Вестник МосУ МВД России. Вып. 11. 2011

Citation preview

ВЕСТНИК Учредитель: Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации Начальник Московского университета МВД России генерал-лейтенант полиции кандидат юридических наук Н.В. Румянцев Научный редактор, ответственный за издание лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор Н.Д. Эриашвили E-mail: [email protected] тел.: 8-499-740-68-30 Редакция: Главный редактор А.Л. Миронов кандидат юридических наук Редактор И.И. Кубарь кандидат юридических наук Ответственный секретарь В.Н. Калинин кандидат юридических наук, доцент В подготовке номера участвовали Л.С. Антоненко, Е.Л. Каталина, М.И. Эриашвили Верстка Т.А. Гридчина Журнал зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций. Свидетельство о регистрации № 77-14723 Индекс по каталогу Агентства «Роспечать» – 84629 Адрес редакции: 109028, Москва, Малый Ивановский пер., д. 2 Тел.: 628-57-16 E-mail: [email protected]

МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ № 11 • 2011 СОДЕРЖАНИЕ ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ А.И. ЗОРИН. Современные тенденции и общепедагогические условия формирования содержания ПТО............................................. 5 Е.В. МАЦКЕВИЧ. Инновационная модель управления муниципальным дошкольным образовательным учреждением......... 6 А.М. ПАУКОВА. Профессиональная ориентация обучающихся на сферу туризма в процессе развития их познавательной активности.............................................. 8 Н.Н. ТИТОВ. Актуальность подготовки студентов к предпринимательской деятельности.................................................. 10 ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Л.С. ЕНГИБАРЯН. Выраженность личностной и поведенческой изменчивости в условиях социально-информационного стрессирования.................................... Д.А. КАРПЕНКО. Психологический анализ речевой деятельности у подростков в континууме шизоидного психотипа личности............. А.Н. МОЦ. Современные теории и модели стресса............................. Н.А. ТАРАСЬЯН. Духовность и нравственность как сущностные характеристики мотивационной сферы личности................................ О.В. БОЛОТОВА, Г.В. СТРОЙ. Особенности формирования патриотизма современной молодежи.................................................... А.М. БУШУЕВ. Специфика научного знания........................................

13 15 17 18 21 23

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Д.С. ГОЛЬЦЕВ. Предотвращение вывода ликвидных активов до и после инициации процедуры банкротства..................... А.В. ГРАЧЕВ, И.А. СОБОЛЬ. Субъекты криминальной экономики как поставщики услуг безопасности государства и бизнеса.............. Е.И. КУЗНЕЦОВА, Е.Н. БАРИКАЕВ. Стратегическое планирование как фактор реализации экономической безопасности предприятия...... Л.С. ПУЗЫРЕВСКИЙ, Е.В. МИХАЙЛИН. Анализ подходов к определению экономической безопасности высшего учебного заведения в современных условиях...................................... Н.П. РОДИНОВА, В.М. ОСТРОУХОВ. Методология построения системы управления мотивацией персонала предприятия................. О.В. САРАДЖЕВА. Экономическая устойчивость как свойство и состояние системы........................................................ А.Е. СУГЛОБОВ, Ю.А. ШЕХОВЦОВА. Формирование понятия «инвестиционная безопасность»............................................. Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, С.С. МАИЛЯН. Экономическая безопасность государства в реальном секторе экономики........................................

27 30 36 39 46 49 53 59

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ И.И. АМИНОВ. «Оренбургский период» становления и развития закаспийской области российской империи: 1834–1870 гг................ Р.Р. БЕДРЕТДИНОВ. Исторический опыт правового регулирования банковской деятельности в советском государстве ................. М.Е. ВОЛОЧКОВА. Формирование и развитие трудового права в российской империи................................................ В.А. КОЛОКОЛЬЦЕВ, А.А. ИВАНОВ. Мировые суды в системе административно-правовой юстиции Царской России ....................... А.А. КРАСНОПЁРОВА. Понятие «государственное единство» в трудах российских ученых-правоведов второй половины ХIХ – начала ХХ в.................................................................................... Н.А. ЛИМОНОВА. Система гарантий правового статуса личности в области свободы передвижения........................................

65 66 69 76 79 84

Оригинал-макет подготовлен издательством «ЮНИТИ-ДАНА», журналом «Закон и право» Мнение редакции может не совпадать с точкой зрения авторов публикаций. Ответственность за содержание публикаций и достоверность фактов несут авторы материалов. В первую очередь редакция публикует материалы своих подписчиков. Редакция не вступает в переписку с авторами писем, рукописи не рецензируются и не возвращаются. При перепечатке или воспроизведении любым способом, полностью или частично материалов журнала «Вестник Московского университета МВД России» ссылка на журнал обязательна. В соответствии со ст. 42 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах массовой информации», письма, адресованные в редакцию, могут быть использованы в сообщениях и материалах данного средства массовой информации, если при этом не искажается смысл письма. Редакция не обязана отвечать на письма граждан и пересылать эти письма тем органам, организациям и должностным лицам, в чью компетенцию входит их рассмотрение. Никто не в праве обязать редакцию опубликовать отклоненное ею произведение, письмо, другое сообщение или материал, если иное не предусмотрено законом. Формат 60x84 1/8. Печ. л. 21,75. Печать офсетная Тираж 1500 экз. (1-й завод – 200) Отпечатано в ООО “Контент-пресс” Москва, ул. Складочная, д.1 стр.18 Тел.: (495) 971-82-90

Е.А. НИКИТИНА. Конструкция «официальное доктринальное толкование»: понятие и юридический смысл................................................. М.В. ТИМЕЦ. Теоретические основы признания вещных прав.................... О.М. ХАБАРИН. Организационно-правовые принципы функционирования института фискалов в России в первой четверти XVIII в........... И.А. ЛАСКОВАЯ. Муниципальное правовое обеспечение энергосбережения и электроэнергетической эффективности в городе Москве... А.Л. МИРОНОВ. Принципы организации государственных органов........... Ю.Г.СКРИПКИНА. Охрана общественного порядка полицейскими формированиями в зарубежных государствах............................................. Л.Т. ЧИХЛАДЗЕ. Концептуальные основы российской модели местного самоуправления.................................................................. Н.С. АПАЛИКОВ. К вопросу о правовом содержании сделок, совершаемых гражданами на валютном рынке forex................................... Д.Е. БОГДАНОВ. К вопросу о системности понимания повышенно опасной деятельности................................................................. Е.Е. БОГДАНОВА. Добросовестность юридического лица ........................ А.А. РЯБОВ. Право собственности на природные объекты и вопросы совершенствования гражданского законодательства ................................. В.Д. СТАРОДУБЦЕВ. Реализация федеральных целевых программ в сфере сельского хозяйства......................................................... Ю.С. ХАРИТОНОВА. Управление общим имуществом многоквартирного дома................................................................................... Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, М.В. КУБЫШКО. Виды и порядок образования юридических лиц в зарубежном и российском праве................................... А.Ж. САРКИСЯН. Факторный анализ преступности методом корреляции и регрессии................................................................... С.В. ДУБРОВИН. Основы криминалистического классифицирования как специального криминалистического метода познания.......................... А.В. ЕНДОЛЬЦЕВА. Правовая защита лиц, содействующих органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность............................. Н.П. МАЙЛИС. Комплексные экспертные исследования в раскрытии и расследовании преступлений................................................ В.М. ПЛЕСКАЧЕВСКИЙ, Т.А. ГЛАГОЛЕВА. Соотношение понятий «огнестрельное оружие» и «огнестрельное оружие ограниченного поражения».. О.В. ПОЛИКАШИНА. Особенности доказывания по уголовным делам о вовлечении несовершеннолетних в совершение преступлений .............. Г.П. ХИМИЧЕВА. Требуется корректировка принципов уголовного судопроизводства......................................................................... А.А. ШИШКОВ. Опекун в числе лиц, присматривающих за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым?........................... С.Н. БРИЗЕЦКИЙ. Влияние международного права на обеспечение конституционных прав инвалидов в Российской Федерации....................... В.Е. ХАЗОВА, Б.Н. КОМАХИН. Роль транснациональных корпораций в системе международных экономических отношений................................. М.Р. ЮСУПОВ. Процесс расследования в международном уголовном суде.. Д.М. БАГАЕВ. Роль и место ОВД в противодействии незаконному производству и обороту этилового спирта и алкогольной продукции........ И.А. КУРИНОВА. Правосудие в отношении несовершеннолетних: международный опыт................................................. С.В. МАСЛОВА. Актуальные вопросы привлечения специалистов к проведению прокурорских проверок исполнения законодательства, регулирующего управление и распоряжение федеральной собственностью...... В.И. ЩЕПЕТЕВ. Реформирование полицейской деятельности в развитии российского государства..................................... В.Ю. ДИБЕЛЬ. Институт регистрации в государственном управлении обеспечивающий права и свободы граждан............................. С.В. КАЗАКОВ. Административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) в зарубежных странах....... Т.В. КАПЕЛЬКО. Актуальные проблемы административно-правового регулирования государственного сектора экономики .................................. Э.В. МАРКИНА, В.М. МУТИН. Формы и методы осуществления полицией административного надзора за оборотом алкогольной продукции............................................... Ю.В. РАСТЯПИН. Нормативно-правовое регулирование в области обеспечения безопасности дорожного движения как предмет государственного контроля и надзора...................................... Д.Г. СТЕПАНОВ. Сравнительно-правовой анализ законодательства РФ о правореализации ходатайств: допустимость процессуальной аналогии........................................................

87 91 93 96 101 104 106 114 117 120 124 127 130 134 139 144 148 151 154 157 160 163 167 172 175 179 182 187 189 191 195 200 202 206 211

VESTNIK Founder: Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation Head of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, lieutenant general of police, candidate of law sciences N.V. Rumyantsev Scientific editor, responsible for the publication, the winner of the award of the government of the Russian federation in the field of a science and technics, doctor of economics, candidate of law sciences, professor N.D. Eriashvili Email: nodari@unitydana.ru tel.: 84997406830 Editorial Staff EditorinChief A.L. Mironov candidate of law sciences Editor I.I. Kubar candidate of law sciences Responsible secretary V.N. Kalinin candidate of law sciences senior In edition preparation participated L.S. Antonenko, E.L. Katalina, M.I. Eriashvili Imposition T.A. Gridchina The journal is registered by Ministry for Press, Broadcasting and Mass Communications of the Russian Federation. The certificate of registration № 77-14723 Zip Code at the List of the Agency «Rospechat» – 84629 Editorial Staff adress: 109028, Moscow, Malyj Ivanovskij per., d. 2 Tel.: 6285716 E-mail: [email protected]

MOSKOVSKOGO UNIVERSITETA MVD ROSSII № 11 • 2011 CONTENTS PEDAGOGICAL SCIENCES A.I. ZORIN. Current trends and general pedagogical conditions for the formation pte content................................................... E.V. MATSKEVICH. Innovative model of management of municipal preschool еducational institution.......................................... A.M. PAUKOVA. Tourism career guidance in the process of developing students’ cognitive needs................................................... N.N. TITOV. The urgency of preparing students to become entrepreneurs..........................................................................

5 6 8 10

PSYCHOLOGICAL SCIENCES L.S. YENGIBARYAN. Expressiveness of personal and behavioural variability in the conditions of socially-information stressing..................... D.A. KARPENKO. Psychological analysis of speech activity at teenagers in continuum schizoids of psychotype of the person............... A.N. MOTS. Modern theories and stress models ..................................... N.A. TARASJAN. Spirituality and morals as intrinsic characteristics of motivational sphere of the person................................. O.V. BOLOTOVA, G.V. STROJ. Features of formation of patriotism of modern youth................................................................... A.M. BUSHUEV. Specificity of scientific knowledge................................

13 15 17 18 21 23

ECONOMIC SCIENCES D.S. GOLTSEV. Prevention of liquid assets withdrawal before and after the initiation of bankruptcy proceedings.................................... A.V. GRACHEV, I.A. SOBOL. The subjects of the criminal economy as providers of security services of the state and business...................... E.I. KUZNETSOVA, E.N. BARIKAEV. Strategic planning as a factor of implementation оf economic security of the enterprise......................... L.S. PUZYREVSKIY, E.V. MIKHAILIN. Analysis of approaches to the definition of the economic security of a higher educational institution in modern conditions................................................................. N.P. RODINOVA, V.M. OSTROUKHOV. Methodology of building management system of motivation of the personnel of the enterprise..... O.V.SARADJEVA. Economic stability as property and a system condition............................................................................. A.E. SUGLOBOV, Yu.A. SHEHOVTSOVA. The formation of the concept «investment security»........................................................ N.D. ERIASHVILI, S.S. MAILJAN. Economic safety of the state in real sector of economy.......................................................

27 30 36 39 46 49 53 59

JURISPRUDENCE I.I. AMINOV. «The orenburg period» of formation and development оf zakaspijsky area of the russian empire: 1834–1870............................. R.R. BEDRETDINOV. The historical experience of the legal regulation оf banking activity in the soviet state........................................ M.E. VOLOCHKOVA. Emergence and development of labor law in russian empire.................................................................... V.A. KOLOKOLTSEV, A.A. IVANOV. Magistrates’ courts in the legal and administrative justice of tsarist Russia............................ A.A. KRASNOPEROVA. Concept of the state unity in works of the russian scientists-jurists of second half ХIХ – the XX-th century beginnings....................................................................................

65 66 69 76 79

The originalmodel is created by publishing house «UNITYDANA» and by the journal «Law and Legislation» The opinion of editorial staff may not coincide with the point of view of the authors of publications. The responsibility of publications maintenance and reliability of the facts lies on authors. First of all editorial staff publishes materials of the subscribers. Editorial staff does not enter into a correspondence to authors of letters, manuscripts does not return. At a reprint or reproduction by any method, in full or in part journal materials «Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii» the reference to the journal is obligatory. In accordance with the Law of the Russian Federation «About mass media» of 27 December 1991 № 21241, letters addressed to the editorial staff, may be used in messages and materials of mass media, if it does not distort the meaning of the letter. Editorial staff is not obliged to answer letters of citizens and to remit these letters to those bodies, the organizations and officials, whose competence includes their consideration. Nobody has the right to oblige editorial staff to publish the product, the letter, other message or a material that has been dismissed earlier, if other is not statutory. Format 60x84 1/8. Pr. p. 21,0. Offset printing Circulation 1500 copies (1st batch – 200) It is printed in Company OOO “Center-press” Moscow, street Skladochnaja d.1 str.18 Ph. (495) 971-82-90

N.A. LIMONOVA. The system of guarantees of personal rights to freedom of movement........................................................................... E.A. NIKITINA. Design of the «official doctrinal interpretation»: сoncept and legal meaning................................................................................. M.V. TIMETS. Theoretical basis of the recognition of property rights................. O.M. KHABARIN. Organizational-legal principles of creation of the fiscal institution in Russia in the first quarter of a XVII-th century....................... I.A. LASKOVAYA. Municipal legal maintenance of power savings and electropower efficiency in the city of Moscow................................. A.L. MIRONOV. Principles of organization of state agencies............................. Yu.G. SKRIPKINA. Maintenance of public order police units in foreign countries .................................................................................... L.T. CHIKHLADZE. Conceptual framework of the russian model of local government.................................................................................. N.S. APALIKOV. The legal nature of contracts concluded in the forex market.. D.E. BOGDANOV. To a question of systematic understanding of ultra-hazard activities.............................................................. E.Е. BOGDANOVA. Good faith of legal entity ................................................... A.A. RYABOV. Ownership of natural objects аnd matters related to the development of civil law................................................................ V.D. STARODUBTSEV. Realization of federal target programs in agriculture sphere........................................................................... Yu.S. KHARITONOV. Management of common property of apartment buildings N.D. ERIASHVILI, M.V. KUBYSHKO. The types and order of formation of legal entities in foreign and russian law...................................... A.J. SARKISIAN. Factor analysis of crime by correlation and regression......... S.V. DUBROVIN. Basis of criminalistic classification as a special criminalistic method........................................................................ A.V.ENDOLTSEVA. Legal protection of the persons promoting bodies, carrying out operational search activity.................................................. N.P. MAYLIS. Comprehensive expert studies in the detection аnd investigation of crimes........................................................ V.M. PLESKACHEVSKY, T.A. GLAGOLEVA. Relationship between the concepts «irearm» аnd «restricted firearm destruction».............................. O.V. POLIKASHINА. Features of evidence in criminal cases involving minors of a crime....................................................................... G.P. KHIMICHEVA. Required adjustment of the principles of criminal proceedings....................................................................................... A.A. SHISHKOV. Guardian among those, take care juvenile suspects оr defendants?........................................................................ S.N. BRIZETSKY. The influence of international law in support оf constitutional rights of disabled people in the Russian Federation..................... V.Е. KHAZOVА, B.N. KOMAHIN. The role of transnational corporations in international economic relations................................................. M.R. YUSUPOV. Process of investigation at the international criminal court..... D.M. BAGAEV. The role and place of bodies of internal affairs in combating illicit production and trafficking of ethyl alcohol and alcoholic beverages........... I.A. KURINOVA. Juvenile justice: international experience................................ S.V. MASLOVA. Topical issues of attraction of specialists to perform the prosecutor checks of execution of the legislation governing the management and disposal of federal property.............................................. V.I. SHCHEPETEV. The reform of policing in the development оf the russian state.............................................................. V.Yu. DIBEL. The institute of registration in the government еnsures the rights and freedoms of citizens....................................................... S.V. KAZAKOV. Administrative responsibility for carrying out business activities without state registration or without a special permit (license) in foreign countries............................................................................................. T.V. KAPELKO. Topical problems of administrative and legal regulation for the public sector of economy................................................ E.V. MARKINA, V.M. MUTIN. Forms and methods of implementation by police of administrative supervision of a turn of alcoholic production............ Yu.V. RASTYAPIN. Legal regulation in the field of road safety аs a matter of state control and supervision....................................................... D.G. STEPANOV. The comparative legal analysis of the legislation of the Russian Federation about implementation petitions: the admissibility of remedial analogy..................................................................

84 87 91 93 96 101 104 106 114 117 120 124 127 130 134 139 144 148 151 154 157 160 163 167 172 175 179 182 187 189 191 195 200 202 206 211

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÑÎÂÐÅÌÅÍÍÛÅ ÒÅÍÄÅÍÖÈÈ È ÎÁÙÅÏÅÄÀÃÎÃÈ×ÅÑÊÈÅ ÓÑËÎÂÈß ÔÎÐÌÈÐÎÂÀÍÈß ÑÎÄÅÐÆÀÍÈß ÏÒÎ

А.И. ЗОРИН кандидат педагогических наук, доцент, заведующий кафедрой научноэкспедиционного туризма Российской международной академии туризма 13.00.08 – Теория и методика профессионального образования [email protected] Научный консультант доктор педагогических наук, профессор В.А. КАЛЬНЕЙ Рецензент доктор педагогических наук, профессор С.Е. ШИШОВ

Аннотация. В статье раскрыты особенности формирования содержания ПТО с учетом мировых тенденций развития туризма. Ключевые слова: содержание туристского образования, программа профессионального обучения, процессы глобализации, общепедагогические принципы.

CURRENT TRENDS AND GENERAL PEDAGOGICAL CONDITIONS FOR THE FORMATION PTE CONTENT A.I. ZORIN, candidate of pedagogical sciences, assistant professor, head of the department of scientific and forwarding tourism of the Russian international academy of tourism Annotation. In the article the features of formation of PTО content, taking into account global trends in tourism. Keywords: content of tourism education, vocational training program, processes of globalization, general pedegogical principles. Формирование содержания туристского образования – важнейшая научная проблема профессиональной подготовки специалистов туризма. Согласно современным педагогическим воззрениям содержание профессионального образования раскрывает совокупность подлежащих изучению предметов и тем, из которых складывается программа профессионального обучения в образовательном учреждении, в том числе и туристского профиля. Для выявления общепедагогических условий формирования содержания профессионального туристского образования ПТО проанализированы: современные тенденции развития профессионального образования; современная парадигма формирования содержания образования; концепция непрерывного образования; принцип дополнительности в его раскрытии; системность и последовательность профессионального обучения; блочномодульный метод дифференциации образования. В процессе подготовки данного вопроса проанализированы материалы всемирных и международных конгрессов и форумов, а также концепция национальной системы профессионального образования в Российской Федерации. Процессы глобализации сопровождаются небывалым ростом международной экономической интеграции. Эпоха глобализации фактически ликвидировала границы для свободного перемещения капитала, товаров и информации, а также создало возможности бес-

препятственного посещения большинства стран мира. Глобализация ставит новые проблемы перед образованием. Например, рост туристских потоков в объединенной Европе предполагает наличие единых профессиональных квалификаций туристской деятельности во всех странах – членах Европейского Союза, т. е. знания языка, культуры, экономики, правовой и социальной систем странпартнеров, соблюдения единых технологических и гуманитарных норм. В этих условиях содержание профессионального туристского образования должно создать условия для дальнейшего развития туризма в этом направлении. Оно обеспечивается корпоративностью профессионального туристского образования, когда уже на стадии обучения закладываются будущие корпоративные связи (технологические стандарты гостиничных и туристских цепей; франшизные отношения; нормы лицензирования и сертификации и пр.). Свое место среди важнейших аспектов содержания профессионального туристского образования займут экологическое сознание и экологические ценности. И дело не только в том, что экология становится важнейшим экономическим фактором. Экологическое мышление в туризме играет даже более существенную роль. Оно должно стать нормой всех программ профессионального туристского образования. Отдых в экологически безупречной среде предполагает

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

5

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ сохраненный природный и культурный ландшафт, экологически чистое размещение и питание, участие туристов в конкретных экологических мероприятиях, формирование любви к первозданной природе и ландшафту как природноисторическому наследию. Решение экологической задачи не может быть осуществлено только в результате пересмотра программ туристского образования и разработки новых учебных планов. Необходимы новые способы мышления. Их формирование также является задачей профессионального туристского образования. В качестве необходимых условий формирования содержания профессионального образования исследователи отмечают обязательность соблюдения следующих общепедагогических принципов: �целостный подход к содержанию образования и профессиональной подготовке и упразднение границ между общим и профессиональным образованием, теорией и практикой, умственным и физическим трудом, учебой и работой; �установление партнерских отношений между сферой образования и сферой труда; �раскрытие в содержании профессионального образования установок на развитие культуры мирного сосуществования, демократических ценностей, охрану окружающей среды, борьбу за искоренение безграмотности и создание новых возможностей для человека; �обеспечение в процессе обучения общим профессиональным навыкам, переход от образования к трудовой деятельности; �овладение компетенциями, которые выходят за рамки профессиональных навыков, необходимых на рабочем месте.

Соблюдение указанных принципов в профессиональном образовании должно способствовать развитию способностей и талантов людей, созданию возможностей для максимального раскрытия потенциала личности, т. е. позволить человеку стать полноправным членом общества. При этом сохраняется и задача профессионального образования дать человеку возможность обеспечить себя необходимыми средствами к существованию. Профессиональному туристскому образованию приходится одновременно взаимодействовать с взаимосвязанными процессами глобализации и стремительного технологического развития. Они меняют характер трудовой деятельности, а также умения и навыки, необходимые в туристской деятельности. Туристскому рынку, отличающемуся особо острой конкуренцией, требуется высокопроизводительная и гибкая рабочая сила, способная адаптироваться к быстроменяющимся условиям. Обеспечение доступности профессионального образования на протяжении всей жизни является единственным способом вооружить людей знаниями, умениями и навыками, успевающими за быстротечной сменой технологий. Литература 1. Бабушкин А.П., Жукова М.Г. Перевод реалий в свете проблем когнитивной семантики. Воронеж, 1999. 2. Бауэрсокс Д.Дж., Клосс Д.Дж. Логистика. Интегрированная цепь поставок. М., 2003. 3. Зорин А.И. Профессиональное туристское образование: Структурный анализ и понятийная база. М.: Советский спорт, 2004.

ÈÍÍÎÂÀÖÈÎÍÍÀß ÌÎÄÅËÜ ÓÏÐÀÂËÅÍÈß ÌÓÍÈÖÈÏÀËÜÍÛÌ ÄÎØÊÎËÜÍÛÌ ÎÁÐÀÇÎÂÀÒÅËÜÍÛÌ Ó×ÐÅÆÄÅÍÈÅÌ

Е.В. МАЦКЕВИЧ, соискатель Ставропольского государственного университета 13.00.01 – общая педагогика, история педагогики и образования [email protected]

Аннотация. В статье описаны особенности программы становления и инновационного развития системы дошкольного образования как совокупности педагогических инициатив и стремления к определенным социальным изменениям со стороны руководителя. Ключевые слова: инновационное развитие, психология управления, педагогический коллектив, руководитель, дошкольное образовательное учреждение.

INNOVATIVE MODEL OF MANAGEMENT OF MUNICIPAL PRESCHOOL EDUCATIONAL INSTITUTION E.V. MATSKEVICH competitor of the Stavropol State University Annotation. In the article features of the program of formation and innovative development of system of preschool education as sets of pedagogical initiatives and aspiration to certain social changes from the head are described. Key words: innovative development, management psychology, pedagogical collective, head, preschool educational institution.

6

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Модернизация общественных отношений в нашей стране происходит в условиях открытости и многофункциональной интеграции с мировой культурой. Конкурентоспособность системы образования – это его преимущество по отношению к другим аналогичным объектам, характеризующееся умением удовлетворять образовательные потребности населения за счет предоставления соответствующих услуг, актуализировать свою деятельность в соответствии с действующим правовым, нормативнометодическим, информационным и психологопедагогическим обеспечением. Неслучайно многие специалисты отмечают, что инновационное движение в образовании можно рассматривать не только как совокупность педагогических инициатив, но и как стремление к определенным социальным изменениям. Особенностью инновационных образовательных систем являются новые общественные отношения, представленные в них. Эти отношения строят педагоги, учащиеся, их родители; органы управления образования; органы государственной муниципальной власти; коммерческие и общественные организации. На практике это проявляется в том, что вводятся инновационные типы образовательных учреждений, внедряются новые педагогические технологии, развивается инновационное проектирование, расширяется благотворительность, совершенствуется законодательная база, применяются информационные технологии, укрепляется сотрудничество с международным сообществом, распространяется практика образовательных договоров, имеет место индивидуальная педагогическая деятельность. Анализ философских, социологических и психологопедагогических исследований показывает, что в области теории руководства общеобразовательными учреждениями накоплен обширный научный опыт. Научные основы технологии руководства в социальном аспекте представлены в работах В.Г. Афанасьева, И.В. Блауберга, В.Ю. Быстрова, А.И. Верга, В.Н. Гурова, М.С. Кагана, М.П. Лебедева, В.Я. Нечаева, В.Н. Садовского, А.Д. Урсула, Ю.А. Харина, Э.Д. Юдина и др. Проблемы взаимодействия администрации и педагогического коллектива в образовательных учреждениях, начиная с системы дошкольного образования, рассматривались Е.С. Березняком, К.Я. Вазиной, Г.Г. Габдулиным, В.И. Зверевой, И.Ф. Исаевым, А.Е. Капто, В.А. Караковским, Ю.А. Конаржевским, В.Ю. Кричевским, Н.В. Кузьминой, В.С. Лазаревым, А.М. Моисеевым, Л.И. Новиковой, М.Л. Портновым, М.М. Поташником, И.П. Раченко, Ю.П. Сокольниковым, В.П. Симоновым, П.И. Третьяковым, П.Т. Фроловым, Н.В. Худоминским, Т.И. Шамовой, Р.Х. Шакуровым, Е.А. Ямбург и др. Рассмотрены различные аспекты руководства образовательным процессом в различных типах образовательных учреждений (Т.М. Давыденко, В.С. Лазарева, П.И. Третьякова, Т.К. Чекмарева).

Сформировалась новая отрасль знаний – психология управления (А.И. Китов, А.Ф. Филиппов, В.М. Шепель, Р.Х. Шакуров и др.), рассматривающая психологические особенности труда руководителя и требования к профессиональнозначимым качествам директора во взаимодействии с педагогическим коллективом. Однако, несмотря на фундаментальные исследования в области взаимодействия администрации и педагогического коллектива в системе общеобразовательных учреждений, существует недостаточно научных источников правового, теоретического и практикоориентированного направления по вопросам, касающимся развития педагогического коллектива в период перехода образовательного учреждения на инновационный путь развития. Систематичность и полнота образования обеспечивают оперативный контроль над механизмом регуляции, в конечном итоге – качество, надежность выполнения предметной действительности. Модель формируется на основе широких представлений, на знаниях способов действий, последствиях правильных и ошибочных решений. Основные психологически-ориентированные модели руководителя: «личностная модель» – воспитание и обучение детей; «обогащающая модель» – интеллектуальная нравственность, духовное развитие педагогов; «развивающая модель» – педагоги овладевают новыми приемами, методами обучения; «активизирующая модель» – средства контроля; «формирующая модель» – творческая деятельность педагогов. Важный аспект становления «Я» – формирование жизненных планов с одной стороны, жизненный план возникает в результате обобщения и укрупнения целей, которые ставит перед собой личность, интеграции и иерархизации ее мотивов, становления устойчивого ядра ценностных ориентаций, которые подчиняют себе частные, преходящие стремления. С другой стороны, идет процесс конкретизации и дифференциации целей и мотивов. Из мечты, в которой все возможно, и идеала как абстрактного, иногда заведомо недосягаемого образца постепенно вырисовывается более или менее реалистически ориентированный на действительность план деятельности. Затягивание и откладывание профессионального самоопределения в связи с отсутствием у личности сколько-нибудь выраженных и устойчивых интересов часто сочетается с общей незрелостью, инфантильностью поведения и социальных ориентаций, что вполне понятно, если вспомнить, что профессиональное самоопределение – один из главных компонентов формирования своего «образа Я». Недостаток жизненного опыта и некоторая гипертрофия собственного «Я» вызывают у многих руководителей завышенный уровень притязаний к должностным обязанностям и в смысле оценки, своих способностей овладеть сложной компетентностью руководителя. Служение избранной цели, идеалу вовсе

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

7

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ не исключает и не поглощает других жизненных отношений человека, которые в свою очередь формируют смыслообразующие мотивы. Существенна, однако, не только сфера, но и степень самореализации. В первом случае руководитель «узнает» себя в продуктах своей деятельности, которую он воспринимает как творчество. Решающую роль в формировании морального сознания играет собственный опыт руководителя, ее практическая деятельность, в ходе которой складываются как моральные понятия, так и нравственные чувства, привычки и другие компоненты нравственного поведения руководителя – психическая готовность нравственного поведения руководителя: психическая готовность к деятельности. Самоуважение – одно их качеств руководителя. Качества современного руководителя: чувство уважения, тактичность, взаимоотношение, сдержанность, трудоспособность, общительность, любовь к своей деятельности. Таким образом, руководитель с опытом изменяет свою деятельность с помощью новых методов, так он

учится управлять коллективом, управляя самим собой, чтобы избежать психические отклонения, которые могут быть вызваны другими видами наказаний (уважение друзей, родственников, подчиненных). Решения человека могут приниматься сознательно и подсознательно. Сознательные решения регулируются принципом реальности и сознательной совестью. Подсознательные решения при небольшом эмоциональном значении могут быть упрощены привычкой, что способствует сбережению энергии. Инновационный процесс в дошкольном образовании охватывает все сферы жизни и деятельности детей дошкольного возраста. Разработка программы становления и инновационного развития системы образования обеспечит организацию работы с различными группами населения; повышение значимости обучения как социальнокультурной ценности, а не только средства получения профессии, как экономической необходимости; развитие активности в достижении дифференциации образовательных услуг учебными заведениями.

ÏÐÎÔÅÑÑÈÎÍÀËÜÍÀß ÎÐÈÅÍÒÀÖÈß ÎÁÓ×ÀÞÙÈÕÑß ÍÀ ÑÔÅÐÓ ÒÓÐÈÇÌÀ  ÏÐÎÖÅÑÑÅ ÐÀÇÂÈÒÈß ÈÕ ÏÎÇÍÀÂÀÒÅËÜÍÎÉ ÀÊÒÈÂÍÎÑÒÈ А.М. ПАУКОВА, аспирант кафедры педагогики и психологии Российской международной академии туризма 13.00.08 – теория и методика профессионального образования [email protected] Научный руководитель и рецензент доктор педагогических наук, профессор В.А. КАЛЬНЕЙ Аннотация. В статье рассматривается вопрос влияния развития познавательной активности обучающихся туристского объединения в процессе их профессиональной ориентации на сферу туризма. Ключевые слова: познавательная активность, профессиональная ориентация, туристское объединение, сфера туризма

TOURISM CAREER GUIDANCE IN THE PROCESS OF DEVELOPING STUDENTS´ COGNITIVE NEEDS A.M. PAUKOVA, postgraduate of the department of pedagogy and psychology Russian International Academy for Tourism Annotation. The article deals with a problem of impact of students’ cognitive needs development in tourist association on the process of tourism career guidance. Key words: cognitive needs, career guidance, tourist association, area of tourism

8

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Проблема профессиональной ориентации обучающихся не теряет своей актуальности на протяжении достаточно длительного времени. Особенно остро она стоит в современной образовательной политике, когда научнотехнический прогресс предъявляет повышенные требования к специалистам различных областей. Ориентация образования направлена на создание условий для осознанного выбора учащимися будущей профессиональной деятельности. Немаловажную роль при профессиональной ориентации субъекта образования на сферу туризма играет развитие познавательной активности личности. Педагогика рассматривает познание не только как процесс познавательной деятельности индивида, характеризующийся поэтапным постижением закономерностей объективного мира и сформированностью познавательной сферы (внимания, памяти, мышления), но и практическим применением приобретенных знаний, умений и навыков. С психологической точки зрения познавательная активность – это мера умственного усилия, направленная на удовлетворение познавательного интереса, она отражает такую составляющую мотивационной сферы личности учащегося, как направленность. Уровень познавательной активности характеризует потребностномотивационную сторону жизнедеятельности индивида, направленную на конструирование и активное использование когнитивной модели реальности. Познавательная активность включает в себя познавательный интерес, «общую» психическую активность и волевое усилие. Познавательный интерес учащихся к туристской деятельности указывает на эмоциональное предпочтение познавательной деятельности перед другими видами деятельности. Взгляд на познавательную активность как на свойство личности, выражающееся в интенсивном изучении предметов и явлений объективной действительности для достижения максимальной эффективности в сознательной деятельности, позволяет рассматривать ее как одно из условий формирования познавательных интересов. И наоборот: устойчивый познавательный интерес есть главный показатель активности. Современные исследователи (А.К. Маркова, А.М. Матюшкин, Т.И. Шамова, Г.И. Щукина и др.) считают, что механизмом развития познавательной активности как черты человеческой личности является взаимодействие цели, потребностей, интересов и мотивов деятельности. Генезис развития активности характеризуется интенсивным протеканием познавательной деятельности, усилением целеполагания, ростом потребностей в знаниях, усилением положительной мотивации учения. В данном контексте мы подразумеваем мотивационную составляющую учения, направленную на туристскую сферу. Таким образом, анализ проблемы позволяет заключить, что познавательная активность есть порождаемое потребностью и обусловленное устойчивым интересом интегративное личностное образование,

которое находит свое выражение в интенсивном изучении окружающей действительности. Познавательная активность в большей степени отражает направленность личности, когда происходит понимание значимости изучения тех или иных объектов. Выстраивание учебного процесса с опорой на интересы и склонности субъекта содействуют его расположению к учебной деятельности, закладывая основы активной позиции. Отсюда следует, что познавательная активность как педагогическое явление представляет собой двусторонний, взаимосвязанный процесс: с одной стороны, это самоорганизация и самореализация личности, а с другой – результат педагогических действий в организации познавательной деятельности, направленной на ее профессиональную ориентацию. В таком понимании следует учитывать, что конечный результат усилий педагога состоит в переводе специально организованной активности обучающегося в его собственную – активность как личностное образование. Активность как личностное образование выражает особое состояние человека и его отношение к деятельности. В данном контексте мы рассматриваем деятельность как динамическую связь субъекта с объектами окружающего мира, выступающую в виде реализации жизненно важных отношений. Деятельность реализуется субъектом в процессе постановки и достижения цели. Конкретная цель – это цель, четко представляемая, имеющая конкретную практическую направленность. Достижение этой цели означает получение требуемого результата деятельности. Любая деятельность человека должна быть целесообразной. При постановке цели мы исходим из того, что в любой деятельности можно выделить познавательное овладение объектом, его теоретическое и практическое преобразование. Следовательно, активность как черта личности проявляется в состоянии готовности, стремлении к самостоятельной деятельности, качестве ее осуществления, выборе оптимальных путей для достижения поставленной цели в профессиональной ориентации. Цель туристского образования – подготовка таких специалистов, которые сделали бы туризм не только средством преобразования общества, но и определяющим параметры экономического развития страны. В индустрии туризма характер труда, его конечный результат прямо зависят от профессиональной подготовки специалистов. А она, в свою очередь, обусловлена развитой способностью решения практических задач гармоничного мышления, что в совокупности составляет основу развития личности. С одной стороны, туризм в обществе выполняет интегративную функцию, обеспечивая процесс восприятия и познания мира через образное сопереживание, постижение высочайших образцов человеческого духа. С другой стороны, туризм ускоряет процесс профессионального самоопределения молодого поколения. Традиционные формы и способы профориентации сегодня малоэффективны,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

9

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ не учитывают индивидуальных запросов молодежи, поэтому туристская деятельность усиливает личностный смысл выбора профессии, помогает соотнести общественные потребности со своими ценностными представлениями, активизирует внутренние, эмоциональные ресурсы личности, обеспечивая тем самым самореализацию личности. Повышение эффективности работы по профессиональной ориентации обучающихся на сферу туризма определяют следующие возможности: �возможность расширения границ взаимодействия подрастающего человека с окружающим миром, макро- и микросредой; �наличие многообразия предметнопрофильного содержания деятельности объединений, что способствует выбору занятий в сфере туризма в соответствии с профессиональными намерениями; �предоставление образовательного пространства, в котором происходит познание обстоятельств и про-

ба самого себя в соответствии с требованиями той или иной специализации в сфере туризма; �обеспечение социальнопрофессиональной направленности профильного обучения с получением сертификата, подтверждающего уровень готовности к профессиональному самоопределению в сфере туризма; �реальные возможности для формирования и развития мотивации школьника на продолжение профессионального образования в избранном им секторе развивающейся индустрии туризма. Литература 1. Зорин И.В. Теоретические основы профессионального туристского образования. М.: Советский спорт, 2001. 2. Леонтьев А.Н. Деятельность. Сознание. Личность. М.: Педагогика, 1983. 3. Матюшкин А.М. Проблемы психологии активности. М., 1979.

ÀÊÒÓÀËÜÍÎÑÒÜ ÏÎÄÃÎÒÎÂÊÈ ÑÒÓÄÅÍÒÎÂ Ê ÏÐÅÄÏÐÈÍÈÌÀÒÅËÜÑÊÎÉ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ

Н.Н. ТИТОВ, соискатель кафедры психологии и педагогики РМАТ 13.00.08 – теория и методика профессионального образования [email protected] Научный руководитель и рецензент доктор педагогических наук, профессор В.А. КАЛЬНЕЙ

Аннотация. В статье рассматриваются вопросы повышения уровня подготовки выпускников туристских вузов к предпринимательской деятельности; уточняются понятия «предпринимательство», «предприниматель», «предпринимательское поведение», «предпринимательская деятельность», их значимость и функции в обществе. Исследованы основные направления инновационной деятельности туристских организаций. Определены педагогические условия, направленные на эффективную реализацию модели предпринимательской подготовки в учебном процессе вуза. Анализ практики подготовки студентов туристского вуза к предпринимательской деятельности позволил выявить актуальность и требования к предпринимательской подготовке студентов. Ключевые слова: Предпринимательская деятельность, инновационный подход, предприниматель, предпринимательство, направления инновационной деятельности туристских организаций, прибыльность, уровень подготовки к предпринимательской деятельности, принципы и требования к предпринимательской подготовке студентов, процесс и результат предпринимательской подготовки студентов, педагогические условия, обучение бизнеспроцессам.

THE URGENCY OF PREPARING STUDENTS TO BECOME ENTREPRENEURS N.N. TITOV, competitor for the department of psychology and pedagogy, RIAT Annotation. The questions of improving the tourism universitie’s graduates business activity are observed in this article; clarifies the concepts of entrepreneurship, entrepreneur, entrepreneurial behavior, entrepreneurship, its importance and

10

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ function in society. Study the main directions of innovative activity of the tourist organizations. Defined educational environment aimed at effective implementation of business models in the preparation of the learning process. Analysis of the students practice preparing in the University of tourism business has allowed to reveal the actuality and requirements for the student’s preparation to business activity. Key word: Entrepreneurship, innovation, entrepreneur, entrepreneurship, innovation direction of tourism organizations, profitability, level of training for entrepreneurship, principles and requirements for the preparation of business students, business process and results of student training; pedagogical conditions, training businessprocesses. В условиях глобализации для повышения конкурентоспособности национальной индустрии туризма, для обеспечения устойчивого развития туристских дестинаций в России требуется решить задачу повышения уровня подготовки выпускников туристских вузов к предпринимательской деятельности. Анализ исследования тенденций развития туристских дестинаций как сферы предпринимательской деятельности дает основания сделать вывод о том, что сегодня успех хозяйствующего субъекта любого уровня определяется его способностью адекватно реагировать на запросы потребителей, умением применять инновационные методы менеджмента и маркетинга. Предпринимательство как форма деловой активности, основано на риске и инновационном подходе к системе существующих экономических связей и ориентировано на получение прибыли. Предпринимательство как явление в индустрии туризма отражает всю совокупность отношений (финансовых, экономических, социальных), которые объективно возникают у предпринимателей друг с другом, с потребителями и поставщиками туристских услуг, с банками и другими субъектами туристского рынка, с наемными работниками, с государством. Предпринимательство как процесс представляет собой сложную цепочку целенаправленных действий, включает в себя поиск новых творческих идей, их анализ и оценку с точки зрения потребностей туристского рынка и эффективности, воплощение идей в новом туристском предприятии, в освоении производства новых турпродуктов, приносящих предпринимателю прибыль. Гражданский кодекс РФ комплексно определяет сущность предпринимательской деятельности: это самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицам, зарегистрированным в этом качестве в установленном законом порядке (п. 1 ст. 2). Высшей целью предпринимательской деятельности является превышение результатов над затратами, т. е. достижение как можно большей прибыли или более высокой рентабельности. Мировой опыт также показал, что предпринимательские способности наиболее эффективно реализуются в странах, где либерализация хозяйственной деятельности сочетается с высокой эффективностью государственных институтов, а также активной государственной поддержкой мелкого и среднего

предпринимательства и политикой поощрения конкуренции на внутреннем рынке, т.е. при неусыпном государственном контроле. Сегодня развитие малого предпринимательства введено в ранг государственной политики. Деятельность субъектов малого предпринимательства в значительной мере зависит от действий органов государственной власти различного уровня, которые осуществляют нормативноправовое регулирование хозяйственной деятельности. Предпринимательство переживает своеобразный ренессанс. Все больше людей вовлекается в бизнес, начиная с собственного небольшого дела. Нововведения становятся двигателем роста, повышая значимость предпринимательства в обществе. В рыночной экономике предпринимательство выполняет общеэкономическую, ресурсную, творческопоисковую (инновационную), социальную, организаторскую функции. Предприниматель – это новатор, внедряющий на коммерческой основе новые продукты, новые технологии, новые формы организации дела. Чтобы успешно выполнять названные функции, человек должен обладать определенными способностями, в числе которых обязательно должны присутствовать инициативность, способность к самостоятельному мышлению и принятию решений, упорство в достижении цели, умение организовать и повести за собой коллектив. Предпринимательское поведение предполагает готовность идти на созидательный риск и балансировать совокупностью рискованных вариантов. Сфера малого бизнеса оказывает все большее воздействие на развитие экономики, процессы ее стабилизации. Малое предпринимательство переходит от стартового этапа к этапу развития. Важное значение имеют экономические преимущества малых предприятий: эффективность деятельности, активизация производственной и инновационной деятельности, быстрая адаптация к рыночным условиям, низкая задолженность перед бюджетом и по выплате заработной платы, низкий уровень издержек, включая накладные расходы. Предприниматель, создавая новшество, стремится превзойти своих конкурентов и произвести чтото уникальное. Основными направлениями инновационной деятельности туристских организаций являются: 1. Использование новой техники и технологий в оказании традиционных услуг. Применение програм-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

11

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ много комплекса Voyage Office Pro позволяет работать в следующих режимах: �работа с клиентом при подборе тура и пакета услуг, калькулирование индивидуального тура, бронирование услуг, заключение и ведение договоров и других документов, расчет оплаты услуг; �работа с партнерами по приобретению прав на туристские услуги, формирование прайслистов по продаже пакета услуг фирмамагентам, по подготовке стандартных и индивидуальных пакетов услуг, по контролю поступлений заявок и оплаты от агентов и др.; �формирование баз данных, используемых для учета, анализа, расчетов, составления документов и др.; �калькулирование туров с учетом всех особенностей их реализации; �получение данных анализа о результатах деятельности турфирмы (заполняемость, прибыльность, эффективность работы по направлениям и др.). 2. Внедрение новых услуг с новыми свойствами. Примером перспективных инноваций в области новой техники для туризма являются работы по созданию летательных аппаратов типа «термоплан», которые имеют уникальные эксплуатационные и комфортные условия для экскурсий в малоосвоенные и малодоступные регионы. Эффективность их эксплуатации по сравнению с автотранспортом выше в 2–2,5 раза. 3. Использование новых туристских ресурсов, ранее не использовавшихся. Возрастающим спросом пользуются религиозные памятники, расширение географии туристских маршрутов с традиционными услугами. 4. Изменения в организации производства и потребления традиционных туристских услуг. Одним из заметных изменений является направленность на укрепление и расширение масштабов деятельности турфирм. Туристские корпорации становятся владельцами транспортных предприятий, предприятий питания, сети магазинов, банков, страховых обществ и др. Другим примером организационных изменений в сфере туризма являются гостиничные цепи, реализующие единую политику по продвижению турпродукта к потребителю, согласованную с туроператорами. 5, Выявление и использование новых рынков сбыта туристских услуг. Крупные туроператоры организуют собственную сбытовую сеть из принадлежащих им турагентств, проводя стратегию прямого маркетинга. Индустрия туризма нуждается в специалистах, подготовленных к развитию инфраструктуры в регионах туристских дистинаций. Однако выпускники туристских вузов не отвечают требованиям рынка труда. Работодатели в качестве негативных характеристик выпускников отмечают невысокий уровень подготовки к предпринимательской деятельности, выделяя низкий уровень экономических и юридических знаний, отсутствие понимания бизнеспроцессов;

12

завышенную самооценку, слабую подготовленность к трудоустройству, оторванность знаний от практики, психологическую неподготовленность к реалиям рынка, отсутствие представления о нормах поведения в бизнессреде, адекватных представлений о структуре, правилах игры, субординации, нечеткое представление о должностных позициях и др. Анализ практики подготовки студентов туристского вуза к предпринимательской деятельности позволил выявить ряд противоречий: �с одной стороны, динамика освоения экономических знаний, умений и практических навыков студентами не в полной мере соответствует современным требованиям туристского бизнеса, а с другой стороны, возможности традиционных методов обучения в основном исчерпаны; �возрастает необходимость внедрения активных методов обучения в образовательный процесс высшей школы, с другой стороны, уровень овладения ими у большей части преподавателей недостаточен. Исторически сложившаяся система подготовки студентов туристских вузов основывается, прежде всего, на государственном образовательном стандарте высшего образования, базисных учебных планах и включает в себя новые перечни профессий. В последнее время широко внедряются новые учебные предметы и экономические дисциплины, которые помогают лучше понять тенденции современной экономики, готовят новое поколение специалистов, отвечающих всем реалиям действительности. Образовательные программы, ориентированные на подготовку к предпринимательской деятельности, предполагают, что студенты должны изучать менеджмент и маркетинг в туризме, экономику туристского предприятия, технологию продаж туристского продукта, основы финансового и управленческого учета, финансовоэкономического анализа в туризме, информационные системы в туризме, современные автоматизированные технологии и т.д. Подготовка к предпринимательской деятельности студентов туристского вуза в процессе их профессионального образования будет проходить более эффективно, если будут выявлены требования к предпринимательской подготовке студентов; будут определены принципы предпринимательской подготовки студентов – будущих профессионалов сферы туризма; процесс и результат предпринимательской подготовки студентов будет осуществляться системно и целостно и будет представлен в виде модели, раскрывающей его цель, содержание, формы, методы; будет определена совокупность педагогических условий, направленных на эффективную реализацию модели предпринимательской подготовки в учебном процессе вуза; будет произведен отбор учебного материала, необходимого для предпринимательской деятельности; будет разработана методика обучения бизнес-процессам.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÂÛÐÀÆÅÍÍÎÑÒÜ ËÈ×ÍÎÑÒÍÎÉ È ÏÎÂÅÄÅÍ×ÅÑÊÎÉ ÈÇÌÅÍ×ÈÂÎÑÒÈ Â ÓÑËÎÂÈßÕ ÑÎÖÈÀËÜÍÎ-ÈÍÔÎÐÌÀÖÈÎÍÍÎÃÎ ÑÒÐÅÑÑÈÐÎÂÀÍÈß Л.С. ЕНГИБАРЯН, соискатель Ставропольского государственного университета 19.00.01 – общая психология, психология личности, история психологии [email protected]

Аннотация. В статье проанализированы факторы, влияющие на процесс социальной адаптации личности, описаны психосоматические механизмы, оказывающие вторичное влияние на организм и энергоинформационную систему человека. Ключевые слова: стресс, психика, личность, экстремальный фактор, социальноинформационное стрессирование.

EXPRESSIVENESS OF PERSONAL AND BEHAVIOURAL VARIABILITY IN THE CONDITIONS OF SOCIALLY-INFORMATION STRESSING L.S. YENGIBARYAN, competitor of the Stavropol State University Annotation. In the article the factors influencing process of social adaptation of the person are analysed, psychosomatic mechanisms making secondary impact on an organism and power information system of the person are described. Key words: stress, mentality, person, extreme factor, sociallyinformation stressing. Структура нашей психики порождена необходимостью сохранения индивидуальной и социальной жизни и определяется функциями психики. А.Р. Лурия отмечал, что каждая из психических функций реализуется определенной нейрофизиологической системой в структуре мозга. По данным П.К. Анохина, целостные поведенческие акты реализуются физиологическими функциональными системами. Таким образом, можно утверждать, что свойство человеческого мозга, реализующего мышление, разлагать и соединять с целью обнаружения или создания полезных для жизни вещей – является природным. Можно выделить ряд причин объективного и субъективного характера, влияющих на процесс социальной адаптации. К объективным мы относим нестабильность социальноэкономической, социальнополитической и экологической обстановки в стране в целом и нашем регионе в частности.

Современная социальноэкономическая ситуация в обществе может быть охарактеризована рядом моментов: �переоценкой ценностей, изменением приоритетов в структуре социальнозначимых и личностно престижных профессий, специальностей; �противоречивостью отношения к образованию в условиях рынка труда и образовательных услуг; �формированием во многом чуждой российскому менталитету молодежной субкультуры, подрывающей фундамент воспитательной системы общества; �отсутствием четкой, адекватной современным условиям молодежной политики; �ослаблением (или утратой) непреходящих педагогических ценностей, традиций, достижений опыта воспитания исторического прошлого; �актуализацией проблемы обеспечения социальной, психофизиологической, духовнонравственной

безопасности молодежи, преодоления аморальных средств ее социализации (В.А. Шаповалов). В настоящее время социальная ситуация такова, что общество потеряло возможность удовлетворить потребность человека в реализации своих духовных качеств. Очевидно, что именно поэтому и обнаруживается психологическая склонность индивидуумов к разным вариантам девиантного поведения, что и объясняет процесс личностной изменчивости в негативную сторону. Личностнохарактерологические, личностнопсихологические свойства базируются на биологической основе личности (типологические свойства нервной системы, темперамент) и определяют процесс становления психологических типов, а личность формируется посредством глубинного влияния на них социальноэкономических и социальнополитических факторов. Психологические характеристики личности, механизмы позитивных и негативных изменений

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

13

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ зависят, согласно полевой теории личности К. Левина (1951), от взаимодействия и взаимозависимости жизненного пространства, психологического поля личности с событиями внешнего мира, которые, действуя извне, могут изменять жизненное пространство, психологическое поле и сущность личности. К. Левин впервые обозначил проблему «психологической экологии», подчеркивая значение проницаемости границ между жизненным пространством и внешним миром, когда любое воздействие, прежде чем оказать влияние на человека, должно трансформироваться в факт его психологической среды. Все объективное так или иначе трансформируется в субъективное, психическое и только через этот уровень может оказывать непосредственное регулирующее влияние на внешне развернутое поведение человека как личности и субъекта профессиональной деятельности. Все внешние влияния, помимо физического или биологического воздействия, приобретают еще и психологическую составляющую в виде информации об этом влиянии, в виде ожидания того или иного эффекта и соответствующих состояний типа надежды, тревоги, страха и т.д. Через психосоматические механизмы эти факторы оказывают вторичное влияние на организм, а изменения в соматике в свою очередь проецируются в центральной нервной системе и в энергоинформационной системе человека, проекцией которой являются биологически активные точки. Именно это последнее, наряду с другими видами взаимодействий системы «среда – организм – личность», легло в основу исследований характера влияний стрессогенных факторов самого различного происхождения на личность и организм подростка и решение важных задач совершенствования диагностики состояний человека, сформировавшихся под воздействием этих факторов. За последние годы заметно возрос интерес специалистов к роли психической травмы, т.е. тяжелых индивидуальных психических переживаний, в происхождении и те-

14

чении некоторых болезней. Круг заболеваний, так или иначе связанных с психогениями, ширится. К психогенным заболеваниям в настоящее время относят группу болезненных состояний, причинно связанных с действием психотравмирующих факторов, т.е. таких, при которых психическая травма определяет не только возникновение, но также течение и симптоматику заболевания. По Р. Кереру (1920), психогенная реакция есть результат взаимодействия между предрасположением и специфической травмой, приводящей к психическому расстройству. Предрасположение врожденно (конституция) или в редких случаях приобретено (алкоголь, инфекции, беременность). Кроме того предрасположение создают длительная бессонница, бесплодная борьба с неприятностями, т.е. по существу те же факторы психической травмы. Вместе с тем, Р. Керери Г. Рейхардт предполагали, что в каждом случае психогении конституция имела патогенетическое значение. Но основное значение врожденной конституции, дающей «психореактивную лабильность» (И. Клейст, 1921), по К. Брауну (1928), значительно сложнее, чем простая комбинация переживания и предрасположения. Патогенетические и провоцирующие факторы переплетаются. Каждый человек обладает специфической, присущей лишь ему индивидуальной реактивной способностью. Конституция – не причина психогенной реакции, а лишь сообщает ей специфическую окраску. На взаимодействии переживания и конституции растут симптомы в зависимости от пола, возраста, образования, социального положения и т.д. Как известно, в этиологии заболеваний причинные факторы всегда в той или иной степени взаимодействуют с факторами внешних и внутренних условий. В этиологии психогенных заболеваний особенно велика роль факторов внутренних условий, главным образом индивидуальных особенностей личности (В.В.Белоус, 1967, Б.С. Братусь, 1976, Г.В. Сухарева, 1943). При этом следует иметь в

виду не только конституциональные свойства темперамента и характера, но также, как указывает В.Н. Мясищев (1960) индивидуальную историю развития личности. Именно поэтому отечественные специалисты вслед за В.Н. Мясищевым понимают психогенное заболевание прежде всего как «болезнь развития личности». Важным условием возникновения наиболее распространенных психогенных заболеваний является наличие особых черт личности, развивающихся вследствие нарушения процесса ее формирования. Именно выраженность вариационно личностной, конституциональнодетерминированной изменчивости ответственна за особенности преломления внешних факторов и условий через внутреннее (конституциональное) содержание личности. Социальнопсихологическая адаптивность, толерантность, устойчивость индивидуального барьера психической адаптации, компенсаторные возможности личности в отношении биологических, психологических, информационных и иных патогенных стрессоров в значительной мере зависят от взаимодействия, взаимоотношения конституциональнотипологических личностных основ и внешних информационных воздействий. Однако, несмотря на важное значение внешних и внутренних условий, не меньшая роль все же отводится ведущему причинному фактору психотравмирующего воздействия. Таким образом, этиология психогенных заболеваний носит сложный многомерный характер. В современной литературе в психологическом контексте экстремальными называют, с одной стороны, условия жизни человека, характеризующиеся высокой энтропией будущего при несформированности, неясности для субъекта способов достижения целей. С другой стороны, под экстремальными понимают условия, ставящие человека на грань переносимости. До недавнего времени к числу таковых в основном относили климатические условия циркум-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ полярных областей, высокогорья, космического пространства и т.д. В настоящее время к этой группе относят также факторы промышленных аварий, стихийных и экологических бедствий, информационные воздействия. Таким образом, тот или иной экстремальный фактор может оказы-

вать на организм специфическое и неспецифическое воздействие. Примером неспецифического действия, наблюдаемого при любой катастрофе, является стресс, под которым принято понимать многоуровневый процесс функциональной системы срочной или долговременной адаптации. Вариантами

исхода взаимодействия организма со стрессором могут быть предельное напряжение функциональных механизмов срочной адаптации с угрозой их декомпенсации, вовлечение в реакцию основных метаболических процессов, обеспечивающих стабильную жизнедеятельность на клеточномолекулярном уровне.

ÏÑÈÕÎËÎÃÈ×ÅÑÊÈÉ ÀÍÀËÈÇ ÐÅ×ÅÂÎÉ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ Ó ÏÎÄÐÎÑÒÊΠ ÊÎÍÒÈÍÓÓÌÅ ØÈÇÎÈÄÍÎÃÎ ÏÑÈÕÎÒÈÏÀ ËÈ×ÍÎÑÒÈ

Д.А. КАРПЕНКО, кандидат психологических наук, доцент Ставропольского государственного университета 19.00.01 – общая психология, психология личности, история психологии [email protected]

Аннотация. В статье на основе конституциональноконтинуальной концепции представлен психологический анализ речевой деятельности подростков, относящихся к шизоидному психотипу личности. Ключевые слова: подросток, речевая деятельность, шизоидный психотип личности.

PSYCHOLOGICAL ANALYSIS OF SPEECH ACTIVITY AT TEENAGERS IN CONTINUUM SCHIZOIDS OF PSYCHOTYPE OF THE PERSON D.A. KARPENKO, candidate of psychological sciences, senior lecturer of the Stavropol State University Annotation. In the article the psychological analysis of speech activity at the teenagers concerning on schizoids psychotype of the person on a basis of constitionalecontinuale concept is presented. Key words: teenager, speech activity, schizoids psychotype of the person. На современном этапе консти-туциональноконтинуальная концепция, раскрывающая доминирующую роль конституциональнобиологических основ личности в процессе ее развития? стала методологической основой для многих психологических исследований (О.А. Ахвердова, И.В. Боев, Н.Н. Волоскова). В результате применения комплексного и системного подходов к изучению психического, можно утверждать, что его неотъемлемой характеристикой является непрерывность, т.е. живая совокупность всех его проявлений, связанных между собой. Исследованием речевой деятельности, речевого воздействия и смыслового восприятия занимались специалисты из разных областей:

лингвисты, философы, социологи, психологи, специалисты по теории информации и математике. И это естественно, так как для получения адекватного представления о сложной проблематике различных видов речевой коммуникации необходим междисциплинарный подход. Обобщая результаты проведенного нами психологического исследования, считаем отметить его основные результаты: �исследование устной речи показало, что только 4% испытуемых 1-й группы имели нарушения звукопроизношения; во 2-й группе в 72% случаев фонетическая недостаточность выражалась в искаженном произношении фонем. У 75% испытуемых 3-й группы отмечались нарушения, проявляющиеся в виде

замен свистящих звуков, смешениях соноров и в «проглатываниях» губногубных звуков, что подчеркивает механизм конституциональнотипологической недостаточности ВНД; �исследование просодической (интонационной) стороны речи демонстрирует нарастающий характер нарушений от диапазона нормы до диапазона психопатии. Исследование повествовательной речи выявило аномальную изменчивость от логичности и последовательности до неспособности донести смысл собственного речевого сообщения до собеседника в конституциональном психотипологическом континууме личности. Данные анализа исследования рецептивной речи позволяют го-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

15

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ворить о нарастающей неполноценности восприятия косвенных речевых актов по мере продвижения в конституциональноконтинуальном пространстве. Исследование лексикосемантикограмматического оформления речи свидетельствует о наличии патологического полисемантизма и об углублении нарушений семантического уровня речи по мере движения психического как процесса по вектору «нормапатология»; �анализ ошибок письма и чтения позволяет констатировать корреляцию с фонематической и фонетической недостаточностью в устной речи у всех испытуемых трех групп, что указывает на недостаточность процессов интеграции разномодальной перцептивной информации, т.е. недоразвитие межсенсорных связей. Полученные результаты регистрируют преимущественное нарушение слуходвигательного и зрительнодвигательного взаимодействия с недостаточностью перекодирования информации из слуховой модальности в зрительную, из зрительной в двигательную. На основании полученных данных мы пришли к выводу о том, что степень развития и выраженности показателей речевых функций (рецептивной, моторной речи и программирования речевого высказывания с двигательной сферой подростка) как дополнительного психологического маркера позволяет дифференцировать в конституциональноконтинуальном пространстве диапазоны аномальной личностной и поведенческой изменчивости у подростков с шизоидной психотипологической структурой, когда выражены сочетанные признаки конституциональнотипологической недостаточности ВНД и психотипологической предиспозиции личности. Особенности речевой деятельности у подростков с шизоидным психотипом в конституционально континуальном пространстве демонстрируют постепенное нарастание аномального взаимосочетания нарушений процесса программирования речевого высказыва-

16

ния, рецептивной (импрессивной) и моторной (экспрессивной) речи с двигательными нарушениями как результат деструктивного изменения личностного шизоидного психотипа в неблагоприятных условиях социальной среды обитания. Основным показателем негативного психотипологического дрейфа от психологической нормыакцентуации в сторону диапазона пограничной аномальной личности и психопатии у представителей шизоидного психотипа является недостаточность саморегуляции, программирования, целенаправленности и контроля за протеканием собственной речевой деятельности, что объясняется слабостью регулирующей функции речи. Специфика речевой функции, заключающаяся в особенностях звукопроизносительной (просодической и артикуляционной) стороны речи у подростков в диапазоне психологической нормы–акцентуации, в силу сохранных компенсаторных механизмов защиты не препятствует полноценной адаптации подростков в социальной среде. Представители диапазона пограничной аномальной личности отличаются сложным взаимосочетанием нарушений движений, рецептивной (импрессивной) и моторной (экспрессивной) речи, которые коррелируют с низким уровнем компенсаторных защитных механизмов, подтверждая сочетанную конститу циональнотипологическую недостаточность ВНД и психотипологической предиспозиции личности у подростков с шизоидным психотипом, что затрудняет социальную адаптацию подростков. Представители диапазона психопатии с шизоидной структурой личности характеризуются деструктивным характером речевой деятельности, проявляющимся в нарушении механизмов восприятия и мотивов возникновения, сообщения (коммуникативной интенции), речевого реагирования, трудностях оформления исходного замысла (мысли) и создания устойчивой речевой программы. При сохранности пассивного сло-

варя, лексической и семантической стороны речи (импрессивной) нарушаются артикуляционная и синтаксическая системы языка (экспрессивная). Парадоксальность развития речевой деятельности связана с дефицитом активного общения, обусловленного снижением потребностно-мотивационного компонента общения, слабостью коммуникативной функции. Таким образом, сочетанная конституциональнотипологическая недостаточность ВНД, маркером которой может выступать динамика речевых функций, и психотипологическая предиспозиция личности, маркером которой является аномальная личностная и поведенческая изменчивость у подростков с шизоидной структурой психотипа, требуют специализированной психологической, психотерапевтической и логопедической помощи в виде психокоррекционных программ, направленных на восстановление конституциональных механизмов психологической и психической компенсации и адаптации мозга и личности, когда учитывается место расположения подростка в диапазонах пограничной аномальной личности или психопатии. Литература 1. Ахвердова О.А. Личностнохарактерологический континуум современного подростка : Дис... докт. психол. наук. М., 1998. 2. Ахвердова О.А. Экспериментально психологическая диагностика личностнохарактерологического континуума подростков // Монография. М., 1998. 3. Ахвердова О.А., Боев И.В., Волоскова Н.Н. Личностные и поведенческие расстройства у детей и подростков с органической недостаточностью мозга. Ставрополь, 2000. 4. Горохова С.И. Психолингвистические особенности механизма порождения речи по данным речевых ошибок : Дис… канд. филолог. наук. М., 1986. 5. Залевская А.А. Введение в психолингвистику. М., 2000. 6. Леонтьев А.А. Язык, речь, речевая деятельность. М., 1969. 7. Лубовский В.И. Развитие словесной регуляции действий у детей (в норме и патологии). М., 1978.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÑÎÂÐÅÌÅÍÍÛÅ ÒÅÎÐÈÈ È ÌÎÄÅËÈ ÑÒÐÅÑÑÀ

А.Н. МОЦ, соискатель Ставропольского государственного университета 19.00.01 – общая психология, психология личности, история психологии [email protected]

Аннотация. В статье дается содержательная характеристика понятия «стресс», анализируются виды и подходы к определению и изучению, описываются характерные симптомы стресса. Ключевые слова: стресс, личность, физическое здоровье, психическое состояние, социальная среда.

MODERN THEORIES AND STRESS MODELS A.N. MOTS, competitor of the Stavropol State University Annotation. In the article the substantial characteristic of concept «stress» is given, kinds and approaches to definition and studying are analyzed, characteristic symptoms of stress are described. Key words: stress, person, physical health, mental condition, social environment. Одним из наиболее распространенных в наши дни видов аффектов является стресс. Он представляет собой состояние чрезмерно сильного и длительного психологического напряжения, которое возникает у человека, когда его нервная система получает эмоциональную перегрузку. Стресс дезорганизует деятельность человека, нарушает нормальный ход его поведения. Стрессы, особенно если они часты и длительны, оказывают отрицательное влияние не только на психологическое состояние, но и на физическое здоровье человека. Они представляют собой главные факторы риска при проявлении и обострении таких заболеваний, как сердечнососудистые и заболевания желудочнокишечного тракта. В переводе с английского стресс – это давление, нажим, напряжение, а дистресс – горе, несчастье, недомогание, нужда. По словам Г. Селье, стресс есть неспецифический (т.е. один и тот же на различные воздействия) ответ организма на любое предъявленное ему требование, который помогает ему приспособиться к возникшей трудности, справиться с ней. Всякая неожиданность, которая нарушает привычное течение жизни, может быть причиной стресса. При этом, как отмечает Г. Селье, не имеет значения, приятна или неприятна ситуация, с которой мы столкнулись. Имеет значение лишь интенсивность потребности в перестройке или в адаптации. Стрессы можно подразделить на: �эмоционально положительные и эмоционально отрицательные; �кратковременные и долгосрочные или, другими словами, острые и хронические; �физиологические и психологические. Послед-

ние, в свою очередь, подразделяются на информационные и эмоциональные. В специализированной литературе можно встретить три различных подхода к определению и изучению стресса. Первый подход рассматривает стресс как создающую негативное отношение или отрицательную характеристику социальной среды и трактует его как независимую переменную – экзогенную причину нарушения здоровья. Это так называемый инженерный подход. Второй подход определяет стресс в терминах физиологических последствий широкого ряда защитных и отрицательных стимулов. Он трактует стресс как зависимую переменную – как физиологический ответ на опасную среду. Этот подход получил название физиологического. Третий подход рассматривает стресс в условиях динамичного взаимодействия человека и его социальной среды. Это психологический подход. В современной теории стресса встречаются различные варианты психологического подхода, которые можно отнести к двум типам: интерактивному и транзакционному. Интерактивные модели фокусируются главным образом на структурных особенностях взаимодействия персоны со средой, а транзакционные – в большей степени связаны с познавательными характеристиками и способностями и представляют собой развитие интерактивных моделей. Подобные теории могут быть использованы для установления связи между опытом и воздействием стресса и причинением вреда здоровью, а также выработки подхода к управлению стрессом на основе применения «контрольного цикла», который представляет постоянно функционирующую систему решения про-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

17

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ блем для повышения стрессоустойчивости личности и организаций и уже доказал свою эффективность. Любой стресс можно рассматривать как растениепаразит, корни которого – причины, или стрессоры, стебель – физиологическое и психологическое напряжение, листья – симптомы, а плоды – болезни. Стрессоры бывают физиологическими (например, повышенная геомагнитная активность, недостаток кислорода в помещении) и психологическими. Последние являются производными от ситуации и отношения человека к ней. Большинство современных теорий стресса делают поправку на индивидуальные различия в опыте стресса и на то, как и насколько хорошо человек справляется с ним. Исследователи полагают, что трудно установить прямую связь между социальными характеристиками и здоровьем индивида, однако опыт стресса частично зависит от индивидуальных способностей человека справляться с требованиями, предъявляемыми его социальной ролью, а также от способов, которыми человек справляется с ними, и организационных контроля и поддержки. В современной психологической науке выделяют некоторые характерные симптомы стресса, среди них: �физиологические: стойкие головные боли, неопределенные боли, нарушение пищеварения, спазматические, резкие боли в животе, учащенные и аритмические сердцебиения, чувство нехватки воздуха на вдохе, подверженность аллергии, частые простудные заболевания, грипп, инфекции, быстрое увеличение

или потеря веса тела, частые боли в шее и спине, чувство комка в горле, падение остроты зрения. �поведенческие: потеря аппетита или переедание, нарушение речи, дрожание голоса, плохое распределение времени, избегание поддержки, неухоженность, антисоциальное поведение, лживость, низкая продуктивность, нарушения сна или бессонница, более интенсивное курение и употребление алкоголя, доделывание работы дома. Таким образом, на сегодня существует большое количество факторов, которые имеют потенциал для возникновения социального стресса, наиболее распространенные из них рост ответственности; недо и перегруженность учебой, работой; вызывающее стресс поведение окружающих; низкий уровень мотивации; личностные особенности; конфликт работы с личной жизнью. Литература 1. Авдеев Д.А. Мы и стресс. Чебоксары, 1999. 2. Апчелов В.Я. Стресс и стрессоустойчивость человека. СПб., 1999. 3. Бодров В.Я. Психологический стресс: развитие учения и современное состояние проблемы. М., 1995. 4. Психология труда, профессиональной, информационной и организационной деятельности (реклама, управление, инженерная психология и эргономика): Словарь / Авторысост. Б.А. Душкова, Б.А. Смирнов, А.В. Королев М., Екатеринбург, 2003. 5. Столяренко Л.Д. Основы психологии. Ростов н/Д.: Феникс, 2005.

ÄÓÕÎÂÍÎÑÒÜ È ÍÐÀÂÑÒÂÅÍÍÎÑÒÜ ÊÀÊ ÑÓÙÍÎÑÒÍÛÅ ÕÀÐÀÊÒÅÐÈÑÒÈÊÈ ÌÎÒÈÂÀÖÈÎÍÍÎÉ ÑÔÅÐÛ ËÈ×ÍÎÑÒÈ Н.А. ТАРАСЬЯН, кандидат юридических наук, доцент Армавирского православносоциального института 19.00.01 – общая психология, психология личности, история психологии [email protected] Аннотация. В статье проанализирована проблема духовнонравственного бытия и сущности личности; процесс духовнонравственного воспитания рассмотрен с точки зрения аксиологического и антропологического подходов как сущностные характеристики личности. Ключевые слова: духовность, нравственность, личность, духовные ценности, сущностные характеристики личности.

18

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ SPIRITUALITY AND MORALS AS INTRINSIC CHARACTERISTICS OF MOTIVATIONAL SPHERE OF THE PERSON N.A. TARASJAN, candidate of jurisprudence, senior lecturer of Armavir Orthodox Social Institute Annotation. In the article the problem of spirituallymoral life and essence of the person is analysed; process of spirituallymoral education is considered from the point of view axiological and anthropological approaches as intrinsic characteristics of the person. Key words: spirituality, morals, person, cultural wealth, intrinsic characteristics of the person. В психологической науке все чаще поднимаются вопросы духовности и духовнонравственного воспитания личности. Проблема духовнонравственного бытия человека является основополагающей, поскольку ее решение определяет характер и направление его развития, формы взаимодействия с миром. В отечественной психологии проблема духовности и нравственности получила освещение в работах классиков психологии – Л.С. Выготского, Л.И. Божович, А.Н. Леонтьева, С.Л. Рубинштейна, Д.Н. Узнадзе. В современной психологии она является предметом рассмотрения в исследованиях К.А. АбульхановаСлавской, Б.С. Братуся, А.В. Брушлинского, Ф.Е. Василюка, М.И. Воловиковой, В.В. Знакова, В.А. Елисеева, В.Д. Шадрикова и других ученых. В изменившихся социальноэкономических и политических условиях происходит постепенный перенос акцентов с интересов государства на интересы личности. При этом существенно меняется образовательная парадигма, переосмысливаются ее цели, задачи, содержание, технологии, вызываются к жизни новые процессы и явления. К таковым относится процесс духовнонравственного воспитания, затрагивающий внутренний мир личности, который требует осмысления и обоснования на теоретикометодологическом уровне. Психологическим основанием духовности являются «специфические функции смысловых образований как основные конституирующие единицы сознания личности». Духовное начало человека связано с общественным и творческисозидательным характером его жизнедеятельности, с включенностью человека в мир культуры [5, с.121]. В психологическом плане духовность характеризуется понятиями разума и мышления, миром человеческих идей и созерцаний, такими эмоциональноволевыми свойствами и состояниями, как доброта, любовь, раскаяние, смирение. С общественной точки зрения она представляет собой идеальный комплекс норм, которые выступают по отношению к субъекту и обществу не как данность, а как заданность и непреложный императив [5, с.124]. Духовнонравственная сущность человека проявляет себя в «чувственноинформационноволевой» сфере личности [6, с.23].

Как отмечает А.А. Андрушкевич [1, c.24], духовность – источник активности человека, условие роста и усложнения его психического мира, внутренняя детерминанта действий и поступков человека, способа его жизни в целом. Она определяет направленность личности, способствует ее спасению от безнравственного, гибельного пути, сохранению физического и психического здоровья, выживанию человека в социальной среде, а в макромасштабе – поступательному развитию общества и всего человечества [6, с.21]. В психологическом плане духовнонравственная сфера личности включает в себя следующую совокупность явлений: �совесть (внутренний судья, оценивающий нравственность чувств, мыслей, желаний, поступков, поведения и способа жизни человека); �самооценка (способствует изменению направленности личности и в соответствии с этим – поведения и способа жизни); �воля (порождает вначале чувство, затем через осознание потребности, дает начало мысли, желанию и далее – поступку, поведению и способу жизни). Процесс духовнонравственного воспитания может быть полноценно описан при опоре на методологию антропологического подхода, который предусматривает выделение системообразующих внутренних характеристик личности, определяющих ее сущностную природу и качественное своеобразие. С помощью антропологического подхода удается преодолеть понимание сущности человека как «продукта среды», когда его бытие ограничивается социальнобиологическими рамками и отрицается его главная «метафизическая» составляющая – душа. Эти и другие положения философской антропологии стали основой личностного подхода, имеющего наибольшее значение в гуманистической, субъектсубъектной образовательной парадигме (К.А. АбульхановаСлавская, И.С. Кон, А.В. Мудрик, А.Б. Орлов и др.). Личностный подход предполагает помощь воспитаннику в осознании себя личностью, в выявлении и раскрытии его возможностей, отношение к ребенку как субъекту воспитательного взаимодействия. Наиболее продуктивной формой такого взаимодействия является диалог (М.М. Бахтин,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

19

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ В.С. Библер, Л.И. Богомолова, С.Т. Вайман, С.Ю. Курганов, Г.С. Померанц, А.У. Хараш). Диалогическая сфера бытия человека может быть реализована в педагогическом общении, если смыслы учителя, связанные с изучаемым явлением, пересекаются и взаимодействуют со смыслами ученика, в результате чего образуется общее смысловое поле. Богатство смыслов содержит культура, которая, по мнению И.Я. Лернера, должна стать единственным источником содержания образования. Культура потенциально является «полем» глубинного (пережитого) общения педагога с ребенком, поскольку образы культуры отличаются нераздельным единством чувственных и смысловых компонентов, а мир эмоциональных переживаний подростка в значительной мере обеднен и нуждается в большой эмоциональной насыщенности и подкреплении смысловой основой (подтверждением чему служит подростковый эскапизм). Кроме того, в аксиологическом аспекте образы культуры предстают как ценности, а образы культуры и искусства классического – как система гуманистических и духовных ценностей [4, c. 21]. Проблема включения ценностей в содержание образования и их использование стала особенно актуальной еще в середине прошлого века (Л.Я. Зорина, И.Я. Лернер, В. Оконь, И.М. Осмоловская и др.). Опыт эмоциональноценностного отношения к миру предполагает воздействие на эмоциональную сферу учащихся, формирование мотивации, системы ценностей личности. При этом содержание базового образования определяется как минимальный инвариант, необходимый и достаточный для всех учащихся, который включает знания, умения, а также ценности. В силу стихийности включения последних в действующее содержание образования они не структурированы и даются списками, поэтому использование их в воспитательном процессе значительно затруднено. Кроме того, существует проблема «включения ценностей» во внутренний мир человека. Обоснования психологических механизмов реализации ценностного содержания знаний в процессе духовнонравственного воспитания отражены в концепции Б.Ф. Ломова, который сформулировал принципы системного подхода к анализу психических явлений, утверждая, что система психических явлений обладает многоуровневым и иерархическим характером. Она включает в себя ряд взаимосвязанных подсистем, обладающих различными функциональными свойствами: когнитивную (реализующую функцию познания) регулятивную (обеспечивающую регуляцию деятельности и поведения) коммуникативную (формирующуюся и реализующуюся в процессе общения) креативную (проявляющуюся в творческом самоопределении и самовыражении личности) [3, c. 77]. Благодаря этому удалось вскрыть диалектическое единство процессов обучения и воспитания, обеспечивающее перевод знаний из области «объективно интересного» в область «личностно значимого» и пе-

20

ревод учителя и ученика из объектной в субъектную позицию: индивид «вбирает» в себя общие ценности посредством общения со «значимыми другими», в результате чего эти ценности становятся его потребностью, частью его мотивационной структуры. С точки зрения аксиологического и антропологического подходов базовыми, сущностными характеристиками личности являются духовность и нравственность, связанные с мотивационной сферой внешне (нравственность) и внутренне (духовность). До недавнего времени достаточно полно и глубоко были исследованы социальные аспекты нравственности как совокупности принципов и норм поведения людей по отношению друг к другу и обществу. (А.Ф. Анисимов, Т.Н. Гумницкий, А.А. Гусейнов, О.Г. Дробницкий, Н.В. Рыбакова и др.). Если цели личности расположены вне обыденного человеческого существования, то это говорит о ее духовных интенциях. Направленность личности на достижение видимых целей земного бытия свидетельствует о ее эвдемонических или утилитаристских началах. Если духовность характеризует высшие, «вертикальные» устремления личности, то нравственность – сфера ее «горизонтальных» устремлений: отношений с людьми и обществом [4, c.15]. Литература 1. Андрушкевич А.А. Духовнонравственное и нервнопсихическое здоровье: медикопсихологические аспекты диагностики, восстановления и формирования. Н. Новгород, 2001. 2. Анисимов В.П. Сметанина А.Ю. Артпедагогическое сопровождение духовнонравственного развития личности / Монография. Тверь, 2010. 3. Антилогова Л.Н. Психологические механизмы развития нравственного сознания личности : Дис... докт. психол. наук. Новосибирск, 1999. 4. Ахтырский С. Личностноценностный потенциал содержания как основа проектирования регионального компонента педагогического образования : Дис... канд. пед. наук. Ростов н/Д., 2003. 5. Братусь Б.С. Духовнонравственное воспитание человека и мир культуры. М., 2004. 6. Братусь Б.С. Начало Христианской психологии. М., 1995. 7. Волков Г. Этнопедагогика. М., 1999. 8. Данилюк А. Теория интеграции образования // Вестник РГПУ. 2010. №3. 9. Ильичева И.М. Психология духовности : Дис... канд. психол. наук. СПб., 2003. 10. Михалец И.В. Роль духовной культуры в формировании личности будущего учителя // Идеалы и реальности культуры российского города : Матлы II науч.практ. конф. Пенза, 2001. 11. Михалец И.В. Механизмы развития духовнонравственных отношений будущих учителей // Идеалы и реальности культуры российского города: Мат-лы V городской науч.практ. конф. Пенза, 2004.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÎÑÎÁÅÍÍÎÑÒÈ ÔÎÐÌÈÐÎÂÀÍÈß ÏÀÒÐÈÎÒÈÇÌÀ ÑÎÂÐÅÌÅÍÍÎÉ ÌÎËÎÄÅÆÈ

О.В. БОЛОТОВА, кандидат психологических наук, доцент Ставропольского государственного университета Г.В. СТРОЙ, кандидат психологических наук, доцент Ставропольский государственный университет 19.00.07 – Педагогическая психология [email protected]

Аннотация. В статье патриотическое воспитание рассматривается так процесс социализации молодежи в различных сферах жизнедеятельности общества; описаны особенности формирования патриотизма в учебновоспитательной работе вуза. Ключевые слова: личность, патриотизм, патриотическое воспитание, нравственное формирование личности.

