МВД России

71

Специальный выпуск

ведение человека»3. Стоит измениться социальной среде,

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ляется та или иная перестройка целого. Если условия среды благоприятны, происходит рост существенных частей целого, их обновление или приобретение целым новых частей. Неблагоприятные условия нередко вызывают потерю целым некоторых частей, прежде всего тех, которые менее прочно связаны с другими частями или не играют большой роли в функционировании целого»5. Так, неблагоприятные условия социальной среды способны оказывать дезорганизационное воздействие и на позитивную мотивацию уголовно-процессуальной деятельности вплоть до ее превращения в негативную мотивацию уголовно-процессуальной деятельности. Если мы оказываемся бессильными при непосредственном воздействии на мотивацию должностных лиц, осуществляющих производство по уголовному делу, то будем всесильны при влиянии на них через среду, включая ее социальную часть. Социальная среда является тем рычагом, посредством которого оказывается управленческое воздействие на мотивацию уголовно-процессуальной деятельности. Основная роль принадлежит управлению социальной средой, в которой осуществтермин «социальная среда», подразумевается одна из

ляется функционирование самой уголовно-процессуаль-

подсистем системы внешних условий мотивации уго-

ной деятельности.

ловно-процессуальной деятельности. Каждая из подсистем системы внешних условий мо-

воздействия на мотивацию уголовно-процессуальной дея-

тивации уголовно-процессуальной деятельности не

тельности можно объяснить образным сравнением, кото-

только взаимосвязаны между собой, но и в совокупно-

рое в свое время использовал Л.С. Выготский. В част-

сти представляют собой явление «внешние условия».

ности он писал: «Как садовник был бы безумен, если

Термином «внешние условия» обозначается фактически

хотел бы влиять на рост растения, прямо вытаскивая его

социальная система, находящаяся на вышестоящем

руками из земли, так и педагог оказался бы в противоре-

иерархическом уровне упорядоченности по сравнению

чии с природой воспитания, если бы силился непосред-

с мотивацией уголовно-процессуальной деятельностью

ственно воздействовать на ребенка. Но садовник влияет

как системой. Фокус «социальной системы — это усло-

на прорастание цветка, повышая температуру, регулируя

вие взаимодействия человеческих существ, которые со-

влажность, изменяя расположение соседних растений,

ставляют конкретные коллективы, с определяемым

подбирая и примешивая почву и удобрение, т.е. опять-

членством»4. В некоторых ситуациях для идентифика-

таки косвенно, через соответствующее изменение среды»6.

ции явления термином «внешние условия» будет исполь-

Не только садовник оказывает воздействие на рост

зоваться синонимичный термин «среда».

Специальный выпуск

С позиции психологии деятельности этот процесс

растений посредством соответствующего изменения

Среда мотивации уголовно-процессуальной дея-

среды, но и субъект управления, изменяя, например, со-

тельности является важнейшим фактором, обеспечи-

циальную среду, способен оказывать управленческое

вающим ее целенаправленность. Подобное место среды

воздействие на мотивацию должностных лиц, осуществ-

объясняется ее организационным потенциалом, по-

ляющих производство по уголовному делу. «Именно

скольку она является одним из существенных факторов

процессы, — отмечают специалисты по теории управ-

дифференциации целостных, в значительной мере при-

ления, — являются главным объектом социального

обретенных свойств системы уголовно-процессуальной

управления, воздействие на которые в соответствии с

деятельности, в том числе тех из них, которые связаны

внутренней логикой их развития приводит к изменению

с ее мотивацией.

поведения людей, которые включены в общественные

Важный фактор среды в дифференциации целостных систем усматривают и специалисты по теории организации: «Среда — важный фактор дифференциации целостных систем. Под воздействием среды осуществ-

72

Парсонс Т. О социальных системах / под ред. В.Ф. Чеснаковой, С.А. Беланского. М., 2002. С. 555. 5 Теория организации: учебник / под ред. Г.В. Атаманчука. М., 2007. С. 181. 6 Выготский Л.С. Указ. соч. С. 60—61. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

функционирования) мотивации уголовно-процессуаль-

И, может быть, самое важное, культурные системы не

ной деятельности, мы оказываем управленческое воз-

подвергаются изменению. Культурные системы являют-

действие на деятельность должностных лиц, осущест-

ся невымышленной абстракцией, оторванной от реалий

вляющих производство по уголовному делу.

того явления, которое мы обозначаем словом «жизнь».

Упорядочивание среды функционирования мотива-

В основе культурной системы лежат те «ценности, убеж-

ции уголовно-процессуальной деятельности имеет свои

дение, поведение и материальные предметы, которые со-

пределы. Образно говоря, садовник, создавая соответ-

обща формирует образ жизни людей. Она вбирает в себя

ствующие условия для оптимизации роста растений, ис-

все, что мы думаем, как поступаем и чем владеем. Куль-

ходит по крайне мере из двух ограничений. Во-первых,

тура — мост в прошлое и проводник в будущее». Куль-

садовник способен создавать условия только для тех рас-

турные системы как способ формирования образа жизни

тений, которые свойственны данным климатическим

людей не подлежат изменению. Не подлежит изменению

условиям либо способны к ним адаптироваться. В про-

и образ жизни, обусловленной той или иной культурой.

тивном случае ему потребуется создание соответствую-

«Культура не только обусловливает наши деяния, — от-

щих условий на ограниченном пространстве посредством,

мечает Д. Масионис, — но и помогает сформироваться

например постройки и обустройства парника. Во-вторых,

нашим личностям, именуемым по привычке, хотя и оши-

садовник посредством находящегося в его распоряжении

бочно, человеческой культурой. Представители воин-

инструментария не способен изменить соответст-

ственного племени яномаме из бразильских тропических

вующие климатические условия. По этой причине все соз-

лесов считают агрессию естественной, тогда как мала-

даваемые им условия для произрастания растений об-

зийские семаи, находящиеся от них на расстоянии, рав-

условлены теми или иными климатическими условиями.

ном половине диаметра земного шара, живут в духе мира

В отличие от садовника, деятельность которого

и сотрудничества. В культурах США и Японии одина-

ограничивается господствующими в данной местности

ково ценят успех и упорный труд, но американцы ценят

климатическими условиями, управленческое воздей-

индивидуализм в отличие от японцев, которые ортодок-

ствие на мотивацию уголовно-процессуальной деятель-

сальнее и ориентированы на коллектив». Неподвержен-

ности ограничено пределами нашего сознания, и оно

ность культурных систем изменению вовсе не говорит в

должно находиться в пределах нашего сознания. «Пре-

пользу того, что сами они не могут быть подвергнуты

делами нашего сознания, — отмечают А.В. Агутин и

исследованию. Культурные системы подвергаются ис-

Г.Л. Куликова, — являются преобладающие в нем ми-

следованию многими науками, при этом каждая осу-

ровоззренческие идеи, в качестве которых выступают

ществляет их, исходя из потребностей собственного

идеи рационалистического мироустройства: мироощу-

предмета. Наше обращение к потенциалу культурных си-

щения, мировосприятия и миропонимания. Система ра-

стем обусловлено предметом исследования — средой

ционалистических идей обусловливает и научные идеи,

функционирования мотивации уголовно-процессуаль-

как правило, проявляющиеся в научных понятиях»8.

ной деятельности. Ее взаимосвязь с культурной системой

Наличие пределов у нашего сознания, обусловлен-

нашего общества обусловливается тем, что последняя

ного соответствующим рационалистическим мировоз-

определяет и поддерживает соответствующей уклад

зрением, не говорит в пользу того, что среда функ-

нашей жизни. Культурная система российского обще-

ционирования мотивации уголовно-процессуальной дея-

ства гарантирует его выживание, «опираясь не на ин-

тельности ими ограничивается. Вовсе нет. Наряду с

стинкт, а на культуру»10. Опора не на инстинкт, а на культуру (культурную систему) гарантирует не только выживание российского общества (народа), но определяет, контролирует формирование и функционирование соответствующих образов (укладов) осуществления уголовно-процессуальной деятельности, включая ту их часть, которая отно-

внешними факторами (условиями) мотивации уголовнопроцессуальной деятельности, поддающимися управленческому воздействию, имеются такие внешние условия, которые не поддаются этому воздействию, однако подлежат учету. Как садовник не способен изменить кардинальным образом климатические условия, характерные для конкретной местности, так и субъект управления не способен оказывать управленческое воздействие на духовно-культурную ипостась внешних условий. В отличие от социальной системы фокус «культурной системы, напротив, направлен, в смысловых моделях, иными словами, в моделях ценностей, норм, орга-

№ 2 / 2012

Теория управления: социально-технологический подход: энцикл. словарь / под ред. В.Н. Иванова, В.И. Патрушева; 3-е изд., перераб. и доп. М., 2004. С. 285. 8 Агутин А.В., Куликова Г.Л., Агеев А.Н. Организация прокурорского надзора на стадии возбуждения уголовного дела: моногр. М., 2010. С. 35. 9 Парсонс Т. Указ. соч. С. 555. 10 Масионис Д. Социология; 9-е изд. СПб., 2004. С. 101, 102, 104. 7

Вестник Московского университета МВД России

73

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

низованного знания и верований, экспрессивных форм»9.

Специальный выпуск

отношения»7. Упорядочивая внешние условия (среду

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

сится к ее мотивации. Определение и контролирование

сти. Многие процедуры, которые с точки зрения отдель-

культурной системой российского общества мотивации

ных индивидов эффективнее всего обеспечивали бы об-

уголовно-процессуальной деятельности позволяет вести

ретение желаемых ценностей — применение силы,

речь о том, что она определяет и контролирует также ее

обмана, власти, — выведены за пределы институцио-

среду функционирования.

нальной сферы разрешения поведения»12.

Среда функционирования мотивации уголовно-про-

Цели культурной системы российского общества, ее

цессуальной деятельности взаимосвязана и взаимооб-

нравы и институционализированные нормы сообща

условлена с культурной системой российской общности

оказывают воздействие на мотивацию уголовно-про-

следующими двумя компонентами. Во-первых, мотива-

цессуальной деятельности. Акцентирование на цели

ция уголовно-процессуальной деятельности, обусловлен-

культурной системы российского общества может изме-

ная культурной системой российской общности, в струк-

няться независимо от степени акцентирования на его

туре мотивации уголовно-процессуальной деятельности

нравах и институционализированных нормах. В резуль-

находится на наивысшем иерархическом уровне. Подоб-

тате мотивация должностных лиц, осуществляющих

ное место этой мотивации обусловлено соответствую-

производство по уголовному делу, формируется и реа-

щей иерархией целей. Причем в конкретных ситуациях

лизуется в отрыве от нравов (нравственности) и инсти-

они сливаются воедино, в силу чего эти «определенные

туционализиованных норм, свойственных российскому

культурой цели, намерения и интересы, выступающие

народу. В свою очередь, отрыв в контексте мотивации

как требуемые законные интересы для всех членов обще-

уголовно-процессуальной деятельности приводит к раз-

ства либо некоторых его членов, так или иначе в нем раз-

вертыванию технических норм (норм эффективности),

мещенных. Эти цели более или менее связаны друг с

а именно применения силы (насилия), обмана и т.д., т.е.

другом (степень этой связи — вопрос эмпирический) и

всего того, что без особых затруднений ведет к дости-

складываются в более или менее строгую иерархию цен-

жению цели производство по уголовному делу.

ностей. Приобретая эмоциональную поддержку и значи-

Гиперболизированное акцентирование на цели куль-

мость, господствующие цели устанавливают определен-

турной системы российского общества и неучет средств

ные рамки, в которые должны укладываться человече-

ее достижения ведет к развертыванию негативной моти-

ские устремления. Это вещи, «за которые стоит бороть-

вации уголовно-процессуальной деятельности, связан-

ся». Это основной, хотя и не единственный компонент

ной, например, с применением насилия. Подтверждение

того, что Линтон назвал «проектами групповой жизни».

сказанному может послужить следующий пример.

И хотя какие-то (не все) из этих культурных целей прямо

Л. и С. были признаны виновными в том, что, являясь следователями СУ Серовского ГРУВД, подвергли избиению доставленного по подозрению в совершении преступления в дежурную часть С-ва за то, что тот выразился нецензурной бранью в их адрес. После чего с целью получения от него показаний и установления психологического контакта употребляли со С-вым спиртное, а затем, используя факт прежней наркотической зависимости потерпевшего, позволили третьему лицу настоятельно склонять его к употреблению наркотика, доставили наркотик в кабинет, где потерпевший скончался от передозировки морфина. Л. и С. были осуждены с применением ст. 64 УК на 3 и 2 года лишения свободы соответственно13. Проблему насилия в уголовно-процессуальной сфере невозможно разрешить без учета того обстоятельства, что мотивация на его применение формируется и реализуется в той ситуации, когда цели культурной системы российского общества не взаимосвязаны и не взаимооб-

связаны с биологическими влечениями человека, последние их все-таки не определяют»11. Культурные цели имеют преимущество перед всеми остальными целями человека. При производстве по уголовному делу его цели предопределяют не какие-либо влечения должностных лиц — участников уголовного процесса, а цели, обусловленные культурой российского общества. Но и мотивация уголовно-процессуальной деятельности обусловлена этой культурой. Культурная система российского общества посредством своего потенциала обусловливает не только цели

Специальный выпуск

и мотивацию уголовно-процессуальной деятельности, но и регулирует и контролирует приемлемость средств (способов) достижения целей производства по уголовному делу. Мотивация уголовно-процессуальной деятельности зависит от подобного регулирования и контролирования. Согласно исследованиям Р. Мертона, «каждая социальная группа неизменно связывает свои культурные цели с укорененными в ее нравах и институтах нормами, регулирующими допустимые процедуры продвижения к этим целям. Эти регулирующие нормы не обязательно совпадают с техническими, или нормами эффективно-

74

Мертон Р. Социальная теория и социальная структура. М., 2006. С. 245. 12 Там же. С. 245. 13 Шинелева Т. Безусловный запрет поворота к худшему ущемляет права потерпевшего // Законность. 2004. № 7. 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ной системы российского общества в уголовном судо-

ния и наказания, насилие остается «повивальной баб-

производстве должны быть взаимосвязаны и взаимообу-

кой» российского уголовного судопроизводства.

словлены с нравами и институционализиованными нор-

Отрыв целей культурной системы российского обще-

мами культурной системы именно российского, а не ка-

ства в уголовно-процессуальной сфере от соответствую-

кого-либо иного общества. В противном случае мы

щих средств их достижения мы наблюдаем в условиях так

будем иметь дело с культурным шоком в уголовно-про-

называемого глобального общества. Оно является по-

цессуальной сфере, т.е. дезориентацией как должностных

рождением западной культуры. «Люди тут не являются,

лиц, осуществляющих производство по уголовному делу,

а лишь выглядят моральными, — отмечает А.А. Зи-

так и лиц, вовлеченных в уголовно-процессуальную дея-

новьев, — и этого достаточно. Поэтому тут исчезает

тельность. Дезориентация в уголовно-процессуальной

такое явление, как угрызение совести. Поэтому тут люди

сфере возникает в силу того, что вышеуказанные лица

становятся чрезвычайно гибкими социальными хамелео-

сталкиваются с непривычным образом уголовно-процес-

нами. Человек, сделавший принципы морали основой

суальной деятельности, выпадающим из того ее образа,

своего поведения и неотъемлемым элементом своей на-

который свойствен культуре российского общества.

туры, тут обречен на душевные страдания и на кон-

Обладание насилия в уголовно-процессуальной

фликты со средой. Если человек хочет добиться успеха,

сфере статусом так называемой технической нормы дает

первое, что он должен сделать, это полностью очиститься

основание утверждать о невозможности эффективного

от внутренней моральности и развить моральную мимик-

решения этой проблемы без учета следующего важного

рию, то есть способность использовать внешние формы

обстоятельства. Проблему мотивации, связанную с на-

морального поведения как средство сокрытия своей не-

силием в уголовно-процессуальной сфере, невозможно

моральной сущности и как средство в поведении по за-

разрешить посредством нормативного, в том числе пра-

конам коммунальности»14.

вового, регулирования. В этой связи любые попытки ре-

Полное очищение от внутренней моральности пред-

шить проблему мотивации, порождающую насилие в

ставителями западного общества означает не только по-

уголовно-процессуальной сфере, посредством право-

терю угрызений совести, но и утрату ими духовности как

вого регулирования обречены на неудачу. Правовое ре-

таковой. Потеря угрызений совести и утрата западным

гулирование в этой ситуации бессмысленно.

обществом духовности означает, что своеобразная при-

Бессмысленность нейтрализации проявлений наси-

вивка этого компонента западной культуры культурной

лия при осуществлении уголовно-процессуальной дея-

системе российского народа означает не что иное, как ее

тельности посредством правового регулирования не

заражение вирусом бессовестливости и бездуховности.

осознаются ни на международном уровне, ни на уровне

Видимо, «врачеватели» культурной системы россий-

Российского государства. В результате принимаются

ского народа предполагают, что со временем этот вирус

нормативные акты, которые делают многочисленные

способен ее уничтожить, вследствие чего культурная си-

поклоны в сторону предупреждения любого проявления

стема российского народа, относящаяся к числу тради-

насилия в уголовно-процессуальной сфере. Однако они

ционных обществ, утратит характерную для нее высокую

по своей сути представляют собой пустые и ничем не

моральность и духовность. В свою очередь, утрата куль-

обеспеченные декларации (конвенции). Так, в преамбуле

турной системой российского народа своих основных

Европейской конвенции по предупреждению пыток и

смысловых характеристик означала бы вначале ее дезор-

бесчеловечного или унижающего достоинство обраще-

ганизацию, а впоследствии разрушение.

ния и наказания 1987 г. указано: «…никто не должен

Разрушение культурной системы российского на-

подвергаться пыткам и бесчеловечному или унижаю-

рода имеет не техническое, а духовное происхождение.

щему достоинство обращению и наказанию». Конвен-

Отвергая духовность и традиции российского народа,

ция по предупреждению пыток распространяется не

мы доводим мотивацию, в том числе в уголовно-процес-

только на участников уголовного процесса, но и не на

суальной сфере, до состояния истощенности и бесплодия.

таковых, т.е. на любое лицо, проживающее на террито-

Для ее реанимации мы хватаемся за аморальные и без-

рии нашего государства. Наряду с конвенцией россий-

духовные образцы западной культуры, как за манну не-

ское (советское) законодательство последовательно

бесную, тем самым признаемся перед всем миром в своей

предусматривало и предусматривает возможность нака-

несостоятельности. Подобное признание несостоятель-

зания вплоть до уголовного за пытку, бесчеловечное или

ности означает утрату культурной системой российского

унижающее достоинство обращение и наказание. Не-

14

смотря на правовые усилия по предупреждению пыток,

№ 2 / 2012

Зиновьев А.А. Запад: избранные сочинения / вступ. ст. Г.В. Осипова; сост. Ю.Н. Солодухина. М., 2008. С. 60.

Вестник Московского университета МВД России

75

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

бесчеловечного или унижающего достоинство обраще-

Специальный выпуск

условлены со средствами их достижения. Цели культур-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

народа того факта, что она более в укладе жизни своих

наделить ни свойствами и чертами, присущими собст-

членов не опирается на совесть, высокую мораль и ис-

венно западной культуре, а теми из них, которые яв-

тинную духовность.

ляются характерными для биологических систем.

Неопора культурной системы российского народа на

Основная задача экспансии западного общества состоит

свои традиционные ценности, высокую мораль и истин-

в том, чтобы российский народ представлял собой низ-

ную духовность является признаком того, что она долгое

коорганизованных животных с соответствующими ти-

время находится в состоянии надлома. Если в настоящее

пами деятельности и мотивации. При таком подходе к

время культурная система российского народа не пред-

«окультуриванию» российского народа предполагается,

примет со своей стороны ряд необходимых мер, она вы-

что основу его мотивации должны представлять соот-

нуждена будет уступить место компонентам чужеродной

ветствующие инстинкты. Отсюда закономерно сужде-

культурной системы. Подобная уступка будет обуслов-

ние: поскольку мотивация, свойственная российскому

ливаться не превосходством внутреннего потенциала, а

народу, и мотивация уголовно-процессуальной деятель-

утратой российским народом своего культурного само-

ности соотносятся по отношению друг к другу, как

определения. В качестве своеобразных катализаторов в

целое к части, то предполагается, что преимущественно

этом процессе не последнее место будет принадлежать за-

в основе мотивации уголовно-процессуальной деятель-

имствованным из западной культурной системы бессо-

ности должны быть заложены (проявлены) инстинкты.

вестным, безнравственным и бездуховным ее компонен-

Отечественное уголовное судопроизводство утрачи-

там. Проведение в культурную систему российского на-

вает свою способность управлять этими инстинктами,

рода бессовестных, безнравственных (аморальных) и без-

что ведет к потенциальной возможности организацион-

духовных компонентов культурной системы западного

ных условий для разгула в этой сфере разных пороков и

общества является признаком того, что поведение (дея-

страстей. В свою очередь, создание организационных

тельность) членов российского общества должна основы-

условий для разгула пороков и страстей свидетельствует

ваться не культуре, как таковой, а на инстинкте. Это

в пользу того, что мотивация уголовно-процессуальной

относится и к той части деятельности, которая имеет на-

деятельности способна утратить свою человеческую при-

звание «уголовно-процессуальная деятельность».

роду. «Бог дал человеку разум, волю и нравственное чув-

Опора уголовно-процессуальной деятельности не на

ство, — отмечает патриарх Кирилл, — для того, чтобы,

культурную систему российского народа, а на его ин-

опираясь на свои убеждения и нравственное чувство, че-

стинкты влечет за собой одно значимое для нее послед-

ловек мог управлять инстинктами. Инстинкт вложен в

ствие, а именно в основе мотивации уголовно-процес-

нашу природу для того, чтобы человек мог существовать.

суальной деятельности будут заложены компоненты не

Если не будет инстинктов, не будет выживания человече-

культурной системы российского народа, а инстинкта,

ского рода, не будет его продолжения. Но в отличие от

т.е. психической деятельности, лишенной сознания. «Ин-

животного мы призваны управлять инстинктом. А жи-

стинктивный тип поведения, — отмечает Я.А. Понома-

вотное не управляет инстинктом, оно и живет по ин-

рев, — характерен для животных; он построен на основе

стинкту… Живи, как хочешь. Но ведь это же призыв

биологических форм существования, вырабатывающихся

жить всем в стойле, в поросятнике! Это же просто по-

в процессе приспособления к среде». «По И.П. Пав-

пытка сделать из человека животное!»16.

лову, инстинкт — цепь безусловных рефлексов. Наибо-

В том случае, когда мотивация уголовно-процес-

лее резко инстинкт выражен у относительно низкоорга-

суальной деятельности формируется на основании ин-

низованных животных (насекомых, рыб, птиц). По мере

стинктов, ее следует рассматривать как ведущий

эволюционного развития все большее значение приобре-

субъективный фактор по превращению российского

тает сложнорефлекторная деятельность, опирающаяся

уголовного судопроизводства в качестве такой дея-

на индивидуальный опыт. Инстинкты присущи и чело-

тельности, которая по своему духу и смыслу близка

веку. Однако они не играют решающей роли, т.к. специ-

животной деятельности. Ситуация с мотивацией уго-

фически человеческая деятельность возникает и разви-

ловно-процессуальной деятельности усугубляется и

вается как следствие общественно исторических процес-

тем, что ее инстинктивные основания гиперболизи-

сов и побуждается главным образом не биологическими,

руются на методологическом уровне, вследствие чего

а социальными мотивами» .

создается иллюзия упорядоченности мотивации уго-

15

Основная задача, которая поставлена перед теми,

ловно-процессуальной деятельности.

кто принимал решение о наделении (экспансии) культурной системы российского народа компонентами западной культуры, состояла в том, чтобы фактически ее

76

Философский словарь / под ред. И.Т. Фролова; 7-е изд., перераб. и доп. М., 2001. С. 209. 16 «Неизвестный» патриарх Кирилл. М., 2009. С. 129. 15

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Аннотация. Обращено внимание на некоторые проблемы раскрытия доказательств в уголовном процессе при ознакомлении стороны защиты с материалами уголовного дела. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, доказательства, расследование, ознакомление с материалами уголовного дела.

PROBLEMS OF DISCLOSURE OF EVIDENCE A.A. SUMIN, professor of criminal procedure at Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia, doctor of juridical science Annotation. The author draws attention to some problems of disclosure of evidence in criminal proceedings on stage of acquaintance of the party of protection with criminal case materials. Keywords: сriminal procedure low, evidence, investigation, acquaintance with criminal case materials.

Уголовно-процессуальный закон в действующей

нии уголовного дела, расследование которого осу-

редакции установил обязанность стороны обвинения

ществлялось в форме дознания (п. 3 ч. 1 ст. 225). После

по окончании предварительного расследования озна-

производства дополнительного расследования про-

комить обвиняемого и его защитника с материалами

цедура ознакомления с материалами уголовного дела

уголовного дела. Не ставя под сомнение то обстоятель-

должна быть выполнена заново, что, естественно,

ство, что ознакомление с доказательствами является

удлиняет процессуальный срок. При таких обстоятель-

существенным элементом реализации права обвиняе-

ствах возникает резонное предложение: ознакомление

мого на защиту от обвинения, необходимо обратить

обвиняемого с материалами уголовного дела должно

внимание на следующие обстоятельства.

иметь место только после возбуждения прокурором

Во-первых, ознакомление с материалами уголовного дела происходит до утверждения прокурором об-

публичного уголовного иска, т.е. после утверждения обвинительного заключения (обвинительного акта).