FEATURES OF FORMATION OF PATRIOTISM OF MODERN YOUTH O.V. BOLOTOVA, candidate of psychological sciences, the senior lecturer of the Stavropol State University G.V. STROJ, candidate of psychological sciences senior lecturer of Stavropol State University Annotation. In the article patriotic education is considered process of socialization of youth in various spheres of ability to live of a society; features of formation of patriotism in teaching and educational work of high school are described. Key words: person, patriotism, patriotic education, moral formation of the person. Патриотическое воспитание представляет собой воспитание важнейших духовнонравственных и культурноисторических ценностей, отражающих специфику формирования и развития нашего общества и государства, национального самосознания, образа жизни, миропонимания и судьбы россиян. Патриотическое воспитание включает беззаветную любовь и принадлежность к народу и его свершениям, почитание национальных святынь и символов, готовность к достойному и самоотверженному служению обществу и государству. Цель патриотического воспитания в современных условиях – развитие у молодежи гражданственности, патриотизма как важнейших духовнонравственных и социальных ценностей, формирования у нее профессионально значимых качеств, умения и готовности к их активному проявлению в различных сферах жизни общества, особенно в процессе военной и государственной службы, верности конституциональному и военному долгу в условиях мирного и военного времени, высокой ответственности и дисциплинированности.

В патриотическом воспитании подрастающего поколения должны быть задействованы семья, образовательные учреждения, СМИ, правительство и общество. Как показывают результаты многочисленных исследований, каждое поколение российской молодежи по основным показателям социального положения и развития заметно уступает предыдущему. Оно менее здорово физически, духовно и культурно, слабее развито умственно, более безнравственно и криминально, негативно относится к труду, в большей мере отчуждено от образования и знаний, общества, государства, политики, здоровой экономики и т.д. Таким образом, можно констатировать, что в лице современной молодежи на историческую арену выходит новый социальный тип личности. Патриотическое воспитание рассматривается так же, как процесс социализации молодежи в различных сферах жизнедеятельности общества, где формируются соответствующие качества гражданина и патриота России. Формирование у части молодежи

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

21

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ социально значимых патриотических качеств и ценностных установок осуществляется через участие в деятельности общественных организаций патриотической и военнопатриотической направленности, а также в соответствующей деятельности различного рода движений, акций, инициатив, конкретных мероприятий. Для осуществления воспитательной работы по формированию у молодежи патриотизма необходимо хорошо осмыслить сущность этого сложнейшего процесса. Будучи органичной частью нравственного формирования личности, воспитание патриотизма представляет собой целенаправленный процесс включения учащихся в различные виды работы, связанной по своему содержанию с развитием патриотизма, и стимулирования их активности по выработке у себя этих моральных качеств. Однако для воспитания и формирования патриотизма у молодежи необходимо знать не только его сущность и содержание, но и те внутренние компоненты, которые в своей совокупности являются носителями этих нравственных качеств. В патриотизме можно выделить следующие компоненты: потребнос тномотивационный; интеллектуальноэмоциональный; поведенческий и волевой. Важную роль в процессе воспитания патриотизма играет формирование и развитие у молодых людей потребностей и положительных мотивов, связанных с этим качеством. Потребности в самосовершенствовании, как известно, возникают у человека тогда, когда он под влиянием внешних воздействий или внутренних побуждений переживает противоречия между тем, какой он есть и каким ему надлежит быть, между достигнутым и необходимым уровнем личностного развития. Таким образом, когда речь идет о формировании патриотизма, суть учебновоспитательной работы вуза должна состоять в том, чтобы создавать такие педагогические условия, которые реально способствовали бы возбуждению у школьников и студентов этих внутренних противоречий и побуждали бы их к развитию у себя указанных качеств. Формирование у молодежи интеллектуальноэмоционального компонента патриотизма включает в себя обогащение учащихся знаниями, развитие их мышления, а также чувств, связанных с любовью и преданностью родине. Основными средствами в решении этих задач являются обучение и различные формы внеучебной воспитательной работы. Существенной стороной обогащения школьников и студентов патриотическими чувствами является усвоение ими исторического материала о героическом прошлом нашего народа, его стремлении к укреплению могущества родной страны, о его мужестве в борьбе с захватчиками. В системе обучения и внеучебной работы следует акцентировать внимание учащихся на формирование у них представлений об огромном вкладе России в развитие науки, культуры и различных отраслей производства.

22

Устойчивость и степень зрелости морального сознания достигается только тогда, когда знания студентов по вопросам патриотизма приобретают форму личных взглядов и убеждений и выступают в качестве мотивов и установок поведения. По мнению А.А. Аронова, эффективным методическим приемом формирования патриотических взглядов и убеждений учащихся является использование положительных примеров патриотизма известных исторических деятелей, писателей, героев национальноосвободительных войн. Для воспитания патриотических чувств большое значение имеет создание ситуаций, в которых бы возникала борьба мнений, отстаивание учащимися своих взглядов, в процессе которых начинает складываться своя точка зрения, оттачивается и упрочивается своя внутренняя позиция. Существенное значение имеет организация общественно полезной деятельности студентов, которая развивает чувство ответственности и самостоятельности, формирует их активное гражданское отношение к окружающей действительности. Краеведческая работа выступает одним из ведущих направлений работы со школьниками и студентами в гражданскопатриотическом воспитании. Особая роль отводится историкоэтнографическим экспедициям по изучению родного края. Если эта деятельность носит регулярный и содержательный характер и органически сочетается с развитием у студентов потребностномотивационной сферы и интеллектуальноэмоционального компонента патриотизма и, несомненно, способствует развитию и упрочению убеждений, выработке многостороннего опыта поведения, связанного с проявлением и совершенствованием этих важнейших моральных качеств. Как отмечает Д.В. Лышников, на современном этапе развития общества патриотическое воспитание молодежи должно осуществляться средствами культуры и искусства. Цель его – оставить в наследство детям и внукам государство с многовековыми традициями культуры и искусства. Достичь этого можно, только объединив усилия всех членов общества. По мнению М.Н. Кузьмина, первоочередными задачами в деле патриотического воспитания средствами культуры и искусства должны быть: 1. Создание скоординированной системы целенаправленной деятельности учреждений культурно досуговой сферы по патриотическому воспитанию, использованию в ней мероприятий по увековечению памяти погибших при защите Отечества и празднованию Дней воинской славы России, отдельных коллективов и семей в целях воспитания таких важнейших качеств личности гражданинапатриота как, преданность Родине, честность, целеустремленность, мужество, решительность, доброта, человечность, способность активно участвовать в созидательном процессе, в укреплении и совершенствовании основ российского общества, в том числе и в тех видах деятельности,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ которые связаны с его защитой; выработка необходимых качеств, знаний, навыков и умений для защиты Отечества в основных сферах социально значимой деятельности, связанных с обеспечением безопасности и могущества Родины; формирование положительного отношения к труду, развитие потребности в творчестве; воспитание уважения к Конституции РФ и другим законам РФ; формирование внутренней потребности в здоровом образе жизни, духовном и физическом совершенствовании. 2. Обеспечение возможности для более активного вовлечения молодежи в решение социальноэкономических, производственных, культурных, научных, экологических и других проблем. 3. Повышение престижа военной службы как однго из направлений в деятельности государственных структур и общественных объединений в современных условиях. 4. Актуализация и популяризация идей патриотизма, любви к Отечеству в деятельности культурнодосуговых учреждений. 5. Решение вопросов программного, научнометодического, информационного, материальнотехнического и финансового обеспечения патриотического воспитания средствами культуры и искусства.

6. Разработка и реализация концепции и программы патриотического воспитания детей, подростков и молодежи города средствами культуры, искусства, организации досуга. Таким образом, патриотическое воспитание представляет собой воспитание важнейших духовно нравственных и культурноисторических ценностей, отражающих специфику формирования и развития нашего общества и государства, национального самосознания, образа жизни, миропонимания. Конечным результатом функционирования системы патриотического воспитания должны стать духовный и культурный подъем, укрепление государства и его обороноспособности, достижение социальной и экономической стабильности. Гражданская позиция, патриотическое сознание, возрастание социальной и трудовой активности граждан, особенно молодежи, их вклада в развитие основных сфер жизни и деятельности общества и государства, преодоление экстремистских проявлений отдельных групп граждан и других негативных явлений, социальноэкономическая и политическая стабильность и укрепление национальной безопасности будут в огромной степени определять будущее России.

ÑÏÅÖÈÔÈÊÀ ÍÀÓ×ÍÎÃÎ ÇÍÀÍÈß

А.М. БУШУЕВ, доктор философских наук, профессор, профессор кафедры теории и социологии управления Академии управления МВД России 09.00.11 – социальная философия [email protected]

Аннотация. Статья посвящена анализу проблем соотношения эмпирического и теоретического знания в современной науке, рассмотрению актуальных вопросов методологии с позиций системного подхода и единства научного знания. Ключевые слова: наука, теория, гипотеза, система знаний, эмпирический уровень, теоретический уровень.

SPECIFICITY OF SCIENTIFIC KNOWLEDGE A.M. BUSHUEV, doctor of philosophy, professor, professor of the department of theory and management sociology of the Academy of management of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. Article is devoted the analysis of problems of a parity of empirical and theoretical knowledge in modern sciences, to consideration of pressing questions of methodology from positions of the system approach and unity of scientific knowledge. Key words: science, theory, hypothesis, system of knowledge, empirical level, theoretical level. Система знаний каждой научной дисциплины является гетерогенной, так как в ней существуют разные формы знания: эмпирические факты, законы, принципы, проблемы, гипотезы, теории. Все формы научного

знания относятся к двум основным уровням: эмпирическому и теоретическому. Соответственно существуют два типа исследования, познания, порождающие два этих уровня знания: эмпирическое и теоретическое.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

23

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Эмпирическое и теоретическое знания качественно отличаются друг от друга, но вместе с тем являются взаимосвязанными. В каждой дисциплине, отрасли науки существуют оба отмеченных уровня знания, различающиеся друг от друга по трем основным критериям: 1) характеру предмета исследования; 2) типу средств исследования; 3) специфике применяемых методов. Вместе с тем, эмпирические и теоретические исследования, ведущиеся в рамках каждого из отмеченных уровней научного знания, имеют дело с одной и той же действительностью, но разными ее аспектами. Эмпирические исследования познают, изучают конкретные явления, феномены и их взаимодействие. Результаты этого типа исследования – эмпирические факты, в которых не отражаются существенные связи действительности. Эмпирическое исследование основывается на непосредственном практическом взаимодействии субъекта с изучаемым объектом. В научных знаниях, полученных в результате теоретического исследования, отражается сущность явлений и процессов, объективные законы действительности. В теоретическом исследовании нет непосредственного практического взаимодействия субъекта с объектами. Объект изучается опосредованно, например, в мысленном эксперименте, но не в материальном. Главная цель исследования на эмпирическом уровне – описание явлений, процессов действительности и внешних связей между ними. Главная цель теоретического исследования – открытие законов, принципов, существенных связей действительности, которые позволяют объяснять, систематизировать и предсказывать объективные факты, явления и процессы. Американский физик Д. Гиббс полагал, что одной из главнейших целей теоретического исследования в любой сфере знания является нахождение точки зрения, с которой предмет представляется наиболее простым. Вообще теория (греч. thеoria – наблюдение, рассмотрение, исследование) может пониматься в широком и узком смысле. �В широком смысле – это комплекс взглядов, идей, направленных на истолкование и объяснение какоголибо явления или процесса. В более узком смысле теория есть высшая, самая развитая форма организации научного знания, которая дает целостное представление о закономерностях и существенных связях определенной области действительности, являющейся объектом данной теории. По своему строению теория представляет собой целостную, но внутренне дифференцированную систему знаний. Это – итоговый результат познания, система знаний, получившая подтверждение своей истинности. В качестве системы знаний теория опирается на фундаментальную идею. Это – идеализированные (абстрактные) объекты или теоретические конструкты. Формирование теории происходит постепенно. Вначале она получает форму идеи, представляющей собой синтез существующего знания и форму мысли, которая выходит за его пределы.

24

Основу будущей теории образуют гипотеза и научная проблема. Под гипотезой современные исследователи понимают обоснованное предположение о непосредственно ненаблюдаемых явлениях и формах связи между ними, а также – предположение о причинах, которые вызывают эти явления. Гипотеза есть мыслимая реальность. Проблема понимается как знание о незнании, форма развития знания. Она может быть вопросом или знанием вопроса, но незнанием тех способов и приемов, которые позволят его решить. На базе теорий осуществляется научное предвидение, в современной науке – в большей мере не конкретных событий, а проблем. К числу теорий относятся идеальные модели Вселенной, ее частей, природы, общества, государства и т. д. Известными видами теорий являются классическая механика Ньютона, теория эволюции Ч. Дарвина и многие другие. Существуют различные виды научных теорий: гипотетикодедуктивная, индуктивнодедуктивная, математические, логические теории и др. Современная методология научного познания выделяет следующие компоненты в структуре теории; 1) исходные основания, к которым относятся фундаментальные понятия, принципы, уравнения и т. д.; 2) идеализированный объект – абстрактная модель существенных свойств и связей объектов исследуемой сферы действительности (например, материальная точка, идеальный газ и др.); 3) логика теории – допустимые в ней правила вывода и способы доказательства; 4) система законов и утверждений; 5) философскометодологические установки и ценности. С точки зрения деятельностного подхода структура теории представляет собой отражение объекта в формах практики. С позиций этого подхода теоретические положения рассматриваются как аналоги схем практической деятельности. В процессе создания теории реальные объекты приобретают форму теоретических конструктов, операции с которыми совершаются по образцу операций с реальными объектами. Теория выполняет следующие функции: описания, объяснения, систематизации знаний, информативную, прогностическую, предвидения, опережения действительности, предсказательную. Обычно к научной теории предъявляются следующие требования: быть адекватной объекту своего исследования, обладать максимально возможной полнотой его описания, быть внутренне непротиворечивой, а также иметь такие качества, как принципиальная проверяемость, простота, т.е. способность объяснять известные факты из одного исходного положения. У каждой теории есть собственные границы применимости, так как в процессе исследования обнаруживаются все новые факты. Поэтому теория изменяется.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ В отличие от теоретического уровня на эмпирическом уровне исследования применяются иные абстракции, называемые эмпирическими объектами, которые следует отличать от реальных объектов. Эмпирические объекты – это абстракции, выделяющие в действительности сумму определенных свойств и отношений объектов. К их числу относятся такие абстракции, как высота, размер, величина, тяжесть. К основным формам знания на эмпирическом уровне относятся научный факт и эмпирическое обобщение, формулируемое на основе научных фактов. То есть в отличие от теоретического уровня на эмпирическом уровне полученное знание не фиксируется в форме законов и принципов, раскрывающих сущность изучаемых явлений и процессов. Итак, для эмпирического уровня научного познания является характерным непосредственное изучение реальных и чувственно воспринимаемых объектов. На этом уровне осуществляется накопление информации об изучаемых явлениях, но не раскрывается их сущность. Теоретическое исследование осуществляется на рациональном (логическом) уровне; его результаты – открытые законы, сформированные теории. Но оба уровня научного исследования являются не изолированными, а взаимосвязанными. Эмпирический уровень – это основа теоретического уровня познания и знания. Единая, взаимосвязанная, развивающаяся и самоорганизующаяся система знаний о законах действительности, которая сама представляет собой систему, является наукой. Наука – способ творческой деятельности людей, направленной на производство знаний о природе, обществе, человеке, познании, имеющей целью постижение истины и открытие объективных законов на основе анализа реальных фактов и их взаимосвязи. Но разрозненные знания не являются наукой. Научное знание имеет системный характер. Для того чтобы выявить закономерности процесса развития научного знания, необходимо вначале раскрыть его структуру. По мнению современных исследователей, структуру научного знания можно анализировать в различных аспектах. В одном из них, отражающем содержание знания, его основные составляющие, структура научного знания представляет единство, взаимосвязь таких компонентов, как фактический материал, полученный эмпирическим путем; результаты его первоначального обобщения в понятиях; проблемы; гипотезы; законы, принципы и теории, которые вырастают из проблем и гипотез; методологические, в том числе философские, установки; методы и формы исследования; идеалы и нормы познания; социокультурные составляющие. Во втором аспекте наука рассматривается как система знаний, которая делится на множество отраслей. Как известно, в своих развитых формах наука есть дисциплинарно организованное знание. В нем отдельные отрасли – научные дисциплины – являются относительно автономными подсистемами, взаимодействующими друг с другом.

В зависимости от того, какой аспект действительности исследуют научные дисциплины, они и различаются между собой. Каждая конкретная дисциплина имеет .свой предмет и свой метод познания. По предмету и методу познания в широком смысле выделяются науки: �о природе – естествознание, естественнонаучные дисциплины (физика, химия, биология, геология и др.); �об обществе – обществознание, социальногуманитарные дисциплины; �науки о познании, мышлении – логика, гносеология и др.; �точные науки (математика); �технические науки. Существует и такая точка зрения, согласно которой дисциплинарноорганизованная наука включает в свою структуру четыре основных блока научных дисциплин: математику, естествознание, технические и социальногуманитарные науки. В соответствии с таким критерием, как уровень удаленности от практики науки делятся на два типа: фундаментальные и прикладные. Фундаментальные науки исследуют основные законы и принципы бытия, а прикладные – непосредственно применяют результаты научного познания при решении конкретных производственных и социальных проблем. При этом они опираются на достижения фундаментальных наук и оказывают на них обратное воздействие. С проблемой взаимодействия фундаментальных и прикладных наук тесно связана проблема априорного и апостериорного характера науки. Наука не может существовать и развиваться вне идеальных конструкций, предваряющих опытное исследование, но она не может существовать и развиваться без опытного изучения действительности, которое вносит изменения в априорные идеальные конструкции. Существенной особенностью современного этапа развития науки является рост тенденции к единству научного знания, что проявляется в широком проведении междисциплинарных исследований, в междисциплинарной интеграции наук, в переходе от дисциплинарных методов исследования к проблемноориентированным и др. На этой основе происходит формирование универсальной, единой научной картины миры. Вместе с тем сохраняется и дисциплинарный подход. В число междисциплинарных способов исследования входят системный, эволюционный и синергетический подходы. Это стратегические направления современного научного исследования. Мир понимается как сложная система взаимодействия микро, макро и мегаобластей, характеризующаяся неустойчивостью по отношению к своим начальным параметрам. Причины изменения поведения элементов системы, их самоорганизации нужно искать в процессе взаимодействия элементов системы с внешней средой. Взаимодействуя со средой, открытая система не может быть равновесной. Только со временем между элементами системы возникают новые взаимосвязи и появляются кооперативные процессы. Они приводят к коллектив-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

25

ПСИХОЛОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ному поведению элементов системы и образованию новых динамических структур. Закрытая же система приходит в состояние беспорядка или дезорганизации. Итак, современная наука понимает мир не только как саморазвивающуюся целостность, но и как нестабильный, неустойчивый, неравновесный, хаосогенный, неопределенный. Без неустойчивости нет развития. Нужно изучать оба взаимосвязанных аспекта целого: стабильность и нестабильность, порядок и хаос, определенность и неопределенность. Отсюда возрастает роль диалектики в исследовательском процессе. Неустойчивость может быть условием стабильного саморазвития, которое происходит за счет уничтожения нежизнеспособных форм. Устойчивость и неустойчивость сменяют друг друга. Порядок и беспорядок возникают и существуют одновременно: один включает в себя другой (это одно целое). Эти два разных аспекта одного целого дают различные представления о мире. Неопределенность является существенной, интегральной характеристикой мира. Современная наука представляет собой систему большого числа разнообразных исследовательских институтов, работающих и в отдельных странах, и на международном уровне. В начале XIX в. в мире насчитывалось около 1 тыс. ученых, в 1900 г. – 100 тыс. профессиональных ученых, в конце XX в. – 5 млн. Около 90% всех научных изобретений и открытий человечества приходится на XX век. Каждые 10–15 лет в мире

26

удваивается количество научной информации. Возникает так называемая Большая наука. Как отмечает В.С. Степин, после Второй мировой войны удвоение числа людей, занятых в науке, происходило в Европе за 15 лет, в США – за 10 лет, в СССР – за 7 лет. «Усиливается специализация научной деятельности. К концу XX в. в науке насчитывалось уже более 15 тыс. дисциплин. Возникают крупные исследовательские коллективы (НИИ, национальные лаборатории, исследовательские центры)... В Большой науке возникает разнообразие типов научных сообществ. Официально функционирующие коллективы сочетаются с неформальными. Последние возникают и действуют как «незримые колледжи (термин, введенный американским историком науки Д. Прайсом), в которых исследователи, работающие над определенной проблемой по интересам, поддерживают информационные контакты, обмениваются результатами и обсуждают их»1. Наука стала сферой специального финансирования и одной из решающих отраслей экономики информационных обществ. Развитие научного знания является одним из существенных факторов динамизма современной цивилизации. Литература 1 Стёпин В.С. Философия науки. Общие проблемы: Учебник. М., 2006.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÏÐÅÄÎÒÂÐÀÙÅÍÈÅ ÂÛÂÎÄÀ ËÈÊÂÈÄÍÛÕ ÀÊÒÈÂÎÂ ÄÎ È ÏÎÑËÅ ÈÍÈÖÈÀÖÈÈ ÏÐÎÖÅÄÓÐÛ ÁÀÍÊÐÎÒÑÒÂÀ

Д.С. ГОЛЬЦЕВ, адъюнкт кафедры бухгалтерского учета и аудита Московского университета МВД России, ст. лейтенант полиции 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством [email protected].

Аннотация. Статья посвящена рассмотрению схем вывода активов организации до и после начала процедуры банкротства, а также наиболее эффективных методов по пресечению вывода имущества организации или возврату уже выведенного. Основная причина распространения практики вывода наиболее ценных активов организации – это отсутствие у правоохранительных органов методических рекомендаций по выявлению и пресечению вывода активов. Ключевые слова: процедура банкротства, активы организации, аффилированные лица, кредитор, задолженность, сделка, арбитражный управляющий.

PREVENTION OF LIQUID ASSETS WITHDRAWAL BEFORE AND AFTER THE INITIATION OF BANKRUPTCY PROCEEDINGS D.S. GOLTSEV, adjunct of accounting and auditing department, Moscow University of the Interior Ministry of the Russian Federation senior police lieutenant Annotation. This paper deals with the analysis of assets withdrawal schemes before and after the bankruptcy proceedings, as well as the most effective methods to suppress the removal of organization property or to its return. The main reason for the widespread practice of withdrawal of the organization’s most valuable assets – is the lack of law enforcement guidelines to detect and to prevent asset stripping. Key words: bankruptcy, organization’s assets, affiliates, lenders, debt, trade, arbitration manager. Высокий уровень коррупции в денежнокредитной системе, незаконное обналичивание денежных средств, фиктивное и преднамеренное банкротство, отток капитала и вывод финансовых активов компаний в оффшоры следует отнести к числу главных проблем, известных мировому экономическому сообществу и особенно остро стоящих перед развивающимися странами, в частности перед Россией. С точки зрения экономической безопасности именно кредитнофинансовая сфера России является сегодня одним из наиболее слабых ее звеньев. Поэтому в условиях приближения нового финансового кризиса обеспечение финансовой безопасности является одной из важнейших задач Российского государства. Под финансовой безопасностью государства автор понимает наиболее важную подсистему экономической безопасности государства, представляющую собой результат деятельности по обеспечению защиты органами законодательной, исполнительной и судебной власти национальных интересов в бюджетной, налоговой, финансовокредитной и денежновалютной сферах от внешних и внутренних угроз.

В России конца XX в. процедуры банкротства, как правило, возбуждались по заявлениям кредиторов, желающих завладеть бизнесом должника. В настоящее время все чаще приходится сталкиваться с тем, что процедура банкротства инициируется по заявлению самого должника, либо аффилированного с ним кредитора. Арбитражный управляющий назначается из той саморегулируемой организации, которую указал в соответствующем заявлении должник или аффилированный кредитор. В последние годы кредиторы все чаще сталкиваются с тем, что в ходе исполнительного производства или процедуры банкротства должника обнаруживается отсутствие ликвидного имущества, за счет которого кредитор способен погасить свои требования. Нередко это происходит как следствие злого умысла должника, который пользуется всеми возможными способами, чтобы вывести активы изпод взыскания. Органы управления юридического лица или собственник имущества должника, находящегося в преддверии банкротства, всеми силами стараются вывести более или менее ценные активы предприятия изпод

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

27

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ долгового пресса. При этом совершаются сделки, направленные на удовлетворение требований отдельных кредиторов в ущерб другим, а также на создание или увеличение фиктивной кредиторской задолженности с целью контроля грядущей процедуры банкротства. Основная причина возможности проведения таких операций – отсутствие у правоохранительных органов методическоправовых рекомендаций по выявлению и пресечению вывода активов в сочетании с крайне низкой правовой культурой наших сограждан, должностных лиц органов государственной власти страны. Способов вывести активы изпод возможного взыскания со стороны кредиторов достаточно много. С каждым годом эти способы оттачиваются с целью уменьшения риска возвращения выведенных активов в конкурсную массу должника. До инициации процедуры банкротства одними из наиболее часто применяющихся способов вывода активов являются: �закрепление в установленном законом порядке права собственности на имущество должника третьими лицами, а также признание или фальсификация несуществующего права собственности на имущество; �перевод средств со счета организации должника на счета иных организаций; �отчуждение имущества без необходимого соразмерного эквивалента; �перемещение имущества организации должника в отдаленные места, где поиск и обращение на него взыскания затруднительно; �учреждение организаций с целью перевода на них имущества; �преимущественное удовлетворение требований отдельных кредиторов; �выплата пая в связи с выходом из состава учредителей; �вывод активов в новую фирму с помощью реорганизации. В борьбе с выводом активов используется большой перечень средств, выбор же схемы противодействия или возврата активов для каждого конкретного случая свой в зависимости от обстоятельств дела. Одним из наиболее эффективных методов противодействия выводу активов является признание сделок недействительными. К ним относятся: �противозаконная сделка. В соответствии со ст. 168 ГК РФ сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. �антисоциальная сделка. Сделка, совершенная с целью заведомо противной основам правопорядка или нравственности, ничтожна. �мнимая сделка. Сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия, ничтожна. (Именно такие сдел-

28

ки наиболее часто применяются для вывода активов предприятия банкрота или непосредственно перед подачей заявления о несостоятельности). �притворная сделка. Сделка, которая совершена с целью прикрыть другую сделку, ничтожна. К сделке, которую стороны действительно имели в виду, с учетом существа сделки, применяются относящиеся к ней правила (ст. 170 ГК РФ)1. Кроме этого имеются и другие способы возврата имущества (хотя гораздо менее эффективные), среди них предъявление к заинтересованным лицам исков о возмещении убытков, возбуждение уголовных дел и т.д., целью которых является привлечение к ответственности организаторов вывода активов. В некоторых случаях вернуть выведенные активы удается. Однако достаточно большое количество исков о признании сделок недействительными и возврате активов разбивается о постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 февраля 1998 г. № 8, которое гласит: «Если собственником заявлен иск о признании недействительной сделки куплипродажи и возврате имущества, переданного покупателю, и при разрешении данного спора будет установлено, что покупатель отвечает требованиям, предъявляемым к добросовестному приобретателю, в удовлетворении исковых требований о возврате имущества должно быть отказано»2. Поэтому необходимо понимать, что легче предупредить вывод активов, чем после вывода всех ликвидных активов прикладывать усилия для исправления ситуации. В то же время если процедура банкротства уже запущена, то применяют иные схемы вывода активов. Залоговая схема вывода активов Одним из наиболее распространенных способов вывести имущество через его правовое обременение является залог. Между компаниейвладельцем и аффилированной компанией заключается договор, содержащий заведомо невыполнимое обязательство, и для обеспечения исполнения обязательства имущество (либо иные активы) компаниивладельца передается в залог. После того, как обязательство не исполняется, и кредитор обращает взыскание на предмет залога, открываются два пути: первый состоит в реализации предмета залога на торгах на основании внесудебного соглашения между залогодержателем и залогодателем. Иная схема – предъявление кредитором иска в суд по основному обязательству с одновременным обращением взыскания на предмет залога, при этом в последнее время участились случаи фальсификации долговых обязательств. После получения исполнительного листа кредитор предъявляет его к исполнению в службу судебных приставов, которая выбирает специализированную организацию для проведения торгов, и имущество продается. В целях противодействия этому способу вывода активов необходимо понимать, что сделка, совершенная с участием злонамеренного представителя одной сторо-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ны с другой стороной, по смыслу п. 1 ст. 179 ГК РФ злонамеренное соглашение представителя одной стороны с другой стороной, предполагает наличие умышленного соглашения с целью нанесения какоголибо ущерба представляемому, либо получения какойлибо выгоды. Данную сделку можно признать ничтожной, если доказать вину представителя потерпевшей стороны. Реорганизация предприятия с целью ухода от ответственности. �Реорганизация и смена участников. Смена участников юридического лица означает, что в большинстве случаев активы данной организации уже выведены. В этой ситуации остается задача исключить ответственность физических лиц – участников и руководителей. Применяются различные варианты с использованием реорганизации в форме: �слияния; �присоединения; �разделения. Суть данных схем состоит в том, что компаниядолжник проводит реорганизацию, в процессе которой объединяется с другой «технической» компанией или, наоборот, делится на несколько организаций, одна из которых находится в отдаленном регионе. В результате реорганизации возникает новое юридическое лицо, а первоначальные прекращают свое существование. Участник организациидолжника выходит из состава учредителей новой компании и после этого не несет никаких обязательств в связи с ее деятельностью. Все вышеперечисленные действия по сокрытию и отчуждению имущества совершаются как исполнительными органами организации, так и с согласия учредителей, акционеров общества. Нередки случаи, когда в осуществлении вывода активов участвуют сами арбитражные управляющие. Изза несовершенства российского законодательства помешать сговору с арбитражном управляющим крайне сложно. Тем не менее, если должник или дружественный ему кредитор направил заявление о банкротстве в суд и есть подозрения, что организациядолжник собирается применить одну из схем, то добросовестным кредиторам необходимо тоже подать заявление в суд. Если в суд поступают несколько заявлений, и первое из них по какимлибо причинам не удовлетворят, не рассмотрят или вернут заявителю, то суд утвердит кандидатуру временного управляющего, указанную в следующем заявлении, которое признают обоснованным3. После включения требований в реестр кредитор получает право ознакомиться в суде со всеми материалами дела о банкротстве, в том числе с требованиями других кредиторов, и заявлять возражения по требованиям, которые вызывают сомнения. Также необходимо настаивать на проведении судебной бухгалтерской экспертизы, результаты которой помогут установить обоснованность требований кредиторов. Определить сомнительных кредиторов доволь-

но просто: их требования обычно составляют 70% и более от стоимости активов, указанных в бухгалтерском балансе должника. Часто встречаются схемы, по которым в реестр пытаются включить требования, добровольно признанные должником в ходе суда и подтвержденные вступившим в силу судебным решением. Если подобные сделки не будут оспорены, организациядолжник получит возможность контролировать процедуру банкротства, так как в его распоряжении окажется более 70% голосов кредиторов, что позволит аффилированным кредиторам вывести все наиболее ликвидные активы организации. Сейчас судебная практика противодействия контролируемым банкротствам проходит стадию формирования. Тем не менее можно привести несколько обнадеживающих примеров, таких, как решение, принятое Двадцатым арбитражным апелляционным судом по делу №А68–138/094. Кредиторы обжаловали в апелляционной инстанции определение суда о включении в реестр требований кредитора, который на первом собрании получил 43% голосов (представив договор куплипродажи векселя). Кредиторы обратились в суд с заявлением, в котором просили запретить голосовать на собрании сомнительному кредитору. Суд заявление по обеспечительным мерам удовлетворил. Собрание состоялось, но решения по ключевым вопросам приняты не были, что сыграло на руку добросовестным кредиторам. В дальнейшем недобросовестный кредитор вынужден был по собственной инициативе выйти из состава кредиторов должника. В настоящий момент только активные и согласованные действия кредиторов дают реальный шанс вернуть хотя бы часть активов. По мнению автора, в рамках разрабатываемой методики предотвращения и противодействия выводу активов организаций помимо ужесточения ответственности за неправомерный вывод активов целесообразно создать систему информационного контроля, которая помогла бы контролирующим органам отслеживать перемещение крупных активов. Создание и использование данной системы существенно снизит вывод активов организаций, находящихся в процессе банкротства с применением различных схем неправомерного вывода активов.

Гражданский кодекс Российской Федерации (ГК РФ) от 30 ноября 1994 г. № 51ФЗ. 2 Пленум Высшего арбитражного суда РФ от 25 февраля 1998 г. № 8 3 Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 г. № 127ФЗ. 4 Постановление от 11 ноября 2009 г. по делу № А68138/092/Б. Резолютивная часть постановления объявлена 11 ноября 2009 г. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

29

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÑÓÁÚÅÊÒÛ ÊÐÈÌÈÍÀËÜÍÎÉ ÝÊÎÍÎÌÈÊÈ ÊÀÊ ÏÎÑÒÀÂÙÈÊÈ ÓÑËÓÃ ÁÅÇÎÏÀÑÍÎÑÒÈ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÀ È ÁÈÇÍÅÑÀ

А.В. ГРАЧЕВ, кандидат экономических наук, старший преподаватель кафедры бухгалтерского учета, анализа и аудита СанктПетербургского университета МВД России И.А. СОБОЛЬ, доктор юридических наук, профессор, профессор конституционного и международного права СанктПетербургского университета МВД России 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством (экономическая безопасность) [email protected]

Аннотация. В статье рассмотрены субъекты криминальной экономики в качестве поставщиков услуг безопасности государства и бизнеса. Рассмотрены формы реализации данной функции и практические примеры. Авторы обосновывают, что, несмотря на свой нелегитимный статус субъекты криминальной экономики могут реализовывать функции по обеспечению силовой составляющей экономической безопасности. Ключевые слова: экономическая безопасность, криминальная экономика, субъекты.

THE SUBJECTS OF THE CRIMINAL ECONOMY AS PROVIDERS OF SECURITY SERVICES OF THE STATE AND BUSINESS A.V. GRACHEV, candidate of economic sciences, senior lecturer in accounting, analysis and audit of the SaintPetersburg State University of the Ministy of Internal Affairs of Russia I.A. SOBOL, doctor of jurusprudance, professor, professor of constitutional and international law in SaintPetersburg State University of the Ministy of Internal Affairs of Russia Annotation. In the article the subjects of the criminal economy are considered as suppliers of services the security of the state and business. Considered a form of this function and practical examples. The authors establish that despite its illegal status, the subjects of the criminal economy can implement the functions to ensure the power component of economic security. Key words: economic security, criminal economy, subjects. В некоторых более ранних наших работах мы обосновали два важных положения о том, что: �экономическая безопасность как свойство и состояние присущf и субъектам теневой экономики; �теневая экономика реализует функции обеспечения экономической безопасности. В рамках данной статьи более подробно остановимся на феномене реализации субъектами теневой и криминальной экономики функции по обеспечению силовой (физической) составляющей экономической безопасности государства и негосударственных хозяйствующих субъектов. Обеспечение субъектами криминальной экономики силовой (физической) составляющей экономической безопасности государства. При использовании в качестве защищаемого объекта государства под физической (силовой) составляющей его экономической безопасности будем понимать:

30

�в широком смысле защищенность и суверенитет власти, населения, инфраструктуры, территории от внешних субъектов (т.е. обороноспособность страны) и внутренних субъектов (т.е. правопорядок); �в узком смысле защищенность власти, членов государственного аппарата, их собственности и властного статуса от внешних по отношению к ним угроз (в данном случае угрозы могут исходить не только извне, но и от населения страны). Ярким примером использования властью криминальных субъектов для защиты членов государственного аппарата служит печальный опыт Ливии, когда безопасность полковника Каддафи обеспечивали наемники из соседних стран, легитимность которых находится под большим сомнением. Для понимания защищенности государства в широком смысле можно привести исторический пример с участием пиратов как субъектов теневой коно-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ мики в обеспечении экономической безопасности. Государства зачастую использовали пиратов в своих интересах, заключая с ними взаимовыгодные соглашения, в соответствии с которыми пираты получали «патент» на ведение военных действий против торговых судов вражеского государства в обмен на обязательство уплачивать часть награбленного дохода в казну государства. В Англии данный патент получил название «Letter of Marque». Обладатель этой бумаги фактически получал лицензию на профессиональную деятельность, а профессия называлась капер, корсар или приватир. Пиратам при этом также гарантировались места в гаванях и безнаказанное пребывание в городах. В результате таких сделок обеспечивалось не только военное превосходство (военная мощь) «госуд арствапатентодателя» на море, но и пополнялась его казна, т.е. экономическая мощь (одна из важнейших составляющих его экономической безопасности). В XVI в. пираты изрядно пополнили казну Англии. Самым знаменитым пиратом по праву считается Френсис Дрейк. Флот Дрейка обогнул земной шар, разграбляя испанские корабли и колонии, в итоге доход от одного только этого плавания составил около 500 тыс. фунтов стерлингов, в то время как разгром «Непобедимой армады» обошелся всего в 160 тыс. фунтов, а годовой доход английской казны составлял 300 тыс. фунтов. Королева Елизавета собственноручно произвела Дрейка в рыцари прямо на палубе его корабля. Среди других знаменитых пиратов, значительно укрепивших экономическую мощь Англии, был Генри Морган, который действовал в Карибском бассейне, грабив испанские колонии и устанавливая там власть Англии. Он также был удостоен высочайшего звания «сэр». Не менее ярким примером также может служить использование во вермя Великой Отечественной войны советским правительством осужденных (в том числе и за экономические преступления) в качестве источника пополнения армии. Формируемые из такого контингента штрафные батальоны находясь на передовой, зачастую выполняли самую опасную миссию в военных операциях. Субъекты криминального сектора экономики могут использоваться государством и для обеспечения правопорядка и борьбы с преступностью на своей территории. Нередки случаи, когда легальные государственные правоохранительные органы в силу ограниченности ресурсов для повышения эффективности своей работы заключали «соглашения» с представителями мафиозных структур, в рамках которых первые (правоохранительные органы) получали с минимальными издержками правопорядок на подконтрольной для мафии территории, а вторые (мафия) — безопасность ведения своего бизнеса от правосудия. В наибольшей степени этому соответствует организованная преступность Японии (якудза), которая действует вполне открыто, поддерживая свя-

зи с полицией. Именно в странном «союзе» полиции и мафии коренится причина относительно низкого уровня преступности в этой стране. Все силы полиции направлены на борьбу только с неорганизованной преступностью, но не с мафией, и сама мафия помогает ей в этой борьбе. Вышесказанное хорошо отражает высказывание одного из японских якудза о своей работе: «Я слежу за тем, чтобы во вверенном мне районе не происходили драки, чтобы дети уважали родителей и не ссорились с ними, чтобы здесь не было воровства и грабежей, чтобы молодежь не хулиганила, а прилежно работала или училась... У полиции своя работа, а у нас — своя. Мы тоже своего рода полиция.» [1] В мировой истории такие соглашения между мафией и полицией носили как временный, обусловленный какимто конкретным событием, имеющим значение и для государства, и для мафии, так и постоянный характер. В статье К. Преображенского в журнале «Вокруг света» приведен один из примеров выполнения мафиозными структурами правоохранительных функций совместно с государством: «В июне 1960 года официальная Япония готовилась к встрече американского президента Эйзенхауэра. Визит этот должен был подчеркнуть важное для США значение только что подписанного в Вашингтоне второго японоамериканского договора о безопасности… Перед зданием парламента в Японии состоялась демонстрация, в которой приняло участие ни мало ни много пять миллионов человек… Полиция Токио просто физически не могла не только подавить, но даже както сдержать демонстрантов…На помощь полицейским были мобилизованы пожарные, служители почты — все те, кто носит форму. Город оголился для грабежей, краж и других преступлений... Как же отреагировала на это мафия? Бросилась грабить беззащитных жителей? Или ювелирные магазины, которые, между прочим, тоже никто не смог бы защитить? Нет, она... предложила свои услуги полиции... За считанные часы гангстерский синдикат Инэгава передал в помощь полиции десять тысяч своих убийц и головорезов. Другие гангстерские объединения также были привлечены к борьбе с демонстрантами» [1]. Борьба с конкурирующими преступными организациями является задачей преступникамонополиста (совпадающей с задачами государства и интересами общества) и без наличия гласных или негласных соглашений с полицией, так как это позволяет максимизировать ему доход, снизить издержки и риск выявления преступлений. Правоохранительным органам и населению в определенной степени выгодно иметь на своей территории одну крупную преступную организацию, о деятельности которой им известно, еще и оказывающую содействие в обеспечении правопорядка, чем множество мелких, но действующих латентно. Экономические аргументы выгодности для общества, полиции

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

31

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ и самих преступников монополизации преступной деятельности приводят в своих работах нобелевские лауреаты М. Олсон [2] и Дж.М. Бьюкенен. Последний обосновывает, что сосредоточение производства «общественновредных благ» в одних руках приводит к сокращению общего уровня преступности за счет «эффекта цен выпуска» (outputprice effect), «эффекта цен затрат» (inputprice effect) и «интернализации внешних эффектов» (internalization of externality) [3, с. 395—410]. Однако необходимо отметить, что злоупотребления использованием «сделки государства с мафией» несут и отрицательные последствия: �усиливаются позиции организованной преступности и ослабляется государство (это ярко видно на примерах Колумбии, Сицилии и России 1990х); �развитие организованной преступности тормозит развитие бизнеса, поскольку криминальная «дань» отвлекает средства от производственных инвестиций. Нашей задачей не является обоснование приоритета той или иной стратегии взаимодействия правоохранительных структур с субъектами криминальной экономики, каждая из которых имеет свои преимущества и недостатки. Мы лишь отмечаем очевидный факт – субъекты криминальной экономики (преимущественно субъекты организованной преступности) в определенной мере способствуют реализации государственной правоохранительной функции посредством конкурентной борьбы с другими нелегальными субъектами. Можно сформулировать вывод, что при слабости государства господство организованной преступности может быть лучше криминального «беспредела», но при сильном государстве организованная преступность опаснее, чем обычная. Поэтому во всех странах мира с организованной преступностью активно ведется борьба. Обеспечение субъектами криминальной экономики силовой (физической) составляющей экономической безопасности негосударственных хозяйствующих субъектов Под физической (силовой) составляющей экономической безопасности негосударственного хозяйствующего субъекта мы понимаем защищенность собственности, имущественных прав, жизни и здоровья хозяйствующего субъекта и его персонала [4]. Использование негосударственными экономическими агентами криминальных субъектов в качестве поставщиков услуг по «физической» защите своего бизнеса может быть обусловлено как активными действиями криминальных субъектов, специализирующихся на рэкете, вымогательстве, «крышевании» и т.п., так и действиями (бездействиями) государства. По этому поводу известный американский экономисткриминолог Э. Эндерсон написал: «...Мафия выполняет функции правительства (испол-

32

нение законов и криминальное судопроизводство) в той сфере, где законная судебная (правоохранительная) система терпит фиаско в осуществлении своих полномочий» [5]. То есть в качестве причины замещения государственных правоохранительных структур криминальными выступает неэффективная деятельность государства по производству такого чистого общественного блага, как безопасность. При этом неэффективность государства означает и недостижение целевого результата – безопасности общества, бизнеса, граждан, и высокие издержки: вопервых, государства для обеспечения безопасности граждан и хозяйствующих субъектов, источником покрытия которых выступает общество, бизнес (через систему налогообложения); вовторых, непосредственного доступа к услугам государственных правоохранительных органов (время проведения официальных правоохранительных мероприятий, установленные судебные сборы). Таким образом, в качестве причин приватизации субъектами криминальной экономики правоохранительных функций выступают, с одной стороны, низкое качество, а с другой — высокая цена государственной правоохранительной услуги [6]. Важно понять, что хотя непосредственная купляпродажа чистых общественных благ, к которым мы относим безопасность, и отсутствует, и на поверхности явлений они выступают для конкретного потребителяиндивида как бесплатные, общество фактически несет значительные затраты на их производство, и в связи с этим оно вправе требовать от государства выполнения обязательств по производству данных благ в необходимых и достаточных масштабах, требуемых ценовых параметрах и соответствующего качества [7]. Если же государство при реализации аллокационной функции начинает предоставлять обществу, своим гражданам и субъектам бизнеса, потребителям эти особенные товары по завышенным ценам либо заниженного качества, то они вправе отказаться от приобретения таких услуг у государства или провести санацию самого недобросовестного производителя [8]. Такой подход хорошо вписывается в теорию происхождения государства как такового, предложенную М. Олсоном, в рамках которой государство произошло вследствие трансформации «кочующего бандита» в «оседлого» [9]. В результате данной трансформации «оседлый бандит» (прообраз современной власти) получил право на периодическое изъятие части дохода или произведенной продукции у населения на подконтрольной территории в обмен на гарантию безопасности населения от внешних «кочующих» бандитов (от других государств) и обеспечение исполнения всеми жителями правил, установленных на подконтрольной территории (т.е. обеспечение правопорядка и безопасности законопослушных граждан от преступников внутри государства). В обеспечении безопасности населения на контролируемой террито-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ рии непосредственно заинтересован и монопольный обладатель права на применение насилия, т.е. «оседлый бандит». Его интерес заключается в том, что при эффективной реализации своих функций и стабильно установленной ставке оплаты услуг безопасности население получает стимул к более производительному труду, от чего выигрывает не только население, но повышаются доходы «оседлого бандита» [10]. Если же население не получало гарантированных благ со стороны «оседлого бандита» (власти), то субъекты, выполняющие «правоохранительные функции», могли быть подвержены замене на других, исполняющих свои обязанности по защите подконтрольной территории более эффективно [11]. Именно эти составляющие и явились реальными причинами «приватизации» правоохранительных услуг в новейшей истории постсоветской России. Так, в частности, в работе Н.Ю. Кураковой, посвященной проблемам неформального патернализма малого предпринимательства со стороны сотрудников органов внутренних дел, отмечается, что «на развитие неформального предоставления услуг безопасности (составляющей теневого сектора экономики) повлияли такие стимулы, как неспособность государства выполнять свои функции, развал системы правовых институтов, рост коррупции, распространение неформальных отношений. Кризис государства и развитие силового предпринимательства взаимообусловлены: изза неэффективности и избирательности государственной охраны, нечеткой спецификации прав собственности, неэффективной арбитражной деятельности государства появление частных инстанций было практически неизбежным. Также необходимо добавить, что существующие чрезмерно высокие издержки легальной экономической деятельности, в том числе высокая цена доступа к государственной судебной системе, подталкивали к поиску теневых судебных механизмов» [12]. На рис. 1 мы в виде схемы отражена взаимосвязь причин пользования хозяйствующими субъектами услугами безопасности, оказываемыми субъектами теневой экономики. Использование криминальных субъектов в качестве поставщиков услуг «безопасности» практически всегда носит вынужденный характер для экономических агентов. При условии высокой цены государственной правоохранительной услуги эта «вынужденность» предопределена экономически и основана на непосильной налоговой нагрузке со стороны государства на бизнес. Низкое же качество деятельности государственных правоохранительных органов, выраженное в высоком уровне преступности, открывает перед криминальными субъектами большие возможности в сфере навязывания своих внегосударственных услуг по физической защите бизнеса, отказываясь от которых, экономический агент теряет возможность вести хозяйственную де-

ятельность на подконтрольной для криминальной «крыши» территории. Однако «вынужденность» использования отечественными хозяйствующими субъектами в качестве источников защиты криминальных структур имеет и несколько иную причину, обусловленную особым историческим генезисом российского предпринимательства. Так, Ю.В. Латов отмечает: «поскольку само позднесоветское и постсоветское предпринимательство развивались в теневой сфере, они принципиально не могли пользоваться услугами институтов легального инфорсмента . Роль защитника теневых прав собственности взяли на себя акторы все той же теневой экономики – структуры организованной преступности, занимающейся рэкетбизнесом. С конца 1970х гг. неорганизованные поборы «воров» с «цеховиков» были заменены планомерной выплатой подпольными предпринимателями 10% от их доходов в «воровские общаки» в обмен на гарантированную безопасность от преступного мира. Бандитская «десятина» являлась устойчивым компонентом издержек российского предпринимательства до конца 1990х гг.» [13]. В ходе дальнейшего генезиса к настоящему времени сформировалась «плюралистическая система защиты прав собственности: легальная государственная правоохранительная деятельность отчасти дополняется, отчасти подменяется двумя разновидностями нелегальной («бандитские крыши» и «милицейские крыши») и одной разновидностью легальной, но не государственной правоохранительной деятельности («коммерческие крыши»). Оказание «теневых» (неформальных) услуг безопасности со стороны сотрудников правоохранительных органов («милицейские крыши») также является одним из теневых инструментов обеспечения силовой составляющей экономической безопасности хозяйствующих субъектов. Самыми распространенными услугами безопасности, оказываемыми сотрудниками правоохранительных органов хозяйствующим субъектам на неформальной платной основе являются [12]: �защита хозяйствующего субъекта от притязаний организованной преступности; �защита от нелегальных притязаний других сотрудников правоохранительных органов на доходы хозяйствующего субъекта; �защита от законных административных и уголовных санкций, применяемых к хозяйствующему субъекту;

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

33

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ �защита от административных и уголовных санкций, которые потенциально могут быть применены либо не применены к хозяйствующему субъекту; �неприменение силовых санкций в форме угроз и прямого насилия по отношению к хозяйствующему субъекту; �обеспечение реальной безопасности ведения бизнеса в случае противоправного посягательства на собственность хозяйствующего субъекта; �возврат долгов, сбор компромата и продажа информации; �использование иных административных органов (налоговая инспекция, СЭС, торговая инспекция, противопожарная служба и пр.) с целью воздействия на конкурента опекаемого хозяйствующего субъекта; �другие. Важными конкурентными преимуществами частных нелегальных поставщиков услуг безопасности перед легальными государственными являются: �возможность внеэкономического принуждения («силовое давление» клиентов к «покупке» своих услуг и пользованию им; �возможность оказания услуг безопасности хозяйствующим субъектам, которые вследствие своего статуса не могут обращаться в легальные государственные правоохранительные структуры (субъекты теневой экономики; субъекты, нежелающие огласки сотрудничества с легальными правоохранительными органами и др.). В данном случае причиной выступает отмеченная нами выше «вынужденность» использования в качестве поставщиков услуг безопасности субъектов теневой экономики, обусловленная статусом хозяйствующего субъекта; �возможность использования более широкого методического инструментария реализации своих функций (за счет практического отсутствия ограничителя со стороны формальных норм), что повышает качество оказываемых услуг (повышает результативность, действенность, оперативность) и их ассортимент. Например, возможность применения более жестких по сравнению с официальным уголовным законодательством санкций; отсутствие необходимости выполнения требований процессуального законодательства при выявлении нарушителей, установлении виновных, сборе доказательной базы и т.д. Формальные (закрепленные в законодательстве) нормы, регламентирующие деятельность легальных государственных правоохранительных субъектов, выступают частным случаем, когда законодательство выступает в качестве «ограничителя» возможностей. Данный аспект мы более подробно рассматривали при анализе преступной деятельности как деятельности субъекта по удовлетворению потребностей за счет возможностей, выходящих за рамки установленных формальных норм; �более низкие издержки взаимодействия хозяйствующих субъектов при пользовании услугами безопасности, оказываемыми нелегальными структурами.

34

Речь не идет о непосредственной цене (в узком смысле), за оказываемые услуги, так как услуги легальных правоохранительных структур в большинстве случаев являются формально бесплатными (за исключением случаев, когда государство устанавливает официальные цены за определенные действия правоохранительных органов (например, официальная плата за услуги подразделений вневедомственной охраны)). В данном случае издержки понимаются в широком смысле слова. Подробно издержки взаимодействия хозяйствующих субъектов с правоохранительными органами (на примере органов внутренних дел) рассмотрены нами в монографии [14]. Данное конкурентное преимущество также обусловлено отсутствием необходимости соблюдения формальных требований к процедурам взаимодействия с поставщиками услуг безопасности, отличных от легальных правоохранительных органов. Таким образом, приведенные примеры, аргументы и умозаключения позволяют нам сделать вывод о включении субъектов теневой и криминальной экономики в число потенциальных субъектов оказания услуг экономической безопасности хозяйствующих субъектов, замещение которыми легитимных, но неэффективных государственных правоохранительных структур является серьезной угрозой безопасности государства как такового. Литрература 1. Преображенский К. Пасынки самураев // Вокруг Света. 1989, №2 (2581). 2. Олсон М. Рассредоточение власти и общество в переходный период. Лекарства от коррупции, распада и замедления темпов экономического роста // Экономика и математические методы. 1995. Т. 31. Вып. 4. С. 56. 3. Buchanan J.M. A Defence of Organized Crime? // The Economics of Crime. Cambr., Mass., 1980. P. 395 – 410. 4. Вечканов Г.С. Экономическая безопасность: Учебник. СПб.: Питер, 2007. 5. Эндерсон Э. Организованная преступность, мафия и правительство // Экономика и организация промышленного производства. 1994, №3. С. 161. 6. Максимова О.Ю. Учет принципа экономической эффективности при управлении ресурсами органов внутренних дел в системе обеспечения экономической безопасности страны // Вестник СанктПетербургского университета МВД России. 2010, №2(46); Максимова О.Ю., Грачев А.В. Расчет оптимального уровня ресурсной обеспеченности органов внутренних дел МВД России в системе обеспечения экономической безопасности страны // Вестник Московского университета МВД России. 2010, №11. 7. Колесников В.В. Экономическое развитие и преступность // Современные проблемы и стратегия борьбы с преступностью : Монография / Науч. ред. В.Н. Бурлаков, Б.В. Волженкин. СПб.: Издательский Дом С.Петерб. гос. унта, Издательство юридического факультета С.Петерб. гос. унта, 2005. С. 267—351.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ 8. Грачев А.В. Экономическая наука на службе правоохранительной деятельности органов внутренних дел // Вестник СанктПетербургского университета МВД России. 2010. № 4. 9. Olson M. The New Institutional Economics. Р. 42 10. Заостровцев А.П. Новая институциональная экономика о развитии и стагнации. СПб. : Издательство Европейского университета в СанктПетербурге, 2010. 11. McGuire V., Olson M. The Economics of Autocracy and Majority Rule: The Invisible Hand and the Use of Force // Journal of Economic Literature. 1996. Vol. XXXIV (1). P. 74–80. 12. Куракова Н.Ю. Неформальный патернализм мало-

го предпринимательства со стороны органов милиции: Научноаналитический обзор. Кемерово: Кемеровский филиал заочного обучения Омской академии МВД России, 2007. 13. Латов Ю.В. Социальные функции теневой экономики в институциональном развитии постсоветской России: Дис… докт. социол. наук: Тюмень, 2008. 14. Грачев А.В., Ковтунова С.Ю. Экономические аспекты взаимодействия хозяйствующих субъектов и органов внутренних дел в рамках противодействия теневым экономическим явлениям: Монография. СПб.: Издво СПб Университета МВД России, 2011.

Рис. 1. Взаимосвязь причин пользования хозяйствующими субъектами услугами безопасности, оказываемыми субъектами теневой экономики

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

35

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÑÒÐÀÒÅÃÈ×ÅÑÊÎÅ ÏËÀÍÈÐÎÂÀÍÈÅ ÊÀÊ ÔÀÊÒÎÐ ÐÅÀËÈÇÀÖÈÈ ÝÊÎÍÎÌÈ×ÅÑÊÎÉ ÁÅÇÎÏÀÑÍÎÑÒÈ ÏÐÅÄÏÐÈßÒÈß

Е.И. КУЗНЕЦОВА, доктор экономических наук, доцент, Московский университет МВД России, полковник полиции Е.Н. БАРИКАЕВ, кандидат экономических наук, доцент 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством [email protected]

Аннотация. Одним из важнейших механизмов управления предприятием является стратегическое планирование, в максимальной степени позволяющее противостоять угрозам со стороны внешней и внутренней среды. В статье анализируются подходы к обоснованию необходимости стратегического планирования экономической безопасности, где главной целевой установкой является повышение конкурентоспособности предприятия. Ключевые слова: стратегическое планирование, экономическая безопасность, конкурентноспособность предприятия.

STRATEGIC PLANNING AS A FACTOR OF IMPLEMENTATION OF ECONOMIC SECURITY OF THE ENTERPRISE

E.I. KUZNETSOVA, doctor of economic sciences, associated professor, Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia, police colonel E.N. BARIKAEV, candidate of economic sciences, associate professor

Annotation. Strategic planning is one of the most important mechanisms of management of the enterprise, allowing to resist the threats of the external and internal environment to a maximum extent. The article analyzes the approaches to the substantiation of necessity of strategic planning of economic safety where the main purpose is the increasing of competitiveness of the enterprise. Key words: strategic planning, economic security, competitiveness of the enterprises. Стратегическое планирование экономической безопасности предприятий является важнейшим фактором долгосрочного устойчивого развития. Определяя значимость и необходимость взаимообусловленности стратегического планирования и обеспечения экономической безопасности предприятия, необходимо обратиться к категориям стратегического менеджмента и экономической безопасности. Это обусловлено тем, что в условиях рыночных отношений каждый хозяйствующий субъект, реализуя собственную стратегию экономического поведения, действует на свой страх и риск и вынужден применять те или иные механизмы, которые должны обеспечивать безопасное функционирование соответствующего имущественного комплекса.

36

В условиях рыночных отношений безопасность является признаком экономического поведения хозяйствующих субъектов, которые призваны самостоятельно защищать свои экономические интересы, оберегать и сохранять условия собственной деятельности. В этом контексте экономическая безопасность входит в систему понятий управленческой деятельности как ее предмет и рассматривается в качестве отражения экономических отношений по поводу защиты воспроизводственного процесса в системе экономических категорий. Важнейшим механизмом реализации этих возможностей является стратегическое планирование экономической безопасности предприятия, которое в максимальной степени реа-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ лизует преимущества долгосрочного поведения предприятия в условиях перспективного развития. Рассматривая вопросы обеспечения экономической безопасности предприятия, примем за отправную точку исследования сущность категории «экономическая безопасность предприятия» как состояние, определяемое влиянием внешней среды, и используем ресурснофункциональный подход1. Авторы этого подхода рассматривают экономическую безопасность предприятия как «состояние наиболее эффективного использования корпоративных ресурсов для предотвращения угроз и обеспечения стабильного функционирования предприятия в настоящее время и в будущем». С этой целью Е. Олейников рассматривает совокупность процессов, протекающих в организации со всеми их характерными особенностями и взаимосвязями, которые составляют единую родственную группу с точки зрения их функциональной роли в обеспечении экономической безопасности предприятия2. Предприятие как частный случай организации, представляет собой единство совокупности его составных экономических элементов и совокупности всех его бизнеспроцессов, что и определяет объект безопасности. Исходя из этого, теоретические основы экономической безопасности предприятия должны включать в себя безопасность базовых экономических элементов предприятия с выделением их особенностей и безопасность бизнеспроцессов, происходящих на предприятии. Безопасность бизнеспроцессов включает в себя обеспечение непрерывности и необходимого качества различных процессов, базовыми из которых являются «вход» (стремление сохранить и приумножить входящие потоки ресурсов для самосохранения предприятия как системы), «трансформационный процесс» (стремление к повышению эффективности перевода «входов» в «выходы») и «выход» (предотвращение неоправданных и незаконных исходящих потоков ресурсов).

Рис. 1. Объекты обеспечения экономической безопасности предприятия

В ресурснофункциональном подходе в качестве основных направлений экономической безопасности предприятия различают семь функциональных составляющих: интеллектуальнокадровую, финансовую, техникотехнологическую, политикоправовую, экологическую, информационную и силовую3. Ресурс безопасности, являясь в большей степени неосязаемым и комплексным, как и любой другой ресурс предприятия требует управления. Самая общая цель управления им – обеспечение выживаемости и самосохранения предприятия, что предусматривает стойкое, т.е. сбалансированное и непрерывное, развитие, что достигается с помощью использования всех видов ресурсов и предпринимательских возможностей, при которых гарантируется наиболее эффективное их использование для стабильного функционирования и динамического научнотехнического и социального развития, предотвращения внутренних угроз. Достижению такого состояния, при котором жизненно важные компоненты структуры и деятельности предприятия характеризуются высокой степенью защищенности от нежелательных изменений, способствует стратегическое планирование. Для этого предприятию следует придерживаться стратегии, обеспечивающей достаточный уровень и наращивание социальноэкономического потенциала, устойчивое развитие бизнеса и подготовленность к возможным нежелательным изменениям в сфере его жизнедеятельности4. В стратегическом менеджменте стратегия рассматривается как план, маневр, позиция, взгляд в будущее. В соответствующей литературе дается, например, такая формулировка: «Стратегия компании представляет собой обобщающую модель действий, необходимых для достижения поставленных целей путем координации и распределения ресурсов компаний. Ее цель – добиться долгосрочных конкурентных преимуществ, которые обеспечат компаниям высокую рентабельность»5. Стратегический менеджмент объясняет сложность формирования стратегии необходимостью учета множества динамичных, нечетких, не всегда нормализуемых целей и ориентиров возможностью формирования стратегии на основе противоречивых ориентиров6. Еще одно понимание стратегии – стратегия как позиция, а именно соотношение организации с тем, что теоретики любят называть словами «внешняя среда». Согласно такому пониманию стратегия становится опосредствующей силой, или «посредником», по Хоферу и Шенделю, между организацией и внешней средой. В терминах экологии мы назвали бы это «нишей», а в терминах экономики – местом, создающим «ренту» (т. е. «доход, привязанный к определенному пространству», в менеджменте мы

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

37

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ говорили бы об «области» рынка товаров, т. е. о месте сосредоточения ресурсов во внешней среде7). В теоретической экономике стратегическим называется поведение в ситуации, когда принятие решения о дальнейших действиях предполагает анализ возможных ответных действий других субъектов рынка. Важным атрибутом данного научного понятия является его управленческий характер, связанный с совершенствованием управленческой деятельности на предприятии, для которой стратегическое планирование является важным компонентом (наряду с организацией, мотивацией, контролем и регулированием) в структуре системы общих функций управления, впервые предложенных классиком теории управления А. Файолем8. По мнению другого классика управленческой мысли, Р. Акоффа, «планирование – это процесс, направленный на создание одного или нескольких будущих состояний, которые желательны и которые не появятся сами собой без определенных усилий, оно позволяет избежать ошибочных действий в процессе бизнесдеятельности и добиться снижения вероятности неудач в конкретных обстоятельствах»9. В данном контексте, как мы видим, экономическая безопасность является определяющей стороной плановой функции управления. Стратегия компании (фирмы) в стратегическом менеджменте – это идеология развития, качественного конкретизирования в виде ориентиров и состояний компании, последовательности действий по их достижению в рамках сформированных целей. Понятие «стратегия компании» тесно коррелируется с понятием «потенциал компании», которое определяется как совокупность находящихся в распоряжении компании стратегических ресурсов, определяющих возможности, ограничения и перспективы деятельности компании. Важной составляющей потенциала компании является наличие ее конкурентных преимуществ: инноваций, интеллектуального ресурса, рыночного ресурса продукта, нематериальных активов (патентов, лицензий), что является необходимым условием обеспечения экономической безопасности предприятия и использованием совокупности корпоративных ресурсов. В свою очередь корпоративные ресурсы – факторы бизнеса, используемые владельцами и менеджерами предприятия для выполнения целей бизнеса. К ним относят ресурс капитала, ресурс персонала, ресурс информации и технологии, ресурс техники и оборудования, ресурс прав10. Этапы стратегического планирования включают в себя разработку стратегического плана или стратегии обеспечения экономической безопасности предприятий (ЭБП). Здесь необходимо задать качественные параметры использования корпоративных ресурсов предприятия в сочетании с его организационнофункциональной структурой, а также количественные ориентиры обеспечения функциональных составляющих и ЭБП в целом.

38

В процессе стратегического планирования необходимо, вопервых, определить финансовые, материальные, трудовые, информационные и другие ресурсы, необходимые для достижения поставленных целей и реализации выбранной стратегии и, вовторых, распределить эти ресурсы между стратегическими звеньями предприятия. Основываясь на фундаментальных работах, посвященных теории организации, общепризнанной особенностью всех организаций и, в частности, предприятий являются их самая общая цель – самосохранение, а их создание продиктовано конкретными целями (миссией). Здесь можно выдвинуть предположение о том, что безопасность предприятия должна быть сопряжена прежде всего с его самосохранением и достижением поставленной перед ним цели. В многочисленных исследованиях, посвященных хозяйственной деятельности предприятия в условиях рыночной экономики, делается акцент на повышение конкурентоспособности предприятия – его ключевой компетенции – с целью достижения им стратегических целей (выполнения миссии). В связи с этим наиболее вероятной целью обеспечения экономической безопасности предприятия выступает сохранение и повышение его ключевой компетенции. Таким образом, определяя конкурентоспособность как основную целевую установку, укажем на то, что конкурентоспособность и экономическая безопасность также органично связанные категории. Если субъект рынка не обеспечил свою экономическую безопасность, он не сможет удержать конкурентные преимущества, и, следовательно, неизбежно потеряет конкурентоспособность. Более того, факторы бизнеса, о которых мы говорили ранее, являются и факторами конкурентоспособности. По мнению М.С. Гельвановского, всю совокупность конкурентных преимуществ условно можно разделить на три группы: �ресурсные (обладание ресурсами особого качества или количества, природными или приобретенными); �операционные (характеристика степени или эффективности использования имеющихся ресурсов); �программностратегические (наличие определенной стратегии развития субъектаносителя конкурентного преимущества качество этой стратегии). По мере развития конкурентных рыночных отношений виды преимуществ усложняются от ресурсных к стратегическим, и последние (стратегические) становятся все более важными11. Конкурентоспособность является понятием, связанным с формированием и использованием потенциала рыночного субъекта, следовательно, его формирование и реализация эффективно могут быть осуществлены только по определенной программе, плану или в соответствии с заранее разработанной стратегией. Поэтому разработка стратегии в конкурентной борьбе является главной и

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ исходной точкой ведения такой борьбы. Отсюда следует вывод, нет конкурентной стратегии – нет конкурентной борьбы12. Методически обеспечение экономической безопасности должно осуществляться через учет связанных с этой безопасностью факторов уже на стадии формирования стратегии повышения конкурентоспособности с тем, чтобы при реализации этой стратегии конкретно складывающиеся условия конкурентной борьбы служили основанием лишь для корректировки выбранной стратегии. В соответствии с данными положениями, разработка стратегии может состоять из следующих основных этапов: �оценки позиций объекта конкурентной борьбы (товара, фирмы, страны); �прогноза изменения условий конкурентной среды; �собственно разработку стратегического плана действий с вариантами реакции на различные прогнозные ситуации. При разработке и реализации стратегического плана важно учесть два условия. Первое – однажды разработанный план должен постоянно обновляться и корректироваться в соответствии с изменяющимися условиями. Преемственность и гибкость – два главных условия, обеспечивающих устойчивость стратегической линии. Второе – стратегия должна неукоснительно выполняться, т.е. изменения не должны касаться сути стратегического замысла. В процессе реализации стратегии могут допускаться корректировки программы, но такие, которые не нарушают сути самой стратегии. Здесь также действует жесткий принцип: отступления от стратегии допустимы только в том случае, если эти отступления рождают новую стратегию, в противном случае такие отступления лишают субъект конкурентной борьбы стратегического преимущества. Таким образом, определяя стратегическое планирование как одно из важнейших условий реализации

экономической безопасности предприятия, следует подчеркнуть, что объективная взаимосвязь и взаимообусловленность экономической безопасности, конкурентоспособности и стратегического планирования как необходимого элемента управления ими являются неоспоримыми взаимосвязанными категориями и представляют собой объективный процесс планирования устойчивого развития предприятия. 1 Шаваев А.Г. Безопасность корпораций. Криминологические, уголовноправовые и организационные проблемы. М.: Банковский Деловой Центр, 2004, С. 42. 2 Олейников Е.А. Экономическая и национальная безопасность. М.: Экзамен, 2005. С. 56. 3 Шаваев А.Г. Безопасность корпораций. Криминологические, уголовноправовые и организационные проблемы. М.: Банковский Деловой Центр, 2004, С. 42. 4 Стратегии бизнеса: аналитический справочник // Под общ. ред. Г.Б. Клейнера. М.: КОНСЭКО, 1998. 5 Веснин В.Р. Стратегическое управление: Учеб. пособие. М.: Издательство Проспект, 2004. С. 7. 6 Клейнер Г.Б. Стратегия предприятия. M.: Издательство «Дело», 2008. 7 Мэнкью Н.Г. Принципы экономикс. 2е изд. СПб.: Питер, 2001. С. 97. 8 Файоль А. Общее и промышленное управление. М.: ДиС, 2001. С. 156. 9 Акофф Р. Акофф о менеджменте // Пер с англ. под ред. Л.А.Волковой. СПб.: Питер, 2002, С. 111. 10 Гончаренко Л.П. Процесс обеспечения экономической безопасности предприятия // Справочник экономиста. 2004. № 12. 11 Гельвановский М.И. Методологические проблемы вертикальной интеграции повышения конкурентоспособности российской экономики в условиях глобализации (экономические и правовые аспекты). М.: Национальный институт развития, 2006. 12 Портер М. Конкурентная стратегия. Методика анализа отраслей и конкурентов. М.: Издательский дом «Альпина Бизнес Букс», 2006.

ÀÍÀËÈÇ ÏÎÄÕÎÄÎÂ Ê ÎÏÐÅÄÅËÅÍÈÞ ÝÊÎÍÎÌÈ×ÅÑÊÎÉ ÁÅÇÎÏÀÑÍÎÑÒÈ ÂÛÑØÅÃÎ Ó×ÅÁÍÎÃÎ ÇÀÂÅÄÅÍÈß Â ÑÎÂÐÅÌÅÍÍÛÕ ÓÑËÎÂÈßÕ

Л.С. ПУЗЫРЕВСКИЙ, доктор экономических наук, профессор кафедры финансов и налогообложения СанктПетербургского университета МВД России Е.В. МИХАЙЛИН, старший ревизор Контрольноревизионного управления МВД России 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством (экономическая безопасность) [email protected]

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

39

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Аннотация. В статье рассмотрены различные теоретикометодологические подходы к определению экономической безопасности вуза. Отражены последствия применения каждого из подходов для вуза в современных условиях. Разработано авторское определение экономической безопасности вуза. Ключевые слова: экономическая безопасность, определение, вуз, подходы.

ANALYSIS OF APPROACHES TO THE DEFINITION OF THE ECONOMIC SECURITY OF A HIGHER EDUCATIONAL INSTITUTION IN MODERN CONDITIONS L.S. PUZYREVSKIY, doctor of economic sciences, professor of the department of finance and taxation in SaintPetersburg State University of the Ministry of Internal Affairs of Russia E.V. MIKHAILIN, senior auditor of Controlauditing management of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The article considers different theoretical and methodological approaches to the definition of economic security of the university. Reflects the impact of the application of each of the approaches for the institute in modern conditions. Developed by author’s definition of economic security of the university. Key words: economic security, definition of, the university, approaches.

Развитие рыночных отношений, все глубже проникающих в различные сферы человеческой деятельности, ставят перед высшим учебным заведением множество проблем, главная из которых – проблема сохранения вуза и обеспечения его экономической безопасности. Проблема экономической безопасности и ее оценки на макроэкономическом уровне применительно к производственным организациям в определенной мере освещена в зарубежной и отечественной литературе. В то же время, в условиях реформирования системы образования России проблематика безопасности образовательного учреждения в силу его специфических особенностей приобрела самостоятельное значение, как и разработка методов обеспечения экономической безопасности вуза. Но эти проблемы, тем более в системном единстве, до настоящего времени не подвергались изучению с учетом изменения экономической ситуации в стране. Рыночные отношения, все более завоевывающие умы людей, коллективов и других общностей, ставят перед высшим учебным заведением множество проблем, главная из которых – проблема сохранения вуза, проблема обеспечения его экономической безопасности. Если она не будет решена в позитивном плане, то все другие проблемы необходимо будет сформулировать заново для той (или тех) организации, в которую вуз рискует превратиться в результате рыночных метаморфоз [1]. Экономическая безопасность высших образовательных учреждений не просто сложное социальноэкономическое явление, а ключевая стратегическая задача жизнеобеспечения учебного заведения, его стержневая основа, которая нуждается в

40

глубоком и всестороннем исследовании представителями многих научных направлений. Научное осмысление экономической безопасности, определение основных направлений и факторов повышения эффективности управления системой ее обеспечения как для отдельных образовательных учреждений, так и для всей системы высшего профессионального образования предполагает ясное понимание исходных, ключевых понятий темы. Безопасность, с логической точки зрения, есть отрицательное понятие. Безопасность – отсутствие опасности. Такое понимание безопасности влечет определенные последствия. Исследователи экономической безопасности используют термины «угроза» и «опасность». Угроза и опасность – соотносительные понятия. Угроза с необходимостью порождает опасность, в противном случает она не является угрозой. Если же трактовать безопасность как отсутствие опасности, то угроза к ней не может иметь отношения в связи с логическим противоречием. Данный подход может служить основанием для отрицания уровней безопасности. Сторонником данной точки зрения выступает В.М. Баранов, отмечающий, «безопасность не может быть низкой или высокой, она либо есть, либо ее нет. Другой вопрос – какова полнота, насыщенность ее обеспечения» [2]. Таким образом, объект, в нашем случае вуз, может находиться либо в безопасном, либо в опасном состоянии. В этом случае оценке подвергается не безопасность, а система ее обеспечения. «Логическиотрицательный» подход к обеспечению экономической безопасности образовательных учреждений характерен для государственного регулирования образования в начале 1990х гг. Как справед-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ливо отмечает И.Н. Кондрат в начале 90х гг. «вузы, получив независимость, автономию от государства в тот момент, когда они больше всего стали нуждаться в государственной поддержке, оказались вынуждены самостоятельно и в экстренном порядке выбираться из тяжелой ситуации, в которой они оказались» [3]. Отказ от многих государственных инструментов и рычагов управления в совокупности с отсутствием методических и практических разработок в области управления в условиях рыночной экономики, в том числе и в области экономической безопасности, стали причинами попадания целой отрасли образования в зону опасности. Создается впечатление, что основным подходом к пониманию и управлению экономической безопасности вузов в начале 90х является ориентация управленцев на тезис о гарантированности отсутствия угроз и опасностей для вуза рыночным механизмом хозяйствования. Рынок действительно преуспел в создании материальных благ. Его успехи и достижения породили веру, что механизмы рынка, функционирующие самостоятельно, без какоголибо вмешательства государства, способны обеспечить неуклонное и безопасное функционирование как отдельных субъектов, так и общества в целом. Вера эта оказалась настолько сильной, что способствовала созданию доктрины о невидимой руке рынка, способной позаботиться обо всех нуждах и разрешить все проблемы, с которыми сталкивается тот или иной субъект [4]. Экономическая свобода, образующая фундамент рыночных отношений, сама по себе не гарантирует экономической безопасности. Вместе с тем государство солидарно с конкретными хозяйствующими субъектами, несет ответственность за экономический риск в виду отсутствия с его стороны своевременной профилактики экономических опасностей [2]. Хорошо известна истина о том, что система, не дающая никакой надежды и не поддерживающая проигравших, толкает их на совершение деструктивных поступков, продиктованных отчаянием, и потому рискует сама быть подорвана изнутри [5]. В итоге отметим практическую несостоятельность и возникновение теоретических противоречий применения данного подхода. Поэтому термин «безопасность» необходимо наполнить позитивным содержанием. В таком случае безопасность для системы будет определяться как отсутствие угроз. При этом в данном случае речь может идти также о предвидении, прогнозировании возможных угроз с целью избежать, «обойти» их. «Деятельность, направленная на нейтрализацию угрозы или ее устранение, составляет суть безопасности в положительном смысле» [6]. Следовательно, отчетливо обозначены два концептуально различных подхода к пониманию безопасности: [1] отсутствие угрозы, т.е. состояние без опасности; [2] защищенность объекта от действия угрозы.

О защищенности можно говорить в различных смыслах – применительно к потенциальной и актуальной угрозам. При наличии потенциальной угрозы защищенность может означать «недосягаемость» объекта, его недоступность для влияния негативных факторов. Полная защищенность от угрозы имеет место, когда удалось полностью и окончательно уклониться от действия угрозы или ликвидировать ее источник. Однако добиться этого на практике в ряде случаев невозможно в виду того, что вероятность перехода угрозы из потенциальной в реальную очень высока. При наличии реальной угрозы безопасность предполагает способность нейтрализовать действие актуальной угрозы. Состояние защищенности характеризуется мерой фактического осуществления этой способности. Безопасность в данном случае ассоциируется с созданием препятствия на пути продвижения угрозы, выражает способность остановить ее действие. То есть защищенность – это вопрос степени. Безопасность не исчезает мгновенно с появлением актуальной угрозы, порождающей состояние опасности. Некоторое время объект находится одновременно в состоянии опасности и безопасности. Безопасность исчезает с утратой возможности и способности устранить, ликвидировать актуальную угрозу и ее последствия. В данном случае мера безопасности представляет собой диапазон состояний объекта, в пределах которого обеспечивается его соответствие предъявляемым требованиям и нормам, сохраняется качественная определенность при наличии внешних или внутренних угроз. Границами меры безопасности являются, с одной стороны, полная защищенность как недоступность для угрозы, с другой – порог безопасности, выйдя за пределы которого обеспечить безопасность нельзя. Полная безопасность – это идеальное состояние объекта, поэтому, проводя оценку безопасности образовательного учреждения, позитивными будут рассуждения об уровне безопасности и способах ее оценки, о степени приближения к порогу безопасности. Подход к определению безопасности, основанный на идее защищенности, имеет весьма широкое распространение. Он получил название охранительного, или оборонительного [6]. В других источниках такой подход получил название «функционального» [7]. В рамках данного подхода можно привести следующие дефиниции экономической безопасности. На уровне экономической системы государства: �состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства в экономической сфере от внутренних и внешних угроз [8]; �состояние защищенности национальных интересов, обеспечивающееся совокупностью мероприятий, проводимых государством посредством бюджетной, налоговой, кредитноденежной и инвестиционной

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

41

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ политики, направленных на создание условий и факторов, способных нейтрализовать воздействие внешних и внутренних угроз [9]; �состояние защищенности экономических отношений, определяющих прогрессивное развитие экономического потенциала страны и обеспечивающих повышение уровня благосостояния всех членов общества, его отдельных социальных групп, и формирующих основы обороноспособности страны от опасностей и угроз [10]. На уровне экономической системы хозяйствующих субъектов: �состояние защищенности жизненно важных интересов хозяйствующего субъекта от недобросовестной конкуренции, противоправной деятельности криминальных формирований и отдельных лиц, способность противостоять внешним и внутренним угрозам, сохранять стабильность функционирования и развития в соответствии с его уставными целями [11]; �состояние его защищенности от внешних и внутренних угроз, позволяющее надежно сохранить и эффективно использовать материальный, финансовый и кадровый потенциал [12]; �защищенность его научнотехнического, технологического, производственного и кадрового потенциала от прямых (активных) или косвенных (пассивных) экономических угроз, например, связанных с неэффективной научнопромышленной политикой государства или формированием неблагоприятной внешней среды, и способность к его воспроизводству [13]. Применительно непосредственно к вузам в рамках данного подхода можно привести определение экономической безопасности как «экономической защищенности вуза и интересов его работников от внешних и внутренних угроз, влияния деструктивных факторов, позволяющей сохранить и эффективно использовать для исполнения своей миссии свой экономический потенциал» [1]. В рамках рассматриваемого подхода на организационном уровне свойственно акцентировать внимание на обеспечении и поддержании безопасности посредством создания специальных органов и систем безопасности. Однако система безопасности вузов на ранней стадии использования принципов оборонительного подхода (середина 90х гг.) была ориентирована на обеспечение безопасности жизни и здоровья персонала и обучаемых посредством создания пропускных режимов и появления собственных служб безопасности. Это было вызвано резким возрастанием уровня криминализации в обществе. Кроме того, в середине 90х годов понятие экономической безопасности в России рассматривалось как обеспечение условий сохранения коммерческой тайны и другой конфиденциальной информации предприятия [14]. С постепенным и неизбежным переходом к рыночным отношениям в высшей школе все более и

42

более проявляется тенденция к коммерциализации деятельности высших учебных заведений. Одновременно начинают появляться альтернативные организации, претендующие на категорию «высшее учебное заведение» негосударственного, частного типа, где весь объем знаний передается на платной основе. К настоящему времени прием в вузы на условиях платного обучения превысил прием на обучение, финансируемое из государственного бюджета. Также с началом рыночных реформ параллельно с государственными стали образовываться негосударственные образовательные учреждения, которые в условиях ухудшения демографической ситуации обострили конкурентную борьбу на рынке образовательных услуг. В условиях обострения конкурентной борьбы оборонительный подход к пониманию и содержанию экономической безопасности на практике не позволяет в полной мере обеспечить безопасное состояние хозяйствующих субъектов. Для безопасного функционирования вуза стало недостаточно обезопасить учреждение от актуальных и потенциальных угроз путем создания служб безопасности, охранных отделов и квалифицированных юристов. Проблема экономической безопасности вуза в то время стала актуальна в силу следующих обстоятельств: экономическая и политическая нестабильность общества, пришедшая в упадок система бюджетного финансирования вузов, неясность условий выживания при отсутствии бюджетного финансирования, несовершенство законодательства и т.д. В этой связи к определению безопасности стал применяться и иной подход, отличающийся от охранительного тем, что акцент делается на системных качествах объекта, обеспечивающих его нормальное функционирование и развитие. Он получил название системнообеспечительного [6] или институционального [7]. С этой точки зрения безопасность таких сложных социальноэкономических систем, как высшие учебные заведения (вузы), предлагается рассматривать не только как состояние защищенности, но и «как систему свойств (качеств) того или иного социального целого, которая позволяет ему, адаптируясь, изменяя свои концепции, проекты, стратегии, поведение, внутренние параметры и структуры, развиваться и процветать в самых сложных условиях. Другими словами, акцент делается не на создании защиты, а на развитии внутренних свойств, гарантирующих более высокий уровень безопасности» [15]. В рамках данного подхода экономическая безопасность определяется на уровне экономической системы государства как: �характеристика экономической системы, определяющая ее способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности населения, устойчивое обеспечение ресурсами развития народного хозяйс-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ тва, а также последовательную реализацию национал ьногосударственных интересов России [16]; �состояние народного хозяйства, которое позволяет удовлетворить всю совокупность реальных, действительных экономических потребностей общества, обеспечивает его экономическую независимость, стабильность и устойчивое развитие, прогресс, достойное равноправное положение в мировом хозяйстве, надежную, т.е. не позволяющую скатываться за критический предел, защищенность от внутренних и внешних угроз и влияния непредсказуемых и трудно прогнозируемых факторов [17]. На уровне экономической системы хозяйствующих субъектов: �состояние, при котором организация устойчиво функционирует и развивается в соответствии с сформулированной миссией, иерархией поставленных целей и выбранных стратегий для противостояния внешним и внутренним угрозам [18]; �состояние наиболее эффективного использования ресурсов для предотвращения угроз и обеспечения стабильного функционирования предприятия [19]. В соответствии с институциональным подходом И.Н. Кондрат рассматривает систему обеспечения экономической безопасности отдельного образовательного учреждения с позиции экономической возможности ее устойчивого роста и развития, реализации ее целей и задач на основе разработки и реализации такой стратегии ее взаимодействия с внешней средой, которая обеспечивает либо оптимальные, либо допустимые значения функциональных параметров [3]. Конкретизируя экономические возможности ресурсами вуза Алимова Н.К. трактует экономическую безопасность образовательного учреждения как «состояние наличия требуемых ресурсов и системы взаимоотношений между агентами ресурсообращения, позволяющими качественно осуществлять функции организации и создающие состояние ее защищенности в изменяющихся экономических, социальных и политических условиях» [21]. Экономическая безопасность вуза в данном случае характеризуется конкурентоспособностью и ресурсообеспеченностью учебного заведения, а следовательно, и созданием конкурентных преимуществ с помощью эффективных методов управления. Рассматриваемые подходы к определению экономической безопасности не альтернативны. Каждый из них имеет собственное обоснование и связанные с ним преимущества. Кроме того стоит отметить необходимость их единого и взаимосвязанного восприятия и организационной реализации, что обусловлено тем, что: жизнеспособная экономика есть основное условие и фактор безопасности (институциональный подход); безопасность, обеспеченная специальными механизмами защищенности от угроз, есть фактор экономического развития (функциональный подход).

В этой связи необходимо говорить о комбинационном подходе, реализующим основные принципы как функционального, так и институционального подходов, что позволяет реализовать экономическую безопасность на практике в большей степени. То есть безопасность любого исследуемого объекта свидетельствует, что он может решить поставленные перед ним задачи, а в случае возникновения различного рода непредвиденных обстоятельств, опасностей или угроз в состоянии от них защититься или восстановить свою работоспособность [22]. В рамках данного подхода экономическая безопасность образования характеризуется, с одной стороны, как совокупность экономических отношений, позволяющих противостоять угрозам нарушения равновесия нормального функционирования, с другой – как процесс, направленный на создание условий для непрерывного приспособления хозяйственной деятельности, экономического механизма учреждений образования к изменяющимся условиям достижения поставленной цели [23]. Проведенный нами анализ теоретикометодологических подходов к пониманию экономической безопасности свидетельствует о многогранности явления экономической безопасности, а следовательно, и инструментов ее обеспечения. Рассмотренные подходы являются своего рода этапами эволюционного развития теоретических и организационных подходов к обеспечению экономической безопасности высших образовательных учреждений в постсоветской России. Анализ определений экономической безопасности образовательных учреждений свидетельствует о недостаточной проработке данного вопроса. В отечественной науке сложилась парадоксальная ситуация, когда экономическая безопасность стала условным, собирательным понятием, «насыщаемым» участниками общественной жизни содержанием и объемом по собственному усмотрению. Фиксируемая на обыденном уровне как состояние защищенности, экономическая безопасность все более и более размывается на уровне идеологическом, впитывая в себя все большее число «околобезопасных» проблем, обретая рыхлые очертания [2]. Между тем очевидно, что экономическая безопасность – понятие, имеющее многомерный и межотраслевой характер, охватывающее «безграничный спектр объектов, свойств, критериев» [24]. В этой связи считаем необходимым выделить следующие ключевые свойства и признаки экономической безопасности вузов, которые отражают в предметном плане именно категорию «экономическая безопасность», а в качестве объекта определяют особенные черты именно вузов. Вопервых, рассматривая в качестве объекта исследования государственный вуз, следует отметить, что в настоящее время мы наблюдаем воссоздание системы безопасности, в которой основная роль отводит-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

43

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ся государству. Для государственного вуза роль государства в обеспечении экономической безопасности непосредственная, так как, являясь учредителем, государство вправе решать судьбу вуза как юридического лица. При этом реорганизация по решению государственных органов в форме присоединения вуза к более крупному образовательному учреждению в форме филиала или факультета автоматически снимает вопрос о его экономической безопасности в виду отсутствия самостоятельного объекта системы обеспечения. Относительно вузов необходимо четкое определение границ и ответственности непосредственно администрации вуза и вмешательства государства при развитии методов государственного управления системой высшего образования. Также существующие определения экономической безопасности следует дополнить двумя свойствами данной категории, учитывающими особенности высших образовательных учреждений: �соблюдение требований законодательства, определяющих статус учреждения как образовательного; �соблюдение принципа целеполагания вуза как социальнорыночной системы. Несоблюдение первого положения влечет за собой угрозу потери аккредитации, а следовательно, и статуса образовательного учреждения. Несоблюдение второго создает опасность потери конкурентоспособности, а следовательно, и экономической возможности обеспечения экономической безопасности. Безопасность социальной системы, которой является вуз, характеризуется наличием определенных целевых, программных установок, отвечающих интересам выживания и прогрессивного развития [25]. Социальнорыночная ориентация вуза предопределена его миссией, под которой понимается «удовлетворение потребностей населения (физических лиц), а также предприятий и организаций (юридических лиц) в образовательных услугах и исследованиях посредством создания и реализации интеллектуальной продукции» [2]. Высшее учебное заведение является некоммерческой организацией, и главной его целью является достижение определенного социального эффекта – повышение образовательного уровня населения [26]. Деятельность вузов обладает высокой социальной значимостью, т.е. связана с потребностями, несостоятельность удовлетворения которых выше с позиций общества в целом, чем с позиций индивидуальных потребителей. Это обусловливает необходимость экономической поддержки со стороны общества соответствующей деятельности и наличия определенных внерыночных регуляторов [23]. Однако для финансирования деятельности по достижению данной цели вузам (в условиях роста конкуренции и ограниченности государственного финансирования) необходимо предпринимать коммерческие проекты, что делает необходимым ориентацию на рынок. Поэтому экономический механизм

44

функционирования вуза с позиций обеспечения экономической безопасности характеризуется спецификой социальнорыночной ориентации, заключающейся в необходимости поиска баланса интересов общества, вуза, рынка труда, потребителей образовательной услуги и государства. Соглашаясь с Л.И. Абалкиным, считаем, что экономическая безопасность системы характеризуется экономической независимостью, экономической устойчивостью и способностью к развитию [27]. Однако стоит сделать ремарку относительно свойства развития. Так, по мнению Р.Ф. Исмагилова, целью безопасности должно быть не удержание экономики от падения, а рост, не противодействие ее ослаблению, а содействие ее усилению [28]. На наш взгляд, рост экономики или конкурентоспособности вуза и его экономическая безопасность взаимосвязанные, но не взаимозависимые материи. Экономика может не расти, но быть безопасной. Также невозможно со всей определенностью ответить и на вопрос о том, каким должен быть рост экономики, и до какой степени он безопасен. Деградация – это тоже развитие, только в обратном направлении, оценка которого зависит от конкретной ситуации. Например, закрытие вузом неконкурентоспособной специальности или сокращение неиспользуемых в хозяйственной деятельности площадей приводит к снижению затрат вуза, высвобождению материальных и кадровых ресурсов, создает основу для переориентации образовательного процесса. Конечно, в условиях рыночной экономики базовая цель экономической деятельности – прибыль. Но можно ли постоянно удерживать заданный темп роста доходов? Очевидно, что на определенном этапе по субъективным либо объективным причинам произойдет его замедление или остановка. Поэтому для каждого субъекта на первом месте всегда будет оставаться стремление к самосохранению (выживанию). Достижение безопасного состояния и его удержание – вот начальный смысл существования каждого субъекта. В этой связи речь идет об устойчивости. Устойчивость функционирования экономической системы можно определить как процесс, направленный на сохранение достигнутых ею параметров. Для субъекта хозяйствования устойчивость функционирования означает сохранение собственной ниши, которая выбрана в экономической системе. Устойчивость определяется через способность системы сохранить свое качество в условиях изменяющейся среды и внутренних трансформаций. Поддержание устойчивости системы составляет внутреннюю цель системы, в отличие от внешней, характеризующей отношения со средой. Следовательно, система должна быть организована так, чтобы обеспечить собственное выживание, стабильность в динамичной среде и одновременно развитие, приближение к определенной цели [26].

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Иными словами речь должна идти о гомеостатических механизмах стабильного самовоспроизводства базовых экономических элементов вуза. Понятие «гомеостаз», одно из фундаментальных в кибернетике, используется ныне и в системе категорий синергетики. Оно рассматривается как свойство сложных систем поддерживать свои параметры и функции в определенном диапазоне, основанное на устойчивости внутренней среды системы по отношению к возмущающим воздействиям внешней среды [7]. Смена состояний устойчивости и неустойчивости является необходимым условием развития любой системы. Абсолютно неустойчивая система не может противостоять флуктуациям, лишена способности к адаптации и быстро разрушается. Суперустойчивая система, подавляя любые флуктуации, консервирует свою структуру и поведение, не способна к качественному изменению, но неизбежно наращивает энтропию, в результате и ее разрушение становится лишь делом времени [29]. Отмеченная двойственность составляет одно из основных противоречий в системе, разрешаемое через развитие. С одной стороны, необходимость сохранения устойчивости наделяет систему свойством сопротивляемости к воздействиям, в том числе и к управляющим. С другой стороны, потребность целенаправленного движения к цели, совершенствования обязывает систему видоизменяться, формировать и реализовывать управляющие функции [30]. В этой связи в контексте экономической безопасности приоритетом является не развитие или устойчивость, а их взаимосвязь, характеризуемая как состояние устойчивого развития. Таким образом, устойчивость функционирования является лишь одной из фаз устойчивого развития. Управление экономической безопасности вуза в рамках управления вузом должно быть основано на принципах инновационного развития. Именно инновационное развитие, адаптированное к изменению внутренних и внешних факторов экономической системы, связано с ее способностью сохранять динамическое равновесие, успешно реагировать посредством политических, правовых и иных механизмов на изменяющиеся условия, в том числе эффективно преодолевать кризисные явления. Исходя из этого, считаем, что под экономической безопасностью государственного вуза следует понимать функционирование экономической системы вуза в рамках действующего законодательства, обеспечивающее его независимость, целостность и устойчивое развитие как социальнорыночной системы, а также ее защищенность от действия внешних и внутренних угроз. Данное определение имеет, на наш взгляд, следующие преимущества: �вопервых, отражает прогрессивный комплексный подход к определению безопасности, связан-

ный с дополнением взаимосвязи функционального и институционального подходов (устойчивое развитие экономической системы, защищенность); �вовторых, определяет необходимые условия безопасности вуза: независимость, целостность и соблюдение норм законодательства; �втретьих, учитывает современные тенденции инновационности развития вуза на основе ориентации как на чисто экономические, так и на социальные цели. Литература 1. Демидов С.Р. Экономическая безопасность высшего учебного заведения. Вопросы теории, методологии и практики). М.: ВГНА Минфина России, 2006. 2. Баранов В.М. Законодательное определение понятия «экономическая безопасность государства» и современные проблемы ее правового обеспечения. // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2001, № 1. 3. Кондрат И.Н. Экономическая безопасность производства образовательных услуг и ее институциональное обеспечение. СПб., 2005. 4. Сорос Дж. Кризис мирового капитализма. М., 1999. 5. Сауляк О.П. Рыночная экономика и обеспечение правопорядка // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2003, № 3. 6. Першин М.В., Русаков М.И. Понятие экономической безопасности: логический и правовой аспекты // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2002, № 2. 7. Аникин Л.С. Методологические проблемы исследования экономической безопасности общества / Л.С. Аникин, Г.В. Дальнов // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2001, № 1. 8. Общая теория национальной безопасности: Учебник / Под общ. ред. А.А. Прохожева. Изд. 2е, доп. М.: Издво РАГС, 2005. С. 47. 9. Перова С.Н. Управленческие аспекты налоговых отношений в системе обеспечения экономической безопасности государства : Автореф. дис... канд. экон. наук. СПб., 2005. 10. Экономическая и национальная безопасность: Учебник / Под ред. Е.А. Олейникова. М.: Издательство «Экзамен», 2004. С. 128. 11. Гусев И.В. Экономическая безопасность хозяйствующих субъектов : Дис... канд. экон. наук. М., 2006. 12. Бондарчук А.А. Экономическая безопасность хозяйствующего субъекта // Научная сессия МИФИ. 2005, Т. 13. 13. Бендиков М.А. Экономическая безопасность промышленного предприятия в условиях кризисного развития // Менеджмент в России и за рубежом. 2005, № 1.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

45

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ 14. Лебедев И.А. Методы минимизации финансовых рисков при обеспечении экономической безопасности предприятий металлургии : Автореф. дис… канд. экон. наук. М., 2008. 15. Васильев В. Институциональное обеспечение экономической безопасности государства : Автореф. дис... канд. экон. наук. СПб., 2005. 16. Бухвальд Е., Головацкая Н., Лазуренко С. Макроаспекты экономической безопасности: факторы, критерии и показатели // Вопросы экономики, 1994. № 12. С. 25. 17. Грунин О., Грунин С. Экономическая безопасность организации. СПб.: Питер, 2002. 18. Слизкая В.П. Экономическая безопасность коммерческой организации и роль органов внутренних дел в ее обеспечении : Автореф. дис… канд. экон. наук. СПб., 2009. 19. Гончаренко Л.П. Процесс обеспечения экономической безопасности предприятия // Справочник экономиста. 2004, № 12. 20. Стратегии бизнеса: аналитический справочник / Под общ. ред. Г.Б. Клейнера. М., 1998. 21. Алимова Н.К. Экономическая безопасность образовательного учреждения в условиях становления инновационной экономики : Дис… канд. экон. наук. М., 2009. 22. Варенов И.В. Сущность понятий «экономическая безопасность государства» и «экономическая безопасность

региона» // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения: Вестник Нижегородской академии МВД России, 2005. № 5. 23. Алексеева М.Б. Научные основы организации системы управления ресурсами высшего образовательного учреждения : Дис… докт. экон. наук. СПб., 2000. 24. Исмагилов Р.Ф. и др. Экономическая безопасность России: Концепция – правовые основы – политика. СПб., 2001. 25. Лесков М.А. Концепция построения безопасности социальных систем // Безопасность. Инф. сб. 1994. № 7. 26. Кельчевская Н.Р. Формирование инновационной стратегии образовательных учреждений в системе «вузпредприятие : Дис… докт. экон. наук. М., 2005. 27. Абалкин Л.И. Экономическая безопасность России: угрозы и их отражение // Вопросы экономики. 1994. № 12, С. 25. 28. Исмагилов Р.Ф. Экономическая безопасность России: теория и практика. 2004. 29. Семченко Е.Е. Формирование системы оценки деятельности вузов в быстроменяющихся внешних экономических условиях. Автореф… канд. экон. наук. М., 2004. 30. Тумина Т.А. Инновационное развитие экономических систем. Дис… докт. экон. наук. Белгород, 2009.

ÌÅÒÎÄÎËÎÃÈß ÏÎÑÒÐÎÅÍÈß ÑÈÑÒÅÌÛ ÓÏÐÀÂËÅÍÈß ÌÎÒÈÂÀÖÈÅÉ ÏÅÐÑÎÍÀËÀ ÏÐÅÄÏÐÈßÒÈß

Н.П. РОДИНОВА, доктор экономических наук, профессор РосЗИТЛП В.М. ОСТРОУХОВ, кандидат экономических наук, профессор РосЗИТЛП

Аннотация. Предложен методологический подход к построению системы мотивации персонала предприятия, позволяющий как оценить, так и управлять эффективностью деятельности персонала предприятия. Ключевые слова: персонал предприятия, мотивация, матричный метод, оценка и управление персоналом.

METHODOLOGY OF BUILDING MANAGEMENT SYSTEM OF MOTIVATION OF THE PERSONNEL OF THE ENTERPRISE N.P. RODINOVA, doctor of economic sciences, professor RosZITLP V.M. OSTROUKHOV, candidat of economic sccinces, Professor RosZITLP Annotation. Proposed methodological approach to building a system of motivation of the personnel of the enterprise, allowing you to both evaluate, and manage the performance of the personnel of the enterprise. Key words: personnel of the enterprise, motivation, matrix method, assessment and management of personnel.

46

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ В современных экономических условиях персонал предприятия – важнейший экономический ресурс, обеспечивающий конкурентоспособность предприятия. В связи с этим вопросы построения системы его мотивации являются одним из определяющих приоритетов в практике управления предприятием. Как правило, решать данную проблему методологически предлагается с помощью совокупности различных показателей, оценивающих деятельность персонала. Так, для финансового директора предлагается использовать показатель чистой прибыли или прибыли до начисления процентов, налогов и амортизации. Для нижестоящих руководителей – выполнение норматива по затратам (исполнение бюджета подразделения). Предлагается использовать показатель удовлетворенности клиентов. Для руководителя службы персонала это показатель удовлетворенности клиентов внутренних – генерального директора и топ – менеджеров. Оценка производится по балльной шкале, например, 1 – полностью неудовлетворен, 2 – частично удовлетворен, 3 – в большей степени удовлетворен, 4 – полностью удовлетворен, 5 – превосходит ожидания. Также необходимо определить в процентах значимость данного критерия для предприятия. Для менеджера по подбору персонала могут быть разработаны следующие показатели: процент закрытых вакансий по отношению к их общему количеству; своевременность закрытия вакансий; качество подбора персонала. Если сотрудник руководит, каким-либо проектом по разработке, то его разбивают на этапы и определяют срок завершения этапа и что будет считаться его результатом. Для расчета результативности труда применяются показатели системы KPI. Например, для менеджера по персоналу расчет производится по следующему алгоритму: в оценочном листе сотрудника, где отмечены показатели эффективности, вес каждого показателя в процентах и план по объективным показателям (в руб., шт., процентах, днях, чел. и т.д.), проставляется факт выполнения в тех же единицах (в руб., шт., процентах, днях, чел. и т.д.) и оценки по субъективным показателям (от 1 до 5). В соответствии с таблицей критериев измерения объективных показателей выставляется оценка выполнения по каждому критерию в баллах [2]. По каждому показателю высчитывается взвешенная оценка по формуле: Взвешенная оценка = Оценка выполнения показателя х Вес. На ее основе определяется суммарная взвешенная оценка как сумма взвешенных оценок по каждому показателю. На основании суммарной взвешенной оценки рассчитывается процент премии в зависимости от величины показателя.

Предлагается разработать двухэтапную систему оценки персонала. На первом этапе оценивается выполнение поставленных целей за определенный промежуток времени. Например, сотрудник, отвечающий за хозяйственные вопросы имеет пять таких критериев: обеспечение безаварийной эксплуатации автотранспорта филиала или оптимизация операционных затрат по конкретным статьям бюджета, например, на 20% от запланированного уровня. Вес всех целей сотрудника равен 100 %. На втором этапе сотрудник оценивается по модели ключевых компетенций специалистов, которые включают в себя, например, такие пункты, как инициативность и командная работа. Чем больше сотрудник соответствует определенному образцу, тем лучше, что определяется в ходе собеседования с руководителем в конце отчетного периода. Предлагается решить проблемы мотивации через внедрение действенного механизма мотивации труда работников на основе коренного пересмотра традиционно бытующих на предприятиях трудовых отношений между работником и предпринимателем, для чего необходимо культивирование и поощрение правильного самоопределения работника. Самоопределение означает не только адекватное понимание, но и осознанное принятие работником нормативных условий его труда и жизни в организации [1]. Для формирования системы оптимальной мотивации труда (СОМТ) предлагается трехблочная система (рис. 1) [3]. Первый блок СОМТ(1): индивидный аспект, он определяет общую заинтересованность в работе работника в данной организации. Второй блок СОМТ(2): субъектный аспект, оценивает производительную нормативную заинтересованность и активность работника.

Рис. 1 Трехблочная структура системы мотивации труда Третий блок СОМТ(3): личностный аспект, здесь происходит управление мотивацией работника, направленной на стимулирование творческой, инновационной и другой активности работника. Оклад работника двухсоставен: Оклад (100%)= Тариф (60–70%) + ВС (30–40%) (выпл. соответствия).

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

47

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Несмотря на обилие современных экономических показателей оценки эффективности труда, имеющих большое значение для персонала, их предпочтение в качестве оценочной базы по результатам труда недостаточно для оценки квалификации и творческой активности персонала, что в свою очередь влияет на конечные результаты труда и снижает возможность его совершенствования. В современных экономических условиях производство материальных благ, безусловно, сохраняет свою значимость, однако экономическая эффективность деятельности предприятий в первую очередь будет определяться грамотным использованием высококвалифицированных кадров, всесторонним анализом и эффективным обменом знаниями и применением современных методов управления. Необходимо отметить важность информационной составляющей, поскольку способность осмыслить и передать информацию другому определяет экономический потенциал предприятия как готовность противостояния разнонаправленным воздействиям внешней и внутренней среды функционирования и способность сформировать эти воздействия. Исходя из изложенного, для оценки эффективности деятельности персонала предприятия наиболее целесообразна оценка с применением матричного

Производительность труда

Добавленная стоимость человеческого капитала

Повышение производственных показателей

Взаимодействие с контрагентами

Стоимость предприятия

Оценочные показатели

Организационная структура Затраты на найм и обучение персонала Техническое состояние оборудования

3

2

2

0

0

2

1

2

1

1

0

2

2

2

1

Ошибки в работе

1

3

3

0

2

Творческая активность Обмен информацией Состояние рабочих мест

2

3

1

3

2

3

3

2

1

3

2

3

3

2

3

Основные параметры деятельности персонала

метода. Применяемая матрица должна содержать в вертикальном столбце основные параметры деятельности персонала, а в горизонтальном – его оценочные показатели (табл. 1). Эксперты оценивают степень взаимосвязи между столбцами матрицы в виде числовых показателей, например от 0 до 3, где 0 – отсутсутствие взаимосвязи, 1 – слабая взаимосвязь, 2 – средняя степень взаимосвязи, 3 – устойчивая взаимосвязь. В данном случае на пересечении строки «техническое состояние оборудования» и столбца «производительность труда» стоит – 0. Это означает, что необходимо обратить внимание на работу ремонтных служб предприятия, а также на степень квалификации персонала предприятия. Применение матрицы имеет своим преимуществом то, что, изменяя набор основных параметров деятельности и оценочных показателей, можно применять ее для оценки деятельности персонала не только для предприятия в целом, но и для отдельных его подразделений. Помимо этого данная матрица позволит не только оценить состояние эффективности деятельности персонала; но и позволит управлять им путем разработки соответствующих мероприятий по совершенствованию его деятельности. Литература 1. Бовыкин В.И. Новый менеджмент: Управление предприятием на уровне высших стандартов; теория и практика эффективного управления. М.: Экономика, 1997. 2. Бесценный вклад. «Top Business» 2007. №3 (03). – проблема оценки эффективности работы сотрудников. 3. Верхоглазенко В. Система мотивации персонала // «Консультант директора», 2002. №4, С. 23–34. 4. Травин В. Менеджмент персонала предприятия. М., 1998. 5. Фитценц, Як. Рентабельность инвестиций в персонал: измерение экономии ческой ценности персонала / Пер. с англ. под общ. ред. В.И. Ярных. М.: Вершина, 2006. 6. Хант Дж. Управление людьми в компаниях: руководство для менеджера. М., 1999.

Таблица 1 Матрица оценки состояния и эффективности деятельности персонала предприятия.

48

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÝÊÎÍÎÌÈ×ÅÑÊÀß ÓÑÒÎÉ×ÈÂÎÑÒÜ ÊÀÊ ÑÂÎÉÑÒÂÎ È ÑÎÑÒÎßÍÈÅ ÑÈÑÒÅÌÛ

О.В. САРАДЖЕВА, кандидат экономических наук, доцент кафедры «Финансы и кредит» Московского государственного индустриального университета 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством [email protected]

Аннотация. Если в России 90х годов прошлого века основной задачей предприятия была его выживаемость в жестких условиях стремительной трансформации экономики в рыночное хозяйство, то конъюнктура начала нового тысячелетия сделала более актуальной задачу его устойчивости. При этом последняя понимается более широко в отличие от выживаемости, которая, скорее, будет частным случаем, крайней точкой устойчивости, проявляющейся в крайних условиях абсолютно нелояльной внешней среды. В подобных условиях высокая нестабильность внешней среды определила достижимость основной цели предприятия – его выживания – не столько совершенствованием эффективности деятельности, сколько повышением ее устойчивости. Ключевые слова: устойчивость, инертность, внешняя среда, пластичность системы.

ECONOMIC STABILITY AS PROPERTY AND A SYSTEM CONDITION O.V.SARADJEVA, Candidate of economic sciences, senior lecturer of department «Finance and credit» of the Moscow State Industrial University Annotation. If in Russia 90th years of the last century its survival rate in severe constraints of prompt transformation of economy in a market economy the conjuncture of the beginning of a new millenium has made more actual a problem of its stability was the primary goal of the enterprise. Thus last is understood more widely unlike survival rate which, more likely, will be a special case, an extreme point of the stability shown in extreme conditions of absolutely disloyal environment. In similar conditions high instability of environment has defined approachibility of a main objective of the enterprise – its survivals – not so much perfection of efficiency of activity, how many increase of its stability. Key words: stability, inertness, environment, plasticity of system. Полностью соглашаясь с Джорджем Дж. Стиглером1, считающим, что ни одно понятие в экономике – и ни в какой другой области – никогда не удается определить настолько четко, чтобы его смысл оставался ясным в любых обстоятельствах, попытаемся исследовать такое относительно новое для экономики понятие, как «экономическая устойчивость». Ведь в этом суть научного подхода, подразумевающего, что наука начинается с синхронизации понятий, используемых учеными и практиками. Для начала обратимся к устойчивости в наиболее общем смысле. Понятие «устойчивость» воспринимается достаточно легко и уверенно как в обыденном, бытовом смысле, так и в научном (инженернотехническом, социологическом, биологическом и общесистемном). Однако это ощущение простоты его интерпретации обманчиво уже хотя бы в силу большого разнообразия смысловой нагрузки, которая стоит за данным термином. «Устойчивый» может восприниматься как «постоянный» (синонимы: неизменный, стабильный, прочный, константный), а может и как «живучий» (синонимы: крепкий, выносливый). Устойчивым мо-

жет быть и ветер (процесс), и скала (объект), и любовь (чувство). В целях поиска однозначного толкования обратимся к словарям русского языка. У В.И. Даля непосредственно слово «устойчивость» отсутствует, но определяется косвенно, через прилагательное «устойчивый», под которым понимается «стойкий, крепкий, твердый, не шаткий» или в переносном смысле – «упрямый, упорный, настоятельный». Также у него находим старорусское слово «остойчивость» – одно из главных свойств или качеств судна, а в переносном смысле читателю предлагается самостоятельно трактовать данный термин через логику поговорки «Старый ум не уклончив, а молодой ум не остойчив»2. С.И. Ожегов и Н.Ю. Шведова3, В.В. Лопатин и Л.Е. Лопатин4, Т.Ф. Ефремова5, Д.Н. Ушаков6, определяя «устойчивость» как «устойчивое состояние, положение», напрямую отсылают к понятию «устойчивый». Последнее трактуется ими также двояко. В прямом смысле – «стоящий, держащийся твердо, не колеблясь, не падая, и способный сохранять такое положение, несмотря на действие различных сил». В

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

49

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ переносном смысле – «твердый, стойкий, надежный, не поддающийся чьемулибо влиянию, не подверженный колебаниям». В философии категория «устойчивость» понимается через противоположную ей категорию «изменение», т. е. как постоянство, пребывание в одном состоянии7. В то же время в социологии в целом устойчивость системы рассматривается как ее свойство возвращаться к исходному состоянию после прекращения воздействия, которое вывело ее из этого состояния, а для живых систем проявляется в их способности приспосабливаться к изменяющимся условиям существования (гомеостазис)8. Резюмируя краткий словарный экскурс, следует обратить внимание, что устойчивость может отражать совершенно противоположные по внешнему проявлению процессы – неизменность, с одной стороны, и приспособляемость через изменения, с другой стороны. Подобная вариативность отражена на страницах Википедии, которая, в общем смысле определяя «устойчивость» как способность системы сохранять текущее состояние при наличии внешних воздействий, конкретизирует термин для различных сфер человеческой деятельности, а именно: в макроэкономике устойчивость (точнее, устойчивость развития) обозначает долгосрочное равновесие между эксплуатацией ресурсов и развитием человеческого общества; в метеорологии воздушная устойчивость относится к вертикальным перемещениям воздушных потоков; в механике устойчивость характеризуется ответом на малое возмущение системы, находящейся в механическом равновесии (при этом различают асимптотическую устойчивость, экспоненциальную устойчивость, устойчивость по Ляпунову и др.); в теории автоматического управления устойчивость характеризуется реакцией динамической системы на внешние воздействия; в мореплавании устойчивость (профессиональный термин – «остойчивость») связана с восстанавливающим моментом и противодействием опрокидыванию судна; в авиации устойчивость характеризует способность самолета без вмешательства пилота сохранять заданный режим полета; в численном анализе устойчивость показывает, каким образом алгоритм связан с ошибками в вычислениях9. Многозначность понятия «устойчивость» хорошо иллюстрирует тот факт, что, к примеру, в английском языке нет термина, абсолютно соответствующего русскоязычной версии. Наиболее распространенный аналог – stability, однако при выборе из возможных вариантов его перевода на русский язык (устойчивость, стабильность, прочность) очевидное предпочтение будет оказано варианту «стабильность», которая по смысловой нагрузке значимо отличается от «устойчивости», по крайне мере, однозначно не является его синонимом. Другие англоязычные аналоги «устойчивости» и их синонимичные переводы представлены ниже:

50

�fastness – прочность, сопротивляемость; �firmness – твердость, стойкость, непоколебимость, решительность; �immunity – невосприимчивость; �moral fibre – моральная устойчивость; �resistance – сопротивляемость, стойкость, износостойкость; �rigidity – жесткость, твердость, стойкость, непреклонность; �robustness – надежность; �steadiness – прочность, неуклонность, верность, надежность, твердость, уверенность, равновесие; �stiffness – негибкость, непреклонность, непоколебимость; �strength – крепость, сопротивление, неприступность; �sustainability – способность поддерживать; �tolerance – терпимость, устойчивость (к какомулибо воздействию); �withstandability – противостояние, сопротивляемость и др. Очевидно, что невозможно однозначно определить понятие «устойчивость» как таковое, в самом широком смысле. Но не менее очевидно, что возможно его определение в какомлибо контексте, в его приложении к определенной области знаний, конкретному объекту анализа либо аспекту проблемы. Таким образом возникают категории «финансовая устойчивость», «системная устойчивость», «устойчивость балки», «устойчивость решения» и т.п. Следовательно, исследуя экономическую устойчивость, необходимо рассматривать ее как особенную, частнонаучную, но при этом единую категорию. Вернемся к главной проблеме: устойчивость – свойство или состояние? Как показано выше, словари, в том числе народные словари (Википедия), толкуют ее и в том, и в ином смысле: как свойство устойчивость обнаруживается в теории систем, технике, мореплавании, авиации, социологии, биологии; как состояние – в экономике, философии, теории автоматического управления, а также в большинстве случаев использования «устойчивости» в переносном смысле. Будучи внутренним свойством системы, устойчивость зависит как от внутренних, так и от внешних условий. Прекрасной иллюстрацией первого может быть известный физический пример: форма, определяющая основание фигуры, и внутренняя структура, определяющая высоту и смещение центра масс относительно плоскости основания, полностью задают устойчивость тела. В рамках дилеммы «устойчивое – неустойчивое» необходимо и достаточно, чтобы проекция центра масс не выходила за границы основания. В рамках вопроса «более устойчивое – менее устойчивое» работает дополнительный принцип: чем ниже центр масс, тем выше устойчивость (рис. 1).

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Рис. 1. Зависимость устойчивости системы от ее внутренних качеств: а) и б) устойчивая и неустойчивая системы соответственно; в) и г) более устойчивая и менее устойчивая системы соответственно. Проиллюстрировать влияние внешней среды на устойчивость можно также на примере классической механики. Тело (шар) абсолютно неустойчиво на поверхности сферы и абсолютно устойчиво внутри нее. Аналогия для предприятия – экономической системы – прослеживается следующая: находясь в максимуме – в верхней точке кривой развития, предприятие имеет весьма неустойчивое положение, малейшее, даже не фиксируемое статистикой изменение во внешней среде, приводящее к потере симметрии системы относительно той точки, где покоился шар, приводит его в движение. Причем движение это направлено вниз – вне зависимости от того, в какую сторону он отклонится. Кстати, именно этот факт лежит в основе практического принципа деятельности многих компаний, стремящихся не к максимальному (оптимальному) положению, а к около оптимальному, чтобы сохранялся некий запас, резерв прочности этого положения. Другими словами, возвращаясь к указанному примеру, чтобы «падать» было не так высоко, не так «больно и обидно». На плоскости устойчивость шара приобретает специфический вид – «безразличную» устойчивость (рис. 2). По аналогии она близка системе, адаптирующейся к любым изменениям внешней среды. Кстати, эта конструкция достаточно условна, она существует только в классической или «идеальной» механике Галилея и геометрии Евклида, если же оперировать реальной механикой Эйнштейна и геометрией Римана–Лобачевского, в которых любая плоскость имеет кривизну, то там всегда найдется место и направление с минимальной потенциальной энергией, куда и устремится рассматриваемое тело в модели с отсутствующим трением. Рис. 2. Зависимость устойчивости системы от внешней среды: иллюстрация абсолютной устойчивости, «безразличной» устойчивости и абсолютной неустойчивости системы ( снизу вверх). Следовательно, устойчивость обладает неким дуализмом, проявляясь как свойство и как состояние системы. Как состояние – может быть устойчивое

экономическое состояние или неустойчивое, как свойство – экономическая система может обладать или не обладать неким внутренним потенциалом устойчивости. Обращаясь к рис. 2, заметим, что сама экономическая система (в данной модели под экономической системой – предприятием – понимается шар) при переходе от абсолютной неустойчивости к абсолютной устойчивости не изменилась, изменилось только ее положение относительно внешней среды, или, вернее, изменилась сама внешняя среда. С другой стороны, шар в верхней точке может быть абсолютно гладким и, следовательно, абсолютно неустойчивым (именно в данной точке!), а может иметь отличный от нуля коэффициент поверхностного трения. В последнем случае потребуется более существенная асимметрия или более существенная сила, чтобы «оторвать» его от вершины, преодолев сопротивление трения, чтобы он скатился, т.е. его «внутренняя» устойчивость повысилась при тех же внешних условиях среды. Кстати, из данной аналогии вытекает важное замечание: «шероховатость» шара повысила его устойчивость в верхней точке, но она же может понизить устойчивость в нижней точке, если понимать под устойчивостью способность вернуться на исходную позицию после кратковременного небольшого по силе воздействия. Вполне можно допустить, что при незначительном сдвиге силы трения покоя не позволят шару вернуться к своей прежней, самой нижней точке. Таким образом, устойчивость – это не просто свойство и не просто состояние системы, а свойство, проявляющееся в состоянии системы, которое зависит от ее отношений с внешней средой. Не имеет смысла говорить об устойчивости объекта оторванно от той среды, где он находится. Соответственно, нет смысла говорить об устойчивом состоянии объекта, устойчиво (или неустойчиво) может быть состояние всей макросистемы – объекта и его среды, рассматриваемой в совокупности. Другими словами, важнейшей характеристикой устойчивости является отношение между объектом и средой (пример технической аналогии – линия электропередач (ЛЭП), опоры которой и вся ЛЭП в целом устойчивы не столько за счет углубления в землю, сколько за счет связанности между собой проводами). Заметим, что это не мешает сопоставлять уровень устойчивости разных объектов, понимая при этом их поведение в одной и той же (не одинаковой, а одной и той же! – это важно) среде. При этом, к сожалению, возникает существенная трудность: невозможно внедрить в одну и ту же среду, которая непрерывно изменяется во времени, разные объекты. Поэтому такие сопоставления достаточно условны, что необходимо учитывать, но практически возмож-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

51

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ны, особенно с использованием квазимоделирования. Это замечание необходимо учитывать при оценивании уровня устойчивости системы. В классической теории устойчивости выделяют три ее основных формы10: 1) инертность (сопротивляемость) – способность системы при внешних воздействиях сохранять свое состояние неизменным в течение определенного периода времени; 2) упругость (восстанавливаемость) – способность системы после прекращения внешнего воздействия возвращаться к исходному состоянию; 3) пластичность (приспособляемость) – наличие у системы нескольких (в пределе – бесконечное множество) нормальных или допустимых состояний, и ее способность переходить из одного состояния в другое при воздействии неблагоприятных факторов, сохраняя при этом необходимый инвариант – способ функционирования, траекторию развития, структурные связи и т. п. При этом принципы кибернетики устанавливают, что для успешной адаптации системы к изменениям среды она должна обладать достаточным запасом изменчивости, позволяющим изменяться с той же скоростью, что и среда. То же самое относится и к внутреннему разнообразию системы, которое должно соответствовать разнообразию воздействий на нее, в противном случае система находится в неустойчивом состоянии и в пределе может разрушиться. В системном анализе также подробно рассматривается такая форма устойчивости, как упругость, которая классифицируется по видам компенсаторных механизмов, присущих системе, – механизмов, позволяющих тем или иным способом нивелировать последствия внешнего возмущения. В частности, выделяются: 1. видимая («ложная») устойчивость, при которой система не имеет соответствующих компенсаторных механизмов. Подобная система может существовать сколь угодно долго в случае относительно неизменной и достаточно комфортной среды, однако любое, даже незначительное изменение ее параметров приводит к мгновенной утрате стабильной траектории развития. 2. групповая («абсолютная», или «истинная») устойчивость, при которой система имеет полную группу компенсаторных механизмов ко всем возможным типам возмущений среды, в том числе и возможным сбоям в работе самих механизмов. Подобная система требует огромных затрат на создание и поддержание работоспособности этих механизмов, что бывает эффективным только в исключительных случаях, связанных с чрезвычайными требованиями к ее устойчивости. 3. адаптивная («демпферная») устойчивость первого рода, которая предполагает наличие в системе ограниченного числа механизмов, способных в то же время компенсировать внешнее возмущение путем

52

формирования из них адаптивной цепочки, поглощающей это возмущение, постепенно снижая его мощность. Эффективность подобного подхода заметно выше предыдущего, однако область его применения ограничена заранее известными условиями и типами возмущений среды. 4. адаптивная («демпферная») устойчивость второго рода, при которой адаптивные цепочки имеют не линейный, а замкнутый вид, позволяющий компенсировать внешнее возмущение за несколько циклов. Эффективность данного подхода еще выше за счет меньшего числа исходных механизмов для построения цепочек, но и область применения также сужается. Кроме того, многие исследователи различают статическую устойчивость, отождествляя ее с покоем, пассивностью, и динамическую устойчивость, позволяющую системе стабильно развиваться. Самым весомым примером того, что система динамически устойчива, но неустойчива в состоянии покоя, является «волчок» (примерно то же самое можно сказать о катящемся колесе, которое непременно упадет при снижении скорости). Анализируя механизмы возникновения или источники устойчивости, также выделяют внешнюю устойчивость, которая достигается за счет управления извне (в экономике характерна для командноадминистративной системы), внутреннюю устойчивость, присущую системе с внутренней структурой, управление которой организовано по принципу обратной связи (характерна для рыночной экономики), и «унаследованную» устойчивость (характерна для переходной экономики, предприятия – бывшие советские индустриальные гиганты, ресурсов которых хватит на долгие годы). Таким образом, можно с уверенностью утверждать, что на сегодняшнем уровне развития знаний и потребностей в них отсутствует однозначно определенное понятие «устойчивость». Следовательно, чтобы исследовать «экономическую устойчивость», необходимо определить ее без разбиения на компоненты «экономическая» и «устойчивость». Другими словами, стандартный метод анализа, предполагающий разделение объекта анализа на составляющие, их изучение с последующим синтезом, в данном случае – в случае прикладной науки – нерационален. В то же время остается уверенность, что существует и общенаучная категория «устойчивость», которая пока остается недостаточно изученной и строго сформулированной в философских концепциях. Но это – дело теоретических наук. 1 Джордж Стиглер (1911–1991), американский экономист. Лауреат Нобелевской премии по экономике 1982 года «за новаторские исследования промышленных структур, функционирования рынков, причин и результатов государственного регулирования».

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Даль В. Толковый словарь живого великорусского языка: в 4 т. Т. 4. М.: ТЕРРА, 1994. 3 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений / РАН. Инт русского языка им. В. В. Виноградова. М.: Азбуковник, 1997. 4 Лопатин В.В., Лопатин Л.Е. Русский толковый словарь: ок. 35000 слов. М.: Рус. язык, 1997. 5 Ефремова Т.Ф. Новый словарь русского языка. Толково словообразовательный. М.: Рус. язык, 2000. 6 Ушаков Д.Н. Большой толковый словарь русского языка. 2

М.: АСТ, 2009. 7 Философский энциклопедический словарь. М.: ИНФРАМ, 1998. 8 Социологический энциклопедический словарь. На русском, английском, немецком, французском и чешском языках / ред. Г.В. Осипов. М.: 1998. 9 URL: http: // ru.wikipedia.org/wiki/. 10 Мерзляков В.Ф., Ягунов А.Е. Влияние экономической устойчивости на процесс развития фирмы // Вестник Нижегородского унта. Сер. Экономика и финансы. 2002. № 1 (4).

ÔÎÐÌÈÐÎÂÀÍÈÅ ÏÎÍßÒÈß «ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÀß ÁÅÇÎÏÀÑÍÎÑÒÜ»

А.Е. СУГЛОБОВ, Заслуженный экономист РФ, доктор экономических наук, профессор кафедры финансов и экономического анализа Московского университета МВД России [email protected] Ю.А. ШЕХОВЦОВА, кандидат экономических наук, старший преподаватель кафедры гуманитарных и социальных наук Саратовского военного института внутренних войск МВД России, соискатель кафедры финансов и экономического анализа Московский университет МВД России [email protected] 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством

Аннотация. В статье поставлена и решена задача формирования понятия «инвестиционная безопасность». Эта задача решалась в два этапа. На первом этапе был уточнен род искомого понятия, на втором – его видовые признаки. По результатам проведенного исследования была сформулирована авторская дефиниция понятия «инвестиционная безопасность». Ключевые слова: безопасность, инвестиционная безопасность, объект безопасности, субъект безопасности, угрозы безопасности.

THE FORMATION OF THE CONCEPT «INVESTMENT SECURITY» A.E. SUGLOBOV, head of dpartment of finance and economic analysis, Moscow University of Ministry of the Interior of Russian Federation Yu.A. SHEHOVTSOVA, senior teacher of dpartment of humanitarian and social sciences, Saratov Military Institute for the Internal Troops of Ministry of the Interior of Russian Federation Annotation. In article the problem of formation of the concept «investment security» is put and solved. This problem was solved in two stages. In the first stage was refined the sort of the necessary concept, on the second – its specific attributes. Results of the conducted research have allowed to formulate the author’s definition of the category «investment security». Key words: security, investment security, object of security, subject of security, threat of security.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

53

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Несмотря на то, что инвестиционная безопасность вот уже более 20 лет является предметом исследований российских ученых, ее категориальный аппарат все еще находится в стадии формирования и содержит немало пробелов и противоречий. В числе терминологических вопросов, еще не разрешенных экономической наукой, продолжает оставаться и вопрос о содержании самого понятия «инвестиционная безопасность». Российскими учеными было предложено немало трактовок этой категории (табл. 1). Таблица 1 Некоторые определения понятия «инвестиционная безопасность»

Автор (авторы) С.Е. Нарышкин

Л.С. Орлов

И.Ю. Панкратов

Л.С. Валинурова

Д.А. Литвинов, Р.В. Бузин

Е.Н. Олейников

Т.Е. Кочергина

Определение понятия «Под инвестиционной безопасностью мы понимаем способность национальной хозяйственной системы генерировать инвестиционный процесс, поддерживающий устойчивый рост и стратегическую конкурентоспособность экономики» [8]. «Инвестиционная безопасность – это способность национальной экономической системы эффективно самовоспроизводить инвестиционный процесс, имея в виду, главным образом, поддержание конкурентоспособности страны в мировом сообществе» [9]. «Инвестиционная безопасность – это состояние, при котором гарантированы условия защиты инвестиционных ресурсов, направляемых на развитие экономики страны, что связано с наличием соответствующих государственных гарантий для инвестора» [10]. «Антоним понятия инвестиционных рисков � следует назвать «социально� политическая и экологическая безопасность для инвесторов», или упрощенно � инвестиционная безопасность» [1]. «Инвестиционную безопасность можно определить как состояние инвестиционной сферы национальной экономики (включая институты), характеризуемое стабильным расширенным воспроизводством в основных отраслях народного хозяйства и возможностями сохранения и развития экономического потенциала экономической системы путем мультипликативного и акселеративного эффектов вложения инвестиций, даже при неблагоприятных вариантах развития внешних и внутренних факторов»[7] . «Инвестиционная безопасность государства – это состояние всех сегментов инвестиционного комплекса и его институтов, при котором обеспечивается гарантированная защита и гармоничное, социально направленное развитие экономической и финансовой систем и всей совокупности финансовых отношений и процессов в стране, готовность и способность институтов инвестиционного комплекса, в рамках проведения инвестиционной политики, создавать механизмы реализации, защиты интересов и развития национальной экономики и национальных финансов…»[14]. «Инвестиционной безопасностью можно считать независимость общероссийских и региональных процессов экономической деятельности и развития, а также связанных с ними производственных, научных и иных отраслей и предприятий от влияния иностранного капитала, инвестированного в экономику России…»[6] .

Однако единого научного подхода к интерпретации понятия «инвестиционная безопасность» выработано не было. Попытка формирования общепринятой, универсальной формулировки этого понятия и будет предпринята в настоящей статье.

54

По нашему мнению, основным препятствием на пути к консенсусу в вопросе о содержании категории «инвестиционная безопасность» является отсутствие общепринятого определения более общего понятия – понятия «безопасность». Именно поэтому конструирование дефиниции инвестиционной безопасности следует начать с уточнения содержания родовой для нее категории «безопасность». Определение этой категории будем выводить с соблюдением требований к формированию научных понятий, сформулированных выдающимися российскими философами и логиками Е.К. Войшвилло [2] и Д.П. Горским [3]. Перечислим основные из этих требований. Вопервых, определение понятия должно указы-

вать на род, к которому принадлежат обозначаемые понятием предметы. Род понятия представляет собой множество объектов, из числа которых и выделяется подмножество предметов, обозначаемых искомым понятием.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Вовторых, определение понятия должно указывать на признаки, которые необходимы и достаточны для того, чтобы отличить предметы, обозначаемые понятием, от других предметов того же рода. Совокупность таких признаков, называемых видовыми, отражает сущность предметов, для обозначения которых служит понятие. Втретьих, понятие не должно содержать отрицания. Вчетвертых, понятие должно отвечать требованиям операциональности. Последнее означает, что оно должно содержать указания на то, какими способами можно оперировать данным понятием и той сущностью, которая обозначается этим понятием: проверить ее наличие, измерить или определить ее градации и степени, выяснить ее отношения с другими сущностями. Итак, первым этапом формирования дефиниции безопасности является установление ее родового понятия. Вопрос о том, какую категорию следует считать родовой для понятия «безопасность», на протяжении ряда лет остается предметом острой научной дискуссии. Некоторые участники этой дискуссии рассматривают безопасность как защищенность, другие – как устойчивость, третьи – как независимость, четвертые – как отсутствие опасности. Пятые отождествляют безопасность со способностью (возможностью) ее субъекта выполнять определенные действия; шестые – с определенным состоянием ее объекта. По нашему мнению, первые три из названных выше трактовок (защищенность, устойчивость и независимость) не могут претендовать на статус родового понятия безопасности, поскольку по содержанию они гораздо уже ее. В самом деле, защищенность – это лишь одна из возможных парадигм безопасности, суть которой Н.Н. Рыбалкин определяет следующим образом: «я нахожусь в безопасности потому, что своевременно обнаруживаю и предотвращаю опасности» [12]. Суть другой парадигмы – парадигмы самоутверждения – сводится к следующему: «я нахожусь в безопасности не потому, что не существует угроз, а потому, что я силен настолько, что они не представляют для меня опасности». Устойчивость, которую принято понимать как свойство объекта возвращаться в состояние равновесия после какихлибо негативных воздействий, тоже представляет собой частный случай безопасности. Как известно, безопасность может обеспечиваться не только за счет восстановления объекта после причиненного ему ущерба, но и посредством активного противодействия угрозам (когда причинение ущерба не допускается), а также путем избегания угроз. Независимость, как и два предыдущих понятия, тоже следует считать лишь одним из аспектов безопасности, но не тождественной ей категорией. Когда о какомлибо объекте говорят, что он независим,

то подразумевают, что данный объект не подвержен негативному влиянию внешних факторов, сохраняет определенную автономию от них. Между тем любому объекту угрожают не только внешние, но и внутренние опасности. Четвертую трактовку безопасности (согласно которой безопасность есть отсутствие опасности) нельзя считать ее родовым понятием, поскольку она не отвечает требованию неотрицательности. Пятой трактовкой безопасности является трактовка, согласно которой безопасность отождествляется со способностями (возможностями) ее субъекта совершать определенные действия. При этом речь, как правило, идет о защищающем субъекте и его способностях (возможностях) парировать угрозы, предотвращать ущерб. Однако наличие таких способностей у защищающего субъекта является необходимым, но недостаточным условием безопасности. По словам З.А. Кучкарова, субъект помимо возможностей должен обладать еще и соответствующими им интересами [5]. На наш взгляд, для надежного обеспечения безопасности необходимо выполнение еще одного условия: возможности и интересы защищающего субъекта должны быть адекватны угрозам безопасности. Таким образом, одних способностей (возможностей) субъекта для обеспечения безопасности какоголибо объекта явно недостаточно. Именно поэтому их нельзя принять в качестве родового понятия безопасности. Шестая трактовка безопасности (согласно которой безопасность представляет собой определенное состояние), по мнению некоторых исследователей, тоже не может выступать в роли ее родового понятия: «безопасность – не есть состояние защищенности интересов субъекта, безопасность вообще не есть чье бы то ни было состояние» [4]. Главный аргумент сторонников этой точки зрения состоит в том, что состояние «отражает лишь статику системы, между тем как безопасность постоянно воспроизводится и обеспечивается в результате функционирования системы» [11]. Мы не отрицаем того, что состояние – это совокупность параметров явления на определенный момент времени. Однако мы не согласны с тем, что отождествление безопасности с состоянием равносильно фиксации этого явления в какойлибо из моментов его существования, представлению его как некого статичного феномена. Фиксация отдельного момента в развитии явления еще не означает, что мы ограничиваемся изучением только одного этого момента и распространяем полученные о нем знания на все прочие стадии движения изучаемого объекта, полагая, что объект не меняется от стадии к стадии (является статичным). Напротив, считая, что в своем развитии ни один феномен не проходит через одно и то же состояние дважды, мы вычленяем отдельные моменты в

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

55

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ движении изучаемого объекта и исследуем каждый составляет следующий этап конструирования поняиз них. Синтез полученных знаний о каждом из тия «безопасность». В целях выявления указанных моментов развития феномена позволяет получить признаков рассмотрим возможные состояния, в кокачественно новое знание о процессе движения торых может находиться объект безопасности – соизучаемого объекта в целом. Таким образом, фик- стояние разрушения, нестабильности, стабильности сация отдельных состояний в развитии изучаемого и развития. объекта и закрепление их в понятии не отрицает его К состоянию разрушения мы относим такое состодвижения. Именно поэтому современная методоло- яние, в котором объект претерпевает нежелательные гия науки позволяет отражать в понятии не только изменения, результатом которых является утрата его «процесс постоянного изменения и развития изуча- качественной определенности, т.е. тех признаков, коемой действительности», но и «фрагменты действи- торые позволяют идентифицировать данный объект, тельности, рассматриваемые в отвлечении от изме- отличить его от объектов другого класса. При этом нения и развития» [13]. объект полностью утрачивает способность выполнять Таким образом, трактовка безопасности как не- те функции, которые были свойственны ему как объкоего состояния в меньшей степени уязвима для екту с прежними качественными признаками. критики, чем прочие трактовки. При этом она обСостояние нестабильности мы рассматриваем как ладает одним неоспоримым преимуществом – опе- состояние, в котором объект не утрачивает своей карациональностью. Через совокупность параметров, чественной определенности, но оказывается неспоописывающих то или иное состояние, исследова- собным выполнять свои функции полностью или тель получает возможность давать количественные частично. характеристики безопасности объекта, отслеживать Состояние стабильности в нашем понимании – это тенденции в изменении ее уровня, сопоставлять такое состояние, в котором объект стабильно выполобъекты по степени их безопасности, оценивать эф- няет возложенные на него функции, не претерпевая фективность мероприятий по ее обеспечению. Всего при этом существенных качественных изменений. этого нельзя сделать, исходя из понимания безопасИ, наконец, состояние развития – это состояние, ности как защищенности, устойчивости, независи- которое предполагает коренное изменение качестмости, отсутствия опасности, способности субъекта венных характеристик объекта, при этом указанные безопасности выполнять какиелибо действия. В изменения носят желательный характер. С изменесамом деле, как измерить защищенность предпри- нием качественных характеристик объекта могут ятия, региона, отрасли? Как сопоставить несколько изменяться и его функции, но эти изменения тоже государств по критерию «отсутствие опасности»? должны иметь желательный характер и соответствоДля какого из них она отсутствует в большей, а для вать целям объекта. какого – в меньшей степени? Как оценить изменеСостояния разрушения и нестабильности мы расцения в способности экономической системы само- ниваем как опасные, стабильности и развития – как воспроизводить инвестиционный процесс? Эти и безопасные (рис. 1). многие другие вопросы сторонники первых пяти рассмотренных нами Разрушение Нестабильность Стабильность Развитие трактовок оставляют без ответа. Существует еще одна причина, по которой мы отдаем предпочтение Опасность Безопасность последней из рассмотренных нами трактовок. Понимание безопасносПорог ти как некоего состояния в большей мере соответствует интуитивным Рис. 1 Состояния объекта безопасности представлениям о ней, устоявшимся в обыденном Таким образом, видовыми признаками безопасноссознании и получившим закрепление в устной и письменной речи. В устойчивых речевых оборотах, ти можно считать способность ее объекта сохранять элементом которых является слово «безопасность», или изменять в желательном направлении свои каесли и не употребляется, то подразумевается слово чественные характеристики и выполнять обуслов«состояние»: находиться в [состоянии] безопасности, ленные, соответствующие его целям, функции. Установив родовое понятие категории «безопасобеспечивать [состояние] безопасности. Итак, из всех рассмотренных трактовок категории ность» и выявив ее видовые признаки, можем дать «безопасность» в качестве ее родового понятия целе- ей следующее определение: безопасность – это такое сообразнее всего взять ту, что отождествляет безопас- состояние ее объекта, в котором он сохраняет или изменяет в желательном направлении свои качественные ность с определенным состоянием ее объекта. Выявление видовых признаков этого состояния, характеристики, а также выполняет соответствуюпозволяющих отличить его от прочих состояний, щие его целям функции.

56

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ На основе полученного определения безопасности сформируем дефиницию категории «инвестиционная безопасность». Для этого воспользуемся методом деления понятий. Деление понятий представляет собой процедуру разбиения элементов их объема по какомулибо признаку (признакам) на отдельные группы, обозначаемые новыми понятиями. Логическая операция деления понятия предусматривает наличие делимого (то есть родового понятия), членов деления (т.е. нескольких новых понятий, полученных в результате деления родового) и основания деления (т.е. того видообразующего признака, по которому элементы объема родового понятия объединяются в его составе в отдельные группы, обозначаемые новыми видовыми понятиями). При использовании метода деления для конструирования понятия «инвестиционная безопасность» делимое («безопасность») и члены деления («инвестиционная безопасность», «финансовая безопасность», «промышленная безопасность», «продовольственная безопасность», «экологическая безопасность» и др.) являются заданными. Неизвестным является основание деления, от выбора которого во многом зависит смысловая интерпретация видовых понятий. Если в качестве основания деления взять объект, то понятие «инвестиционная безопасность» можно, например, трактовать как безопасность инвестиций. Если родовое понятие «безопасность» делить по субъектному признаку, то инвестиционную безопасность можно понимать как безопасность участников инвестиционного процесса. В настоящее время исследователи тех или иных видов безопасности применяют для их выделения из родового понятия следующие основания: объект безопасности (т.е. объект, безопасность которого обеспечивается), субъект безопасности (т.е. субъект, который осуществляет обеспечение безопасности), характер угроз. Применительно к понятию «инвестиционная безопасность» ее объект, субъект и угрозы можно определить следующим образом. Под объектом инвестиционной безопасности мы понимаем инвестиционную систему государства, региона, предприятия. В свою очередь инвестиционную систему мы определяем как совокупность инвестиционных ресурсов, субъектов инвестиционной деятельности и отношений между ними. В научной литературе можно встретить и другие точки зрения на объект инвестиционной безопасности, каждая из которых, безусловно, имеет право на существование (см. табл. 1). Согласно одной из них, под объектом инвестиционной безопасности подразумеваются инвестиции, которые авторы научных публикаций чаще всего определяют как ресурсы, вкладываемые в производственные и финансовые активы с целью получе-

ния прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта. Некоторые авторы отождествляют объект инвестиционной безопасности с участниками инвестиционной деятельности. Отдельные исследователи в качестве объекта инвестиционной безопасности рассматривают инвестиционный процесс, который чаще всего трактуют как совокупность отношений по поводу вложения инвестиционных ресурсов. Как видим, множество элементов, обозначаемых понятием «инвестиционная система», есть объединение множеств, обозначаемых понятиями «инвестиции», «участники инвестиционной деятельности», «инвестиционный процесс». Таким образом, категория «инвестиционная система» позволяет интегрировать в одно целое все три точки зрения на объект инвестиционной безопасности. Именно поэтому указанная категория и была выбрана нами в качестве объекта инвестиционной безопасности. К субъектам инвестиционной безопасности мы относим те экономические субъекты, представляющие государство, фирмы и домохозяйства, которые в той или иной форме принимают участие в инвестиционном процессе. Тем самым мы фактически отождествляем участников инвестиционной деятельности с субъектами инвестиционной безопасности. Такое отождествление не лишено оснований: все участники инвестиционного процесса своими действиями оказывают прямое или косвенное влияние на безопасность инвестиционной системы. Под угрозами инвестиционной безопасности мы понимаем возможность отрицательных воздействий на ее объект или субъект, например, возможность причинения ущерба государству действиями иностранных инвесторов. Поскольку отсутствие положительных воздействий тоже способно нанести ущерб, то и это отсутствие мы рассматриваем как угрозу. К таким угрозам можно отнести, например, сокращение объема валовых инвестиций, отток инвестиционных ресурсов из реального сектора экономики в финансовый и др. Многообразие оснований деления понятия «безопасность» объясняется тем, что под все существующие виды безопасности нельзя подвести единое основание. Для некоторых видов безопасности, (например, химической, механической, пожарной) видообразующим признаком не может служить объект, иначе указанным категориям придется дать лишенные смысла определения – безопасность химии, безопасность механики, безопасность пожара. Таким образом, ни одно из применяемых в настоящее время оснований деления понятия «безопасность» не может быть признанно универсальным (пригодным для выделения любых видов безопасности). Кроме того, ни про один видообразующий признак нельзя сказать, что он обеспечивает более правильное деление родового понятия, чем прочие. Любой из видообразующих признаков может в большей мере, чем

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

57

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ другие, способствовать достижению той или иной цели исследователя. Если задача исследователя состоит, уточнении функций субъектов безопасности, выделение отдельных ее видов разумнее производить по субъектному основанию. Если деление производится в целях разработки комплекса мероприятий по противодействию угрозам безопасности, именно их целесообразнее взять в качестве основания деления. В настоящей работе мы ставим перед собой цель сформулировать такое определение понятия инвестиционная безопасность, которое способно стать общепринятым в научном сообществе. Чтобы примирить сторонников различных точек зрения на сущность инвестиционной безопасности, искомое понятие должно охватывать максимально широкий круг предметов, для обозначения которых оно служит. Очевидно, что из двух видообразующих признаков – объект и субъект – достижению этой цели в большей мере способствует первый, поскольку именно он позволяет охватить более широкий круг предметов. Если сравнивать между собой такие видообразующие признаки как объект безопасности и характер угроз, то по своему гносеологическому значению они, на наш взгляд, равноценны. Однако в качестве основания деления понятия «безопасность» целесообразнее взять все же объект безопасности, поскольку деление этого понятия по характеру угроз на практике сопряжено с серьезными трудностями. В основном эти трудности обусловлены тем, что практически невозможно составить исчерпывающий перечень угроз, способных причинить ущерб любому реальному объекту. Каким бы широким не был этот перечень, он всегда останется открытым. Поэтому деление понятия «безопасность» по характеру угроз не позволит исследователю дать систематический обзор возможных видов безопасности. Таким образом, выделение понятия «инвестиционная безопасность» из родового понятия «безопасность» целесообразнее производить по такому видообразующему признаку как объект безопасности, под которым мы понимаем инвестиционную систему государства. Исходя из сказанного выше, понятию «инвестиционная безопасность» можно дать следующее определение: инвестиционная безопасность – это такое

58

состояние инвестиционной системы, в котором она сохраняет или изменяет в желательном направлении свои качественные характеристики, а также выполняет соответствующие ее целям функции. Литература 1. Валинурова Л.С. Эффективное управление инвестиционным процессом в современной экономике. Монография. М.: Издательство «Палеотип», 2005. С. 29. 2. Войшвилло Е.К. Понятие как форма мышления: логикогносеологический анализ. М.: Издво МГУ, 1989. С. 223–227. 3. Горский Д.П. Вопросы абстракции и образование понятий. М.: Издво Академии наук СССР, 1961. С. 107. 4. Иващенко Г.В. О понятии «безопасность» // Credo. 2000. № 6. URL: http://credonew.ru/content/view/207/52/ (дата обращения: 10.01.12). 5. Исследования по безопасности / Под ред. С.П. Никанорова. М.: Концепт, 2006. С. 108. 6. Кочергина Т.Е. Экономическая безопасность. Ростов н/Д: Феникс, 2007. С. 135–136. 7. Литвинов Д.А., Бузин Р.В. Теоретические основы инвестиционной безопасности национальной экономики // Научные ведомости Белгородского государственного университета. Серия: История. Политология. Экономика. Информатика. 2008. Т. 10. № 8. С. 191. 8. Нарышкин С. Инвестиционная безопасность как фактор устойчивого экономического развития // Вопросы экономики. 2010. № 5. С. 22. 9. Орлов Л.С. Государство и инвестиционная безопасность // Актуальные проблемы экономики и права. 2010. № 3. С. 7. 10. Панкратов И.Ю. Сущность и факторы инвестиционной безопасности // Вестник Московского университета МВД России. 2008. № 9. С. 56. 11. Придиус Е.В. О понятии и системе экономической безопасности [Электронный ресурс] // Законодательство и экономика. 2008. № 1. Доступ из справ.правовой системы «КонсультантПлюс». 12. Рыбалкин Н.Н. Природа безопасности // Вестник Московского университета. Серия 7. Философия. 2003. № 5. С. 47–49. 13. Философский энциклопедический словарь. / Гл. редакция: Л.Ф. Ильичев, П.Н.Федосеев, С.М. Ковалев, В.Г. Панов. М.: Сов. Энциклопедия, 1983. С. 512–513. 14. Экономическая и национальная безопасность / Под ред. Е.А. Олейникова. М.: «Экзамен», 2004. С. 280.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÝÊÎÍÎÌÈ×ÅÑÊÀß ÁÅÇÎÏÀÑÍÎÑÒÜ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÀ  ÐÅÀËÜÍÎÌ ÑÅÊÒÎÐÅ ÝÊÎÍÎÌÈÊÈ

Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, доктор экономических наук, профессор С.С. МАИЛЯН, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист России. 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством [email protected]

Аннотация. В статье рассматривается проблема экономической безопасности России в реальном секторе экономики. Дается характеристика беспримерному по критериям мирного времени производственному спаду производства в стране. Обосновывается, что важнейшей угрозой национальной безопасности РФ является прошедший за годы экономического реформирования почти двукратный спад производства с сокращением практически в два раза экономического пространства вследствие распада СССР. Предлагаются подходы к разработке стратегии экономического развития России. Ключевые слова: экономическая безопасность, реальный сектор экономики, спад производства, сокращение производства.

ECONOMIC SAFETY OF THE STATE IN REAL SECTOR OF ECONOMY N.D. ERIASHVILI, doctor of economics, professor S.S. MAILJAN, doctor of law, professor, deserved lawyer of Russia Annotation. In the article the problem of economic safety of Russia and real sector of economy is considered. The characteristic unprecedented by criteria of a peace time is given to industrial slump in production in the country. It is proved that the major threat of national safety of the Russian Federation is passed for years of economic reforming almost double slump in production with reduction practically twice economic space owing to disintegration of the USSR. Approaches to working out of strategy of economic development of Russia are offered. Key words: economic safety, real sector of economy, slump in production, curtailment of production. Промышленный спад в России обусловлен особенностями российской экономики, прежде всего, наличием в ней обширного неэффективного сектора и гипертрофированным развитием военных производств. Спад производства в России носит общий характер, он затронул все отрасли промышленности. В то же время динамика производства по основным секторам промышленности существенно различается. Объем ВВП в течение реформационного десятилетия снизился более чем на 40%, промышленного производства – более чем вдвое. Значительный урон понесла металлургия. Почти вдвое по сравнению с дореформенными показателями уменьшилась выплавка стали, в 1,5 раза снизился выпуск проката черных металлов. Производство сортов холоднопрокатанной стали (включая подшипниковую) сократилось в 4,5 раза, проката из нержавеющей стали – в 8,5, высокопрочных труб нефтяного сортимента – в 5 раз, сварных труб больших диаметров с полимерным покрытием – втрое. В такой ключевой для современного индустриаль-

ного развития отрасли, как гражданское машиностроение продукция в сравнении с дореформенным уровнем сократилась впятеро. Фактически на нет сошел выпуск металлорежущих станков с числовым программным управлением, вычислительной техники, приборов и средств автоматизации. До 15% к дореформенному уровню снизилось производство крупных электромашин, 20 – бульдозеров, 13–15 – экскаваторов, 20% – магистральных тепловозов и грузовых автомобилей. В химической, нефтехимической, лесной, деревообрабатывающей и целлюлознобумажной промышленности и индустрии строительных материалов налицо не менее чем двукратное (а по широкому кругу изделий многократное) падение выпуска продукции. Сокрушительный удар нанесен легкой и текстильной промышленности. Производство тканей сократилось в пятьшесть раз, обуви – более чем в десять, велосипедов – в семь раз. Почти прекратилось производство мотоциклов и мотороллеров.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

59

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ В тричетыре раза сократилось глубокое разведочное бурение на нефть. Налицо более чем четырехкратное сокращение вложений в основной капитал (причем производственных – в шесть раз), не обеспечивающих даже простое воспроизводство, развал наукоемких секторов народного хозяйства1. Наиболее высокие уровни производства сохраняются в топливноэнергетическом комплексе. Это объясняется целым рядом факторов: �сохранением относительно высокой энергоемкости экономики изза крайне медленной технологической перестройки производства; �относительно медленным падением производства в энергоемких отраслях промышленности (в частности, в металлургии) по сравнению с неэнергоемкими (машиностроение, легкая промышленность); �существованием теневого сектора экономики, потребление энергии в котором учитывается официальной статистикой, в то время как производство продукции и услуг в этом секторе статистически не фиксируется. Есть отдельные экономисты, которые видят в падении производства в обрабатывающей промышленности положительные элементы. Неэффективная обрабатывающая промышленность испытывает сильный спад, а конкурентоспособная добывающая промышленность на внешних рынках идет на подъем. И как в ближайшем, так и отдаленном будущем это будет специализацией нашей страны. То есть, по сути, это позиция деиндустриализации страны, в результате который мы попадем в своего рода «сырьевую ловушку». Инвестиции идут в добывающую отрасль, сырье вывозится за рубеж, на вырученную валюту закупаются оборудование, продукты питания и т.д. Но, как отмечал академик Ю.В. Яременко, «наша страна имеет такие размеры, что не может жить, скажем, за счет продажи своих топливноэнергетических ресурсов… мы не располагаем такими крупными месторождениями, как, например, Кувейт или Саудовская Аравия… Простой расчет показывает, что лишь для того, чтобы вернуться к стандартам личного потребления периода 70х гг., нужно производить более пятисот или даже около шестисот миллионов тонн нефти (сейчас мы производим более четырехсот). То есть нужно вернуться к объемам, которых достиг СССР в годы максимального развития нефтяной промышленности. И это – только для поддержки весьма невысокого уровня потребления, достигнутого в прошлом»2. Многие экономисты подчеркивают противоречие между ресурсным потенциалом нашей страны и ее местом в современной мировой экономике. Одной из причин сокращения производства в потребительском секторе является неконкурентность отечественного производства потребительских товаров – как на внешнем, так и на внутреннем рынке. В результате резко возрос удельный вес импортной продукции в структуре продаж и произошло свертывание соответствующих промышленных производств.