винительного заключения или обвинительного акта

Уголовно-процессуальное законодательство Фран-

(ст. 217, ч. 2 ст. 225 УПК) и производится следователем

ции и Германии до возбуждения прокурором публич-

(дознавателем), которые, хотя и отнесены к стороне

ного уголовного иска не предоставляют обвиняемому

обвинения, не обладают правом направления уголов-

права на ознакомление с материалами расследования.

ного дела в суд и поддержания государственного об-

Такое право есть только у защитника. Английское за-

винения. Сторона защиты знакомится с материалами

конодательство обязывает Корону (в лице Дирекции

уголовного дела до того, как уполномоченным долж-

публичного преследования — Director of Public Prose-

ностным лицом — прокурором, принято процессуаль-

cutions, DPP) раскрывать доказательства стороны обвинения перед защитой, но поскольку Корона вступает в уголовный процесс лишь в связи с предъявлением в суд публичного уголовного иска, раскрытие доказательств происходит тогда, когда DPP сформулировала обвинение и представила его в суд. Предложение автора не ведет к ограничению права обвиняемого на защиту и не противоречит как Конституции РФ, так и Конвенции о защите прав человека и основных свобод. Во-вторых, возникает вопрос о том, следует ли знакомить обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела в полном объеме. Дело в том, что несмотря на закрепленное в ч. 3 ст. 123 Конституции РФ положение об осуществлении судопроизводства (в том

ное решение о согласии с обвинительным заключением и направлении уголовного дела в суд для рассмотрения по существу, т.е. до момента возбуждения в суде публичного уголовного иска, что вряд ли юридически верно. Как известно, прокурор может принять решение о возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых, пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков (п. 2 ч. 1 ст. 221), для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта или для производства предварительного следствия (п. 2 и 4 ч. 1 ст. 225). Наконец, прокурор вправе принять решение о прекраще-

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

77

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

А.А. СУМИН, профессор кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, доктор юридических наук

Специальный выпуск

ПРОБЛЕМЫ РАСКРЫТИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

числе уголовного) на основе состязательности и рав-

ленных сторонами, а содержание этих доказательств из-

ноправия сторон, в досудебном производстве, являю-

лагается в обвинительном заключении (акте).

щимся частью уголовного судопроизводства (п. 56

При таких обстоятельствах имеются основания для

ст. 5 УПК) этот конституционный принцип практиче-

внесения двух вариантов обеспечения относительного

ски не действует. Это выражается в несимметричном

равноправия сторон по рассматриваемому вопросу.

положении стороны обвинения и защиты при раскры-

Первый, менее приемлемый, состоит в том, что предъ-

тии доказательств. Обязывая сторону обвинения озна-

явление обвинения (при производстве дознания — уве-

комить обвиняемого и его защитника с материалами

домление о подозрении) является достаточным для

уголовного дела в полном объеме, за исключением слу-

понимания обвиняемым (подозреваемым) сущности об-

чаев, предусмотренных ч. 9 ст. 166, закон не требует

винения (подозрения) и, следовательно, для осуществ-

адекватного раскрытия доказательств защиты.

ления защиты и последующее вручение копии обви-

Примечательной является выраженная Европей-

нительного заключения (акта), где раскрыто содержа-

ским судом по правам человека в решениях по конкрет-

ние доказательств, вполне достаточно для защиты в су-

ным делам позиция о том, что государство может

дебных стадиях, в связи с чем нет необходимости в

ограничить доступ к материалам дела для представи-

ознакомлении обвиняемого и его защитника с материа-

телей защиты (дело «Кремцов против Австрии», дело

лами уголовного дела в полном объеме. Второй вариант

«Джесперс против Бельгии»), даже если они представ-

состоит в сохранении обязанности стороны обвинения

ляют важность для защиты (дело «Куруп против Да-

ознакомить обвиняемого и его защитника с материа-

нии»). Европейский суд не считает ситуации, когда об-

лами уголовного дела в полном объеме после утвержде-

виняемый лишен либо ограничен в ознакомлении с ма-

ния прокурором обвинительного заключения (акта) и

териалами расследования по его окончании, нару-

законодательного закрепления обязанности стороны за-

шением принципа равенства сил, заложенного в п. 3

щиты раскрыть стороне обвинения содержание доказа-

ст. 6 Европейской конвенции по правам человека, ука-

тельств, которые она намерена использовать в суде.

зывая, что эти положения применимы лишь к судебным стадиям.

Второй вариант в определенной степени соответствует используемой в уголовном процессе Англии и

Поскольку при привлечении лица в качестве обви-

США 2-этапной процедуре раскрытия доказательств в

няемого лицу разъясняются существо обвинения и юри-

стадии возбуждения в суде публичного уголовного иска.

дическая квалификация деяния (п. 4 и 5 ч. 2 ст. 171 УПК),

На первом этапе сторона обвинения обязана передать

обвиняемый имеет полное представление о том, от ка-

защите те доказательства, которыми последняя не рас-

кого обвинения он вправе защищаться. Более того, в об-

полагает, но которые могут «подорвать» позицию обви-

винительном заключении (акте) содержится указание на

нения в суде; на втором этапе обвиняемый раскрывает

доказательства и раскрывается их содержание. Наконец

те доказательства, которые он намерен использовать в

непосредственность и устность судебного разбиратель-

своей защите, в том числе, если ссылается на алиби —

ства (ст. 240) предполагают проверку и оценку судом не

представить все подтверждающие алиби доказательства,

материалов уголовного дела, а доказательств, представ-

включая данные (фамилии, адреса) о свидетелях защиты.

ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ЭТИКА И СЛУЖЕБНЫЙ ЭТИКЕТ Учебник / под ред. В.Я. Кикотя. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011. — 559 с.

Специальный выпуск

ISBN 978-5-238-01984-0 Применительно к реалиям современного общества систематизированно изложены нравственные основы правоохранительной деятельности. Рассмотрены этические основы специфики деятельности отдельных правоохранительных служб и учреждений. Для студентов юридических вузов, изучающих курс профессиональной этики и служебного этикета, а также для практических работников системы правоохранительных органов.

78

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Д.В. ОСИПОВ, начальник отдела по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства и исследованию проблем деятельности органов дознания и предварительного следствия НИЦ № 8 Всероссийского научно-исследовательского института МВД России, кандидат юридических наук, доцент Аннотация. Необходимо разработать сокращенное уголовное судопроизводство и на его основе совершенствовать уголовно-процессуальный закон. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, упрощенная форма уголовного судопроизводства, уголовный процесс.

PROBLEMS OF LEGISLATIVE REGULATION OF A SIMPLIFIED FORM OF THE CRIMINAL JUSTICE D.V. OSIPOV, head of the Department to improve criminal-procedural legislation and the Research activities of the preliminary investigation SIC number 8 All-Russian Research Institute of the Russian Interior Ministry, PhD in law, associate professor Annotation. The author concludes on the need for simplified form of the criminal justice and the improvement on the basis of criminal-procedural legislation of the Russian Federation. Keywords: сriminal procedure law; simplified form of the criminal justice; criminal procedure.

В течение последних пяти лет в УПК неоднократно

хождения в предварительном заключении. Бывают слу-

вносились изменения, касающиеся регламентации досу-

чаи, когда срок предварительного заключения превышает

дебного и судебного производства. Эти изменения не при-

возможный срок самого наказания»1.

вели к упрощению и ускорению производства по уголов-

Перед следственным аппаратом и органами дозна-

ным делам. Чрезмерная формализация и бюрократизация

ния системы МВД России стоят задачи оптимизации дея-

уголовного процесса стали тормозом в осуществлении до-

тельности органов предварительного расследования, по-

судебного производства по значительному кругу уголов-

вышения эффективности их функционирования, усиле-

ных дел. Причем неоправданное усложнение производ-

ния уголовно-процессуальной защиты населения, всех

ства на первоначальных стадиях процесса не только не

форм собственности, противодействия организованной

дает каких-либо необходимых гарантий правильного раз-

и экономической преступности, коррупции. Важной про-

решения дел и обеспечения прав участников процесса, но

блемой реформирования уголовно-процессуального за-

напротив, отдаляет процесс от достижения этих целей.

конодательства является разработка сокращенного уго-

Упрощение и ускорение производства по уголовным

ловного судопроизводства, которое позволит реализо-

делам имеет первостепенное значение прежде всего для

вать вышеуказанные задачи. Статистические данные свидетельствуют о том, что

На XII конгрессе ООН по предупреждению преступ-

снижение нагрузки на следственные подразделения ОВД

ности и уголовному правосудию 2010 г. в г. Сальвадоре

в 2010 г. положительно не отразилось на результативно-

(Бразилия) среди проблем, негативно влияющих на со-

сти, качестве, законности и сроках расследования пре-

стояние борьбы с преступностью, были отмечены «не-

ступлений. Так, удельный вес уголовных дел, возвращен-

эффективные и затяжные расследования, ограниченное

ных прокурорами и судом для дополнительного след-

использование положений об освобождении от содержа-

ствия, возрос в 2010 г. по сравнению с АППГ с 5,3 до 5,9%,

ния под стражей до суда, неэффективная практика рас-

оконченных в срок свыше двух месяцев — с 9,2 до 13,9%,

смотрения дел, наличие ограниченных ресурсов у органов

приостановленных по причине неустановления лица, под-

прокуратуры и судебных органов и отсутствие положений

лежащего привлечению к уголовной ответственности,

об упрощенном судопроизводстве или их недостаточное

либо отсутствия подозреваемого или обвиняемого — с

использование. Эти проблемы способствуют росту числа

67,7 до 68,4%. В 2010 г. 35,7% лиц, реабилитированных на

незавершенных дел в судах, неприемлемому затягиванию

стадии предварительного следствия, составляли подозре-

сроков завершения следствия и передачи дел в суды, мно-

ваемые, в отношении которых избиралась мера пресече-

гочисленным перерывам в судебных заседаниях и задерж-

ния в порядке ст. 100 УПК. Почти половина (47,5%)

кам в судебных разбирательствах и вынесении решений по делам. Все эти проблемы относятся к факторам, способствующим увеличению продолжительности сроков на-

№ 2 / 2012

Волеводз А.Г., Литвишко П.А. Упрощенное (ускоренное) уголовное судопроизводство в некоторых странах Европы // Рос. юстиция. 2010. № 10. С. 38—41.

1

Вестник Московского университета МВД России

79

Специальный выпуск

следователей и дознавателей системы МВД России.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ПРОБЛЕМЫ ЗАКОНОДАТЕЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ СОКРАЩЕННОГО УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

оправдательных приговоров вынесена в связи с разным

Нарушения прав человека на стадии возбуждения

подходом к оценке доказательств у следственных орга-

уголовного дела, при производстве предварительного

нов и суда, что, как правило, свидетельствует о небез-

следствия и дознания сохраняются вследствие ограничен-

упречности доказательственной базы2.

ности имеющихся у государства и общества возможно-

Потребность в концептуальном осмыслении про-

стей для обеспечения этих прав. Представляется недоста-

цессуальной деятельности органов предварительного

точной соответствующая правовая база. При этом тре-

расследования вызвана и проблематикой научной дис-

вожит тот факт, что принимаемые в рамках правовой ре-

куссии, развернувшейся среди юридической обще-

формы нормативные акты не всегда учитывают приори-

ственности по поводу дальнейшего реформирования

тет прав человека, в том числе в сфере уголовного судо-

досудебного и судебного производства по уголовным

производства. Все это приводит к снижению уровня пра-

делам. Эту проблематику нельзя рассматривать в от-

вовой защищенности граждан и эффективности работы

рыве от дифференциации форм досудебного производ-

органов предварительного следствия и дознания.

ства, тесно связанной с материальным правом.

Процессуальная наука пока не может выйти на оп-

Актуальной становится задача обеспечения прав и

тимальную конструкцию сокращенного уголовного су-

законных интересов граждан, вовлекаемых в сферу уго-

допроизводства. Бурная законотворческая деятельность

ловного процесса. В настоящее время работа органов

российского государства требует глубокого теоретиче-

предварительного следствия и дознания характеризуется

ского осмысления новых концепций и идей, оператив-

многочисленными нарушениями прав граждан при при-

ного изучения практики применения нового законо-

нятии процессуальных решений в стадии возбуждения

дательства, ее обобщения и анализа с целью создания

уголовного дела, широким и не всегда оправданным

такой процедуры производства по уголовным делам, ко-

применением мер процессуального принуждения.

торая отвечала бы всем современным требованиям.

В 2010 г. по сравнению с АППГ продолжилось сни-

Все эти обстоятельства свидетельствуют о необхо-

жение уровня законности при расследовании преступ-

димости разработки сокращенного уголовного судо-

лений. Число лиц, реабилитированных на стадии

производства и совершенствовании на его основе уго-

предварительного следствия, возросло с 1335 до 2853 (в

ловно-процессуального закона.

2,1 раза), оправданных судами — с 721 до 876 (+21,5%), необоснованно содержавшихся под стражей — с 362 до 640 (в 1,8 раза).

Аналитическая справка Следственного комитета при МВД России от 28 февраля 2011 г. № 17/1-4498 «О результатах работы органов предварительного следствия в системе МВД России в 2010 году».

2

О СИСТЕМЕ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, главный редактор издательства «Юнити-Дана», доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор; В.Н. ГАЛУЗО, старший научный сотрудник НИИ образования и науки, кандидат юридических наук

Специальный выпуск

Аннотация. Уголовно-процессуальное законодательство представляет собой сложно организованную систему нормативных правовых актов с разной юридической силой, а также решений судебных органов общей и специальной юрисдикций. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, нормативные правовые акты, уголовный процесс, отрасль права, отрасль законодательства.

ABOUT A SYSTEM OF CRIMINAL PROCEDURE LEGISLATION OF THE RUSSIAN FEDERATION N.D. ERIASHVILI, chief editor of «Unity-Dana», doctor of economics, PhD in lаw, professor; V.N. GALUZO, senior research fellow Institute of Education and Science, PhD in lаw Annotation. The criminal procedure law is difficult to an organized system of regulations with different legal force, and also judicial decisions of general and special jurisdictions. Keywords: сriminal procedure law, normative legal acts, criminal procedure, investigations, branch of law, industry legislation.

80

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

нормы, для названия которых законодатель использо-

ношения понятий «отрасль права» и «отрасль законо-

вал термин «общепризнанные принципы и нормы

дательства». Оставляя в стороне общетеоретический

международного права и международные договоры

аспект этой проблемы, обращаем внимание на то, что

Российской Федерации»3. На несовершенство этого

большинством ученых — специалистов в области уго-

термина обратили внимание А.В. Смирнов и К.Б. Ка-

ловного процесса проводится разграничение между

линовский: «Трудно представить, как нормы междуна-

уголовно-процессуальным правом и уголовно-процес-

родных договоров и международные обычаи могут

суальным законодательством. Уголовно-процессуаль-

быть частью «законодательства». Международные

ное право ввиду наличия и предмета правового

нормы есть часть правовой системы России»4. Анало-

регулирования, и метода правового регулирования

гично суждение и В.П. Божьева: «Попытка отразить в

рассматривается в качестве одной из отраслей права1.

УПК действие в уголовном судопроизводстве обще-

Термин «уголовно-процессуальное законодатель-

признанных принципов и норм международного права

ство» использован в названии гл. 1 УПК. Однако в

заслуживает одобрения. Однако форма реализации

ст. 5 отсутствует разъяснение этого понятия. Вероятно,

этих намерений, представленная в ч. 3 ст. 1 УПК, не-

это обстоятельство и не позволяет выработать единый

безупречна, так как указанные положения обычно не

подход к познанию уголовно-процессуального законо-

рассчитаны на непосредственное действие в рамках

дательства. Тем самым при осуществлении уголовно-

разных правовых систем и различных отраслей зако-

процессуальной деятельности не обеспечивается соб-

нодательства»5.

людение правил комплексного правоприменения2.

Следующая группа нормативных правовых актов,

Что представляет собой уголовно-процессуальное

содержащих уголовно-процессуальные нормы и обла-

законодательство? Для ответа на этот вопрос исполь-

дающая меньшей юридической силой по отношению к

зуем системный подход. Иначе говоря, систематизи-

Конституции РФ, — федеральные конституционные

руем уголовно-процессуальное законодательство как

законы. Таковым является, например, Федеральный

совокупность многообразных нормативных правовых

конституционный закон «О Конституционном Суде

актов в зависимости от их юридической силы.

Российской Федерации» (ч. 2 ст. 98). В эту же группу

Высшей юридической силой на территории России

целесообразно включить Федеральный конституцион-

обладает Конституция РФ (ч. 1 ст. 15). Особенность

ный закон «О судебной системе Российской Федера-

Конституции РФ в том, что она является источником

ции» (ч. 3 ст. 1). Следует обратить внимание на подход

любой отрасли права, в том числе уголовно-процессу-

датирования федеральных конституционных законов

ального. Ряд положений Конституции РФ охватыва-

только датой одобрения Советом Федерации, что со-

ется содержанием понятия «уголовно-процессуальное

ответствует положениям ст. 2 Федерального закона «О

законодательство» (например, ч. 2 ст. 118).

порядке опубликования и вступления в силу федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов палат Федерального Собрания».

ществлении уголовно-процессуальной деятельности:

Еще одна группа нормативных правовых актов,

непосредственное и опосредованное. Суть непосред-

содержащих уголовно-процессуальные нормы и обла-

ственного действия положений Конституции РФ в сле-

дающая меньшей юридической силой по отношению к

дующем:

осуществлении

федеральным конституционным законам, заслуживает

уголовно-процессуальной деятельности обязаны ссы-

правоприменители

при

особого внимания, ибо в этой группе находится УПК.

латься в процессуальных документах на статьи

Первоначально укажем на УК, ибо совокупность со-

(структурные элементы) Конституции РФ. Суть опо-

держащихся в нем уголовно-правовых норм опреде-

средованного действия Конституции РФ в отсутствии

ляется как уголовное право, являющееся материальной

таковой необходимости. Это предопределено момен-

отраслью права (а уголовно-процессуальное право,

том вступления в юридическую силу УПК: с 25 декаб-

1

ря 1993 г. до 1 июля 2002 г. Конституция РФ действовала в уголовном процессе непосредственно, с 1 июля 2002 г. — опосредованно. Водоразделом выступает дата — 1 июля 2002 г. Анализ положений ч. 4 ст. 15 Конституции РФ позволяет выделить следующую группу нормативных правовых актов, содержащих уголовно-процессуальные

№ 2 / 2012

Якупов Р.Х., Галузо В.Н. Уголовный процесс: учебник; 6-е изд., перераб. М.: ТЕИС, 2008. С. 43—45. 2 Якупов Р.Х. Правоприменение в уголовном процессе России: моногр. М.: МВШМ МВД России, 1993. 3 Талалаев А.Н. Два вопроса международного права в связи с Конституцией РФ // Гос-во и право. 1998. № 3. С. 64—70. 4 Смирнов А.В., Калиновский К.Б. Комментарий к Уголовнопроцессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный); 5-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2009. С. 17. 5 Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации; 7-е изд., перераб. и доп. / под ред. В.М. Лебедева. М.: Юрайт; Юрайт-Издат, 2010. С. 38.

Вестник Московского университета МВД России

81

Специальный выпуск

Стоит обратить внимание на две разновидности применения положений Конституции РФ при осу-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

До настоящего времени не решена проблема соот-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

следовательно, определяется как процессуальная от-

1994 г. № 1226 «О неотложных мерах по защите насе-

расль права). УК принят Государственной Думой

ления от бандитизма и иных проявлений организован-

24 мая 1996 г. и введен в действие с 1 января 1997 г. От-

ной преступности».

носительно УК в УПК имеется следующая запись:

Допустимо включение некоторых решений судеб-

«57) уголовный закон — Уголовный кодекс Россий-

ных органов в систему уголовно-процессуального зако-

ской Федерации». Иначе говоря, УК отождествляется

нодательства, например решения Конституционного

с термином «уголовный закон», что представляется не-

Суда РФ. Следственная и судебная практика развивается

совершенным и противоречащим правилу формальной

по пути и признания, и использования управомочен-

логики — дихотомии. УК является нормативным пра-

ными правоприменительными органами решений Кон-

вовым актом, в котором сведены воедино уголовно-

ституционного Суда РФ. Правовое обоснование для

правовые нормы и который по юридической силе

этого полно приведено в определении Конституцион-

приравнивается к федеральному закону.

ного Суда РФ от 3 февраля 2000 г. № 41-О по жалобе гр-

Аналогично можно определить и УПК, принятый

ки Н.П. Медиковой на нарушение ее конституционных

Государственной Думой 22 ноября 2001 г. и введенный

прав положением ч. 1 ст. 16 Закона Краснодарского края

в действие с 1 июля 2002 г.: это нормативный правовой

«Об особом порядке землепользования в Краснодар-

акт, в котором сведены воедино уголовно-процессуаль-

ском крае» (п. 3 мотивировочной части).

ные нормы и который по юридической силе приравни-

Следственная и судебная практика развиваются по

вается к федеральному закону. Особенность УПК в

пути и признания, и использования управомоченными

системе иных федеральных законов, содержащих уго-

правоприменительными органами постановлений Пле-

ловно-процессуальные нормы (например, Федераль-

нума Верховного Суда РФ. К числу таковых целесооб-

ный закон «О прокуратуре Российской Федерации»)

разно отнести постановление Пленума Верховного

состоит в том, что в нем установлен более совершен-

Суда РФ от 10 октября 2003 г. № 5 «О применении су-

ный порядок уголовно-процессуальной деятельности,

дами общей юрисдикции общепризнанных принципов

а поэтому все противоречия УПК с иными федераль-

и норм международного права и международных дого-

ными законами разрешаются в пользу УПК (колли-

воров Российской Федерации». Относительно поста-

зионное правило).

новлений Пленума категоричен и тем самым непосле-

Следующая одна группа нормативных правовых

дователен В.П. Божьев: «Не являются источниками уго-

актов, которая охватывается термином «законы, опре-

ловно-процессуального права постановления ВС РФ»7.

деляющие порядок уголовного судопроизводства»

Таким образом, уголовно-процессуальное законо-

(ст. 1 УПК) и обладающая меньшей юридической

дательство представляет собой сложно организованную

силой по отношению к федеральным законам, — за-

систему нормативных правовых актов с разной юриди-

коны и нормативные правовые акты несуществующих

ческой силой, а также решений судебных органов общей

государств: СССР и РСФСР . Правовым обоснованием

(постановления Пленума Верховного Суда РФ) и специ-

для выделения этой группы нормативных правовых

альной (постановления и определения Конституцион-

актов являются Конституция РФ (п. 2 и 6 разд. II),

ного Суда РФ) юрисдикций. Целесообразно дать

Закон РСФСР «О действии актов органов Союза ССР

разъяснение термина «уголовно-процессуальное зако-

на территории РСФСР» 1990 г. (ст. 1 п. 4), постановле-

нодательство» в ст. 5 УПК. Однако решить проблему

Специальный выпуск

6

ние Верховного Совета РСФСР «О ратификации Со-

уголовно-процессуального законодательства только

глашения о создании Содружества Независимых Го-

путем его совершенствования не представляется воз-

сударств» 1991 г. (ст. 2).

можным. Для этого необходимо принять нормативный

Для названия всех иных нормативных правовых

правовой акт, вероятно, с юридической силой федераль-

актов, содержащих уголовно-процессуальные нормы,

ного конституционного закона «О системе норматив-

допустимо использовать термин «подзаконные норма-

ных правовых актов Российской Федерации».

тивные правовые акты». Это прежде всего указы Президента РФ. Речь идет только об указах Президента РФ, принимаемых в экстраординарном порядке, т.е. в соответствии со ст. 80 Конституции РФ. Таковым являлся, например, Указ Президента РФ от 14 июня

82

Подробнее о наименовании государства с 1649 г. см.: Галузо В.Н. Конституционно-правовой статус России: проблема именования государства // Вестник Московского университета МВД России. 2010. № 5. С. 119—123. 7 Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. С. 40. 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

А.А. ШИШКОВ, профессор кафедры уголовного процесса Московского университета МВД РФ, кандидат юридических наук, доцент Аннотация. Действенный путь улучшения результатов расследования и разрешения уголовных дел, повышения гарантий участникам судопроизводства — совершенствование уголовно-процессуального закона. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, преступность, органы предварительного расследования, суды, уголовное дело.

PROCEDURAL SOLUTIONS WHEN IT DETECTS A NEW CRIME OR A NEW FACE IN THE COURSE OF PRELIMINARY INVESTIGATION A.A. SHISHKOV, professor of the department of criminal process of the Moscow University of the Interior Ministry of Russia, PhD in low, associate professor Annotation. The author suggests that the most effective way to improve the outcome of the investigationand resolution of criminal cases, increasing guarantees participants in the proceedings — improving the existing law of criminal procedure. Keywords: сriminal procedure low, criminality, the bodies of preliminary investigation, courts, the criminal case.

10 лет назад законодатель принял новый уголовно-

иных изменений УПК на результаты расследования и

процессуальный закон. На протяжении этого времени

разрешения уголовных дел. Так, Б.Я. Гаврилов свое

оценки УПК звучат разные — от полного неприятия

выступление на конференции сопроводил презента-

закона, а значит, разработки нового, до положитель-

цией в виде таблиц, из которых видно, как отразилось

ного восприятия с предложениями точечной редакции.