60

Средний возраст производственного оборудования вырос с 10,8 лет в 1990 г. до 18,7 в 2003 г. Россия входила в рыночную экономику с высокой степенью монополизации и по многим пунктам с неконкурентной продукцией. В последние годы чиновники разных уровней говорят о значительном росте промышленного производства. Но, как отмечает А.А. Пороховский, «за “беспрецедентными” процентами роста промышленного производства, которыми хвасталось правительство в 1999–2000 гг., мы имеем только 5 видов товаров, производство которых в 2001 г. превысило уровень 1990 г. Их перечень красноречив – это пиво, табак, сахар, аудио и видеокассеты, автобусы»3. Как отмечается в «Эксперте», экономика наша в некоторых своих чертах принципиально похожа на экономику западных стран столетней давности: конца XIX – начала XX в. Не в том смысле, что мы используем технологии столетней давности, в своей структуре. Как и сто лет назад в Европе и Штатах, наша экономика представляет собой набор абсолютно свободных и неуправляемых государством экономических субъектов, жестко конкурирующих друг с другом и иностранными компаниями и ежегодно, если не ежеквартально, пытающихся угадать, куда нынче дует ветер конъюнктуры. Угадали – понесли свои скудные капиталы в верном направлении, не угадали – разорились4. Важнейшей угрозой национальной безопасности РФ является прошедший за годы экономического реформирования почти двукратный спад производства с сокращением практически в два раза экономического пространства вследствие распада СССР. В СССР вывозили 22% добытой нефти. Сейчас – более 70%, между тем нефть нужна нам и для развития промышленности, сельского хозяйства, транспорта5. Необходимо поддержать отечественного производителя. Вообще развивать реальный сектор экономики, но это не получится стихийно. Промышленную политику нужно организовать. Необходимо мобилизовать частный бизнес при активном содействии государства. Сегодня в обрабатывающей промышленности норма прибыли 14%, а в нефтяной отрасли – 27%, в два раза больше, а это ведет к серьезным диспропорциям в доходах. В последние годы в экономике страны наблюдается ее рост. Но при этом значительная часть дохода не превращается в инвестиции в самой стране, а уходит в прирост наличности, в банковские вклады, в том числе и за рубеж. То, что остается в банках, в незначительной степени идет на инвестиции. Происходит рост доходов и потребления, но это рост без развития. Получая большие доходы от ТЭКа, они не перенаправляются в машиностроение, инфраструктуру и т.п. В результате аккумуляции нефтяных сверхдоходов в январе 2005 г. стабилизационный фонд составил 575 млрд руб. Золотовалютные резервы Центробанка перевалили за 113 млрд долл.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ При этом денежный агрегат М2 с учетом роста ВВП почти не изменился. Уровень монетизации экономики составил порядка 24% ВВП. Как показывает зарубежный опыт, «нормальный» уровень монетизации составляет 40–50%. Далее, в 2004 г. профицит был запланирован в размере 278,1 млрд руб., а фактически составил 531 млрд руб. Прежде всего заботятся о бюджетном профиците, о резервах ЦБ, а все сверхдоходы от ТЕКа откладываются на «черный день». За 10 лет в пять раз сократилось авиастроение и автомобилестроение. Беспримерный по критериям мирного времени производственный спад проявился и в агросфере. Особенно же сильно пострадало животноводство (так, поголовье крупного рогатого скота сократилось вдвое, свиней – втрое, овец и коз – почти впятеро), в связи с чем уменьшилось производство молока (на треть), мяса (в убойном весе – вдвое) и шерсти (в четыре с половиной раза). Более чем на 30 млн га уменьшились посевные площади, фактически прекратились мелиоративные работы (гарантированно обеспечивавшие до реформы около 15% валовой продукции); в десять раз меньше вносится удобрений; в два с лишним раза сократилось количество функционирующих в сельском хозяйстве тракторов и зерноуборочных комбайнов, доильных установок и аппаратов и т.п. Более чем 70%ный износ основных фондов и 30кратное падение инвестиций в основной капитал свидетельствуют о тотальной дезиндустриализации аграрной экономики6. Если говорить об экономике в целом, налицо более чем четырехкратное сокращение вложений в основной капитал (причем производственных – в шесть раз), что не обеспечивает даже простое воспроизводство «закритических» изношенных основных фондов7. Россия попала в своеобразную ловушку «экспорт сырья – получение валюты – импорт предметов потребления – экспорт сырья». Несмотря на то, что по импорту продовольствия Россия упала ниже предельных индикаторов, доля государственной поддержки имеет тенденцию к снижению. По данным Счетной палаты РФ, удельный вес расходов на сельское хозяйство и рыболовство в расходной части консолидированного бюджета упал с 9,8% в 1991 г. до 3% в 2000 г. (или в 3,3 раза), а в ВВП – соответственно с 2,6 до 0,8%. В федеральном бюджете доля запланированных расходов в общих расходах сократилась с 3,58% в 1995 г. до 1,38% в 2002 г.8 Однако расходы на поддержку сельского хозяйства проводятся не только по разделу «Сельское хозяйство и рыболовство», но и по другим разделам и статьям бюджетной классификации, которые трудно привести к общему знаменателю. В настоящее время федеральное правительство владеет контрольными пакетами акций, но зачастую его

роль как собственника номинальна, и администрация осуществляет управление предприятиями без учета интересов собственника. В рыночных экономиках держатели акций или их представители, совет директоров оказывают решающее влияние на выработку стратегии развития предприятия. Такой механизм позволяет регулирующим органам участвовать в процессе принятия решений через определение разрешенного уровня цен (или нормы прибыли на вложенный капитал). Эффективное корпоративноакционерное управление предполагает, что собственники предприятий обладают большой заинтересованностью в ориентации управления компанией на максимизацию доходности и величины акционерного капитала при существующих условиях регулирования. Конечно, приватизация оказывает определенное влияние на корпоративноакционерное управление. Однако как после полной приватизации, так и до ее проявления корпоративноакционерное управление может стать более эффективным лишь при условии привлечения стратегических инвесторов посредством продажи или передачи управления больших пакетов акций тем лицам или организациям, которые будут заинтересованы в жестоком контроле над работой менеджеров. Нельзя не согласиться с авторами, которые пишут: «Активная государственная антикризисная стратегия в России отличается еще и тем, что она объективно должна иметь иную опору на микроэкономическом уровне, особенно в промышленности и в банковской сфере, по сравнению с другими странами, переходящими к рынку. В силу особенностей и структуры российской экономики основными микроэкономическими субъектами и опорой государственной промышленной политики должны стать не столько малые предприятия (хотя их необходимо поддерживать и поощрять в целях насыщения российского рынка и формирования на нем конкурентной среды), сколько крупные промышленные банковские комплексы, а также финансовопромышленные группы»9. Экономический подъем последних лет в Российской Федерации позволил добиться целого ряда положительных результатов. Темпы прироста ВВП и промышленного производства на протяжении 3–4 лет были заметно выше, чем в развитых странах Запада, произошли некоторые качественные подвижки в вопросах технологической и институциональной модернизации. Однако эта устойчивость, эти позитивные моменты вряд ли можно назвать тенденцией, и вызывают большие сомнения. Вопервых, изза небольшого промежутка времени. Вовторых, факторы, определяющие экономический рост, в основном носили конъюнктурный характер. Это рост цен на нефть, загрузка простаивающих мощностей, замораживание цен на товары и услуги естественных монополий и т.д. Втретьих, уровень инвестиций в российской эко-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

61

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ номике недостаточен с учетом выбытия основных фондов и их технологической модернизации. По оценкам Института народнохозяйственного прогнозирования РАН, для того чтобы сохранить темпы экономического роста в среднесрочной перспективе на уровне 5–6% в год, необходимо в 1999–2001 гг. иметь среднегодовой темп прироста капитальных вложений не ниже 25%. Реально по итогам трехлетнего периода эти темпы составили немногим более 10%10. Вчетвертых, доля отрасли обрабатывающей промышленности в общей доли промышленности оказалась за пороговыми пределами экономической безопасности. Банковский сектор попрежнему не в состоянии обеспечить накопление капитала для долгосрочного кредитования. До сих пор не созданы механизмы, обеспечивающие в развитых странах процесс инновационного развития. Не преодолена большая часть отрицательных последствий экономического кризиса 1990х годов. Более того, постепенно нарастает угроза экономической безопасности России (опережающий рост импорта, сохраняется утечка капитала из страны и т.д.). Можно констатировать, что выбранная для России в начале 90х годов и во многом исповедуемая до настоящего времени модель экономического развития в целом оказалась неудачной. Все это позволяет сделать вывод, что подход к разработке стратегии экономического развития России должен быть гораздо более продуманным и глубоким, чем тот, который практиковался до сих пор. Прежде всего высокие темпы роста необходимы для успешного развития России. При оценке возможных темпов роста российской экономики в среднесрочной перспективе следует учитывать ее структурные особенности. Сегодня можно констатировать, что структура экономики приобрела черты определенной стабильности и структурные изменения в перспективе не будут такими интенсивными, как в 1990х годах. Так, динамика ВВП в основном будет зависеть от роста промышленности и торговли. По остальным позициям имеются свои ограничения. Например, сельское хозяйство в силу привязанности к природноклиматическим факторам, нерыночные услуги напрямую зависят от расходов бюджета, строительство и транспорт как отрасли технологически связаны с промышленностью. При этом темпы роста промышленности во многом задаются ее структурой, где топливноэнергетический комплекс занимает в структуре промышленности около четверти ее объема. Как отмечает В.П. Третьяк, «в отечественной литературе часто говорят не об индустриальной, а о промышленной политике… Представляется более точно говорить об индустриальной политике, вопервых, потому, что эта политика затрагивает не только функционирование промышленных отраслевых рынков, но и непромышленных тоже, и, вовторых, потому,

62

что в нашем понимании индустриальная политика не столько оказывает воздействие собственно на поведение участников рынка (на фирмы, отрасли), сколько должна способствовать повышению результативности функционирования отраслевых рынков, как каждого в отдельности, так и в их взаимодействии»11. Именно такое понимание мы вкладываем в промышленную политику, где осуществляется некий набор мер, направленных на повышение результативности функционирования отраслевых рынков. Давно известно, что для развития национальных рынков важно выделение так называемых локомотивных отраслей, развитие которых способно дать толчок росту экономики страны, прежде всего способно вызвать рост совокупного внутреннего спроса. Анализ 4%го роста промышленного производства в 2002 г., проведенный журналом «Эксперт», показывает, что подавляющая часть этого подъема обеспечена вследствие расширения совокупного спроса, а не за счет наращивания ресурсной базы страны или совершенствования технологий, роль которых весьма значительна. С 1999 г.постоянно увеличиваются сборы зерновых. Второй год растет экспорт зерна из России, что показывает положительные последствия перехода к рыночным отношениям в аграрном секторе. С другой стороны, экспорт зерна из РФ, импортирующей примерно треть потребляемого мяса, показывает такой же сырьевой характер и в аграрном секторе. В настоящее время реализуются разнонаправленные процессы: определенные успехи (продвижения) в области приватизации (в сфере организационноправовых преобразований). При этом материальные интересы, сформировавшиеся в ходе передела собственности и ее приватизации, носят краткосрочный характер: получение прибыли, выплаты дивидендов, выгодные перепродажи акционерной собственности. Они почти не связаны с системными экономическими процессами. Особенно это касается предприятий крупной промышленности, платежеспособный спрос на продукцию которых выявляется в результате реализации сложных технологических цепочек, а изменение структуры производства требует значительных вложений и длительных сроков. Можно предположить, что в долгосрочной перспективе система личных интересов, основанная на приватизированной собственности, видимо, расставит все на свои места и будет способствовать созданию достаточно экономически эффективного общества. Таков опыт развитых капиталистических стран. Члены трудовых коллективов, как правило, являются носителями старого менталитета, особенно на крупных предприятиях. Для большинства их них мало что меняется, а акционирование и приватизация – это переход лишь к несколько иной форме все той же общественной собственности. Вряд ли следует ожидать от членов трудового коллектива какихлибо угроз экономичес-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ кой безопасности, более того, они являются оплотом определенной стабильности (консерватизма). Администрация предприятий (менеджеры) по своему статусу, как правило, в наибольшей степени заинтересована в эффективности производства. Приватизационное законодательство предоставило ей к тому же определенные льготы с тем, чтобы пробуждать чувство собственника. Хотя большинство директоров попрежнему настроены достаточно консервативно и связывают свое существование преимущественно с государственной поддержкой, тем не менее идет смена поколений, уже появился слой современно мыслящих руководителей, способных образовать ядро «эффективных собственников». Вместе с тем, как показывает опыт приватизации, эта категория лицможет нести и угрозу экономической безопасности: в некоторых случаях представители администрации используют свое положение для доступа к собственности руководимых ими предприятий. Представители государства, в первую очередь держатели контрольных пакетов на приватизированных предприятиях, призваны быть проводниками так называемых государственных интересов, в том числе обеспечивать экономическую безопасность предприятий, отраслей, общества в целом. Следует заметить, что, несмотря на разрушения, которым подверглась система управления экономикой страны, в значительной мере сохранились корпоративные отношения, объединяющие директорский корпус и представителей государственных структур. Мелкие инвесторы, приобретшие акции на чековых аукционах, а впоследствии и на открытых рынках ценных бумаг, в обозримой перспективе вряд ли смогут представлять какуюлибо реальную угрозу экономической безопасности. Держатели крупных пакетов акций, приобретенных ими на чековых аукционах, инвестиционных торгах, в дальнейшем на свободном рынке ценных бумаг или в других сферах могут представлять угрозу экономической безопасности. Пока ясно, что скупаемые коммерческими структурами крупные пакеты акций предприятия имеют в основном спекулятивную ценность, которая тем не менее зависит от размера пакета акций и возможностей с его помощью осуществлять контроль над управлением собственностью, в том числе над управлением производством. Угроза экономической безопасности значительно возрастает в случае явного или скрытого взаимодействия коммерческих структур, администрации предприятий, а также представителей государства. Как бы то ни было, одной из главных задач обеспечения экономической безопасности является анализ и прогноз процессов перераспределения собственности, в первую очередь собственности на производственные фонды, природные ископаемые, землю, недвижимость и т.д., выявление на этой основе угрозы экономическому развитию страны, регионов, отраслей,

отдельным предприятиям и гражданам России и разработка мер по предотвращению угрозы. По российскому законодательству, если иностранной компании принадлежит более 25% акций предприятия, то данное предприятие не может выпускать боевые вертолеты и самостоятельно их продавать на мировом рынке, если государству не принадлежит контрольный пакет. Этим в начале 1990х годов после приватизации воспользовался основной американский конкурент в производстве боевых вертолетов компания United Technologies (владеет вертолетной фирмой Sikorski), купив блокирующий пакет акций вертолетного завода им. Миля. Таким образом, американцы могут прямо влиять на конструкторскую и производственную деятельность предприятия12. Как отмечают «Аргументы и факты», в обороннопромышленном комплексе иностранные юридические и физические лица или их аффилированные структуры владеют более чем 10% обыкновенных акций минимум в 47 акционерных обществах, пакетами, превышающими размер блокирующего, – в 22 акционерных обществах, из них в 12 акционерных обществах авиационной промышленности. Не контролировался и не контролируется до настоящего времени процесс скупки иностранными лицами пакетов акций стратегически и экономически значимых для России предприятий через подставных лиц и на вторичном фондовом рынке13. Длительное отсутствие государственной поддержки российских военных ученых и конструкторов уже сильно проредило их ряды. Если в 1990 г. средний возраст персонала в оборонке составлял 39 лет, то сегодня – 58. Число работающих докторов наук сократилось в 1,7 раза, кандидатов – в 1,6. Госразработок осталось на 3–5 лет. Работающим сейчас оборонщикам просто некому передавать свой опыт. Все последнее десятилетие структура военных расходов была такой: 75–80% или на содержание войск, 10–15% – на НИОКР, остальные 5–10% приходились на гособоронзаказ14. Определенную экономическую безопасность несут в себе непродуманные управленческие решения. Например, в начале 90х годов в России появились СРП – «соглашения о разделе продукции». На СРП возлагались огромные надежды: считалось, что в страну потечет иностранный капитал. Идея в самом деле выглядела очень выгодной, одним разом решить многие экономические проблемы. Однако так, как она реализуется, ничего общего с классической практикой СПР эта схема не имела. Подобные схемы еще в 50–60е годы взяли на вооружение транснациональные корпорации. С их помощью они сумели получить контроль над природными богатствами слаборазвитых стран, у которых не было соответствующих ресурсов и опыта для разработки и освоения собственных недр, сделав их своими сырьевыми придатками.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

63

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Как правило, договоренности о СРП рассчитаны на 15–30 лет, в течение которых допущенная к месторождению компания должна была вносить в местный бюджет фиксированные платежи в уплату за добытое. Делиться продукцией компания по закону могла лишь после того, как покроет все расходы по освоению месторождения. Главный принцип СРП заключается в том, что государство не получает никаких доходов до тех пор, пока не вернутся вложения инвестора. А когда пойдет первая прибыль, дивиденды в казну выплачиваются в зависимости от рентабельности. Здесь кроются экономические угрозы: �превышение сметы расходов, к подлежащим возмещению затратам могут относить практически любые затраты; �даже то, что можно купить в России, покупается за границей, в результате цена прочих материалов подскакивает до небес. Тем самым большие заказы, рабочие места, налоги получают зарубежные страны, но только не Россия. Логично в законе о СРП специально указать, что работать подрядчики должны по большей части с российскими поставщиками; �используется практика сильного завышения заработанных плат иностранным специалистам. При этом подоходный налог иностранцы платят у себя дома. Необходимо отметить, что в рыночных условиях понятие «экономическая безопасность» является категорией современной экономической теории, которая имеет свой предмет и специфические методы исследования. Однако, несмотря на свою самостоятельность, она тесно связана с такими традиционными понятиями, как экономический рост и устойчивость социальноэкономической системы. Действительно, экономика не может быть устойчивой без экономического роста, без динамического развития в ногу с экономиками других стран. Если экономика не раз-

64

вивается, нет устойчивого роста, то приспособленность к внутренним и внешним угрозам приобретает неопределенный характер. Приведенные выше показатели в реальном секторе экономики России свидетельствуют о недостаточном уровне экономической безопасности. Проблемы стабилизации экономического развития нашей страны требуют безотлагательных и эффективных мер. 1 Вышеназванные цифры взяты из статьи Л. Резникова и А. Мелентьева «Нынешняя реформа и НЭП: итоги и уроки аналитического сопоставления» (Российский экономический журнал. 2003. № 4. С. 5–7). 2 Яременко Ю.В. Экономические беседы. М., 1998. С. 300. 3 Экономическая теория в современной России // Под ред. А.А. Пороховского. М.: ЕИСТ, 2003. С. 84. 4 Эксперт. 2003. № 1. С. 12. 5 Аргументы и факты. 2003. № 43. 6 Многоаспектная характеристика аграрного кризиса дана в цикле публикаций Р. Гумерова в статье «Аграрная политика: от диктата либералистских догм к экономическому прагматизму» (Российский экономический журнал. 2003. № 2). 7 Российский экономический журнал. 2002. № 8. 8 См.: Там же. С. 51. 9 От кризиса к модернизации: теории и опыт переходных экономик / Под ред. А. Бузгалина, А. Колганова, П. Щульца. Ч. 1. М., 1998. 10 См.: Лисина В.С. Экономическая политика и экономический рост в России: точка зрения производственника // Материалы научной конференции «Стратегия выбора, выбор стратегии» (4–5 ноября 2003 г.) Ч. 2. М., 2003. С. 55. 11 Третьяк В.П. Индустриальная политика и результативность функционирования отраслевых рынков: Мат-лы науч. конференции МГУ им. М.В. Ломоносова. М.: ТЕИС, 2002. С. 89. 12 А. Хазбиев. Миль под колпаком // Эксперт. 2001. № 41. 13 Аргументы и факты. 2005. 26 янв. С. 1, 4. 14 А. Галиев. Оборонная инициатива // Эксперт. 2000. № 40.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ТЕОРИИ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА

«ÎÐÅÍÁÓÐÃÑÊÈÉ ÏÅÐÈÎÄ» ÑÒÀÍÎÂËÅÍÈß È ÐÀÇÂÈÒÈß ÇÀÊÀÑÏÈÉÑÊÎÉ ÎÁËÀÑÒÈ ÐÎÑÑÈÉÑÊÎÉ ÈÌÏÅÐÈÈ: 1834–1870 ÃÃ.

И.И. АМИНОВ, доцент кафедры криминологии Московской государственной юридической академии 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected]

Аннотация. В статье рассказывается об особенностях становления и развития Закаспийской области в составе Оренбургского генералгубернаторства. Рассматриваются историкоправовые аспекты политики Российской империи в этом регионе в период с 1834 по 1870 гг. Ключевые слова: восточный берег Каспийского моря, становление и развитие правового статуса, туркменские племена, военная администрация, среднеазиатская политика

«THE ORENBURG PERIOD» OF FORMATION AND DEVELOPMENT OF ZAKASPIJSKY AREA OF THE RUSSIAN EMPIRE: 1834–1870 I.I. AMINOV, senior lecturer of department of criminology, Moscow State Juridical Academy Annotation. In the article it is told about features of «the Orenburg period» formation and development of Zakaspijskaya area. Historicallegal aspects of a policy of the Russian empire in this region in 1834–1870 are considered. Key words: east coast of Caspian sea, formation and development of legal status, Turkmen tribes, military administration, the Central Asian policy В 1834 г. было основано первое на восточном берегу Каспийского моря укрепление Российской империи – Новоалександровское, находившееся под Оренбургским ведомством. «Оренбургский период» подчинения входивших в Российскую империю Закаспийских территорий продлился вплоть до февраля 1870 г., когда весь восточный берег Каспийского моря вступил в ведение Кавказа, ознаменовав начало второго («кавказского») этапа становления и развития правового статуса этого края. Одним из важнейших событий «оренбургского периода» (1834–1870 гг.) стал перенос в 1846 г. военным губернатором генералом В.А. Обручевым НовоАлександровского укрепления изза неудобства его расположения на полуостров Мангышлак, к ТюкКараганскому заливу, защищенному от всех ветров. Новое укрепление было названо Новопетровским, а в последствии переименовано в ФортАлександровский. В административном отношении ФортАлександровский с прилегающей территорией состоял в ведении властей сначала Оренбургской губернии, а с 1868 г. – Уральской области

Оренбургского генералгубернаторства. Именно в «оренбургский период» стали закладываться основные принципы будущей административной политики в Закаспии, о чем могут свидетельствовать справки из дел канцелярии Оренбургского генералгубернатора Н.А. Крыжановского о занятии восточного берега Каспийского моря1, письма военного министра Милютина Крыжановскому об установлении связи с туркменскими племенами2 и другие документы3. В них, наряду с необходимостью налаживания свободного сообщения от Красноводского залива до АмуДарьи и учреждения на полуострове Даржа торговой фактории, были высказаны соображения о механизме адаптации к новым социальным условиям туркменских племен Закаспия, которые, как известно, наносили немалый вред не только Персии, Хиве своими набегами, но и русским коммерческим судам. При этом в документах отмечалось, что главным побуждением к такой разбойничьей жизни у туркмен служит крайняя бедность и постоянная невозможность иметь работу, обеспечивающую их существование…4. Предлагалось с учетом особен-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

65

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ностей местности на этих землях построить заводы, учредить от острова Ашур до ТюбКарагана рыболовные промыслы и заняться разработкой минералов; наиболее влиятельным ханам платить достойное жалованье, «сделать из них чтото вроде приказчиков», предоставив комиссионерства5; бедный класс занять трудом, а прочих ханов приучить к торговле… Эти меры, по мнению военного руководства, при открытии торговой фактории в Красноводском заливе приведут к тому, что исчезнет необходимость в постройке особых укреплений и в снабжении их вооруженными людьми, а движение караванов в Хиву не потребует значительных сил для конвоирования. Прямая же заинтересованность в развитии торговли в этом крае заставит местное население оберегать учрежденные фактории6. После достижения таких результатов планировалось продолжить налаживание отношений с более отдаленными от моря туркменами в степях, разделяющих Каспийское море от долины АмуДарьи. В советской исторической литературе сформировалась позиция, согласно которой широкие права, данные К.П. Кауфману в 1867 г., а впоследствии и М.Д. Скобелеву в Закаспийском крае на ведение внешнеполитических дел, создание структур власти, трактовались лишь колонизаторскими задачами царского правительства в регионе7. Однако подобные права были впервые получены Оренбургским генералгубернатором Н.А. Крыжановским (1865 г.) и были обусловлены желанием правительства оперативно разрешать возникающие проблемы в налаживании этих отношений. При этом действия российской военной администрации в Средней Азии в 1864– 1865 гг. наглядно продемонстрировали невозможность эффективного руководства среднеазиатской политикой напрямую из Петербурга8. Организация такой деятельности со стороны российской военной администрации в Закаспии особенно ярко проявится во втором, «кавказском» этапе государственного строительства.

В конце 1869 г. кавказскими войсками под командованием полковника Н.Г. Столетова был основан Красноводск, а 2 февраля 1870 г. последовал высочайший указ Александра II: «Нынешний Мангышлакский уезд (или приставство) с фортом Александровским, входящие в состав Уральской области Оренбургского генералгубернаторства отделить от сего последнего так, чтобы граница Оренбургского края шла от залива Мертваго Култука к Аральскому морю по северной окраине УстьУрта. Уезд этот поставить в прямую зависимость от наместника кавказского»9.

1 Справка из дела канцелярии Оренбургского генералгубернатора о занятии восточного берега Каспийского моря за 1865 г. (февраль–март) // ЦГВИА. Ф. 400. Д. № 99, 1881 г. Л. 17. 2 Письмо военного министра Милютина от 18 апреля 1865 г. Оренбургскому генералгубернатору Крыжановскому об установлении связи с туркменскими племенами // ЦГВИА. Ф. 400. Д. № 99. 1881 г. Лл. 50–53. 3 См.: Заключения министра финансов и директора Азиатского департамента о проекте устройства управления Закаспийским краем // ЦГВИА. Ф. 400. Д 28. Лл. 56–66. 4 ЦГВИА. Ф. 400. Д. № 99, 1881 г. Л. 18. 5 То есть ответствовать за целостность доставки караванным путем товара, за что получать определенную сумму. 6 Там же. Л. 19. 7 См.: Халфин H.A. Присоединение Средней Азии к России. М., 1965. С.226; История народов Узбекистана. Ташкент, 1947. Т.2. С.255; Права и полномочия К.П. Кауфмана. (См.: Халфин H.A. Присоединение Средней Азии к России. М., 1965. С. 225). 8 См.: Инструкция Александра II М.Д. Скобелеву от 15 марта 1880 г. //Гродеков Н.И. Воина в Туркмении. Поход Скобелева в 1880–1881 гг. в 4х т. СПб.; 1883. Т.1. Прил. № 9. С. 63–68. 9 Историческая справка о развитии края // Обзор Закаспийской области за 1899 г. С. IV.

ÈÑÒÎÐÈ×ÅÑÊÈÉ ÎÏÛÒ ÏÐÀÂÎÂÎÃÎ ÐÅÃÓËÈÐÎÂÀÍÈß ÁÀÍÊÎÂÑÊÎÉ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ Â ÑÎÂÅÒÑÊÎÌ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅ Р.Р. БЕДРЕТДИНОВ, соискатель Московского университета МВД России 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент А.А. ИВАНОВ Рецензент: кандидат юридических наук Р.А. КОЗЕЕВ

66

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Аннотация. В статье анализируются особенности правового регулирования банковской деятельности советского периода истории нашей страны. Показываются основные приоритеты Советского государства в процессе правового регулирования банковской деятельности. Представлены предложения по совершенствованию правового регулирования банковской деятельности в Российской Федерации. Ключевые слова: правовое регулирование, банковская деятельность, финансовокредитная система, дореволюционные кредитные организации, Народный банк, Российский коммерческий банк, директивное планирование денежного обращения, аккумуляция денежных накоплений, финансирование и кредитование капитальных вложений, кредитование.

THE HISTORICAL EXPERIENCE OF THE LEGAL REGULATION OF BANKING ACTIVITY IN THE SOVIET STATE R.R. BEDRETDINOV, competitor of the department of history of state and law of Moscow University of Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The specific features of the legal regulation of banking activity at the Soviet period in the history of this country are being analyzed. The main priorities of the Soviet State in the process of the legal regulation of banking activity are shown. The proposals on the upgrading of the legal regulation of the banking in the Russian Federation are made. Key words: legal regulation, banking activity, financialcredit system, prerevolutionary credit organizations, directive planning of the money circulation, the People`s Bank, the Russian Commercial Bank, accumulation of money assets, financing and crediting of capital investments, crediting. Стремительно развивающаяся в последние десятилетия XIX в. финансовокредитная система Российской империи уже в начале следующего столетия оказалась в полосе бесконечного реформирования, которое так и не завершилось, так как этому помешало начало Первой мировой войны. Попытки Временного правительства найти какиелибо приемлемые в условиях краха имперского государства способы сохранения функционирования финансовой системы также ни к чему не привели. После Октябрьской революции отечественная банковская система прошла сложный путь с резкой сменой правовых и организационных принципов деятельности банков. Причем все изменения в данной сфере (впрочем, как и во многих иных) были обусловлены прежде всего идеологическими и политическими установками. Первые же перемены, заданные идеологией абсолютного приоритета государственной собственности и государственной монополии в кредитной сфере, перечеркнули все результаты долговременной политики российского государства по развитию многообразных типов банковских структур и соответствующего им типа правового регулирования. В течение 1918–1919 гг. были ликвидированы все виды дореволюционных кредитных организаций. Банковская деятельность стала монополией Государственного банка, переименованного в Народный банк РСФСР. По своему месту в новом хозяйственном механизме Народному банку отводилась роль вспомогательного расчетнокассового аппарата при Высшем Совете Народного Хозяйства. Именно последний, а не народный комиссариат финансов опре-

делял размеры денежной эмиссии. В последующем было произведено полное слияние казначейства с учреждениями Народного банка, при этом кассовое исполнение государственного бюджета было возложено на Народный банк. Бывшее Главное казначейство (Центральная расходная касса при Государственном казначействе) было преобразовано в особое отделение Народного банка по обслуживанию центральных учреждений республики. С объявлением нэпа в стране началось создание коммерческих банков, в том числе отраслевых акционерных банков (спецбанков) и обществ взаимного кредита, которые должны были осуществлять краткосрочное или долгосрочное кредитование определенных отраслей хозяйства. В 1921 г. были учреждены Российский коммерческий банк и Промышленный банк. Российский коммерческий банк являлся частным предприятием, учрежденным на основе концессионного договора. Наличность концессионного договора свидетельствовала о том, что советское правительство рассматривало учреждение частного банка как изъятие из действующего законодательства. Однако при учреждении Промышленного банка правительство исходило из другой точки зрения. В Промышленном банке наряду с государственным капиталом участвовал и частный капитал. Частный капитал был допущен к участию в этом банке на основании устава этого банка, без заключения концессионного договора. Также следует отметить, что правовое регулирование банковской деятельности периода нэпа было направлено на реализацию широких возможностей по предоставлению физическим и юридическим лицам различного рода банковских услуг. Однако в связи с

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

67

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ произошедшими в последующем в государственной финансовокредитной политике изменениями данная система не получила дальнейшего развития. Период конца 1930х – середины 1950х гг. обеспечил проведение политики правового регулирования банковской деятельности, основанной на реализации принципов государственной монополии в банковском деле; максимальной централизации денежных ресурсов; директивного планирования денежного обращения с использованием системы «кассовых» и «кредитных» планов. Регулирование деятельности банков отличалось инертностью и консерватизмом, в основном сводилось к уточнению отдельных элементов банковской системы, сложившейся в 1920–1930х гг., правил банковских операций и процентов по вкладам. Советская банковская система справилась с поставленными задачами, оказав посильную помощь в победе над фашизмом. В годы войны Госбанк и другие кредитные учреждения всемерно поддерживали относительную устойчивость денежного обращения, что достигалось посредством проведения жестких мер по аккумуляции денежных накоплений хозяйства, бюджета и населения. Вторая половина 1950х гг. отмечена крупной реорганизацией банковской системы и ее функционирования. Количество банков было существенно сокращено, а их полномочия сосредоточены у нескольких крупнейших. Так, все долгосрочные операции, выполнявшиеся Цекомбанком и местными коммунальными банками, перешли к Стройбанку, а операции по краткосрочному кредитованию и осуществление расчетнокассовых операций коммунальных предприятий и организаций жилищного хозяйства были переданы отделениям Госбанка. Таким образом, на Стройбанк была возложена задача финансирования и кредитования капитальных вложений всех отраслей народного хозяйства, кроме сельского хозяйства и внешней торговли, а также организации краткосрочного кредитования подрядных строительных организаций, безналичных расчетов по капитальному строительству, контроля за выполнением планов капитальных вложений1. В целом, банковская сфера 1930х – 1980х гг. была адекватна командноадминистративной системе управления экономикой. В рамках этой супермоносистемы формировались единые кредитные ресурсы, которые централизовано распределялись по всем звеньям банковского сектора Правлением Госбанка СССР, исходя из планов развития отдельных регионов и отраслей народного хозяйства. Кредитные отношения при этом носили формальный характер, а банковские учреждения несли ответственность главным образом перед вышестоящими организациями, а не клиентами. С середины 1980х гг. началось частичное возрождение предпринимательства. Появились новые субъекты предпринимательской деятельности, государс-

68

тво закрепило равенство форм собственности, был провозглашен принцип осуществления любой экономической деятельности, не противоречащей действующему законодательству2. В этой связи пришлось срочно перестраивать банковскую систему. Прежде всего была ликвидирована монополия Госбанка, у которого осталась лишь эмиссионная функция, а кредитнорасчетные операции были переданы специализированным банкам. При этом роль нового поколения спецбанков существенно менялась. Вопервых, если в прежние времена такие банки действовали параллельно с Госбанком в отдельных сферах народного хозяйства, то теперь этот параллелизм исчез. Вовторых, прежде деятельность спецбанков касалась лишь отдельных сфер экономики. В результате реформы кредитование народного хозяйства было распределено между спецбанками, не оставив сферы действия для Госбанка. Втретьих, прежде спецбанки занимались долгосрочным кредитованием, в новых условиях на эти банки возложены все виды кредитования, включая и краткосрочный кредит. В конце советского периода истории нашей страны высшими органами государственной власти и управления принимались максимальные усилия, направленные на упорядочение правового регулирования функционирования банковской системы в условиях стремительно разваливающегося союзного государства. Об этом свидетельствует созданный в это время массив законодательных актов, посвященных деятельности банковской системы. Проведенный ретроспективный анализ функционирования советской финансовокредитной системы указывает на то, что действующий механизм правового регулирования банковской деятельности нуждается в совершенствовании. На наш взгляд, требуется первоочередное решение таких вопросов, как например, рационализация роли органов исполнительной власти и Банка России в выработке и реализации административной политики в финансовокредитной сфере, создание условий для повышения эффективности деятельности правоохранительных органов в банковском секторе, учитывающих особенности и специфику функционирования его субъектов и др. Между тем, концептуальные подходы к разработке проблемы правового регулирования банковской деятельности в настоящее время характеризуются отдельными, не связанными между собой, предложениями тех или иных авторов. Вместе с тем, в перспективе они должны быть объединены в целостную систему научных взглядов, отражающих комплекс проблем правового состояния и регулирования банковской деятельности как на текущую, так и долгосрочную перспективу. В разработке и внедрении в практику нуждаются такие виды эффективных правовых механизмов банковской деятельности, которые связаны с предоставлением образовательных кредитов, кредитов на

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ приобретение жилья, как на первичном, так и на вторичном рынке его обращения, медицинских кредитов и кредитов для сельских товаропроизводителей. Требуется создание механизмов привлечения банковского капитала в пенсионную систему Российской Федерации. Этому препятствуют высокие процентные ставки по кредитам и обремененность процедуры их получения. Требует расширения сеть банковских учреждений, особенно в условиях сельской местности. Банковское сообщество нуждается в установлении четких и прозрачных правил своей деятельности, организации справедливого и независимого финансового контроля за их выполнением. В условиях очевидного отставания действующего законодательства от реально происходящих в обществе процессов становления новых

социальноэкономических отношений, дефицита и противоречивости правовой базы перехода к новым формам и методам государственного управления национальные интересы Российской Федерации в области экономики в целом и банковской деятельности в частности должны обеспечиваться на основе единой государственной стратегии. О чем свидетельствует историкоправовой опыт советского периода нашей страны. 1 См.: Анненков Б.Н., Карелин Ю.Д. К вопросу совершенствования кредитнофинансовой системы // Деньги и кредит. 1989. № 2. С. 29; Большая Советская Энциклопедия. 3е изд. Кн. 24(1), М., 1976. С. 591. 2 См.: Ручкина Г.Ф. Предпринимательство сквозь призму веков // Предпринимательское право. 2006. № 3. С. 23.

ÔÎÐÌÈÐÎÂÀÍÈÅ È ÐÀÇÂÈÒÈÅ ÒÐÓÄÎÂÎÃÎ ÏÐÀÂÀ Â ÐÎÑÑÈÉÑÊÎÉ ÈÌÏÅÐÈÈ М.Е. ВОЛОЧКОВА, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры Управления трудом и персоналом РГУ нефти и газа имени И.М.Губкина 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор кафедры истории государства и права Московского университета МВД России Н.В. МИХАЙЛОВА Рецензент: доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой теории и истории государства и права РГУ нефти и газа имени И.М. Губкина С.Н. РОЖНОВ Аннотация. Исследуется история трудового законодательства в России с первой половины XIX в. до 1917 г. Анализируются первые правовые акты в области возникновения фабричного и трудового права, дается их оценка. Автор определяет основные этапы зарождения и развития трудового права. На основании этого делается вывод о том, что регулирование труда в России связано с появлением и формированием фабричного законодательства, а его развитие – с появлением фабричных инспекций, договора о найме, законопроектами о трудовом договоре, расчетных книжках и стачках. На основании этого делается вывод о том, что Российская империя к началу XX в. становится высокоразвитым цивилизованным государством с хорошо развитой системой трудового права, имеющего свой предмет и методы исследования. Ключевые слова: фабричнотрудовое законодательство, фабричная инспекция, договор трудового найма, фабричные законы.

EMERGENCE AND DEVELOPMENT OF LABOR LAW IN RUSSIAN EMPIRE M.E. VOLOCHKOVA, candidate of legal sciences, senior lecturer of the department of management of labor and human resources of Gubkin Russian State University of Oil and Gas Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

69

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Annotation. The history of Russian labor legislation beginning from the second half of the XIX century through 1917 is studied. The first legal acts in the field of factory and labor law formation are analyzed and evaluated. The author identifies the main stages of legal law emergence and development. On this basis the conclusion is drawn about the fact that the labor regulation in Russia is related to the organization of and forming of factory laws, and its development is connected with the organization of factory inspections, contract of employment, employment contract bills, paybooks and strikes. Based on this the author concludes that by the start of the XX century the Russian Empire became a highly developed civilized state with a well advanced system of labor law with its own scope and methods of research. Key words: factory and labor legislation, factory inspection, contract of employment, factory bills. Регулирование труда в Российской империи связано с появлением фабричнотрудового законодательства и зарождением института фабричного или промышленного права. Правовое регулирование общественных отношений, возникающих в процессе трудовой деятельности, начало складываться в России еще в рамках отечественного средневекового права при натуральном хозяйстве, на основе зависимых форм труда, в отсутствии его свободного рынка. Так, Русская Правда – памятник средневекового права (XI – начало XII вв.) содержит упоминание о договоре личного найма. На первом этапе развития отечественного средневековья наемный труд существовал лишь в виде исключения, побочного подсобного занятия. Краткая правда сообщает лишь о плате мостникам за ремонт моста и лекарю за лечение ран. Более поздние списки Русской правды содержат упоминание о плате портному. Постепенно к концу XII–началу XIII вв. возникает специальное название для наемного работника – наймит, положение которого по мере оформления крепостного права приближалось к положению зависимых людей. Определяя порядок поступления в услужение, законодатель устанавливал два вида холопства: кабальное и полное, что нашло отражение в Судебниках 1497 и 1550 гг. При кабальном холопстве нанятый был обязан отработать выданные ему денежные средства. Если работник в течение шести месяцев отрабатывал кабалу, он выходил из состояния холопства. В противном случае он поступал в холопство до смерти хозяина. Соборное Уложение 1649 г., принятое на этапе вступления России в цивилизацию Нового времени, заключало в себе в основном нормы средневекового права. Закон предусматривал возможность личного найма, осуществляющегося для охраны имущества, обработки земли, какихлибо хозяйственных работ. При этом крестьяне могли свободно поступать в наем без оформления крепостей, что способствовало развитию хозяйственных отношений в сельской местности. Вступление России в современную цивилизацию, развитие товарноденежных отношений, мануфактурного производства, особенно в период преобразований первой четверти XVIII в. потребовало обеспечения возникавших предприятий достаточным количеством рабочих рук. Однако, юридические акты, принятые в это время решали эту задачу

70

с помощью методов, присущих средневековью: прикрепление к фабрикам крепостных крестьян; препровождение на заводы, рудники бродяг, нищих, преступников; установление максимального размера заработной платы и минимальной продолжительности рабочего времени. Нормативные правовые акты, касающиеся сферы трудовых правоотношений создавались, прежде всего, по финансовым и полицейским, а не социальным соображениям. Эти нормы имели строго централизованный или публичноправовой характер. Появление крупной промышленности в России история государства и права связывает с деятельностью и реформами императора Петра I. Принятые им юридические акты способствовали развитию промышленного производства, обеспечивали возникавшие предприятия (мануфактуры и фабрики) рабочими руками с помощью методов, присущих феодализму. До реформы 1861 г. общественное производство в России основывалось главным образом на принудительном труде крепостных крестьян. Промышленность как заводская, так и ремесленная была развита относительно слабо, а удельный вес работников, полностью свободных от крепостной зависимости, был невелик. Законодательство, регулировавшее труд, отражало черты феодальнокрепостнической системы, преобладавшего натурального хозяйства, почти полностью отсутствовал свободный рынок труда капиталистического типа. В юридической литературе дореволюционного периода отмечалось, что как на западе, так и в России из договора или «сопровождающего договора поступления работника в сферу домашней автономии хозяина возникали отношения власти и подчинения, регулируемые не соглашением сторон, а усмотрением хозяина». Так пишет в своей книге Л.С. Таль1. Первым нормативным актом, регулирующим отношения в сфере труда на территории России, является Положение 1835 г. «Об отношениях между хозяевами фабричных заведений и рабочими людьми, поступающими на оные по найму». Положение состояло из десяти статей и обязывало работодателя издавать Правила внутреннего трудового распорядка. Однако в Положении не было никаких указаний по поводу содержания этих правил. Поэтому их содержание определял работодатель без вмешательства с чьейлибо стороны. В связи с чем рассматриваемое Положение не повлияло на регулирование

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ трудовых отношений. Работавший фабричным инспектором труда по Владимирскому округу А.А. Микулин писал, что «Положение 1835 г. практически осталось без применения ввиду того, что специальные органы надзора за его исполнением не создавались, они появились лишь в 1882 г.»2. Первый акт регулировал некоторые аспекты взаимоотношений индивидуальных работников и нанимателей. Он разрешал имеющим паспорта лицам податного состояния наниматься на работу в фабричнозаводские заведения на срок не свыше срока действия паспорта, т.е. на срок определенный. До истечения срока договора работник не вправе был его расторгнуть, а помещик, выдавший паспорт, – отзывать своих крепостных крестьян, работавших по найму на фабрике. Работники также не вправе были требовать повышения размеров заработной платы. Хозяева заключали договора с работниками в устной либо письменной форме и обязаны были выдавать работникам расчетные листы. Они обязаны были вести особую книгу для записи расчетов с рабочими. Расчетные листы должны были приниматься во внимание при рассмотрении споров между фабрикантами и рабочими. Никаких санкций за несоблюдение установленных норм предусмотрено не было. С развитием нормативного регулирования трудовых отношений появилось фабричное право в Российской империи. Фабричное право некоторые исследователи еще называют промышленным правом, поскольку до 1861 г. в России развивалось в основном мануфактурное производство. Таким образом, фабричное право можно определить как правовой институт, являющейся главной составляющей трудового законодательства России в начале XIX в. и регулирующей отношения наемной рабочей силы с силы с нанимателем – фабрикантом. К 30м годам XIX в. в России созрели все объективные и субъективные предпосылки для становления института фабричного права. С того времени, когда было принято Положение «Об отношениях между хозяевами фабричных заведений и рабочими людьми», рабочее время стало законодательно регулироваться и работодателю ничего не оставалось, как следовать норме трудового законодательства, и единственным регулятором рабочего времени мог стать достигнутый результат работы. Данный институт складывался на основе фабричнотрудового законодательства, которое представляло собой Свод законов, регулирующих права и обязанности фабричнозаводских рабочих и их отношения с нанимателем на территории Российской империи. К этой сфере применения относился порядок найма и увольнения рабочих, регулирование рабочего времени, заработной платы, условий труда и расчета с рабочими, охрана труда и техника безопасности, урегулирование трудовых конфликтов. Некоторые советские правоведы первой половины XX в. считали, что отечественное трудовое законодатель-

ство и есть фабричное законодательство Российской империи. Это не совсем правильно, поскольку вопросы, касающиеся, например, заключения трудового договора не могли регулироваться только фабричным законодательством, позднее принимались законодательные акты, регулирующие трудовой договор. Таким образом, первый этап эволюции регулирования труда связан с зарождением фабричного законодательства. Власть хозяина над личностью работника стала хоть и слабо, но ограничиваться законодательными рамками. Кроме того, первый этап связан с внедрением принципа договорной свободы. Первый этап эволюции регулирования труда связан с Положением «Об отношениях между хозяевами фабричных заведений и рабочими людьми, поступающими на оные по найму» и Положением от 7 августа 1845 г. «О воспрещении фабрикантам назначать в ночные работы малолетних менее 12летнего возраста». Второй этап становления отечественного трудового законодательства связан с созданием Комиссий по разработке проекта трудового законодательства, они известны по именам, возглавлявших их деятелей: комиссия Штакельберга (1859–1862 гг.), комиссия Игнатьева (1870–1872 гг.), комиссия Валуева (1874–1875 гг.). Благодаря работам этих комиссий были разработаны и приняты Правила о десятичасовой работе в день в ремесленных заведениях. Данный этап следует назвать этапом становления законодательной базы фабричного законодательства. Рабочее время наемных работников и связанные с этим отношения регулировались в дореволюционной России нормами фабричного законодательства. В 1882–1886 гг. был издан целый ряд фабричных законов, регулирующих особенно острые рабочие вопросы. Причиной особого пристального внимания законодателя к проблеме рабочей жизни стали, прогремевшие рабочие беспорядки. В период с 1875 по 1882 г. в Донецке, ОреховоЗуеве, СанктПетербурге, Варшаве и Нарве прогремели забастовки. Третий этап отечественного трудового права связан с окончательным формированием фабричного законодательства, он связан с принятием первого законодательного акта, регулирующего труд несовершеннолетних в Российской империи. Это утверждение «Правил о работе малолетних на заводах, фабриках и мануфактурах» (1882 г.). Согласно данным Правилам малолетние 12–15 лет не должны были работать более 8 часов в сутки и 4 часа подряд. Для них воспрещалась ночная работа между 9ю часами вечера и 5 часами утра, а также и работа в воскресные и праздничные дни. При этом на фабрикантов была возложена обязанность предоставлять тем малолетним, которые не имели свидетельства об окончании курса в начальном училище, возможность посещать школу, на что давалось 5 часов в день или 18 часов в неделю.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

71

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Закон 1882 г. учредил специальную фабричную инспекцию численностью в 20 человек, находившуюся в ведении министра финансов и призванную наблюдать за исполнением правил и запретов, установленных в данном законе, составлять при участии полиции протоколы о нарушениях законодательных норм и передавать их в суд, поддерживать там обвинение против нарушителей. За нарушение владельцами или руководством фабрик правил, касавшихся труда малолетних, была установлена ответственность (арест или штраф). Данный закон не применялся на казенных предприятиях. Закон от 12 июня 1884 г. «О школьном обучении малолетних, работающих на фабриках, заводах и мануфактурах» рекомендовал владельцам фабрик, заводов и мануфактур открывать при своих предприятиях школы, порядок посещения которых и программы преподавания должны были определяться директорами народных училищ по соглашению с фабричной инспекцией. Вторым самым главным законом стал Закон от 3 июня 1885 г. о ночной работе подростков до 17 лет и женщин. 1 октября того же года в данный Закон были внесены изменения, на основании которых была запрещена работа в ночное время на хлопчатобумажных, полотняных и шерстяных фабриках подросткам до 17 лет и женщинам. И хотя по своей значимости, это был весьма прогрессивный закон не только для Российской империи, но для всего мира в целом, так как в ряде стран Европы и Азии рабочие не могли даже об этом мечтать, опубликование этого закона вызвало недовольство не только среди хозяев фабрик, но и среди многих рабочих. В то же время некоторые рабочие считали, что воспрещение ночной работы женщин и подростков повлечет за собой вообще прекращение ночных работ и увольнение ночной смены всех рабочих без исключения. Несмотря на то, что в законе упоминались только текстильные предприятия, министру финансов было предоставлено право, распространить действие закона на не упамянутые отрасли промышленности. Однако в связи с обращениями многих именитых промышленников и фабрикантов в законе были сделаны значительные оговорки и исключения, позволяющие разрешить ночные смены женщинам и детям в определенных случаях, а также был сокращен период ночного времени (ст. 124–125). На протяжении нескольких лет с издания первых фабричных законов, регламентирующих отечественное трудовое право лишь определенных категорий работников (женщин и несовершеннолетних), велись работы по созданию общих законодательных норм рабочего времени для всех работников фабрик и мануфактур. Скорейшему принятию подобного закона очень способствовали забастовки, вспыхнувшие в СанктПетербурге весной 1886 г. Они охватили до 20 петербургских бумагопрядилен и до 30 тыс. рабочих. Самым главным требованием рабочих являлось сокращение 12–13-часового рабочего дня, который

72

был незаконно установлен на этих предприятиях, до 10,5 часов. Следующий, четвертый этап развития отечественного трудового права был связан с промышленным кризисом, который охватил всю Российскую империю. Законы 1882 и 1885 гг. имели значение временных правил, поэтому министру финансов было предоставлено право внести в Государственный совет окончательные предположения через два и три года. Этот срок был продолжен до 1890 г. Законопроект, внесенный в 1890 г. министром финансов И.А. Вышнеградским, несколько ослаблял значение первоначальных законов. Малолетних рабочих отныне могли, «когда по роду производств это казалось необходимым», привлекать к работе 9 часов, в две смены по 4,5 часа. В стеклянном производстве разрешалось даже ставить малолетних на 6 часов ночной работы. Законодательно определенное ночное время в некоторых случаях было сокращено с 10 часов вечера до 4 часов утра. Поскольку введение вышеперечисленных законов совпало с промышленным кризисом и никаких правил, регулирующих взаимные отношения предпринимателей и рабочих, в российском законодательстве не существовало, то этот кризис особенно тяжело отразился на рабочих. Огромное разнообразие установившихся на фабриках порядков, дававших простор произволу, привело на фабриках Владимирской и Московской губерний к крупным беспорядкам, потребовавшим вмешательства военной силы. После указанных событий 3 июня 1886 г. был издан Закон о найме и увольнении рабочих. Это был главный нормативный акт, регулирующий трудовые отношения в Российской империи. Он установил правило, согласно которому «хозяин с нанявшимися должен обходиться справедливо и кротко, требовать от них токмо работы, обусловленной по договору или той, для которой наем учинен, платить им точно и содержать исправно». Он состоял из двух частей: «Общие правила найма», распространявшиеся на всю Российскую империю, и «Особые правила о надзоре за заведениями промышленности и взаимных отношениях фабрикантов и рабочих», представлявшие подзаконные акты органов местного самоуправления. На основании ст. 9 данного закона от 3 июня 1886 г. наем рабочих производился на: а) на определенный срок; б) на неопределенный срок; в) на время исполнения какойлибо работы, с окончанием которой прекращался сам наем. Договор найма заключался путем выдачи работнику расчетной книжки, в которой отражались основные условия найма рабочей силы. С момента поступления на работу работнику запрещалось без ведома хозяина брать другую работу. В соответствии со ст.18 данного закона хозяин разрабатывал правила внутреннего трудового распорядка организации, которые утверждались фабричной инспекцией труда и выставлялись во всех мастер-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ских. Данный закон резко ограничивал основания прекращения трудовых отношений. К их числу были отнесены дерзость, дурное поведение и болезнь работника. В соответствии со ст. 10 закона при найме на определенный срок каждая из договаривающихся сторон могла отказаться от договора, предупредив другую сторону о своем намерении за две недели. Стачка, подстрекание к ней, а равно самовольный отказ от работы запрещались под страхом тюремного ареста. В то же время работник, не получивший в течение месяца заработную плату, имел право в соответствии со ст. 13 закона от 3 июня 1886 г. требовать в судебном порядке расторжения заключенного с ним договора. Если при рассмотрении жалобы работника суд устанавливал, что действительно имела место задержка заработной платы, то работнику присуждалось дополнительное вознаграждение в размере его двухмесячного заработка. В соответствии с данным законом устанавливался порядок найма и увольнения рабочих: каждому рабочему в течение недели выдавалась стандартная расчетная книжка, и принятие ее рабочим считалось актом заключения договора о найме на условиях, изложенных в книжке. Регулировался ряд важных аспектов взаимоотношений администрации предприятий с рабочими. Например, запрещалось расплачиваться с рабочими условными знаками, хлебом, товаром и иными предметами (кроме купонов), а также брать с рабочих проценты за деньги, выданные им в долг. Запрещалось взимать с рабочих плату за врачебную помощь, освещение мастерских и использование орудий производства. С рабочих разрешалось взыскивать штрафы только «за неисправную работу», «за прогул» и «за нарушение порядка», разъяснялась сущность этих поводов и устанавливались максимальные размеры штрафов. Общая сумма штрафов к расчету не могла превышать трети заработка рабочего. Перевод штрафных денег в прибыль запрещался, составлялся особый штрафной капитал, который можно было расходовать только на пособия рабочим. Устанавливалась особая ответственность фабрикантов за нарушение правил оплаты труда рабочих. В Российской империи были созданы на местах специальные губернские и уездные суды, которые рассматривали данную категорию дел. Кроме того, на фабричную инспекцию возлагались задачи контроля за соблюдением всех правил, регулирующих трудовые отношения: рассмотрение жалоб рабочих и урегулирование конфликтов, а также рассмотрение и утверждение такс, табелей, расписание и правил внутреннего трудового распорядка на фабриках и заводах. Введение в действие Закона от 3 июня 1886 г. означало возникновение новой отрасли права – трудового права. С принятием названного закона у трудового права появились самостоятельный предмет и метод правового регулирования. Предметом новой отрасли стали отношения по найму рабочей силы и исполь-

зованию ее в процессе труда. Метод трудового права заключался в том, что условия трудовой деятельности определялись путем заключения индивидуального договора найма с выдачей расчетной книжки и утверждения правил внутреннего трудового распорядка. Таким образом, и в трудовом праве России главенствующим в этот период являлся договорный способ определения условий труда, вмешательство государства в регулирование труда сводилось к минимуму. Фабричнотрудовое законодательство сформировалось в России в очень короткие сроки. В течение 21 года (с 1882 по 1903 гг.) было последовательно принято девять главных законов, составивших костяк фабричного (промышленного) права Российской империи. К концу XIX в. в губерниях действовали «Особые правила о надзоре за заведениями промышленности и взаимных отношений фабрикантов и рабочих». Первоначально Особые правила были введены только в наиболее развитых в промышленном отношениях губерниях – СанктПетербургской, Московской и Владимирской. Только в них и были образованы Присутствия по трудовым законодательным делам с одновременным увеличением состава инспекции на 10 помощников окружных инспекторов. Затем они были постепенно распространены на все остальные губернии. В 1891 г. они были введены в Петрозаводской и Варшавской губерниях. Законом от 14 марта 1894 г. «О преобразовании фабричных инспекций и должностей губернских механиков и о распространении действия правил о надзоре за заведениями фабричнозаводской промышленности и о взаимных отношениях фабрикантов и рабочих» применение особых правил было распространено на 13 новых губерний, а вся структура инспекций изменена. Должности главного инспектора в 10 окружных губерниях были упразднены; в 18 губерниях, на которые распространялось действие особых правил, были назначены старшие инспектора и при них большее или меньшее число участковых инспекторов; остальные 42 губернии составили 42 участка, из которых каждым заведовал инспектор, подчиняясь непосредственно Департаменту торговли и мануфактур. При департаменте были учреждены три должности ревизоров, а для подготовки инспекторов по труду основан институт кандидатов (10 лиц), распределяемых, смотря по требованиям, по наиболее промышленным губерниям. Для облегчения государственных расходов на содержание трудовой инспекции были упразднены должности губернских механиков. Через два года особые правила Закона 1886 г. были распространены еще на восемь губерний, а в следующем 1897 г. – на все прочие губернии Европейской России и Царства Польского. В Российской империи принимался еще ряд законов в отраслевой сфере. Это Устав о промышленности и Горный Устав 1893 г.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

73

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ На горные заводы и промыслы в области добычи полезных ископаемых, находящихся в ведении Министерства земледелия и государственного имущества, распространялись особые нормы, регулирующие продолжительность рабочего времени на территории европейской части Российской империи. Для горных промыслов учреждение по делам фабричного законодательства заменолись учреждениями по горнозаводским делам при шести горных управлениях. При этом обязанности старших инспекторов были возложены на начальников горных управлений, обязанности участковых инспекторов на окружных горных инженеров. После долгой истории проектов и дебатов 2 июня 1897 г. был принят Закон «О продолжительности и распределении рабочего времени в заведениях фабричнозаводской промышленности». Этим законом было введено ограничение времени рабочего дня. Закон распространял свое действие на все фабричнозаводские и горные предприятия, а также на предприятия казенные, кабинетские, на железнодорожные мастерские, на платиновые и золотые промыслы. Ночной период времени определялся от 9 часов вечера до 5 часов утра при односменной работе, и от 10 часов вечера до 4 часов утра при работе двумя и более сменами (ст. 122, 123, 156 ). Дневной труд каждого отдельного рабочего во все дни недели, кроме субботы, ограничивался 11, 5 часами, в субботу – 10 часами. Если хотя бы часть рабочего времени падала на ночной период, то продолжительность работы не должна была быть более 10 часов. Закон запрещал работу в воскресные дни и 17 больших праздников. Только по специальному «взаимному соглашению» работники могли выходить на работу в воскресные дни, взамен им предоставлялся любой будничный день, а неправославные работники могли выходить на работу в дни христианских праздников взамен своих праздников. Вместе с тем, сверх установленного этим законом рабочего времени можно было вводить еще и сверхурочные работы по особому договору. Закон вступил в силу с 1 января 1898 г., был разом распространен на 60 губерний Европейской России и охватил все промышленные заведения и горные промыслы, частные и казенные заводы. Хотя на практике на казенных заводах уже до принятия этого Закона был установлен более короткий рабочий день (11,5 часов). От данных правовых норм были и многочисленные отступления. Не вдаваясь в подробности, надо отметить, что мало было одного только закона – необходим был реальный механизм исполнения, чего в Российской империи тогда не было. Закон определял количество рабочего времени, которое должен был за сутки отработать каждый работник, но совершенно не регулировал, сколько по времени может и должен находиться рабочий в стенах предприятия, учитывая необходимое время отды-

74

ха, чтобы отработать положенное суточное время. То есть фактически рабочие с 11,5 часов могли быть отработаны как за 11,5 часов, так и за 13, так и за 15 часов. По существу не было никакого контроля со стороны тех же фабрикантов (работодателей) за использованием сверхурочных работ. Существенным недостатком законодательства того времени являлось отсутствие мер ответственности работодателя за его нарушение. Как писал известный в то время специалист в области фабричного законодательства М. Балабанов в своей работе «Фабричные законы» (М. 1909): «.. нарушение правил о продолжении и распределении рабочего времени может служить основанием для привлечения виновных к ответственности не только в административном, но и в судебном порядке…»3. Однако стоит сказать, что закон 1897 г. реально сократил рабочий день в тех отраслях промышленности, в которых требовался менее квалифицированный труд. В то же время в таких отраслях промышленности, как машиностроение, металлургия и полиграфия нормы закона остались прежними. Как пишет в своей работе А.Н. Быков «Фабричное законодательство и развитие его в России», 15 ноября 1906 г. был издан закон, определяющий продолжительность рабочего времени ремесленников и служащих торговопромышленных заведений4. Главная норма этого закона установила 10 часовый рабочий день для этой категории работников. С этого периода начинается пятый этап эволюции отечественного трудового права. Для этого периода характерно то, что впервые в истории отечественного трудового права происходит «закладка» отличия договора о найме рабочих от договора о найме услуг, что свидетельствует о наличии у трудового права своего предмета и метода. Область государственного регулирования отношений по труду постепенно расщиряется. Хотя попрежнему главенствующими остаются договорные начала определения условий труда. Имея в виду очевидное превосходство нанимателя над нанимающимся работником, нетрудно сделать вывод о том, что волеизъявление хозяина являлось решающим при определении условий трудовой деятельности. История трудового законодательства Российской империи не ограничивается XIX в. Важнейшими законодательными актами периода 1903–1916 гг. являются «Правила о вознаграждении потерпевших вследствие несчастных случаев рабочих и служащих, а равно членов их семейств, на предприятиях фабричнозаводской, горной и горнозаводской промышленности» от 2 июня 1903 г. и комплекс из четырех законов о страховании рабочих на случай болезни или несчастного случая, принятый 23 июня 1912 г. Данный этап эволюции трудового законодательства следует назвать шестым этапом, он является заключительным этапом для Российской империи. Этот

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ период времени связан с тем, что с приходом к власти Временного правительства разрабатываются три важных законопроекта сфере труда: проект Закона о трудовом договоре; правила о расчетных книжках; проект Закона о стачках. Хотя ни одному из перечисленных законопроектов не суждено было вступить в действие, как минимум два из них представляют интерес и в наше время. Например, в проекте Закона о трудовом договоре дано следующее понятие трудового договора: «По трудовому договору – одно лицо – нанимающийся предоставляет на определенный или неопределенный срок или до окончания установленной работы свою рабочую силу другому лицу – нанимателю, обязуюсь исполнять, согласно с его указаниями, определенного рода работу за вознаграждение, исчисляемое во времени, сдельно или другим способом». В ст. 1 проекта Закона «О стачках рабочих» говорится о том, что стачки рабочих в частных общественных и казенных заведениях, имеющих целью защиту экономических, правовых и политических интересов рабочих, правомерны и ненаказуемы. Данный законопроект имел в своем содержании всего 8 статей. И он гораздо меньше ограничивал право на забастовку, нежели действующее сейчас законодательство. Если бы данным проектам законов решено было утвердиться, Россия в тот период времени могла стать одним из первых цивилизованных правовых государств Европы. Исторический сравнительноправовой анализ развития трудового права России очень важен для того, чтобы рассмотреть современные тенденции развития российского трудового законодательства. История российского трудового права интересна тем, что за сравнительно небольшой промежуток времени с XIX до начала XX в. произошли кардинальные изменения в становлении трудового права в стране, так называемая эволюция в области трудовых отношений, которая наложила свои особенности на развитие трудового права в России. В условиях реформирования трудового законодательства Российской Федерации необходимо изучить исторический опыт развития трудового права и на основе этого проанализировать современные тенденции становления нового трудового права в России в XXI в. Нынешнее трудовое право России имеет переходный характер, а его реформирование связано с заимствованием ряда положений из фабричного (промышленного) права с учетом современных тенденций и последовательным осуществлением шагов на пути приспособления к рынку.

Литература Нормативноправовые акты 1. Положения «Об отношениях между хозяевами фабричных заведений и рабочими людьми, поступающими на оные по найму», 1835 г. 2. Закон от 12 июня 1884 г. «О школьном обучении малолетних, работающих на фабриках, заводах и мануфактурах». 3. Закон 1885 г. о ночной работе подростков до 17 лет и женщин. 4. Закон от 3 июня 1886 г. «О найме и увольнении рабочих». 5. Правила о работе малолетних на заводах, фабриках и мануфактурах 1882 г. 6. Закон от 03 июня 1885 г. «О ночной работе подростков до 17 лет и женщин». Учебная литература 1. Быков А.Н. Фабричное законодательство и развитие его в России. СПетербург, типография «Правда», 1909. 2. Балабанов М. Фабричные законы. М. 1909. 3. ВладимирскийБуданов М.Ф. Обзор истории русского права. Ростов н/Д.: Феникс, 1999. 4. Догадов В.М. Правовое регулирование труда при капитализме. М.: 1959. 5. Зырянов П.Н. История России XIX в. М.: Бек, 1997. 6. Исаев И.А. История государства и права России. M.: Юнити, 2002. 7. История трудового права России. Учебник. / Под ред. Пашкова А.С. СПб.: Изд-во СанктПетербургского университета, 2000. 8. Ключевский В.О. Русская история: Полный курс лекций в трех книгах. М., 1993. Кн. 1, 2, 3. 9. Микулин А.А. Фабричная инспекция в России. 1882– 1906 гг. Киев, 1906. 10. Развитие русского права в XV – первой половине XVII в. М.: Литература, 1986. 11. Российское законодательство Х–ХХ вв. М.: Педагогика, 1984–1991. Т. 13. 12. Таль Л.С. Трудовой договор, Ярославль, 1913. 13. Таль Л.С. Очерки промышленного рабочего права. М., 1918. 14. Хрестоматия по истории государства и права СССР. Ч. 1. Дооктябрьский период / Под ред. Ю.П. Титова и О.И. Чистякова. М., 1990. 1 Таль Л.С. Трудовой договор (Цит. по книге, Ярославль, 1913. С. 245). 2 Микулин А.А. Фабричная инспекция в России. 1882–1906 гг. Киев, 1906. C. 2. 3 Балабанов М. Фабричные законы. М. 1909. 4 Быков А.Н. Фабричное законодательство и развитие его в России. СПетербург, типография «Правда», 1909., С. 146.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

75

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÌÈÐÎÂÛÅ ÑÓÄÛ Â ÑÈÑÒÅÌÅ ÀÄÌÈÍÈÑÒÐÀÒÈÂÍÎ-ÏÐÀÂÎÂÎÉ ÞÑÒÈÖÈÈ ÖÀÐÑÊÎÉ ÐÎÑÑÈÈ

В.А. КОЛОКОЛЬЦЕВ, доктор юридических наук; А.А. ИВАНОВ, доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры истории государства и права Московского университета МВД России 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве 12.00.14 – административное право, финансовое право, информационное право [email protected]

Аннотация. В рамках освещения процесса формирования административной юрисдикции в дореволюционной России в статье рассматривается роль и место мировых судов. Их относительно краткое существование в рассматриваемый период стало яркой страницей в истории российского уголовного и административного права и процесса. Ключевые слова: административная юрисдикция, правонарушения, полиция, судебные и административные органы, Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями, административное правонарушение, административное право, полицейское право.

MAGISTRATES´ COURTS IN THE LEGAL AND ADMINISTRATIVE JUSTICE OF TSARIST RUSSIA V.A. KOLOKOLTSEV, doctor of jurisprudence; A.A. IVANOV, doctor of jurisprudance, assistant professor professor of the Moscow University of the Ministry Internal Afairs of Russia Annotation. The role and place of magistrates` courts in the prerevolutionary Russia are being considered in the frameworks of the process of the administrative jurisdiction formation. Their relatively brief existence in the period under review was a bright page in the history of Russian criminal and administrative law and procedure. Key words: administrative jurisdiction, the offense, the police, judicial and administrative bodies, Charter of the Penalties Imposed by the Magistrates, administrative offense, administrative law, police law. На протяжении длительного времени в российском процессуальном праве отсутствовало четкое разделение следствия и суда, суда уголовного и инстанции по рассмотрению дел о малозначительных правонарушениях. Первая попытка была предпринята во второй половине XVIII в., во время проведения реформы 1775 г. и создания Устава благочиния. С 1782 г. предварительное следствие на местах вел нижний земский суд, а в городах – управа благочиния. Дела «о маловажных преступлениях» (мелкие кражи до 20 рублей, побои, пьянство и проч.) разрешались в полиции и наказывались ею телесными наказаниями, штрафом или краткосрочным арестом. Уставом благочиния проводилось и внутреннее (структурное) разделение малозначительных правонарушений. Об этомсвидетельствует подход к определению ответственности за их совершение. Так, мера «наказательности» лица, совершившего преступле-

76

ние зависла от степени тяжести конкретного деяния: «… да накажется по мере вины или преступления им учиненного. Как в законе написано.» – для менее опасных правонарушений (ст. 234, 236, 238, 240 и другие Устава). Более опасные правонарушения предписывалось наказывать «по мере преступления», то есть учитывать только их тяжесть при игнорировании всех иных обстоятельств (например, ст. 242 Устава). Вместе с тем, несмотря на существование акта, отдаленно напоминающего современный Кодекс об административных правонарушениях, – Устава благочиния 1782 г., многочисленные составы мелких (полицейских) преступлений были рассыпаны по иным различным нормативным актам, а также закреплялись в Уставе о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. Все это приводило к тому, что даже после формального разделения преступлений по их тяжести (Артикулы воинские 1715 г.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ с дополнениями и изменениями и Устав благочиния, или полицейский 1782 г.) понятия «преступление» и «проступок», как и ранее, повсеместно отождествлялись. Попытки более четкого размежевания преступлений и проступков, а следовательно, разделения судебной и полицейской юрисдикцией в последующем предпринимались неоднократно. В числе прочих можно назвать проект положения М.М. Сперанского «О суде полицейском»; предложение В.П. Кочубея об учреждении в уездах «мирных» судей, которые, разбирая местные тяжбы, руководствовались бы в своей деятельности в основном совестью и здравым смыслом; предложение министра внутренних дел Д.Н. Блудова о создании специальных полицейских судов для рассмотрения малозначительных преступлений крестьян и городских низов (1834 г.); наконец это и рескрипт императора 1811 г., в котором все преступления по примеру только что созданного Уголовного кодекса Франции предполагалось разделить на три группы в зависимости от тяжести наказаний за их совершение1. Самое значительное, что было сделано в первой половине XIX в. в этой сфере, – это формальное разделение в 1832 г. всех правонарушений на преступления уголовные, преступления маловажные и проступки. При этом под преступлением понималось всякое деяние, запрещенное законом под страхом наказания (ст. 1 Свода уголовных законов), а под маловажными преступлениями и проступками – деяния, запрещенные под страхом легкого телесного наказания или мер полицейского исправления (ст. 2 Свода). Данные деяния подпадали под действие так называемые полицейского права, а его нормы были своеобразными нормами об ответственности за административные правонарушения. Но распыленность этих составов правонарушений по самым различным нормативным актам (ст. 13, 14 Свода), неопределенность круга юрисдикционных органов осложняли различение преступлений и проступков. Вместе с тем, практика искала пути выхода из этой сложной ситуации. Так, начиная с 1845 г. за мелкие правонарушения (полицейские проступки и малозначительные преступления) судам предписывалось назначать наказание в виде лишения свободы в рабочих и смирительных домах (по общему правилу от 2х месяцев до 2х лет). Однако постоянное переполнение этих исправительных заведений, а также мысль о том, что «арестанты во время содержания в тюрьме теряют остаток нравственности и обременяют казну бесполезным содержанием своим» привели к практике замены для непривилегированных сословий лишения свободы телесными наказаниями из расчета: рабочий дом – от 40 до 100 ударов розгами, смирительный дом – от 40 до 80 ударов. Аналогичная замена существовала и в случаях, когда суд приходил к выводу о незначительной опасности виновного лица, а также о том, что лишение свободы (даже краткосрочное) может необратимо ухудшить положение его и его семьи («подвергнет его разорению и лишению средств к существованию его семейства»).

Кардинальным образом положение стало меняться со второй половины XIX в. Судебная реформа 1864 г. впервые отделила судебные органы от административных. Появилось четкое разграничение уголовного и гражданского процессов (Устав уголовного судопроизводства и Устав гражданского судопроизводства), а также компетенции общеуголовных и мировых судов (ст. 133199 Устава уголовного судопроизводства). В Уставе о наказаниях, налагаемых мировыми судьями, впервые были сведены воедино многочисленные составы малозначительных правонарушений и установлен особый порядок их рассмотрения. Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями, представлял собой своеобразный кодекс об административных правонарушениях2. Вместе с тем, Устав текстуально также не различал понятий «преступление» и «проступок», и в целом его терминология практически ничем не отличалась от юридических категорий и конструкций действующих уставов о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. (в редакции 1857 г.) и уголовного судопроизводства 1864 г. Однако одним своим существованием фактически разграничивал все преступные деяния по степени общественной опасности. Правонарушения, составы которых закреплялись Уставом, рассматривались в упрощенном порядке, в отличие от ранее существовавшей обязательности проведения уголовного судопроизводства в полном объеме. Последнее, по словам М.И. Сизикова, нередко превращало «предварительное содержание правонарушителей под стражей в наказание более тяжкое, нежели взыскание, к которому они приговаривались»3. По рассматриваемому Уставу за малозначительностью правонарушений не применялась и громоздкая «лестница наказаний»4. Так, за простое оскорбление полагалось наказание в виде ареста на срок не более 15ти дней или штраф на сумму не более 50 рублей (ст. 130). Мировой судья должен был устанавливать конкретную меру наказания после изучения всех обстоятельств дела и личности правонарушителя с обязательным учетом обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность (ст. 13,14 Устава). Однако судейское усмотрение было ограничено условием ст. 12, устанавливающей нижние границы наказания: если санкция предусматривала только высший предел наказания, то смягчать его разрешалось по усмотрению судьи, но не ниже трех дней ареста. Наказание в виде тюремного ареста могло быть заменено мировым судьей на штраф (один день ареста приравнивался к 1/5 суммы денежного взыскания), либо, наоборот, штраф (до 300 руб.) при невозможности его уплаты мог быть заменен на арест (из расчета одного дня ареста за 1/3 суммы штрафа), но не более трех месяцев. Добровольный отказ от совершения правонарушения рассматривался как покушение, но виновный наказывался только в случае, если его действия содержали признаки состава конкретного преступного деяния (ст. 17). Проблема вины решалась довольно просто: за непредумышленные проступки судья должен был определять меры морального воздействия.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

77

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Однако история существования мировых судов в дореволюционной России оказалась более чем недолговечной. Если их деятельность вызывала у общества только одобрение и поддержку, то для администрации, а особенно для полиции они были крайне неудобны. Более того, само существование подобных судов являлось прямым покушением на незыблемость и всесилие полиции в системе не только государственного, но и общественного устройства. Уже с появлением первых теоретических изысканий по полицейскому праву5 проблема тотального доминирования в сфере государственного управления собственно полиции стала ставиться под сомнение, а вместе с этим и справедливость и обоснованность существования науки полицейского права. Необходимо заметить, что основные начала административного права (отрасли юриспруденции и соответствующей науки) первоначально сформировались в Германии во второй половине XVIII в. как полицейское право. В этом виде оно было воспринято и в России и развивалось в рамках уголовноправовой теории и законодательной практике вплоть до 70х годов XIX в. В российских университетах преподавание полицейского права началось с 1835 г. в виде кафедры законов благоустройства и благочиния, а с 1863 г. – кафедры полицейского права. Неопределенность границ компетенции этой отрасли права (практически вся сфера управления обществом); неразрывное единство понятий «полиция» и «администрация»; крайне расплывчатые представления (в отличие от уголовного и гражданского права) о предмете и объекте реализации подчас ставили вопрос о целесообразности науки и дисциплины полицейского права в имеющимся виде. Кроме того, позиции полиции существенно ослабляло введение системы органов местного самоуправления с их выборными учреждениями и наделением их существенными полномочиями в области не только местного администрирования, но и борьбы пусть и с малозначительными, но традиционно широко распространенными правонарушениями6. Все вышеназванное грозило полиции потерей ее особой роли в управленческой сфере, переводом на «вторые роли» и, наконец, привело к появлению на рубеже веков наряду с понятием полицейского права самостоятельной отрасли административного права. Положение существенно изменилось в 80х годах XIX в., когда в ходе проведения контрреформенных мероприятий по обеспечению публичной безопасности и порядка вновь оказались востребованными полицейские силы и средства. Вновь полиция стала представляться одним из главнейших (если не самым главным) субъектов не только управленческой, но и судебной деятельности7. Так, с 1889 г. основная масса дел, ранее находившаяся в юрисдикции мировых судей8, перешла в подведомственность городских, волостных и окружных судов и земских участковых начальников, действовавших, в основном, полицейскими мерами9. Естественно, при таком положении дел вопрос об особеннос-

78

тях административных проступков в их соотношении с уголовными преступлениями и специальном механизме рассмотрения первых отошел на задний план. Что касается мировых судов, то решение о восстановлении их деятельности в соответствии с Уложением 1903 г. было принято в декабре 1904 г. После долгих и бесплодных дискуссий в Государственном Совете император утвердил решение об отсрочке введения Уголовного Уложения 1903 г. в полном объеме до проведения реформы местного суда. Проект этой реформы был утвержден лишь в июне 1912 г. Последующее восстановление деятельности мировых судов, начавшееся с 1912 г., растянулось до революционных событий 1917 г., когда и были окончательно упразднены. Таким образом, в дореволюционной России проблема различения понятий преступление и административное правонарушение решена не была. А история особых юрисдикционных органов для рассмотрения дел об административных правонарушениях – мировых судов, оказалась достаточно краткой. 1 Более подробн. см.: Российское законодательство X–XX вв. М., 1991. Т. 8. С. 386–388. 2 См.: Российское законодательство X–XX вв. М., 1991. Т. 8. С. 395–419. 3 Сизиков М.И. Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями: Введение // Российское законодательство XXX вв. М., 1991. Т. 8. С. 388. 4 Это выражение связано с закрепляемой Уставом о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. сложной системой наказаний, в соответствии с которой наказания определялись по разрядам, каждый разряд делился на несколько родов, каждый род, в свою очередь, на несколько степеней с высшей и низшей мерой. Кроме того, наказания делились на общие, дополнительные и наказания особые для чиновников. 5 См. напр.: Тарасов И.Г. Лекции по полицейскому (административному) праву. Т. 1. М., 1908; Т. 2. М., 1910; Он же: Опыт разработки программы и конспекта общей части науки полицейского права. Ярославль, 1879; Ивановский В.В. Русское государственное право. Казань, 1898 и др. 6 В частности, представителям волостной администрации сельскому старосте и волостному писарю были даны полномочия по взиманию штрафов с крестьян (до одного рубля) и назначать краткосрочный (до трех дней) арест. Местные судебные органы – волостные суды – налагали штраф уже до трех рублей и выносили приговор об аресте в отношении правонарушителей сроком до 15 суток. 7 См.: Соловей Ю.П. Российское полицейское право: истоки и современность // Государство и право. 1995. № 6. С. 81–82. 8 Законодательное закрепление меры административно правового принуждения и ответственности стали находить в таких нормативных правовых актах того времени, как Устав о предупреждении и пресечении преступлений, Положение о негласном полицейском надзоре (1882 г.), Положение о мерах к охранению государственного порядка и общественного спокойствия (1881 г.) и др. 9 Российское законодательство XXX вв. М., 1991. Т. 8. С. 394.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÏÎÍßÒÈÅ «ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅÍÍÎÅ ÅÄÈÍÑÒÂλ  ÒÐÓÄÀÕ ÐÎÑÑÈÉÑÊÈÕ Ó×ÅÍÛÕ-ÏÐÀÂÎÂÅÄΠÂÒÎÐÎÉ ÏÎËÎÂÈÍÛ ÕIÕ – ÍÀ×ÀËÀ ÕÕ Â.

А.А. КРАСНОПЁРОВА, соискатель кафедры государственного права Уральского института – филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации (РАНХиГС) 12.00.01 – Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук, доцент, заведующий кафедрой государственного права Уральского института – филиала РАНХиГС при Президенте РФ И.В. КУЛЕШОВ

Аннотация. В статье проводится анализ научных и публицистических работ русских правоведов и государствоведов дореволюционного периода, положивших начало теоретическому осмыслению проблем обеспечения государственного единства и территориальной целостности, имеющих непреходящую актуальность для Российского государства. Ключевые слова: государственное единство, единообразие, целостность, территориальное устройство, нераздельность, неотчуждаемость государственной территории, единство государственной власти, суверенитет, автономия.

CONCEPT OF THE STATE UNITY IN WORKS OF THE RUSSIAN SCIENTISTS-JURISTS OF SECOND HALF ÕIÕ – THE XX-TH CENTURY BEGINNINGS A.A. KRASNOPEROVA competitor of the department of the state law, Ural Institute of the Russian Presidential Academy of National Economy and Public Administration Annotation. This article analyzes of scientific and publicistic works of Russian jurists and political scientists the prerevolutionary period, the problems which have begun theoretical judgement of maintenance of the state unity and the territorial integrity, having an enduring urgency for the Russian state is carried out. Key words: state unity, uniformity, integrity, territorial device, indivisibility, inalienability of the state territory, unity of the government, sovereignty, autonomy. Для любого государства вопрос обеспечения государственного единства – это вопрос о сохранении самого себя как целостности. Каждое государство так или иначе занимается своим территориальным устройством, решает проблему соотношения государства как целого с его частями. Для Российского государства эти вопросы имеют непреходящую актуальность на всем протяжении его исторического пути ввиду территориальной обширности и неоднородности этнического состава населения. В связи с этим представляет интерес вклад в исследование проблемы обеспечения единства и террито-

риальной целостности государства русских правоведов и государствоведов дореволюционного периода российской истории (второй половины ХIХ – начала ХХ в.), который справедливо считается периодом расцвета российской школы права. Этот период связан с именами таких крупнейших русских ученых, работавших в области науки государственного права и общей теории права, как: А.С Алексеев, Б.Э. Нольде, Н.М. Коркунов, Б.Н. Чичерин, Г.Ф. Шершеневич, А.Д. Градовский, Ф.Ф. Кокошкин и др. Объектом данного исследования выступают научные и публицистические работы

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

79

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ указанных авторов, положившие начало теоретическому осмыслению исторических и практических проблем государственного устройства, в частности – государственного единства и территориальной целостности России. Целью настоящей статьи является анализ теоретических положений указанных деятелей науки по таким основополагающим вопросам, как сущность государства и государственной власти, организация государственной территории, основы ее целостности и государственного единства. Для начала необходимо отметить, что русские ученые изучаемого периода не употребляли понятие «форма государственного устройства», общепринятое в современном государствоведении. Характерно также и то, что в дореволюционных курсах государственного права в разделах, называемых «государственное устройство», рассматривались вопросы организации верховной государственной власти и ее прерогативы, а вопросам территориального устройства были посвящены разделы под названием «государственное единство» [1]. Таким образом, в переводе на современные дефиниции, термин «государственное устройство» в изучаемых трудах связывался, прежде всего, с формой правления, а государственное единство отождествлялось с формой политикотерриториального устройства государства. Также мы не находим в работах ученых и прямого определения категории «государственное единство», которая раскрывается лишь косвенно через понятие «государство» и подразумевается как его имманентное свойство. В государственноправовой науке рассматриваемого периода преобладающей точкой зрения на государство было определение его понятия через совокупность трех основных элементов: территории, населения и власти. И если в этом вопросе среди ученых наблюдалось единодушие, то в оценке роли этих составляющих в качестве оснований государственного единства существовали различные мнения. Так, для А.С. Алексеева, определяющего государство как «оседлый народ, организованный в самостоятельное целое под единой верховной властью», первым существенным признаком государства выступает народ [2, с. 5]. Алексеев утверждает, что «единство государства держится единством народа», которое в свою очередь основывается на совместной жизни на одной территории, одной исторической судьбой, единством нравов и обычаев, языка и верований [3, с. 5]. Ученый считает, что «государственная связь не обусловливается только подчинением государственной власти, а коренится главным образом в народной связи»; без народа нет государства; народ – вот органическое целое, способное к самостоятельной жизни и сознающее свое единство [4, с. 5–6]. Б.Н. Чичерин, напротив, признает реальное единство только за государством, утверждая, что «общество как единое целое есть фикция» [5, с. 62]. Единым юри-

80

дическим телом народ может стать только в государстве, поэтому ученый определяет государство как «союз народа, связанного законом в одно юридическое целое, управляемое верховной властью для общего блага» [6, с. 3]. Элементами любого человеческого союза выступают власть, закон, свобода и общая цель. Причем первое место среди основных элементов государства у Чичерина занимает государственная цель, представляющая полное выражение идеи государства, т.е. его природы и причины существования [7, с. 9–10], на втором месте – закон, служащий для связи государства как целого; элементами государства также выступают граждане (народ) и, наконец, – верховная власть, являющаяся представителем государственного союза. Государственная область (территория), по мнению ученого, будучи вещью, не входит в союз как составной его элемент, а является его придатком, составляет необходимую принадлежность народа, образующего государство [8, с. 50]. К существенным свойствам государства Чичерин относил его юридическую нераздельность: «Не может быть юридического закона, в силу которого государство было бы делимо, ибо это противоречит его существу» [9, с. 8]. А так как государство составляет единое целое, то едина и его территория, отсюда вытекают такие начала государственного права, как нераздельность и неотчуждаемость государственной территории [10, с. 52]. Иную точку зрения имел Г.Ф. Шершеневич, полагавший, что юридических препятствий к отчуждению государственной территории быть не может, а принцип неотчуждаемости не имеет никакого реального значения, потому, что он обращен к самой государственной власти. Реальные факты, по его замечанию, как раз таки подтверждают отчуждаемость территории, например, в результате продажи, обмена или сдачи в аренду части территории одного государства другому. Но если государственная территория может быть отчуждаема в своих частях, то акты отчуждения не следует рассматривать как отчуждение права собственности, потому что само государство не имеет права собственности на свою территорию [11, с. 205]. Придерживаясь традиционной триады признаков государства (население, территория, власть), ученый считал при этом, что территория не является определяющим признаком государства, а может рассматриваться только как предел приложения государственной власти, границы ее действия. И отчуждение части территории поэтому является не чем иным как добровольным или вынужденным сокращением пространственной сферы действия власти [12, с. 203–206]. Аналогичное мнение высказывал Н.М. Коркунов, подчеркивавший, что право, принадлежащее государству на территорию, есть право верховного господства, а не право собственности [13, с. 51]. Свойственный средневековью частноправовой взгляд на территорию как на имущество, подлежащее отчуждению в целом и по частям по произволу правите-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ля, уступил место принципам неотчуждаемости и неделимости территории, впервые закрепленным во французской конституции 1791 г. (государство едино и нераздельно), и воспроизведенным впоследствии другими странами. Но ввиду того, что в такой абсолютной форме это начало не могло быть соблюдаемо на практике, где отчуждение части территории иногда представляется решительной необходимостью, в большинстве государств теперь принято лишь то начало, что отчуждение частей территории может происходить не иначе, как по постановлению законодательной власти [14, с. 54]. Своеобразны теоретические представления Н.М. Коркунова о государстве, которое он определяет как «общественный союз, представляющий собою самостоятельное и признанное принудительное властвование над свободными людьми» [15, т. I, с. 4]. С точки зрения ученого, перечисленных признаков вполне достаточно, поэтому он считает нецелесообразным дополнять свое определение указаниями на происхождение государства, его цель, органическую природу, национальный характер, связь с территорией и т.п. В отличие от Б.Н. Чичерина Коркунов относит органическую природу государства, национальный его характер и в особенности его цели к самым спорным вопросам политической теории [16, с. 45]. Что касается природы государства, то, по мнению ученого, отличительную особенность государства как особой формы человеческого общения составляет именно самостоятельное (монопольное) принудительное властвование, а не его неограниченность и не суверенитет. Самостоятельность государственного властвования заключается в том, что никакой другой союз не предоставляет ему прав власти, никакой другой союз не указывает ему целей его деятельности, государство властвует не по делегации, не по поручению другого союза, а по собственному праву, самостоятельно. [17, с. 13] Отрицая волевую теорию государственной власти, Коркунов определяет государственную власть как силу, обусловленную сознанием зависимости подвластных от государства. Основание государственного единства он видит не в единстве его воображаемой воли, а в единстве побуждения к подчинению государственному властвованию. И такое единство, по его мнению, есть уже не единство личности, а единство отношения. Коркунов предлагает рассматривать государство как юридическое отношение. Субъектами такого отношения выступают все участники государственного общения, от монарха до последнего подданного, содержанием – права властвования в их различных формах и обязанность повиновения, объектом этих прав, по мнению автора, может быть признана только сама государственная власть. При таком подходе иначе понимается внутренний характер единства государственного союза, но нисколько не нарушается само это единство, обусловленное единством объекта. По Коркунову, государственная

власть, как сила, обусловленная сознанием общей зависимости от данного государства, по самой своей природе не допускает деления, иначе, пишет он, государство лишилось бы своего единства и распалось на несколько государств. Таким образом, государственная власть, чтобы остаться государственной, должна быть предметом совместного пользования всех составляющих государства, ее нельзя поделить по частям, не изменив ее существа [18, т. I, с. 4348]. Кроме того, Н.М. Коркунов связывает понятие – «государственное единство» с единообразной организацией государственной власти. Он признает государство единым, если во всех составляющих это государство подчиненных областях господствует одна и та же определенным образом организованная власть [19, с. 188]. Примером наиболее полного осуществления государственного единства для него является Франция с однообразным делением страны на департаменты с совершенно одинаковой организацией, где не только уничтожены все местные особенности законодательства и управления, но сглажено даже и само воспоминание о когдато существовавших различиях между отдельными провинциями. Примером же государства с еще не вполне завершенным политическим объединением служит Австрия, сохраняющая самую широкую автономию – даже в законодательстве отдельных коронных земель [20, с. 55–56]. Важный вклад в изучение предмета настоящей статьи внес Б.Э. Нольде. Комментируя появление ст. 1 Основных законов Российской империи 1906 г. («Государство Российское едино и нераздельно»), ученый обращает внимание на то, что с этого момента государственное единство стало пониматься уже не как однообразный государственный порядок или единодержавие, а как нераздельность, неотчуждаемость государственной территории. До появления этой законодательной формулы русское право связывало сознание государственного единства с единовластием монарха, обладающего верховными полномочиями на всем пространстве России [21, с. 226–227]. Устанавливая юридическое содержание терминов «единство» и «нераздельность, Нольде приходит к следующему выводу: «Единство и нераздельность государства юридически заключаются в том, что государство в данном своем территориальном составе подчинено одной верховной власти. Россия едина и нераздельна потому, что русская государственная власть господствует на всей русской территории» [22, с. 244–245]. Эти утверждения получают свое развитие в следующих положениях автора: вопервых, государство едино именно потому, что неотчуждаема его территория. Властвуя в определенных территориальных границах, государство до той поры остается единым и нераздельным, пока оно не вынуждено сузить свои границы, предоставляя область, из которой оно уходит, другой верховной власти, например, в случае территориальной уступки соседней державе. При этом на-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

81

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ряду с Коркуновым и Шершеневичем, Нольде отрицает право русского монарха единолично отчуждать государственную территорию, настаивая, что такое отчуждение должно утверждаться в том порядке, в каком утверждаются основные законы. Но в случае увеличения состава русской территории это требование, по его мнению, не обязательно, так как присоединение новых земель не нарушает единства государственной территории [23, с. 251–252]. Вовторых, государство едино потому, что едина его государственная власть. Государство едино, пока в его пределах не возникает новая верховная власть, сокращающая местную компетенцию государства. Раскрывая содержание понятия «единство государственной власти», ученый обращает внимание на простое и весьма распространенное французское революционное понимание государственного единства, когда помимо существования в едином государстве одного центра и одного источника государственной власти власть эта распространяется из центра симметрично и в однообразных формах на каждую часть территории и на каждую группу населения. И территориальное деление Франции служит именно этой цели обеспечения единообразного приложения однообразных доз суверенитета к каждой точке территории [24, с. 253–255]. Но по мнению нашего автора «симметричность и единообразие в организации управления в центре и на местах не составляет необходимого содержания понятия государственного единства» [25, с. 255], подтверждением чего для него являются примеры множества государств, которым «органически чужда симметрия» и единство которых не вызывает сомнений (Англия, Австрия). Нольде справедливо замечает, что «единство государства зависит не от того, симметрично ли распределена государственная власть, а от того, каков характер признанной за отдельными частями государства самостоятельной власти» [26, с. 256]. Исследователь считает, что учение о государственном единстве тесно связано с самоуправлением, юридическое содержание которого он видит в предоставлении осуществления государственных задач в известных территориальных границах самостоятельным, некоронным местным учреждениям и лицам [27, с. 267]. В связи с этим Нольде задается вопросом о границе между самоуправлением и государственностью. Ответ у него заключается в самом понятии государства. «Государство обладает так же, как и развитое самоуправление, территорией, населением и властью; власть и в государстве, и в самоуправлении самостоятельна безусловно. Условием самостоятельности самоуправления является или дарование таковой государством, или допущение ее последним: самоуправление может жить своим правом, но это право юридически существует, пока государство его не отменило. Напротив того, власть государства безусловна в том смысле, что единственные ограничения, которые она знает, исходят от самого государства. Как только самоуправление ни в ка-

82

ком порядке, ни конституционного, ни обыкновенного законодательства, ни тем более в порядке управления, не может быть лишено своей самостоятельности, обладающая такими полномочиями единица превращается в единицу государственную» [28, с. 277]. Таким образом, главными основами государственного единства по Нольде выступают единство территории и единство власти, которое заключается в «единственности» и непроизводности (самостоятельности) этой власти. Схожую точку зрения высказывал Ф.Ф. Кокошкин, определявший государство как «территориальный союз, имеющий самостоятельную организацию и обладающий самостоятельной (непроизводной) властью» [29, с. с. 7]. В небольшой, но емкой в содержательном плане работе, непосредственно посвященной предмету настоящей статьи, Ф.Ф. Кокошкин раскрывает сущность государственного единства таким образом: «Юридически государственное единство заключается в централизации и не в административном и законодательном «единообразии», а в верховенстве (суверенитете) центральной государственной власти» [30, с. 13]. При этом сосредоточение в руках центральной власти таких отраслей государственной деятельности, как иностранные сношения, общегосударственные финансы, армия, является, по мнению автора, лишь внешним, материальным средством поддержания государственного единства. А «главная и наиболее прочная опора государственного единства и могущества лежит в области народной психологии, в сознании всем населением общности его политических интересов» [31, с. 14]. Как видим, в этом взгляды Ф.Ф. Кокошкина близки к рассмотренным выше воззрениям Б.Н. Чичерина и А.С. Алексеева. Далее ученый отмечает, что для развития и укрепления общего народного сознания «не нужно ни этнографической, ни культурнобытовой однородности всего государства, но необходимо, чтобы интересы одних частей не приносились в жертву интересам других, чтобы объединение было выгодно для всех, и чтобы оно не препятствовало широкому удовлетворению местных нужд. А там, где местные нужды могут быть удовлетворены лишь путем местного законодательства, правильное отношение между государством и его частями может быть достигнуто лишь установлением автономии» [32, с. 14]. Таким образом, Ф.Ф. Кокошкин утверждает, что местная автономия не только не нарушает государственного единства, но, напротив, является необходимым средством для его укрепления и упрочения. Иного мнения по вопросу о возможности совмещения государственного единства с самостоятельностью местностей придерживался А.Д. Градовский. Будучи в целом сторонником земских учреждений, он высказывал мысль о том, что дарование земских учреждений западным окраинам России может повредить ее государс-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ твенному единству. Ученый считал, что «если местные организмы должны удовлетворять требованиям государственного единства, то в еще большей степени они должны быть произведением национального единства. Для того чтобы местные организмы являлись установлением столь же однообразным, как само государство, чтобы они являлись продолжением той же единой мысли, которой высшим выражением служит государство, необходимо, чтобы самые классы общества являлись произведением одной и той же культуры, развитием однородных элементов. В местностях, не представляющих такого единства, самоуправление неспособно дать удовлетворительных результатов» [33, с. 112]. Таким образом, внутренне единство государства может быть скреплено лишь созданием крепкой национальности. «Чем больше мы видим в данном государстве местностей и племен, состоящих на особом положе нии, – пишет Градовский, – тем дальше это государство от полного развития своих национальных начал» [34, с. 7]. Характерно, что в качестве основ формирования национальностей автор называет не религиозные, языковые или племенные различия, а общность исторических воспоминаний, единство государственных интересов, т.е. – политический быт народа. Именно местные учреждения поддерживают в народе политическую жизнь, устанавливают среди него общие интересы. Поэтому все местные учреждения, по мнению Градовского, должны представлять такой же общий, повсеместный, однообразный факт как само государство, чтобы каждый гражданин имел право во всех местностях своего отечества найти однообразный юридический и административный порядок [35, с. 112]. Такие местные учреждения служат лучшей опорой государственному единству. Подводя итог рассмотрению трудов классиков российской правовой и государствоведческой мысли, так или иначе затрагивающих проблему государственного единства, можно выделить следующие общие моменты. Вопервых, большинство ученых связывают понятие государственного единства с верховенством центральной государственной власти. Надо сказать, что положение о единстве государственной власти является основополагающим для российской политикоправовой традиции. Исследователи сходятся во мнении, что основа государственного единства заключается в единственности верховной государственной власти на определенной территории, состоящей в ее непроизводности и неделимости. Вовторых, государственная территория рассматривается в работах в качестве пространственных границ действия власти, а не объекта права собственности государства. Общепризнанными положениями государственноправовой науки изучаемого периода стали отрицание частновладельческих начал в праве государства на территорию и обоснование принципов нераздельности и неотчуждаемости государственной территории.

Втретьих, немаловажное значение в теоретическом понимании категории «государственное единство» в дореволюционной науке имело разделение понятий «единство» и «единообразие», признание того факта, что государство сохраняет свое единство и в отсутствии однообразного, симметричного устройства. Наконец, несмотря на то, что решающим фактором в деле организации единства государства выступает власть, глубинная внутренняя основа государственного единства всетаки видится большинством исследователей в единстве народа. И с этим положением трудно не согласиться.

Литература 1. См. например: Коркунов Н.М. Русское государственное право. Т. I. СПб., 1893; Градовский А.Д. Начала русского государственного права. Т. I. О государственном устройстве. СПб., 1875; Чичерин Б.Н. Курс государственной науки. Т. I. Общее государственное право. М., 1894. 2. Алексеев А.С. Русское государственное право. М., 1897. 3. См. там же. 4. См. там же. 5. Чичерин Б.Н. Философия права. М., 1900. 6. Чичерин Б.Н. Курс государственной науки. Т. I. Общее государственное право. М., 1894. 7. См. там же. 8. См. там же. 9. Там же. 10. См. там же. 11. См. Шершеневич Г.Ф. Общая теория права. М., 1911. 12. См. там же. 13. См. Коркунов Н.М. Сравнительный очерк государственного права иностранных держав. Ч. I. Государство и его элементы. СПб., 1906. 14. См. там же. 15. Коркунов Н.М. Русское государственное право. СПб., 1893. 16. См. там же. 17. См. там же. 18. См. Коркунов Н.М. Русское государственное право. СПб., 1908. 19. См. там же. 20. См. Коркунов Н.М. Сравнительный очерк государственного права… 21. См. Нольде Б.Э. Очерки русского государственного права. СПб., 1911. 22. Там же. 23. См. там же. 24. См. там же. 25. Там же. 26. Там же. 27. См. там же. 28. Там же. 29. Кокошкин Ф.Ф. Лекции по общему государственному праву. М., 1912. 30. Кокошкин Ф.Ф. Областная автономия и единство России. М., 1906. 31. Там же. 32. Там же. 33. Градовский А.Д. История местного управления в России. // Собрание сочинений. Т. II. СПб., 1899. 34. Там же. 35. Там же.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

83

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÑÈÑÒÅÌÀ ÃÀÐÀÍÒÈÉ ÏÐÀÂÎÂÎÃÎ ÑÒÀÒÓÑÀ ËÈ×ÍÎÑÒÈ Â ÎÁËÀÑÒÈ ÑÂÎÁÎÄÛ ÏÅÐÅÄÂÈÆÅÍÈß

Н.А. ЛИМОНОВА, кандидат юридических наук, доцент 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected]

Аннотация. Анализ системы гарантий правового статуса личности в области свободы передвижения позволил автору выделить в указанной системе отдельные группы гарантий: «специальные гарантии», характерные именно для обеспечения правового статуса личности в конкретной области общественных отношений и «межотраслевые гарантии», характерные для обеспечения такого вида правового статуса личности, как межотраслевой. Ключевые слова: правовой статус личности, специальные гарантии, общественные отношения, межотраслевые гарантии.

THE SYSTEM OF GUARANTEES OF PERSONAL RIGHTS TO FREEDOM OF MOVEMENT N.A. LIMONOVA, candidate of juridical sciences, associate professor Annotation. The analysis of the system of the guarantees of the person’s legal status in the field of the freedom of movement enabled author to sort out certain groups of the guarantees: «special guarantees», typical for ensuring person’s legal status namely in the certain field of the social relationships and «interbranch guarantees», typical for ensuring such kind of the person’s legal status as interbranch status. Key words: person’s legal status, special guarantees, social relationships, inter-branch guarantees. Закрепляя в законодательстве правовой статус личности в области свободы передвижения, российское государство и его органы принимают на себя обязательства по его обеспечению. В научной литературе обеспечение прав, свобод и обязанностей рассматривается, прежде всего, с содержательной точки зрения как система гарантирования, т.е. система общих условий и специальных средств, обеспечивающих их правомерную реализацию1. Гарантия (франц.) – ручательство; условие, обеспечивающее чтолибо. Более полное претворение в жизнь прав, свобод и обязанностей личности зависит от множества самых разнообразных по характеру факторов, каждый из которых выступает в качестве их гарантии. В широком плане понятием «гарантии» охватывается вся совокупность объективных и субъективных факторов, которые направлены на подлинную реализацию прежде всего прав и свобод личности, а также обязанностей, на устранение возможных причин и препятствий их неполного или ненадлежащего осуществления и защиту прав от нарушений. Хотя эти факторы и весьма разнообразны, но по отношению к процессу реализации прав, свобод и обязанностей

84

они выступают в качестве условий, средств, способов, приемов, методов правильного его осуществления. Поэтому под гарантиями правового статуса личности следует понимать условия и средства, обеспечивающие его фактическую реализацию и всестороннюю защиту и охрану. Все гарантии условно можно разделить на две группы: условия и средства. При этом условия – это совокупность объективных факторов, создающих благоприятную обстановку для реализации правового статуса личности. В свою очередь, средства – это специально предпринимаемые меры (способы, приемы, методы) обеспечения и охраны правового статуса личности. Выделение в системе гарантий правового статуса личности в области свободы передвижения двух групп – условий и средств – имеет теоретическое и практическое значение2. В теоретическом плане оно дает возможность глубже понять механизм обеспечения, защиты (охраны) правового статуса личности в области свободы передвижения. В практическом – указанное деление полезно в том смысле, что оно указывает поиск путей повышения эффективности реализации прав, свобод и обязанностей.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Вместе с тем в каждом конкретном случае один и тот же фактор может быть как условием, так и средством обеспечения и охраны правового статуса личности. Это касается и самих прав, свобод и обязанностей, которые могут выступать также в качестве гарантий осуществления других прав, свобод и обязанностей. Так, право на жилище есть одновременно гарантия права на свободное передвижение и выбор места жительства. Множественность и разнообразие факторов, выступающих в качестве гарантий правового статуса личности в области свободы передвижения, обусловливают потребность проведения систематизации и классификации гарантий. В системе гарантий правового статуса личности в области свободы передвижения можно выделить такие группы гарантий, как общесоциальные, юридические и организационные. В юридической литературе общесоциальные гарантии иногда называются материальными; в иных случаях под материальными гарантиями понимаются только экономические условия. По нашему мнению, под общесоциальными гарантиями правового статуса личности в области свободы передвижения следует понимать объективно существующие политические, социальноэкономические и идеологические условия, создающие возможность реализации прав, свобод и обязанностей. Общесоциальные гарантии образуют основополагающие условия, которые предопределяют в целом реальность правового статуса личности в области свободы передвижения, являются решающей предпосылкой формирования у личности заинтересованности в реализации прав, свобод и обязанностей в данной сфере. Однако сами по себе общесоциальные условия не всегда могут обеспечить полноценное использование прав, исполнение обязанностей, тем более защищать права от посягательств и нарушений. Права, свободы и обязанности личности в области свободы передвижения нуждаются в юридических гарантиях. Юридические гарантии многочисленны и весьма разнообразны, но их объединяет одно присущее им общее свойство – все они выражены, закреплены в законодательстве и содержат определенные средства, способы, при помощи которых достигаются беспрепятственное пользование правами и исполнение обязанностей, защита прав и свобод и восстановление в случае их нарушения. Поэтому под юридическими гарантиями правового статуса личности в области свободы передвижения следует понимать правовые средства (способы, приемы, методы) его реализации, защиты и охраны. Поскольку все отрасли права содержат нормы, закрепляющие те или иные средства и способы обеспечения прав, свобод, постольку можно говорить о конституционноправовых, административноправовых, гражданскоправовых, уголовноправовых и процессуальных гарантиях3.

Однако комплексные отрасли права или комплексные правовые институты, регулирующие общественные отношения в какойлибо специфической области, содержат нормы различных отраслей права, закрепляющие гарантии правового статуса личности в какойлибо комплексной области общественных отношений, например, в области свободы передвижения. Поэтому можно ставить вопрос о выделении такого вида гарантий, как межотраслевые, которые включают гарантии, содержащиеся в различных отраслях права, но при этом обеспечивающие права, свободы и обязанности личности в конкретной области общественных отношений. В группе юридических гарантий некоторые авторы выделяют объективные и субъективные гарантии4. Так, Л.Д. Воеводин считает, что абсолютное большинство гарантий в виде условий обеспечивает благоприятную обстановку, в атмосфере которой гражданин может эффективно пользоваться своими конституционными правами и свободами и исполнять возложенные на него Конституцией обязанности. Такие условия образуют внешнюю среду деятельности каждого человека и гражданина и не зависят от его воли и желаний, ибо они коренятся в общественном и государственном строе. Гарантии в виде средств и способов обеспечения и охраны конституционных прав и свобод также создаются не каждым отдельным гражданином, а обществом, государством, коллективом и используются ими для претворения указанных прав и свобод в жизнь. Однако вместе с этим существуют и такие условия и средства обеспечения и охраны конституционных прав и свобод граждан, формирование и пользование которыми во многом зависит от них самих, от их воли и желания. По мнению Л.Д. Воеводина, деление гарантий на объективные и субъективные целесообразно как в теоретическом, так и в практическом плане. В теоретическом аспекте это деление содействует более глубокому изучению природы гарантий конституционных прав и свобод. Что касается практической значимости, то она заключается в правильном распределении участия в охране прав как государства, общественных объединений, так и самих граждан. Несмотря на то, что деление гарантий на объективные и субъективные носит условный (относительный) характер и в литературе на этот счет нет четких критериев. Так, Л.Д. Воеводин к разряду объективных гарантий относит условия и средства осуществления прав и свобод, которые создаются и в особенности используются в охранительной деятельности общества, государства, его органов и должностных лиц. Те же средства, которые применяет гражданин для защиты прав по собственному усмотрению, ученый относит к субъективным гарантиям. Поскольку главное бремя охраны, обеспечения и защиты конституционных и других прав граждан ле-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

85

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ жит на обществе, государстве, объединениях граждан, постольку абсолютное большинство гарантий носит объективный характер. В объективности гарантий прав и свобод, по мнению Л.Д. Воеводина, заключается один из важных источников прочности и устойчивости правового статуса каждого отдельного человека в нашем обществе. Однако, справедливо отмечает ученый, об этом можно лишь мечтать. Мы согласны с Л.Д. Воеводиным в том, что в немалой степени успешное осуществление прав и свобод, их защита зависят от личных качеств гражданина, от степени его социальной активности, образования, профессиональной подготовленности и вообще всего нравственного облика. Поэтому личные качества гражданина, которые приобретаются им в результате личных усилий, и следовательно, в конечном счете зависят от него самого и от сущности общества, ученым квалифицируются как субъективные гарантии конституционных прав и свобод граждан. Особенно велика роль субъективных гарантий в осуществлении гражданами конституционных обязанностей. Добровольное и добросовестное исполнение конституционных и других обязанностей абсолютным большинством людей обеспечивается в значительной степени воздействием субъективных факторов. В числе юридических гарантий в качестве субъективных ученый квалифицирует также предоставленные гражданам законами права на охрану их конституционных прав и свобод. Субъективными эти гарантии являются по тем же основаниям, что и права, выражающие их. Представляется, что в современных условиях возрастает роль субъективных гарантий правового статуса личности, особенно в области свободы передвижения, поскольку государство не связано обязанностью предоставлять гражданам во всех случаях реализации права на свободное передвижение и выбор места пребывания и жительства жилое помещение, то это становится заботой самого гражданина. А для этого нужно обладать инициативой, предприимчивостью и другими личностными качествами. В противном случае, он не сможет исполнить возложенную на него юридическую обязанность зарегистрироваться по месту пребывания или жительства. Кроме того, в юридической науке предложены и другие классификации гарантий прав, свобод и обязанностей личности. Так, А.И. Денисов подразделил всю совокупность гарантий прав и обязанностей на общие (для всех прав и обязанностей) и особые гарантии каждого права и каждой обязанности5. Данную позицию поддерживает и Ф.М. Рудинский6. Разделяя такую точку зрения, Н.В. Витрук отмечает, что каждое право (как и обязанность) имеет свою (предметно конкретизированную) систему гарантий, включающую как общесоциальные условия – экономические, социальные, политические, духовные, так и специальные (юридические средства) их реализации и охраны7.

86

В свою очередь, Л.Д. Воеводин называет гарантии всех или большинства прав общими, а гарантии строго определенных прав – специальными8. Выделение двух групп гарантий: одной – для всех прав и свобод, другой – для конкретных прав и свобод, является обоснованным и очень важным в теоретическом и практическом плане. Однако, в указанной системе гарантий считаем целесообразным также выделить еще один блок гарантий, которые обеспечивают реализацию не конкретных прав, свобод и обязанностей, а их целого комплекса, закрепленного в правовом статусе личности в какойлибо специфической области общественных отношений, в частности в области свободы передвижения. Причем наиболее приемлемым для обозначения блока гарантий для всех прав считаем термин «общие» («общий – свойственный всем, касающийся всех»)9, и здесь мы единодушны с другими авторами. Блок гарантий правового статуса личности в специфической области общественных отношений считаем целесообразным назвать «специальными», или «особыми», так как специальный – особый, исключительно для чегонибудь предназначенный, относящийся к отдельной отрасли чегонибудь10, а к блоку гарантий конкретных прав и свобод наиболее подходит термин «частные», или «конкретные», поскольку конкретный – единичный, отдельный11. Многие авторы, учитывая большую значимость организационной, управленческой деятельности органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных организаций для реализации и защиты правового статуса личности, стали рассматривать ее как самостоятельный вид гарантий, включая его в систему общих (экономических, политических, духовных и др.) и специальных (юридических) гарантий в качестве элемента данной системы12. Н.В. Витрук считает такую позицию не совсем правильной, поскольку такой подход к организационной деятельности не только не подчеркивает, а, наоборот принижает ее действительную роль в обеспечении всей системы гарантий13. По его мнению, поскольку организационноуправленческая деятельность служит общим условием (универсальной предпосылкой) действенности всей системы гарантий прав, обязанностей и законных интересов личности и по существу является «гарантией гарантий», то ее нельзя рассматривать в одной плоскости с иными гарантиями. Мы не согласны с такой категоричной точкой зрения уважаемого ученого. Научный подход к проблеме гарантий прав и свобод исключает всякую односторонность, недооценку или переоценку различных групп гарантий14. Придавая большое значение организационным гарантиям прав, свобод и обязанностей личности, и отводя им важное место в системе гарантий, нельзя не заметить, что только наличие и четкое взаимо-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ действие всех блоков, всех элементов этой системы способно обеспечить эффективную реализацию прав, свобод и обязанностей личности. Сбой в работе или вообще отсутствие какоголибо блока гарантий приведет к сбою в работе всей системы. Поэтому мы рассматриваем организационные гарантии наряду с другими их видами. По нашему мнению, под организационными гарантиями правового статуса личности в области свободы передвижения следует понимать наличие организационных структур и их специальную организационную, техническую, информационную и иную деятельность, направленную на содействие процессу реализации прав, свобод и обязанностей личности, эффективному функционированию общесоциальных и юридических гарантий. Таким образом, система гарантий правового статуса личности в области свободы передвижения состоит из большого многообразия условий и средств, обеспечивающих реализацию прав, свобод и обязанностей личности в области свободы передвижения, и от четкого взаимодействия различных блоков этой системы зависит эффективная реализация правового статуса личности в области свободы передвижения. В этой связи можно ставить вопрос о выделении такого вида гарантий, как межотраслевые, которые содержат гарантии, содержащиеся в различных отраслях права, но при этом обеспечивающие права, свободы и обязанности личности в конкретной области общественных отношений, в частности, в области свободы передвижения. Кроме того, в системе гарантий считаем целесообразным также выделить блок «специальных» гарантий, которые обеспечивают реализацию не конкретных прав, свобод и обязанностей, а их целого

комплекса, закрепленного в правовом статусе личности в какойлибо специфической области общественных отношений, в частности в области свободы передвижения. Помимо этого, представляется, что в современных условиях возрастает роль субъективных гарантий правового статуса личности, особенно в области свободы передвижения. Конституционный статус личности в СССР. М., 1980. С. 195–196. 2 Воеводин Л.Д. Юридический статус личности в России: Учебное пособие. М., 1997. С. 229. 3 Иванова В.Н. Уголовноправовая охрана прав граждан. М., 1967; Ледях И.А. Защита прав человека как функция конституционного правосудия: Конституция Российской Федерации и совершенствование механизмов защиты прав человека /под ред. Е.А. Лукашевой. М., 1994. 4 Воеводин Л.Д. Указ. соч. С. 232. 5 Денисов А.И. Советское государственное право. М., 1947. С. 322. 6 Рудинский Ф.М. Личность и социалистическая законность. Волгоград, 1976. С. 52. 7 Витрук Н.В. Общая теория правового положения личности. М.: Норма, 2008. С. 308. 8 Воеводин Л.Д. Указ. соч. С. 235. 9 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М., АЗЪ, 1995. С. 432. 10 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Там же. С. 744. 11 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Там же. С. 284. 12 Патюлин В.А., Семенов П.Г. Свобода личности в СССР и ее гарантии //Советское государство и право. 1961. № 8. С. 22 и др. 13 Витрук Н.В. Указ. соч. С. 309. 14 Воеводин Л.Д. Указ. соч. С. 231. 1

ÊÎÍÑÒÐÓÊÖÈß «ÎÔÈÖÈÀËÜÍÎÅ ÄÎÊÒÐÈÍÀËÜÍÎÅ ÒÎËÊÎÂÀÍÈÅ»: ÏÎÍßÒÈÅ È ÞÐÈÄÈ×ÅÑÊÈÉ ÑÌÛÑË

Е.А. НИКИТИНА, соискатель Московского нового юридического института 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected]

Аннотация. Статья посвящена официальному доктринальному толкованию как особой разновидности доктринального толкования. Проводится анализ взглядов специалистов на проблему научной интерпретации норм права, выявляются особые черты подвида доктринального толкования – официального доктринального толкования. Дается определение понятия «официальное доктринальное толкование». Ключевые слова: официальное доктринальное толкование, доктринальное толкование, интерпретация, толкование права.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

87

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ DESIGN OF THE «OFFICIAL DOCTRINAL INTERPRETATION»: CONCEPT AND LEGAL MEANING E.A. NIKITINA, competitor of Moscow New Law Institute Annotation. The article’s official doctrinal interpretation as a special kind of doctrinal interpretation. The analysis of the views of experts on the issue of the scientific interpretation of the law, and identifies the specific features of the subspecies of doctrinal interpretation – the official doctrinal interpretation. The definition of «official doctrinal interpretation». Key |words: formal doctrinal interpretation, doctrinal interpretation, interpretation, interpretation of the law. Конструкция «официальное доктринальное толкование» в научной литературе практически не встречается. Чаще всего принято говорить о влиянии научной интерпретации нормативного материала на результаты официального толкования норм права, на правотворчество, применение права. Вместе с тем исследования показывают, что само доктринальное толкование практически всеми научными школами, специалистами и исследователями относится к неофициальному1. Доктринальное толкование чаще всего рассматривается как разъяснение правовых актов, которое дается учеными в связи и в результате их теоретических поисков, научного анализа права. Оно выступает как научное объяснение смысла и целей правовых норм2. Его значение, по мнению профессора Т.Я. Хабриевой, определяется убедительностью и авторитетом тех субъектов, которые осуществляют толкование3. Такого же мнения придерживаются ученые, тесно связанные с юридической практикой. По мнению доктора юридических наук И.А. Приходько, «опора суда на доктринальное понимание права при формировании судебной практики является закономерной и естественной. Правовая теория и правоприменительная практика обогащают и развивают друг друга, поэтому ссылки в судебных актах при необходимости на правовую доктрину правомерны»4. Но заметим: механизм таких «ссылок» не определен. Да и трудно представить, чтобы субъект правоприменения опирался непосредственно на доктрину. В то же время, феномен доктринального толкования изучен недостаточно полно, так как не в полной мере выяснены его сущностные признаки и степень влияния его на результаты официального толкования. В стороне от интересов исследователей остается изучение соотношения «доктринальное толкование», «научное толкование», «официальное доктринальное толкование». Представляется, что доктринальное толкование можно разделить на официальное и неофициальное. При этом официальное доктринальное толкование отличается тем, что его результаты находят свое воплощение в документах официальной интерпретационной деятельности. Особенности официального доктринального толкования заключаются в следующем. Вопервых, официальное доктринальное толкование представляет собой разъяснение норм права, основанное на глубоком их анализе с позиций реальной прак-

88

тики. При этом сам анализ осуществляется на базе накопленных научных знаний и объективируется в виде статей, монографий, комментариев к законам, лекций и т.п. Доктринальное толкование призвано улучшить качество применения закона, укреплять законность5. Вовторых, субъектами официального доктринального толкования выступают ученыеюристы, специальные научноисследовательские учреждения, т.е. те субъекты, которые аккумулируют существенные знания в области юриспруденции и способные осуществлять интерпретацию нормативных правовых актов, используя общеметодологические подходы. Ученыеюристы нередко участвуют в разработке законопроектов, дают обоснованные заключения в качестве экспертов, консультантов. Их опыт, знания и способность предвидеть позволяют заключить, что содержание доктринальных позиций в последнее время существенным образом формирует концепцию, замысел, основу того или иного нормативных правового акта. «Официальности» доктринальному толкованию придает его значение в системе мониторинга законодательства. Здесь прослеживается прямое влияние научной позиции той или иной школы правоведения на оценку деятельности законодателя. Причем совершенствование закона осуществляется с опорой на эту позицию. Получается, что доктринальные интерпретации вполне официальны. Втретьих, активная правотворческая деятельность, осуществляемая в Российской Федерации, потребовала научного обоснования целого ряда правовых новелл. В связи с этим роль доктринального толкования существенным образом возросла: правотворчество как особая, специфическая сфера деятельности может базироваться на выверенных, проверенных практикой и научнообоснованных позициях. Влияние доктринального толкования на правотворческую деятельность отмечается в ряде источников6. Поэтому обоснованно можно говорить о выделении из доктринального толкования обособленной конструкции «официальное доктринальное толкование». Вчетвертых, доктринальное толкование призвано формировать важнейшую составляющую правосознания – правовую идеологию. Может показаться, что правовая идеология как совокупность правовых теорий, систематизированных научных идей и взглядов, интеллектуальных установок и парадигм формируется без анализа, без интерпретации законодательства. Это не так. Верно утверждение, что при очевидном отсутс-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ твии в истории нашей страны стойких правовых традиций общества в целом нельзя забывать огромный вклад русских ученыхюристов в дело формирования теоретического правосознания7. В этой связи уместно обратиться к самому понятию «доктрина». Доктрина (лат.) – это «учение, научная или философская теория…». Следовательно, доктринальное толкование предполагает разъяснение нормативных правовых актов отдельных норм права, опираясь на выявленные и сформулированные наукой закономерности. Таким образом, доктринальное толкование и правовая идеология находятся в тесной взаимосвязи: доктринальное толкование служит инструментом формирования правовой идеологии, а последняя, в свою очередь, выступает фундаментом для осмысления и совершенствования действующего законодательства, т.е. доктринальное толкование способствует становлению объективного права официально. Впятых, в литературе понятия «доктринальное толкование» и «научное толкование» чаще всего рассматриваются как синонимы. С этим можно согласиться. Однако термин «доктринальное толкование права» подразумевает, что толкование права осуществляется на основе некой доктрины, которая реально существует и является базой для поиска правовой истины. Под такой доктриной следует понимать симбиоз накопленного опыта интерпретации норм права и научного восприятия правовой действительности в интересах официального «прочтения» нормы права. Понятие же «научное толкование права» более уместно при характеристике деятельности ученых, научных школ по интерпретации законодательства. В научном аппарате термин «научное толкование» упоминается как второстепенный. В этой связи представляется, что саму по себе конструкцию «официальное доктринальное толкование» уместно рассматривать обособлено от понятий «доктринальное толкование права» и «научное толкование». Вшестых, представляется, что официальное доктринальное толкование как особый подвид доктринального толкования имеет существенное значение. Здесь важную роль играет его «официальный» характер. Следует признать, что результаты доктринального толкования юридической силы не имеют. Однако его значение в системе интерпретационной деятельности огромно. Здесь следует выделить ряд позиций. 1. Доктринальное толкование существенным образом влияет на официальное толкование. Дело в том, что официальное разъяснение нормативных правовых актов (нормативное либо казуальное) должно иметь определенную аргументацию, научную основу. И хотя подобная «основа» ни в каких формах не проявляется, ее наличие очевидно. Иначе сама аргументация не будет убедительной. По мнению В.В. Лазарева, «за каждым актом официального толкования, а следовательно, в его основе стоит научная доктрина. Ее носителями являются либо сами творцы акта, поскольку должностные лица часто являются и научными работниками, или те ученые, которые разрабатывают рекомендации к проекту постановления, или, наконец, ученые, взгляды ко-

торых заимствованы из имеющейся литературы»8. Тем самым подтверждается, что толкование есть процесс, основанный на правилах и эти правила вырабатывает наука. Г.Ф. Шершневич по этому поводу замечал, что всетаки недопустимо утверждать, будто толкование не поддается никаким правилам, что оно свободно, как творчество поэта9. В 1989 г. группа ученыхправоведов и практиков, представлявших центральные научноисследовательские учреждения и юридические вузы страны, опубликовала концепцию реформы уголовной юстиции10. Значительная часть данного материала вошла в концепцию судебноправовой реформы в России (1991 г.), а ее положения в значительной степени были успешно реализованы. Здесь явно просматривается официальный характер доктринального толкования. По мнению Н.И.Матузова, взгляды и рекомендации ученых могут оказывать и действительно оказывают существенную помощь правоприменительной практике, влияют на нее11. 2. Сформированные научные позиции и мнения ученыхюристов нередко используются при подготовке нормативных правовых актов. Правда в нашем обществе не существует форм признания такого авторства. Исключением может служить законодательная инициатива ученыхдепутатов Государственной Думы. Тем не менее существует мнение, что доктринальное толкование можно разделить на официальное и неофициальное. Такая точка зрения вызывает споры, с одной стороны, официальным может быть названо толкование, осуществляемое уполномоченным органом или лицом, а субъекты неофициального толкования таких полномочий не имеют, а с другой – по сложившейся классификации доктринальное толкование является разновидностью неофициального. Тем не менее, аргументация профессора В.В. Лазарева в пользу существования официального доктринального толкования любопытна и вполне логична. Он считает, что следует назвать официальной ту научную доктрину, которая получает одобрение компетентного государственного органа и возводится в ранг официальной. «Официальное нормативное толкование, чтобы быть вполне научным, должно опираться не на преходящие соображения целесообразности в решении возникающих дел, а на созданные доктриной и подтвержденные практикой научные ценности, имеющие в условиях данного места и времени непреходящее значение. Так или иначе, не от официального толкования должны мы следовать к доктринальному, а наоборот, доктринальное толкование по возможности и необходимости следует возводить в ранг официального»12. Думается, что данная позиция вполне аргументированная. Существующая практика деятельности Конституционного Суда РФ подтверждает это: его решения основаны на доктринальных позициях судей Конституционного Суда РФ, экспертов (привлекаемых по отдельным делам), особых мнениях судей. Отмечая конструктивную роль, которую играет доктринальное толкование, арсенал правоприменительной техники, профессор Т.Я. Хабриева считает, что роль ученого заключается

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

89

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ в установлении общих начал, принципов права, пригодных для надлежащего толкования законодательной воли. «В толковании Конституции РФ это особенно важно, так как Конституция имеет прямое действие, а сформулированные в ней положения почти всегда носят абстрактный характер»,13 – подчеркивает она. В этой связи справедливым является заключение о том, что доктринальное толкование заслуживает того, чтобы по возможности и в известных пределах использоваться в официальной практике, объективируясь в решении Конституционного Суда по конкретному делу или в постановлении о толковании Конституции. 3. Благодаря официальному доктринальному толкованию действующего законодательства складывается единая официальная научноправовая платформа (доктрина), способствующая формированию правового государства в России. В свое время И.Е. Фарбер предлагал выделить доктринальное толкование в самостоятельный вид, наряду с официальным и неофициальным. По его мнению, «деятельность государственных органов по толкованию законов должна исходить из научного понимания права»14. Из этого следует, иначе чем «через науку» официальная интерпретация права невозможна, т.е. официальное толкование связано доктринальным как первоосновой. И этой первоосновой выступает официальное доктринальное толкование. Известный российский «романист» дореволюционной эпохи профессор Московского университета В.М. Хвостов по поводу значения и методики научного толкования писал: «Средства для научного толкования весьма различны, и сам процесс толкования мы можем только описать; научить же искусству толковать нормы права в теоретическом курсе невозможно. Это искусство приобретается долговременной практикой и знакомством с хорошими образцами толкования…»15. Представляется, что среди таких средств выделяется особо официальное доктринальное толкование. Подведем итог. 1. Официальное доктринальное толкование – это процесс, осуществляемый учеными и научными школами по уяснению и разъяснению норм права, результаты которого существенным образом влияют на формирование позиций субъектов официального толкования, становятся его основой. 2. Результаты официального доктринального толкования представляют законченную конструкцию, в которой выражен смысл интерпретируемой нормы права. 3. Официальное доктринальное толкование осуществляется только в отношении норм права. Существующее мнение о том, что его объектом могут быть и другие правовые явления, представляется не логичным, так как сложно представить результат такового толкования и самое главное, выявить связь между ним и позицией субъекта официального доктринального толкования. 4. Официальное доктринальное толкование находится в тесной взаимосвязи с официальным толкованием. Они представляют собой правовые формы

90

воздействия результатов научной интерпретации на процессы и результаты официального толкования. 5. По своему содержанию конструкция официального доктринального толкования специфическая: в ее основе заложен смысл правовой позиции официального доктринального толкования, а также содержится ее обоснование, и излагаются причинноследственные связи между мнением субъекта официального доктринального толкования и результатами официального толкования. 6. Официальное доктринальное толкование представляет собой отдельный вид неофициального толкования, обладающий специфическими функциями. Официальное доктринальное толкование тесно связано с профессиональным толкованием норм права. См. например: Басангов Д.А. Доктринальное конституционное толкование деятельности Конституционного Суда РФ: Автореф. дис... канд. юрид. наук. М. 2004; Надеждин Г.Н. Доктринальное толкование норм права : Автореф. дис... канд. юрид. наук. Н.Н.,2005. Матузов Н.И., Малько А.В. Теория государства и права: Учебник. М.: Юрист, 2004. Хабриева Т.Я. Толкование Конституции Российской Федерации: теория и практика. М., 1998; Сацуро Л.В. Неофициальное толкование норм права. М., 2000. 2 См.: Лазарев В.В. Толкование права // Проблемы общей теории права и государства. М., 2006. С. 454. 3 См.: Хабриева Т.Я. Толкование Конституции Российской Федерации: теория и практика. М., 1998. С. 110. 4 См.: Приходько И.А. Об учете правовой доктрины при толковании и применении арбитражными судами норм права // Арбитражная практика. № 7 (июль) 2008. С. 63. 5 См.: Теория государства и права. 2 изд.: Учебник / Отв. ред. А.В. Малько. М., 2007. С. 215. 6 См. например: Нерсесянц В.С. Общая теория права и государства. М. 1999. С. 503., Теория государства и права. 2 изд.: Учебник / Отв. ред. А.В. Малько. М., 2007. С. 215. 7 См.: Проблемы общей теории права и государства: Учебник для вузов / Под. общ. ред. В.С. Нерсесянца. М.: Норма. 2006. С. 386. 8 Цит. по: Проблемы общей теории права и государства: Учебник для вузов / Под. общ. ред. В.С. Нерсесянца. М.: Норма. 2006. С. 454. 9 См. Шершеневич Г.Ф. Общая теория права. Т. 2. М., 1995. С. 297. 10 См.: Пути совершенствования системы уголовной юстиции // Советское государство и право. 1989. № 4. С. 87–96. 11 Матузов Н.И., Малько А.В. Теория государства и права: Учебник. М.: Юрист, 2004. С. 351. 12 Проблемы общей теории права и государства. М. 2006. С. 455. 13 Хабриева Т.Я. Доктринальное и компетентное толкование Конституции РФ // Правоведение, 1998. № 1. С. 33. 14 См.: Фарбер И.Е. Вопросы толкования советского закона // Ученые записки Саратовского юридического института. Вып. 4. Саратов, 1956. С. 41–42. 15 Хвостов В.М. Система римского права. Учебник. М., 1965. С. 40. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÒÅÎÐÅÒÈ×ÅÑÊÈÅ ÎÑÍÎÂÛ ÏÐÈÇÍÀÍÈß ÂÅÙÍÛÕ ÏÐÀÂ

М.В. ТИМЕЦ, 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук, профессор С.И. НАГИХ

Аннотация. В статье анализируются теоретические основы функционирования института признания вещных прав. Признание рассматривается как односторонний юридический акт. Автор исследует общие закономерности механизма правового регулирования института признания. В тексте прослеживается юридическая связь между объектом признания вещных прав и их содержанием. Ключевые слова: вещное право, право собственности, юридическое признание, признание как односторонний юридический акт, акт признания.

THEORETICAL BASIS OF THE RECOGNITION OF PROPERTY RIGHTS M.V. TIMETS Annotation. This article analyzes the theoretical foundations of the institution of recognition of rights in rem. Recognition is seen as a unilateral legal act. The author examines the general patterns of the mechanism of legal regulation of the institution of recognition. The text of the legal relationship between the observed object recognition property rights and their content. Key words: property law, property rights, legal recognition, recognition of a unilateral legal act, the act of recognition. Признать право другого субъекта. В каких значениях можно использовать данное утверждение? По всей видимости, учитывая то множество определений даваемых праву на протяжении сотен лет1, в целях исследования будем исходить из понимания права в узком смысле, как меры возможного поведения, как субъективого права управомоченного лица2. «Признав за владельцем абсолютное право собственности на его имущество при жизни, этот закон дал ему теперь сверх того право оставить это имущество по завещанию (кому угодно), если у него не было детей; но право рода на имущество оставалось в силе, пока были дети, которые могли представить владельца в роде. Во всяком случае, этот обычай (т.е. обычай завещания имущества) должен был существовать еще прежде, так как Солон только превратил в положительное право обычное»3. Как пишет об этом И.А. Ильин, «признание положительного права состоит в том, что человек, усмотрев с очевидностью его объективное содержание и его объективное значение, добровольно вменяет себе в обязанность соблюдение его правил и воспитывает в этом направлении не только свои сознательные решения, но и свои непосредственные, инстинктивные хотения и порывы»4. Дальше в своих рассуждениях идет Г.В. Мальцев. По его мнению, «мысль о том, что право по своему объективному содержанию, характеру и нормативным функциям существует до того, как оно воплощается в законе государства, что в древнем обществе это была первоначальная и единственная тогда форма его существования, многократно повторяется в книге Моргана. Первые законы греков, римлян, евреев пос-

ле начала цивилизации, считал он, представляют собой главным образом правовое оформление того, что в результате предшествующего опыта уже получило свое воплощение в обычаях. Новое, что приносит государство обществу в нормативнорегулятивной сфере, есть не право как общественный регулятор, оно уже было известно в форме обычая, но совершенно новая правовая форма – закон, законодательный акт, кодекс. В целях обеспечения норм оформляется организованная сила принуждения к исполнению правовых требований, действующая в государственных интересах»5. Тут можно сослаться на Энгельса, который в полемике с Прудоном доказывал, что не экономические отношения возникают из идеи права, а наоборот. При этом Энгельс набрасывает довольно реалистическую схему возникновения права из материальных общественных структур. Он считал, что «на известной, весьма ранней ступени развития общества возникает потребность охватить общим правилом повторяющиеся изо дня в день акты производства, распределения и обмена. Это правило, вначале выражающееся в обычае, становится затем законом. Вместе с законом необходимо возникают и органы, которым поручается его соблюдение, – публичная власть, государство»6. Вот тот самый случай, когда признание или констатация права как некой системы отношений приводит к появлению юридически значимых последствий. Рассмотрим классификацию актов признания права. По нашему мнению, имеет смысл в целях исследования выделение следующих групп правового признания: по отраслям, методам, формам, объектам и т.д. В качестве основания деления можно выделить области

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

91

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ практического применения исследуемого института. Говоря о признании права, нельзя забывать об особенностях романогерманской правовой семьи, куда, собственно, входит правовая система Российской Федерации, помня то обстоятельство, что основополагающим признаком романогерманской правовой семьи является ее деление на публичное и частное право. Вполне логично было бы использовать такое деление и при исследовании признания как разновидности одностороннего юридического акта. Исходя из написанного выше, признание права как меры возможного поведения управомоченного лица может рассматриваться в двух сферах: частноправовой и публичноправовой. Современная концепция частноправового отношения эволюционировала из римского частного права. К системе частного права относится то, что, по словам римских юристов, «относится к интересам частных лиц»7. Признание равенства различных форм собственности следует искать в их гражданскоправовом режиме. ГК РФ устанавливает общие принципы регулирования. К ним относятся правовые основания приобретения права собственности, его защиты, режим, пределы реализации. Различные формы собственности, их признание и равная защита – основа права собственности8. Частные, государственные и муниципальные собственники признаются равными. Тождественные правомочия юридически признанных возможностей в закреплении за частными собственниками возможности иметь право собственности на любое имущество9. По общему правилу, ограничения количества и стоимости имущественных прав отсутствуют. Их пределы устанавливаются законом в публичных интересах10. Объектом признания будет соответствующее вещное право. Например, приобретение права собственности по приобретательской давности11. ГК РФ устанавливает возможность приобретения права собственности по этому основанию. Лицо, «добросовестно, открыто и непрерывно владеющее как своим собственным недвижимым имуществом в течение пятнадцати лет либо иным имуществом в течение пяти лет, приобретает право собственности на это имущество». Законодатель признает правомерность длящихся фактических отношений. Их содержанием является осуществление добросовестным владельцем прав собственника по отношению к имуществу. Рассматривать признание вещного права необходимо через призму свойственных только ему особенностей. Сложилась точка зрения по этому вопросу. Она основана на связи признания вещного права и его специфики. Она заключается в следующем: 1) абсолютном характере правоотношения; 2) оформлении непосредственного отношения лица к вещи; 3) защите с помощью вещноправовых исков; 4) объекте – индивидуальноопределенных вещах. С гибелью вещи прекращается вещное право на нее. Объект обязательственного права – поведение обязанного лица – должника, причем обязанность последнего может переходить к другим лицам в порядке правопреемства12.

92

Названные четыре свойства: абсолютный характер, отношение к вещи, особый способ защиты и объект, позволяют характеризовать правовую специфику признания вещных прав. Право собственности – наиболее широкий по содержанию вид вещных прав. Наличие права собственности у лица обеспечивает его возможность определять характер, цели, способ, направления использования принадлежащего ему имущества, вместе с тем, осуществляя над ним полное хозяйственное господство. Основа правового положения собственника на территории РФ устанавливается Конституцией РФ. Свою дальнейшую регламентацию правовое положение собственника получило в гражданском законодательстве. Правомочия собственника раскрываются с помощью традиционной для русского гражданского права «триады» правомочий: владения, пользования и распоряжения13. Под правомочием владения понимается основанная на законе возможность иметь у себя данное имущество, содержать его в своем хозяйстве, другими словами, фактически обладать им, числить на своем балансе и т. п. Правомочие пользования представляет собой основанную на законе возможность эксплуатации, хозяйственного или иного использования имущества путем извлечения из его потребления полезных свойств. Оно тесно связано с правомочием владения, ибо в большинстве случаев можно пользоваться имуществом, только фактически владея им. Правомочие распоряжения означает аналогичную возможность определения юридической судьбы имущества путем изменения его принадлежности, состояния или назначения (отчуждение по договору, передача по наследству, уничтожение и т. д.). Мальцев Г.В. Указ. соч. С.3. См. Толстой Ю.К. Теория правоотношения. Ленинград: Изво Ленинградского Унта. 1959. С. 5. Трубецкой Е.Н. Лекции по энциклопедии права. С. 76; Коркунов Н.М. Лекции по общей теории права. Книга 2. Объективная и субъективная сторона права. По изданию 1914 г. [Электронный ресурс] Режим доступа/ www.allpravo.ru. 2003. С. 142. Явич Л.С. Общая теория права. Ленинград. Изво Ленинградского унта. 1976. С. 90. Шершеневич Г.Ф. Общая теория права. Том 12, Москва, Издание Бр. Башмаковых, 1910. 3 Архив К. Маркса и Ф. Энгельса. Т. IX. М., 1941. С. 55, 56. 4 Ильин И.А. О сущности правосознания. 5 Нерсесянц В.С. Проблемы общей теории права и государства: Учебник для вузов / Под общ. ред. В.С. Нерсесянца. С. 99–100. 6 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 18. С. 272. 7 Иоффе О.С., Мусин В.А. Основы римского гражданского права. Ленинград: Издательство Ленинградского унта. 1975. С. 2. 8 Ст. 212 ГК РФ. 9 Пп. 1 и 2 ст. 209 ГК РФ. 10 Пп. 1 и 2 ст. 213 ГК. 11 Ч. 1 ст. 234 ГК РФ «Приобретательская давность». 12 См.: Научнопрактический комментарий к части первой Гражданского кодекса Российской Федерации для предпринимателей. 13 П. 1 ст. 209 ГК РФ. 1

2

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈÎÍÍÎ-ÏÐÀÂÎÂÛÅ ÏÐÈÍÖÈÏÛ ÔÓÍÊÖÈÎÍÈÐÎÂÀÍÈß ÈÍÑÒÈÒÓÒÀ ÔÈÑÊÀËΠ ÐÎÑÑÈÈ Â ÏÅÐÂÎÉ ×ÅÒÂÅÐÒÈ XVIII Â.

О.М. ХАБАРИН, преподаватель кафедры истории государства и права Московского университета МВД России 12.00.01 – теория и история права и государства; история учений о праве и государстве [email protected] Научный руководитель: профессор кафедры, доктор юридических наук, доцент А.А. ИВАНОВ Рецензент: старший преподаватель кафедры истории государства и права Московского университета МВД России, кандидат юридических наук Р.А. КОЗЕЕВ

Аннотация. Статья посвящена исследованию организационноправовых принципов функционирования института фискалов в России в первой четверти XVIII в. Автором выявлены проблемы функционирования и основные аспекты деятельности фискалитета в России в первой четверти XVIII в., проведен их анализ. Ключевые слова: функции, фискалитет, контроль, указ, монарх.

ORGANIZATIONAL-LEGAL PRINCIPLES OF CREATION OF THE FISCAL INSTITUTION IN RUSSIA IN THE FIRST QUARTER OF A XVII-TH CENTURY O.M. KHABARIN, teacher of the department of history of state and right of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Аnnotation. The article is devoted to the research of the organizationallegal principles of functioning of the fiscal institution in Russia in the first quarter of a XVIIIth century. The author reveals the problems of functioning and the basic aspects of activity of the fiscal institution in Russia in the first quarter of a XVIIIth century, their analysis is carried. The author reveals the basic reasons and preconditions of the appearance of the fiscal institution in Russia, the analysis is carried out. Key words: functions, fiscal institution, control, decree, monarch.

Указом от 2 марта 1711 г. царь Петр постановил: «Учинить фискалов во всяких делах, а как быть им пришлетца известие»1. Такая короткая и неопределенная формулировка свидетельствует о том, что российский монарх четко осознавал необходимость учреждения данной должности, но ее структура и функции еще не были определены. Указом от 5 марта 1711 г. государь определил обязанности гражданских фискалов следующим образом: «над всеми делами тайно надсматривать и проведывать про неправый суд, також в сборе казны и прочего»2. Вероятно, на основательные размышления у Петра не было времени перед отправкой в Прутский поход, вследствие чего институт фискалов не полу-

чил в указе четкой организации. Представители нового ведомства вынуждены были руководствоваться лишь общими указаниями, суть которых сводилась к тому, что фискал должен был осуществлять негласный (тайный) надзор над всем административным аппаратом, включая Сенат, и уделять особое внимание надзору за правильностью исполнения судебных решений и соблюдением интересов казны. Однако фискалы практически не могли тайно осуществлять свою деятельность ввиду того, что сам указ об их назначении, составе и обязанностях был известен всем царским подданным. Указ также устанавливал довольно аморфную структуру фискалитета. Возглавлять его должен был обер

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

93

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ фискал, для чего предполагалось выбрать человека «умного и доброго (из какого чина ни есть)». Ему подчинялись несколько провинциалфискалов, а последним – несколько нижних фискалов, «которые во всем имеют такую же силу и свободность, как и оберфискал, кроме одного, что вышнего судью или генерального штаба на суд оберфискала позвать не могут»3. Основными формами фискальского надзора являлись тайное и явное проведывание, доносительство, поощрявшееся самим монархом, и другие виды обличений, имевшие значительные изъяны на практике. Царь предоставлял фискалам значительную свободу действий и изначально полностью освобождал их от ответственности за ложный донос. Наказуемость фискала только за умышленно ложный донос освобождала его от многих ограничений и создавала удобную почву для злоупотреблений. Этому же способствовал и тайный характер деятельности фискалов. Производство по доносу не зависело от фискала, поэтому проведывание и доношение часто не достигали цели. Необходимо отметить, что учреждение института фискалов вызвало негативную реакцию у представителей властных кругов, поскольку назначение фискалов в качестве борцов с различными злоупотреблениями и коррупцией затрагивало коренные интересы всего административного аппарата. Причем подобная реакция коснулась не только гражданской, но и духовной сферы. К тому же в сферу контроля института фискалов вошел и сам Сенат. По сути дела, подчиненное ведомство должно было контролировать вышестоящее, что приводило к крайне негативному отношению к фискалитету как одному из ведомств Сената среди самих сенаторов. Следуя данным им инструкциям, с начала своей деятельности фискалы стали доносить и на сенаторов, что вызывало раздражение верховных сановников. Поэтому сенаторы часто чинили препятствия фискалам, медлили с рассмотрением дел, выгораживали виновных из своей среды. Нередко они компрометировали фискалов и их донесения. Подобная ситуация складывалась и на местах. Раскрытие специфики деятельности института фискалов более наглядно раскрывается через анализ возложенных на данный институт функций. Одним из приоритетных направлений работы фискалитета являлась борьба с казнокрадством и взяточничеством. Это были, наряду с политическими, самые гонимые преступления в петровской России. Государство создавало все необходимые условия для расцвета данных правонарушений, и само же активно боролось против них, в частности, с помощью фискалов. Взяточничество и казнокрадство – явления должностные. Именно при Петре I с построением новой модели власти и ростом бюрократического аппарата указанные пороки приобретают значительный размах. Причем именно в это время о них начали гово-

94

рить, а борьба с ними была возведена в ранг национальной политики. Однако, поскольку изначально фискалы не получили четких инструкций от законодателя, на практике им приходилось выполнять разнообразные поручения, не предусмотренные указами. Фискалы должны были присутствовать при описи конфискуемого в казну имущества и следить за тем, чтобы оно не оценивалось ниже действительной стоимости4. Фискалам вменялось в обязанность следить за лицами, годными к военной службе, дабы последние не стремились избежать такой участи и исправно являлись на смотры. В частности, фискалы должны были присутствовать в различных ведомствах, при составлении списков подьячих, подлежащих призыву на военную службу, удостоверять данные списки своими подписями и смотреть за различными правонарушениями. В случае обнаружения противозаконных действий со стороны подьячих, «надсмотрители» должны были доносить об этом, а также присутствовать на их допросах в качестве свидетелей обвинения5. Активное участие фискалов в процессе рекрутских наборов подтверждается и указом от 12 мая 1713 г. Их многочисленные доносы помогли выявить злоупотребления конвоиров, сопровождавших новобранцев до места назначения, в результате которых рекрутам «в спроваживании бывает от того продолжение и нужда...»6. Особенно много дел касалось дворян, укрывающихся от службы и симулирующих различные недуги, а также о беглых солдатах, рекрутах и крестьянах. Подобные инциденты, зачастую носившие массовый характер, ослабляли самодержавнокрепостническо е государство и были крайне нежелательны для властей. Поэтому далеко не случайно то обстоятельство, что доносы фискалов по этим вопросам составляют свыше трети всех дел. Так, из 150 дел, поступивших в Сенат по донесениям фискалов за 3,5 месяца 1713 г., 28 относятся к укрывательству дворян от службы и 25 – к укрывательству ими беглых солдат. По инициативе фискалов часто отменялись неправильные судебные решения, что вызывало приток к ним многочисленных челобитных, расследование которых отвлекало фискалов от выполнения основных задач. Вероятно, такое положение дел вынудило Петра издать указ от 24 апреля 1713 г. о запрещении фискалам вмешиваться в «челобитчиковы дела», т.е. в те дела, по которым имелись истец и ответчик, даже в тех случаях, когда судья принимал заведомо неправильное решение. На судью должен был жаловаться сам челобитчик, а «фискалам до того дела нет»7. Таким образом, для фискальского досмотра осталась только уголовная сфера, но и здесь фискалы могли вмешиваться только в «безгласные» дела, а если в деле вдруг появлялись истец и ответчик, то фискалы уже не имели права влиять на ход судебного процесса8.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Фискалы следили за нарушениями разнообразных законов. Так, один из указов предписывал изготавливать юфть с использованием ворванного сала, а не дегтя, и за всем процессом должны были смотреть фискалы. Вероятно, юфть играла немаловажную роль для государства, и процесс ее изготовления был поставлен под контроль фискалов, которые в случае недонесения о нарушениях могли подвергнуться такому же наказанию, как и сам нарушитель (конфискация имения, ссылка на вечную работу на галеры)9. С учреждением Табели о рангах фискалы должны были смотреть за продвижением по служебной лестнице, чтобы никто не перескочил какуюнибудь ступеньку10. Они должны были контролировать пострижение бород и ношение указного платья раскольниками, и в случае необходимости фискалам полагалось давать до шести солдат на поимку несогласных11. Представителям негласного надзора необходимо было присутствовать при сборе мостовых денег (за проезд по мосту, отданному на откуп)12, при сборе пошлин, а также следить за таможенниками, «дабы они в отправлении их чина поступали верно и исправно к купецким людям и никому вреда и помешательства не чинили»13. В дальнейшем получил развитие институт ведомственных фискалов. Фискалы постепенно вводились при всех ведомствах и установлениях по мере их окончательного устройства: по Уставу воинскому 30 марта 1716 г. – при войсках14, по Морскому уставу 13 января 1720 г. – при флоте15, по Духовному регламенту 1721 г. – при духовном правлении16, по Генеральному регламенту 28 февраля 1720 г. – при государственных коллегиях17. Некоторые ведомства имели довольно разветвленную систему фискалов. Согласно указу 31 июля 1711 г. при войсках учреждались обер и рядовые фискалы, находящиеся в ведении коммиссариатства и генералкригскомиссара. По воинскому уставу предусматривалась следующая система фискалов: в армии – генералфискал (в чине подполковника), в дивизии – оберфискал, в полку – фискал. Морской устав предписывал иметь по одному фискалу в каждой эскадре и оберфискала флота. В духовном ведомстве во главе организации фискалов стоял протоинквизитор (или главный фискал по делам духовного ведомства всей России), в каждой епархии – по одному духовному провинциалфискалу, по монастырям – инквизиторы. Необходимо отметить, что несмотря на то, что обязанности их были такими же, что и у светских собратьев18, военные, морские, а также учрежденные позднее духовные фискалы являлись самостоятельными ведомствами, имели собственное начальство, сферу деятельности и практически не пересекались с гражданскими19. Создание института фискалов явилось неотъемлемой частью общего реформаторского процесса первой четверти XVIII в., сопровождаемого правовой неразработанностью основ функционирования ведомства. Государь так и не смог подвести под деятель-

ность фискалитета четкую законодательную базу (так, например, полномочия и обязанности рядовых фискалов вообще не регулировались законодательством). В этой связи институт фискалов на протяжении всего своего существования подвергался непрерывной перестройке и переподчинению, что не способствовало стабилизации его деятельности и вылилось в ряд негативных моментов в юридическом обеспечении ведомства негласного контроля, не позволивших ему оправдать в полной мере свое предназначение. Фискалы получили значительную свободу действий и в большинстве случаев вынуждены были решать возникающие вопросы по своему усмотрению, однако масштаб задач, поставленных перед институтом фискалов, делал их практически невыполнимыми. А срочный порядок рассмотрения дел зачастую приводил к ошибкам судопроизводства. Вместе с тем, издав значительное количество указов, законодатель так и не смог помочь фискалитету обрести законченную форму с внятно прописанным набором прав и обязанностей. Все юридическое совершенствование института сводилось к рутинному решению вновь возникающих проблем. Каждый новый указ являлся откликом на тот или иной инцидент, связанный с фискалами. Не имея четкой законодательной базы, на практике фискалы зачастую занимались делами, не имеющими никакого отношения к их компетенции, прописанной в указах и регламентах. Их деятельность нередко выливалась в элементарное шпионство и наушничество, зачастую вредившее не только людям, но и делу. ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 4. № 2330. СПб., 1830. ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 4. № 2331. СПб., 1830 3 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 4. № 2331. СПб., 1830. 4 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 4. № 2564. СПб., 1830. 5 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 4. № 2494; Т. 5. № 2679. СПб., 1830. 6 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 5. № 2678. СПб., 1830. 7 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 5. № 2669. СПб., 1830. 8 Петровский С.А. О Сенате в царствование Петра Великого. М., 1875. С. 121. 9 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 6. № 3496. СПб., 1830. 10 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 6. № 3890. СПб., 1830. 11 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 6. № 4034. СПб., 1830. 12 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 6. № 4759. СПб., 1830. 13 ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 6. № 4453. СПб., 1830. 14 ПСЗРИ. Собр. 1ое Т. 4. № 2412. СПб., 1830; ПСЗРИ. Собр. 1ое Т. 5, № 3006. СПб., 1830. 15 ПСЗРИ. Собр. 1ое Т. 6, № 3485. СПб., 1830. 16 ПСЗРИ. Собр. 1ое Т. 6, № 3870. СПб., 1830. 17 ПСЗРИ. Собр. 1ое Т. 6, № 3534. СПб., 1830. 18 Шестаков С.Е. Формирование института гражданских фискалов в России в первой трети XVIII в. // Реформы в России XVIXIX вв. М., 1992. С. 109. 19 О правах и обязанностях военных и морских фискалов. См. подробн.: ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 4. № 2412. СПб., 1830; ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 5. № 3006. СПб., 1830; ПСЗРИ. Собр. 1ое Т.6. №3485. СПб., 1830; ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т.6. №3629 СПб., 1830; Барсов Т.В. О светских фискалах и духовных инквизиторах // Журнал министерства народного просвещения. 1878; ПСЗРИ. Собр. 1ое. Т. 6. № 3870, 4081, 4132. СПб., 1830. 1

2

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

95

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ КОНСТИТУЦИОННОГО ПРАВА

ÌÓÍÈÖÈÏÀËÜÍÎÅ ÏÐÀÂÎÂÎÅ ÎÁÅÑÏÅ×ÅÍÈÅ ÝÍÅÐÃÎÑÁÅÐÅÆÅÍÈß È ÝËÅÊÒÐÎÝÍÅÐÃÅÒÈ×ÅÑÊÎÉ ÝÔÔÅÊÒÈÂÍÎÑÒÈ Â ÃÎÐÎÄÅ ÌÎÑÊÂÅ

И.А. ЛАСКОВАЯ, соискатель ученой степени 12.00.02 – конституционное право; муниципальное право [email protected]

Аннотация. В статье исследуются муниципальное правовое обеспечение энергосбережения и электроэнергетической эффективности в столице, предлагаются новые правовые решения в области экономии и энергопотребления как в государственномуниципальном, так и частном секторе электроэнергетики столицы. Ключевые слова: муниципальное право, энергосбережение, энергетическая эффективность, электроэнергетика.

MUNICIPAL LEGAL MAINTENANCE OF POWER SAVINGS AND ELECTROPOWER EFFICIENCY IN THE CITY OF MOSCOW I.A. LASKOVAYA, competitor of a scientific degree Annotation. In the article municipal legal maintenance of power savings and electropower efficiency in capital are investigated, new legal decisions in the field of economy and power consumption as in statemunicipal, and a private sector of electric power industry of capital are offered. Key words: municipal law, energy regulatory efficiency, electric power industry.

В Москве столице Российской Федерации расположены федеральные органы государственной власти и управления экономикой и обороной страны, сосредоточен крупнейший научнопроизводственный и социальнокультурный потенциал государства. Задачи надежного и рационального энергоснабжения столицы приобретают здесь особую значимость. Экономическому росту страны сопутствует существенное увеличение спроса на энергетические ресурсы и в первую очередь в Москве и Московском регионе. Москва является ключевым макрорегионом страны и задает ритм развитию всей России, но в то же время проблемы Московского региона автоматически становятся проблемами всей страны. На примере Москвы особенно хорошо видно, что в современных условиях электроэнергетика нуждается в научнообоснованном сочетании новых правовых подходов, учитывающих с одной стороны рыночные условия хозяйствования, с другой – специфику электроэнергетики как объекта государственного и муниципального регулирования. Полномочия органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления производны от федерального законодательства, которое запрещает им «принимать

96

нормативные правовые акты, направленные на регулирование отношений в сфере электроэнергетики, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами»1. И тем не менее, органы государственной власти и муниципальных образований в российской столице имеют значительные полномочия по энергосбережению и повышению электроэнергетической эффективности. В соответствии с федеральным законом на них возложено: 1) «проведение государственной политики» в этой области на их территории; 2) «разработка и реализация региональных программ»; 3) «установление требований» к этим программам; 4) «установление перечня обязательных мероприятий»; 5) «информационное обеспечение»; 6) «координация мероприятий»; 7) «осуществление регионального государственного контроля за соблюдением требований законодательства об энергосбережении» и др. 2 К полномочиям органов местного самоуправления в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности федеральный закон относит: 1) разработку и реализацию «муниципальных программ в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности»; 2) «установление требований» к этим программам; 3) «информационное обеспечение»; и 4) координацию «мероприятий по энергосбережению

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ и повышению энергетической эффективности и контроль за их проведением муниципальными учреждениями, муниципальными унитарными предприятиями» 3. Закон Москвы содержит понятие «управление энергосбережением»4, которого нет в федеральном законе, но оно вполне перекрывается имеющейся в законе формулировкой о полномочиях местных органов по проведению «государственной политики». Эти полномочия представляют собой «комплекс мер по организации и координации работ, направленных на обеспечение экономически обоснованной эффективности использования энергетических ресурсов в процессе деятельности, связанной с их производством, переработкой, транспортировкой, хранением, распределением и потреблением на территории города Москвы, а также по контролю за реализацией городской целевой программы энергосбережения»5. Управление, надзор и контроль за энергосбережением в городе Москве осуществляются уполномоченным органом исполнительной власти города Москвы в области энергосбережения. Отраслевые, функциональные и территориальные органы исполнительной власти города Москвы участвуют в осуществлении городской государственной политики в области энергосбережения в пределах своей компетенции. Законом города Москвы предусмотрены соответствующие полномочия органов власти столицы6. Однако в связи с тем, что городской закон «Об энергосбережении в городе Москве» (2006) принят пятью годами ранее, чем действующая редакция Федерального закона «Об энергосбережении…» (2011), в столичном законе не мог быть учтен ряд новаций федерального регулирования. Хотя взаимоисключающих противоречий норм межу столичным и федеральным законом не усматривается, однако имеющиеся различия в трактовке понятий, категорий, в объеме детализации правовой регламентации и составе компетенции субъектов Российской Федерации и муниципальных органов выдвигают задачу приведения текста московского закона в соответствие с федеральным законом. Государственная политика повышения энергоэффективности реализовывается посредством выполнения комплекса энергосберегающих мероприятий, которые, в частности, предусмотрены как федеральным, так и городским законом, реализовывалась посредством Городской целевой программы по энергосбережению на 2004– 2008 гг. и на перспективу до 2010 г., а также Городской целевой программы «Энергосбережение в городе Москве на 2009–2011 гг. и на перспективу до 2020 г.»7. В настоящее время выполнение этих программных документов завершено8 в действие вступила Государственная программа города Москвы «Энергосбережение в городе Москве» на 2011, 2012–2016 гг. и на перспективу до 2020 г.9. Правительство Москвы имеет значительный опыт работы по повышению энергоэффективности в предыдущие годы и в рамках действующей Программы применяет комплексный подход, позволяющий охватить

процессом энергосбережения все сферы экономики города и реализовать единую научнотехническую политику энергосбережения в городе. Для этого в Программе выделены десять базовых направлений энергосбережения и повышения энергоэффективности: 1) в организациях бюджетной сферы; 2) в жилищном секторе; 3) при производстве и распределении энергоресурсов; 4) в системах водоснабжения и водоотведения; 5) в системах уличного освещения; 6) в промышленности; 7) в сфере торговли, услуг и общественного питания; 8) в строительстве; 9) в сфере коммунального хозяйства; 10) на транспорте. Принципиальным отличием действующей Программы является наличие системного подхода к энергосбережению, вместе с тем, главной сложностью в оценке результативности мероприятий Программы является отсутствие точной оценки энергоемкости ВРП города Москвы и единого топливноэнергетического баланса (ТЭБ) России. Как известно, в практике СССР сводный отчетный ТЭБ разрабатывался на пятилетку, начиная с 1960 г. по 1990 г. в целом по стране, по всем союзным республикам, краям и областям10. Начиная с 1993 г. в России ведется разработка только расчетных энергобалансов Российской Федерации в целом и только по краткой схеме. Таким образом, ТЭБ для города Москвы до настоящего времени не формируется. Оценки суммарного потребления электроэнергии по Программе базирующиеся на разрозненных данных государственной статистики, которая, однако, является неполной и противоречивой11. Одним из ключевых критериев эффективности деятельности органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации является энергоемкость валового регионального продукта (ВРП)12. На рис. 1 показана динамика национального дохода (ВВП) и производства (потребления) в России в 1950–2010 гг. Этот диапазон условно можно разделить на шесть периодов, в течении которых менялись темпы роста ВВП России и потребления (производства) электроэнергии.

Рис. 1. Индексы изменения ВВП и потребления (производства) электроэнергии в Российской Федерации (РСФСР)13 В 1999–2008 гг. происходит восстановление экономики страны. ВВП увеличился в 1,86 раза, или на 86%, а потребление (производство) электроэнергии – в 1,25

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

97

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ раза, или на 25%. На 1% роста ВВП приходилось всего 0,3% роста потребления (производства) электроэнергии. По официальным экспертным оценкам, Москва является самым энергоэффективным регионом России, энергоемкость ее ВРП почти в 10 раз ниже аналогичного показателя для страны в целом и в 25 раз ниже, чем, например, в Астраханской области14. Однако столь низкие значения энергоемкости ВРП города имеют свои исторические причины. В советский период ведущими отраслями специализации экономики Москвы были обрабатывающие отрасли промышленности и наука15, которые в результате кризиса переходного периода понесли наибольшие потери. Спад был сильнейшим – к 1997 г. в Москве сохранилось только 29% объема промышленного производства от уровня 1990 г. Наиболее сильно кризис затронул машиностроение, предприятия оборонного комплекса и легкую промышленность. После 1998 г. развитие экономики Москвы ускорилось, темпы роста ВРП превысили, значения ВВП по России (рис. 2).

роэнергия составляла 16%, при этом полное потребление электроэнергии в пределах Москвы составило в 2008 г. 51730 млн. кВтч, или 5,1% от потребления России (четвертое место среди субъектов Федерации). Среднегодовой темп роста конечного (полезного) электропотребления в Москве в период с 2000 по 2008 г. был одним из самых высоких в стране – 5,1%, в том числе в период 2005–2008 гг. – 6,7%.17. В 2009 г. несмотря на кризисные явления в экономике по объемам электропотребления среди регионов лидировали Москва и Московская область – 94 млрд кВт·ч18. Структура конечного электропотребления в столице распределяется по следующим секторам: оптовая и розничная торговля – 40,1%; операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг – 19%; обрабатывающие производства – 14,7%; иное – 26,2% ВРП. По официальным данным (рис. 4), этот показатель оценки уровня энергетической эффективности города, в целом выглядит удовлетворительно, тем не менее он требует дополнения иными показателями, отражающими уровень энергетической эффективности конкретных сегментов городского хозяйства и потребительской инфраструктуры. В связи с преобладающей долей населения в структуре конечного потребления энергоресурсов очевидно, что правовое регулирование, помимо общих мер, должно включать меры по снижению нерационального энергопотребления в быту.