на результатах следственной работы принятие Феде-

Конференция подтвердила сложившиеся, порой диа-

рального закона от 5 июня 2007 г. № 87-ФЗ. Действенный путь улучшения результатов рассле-

Уголовно-процессуальный закон (если уйти от

дования и разрешения уголовных дел, повышения га-

частностей) — это инструмент, позволяющий решать

рантий участникам судопроизводства — совершен-

проблему борьбы с преступностью. Эту миссию вы-

ствование уголовно-процессуального закона. При этом

полняли все уголовно-процессуальные законы и совет-

предложения не должны носить общего, декларатив-

ского, и постсоветского периода, как, впрочем, все

ного характера, например вернуться к категориям

подобные законы во всех странах. И насколько эффек-

«борьба с преступностью», «установление истины»,

тивно решается эта проблема, во многом зависит

«быстрое и полное раскрытие преступления», по-

оценка уголовно-процессуального закона.

скольку на результатах расследования и рассмотрения

О состоянии преступности в стране мы судим по

уголовных дел, как показывает практика, это не отра-

официальной статистике. Оценивая ее динамику за

жается. В своей повседневной деятельности ни следо-

несколько лет, включая прошедшее 10-летие, прихо-

ватель, ни дознаватель этими категориями не руко-

дим к выводу, что глобально уголовно-процессуаль-

водствуются. Изменения законодательства должны

ные законы на состояние преступности не влияют.

быть предметными, позволяющими усовершенство-

Снижение или увеличение преступности зависит от

вать процессуальную форму, сделать ее оптимальной

множества факторов, где роль уголовно-процессуаль-

для решения задач уголовного процесса, сбалансиро-

ного закона не главная. Принятие нового УПК вряд

ванной между интересами профессиональных участни-

ли положительно отразится на общем состоянии пре-

ков и лицами, вовлеченными в процесс.

ступности в России.

Одна из проблем, с которой сталкиваются следо-

Показательны сведения о результатах работы ор-

ватели и дознаватели, — выбор процессуального ре-

ганов предварительного расследования и судов, ана-

шения при обнаружении нового преступления или

лизируя которые можно заметить влияние тех или

нового лица в ходе расследования уголовного дела.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

83

Специальный выпуск

метрально противоположные, мнения об УПК.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ РЕШЕНИЯ ПРИ ОБНАРУЖЕНИИ НОВОГО ПРЕСТУПЛЕНИЯ ИЛИ НОВОГО ЛИЦА В ХОДЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Эта ситуация разрешалась не всегда однообразно. В

Судебной коллегии Верховного Суда РСФСР разъ-

одних случаях принималось решение о возбуждении

яснялось, что «если в период предварительного рассле-

уголовного дела (о новом преступлении или в отноше-

дования будет установлено, что лицо, в отношении

нии нового лица), в других — факт обнаруженного

которого возбуждено дело, совершило еще несколько

преступления констатировался путем вынесения но-

преступлений, в том числе при участии других лиц, вы-

вого постановления о привлечении в качестве обви-

несения постановления о возбуждении уголовного

няемого с последующим предъявлением обвинения в

дела по каждому преступлению и в отношении со-

совершении дополнительных преступлений. Суще-

участников не требуется», поскольку ст. 129, 112 УПК

ствовало две процедуры оформления вывода долж-

РСФСР «не предусматривает обязанности органов

ностного лица об обнаруженном преступлении или

следствия и дознания выносить каждый раз новое по-

выявленном соучастнике.

становление о возбуждении уголовного дела в случаях,

Первый подход к разрешению ситуации обнаруже-

когда будет установлено совершение других преступ-

ния признаков преступления при расследовании уго-

лений лицом, в отношении которого возбуждено уго-

ловного дела вытекал из общих положений УПК

ловное дело, или соучастником, в отношении которого

РСФСР 1960 г. Обязанность возбуждать уголовное

дело не возбуждалось. В подобных случаях этим лицам

дело в каждом случае обнаружения признаков преступ-

может быть предъявлено обвинение и без вынесения

ления была предусмотрена ст. 3. Решение о возбужде-

дополнительного постановления о возбуждении уго-

нии уголовного дела должно было приниматься

ловного дела».

независимо от этапа уголовного судопроизводства, на

В УПК процессуальные решения при обнаружении

котором было обнаружено преступление и лицо, его

преступления или нового лица в ходе расследования

совершившее.

уголовного дела частично претерпели изменения. Во-

Именно такой позиции придерживались некото-

первых, законодатель отказался от положения, обязы-

рые практические работники , а также представители

вающего в каждом случае обнаружения признаков

теории уголовного процесса. Так, авторы комментария

преступления возбуждать уголовное дело. Редакция

к УПК РСФСР указывали, что если следователь после

ст. 21 теперь позволяет утверждать о вариативности ре-

предъявления обвинения обнаружит в деле доказатель-

шений должностных лиц в случае обнаружения призна-

ства совершения обвиняемым еще одного или несколь-

ков преступления, в том числе в стадии предваритель-

ких преступлений, не фигурировавших в постанов-

ного расследования. Во-вторых, положения ст. 223.1 го-

лении о возбуждении уголовного дела, если ранее по

ворят об отсутствии необходимости возбуждать новое

этим преступлениям решения не принималось, следо-

уголовное дело в отношении лица по делу, возбужден-

ватель в соответствии со ст. 3 УПК РСФСР истребует

ному по факту совершения преступления. В таких слу-

материалы проверки, возбуждает уголовное дело, а

чаях дознавателем достаточно составить письменное

затем выносит постановление о соединении уголовных

уведомление о подозрении в совершении преступления.

дел и продолжает расследование в отношении всех са-

Вместе с тем изменения законодательства остроту

1

мостоятельных преступлений в одном производстве .

Специальный выпуск

2

дискуссий о выборе процессуальных решений в слу-

Вместе с тем нормы Особенной части УПК РСФСР

чаях обнаруженного преступления или нового лица в

не содержали прямых указаний следователю, органу

процессе расследования уголовного дела не снизили. В

дознания выносить каждый раз новое постановление

литературе по-прежнему высказываются разные суж-

о возбуждении уголовного дела в случаях, когда будет

дения по этому вопросу3. Противоположность взгля-

установлено совершение других преступлений лицом,

дов обусловлена, как и прежде, неопределенностью

в отношении которого уголовное дело уже возбуж-

положений уголовно-процессуальных норм.

дено, или соучастником, в отношении которого дело

УПК, с одной стороны, в каждом случае обнару-

не возбуждалось (ст. 112, 129). В таких случаях органы

жения признаков преступления обязывает следователя,

предварительного расследования руководствовались положениями, регламентировавшими порядок изменения и дополнения обвинения, в частности выносили новое постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого с последующим его предъявлением обвиняемому. Такие процессуальные решения судебными органами признавались правомерными. Так, определением

84

Богдановский А. Возбуждение уголовного дела при наличии повода и основания не право, а обязанность // Рос. юстиция. 2002. № 2. 2 Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР / отв. ред. В.И. Радченко; под ред. В.Т. Томина; 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юрайт, 1999. С. 57. 3 Панюков А. Процессуальная деятельность без возбуждения уголовного дела // Рос. юстиция. 2003. № 5; Калиновский К.Б. Всегда ли следует возбуждать уголовное дело при обнаружении нового преступления или нового лица? // Рос. следователь, 2009. № 6. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Уголовно-процессуальный закон предусматривает

тия преступления, изобличению лица или лиц, винов-

возможность возбуждения уголовного дела по факту

ных в его совершении (ч. 2 ст. 21). С другой — при

совершения преступления или в отношении конкрет-

наличии достаточных данных, указывающих на при-

ного лица. Если уголовное дело возбуждалось по факту

знаки преступления, необходимо возбуждать уголов-

совершения преступления, а в последующем устанавли-

ное дело (ч. 1 ст. 146).

валось лицо, его совершившее, сложностей с выбором процессуального решения не возникало. При наличии

жается и в судебной практике.

достаточных доказательств следователь выносил поста-

Воронежский областной суд своим постановлением от 10 июля 2006 г. вернул уголовное дело прокурору для устранения препятствий его рассмотрения судом. Возвращая дело, суд указал, что оно было возбуждено следователями ОВД по признакам преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 162 и ч. 2 ст. 167 УК. В процессе расследования следователь усмотрел признаки другого преступления (ч. 3 ст. 30 и п. «в», «д», «з» ч. 2 ст. 105) и, руководствуясь положениями УПК, направил дело прокурору для определения подследственности. Однако в нарушение требований ст. 140, 146 УПК дело по ч. 3 ст. 30 и п. «в», «д», «з» ч. 2 ст. 105 УК не было возбуждено, что, по мнению суда, является препятствием его рассмотрения. Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ, рассматривая дело в порядке кассационного производства, пришла к выводу, что постановление о возвращении дела прокурору подлежит отмене, поскольку ни ст. 140, ни ст. 146, ни ст. 149 УПК не предусматривают обязанности органов следствия и дознания выносить каждый раз новое постановление о возбуждении уголовного дела в случаях, когда по делу будет установлено совершение других преступлений лицом, в отношении которого возбуждено уголовное дело. В подобных случаях этим лицам может быть предъявлено обвинение и без вынесения дополнительного постановления о возбуждении уголовного дела. Следовательно, утверждение суда о том, что по делу обвиняемый не мог быть привлечен к уголовной ответственности по ч. 3 ст. 30, п. «в», «д», «з» ч. 2 ст. 105 УК без возбуждения в отношении него уголовного дела, не вытекает из закона, поскольку уголовное дело в отношении него было возбуждено по иному обвинению. При таких обстоятельствах постановление о возвращении дела прокурору не может быть признано законным и обоснованным и подлежит отмене (кассационное определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 25 сентября 2006 г. по делу № 14-о06-29). Во многом проблема возбуждать новое уголовное дело при обнаружении признаков преступления в ходе расследования первоначального дела не связана с альтернативностью принятия решения о начале расследования.

новление о привлечении лица в качестве обвиняемого

№ 2 / 2012

без вынесения дополнительного постановления о возбуждении уголовного дела, включая случаи переквалификации деяния обвиняемого. Не должна вызывать сомнений законность решения об изменении и дополнении обвинения лицу, в отношении которого изначально возбуждалось уголовное дело. В таких случаях привлечение лица к уголовной ответственности по дополнительным преступлениям допустимо путем изменения и дополнения обвинения (ст. 175 УПК). Сложнее с выбором процессуального решения в случаях обнаружения признаков преступления в действиях нового лица в ходе расследования дела, возбужденного в отношении другого лица. Будет ли в этом случае решение следователя о привлечении нового лица в качестве обвиняемого законным? Например, уголовное дело было возбуждено в отношении Петрова по признакам кражи (ст. 158 УК). В ходе расследования установлено, что кража совершена иным лицом — Ивановым. Допустимо ли вынесение в отношении Петрова постановления о прекращении уголовного преследования, а Иванову предъявление обвинения без возбуждения нового уголовного дела? Закон разрешает прекратить уголовное преследование подозреваемого или обвиняемого, если установлена непричастность к совершению преступления (п. 1 ч. 1 ст. 27 УПК). Производство по уголовному делу не прекращается, поскольку событие преступления установлено, а значит, уполномоченные должностные лица обязаны далее выполнять требования ч. 2 ст. 21 по изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления. Прекращение уголовного преследования лица, в отношении которого возбуждалось уголовное дело, автоматически трансформирует дело как возбужденное по факту преступления. Иными словами, постановление о прекращении уголовного преследования подозреваемого или обвиняемого вносит изменения в содержание постановления о возбуждении уголовного дела, удаляя в нем сведения о личности лица, в отношении которого оно возбуждалось. В ходе последующего расследования, в случае изобличения нового лица правомерно принимать решение о привлечении его в качестве обвиняемого.

Вестник Московского университета МВД России

85

Специальный выпуск

Противоречивость и неопределенность норм отра-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

дознавателя принимать меры по установлению собы-

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Вместе с тем из решений Конституционного Суда

Возникает вопрос о том, как на практике опреде-

РФ следует, что привлечение лица в качестве обвиняе-

лить, связаны ли между собой преступные деяния и

мого, изменение и дополнение ранее предъявленного

лица, их совершившие. Некоторые исследователи,

обвинения допускаются лишь по тем преступлениям,

предлагают ориентироваться на пространственно-вре-

по признакам которых возбуждалось уголовное дело

менные признаки тех событий, которые описаны в по-

(определения Конституционного Суда РФ от 18 июля

становлении о возбуждении основного уголовного

2006 г. № 343-О и от 21 декабря 2006 г. № 533-О). В ли-

дела, а также учитывать общность родового объекта

тературе высказано мнение, что выявление в процессе

посягательства, круг пострадавших, настаивающих на

расследования по основному делу признаков нового

отдельном рассмотрении их заявлений о совершении

преступного события, в том числе совершенного

преступлений5. Эти рассуждения иллюстрируются при-

новым или тем же подозреваемым или обвиняемым,

мерами из судебно-следственной практики.

влечет за собой необходимость решения вопроса о воз-

Уголовное дело было возбуждено прокурором Уральского военного округа по факту незаконного получения денежных средств Ш. в августе 2000 г., а также неоднократных хищений по предварительному сговору с Б. с использованием ими своих служебных полномочий в сентябре 2000 г. В ходе следствия выявлены новые эпизоды аналогичной преступной деятельности этих и других лиц в период с середины 1999 г. по январь 2001 г., по которым новые уголовные дела не возбуждались. Уральский окружной военный суд признал это существенным нарушением процессуального закона, а Военная коллегия Верховного Суда РФ это решение отменила, указав, что поскольку все преступления были связаны между собой, возбуждение новых уголовных дел не требовалось (кассационное определение Военной коллегии Верховного Суда РФ от 20 января 2004 г. по делу № 6-073/03). По мнению К.Б. Калиновского, позиция Военной коллегии ошибочна, поскольку были обнаружены новые события преступлений, по которым не было принято решений о возбуждении дела. Если при установлении связи принимать во внимание исключительно эти признаки, то в случае обнаружения в ходе расследования новых преступлений, посягающих на иную группу общественных отношений, совершенных в иной промежуток времени хотя и одним лицом, влечет возбуждение нового уголовного дела. Однако с этим выводом трудно согласиться. Среди обязательных признаков, свидетельствующих о связи преступных событий, нужно обязательно учитывать субъект преступления. В этом примере Военная коллегия Верховного Суда РФ приняла законное решение, указав на то, что преступления были совершены лицами, в отношении которых было возбуждено уголовное дело. Положения уголовно-процессуального закона содержат формулировки, которые позволяют по-разному

буждении нового уголовного дела . Эти выводы осно4

ваны на анализе только части норм уголовно-процессуального закона. Сторонники такой точки зрения в своих рассуждениях не учитывают условия возбуждения нового уголовного дела в ходе предварительного расследования. Законодатель специально оговаривает варианты решений следователя и дознавателя в случаях обнаружения в ходе расследования нового преступления или нового лица, совершившего преступление. Решение о возбуждении нового уголовного дела увязывается с принятием решения о его выделении из основного уголовного дела. При этом главным и единственным критерием возбуждения нового уголовного дела с последующим его выделением выступает отсутствие связи с основным уголовным делом. Такой вывод следует из анализа положений п. 3 ч. 1 и ч. 3 ст. 154 УПК. Во всех иных случаях, когда связь основного уголовного дела и выделяемого установлена, закон при наличии оснований обязывает следователя и дознавателя выносить лишь постановление о выделении уголовного дела. Аналогичный вывод следует из положений ч. 1 ст. 155 УПК, определяющих деятельность следователя, дознавателя в случаях обнаружения признаков преступления в действиях иных лиц. Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела с целью последующего принятия по ним решения о воз-

Специальный выпуск

буждении дела либо об его отказе допустимо при условии отсутствия у следователя, дознавателя доказательств о связи расследуемого преступления с вновь выявленным. Нормы УПК указывают, в каких случаях можно принимать решение о возбуждении нового уголовного дела о преступлении, обнаруженного в ходе предварительного расследования. Во-первых, должно быть установлено новое лицо или новое преступление, вовторых, отсутствие связи выявленного преступления с расследуемым уголовным делом.

86

Калиновский К.Б. Всегда ли следует возбуждать уголовное дело при обнаружении нового преступления или нового лица? // Рос. следователь, 2009. № 6. 5 Калиновский К.Б. Указ. соч. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

Таким образом, если уголовное преследование

преступления в ходе расследования уголовного дела.

при наличии повода и основания возбуждено, в ходе

Использование законодателем оценочных понятий, в

этой деятельности нет необходимости вновь прини-

число которых можно включить «не связанное с дея-

мать решение о начале процессуальной деятельности

ниями», «не связанное с расследуемым преступлением»,

в случаях обнаружения новых преступлений и лиц, их

всегда будет приводить к принятию судебными инстан-

совершивших.

циями взаимоисключающих решений, а значит, вызывать дискуссию в теории уголовного процесса.

Следующий шаг — нужно отказаться от возбуждения уголовного преследования конкретного лица. В

Решением проблемы было бы изменение отноше-

решении о начале уголовного преследования описы-

ния к ключевым понятиям, открывающим путь обви-

вать только событие преступления, возможно, отка-

нительной деятельности, разрешающим осуществлять

завшись от точной квалификации деяния, по примеру

процессуальные действия органам дознания, предва-

законодателя Латвии7. Реализовать право лица знать,

рительного следствия.

в чем оно подозревается, можно апробированным ме-

Законодатель сделал несколько шагов в этом на-

ханизмом уведомления о подозрении в совершении

правлении, отказавшись от обязанности в каждом слу-

преступления. Окончательную квалификацию дей-

чае обнаружения признаков преступления возбуждать

ствий (бездействия) лица производить на этапе окон-

уголовное дело и создавший механизм уведомления о

чания расследования.

подозрении в совершении преступления. Развивая это направление, было бы оправданно при регулировании определенной группы отношений отказаться от понятия «уголовное дело», в частности внести изменения в ряд норм, содержащихся в разд. VII УПК. Учитывая, что понятие «уголовное преследование» удачно вписалось в уголовно-процессуальную материю современных законов, считаю его оптимальной альтернативой понятию «возбуждение уголовного дела»6.

Подтверждением следует считать позицию законодателя о внесении дополнений в УПК Федеральным законом от 28 декабря 2010 г. № 404-ФЗ. В частности, постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования обязывает последних разрешить вопрос об уголовном преследовании, а не возбуждении уголовного дела (ч. 1 ст. 140 УПК). 7 Уголовно-процессуальный закон Латвии обязывает должностных лиц при возбуждении уголовного процесса расследуемое действие квалифицировать только «по принадлежности к объекту группы преступных действий» (ст. 398). 6

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

отвечать на вопрос в случаях обнаружения признаков

РЕГЛАМЕНТИРУЕТ ЛИ УПК РФ ПОЛИЦИЮ В КАЧЕСТВЕ ОРГАНА ДОЗНАНИЯ? О.В. МИЧУРИНА, профессор кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, доктор юридических наук, профессор

DOES THE CODE OF CRIMINAL PROCEDURE MEAN BODY OF INQUIRY AS A POLICE? O.V. MICHURINA, professor of criminal procedure at the Moscow University of the Interior Ministry of Russia, doctor of law, professor Annotation. In this paper, the author says that by law, the bodies of inquiry can be considered as organs of internal affairs in general and their constituent territorial, including linear, police department. Keywords: organs of internal affairs, inquiry, сriminal procedure law, body of inquiry, police.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

87

Специальный выпуск

Аннотация. Согласно закону органами дознания могут считаться как ОВД, так и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления полиции. Ключевые слова: ОВД, дознание, уголовно-процессуальный закон, орган дознания, полиция.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

В п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК в числе органов дознания на-

усилий служб и подразделений в осуществлении обще-

званы ОВД и входящие в их состав территориальные, в

системных, межотраслевых и региональных задач

том числе линейные, управления (отделы, отделения) по-

борьбы с преступностью и обеспечения правопорядка,

лиции. Однако уголовно-процессуальный закон не кон-

планирование служебной деятельности, служебно-бое-

кретизирует, какие именно структурные подразделения

вую и мобилизационную готовность ОВД к выполне-

и службы этой многоуровневой и многофункциональной

нию задач в мирное и военное время, в чрезвычайных

правоохранительной системы наделяются процессуаль-

ситуациях, а также организационно-штатное и право-

ным статусом органа дознания; не регламентирует, кто

вое обеспечение деятельности ОВД и пр.

конкретно в ОВД может реализовывать полномочия органа дознания, в том числе производить предваритель-

осуществлять процессуальные и иные полномочия ор-

ное расследование в форме дознания. Такая законо-

гана дознания. Кроме того, буквальное толкование

дательная трактовка позволяет предположить, что орга-

уголовно-процессуального закона не позволяет рас-

нами дознания могут считаться как ОВД, так и входящие

сматривать отдельные службы и подразделения ОВД в

в их состав территориальные, в том числе линейные,

качестве самостоятельного органа дознания. Допу-

управления (отделы, отделения) полиции.

стимо ли такое утверждение и к полиции?

В соответствии с Положением о МВД России, утвер-

Понятия «ОВД» и «полиция» не тождественны и со-

жденном Указом Президента РФ от 1 марта 2011 г.

относятся между собой как целое и часть. Полиция вхо-

№ 248, в состав ОВД входят центральный аппарат МВД

дит в систему ОВД, являясь их неотъемлемой составной

России (за исключением Главного командования внут-

частью, структурным подразделением, реализующим ос-

ренних войск МВД России), территориальные органы

новные направления деятельности, в том числе уголовно-

МВД России, образовательные учреждения, научно-ис-

процессуальную в форме дознания. Но несмотря на столь

следовательские, медико-санитарные и санаторно-ку-

широкое современное название в законе, только полиция

рортные организации системы МВД России, окружные

(ранее милиция) в отличие от всех остальных подсистем

управления материально-технического снабжения си-

ОВД осуществляет полномочия органа дознания.

стемы МВД России, представительства МВД России за

Одним из направлений деятельности полиции яв-

рубежом, а также иные организации и подразделения,

ляется выявление и раскрытие преступлений, производ-

созданные для выполнения задач и осуществления пол-

ство дознания по уголовным делам (п. 3 ст. 2 Федераль-

номочий, возложенных на ОВД. Это вертикальный срез

ного закона «О полиции»). Кроме того, согласно ст. 12

системы, раскрывающий ее организационную структуру

на полицию возлагаются следующие обязанности:

и иерархию, т.е. форму.

v принимать и регистрировать (в том числе в элек-

Горизонтальный срез системы ОВД, выявляющий ее функциональную структуру, традиционно представлен тремя группами подразделений:

тронной форме) заявления и сообщения о преступлениях (п. 1); v в соответствии с подследственностью, установлен-

1) отраслевые — выполняют основные функции си-

ной уголовно-процессуальным законом, возбуждать

стемы ОВД (защита личности, общества, государства от

уголовные дела, производить дознание по уголовным

противоправных посягательств, обеспечение правопо-

делам, производство предварительного следствия по ко-

рядка, выявление и раскрытие преступлений, производ-

торым не обязательно;

ство дознания и пр.). Это подразделения полиции; 2) функциональные — обеспечивают каждое по своей линии деятельности отраслевые и другие функ-

Специальный выпуск

Не все перечисленные подразделения ОВД могут

v выполнять неотложные следственные действия по уголовным делам, производство предварительного следствия по которым обязательно (п. 8);

циональные службы кадрами, финансами, материально-

v исполнять в пределах своих полномочий решения

техническим и военным снабжением и др. Это

суда (судьи), письменные поручения следователя, руко-

подразделения кадров, тыловые службы, секретариаты,

водителя следственного органа, органа дознания о про-

информационные центры, службы материально-техни-

изводстве отдельных следственных действий, проведе-

ческого снабжения и пр.;

нии оперативно-разыскных мероприятий, задержании

3) штабные (оргинспекторские) подразделения и

лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступ-

руководство органа — обеспечивают непрерывное сле-

лений, о производстве иных процессуальных действий,

жение и реагирование на изменения оперативной об-

оказывать содействие в их осуществлении (п. 9) и др.

становки, комплексный анализ и прогнозирование

Эти обязанности напрямую связаны с полномочиями

криминогенной обстановки на обслуживаемой терри-

органа дознания. Никакие другие службы и подразделе-

тории, организацию взаимодействия и координацию

ния ОВД, кроме полиции, не могут их реализовать.

88

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

честве аналогии можно было бы заимствовать трак-

в состав полиции могут входить подразделения, орга-

товку п. 1 ч. 1 ст. 117 УПК РСФСР, где в качестве органа

низации и службы полиции, создаваемые для выпол-

дознания фигурировала лишь милиция. Верно было бы

нения

обязанностей

указать в п. 1 ч.1 ст. 40 УПК в качестве органа дознания

(подразделения полиции). Вряд ли допустимо было бы

полицию, а не широкое название — ОВД, обязательно

рассматривать какие-нибудь управления (отделы, от-

убрав из текста упоминание о входящих в их состав тер-

деления) по обеспечению охраны общественного по-

риториальных, в том числе линейных, управлений (от-

возложенных

на

полицию

рядка и координации взаимодействия с органами

делов, отделений). Иначе это порождает путаницу в

исполнительной власти субъектов Федерации, управ-

установлении того должностного лица, кто в системе

ления (отделы, отделения) уголовного розыска и пр.

ОВД может являться начальником органа дознания.

территориальные и линейные подразделения в каче-

Согласно п. 17 ст. 5 УПК начальник органа дозна-

стве самостоятельного органа дознания. Таковым яв-

ния — должностное лицо органа дознания, в том числе

ляется не отдельный структурный элемент, а вся

заместитель начальника органа дознания, уполномо-

система — полиция, несмотря на то что процессуаль-

ченное давать поручения о производстве дознания и не-

ными полномочиями органа дознания по возбужде-

отложных следственных действий, осуществлять иные

нию уголовных дел и производству неотложных

полномочия, предусмотренные УПК. Начальником ор-

следственных действий в порядке п. 2 ч. 2 ст. 40 УПК

гана дознания в ОВД могут быть начальник ОВД и его

могут быть наделены сотрудники не всех подразделе-

заместители, например начальник полиции (вместо

ний полиции.

ранее действовавших в этом статусе начальника МОБ

Включение в систему органов дознания террито-

и начальника СКМ). Остальных заместителей началь-

риальных, в том числе линейных, управлений (отделов,

ника ОВД трудно представить в такой роли. Но исходя

отделений) полиции одновременно с ОВД не совсем

из того, что законодатель в качестве органа дознания

корректно. Положением о МВД России, а также Типо-

рассматривает также входящие в состав полиции тер-

вым положением о территориальном органе МВД

риториальные, в том числе линейные, управления (от-

России по субъекту Федерации, утвержденном Указом

делы, отделения), начальником органа дознания

Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 249, в составе ОВД

должны также рассматриваться начальник полиции и

устанавливаются территориальные органы МВД Рос-

его заместители (по оперативной работе и по охране об-

сии, но никак не полиции.

щественного порядка). Не много ли получается началь-

Разночтения в толковании органа дознания тре-

ников на один орган дознания? Все это свидетельствует

буют законодательного уточнения его названия. Оно

в пользу того, чтобы наделить статусом органа дозна-

должно быть сформулировано более корректно. В ка-

ния в системе ОВД только полицию.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Согласно ст. 4 Федерального закона «О полиции»

СТАБИЛЬНОСТЬ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ЗАКОНА КАК УСЛОВИЕ ЕГО ЭФФЕКТИВНОСТИ Е.А. ПРОХОРОВА, заместитель начальника кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, кандидат юридических наук, доцент

THE STABILITY OF THE CRIMINAL PROCEDURE ACT AS A CONDITION OF ITS EFFECTIVENESS E.A. PROHOROVA, deputy head of the department in criminal proceedings of Moscow State University Russian Interior Ministry, PhD in law, associate professor Annotation. The author suggests that the key to the effectiveness of the criminal procedural law is its ability to remain unchanged for a relatively long period of time. Keywords: сriminal procedure law, inquiry, stability, changes.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

89

Специальный выпуск

Аннотация. Важнейшим условием эффективности уголовно-процессуального закона является его способность оставаться неизменным на протяжении относительно длительного периода. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, дознание, стабильность, изменения.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается Специальный выпуск

Важнейшим условием эффективности уголовно-

практики. Анализ содержания внесенных изменений

процессуального закона является его стабильность, т.е.

свидетельствует о том, что многие из них были стрем-

способность оставаться неизменным на протяжении

лением законодателя «залатать дыры», образовавшиеся

относительно длительного периода. Этот тезис никоим

в результате недостаточной проработки проблем уго-

образом не отрицает динамизма правового регулиро-

ловного судопроизводства разработчиками УПК. «Не-

вания уголовно-процессуальной деятельности. «Закон

ослабевающий поток поправок, вносимых в УПК РФ,

должен соответствовать уровню развития общества» ,

заставляет задуматься над общим уровнем юридико-

в УПК должны вноситься изменения, обусловленные

технической и языковой культуры авторов этого осно-

важными факторами общегосударственного значения,

вополагающего нормативного акта»4.

1

такими, как смена государственного строя, социально-

Можно оправдать изменения в УПК, связанные с ре-

политические преобразования в стране, научно-техни-

организацией системы государственных органов, осу-

ческий прогресс, повлекшими выделение иных, нежели

ществляющих уголовно-процессуальную деятельность, в

ранее существовавшие, ценностей и возможностей пра-

частности созданием в 2010 г. Следственного комитета

воохранительной системы.

РФ, в 2011 г. — полиции. Обоснованными представ-

Тенденция к стабильности УПК, как и любого за-

ляются изменения в УПК, явившиеся следствием внесения

кона, должна выражаться в постоянстве самой концеп-

изменений в УК, как, например, новая редакция ч. 2 ст. 20

ции уголовного судопроизводства, прежде всего на

УПК, введенная Федеральным законом в 2011 г., сокра-

уровне его принципов, поскольку именно эти основопо-

тившая перечень преступлений, уголовные дела о кото-

лагающие нормы отличаются большей устойчивостью

рых считаются уголовными делами частного обвинения.

по сравнению с другими . Стабильность означает и от-

Однако как объяснить внесение в УПК изменений

носительный консерватизм отдельных институтов уго-

сугубо технического характера? Например, на протяже-

ловно-процессуального права, исключение случаев

нии долгого времени подвергалась критике фраза «при-

непродуманных и поспешных изменений их фундамен-

влекать к их участию», использованная в ч. 1 ст. 144

тальных положений. И наконец, сами уголовно-процес-

УРФ, пока Федеральным законом в 2010 г. не была

суальные нормы должны быть сформулированы таким

сформулирована как «привлекать к участию в этих про-

образом, что исключалось бы необходимость их посто-

верках», т.е. по правилам русского языка.

2

янного редактирования. Так, удачным представляется

Вызывает недоумение постоянное изменение содер-

использованный в ч.1 ст. 40 УПК прием законодатель-

жания тех или иных уголовно-процессуальных институ-

ной техники. Эта норма является бланкетной, закрепляя

тов. Так, институт дознания за непродолжительный

перечень органов дознания, она указывает, что к ним

период своего существования (по УПК), подвергся су-

относятся ОВД и входящие в их состав территориаль-

щественным преобразованиям, касающимся срока до-

ные, в том числе линейные, управления (отделы, отделе-

знания, наделения лица статусом подозреваемого и др.

ния) полиции, а также иные органы исполнительной

Очевидно, что законодатель не выработал на момент

власти, наделенные в соответствии с федеральным зако-

принятия УПК четкой концепции дознания.

ном полномочиями по осуществлению оперативно-ра-

Опрос практических работников показал, что боль-

зыскной деятельности, т.е. отсылает правоприменителя

шинство из них считают постоянное изменение уго-

к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной дея-

ловно-процессуального закона обстоятельством, пре-

тельности». Несмотря на то что уяснение смысла этой

пятствующим его правильному пониманию и примене-

нормы создает определенные неудобства технического

нию. «Сложно применять закон, содержание статей ко-

характера, соответствующие изменения в Федеральном

торого крайне нестабильно»5. В случае множественных

законе «Об оперативно-розыскной деятельности» не по-

изменений правоприменитель становится «первопро-

влекут за собой внесения изменений в текст УПК. Вместе с тем в УПК внесены изменения 96 федеральными законами3. Прошло всего 10 лет с момента принятия УПК, чуть больше девяти лет с момента его вступления в законную силу, а первоначальная редакция этого закона существенно изменена. Интересен факт, что первые изменения были внесены Федеральным законом в 2002 г., общим количеством более 80, т.е. еще до вступления УПК в силу, которые соответственно не могли быть обусловлены потребностями

90

Казиахмедов С. УПК РФ: Успех или проблемы? // Законность. 2007. № 2. С. 35. 2 Бабаев В.К. Теория современного советского права. Н. Новгород, 1991. С. 24. 3 По состоянию на 16 декабря 2011 г. 4 Белкин А.Р. Огрехи УПК и «защита от дурака» // Актуальные вопросы применения норм уголовно-процессуального и уголовного законодательства в процессе расследования преступлений (к 90-летию со дня рождения профессора И.М. Гуткина): сб. матлов межвуз. науч-прак. конф.: в 2 ч. М.: Академия управления МВД России, 2009. Ч. 1. С. 37. 5 Бахта А.С. Механизм уголовно-процессуального регулирования: моногр. Хабаровск: Дальневосточный юрид. ин-т МВД России, 2010. С. 13. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

возможно, через пару лет будет разработан новый,

работы, как наработанный годами опыт его предше-

более совершенный кодекс»8. Представляется, что

ственников, который следует учитывать и на который

такая «крайняя» точка зрения — не выход из положе-

следует опираться.

ния. Наспех принятый новый уголовно-процессуаль-

Многочисленные изменения уголовно-процессу-

ный закон может оказаться не лучше действующего.

ального закона в основном «не учитывают инерции

В сложившейся ситуации требуются глубокое

профессионального и общего правосознания, необхо-

осмысление фундаментальных основ уголовного судо-

димости переучивания персонала (не говоря уже о его

производства и планомерное, упорядоченное совершен-

перевоспитании, разрушении существующих у него

ствование уголовно-процессуального закона. Измене-

установок), перестройки самой организации право-

ния, во-первых, должны быть обусловлены реальными

охранительной системы»6.

потребностями общества, поэтому их внесению должен

После принятия УПК законодатель выделил адап-

предшествовать сравнительно длительный период дей-

тационный период на то, чтобы следователи, дознава-

ствия соответствующей нормы права, в ходе которого

тели, прокуроры, судьи, т.е. участники, непосредственно

было бы выявлено ее несовершенство. Во-вторых, важна

осуществляющие уголовное судопроизводство, не

научная проработка каждого изменения в законе, учи-

только заучили новые правила их процессуальной дея-

тывающая как реальность потребностей по их внесе-

тельности, но и осознали общую концепцию нового уго-

нию, так и возможности правоприменителя по их

ловного процесса.

реализации. И конечно, необходимо «взвесить» каждую

К сожалению, после вступления УПК в законную

фразу, каждое слово, каждую запятую, чтобы избежать

силу внесение изменений в него «было поставлено на

недостатков редакционного плана, которые могут по-

поток», в результате чего правоприменитель вынужден

требовать внесения очередных изменений. В-третьих,

изучать закон одновременно с его применением, что

необходимо предоставить правоприменителю достаточ-

неизбежно влечет за собой ошибки.

ное время для изучения сущности изменений.

Нестабильность закона, его противоречивость привели к тому, что в науке постепенно все большее количество приверженцев находит точка зрения о том, что «необходимо не совершенствовать УПК РФ, а разрабатывать его новую концепцию и, следовательно, содержание»7. «Количество уже внесенных в УПК РФ поправок таково, что дает основание утверждать, что,

Томин В.Т., Поляков М.П., Попов А.П. Очерки теории эффективного уголовного процесса / под ред. В.Т. Томина. Пятигорск, 2000. С. 17. 7 Макарова З.В. Нужен новый уголовно-процессуальный кодекс // Совершенствование норм и институтов Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации: мат-лы межвуз. науч.-практ. конф. Омск: Омская академия МВД России, 2006. С. 25. 8 Петрухин И.Л. Теоретические основы реформы уголовного процесса в России. М.: Юристъ, 2005. Ч. II. С. 7. 6

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

ходцем», он лишается такой важной составляющей его

ОЦЕНКА ИЗМЕНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТАЦИИ МЕР УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРИНУЖДЕНИЯ НА ПРИМЕРЕ НАЛОЖЕНИЯ АРЕСТА НА ИМУЩЕСТВО И.Б. ТУТЫНИН, доцент кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, кандидат юридических наук

EVALUATION OF CHANGES IN REGULATORY MEASURES OF CRIMINAL PROCEDURE ON THE EXAMPLE OF COERCIVE SEIZURE OF PROPERTY I.B. TUTYNIN, associate professor of the departament in criminal proceedings of Moscow State University Russian Interior Ministry, PhD in law Annotation. In this paper the author concludes that the attitude towards the promotion and protection of property rights and interests of participants in the process requires not only a declaration of respect, but also a qualitative process of law. Keywords: сriminal procedure law, protection of rights, guaranties of rights, participants in criminal proceedings.

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

91

Специальный выпуск

Аннотация. Отношение к обеспечению и защите имущественных прав и интересов участников процесса требует не только декларацию уважительного отношения, но и наличие качественных процессуальных гарантий. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, защита прав, процессуальные гарантии прав, участники уголовного судопроизводства.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Экономические, политические и социальные ре-

приоритет над «карательной», значение института,

формы, происходящие в России, формирование право-

призванного обеспечить защиту имущественных прав

вого государства, становление гражданского общества

частных лиц, государства, аккумулирующего в себе од-

определили необходимость преобразования всех ин-

новременно свойства публичного и частного, подле-

ститутов правовой системы, в том числе уголовно-про-

жит переоценке.

цессуального закона. Необходимость приведения от-

Грань между частным и публичным правом, осо-

раслевого законодательства в соответствие с Консти-

бенно в современный период развития общественных

туцией РФ, мировыми стандартами охраны и защиты

отношений, условна, исторически подвижна, и в

личности, сочетающими в себе законность и справед-

любой момент государство может вторгнуться в

ливость с принципами гуманизма и уважения прав че-

любой правовой институт. Институт наложения ареста

ловека и гражданина, должны приводить к новым

на имущество находится под пристальным вниманием

изменениям УПК. Но проводимые преобразования во

законодателя. Этот комплексный институт с учетом

многом не дали ожидаемых результатов и породили

установлений не только УПК, но ГК, ГПК, УИК, УК,

ряд негативных явлений: примат «политической целе-

а также иных законов претерпел противоречивые из-

сообразности» над правом, разбалансированность го-

менения, свидетельствующие об изменении соотноше-

сударственной системы, политическую нестабиль-

ния диспозитивных и публичных начал в регули-

ность, затяжной социально-экономический кризис,

ровании защиты права собственности. Причем вы-

усложнение криминогенной обстановки, коррупцию,

явить концепции проводимых изменений, ясного по-

экстремизм, терроризм и, как следствие, грубейшее по-

нимания цели и последствий стимулируемых высшими

прание конституционных прав и свобод российских

эшелонами государственной власти институциональ-

граждан.

ных трансформаций не представилось возможным,

Начиная с мая 2002 г. в УПК внесено множество изменений, в силу которых он в значительной степени

ном пересмотре прежних взглядов на соотношение

утратил свой первоначальный вид. Статья 115, посвя-

обеспечения интересов государства и личности в сфере

щенная регламентации института наложения ареста на

уголовного судопроизводства. Дальнейшие действия

имущество, также неоднократно подвергалась коррек-

законодателя не поддаются прогнозированию.

тировке. Федеральными законами от 29 мая 2002 г.

Изменения регламентации наложения ареста на

№ 58-ФЗ, от 8 декабря 2003 г. № 161-ФЗ, от 4 июля

имущество касались либо цели, либо процедуры прове-

2003 г. № 92-ФЗ, от 27 июля 2006 г. № 153-ФЗ и от

дения этого процессуального действия. Причем измене-

5 июня 2007 г. № 87-ФЗ в эту статью вносились изме-

ния можно считать значительными, но признать доста-

нения. Конституционный Суд РФ указывал на несовер-

точными затруднительно. Ряд процессуальных момен-

шенство ст. 115 (см. постановление Конституционного

тов в законе раскрыт не полно или с допущением раз-

Суда РФ от 31 января 2011 г. № 1-П по делу о проверке

ного толкования (возможность ареста имущества, на-

конституционности положений ч. 1, 3 и 9 ст. 115, п. 2

ходящегося у других лиц, если такое имущество полу-

ч. 1 ст. 208 УПК и абз. 9 п. 1 ст. 126 Федерального за-

чено обвиняемым (подозреваемым) законно; особенно-

кона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с

сти процедуры получения судебного решения о нало-

жалобами ЗАО «Недвижимость-М», ООО «Солома-

жении ареста на имущество, в том числе с учетом вида

тинское хлебоприемное предприятие» и гр-ки Л.И. Ко-

имущества, подлежащего аресту; особенности проце-

старевой). Это не самым лучшим образом отразилось

дуры проверки судом законности и обоснованности про-

на правоприменительной практике.

Специальный выпуск

хотя отдельные изменения свидетельствуют о возмож-

веденного ареста имущества без судебного решения —

Отношение к институту наложения ареста на иму-

ч. 5 ст. 165 УПК; возможность проведения поисковых

щество является показателем отношения законодателя

действий при непосредственном аресте имущества и др.).

к обеспечению защиты имущественных и иных прав

По отдельным вопросам закон не дает никаких установ-

участников уголовного судопроизводства (право на не-

лений. Так с какого момента возможно и необходимо

прикосновенность жилища, тайну личной жизни и

применять наложение ареста на имущество?

т.д.). Наложение ареста на имущество, применяемое в

Наиважнейшими «недосказанностями» закона яв-

уголовном процессе должностными лицами, в про-

ляются отсутствие обязанности должностных лиц и ор-

изводстве которых находится уголовное дело, является

ганов указывать в решении о наложении ареста на

значительным правоограничительным средством. Так

имущество сведений об основаниях наложения ареста,

как в нормативной модели уголовного судопроизвод-

о перечне имущества, подлежащего аресту, где оно на-

ства «защитительная» функция юстиции получила

ходится, кому принадлежит, какова его общая стои-

92

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

рия граждан к органам государственной власти. С

ниваться арестованное имущество; место хранения

одной стороны, закон должен быть точным, определен-

арестованного имущества; возможность и порядок об-

ным, недвусмысленным, не порождающим двойных

жалования наложения ареста на имущество и др.

толкований, не создающим возможности для про-

В законе не появилась возможность контроля над

извольного осуществления процессуальных действий и

применением анализируемой меры принуждения в до-

принятия решений, а с другой — употребление права

судебном производстве мировыми судьями. Перспек-

во зло всегда приводит к нарушению каких-либо прав,

тивно возложение полномочий по реализации судеб-

умалению чьих-либо интересов и в конечном счете к

ного решения о наложении ареста на имущество в

торжеству несправедливости.

стадии предварительного расследования на службу судебных приставов.

Не субъект существует для права, а право существует для субъекта и определяется им. Именно субъ-

Ответ на заданные вопросы в очередной раз потре-

екты права, их юридическая безопасность должны

бует внесения дополнений в закон. Есть еще вариант —

составлять главный смысл правового развития страны

оставить все как есть. Но этот выход неприемлем, по-

и находиться в центре правовой организации обще-

тому как упорядочение нормативной правовой дея-

ства. Отношение к обеспечению и защите имуществен-

тельности — залог искоренения коррупции, слабой

ных прав и интересов участников процесса требует не

дисциплины в управлении, вовлечения новых сил в ак-

только декларацию уважительного отношения, но и

тивное участие в делах общества, формирования дове-

наличие качественных процессуальных гарантий.

К ВОПРОСУ О СЛЕДСТВИЯХ, ВЫТЕКАЮЩИХ ИЗ ПРИНЦИПА ПРЕЗУМПЦИИ НЕВИНОВНОСТИ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ С.В. ЭСАУЛОВ, адъюнкт Московского университета МВД РФ Аннотация. Сущность принципа презумпции невиновности заключается в том, что человек считается невиновным до тех пор, пока его вина не будет установлена. Приведены следствия из принципа презумпции невиновности. Ключевые слова: уголовно-процессуальный закон, следствие, презумпция невиновности, сущность, сомнение.

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

мость. УПК не определяет, каким образом должно оце-

ABOUT THE CONSEQUENCES OF THE PRINCIPLE OF PRESUMPTION OF INNOCENCE IN CRIMINAL PROCEEDINGS OF THE RUSSIAN FEDERATION

Annotation. The author says that the essence of the principle of presumption of innocence is that a person is presumed innocent until, until his guilt is established. He gives a corollary of the principle of presumption of innocence. Keywords: criminal procedure low, findings, the presumption of innocence, the essence, doubt.

Правовая регламентация принципа презумпции невиновности реализована во множестве нормативных

ровок определяет свое количество следствий, вытекающих из данного правового положения.

правовых актов: как в международных (Всеобщая дек-

Сущность принципа презумпции невиновности за-

ларация прав человека 1948 г., Конвенция о защите

ключается в том, что человек считается невиновным до

прав человека и основных свобод 1950 г., Конвенция

тех пор, пока его вина не будет установлена. Однако

СНГ о правах и основных свободах человека 1995 г.),

несмотря на достаточно узкое определение сущности

так и в отечественных (Конституция РФ 1993 г., УПК,

презумпции невиновности, ученые-процессуалисты

КоАП, часть первая НК). Однако каждая из формули-

выделяют множество следствий, вытекающих из этого

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

93

Специальный выпуск

S.V. ESAULOV, graduate student at the Moscow University of the Ministry Internal Affairs of the Russian Federation

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

важного положения. Одна часть этих следствий отражена в нормах, регламентирующих принцип презумп-

ван на предположениях.

ции невиновности, другая — закреплена в нормах,

В 1988 г. Европейский суд по правам человека при

имеющих косвенное отношение к принципу презумп-

разбирательстве дела Барбера, Мессегэ и Яабардо пе-

ции невиновности, третьи не находят своего норматив-

речислил следующие функции и качества презумпции

ного закрепления и являются логическими выводами

невиновности обвиняемого:

из норм закона. Более того, с презумпцией невиновно-

v при исполнении своих обязанностей члены суда

сти связаны многие другие положения и требования

не должны исходить из предубеждения, что обвиняе-

УПК, в том числе:

мый совершил преступление, в котором он обвиняется;

v запрещение суду, прокурору, следователю, лицу,

v бремя доказывания несет обвинитель;

производящему дознание, перелагать обязанность доказывания на подозреваемого или обвиняемого (ч. 2 ст. 14);

v любое сомнение должно толковаться в пользу обвиняемого;

v обеспечение обвиняемому и подозреваемому права на защиту (ст. 16);

v обвинение должно уведомлять обвиняемого о возбуждении против него дела с тем, чтобы он мог со-

v установление правила, согласно которому при-

ответствующим образом подготовить и представить

знание обвиняемым своей вины в совершении преступ-

свою защиту; оно также должно представить доказа-

ления может быть положено в основу обвинения лишь

тельства, достаточные для его осуждения2.

при подтверждении признания совокупностью имеющихся по уголовному делу доказательств (ч. 2 ст. 77);

Европейский суд по правам человека определил свой перечень следствий, вытекающих из принципа

v судебное разбирательство проводится только в

презумпции невиновности, с одной стороны, несколько

отношении обвиняемого и лишь по предъявленному

усеченный по сравнению с отечественной формулиров-

ему обвинению (ч. 1 ст. 252);

кой, а с другой — расширил его путем указания в нем

v констатация в законе требования о недопустимо-

положения об уведомлении о подозрении.

сти вынесения судом обвинительного приговора на ос-

Несмотря на нормативное закрепление в отече-

нове предположений и возможности его постановления

ственном законодательстве и в постановлении Евро-

лишь при условии, если в ходе судебного разбиратель-

пейского

ства виновность подсудимого в совершении преступле-

вышеперечисленных следствий, вытекающих из пре-

ния доказана (ч. 4 ст. 302) .

зумпции невиновности, ученые-процессуалисты при-

1

суда

по

правам

человека

только

При рассмотрении вопроса о следствиях, вытекаю-

водят свои классификации выводов3. Вместе с тем

щих из принципа презумпции невиновности в уголовном

ввиду сложившихся обстоятельств особое внимание

процессе, стоит внимательно рассмотреть формулировку

стоит уделить ситуациям, когда должностные лица,

ст. 49 Конституции РФ и ст. 14 УПК.

средства массовой информации допускают высказыва-

Помимо определения презумпции невиновности

ния о виновности того или иного лица до решения во-

норма ст. 49 Конституции РФ закрепила следующие по-

проса, связанного с установлением вины в преду-

ложения:

смотренном законом порядке, т.е. до вынесения при-

v вина должна быть доказана в предусмотренном федеральном законе порядке; v виновность устанавливается вступившим в законную силу приговором суда; v обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность;

Специальный выпуск

v обвинительный приговор не может быть осно-

говора суда. Подобные высказывания недопустимы, поскольку нарушают принцип презумпции невиновности. Представляется необходимым выделить в качестве самостоятельного следствия из презумпции невиновности запрет высказываний или утверждений о виновности лица до вынесения обвинительного приговора

v неустранимые сомнения в виновности лица толкуются в пользу обвиняемого.

суда со стороны должностных лиц, а также средств массовой информации.

УПК повторяет следствия, вытекающие из презумпции невиновности, закрепленные в Конституции РФ, и дополняет еще несколько: v бремя доказывания вины лежит на стороне обвинения; v бремя опровержения доводов, приводимых в защиту подозреваемого или обвиняемого, также лежит на стороне обвинения;

94

Шахкелдов Ф.Г. Концептуальные аспекты презумпции невиновности в уголовном процессе: генезис и тенденции совершенствования: автореф. … д-ра юрид. наук. Майкоп, 2006. С. 61. 2 Гомьен Д., Харрис Д., Зваак Л. Европейская конвенция о правах человека и Европейская социальная хартия: право и практика. М., 1998. С. 234. 3 Уголовный процесс: учебник / под ред. К.Ф. Гуценко. М.: Зерцало, 2005.; Уголовный процесс: учебник / под ред. В.И. Радченко; 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юстицинформ, 2006; Клямко Э.И. О правовом содержании презумпции невиновности // Гос-во и право. 1994. № 12. С. 95; Шахкелдов Ф.Г. Указ. соч. С. 16—17. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

принципа презумпции невиновности, как толкование не-

v обязанность доказывания виновности обвиняемого лежит исключительно на стороне обвинения;

устранимых сомнений в пользу обвиняемого. Необхо-

v обвиняемый не обязан доказывать свою невинов-

димо распространять эту норму на все виды сомнений

ность. Сторона обвинения не вправе перелагать обязан-

относительно обстоятельств, как подтверждающих об-

ность доказывания на обвиняемого и понуждать к даче

винение, так и опровергающих обвинение, и толковать

показаний. Молчание обвиняемого, а также его устра-

их исключительно в пользу обвиняемого.