Рис. 2. Индексы роста ВРП Москвы и ВВП России16 Согласно официальным оценкам, в 2008 г. в городе Москве было потреблено немногим более 40 млн. т у.т. первичной энергии, или примерно 4,2% от суммарного потребления первичной энергии в Российской Федерации. В 2009 г. суммарное потребление энергоресурсов снизилось приблизительно на 3–4%.

Рис. 4. Отраслевая структура ВРП и электропотребления населения Москвы 20

Рис. 3. Структура электропотребления по секторам экономики России 19 В структуре потребления конечной энергии элект-

98

Удельные показатели бытового энергопотребления в Москве намного выше по сравнению с другими регионами страны (рис. 5а), расход электроэнергии в Москве в расчете на 1м2 жилья выше, чем в других городах России. Это говорит о существенных резервах повышения электроэнергетической эффективности. В то же время показатель душевого потребления электроэнергии в быту характеризует и уровень качества жизни населения. При сравнении Москвы с мегаполисами мира по потреблению электроэнергии в расчете на душу населения столица идет после таких городов, как Токио и НьюЙорк (рис. 5б).

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Рис. 5. Сравнение по показателям энергоэффективности Москвы с крупными городами России (а) и мира (б)21 Энергетический комплекс Москвы обеспечивает жизнедеятельность города и 52,6% объема промышленного производства. Энергетика Москвы построена на концентрированном потреблении и производстве электроэнергии на базе ТЭЦ. Основу электрогенерирующих мощностей в Москве составляют 14 ТЭЦ ОАО «Мосэнерго», включая ТЭЦ22 и ТЭЦ27, расположенные в Московской области, но поставляющие тепловую энергию в Москву. В городе действуют также несколько промышленных ТЭЦ, около 770 ведомственных котельных, четыре небольших ГЭС. Ими вырабатывается около 64,4 млрд. кВтч электрической энергии. Их установленная мощность составляет около 10 ГВт. Энергосистема Москвы неразрывно связана с электроэнергетическими системами Московской области и всего Центрального региона (ОЭС Центра). Внешние электрические сети 500 и 750 кВ позволяют осуществлять прием мощности со стороны Конаковской, Костромской, Рязанской ГРЭС и других электростанций ОЭС Центра22. Город и его инфраструктура будут расти, площадь Москвы с июля 2012 г. увеличится в 2,4 раза23. В этом контексте в Программе не ставится цель энергосбережения за счет сокращения энергопотребления, ее задача – определить баланс между энерговооруженностью, энергосбережением и повышением энергетической эффективности как существующих объектов городской инфраструктуры, так и тех, которые только будут построены. При сопоставлении электропотребления, отнесенного к объемам ВРП Москвы и крупнейших городов мира видно, что уровень электроемкости экономики Москвы все же существенно выше, чем в других городах страны (рис. 5). Поэтому социальная направленность Программы выражается в ее ориентации на: сокращение расходов бюджетных учреждений на оплату электроэнергетических ресурсов; на повышение энергетической эффективности муниципального жилищного фонда и частного сектора. Поскольку максимальные резервы энергоэффективности сосредоточены в основном в жилищном и частном секторе, то можно предположить, что наибольший социальный эффект Программы может быть получен от повышения энергетической эффек-

тивности жилищного фонда, потребление которого наиболее значительно. Однако, это вряд ли повлияет на снижение тарифов на электроэнергию в долгосрочной перспективе, поскольку они определяются исходя из затрат на производство электроэнергии. Сокращение потребления электроэнергии для генерирующих компаний влечет лишь уменьшение переменных издержек, а постоянные издержки останутся прежними, что неизбежно вызовет увеличение тарифа. Поэтому реализация социальной направленности Программы должна затрагивать всех участников электроэнергетических правоотношений. Таким образом, чтобы реализовать принцип социальной направленности энергосбережения, Программа должна охватывать абсолютно все секторы экономики города, синхронизируя уровни энергоэффективности производителей и потребителей энергии. Представить масштабы объекта правового регулирования можно с помощью определенного Программой единого топливноэнергетического баланса Москвы (ЕТЭБ). В нем интегрированы все энергетические балансы в один, отражающей их в единых энергетических единицах (т у.т.), а также показано формирование спроса и предложения разных видов энергоресурсов, преобразование одних энергоресурсов в другие и конечное потребление энергии (рис. 6).

Рис. 6. Условная схема ЕТЭБ Москвы 2008 г.24 Москва является лидером среди регионов России по объему потребления энергетических ресурсов. Ее суммарное конечное потребление составляет 32,6 млн т у. т. Как видно из приведенной схемы, Москва является сбалансированным регионом в части электро и теплоснабжения, поскольку производство примерно соответствует их потреблению. Потребность города в электроэнергии на данный момент полностью покрывается за счет собственных мощностей. В секторе производства энергии сосредоточен значительный потенциал энергосбережения, составляющий примерно 21% от первичного потребления энергоресурсов. В секторе конечного потребления потенциал энергосбережения оценивается в 34% от уровня конечного энергопотребления в 2008 г.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

99

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Вместе с тем, в ведении Правительства Москвы находятся лишь 30% организаций столицы, производящих электроэнергию, которые определяют эффективность лишь 12–13% конечного потребления энергии (рис. 7). Эти организации охвачены отраслевыми и окружными подпрограммами, утвержденными Правительством Москвы. Однако остальные – организации, находящиеся в ведении Российской Федерации и формирующие 86,4% конечного потребления, не могут напрямую контролироваться органами власти столицы. Поэтому обеспечение повышения их энергетической эффективности может осуществляться путем создания интегрированных федеральнорегиональномуниципальных механизмов (рис. 7).

том числе за счет сокращения потерь энергетических ресурсов при их производстве, преобразовании, передаче и конечном использовании; в повышении надежности функционирования и динамики развития всех отраслей экономики города, позволяющего сформировать безопасную, благоустроенную и стимулирующую среду жизнедеятельности с минимальными затратами энергии и ресурсов; повышении качества жизни населения и снижении затрат на оплату жилищнокоммунальных услуг; снижении энергопотребления на единицу общей площади жилых домов. Высвобождаемые средства бюджета позволят снизить выплаты за потребленные энергетические ресурсы. И как следствие, произойдет повышение рационального и экологически ответственного использования энергии и ресурсов, способствующих обеспечению права граждан на благоприятную окружающую среду. Поводя итог, следует подчеркнуть, что именно комплексный, междисциплинарный подход к проблематике энергосбережения, заложенный в целевые программы, приносит результаты в виде управления сложными сегментами энергетического баланса столицы. Расширение масштабов реализации энергосберегающих программ ставит перед органами государственной власти многие новые правовые проблемы, в решении которых должна участвовать и юридическая наука.

Рис. 7. Условная схема сферы ведения Москвы в энергетике25 Исходя из норм ст. 7–8 Федерального закона «Об энергосбережении...» и ст. 5 Закона г. Москвы «Об энергосбережении в городе Москве» к основным сферам столичного управления энергосбережением относятся: 1) государственное управление; 2) государственный контроль и надзор; 3) тарифное стимулирование; 3) инвестирование; 4) субсидирование; 5) нормирование; 6) планирование; 7) информационное обеспечение. Государственное управление столичным энергосбережением и повышением энергетической эффективности определяется на основе целевых показателей в измеряемой форме для контроля их достижения по этапам реализации Программы при следующих условиях: в течение 5 лет бюджетные учреждения столицы обязаны обеспечить снижение объема потребленных им энергетических ресурсов не менее чем на 15% (за 2010–2015 гг.). В период 2008–2020 гг. энергоемкость ВРП города Москвы планируется снизить не менее чем на 40 %26, что соответствует федеральной установке, содержащейся в Энергетической стратегии России, – сократить энергоемкость экономики России на 40% к 2020 г.27. Ожидаемый эффект от этих мер состоит в повышении эффективности использования энергетических ресурсов потребителями города, включая жилищный фонд и системы коммунальной инфраструктуры, в

Ч. 2 ст. 4 Федерального закона от 26 марта 2003 г. № 35ФЗ «Об электроэнергетике» // СЗ, 2003, № 13, ст. 1177. 2 Ст. 7 Федерального закона от 23 ноября 2009 г. № 261ФЗ «Об энергосбережении...» 3 Ст. 8 Федерального закона от 23 ноября 2009 г. № 261ФЗ «Об энергосбережении...» 4 Ст. 5 Закона г. Москвы от 5 июля 2006 г. № 35 «Об энергосбережении в городе Москве». 5 Там же. 6 Ч. 4 ст. 5 Закона г. Москвы от 5 июля 2006 г. № 35 «Об энергосбережении в городе Москве». 7 Постановление Правительства Москвы от 28 октября 2008 г. № 1012ПП // Вестник, 2008. № 63; 2011, № 24. 8 Постановление Правительства Москвы от 06 декабря 2011 г. № 583ПП // Вестник, 2011. № 69. 9 Постановление Правительства Москвы от 14 сентября 2011 г. № 429ПП // Вестник, 2011. № 54. 10 См.: Основные концепции многоцелевой оптимизации в электроэнергетике. Киев, 1988. 11 Постановление Правительства Москвы от 14 сентября 2011 г. № 429ПП. 12 Указ Президента Российской Федерации от 28 июня 2007 г. № 825 «Об оценке эффективности деятельности органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации» // СЗ, 2007. № 27, ст. 3256. 13 См.: Энергосбережение. 2011. № 8. С. 7. 14 См.: Энергосбережение. 2011. № 5. С. 13. 15 См.: Соловьев А.С., Козярук А.Е. История развития электроэнергетики и электромеханики в России. СПб., 2000;

100

1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Булатов Б.Г. История развития электроэнергетики России. Челябинск, 2006; Боякова, Т.А. История электротехники и электроэнергетики. Красноярск, 2008 и др. 16 См.: Энергосбережение. 2011. №5. С. 14. 17 Постановление Правительства Москвы от 14.09.2011 № 429ПП. 18 Доклад о функционировании и развитии электроэнергетики России. М. 2010. – С. 145. 19 Там же. С. 147. 20 По данным Департамента экономической политики и развития города Москвы за 2008 год // Энергосбережение 2011. №5. С. 1322. 21 Данные Росстата и отчета World Bank // ESMAP. Rapid Assessment Framework for Evaluating Energy Efficiency. October. 2010. 22 Энергетическая стратегия города Москвы на период до

2025 года, утв. Постановлением Правительства Москвы от 02.12.2008 № 1075ПП // Вестник, 2008, № 68. 23 Постановление Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации от 27 декабря 2011 г. № 560СФ «Об утверждении изменения границы между субъектами Российской Федерации городом федерального значения Москвой и Московской областью»// Российская газета. 2011. 29 декабря. 24 По данным Постановления Правительства Москвы от 14.09.2011 № 429ПП. 25 По данным Постановления Правительства Москвы от 14.09.2011 № 429ПП. 26 Постановление Правительства Москвы от 14.09.2011 г. № 429ПП. 27 Распоряжение Правительства Российской Федерации от 13.11.2009 г. № 1715р.

ÏÐÈÍÖÈÏÛ ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈÈ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅÍÍÛÕ ÎÐÃÀÍÎÂ

А.Л. МИРОНОВ, кандидат юридических наук 12.00.02 – конституционное право; муниципальное право [email protected]

Аннотация. Определяются основные принципы, закрепленные в Основном законе, на основе которых организуются и функционирую государственные органы. Рассматривается взаимодействие государственных органов и органов субъекта федерации. Ключевые слова: государственный орган, государственная власть, организация, структура.

PRINCIPLES OF ORGANIZATION OF STATE AGENCIES A.L. MIRONOV, PhD in Law, candidate of jurisprudence Annotation. We define the basic principles enshrined in the Basic Law, on which are organized and functioning state bodies. The interaction of state bodies and the subject of the federation. Key words: government agency, government, organization, structure. Конституция России устанавливает принадлежность власти народу и называет два уровня осуществления государственной власти: в России она осуществляется на федеральном уровне и уровне субъектов Российской Федерации (региональном уровне). На первом из них государственную власть осуществляют Президент РФ, Федеральное Собрание РФ, состоящее из двух палат – Совета Федерации и Государственной Думы, Правительство РФ и федеральные суды. На региональном уровне государственная власть осуществляется образуемыми в субъектах Федерации органами государственной власти. Система законодательных (представительных) и исполнительных органов государственной власти субъектов РФ устанавливается ими самостоятельно в соответствии с основами конституционного строя России. Под правовой основой системы государственных органов мы понимаем взаимосвязанную совокупность нормативно закрепленных государством при-

нципов их формирования и деятельности, функций и структуры. Ведущее положение в этой триаде занимают принципы – законодательно установленные руководящие правовые начала, идеи, которые составляют фундамент формирования, организации и деятельности государственного аппарата с помощью которого осуществляется государственное управление. Они подразделяются на системообразующие, устанавливающие порядок формирования государственного аппарата в целом, его структуру и взаимосвязь структурных элементов, и производные, которые определяют порядок осуществления полномочий отдельными органами, а также классификацию государственных органов. Поскольку государственные органы образуют в своей совокупности систему, т.е. целое, состоящее из взаимосвязанных частей, то следует прежде всего определить руководящие начала этой системы, а так-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

101

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ же ее характерные признаки. Можно согласиться с Ю.А. Тихомировым в том, что «системы управления как целостноорганизационные объединения характеризуются: функциями и целями деятельности; конкретным набором составных частей, находящихся в соподчиненности; режимом внешних связей (субординация, координация, договорные отношения и т.д.); правовым обеспечением, т.е. механизмом правового регулирования структуры, связей, полномочий, режимом деятельности системы управления и ее элементов (сейчас преобладает не столько комплексное, сколько мозаичное определение статуса отдельных организаций) и т.д.»1. В качестве одного из важнейших способов создания управленческой государственной системы, обладающей единством, которое обусловлено социальной сущностью государственных органов и одновременного ухода от «мозаичности», служит акцентирование внимания на общность принципов их деятельности, задач и функций. Именно указанное единство органов предполагает и отражает единство интересов и воли народа, которую они осуществляют. Все государственные органы действуют на основе Конституции или конституционных принципов и законов. Среди принципов следует в первую очередь назвать системообразующие, которые закладывают основу и каркас государственной власти. Принцип народовластия проявляется в демократической организации государства. В соответствии с положениями ч. 2 ст. 3 Конституции РФ «народ осуществляет свою власть непосредственно, а также через органы государственной власти и органы местного самоуправления». Принцип законности состоит в том, что в государстве действуют органы государственной власти, предусмотренные конституцией и законами; их создание осуществляется в соответствии с процедурой, установленной законами; свою компетенцию они осуществляют на основе законов и согласно процедуре, установленной законами. Единство системы проявляется в принципах иерархичности и федерализма: все составляющие ее органы действуют не разрозненно, а совместно, подчинены единой воле, выраженной в Конституции, и находятся в тесной взаимосвязи, взаимодействии и взаимозависимости. Например, ст. 77 Конституции РФ устанавливает, что система органов государственной власти республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов устанавливается субъектами Российской Федерации самостоятельно в соответствии с основами конституционного строя Российской Федерации и общими принципами организации представительных и исполнительных органов государственной власти, установленными федеральным законом. Федеральные органы исполнительной государственной власти и органы исполнительной власти

102

субъектов Российской Федерации образуют единую систему исполнительной власти Российской Федерации. Акты, принятые вышестоящими органами государственной власти, обязательны (если они приняты в пределах их компетенции) для нижестоящих органов, что свидетельствует о наличии между государственными органами тесной организационноправовой связи. Структура и виды органов большинства современных государств устанавливаются на основе конституционного принципа разделения властей. Данный принцип позволяет различать в государстве органы законодательной, исполнительной и судебной ветвей власти, которые в совокупности составляют основу аппарата демократического государства. В системе разделения властей исключительно важное место принадлежит институту главы государства. В соответствии с конституционными положениями глава государства – это высшее должностное лицо (или коллегиальный орган) в системе государственных органов, осуществляющее официальное высшее представительство государства во внутриполитической жизни и в международных отношениях. Формально принцип разделения властей имеет отношение только к органам государственной власти и служит формальным основанием для деления их на виды. Вместе с тем нельзя не признать, что опосредованно он предопределяет деление не только высших, но и вспомогательных государственных органов, призванных обеспечивать деятельность первых. Важную роль играют также принципы открытости, гласности и доступности органов государственной власти для всех заинтересованных сторон (за исключением случаев, когда в соответствии с законом это ограничено в интересах сохранения государственной, военной тайны). Система правовых принципов организации и деятельности государственных органов включает в себя и производные принципы, которые базируются на системообразующих принципах и закладывают правовую основу для организации и деятельности отдельных звеньев государственного аппарата. В частности, принципы выборности и назначаемости вытекают из принципа народовластия, но поразному применяются к формированию соответствующих государственных органов, ибо одни органы избираются, а другие органы образуются другими органами, как правило, избранными; одни руководят деятельностью других; одни подотчетны и ответственны, подконтрольны или подчинены другим. К числу этих производных принципов относятся также принципы коллегиальности и единоначалия, составляющие основу функционирования разных государственных органов. Конституция РФ в ч. 3 ст. 5 закрепляет единство системы государственной власти, т.е. совокупность федеральных и региональных органов власти; в п. «г»

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ст. 71 говорится о системе федеральных органов законодательной, исполнительной и судебной ветвей власти; в п. «н» ст. 72 упоминается об общих принципах организации системы органов государственной власти и местного самоуправления; в ч. 2 ст. 77 содержится положение о том, что в пределах ведения Российской Федерации и полномочий Российской Федерации по предметам совместного ведения России и субъектов Федерации федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов РФ образуют единую систему исполнительной власти в России; из ч. 3 ст. 118 вытекает принцип единства судебной системы Российской Федерации. Важнейшие конституционные положения получают развитие в актах текущего законодательства. Применительно к вспомогательным государственным органам также необходимо выделить принцип единства. Причем в этом случае он имеет определенную специфику, выраженную в том, что вспомогательные государственные органы не существуют отдельно от тех органов государственной власти, деятельность которых они обеспечивают. Кроме того, нормативные правовые акты, определяющие порядок формирования вспомогательных государственных органов, назначения в их штат конкретных государственных служащих, устанавливают, что на этих служащих распространяется законодательство, регламентирующее правовой статус чиновников, занятых в органах государственной власти. Иногда единство системы государственных органов закрепляется косвенно, как это сделано ст. 30 Основного Закона ФРГ2. Для вспомогательных государственных органов как составной части системы государственных органов имеют значение также принципы, отражающие специфику их функций и места в системе. Это принцип содействия органам государственной власти в осуществлении ими своей компетенции, заключающийся в том, что вспомогательные органы не наделяются государством властными полномочиями. Они вправе только оказывать содействие, обеспечивать деятельность органов государственной власти. Основными формами содействия являются подготовка проектов нормативных актов, издаваемых органами государственной власти, проведение консультаций и экспертиз проектов нормативных актов, сбор необходимой

информации для подготовки проекта решения, информирование представительных органов государственной власти и граждан о деятельности соответствующих органов государственной власти. Важным принципом, характеризующим правовое положение вспомогательных государственных органов, является принцип обеспечения координации деятельности ведомственных государственных органов, государственных органов других ветвей власти, а для федеративных государств (например, для России, США, Канады, Германии) – и органов государственной власти субъектов федерации. Действие данного принципа проявляется в организационной форме системы сдержек и противовесов, т.е. в деятельности вспомогательных органов по подготовке и согласованию текстов проектов нормативных правовых актов, поступивших от других органов государственной власти, по обеспечению единого подхода в планировании государственной политики, разработке государственных программ, проведении экспертиз документов и т.д. В условиях скоротечности карьеры субъектов высшего эшелона власти указанный принцип получил реальное наполнение посредством практики частой смены состава персонала вспомогательного аппарата высших органов государственной власти. Например, чтобы обеспечить лояльность министерской бюрократии и своего рода ее соучастие при смене режима, а также создать возможность для проведения собственной кадровой политики, давно уже вошли в практику смена политических чиновников и реорганизация ключевых министерских структур. Следует учитывать и то, что при выработке проектов законов и всевозможных программ (например, поиск консенсуса между различными группировками) бюрократия вступает в контакты с группами экспертов и представителями групповых интересов. Порядок формирования, полномочия и функции государственных органов вытекают из конституционноправовой основы их статуса. Тихомиров Ю.А. Публичное право: Учебник. М.: БЕК, 1995. С. 108. 2 Конституционное право России: учебник для студентов вузов / Под ред. Эбзеева Б.С., Прудникова А.С. М.: «ЮНИТИДАНА», 2012, С. 372 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

103

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÎÕÐÀÍÀ ÎÁÙÅÑÒÂÅÍÍÎÃÎ ÏÎÐßÄÊÀ ÏÎËÈÖÅÉÑÊÈÌÈ ÔÎÐÌÈÐÎÂÀÍÈßÌÈ Â ÇÀÐÓÁÅÆÍÛÕ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÀÕ

Ю.Г.СКРИПКИНА, преподаватель кафедры конституционного и международного права СанктПетербургского университета МВД России, кандидат юридических наук 12.00.02 – конституционное право; муниципальное право [email protected] Рецензент: доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ А.С. ПРУДНИКОВ

Аннотация. В статье автор рассматривает опыт организации и деятельности местной (муниципальной) полиции зарубежных стран с учетом возможности его использования в Российской Федерации. Ключевые слова: местная (муниципальная) полиция, муниципальные полицейские формирования, модели муниципальной полиции, континентальноевропейская модель, англосаксонская (британская) модель.

MAINTENANCE OF PUBLIC ORDER POLICE UNITS IN FOREIGN COUNTRIES Yu.G. SKRIPKINA, lecturer of the department in constitutional and international law, University of Ministry of Internal Affairs of Russia of St. Petersburg, candidate of juridical sciences Annotation. The author considers the experience of the organization and activities of the local (municipal) police of foreign countries with the possibility of its use in the Russian Federation. Key words: local (municipal) police, municipal police forces, municipal police model, the ContinentalEuropean model, the AngloSaxon (UK) model. Практическое решение стоящих перед Российской Федерацией задач по повышению эффективности охраны общественного порядка и обеспечения общественной безопасности невозможно без всестороннего изучения опыта зарубежных государств, накопленного в этой сфере, научного осмысления существующих в развитых зарубежных государствах моделей организации и деятельности муниципальных полицейских формирований. Изучение организации и деятельности местной (муниципальной) полиции таких демократических государств, как Франция, США, Великобритания, Германия, Италия, Испания, Канада, Япония и др., имеет не только теоретическое, но и практическое значение в плане внедрения в деятельность органов внутренних дел России современных форм и методов правоохранительной деятельности. Кроме того, интеграция российских органов внутренних дел в международное сообщество правоохранительных органов связана с принятием на себя Россией определенных обязательств, касающихся обеспечения и защиты неотчуждаемых прав и свобод личности. Несмотря на то, что роль органов полиции различна в государствах тоталитарных и демократических,

104

полиция, тем не менее, представляет собой один из древнейших и неотъемлемых компонентов мировой цивилизации, играющий главную роль в обеспечении внутренней безопасности любой страны. Полиция относится к числу «вечных» органов, имманентно присущих государственности любого типа. Как отмечал Ф. Энгельс, полиция стара так же, как и государство1. Однако происхождение термина «полиция» связано не с конкретным органом государства, а с государственной деятельностью, охватывавшей все внутреннее государственное управление. В Древней Греции городские поселения – полисы – сосредотачивали в себе все государственное управление, называемое Аристотелем «полития». В Средние века понятие «полиция» означало преимущественно городскую безопасность. Современная полиция представляет собой комплексную многоуровневую систему с организационно и функционально разветвленной, достаточно обособленной структурой. Ее конкретные формы деятельности многообразны и обусловлены гораздо более сложным механизмом, чем тот, который имеют в виду некоторые ученые, низводя роль полиции в государстве до уровня аппарата принуждения2.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Функциональную сложность полиции и различие используемых ею методов следует учитывать при анализе различных полицейских систем и их взаимодействии с государством. Деятельность современной полиции неотделима от способности контролировать общественный порядок на определенных территориях. «Представление о том, что полицейская деятельность, полицейский контроль тесно связаны с территорией, сегодня относится к разряду банальных… Главным образом, в городе, где полиция была изначально обозначена как орган управления определенной территорией, а население было тесно связано с ограниченным пространством, рождается естественная взаимосвязь полиции и территории»3. Утверждение принципа территориального контроля над городским населением (территориализация полицейской деятельности) завершается в течение XVIII – начале XIX вв. во всех европейских странах, в том числе и в России. Этот принцип долгое время определял организацию полицейской службы. А в условиях полицейского государства регламентация жизни общества, назойливая опека над обывателями обеспечивалось именно благодаря рациональному разбиению городского пространства на территориальные единицы. Общность принципа не исключала существенных различий в практике его реализации. Данные различия касались выбора и условий местопребывания участкового полицейского, соотношения роли полицейских властей и муниципалитетов в контроле за территорией и других факторов. Ученыеюристы, занимающиеся изучением опыта организации и функционирования зарубежных полицейских структур, отмечают, что наличие нескольких полицейских формирований, непосредственно подчиненных властным структурам различных уровней, рассматривается как одна из важнейших гарантий демократии4. Такое положение привело к децентрализации управления полицейскими структурами, передачи части «полицейских» функций центра региональным и местным органам власти. Этот процесс наряду с другими обстоятельствами (экономическими, политическими и проч.) с неизбежностью привел в зарубежных странах (в США, Германии, Франции, Италии) к созданию муниципальной полиции. Анализ организации управления полицейскими формированиями в развитых странах показывает, что в мировой практике сложились три основные системы управления службами полиции, обеспечивающими охрану правопорядка на улицах, в других общественных местах: �централизованная; �полуцентрализованная; �децентрализованная. При этом в наиболее развитых государствах (США, Великобритании, ФРГ, Италии, Франции и др.) деятельность униформированной полиции осуществляется в двух направлениях:

�оказание содействия судебным властям в установлении, розыске и передаче виновных в совершении преступлений органам правосудия, сбор необходимых доказательств; �участие в последующих судебных процессах. Анализ известных зарубежных моделей организации местных полицейских позволяет сделать вывод о том, что в странах с централизованной полицейской системой наиболее часто встречаются «слабые» модели муниципальной полиции. По общему правилу функции такой муниципальной полиции в основном сводятся к охране общественного порядка (и то не всегда в полном объеме). Так, во Франции в составе муниципальной полиции, лишенной полномочий по расследованию преступлений, основными являются подразделения по охране общественного порядка и обеспечению безопасности дорожного движения. Полиция как специальный институт, наделенный правом применения мер принуждения, ныне выступает важнейшим связующим звеном между государственной властью и ее общественным окружением. Место и роль полиции в государстве и обществе в реальной жизни гораздо сложнее, чем в теоретических изысканиях. И определяются они в значительной степени принадлежностью конкретного государства к той или иной правовой системе. В зарубежных странах существует несколько моделей местного самоуправления (англосаксонская, континентальная, германская и др.), в рамках которых реализуются задачи охраны общественного порядка. Обобщение их наиболее характерных черт позволяет свести число этих моделей к двум основным: �континентальноевропейской, отличающейся централизованным государственным управлением полицейскими ведомствами, широким объемом полномочий общегосударственной полиции и вспомогательной ролью местной (муниципальной); �англосаксонской (британской), которой свойственны децентрализованная система управления и широкие полномочия муниципальной полиции. При этом констатируется, что распределение полномочий между национальной (федеральной) и муниципальной полицией не затрагивает ведущего принципа функционирования муниципальной власти – полноту ее самостоятельности и ответственности не только за содержание собственных полицейский формирований, но и за общее состояние общественного порядка на подведомственной территории. В структурнофункциональном отношении континентальную модель отличает жесткая централизация управления органами полиции со стороны государства и широкий круг полномочий, а британскую – децентрализованное управление через систему местных органов власти, гораздо меньший объем задач и, следовательно, более тесный контакт с населением.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

105

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Вместе с тем необходимо отметить следующее. Западный опыт сочетания государственных и местных начал в охране общественного порядка и общественной безопасности не должен слепо копироваться и переноситься на российскую почву. Этот вывод связан с тем, что, по оценкам и отечественных, и западных специалистов, высокая степень децентрализации полицейских сил и множество несвязанных между собой формирований муниципальной полиции негативно сказываются на результативности предупреждения и раскрытия преступлений, обеспечении общественного порядка, причем особенно при проведении массовых мероприятий.

Энгельс Ф. Происхождение семьи, частной собственности и государства. М., 1978. С. 105. 2 См.: Bittner E. The Function of the Police in Modern Society. New York: Aronson Books, 1975; Brewer J.D., Guelke A., MoxonBrown I. Police, Public Order and the State. London; Macmillan, 1996. 3 Denys C. La territorialisation policiere dans les villes au XVIII siele // Revue d’histoire modern et contemporaine. 2003. № 50. P. 14. 4 Осипов Ю.И. Зарубежный опыт муниципализации полиции // Муниципальная милиция: проблемы организации и правового обеспечения, зарубежный опыт. М.: Академия МВД СССР, 1990. С. 23. 1

ÊÎÍÖÅÏÒÓÀËÜÍÛÅ ÎÑÍÎÂÛ ÐÎÑÑÈÉÑÊÎÉ ÌÎÄÅËÈ ÌÅÑÒÍÎÃÎ ÑÀÌÎÓÏÐÀÂËÅÍÈß Л.Т. ЧИХЛАДЗЕ, кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры государственноправовых дисциплин Московского университета им. С.Ю. Витте, доцент кафедры конституционного и муниципального права Российского университета дружбы народов 12.00.02 – конституционное право; муниципальное право [email protected]

Аннотация. Многовековая практика реализации идей местного самоуправления в разных моделях породила необходимость теоретического осмысления полученных отличных друг от друга результатов. Несмотря на почти одинаковые цели, каждая из теорий посвоему определяет рациональные формы взаимозависимости и взаимодействия государства и общества с органами местного самоуправления. Направленность каждой концепции прямо обусловлена историческими, социальными и политическими обстоятельствами и необходимостью в период их формирования. В современной России сложилась дуалистическая модель местного самоуправления, которая базируется на сочетании общественной и государственной теории местного самоуправления. Положения Федерального закона «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» от 6 октября 2003 г. №131 создают тенденции огосударствления местного самоуправления, иными словами, происходит крен в сторону государственной теории местного самоуправления. Ключевые слова: местное самоуправление, публичная власть, местное управление, взаимодействие органов государственной власти и местного самоуправления, государственная теория местного самоуправления, общественная теория местного самоуправления, теория дуализма, муниципальные органы власти, государственное управление, народовластие, местное самоуправление как одна из форм публичной власти.

CONCEPTUAL FRAMEWORK OF THE RUSSIAN MODEL OF LOCAL GOVERNMENT L.T. CHIKHLADZE, candidate of jurusprudance, assistant professor, associate professor of publiclegal disciplines of Witte Moscow University, associate professor of constitutional and municipal law of the Russian Peoples’ Friendship University Annotation. The centuriesold practice of implementing the ideas of local selfgovernment in different models has generated the need for a theoretical interpretation of the obtained distinct results. Despite almost the same goals, each of the theories in their own way defines rational forms of interdependence and interaction between state and society with the local authorities. The focus of each concept directly due to historical, social and political circumstances and the need for the period of their formation. In modern Russia there was a dualistic model of local selfgovernment, which is based on a combination of public and state of the theory of local government. The provisions of the Federal Law “On General Principles of Local Government in the Russian Federation” of October 6, 2003 № 131 creates trend of nationalization of local government, in other words, is leaning toward the theory of local selfgovernment.

106

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Key words: local government, public authority, local government, interaction of state bodies and local selfgovernment theory of local government, local government social theory, theory of dualism, municipal authorities, government, democracy, local selfgovernment as a form of public power . В России теоретические разработки по проблеме взаимодействия местного самоуправления и местного управления в системе государственного управления появились еще в середине ХIХ вв., в эпоху обсуждения теории либерализации государственного управления и как следствие этого введения земских (самоуправленческих) учреждений. В этой связи необходимо отметить труды таких дореволюционных ученыхгосударствоведов и практиков местного самоуправления, как В.П. Безобразова, В.Н. Васильчикова, А.Д. Градовского, Н.М. Коркунова, В.Н. Лешкова, М.И. Свешникова, Б.Н. Чичерина [1]. Реформа земского самоуправления в Российской империи середины ХIХ столетия была подготовлена и реализовывалась на волне европейских муниципальных реформ, в основе которых лежала либерализация деятельности муниципальных (местных) органов власти. Отличие предпосылок, лежавших в основе проведенных на западе и в России реформ, заключалось в том, что «российское общество второй половины ХIХ в. не имело реальных механизмов влияния на политику государства, в то время как ведущие европейские страны такие механизмы в лице конституции и парламентов уже выработали» [2, c. 291]. На протяжении всего ХIХ столетия на западе происходит демократизация местного управления. Неслучайно, как справедливо отмечает современный ученыйгосударствовед А.И. Черкасов, в научной литературе концепция местного самоуправления определяется как «продукт либеральнодемократического государства ХIХ века» [3, c. 12]. Доктринальную основу местного самоуправления в либеральном государстве составляет учение о естественном праве, которое со времен античности является важным философско идеологическим течением. С этой точки зрения, государство создано, прежде всего, для того чтобы служить гарантом естественных прав и свобод человека. Позднее либеральная теория широко использовалась американскими политическими деятелями и вошла в основу как Декларации независимости США 1776 г., так и Конституции США 1783 г. Теоретической основой новой мировоззренческой парадигмы являлась концепция общественного договора как источника происхождения правовой основы деятельности государства. В первой половине ХIХ в. либеральная теория, возникновению которой способствовало усиление автономизации местного управления в Европе, нашла отражение в работах А. де Токвиля, Дж.С. Милля, Туре и др. Центральная идея их доктрины, во многом основанной на американском опыте, в отличии от работ Г. Гроция, Б. Спинозы, Д. Локка, Ш. Монтескье, И. Канта заключалась в том, что первоначальным источником власти является не государство и даже не народ, а добровольно объединяющиеся индивиды, сами управляющие своими собственными

делами. Рассматриваемая теория, получившая название теория «свободной общины, базировалась на противопоставлении местных сообществ государству, общественных интересов – политическим. Концептуальные основы этой теории обусловлены тем обстоятельством, что в начале XIX в. делами и собственностью общины управляли государственные чиновники, что в свою очередь вызвало полный упадок общины. Как следствие этого появилась продиктованная жизнью необходимость научного обоснования ограничения вмешательства бюрократического центра в хозяйственную жизнь общины. Именно в результате этого в теории свободной общины были сформулированы следующие основополагающие начала создания местного самоуправления: выборность органов местного самоуправления членами общины; разделение сфер деятельности местного самоуправления общины на дела собственно общины и на дела, делегированные общине государством. Местное самоуправление подразумевает управление делами собственно общины, и эти дела по своей природе отличаются от государственных дел. Органы местного самоуправления представляют собой собственно общинные, а не государственные органы; у государственных органов нет права вмешательства в компетенцию собственно общины, они могут только осуществлять надзор над деятельностью общины таким образом, чтобы не выходить за пределы своей компетенции. Как справедливо отмечает Л.Е. Лаптева, «в качестве субъектов самоуправления и муниципального права рассматривались не органы государственной власти управления, а местные сообщества, сами люди, составляющие население «свободной муниципии» [4, c. 205]. По смыслу этой теории, местное самоуправление выступает как способ самоорганизации самих жителей соответствующей территории. Принципы, сформулированные в рамках теории свободной общины, оказали влияние на развитие европейского законодательства 30–40х гг. ХIХ в. В частности многие идеи нашли отражение в положениях бельгийской конституции 1831 г., признавшей наряду с законодательной, исполнительной и судебной властями четвертую власть – муниципальную. В то время господствовала точка зрения, согласно которой «местные представительные органы являются как бы четвертой властью, связанные законом и судебным контролем, но не подчиненной правительству и его органам в центре и на местах» [5, c. 11]. Однако идея неприкосновенности прав общин по принципу естественноправового обоснования довольно уязвима. Следует признать, что с возникновением первых государств община как самоуправляющая группа практически трансформируется в административнотерриториальную единицу государства, и тем самым происходит поглощение общи-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

107

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ны государством, т.е. община становится неотъемлемой частью государства. На смену теории свободной общины приходит «общественнохозяйственная» теория, которая также исходила из противопоставления государства и общины. Ее сторонники рассматривали государство и самоуправление как два непересекающихся уровня управления, имеющих принципиально различное содержание: местные интересы, с одной стороны, и общенациональные – с другой. Дореволюционный российский государствовед Н.М. Коркунов так определяет содержание этой теории: «Общественная теория видит сущность самоуправления в предоставлении местному сообществу самому ведать свои общественные интересы и сохранении за правительственными органами заведования одними только государственными делами» [6, c.489]. Сторонники общественной теории неоднократно предпринимали попытки составить список дел, подведомственных органам местного самоуправления, которые по существу отличались бы от дел государственного управления. Кроме того апологеты рассматриваемой теории самоуправления признавали разделение функций органов местного самоуправления на собственные дела и делегированные государством. При этом местное самоуправление в пределах собственных компетенций должно было быть самостоятельным от государства. Общественная теория самоуправления создала определенную основу доказательства нецелесообразности вмешательства государства в деятельность органов самоуправления, что само по себе означало стремление к демократии, однако в механизме реализации этих прогрессивных идей были допущены некоторые ошибки. Так, например, была предпринята попытка частноправового обоснования широкого спектра сфер деятельности самоуправления в целях достижения полной свободы самоуправления от государства, а это, в свою очередь, не как не соответствовало реальности. Как справедливо отмечают некоторые авторы, на практике «оказалось довольно сложно разграничить дела собственно общинные (местные) и дела государственные, порученные для исполнения общинам. Например, дорожное строительство, местные налоги, охрана общественного порядка, заведование образованием, культурой, здравоохранением и т.п. не могут считаться чисто общественными делами и противостоять делам государственным» [7, c. 27]. Получается, что такие дела представляют собой интерес не только для местного сообщества, но и для государства в целом. Кроме того, налицо сочетание в местном самоуправлении частного и публично правового (властного) начала, причем следует признать, что последнее постепенно начинает играть доминирующую роль в системе публичного управления как такового. Критика общественной теории самоуправления дала толчок к разработке государственной теории самоуправления и дальнейшему ее развитию. Соглашаясь с мнением А. Черкасова, отметим, что «во второй поло-

108

вине ХIХ в. «общественная» теория с ее идеализацией природы человека и его возможностей, роли образования в достижении обществом своих высших целей и «явной недооценкой консерватизма простых людей», определенной «иррациональности коллективных социальных сил постепенно уступало место так называемой «государственной» теории самоуправления» [8, c. 13]. Основные положения «государственной» теории были разработаны немецкими ученными ХIХ в. Л. Штейном и Р. Гнейстом. В России ее поддерживали такие видные юристыгосударствоведы, как В.П. Безобразов, Н.И. Лазаревский, А. Градовский, И.А. Тарасов. По смыслу указанной теории, местное самоуправление, прежде всего, представляет одну из форм организации государственного управления на местах, являясь частью общей государственной системы. Н.И. Лазаревский сформулировал сущность местного самоуправления в четырех пунктах: «1) самоуправление есть осуществление правительственных прав по поручению от государства; 2) самоуправление есть деятельность, состоящая в исполнении местных задач государственного управления; 3) самоуправление есть исполнение задач государственного управления самим государством; 4) органы самоуправления являются органами и представителями самого государства» [9, c.19]. Необходимость законодательного определения компетенции органов местного самоуправления подчеркивал в середине ХIХ в. В.П. Безобразов, который видел сущность самоуправления в «управлении по законам и через законы» [10, c. 321]. Признавая за органами самоуправления право действовать в рамках обозначенной законом компетенции, он тем самым признавал их властный характер. Теоретическая позиция В.П. Безобразова основывалась на том, что самоуправление и бюрократическое управление – это две стороны единого государственного управления. В свою очередь А.Д. Градовский определял самоуправление как один из видов разделения власти: «Самоуправление есть результат разнообразных интересов, которые не могут быть удовлетворены деятельностью центрального правительства» [11, c. 13]. Видный дореволюционный государствовед Б.Н. Чичерин утверждал, что «местное самоуправление должно согласовываться с центральным, поскольку государство требует единства действий, прежде всего, в ходе внутренних дел. Отдельные местности имеют собственные нужды, которые лучше всего удовлетворяются местным самоуправлением. Но, с другой стороны – местные интересы находятся в тесной связи с общими, поэтому самоуправление не может быть исключительным началом местных учреждений» [12, c. 207]. Основная мысль Б.Н. Чичерина заключалась в том, что он видел в местном самоуправлении присутствие двух начал – правительственного и общественного. Эту двойственность он объяснял необходимостью выделить «чисто государственную сферу» из области деятельности частных союзов. Исходя из анализа государственной теории самоуп-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ равления, можно было бы присоединиться к мнению известного дореволюционного ученого А.И. Елистратова, утверждавшего, что согласно «государственной» теории, «самоуправление есть форма государственного управления»[13, c. 48]. Таким образом, согласно данной теории, самоуправление представляет собой одну из форм организации местного государственного управления (местного управления). Однако в отличие от центрального государственного управления местное самоуправление осуществляется не органами исполнительной власти государства, а местным населением, непосредственно заинтересованным в результате управления. Для современной России, да и для европейских государств концептуально важен вывод сторонников рассматриваемой теории о том, что невозможно четкое разделение вопросов собственно общинных, т.е. местных, с одной стороны, и государственных – с другой, так как они представляют интерес не только для местного населения, но и для государства в целом. Согласно данной теории, передача определенных сфер государственного управления в правление территориального коллектива обусловлено целью обеспечения их максимально эффективного регулирования на местном уровне. По мнению сторонников этой теории, государственная администрация на местах, основанная на строгой иерархии и призванная исполнять приказы вышестоящих органов управления, не может быть очень заинтересованной в местных делах. В условиях такой иерархической структуры государственная администрация лишена таких важных для местного самоуправления качеств, как инициатива и независимость. Также необходимым для организации местного самоуправления условием является то, что для представителей органов местного самоуправления потребности местного общества не должны быть чуждыми. В отличие от назначенного из центра чиновника, для представителя местного общества местные интересы всегда приоритетны, так как любая небрежность и ошибка в работе влияют на его положение в данном обществе. Согласно этой теории, специфика местного управления требует учета факторов места и времени, необходимости повседневного сочетания с реально существующими средствами. При этом исключается точное и полное, заранее спланированное местное управление посредством общих правил и инструкций. Во время осуществления функции местного самоуправления многие решения принимаются непосредственно исполнителями свободно и независимо, в каждом конкретном случае с учетом конкретных характерных особенностей. Хотя наряду с положительными сторонами этого подхода, у него есть и негативные моменты, а именно: у такого исполнителя есть широкие возможности злоупотребления своими государственными полномочиями, что не всегда возможно избежать даже при наличии механизма контроля. В таких случаях почти невозможна судебная ответственность, так как здесь речь идет не о совершении преступле-

ния, а о целесообразности абсолютно субъективно принятого решения на основе закона. В таких случаях даже административный надзор не дает достаточных гарантий, поскольку его осуществляют государственные чиновники, которые далеки от объективной и полноценной оценки местных условий и, вообще, надзор центра над периферией лишен устойчивости. Данная проблема легко решается, когда самоуправление доверено представителям местного общества, которые, в свою очередь, во всех сферах своей жизни и деятельности зависимы от него. Главное то, что представители местного сообщества, осуществляющие самоуправление, прямо подчиняются действенному контролю со стороны общины. Возникновение «государственной» теории самоуправления было связано с изменившимися реалиями второй половины ХIХ – начала ХХ вв. По мере развития процессов урбанизации и индустриализации стала ощутимо снижаться степень изолированности и самодостаточности отдельных территорий. Внедрение достижений научнотехнического прогресса, концентрация промышленности в крупных городских центрах, широкое развитие торговли сделали локальные территориальные образования более зависимыми от общенационального политического курса и от ситуации в других сообществах. Идея о том, что правительство тем лучше, чем меньше оно управляет, уступила место идее о «государстве всеобщего благосостояния», полномочия которого не ограничивались бы лишь защитными и регулирующими функциями. Местные органы власти все чаще стали обращаться к центральным властям с проблемами о помощи, а центр, оказывая поддержку местным органам, пристально следил за тем, чтобы разрабатываемые им законы осуществлялись на местах должным образом, и поступающие в местные бюджеты по правительственным каналам средства расходовались на соответствующие нужды. А. Черкасов весьма справедливо отмечает, что «центральное правительство, таким образом, по отношению к местным властям выступало все больше в качестве направляющей и конкурирующей инстанции» [14, c. 15]. Необходимо отметить, что Л. Штейн и Р. Гнейст стояли на противоположных позициях по поводу определяющих признаков местного самоуправления. Это стало причиной развития двух течений в рамках государственной теории местного самоуправления: политической теории Р. Гнейста и юридической – Л. Штейна. В кругу ученых и государственных деятелей признанием пользовалась юридическое течение Л. Штейна, согласно которому основу независимости органов местного самоуправления составляют не непосредственно государственные органы, а органы территориального коллектива, на которые государство само возлагает исполнение определенных задач государственного управления. По мнению Л. Штейна, самоуправляемый территориальный коллектив является субъектом права, особым юридическим лицом, которое устанавливает юридические отношения

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

109

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ с государством. Именно это обстоятельство должно отличать органы самоуправления от государственных органов, так как последние действуют от имени государства и защищают государственные интересы. У них нет «собственных» интересов, отличных от государственных. Отсюда следует, что на основе упомянутых факторов установление юридических отношений между государством и его органами невозможно. По мнению Л. Штейна, у государства, как у личности, есть воля и сфера деятельности. Воля государства проявляется в законодательстве, а деятельность – в лице органов исполнительной власти и свободного управления. Последнее Л. Штейн подразделял на союзное устройство и самоуправление. Именно в рамках системы четкой иерархии самоуправления должна быть оправдана его государственная природа. Естественно, что теория, основанная на ошибочной почве, не может быть истинной. Основа теоретической системы самоуправления Штейна по своей сущности односторонняя и совершенно не объясняет все разновидности общественной жизни. Получалось, что это течение не имело чисто теоретический характер, и поэтому сама теория Штейна стала предметом серьезных споров. К концу ХIХ в. в России, как и во многих европейских государствах, весьма популярной становится теория дуализма, которая представляет собой синтез общественной и государственной теории. Ее современное толкование изложено в трудах немецких ученых Т. Маунца, О Зеевальда и др. Следует признать, что доминирующими в этой концепции выступают элементы государственной теории местного самоуправления. Тем самым существует вероятность крена теории дуализма в сторону огосударствления местного самоуправления, что актуально для современной России и в целом государств – участников СНГ. Так, например, Т. Маунц в фундаментальном труде немецких ученых «Конституционное право Германии», указывая, что самоуправление общин гарантируется только в делах собственной компетенции, отмечает, что конституционные гарантии коммунального самоуправления общин включены в ст. 28 Основного закона Германии, и поэтому равным образом, как и государственные территориальные объединения, они (общины) являются изначальными носителями собственных прав. Публичная власть в коммунальных территориальных объединениях исходит непосредственно от народа, даже если она, учитывая единство государственной власти и суверенитет государства в определении компетенции его структур, лишь предоставлена им (государством) коммунальным территориальным структурам, т.е. получила признание на конституционном уровне [15.c. 14]. В пользу этой концепции свидетельствует механизм формирования предметов ведения органов местного самоуправления. Как показывает практика, основу данного механизма составляют встречные инициативы как со стороны населения, которое поручает органам местного самоуправления исполнение ряда функ-

110

ций, существенных для местного сообщества, так и со стороны государства, поручающего местным органам власти решение ряда вопросов, представляющих интерес не только с точки зрения конкретного муниципального коллектива, но и государства в целом. Тем самым дуализм, на наш взгляд, проявляется, прежде всего, в том, что деятельность органов местного самоуправления базируется на сочетании собственных и государственных интересов. Это значит, что с одной стороны муниципальные образования в лице своих органов власти, безусловно, заинтересованны в собственном развитии, а с другой – успешное развитие любого муниципального образования как части государства приводит к формированию мощной и самодостаточной единой публичной власти. В современном развитом государстве публичная власть действительно должна быть единой. Однако последнее может обеспечиваться либо через централизацию, либо через децентрализацию. Централизация означает систему прямого государственного управления всеми уровнями власти (региональным и муниципальным), а смысл децентрализация заключается в том, что управление на местах может осуществляться выборными органами власти. Но даже в этом случае вряд ли возможно отстранение государства от управления местами, поскольку последнее осуществляется через делегирование полномочий региональным и муниципальным публичным органам власти, которые в любом случае наряду с государственными органами власти являются представителями народа. Именно поэтому следует признать крайне необходимым рассмотрение местного самоуправления как особой формы народовластия – составной части единой системы публичной власти, организационно и функционально находящуюся в системной взаимосвязи с другими уровнями публичной власти, а именно с уровнями государственной власти. Говоря словами А.Р. Еремина и тем самым, соглашаясь с ним, отметим, что «тема местного самоуправления применительно к реальным, а не утопическим ее аспектам не только берет в государственности свое начало, но развертывается целиком внутри государственности. И неслучайно тема местного самоуправления не только во многих доктринальнотеоретических и аналитикопрагматических работах, но и собственно общественной практике совпадает с темой децентрализации государственного (или публичного) управления» [16.c.302]. Таким образом, не вполне корректно противопоставлять местное управление государственному, поскольку и одно, и другое, как будет показано более подробно ниже, имеют публичноправовую природу и тем самым образуют одну систему управления. Рассматривая вопрос о соотношении государства и местного самоуправления, Е.М. Ковешников указывает, что местное самоуправление, будучи относительно самостоятельным институтом гражданского общества, не входящим в систему органов государственной власти, выполняет особую роль в

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ государственноправовой структуре российского общества, обеспечивая как самостоятельное решение населением вопросов местного значения, так и его участие в решении задач государственного строительства и осуществляется в формах непосредственной и представительной демократии [17, c. 38]. Таким образом, как государственная власть и местное самоуправление – разные формы единой публичной власти, так и государственное управление, и местное самоуправление суть разные формы единого социального управления. Их объединяют и публичный характер деятельности, и определенная общность методов; вместе с тем, нельзя не отметить такую особенность местного самоуправления, как ориентированность прежде всего на «жителей», население муниципального образования, в то время как государство адресует свои предписания, неопределенному кругу субъектов: гражданам, иным лицам и т.п. В современной доктрине муниципального права нет однозначного подхода к вопросу о том, на основе какой теории строится местное самоуправление в Российской Федерации. Так, И.И. Овчинников указывает, что нормы Европейской хартии местного самоуправления (которую должна реализовать Россия) сформулированы в духе концепции теории дуализма природы местного самоуправления, однако, с его точки зрения, в России сегодня стремятся реализовать государственную теорию самоуправления [18, c. 12–75]. Такой же точки зрения придерживается и Н.В. Постовой [19, c. 8]. Полемизируя с указанными авторами, известный российский ученый-государствовед Н.Л. Пешин отмечает, что «на данный момент эта позиция выглядит далеко не бесспорной. Реализация государственной теории местного самоуправления предполагает огосударствление всех местных институтов, решающих вопросы местного значения, объединение органов государственной власти и органов местного самоуправления в единую систему. Как видим, на практике этого не происходит. Реформа местного самоуправления направлена не на полное слияние местного самоуправления и государственной власти, а лишь на упрочнение связей государственных и местных органов, реализующих властные полномочия. При этом местное самоуправление сохраняет свою специфику и свои особые черты, отличающие его от государства, поэтому более правильным является вывод о том, что правовое регулирование местного самоуправления в Российской Федерации основано на теории дуализма муниципального управления (другое дело, что некорректная практика ее реализации может привести к смещению акцентов в сторону административной модели и чрезмерно высокой степени «встраивания» местного самоуправления в систему государственной власти). Представляется, что государство в ходе реформы пока еще не отменяет полностью общественных начал местного самоуправления, а лишь сохраняет и в определенной степени усиливает его государственные основы» [20, c. 113–114].

С научной позицией Н.Л. Пешина можно согласиться, поскольку на сегодняшний день пока еще нет основания утверждать, что в Российской Федерации или в других государствах, участниках СНГ происходит тотальное огосударствление муниципальной власти, ибо во всех государствах бывшего СССР на конституционном уровне сохраняется норма о не включении местного самоуправления в систему органов государственной власти. Как следствие этого можно утверждать, что местное самоуправление как таковое сохраняется. Более того, органы местного самоуправления действуют в пределах собственных полномочий. Тем самым, мы видим организационную обособленность местного самоуправления от государства и это соответствует концепции народного суверенитета и демократии в целом. Именно указанные обстоятельства действительно не позволяют абсолютизировать на бывшем постсоветском пространстве государственную теорию местного самоуправления. Ведь местное самоуправление, так или иначе, сохраняет отличающие его от государственного управления специфические черты. Однако, очевидно и то, что при сохранении элементов конституционной модели местного самоуправления, конкретно в Российской Федерации происходит медленное огосударствление местного самоуправления. Иными словами, в рамках сохранения дуалистической модели определилась тенденция крена указанной теории в сторону именно государственной теории местного самоуправления. В любом случае можно с уверенностью утверждать, что в современной России и в других государствах – участниках СНГ происходит попытка усиления роли государственной власти в местном самоуправлении. Это хорошо видно на примерах, которые приводит известный Российский ученыйгосударствовед В.И. Васильев: «Разграничение самостоятельности местного самоуправления – отмечает он зримо выражается в увеличении зависимости местных бюджетов от финансовых трансфертов других уровней бюджетов. Происходит неуклонное сокращение доли налоговых доходов в местных бюджетах и одновременное увеличение доли финансовой помощи. Причем в ряде случаев эта финансовая помощь предоставляется на условиях достижения муниципалитетами тех или иных показателей. Местное самоуправление попадает в реальную зависимость от финансового содействия государства. И это при том, что объем налоговых и неналоговых доходов местных бюджетов не соответствует расчетным параметрам финансовоэкономического обоснования проекта Федерального закона № 131ФЗ. В 2006 и 2007 гг. они составили 2,2% ВВП, т.е. меньше расчетных 4,2% ВВП в 1,9 раз» [21, c. 186]. Кроме того, достаточно проанализировать положения Федерального закона «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» от 6 октября 2003 г. № 131ФЗ, касающиеся регулирования ответственности органов и долж-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

111

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ностных лиц местного самоуправления, чтобы убедиться в том, что увеличились объемы федерального регулирования ответственности указанных лиц. В этой связи весьма убедительной выглядит научная позиция известного российского специалиста в области изучения ответственности органов и должностных лиц местного самоуправления Н.Н. Черногора о том, что «модернизация института ответственности органов и должностных лиц местного самоуправления «работает» в большей степени на укрепление вертикали власти в стране, а не на демократизацию деятельности институтов местного самоуправления. Можно предположить, что дальнейшее расширение федерального регулирования этих общественных отношений будет осуществляться вероятней всего путем конкретизации в Федеральном законе нормпринципов, примерно так, как это сделано в отношении института отзыва, роспуска представительного органа, отрешения от должности главы муниципального образования, удаления его в отставку. Это с одной стороны не ущемляет права муниципальных образований устанавливать механизмы ответственности в уставе, а с другой – будет и впредь ограничивать возможность вариативности муниципального нормотворчества» [22, c. 283]. Функционируя в рамках вопросов местного значения, местное самоуправление является относительно самостоятельным, однако, как только оно выходит за эти рамки, оно становится частью государственного аппарата. В известном смысле концепция дуализма муниципального самоуправления представляет собой некий компромисс между двумя полярными точками зрения на природу местного самоуправления: как составной неотъемлемой части государства и как самостоятельной системы общественного управления. Думается, что на сегодняшний день природа российского местного самоуправления наиболее полно определяется именно данной доктриной. Действительно, органы и должностные лица местного самоуправления формируются исключительно либо непосредственно населением, либо избранными им представителями. Местное самоуправление в Российской Федерации вправе самостоятельно решать вопросы местного значения. Но в то же время оно признается уровнем публичной власти. Следовательно, его решения являются общеобязательными. Местное самоуправление, согласно новому российскому законодательству, жестко связано с системой органов государственной власти, прежде всего уровня субъектов Российской Федерации. По сути, оно является не только связующим звеном между гражданским обществом и государством, а становится представителем государства на местном уровне, реализующим от имени этого государства властные полномочия. В то же время этот «представитель», хотя и до известной степени формально, зависит от населения муниципального образования и претендует на то, чтобы представлять его интересы. Последнее придает природе местного самоуправления общественные черты. Поэтому, можно говорить о государственной природе

112

местного самоуправления с отдельными общественными чертами. Такая природа позволяет населению муниципальных образований транслировать свои интересы на уровень государственной власти, хотя баланс общественных и государственных интересов на уровне местного самоуправления явно смещен в пользу государства. Тем не менее, даже в таком виде местное самоуправление в Российской Федерации попрежнему остается единственным «связующим звеном» между государственной властью и гражданским обществом. Теория дуализма это вполне допускает, поскольку не устанавливает, каким образом должны соотноситься государственная власть и местное самоуправление. Более того, именно теория дуализма позволяет объяснить необходимость преобладания. Поскольку природа российского местного самоуправления основана на положениях теории дуализма муниципального управления, утверждающей, что природа местного самоуправления не может быть сведена исключительно к государственным началам (которые, безусловно, составляют основу местного самоуправления), местное самоуправление обладает и рядом общественных черт, т.е. можно говорить о том, что у местного самоуправления может быть собственная (исключительная) сфера деятельности. В этой связи следует отметить, что вряд ли вопросы местного значения можно называть исключительными вопросами ведения органов местного самоуправления, поскольку, вопросы местного значения в российском муниципальном законодательстве не разграничиваются на вопросы исключительного ведения муниципальных органов власти и государственные. Хотя новеллой Федерального закона о местном самоуправлении 2003 г. является закрепление делегированных государством полномочий органам местного самоуправления, которые, в свою очередь, можно назвать государственными полномочиями, исполнение которых контролируется государством. Думается, что для обеспечения самостоятельности органов местного самоуправления от органов государственной власти в единой системе публичной власти следует часть вопросов местного значения обозначить как исключительные вопросы ведения органов местного самоуправления и тем самым законодательно ограничить сферу государственного вмешательства и невмешательства в деятельность органов местного самоуправления. Такого рода разграничение должно способствовать развитию демократизации местного самоуправления. Иными словами, с одной стороны оно в силах обеспечить самоорганизацию и саморегуляцию населения, а с другой – не допустит полного подчинения местного самоуправления интересам государственной власти. Хотя как уже отмечалось выше, интерес государства к местному самоуправлению будет всегда, а раз так, то тем более, необходимо разумное самоограничение государственной власти в процессе установления контроля над местным самоуправлением. Таким образом, главную проблему функционирования системы публичного управления можно опреде-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ лить как «потребность в определении оптимального сочетания государственного управления и местного самоуправления как особых разновидностей социального управления, отличающихся от иных его видов» [23, c. 38]. Хотя, конечно, этим не исчерпывается вопрос о категории публичного управления. Представляется, что потребуется проведение фундаментальных научных исследований (прежде всего в науке административного права), связанных с выявлением его сущностных черт и функциональных особенностей. В самом общем виде в качестве направлений дальнейшего исследования указанных вопросов можно выделить анализ основных функций государственного управления и местного самоуправления, проблемы четкого определения их компетенции, механизмов взаимодействия при осуществлении государственных полномочий. Самостоятельного исследования требуют вопросы совершенствования организационных механизмов публичного управления, в частности, критерии определения организационных структур местного самоуправления с учетом принципа самостоятельности населения в этих вопросах, с одной стороны, и необходимости повышения эффективности публичного управления в целом – с другой. Понятие публичного управления позволит по иному решить вопрос о статусе конкретных лиц, осуществляющих данную управленческую деятельность, – государственных и муниципальных служащих. Поскольку, как свидетельствует практика, для них более характерны общие черты, чем особенности, то целесообразным будет правовое закрепление понятия публичного служащего в едином федеральном акте. Особенности же муниципальной службы в установленных пределах возможно учесть в правовых актах муниципальных образований. Вообще, вопрос о правовом регулировании публичного управления в целом и местного самоуправления в частности нуждается в отдельном детальном рассмотрении. Исходя из системного характера объекта правового регулирования, необходимо также создание стройной, логически обоснованной, взаимосвязанной системы правовых актов, учитывающей многоаспектность и разнообразие управленческой деятельности. Тем самым, норму ст. 12 Конституции Российской Федерации о признании и гарантированности местного самоуправления следует понимать не как государственное указание на существующий отдельно от государства институт власти, но как фиксацию многоуровневой системы публичной власти, частью которой выступает система местного самоуправления, качественно отличающаяся от других частей государственной системы Российской Федерации. Государственная система (как система, осуществляющая управляющее воздействие) и система местного самоуправления тесно взаимосвязаны и искусственное их разделение на «государственный» и «общественный» уровни не вполне корректно. Местное самоуправление несет в себе общественные черты, но по сути

своей как уровень публичной власти оно неразрывно связано с государственной властью. Литература 1. Cм. Подробнее: Безобразов В.П. Государство и общество. Управление, самоуправление и судебная власть. СПб.,1882; Васильчиков А.И. О самоуправлении. Сравнительный обзор русских и иностранных земских и общественных учреждений» (1869–1871 гг.). СПб., 1869; Градовский А.Д. Начало русского государственного права // Собр. соч. Т. IХ. СПб., 1904; Коркунов Н.М. Русское государственное право. СПб., 1909; Лешков В.Н. Опыт теории земств // День. 1865. № 42; Свешников М.И. Основы и пределы самоуправления. СПб., 1892; Чичерин Б.Н. Курс государственной науки// Общее государственное право. Ч. I. М., 1894. 2. Абушик В.В. Духовное состояние российского общества во второй половине ХIХ века // История России. Курс лекций. /под ред. Б.В. Леванова. М.: ЗелО, 1996. 3. Черкасов А. Сравнительное местное управление: теория и практика. М., 1998. 4. Лаптева Л.Е. Российское самоуправление в контексте мирового опыта // Местное самоуправление: современный российский опыт законодательного регулирования. М., 1998. 5. Черкасов А.И. Сравнительное местное управление: теория и практика. 6. Коркунов Н.М. Русское государственное право. Т.2. СПб., 1909. 7. Игнатов В.Г., Рудой В.В. Местное самоуправление. Ростов н/Д.: Феникс. 2003. 8. Черкасов А. Сравнительное местное управление: теория и практика. М.: ФОРУМИНФРАМ, 1998. 9. Основные теории местного самоуправления: происхождение и развитие. М., 1996. 10. Безобразов В.П. Государство и общество. Управление, самоуправление и судебная власть. СПб., 1882. 11. Основные теории местного самоуправления: происхождение и развитие. 12. Лаптева Л.Е. Российское самоуправление в контексте мирового опыта. 13. Елистратов А.И. Очерк административного права. М., 1923. 14. Черкасов А. Сравнительное местное управление: теория и практика. 15. Конституционное право Германии. Том. II. М., 1994. 16. Еремин А.Р. Местное самоуправление как децентрализованная форма организации публичной власти в государстве // Централизм, демократия, децентрализация в современном государстве: конституционноправовые вопросы. Мат-лы междунар. науч. конф. Москва, 79 апреля 2005 г. / под ред. С.А. Авакьяна. М.: ТК Велби, 2006 . 17. Ковешников Е.М. Государство и местное самоуправление в России: теоретикоправовые основы взаимодействия. М., 2001. 18. Овчинников И.И. Местное самоуправление в системе народовластия. М., 1999. 19. Постовой Н.В. Местное самоуправление. Проблемы и перспективы. М., 2002. 20. Пешин Н.Л. Государственная власть и местное самоуправление в России: проблемы развития конституционноправовой модели. М.: Статут, 2007. 21. Васильев В.И. Муниципальное право России: Учебник. М.: Юстицинформ, 2012. 22. Черногор Н.Н. Модернизация институтов ответственности органов и должностных лиц местного самоуправления в ходе муниципальной реформы // Реформа местного самоуправления в Российской Федерации / Под общ. ред Т.Я. Хабриевой. М., 2010. 23. Ковешников Е.М. Государство и местное самоуправление в России.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

113

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА

Ê ÂÎÏÐÎÑÓ Î ÏÐÀÂÎÂÎÌ ÑÎÄÅÐÆÀÍÈÈ ÑÄÅËÎÊ, ÑÎÂÅÐØÀÅÌÛÕ ÃÐÀÆÄÀÍÀÌÈ ÍÀ ÂÀËÞÒÍÎÌ ÐÛÍÊÅ FOREX

Н.С. АПАЛИКОВ, доцент кафедры гражданского права и процесса Московского института предпринимательства и права, кандидат юридических наук 12.00.03 – гражданское право, международное частное право, семейное право, предпринимательское право [email protected]

Аннотация. Автор анализирует содержание правоотношений, возникающих между гражданином – частным инвестором и брокерской компанией, занимающейся организацией доступа на валютный рынок Forex, на основе изучения используемых договоров и приходит к выводу, что возникающие обязательства никакого отношения к валютной торговле не имеют, а представляют собой сделки на разницу или форвардные сделки. Форвардные сделки по российскому праву признаются сделками пари и в случае участия в них граждан судебной защите не подлежат. Ключевые слова: Форекс, форвардный договор, дериватив, сделки пари.

THE LEGAL NATURE OF CONTRACTS CONCLUDED IN THE FOREX MARKET N.S. APALIKOV, аssociate рrofessor of the civil law department of the Moscow Institute of Business and Law, PhD in Law Annotation. The author analyzes the nature of legal relations arising between a private investor and the brokerage company, which deals with organizing the access in the Forex. The analysis is based on learning contracts. Author concludes that contracts in the Forex are not similar to currency exchange transactions, but relates to forward contracts, which are not judicially protected in Russia, because according to the Russian law they are qualified as a bet contracts. Key words: Forex, forward contract, derivative, bet. Традиционно в мировой экономике под термином «Forex» понимают рынок межбанковского обмена валют по свободным ценам (котировка формируется без ограничений или фиксированных значений) [1]. Этимологию термина можно представить как соединение двух терминов «foreign» и «еxchange», что в переводе с английского языка означает «валютный обмен» [2, с. 186]. Возникновение международного рынка связывают с падением в 1971 г. БреттонВудской валютной системы и переходом к свободному формированию валютных котировок под воздействием механизмов рыночной экономики, т.е. спроса и предложения. На сегодняшний день международный валютный рынок представляет собой в глобальном масштабе совокупность всех сделок по куплепродаже иностранной валюты за другую иностранную валюту, участниками которой являются банки, правительства, корпорации и иные специализированные участники. При этом данные сделки совершаются как на специализированных торговых площадках – биржах,

114

так и непосредственно между кредитными организациями. При этом цена одной такой сделки исчисляется миллионами долларов США. Термин «Forex» в российском экономическом пространстве появился достаточно давно, более 10 лет назад, что с учетом 40-летней истории Ямайской валютной системы, которая пришла на смену БреттонВудской, является достаточно солидным сроком. Несмотря на это, говорить о существовании в России какоголибо правового регулирования как рынка в целом, так и совершаемых на данном рынке отдельных сделок, нельзя. Обусловлено ли подобное состояние правового вакуума саморегулируемостью рынка, стабильностью его функционирования, отсутствием какихлибо экономических, правовых, политических рисков или же – существующей правовой неопределенностью относительно существа данного финансового института и содержания совершаемых на нем сделок?

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Давно доказано, что негативные тенденции одного финансового института напрямую влияют на формирование аналогичных тенденций в рамках другого финансового института [3, с. 26]. Экскурс в историю мировых экономических кризисов позволяет проследить влияние различных сделок, совершаемых на фондовых, валютных рынках и рынках деривативов, на формирование дефолтных состояний не только в финансовой сфере, но также и в сфере реального сектора экономики [4, с. 12]. Потенциальная угроза отсутствия правового регулирования рынка Forex в России усугубляется тем, что к совершению сделок привлекаются так называемые частные инвесторы – граждане, которые, используя последние сбережения, под влиянием многообещающей рекламы, за счет «игры» на Forex рассчитывают на быстрое улучшение своего финансового положения. Привлекая частных инвесторов к сделкам компании, обычно используют стандартные лозунги: «играйте на валютной бирже», «торгуйте на Forex», «делайте деньги на Forex». Чтобы понять, может ли гражданин, имеющий в собственности 2 тыс. долл. США «делать деньги на Forex», совершая вышеупомянутые сделки, необходимо понять, что представляет из себя данный валютный рынок. Рынок Forex еще называют электронным, потому что «торговля» на нем приобрела популярность с развитием интернеттехнологий, позволяющих в режиме реального времени отслеживать изменение курсов валют и совершать сделки, не выходя из дома. Происхождение данных котировок связано с межбанковской торговлей на ведущих мировых валютных торговых площадках (Сингапурской, НьюЙоркской, Лондонской и других валютных бирж), где задействованы миллионы реальных денежных средств банков и иных специализированных (профессиональных) участников валютной торговли. Возможность круглосуточной электронной торговли обусловлена сменой часовых поясов, когда при закрытии одной торговой площадки котировки транслируются уже с другой, только что открывшейся. Не вдаваясь в детальное описание струкуры торгов, сделаем вывод, что участие непосредственно гражданин в сделках, совершаемых на международном валютном рынке, невозможно. Их желание вступить в сделку по купле/продаже валюты никак не влияет на спрос или предложение, а следовательно, на изменение курса валют, потому что денег, которые частный инвестор инвестировал в торговлю, на рынке Forex нет. Справедливо возникает вопрос, за счет каких сделок частный инвестор может получить доход или понести убытки, если совершаемые сделки к валютной торговле никакого отношения не имеют? Для ответа на данный вопрос мы проанализировали ряд договоров, которые предлагают к подписанию

компании, предоставляющие доступ на международный валютный рынок Forex. По своему содержанию данные договоры можно отнести к смешанным, включающим в себя обязательства по оказанию услуг (услуги по предоставлению информации о котировках), агентированию, комиссии (выполнение поручения клиента об открытии и закрытии операции), хранению (компания обеспечивает хранение денежных средств клиента на своих счетах) и ряда других известных российской цивилистике граждансоправовых сделок. Однако сделать однозначный вывод о предмете договора, в результате согласования которого возникают денежные обязательства сторон, весьма затруднительно. В большинстве своем предметом вышеуказанных соглашений указывается «согласование общих условий совершения конверсионных арбитражных операций». Не будем углубляться в теоретическую дискуссию относительно возможности использования данной терминологии и значения, придаваемого ей банковским законодательством, рассмотрим, как определяют их стороны. Конверсионные арбитражные операции – это сделки между клиентом и компанией, предусматривающие покупку или продажу иностранный валюты с расчетами на согласованную дату валютирования, при этом термины «покупка» и «продажа» в целях договора толкуются как технические, поскольку право собственности на валюту не переходит. Полагаем, сделать какойлибо вывод о существе возникающих правоотношений и возможности применения пусть даже к непоименованному договору общих положений о гражданскоправовых обязательствах не представляется возможным. Считаем необходимым для исследования возникших правоотношений применить правила о системном толковании договора в случае, если отдельные положения не позволяют раскрыть его содержание. Изучив более десяти аналогичных по содержанию договоров, используемых как ведущими банками России, так и компаниями, специализирующимися исключительно на рынке Forex, мы проследили структуру возникающих правоотношений, которая представлет из себя следующее. 1. После подписания договора клиент предоставляет компании залог в виде денежных средств, которые он перечисляет на банковский счет компании (депозитарная маржа). 2. Компания предоставляет клиенту программное обеспечение, которое позволяет отслеживать валютные котировки в реальном времени, а также открывает гарантийноторговый (торговый, лицевой, индивидуальный и т.п.) счет, на котором находится денежная сумма, эквивалентная размеру залоговых средств. При этом и сам счет, и денежная сумма на нем являются виртуальными, к ним не применимы ни положения о расчетах, ни положения о банковском счете,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

115

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ так сказать, «игрушечные» деньги для «игры» на валютной бирже. Возникает вопрос – когда «игрушечные» деньги превращаются в настоящие? Установленное программное обеспечение позволяет клиенту совершать различные операции со своим виртуальным счетом, в том числе открывать позиции на покупку и продажу валюты, используя свои знания в техническом и фундаментальном анализе рыночной ситуации. Кто же тогда выступает стороной по сделке? Кто должен поставить проданную валюту и получить купленую? 3. Проанализировав рыночную ситуацию, клиент приходит к выводу, к примеру, о росте курса доллара США к Евро, и открывает сделку на покупку доллара (покупает), чтобы после, по большему курсу, сделку закрыть (продать). Полученная за счет разницы цены покупки и цены продажи прибыль увеличивает количество виртуальных денег на торговом счете клиента, а соответственно, право требования на получение с компании реальных денежных средств, эквивалетных виртуальным. Вышеуказанная операция говорит о том, что первоначальное обязательство по выплате денежных средств возникает именно у компании, которая корреспондирует право на удержание денежных средств клиента, находящихся на банковском счете компании, в случае, если клиент в результате операции понес «виртутальный» убыток. Рассматривая структуру единичной операции (виртуальной сделки), можно установить, что она состоит из двух частей – покупки иностранной валюты и затем ее продажи. Существование такой сложной структуры сделки обусловлено тем, что в противном случае компании пришлось бы осуществлять реальную поставку клиенту купленной валюты, к примеру, новозеландского доллара или японской йены. В данном случае в банковской практике для обозначения подобной структуры сделки используется понятие «арбитражная операция», которая предполагает осуществление как минимум двух противоположных сделок по покупке и продаже валют на одинаковую сумму. Обобщая все вышесказанное, можно сказать, что гражданскоправовое содержание возникающих правоотношений заключается в обязанности сторон произвести выплату денежных средств другой стороне в случае, если прогнозы относительно изменения курса валют оправдаются или не оправдаются. Можем ли мы облечь выявленные правоотношения в рамки какоголибо поименованного в Гражданском Кодексе РФ договора? Видимо нет, но налицо содержание такого известного еще дореволюционному праву института, как сделка на разницу, которая позже была поименована в российском гражданском праве как форвардный до-

116

говор (дериватив, производный финансовый инструмент и т.п.), споры относительно которого являлись предметом рассмотрения судов различных инстанций и были искусственно лишены судебной защиты как сделки пари. [5] Позже Конституционный Суд РФ высказался относительно содержания данной сделки, однако, четкой позиции по данному вопросу сформировано не было. [6] Из целого ряда законопроектов, которые разрабатывались с целью создания правовой базы для использования подобных сделок, ни один так и не был принят, так как четкого понимания о том, что же представляют по своей правовой природе данные сделки у разработчиков не было. [7] Позднее в ст. 1062 ГК РФ были внесены изменения, которые формально, признавая данные сделки сделками пари, предусматривали возможность судебной защиты в случаях, если участниками таких сделок являются банки или иные лицензированные участники (профессиональные участники рынка ценных бумаг). Требования граждан, являющихся участниками подобных сделок, подлежат защите только в случае заключения их на бирже, однако, как мы уже выяснили, гражданин может быть участником биржевой торговли только через посредничество брокера – профессионального участника. На основании вышеизложенного можно прийти к выводу, что на сегодняшний день сделки, совершаемые гражданами – частными инвесторами, т.е. наименее защищенными субъектами гражданского оборота, на рынке Forex, судебной защите не подлежат и, в случае возникновения конфликта интересов или нарушения гражданских прав контрагентом – компанией, рассчитвать на защиту нельзя. Литература: 1. Википедия свободная энциклопедия, http://ru.wikipedia. org/wiki/FOREX; 2. Миркин Я.М., Миркин В.Я. Англорусский толковый словарь по банковскому делу, инвестициям и финансовым рынкам. М.: Альпина Бизнес Букс, 2006.; 3. Dodd R. Virtues of Prudential Regulation // Initiative for Policy Dialogue. 2004. 4. Fleming M. 2000. The Benchmark U.S. Treasury Market: Recent Performance and Possible Alternatives. New York Federal Reserve Bank Economic Policy Review, Vol. 6, № 1. 5. Постановление Президиума ВАС РФ от 8 июня 1999 г. № 5347/98 // Вестник ВАС РФ. № 91. 6. Определение КС РФ от 16 декабря 2002 г. № 282О «О прекращении производства по делу о проверке конституционности статьи 1062 ГК РФ в связи с жалобой КАБ «Банк Сосьете Женераль Восток» // СПС «КонсультантПлюс», версия «Проф». 7. Проект № 1473133 ФЗ «О срочном рынке» // СПС «КонсультантПлюс», версия «Проф»; Проект № 3093663 ФЗ «О производных финансовых инструментах» // СПС «КонсультантПлюс», версия «Проф».

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Ê ÂÎÏÐÎÑÓ Î ÑÈÑÒÅÌÍÎÑÒÈ ÏÎÍÈÌÀÍÈß ÏÎÂÛØÅÍÍÎ ÎÏÀÑÍÎÉ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ

Д.Е. БОГДАНОВ, доцент кафедры гражданского права Российской правовой академии Минюста РФ, кандидат юридических наук 12.00.03 – гражданское право, международное частное право, семейное право, предпринимательское право [email protected]

Аннотация. В представленной работе понятие «повышенно опасная деятельность» исследуется с позиции системного соотношения объектов, представляющих повышенную опасность, и деятельности по использованию данных объектов. Обоснован вывод о необходимости введения солидарной ответственности владельцев объектов и лиц, использующих эти объекты в своей деятельности. Ключевые слова: деликт, источник повышенной опасности, вред, безвиновная ответственность, солидарная ответственность.