нение от защиты не является его признанием вины или

Возможная классификация следствий, вытекающих из принципа презумпции невиновности в уголовном процессе:

обстоятельством, подтверждающим обвинение; v признание обвиняемым своей вины может быть положено в основу обвинительного приговора только

v подозреваемый, обвиняемый считается невинов-

при подтверждении признания совокупностью имею-

ным до вынесения приговора суда, и никто не вправе

щихся доказательств по делу, при этом признание об-

высказываться о виновности до вступления в силу со-

виняемым своей вины не есть признание государством

ответствующего решения суда;

вины обвиняемого;

v ни один невиновный не должен быть привлечен к уголовной ответственности и осужден;

v отрицание обвинения является рядовым доказательством и подлежит обязательному рассмотрению;

v никто не может быть привлечен в качестве об-

v обвиняемый может быть признан виновным при

виняемого иначе как на основаниях и в порядке, уста-

условии, если в ходе судебного разбирательства его ви-

новленных законом;

новность в совершении преступления доказана;

v в ходе уголовного судопроизводства по делу

v все неустранимые сомнения (как в отношении

должны быть установлены обстоятельства как ули-

обстоятельств, подтверждающих обвинение, так и об-

чающие, так и оправдывающие подозреваемого, об-

стоятельств, опровергающих обвинение) должны тол-

виняемого; смягчающие и отягчающие его наказание

коваться в пользу обвиняемого;

обстоятельства; а также обстоятельства, которые

v никакой приговор не может предрешать вопроса

могут повлечь за собой освобождение от уголовной

о виновности лиц, не участвовавших ранее в рассмот-

ответственности и наказания;

ренном уголовном деле в качестве подсудимых.

Правоохранительные органы и правоохранительная деятельность: учебник / под ред. Г.Б. Мирзоева, В.Н. Григорьева. — М.: ЮНИТИДАНА, 2010. — 463 с.

Специальный выпуск

В учебнике сведения об организации правоохранительных органов впервые сведены воедино с краткими сведениями об их деятельности. На основе правовой категории «правоохрана» определено понятие «правоохранительный орган» и установлен исчерпывающий перечень этих органов. Правовая категория «правоприменение» позволила выделить органы, содействующие правоохране (правоприменительные органы). Посредством системного подхода установлена структура каждого правоохранительного и правоприменительного органа, установлены их взаимосвязи. В учебнике учтено законодательство, а также решения органов судебной власти по состоянию на 1 апреля 2010 г. Для студентов (курсантов, слушателей) высших учебных заведений, осуществляющих подготовку юристов, а также для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), практических работников правоохранительных органов и всех интересующихся организацией и функционированием правоохранительных и правоприменительных органов.

ООО «ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА» Адрес редакции: 123298, Москва, ул. Ирины Лев÷енко, д. 1. Тел./факс: 8-499-740-60-14, 8-499-740-60-15 E-mail: [email protected], www.unity-dana.ru

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

10-летию Уголовно-процессуального кодекса РФ посвящается

Следует расширить понимание такого следствия из

95

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ САМОСОЗНАНИЕ КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ТРЕБОВАНИЕ В ПОДГОТОВКЕ МЕНЕДЖЕРОВ ТУРИЗМА Е.В. ЕНИЛИНА, аспирант кафедры педагогики и психологии Российской международной академии туризма Научная специальность: 13.00.08 — теория и методика профессионального образования E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор педагогических наук, профессор Российской международной академии туризма В.А. Кальней Аннотация. Рассматриваются теоретические вопросы и практические аспекты современного состояния профессионального самосознания как профессионального требования менеджеров в области индустрии гостеприимства. Раскрываются основные понятия, характеризующие профессиональное самосознание и профессиональное требование, дается определение каждому из них. Выявляется сущность задач, стоящих перед высшим образовательным учреждением в аспекте развития профессионального самосознания, обобщаются существующие взгляды на данную проблему. Исследуются проблемы формирования профессионального самосознания как профессионального требования у будущих менеджеров туризма. Ключевые слова: профессиональное самосознание, подготовка менеджеров туризма, туриндустрия, вуз, профессиональная деятельность, профессиональное требование, студент, самосознание, профессия.

PROFESSIONAL IDENTITY AS A PROFESSIONAL REQUIREMENT IN THE TRAINING OF MANAGERS OF TOURISM E.V. ENILINA, post-graduate of psychological department of the Russian International Academy of Tourism Annotation. The article deals with theoretical issues and practical aspects of the current state of professional identity as a professional claims management in the hospitality industry. Reveal the basic concepts that characterize the professional identity and professional requirements, provides a definition of each of them. The article reveals the essence of the challenges facing higher education institution in the aspect of professional self-development, and summarizes current views on the issue. The author examines the problem of forming a professional identity as a professional requirement in the future managers of tourism. Keywords: professional self-awareness, training of managers of tourism, tourism industry, university, professional activities, professional requirements, student, self-awareness, profession.

Определение соответствия человека профессиональным требованиям — это разработка и применение на практике комплекса мероприятий, направленных на наилучшее согласование реальных духовных, психических и физических возможностей конкретных людей с запросами различных профессий относительно этих возможностей. Предметом теоретических исследований в области разработки профессиональных требований выступают три составляющих этих исследований. Первая составляющая — человек (индивид, личность и организм) как субъект трудовой деятельности; вторая — профессия как форма трудовой деятельности; третья — отношения между человеком и профессией [2]. Cфера туризма как одна из важнейших сфер социально-культурной инфраструктуры общества представляет собой внутренне сложное и динамично развивающееся направление профессиональной деятельности, выполняющее познавательную, коммуникативную, рекреационную, воспитательную функции. В силу сложности и многогранности выполняемых функций сфера туризма предъявляет особые требования к отбору и профессиональной подготовке кадров.

96

Проводимая диагностика профессионального самосознания в процессе педагогической подготовки специалистов туризма не только констатирует степень соответствия требований профессиональной деятельности установкам, мотивациям, ожиданиям, приоритетам студентов — будущих специалистов сферы туризма, но и позволяет устранить выявленное рассогласование путем развития рефлексивных способностей, формирования навыков самопознания, саморегуляции, самоактивизации, т.е. осуществить коррекцию в процессе развития профессионального самосознания [3]. Остро встал вопрос о подготовке нравственного профессионала. Главное в такой подготовке — формирование правильного отношения к труду. Труд должен стать потребностью, привычной частью жизни. В центре многих исследований связи профессионального требования с профессиональным самосознанием находится осознание студентом туристского вуза своего профессионального статуса [1]. В отличие от самосознания в целом, профессиональное самосознание специфичнее по своему содержанию. Если самосознание формируется в жизнедеятельности и общении с окружающими людьми и является

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ результатом познания себя, своих действий, психических качеств и т.д., то профессиональное самосознание — это проекция всех структурных компонентов самосознания на профессиональную деятельность. Анализ понятия «профессиональные требования» свидетельствует о том, что понятие это толкуется различным образом. При этом можно выделить три подхода к толкованию данного понятия [5]. ¨ Обозначение самой рабочей задачи — требований, предъявленных ко всей системе деятельности «человек — средство — предмет». Это понимание включает описание исходных составляющих предмета деятельности, цели деятельности (которая, в свою очередь, включает мотив), способов деятельности. Данное толкование носит скорее технологический характер, поэтому его можно назвать производственно-технологическим. ¨ Обозначение работы самого человека — признаки, характер деятельности рабочего, познавательные и двигательные задачи, которые приходится решать человеку в процессе преобразования предмета деятельности с помощью определенных средств деятельности. Здесь речь уже о форме реализации конкретных отношений (взаимосвязей) системы «человек — средства деятельности — предмет деятельности». Таким образом, данное понимание профессиональных требований относится к процессу работы человека. ¨ Осуществление диагностики профессионального самосознания предусматривает логические шаги заключающиеся: в адаптации студентов к специфике профессии менеджера по туризму, к ее аксиологическим приоритетам; в формировании у студентов профессиональной направленности; в развитии интереса к профессии, побуждении к самостоятельному проектированию профессиональной карьеры. Воспитывает у студентов готовность к постоянному профессиональному совершенствованию путем раскрытия перспектив профессии менеджера туриндустрии в социально-экономических условиях современного общества [4]. Профессиональная подготовка специалистов по туризму предполагает профессиональное обучение, в результате которого развивается мировоззрение. Обучение происходит во взаимодействии педагога и студента. Важна также самостоятельная работа студента, его активная позиция в обучении. Главная цель: профессиональное самоопределение и самосознание. Для профессионального занятия туристическим бизнесом важны личностные качества, так как инструментом работы для менеджера выступает его

№ 2 / 2012

личность. В целях формирования личности профессионала в сфере гостеприимства используются разнообразные психолого-педагогические стратегии: развития и доразвития нужных психологических качеств; жесткого формирования, обучения четкому составу трудовых действий; мягкого формирования как обучения широкому спектру трудовых действий; коррекции; развития личности профессионала. Особую проблему составляет построение смысловой картины мира профессионала. Основная задача высшего профессионального туристского образования — не передача знаний, а формирование способности находить уникальные смыслы. Профессия — это один из способов ответить на вопрос: зачем я в этом мире? Где мое место в нем? Ответы на эти вопросы связаны с развитием профессионального самосознания, собственно и обеспечивающего профессиональное развитие, рост и нормальное ежедневное функционирование профессионала в области туризма. Профессиональное самосознание — это представление о себе как о профессионале, совокупность самооценок и описаний, эмоциональных отношений к себе как к профессионалу. Именно эта структура позволяет недовольство собой превратить в профессиональный рост. Представленные возможности понимания профессиональных требований являются тремя уровнями анализа процесса профессиональной деятельности, взаимосвязанными между собой. Первый уровень — производственно-технологический, дает описание системы «человек — средства деятельности — предмет деятельности»; второй — описание самой профессиональной деятельности человека, т.е. формы реализации взаимоотношений в системе, формы превращения исходного предмета труда в его результат; третий — психологические предпосылки успешной профессиональной деятельности человека, т.е. профессионального самосознания. Литература 1. Абрамов В.И. Проблемы подготовки студентов туристских вузов к профессиональной деятельности. СПб, 2001. 2. Вербицкий А.А., Платонова Т.А. Формирование познавательной и профессиональной мотивации студентов. М., 2006. 3. Геранюшкина Г.П. Социальный интеллект студентов-менеджеров и его развитие в условиях формирующего эксперимента: дис. ... канд. психол. наук. Иркутск, 2001. 4. Горчакова Е.Б. Мотив достижения успеха в структуре личности и деятельности будущих менеджеров: дис. … канд. психол. наук. Хабаровск, 2002. 5. Елдышова О.А. Профессиональное самосознание как психологическая составляющая профессионального становления // Фундаментальные исследования. 2006. № 7.

Вестник Московского университета МВД России

97

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ТЕХНИКА ПСИХОЛОГИЧЕСКОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ В ЗАКОНОТВОРЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И.А. КИБАК, доцент кафедры психологии и педагогики Академии МВД Республики Беларусь, кандидат психологических наук, доцент Научная специальность: 19.00.03 — психология труда, инженерная психология, эргономика E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат психологических наук, доцент, проректор по воспитательной работе УО Республиканского института профессионального образования О.С. Попова Аннотация. Рассматриваются проблемы и пути развития техник (стратегий) психологического воздействия в профессиональной парламентской (законотворческой) деятельности. Приводится классификация психологического воздействия депутата по различным основаниям. Описываются принципы психологического воздействия, используемые депутатами при подготовке и принятии законопроекта. Раскрываются методы психологического воздействия для субъектов права законодательной деятельности (депутатов). Предлагается авторская тактика (стратегия) психологического воздействия в зависимости от типа парламентской ситуации и от профессиональных целей депутата: императивная, манипулятивная и развивающая. Ключевые слова: психологическое воздействие, законотворческая деятельность, стратегия, техника, методы, принципы, депутат, закон.

TECHNICS OF PSYCHOLOGICAL INFLUENCE IN LEGISLATIVE ACTIVITY I.A. KIBAK, associate professor of the department of psychology and pedagogics of the MIA Academy of the Republic of Belarus, candidate of psychological science, the Colonel of the police Annotation. There are problems and ways of development of the technics (strategies) of psychological influence in professional parliamentary (legislative) activity. There is a classification of deputy’s psychological influence. There is an account of principles of psychological influence used by deputies when acting on a bill and passing it. There are methods of psychological influence for subjects of law of legislative activity (deputies). Depending on the type of parliamentary situation and on a deputy’s professional purposes the author's tactics (strategy) of psychological influence is subdivided into: imperative, manipulative and developing. Keywords: psychological influence, legislative activity, strategy, technics, methods, principles, deputy, law.

Применяемые субъектами права законодательной деятельности (далее — субъекты права) — депутатами — техники, стратегии, методы психологического воздействия в профессиональной парламентской деятельности отличаются от методов познания, имеющих целью развитие отрасли знания психологии законотворчества и исследование ее предмета, и от психологических методов изучения личности, используемых как для познания психических процессов, явлений и состояний, так и в практических целях — для психологического обеспечения законотворческого процесса. В то же время методы психологического воздействия на личность неразрывно связаны и с теоретическими достижениями психологии законотворчества, и с технологией использования специальных психологических методов для выполнения заказа законотворческой практики. Можно утверждать, что методы познания и изучения личности депутата Палаты представителей Национального собрания Республики Беларусь (далее — депутат) создают определенную базу для дальнейшего применения методов психологического воздействия.

98

Важное значение законы и практические методы организации психологического воздействия приобретают в тех сферах деятельности, где ведущее место имеет процесс межличностного общения. Парламентская деятельность депутата, как уже было отмечено, носит субъект-субъективный характер и большинство профессиональных парламентских задач решается именно в сфере межличностного общения. Говоря об активной парламентской деятельности, мы имеем в виду, что депутат не удовлетворяется стихийным течением событий, а берет в свои руки управление состоянием объекта воздействия. При этом целенаправленность воздействия предполагает, что воздействующий преследует определенную цель (в нашем случае профессионально парламентскую цель), т.е. его действиями руководит представление о том, каким должен стать объект воздействия. Таким образом, цель психологического воздействия депутата — изменение субъективных характеристик объекта (потребностей, установок, отношений, способности, деятельности, поведения и т.п.), какое необхо-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ димо для достижения профессионально значимых законотворческих целей. Задача законодателя — создать нормы, которые способствовали бы позитивному и препятствовали негативному воздействию данного психологического механизма [10, с. 21—23]. Феномен психологического воздействия изучался представителями разных наук; помимо научного, активно также использовались религиозные и эзотерические знания для осуществления самих воздействий, что свидетельствует о высокой значимости задач управления, связанных с необходимостью осуществлять постоянное влияние на людей. Арсенал методов психологического воздействия постоянно пополнялся, анализировался, апробировался, но применялся, главным образом, в политических целях. Воздействие политических событий последних лет на развитие права и законодательства крайне противоречиво [3, с. 57; 207]. В целом, тем не менее, оно должно быть оценено как положительное. Под психологическим воздействием мы понимаем активную, целенаправленную деятельность, продуктом которой является изменение параметров психики (мотивов, целей, отношений, установок, потребностей и т.д.) объекта воздействия, значимых для достижения целей воздействующего. Анализ содержания работ Г.М. Андреевой, А.А. Бодалева, А.А. Деркача, Е.Л. Доценко, И.А. Зимней, С.Г. Кара-Мурзы, А.Г. Ковалева, А.В. Кириченко, А.Н. Леонтьева, В.Б. Ольшанского, А.Ю. Панасюка, В. Панкратова, Б.Д. Парыгина, А.В. Петровского, К.К. Платонова, Б.Ф. Поршнева, А.М. Столяренко, А.У. Хараша, Ю.А. Шерковина, В.П. Шейнова, а также трудов С. Аша, Р. Бейлза, Т. Клауса, Р. Кратчфилда, Дж. Морено, Т. Парсона и др. позволяет говорить о серьезных наработках в исследовании данной проблемы. Однако, несмотря на определенные успехи в этой области, приходится констатировать, что проблема целенаправленного психологического воздействия, будучи одной из самых главных, остается наименее разработанной в психологии законотворчества. Указанные авторы, хотя и затрагивают общие, методологические вопросы, в основном рассматривают более узкие проблемы, включая разработку различных направлений психологического воздействия, и делают попытки выхода на уровень частных технологий применения целенаправленного психологического воздействия в профессиональной деятельности, исключая законотворческую деятельность. В парламентской жизни депутату приходится

№ 2 / 2012

постоянно сталкиваться с ситуациями, когда требуется воздействовать на другого участника законотворческого процесса. Владение соответствующими психотехнологиями влияния делает работу депутатов значительно более продуктивной. На это указывал в своей работе В.П. Шейнов [12, с. 448]. На уровне законотворческой практики вопрос грамотного использования психологического арсенала влияния на избирателей напрямую связан с эффективностью парламентской деятельности. «Популярность политика и эффективность его политической деятельности прямо зависят от умений применять на практике методы психологических воздействий» [1, с. 38; 5, с. 4]. Современные методы воздействия на избирателей, как показывает А.М. Цуладзе, открывают дорогу различным манипуляциям общественным сознанием [11, с. 7]. Кириченко А.В. считает, что психологическое, в том числе акмеологическое, воздействие является функциональным средством в реализации целей и задач политической деятельности [4, с. 30]. В современной политике на Западе одной из важнейших фигур стал эксперт, который убеждает общество в благотворности или опасности того или иного решения [6, с. 260]. Провести четкую границу между допустимыми рекламными трюками и манипулятивными методами практически невозможно. В значительной мере она определяется психолого-правовой культурой, а также зрелостью избирателей. Нельзя не учитывать того воздействия, которое оказывается сегодня на законотворческий процесс постоянными комиссиями и депутатскими группами Палаты представителей, руководителями (депутатами) политических партий. По существу, они решают судьбу рассматриваемого Палатой представителей законопроекта и поправок к нему. Исход голосования во многом предопределяется принадлежностью голосующих депутатов к той или иной депутатской группе. Поэтому, хотя депутатская деятельность сама по себе остается за рамками процедурных правил, установленных Регламентом, ее нельзя не учитывать при анализе функционирования и совершенствования законотворческого механизма и следует признать ее достаточно большую роль в принятии законопроектов Палатой представителей, и это явление, в определенном смысле, положительное. Имея в своем составе представителей депутатских групп и председателей постоянных комиссий, Совет Палаты представителей

Вестник Московского университета МВД России

99

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ аккумулирует общее мнение, способствует принятию согласованного законодательного решения. Закон запрещает депутатам применять какое бы то ни было психологическое насилие, давать невыполнимые обещания избирателям и прибегать к иным незаконным мерам. Депутату, при целеустремленном осуществлении психологического воздействия, надо иметь представление об изменениях, которые должны произойти в сознании субъекта права, а также избирателей. Как вызвать необходимые изменения, каковы возможности применяемых им воздействий, как они соотносятся с его правами и правами гражданина? Чтобы так поступать, депутату нужна незаурядная профессионально-психологическая подготовленность. Без этого психологическое воздействие может оказаться неэффективным и привести далеко не к тем результатам, на которые депутат рассчитывал с принятием проекта закона. Психологические воздействия депутата классифицируются по различным основаниям. Так, по характеру воздействия различают простое воздействие и сложное. Простое связано с реализацией детального плана последовательных действий, реализуемых в процессе обсуждения проекта закона либо общения депутата (консультация, психологическая экспертиза законопроекта и пр.); сложное состоит из ряда простых и является средством или способом достижения стратегической цели. Например, для депутата — это принятие законопроекта: убеждение коллег-депутатов, субъекта права в необходимости принятия законопроекта, предлагаемого субъектом права. По направленности воздействия оно может быть индивидуальным или социально-психологическим. Индивидуальное направлено на конкретного депутата, социальное — на депутатский корпус, депутатскую группу, постоянные комиссии. Например, деятельность имиджмейкера в законодательном органе связана как раз с оказанием социально-психологического воздействия на общественное мнение. Для определения направленности воздействия следует учитывать следующие характеристики: кем принимаются решения по данному вопросу; кто сможет поддержать позицию организации, а кто не сделает этого; на кого следует воздействовать в качестве целевой аудитории, чтобы наилучшим способом продвинуть позиции организации [14, с. 7]. Соответственно, происходит определение лидеров мнения, чтобы облегчить проблемы воздействия

100

на публику: к кому обращаются члены группы за советом по данному вопросу; кому поверит публика по этому вопросу; у кого наилучший кредит доверия для выдвижения вашей позиции по данной проблеме; кто наиболее предрасположен по отношению к вашей позиции. Еще одним направлением в этой сфере становятся «public affairs», которые, как считает П. Грин, являются наиболее растущей областью, наряду с менеджментом кризиса и отношениями с инвесторами [15, с. 126]. Кто трудится на этой ниве? «Обычно нанимаются люди с личным и прямым знанием работы, парламента и государственных служб и, как правило, бывшие члены парламента или сотрудники политических партий. Сюда также может быть включено определенное число сегодняшних членов парламента с оплатой как «консультантов» или «неисполнительных директоров». Депутаты парламента должны продекларировать свои коммерческие интересы, но сделав это, они могут действовать совершенно открыто в пользу клиентов» [15, с. 127]. Форма осуществления психологического воздействия может быть открытой, закрытой и комбинированной. Открытая форма подразумевает обращение непосредственно к уровню сознания; закрытая связана с использованием приемов, воздействующих на сферу подсознания (косвенное внушение, нейролингвистическое программирование, гипноз и др.) Комбинированная форма сочетает в себе обе предыдущие и требует высокой психологической подготовленности депутата, тщательной методической проработки либо привлечения специалиста из психологической службы. Использование приема создания условий — обязательная задача для установления момента истины по законопроектам. Поэтому первое правило — постоянное поддержание своей внутренней установки на достижение истины и реализацию принципа социальной справедливости. Для депутата не может быть «желательных» или «нежелательных» заключений и обоснований по законопроекту, удовлетворяющих его только потому, что они совпадают с его ожиданиями, предположениями или версиями. С. Светова логично разграничивает прямые и непрямые приемы воздействия [9, с. 14]. Прямые приемы включают частные встречи с законодателями, проведение исследований и подготовку презентаций перед законодателями, присутствие и выступления на слушаниях, предоставление профессиональных советов, помощь в подго-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ товке законопроектов, приглашение законодателей на разного рода встречи, внесение денег на избирательные кампании [7]. Непрямые методы воздействия включают в себя влияние общественности, опросы населения, привлечение избирателей, объединение разных групп, имеющих общие интересы в данном законопроекте. Общая закономерность такова: люди с четкими интересами легче объединяются в группы, пытаются проводить свою политику, чтобы получить выигрыш. При этом они перекладывают негатив на население вообще, которое, не имея при этом таких четких объединяющих интересов, не может выступить как единое целое и защитить свои интересы. Дело в том, что серьезная представленность организованных интересов и союзов в правительственной системе служит гарантом того, что при любых резких политических сменах не произойдет подобного же отклонения в производственной сфере, поскольку оно будет максимально притушено благодаря рассматриваемой системе. Используются и другие правила, описанные в соответствующем приеме. 1. Правило установления зависимости принятия законопроекта от особенностей личности депутата. Существует закономерная зависимость восприятий от жизненного и парламентского опыта, пола, возраста, уровня развития интеллекта и др. Личностный характер восприятий означает, что они всегда индивидуализированы, т.е. момент истины выражен в них со своеобразием. 2. Правило установления зависимостей принятия законопроекта и законодательного решения от личностных характеристик депутата. Симпатии и антипатии депутатов сильно отражаются на принятии законопроекта. С большой легкостью принимаются отрицательные факты и оценки в отношении неприятных субъектам права проектов законов и зачастую отвергаются, не воспринимаются отрицательные стороны в законопроектах. 3. Правило установления зависимости принятия законопроекта от психического состояния депутата. Волнение, риск, растерянность и другие психические состояния депутата существенно отражаются на качестве восприятия и последующего принятия законопроекта. Общественно значимые законы («О бюджете», «О борьбе с коррупцией» и др.) и законодательные решения обществом воспринимаются вообще иначе, чем типичные, будничные, более эмоцио-

№ 2 / 2012

нально. Они лучше запоминаются, но сопряжены с искажениями из-за необычности, индивидуальности их понимания и отношения к ним. Значительную долю информации, необходимой для законотворческой деятельности, депутат получает в ходе общественных и парламентских слушаний, участвуя в конференциях, на семинарах и симпозиумах, а также от своих избирателей — во время приема граждан, встреч в трудовых коллективах. Практически без этой информации никакое законодательное решение невозможно. Имеются данные, что значительная часть пробелов, коллизий в законопроектах обусловлена неумением депутата получать, находить, оценивать и использовать информацию от субъектов права, участников законотворческого процесса и избирателей. Одно из условий совершенствования всей законотворческой деятельности (наряду с получаемой информацией и овладением умением пользоваться ею) — комплексный учет психологических факторов, характеризующих различия психологии участников законотворческого процесса, избирателей, их мотивы и цели в общении, особенности формирования сообщений, обоснований, заключений по законопроекту. Особенно важна и психологически сложна задача установления истинности заключений по законопроектам, т.е. неточной, неполной, искаженной, ошибочной информации. Искажения могут быть продуктом заведомой лжи и результатом добросовестного заблуждения. Чаще в обоснованиях и заключениях содержатся моменты истины и моменты ошибочности. Обоснования по законопроекту могут содержать элементы добродушного заблуждения и ошибки в виде, например, преувеличения (или, напротив, преуменьшения) реальных вводимых правовых норм; изменения и дополнения реальных правовых норм другими, смещения их по времени или переноса в другие статьи; ошибочного отождествления и усмотрения сходства различных норм в законопроектах. Необходимо учитывать прием учета влияния на принятие проекта закона факторов, присущих встрече депутата с субъектом права, участниками законотворческого процесса. При встрече происходит воспроизведение информации, которая сохранилась в памяти депутата. Информация на этой стадии может дополняться, сокращаться, увеличиваться, обедняться, видоизменяться, искажаться. Депутату необходимо исключать при встрече с субъектом права, участниками законотворческого процесса возможное неблагопри-