TO A QUESTION OF SYSTEMATIC UNDERSTANDING OF ULTRA-HAZARD ACTIVITIES D.E. BOGDANOV, associate professor of civil law of the Russian Legal Academy of the RF Ministry of Justice, PhD Annotation. In this paper the definition of the ultrahazard activity is investigated from the perspective of systemic correlation of objects, representing increased danger, and activity on using given objects. The conclusion about the need for joint and several liability of owners of objects and persons using these facilities in their activities is grounded. Key words: tort, the source of increased danger, harm, strict liability, joint and several liability. Как видно из анализа п. 2 ст. 1064 ГК РФ, деликтная ответственность, по общему правилу, строится на началах вины. Необходимо отметить, что ранее принцип ответственности за вину воспринимался в качестве одного из величайших достижений цивилизации, на основании чего учеными делались выводы, что «там, где нет вины – не может быть ответственности»1. Однако с середины XIX в. наблюдается устойчивая тенденция расширения объема безвиновной ответственности, которая во многом была обусловлена бурным развитием производительных сил, что привело к проникновению сначала в сферу производства, а потом и в повседневную жизнь источников повышенной опасности, которые, с одной стороны, увеличили опасность причинения вреда личным и имущественным благам, с другой – предоставили возможность получать сверхприбыли лицам, их эксплуатирующим2. И как адекватный ответ на поставленный вызов возникает специальный деликт – возмещение вреда, причиненного источником повышенной опасности. Как отмечал в свое время И.А. Покровский, идея повышенной опасности как некоторое этическое оправдание для привлечения к ответственности того, кто оказался лишь случайной и невольной причиной вреда, была предложена немецким юристом М. Рюмелином, которая заключалась в следующем: тот, кто своей деятельностью повышает опасность

для окружающих свыше обычного уровня, должен и нести ответственность за это повышение3. Идея повышенной ответственности была адаптирована в отечественной правовой системе и уже в ст. 404 ГК РСФСР 1922 г. была непосредственно предусмотрена категория «источник повышенной опасности». Как справедливо указывает В.М. Болдинов, «появившийся в результате первой отечественной гражданскоправовой кодификации термин («источник повышенной опасности») имел как раз ту полезную абстрактность, которая была необходима судебной практике для эффективного осуществления квалификации деликтов. Благодаря такому решению наши суды по сей день могут возлагать на причинителей вреда повышенную ответственность, не нуждаясь в специальном законодательстве и не дожидаясь соответствующей реакции законодателя»4. С момента внедрения указанной категории в науке гражданского права ведется оживленная дискуссия относительно определения сущности источника повышенной опасности, между представителями двух основных концепций: теории «деятельности» и теории «объекта». Так, М.М. Агарков считал, что источником повышенной опасности является «не вещь, а определенная деятельность по использованию соответствующих вещей»5.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

117

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Иную позицию, занимал О.А. Красавчиков, полагавший, что источниками повышенной опасности являются «предметы материального мира (преимущественно орудия и средства), обладающие особенными специфическими, количественными и качественными состояниями, в силу которых владение (пользование, создание, хранение, транспортировка и т.д.) ими в определенных условиях времени и пространства связано с повышенной опасностью (объективной возможностью умаления личных или имущественных благ) для окружающих»6. Дискуссия относительно определения сущности категории «источник повышенной опасности» продолжается и в настоящее время. При этом каждая из теорий имеет рациональное зерно и несет в себе частицу истины. В итоге появляются подходы, пытающиеся соединить в себе как концепцию «деятельности», так и теории «объекта». В этой связи вызывает интерес позиция В.М. Болдинова, считающего, что термины «деятельность, создающая повышенную опасность для окружающих» и «источник повышенной опасности» обозначают различные понятия и явления. Эти явления соотносятся друг с другом как процесс и предмет (деятельность – процесс, который осуществляется с помощью источника – предмета)7. Или как указывает С.К. Шишкин, «как правовая категория источник состоит из двух неразрывно взаимосвязанных составляющих: сферы человеческой деятельности и опасных предметов, не поддающихся полному контролю со стороны человека. Определять источник повышенной опасности, фетишизируя тот или иной элемент, недопустимо»8. При этом действующее законодательство в большей мере основывается на теории деятельности, так как согласно п. 1 ст. 1079 ГК РФ юридические лица и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих (использование транспортных средств, механизмов, электрической энергии высокого напряжения, атомной энергии, взрывчатых веществ, сильнодействующих ядов и т.п.; осуществление строительной и иной, связанной с нею деятельности и др.), обязаны возместить вред, причиненный источником повышенной опасности, если не докажут, что вред не возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего. Указанная легальная формулировка позволила К.Б. Ярошенко утверждать, что «новый ГК положил конец спорам по поводу содержания понятия источника повышенной опасности. В самом наименовании ст. 1079 подчеркнуто, что речь идет о деятельности, создающей повышенную опасность»9. В обосновании своей позиции К.Б. Ярошенко отметила, что «предметом правового регулирования может быть только деятельность людей. Причинение вреда материальными объектами, обладающими вредоносными свойствами (ядовитыми, химическими, радиоактивными и подобными веществами), вне деятель-

118

ности по их использованию оказывается тем самым вне рамок правового регулирования»10. С позиций теории деятельности источник повышенной опасности определяется и в современной судебной практике. Согласно п. 18 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26 января .2010 г. № 1, источником повышенной опасности следует признать любую деятельность, осуществление которой создает повышенную вероятность причинения вреда изза невозможности полного контроля за ней со стороны человека, а также деятельность по использованию, транспортировке, хранению предметов, веществ и других объектов производственного, хозяйственного или иного назначения, обладающих такими же свойствами. Применительно к теории «деятельности» вызывает интерес мнение С.К. Шишкина «Сферу деятельности необходимо рассматривать в широком смысле как систему, в которой имеются внутренние взаимосвязанные элементы. Допустим, опасным предметом пользуется отдельный субъект (элемент) этой деятельности на завуалированным юридической формой какомлибо титуле (управление автомобилем по доверенности или по договору аренды транспортного средства). Квалифицированные высокооплачиваемые юристы, работающие в сфере крупного бизнеса, используя шероховатости нашего законодательства, находят «лазейки» для совершения подобного рода сделок в целях господствующего субъекта системы деятельности, создающей повышенную опасность…В случае причинения вреда при использовании транспортного средства, следуя тому, что источник повышенной опасности – объект, ответственность необходимо возлагать на субъекта, управляющего транспортным средством, т.е. будет соблюдено деюре, а дефакто транспортное средство находилось в системе деятельности определенного лица, извлекающего из этого выгоду и в то же время стремящегося обезопасить себя от неблагоприятных последствий деятельности, создающей повышенную опасность»11. Действительно, правоприменители зачастую рассматривают «деятельность» именно системно, как на это указывает С.К. Шишкин, и в целях достижения справедливого результата возлагают ответственность не на лиц, непосредственно эксплуатирующих опасные объекты, а на субъектов деятельности в ее системном понимании, извлекающих выгоду от эксплуатации таких объектов. Так, по одному делу суд установил, что между пользователем и ОАО был заключен договор о предоставлении во временную эксплуатацию автомобиля КАМАЗ. Согласно п. 1.1 названного договора предоставление подвижного состава осуществлялось на основании предварительного личного заявления с указанием даты и продолжительности использования. Судом было установлено, что в день ДТП пользователь выезжал с территории

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ОАО по путевому листу, выданному обществом. Общество не оспаривало того обстоятельства, что для ремонта автомобиля использовалась его ремонтная база. В результате суд посчитал, что автомобиль фактически не выбывал из обладания общества12. Представляет также интерес п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26 января 2010 г. № 1, согласно которому лицо, в отношении которого оформлена доверенность на управление транспортным средством, признается его законным владельцем, если транспортное средство передано ему во временное пользование, и он пользуется им по своему усмотрению. Если в обязанности лица, в отношении которого оформлена доверенность на право управления, входят лишь обязанности по управлению транспортным средством по заданию и в интересах другого лица, за выполнение которых он получает вознаграждение (водительские услуги), такая доверенность может являться одним из доказательств по делу, подтверждающим наличие трудовых или гражданскоправовых отношений. Указанное лицо может считаться законным участником дорожного движения (пункт 2.1.1 Правил дорожного движения), но не владельцем источника повышенной опасности. В дополнение к позиции С.К. Шишкина необходимо отметить, что некоторые источники повышенной опасности сами по себе системны, поскольку соединяют в себе, охватывают целую совокупность опасных объектов, создающих повышенную угрозу причинения вреда. Природа таких источников повышенной опасности и ответственность за причиненный ими вред может быть объяснена только с использованием теории «деятельности». В качестве примера такого источника повышенной опасности можно указать на строительную и связанную с ней деятельность, предусмотренную в п. 1 ст. 1079 ГК РФ. В качестве примера системности строительной деятельности можно указать на следующее дело. ОАО «Московская городская сеть» (истец) обратилось в арбитражный суд с иском к ООО «Баургрупп» (ответчику) о возмещении убытков, причиненных повреждением кабелей связи в результате производства земляных работ. Решением суда в иске было отказано. Постановлением апелляционной инстанции решение суда было оставлено без изменения. Суд кассационной инстанции пришел к выводу, что данные судебные акты подлежат отмене, учитывая следующее. Материалами дела было установлено, что при проведении ответчиком земляных работ на строительстве жилого дома были повреждены 5 телефонных кабелей, принадлежащих истцу. В соответствии с Правилами организации и проведения земляных работ и строительных работ в г. Москве и выданным ответчику предписанием работы должны были проводиться только вручную, однако, они проводились с использованием экскаватора. Экскаватор с обслуживающим персоналом был предоставлен ответчику филиалом

ЗАО «Моспромстрой» на основании договора аренды транспортного средства с экипажем. Суд указал, что согласно ст. 640 ГК РФ ответственность за вред, причиненный третьим лицам арендованным транспортным средством, в данном случае несет арендодатель. Как следовало из протокола судебного заседания, истец не заявил о своем согласии на замену ответчика. По мнению суда, истец не доказал наличие причинной связи между действиями ответчика и фактом обрыва кабелей связи. Кассационная инстанция посчитала, что с данными выводами суда согласиться нельзя, поскольку они были сделаны на основе неполно исследованных обстоятельств дела. Суд не проверил разрешительную документацию ответчика на проведение строительных работ, в том числе земляных. Не было выяснено местонахождение стройплощадки и участка, на котором велись земляные работы, а также их расположение по отношению к месту повреждения кабеля. Между тем в соответствии со ст. 751 ГК РФ на подрядчика возложена обязанность по обеспечению безопасности строительных работ, и в случае нарушения установленных законом и иным правовым актом требований о безопасности он может быть привлечен к ответственности как владелец источника повышенной опасности, поскольку в силу своего характера осуществляемая им деятельность создает повышенную опасность для окружающих13. Как видно из анализа дела, суд первой инстанции при постановке решения руководствовался «теорией объекта», посчитав, что надлежащим ответчиком должен выступить арендодатель, так как он предоставил опасный объект (экскаватор) вместе с обслуживающим персоналом, следовательно, объект не выходил из сферы владения (господства) арендодателя. Однако суд кассационной инстанции справедливо указал на то, что вред был причинен именно повышенно опасной строительной деятельностью, которая системно охватывала данный повышенно опасный объект наряду с множеством других объектов (бульдозеры, подъемные краны и механизмы и т.п. ), поэтому подрядчик (ООО «Баурггрупп»), обязанный в силу закона к безопасному ведению строительных работ, являлось надлежащим ответчиком и субъектом ответственности по данному делу. На наш взгляд, представляется целесообразным в целях усиления справедливых начал деликтной ответственности дополнить ст. 1079 ГК РФ правилом, позволяющим привлекать к солидарной ответственности, как владельцев опасных объектов, так и субъектов повышенно опасной деятельности (деятельности – системы) в ситуациях, аналогичным рассмотренному выше примеру. Литература 1. Болдинов В.М. Ответственность за причинение вреда источником повышенной опасности. СПб., 2002.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

119

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ 2. Гражданское право, Т. 1 / Под ред. М.М. Агаркова и Д.М. Генкина. М., 1944. 3. Гражданское право. Часть 2я. Обязательственное право / Курс лекций под ред. О.Н. Садикова. М., 1997. 4. Красавчиков О.А. Возмещение вреда, причиненного источником повышенной опасности. М., 1966. 5. Кулагин М.И. Избранные труды. М.,1997. 6. Малеин Н.С. Правонарушение: понятие, причины, ответственность. М., 1985. 7. Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права (по изд. 1917 г.) М., 1998. 8. Шишкин С.К. Ответственность за вред, причиненный деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих. М., 2007. 9. Ярошенко К.Б. Обязательства вследствие причинения вреда. В кн. Комментарии Российского законодательства. М., 1997. Малеин Н.С. Правонарушение: понятие, причины, ответственность. М., 1985 С. 156 2 См.: Кулагин М.И. Избранные труды. М.,1997. С. 281–282. 3 Покровский И.А. Основные проблемы гражданского права (по изд. 1917 г.) М., 1998. С. 287. 1

Болдинов В.М. Ответственность за причинение вреда источником повышенной опасности. СПб, 2002. С.13. 5 См.: Гражданское право, Т.1 / Под ред. М.М. Агаркова и Д.М. Генкина. М., 1944. С. 339. 6 Красавчиков О.А. Возмещение вреда, причиненного источником повышенной опасности. М., 1966. С.34. 7 Болдинов В.М. Указ.соч. С.18. 8 Шишкин С.К. Ответственность за вред, причиненный деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих. М., 2007. С. 19–20. 9 Ярошенко К.Б. Обязательства вследствие причинения вреда. В кн. Комментарии Российского законодательства. М., 1997. С. 425. 10 Гражданское право. Часть 2я. Обязательственное право / Курс лекций под ред. О.Н. Садикова. М., 1997. С. 655. 11 Шишкин С.К. Ответственность за вред, причиненный деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих. М., 2007. С. 14–15. 12 Постановление ФАС СевероЗападного Округа от 16 июля 1998 г. Дело №А562633/98 // СПС Консультант Плюс. 13 Постановление ФАС Московского округа от 23 февраля 2001 г. Дело №КГА40/48201 // СПС Консультант Плюс. 4

ÄÎÁÐÎÑÎÂÅÑÒÍÎÑÒÜ ÞÐÈÄÈ×ÅÑÊÎÃÎ ËÈÖÀ

Е.Е. БОГДАНОВА, профессор кафедры предпринимательского права, гражданского и арбитражного процесса РПА Минюста РФ, доктор юридических наук [email protected]

Аннотация. В представленной статье исследуются понятие «добросовестность», проблемы реализации принципа добросовестности в отношениях с участием юридических лиц, в частности в случае признания сделки, заключенной юридическим лицом, недействительной. Ключевые слова: добросовестность, недобросовестность, юридическое лицо, недействительная сделка, вина юридического лица.

GOOD FAITH OF LEGAL ENTITY E.Е. BOGDANOVA, professor of the department of business law, civil and arbitration process of Russian Law Academy of Ministry of Justice of Russian Federation, doctor of juridical sciences Annotation. In the presented article examines the definition of «good faith», the problem of realization of the principle of good faith in dealing with the participation of legal entities, in particular in recognition of the transaction, concluded a legal entity, void or voidable. Key words: good faith, bad faith, legal entity, void transaction, fault of legal entity.

120

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В Концепции развития гражданского законодательства предлагается признать добросовестность в качестве одного из принципов гражданского права, который будет иметь определяющее значение при установлении и приобретении прав и обязанностей, при осуществлении прав и исполнении обязанностей, защите прав (п. 1.1 Общих положений гражданского законодательства Российской Федерации в Концепции развития гражданского законодательства). Однако Концепция не содержит понятия «добросовестность». Поэтому в целях конструирования законодательства, его практического применения понятие «добросовестность» должно быть выработано наукой гражданского права. В этой связи необходимо отметить, что установление содержания добросовестности оказалось весьма сложной проблемой не только для отечественной цивилистики, но и для ученых многих стран. Сложность проблемы добросовестности обусловлена, прежде всего, тем, что добросовестность отражает некую систему представлений, сложившихся в обществе, о нравственности поведения субъекта права в гражданском обороте, т.е. при приобретении, осуществлении и защите права, а также при исполнении обязанности. Как верно отмечает А.В. Попова, добросовестность неразрывно связана с действием моральных и этических норм1. Обсуждая вопрос о нравственности поведения конкретного лица, следует руководствоваться тем, как нравственность понимается обществом. На этическую природу добросовестности в свое время указывал профессор П. Эльцбахер. В частности, он писал: «Вопрос о том, противоречит ли известный способ действий добрым нравам, есть вопрос этического характера...»2. Философы при этом утверждают, что различение морального и аморального, нравственного и безнравственного в обществе основывается на категориях этики: добра и зла3. Таким образом, добросовестность участников гражданского оборота оценивается на основе сложившихся в обществе нравственных устоев, а последние, в свою очередь, определяются посредством сложившихся в обществе представлений о добре и зле. Следовательно, оценочная категория добросовестность может быть понята и объяснена только посредством другой оценочной категории – нравственности, а эта категория через оценочные категории добра и зла. Обилие используемых оценочных категорий является, видимо, основной причиной того, что во всем мире, несмотря на длительную историю исследований, не могут достаточно удовлетворительно определиться с понятием и содержанием добросовестности. В то же время, можно признать, что поведение участников гражданского оборота, отражающее представление общества о добре, следует считать нравственным, следовательно, добросовестным; поведение, отражающее представление о зле, соответственно

безнравственным и недобросовестным. Из этого вытекает, что безнравственное поведение субъекта не может быть добросовестным, а недобросовестное поведение — нравственным Наконец, сложившаяся в обществе система представлений о нравственности поведения субъекта права, соответствующие оценки общества в целях правоприменения должны быть определенным образом приняты: признаны законом, сформированы в виде обычая или легализованы судебной практикой. Таким образом, под добросовестностью следует понимать сложившуюся в обществе и признанную законом, обычаями или судебной практикой систему представлений о нравственности поведения субъектов права при приобретении, осуществлении и защите прав, а также при исполнении обязанностей. В то же время представляет проблему понимание добросовестности в действиях такого рода субъектов, как юридические лица, участвующие в гражданском обороте. Возникает вопрос: можно ли применять к данной категории субъектов права сложившиеся представления о нравственности поведения, учитывая, что данные представления ориентированы, прежде всего, на физических лиц, участвующих в гражданскоправовых отношениях? Следует отметить, что в науке гражданского права предпринимались попытки проанализировать особенности содержания добросовестности в корпоративных отношениях. Так, М.Ф. Лукьяненко полагает, что «добросовестность в корпоративных отношениях необходимо понимать как обязанность руководителя действовать от имени юридического лица в интересах последнего в соответствии с законом и учредительными документами с учетом положительной практики хозяйственной деятельности, надлежащим образом исполнять возложенные на директора обязанности, принимать решения, не влекущие неоправданных рисков для организации, нормальный результат которых предсказуем…» Определяя содержание понятия «добросовестность» в действиях руководителя, кроме объективного масштаба поведения, определяемого правовым и экономическим статусом, следует также учитывать его индивидуальные особенности: способности, знания и опыт. Содержание добросовестности управляющего должно конкретизироваться в каждом конкретном случае с учетом особенностей формы той или иной организации, ее размера и экономического положения, а также характера обязанностей различных групп руководителей. Критерием добросовестности руководителя при принятии решения в условиях предпринимательского риска является обоснованность последнего и достаточность усилий руководителя, направленных на его минимизацию»4. Таким образом, М.Ф. Лукьяненко понимает добросовестность юридического лица как добросовестность его руководителя.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

121

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В этой связи представляет интерес позиция судебной практики по данному вопросу. Так, согласно Информационному письму Президиума ВАС РФ от 13 ноября 2008 г. № 126 «Обзор судебной практики по некоторым вопросам, связанным с истребованием имущества из чужого незаконного владения»5, разрешая вопрос о добросовестности приобретателя и определяя круг обстоятельств, о которых он должен был знать, суд учитывает родственные и иные связи между лицами, участвовавшими в заключении сделок, направленных на передачу права собственности. Кроме того, суд учитывает совмещение одним лицом должностей в организациях, совершавших такие сделки, а также участие одних и тех же лиц в уставном капитале этих организаций, родственные и иные связи между ними. Так, общество с ограниченной ответственностью обратилось в арбитражный суд с иском к индивидуальному предпринимателю об истребовании из его владения нежилого помещения. В обоснование своих требований истец указал следующее. За ним было зарегистрировано право собственности на нежилое помещение, которое он передал в качестве отступного закрытому акционерному обществу. Затем акционерным обществом (продавцом) и предпринимателем (покупателем) был заключен и исполнен договор куплипродажи спорного нежилого помещения. Вступившим в законную силу решением суда соглашение об отступном между истцом и акционерным обществом признано ничтожным. По мнению истца, ничтожность этого соглашения означает ничтожность последующей сделки по отчуждению спорного помещения, следовательно, предприниматель получил имущество во исполнение ничтожной сделки и является незаконным владельцем. Ответчик, возражая против иска, сослался на свою добросовестность. По мнению истца, ответчик не может быть признан добросовестным приобретателем имущества, так как, являясь сыном генерального директора акционерного общества, в данном случае он должен был знать о факте отчуждения истцом спорного имущества с нарушением действующего гражданского законодательства. Решением суда первой инстанции, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции, в удовлетворении иска отказано. При этом суды указали на возмездность договора куплипродажи, по которому предприниматель получил спорное помещение, его исполнение, регистрацию права собственности за ответчиком, в силу чего последний является добросовестным приобретателем. Признавая ответчика добросовестным приобретателем, суды не приняли во внимание наличия родственных связей лиц, принимавших участие в заключении сделок по отчуждению спорного помещения,

122

поскольку действующее законодательство не устанавливает для подобных случаев каких бы то ни было ограничений на заключение сделки. Суд кассационной инстанции эти судебные акты отменил и направил дело на новое рассмотрение по следующим основаниям. Сделав вывод о добросовестности ответчика, суды не дали оценки доводам истца о наличии родственных связей между покупателем и директором акционерного общества. Суд кассационной инстанции не согласился с позицией судов, исходивших из того, что эти обстоятельства не могут свидетельствовать об отсутствии у приобретателя добросовестности. По мнению суда кассационной инстанции, установление указанных обстоятельств является существенным при оценке того, знал ли приобретатель спорного помещения или должен был знать о ничтожности первоначальной сделки по предоставлению отступного и, соответственно, можно ли его признать добросовестным приобретателем. В другом деле истец требовал признания недействительной (ничтожной) сделки куплипродажи недвижимого имущества, заключенной между ним и обществом с ограниченной ответственностью. К другому ответчику (акционерному обществу) истец обратился с требованием о возврате спорного имущества. Согласно материалам дела, истец заключил договор куплипродажи недвижимого имущества с обществом с ограниченной ответственностью. Общество с ограниченной ответственностью в свою очередь продало спорное имущество акционерному обществу. Поскольку при совершении первого договора куплипродажи были допущены нарушения законодательства, истец требовал признать этот договор недействительным (ничтожным). Так как общество с ограниченной ответственностью получило объект недвижимости по ничтожному договору, сделка по его отчуждению, заключенная между этим обществом и акционерным обществом, по мнению истца, также ничтожна, вследствие чего акционерное общество является незаконным владельцем. Акционерное общество против удовлетворения предъявленных к нему требований возражало, ссылаясь на возмездный характер приобретения им спорного имущества, на свою добросовестность, а также на то, что выбытие имущества из владения истца помимо его воли не доказано (ст. 223 и 302 ГК РФ). Не оспаривая возмездности приобретения имущества ответчиком и не ссылаясь на выбытие имущества из его владения помимо воли, истец не согласился с ответчиком и указал на отсутствие у него добросовестности, необходимой для применения приведенных ответчиком норм. По мнению истца, ответчик должен был знать об отсутствии у общества с ограниченной ответственностью права отчуждать спорный объект. В подтверждение своего довода истец представил в суд доказательства, в силу которых договор

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ куплипродажи между ответчиками подписан от имени акционерного общества гражданкой Т., работавшей также в организации истца в должности заместителя директора по финансовым вопросам. По роду своей деятельности в организации истца она обязана была знать условия, при которых совершалась оспариваемая сделка. Суд требования удовлетворил, согласившись с доводами истца6. Таким образом, судебная практика исходит из того, что добросовестным должно быть поведение не только руководителя организации, но и других лиц, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия. В то же время, анализируя приведенные примеры судебной практики, можно заметить, что в данных случаях критерием добросовестности или недобросовестности субъекта выступала лишь осведомленность лица об обстоятельствах, имеющих значение. Несмотря на то, что факт осведомленности (знания) об определенных обстоятельствах является критерием добросовестности, тем не менее, не исчерпывает ее содержание. Проблема установления добросовестности юридического лица в определенной степени схожа с проблемой определения вины такого субъекта и в целом относится к давнему дискуссионному вопросу о формировании воли юридического лица. Не останавливаясь подробно на анализе высказанных в науке точек зрения, следует отметить, что в основе данного спора лежит проблема сущности самого юридического лица и основных теорий, объясняющих данный правовой феномен: теории фикции и разработанной на ее основе теории «снятия корпоративной маски» и теории реальности юридического лица. В зависимости от того, к какой из данных теорий склоняется тот или иной автор, делается вывод либо об ответственности учредителей (участников) организации, либо об ответственности самого юридического лица. Так, Н.В. Козлова полагает, что «юридическое лицо как субъект права есть социальная реальность, необходимый продукт развития общества» и далее делает вывод о том, что вина юридического лица есть его собственная вина, а не его органов7. Говоря о добросовестности юридического лица можно говорить о собственно добросовестности организации, а не его органов. На наш взгляд, подобный подход не будет способствовать добросовестному исполнению юридическими лицами своих обязательств. Нет такого абстрактного

«юридического лица», которое владело бы имуществом и самостоятельно чтото совершало. Действиями организации все равно руководят конкретные физические лица. Юридическое лицо – это «корпоративная вуаль» учредителей, которые определяют политику самой организации и назначают ее высшие исполнительные органы. Доктрина «снятия корпоративной вуали» позволяет американским судам привлекать к ответственности участников корпорации по ее долгам в случае недобросовестного поведения, например, использования конструкции юридического лица в личных целях и т.д.8 Данная практика способствует укреплению начал добросовестного поведения участников, к сожалению, теория реальности юридического лица с данной функцией не справляется, наоборот, даже в определенной мере стимулирует участников, фактически освобожденных от ответственности по ее долгам, на недобросовестные действия.

Попова А.В. Принцип добросовестности в международном коммерческом обороте. (Законодательство и судебная практика Российской Федерации и странчленов Европейского Союза): Автореф. дисс…канд. юрид. наук. М. 2005. С. 12. Поддерживает данное мнение Т.В. Дерюгина, которая утверждает, что добросовестность является нравственной категорией, призванной сформировать устойчивый гражданский оборот на основании норм морали, принятых в данном обществе. См.: Дерюгина Т.В. Добросовестность как принцип права // Вопросы экономики и права. 2009. № 7. С. 20. 2 Цит. по: Сливицкий В.И. Право на честное к себе отношение (из уроков западноевропейской гражданскоправовой жизни)// Сборник статей по гражданскому и торговому праву. Памяти проф. Г.Ф. Шершеневича. М., 2005. С. 489. 3 Голубева Г.А. Этика: Учебник. М., 2007. С. 130. 4 Лукьяненко М.Ф. Оценочные понятия гражданского права: теоретикоправовой анализ и практика применения: Автореф. дис. докт. юрид. наук. М., 2010. С. 54. 5 СПС КонсультантПлюс 6 П.1, п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 ноября 2008 г. № 126 «Обзор судебной практики по некоторым вопросам, связанным с истребованием имущества из чужого незаконного владения»// СПС КонсультантПлюс. 7 Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица. М.: Статут. 2005. С. 13, 85. 8 Подробно исследует данный вопрос О.Н. Сыродоева. См.: Сыродоева О.Н. Акционерное право США и России (сравнительный анализ) М., 1998. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

123

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÏÐÀÂÎ ÑÎÁÑÒÂÅÍÍÎÑÒÈ ÍÀ ÏÐÈÐÎÄÍÛÅ ÎÁÚÅÊÒÛ È ÂÎÏÐÎÑÛ ÑÎÂÅÐØÅÍÑÒÂÎÂÀÍÈß ÃÐÀÆÄÀÍÑÊÎÃÎ ÇÀÊÎÍÎÄÀÒÅËÜÑÒÂÀ

А.А. РЯБОВ, доктор юридических наук, профессор кафедры экологического, трудового права и гражданского процесса Казанского (Приволжского) федерального университета [email protected]

Аннотация. В статье с учетом действующего российского законодательства, положений Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации и Проекта федерального закона о внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации анализируются особенности права собственности на природные объекты. Автор обосновывает целесообразность четкого законодательного закрепления правового режима в отношении природных объектов и гармонизации гражданского, земельного и иного природоресурсного законодательства. Ключевые слова: право собственности, земельные участки, природные объекты.

OWNERSHIP OF NATURAL OBJECTS AND MATTERS RELATED TO THE DEVELOPMENT OF CIVIL LAW A.A. RYABOV, doctor of jurical sciences, professor of the department of environmental law, labor law and civil procedure, Kazan (Volga) Federal University Annotation. In the article taking into account the existing Russian legislation, positions of the Concept of the development of the civil legislation of the Russian Federation and the draft federal act amending the Civil Code of the Russian Federation analyses characteristics of ownership of natural objects. The author justifies the expediency of clear legislative consolidation of the legal regime for natural objects and to harmonize civil, land and other natural resources legislation. Key words: right to property, land plots, natural objects. Согласно ст. 9 Конституции РФ земля и другие природные ресурсы используются и охраняются в Российской Федерации как основа жизни и деятельности народов, проживающих на соответствующей территории. При этом земля и другие природные ресурсы могут находиться в частной, государственной и муниципальной формах собственности. Таким образом, Основной закон России закрепил многообразие форм собственности в отношении природных объектов. Однако это многообразие относимо не ко всем природным объектам, а прежде всего – к земельным участкам (гл. 3 Земельного кодекса Российской Федерации). С некоторой оговоркой о трех формах собственности можно говорить и применительно к водным объектам. Правда, в частной собственности могут находиться лишь пруд и обводненный карьер, расположенные в границах земельного участка, принадлежащего на праве собственности физическому или юридическому лицу (если иное не

124

установлено федеральными законами); все иные водные объекты находятся в собственности Российской Федерации (федеральной собственности) (п. 1–2 ст. 8 Водного кодекса Российской Федерации). Что же касается таких природных объектов, как участки недр, лесные объекты и объекты животного мира, то законодатель предусматривает применительно к ним лишь государственную форму собственности (собственность Российской Федерации и ее субъектов). Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК РФ) в ст. 130 называет в числе объектов гражданскоправового регулирования земельные участки и участки недр. При этом применительно к оборотоспособности объектов гражданских прав оговаривается, что «земля и другие природные ресурсы могут отчуждаться или переходить от одного лица к другому иными способами в той мере, в какой их оборот допускается законами о земле и других природных

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ресурсах». Прежде всего, имеются в виду Земельный кодекс РФ, Водный кодекс РФ, Лесной кодекс РФ, Закон РФ «О недрах» и др. Заметим, что нормы глав 13–16, 20 ГК РФ являются общими для всех видов объектов права собственности, а в отношении земельных участков глава 17 ГК РФ предусматривает отдельные специальные положения. В то же время очевидно, что ГК РФ должен содержать и основные положения о праве собственности на иные природные объекты (в частности, в отношении водных объектов и участков недр). Следует согласиться с разработчиками Концепции развития законодательства о вещном праве в том, что правила гл. 17 ГК РФ о праве собственности на земельные участки нуждаются в серьезной корректировке1. Прежде всего, это касается понятия земельного участка как объекта права собственности, определение которого в ГК РФ отсутствует. Понятие земельного участка содержится в ст. 11 Земельного кодекса РФ, где он определяется как часть земной поверхности, границы которой определены в соответствии с федеральными законами. При этом также оговаривается, что земельные участки как объекты гражданских прав образуются при разделе, объединении, перераспределении земельных участков или выделе из земельных участков, а также из земель, находящихся в государственной или муниципальной собственности. Разработчики Концепции развития гражданского законодательства Российской Федерации2 и авторы Проекта федерального закона о внесении изменений в ГК РФ3 предлагают закрепить понятие земельного участка как объекта права собственности в ГК РФ и определить его как участок поверхности земли, границы которого описаны и удостоверены в установленном порядке, прошедший государственный кадастровый учет. По общему правилу, право собственности на земельный участок распространяется на поверхностный (почвенный) слой и водные объекты в границах этого участка, а также на находящиеся на этом участке растения (п. 2 ст. 261 ГК РФ), в связи с чем собственник земельного участка вправе использовать по своему усмотрению все, что находится над и под поверхностью этого земельного участка, если иное не предусмотрено законами о недрах, об использовании воздушного пространства, иными законами и не нарушает прав других лиц (п. 3 ст. 261 ГК РФ). Если анализировать содержание права собственности на земельные участки и иные природные объекты, то следует говорить о трех традиционных правомочиях собственника – владении, пользовании и распоряжении. Правомочие владения предполагает обладание природными объектами, фактическое господство над ними. К примеру, Российская Федерация как собственник, осуществляя владение землей и другими природными объектами, вправе ограничить либо запретить доступ физических и юридических лиц на тот или иной природный объект или осуществление ими определенных видов деятельности. Правомочие пользования заключается в хозяйственной и иной эксплуатации природных объектов, в

извлечении из них полезных свойств. Оно «позволяет собственнику использовать (эксплуатировать) земельный участок, извлекать из него какиелибо полезные свойства (размещать на нем постройки и сооружения, выращивать сельскохозяйственную продукцию, получать плоды от многолетних насаждений на участке и т.п.)»4. При реализации данного правомочия собственник природного объекта должен соблюдать специальные правила, предусмотренные природоохранным законодательством и иными нормативными правовыми актами о природных объектах. Правомочие распоряжения предоставляет собственнику возможность определять юридическую судьбу земельного участка или иного природного объекта. При этом в отношении многих природных объектов, по сути, определяется его особый правовой статус, осуществляется категоризация объекта по основному целевому назначению, определяется непосредственное целевое назначение природного объекта при передаче его в собственность или в пользование тому или иному субъекту. В Концепции развития законодательства о вещном праве предлагается определить содержание права собственности на земельный участок, предусмотрев, что собственник земельного участка вправе с учетом его целевого назначения, экологических и природоохранных требований владеть, пользоваться и распоряжаться, а также совершать любые иные действия с земельным участком, не противоречащие закону и не нарушающие права и законные интересы других лиц, в том числе собственников соседних земельных участков. При определении содержания права собственности на земельные участки, иные природные объекты необходимо учитывать устанавливаемые законодателем ограничения, что обусловлено особой значимостью таких объектов и наличием публичного интереса. В настоящее время соответствующие ограничения предусмотрены земельным, водным, лесным законодательством и некоторыми другими нормативными правовыми актами. По сути, имеет место сочетание частноправовых (гражданскоправовых) и публичноправовых методов правового регулирования, однако четкая концепция развития законодательства о природных объектах не выработана. Согласно Концепции развития гражданского законодательства РФ право собственности на земельный участок должно быть ограничено его целевым назначением, а также предъявляемыми к собственнику экологическими и природоохранными требованиями. Также авторы данного документа предлагают сформулировать в ГК РФ правила, касающиеся ограничений права собственности на земельный участок в публичных интересах (с изъятием из Земельного кодекса РФ норм о публичном сервитуте) и в интересах соседей (соседское право). Однако в литературе высказывается иное мнение, в частности, что «включение специфических требований к осуществлению права собственности на земельные, лесные участки, на водные объекты, на участки недр в ГК РФ лишь утяжелит и расширит и без того объемный ГК РФ, сделает его значительно более подвижным, часто дополняемым, не произве-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

125

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ дя решительного поворота к неуклонному исполнению требований закона в части охраны и использования земель и иных природных ресурсов. Перевод большинства специфических требований к использованию природных объектов из природоресурсных законов в ГК РФ приведет к ослаблению публичной составляющей их охраны, подчеркнет их прежде всего имущественный, а не экологический характер, что поколеблет устоявшиеся … формулы Конституции РФ, Земельного, Водного, Лесного кодексов РФ, да и самого ГК РФ»5. В то же время С.А. Боголюбов говорит о том, что «в Концепции не без оснований предлагается установить вещные права на земельные участки, также на участки недр, водные объекты, которые должны быть принципиально едиными с вещными правами на земельные участки»6. Как справедливо, на наш взгляд, отмечают разработчики Концепции развития законодательства о вещном праве, отсутствие в действующем ГК РФ норм, регламентирующих отношения права собственности на иные (кроме земельных участков) природные объекты, способствует тому, что ГК РФ не служит основой для соответствующего правового регулирования (п. 2.5.6). Соответственно есть необходимость наряду с совершенствованием положений о праве собственности на земельные участки, предусмотреть в ГК РФ специальные нормы применительно к праву собственности на иные природные объекты. В частности, в вышеназванном документе предлагается включить в главу о праве собственности на земельные участки и иные природные объекты статью «Право собственности на участки недр и водные объекты», предусмотрев в ней такие положения, как: 1) признание государственной собственности на участки недр и водные объекты, не находящиеся в собственности граждан, юридических лиц и муниципальных образований; 2) правило, определяющее соотношение права на участок недр с правом собственника земельного участка; 3) если участки недр, в отношении которых возможно право собственности граждан и юридических лиц, допускаются к участию в обороте, сделки с этими участками недр могут совершаться при условии государственной регистрации прав на такие объекты недвижимости; 4) гражданам и юридическим лицам могут принадлежать на праве собственности обособленные водные объекты, находящиеся в границах земельного участка, принадлежащего лицу на праве собственности, при этом земельный участок и расположенный в его границах обособленный водный объект выступают в гражданских правоотношениях в качестве единого объекта гражданских прав, если иное не предусмотрено законом; 5) правила ГК РФ о праве собственности на земельные участки применяются к отношениям собственности, объектом которых являются участки недр, водные объекты, земельные участки из состава земель лесного фонда и иные земельные участки, на которых расположены леса, если иное не предусмотрено законом и не вытекает из существа этих отношений; 6) в отношении природных объектов, ограниченных в обороте или изъятых из оборота, нормы ГК РФ подлежат применению, если иное не установлено законом.

126

В Проекте федерального закона о внесении изменений в ГК РФ водный объект как объект права собственности определяется как покрытый водами участок земель водного фонда в пределах береговой линии, прошедший государственный кадастровый учет. Кроме того, оговаривается, что поверхностные воды и покрытые ими земли, не отнесенные к землям водного фонда, не образуют водного объекта и являются частью земельного участка, в границах которого они находятся. Значит, к такому земельному участку применяются правила ГК РФ о праве собственности на земельные участки. Предлагается в Проекте федерального закона о внесении изменений в ГК РФ и определение участка недр как объекта права собственности, где в качестве такового признается участок, представляющий собой геометризованный блок недр, границы которого описаны и удостоверены в установленном порядке, прошедший государственный кадастровый учет. При этом оговаривается, что право собственности на такие объекты устанавливается в соответствии с законом о недрах. Применительно к праву собственности на иные природные объекты разработчики Концепции развития гражданского законодательства РФ предлагают субсидиарное применение норм о праве собственности на земельные участки. Все это, несомненно, будет способствовать гармонизации с гражданским законодательством земельного, водного, лесного законодательства, законодательства о недрах, однако вряд ли снимет остроту дискуссий о роли и месте земельных участков и иных природных объектов в развитии законодательства о вещном праве в свете решения вопросов о совершенствовании гражданского законодательства России7. 1 Концепция развития законодательства о вещном праве: проект, рекомендованный к опубликованию Советом при Президенте Российской Федерации по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства (протокол от 18 марта 2009 г. № 3) // www.privlaw.ru 2 Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации, одобренная Советом при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства 7 октября 2009 г. // www.privlaw.ru 3 См.: Проект изменений раздела Гражданского кодекса Российской Федерации, опубликованный по решению Президиума Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 8 ноября 2010 г. // www.privlaw.ru 4 Ахметьянова З.А. Вещное право: Учебник. М.: Статут, 2011. С. 219–220. 5 Боголюбов С.А. Земельное законодательство и Концепция развития гражданского законодательства // Журнал российского права. 2010. № 1. 6 Там же. 7 См.: Анисимов А.П., Пандаков К.Г., Черноморец А.Е. Соотношение земельного и гражданского права: вопросы теории // Бюллетень нотариальной практики. 2009. № 5. С. 40–44; Боголюбов С.А. Земельное законодательство и Концепция развития гражданского законодательства // Журнал российского права. 2010. № 1. С. 38–47; Боголюбов С.А., Мухина Э.Н. Гражданскоправовые подходы к при-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ родопользованию. Аналитический обзор // Аграрное и земельное право. 2009. № 9. С. 139–147; Бринчук М.М. Соотношение экологического права с другими отраслями права: проблемы теории и практики // Экологическое право. 2009. № 5/6. С. 8–19; Волков Г.А., Голиченков А.К. Земля, другие природные ресурсы и развитие законодательства о вещном праве // Экологическое право. 2009. № 5/6. С. 2–4; Гали-

новская Е.А. О развитии законодательного регулирования земельных отношений // Хозяйство и право. 2009. № 12. С. 30–35; Петрова Т.В. Права на природные ресурсы в Концепции развития законодательства о вещном праве // Экологическое право. 2009. № 5/6. С. 27–30; Сыродоев Н.А. О соотношении земельного и гражданского законодательства // Государство и право. 2001. № 4 и др.

ÐÅÀËÈÇÀÖÈß ÔÅÄÅÐÀËÜÍÛÕ ÖÅËÅÂÛÕ ÏÐÎÃÐÀÌÌ Â ÑÔÅÐÅ ÑÅËÜÑÊÎÃÎ ÕÎÇßÉÑÒÂÀ

В.Д. СТАРОДУБЦЕВ, аспирант кафедры гражданского права ВГНА Минфина России 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право [email protected]

Аннотация. В статье анализируется современное состояние агропромышленного сектора экономики и перспективы развития сельскохозяйственного производства при реализации федеральных целевых программ в сфере сельского хозяйства. Ключевые слова: федеральные целевые программы, сфера сельского хозяйства, сельскохозяйственный товаропроизводитель

REALIZATION OF FEDERAL TARGET PROGRAMS IN AGRICULTURE SPHERE V.D. STARODUBTSEV, post-graduate student of departament of civil law VGNA of the Ministry of Finance of Russia Annotation. In article the current state of agroindustrial sector of economy and prospect of development of agricultural production is analyzed at realization of federal target programs in agriculture sphere. Key words: federal target programs, agriculture sphere, agricultural commodity producer. Общеизвестно, что сельское хозяйство является одной из самых сложных и жизненно важных отраслей народного хозяйства, от успешного развития которой зависит обеспечение продовольствием населения, легкой и пищевой промышленности сырьем1, жизнеобеспечение всего общества, государства. Именно с помощью сельского хозяйства решаются проблемы продовольственной безопасности государства и существования всех граждан2. В то же время сельское хозяйство является самой проблемной отраслью экономики, в силу значительного влияния природноклиматических факторов на сельскохозяйственное производство. Помимо этого, в настоящее время продукция российских сельхозпроизводителей оказывается неконкурентоспособной по отношению к импортным продуктам питания и вытесняется с внутреннего рынка (принято считать, что превышение импорта продуктов в размере более одной трети вызывает угрозу государственности3). Такое положение связно, прежде всего, с

негативными факторами (помимо природных), активно влияющими на развитие сельского хозяйства. На данные факторы указывает законодатель и Правительство РФ, к основным из которых можно отнести следующие: значительная диспропорция в ценообразовании между стоимостью сельскохозяйственной продукцией и необходимыми для аграрного промысла промышленными изделиями и топливом; зависимость от приоритетов переработчиков сельской продукции; низкие темпы структурнотехнологической модернизации отрасли, обновления ее основных производственных фондов и воспроизводства природноэкологического потенциала; низкий уровень развития рыночной инфраструктуры, затрудняющий доступ сельскохозяйственных товаропроизводителей к рынкам финансовых, материальнотехнических и информационных ресурсов, готовой продукции; финансовая неустойчивость отрасли, обусловленная недостаточным притоком частных инвестиций на ее развитие; дефицит квали-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

127

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ фицированных кадров, вызванный низким уровнем и качеством жизни в сельской местности. Все это говорит о том, что сельскохозяйственная отрасль, обеспечивающая суверенитет государства за счет продовольственной безопасности страны, функционировать и развиваться самостоятельно без поддержки государства не может. Таким образом, государственное регулирование аграрного сектора экономики представляет собой не только воздействие на сельскохозяйственных производителей с целью установления правового режима их деятельности в сельскохозяйственной отрасли, но и оказание им непосредственной помощи за счет федерального бюджета и бюджетов субъектов Российской Федерации. Федеральный закон от 29 декабря 2006 г. № 264ФЗ «О развитии сельского хозяйства»4 в ст. 7 определяет основные направления государственной поддержки в сфере сельскохозяйственного производства4. Законодатель указывает одиннадцать таких направлений, которые государство, путем реализации федеральных и региональных программ, обязуется помогать развивать сельскохозяйственному товаропроизводителю за счет, соответственно, федерального и региональных бюджетов. Среди указанных направлений государственной поддержки производства сельскохозяйственной продукции и устойчивого развития сельских территорий можно выделить общие, необходимые для любого вида сельскохозяйственной деятельности (обеспечение доступности кредитных ресурсов для сельскохозяйственных товаропроизводителей, развитие системы страхования рисков в сельском хозяйстве, обеспечение обновления основных средств сельскохозяйственных товаропроизводителей, обеспечение устойчивого развития сельских территорий, в том числе строительство и содержание в надлежащем порядке связывающих населенные пункты автомобильных дорог, предоставление консультационной помощи сельскохозяйственным товаропроизводителям, подготовка и переподготовка специалистов для сельского хозяйства, информационное обеспечение при реализации государственной аграрной политики) и специальные, применяемые к субъектам сельского предпринимательства в соответствии с их специализацией (развитие племенного животноводства, развитие элитного семеноводства, обеспечение производства продукции животноводства, обеспечение закладки многолетних насаждений и уход за ними, обеспечение мероприятий по повышению плодородия почв). Федеральный закон «О развитии сельского хозяйства» в статьях с 8 по 17 указывает на государственную поддержку и государственную программу развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, утверждаемую Правительством РФ на пятилетний срок, однако данные нормы являются скорее декларативными и, соответственно, конкретизируются только в самой Государственной программе развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции, сырья и продо-

128

вольствия на 2008–2012 гг., утвержденной Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2007 г. № 446 (ред. от 20 декабря 2011 г.)5, отражающей конкретные проблемы применительно к определенному периоду времени. В Программе определяются цели, задачи и основные направления развития сельского хозяйства, устанавливаются финансовое обеспечение и механизмы реализации предусматриваемых мероприятий, показатели их результативности. Тем не менее, это никоим образом не умаляет значимость самого вышеназванного федерального закона, который пытается обозначить и указать пути решения основных проблем общественных отношений, связанных с развитием сельского хозяйства. Он содержит нормыпринципы, необходимые для дальнейшего построения консолидированного законодательства, направленного для разрешения указанных проблем. Реализация данной Государственной программы зависит от выполнения многих поставленных Правительством РФ задач в самых различных направлениях как экономики, так и социальной обеспеченности жителей сельских районов. Небезосновательно можно утверждать, что сложившаяся на селе ситуация в социальной сфере препятствует формированию социальноэкономических условий устойчивого развития агропромышленного комплекса. Соответственно, одной из наиболее важных задач, стоящих перед государством на сегодняшний день, является устойчивое развитие сельских территорий через повышение уровня развития социальной инфраструктуры, инженерного обустройства, компактной застройки и благоустройства сельских поселений, что, безусловно, можно рассматривать как предпосылку активизации развития сельской промышленности. Программным документом выполнения данной задачи является «подпрограмма», утвержденная Постановлением Правительства РФ от 3 декабря 2002 г. № 858 (ред. от 28 апреля 2011 г.) «Социальное развитие села до 2013 г.»6. В самом документе описываются проблемы, которые ведут к оттоку сельского населения в города, что приводит к огромному дефициту профессиональных кадров в агропромышленном комплексе. К наиболее заметным из них, оказывающим разрушительное воздействие на социальную сферу и инженерную инфраструктуру села, можно отнести: снижение доступности для сельского населения образовательных, медицинских, культурных и торговобытовых услуг; отсутствие элементарных коммунальных удобств; бездорожье; проблемы информационной и телефонной связи, водоснабжения, электроснабжения и газифицированности сельских населенных пунктов. Все это ведет к ухудшению демографической ситуации, вследствие которой по нарастающей идет сокращение численности сельского населения, в том числе и трудоспособной его части, усугубляет положение с трудовыми кадрами на селе. Для устранения указанных негативных факторов и содействия решения задачи притока молодых специалистов в сельскую местность и закрепления их в аграрном секторе экономики Федеральная целевая

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ программа «Социальное развитие села до 2013 года» предполагает необходимость формирования в сельской местности базовых условий социального комфорта, в том числе удовлетворения их первоочередной потребности в жилье. Для этого государство усиливает поддержку социального и инженерного обустройства населенных пунктов, расположенных в сельской местности; повышения уровня занятости сельского населения, сохранение и создание новых рабочих мест; развития и расширения информационноконсультационного и правового обслуживания сельского населения по вопросам ведения личного подсобного и домашнего хозяйства; развития несельскохозяйственных видов деятельности; развития процессов самоуправления; расширения сети сельских автомобильных дорог с твердым покрытием и их благоустройство. Правительство РФ предусмотрело выполнение данной Программы в три этапа. Таким образом, до 2010 г., если считать что два этапа Федеральной целевой программы «Социальное развитие села до 2013 года» выполнены, обеспечены совершенствование нормативноправовой, организационноуправленчес кой и научнометодической базы социального развития села и создание условий, минимально необходимых для реализации социальных гарантий, установленных законодательством Российской Федерации, а также произошел переход к формированию в сельской местности условий, обеспечивающих более высокие уровень и качество жизни. Остается третий, последний этап (с 2011 по 2013 гг.), когда ощутимо должны повыситься уровень и качество жизни сельского населения, необходимые для улучшения демографической ситуации и формирования высокопрофессиональных трудовых кадров села в целях обеспечения устойчивого развития сельских территорий и наращивания объемов сельскохозяйственного производства. В реализации Программы приняли участие 76 субъектов Российской Федерации, что привело в целом по стране к значительному росту на селе жилищной сферы, социальной и инженерной инфраструктуры, сельскохозяйственного производства при реализации крупных инвестиционных проектов. Еще одной программой, направленной на поддержку развития сельскохозяйственного производства в целом и конкретно для предотвращения выбытия из сельскохозяйственного оборота сельскохозяйственных угодий и повышения плодородия почв земель сельскохозяйственного назначения для интенсификации земледелия, является Федеральная целевая программа «Сохранение и восстановление плодородия почв земель сельскохозяйственного назначения и агроландшафтов как национального достояния России на 2006–2010 годы и на период до 2013 года», утвержденная Постановлением Правительства РФ от 20 февраля 2006 г. № 997. Основной задачей данной Программы является систематическое воспроизводство плодородия почв земель сельскохозяйственного назначения за счет улучшение баланса питательных веществ в почвах и получение стабильных урожаев.

При выполнении федеральных целевых программ в сфере сельского хозяйства не только на федеральном уровне была сформирована необходимая нормативная правовая база, но и субъекты Российской Федерации, участвующие в выполнении данных программ, разработали и приняли региональные программы, позволившие конкретизировать задачи федеральных программ применительно к потребностям сельских муниципальных образований. Учитывая положительный опыт в этой области, представляется необходимым законодательно закрепить обязанность не только регионов, но и муниципальных образований, принимать на своем уровне нормативные акты, закрепляющие целевые программы во исполнение федеральных программ, реализация которых происходит на местном уровне. Говоря об успешном выполнении федеральных программ, можно утверждать, что наибольшую результативность мероприятий обеспечил заложенный в них принцип софинансирования средств бюджетов разного уровня и внебюджетных источников. Программы выполняются даже несмотря на то, что не все регионы изза дефицита средств своих бюджетов могут в полном объеме реализовать все необходимые мероприятия, и не все регионы смогли разработать механизм замещения выбывающих источников финансирования инвестиционных проектов за счет привлечения средств внебюджетных источников. Исследуя современное состояние агропромышленной области, можно констатировать, что государство через Государственную программу развития сельского хозяйства и регулирования рынка сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия на 2008–2012 гг. оказывает помощь всей сельскохозяйственной промышленности как опосредованно, через поддержку таких социальных институтов, как обеспечение сельского населения жильем, сопутствующей инфраструктурой – дороги, торговля, образование, медицина и т.д., так и установлением специальных правил регулирования рынка сельхозяйственной продукции, особенно рынка зерна, мяса, сахара, для чего используются такие специальные правовые механизмы и инструменты, как наблюдение за индексом цен на сельскохозяйственную продукцию, сырье и индексом цен (тарифов) на промышленную продукцию (услуги), используемую сельскохозяйственными товаропроизводителями, поддержание паритета индексов цен (тарифов), закрепление комплекса мер, направленных на повышение конкурентоспособности российской сельскохозяйственной продукции и российских сельскохозяйственных товаропроизводителей, обеспечение качества российских продовольственных товаров. Таким образом, реализация федеральных целевых программ в сфере сельского хозяйства имеет большое значение не только для агропромышленного комплекса, но потенциально необходима для роста промышленности и экономики страны в целом. 1 См.: Козырь М.И. Аграрное право России: состояние, проблемы и тенденции развития. 2е изд., перераб. и доп. М. 2008. С. 15.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

129

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ См.: Тихомиров Ю.А. Сельское хозяйство в фокусе права // Правовые проблемы развития сельского хозяйства: Материалы Междунар. науч.практич. конф. Москва, 26 сент. 2007 г. М. 2007. С. 9. 3 Боголюбов С.А. Законодательное обеспечение развития сельского хозяйства // Журнал российского права. 2007. № 9. 4 Собрание законодательства РФ. 2007. № 1 (1 ч.). Ст. 27. 5 Постановление Правительства РФ от 14 июля 2007 г. № 446 (ред. от 20 декабря 2011) «О Государственной программе развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия на 2008–2012 годы» // Собрание законодательс2

тва РФ. 2007. № 31. Ст. 4080. 6 Постановление Правительства РФ от 3 декабря 2002 г. № 858 (ред. от 28 апреля 2011) «О федеральной целевой программе «Социальное развитие села до 2013 года» // Собрание законодательства РФ. 2002. № 49. Ст. 4887. 7 Постановление Правительства РФ от 20 февраля 2006 г. № 99 (ред. от 17 марта 2011 г.) «О федеральной целевой программе «Сохранение и восстановление плодородия почв земель сельскохозяйственного назначения и агроландшафтов как национального достояния России на 2006–2010 годы и на период до 2013 года» // Собрание законодательства РФ. 2006. № 10. Ст. 1101.

ÓÏÐÀÂËÅÍÈÅ ÎÁÙÈÌ ÈÌÓÙÅÑÒÂÎÌ ÌÍÎÃÎÊÂÀÐÒÈÐÍÎÃÎ ÄÎÌÀ

Ю.С. ХАРИТОНОВА, доктор юридических наук, ведущий научный сотрудник Научноисследовательского центра МАЭП [email protected]

Аннотация. В статье имущество многоквартирного дома рассматривается как имущественный комплекс, функцией которого является управление. Анализируются допустимые способы управления имуществом многоквартирного дома и определяются механизмы их реализации. Ключевые слова: управление, имущественный комплекс, общее имущество многоквартирного дома;

MANAGEMENT OF COMMON PROPERTY OF APARTMENT BUILDINGS Yu.S. KHARITONOVА, doctor of juridical science, leading researcher of the Research Center MAEP Annotation. Article estate apartment block is considered as a property complex, whose function is to manage. Analyzed the permissible methods of property management of apartment buildings and identifies the mechanisms for their implementation. Key words: management, property complex, the common property of apartment buildings; В ст. 161 Жилищного кодекса Российской Федерации (далее по тексту – ЖК) установлена обязанность собственников помещений в многоквартирном доме управлять общим имуществом в своем доме. Управление многоквартирным домом должно обеспечивать благоприятные и безопасные условия проживания граждан, надлежащее содержание общего имущества в многоквартирном доме, решение вопросов пользования указанным имуществом, а также предоставление коммунальных услуг гражданам, проживающим в таком доме. Правительство Российской Федерации устанавливает стандарты и правила деятельности по управлению многоквартирными домами. Обязанность управлять имуществом подкреплена необходимостью выбрать способ управления из числа предусмотренных ЖК. В противном случае, если в течение года до дня проведения указанного конкурса собственниками помещений в многоквартирном доме не выбран способ управления этим домом или если

130

принятое решение о выборе способа управления этим домом не было реализовано, орган местного самоуправления в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, проводит открытый конкурс по отбору управляющей организации. Открытый конкурс проводится также в случае, если до окончания срока действия договора управления многоквартирным домом, заключенного по результатам открытого конкурса, не выбран способ управления этим домом или если принятое решение о выборе способа управления этим домом не было реализовано (п. 4 ст. 161 ЖК). Часть 5 ст. 161 ЖК устанавливает юридическую обязанность собственников помещений в многоквартирном доме заключить договор управления этим домом с той управляющей организацией, которая выбрана по результатам открытого конкурса. Мы полагаем, что имущество многоквартирного дома представляет собой имущественный комплекс. А поскольку функцией имущественного комплекса

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ является управление, имущество многоквартирного дома как объект гражданских прав всегда требует управления1, что и подтверждает изложенная выше позиция законодателя. По мнению В.А. Белова, приобрести имущественный комплекс означает приобрести имущественное право на имущественный комплекс, т.е. «одним юридическим актом приобрести все те субъективные права и обязанности, которые входят в его состав; получить комплекс в аренду, в управление (оперативное ли, доверительное ли, или то, что предусмотрено законодательством о хозяйственных обществах) или, наконец, в хозяйственное ведение – значит опять же одним актом приобрести возможности осуществления прав, составляющих имущественный комплекс, и (или) возможности распоряжения ими»2. Такой подход к конструкции имущественного комплекса позволяет еще раз указать на очевидность управления в нем. ЖК РФ предлагает следующие способы управления (ст. 161): 1) непосредственное управление собственниками; 2) управление товариществом собственников жилья (далее – ТСЖ) либо специализированным потребительским кооперативом; 3) управление управляющей организацией. Таким образом, законодатель фактически допускает различные формы управления, понимая под ним при этом одну и ту же деятельность. В данном случае – управление имуществом (домом). И такое управление не является государственным или административным3. Как отмечает М.Ю. Тихомиров, обеспечить эффективное управление имуществом может только его собственник или иное лицо, уполномоченное собственником. Он подчеркивает, что на данном очевидном принципе, основанном на положениях Гражданского кодекса РФ, базируются нормы ЖК, посвященные управлению многоквартирными домами. Это коренным образом отличает современное правовое регулирование указанных отношений от прежнего жилищного законодательства. Ранее действовавший ЖК РСФСР 1983 г. декларировал возможность участия в управлении жилищным фондом общественных организаций, трудовых коллективов, граждан, домовых комитетов и других органов общественной самодеятельности, не являющихся собственниками жилищного фонда (ст. 18, 19). Ныне действующий ЖК РФ не называет указанные субъекты среди участников деятельности по управлению объектами жилищного фонда4. Как следует из положений ЖК, управление многоквартирным домом может осуществлять юридическое лицо, которое является управляющей компанией5 или объединяет значительное количество собственников помещений в многоквартирном доме и (или) иных лиц. Такую деятельность в пределах своей специальной правоспособности могут осуществлять, в частности, товарищество собственников жилья (ст. 135–152 ЖК) либо жилищный кооператив, жилищностроительный кооператив (ст. 110–134 ЖК) или иной специализированный потребительский кооператив. Например, жилищный накопительный ко-

оператив, деятельность которого ЖК не регулирует: соответствующие отношения подчиняются общим нормам ГК о юридических лицах и потребительских кооперативах, а также правилам специального Федерального закона от 30 декабря 2004 г. № 215ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах»6. Порядок создания и деятельности, а также права и обязанности членов иных специализированных потребительских кооперативов, создаваемых для удовлетворения потребностей граждан в жилье, определяются специальными федеральными законами. Вопросы правового регулирования непосредственного способа управления имуществом дома на сегодня являются наименее разработанными. В частности, управленческие правомочия собственников помещений опосредуются в деятельности такого органа управления, как общее собрание собственников помещений в многоквартирном доме7. На собственников жилых и нежилых помещений в данном доме ст. 39 ЖК возлагает обязанность содержания общего имущества в многоквартирном доме. Поэтому в случаях, когда по решению общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме управление многоквартирным домом осуществляют указанные собственники непосредственно, таким собственникам придется самостоятельно вступать в договорные отношения с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, которые будут на возмездных началах оказывать услуги и выполнять работы, связанные с содержанием и ремонтом общего имущества в многоквартирном доме. Согласно ст. 164 ЖК при непосредственном управлении многоквартирным домом собственниками помещений в таком доме договоры оказания услуг по содержанию и (или) выполнению работ по ремонту общего имущества в таком доме с лицами, осуществляющими соответствующие виды деятельности, собственники помещений в таком доме заключают на основании решений общего собрания указанных собственников. На основании решения общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме, осуществляющих непосредственное управление таким домом, от имени собственников помещений в таком доме в отношениях с третьими лицами вправе действовать один из собственников помещений в таком доме или иное лицо, имеющее полномочие, удостоверенное доверенностью, выданной в письменной форме ему всеми или большинством собственников помещений в таком доме ( ч. 3 ст. 164 ЖК). В то же время в соответствии с ч. 2 ст. 164 ЖК договоры холодного и горячего водоснабжения, водоотведения, электроснабжения, газоснабжения (в том числе поставки бытового газа в баллонах), отопления (теплоснабжения, в том числе поставки твердого топлива при наличии печного отопления) заключаются каждым собственником помещения, осуществляющим непосредственное управление многоквартирным домом, от своего имени. Характеризуя имущество многоквартирного дома как имущественный комплекс, мы подчеркиваем необходимость управления комплексом для дости-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

131

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ жения поставленной цели. Такое управление должна совершать специальная организация или управляющий. Можно сделать вывод, что предприятие как имущественный комплекс для осуществления предпринимательской деятельности должно управляться субъектом права. Из материалов В.С. Ермакова фактически следует вывод о возможности признания товарищества собственников жилья управляющим имуществом — многоквартирным домом8. При этом такой имущественный комплекс как и предприятие находится «на ходу». Управление в отношении общего имущества кондоминиума рассматривается В.С. Ермаковым как комплекс мер, направленных на его сохранение, поддержание его в надлежащем состоянии и обеспечение его функционирования и развития9. Если товарищество не будет осуществлять деятельность по управлению общим имуществом, то последнее придет в негодность. Тогда отпадет необходимость и в самом товариществе. При этом деятельность товарищества должна быть систематической и целенаправленной. Имущественным комплексом является общее имущество собственников жилья в многоквартирном доме. Однако более удачным представляется термин «кондоминиум», ранее использовавшийся законодателем для обозначения схожего объекта. Термин «кондоминиум»10 (от латинского con – вместе и dominium – владение) означает объединение собственников (домовладельцев) в едином комплексе недвижимого имущества в жилищной сфере, в границах которого каждому из них на праве частной, государственной, муниципальной или иной форм собственности принадлежит в жилых домах жилые (квартиры, комнаты) и/или нежилые помещения, а также другое недвижимое имущество, непосредственно связанное с жилым домом, являющееся общей собственностью домовладельцев. На основании ЖК понятие «кондоминиум» во всех нормативных правовых актах было заменено понятием «общее имущество в многоквартирном доме», которое вмещает не только имущество внутри дома, но и другие объекты в границах земельного участка, закрепленного за многоквартирным домом. Так, в соответствии с положением ст. 36 ЖК общее имущество в многоквартирном доме не является частями квартир и предназначенные для обслуживания более одного помещения в данном доме, в том числе межквартирные лестничные площади, лестницы, лифты, лифтовые и иные шахты, коридоры, технические этажи, чердаки, подвалы, в которых имеются инженерные коммуникации, иное обслуживающее более одного помещения в данном доме оборудование (технические подвалы), а также крыши, ограждающие несущие и ненесущие конструкции данного дома, механическое, электрическое, санитарнотехническое и иное оборудование, находящиеся в данном доме за пределами или внутри помещений и обслуживающие более одного помещения, земельный участок, на котором расположен данный дом, с элементами озеленения и благоустройства и иные предназначенные для обслуживания, эксплуатации и благоустройства данного дома объекты, расположен-

132

ные на указанном земельном участке. На наш взгляд, фактически здесь раскрывается понятие «общее имущество» собственников жилья многоквартирного дома как единый комплекс недвижимого имущества. Таким образом, к общему имуществу собственников жилья в многоквартирном доме относится только недвижимый комплекс, в отличие от имущественного комплекса предприятия (ст. 132 ГК РФ). Недвижимость выступает как обязательный элемент, при этом все элементы однородны, не теряют своего статуса при выделении, как у предприятия, а остаются самостоятельными объектами (гаражи, магазины). Так, О.Н. Бобровская предлагала рассматривать кондоминиум как недвижимое имущество, состоящие из самостоятельных объектов вещных прав, наделенных различным правовым режимом, но имеющих физическую и эксплуатационную общность11. Кондоминиум – это условная «оболочка». Однако, законодатель, понимая, что данный имущественный комплекс требует контроля и управления, делегирует эти функции в соответствии с положением ст. 161 ЖК РФ непосредственно собственникам помещений в многоквартирном доме или товариществу собственников жилья либо жилищным кооперативам или иным специализированным потребительским кооперативам, а также на управляющие организации. Данный имущественный комплекс создан в целях обслуживания более, чем одной квартиры. Единое целевое назначение имущества, собираемого под вывеской кондоминиума, В.А. Белов видит в обеспечении общих потребностей владельцев зданий и (или) расположенных в них жилых помещений, связанных с их повседневной эксплуатацией (использованием)12. Ради достижения указанной цели управляющая организация, по нашему мнению, может заниматься предпринимательской деятельностью. Например, сдавать помещения в аренду: стены домов для размещения внешней рекламы, крыши и чердаки для установки спутниковых антенн, телефонных операторов. В комментариях к ЖК отмечается, что «управление многоквартирным домом как функция собственников помещений содержательно должно включать в себя: постановку целей, планирование мер по их достижению, осуществление действий по реализации намеченных мер, координации и стимулированию деятельности непосредственных исполнителей (привлекаемых лиц), направленной на достижение наилучшего качества, а также контроль достижения планируемых результатов»13. На наш взгляд, правильнее было бы в данном случае говорить о функции собственности имущественного комплекса многоквартирного дома. В соответствии с ч. 2 ст. 161 ЖК управление многоквартирным домом является обязанностью собственников помещений в таком доме. Собственники не вправе отстраняться от управления независимо от того, какой именно способ управления они выбрали и реализуют. При этом управление имуществом многоквартирного дома может осуществляться как непосредственно собственниками жилья, так и при помощи управляющей компании на основании заключенного договора. В ЖК договору управления многоквартирным домом

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ (далее – договор управления) посвящена отдельная ст. 162, содержащая достаточно развернутое регулирование. По мнению Д.П. Гордеева, это свидетельствует о признании договора управления самостоятельным договорным типом (видом)14. Однако в юридической литературе нет единства мнений в отношении того, какова природа договора управления имуществом многоквартирного дома. Некоторые авторы (в частности, Т.А. Борзенкова, И.А. Дроздов, Л.Ю. Грудцына15) относят данный договор к смешанным, другие (В.А. Белов, С.А. Бушаенкова, М.Н. Илюшина, Е.Б. Козлова16) – выступают против данной позиции. Статья 162 ЖК включает в договор управления самостоятельные обязательства, например предоставление коммунальных услуг (подача коммунальных ресурсов) и содержание внутридомовых инженерных сетей, по которым эти ресурсы подаются в помещение в доме. В.А. Белов и С.А. Бушаенкова считают, что раз управляющая организация не осуществляет самостоятельно все перечисленные виды деятельности, то главными задачами управляющего «являются разработка оптимального режима эксплуатации переданного ему в управление конкретного МКД, а также организация и обеспечение такой эксплуатации». Это напоминает характеристику деятельности наймодателя жилых помещений как деятельности, направленной на обеспечение предоставления коммунальных услуг (ч. 2 ст. 65 ЖК РФ)17. Действительно, чтобы управлять многоквартирным домом, управляющей организации необходимо осуществлять оценку состояния элементов дома и планирование. И хотя из ст. 162 ЖК РФ прямо и недвусмысленно следует, что управляющая организация имеет обязательства по выполнению услуг и работ по содержанию и ремонту общего имущества в многоквартирном доме и предоставлению коммунальных услуг, значение управления как специфической деятельности нельзя не учитывать при определении предмета рассматриваемого договора. Правовой целью данного договора является достижение целей управления многоквартирным домом, частично указанных в ч. 1 ст. 161 ЖК. Полагаем, что такой договор является самостоятельным видом договоров, входящих в группу договоров об объединении. См.: Харитонова Ю.С. Управление в гражданском праве: проблемы теории и практики. М., 2011. 2 Белов В.А. Гражданское право: общая часть. Т. II. Лица, блага, факты: Учебник. М., 2011. С. 278. 3 Мы убеждены, что управление является не только делом государства, но и частных лиц в соответствующих вопросах. При этом государственные органы могут осуществлять управление в том же качестве и по тем же принципам, что и частные лица. Например, как в приведенных случаях, собственникгосударство и собственникчастное лицо могут действовать одинаково. Таким образом, de jure законодатель 1

признает и допускает управление в частном праве, не определяя его более или менее четко. 4 Тихомиров М.Ю. Управление многоквартирным домом: Практ. пособие. М., 2011. 5 Или индивидуальный предприниматель. Управление многоквартирным домом при наличии соответствующего решения собственников помещений в таком доме может осуществлять управляющая организация (понятие «управляющая организация» обозначает как юридическое лицо независимо от организационноправовой формы, так и индивидуального предпринимателя – ч. 4 ст. 155 ЖК). 6 Российская газета, № 292, 31 декабря 2004. 7 Тихомиров М.Ю. Управление многоквартирным домом: практическое пособие. М., 2011. 8 См.: Ермаков В.С. Концепция построения правовой системы управления общим имуществом кондоминиума (многоквартирного дома) // Жилищное право. 2004. № 2. С. 73. 9 См.: Ермаков В.С. Концепция построения правовой системы управления общим имуществом кондоминиума (многоквартирного дома) // Жилищное право. 2004. № 2. С. 73. 10 Королев А.Н., Плешакова О.В. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О товариществах собственников жилья», М., 2005. 11 Бобровская О.Н. Кондоминиум как объект гражданских прав (жилищноправовой аспект) : Автореф. М., 2004. С. 8. 12 Белов В.А. Имущественные комплексы: Очерк теории и опыт догматической конструкции по российскому гражданскому праву. М., 2004. С. 60–61. 13 Постатейный комментарий к Жилищному кодексу Российской Федерации / В.В. Андропов, Е.С. Гетман, Б.М. Гонгало и др.; под ред. П.В. Крашенинникова. М.: Статут, 2005. 14 Гордеева Д.П. Договор управления многоквартирным домом: квалификация, понятие и содержание// Законы России: опыт, анализ, практика. 2009. № 2. 15 См.: Борзенкова Т.А. Правовая формализация управления многоквартирным домом // Законы России: опыт, анализ, практика. 2006. № 9. С. 24; Дроздов И.А. Обслуживание жилых помещений: гражданскоправовое регулирование. М.: Статут, 2006. С. 198; Грудцына Л.Ю. Постатейный комментарий к Жилищному кодексу Российской Федерации. М.: Эксмо, 2005. С. 363; Комментарий к ЖК РФ (постатейный). М.: Контракт, 2007. С. 341. 16 См.: Белов В.А., Бушаенкова С.А. Договор управления многоквартирным домом, заключаемый с управляющей организацией или единоличным управляющим // Законодательство. 2007. № 1. С. 14–15; Илюшина М.Н. Система коммерческих сделок, заключаемых в связи с осуществлением управления многоквартирным жилым домом // Законы России: опыт, анализ, практика. 2008. № 8. С. 24; Козлова Е.Б. Договор управления многоквартирным домом и бремя собственника по содержанию имущества // Законы России: опыт, анализ, практика. 2006. № 9. 17 Белов В.А., Бушаенкова С.А. Договор управления многоквартирным домом, заключаемый с управляющей организацией или единоличным управляющим // Законодательство. 2007. № 1. С. 15.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

133

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÂÈÄÛ È ÏÎÐßÄÎÊ ÎÁÐÀÇÎÂÀÍÈß ÞÐÈÄÈ×ÅÑÊÈÕ ËÈÖ Â ÇÀÐÓÁÅÆÍÎÌ È ÐÎÑÑÈÉÑÊÎÌ ÏÐÀÂÅ

Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, доктор экономических наук, профессор М.В. КУБЫШКО, адъюнкт Московского университета МВД России 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право [email protected]

Аннотация. В статье освещаются специфические черты организаций как субъектов гражданскоправовых отношений. При этом внимание акцентируется на основных особенностях их образования и классификации. Ключевые слова: юридическое лицо, органы юридического лица, компании публичного и частного типа, частные, государственные и кооперативные предприятия, единоличные предприятия и объединения предпринимателей, полное товарищество, коммандитное товарищество, общество с ограниченной ответственностью, акционерное общество, разрешительный, распорядительный, явочный и нормативноявочный порядок образования юридических лиц.