Вестник Московского университета МВД России

101

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ятное влияние на формирование его информации. Такое влияние могут оказать особенности обстановки, поведение, атмосфера общения. Так, обычно неблагоприятно сказываются неуравновешенность, раздражительность, оскорбительный тон, безразличное выражение лица. Важно слышать не только слова, но и человека, стремиться понять его и действительные события, стоящие за словами. К примеру, выслушивая доклад, содоклад либо выступление по законопроекту, депутат имеет определенную возможность сразу отсекать часть незначимой информации, что достигается выявлением причин и условий, которые психологически влияют на формирование решения, и оценкой того, как они могли влиять на полученную информацию; сопоставлением выступления депутата с его интересами, особенностями его личности; постановкой дополнительных, уточняющих вопросов, требующих от докладчика и содокладчика конкретизации и детализации сообщения по законопроекту; выявлением погрешности в проекте закона в ходе его получения. Сфера применения психологического воздействия в законотворческой деятельности, его использование субъектами права (депутатами) совсем не изучены. Каждый из этих видов парламентского труда, помимо общих требований к осуществлению психологического воздействия, имеет и специфические, связанные с конкретными условиями парламентской деятельности, которые диктуют свои методы, приемы, техники и стратегии воздействия, характер и направленность, формы и оснащенность. Общим для всех будет только необходимость соблюдения принципов применения психологического воздействия. Среди них принцип: ¨ законности — оказываемое психологическое воздействие должно соответствовать Конституции, действующему законодательству, международным правовым актам и другим документам. Депутат, оказывающий воздействие, должен осознавать, что он несет полную ответственность за его результаты; ¨ научности — все применяемые в законотворческой деятельности методы, приемы воздействия на личность научно обоснованы и должны пройти необходимую апробацию. Депутат, применяющий их, получил необходимую подготовку, контролирует процесс их использования, отслеживает обратную связь; ¨ целесообразности, указывающий, что воздействие должно отвечать намеченной цели, быть адекватным психическому состоянию депутата, подвергающегося воздействию, не быть недостаточным

102

или чрезмерным, не превращаться в психическое давление и принуждение. ¨ общий технологический, распространяющийся на любые разновидности воздействия в целях изменения характеристик личности и заключающийся в «предварительном получении информации об исходном состоянии изменяемой системы, инактивации возможных блокирующих структур и только после этого — формировании новых элементов системы», разработанный А.Ю. Панасюком [8, с. 53]. Техника психологического воздействия в парламентской деятельности универсальна. Воздействие в общении наблюдаетсяи в ситуациях подготовки, обсуждения и принятия законопроектов, законодательных решений, и в ситуациях парламентского конфликта. В зависимости от типа ситуации и от профессиональных парламентских целей депутата избирается та или иная стратегия психологического воздействия: императивная, манипулятивная или развивающая. Основные функции императивной стратегии — функции контроля поведения и установок субъекта права, участника законотворческого процесса, избирателя, их подкрепления и направления в нужное русло, а также функция принуждения по отношению к объекту воздействия. Данная стратегия представляет собой взаимодействие, направленное на оказание прямого психологического воздействия на субъекта права, участника законотворческого процесса для достижения своих целей и содержащее реакции, выражающие взгляды, оценки, аргументы и стремления воздействующего. Такая стратегия может быть уместной и эффективной в ситуациях, где требуется принятие значимых законодательных решений, законопроектов в условиях временного дефицита, а также при реализации иерархических отношений между руководством Палаты представителей и депутатами. При реализации стратегии императивного воздействия депутатам полезны будут следующие рекомендации: выражайте свои позиции, стремления, чувства и идеи по законопроекту открыто, ясно и прямо, без извинений и принижений как себя, так и субъекта права; при обсуждении конкретных правовых норм, действий, позиций, при оказании воздействия делайте больший акцент на преимущества или отрицательные последствия для достижения целей оппонента; четко осознавайте и контролируйте свое эмоциональное состояние в ходе взаимодействия; используйте позитив-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ные слова и выражения; по возможности, избегайте «эмоционально-нагруженных» фраз и оценочных суждений или безразличия к участникам законотворческого процесса и его интересам; избегайте нетерпеливости и пустого разглагольствования. Формы реализации директивной стратегии психологического воздействия достаточно разнообразны. Они могут выражаться как открытый вызов (через сомнения или претензии), оценочные реакции (согласие или несогласие; одобрение или неодобрение), а также как совет, предложение, убеждение, уговаривание (включая лесть), угрозы. Выбор той или иной формы определяется характеристиками профессионального общения депутата (речь идет о нормативной регламентации). Манипулятивная стратегия предполагает учет личности собеседника (депутата-коллеги, субъекта права, участника законотворческого процесса), его активности и индивидуальности. Это положение не означает, что, применяя императивную стратегию, личность объекта воздействия учитывать не надо. Просто эффективность манипулятивной стратегии, в отличие от императивной, напрямую зависит от учета конкретной личности воздействуемого. Данная стратегия предполагает наличие у депутата двойных целей. Во-первых, это цели явные, демонстрируемые депутатом, во-вторых, это цели скрытые, маскируемые, те которые необходимо достичь в данной ситуации общения. Таким образом, данная стратегия предполагает введение участника законотворческого процесса в заблуждение. Предположим, что депутату необходимо установить психологический контакт с участником законотворческого процесса, неприятным ему в личностном плане, но крайне нужным для достижения профессиональных парламентских целей. В этой ситуации депутат вынужден манипулировать: играть искренность, имитировать заинтересованность и т.п., т.е. уже сами характеристики профессионального общения депутата предполагают использование манипулятивной стратегии. В ситуации этого типа регуляторами выступают моральные нормы и нормы парламентской этики. Проблема правомерности реализации стратегии манипулятивного воздействия может быть определена как проблема добродетельного обмана. Основными критериями добродетельности для всех случаев такого рода является соблюдение основных норм парламентской этики, справедливости, их моральная приемлемость в рамках белорусского общества. Доброде-

№ 2 / 2012

тельным, например, бывает добродетельный поступок, которым оценивается и официально поощряется успешный обман участника законотворческого процесса, избирателя. Манипулятивная стратегия психологического воздействия может быть реализована как в процессе индивидуального общения, так и посредством организации специальных, целенаправленно влияющих на субъект права, участника законотворческого процесса или депутатскую группу, ситуаций. Осуществляя свою парламентскую деятельность, депутат должен помнить, что манипулятивная стратегия воздействия может быть применена и по отношению к нему лично. Для того, чтобы распознавать манипулятора нужно знать те «маскирующие средства», которые он использует, чтобы скрыть свои истинные цели. Так, при беседе манипуляторы часто улыбаются «открыто и доброжелательно», всеми средствами выражают большую симпатию; если ктото заговорил, они живо поворачиваются к нему всем корпусом (обычно в таких случаях поворачивают только голову); предпочитают больше молчать, чем говорить, невербально демонстрируя при этом «большой и неподдельный интерес» к сказанному другими (обычно это проявляется в одобрительном покачивании головой, поднимании бровей с выражением «живого» удивления, «радости от общения»); они постоянно стремятся подвинуть собеседника к разговору о нем самом, его проблемах, интересах; их речь, хотя и немногословная, отличается богатством доброжелательных и интонационных характеристик; жесты и мимика демонстрируют открытость, простоту и направленность на взаимодействие и др. Лица с таким поведением требуют самого пристального внимания, необходимо фиксировать все их «психологические манеры», пытаться разобраться, что побудило к такому поведению, какие они преследуют цели. Психологическое условие реализации развивающей стратегии воздействия — диалог. Основными нормативами и принципами организации его являются эмоциональная и личностная раскрытость участников по общению, психологический настрой на актуальные состояния друг друга, доброжелательность, доверительность. Важно помнить, что главным условием реализации развивающей стратегии психологического воздействия служит ориентация на субъекта права (депутата), участника законотворческого процесса, на

Вестник Московского университета МВД России

103

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ его критерии оценок, мотивы, ценности, проблемы. Для этого необходимо суметь понять его внутренний мир, идеалы, ценности, убеждения и т.д. Понимание субъекта права при развивающем воздействии, как правило, осуществляется через эмпатию. Понять субъекта права, участника законотворческого процесса и показать ему это понимание вовсе не означает полное согласие с законопроектом, правовой нормой или тем, что он говорит и чувствует. Но в рамках развивающей стратегии понимающее реагирование является проявлением желания непредвзято понять позицию субъекта права (депутата), избирателя по законопроекту. Такое реагирование требует от депутата умения на время как бы уйти от собственной системы оценок и попытаться понять переживания участника законотворческого процесса, состояния его внутреннего мира. Если участник законотворческого процесса ощутит, что его мысли понятны и приняты правильно, он начинает доверять воздействующему и будет готов дальше обсуждать волнующие его вопросы, раскрывая свои внутренние состояния. В ситуациях парламентского общения депутатов данная стратегия может быть реализована, в первую очередь, в общении типа «депутат—депутат», «субъект права—депутат», «Председатель Палаты представителей—депутат», «депутат—избиратель». Оказание эффективного психологического воздействия (независимо от избранной стратегии), т.е. воздействия, способного привести к желаемому законотворческому результату, предполагает следующие последовательные этапы: внимание, интерес, желание, активность. Таким образом: 1) для достижения своей цели воздействующий (депутат) должен сначала привлечь внимание объекта (субъекта права, депутата—коллегу, участника законотворческого процесса), затем заинтересовать его, после чего актуализировать желание (потребность) в совершении нужных для депутата действий, что, в свою очередь, должно реализоваться в соответствующей деятельности объекта. Степень воздействия каждого компонента должна быть не ниже необходимого уровня, иначе не будет привлечено внимание, не возникнет интерес и т.д. Психологические методы воздействия на объект эффективны тогда, когда они отражают их жизненно важные устремления и потребности; 2) разработка методов психологического воздействия, как и других научно-практических методов, предполагает определенную стратегию поиска реше-

104

ния поставленной парламентской задачи, выявление возможных путей, выбор наилучших вариантов в данных условиях законотворческой деятельности; 3) эффективность психологического воздействия в парламентской (законотворческой) деятельности зависит от успешности рефлексивного анализа ситуации воздействия, учета и точного определения тех ее параметров, которые необходимо изменить. Поскольку парламентская ситуация формируется в ее субъективных определениях самими участниками взаимодействия, поскольку ведущими параметрами ситуации выступают цели, правила, роли и проблемы участников. Именно эти параметры должны учитываться, в первую очередь, и при определении стратегии, и при реализации психологического воздействия в парламентской деятельности.

Литература 1. Андрианов М.С. Психологические механизмы воздействия средств массовой информации на процессы правовой социализации / под ред. А.Р. Ратинова. М., 1998. С. 38—42. 2. Бабосов Е.М. Конфликтология: учеб. пособие для студентов вузов. Минск, 2000. С. 11—13. 3. Гаврилов О.А. Стратегия правотворчества и социальное прогнозирование. М., 1993. С. 57. 4. Егорова Е.Ю. Соблюдать законность при принятии нормативных правовых актов субъектов РФ // Бюл. мин-ва юстиции РФ. 2002. № 4. С. 30—36. 5. Зазыкин В.Г. Психологическое воздействие в деловом общении. М., 1998. С. 4. 6. Кара-Мурза С.Г. Манипуляция сознанием. М., 2001. С. 260. 7. Комсомольская правда. 1997, 12 февр. 8. Панасюк А.Ю. Психологические основы убеждающего воздействия в профессиональной деятельности: теория и технология: дис. … д-ра психол. наук. М., 1992. С. 53. 9. Светова С. Лобiзм як процес // Вicник програми сприяния парламентовi Украiни. 1996. С.14. 10. Теория государства и права / под ред. В.М. Корельского, В.Д. Перевалова. М., 2000. С. 21—23. 11. Цуладзе А. Формирование имиджа политика в России. М., 1999. 12. Шейнов В.П. Психотехнология влияния. М., 2005. С. 448. 13. Шестаков А.Г. Методы психологического воздействия руководителей на подчиненных в органах внутренних дел. СПб., 1994. 14. White J., Mazur L. Strategic communications management. Making. Public-гelations work. Wokingham, 1995. P. 7. 15. Green Р. Winning PR tactics. London, 1994. P. 126.

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПРОБЛЕМЫ САМОРЕАЛИЗАЦИИ И САМОАДАПТАЦИИ СТУДЕНТОВ В УСЛОВИЯХ РИСКОВ СОВРЕМЕННОГО ОБЩЕСТВА Д.С. ТАРАКИН, специалист по профессиональной подготовке группы психофизиологического обеспечения (ГПФО) Центра профессиональной подготовки УМВД России по Смоленской области, старший лейтенант полиции, аспирант кафедры психологии и педагогики Смоленского государственного университета (СмолГУ) Научная специальность: 19.00.03 — психология труда, инженерная психология, эргономика E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор психологических наук, профессор, заведующий кафедрой психологии Смоленского государственного университета С.П. Иванов Аннотация. Проблема профессиональной подготовки в высшей школе молодых людей сохраняет свою актуальность для психолого-педагогической науки и практики образования в условиях построения гражданского общества. В обучении студентов требуется более адекватно учитывать дифференциацию мотивов, определяющих рост компетентности — стремления стать хорошим специалистом, получить прочные знания, обеспечить успешную профессиональную карьеру. Ключевые слова: самореализация, самоадаптация, развитие личности, риски в обществе, мотивации к обучению.

THE PSYCHOLOGICAL ASPECTS OF A PROBLEM OF SELF-REALIZATION AND SELF-ADAPTING OF STUDENTS IN THE CONDITIONS OF RISKS OF A MODERN SOCIETY D.S. TARAKIN, expert in vocational training of group of psychophysiological maintenance Training center UMVD of Russia across the Smolensk region, the senior lieutenant of police, the post-graduate student of the departament of psychology and pedagogics of Smolensk state university Annotation. The problem of professional training of young people in higher schools is topical for psychological and pedagogic science and educational practice, especially under conditions of formation of civilized society. The work shows that it is necessary to more adequately take into consideration differentiation of the motives which determine the increase in competence of students and their aspiration to become good specialists, goin solid knowledge and succeed in professional career. Keywords: self-realisation, self-adapting, development of the person, risks in a society, motivations to training.

Актуальность исследования особенностей самореализации и самоадаптации человека как личности в условиях рисков современного общества состоит в том, что вследствие затяжных социально-экономических и политических реформ в России современная студенческая молодежь живет в условиях глубокого пересмотра основных ценностей [1]. В подобной ситуации важно определить психическую адаптивность, целеполагание, мотивационно-ценностные и когнитивные составляющие факторы, определяющие самореализацию и самоадаптацию студента как личности и системно социально-личностно-поведенческие тенденции молодых людей. Цель исследования — изучение факторов, влияющих на успешную самореализацию студен-

№ 2 / 2012

тов, устойчивость уверенности в себе и стремление к жизненному благополучию в условиях возрастающих рисков. Испытуемыми явились 300 студентов, обучающихся в различных государственных вузах, 56% лиц мужского и 44% женского полов. Из них 75,3% респондентов обучаются на бюджетной и 24,7% — на коммерческой основе. Возраст респондентов: до 18 лет — 8,4%, от 18 до 20 лет — 61,1%, от 20 до 23 лет — 23,6%, от 23 до 25 лет — 6,9%. В ходе исследования студентами оценивались 16 факторов (по семибалльной шкале), которые были классифицированы по трем группам. В первую группу вошли факторы, определяющие индивидуально-типологические свойства: лич-

Вестник Московского университета МВД России

105

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ностные качества студентов и их способности, характер профессионализации, выраженный в мастерстве, образованности, готовности личности к профессиональной деятельности. Вторая группа включала факторы, отражающие физическое развитие, гармоничность индивида. Третью группу составляли факторы, определяющие качество жизни — условия проживания, материальный статус, материальная обеспеченность родителей, их социальные контакты с окружающими. Результаты исследования показали, что наиболее значимыми для успешной самореализации в жизни студенты выделили как важное условие профессионализацию и мастерство (75,3%), получение высшего образования (60,6%), активную жизненную позицию (57,2%). Во второй группе оцениваемых факторов большинство респондентов отдали приоритет внешней красоте (69,8%), а среди третьей группы предложенных к оценке факторов наиболее значимыми оказались материальный статус и различные жизненные блага (61,9%). Для большинства опрошенных студентов важным фактором адаптации и самореализации явилось понимание значимости роли выбора собственного пути и успеха. При этом респонденты важным условием успешной самореализации считают наличие финансовых средств (личных и у родителей), которые в современной жизни, по их мнению, необходимы на всех этапах самореализации, в том числе и в профессиональной деятельности. Показательно, что последующие собеседования подтвердили, что своей жизнью и обучением в вузе в целом удовлетворены 56,2% респондентов, частично удовлетворены — 42,5%, не удовлетворены — только 1,4%. Можно увидеть, что оценки и мнения опрошенных в значительной степени свидетельствуют о достижении баланса между их экспектациями и реальным социальным и экономическим статусом, материальным положением, качеством и перспективностью получаемого высшего профессионального образования. Характерно, что на психологическое самочувствие студенческой молодежи вузов существенно влияет самооценка жизненных возможностей. Так, студенты высоко оценивают свои предпочтения: высшее образование, выбор профессии и дальнейшие пути самореализации, достижение высокого уровня жизненного благополучия. Подобную точку зрения

106

разделяют 86% респондентов. При этом 32% опрошенных оценивают возможность получить высшее профессиональное образование как высокую по значимости и реальную и 58% — как среднюю и более труднодостижимую. К другим приоритетам, важным для профессиональной самореализации, студенты отнесли возможности устроиться на высокооплачиваемую работу (87%), поступать в соответствии с совестью и своими убеждениями (81%), получать необходимую информацию по интересующим вопросам (78%), добиться для себя и своей семьи достойного уровня материального благополучия (75%). Более низкие оценки у студентов получила степень защиты государством личности от произвола преступного мира (60,3%). При этом только 13% характеризуют это как высокую, 55,5% — среднюю, а 40% отмечают как низкую потребность. Практически 51% респондентов рассматривают возможность приобрести отдельную квартиру для себя и своей будущей (или уже созданной) семьи как нереальную в ближайшем времени. Самостоятельное решение жилищной проблемы оценивают как высоко значимую потребность только 8% опрошенных студентов. На следующем этапе эмпирического исследования изучалась самореализация и самоадаптация студентов. Анализ полученных данных позволил установить, что только 2% респондентов полагают, что в условиях современного общества их «ничто не беспокоит». Отрицательные проблемы, указания на разнообразные преграды имеются почти у каждого студента. Вместе с тем, не было выявлено какой-либо типичной проблемы, которая была бы общей для опрошенных. Установлено, что для современных студентов большее значение имеют факторы материальной зависимости от родителей (30,1%), состояния собственного здоровья (25%); необходимости дополнительного заработка (24,9%); невозможности иметь комфортное жилье (17,8%); трудоустройства на престижную и хорошо оплачиваемую работу (20,1%). Отмеченные студентами проблемы психологического характера отражают их интерес к анализу и осмыслению взаимоотношений с родителями (17,8%), взаимоотношений с друзьями (10,1%), темы создания своей семьи (6,5%), непонимание причин неразделенной любви (14%). Фактически не беспокоят студентов вопросы получения второго высшего образования (только 3,2% ответов пока-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ зали актуальность этой задачи для обучающихся), недостаточность знаний для получения высокооплачиваемой работы (6,6% ответов), поступление и обучение в аспирантуре (7% ответов). Существенное место в формировании структуры самоопределения и самореализации студентов занимает самооценка личностных качеств, которые присущи молодым людям [2]. В рамках пилотного исследования студентам было предложено определить, какие из 17 личностных характеристик в наибольшей степени соответствуют современной молодежи. Среди них: 1) целеустремленность; 2) повышенная творческая энергия; 3) вера в свои силы; 4) патриотизм; 5) стремление к осуществлению жизненных целей; 6) индивидуальность; 7) романтизм; 8) вера в идеалы; 9) высокая социальная активность; 10) стремление стать личностью; 11) стремление выделиться, стать лидером; 12) пессимизм, неверие в собственные силы; 13) иждивенчество; 14) отсутствие желания прикладывать усилия для достижения намеченных целей; 15) стремление к материальному успеху любым путем, цинизм; 16) рационализм, прагматизм; 17) эгоизм. Показательно, что в оцениваемой структуре ведущих качественных характеристик, которые выделили бы все респонденты как наиболее значительные, выявлено не было. Обобщенный образ современного студента в восприятии респондентов диффузен и не имеет четких контуров. Но все же, при оценке наиболее характерных качеств современной молодежи респонденты выделили целеустремленность, стремление к осуществлению жизненных целей, повышенную творческую энергию, веру в свои силы, патриотизм, стремление приложить усилия для обеспечения процветания России (34,2%). Вместе с тем, небезынтересно, что 39% опрошенных в качестве ведущей черты характера современной молодежи выделили эгоизм. Показательно, что современному студенту, по мнению опрошенных, свойственны индивидуальность (25,5%), романтизм, вера в идеалы (21,4%), высокая социальная активность (12,5%), стремление стать личностью (11%), стремление выделиться, стать лидером (14,2%), пессимизм, неверие в собственные силы и иждивенчество (12,5%), отсутствие желания прикладывать усилия для дости-

№ 2 / 2012

жения намеченных целей (25,5%), стремление к материальному успеху любым путем (20,2%). Таким образом, в качестве объективных причин, влияющих на самореализацию, самоадаптацию и развитие личности в условиях рисков современного общества, выступают, прежде всего, когнитивный диссонанс, возникающий в ответ на противоречие между имеющимися и приобретенными знаниями и представлениями. Существенным образом на отношение к самореализации влияет защита от некорректного вмешательства, протестность студентов против навязывания позиций. К сожалению, можно выделить свойственные опрошенным студентам отсутствие нравственно-ценностного «стержня» личности, изолированность и автономизацию ценностных позиций, переоценку ценностей, а также влияние ситуационных факторов среды. Важно понять, что для преодоления у студентов духовных и нравственных кризисов и достижения ими адекватной самореализации в современном обществе, в образовательном процессе в вузе необходимо направленно содействовать формированию нравственно значимых ценностей личности обучающегося, обеспечить необходимую степень соотнесения обучающимися этических, культурных ценностей и различных жизненных ситуаций. Важно как никогда ранее создавать условия для самостоятельного осмысления молодым человеком ценностей, необходимых в последующей жизни для успешной самореализации и профессионализации [3]. Как показало исследование, в условиях рисков современного общества, только устойчивые проработанные ценностные ориентации могут обеспечить высокий уровень самореализации личности студента.

Литература 1. Фетискин Н.П., Козлов В.В., Мануйлов Г.М. Социально-психологическая диагностика развития личности и малых групп. М., 2002. 2. Слободчиков В.И., Исаев Е.И. Психология человека. М., 1995. 3. Свиридов Н.А. Адаптационные процессы в среде молодежи. М., 2002.

Вестник Московского университета МВД России

107

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ ВЫВОДА ЛИКВИДНЫХ АКТИВОВ ДО И ПОСЛЕ ИНИЦИАЦИИ ПРОЦЕДУРЫ БАНКРОТСТВА Д.С. ГОЛЬЦЕВ, адъюнкт кафедры бухгалтерского учета и аудита Московского университета МВД России, старший лейтенант полиции Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент А.Ф. Дятлова Аннотация. Рассмотрены схемы вывода активов организации до и после начала процедуры банкротства, а также наиболее эффективных методов по пресечению вывода имущества организации или возврату уже выведенного. Основная причина распространения практики вывода наиболее ценных активов организации — отсутствие у правоохранительных органов методических рекомендаций по выявлению и пресечению вывода активов. Ключевые слова: процедура банкротства, активы организации, аффилированные лица, кредитор, задолженность, сделка, арбитражный управляющий.

PREVENTION OF A CONCLUSION OF LIQUID ACTIVES BEFORE AND AFTER INITIATION OF BANKRUPTCY PROCEDURES D.S. GOLTSEV, the graduated in a military academy of chair of accounting and audit of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia, the senior lieutenant of policet Annotation. This paper deals with the analysis of assets withdrawal schemes before and after the bankruptcy proceedings, as well as the most effective methods to suppress the removal of organization property or to its return. The main reason for the widespread practice of withdrawal of the organization's most valuable assets — is the lack of law enforcement guidelines to detect and to prevent asset stripping. Keywords: bankruptcy, the organization's assets, affiliates, lenders, debt, trade, arbitration manager.

Высокий уровень коррупции в денежно-кредитной системе, незаконное обналичивание денежных средств, фиктивное и преднамеренное банкротство, отток капитала и вывод финансовых активов компаний в оффшоры следует отнести к числу главных проблем, известных мировому экономическому сообществу и особенно остро стоящих перед развивающимися странами и, в частности, Россией. С точки зрения экономической безопасности именно кредитнофинансовая сфера России является сегодня одним из наиболее слабых ее звеньев. В условиях приближения нового финансового кризиса обеспечение финансовой безопасности страны становится одной из важнейших задач Российского государства. Под финансовой безопасностью государства мы понимаем наиболее важную подсистему экономической безопасности государства, представляющую собой результат деятельности по обеспечению защиты органами законодательной, исполнительной и судебной власти национальных интересов в бюджетной, налоговой, финансово-кредитной и денежно-валютной сферах от внешних и внутренних угроз.

108

В России конца XX в. процедуры банкротства, как правило, возбуждались по заявлениям кредиторов, желающих завладеть «бизнесом» должника. В настоящее время все чаще приходится сталкиваться с тем, что процедуры банкротства инициируются по заявлениям самого должника, либо аффилированного с ним кредитора. Арбитражный управляющий назначается из той саморегулируемой организации, которую указал в соответствующем заявлении должник, или аффилированный кредитор. В последние годы кредиторы все чаще сталкиваются с тем, что в ходе исполнительного производства или процедуры банкротства должника обнаруживается отсутствие ликвидного имущества, за счет которого кредитор способен погасить свои требования. Нередко это происходит как следствие злого умысла должника, который пользуется всеми возможными способами, чтобы вывести активы из-под взыскания. Органы управления юридического лица или собственник имущества должника, находящегося в преддверии банкротства, всеми силами стараются вывести более или менее ценные активы предприя-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ тия из-под долгового пресса. При этом совершаются сделки, направленные на удовлетворение требований отдельных кредиторов в ущерб другим, а также на создание или увеличение фиктивной кредиторской задолженности с целью контроля грядущей процедуры банкротства. Основная причина возможности проведения таких операций — отсутствие у правоохранительных органов методических правовых рекомендаций по выявлению и пресечению вывода активов в сочетании с крайне низкой правовой культурой наших сограждан, должностных лиц органов государственной власти страны. Способов вывести активы из-под возможного взыскания со стороны кредиторов достаточно много. С каждым годом эти способы оттачиваются с целью уменьшения риска возвращения выведенных активов в конкурсную массу должника. До инициации процедуры банкротства одними из наиболее часто применяющихся способов вывода активов являются: ¨ закрепление в установленном законом порядке права собственности на имущество должника третьими лицами, а также признание или фальсификация несуществующего права собственности на имущество; ¨ перевод средств со счета организации должника на счета иных организаций; ¨ отчуждение имущества без необходимого соразмерного эквивалента; ¨ перемещение имущества организации должника в отдаленные места, где поиск и обращение на него взыскания затруднительно; ¨ учреждение организаций с целью перевода на них имущества; ¨ преимущественное удовлетворение требований отдельных кредиторов; ¨ выплата пая в связи с выходом из состава учредителей; ¨ вывод активов в новую фирму с помощью реорганизации. В борьбе с выводом активов используется большой перечень средств. Выбор схемы противодействия или возврата активов для каждого конкретного случая свой, в зависимости от обстоятельств дела. Один из наиболее эффективных методов противодействия выводу активов — признание сделок недействительными. К ним относятся:

№ 2 / 2012

¨ противозаконная сделка. В соответствие со ст. 168 ГК РФ сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения; ¨ антисоциальная сделка. Сделка, совершенная с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности, ничтожна; ¨ мнимая сделка. Сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия, ничтожна (именно такие сделки наиболее часто применяются для вывода активов предприятия банкрота или непосредственно перед подачей заявления о несостоятельности); ¨ притворная сделка. Сделка, которая совершена с целью прикрыть другую сделку, ничтожна. К сделке, которую стороны действительно имели в виду, с учетом существа сделки, применяются относящиеся к ней правила (ст. 170 ГК РФ, от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ). Кроме этого, имеются и другие способы возврата имущества (хотя гораздо менее эффективные). Например, предъявление к заинтересованным лицам исков о возмещении убытков, возбуждение уголовных дел и т.д., цель которых — привлечение к ответственности организаторов вывода активов. В некоторых случаях вернуть выведенные активы удается. Однако достаточно большое количество исков о признании сделок недействительными и возврате активов разбивается о постановление Пленума Высшего арбитражного суда РФ от 25 февраля 1998 г. № 8, которое гласит: «Если собственником заявлен иск о признании недействительной сделки купли-продажи и возврате имущества, переданного покупателю, и при разрешении данного спора будет установлено, что покупатель отвечает требованиям, предъявляемым к добросовестному приобретателю, в удовлетворении исковых требований о возврате имущества должно быть отказано». Поэтому легче предупредить вывод активов, чем после их вывода прикладывать усилия для исправления ситуации. В то же время, если процедура банкротства уже запущена, применяют иные схемы вывода активов. Залоговая схема вывода активов. Одним из наиболее распространенных способов вывести имущество через его правовое обременение является залог. Между компанией-владельцем и аффилированной компанией заключается договор, содержащий заведомо невыполнимое обязательство, и в качестве обес-

Вестник Московского университета МВД России

109

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ печения исполнения обязательства имущество (либо иные активы) компании-владельца передается в залог. После того, как обязательство не исполняется и кредитор обращает взыскание на предмет залога, открываются два пути: первый состоит в реализации предмета залога на торгах на основании внесудебного соглашения между залогодержателем и залогодателем; второй — в предъявлении кредитором иска в суд по основному обязательству с одновременным обращением взыскания на предмет залога. В последнее время участились случаи фальсификации долговых обязательств. После получения исполнительного листа кредитор предъявляет его к исполнению в службу судебных приставов, которая выбирает специализированную организацию для проведения торгов, и имущество продается. В целях противодействия этому способу вывода активов необходимо понимать, что сделка, совершенная с участием злонамеренного представителя одной стороны с другой стороной, по смыслу п. 1 ст. 179 ГК РФ — злонамеренное соглашение представителя одной стороны с другой стороной, предполагает наличие умышленного соглашения с целью нанесения какого-либо ущерба представляемому либо получения какой-либо выгоды. Данную сделку можно признать ничтожной, если доказать вину представителя потерпевшей стороны. Реорганизация предприятия с целью ухода от ответственности. Реорганизация и смена участников. Смена участников юридического лица означает, что в большинстве случаев активы данной организации уже выведены. В этой ситуации остается задача исключить ответственность физических лиц — участников и руководителей. Применяются различные варианты схемы с использованием реорганизации в форме: ¨ слияния; ¨ присоединения; ¨ разделения. Суть данных схем состоит в том, что компаниядолжник проводит реорганизацию, в процессе которой объединяется с другой «технической» компанией или, наоборот, делится на несколько организаций, одна из которых находится в отдаленном регионе. В результате реорганизации возникает новое юридическое лицо, а первоначальные прекращают свое существование. Участник организации-должника выходит из состава учредителей новой компании и после этого не несет никаких обязательств в связи с ее деятельностью.

110

Все вышеперечисленные действия по сокрытию и отчуждению имущества совершаются как исполнительными органами организации, так и с согласия учредителей, акционеров общества. Нередки случаи, когда в осуществлении вывода активов участвуют сами арбитражные управляющие. Из-за несовершенства российского законодательства помешать сговору с арбитражном управляющим крайне сложно. Тем не менее, если должник или дружественный ему кредитор направил заявление о банкротстве в суд и есть подозрения, что организация-должник собирается применить одну из схем, то добросовестным кредиторам необходимо тоже подать заявление в суд. Если в суд поступает несколько заявлений, и первое из них по каким-либо причинам не удовлетворят, не рассмотрят или вернут заявителю, то суд утвердит кандидатуру временного управляющего, указанную в следующем заявлении, которое признают обоснованным (Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ). После включения требований в реестр кредитор получает право ознакомиться в суде со всеми материалами дела о банкротстве, в том числе с требованиями других кредиторов, и заявлять возражения по требованиям, которые вызывают сомнения. Необходимо также настаивать на проведении судебной бухгалтерской экспертизы, результаты которой помогут установить обоснованность требований кредиторов. Определить сомнительных кредиторов довольно просто: их требования обычно составляют 70% и более от стоимости активов, указанной в бухгалтерском балансе должника. Часто встречаются схемы, по которым в реестр пытаются включить требования, добровольно признанные должником в ходе суда и подтвержденные вступившим в силу судебным решением. Если подобные сделки не будут оспорены, организациядолжник получит возможность контролировать процедуру банкротства, так как в его распоряжении окажется более 70% голосов кредиторов, что позволит аффилированным кредиторам вывести все наиболее ликвидные активы организации. Сейчас судебная практика противодействия контролируемым банкротствам проходит стадию формирования. Тем не менее, можно привести несколько обнадеживающих примеров, таких как решение, принятое Двадцатым арбитражным апелляционным судом по делу №А68-138/09 (Постановление от 11 ноября 2009 г. по делу № А68-138/09-2/Б. Резолютивная

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ часть постановления объявлена 11 ноября 2009 г.). Кредиторы обжаловали в апелляционной инстанции определение суда о включении в реестр требований кредитора, который на первом собрании получил 43% голосов (представив договор купли-продажи векселя). Кредиторы обратились в суд с заявлением, в котором просили запретить голосовать на собрании сомнительному кредитору. Суд заявление по обеспечительным мерам удовлетворил. Собрание состоялось, но решения по ключевым вопросам приняты не были, что сыграло на руку добросовестным кредиторам. В дальнейшем недобросовестный кредитор вынужден был по собственной инициативе выйти из состава кредиторов должника. В настоя-

щий момент только активные и согласованные действия кредиторов дают реальный шанс вернуть хотя бы часть активов. По нашему мнению, в рамках разрабатываемой методики предотвращения и противодействия выводу активов организаций, помимо ужесточения ответственности за неправомерный вывод активов, целесообразно создать систему информационного контроля, которая помогла бы контролирующим органам отслеживать перемещение крупных активов. Создание и использование данной системы существенно снизит вывод активов организаций, находящихся в процессе банкротства с применением различных схем неправомерного вывода активов.

ГЕНЕЗИС И ЭВОЛЮЦИЯ КОНЦЕПЦИИ РАЗВИТИЯ ЧЕЛОВЕЧЕСКИХ РЕСУРСОВ ОРГАНИЗАЦИИ М.М. КРЕКОВА, кандидат экономических наук, профессор, заместитель заведующего кафедрой управления персоналом ФГБОУ ВПО «МГИУ»; Е.М. КРЕКОВА, аспирант Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Исследованы генезис и эволюция концепции развития человеческих ресурсов. Выявлены национальные, региональные и культурные особенности развития человеческих ресурсов. Раскрыты основные направления влияния модернизационных процессов на социально-трудовые отношения. Ключевые слова: человеческие ресурсы, концепция, генезис, развитие, модернизационый процесс, социально-трудовые отношения.

GENESIS AND EVOLUTION OF CONCEPTION OF ORGANIZATION’S HUMAN RESOURCES DEVELOPMENT M.M. KREKOVA, candidate of economic sciences, professor; E.M. KREKOVA, post-graduate student Annotation. Genesis and evolution of conception of organization’s human resources development were researched. Found out national, regional and cultural specifics of human resources development. Main directions of influence modernization processes on socially-labour attitude are shown. Keywords: human resources, conception, genesis, development, modernization process, socially-labour attitude.

Актуальность исследования генезиса и эволюции концепции развития человеческих ресурсов организации определяется потребностью в создании условий для модернизации современной экономики России, невозможной без эффективного развития человеческих ресурсов, под которым понимается интегрированный комплексный процесс совершенствования связанных с рабочей деятельностью знаний и

№ 2 / 2012

поведения при использовании широкого спектра обучающих методов и стратегий. В результате трансформации экономической системы страны произошли принципиальные изменения в социально-трудовых отношениях, повлекшие за собой возникновение дефицита качественных человеческих ресурсов на рынке труда. Сложившаяся ситуация объясняется также ускорением изменений требований к человече-

Вестник Московского университета МВД России

111

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ским ресурсам, и, как следствие, увеличением потребности в их организационном развитии. Концепции регулирования развития человеческих ресурсов разрабатывались многими зарубежными учеными и практиками. Проблемы развития профессионального обучения представлены в работах Ф.Тейлора, Г. Эмерсона, А. Файоля; теории человеческих отношений разработаны Ч. Бернардом, Э. Мэйо. Исследования Д. Акгрегора, Ф. Герцберга, А. Маслоу привели к созданию гуманистической концепции управления развитием человеческих ресурсов. Этот подход был реализован Дж. Гэлбрэйтом и Э. Денисоном, показавшими, что сокращение затрат труда обеспечивается ростом его качества при повышении образовательного уровня работников. Т. Шульц, Д. Джой-Меттьюз, Д. Меггинсон, М. Сюрте обратили внимание на усиление роли человеческого фактора на этапе постиндустриального развития. Проблемы социально-трудовых изменений, вызванных ускорением такого развития, подняты в работах Д.Белла, выделившим роль технико-экономических факторов. Представители советской научной школы, а именно С.Я. Батышев, Б.Д. Бреев, А.Д. Выварец, В.М. Зуев, А.Э. Котляр, Д.С. Львов, С.В. Пирогов, М.А. Ревазов, В.А. Трапезников, Ю.А. Чернегов занимались вопросами подготовки кадров в условиях научно-технического прогресса и отраслевого хозяйственного расчета. Исследованию взаимосвязи развития экономики с эффективностью квалифицированного труда посвящены работы Е.А. Воронина, В.А. Жамина, Е.Н. Жильцова, Л.И. Нестерова, В.П. Щетинина, Ю.В. Яковца. Большой вклад в теорию и практику регулирования процессов подготовки кадров внесли Л.И. Абалкин, С.А. Валуев, Б.С. Гершунский, В.И. Добреньков, Д.Н. Земляков, С.Д. Ильенкова, Р.П. Колосова, И.С. Маслов, А.А. Модев, Ф.И. Перегудов, Э.Е. Старобинский, В.М. Филиппов, М.А. Ястребинский. К влиянию профессионального развития на устойчивое развитие экономики обращались Х.А. Беков, Н.П. Ващекин, В.П. Воронин, Д.Н. Карпухин, В.И. Кравцова, А.И. Кунаев, А.А. Литвинюк, В.Р. Мартынов, Ю.В. Миронов, Р.В. Савкина, В.Е. Шукшунов, В.М. Яковлев. Раскрытию теоретико-методологических основ развития человеческих ресурсов посвящены труды таких отечественных ученых, как Н.А. Волгин, Б.М. Генкин, Р.С. Гринберг, В.А. Дятлов, П.В. Журавлев, Дж.М. Иванцевич, А.Я. Кибанов, В.В. Ку-

112

ликов, А.А. Лобанов, Н.К. Маусов, Ю.Г. Олегов, В.Т. Пихало, Г.Х. Попов, Д.Е. Сорокин, С.В. Шекшня, А.Д. Шеремет. Наибольший интерес для исследования проблем развития человеческих ресурсов с точки зрения гуманизации социально-экономических отношений и качества человеческих ресурсов представляют работы Е.Г. Антосенкова, Е.В. Белкина, Т.К. Блохиной, В.П. Зинченко, А.Ф. Зубкова, Е.И. Капустина, Е.Д. Катульского, С.А. Косилова, Н.К. Кульбовской, В.Г. Макушина, А.А. Никифоровой, А.А. Разумова, Г.Э. Слезингера. В работах П.В. Журавлева, С.Л. Карташева отражена ориентация на опережающий характер деятельности по регулированию развития человеческих ресурсов. Вопросы повышения роли регулирования развития человеческих ресурсов поднимаются в работах В.А.Дятлова, А.Ф.Зубковой, Д.М. Иванцевича, Р.П. Колосовой, А.А. Лобанова, В.В. Травина. Однако, до настоящего времени не нашел научно-методологического и практического решения целый комплекс проблем в области технологий активизации и регулирования развития человеческих ресурсов. Попытки формирования таких технологий предпринимались в нашей стране в конце 1980-х гг. (В.В.Щербина, А.И.Кравченко). В работах Т.Б. Журавлевой, В.Н. Квасницкого предложены механизмы регулирования процессов подготовки кадров. Вместе с тем требуется существенная доработка концептуальных положений и механизмов регулирования развития человеческих ресурсов, способствующих эффективному применению информационных технологий в управлении организацией и формированию современного рынка труда, соответствующего целям модернизации экономики. Необходимо разработать теоретические и методологические основы регулирования развития человеческих ресурсов и практические рекомендации по их эффективной реализации при формировании рынка труда, отвечающего требованиям современной модернизации экономики, исследовать социально-трудовые отношения, возникающие в процессе регулирования развития человеческих ресурсов и формирования рынка рабочей силы при переходе экономики на инновационную основу. Рассмотрим генезис и эволюцию концепции развития человеческих ресурсов, которая в качестве самостоятельной разрабатывается с начала XX в.,

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ однако отдельные ее положения рассматривались в том или ином виде на протяжении всей истории экономической науки. В конце XIX в. новые производственные процессы и методы труда, различные формы предприятий и начавшееся массовое производство вступили в противоречие с традиционными производственными процессами. Образование крупных диверсифицированных компаний, зависимых от бюрократического аппарата, с большим количеством подразделений в разных странах способствовало формированию концепции развития человеческих ресурсов как одного из направлений практического менеджмента. Необходимо выделить три этапа генезиса концепции: классический, гуманистический и гармонизированный. Классический период (с начала XX в. до начала 1980-х гг.) характеризуется тем, что учеными разрабатывались отдельные вопросы межличностных отношений и организационной психологии работников наемного труда, стратегические подходы и возникновение управления человеческими ресурсами интерпретировались неоднозначно. Основоположник научной организации труда Ф.Тейлор в 1890-х гг. внедрил на предприятиях жесткую систему регламентации труда, которая еще более усилилась после создания Г. Фордом конвейерного производства, что препятствовало развитию и реализации способностей работников, их саморазвитию и самообучению. В этих условиях появилась теория «человеческих отношений», сторонники которой указывали на необходимость изучения социально-психологических аспектов труда (Э. Мэйо). При этом важная роль попрежнему отводилась материальному стимулированию. Возникновение в середине XX в. мотивационных теорий, к которым относятся содержательные, исследующие мотивы индивида и структуру его потребностей (А. Маслоу, Ф. Герцберг, Д. Мак-Клелеанд), процессуальные, изучающие влияние внешних факторов на мотивацию (В. Врум, С. Адамс, Д. Макгрегор), привело к разработке отдельных элементов и понятий, связанных с развитием межличностных отношений и противоречий между потребностями работников и компании. Гуманистический период (с начала 1980-х гг.) выделен как период формирования концепции обучающейся организации и управления знаниями, что в сочетании со стремлением к инновациям способствовало осознанию значимости человеческих ресурсов.

№ 2 / 2012

В 1970-х гг. получила развитие теория «гуманизации труда», в которой нивелировалось влияние психологических факторов, а гуманизация труда заключалась в рационализации и изменении организации труда, адаптации трудовой деятельности к личности (О. Желинье, И. Деламот). В то же время появляется концепция «производственной демократии», которая предполагала участие в управлении и принятии решений работников организации (Дж. Коул). Теория человеческого капитала возникает в США и Западной Европе, которая рассматривает самого человека как человеческий капитал компании, как совокупность качеств, которые определяют производительность труда и могут быть источником дохода для отдельного человека, организации или общества в целом (Т. Шульц). Однако совокупность определенных качеств и способностей формирует трудовой потенциал, а капиталом может стать, только включившись в процесс производства, при своей непосредственной реализации. Возникает потребность в изучении таких понятий, как концентрация, накопление, оборот и обращение человеческого капитала. Появляются концепции развития человеческого капитала как процесса увеличения организационного знания (К. Бархам, Л. Хелз, Дж. Фразер, С. Купер, М. Дэвидсон). Гармонизированный период начинается предположительно в конце XX в. Он характеризуется тем, что в рамках преобладающей организационной парадигмы особое значение придается целям деятельности, гибкой организации процессов, безопасности труда, потребности в системном менеджменте, достижении гармоничных трудовых взаимоотношений в условиях непрерывных изменений характера труда. Появляется несколько научных идей, которые оказали воздействие на практику развития человеческих ресурсов в наиболее успешных компаниях (Дж. Меггисон, Дж. Браун, А. Мамфорд, П. Садлер). К их реализации можно отнести бизнес-ориентированное обучение, направленное на повышение результативности работы компании и самореализацию ее сотрудников, персональное развитие по индивидуальным планам, за которые работник и руководитель несут совокупную ответственность, интеграцию стратегий и результатов развития отдельных работников и компании. Концепция развития человеческих ресурсов призвана сгладить существующие противоречия между потребностями сотрудника и организации, различными подходами к достижению гармоничных трудо-

Вестник Московского университета МВД России

113

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ вых взаимоотношений в условиях постоянных изменений характера труда. Одним из критериев современного эффективного развития человеческих ресурсов становится ориентация на непрерывное обучение. Выявлены национальные и региональные особенности развития человеческих ресурсов. Отмеченные различия в подходах к решению проблем развития человеческих ресурсов в отдельных странах (США, Германия, Франция, Бельгия, Великобритания, Россия), регионах (Европа, Азия, Ближний Восток, Северная Америка) и культурах (восточная и западная культура, светское и религиозное общество) связаны с различиями в характеристиках рынка труда и методах взаимовлияния системы образования и экономики. Основными аспектами различий в развитии человеческих ресурсов можно назвать степень участия государства, масштабы отраслевого обучения, профессиональные стандарты, непрерывность развития, повышение квалификации, профессиональное образование и стажировку. Развитие человеческих ресурсов в разных странах и регионах имеет свои сильные и слабые стороны. При этом конкурентные преимущества на рынке труда определяются подготовкой, мобильностью и социализацией рабочей силы. В разных странах используются неодинаковые подходы к профессиональному образованию, которое играет важную роль в создании и поддержке конкурентных преимуществ человеческих ресурсов отдельных стран и зависит от степени государственного регулирования рынка труда. Например, в Германии, Франции и Бельгии государство жестко регулирует рынок труда, в Великобритании — значительно меньше, в США — слабо вмешивается в его функционирование. Определено, что политические факторы, особенно в условиях глобализации, оказывают влияние на стратегическое развитие профессионального образования, возможности и эффективность которого в значительной степени зависят от системы начального и среднего образования в той или иной стране. Исследование методов развития человеческих ресурсов в странах Юго-Восточной Азии и Тихоокеанского бассейна показало, что их внедрение идет фактически одновременно со становлением промышленности и индустриализацией этих стран. В то же время опыт, накопленный в западных и некоторых восточных странах (Япония), предоставил им возможность выбора из нескольких альтернативных вариантов развития человеческих ресурсов. В част-

114

ности, Сингапур сознательно и активно формирует экономику, основанную на знаниях. В последнее время появляется все больше экономико-статистических и финансовых данных, подтверждающих значение развития человеческих ресурсов для управления эффективностью на индивидуальном, корпоративном и национальном уровнях. Значительные инвестиции Великобритании в развитие системы образования, формирования стандартов профессионального обучения и навыков рабочей силы способствовали повышению доли работников, получающих образование по своей специальности или обучающихся на рабочем месте (до 56%). Тем не менее, средние затраты времени на обучение здесь составляют всего два дня в году. Существующая в развитых странах система национальных профессиональных уровней квалификации позволяет сравнивать уровень знаний и навыков трудовых ресурсов. Оказывается, что рабочая сила в Великобритании относительно малоквалифицированна: около семи миллионов взрослого населения «функционально неграмотны», четверо из пяти взрослых научились читать в возрасте старше одиннадцати лет, а различные формы обучения взрослого населения развиты слабо, что существенно влияет на качество рынка труда. Основные направления влияния модернизационных процессов на социально-трудовые отношения связаны с революционным характером технических преобразований и формированием современного рынка рабочей силы. В условиях глобальных модернизационных изменений происходят принципиальные изменения на рынке труда. Отличие современной модернизации от предыдущих программ технологического развития состоит, прежде всего, в той роли, которую играют в ней трудовые ресурсы. Переворот в техническом и технологическом базисе производства неразрывно связан с переворотом в их функциях и составе, повышением качества рабочей силы, изменениями в социально-трудовых отношениях. Анализ влияния модернизационных процессов на социально-трудовые отношения и формирование рынка труда показал, что они связаны с вовлечением в сферу их действия большой массы человеческих ресурсов. Инновационные преобразования оказывают воздействие на социальную структуру общества, занятость населения, характер подготовки кадров и ор-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ганизацию труда. Под их влиянием изменяются структура потребления, характер семейных отношений, содержание досуга, облик и размещение населенных пунктов. Развитие информационных технологий способствует усилению глобализации информационных потоков. Возросшая роль интенсивных факторов экономического развития приводит к тому, что рост производства достигается при относительно небольшом увеличении занятости, а чаще даже при сокращении числа занятых. Относительно, а порой и абсолютно понижается доля рабочей силы, непосредственно связанной с производством материальной продукции. Сокращается численность населения, занятого в сельском хозяйстве. Происходит быстрый рост сферы услуг, которая отчасти поглощает излишнюю рабочую силу. При этом изменяется социальный состав человеческих ресурсов, увеличивается удельный вес менеджеров, рабочие профессии становятся менее престижными. Модернизация ведет к росту подвижности рабочей силы, особенно территориальной, что активизирует миграционные процессы. В результате межотраслевого и территориального движения человеческих ресурсов формируется не только новая структура экономики, но и новый состав совокупного рабочего. К наиболее существенным изменениям человеческих ресурсов можно отнести необходимость увеличения численности научных работников или работников интеллектуального труда, а также профессий, связанных с техническим обслуживанием высокотехнологичного оборудования. Инновационные преобразования ведут к изменениям в квалификационной структуре работающих, формированию квалификации нового типа, неотъемлемым элементом которого является общее образование и специальная профессиональная подготовка; растут расходы на образование, причем как государственные, так и личные. Не только производство и углубление знаний, но и их передача и распространение становятся важнейшей отраслью экономики. Увеличение сроков обучения молодежи влияет на структуру трудоспособного населения и повышает как расходы семьи, так и ее потенциальный доход, способствуя изменениям в воспроизводстве рабочей силы. Трансформационные процессы, связанные с научно-техническим развитием общества, создают новые, более широкие возможности для повышения экономической активности женщин, что свидетельствует

№ 2 / 2012

о необходимости своевременного решения гендерных проблем. Динамика занятости женщин определяется не только техническим прогрессом, но и целым рядом экономических и демографических факторов. Современные инновационные изменения способствуют тому, что занятость женщин растет быстрее, чем занятость мужчин, однако отличается большой неустойчивостью и в значительной степени обеспечивает эластичность предложения рабочей силы. Проблема занятости и безработицы становится одной из наиболее острых, порождаемых ускоренными темпами технического развития. Несмотря на двойственный характер влияния модернизации экономики на занятость, в последнее время усилились тенденции к увеличению доли иностранной рабочей силы на российском рынке труда. В условиях инновационных требований, предъявляемых к общеобразовательной и квалификационной подготовке человеческих ресурсов, безработные, в известной мере, перестают играть роль резерва рабочей силы. Современная безработица приобретает характер прямых социальных издержек, при которых рост безработицы сопровождается дефицитом качественной востребованной рабочей силы. К негативным последствиям современного развития можно отнести углубляющуюся пропасть в распределении не только материальных, но и интеллектуальных благ. Растет разрыв между существующей системой образования и обучения и объективными требованиями модернизационных процессов. Резко возросший спрос на высшее образование наталкивается на монополию богатых на качественное образование. В то же время повышение мобильности рабочей силы напрямую связано с получением хорошего образования. Угроза утечки человеческого капитала не только не снижается, но напротив, усиливается и этому способствует изменение политики ведущих развитых стран по отношению к интеллектуальной молодежной элите нашей страны. Созданная еще в советское время система профессионального образования не отвечает требованиям современной профессиональной подготовки и предоставления теоретических знаний. Указывая на многие частные причины кризиса системы образования и профессиональной подготовки, нельзя не видеть его социальных корней. Вопросы трудоустройства, неуверенность в будущем всегда имели для молодежи особое значение. На политическое сознание молодежи оказывают влияние не только изменения в ее социальном положении,

Вестник Московского университета МВД России

115

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ но и неизмеримо возросшие коммуникационные возможности, появление Интернета, расширение и усложнение информационного пространства. В целях позиционирования концепции развития человеческих ресурсов определим такие родственные понятия, как образование (процесс восприятия наставлений с целью интеллектуального и морального развития личности), обучение (систематический процесс усвоения знаний и навыков) и приобретение знаний (бесконечный процесс развития личности). Развитие определяется в литературе как совершенствование или повышение организации объекта, реализация потенциальных возможностей, высвобождение скрытых возможностей, движение к совершенному и сложному состоянию. Развитие человеческих ресурсов — это качественный скачок от существующей модели к более высокоорганизованной. Этот скачок возможен при условии накопления необходимой массы знаний. Термин «развитие человеческих ресурсов», как правило, используется для интегрированного и целостного, сознательного и активного подхода к совершенствованию связанных с рабочей деятельностью знаний и поведения с использованием широкого спектра обучающих методов и стратегий. Определено, что под регулированием развития человеческих ресурсов понимается воздействие на изменение системы организационного и профессионального получения знаний и поведения сотрудников, направленное на достижение высокой индивидуальной и организационной эффективности ее функционирования при реализации текущих и стратегических задач компании. Основная цель такого регулирования — повышение эффективности работы сотрудника, подразделения и организации в целом. Другими словами, под регулированием развития человеческих ресурсов понимается активная целенаправленная деятельность по созданию эффективной системы развития сотрудников, которая ориентирована на современное развитие организации и отвечает требованиям формирования инновационного рынка рабочей силы. Исследование человеческих ресурсов и попытки построить траекторию их развития в условиях модернизации экономики поставили задачу формирования устойчивого развития человеческих ресурсов, которое представлено стратегией постоянно поддерживаемого, регулируемого развития, предполагающей построение такой организационной системы, кото-

116

рая способна эффективно разрешить совокупность противоречий и возникающих в ней конфликтов. Эффективное регулирование устойчивого развития должно быть направлено на охрану здоровья работающих, имеющих право на эффективную работу в экологически чистой и благоприятной окружающей среде; улучшение качества труда и отдыха работающих, укрепление здоровья, повышение продолжительности рабочей жизни; получение и продолжение необходимого образования; повышение квалификации и трудового потенциала работающих; удовлетворение основных жизненных потребностей работающего и членов его семьи; сохранение окружающей среды и экологической безопасности; рационализацию структуры производства и потребления; реализацию демографической политики, обеспечивающей потребности организации в человеческих ресурсах и их рациональное размещение; использование принципа превентивных действий по предотвращению экономических, социальных и экологических кризисов; сглаживание неравенства в доходах; развитие процессов демократии; обеспечение доступа к информации, разработку индикаторов прогресса на пути к устойчивому развитию человеческих ресурсов, создание необходимых для этого баз данных, глобальных и местных коммуникаций. Важная роль в создании условий реализации целей эффективного регулирования устойчивого развития человеческих ресурсов должна принадлежать государству как гаранту обеспечения экономического развития, социальной справедливости и охраны окружающей среды. Вместе с тем, устойчивое развитие человеческих ресурсов организации невозможно без использования эффективных механизмов его внутриорганизационного регулирования. В подобной интерпретации регулирование устойчивого развития человеческих ресурсов соединяет в единую систему экономические, социальные, экологические, психологические и иные характеристики. В значительной своей части проблемы перехода к устойчивому развитию человеческих ресурсов оказываются проблемами регулирования, поскольку для обеспечения долговременного устойчивого развития необходимо поддерживать показатели развития на оптимальном уровне. Таким образом, можно выделить три периода генезиса и эволюции концепции развития человеческих ресурсов (классический, гуманистический, гармони-

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ зированный) и определить особенности подходов к решению проблем развития человеческих ресурсов в отдельных странах, регионах, культурах. Различия в развитии человеческих ресурсов обусловлены степенью участия государства, масштабами отраслевого обучения, профессиональными стандартами, непрерывностью развития, повышением квалификации, профессиональным образованием и стажировкой,

методами обеспечения связи между системой образования и экономикой. Влияние модернизационных процессов на изменения социально-трудовых отношений связано с повышением требований к качеству рабочей силы на рынке труда, ускорением техникотехнологических преобразований и вовлечением в сферу действия этих процессов большой массы трудовых ресурсов.

ИНТЕГРИРОВАННАЯ СИСТЕМА ЭФФЕКТИВНОГО ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ В УСЛОВИЯХ НЕСТАБИЛЬНОСТИ ЭКОНОМИКИ ГОСУДАРСТВА (ЧАСТЬ 2) М.М. МАКСИМЦОВ, доктор экономических наук, профессор; А.А. ДЕМЬЯНОВ, кандидат экономических наук кафедры менеджмента ВЗФИ Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются управленческие механизмы и методологические подходы, интегрированные в единую систему, направленную на обеспечение эффектного функционирования промышленных предприятий в условиях нестабильности экономики государства. Ключевые слова: стабильность, инфраструктура, управление, развитие предприятия, потенциал, хозяйствующий субъект, организационно-экономические мероприятия, интеграционный подход.

AN INTEGRATED SYSTEM OF EFFECTIVE FUNCTIONING OF INDUSTRIAL ENTERPRISES IN TERMS OF INSTABILITY OF THE ECONOMY OF THE STATE (PART 2) M.M. MAKSIMTSOV, doctor of economic sciences, professor; A.A. DEMYANOV, Ph.D. in economics, department of management VZFI Annotation. We consider the management arrangements and methodological approaches that are integrated into a single system designed to ensure a spectacular operation of industrial enterprises in conditions of instability of the state's economy. Keywords: stability, infrastructure, management, development of enterprise capabilities, entity, organizational and economic measures, the integration approach.

Методология обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия. Стабильность текущего функционирования предприятия — одно из основных условий обеспечения эффективности его функционирования, фундамент, на котором базируются механизм цикличного развития и

№ 2 / 2012

организационно-экономический механизм управления дестабилизирующими факторами и рисками. Развитие теории и практики обеспечения стабильности функционирования предприятия в текущем режиме происходит в условиях высокой интенсивности изменения внешней среды и уве-

Вестник Московского университета МВД России

117

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ личения свободы выбора направления деятельности предприятия. Методология обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия имеет направленность на ряд структурных составляющих хозяйствующего субъекта, которые при соответствии предъявляемым к ним требованиям обеспечивают стабильную деятельность предприятия в текущем режиме. Концепция обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия заключается в приведении к соответствующему уровню основных структурных составляющих предприятия, от которых зависит стабильность его текущей деятельности. К данным структурным составляющим относятся инфраструктура, производство, продукция, человеческие ресурсы, рынок поставщиков (комплектующих, сырья и т.д.), рынок сбыта продукции (товаров, услуг и т.д.), отсутствие внешних ограничений деятельности (ареста имущества, блокирование расчетных счетов, судебные процессы и т.д.), управление. Успешное решение данной задачи возможно в случае разработки и реализации на практике ряда мероприятий, направленных на приведение вышеуказанных структурных составляющих к требуемому уровню. Причем для каждой из них данные

мероприятия носят индивидуальный характер. В то же время следует отметить, что вышеуказанные мероприятия для всех структурных составляющих должны быть гармонизированы между собой, непротиворечивы по отношению друг к другу, иметь общую направленность и преследовать своей целью обеспечение стабильной, эффективной деятельности хозяйствующего субъекта в текущем режиме. Методы достижения соответствия структурных составляющих предъявляемым требованиям могут быть как организационного, так и экономического плана. Все структурные составляющие процесса обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия теснейшим образом связаны между собой и оказывают друг на друга разноплановое воздействие. Сбой в работе одной из них приводит к дестабилизации деятельности всего предприятия. Особая роль в обеспечении стабильности текущего функционирования предприятия принадлежит управлению, которое классифицируется по трем основным направлениям: производственное, экономическое, организационное. Схема взаимодействия структурных элементов в рамках методологии обеспечения стабильности функционирования предприятия в текущем режиме представлена на рис. 1.

Управление

Человеческие ресурсы

Рынок поставщиков

Производство

Продукция

Рынок сбыта

Инфраструктура

Отсутствие внешних ограничений

Стабильность текущего функционирования

Рис. 1. Схема взаимодействия структурных элементов в рамках методологии обеспечения стабильности функционирования предприятия в текущем режиме

118

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Активным условием эффективности работы и постоянного совершенствования процесса обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия выступает комплекс мероприятий, направленных на совершенствование его структурных составляющих. Данный комплекс мероприятий разрабатывается и реализуется на практике исходя из тех требований, которые предъявляются к каждой структурной составляющей, на основании поставленных задач. Структурно-логическая схема взаимосвязи этапов реализации методологии обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия представлена на рис. 2. Невозможно обеспечить соответствие требуемому уровню любой из ранее рассмотренных составляющих изолировано друг от друга, а такие структурные составляющие, как инфраструктура, производство, продукция, рынок поставщиков, рынок сбыта представляют собой логическую неразрывную цепь процесса взаимосвязи предприятия с внешней средой.

Методология обеспечения стабильности текущего функционирования базируется на ряде мероприятий определенной очередности. На первом этапе дается оценка состояния каждой структурной составляющей в аспекте ее соответствия предъявляемым требованиям. Затем осуществляется разработка и практическая реализация мероприятий организационно-экономической направленности для достижения поставленной цели. Следующий этап — оценка результата. При положительных итогах проведенных мероприятий процесс совершенствования данной структурной составляющей считается завершенным. В случае отрицательных результатов проделанной работы проводится анализ причин, осуществляется разработка мероприятий по приведению данной структурной составляющей к требуемому уровню. Далее следует практическая реализация запланированных мероприятий и оценка результатов. Формирование механизма цикличного развития предприятия. Развитие предприятия носит цикличный характер. Цикличность развития предприятия

Оценка состояния структурной составляющей

Соответствие требованиям

Да

Фиксация структурной составляющей

Нет Разработка мероприятий по приведению структурной составляющей к требуемому уровню Структурная составляющая (эталон) Практическая реализация мероприятий

Оценка результата

Соответствие требованиям

Да

Фиксация этапа совершенствования

Нет Анализ несоответствия

Рис. 2. Структурно-логическая схема взаимосвязи этапов реализации методологии обеспечения стабильности текущего функционирования предприятия

№ 2 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

119

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ отражает системный подход к вопросу реализации потенциала его развития. Каждый цикл развития начинается с определения начальных условий, необходимых для обеспечения потенциала развития, и заканчивается подведением итогов реализации потенциала развития хозяйствующего субъекта. После завершения цикла развития предприятия, на определенном отрезке времени, необходимо приступать к следующему, очередному циклу развития. Последовательность и сущность проведения вышеуказанных мероприятий в очередном цикле развития аналогична предыдущему, но носит свои отличительные особенности в плане уровня и конкретизации поставленных задач. Для успешной реализации потенциала развития предприятия, при наличии соответствующей инфра-

Рынок сбыта

структуры, производства, достаточности финансовых средств, свободы действий и соответствующих человеческих ресурсов, необходимо определить и обосновать основные объекты развития. Решение данной задачи невозможно осуществить без проведения целенаправленных аналитических исследований. Аналитические исследования — основа прогнозирования, планирования, управления предприятием и протекающими на нем процессами. Аналитические исследования служат для получения результатов, позволяющих обосновывать с научных позиций решения и действия в области экономики, способствовать выбору оптимальных вариантов действий, в том числе и в плане определения объектов и реализации потенциала развития предприятия.

Продукция

Продукция

Человеческие ресурсы

Инфраструктура Производство Рынок сбыта

Рынок поставщиков Рынок поставщиков

Производство

Инфраструктура

Производство

Формы и методы управления

Производство

Продукция

Человеческие ресурсы

Формы и методы управления Процесс развития

Человеческие ресурсы Производство

Продукция

Рынок сбыта

основные факторы, которые необходимо учитывать при аналитических исследованиях объекта

объект исследования

Рис. 3. Основные объекты аналитических исследований потенциала развития предприятия

120

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ На основании анализа отечественного и зарубежного опыта можно сделать вывод, что реализация потенциала развития предприятия может идти по следующим основным объектам: продукция, производство, рынок сбыта, инфраструктура, формы и методы управления, человеческие ресурсы, рынок поставщиков. Аналитические исследования по каждому из этих объектов необходимо проводить во взаимосвязи со всеми остальными направлениями. Основные объекты аналитических исследований потенциала развития предприятия представлены на рис. 3. Иной порядок аналитических исследований относительно вышеуказанных объектов, как и проведение данных исследований по тому или иному объекту без взаимосвязи с остальными, не позволит в полной мере достичь поставленных целей — выявить существующие закономерности, тенденции, сущность различных процессов и т.д., имеющих отношение к развитию предприятия. В конечном итоге это вероятнее всего приведет к тому, что выбранный вектор развития предприятия не будет оптимальным и реализация его потенциала развития не в полной мере сможет отвечать требованиям существующих реалий и долгосрочной перспективы. Под реализацией потенциала развития предприятия предлагается понимать комплекс организационно-экономических мероприятий, направленных на практическое воплощение принятых решений, с учетом потенциальных возможностей предприятия и на основании результатов проведенных аналитических исследований относительно путей и методов его развития. Успешная реализация потенциала развития предприятия возможна лишь при наличии соответствующих начальных условий и качественно проведенных аналитических исследований. Реализация потенциала развития предприятия в целом осуществляется путем реализации потенциала развития каждой структурной составляющей предприятия. Комплекс организационно-экономических мероприятий в рамках реализации потенциала развития предприятия должен быть в обязательном порядке отражен в планах предприятия в целом и его структурных подразделений в частности: с указанием объемов работ, сроков, исполнителей и т.д.

№ 2 / 2012

Практическая реализация потенциала развития предприятия носит системный, поэтапный характер, суть которого заключается в строгой очередности приведения структурных составляющих к требуемому уровню. Временной промежуток, в течение которого реализуется потенциал развития предприятия должен быть оптимальным. Недопустимо, чтобы он был слишком коротким, так как в этом случае не будет достигнута требуемая эффективность при реализации намеченных мероприятий. Он также не должен быть неоправданно затянутым, так как это приведет не только к увеличению времени очередного цикла развития предприятия, но и негативно отразится на стабильности текущего функционирования. Финансовые затраты на практическую реализацию потенциала развития предприятия также должны быть оптимальными. При реализации потенциала развития хозяйствующего субъекта, где возможно и допустимо, с учетом сохранения установленных параметров преобразований, следует вместо экономических методов воздействия, предполагающих существенные финансовые затраты, использовать методы воздействия организационного плана, требующие незначительных финансовых средств. Практическую реализацию потенциала развития можно считать успешной в случае, если по всем структурным составляющим в частности и предприятия в целом достигнуты планируемые параметры в установленные сроки. Следует подчеркнуть, что достигнутые параметры должны быть стабильными, иметь положительную динамику, не противоречить остальным целям и задачам предприятия. Под следствием реализации потенциала развития предприятия следует понимать полученные результаты от разработанных и внедренных нововведений, направленных на развитие хозяйствующего субъекта. Следствия реализации потенциала развития предприятия могут иметь в сравнении с периодом, предшествующим реализации потенциала, как положительную, так и отрицательную направленность. Отрицательные показатели однозначно свидетельствуют о допущенных ошибках на предыдущих стадиях. Положительная динамика следствий реализаций потенциала развития является логическим продолжением практического воплощения принятых решений, основанных на аналитических исследованиях по ряду направлений.

Вестник Московского университета МВД России

121

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Потенциал развития II f(x2)>f(x1)

Уровень состояния инфраструктуры Уси1 < Уси2 ≥ minУсиТ-2

Уровень состояния производства Усп1 < Усп2 ≥ minУспТ-2

Уровень финансовых средств Уфс1 < Уфс2 ≥ minУфсТ-1

Уровень свободы действий Усд1 < Усд2 ≥ minУсдТ-2

Уровень потенциала человеческих ресурсов Упк1 < Упк2 ≥ minУпкТ-2

Отсутствие внешних ограничений

Внешние инвестиции Внутренние инвестиции Ви2 > Ви1

Противодействие внешним и внутренним негативным факторам и рискам Пфр1 < Пфр2 ≥ minПфрТ-2

Прибыль Пр1 < Пр2 ≥ minПрТ-2 Стабильность текущего функционирования Стф1 < Стф2 ≥ minСтфТ-2 Следствие реализации потенциала развития I

Уровень Уровень новой Уровень Уровень Уровень производства Уровень и (или) усовероптимальности совершенства квалификации нового и (или) развития шенствованной рынка форм и методов человеческих усовершенство- инфраструктуры продукции поставщиков управления ресурсов ванного Ури > Ури1 Унуп > Унуп1 Уорп > Уорп1 Уу > Уу1 Укк > Укк1 Уп > Уп1

Уровень емкости рынка сбыта Уерс > Уерс1

Реализация потенциала развития I

Продукция

Производство Инфраструктура

Формы и методы управления

Рынок поставщиков

Человеческие ресурсы

Рынок сбыта

Аналитические исследования Потенциал развития I

Уровень и состояние инфраструктуры Уи ≥ minУиТ-1

Уровень состояния производства Упп1 ≥ minУппТ-1

f(x1) > 0

Уровень финансовых средств Уфс1 ≥ minУфсТ-1

Внешние инвестиции

Уровень свободы действий Усд1 ≥ minУсдТ-1

Уровень потенциала человеческих ресурсов Упк1 ≥ minУпкТ-1

Отсутствие внешних ограничений

Внутренние инвестиции

Прибыль Пр1 ≥ minПрТ-1

Противодействие внешним и внутренним негативным факторам

Стабильность текущего функционирования Стф1 ≥ minСтфТ-1

Рис. 4. Механизм цикличного развития предприятия

122

Вестник Московского университета МВД России

№ 2 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Следствия реализации потенциала развития предприятия должны обеспечивать повышение уровня стабильности функционирования хозяйствующего субъекта в текущем режиме, что в свою очередь предполагает — для продукции предприятия — выпуск новых и (или) усовершенствованных изделий, соответствующих требованиям рынка и запросам потребителей, которая по своим характеристикам будет значительно превосходить выпускавшуюся ранее. (Унуп1> Унуп0). В отношении производства — его более высокий уровень, в том числе относительно объемов выпуска продукции, в связи с модернизацией и (или) созданием новой технической составляющей, а также за счет простого или расширенного воспроизводства средств производства. (Уп1> Уп0). Реализация потенциала развития форм и методов управления предполагает поднятие их уровня на более высокую ступень совершенства за счет модернизации прежних форм и методов хозяйствования и (или) разработки и внедрения новых. (Уу1>Уу0). И так далее. Следствия реализации потенциала развития предприятия — логический итог, характеризующий состояние хозяйствующего субъекта после очередного цикла развития, который должен отражаться в получении конкурентных преимуществ в технологиях, продукции, уровне организации управления и т.д. От успешной реализации планов развития субъекта хозяйственной деятельности во многом зависит будущая стабильность его функционирования, эффективное противодействие негативным факторам и рискам, а также дальнейшее поэтапное развитие на основе имеющихся наработок, с учетом изменяющихся реалий и требований времени. Следствия реализации потенциала развития предприятия — завершающий этап цикла развития хозяйствующего субъекта; они служат фундаментом, на котором базируются начальные условия, необходимые для реализации последующего потенциала развития, и начала нового цикла. Механизм цикличного развития предприятия представлен на рис. 4. Интеграционный подход при принятии решений в условиях неопределенности и риска. Принятие решений в условиях неопределенности представляет серьезную опасность для эффективного функционирования предприятия. У лица, принимающего реше-

№ 2 / 2012

ние, не всегда есть возможность уклониться от данной проблемы. Зачастую приходится принимать то или иное управленческое решение в условиях полной или частичной неопределенности, полагаясь на собственную интуицию, опыт, знания. Тем не менее, существует ряд методов, основанных на теории вероятности, математической статистике, философии, которые помогают принимать логические решения на основании различных подходов, в условиях полной или частичной неопределенности и риска. Однако, прежде чем воспользоваться данными методами, следует попытаться добиться необходимого уровня определенности в основополагающих аспектах рассматриваемых вопросов, чтобы максимально минимизировать риск последствий принимаемых решений. Принятие решений в условиях неопределенности и риска осуществляется с помощью матриц последствий и рисков на основе применения правил: ¨ крайнего пессимизма (правило Вальда); ¨ минимального риска (правило Сэвиджа); ¨ минимизации среднего ожидаемого риска; ¨ максимизации среднего ожидаемого дохода. При этом риск следует воспринимать как среднее квадратичное отклонение и эвристические правила. Структурная схема этапов реализации интеграционного подхода при принятии решений в условиях неопределенности и риска представлена на рис. 5. Первый этап в принятии решения в условиях неопределенности и риска — анализ условий неопределенности (a). Второй этап — анализ вариантов возможных решений (Q = (qij); R = (rij)) (5) В условиях частичной неопределенности (0 < a < 1) варианты решений могут быть получены с использованием правила минимизации среднего ожидаемого риска (Пмсор), правила максимизации среднего ожидаемого дохода (Пмсод), среднего квадратичного отклонения как меры риска (Ско), эвристических правил принятия решений (Эппр). В условиях полной неопределенности (a = 0) варианты решений могут быть получены с использованием правила крайнего пессимизма (правило Вальда) (Пкп), правила минимального риска (правило Сэвиджа) (Пмр), эвристических правил принятия решений (Эппр). Третий этап принятия решения — выбор варианта решения на основании проведенного анализа

Вестник Московского университета МВД России

123

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ возможных решений. Основным критерием выбора служит созвучность предлагаемых вариантов решений различными методами, рассмотренными выше, независимо друг от друга. В условиях частичной неопределенности основной критерий выбора варианта решения можно представить как: {Пмсор; Пмсод; Ско; Эппр} « Í. В условиях полной неопределенности:{Пкп; Пмр; Эппр} « Í. Завершающий этап — принятие управленческого решения в условиях неопределенности и риска на основании имеющихся критериев выбора.

Таким образом, интегрированная система эффективного функционирования промышленных предприятий позволяет решить актуальную задачу — обеспечение эффективной деятельности промышленных предприятий на основе применения управленческих механизмов, методологических подходов и организационных принципов, при оптимальном использовании ресурсов предприятия и корпоративного сообщества в условиях нестабильности экономики государства. Апробация системы на ряде предприятий промышленного и транспортного секторов экономики свидетельствует о ее эффективности и востребованности.

Принятие решения

Выбор варианта решения {Пмсор; Пмсод; Ско; Эппр} « Í

Выбор варианта решения {Пкп; Пмр; Эппр} « Í

Правило минимизации среднего ожидаемого риска Пмсор M [Rί]

Правило крайнего пессимизма (правило Вальда) Пкп aί = max aί = max (min qίj) ί ί j

Правило максимизации среднего ожидаемого дохода Пмсод M [Qί]

Правило минимального риска (правило Сэвиджа) Пмр bίo = min bί = min b (max rίj) ί ί j

Среднее квадратичное отклонение как мера риска Ско σa = √D[Q]

Эвристические правила принятия решений Эппр

Эвристические правила принятия решений Эппр

Анализ вариантов возможных решений Q = (qίj); R = (rίj)

Условия частичной неопределенности

Анализ вариантов возможных решений Q = (qίj); R = (rίj)

0