THE TYPES AND ORDER OF FORMATION OF LEGAL ENTITIES IN FOREIGN AND RUSSIAN LAW N.D. ERIASHVILI, doctor of economics, professor M.V. KUBYSHKO, postgraduate student the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The article highlights the specific features of organizations as subjects of civil relations. In this case the attention is paid to the basic features of their formation and classification. Key words: legal person, entity agencies, public and private companies such as, private, public and cooperative enterprises, sole proprietorship and business associations, general partnership, limited partnership, limited liability company, joint stock company, permissive, administrative, recruiting and using of the regulatory formation of legal entities. Переход российской экономики к рыночным, конкурентным экономическим отношениям сопровождался появлением различных организационноправовых форм предпринимательской деятельности. В этих условиях особое значение для совершенствования гражданского законодательства России в области регулирования деятельности юридических лиц, основанных на различной форме собственности, имеет богатый опыт организации работы предприятий в зарубежных странах. На протяжении многих десятилетий на компаниях различных форм собственности и организационноправового оформления отрабатывались методы правового воздействия в целях наиболее эффективного их функционирования. Накопленный зарубежный позитивный опыт может быть интересен и для российской действительности. Ближе всего к российской правовой системе находятся системы

134

континентального права, например, таких стран, как Франция и Германия. Характерными признаками юридического лица как в российском, так и в зарубежном праве являются: достижение общей цели; наличие организационной структуры, обеспечивающей организационное единство юридического лица и четкую регламентацию отношений между его участниками; наличие обособленного имущества; возможность самостоятельно выступать в гражданском обороте; самостоятельная гражданскоправовая ответственность по обязательствам, в которые вступает юридическое лицо. Законодательство зарубежных стран исходит из того, что присущую юридическим лицам правоспособность реализуют органы юридического лица, совершающие сделки в пределах их компетенции. Таким образом, они действуют как представители

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ юридического лица и своими действиями создают для последнего права и обязанности. В зарубежных странах существуют различные классификации юридических лиц, определяемые особенностями правовых систем и применяемыми критериями. В настоящее время в странах Европейского Союза принята единая классификация фирм по правовому положению, которая используется в новом законодательстве всех стран ЕС: компании публичного типа и компании частного типа. Оба эти типа – организации с ограниченной ответственностью. Критериями такого деления могут быть основания возникновения того или иного субъекта права. Так, если основанием для создания юридического лица публичного права служит публичноправовой акт (закон, административный акт), то для юридического лица частного права – исключительно акт частноправового характера. Особенностью некоторых юридических лиц публичного права (различного рода государственных учреждений и территориальных единиц) является наличие у них властных полномочий. Например, юридическими лицами публичного права во Франции являются департаменты и общины, в ФРГ – земли, в Италии – провинции и коммуны. К этой категории относятся также организации культуры, просвещения, науки и здравоохранения, торговые и промышленные палаты. Юридические лица классифицируются по характеру собственности на частные, государственные и кооперативные предприятия. Порядок образования юридических лиц в зарубежных странах в целом аналогичен действующему в нашей стране: разрешительный, распорядительный, явочный и нормативноявочный порядок. Если при распорядительном порядке возникают преимущественно юридические лица публичного права, то для большинства юридических лиц частного права характерен нормативноявочный, явочный или разрешительный порядок. При распорядительном порядке юридическое лицо возникает на основе одного лишь распоряжения учредителя. Именно в таком порядке ранее в России образовывались государственные предприятия и учреждения, при этом никакой государственной регистрации не требовалось. Нормативноявочный порядок предполагает, что юридические лица должны соответствовать требованиям нормативного правового акта, регулирующего правовой механизм их образования и деятельности. Данные юридические лица проходят регулируемую гражданским законодательством государственную регистрацию и только после этого получают статус юридического лица. Посредством установленного порядка регистрации за рубежом создаются акционерные общества торговых товариществ. В России в нормативноявочном порядке создаются коммерчес-

кие и некоммерческие организации – акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью, товарищества, фонды, ассоциации и т.д. В развитых странах имеет распространение явочный порядок образования юридических лиц. Здесь также отсутствует специальная государственная регистрация. Организации создаются в силу самого факта волеизъявления учредителя. В России в начале 1990 г. в подобном порядке формировались профессиональные союзы, их объединения и отделения. За рубежом явочный порядок применяется, например, при создании ассоциаций (во Франции) и некоммерческих учреждений (в Швейцарии). При разрешительном порядке юридическое лицо создается, как правило, в результате индивидуального разрешения соответствующего государственного органа, в качестве которого может выступать парламент, правительство, министерство и др. Во Франции в разрешительном порядке формируются торговые товарищества, учредителями которых являются иностранцы, а в Германии – учреждения. Кроме того, в Германии разрешительный порядок предусматривается и для хозяйственных союзов. В Российской Федерации в таком порядке создаются государственные и муниципальные унитарные предприятия. Говоря о видах юридических лиц, следует отметить, что среди юридических лиц частного права в правовых системах зарубежных стран наиболее многочисленны торговые товарищества, подразделяемые на уставные, персональные, договорные и коллективные. В некоторых странах они дробятся на более мелкие группы. Так, в Германии среди договорных товариществ наряду с полными и коммандитными выделяются негласные товарищества, а во Франции к числу уставных товариществ относят акционерное общество и акционерную коммандиту. В настоящее время как в России, так и в ряде европейских стран торговые товарищества делятся на «объединения лиц» и «объединения капиталов». Первые включают в себя полное и коммандитное товарищества, производственные и потребительские кооперативы, а вторые – акционерные общества, общества с ограниченной ответственностью и акционерную коммандиту. В основе «объединений лиц» лежит личный доверительный характер взаимоотношений их участников, тогда как «объединения капиталов» представляют организации, базирующиеся лишь на имущественных связях участников и не обязательно на их иной деятельности. Если «объединения лиц» получили в основном распространение в среде мелкого и среднего бизнеса, то характерной формой организации предпринимательской деятельности в крупном бизнесе являются, как правило, «объединения капиталов». Все фирмы зарубежных стран можно подразделить также на единоличные предприятия и объединения предпринимателей. Первое обычно является собс-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

135

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ твенностью одного лица или семейства, которое несет ответственность по своим обязательствам всем имуществом предприятия и всем личным имуществом. Единоличное предприятие может быть зарегистрировано в торговом реестре либо как самостоятельное, либо как филиал предприятия. Фирменное наименование единоличного предприятия может совпадать, а может и не совпадать с фамилией и именем предпринимателя, которому оно принадлежит. Единоличное предприятие в Германии называется Einzelunternehmung, Einzelfirma, во Франции – Enterprise individuelle, в Великобритании – Ownership, а в США – Individual proprietorship. Форму единоличных предприятий имеют за рубежом, как правило, мелкие и средние фирмы. Однако иногда встречаются и единоличные компаниигиганты семейного типа, к числу которых относится, например, вторая по величине финансовая группа Юнсонов в Швеции. К «компаниям одного лица» в России относятся акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью. Особой «компанией одного лица» в России выступают государственные и муниципальные унитарные предприятия, не являющиеся собственниками своего имущества. Такое юридическое лицо не свойственно обычаям товарного оборота, в качестве участников которого, как правило, выступают самостоятельные собственники. Не случайно подобную организационноправовую форму не знает законодательство ни одной зарубежной страны с развитой рыночной экономикой. За рубежом государственные и муниципальные предприятия обычно существуют в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью с полным или иным участием государстваучредителя. Хотя многие правовые системы, в том числе и российская, применяют такую правовую конструкцию, как «казенные предприятия». Следует отметить, что наиболее распространенными организационноправовыми формами юридических лиц за рубежом являются все же объединения предпринимателей. Юридические лица могут делиться также в зависимости от степени ответственности участников объединения по обязательствам предприятия (всем своим имуществом или только вкладом участников). В большинстве зарубежных стран (впрочем, как и в России) принято деление объединения предпринимателей на следующие виды: полное товарищество, коммандитное товарищество, общество с ограниченной ответственностью и акционерное общество. В форме полного товарищества – объединения двух или более лиц для осуществления предпринимательской деятельности с целью извлечения прибыли – обычно создаются кооперативные объединения (кредитные, сбытовые). Их капитал складывается из взносов – паев, размер которых определяется уставом кооперативного объединения. Форма полного

136

товарищества, как правило, не имеет большого распространения за рубежом (да и в России тоже) и применима лишь для мелких и средних предприятий. Ответственность по обязательствам товарищества несут все его члены всем принадлежащим им имуществом в солидарной форме, а гарантий защиты полных товариществ от банкротства пока, к сожалению, нет. Все это и обусловливает непривлекательность для крупного капитала такой формы. Коммандитное товарищество состоит из двух групп участников: полных товарищей, отвечающих за долги товарищества всем своим имуществом, и коммандитистов, участвующих в деятельности товарищества лишь своими вкладами. В соответствии с внесенными вкладами они получают прибыль и не принимают участия в управлении делами товарищества, отвечая по его долгам лишь в пределах своих вкладов. Фирменное наименование такого товарищества включает в себя имена одного или нескольких полных товарищей с добавлением слов «и компания». Коммандитное товарищество не обязано публично отчитываться. В Германии коммандитное товарищество не является юридическим лицом и не обязано уплачивать налог на корпорацию. Данный вид товарищества также не вызывает особого интереса у крупного капитала, поскольку не позволяет обеспечить полноту власти и получать наибольшие прибыли. В связи с этим в некоторых странах существует вариант коммандитного товарищества, так называемая акционерная коммандита. В этом случае капитал коммандитистов делится на акции, которые могут свободно отчуждаться, что дает возможность крупному и среднему капиталу чувствовать себя более уверенно в бизнесе. Практике развитых рыночных отношений в европейских странах известны также и другие смешанные формы хозяйственных товариществ, например, коммандитное товарищество с ограниченной ответственностью, возникающее в случае, когда полным товарищем в коммандите становится товарищество (общество) с ограниченной ответственностью как единое юридическое лицо. Участники такого товарищества, становясь коммандитистами, приобретают ранее доступное лишь полным товарищам право личного участия в коммандите через управление товариществом в качестве полного участника. Таким образом, они пользуются преимуществами положения полных товарищей без того, чтобы столь же сильно рисковать своим имуществом. Право многих европейских стран отрицает за персональными товариществами свойства особого субъекта права. Однако, например, во Франции, так же как и в России, все виды товариществ рассматриваются как юридические лица. Основными правовыми формами деятельности компаний в зарубежных странах являются общество

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ с ограниченной ответственностью и акционерное общество. Общество с ограниченной ответственностью – это форма объединения капиталов. Основные признаки таких обществ в большинстве стран, где они образуются, в основном совпадают, за исключением Великобритании. Там эти общества соответствуют акционерным обществам. Понятие «английская компания» не аналогично полностью понятию «акционерное общество», однако в первом случае правовой статус юридического лица все же ближе к акционерному обществу, нежели к обществу с ограниченной ответственностью. Участники общества с ограниченной ответственностью отвечают по обязательствам общества только своим вкладом, но не своим имуществом. Капитал общества подразделяется на долипаи, которые распространяются между учредителями без публичной подписки и являются обычно именными. Участниками общества, как правило, является небольшая группа людей, знающих друг друга или состоящих в родственных отношениях. Причем их число может быть ограничено и в законодательном порядке. Обычно устанавливается граница на уровне от 30 до 50 участников. Управление делами и заключение сделок от имени общества осуществляют один или несколько распорядителей, которые могут быть членами общества, а могут и не быть ими. В зарубежных странах общество с ограниченной ответственностью не обязано публиковать отчеты о своей деятельности, данные о балансе, изменениях размера капитала и перемещениях в составе управляющих им органов. Все это представляет интерес для предпринимателей, поскольку позволяет при ограничении ответственности по обязательствам общества только своим вкладом осуществлять различные операции, не предавая их гласности. В России Гражданский кодекс четко разграничил функции акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью. Вклад, внесенный обществом с ограниченной ответственностью, является собственностью общества, а участник при выходе из него имеет право на получение стоимости части имущества, соответствующей его доле. Число участников общества с ограниченной ответственностью не должно превышать 50 человек. Данные общества действуют преимущественно в сфере среднего и мелкого предпринимательства и в чемто схожи с акционерными обществами. Объединяющим моментом здесь служит освобождение участников от имущественной ответственности перед кредиторами за пределами вкладов, внесенных в уставный капитал. Самой распространенной организационноправовой формой юридических лиц в зарубежных странах является акционерное общество. Законодательство об акционерном обществе во многих странах наиболее разработано и детализировано. Так, в ФРГ ос-

новным источником права в этой области является Акционерный закон 1965 г., а во Франции – Закон от 24 июля 1966 г. В России правовой статус акционерных обществ регулируется Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. № 208ФЗ «Об акционерных обществах». В США акционерное законодательство образуют законы отдельных штатов о предпринимательских корпорациях. В большинстве зарубежных стран акционерное общество представляет собой объединение капиталов, образуемое путем выпуска акций. Они являются документами на предъявителя, котируются на фондовой бирже и могут свободно переходить от одного лица к другому. В России акционерные общества выпускают именные акции и акции на предъявителя, которые в зависимости от типа акционерного общества (открытое или закрытое) могут «передвигаться» свободно или ограниченно. Законодательство об акционерных обществах в зарубежных странах довольно подробно регламентирует порядок их образования, число учредителей, формы и методы управления. Как указывалось ранее, форма акционерного общества наиболее распространена, поскольку более удобна для предпринимателей в сравнении с остальными организационными формами юридических лиц. Акционерное общество, с одной стороны, дает возможность аккумулировать капитал в обществе, объединяя средства мелких собственников и передавая их в распоряжение крупного капитала, а с другой – позволяет предпринимателям максимально снизить возможность риска, связанного с хозяйственной деятельностью, в пределах стоимости принадлежащих им акций. Во многих странах общество с ограниченной ответственностью и акционерное общество – наиболее значимые и распространенные организационноправовые формы предпринимательской деятельности. Это объясняется тем, что АО – форма организации крупного капитала, позволяющая привлекать финансовые средства для ведения предпринимательской деятельности, а также способствующая наиболее удобному и эффективному управлению предприятием. Если говорить об обществе с ограниченной ответственностью, то служит оно преимущественно мелкому и среднему бизнесу, доля предприятий которого в зарубежных странах достаточно широко представлена. На сегодняшний день в России в условиях развивающейся конкурентной, рыночной экономики можно говорить о преимущественном положении акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью, правовой статус которых достаточно полно урегулирован национальным законодательством. В практике европейских стран существуют и иные типы объединений. Они отличаются друг от друга целями объединения, характером экономических отношений между участниками и степенью самосто-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

137

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ятельности входящих в них предприятий. Речь идет о классификации по организационным признакам. Это картели, синдикаты, промышленные холдинги, финансовые группы, тресты и концерны. Картели, синдикаты, тресты и концерны обычно относят к монополистическим объединениям, в связи с чем законодательство многих стран деятельность этих объединений ограничивает. Несмотря на то, что их юридическая природа и правовой статус не совсем ясны, в некоторых странах подобные объединения существуют в течение многих десятилетий. В законодательстве Германии юридические лица частного права делятся на союзы и учреждения. Союзы, в свою очередь, подразделяются на хозяйственные, основная цель которых – предпринимательская деятельность для получения прибыли (торговые товарищества, признаваемые субъектами права, деятельность которых регулируется специальным законодательством), и нехозяйственные (объединения лиц, преследующих так называемые идеальные цели: политические, научные, социальные, благотворительные). Положения, регулирующие деятельность торговых товариществ, содержатся в немецком Торговом кодексе. Юридические лица во Франции подразделяются на товарищества и ассоциации. В общих чертах деление юридических лиц в этой стране такое же, как в Германии: на хозяйственные и нехозяйственные союзы. Ассоциации – объединения лиц, деятельность которых направлена на достижение социальных, культурных, научных и благотворительных целей. Общность целей делает ассоциации похожими на учреждения по законодательству Германии. Товарищество представляет собой объединение двух или более лиц с целью осуществления совместной предпринимательской деятельности. Оно считается торговым, если предметом его деятельности является совершение торговых сделок. Среди торговых товариществ ведущая роль принадлежит акционерным обществам и товариществам с ограниченной ответственностью, формы которых используются для организации компании не только частного, но и государственного капитала. Формы существования юридических лиц в Великобритании и США в целом имеют общие черты, что определяется сходством законодательств обеих стран.

138

В США различают два вида объединений: партнерства (partnership) – объединения лиц, сходные с полным и коммандитным товариществами европейского континентального законодательства, и корпорации (corporation) – объединения капиталов, что, очевидно, близко к акционерному обществу и обществу с ограниченной ответственностью в Европе. По законодательству США партнерство может быть общим и ограниченным. В соответствии с гражданским законодательством юридические лица в России подразделяются следующим образом: коммерческие организации, ставящие целью своей деятельности извлечение прибыли, и некоммерческие организации, которые создаются для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ. К коммерческим организациям относятся хозяйственные общества и товарищества, государственные и муниципальные унитарные предприятия, производственные кооперативы. Некоммерческие организации могут создаваться в форме потребительских кооперативов, общественных или религиозных организаций (объединений), учреждений, автономных некоммерческих организаций, социальных, благотворительных и иных фондов, ассоциаций и союзов, а также в других формах, предусмотренных федеральными законами. С учетом изложенного можно сделать вывод, что пути формирования национального законодательства совпадают во многих странах. Однако, несмотря на общее сходство видов и характеристик организационноправовых форм предприятий, в каждой стране имеется своя специфика, обусловленная различиями в методах правового воздействия на деятельность зарубежных компаний, а также особенностями национальных законодательств. Вместе с тем общим моментом практически для всех стран является преимущественное использование разнообразных форм организации юридического лица.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНОГО ПРАВА

ÔÀÊÒÎÐÍÛÉ ÀÍÀËÈÇ ÏÐÅÑÒÓÏÍÎÑÒÈ ÌÅÒÎÄÎÌ ÊÎÐÐÅËßÖÈÈ È ÐÅÃÐÅÑÑÈÈ

А.Ж. САРКИСЯН, младший научный сотрудник НИИ Академии Генеральной прокуратуры РФ, кандидат юридических наук 12.00.08 – уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право [email protected]

Аннотация. Раскрыто понятие «факторный анализа». Изучены его методы, цели и условия. Рассмотрены этапы проведения факторного анализа. Дано понятие корреляционного и регрессионного анализа. Изучен способ вычисления уравнения корреляции и регрессии. Ключевые слова: факторный анализ, коэффициент корреляции, коэффициент регрессии, коэффициент детерминации.

FACTOR ANALYSIS OF CRIME BY CORRELATION AND REGRESSION A.J. SARKISIAN, junior research assistant of the Research Institute Academy of the General Prosecutor’s Office, candidat of jurical sciences Annotation. Discloses the concept of factor analysis. Studied his methods, objectives and circumstances. The stages of factor analysis. The concept of correlation and regression analysis. Studied a method of calculating the correlation and regression equations. Key words: factor analysis, correlation coefficient, regression coefficient, coefficient of determination. Факторным анализом считается многомерный статистический метод, применяемый для изучения взаимосвязей между значениями переменных1. Факторный анализ впервые возник в психометрике и в настоящее время широко используется не только в психологии, но и в других науках, в том числе в юриспруденции. В разработку факторного анализа преступности внесли вклад многие ученые. Внедрением факторного анализа преступности в юридическую науку занимались такие ученые, как Г.А. Аванесов, В.М. Рутгайзер, Н.Н. Брушлинский2, О.А. Гаврилов3, С.Е. Вицин4, Д.О. ХанМагомедов5, В.В. Лунеев6, С.М. Иншаков7 и др. Большой вклад в изучение данного вопроса внес выдающийся ученый доктор физикоматематических наук, профессор Г.О. Крылов. Они рассматривали с помошью методов математического вычисление воздействия того или иного фактора на преступность. Бесспорно, ими была затронута лишь маленькая доля возможностей математических вычислений, с помощью которых можно проводить факторный анализ всей преступности в стране и применять к отдельным статьям УК РФ.

С помощью факторного анализа можно решить две важные проблемы исследования: описать объект измерения всесторонне и в то же время компактно. Возможно выявление скрытых переменных факторов, отвечающих за наличие линейных статистических связей корреляции между наблюдаемыми переменными. Например, анализируя оценки, полученные по нескольким шкалам, исследователь замечает, что они сходны между собой и имеют высокий коэффициент корреляции, он может предположить, что существует некоторая латентная переменная, с помощью которой можно объяснить наблюдаемое сходство полученных оценок. Такую латентную переменную называют фактором. Данный фактор влияет на многочисленные показатели других переменных, что приводит нас к возможности и необходимости выделить его как наиболее общий, более высокого порядка8. Таким образом, можно выделить две цели факторного анализа: �определение взаимосвязей между переменными, их классификация, т.е. «объективная rклассификация»9; �сокращение числа переменных.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

139

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Факторный анализ может быть: 1) разведочным — он осуществляется при исследовании скрытой факторной структуры без предположения о числе факторов и их нагрузках; и 2) конфирматорным, предназначенным для проверки гипотез о числе факторов и их нагрузках. Практическое выполнение факторного анализа начинается с проверки его условий. Обязательными условими факторного анализа являются следующие: �все признаки должны быть количественными; �число признаков должно быть в два раза больше числа переменных; �выборка должна быть однородна; �исходные переменные должны быть распределены симметрично; �факторный анализ осуществляется по коррелирующим переменным10. При анализе в один фактор объединяются сильно коррелирующие между собой переменные, как следствие происходит перераспределение дисперсии между компонентами, и получается максимально простая и наглядная структура факторов. После объединения коррелированность компонентов внутри каждого фактора между собой будет выше, чем их коррелированность с компонентами из других факторов. Эта процедура также позволяет выделить латентные переменные, что бывает особенно важным при факторном анализе преступности. К сожалению, данный анализ не совсем распространен в юридической литературе, однако из всего множества его видов чаще всего применяется только один – классический подход, основанный на расчете определенных коэффициентов и сравнении их с нормативными значениями. Только раскрыв причинноследственные связи различных факторов, можно просчитать, как изменятся основные результаты, воздействующие на преступность за счет того или иного фактора, также отдельных преступлений и их квалифицирующих составов. Такую возможность дает системный подход к анализу преступности в стране с применением факторных моделей. Этот метод анализа позволяет не только устанавливать причинноследственные связи, но и давать им количественную характеристику, т.е. обеспечивать измерение влияния факторов на преступность. Это делает анализ точным, а выводы – обоснованными. Следует отметить, что прежде чем проводить факторный анализ с помощью математических вычислений, нам необходимо иметь в наших разработках «реальные» числа, с помощью которых можно будет прийти к верному итогу. То есть существует закономерность: чем точнее являются данные, на основе которых производят вычисления, тем правдоподобнее будут результаты анализа. И поэтому факторный анализ в совокупности, по нашему мнению, должен включать следующие этапы:

140

�выдвижение гипотезы; �проведение исследований в виде анкетирования и других методов криминологических исследований для сбора максимально верной информации, которая нам необходима для работы; �математический подсчет. Одним из способов факторного анализа является расчет регрессии. Регрессионный анализ представляет собой вычисления на основе статистической информации с целью математической оценки усредненной связи между зависимой переменной и некоторой независимой переменной или переменными. Простая регрессия предполагает одну независимую переменную, множественная же регрессия предполагает две и более переменных. Регрессионный анализ может использоваться для прогнозирования отдельных видов преступлений, а также преступности в целом. С точки зрения математика, необходимо иметь как минимум на два результата наблюдений больше, нежели число имеющихся показателей независимых переменных. Регрессионный анализ обычно весьма эффективен при краткосрочных аналитических исследованиях. Результат регрессионного анализа дает нам возможность разработать эффективные меры противодействия преступности. С помощью регрессионного анализа можно вычислить количество фактических преступлений в стране. Регрессионный анализ описывает или оценивает величину какойлибо переменной (зависимой переменной на основе изменения одной или более других переменных – независимых или каузальных). Если допустим, следователь желает спрогнозировать количество убийств в определенном регионе на следующий год (зависимая переменная), исходя из факторов, влияющих на убийство, то регрессионный анализ может быть использован при попытке предсказания или оценки величины зависимой переменной (убийств). При проведении регрессионного анализа следует рассчитать коэффициент корреляции для измерения степени взаимосвязи между двумя переменными. Коэффициент корреляции – это анализ наличия линейных связей между переменными. Если изменение переменных происходит в одном направлении, то имеет место прямая зависимость (положительная корреляция). Если изменение переменных происходит в противоположных направлениях, то имеет место обратная зависимость (отрицательная корреляция). Если зависимость незначительна или отсутствует, то представленные данные имеют широкое рассеивание и не взаимосвязаны. Если данные по всем наблюдениям, отраженные на графике, выстраиваются в прямую линию, то все случаи отклонений считаются объяснимыми, и коэффициент корреляции должен составить 1 или 1.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ При отсутствии корреляции ее коэффициент равен 0. При определении значимости величины корреляции необходимо произвести расчет, характеризующий возможность сохранения этой величины корреляции при проведении случайной выборки из генеральной совокупности, в которой корреляция отсутствовала. Коэффициент детерминации представляет ту долю дисперсии величины y, зависимость изменений которой выявлена регрессионным уравнением. Его величина колеблется от 0 до 1. Например, если зависимость количества убийств в какомлибо регионе от числа безработных лиц характеризуется r2 = 0,61, то 61% общей дисперсии (разброса) количества убийств отслеживается регрессионным уравнением (или связано с изменением числа безработных в данном регионе), а 39% зависит от действия др. факторов (таких, как употребление алкоголя, наркотиков, коррупции и т.д.). Такой недостаточно высокий коэффициент � детерминации говорит о том, что число безработных лиц не является достаточно надежным критерием оценки количества убийств. Для наглядности мы хотим провести корреляционный и регрессионный анализ преступности на примере влияния параметров основных факторов на число зарегистрированных преступлений всего в стране за период с 2006 по 2010 гг.11 (см. далее). Анализ предлагаем произвести поэтапно: � выявление наличия взаимосвязи между признаками; �определение формы связи; �определение силы (тесноты) и направления связи. К примеру, проведем корреляционный и регрессионный анализ между количеством зарегистрированных преступлений в России за период с 2006 по 2010 гг., и числом выявленных лиц, совершивших преступление, не имеющих постоянного источника дохода и числом выявленных лиц, безработные совершившие преступление в России12. Результаты отражены в таблице 1, где: y – количество зарегистрированных преступлений в России; x – число выявленных лиц, совершивших преступление, не имеющих постоянного источника дохода; x1– число выявленных лиц, совершивших преступление, безработные в России. Таблица 1

n =5 � x =387,4

� x =33,4 � y =1627 � yx =126569,7 � yx =11105,9 � x =30052,4 � x =229,62 M = � x / n =387,4/5=77,48 M = � x / n =33,4/5=6,68 My = � y / n =1627/5=325,4 1

1

2

2

1

x

1

x1

Выявление наличия связи между признаками. Простейшим визуальным способом выявить наличие взаимосвязи между количественными переменными является построение диаграммы рассеяния (scatterplot). Это график, на котором по горизонтальной оси (X) откладывается одна переменная, по вертикальной (Y) – другая. Каждому объекту на диаграмме соответствует точка, координаты которой равняются значениям пары выбранных для анализа переменных (см. рис. 1, 2).

Рис. 1 Какова ни была бы конфигурация облака точек на диаграмме рассеяния – лежат ли они в точности на одной прямой или разбросаны хаотически – любая статистическая программа всегда сможет построить уравнение регрессии. Однако в первом случае если точки лежат на одной прямой оно будет весьма достоверным, а во втором, когда точки разбросаны хаотически – нет.

год

x

y

yx

x2

x1

y

yx1

x1

2006 2007 2008 2009 2010

81,1 78,5 76,3 78,5 73

385,5 358,2 321 299,4 262,9

31264,05 28118,7 24492,3 23502,9 19191,7

6577,21 6162,25 5821,69 6162,25 5329

8,4 7,4 6,7 5,5 5,4

385,5 358,2 321 299,4 262,9

3238,2 2650,68 2150,7 1646,7 1419,66

70,56 54,76 44,89 30,25 29,16

387,4

1627

126569,7

30052,4

33,4

1627

11105,94

229,62

�

�

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

2

141

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Рис. 2 Более того, может оказаться, что через два облака, различающихся степенью близости к линейной конфигурации, будут проведены одинаковые линии регрессии. Тем не менее, зависимость между двумя переменными может иметь различный характер даже при одинаковых линиях регрессии. Форма связи (линия регрессии) сама по себе не дает ответа на вопрос о тесноте (силе) связи пары переменных. На этот вопрос отвечает коэффициент парной корреляции. Он показывает, насколько тесно две переменные связаны между собой. Визуально о силе связи можно судить по тому, насколько тесно расположены точкиобъекты около линии регрессии. Чем ближе точки к линии регрессии, тем сильнее связь. Коэффициент парной корреляции r принимает значения в диапазоне от –1 до +1. Положительные значения коэффициента корреляции r свидетельствуют о положительной связи между признаками, отрицательные – об отрицательной связи. Если r = 1, то между двумя переменными существует функциональная положительная линейная связь, т.е. на диаграмме рассеяния соответствующие точки лежат на одной прямой с положительным наклоном. Если r = –1, то между двумя переменными существует функциональная отрицательная линейная зависимость, т.е. на диаграмме рассеяния соответствующие точки лежат на одной прямой с отрицательным наклоном. Если r = 0, то рассматриваемые переменные линейно независимы, т.е. на диаграмме рассеяния облако точек «вытянуто по горизонтали». Формула для вычисления парного коэффициента корреляции выглядит следующим образом: r�

� �x � M ��y � M � � �x � M � � �y � M � x

x

2

y

y

2

�

�n� x

n� xy � � x� y 2

�

� �� x � n� y 2 � �� y � 2

2

�

где: – известное значение (например ,параметр фактора преступности в числах); – известное значение (например, вид преступности в числах). В регрессионном анализе один из признаков зависит от другого.

142

Первый (зависимый) признак называется в регрессионном анализе результирующим (у), второй (независимый) – факторным (х). Mx – средняя арифметическая значений x, MY – средняя арифметическая значений y, n – число измерений, – сумма чисел. Просчитаем коэффициент корреляции между количеством зарегистрированных преступлений в России за период с 2006 по 2010 гг., и числом выявленных лиц, совершивших преступление, не имеющих постоянного источника дохода и числом выявленных лиц, совершивших преступление, безработных в России. r�

� �x � M ��y � M � � �x � M � � �y � M � x

x

r�

y

2

y

2

�

n� xy � � x� y

�n� x � �� x� � n� y 2

2

5 *126570 � 387.4 *1627

�5 * 30052 � 150078.8��5 * 538715.3 � 2647129�

2550.2 � 0.88 2901 � x1 � M x1 �y � M y � � r1 � 2 2 � x1 � M x1 � �y � M y �

�

2

� �� y �

2

�

632850 � 630299.8 � 8416287

�

�

�

�

�

�n� x

n� x1 y � � x1 � y

2 1

�

� �� x1 � n� y 2 � �� y � 2

2

�

5 *11106 � 33.4 *1627 1188.2 � � r1 � �5 * 229.62 � 1115.56��5 * 538715.3 � 2647129� 1511401.65 �

1188.2 � 0.97 1229.4

Коэффициент корреляции (r) между x и y равен 0,88 Коэффициент корреляции (r1) между x1 и y равен 0,97 По результатам данных вычислений коэффициента парной корреляции r и r1 мы видим, что существует прямая связь между параметром x и y, а также x1 и y. Также хотим отметить, что коэффициент парной корреляции вычисляется для количественных признаков. Коэффициент корреляции симметричен, т.е. не изменяется, если х и у поменять местами. Коэффициент корреляции является величиной безразмерной. Сам по себе коэффициент корреляции не имеет содержательной интерпретации. Однако его квадрат (r2), называемый коэффициентом детерминации (обозначается d и обычно выражается в %), имеет простой смысл – это показатель того, насколько изменения зависимого признака объясняются изменениями независимого. Более точно, это доля дисперсии (разброса) одного признака, объясняемая влиянием другого (если связь интерпретировать как причинноследственную). Из определения коэффициента детерминации следует, что он принимает значения в диапазоне от 0% до 100%. Если две переменные функционально линейно зависимы (точки на диаграмме рассеяния лежат на одной прямой), то можно сказать, что изменение одной из них полностью объясняется изменением другой, а

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

� � x =33,4 � y =1627 � yx =126569,7ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ � yx =11105,9 � x =30052,4 � x =229,62 M = � x / n =387,4/5=77,48 M = � x / n =33,4/5=6,68 My = � y / n =1627/5=325,4 � � yx � � nM M = 126569.7 � 5 * 77.48 * 325.4 � 512.74 � 14 b� � �x � � n�M � 30052.4 * 5 * 77.48 * 77.48 36.648 � � yx � � nM M = 11105.9 � 5 * 6.68 * 325.4 � 237.54 � 36 b � � �x �� n�M � 229.62 � 5 * 6.68 * 6.68 6.508 1

1

2

это как раз тот случай, когда коэффициент детерминации равен 100% (при этом коэффициент корреляции может быть равен как 1, так и –1). Необходимо подчеркнуть, что величина коэффициента корреляции еще не гарантирует его значимости: даже большой коэффициент может оказаться статистически незначимым (например, при малом объеме выборки), а небольшой коэффициент (если выборка велика) – значимым. Определение формы связи. Как известно, прямая линия описывается уравнением вида: y = a + bx, где y – результирующий признак, x – факторный признак, а и b – числовые параметры уравнения. Коэффициент b в уравнении регрессии называется коэффициентом регрессии. В общем случае коэффициент регрессии b показывает, как в среднем изменится результативный признак (y), если факторный признак (x) увеличится на единицу. Коэффициент регрессии можно вычислить по формуле: b�

� �xy � � nM M � �x � � n�M � x

2

x

y 2

a � M y � bM x y � a � bx

где: x – известное значение (например, параметр фактора преступности в числах); y – известное значение (например вид преступности в числах) В регрессионном анализе один из признаков зависит от другого. Первый (зависимый) признак называется в регрессионном анализе результирующим (у), второй (независимый) – факторным (х). Mx – средняя арифметическая значений x; My – средняя арифметическая значений y; n – число измерений; ∑ – сумма чисел; соответственно: y – количество зарегистрированных преступлений в России; x – число выявленных лиц, совершивших преступление не имеющих постоянного источника дохода; x1 – число выявленных лиц, совершивших преступление безработных в России. n =5

2

1

x

1

x1

x

2

y 2

x

1

1

2

1

x1

x1

y

2

Коэффициент регрессии (b) между x и y равен 14. Коэффициент регрессии (b1) между x1 и y равен 36. Данный анализ свидетельствует о непосредственной связи между всеми зарегистрированными преступлениями и выявленными лицами, совершившими преступление, не имеющими постоянного источника дохода и безработными за период с 2006 по 2010 гг. Исходя из показателей коэффициента регрессии (b и b1) наглядно видно, что число безработных лиц в стране больше влияет на общее количество зарегистрированных преступлений, чем лица не имеющих постоянного источника дохода, так как коэффициент регрессии показывает, на сколько единиц увеличивается значение, принимаемое у, если переменная х изменится на единицу своего изменения. Коэффициент регрессии b равен 14. В данном случае смысл коэффициента регрессии состоит в том, что увеличение числа выявленных лиц, совершивших преступление, не имеющих постоянного источника дохода, приводит в среднем к увеличению количества регистрируемых преступлений на 1 чел. в России на 14. Соответственно, если коэффициент регрессии b1 равен 36, то увеличение числа выявленных лиц, совершивших преступление, безработных приводит в среднем к увеличению количества регистрируемых преступлений на 1 чел. в России на 36. По результатам данных вычислений коэффициента парной корреляции r и регрессии b изучаемых явлений следует отметить, что это лишь пример тех вычислений, которые должны в итоге привести нас к разработке эффективных мер по борьбе с преступностью, а также к криминологическому прогнозированию. http://ru.wikipedia.org/wiki/http://ru.wikipedia.org/ wiki/%D0%A4%D0%B0%D0%BA%D1%82%D0%BE %D1%80%D0%BD%D1%8B%D0%B9_%D0%B0%D0%BD %D0%B0%D0%BB%D0%B8%D0%B7. 2 Аванесов Г.А., Рутгайзер В.М., Брушлинский Н.Н. Количественный анализ в исследованиях по исправительнотрудовому праву. М.: Высшая школа МВД СССР. 1969, С. 67–76. 3 Гаврилов О.А., Математические методы и модели в социальноправовом исследовании. М.: 1980. . 4 Вицин С.Е. Моделирование в криминологии. М: Высшая школа МВД СССР. 1973. 5 ХанМагомедов Д.О. Математические методы изучения преступности и практики применения наказания при разработке проблем уголовной политики. В кн.: Основные на1

� x =387,4 � x =33,4 � y =1627 � yx =126569,7 � yx =11105,9 � x =30052,4 � x =229,62 Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011 M = � x / n =387,4/5=77,48 M = � x / n =33,4/5=6,68 My = � y / n =1627/5=325,4 � � yx � � nM M = 126569.7 � 5 * 77.48 * 325.4 � 512.74 � 14 b� 1

1

2

2

1

x

x1

1

x

y

143

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ правления борьбы с преступностью. М.: Юрид. лит., 1975. 6 Лунев В.В. Юридическая статистика. 3е изд., перераб. и доп.: Учебник / В.В. Лунев. М.: Норма: ИнфраМ, 2010. 7 Иншаков С.М. Теоретические основы исследования и анализа латентной преступности: Монография / под ред. С.М. Иншакова. М.: ЮНИТИДАНА: Закон и право, 2011. 8 http://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%A4%D0%B0%D0%BA %D1%82%D0%BE%D1%80%D0%BD%D1%8B%D0%B9_%

D0%B0%D0%BD%D0%B0%D0%BB%D0%B8%D0%B7. 9 Электронный учебник по статистике. Москва, StatSoft. WEB: www.statsoft.ru/home/textbook/default.htm. 10 Шуметов В.Г. Шуметова Л.В. «Факторный анализ: подход с применением ЭВМ. Орел, 1999. С. 88. 11 См.: 1А (451) ГИАЦ МВД России 12 Для удобства подсчета сократим данные показатели в 10 тыс. раз.

АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

ÎÑÍÎÂÛ ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÃÎ ÊËÀÑÑÈÔÈÖÈÐÎÂÀÍÈß ÊÀÊ ÑÏÅÖÈÀËÜÍÎÃÎ ÊÐÈÌÈÍÀËÈÑÒÈ×ÅÑÊÎÃÎ ÌÅÒÎÄÀ ÏÎÇÍÀÍÈß

С.В. ДУБРОВИН, заслуженный работник высшей школы РФ, профессор, доктор юридических наук, профессор кафедры криминалистики Московского университета МВД РФ 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика: оперативноразыскная деятельность. [email protected] Рецензент: заслуженный юрист РФ, профессор, доктор юридических наук В.Б. ЯСТРЕБОВ.

Аннотация. Рассматриваются этапы становления, теоретические основания и характеристики содержания криминалистического классифицирования как специального криминалистического метода познания. Ключевые слова: криминалистическое классифицирование, специальный криминалистический метод познания, упорядочение, распределение, криминалистически значимые объекты, условность, субъективность, относительность, целеустремленность, целесообразность, индивидуальность, конкретность, динамичность, преемственность, принцип допустимости применения.

BASIS OF CRIMINALISTIC CLASSIFICATION AS A SPECIAL CRIMINALISTIC METHOD S.V. DUBROVIN, docotr of juridical sciences, professor, Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. This article observes the stages of formation, theoretical basis and characteristics of criminalistic classification as a special criminalistic method. Key words: criminalistic classification, special criminalistic method, regulating, distribution, criminalistics important objects, conditional character, subjectivity, relativity, purposefulness, expediency, individuality, concreteness, dynamics, continuity, principle of admissibility.

144

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В любой области научной и практической деятельности человечество постоянно сталкивается с множеством проблем и задач, касающихся распределения и упорядочения тех объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий, сведений (информации, знаний), действий и др., которые составляют сущность этой деятельности. Чтобы названные проблемы и задачи решались как можно эффективнее и успешнее, а само решение было ясным и понятным, необходим соответствующий инструмент – метод познания, позволяющий логически объединять в соответствующие совокупности (системы, структуры, массивы, группы и т.п.) все то, что подлежит распределению и упорядочению. Так, например, известно, что названия и их толкование в любой отрасли знаний существуют прежде всего для того, чтобы среди специалистовпрофессионалов, – ученых и практиков, преподавателей и обучающихся – имелся ясный, четкий, единообразный подход к восприятию и определению сущности исследуемых, применяемых, изучаемых и обсуждаемых направлений и категорий – явлений, понятий, отражающих наиболее существенные связи и отношения реальной действительности и познания – в конкретной науке, учебной дисциплине и области деятельности. Для достижения этого условия следует внимательно и обоснованно относиться к упорядочению понятийного аппарата и распределению его характеристик (элементов), чтобы избегать возможные совмещения и наложения в использовании научных терминов, а следовательно, и неоднозначного их понимания, что способствует созданию определенных, порой серьезных, трудностей на пути развития и совершенствования важных разработок теоретического и прикладного характера, их изучения и применения в практической деятельности. К сожалению, такие несоответствия имеют место. И отрасль криминалистических знаний не свободна от подобных проявлений. Для распределения (разграничения, исключения совмещений, наложений, несоответствий) и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик необходим соответствующий классификационный подход, который логически может быть обеспечен соответствующим специальным (образующим, собирательным) методом познания, названым «криминалистическое классифицирование». На пути совершенствования и развития системы криминалистики в целом и составляющих ее разделов, отраслей, направлений на современном этапе научнотехнического прогресса требуются новые перспективные, инновационные подходы (разработки) как теоретического, так и практического характера.

В этой связи криминалистическое классифицирование должно сыграть важную роль в распределении и упорядочении теоретических знаний в области частных криминалистических теорий (учений), их объектов, терминологии, понятийного аппарата и других характеристик. Криминалистическое классифицирование необходимо также для развития и совершенствования разработок теоретического и прикладного характера в области судебной экспертизы, ее объектов, формирования учетов криминалистической регистрации, тактики проведения отдельных следственных действий, создания частных методик раскрытия и расследования преступлений и многих других, общих и частных, направлений криминалистики. Как представляется, сущность криминалистического классифицирования заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию криминалистических классификационных систем (структур), раскрывающих и упорядочивающих представление о той или иной криминалистической категории. Начало научных разработок, связанных с обоснованием сущности криминалистического классифицирования, следует отнести к периоду 50–60х годов XX в. Они возникли с аргументированного выделения широкого круга судебноэкспертных исследований, не касающихся разрешения идентификационных вопросов, а имеющих самостоятельное направление в судебной экспертизе. В то время ведущие отечественные ученыекриминалисты, учитывая богатый практический опыт, накопленный в такого рода исследованиях, впервые на страницах своих работ попытались обсудить основные теоретические положения и найти подход к решению существующих проблем в этой области знаний1. В конце 60х годов XX в., в период активного привлечения в судебную экспертизу методов аналитической химии, стали выделять так называемые классификационные исследования, которые не устанавливали тождество единичного криминалистически значимого материального объекта, а были направлены на определение его природы, происхождения, отдельных свойств или назначения. Достаточно подробный перечень экспертных задач «классификационной» экспертизы был приведен позже в работе А.И. Винберга, Н.Т. Малаховской «Судебная экспертология» (Общетеоретические и методологические проблемы судебных экспертиз) В 80е годы XX века установление природы либо состояния криминалистически значимых объектов (т.е. объектов, имеющих определенную связь с событием расследуемого преступления) было обоснованно выделено из разряда классификационных исследований и отнесено к диагностическим2. В настоящее время научно перспективно мнение о существовании двух главных направлений познания

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

145

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ в судебной экспертизе и иных криминалистических исследованиях – идентификационное и неидентификационное3; последнее позволяет разрешать самый разнообразный перечень вопросов диагностического и классификационного характера, связанных с установлением природы и состояния объекта в результате диагностического исследования и распределением объектов в различных классификационных системах, – коллекциях, картотеках, справочниках, каталогах, атласах. Кроме того, классификационные исследования в направлении распределения, систематизации и упорядочения практического опыта по раскрытию и расследованию преступлений, результатов экспертных исследований и криминалистических исследований по материалам оперативного учета и теоретических знаний в области криминалистики выходят далеко за рамки указанных выше разработок и представлений о такого рода исследованиях. В этой связи логично использовать в криминалистической терминологии более глубокое обобщающее понятие «криминалистическое классифицирование», сутью которого является способ познания, применяемый в теоретических исследованиях и практическом осуществлении системного подхода в области криминалистических знаний. Потому криминалистическое классифицирование в развернутом виде можно определить как специальный криминалистический метод познания, сущность (смысл, цель) которого заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур) на основании логически выдержанного, научно (закономерно) обоснованного, опирающегося на практический опыт распределения и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик. По поводу сущности названия «криминалистически значимые объекты, явления, сведения (информация, знания)», использованного в определении понятия «криминалистическое классифицирование», необходимо отметить, что под таковыми в данном случае следует понимать объекты, явления, сведения (информацию, знания), которые определенным образом связаны с событием расследуемого преступления, а также и те, у которых нет подобной известной (установленной, определенной) связи, но в соответствии с существующим криминалистическим опытом они наиболее часто (закономерно) используются в раскрытии и расследовании имеющих место преступлений (например, в дорожнотранспортных преступлениях: автомобильные лакокрасочные покрытия, фарные рассеиватели, протекторы шин, горючесмазочные материалы, сведения о которых и образцы этих объектов размещены в соответствующих крими-

146

налистических справочниках, атласах, картотеках и коллекциях). Как следует из сформулированного определения понятия «криминалистическое классифицирование» этот специальный криминалистический метод познания является главным (образующим, собирательным) в установлении существующих закономерностей и связей при распределении и упорядочении криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в соответствующих криминалистических классификационных системах. Обоснованное причисление его к разряду образующих, собирательных специальных методов познания обусловлено тем, что, вопервых, он базируется на всеобщем диалектическом методе познания, а, вовторых, включает в свое содержание использование всего арсенала общенаучных и специальных методов, подчиненных одной общей, главной в этом случае, цели, составляющей сущность (смысл) криминалистического классифицирования, – создание той или иной криминалистической классификационной системы. Именно указанные обстоятельства позволяют представить криминалистическое классифицирование в виде некоего абстрактного, собирательного, обобщающего образования, являющегося как бы оболочкой, наполненной соответствующим (общим по смыслу, цели) содержанием. И только в таком виде этот специальный криминалистический метод познания существует, имеет свое проявление в реальной действительности. Это логически подтверждается и тем, что в целом классифицирование как образующий, собирательный специальный метод познания существует во всех отраслях знаний для распределения и упорядочения составляющих их объектов, явлений, понятий и других сведений (информации) в различные соответствующие классификационные системы. Выделение криминалистического классифицирования как специального криминалистического метода познания, своеобразного, универсального инструмента, ключа к распределению и упорядочению криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний), в полной мере согласуется с научными представлениями о криминалистической систематике – разделе общей теории криминалистики – которую согласно аргументации А.Ю. Головина следует определить как комплекс научных положений, раскрывающих основные направления систематизации научных знаний в криминалистике, ее принципы, процедуры построения систем, формы их представления и функционирования, понятийный и терминологический аппарат, основы использования разработанных криминалистической наукой систем в практической деятельности правоохранительных органов4. Главным отличием классификационного исследования, как это следует из определения понятия «кри-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ миналистическое классифицирование», и пояснений к нему, является то, что его конечная цель состоит в создании той или иной криминалистической классификационной системы. Другие исследования, например, диагностические, не ставят перед собой такой конечной цели, хотя бывают сопряжены с классификационными по тем или иным взаимосвязанным задачам; в результате их решения нередко формируются (не без участия криминалистического классифицирования) определенные классификационные системы (массивы): коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступления (пулегильзотеки), и утраченного (похищенного) оружия; картотеки поддельных денег и ценных бумаг; картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом и другие экспертнокри миналистические учеты органов внутренних дел Российской Федерации5. Следует отметить, что при формировании существующих картотек и коллекций обязательно используются необходимые для этих целей специально созданные различные классификационные системы (массивы): каталоги, справочники, атласы, литературные источники, иные упорядоченные знания и накопленный опыт. В основном размещенные в них объекты, явления, сведения (информация, знания) относятся к разряду криминалистически значимых, но не имеющих, как это обозначено выше, известной (установленной, определенной) связи с какимлибо преступным событием. Однако наряду с ними могут использоваться и другие классификационные системы объектов, не относящихся к криминалистически значимым, например, справочные данные различных физических констант (показателей), архивы исторических документов и т.п. Криминалистическое классифицирование при создании различного рода криминалистических классификационных систем использует эти объекты (криминалистически значимые и не относящиеся к таковым) в качестве классифицирующих. При криминалистическом диагностировании все перечисленные и подобные им классификационные системы (массивы) выступают в качестве диагностирующих объектов6. К разряду классифицируемых объектов в криминалистическом классифицировании следует относить, согласно сформулированному определению, различные криминалистически значимые объекты, явления, понятия и сведения (информацию), которые подлежат распределению и упорядочению (с помощью классифицирующих объектов) в различных криминалистических классификационных системах. Субъектами криминалистического классифицирования считаются лица, обладающие специальными знаниями в области криминалистики и имеющие соответствующие профессиональную квалификацию и навыки.

Как видно из определения криминалистического классифицирования, любая из созданных криминалистических классификационных систем может быть более или менее удачной, но считается состоявшейся, если она логически выдержана, научно обоснована и опирается на имеющийся практический опыт. Эти три компонента представляют собой основания существующих, совершенствуемых и вновь формируемых криминалистических классификационных систем. Названные компоненты также составляют основания классификационных систем, имеющих место в других (некриминалистических) отраслях знаний. Свойства, которыми обладает та или иная классификационная система, это: �вопервых, условность, что означает заранее оговоренный, понятный, согласно существующим закономерностям и положениям (правилам), упорядоченный структурный подход к образованию конкретной классификационной системы; �вовторых, субъективность, т.е. любая классификационная система создается в результате деятельности определенного субъекта либо формируется совместно несколькими, отвечающими за это лицами; �втретьих, относительность, которая определяется тем, что изучение, размещение и упорядочение элементов (классификационных характеристик и групп) в каждой отдельной классификационной системе происходит в конкретный период, т.е. промежуток времени, в течение которого разрабатывается эта система, а также ее формирование обусловливается соответствующими этому времени обстоятельствами и условиями. Как следует из логики построения создаваемых во всех отраслях знаний, в том числе и криминалистических, различных классификационных систем, их формирование руководствуется принципами целеустремленности, целесообразности, индивидуальности, конкретности, динамичности и преемственности7: �целеустремленность означает наличие ясной и определенной цели криминалистического классифицирования, стремление к ее достижению; �целесообразность характеризуется соответствием криминалистического классифицирования поставленной цели, ее логичности и практической полезности в развитии существующих и формировании вновь создаваемых классификационных систем; �индивидуальность определяется особенностями, присущими (свойственными) отдельному, единичному классификационному образованию (системе: структуре, массиву); �конкретность заключается в реально существующем, выражающем единство, целостность всего многообразия имеющихся связей и отношений, вполне точном и вещественно определенном распределении и упорядочении (применяя криминалистическое классифицирование) криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информа-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

147

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ции, знаний) по соответствующим классификационным системам; �динамичность состоит в активном развитии (с помощью криминалистического классифицирования) научнопрактических разработок по совершенствованию существующих и формированию вновь создаваемых классификационных систем; �преемственность представляет собой последовательный переход от одной классификационной системы к другой, более удачной и правильной с позиций современных научноприкладных критериев (суждений, оценок), но сохраняющей в себе в той или иной степени элементы (характеристики, группы), структурный подход и др., имевшиеся в предыдущей классификационной системе (или предыдущих классификационных системах). Оценивая криминалистическое классифицирование как специальный криминалистический метод познания, согласно перечисленным основаниям и характеристикам, следует отметить их соответствие с главенствующим в правовом отношении принципом допустимости применения, который, как известно, включает в свое содержание две составляющие: �соответствие моральноэтическим и правовым нормам; �соответствие современному научному и техническому уровню. С этих позиций рассмотренные основания и характеристики в полной мере отвечают перечисленному. 1

Шляхов А.Р. Формулирование заключения криминалис-

тической экспертизы / Материалы научной конференции, посвященной проблемам криминалистической экспертизы. ЦКЛ. Всесоюзный институт юридических наук. 1958. С. 35–41; Шляхов А.Р. Общие положения методики криминалистической экспертизы : Учеб. пособие. М.: МЮ РСФСР. 1961. С. 117; Проблемы «экспертизы факта» исследовал в своей научной работе И.Д. Кучеров (См. например: Теоретическое объяснение экспертизы факта в криминалистике/ Судебная экспертиза. Минск, 1969). 2 См., например, Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика (Методическое пособие для экспертов). М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1983.; Снетков В.А. Экспертная криминалистическая диагностика; Сб. научн. трудов. М.: ВНИИ МВД СССР. 1984.; Дубровин С.В. Криминалистическая диагностика: Учеб. пособие. М.: МССШМ МВД СССР, 1989. . 3 Дубровин С.В. Основы теории криминалистической диагностики: Дис... докт. юрид. наук. М.: 2005. 4 Головин А.Ю. Криминалистическая систематика / Монография / Под общ. ред. Н.П. Яблокова. М.: «ЛексЭст». 2002. 5 Приказ МВД РФ № 70 от 10 фефраля 2006 г. (в ред. приказа МВД России от 21 мая 2008 г. № 436). 6 Снетков В.А. Экспертная криминалистическая диагностика; Сб. научн. трудов. М.: ВНИИ МВД СССР. 1984.; Дубровин С.В Терминология, понятийный аппарат и другие характеристики криминалистической идентификации и криминалистической диагностики: Монография. М.: МПГУ, 2009. 7 См., например, Советский энциклопедический словарь / Изд. третье. М.: Советская энциклопедия, 1985; Ожегов С.И. Словарь русского языка / 14е изд. Под ред. Н.Ю. Шведовой. М.: Рус. яз., 1983.

ÏÐÀÂÎÂÀß ÇÀÙÈÒÀ ËÈÖ, ÑÎÄÅÉÑÒÂÓÞÙÈÕ ÎÐÃÀÍÀÌ, ÎÑÓÙÅÑÒÂËßÞÙÈÌ ÎÏÅÐÀÒÈÂÍÎ-ÐÎÇÛÑÊÍÓÞ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÜ

А.В. ЕНДОЛЬЦЕВА, доктор юридических наук, профессор 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика; оперативнорозыскная деятельность [email protected]

Аннотация. В статье рассматриваются вопросы правовой защиты лиц, содействующих органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность. Предполагаются способы решения проблемы освобождения от уголовной ответственности лиц, сотрудничающих с правоохранительными органами на конфиденциальной основе. Ключевые слова: правовая защита, оперативнорозыскная деятельность, негласное сотрудничество, смягчающие обстоятельства, освобождение от уголовной ответственности.

148

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ LEGAL PROTECTION OF THE PERSONS PROMOTING BODIES, CARRYING OUT OPERATIONAL SEARCH ACTIVITY A.V.ENDOLTSEVA, doctor of law sciences, professor Annotation. In article questions of legal protection of the persons promoting bodies, carrying out operational search activity are considered. Ways of a solution of the problem of release from criminal liability of the persons cooperating with law enforcement agencies on a confidential basis are assumed. Key words: legal protection, operational search activity, the private cooperation, softening circumstances, release from criminal liability. Эффективность борьбы с преступностью, особенно организованными ее формами, предполагает использование помощи лиц, которые по различным причинам, в том числе и в силу Закона «Об оперативнорозыскной деятельности»1 оказались в сфере действия преступных группировок. Согласно ч. 1 ст. 18 данного закона, «лица, содействующие органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, находятся под защитой государства». Действительно, деятельность этих лиц, имеющая положительную социальную направленность, заслуживает одобрения общества. Поэтому государство гарантирует лицам, изъявившим согласие содействовать по контракту органам, осуществляющим ОРД, выполнение своих обязательств, предусмотренных контрактом, в том числе гарантирует правовую защиту, связанную с правомерным выполнением указанными лицами общественного долга или возложенных на них обязанностей (ч. 2 ст. 18). Кроме того, в ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД законодатель указывает, что «лицо из числа членов преступной группы, совершившее противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, и привлеченное к сотрудничеству с органом, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, активно способствовавшее раскрытию преступлений, возместившее нанесенный ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации Эта норма закона является отсылочной к положениям УК и УПК РФ, которые и регламентируют основания, условия и процессуальный порядок освобождения от уголовной ответственности таких лиц. Однако в главе 11 УК РФ «Освобождение от уголовной ответственности» нет норм об освобождении от ответственности участников преступной группы, привлеченных к проведению оперативнорозыскных мероприятий. Данное обстоятельство позволило некоторым авторам сделать вывод, что такой нормы в российском уголовном законе нет вообще2. В связи с этим другая группа исследователей предлагает использовать прямую ссылку на ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД как на основание освобождения от уголовной ответственности указанных лиц3. Однако, исходя из содержащегося в ч. 1 ст. 1 УК РФ положения о том, что уголовное законодательство со-

стоит из Уголовного кодекса, представляется, что никакие другие законы, содержащие нормы уголовного права, в России действовать не могут. Поэтому государственная защита лиц, содействующих органам, осуществляющим ОРД, в форме освобождения их от уголовной ответственности, продекларированная в вышеуказанном законе, должна быть закреплена в уголовном законодательстве. Фактически в ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД речь идет о деятельном раскаянии лица из числа членов преступной группы, совершившего противоправное деяние, поскольку в соответствии со ст. 75 УК РФ формами деятельного раскаяния являются и способствование раскрытию преступления, и возмещение причиненного ущерба или заглаживание вреда, причиненного в результате преступления, иным способом, которые указываются и в анализируемой норме Закона об ОРД. Вместе с тем ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД в определенной части не соответствует отдельным положениям ст. 75 УК и ст. 28 УПК РФ. В ст. 18 названного Закона речь идет об обязательном характере данной нормы, где указано, что лицо «освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством РФ». В ч. 1 ст. 75 УК и ст. 28 УПК РФ говорится лишь о возможном характере освобождения от уголовной ответственности лиц, впервые совершивших преступления небольшой или средней тяжести. Закон об ОРД таких ограничений освобождения от уголовной ответственности не содержит. Таким образом, действие этого закона в части, касающейся освобождения от уголовной ответственности граждан, содействующих органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, ограничено рамками ст. 75 УК РФ. Прекращение уголовных дел в отношении таких лиц возможно лишь при соблюдении условий, указанных в ст. 75 УК РФ, т.е. за впервые совершенные преступления небольшой и средней тяжести, а также преступления иной категории в случаях, специально предусмотренных Особенной частью УК РФ (ч. 2 ст. 75 УК РФ). Так, в Особенной части УК РФ в настоящее время предусмотрен 21 специальный случай освобождения от уголовной ответственности. Их анализ показывает, что в 12 из них (см. примечания к ст. 122, 126, 204, 205, 206, 208, 210, 222, 223, 228, 2821, 2822) освобождается от уголовной ответственности лицо, совершившее соот-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

149

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ветствующее преступление в составе преступной группы и выполнившее условия, указанные в данных нормах. То есть фактически в данных уголовноправовых нормах реализуются положения, предусмотренные законодателем в ч. 4 ст. 18 Закона об ОРД. Полагаем, что эти нормы позволяют на законных основаниях решать вопрос об освобождении от уголовной ответственности лиц, сотрудничающих с правоохранительными органами и способствующих раскрытию преступлений участников преступных групп. Особенно в этой связи следует одобрить позицию законодателя, который Федеральным законом от 08.12.2003г. № 162ФЗ4 внес изменения в УК РФ, дополнив ст. 210 примечанием, позволяющим освобождать от уголовной ответственности, лиц, добровольно прекративших участие в преступном сообществе (преступной организации) или входящих в него (нее) структурном подразделении либо объединении организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп и активно способствовавших раскрытию или пресечению этого преступления, если в их действиях не содержится иного состава преступления. Кроме того, следует отметить, что причинение лицами, оказывающими содействие органам, осуществляющим ОРД, определенного вреда правоохраняемым интересам может происходить и в рамках обстоятельств, исключающих преступность деяния (ст. 3742 УК РФ). В этой связи представляется необходимым кратко рассмотреть ситуацию, при которой лицо, выполняя в соответствии с действующим законодательством специальное задание по предупреждению или раскрытию преступления, вынужденно совершить преступление. Это предполагает, что лицо в силу сложившихся обстоятельств не могло действовать иначе, поскольку могло быть расшифровано, либо иначе не могло получить необходимую информацию либо выполнить специальное задание по предотвращению или раскрытию преступления. В таких случаях необходимо руководствоваться положениями ст. 39 УК РФ о крайней необходимости. Состояние крайней необходимости порождается коллизией двух правоохраняемых интересов, когда во имя спасения одного из них, более важного, приносится в жертву другой менее важный. При этом действия, совершенные в условиях крайней необходимости, не являются преступными вследствие того, что не содержат основного материального признака преступления – общественной опасности и признаются законодателем социально полезными и отвечающими интересам общества. При этом причиненный вред не должен превышать пределов крайней необходимости. Однако, когда возникает необходимость установления правомерности причиненного вреда и при этом сопоставляются социальные ценности, то возникают трудности в определении их приоритета. Вопрос о том, какое благо ценнее, является вопросом факта и решается в каждом конкретном случае в зави-

150

симости от конкретных обстоятельств дела5. Однако нельзя спасать одно благо за счет причинения вреда благу равноценному, например, спасать свою жизнь за счет другого человека и т.д. Следует отметить, что в УК России нет отдельной нормы, исключающей преступность деяния лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, а также должностных лиц, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность и причинивших вред правоохраняемым интересам в связи с выполнением специального задания. В отличие от отечественного уголовного законодательства, в УК Республики Беларусь регламентируется правомерность пребывания лица среди соучастников преступления по специальному заданию и определяются условия, при которых лицо, вынужденное совершить преступление, не привлекается к уголовной ответственности (ст. 38 УК). При этом условиями, при которых такое лицо не подлежит уголовной ответственности, являются: 1) выполнение специального задания по предупреждению и раскрытию преступления; 2) выполнение специального задания этим лицом должно быть основано на действующем законодательстве (Уголовном кодексе, Законе «Об оперативнорозыскной деятельности» и ведомственных нормативных актах, определяющих порядок привлечения к негласному сотрудничеству и выполнению специального задания); 3) лицо должно действовать совместно с другими участниками преступления. Если оно совершает преступление самостоятельно, оно подлежит уголовной ответственности; 4) совершение преступления должно быть вынужденным. Часть 2 ст. 38 УК РБ определяет, что правила ч. 1 данной статьи не применяются к лицу, совершившему особо тяжкое или тяжкое преступление, связанное с посягательством на жизнь или здоровье человека6. Аналог такой нормы в УК РФ отсутствует. Однако некоторые авторы предлагают дополнить главу 8 УК РФ подобной нормой, рассматривая данные случаи как специальные нормы по отношению к общей норме, предусмотренной в ст. 39 УК РФ. Таким образом, уголовный закон РФ осуществляет государственную защиту граждан, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, а также должностных лиц таких органов, следующим образом: 1. Не привлечением таких лиц к уголовной ответственности, если они причинили вред правоохраняемым интересам в состоянии крайней необходимости. 2. Освобождением их от уголовной ответственности, в случаях предусмотренных УК РФ. 3. Смягчением наказания при наличии обстоятельств, указанных в п. «е», «ж», «и», «к» ст. 61 УК РФ. Вместе с тем нормы закона об освобождении лиц, содействующим органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, вызывают затруднения у правоприменителей. По мнению практиков и ученых, правовые нормы не всегда и не во

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ всех случаях обеспечивают реальную защиту лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД7. Поэтому следуют предложения о внесении соответствующих изменений и дополнений в уголовное и уголовнопроцессуальное законодательство, в которых нужно прямо указать на необходимость освобождения от уголовной ответственности лиц, сотрудничающих с правоохранительными органами на конфиденциальной основе и приобщать к материалам уголовного дела документы, подтверждающие такое сотрудничество8. Однако такие предложения вряд ли являются приемлемыми, так как могут нарушить принцип конспирации, поставить под угрозу жизнь и здоровье конфидентов. Согласно ст. 12 Закона об ОРД, такие сведения составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности только с письменного согласия лица, конфиденциально сотрудничавшего с органом, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, в случаях, предусмотренных федеральными законами. Правовая защита лиц, содействующих органам, осуществляющим оперативнорозыскную деятельность, имеет много неразрешенных проблем, имеющих межотраслевой характер и требующих законодательного разрешения, а также ведомственного правового регулирования. Федеральный закон «Об оперативнорозыскной деятельности» от 12 августа 1995г., с изменениями и дополнениями, внесенными федеральными законами от 18 июля 1997г., 21 июля 1998г. и 5 января 1999г. Далее – Закон об ОРД. 1

См.: Законность. 1997, № 9. С.37. См.: Федеральный закон «Об оперативнорозыскной деятельности»: Научнопрактический комментарий / Под ред. проф. В.В. Николюка. 4е изд., перераб. и доп. М.: Спарк, 2002. С.170171; Железняк Н.С. О проблеме освобождения конфидента от уголовной ответственности или снижения ему меры наказания // Актуальные вопросы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: Материалы научнопрактической конференции (34февраля 2000г.). Красноярск: Издво Сиб. юрид. инта МВД России, 2000. Ч. 2. С.145. 4 См.: Российская газета, 2004, 16 декабря. 5 См.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Расширенный уголовноправовой анализ / Под общ. Ред. В.В. Мозякова. М.: Экзамен, 2002. С.78. 6 См.: Соловьев Л.А. Уголовные законодательства странучастниц Содружества Независимых Государств / Под ред. проф. Н.И. Ветрова: Монография. М.: Центр юридической литературы «Щит», 2002. С.29. 7 См.: Савкин А.В. Деятельное раскаяние как основание освобождения от уголовной ответственности лиц, сотрудничающих с правоохранительными органами на конфиденциальной основе //Проблемы теории и практики оперативнорозыскной деятельности: Материалы научнопрактическое конференции /Под ред. К.К.Горяинова, И.А.Климова. М.: ВНИИ МВД России, 2002. С.98. 8 См.: Егорова Н. Два закона – подход разный // Законность, 1997, № 9. С.3639; Магомедов А.Ю. Прекращение уголовного дела в связи с деятельным раскаянием в стадии предварительного расследования // Автореф. дис…канд. юрид.наук. Омск, 1999. С.10. 2 3

ÊÎÌÏËÅÊÑÍÛÅ ÝÊÑÏÅÐÒÍÛÅ ÈÑÑËÅÄÎÂÀÍÈß Â ÐÀÑÊÐÛÒÈÈ È ÐÀÑÑËÅÄÎÂÀÍÈÈ ÏÐÅÑÒÓÏËÅÍÈÉ

Н.П. МАЙЛИС, профессор, доктор юридических наук, заслуженный деятель науки Российской Федерации профессор кафедры оружиеведения и трасологии экспертного факультета Московского университета МВД РФ 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика; оперативноразыскная деятельность [email protected]

Аннотация. В статье рассматриваются возможности комплексной экспертизы, проводящиеся в одном из важнейших разделов криминалистической техники – трасологии. Приведены интересные примеры комплексного исследования по некоторым объектам. Ключевые слова: комплексная экспертиза, комплекс эксперитиз, трасология, следы, изделия массового производства, идентификационная задача.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

151

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ COMPREHENSIVE EXPERT STUDIES IN THE DETECTION AND INVESTIGATION OF CRIMES N.P. MAYLIS, doctor of law, professor, honorary lawyer of the Russian Federation, professor of the department of forensic arms and trace examinations, Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The article discusses the possibility of a comprehensive examination, performed in one of the most important topics in forensic engineering – trasologiya. Presents interesting examples of a comprehensive study on some objects. Key words: comprehensive examination of the complex eksperitiz, trasologiya, tracks, products of mass production, identification task. Современный период характеризуется не только постоянным ростом преступности, но и ее более совершенными формами с использованием новых технических средств. Это требует повышения эффективности работы экспертной службы, так как правоохранительные органы ставят перед экспертами более сложные задачи. Решение таких задач возможно благодаря новым методическим подходам в различных видах судебных экспертиз. Одним из таких подходов при исследовании вещественных доказательств является комплексный подход, осуществляемый в рамках комплексной экспертизы. На важность такого подхода, наряду с регламентацией этого вида исследования процессуальным законодательством, (в УПК РФ введена самостоятельная ст. 201 – «Комплексная экспертиза») и Федерального закона «О государственной судебноэкспертной деятельности в Российской Федерации» от 31 мая 2001 г. (ст. 23 «Комиссионная экспертиза разных специальностей»), особое внимание было обращено и Пленумом Верховного Суда РФ от 21 декабрря 2010 г. №28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» (п.12). Комплексный подход, как известно, отражает взаимодействие наук. Объясняется это современными тенденциями развития науки в целом. Вопервых, на стыке нескольких наук удается открывать новые закономерности, новые возможности для практической реализации научных разработок. Комплексный подход позволяет создать более полную и адекватную картину исследуемого объекта, чем разрозненные, обособленные предметные подходы, а это основной показатель эффективности научного исследования. Вовторых, опыт показывает, что для решения задач более плодотворным оказывается использование комплекса методов и технических средств, благодаря чему формируются новые области научного знания, открывающие закономерности огромной практической значимости. Таким образом, создавались, например, физическая химия и химическая физика, биологическая физика и многие другие межотраслевые научные дисциплины. Втретьих, комплексность исследования, как правило, реализуется в отношении одного и того же объ-

152

екта. При этом достигается всесторонность его изучения. Комплексная экспертиза – понятие процессуальное, суть ее состоит в том, что исследование проводится для решения смежных (пограничных) задач различных родов (видов), классов экспертиз, которые не могут быть реализованы на основе одной отрасли экспертных знаний (класса, рода экспертизы). Комплексная экспертиза в отношении одних и тех же материалов дела (вещественных доказательств) обычно проводится несколькими экспертами разных экспертных специальностей, хотя может выполняться и единолично. Таким образом, комплексная экспертиза предопределяется общностью изучения вещественных доказательств, числом разных специалистов. Главным ее признаком является решение пограничных вопросов разного рода экспертиз. Заметим, что не является комплексной экспертизой исследование одних и тех же вещественных доказательств, проведенное с использованием комплекса методов (приемов) в пределах методики одного и того же рода (вида) судебной экспертизы, даже если оно выполнялось комиссией экспертов. Не является комплексной экспертизой исследование одних и тех же вещественных доказательств экспертами разных специальностей для решения вопросов, относящихся к различным классам и родам судебных экспертиз, если эксперты решили эти вопросы, действуя в пределах своей компетенции, но без совместных исследований и оценки полученных результатов. В этом случае имеет место комплекс экспертиз. Наиболее часто комплексный подход используется при исследовании различных следов. В настоящее время раздел судебной экспертизы, изучающей следы (отпечатки), – трасология – является наиболее разработанным по методикам и методам экспертного исследования. Исходя из этого тезиса, целесообразно кратко остановиться на возможностях комплексного подхода при исследовании различных объектов, являющихся вещественными доказательствами. В рамках этого экспертного направления выделены пять разделов, в которых проводятся исследования: следов человека, следов орудий и механизмов, следов

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ транспортных средств, следов животных и микрообъектов (микротрасология). В разделе следов человека комплексный подход может осуществляться при исследовании следов рук (дактилоскопия). В том случае, если в следе, изъятом на месте происшествия, не отобразилось достаточное для идентификации количество частных признаков, проводится дополнительное исследование на микроуровне. Для этих целей используются пороскопические и эджеоскопические признаки. Благодаря таким признакам может быть успешно проведена идентификация человека по отпечаткам следов рук. В том случае, если не в полной мере отобразились и эти признаки, может быть проведена комплексная экспертиза с привлечением к работе экспертатрасолога, специалиста в области биохимии по исследованию потожирового вещества, которое имеется в следе папиллярного узора. Эти исследования позволяют определить пол, возраст, в ряде случаев профессию и заболевания человека, которым оставлены следы. Новые подходы, в том числе и комплексные исследования, проводятся по следам зубов и губ человека. В этом виде трасологических экспертиз разработан ряд новых методов и методик. В частности, при исследовании следов зубов используются математические методы, например, для определения радиуса кривизны зубного ряда; рентгенографические методы при исследовании объемных следов зубов и другие методы моделирования. В том случае, если в следах зубов отобразилось недостаточное для отождествления человека количество признаков, то проводится комплексная медикокриминалистическая экспертиза, в которой участвуют эксперттрасолог и судебный медик. Если в следах отобразились зубные протезы, то также назначается комплексная экспертиза с привлечением специалистов в области одонтологии (в том числе протезирования) и экспертовхимиков, для определения, например, состава металла, из которого изготовлены зубные протезы или их части. В области исследования следов губ создана подробная классификация идентификационных признаков; разработаны новые методы при получении экспериментальных следов. Комплексное решение идентификационной задачи может быть применено в двух случаях. Если при трасологическом исследовании не удается выделить необходимое для отождествления количество признаков, то привлекается экспертбиолог для исследования слюны и экспертбиохимик для исследования потожирового вещества. В другом случае, если следы губ оставлены помадой, то целесообразно привлечь к производству экспертизы судебного экспертахимика на предмет исследования губной помады (установления ее состава, фирмы изготовителя и других сведений).

Хорошие результаты комплексная экспертиза дает при проведении исследования механических повреждений одежды. Например, при решении идентификационной задачи конкретным ли ножом образованы повреждения на одежде жертвы, комплексная экспертиза проводится комиссией экспертов. В нее входят трасолог, судебный медик и химик, специалист по исследованию текстильных волокон. Каждый из указанных специалистов, проводит свою часть исследования. Трасолог определяет форму, размеры и заточку клинка ножа (орудия), его особенности по следамповреждениям на предметах одежды; судебный медик – по повреждениям (ранам) на теле жертвы; экспертхимик устанавливает по волокнам, обнаруженным на клинке ножа (орудия), к какому вида изделия они относятся. Такой комплексный подход позволяет в совокупности по результатам исследования одних и тех же объектов, с использованием знаний из различных отраслей наук, объективно и полно решать поставленные задачи и формулировать выводы в категорической форме (например, повреждения на теле и одежде жертвы нанесены ножом, изъятым у подозреваемого). Особенно эффективен комплексный подход в исследованиях, проводимых по дорожнотранспортным происшествиям (ДТП). Участниками такой комплексной экспертизы являются трасолог, автотехник, судебный медик, химик, биолог, почвовед и другие. Методологическую основу комплексной экспертизы по таким делам составляет применение в ходе ее производства ситуационного анализа. Анализ ситуации и динамики происшедшего события решается отдельно экспертами автотехниками и трасологами. Однако кардинальный вопрос о взаимном положении автомобиля и потерпевшего в момент наезда (какими частями транспортного средства нанесены повреждения, каким участкам одежды и тела потерпевшего) должен решаться совместно всеми экспертами. Любая комплексная экспертиза выполняется с помощью комплексной методики исследования и с участием нескольких экспертов разных специальностей, например, криминалиста, т.е. трасолога и судебного медика, автотехника и химика (волокноведа). Комплексная экспертиза может выполняться и единолично, если эксперт владеет знаниями в пограничных областях науки. Благодаря всестороннему исследованию совокупности следов и вещей, обстановки в целом, с учетом ряда других факторов (метеорологических условий, физического состояния участвовавших в происшествии лиц и др.) удается решать сложные задачи на новом качественном уровне. Особый интерес представляют комплексные экспертизы, проводимые по различным видам изделий массового производства. К таким изделиям относится большое многообразие объектов: обувь, пуговицы, провода, кабель, изделия из стекла, фарфора и другие

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

153

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ изделия потребительского спроса. Кроме исследования следов таких объектов, непосредственно на них могут быть выявлены признаки технологического характера, по которым эксперты устанавливают изготовление их на одном предприятии или в одной партии. Примером комплексного исследования могут служить исследования, проводимые в рамках трасологической и товароведческой экспертиз. Так, в одном случае организация заключила договор с фабрикой на изготовление выдувных стеклянных изделий. Условиями договора были определены количество изделий, цвет и их форма. При получении партии заказчик отказался принять готовые изделия, ссылаясь на их несоответствие условиям договора. При рассмотрении дела в суде для установления факта соответствия (несоответствия) изготовленных изделий условиям договора была назначена судебная комплексная товароведческая и трасологическая экспертиза. При проведении исследования экспертомтовароведом на изделиях были выявлены дефекты, экспертомтрасологом было установлено, что готовые изделия изготовлены не выдувным способом, а методом прессования. По ряду признаков технологического характера было также установлено, что эта партия изделий изготовлена на одной прессформе. Учитывая изложенное, суд признал нарушение до-

говора существенным и вынес решение о его расторжении. Не менее интересен и другой пример из практики. Торговое объединение обратилось в суд с иском к поставщику обуви с требованием о расторжении договора поставки в связи с ненадлежащим качеством обуви. Поставщик иск не признал, ссылаясь на то, что обувь имеет сертификат соответствия, подтверждающий ее соответствие требованиям стандартов. Истец не согласился с возражениями ответчика, обосновано указывая, что сертификационным испытаниям подвергаются единичные образцы (выборка), а не вся поставляемая обувь. При проведении комплексной товароведческой и трасологической экспертизы было установлено, что исследуемая обувь имеет дефекты сырья (материалов) и при ее изготовлении были нарушены производственнотехнологические условия, которые не допускаются ГОСТами. На основании выявленных признаков эксперты пришли к выводу, что поставленная по договору обувь имеет дефекты и не соответствует требованиям стандартов. Решением суда договор был расторгнут. Изложенное позволяет сделать вывод о том, что качество и эффективность производства судебных экспертиз зависит не только от степени профессионализма эксперта и имеющегося в его распоряжении технического оснащения, но от методов исследования и, в частности, комплексного подхода.

ÑÎÎÒÍÎØÅÍÈÅ ÏÎÍßÒÈÉ «ÎÃÍÅÑÒÐÅËÜÍÎÅ ÎÐÓÆÈÅ» È «ÎÃÍÅÑÒÐÅËÜÍÎÅ ÎÐÓÆÈÅ ÎÃÐÀÍÈ×ÅÍÍÎÃÎ ÏÎÐÀÆÅÍÈß»

В.М. ПЛЕСКАЧЕВСКИЙ, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры экспертнокриминалистической деятельности учебнонаучного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России Т.А. ГЛАГОЛЕВА, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры оружиеведения и трасологии учебнонаучного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России 12.00.09 – Уголовный процесс, криминалистика, оперативнорозыскная деятельность Sokolovao[email protected] Научный консультант: доктор юридических наук, профессор В.М. ПЛЕСКАЧЕВСКИЙ Рецензент: кандидат юридических наук, доцент О.А. СОКОЛОВА

154

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Аннотация. В статье рассматривается понятие «оружие» как предмет и средство совершения преступлений либо как объект криминалистического исследования. Предлагается «огнестрельное оружие ограниченного поражения» и «бесствольное оружие», в котором используются патроны травматического, газового и светозвукового действия, относить к специальным средствам нелетального воздействия. Ключевые слова: понятийный аппарат, оружие, орудие, огнестрельное оружие, огнестрельное оружие ограниченного поражения, гражданское оружие самообороны, короткоствольное оружие, бесствольное оружие.

RELATIONSHIP BETWEEN THE CONCEPTS «IREARM» AND «RESTRICTED FIREARM DESTRUCTION» V.M. PLESKACHEVSKY, doctor of legal sciences, professor, professor of department of forensic of teaching and research complex, Moscow University Ministry of Internal Affairs of Russia T.A. GLAGOLEVA, candidate of legal sciences, senior lecturer, department oruzhievedeniya trasologii and educational and scientific complex Forensic Moscow University Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. This article discusses the concept of an object as a weapon and a means of committing crimes, or as an object of forensic investigation. It is proposed «restricted firearm destruction» and «tubeless gun» that uses cartridges traumatic, gas and light and sound action attributed to the nonlethal means of special effects. Key words: conceptual device, weapon, gun, firearm, restricted firearm destruction, civilian selfdefense weapon, short weapon, tubeless gun. За последнее десятилетие было предпринято много попыток определить оружие как предмет и средство совершения преступлений либо как объект криминалистического исследования. Однако существует целый ряд объектов, которые в качестве источника энергии используют энергию разложения порохового заряда. В соответствии с Федеральным законом РФ № 150  ФЗ «Об оружии» от 13 декабря 1996 г. (с изменениями от 19 июля 2011 г.) такие объекты относят к гражданскому оружию самообороны. Появились новые словосочетания «огнестрельное оружие ограниченного поражения», «бесствольное оружие», под которыми понимают короткоствольное оружие и бесствольное оружие, предназначенные для механического поражения живой цели на расстоянии метаемым снаряжением патрона травматического действия, получающим направленное движение за счет энергии порохового или иного заряда, и не предназначенные для причинения смерти человеку. Тем не менее, все эти предметы определяются как «оружие», не принимая при этом во внимание их целевого назначения. Огнестрельное оружие, на наш взгляд, является самостоятельным видом оружия. Его конструктивные и тактикотехнические характеристики во многом определяют экспертную, а следовательно, и правовую оценку каждого образца. В целях упорядочения и приведения терминов к

единообразному толкованию необходимо рассмотреть несколько определений для слова «оружие», имеющихся в энциклопедиях и научной литературе. «Толковый словарь живого великорусского языка» В. Даля определяет оружие, как «всякую вещь или орудие для нападения или защиты»1, там же дается определение понятия «орудие». «Орудие – всякое вещественное и невещественное средство, пособие, рычаг действия, инструмент, снаряд, машина, снасть и т.д.»2. «Большая советская энциклопедия» в разных периодах издания приводила свое определение оружия. Так, например, в наиболее раннем издании под оружием понимается «орудие – нападения и защиты»3, а в более позднем издании читаем «оружие – это общее название устройств и средств, применяемых в вооруженной борьбе для уничтожения живой силы противника, его техники и сооружений»4. «Оружие – это устройства и средства, применяемые для уничтожения живой силы противника, в вооруженной борьбе»5. «Оружие – это устройства и средства, предназначенные для отражения противника в вооруженной борьбе»6. Анализ выше перечисленных определений понятия «оружие» позволяет констатировать, что все они имеют основной признак – функциональный (т.е. целевое предназначение). Цель оружия, на наш взгляд,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

155

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ это уничтожение живой силы и техники противника. Далее рассмотрим понятие «огнестрельное оружие» в рамках научной, криминалистической литературы и законодательной базы. Согласно ст. 1 закона «Об оружии» «огнестрельное оружие – оружие, предназначенное для механического поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение за счет энергии порохового или иного заряда». «Основные части огнестрельного оружия – ствол, затвор, барабан, рамка, ствольная коробка». «Огнестрельное оружие – оружие, в котором для выбрасывания из канала ствола снаряда используется сила давления газов, образующихся при сгорании порохового метательного заряда или специальных горючих смесей»7. «Огнестрельное оружие – оружие, в котором для метания снаряда (пули) используется сила поровых газов»8. «Огнестрельное оружие – оружие, в котором для выбрасывания пули (снаряда) из канала ствола используется энергия химического разложения взрывчатых веществ (например, пороха)»9. Таким образом, принцип действия (источник энергии) положен в основу определения этого понятия. В.С. Аханов, формулируя «критерии относимости устройств к огнестрельному оружию», включает в них и конструктивные признаки. 1. Оружие – механизм для метания снарядов, характеризующийся наличием детали, направляющий метаемый снаряд к цели. 2. Оружие – механизм метания снарядов энергией расширения газов сгорания взрывчатого вещества, что требует: �наличие камеры заряжания и сгорания взрывчатого вещества, которая может быть каналом ствола или отдельной от него частью, наглухо закрытыми или запираемыми к моменту выстрела со стороны, противоположной движению снаряда, специальным приспособлением (затвором, казенником, щитком колодки и т.д.); �наличие сквозного канала в направляющем стволе безоткатного орудия или подобных ему устройств. 3. Оружие – механизм метания снаряда в результате воспламенения и сгорания взрывчатого вещества за счет приспособления для воспламенения взрывчатого вещества (затравочного отверстия в стенке дульнозарядного ствола, специального устройства с ударным бойком, также может быть использована электроклемма). 4. Оружие – механизм для поражения целей, т.е. нанесения им повреждений снарядами, которым придается необходимая начальная скорость, что достигается размерами канала ствола и зарядной камеры. 5. Оружие – механизм многократного действия, обладающий достаточной прочностью, обеспечивающей безопасность и безотказность применения 10.

156

Основным недостатком этих определений, на наш взгляд, является смешение конструктивных и функциональных признаков оружия. Вопросами классификации огнестрельного оружия в целях решения криминалистических задач занимались и такие ученые, как В.Ф. Черваков 11, В.М. Комаринец12, С.Д. Кустанович13, внесших значительный вклад в развитие криминалистического оружиеведения. Последовательное изложение вопроса о сущности огнестрельного оружия было дано в работах Е.И. Сташенко14, Х.М. ТахоГоди, И.В. Горбачева, где был проведен литературный обзор понятия «огнестрельное оружие». Существующие противоречия были вызваны различными подходами к понятию «оружие». Таким образом, в криминалистической литературе уделено достаточное большое внимание понятию «ручное огнестрельное оружие»; приведены его различные признаки, что позволяют сделать следующий вывод. Сущность предмета должно определять его целевое назначение. Средствами реализации этого признака являются: �конструктивные особенности предмета; �поражающая способность; �принцип действия (источник энергии). Деление Федеральным законом «Об оружии» в зависимости от целей использования на гражданское, служебное, боевое ручное и холодное имеет уголовно-правовое значение, так как определяющее значение имеет принцип действия оружия и поражающая способность. К сожалению, в криминалистической литературе существует немного работ, оценивающих степень оружейности специальных средств нелетального воздействия, стреляющих резиновыми снарядами. При конструировании травматических патронов конструкторы отталкиваются от противоположного: удельная энергия пули, превышение предела которой ведет к проникающему ранению, снижается до минимума. Поэтому для изготовления снарядов применяются специальные материалы (пластизоль, упругая резина и др.), дополнительно способствующие снижению проникающей способности снаряда. Легкому снаряду свойственна быстрая потеря скорости, а энергия снаряда изменяется пропорционально квадрату скорости (т.е. при уменьшении скорости полета вдвое энергия пули уменьшится вчетверо и т.д.). Таким образом, в конструкцию данных объектов не закладывается цель поражения человека. В среднем, по принятым в судебной баллистике нормам, удельная кинетическая энергия Е уд (Дж/мм2) определяется как отношение кинетической энергии пули к площади поперечного сечения ее ведущей части: Е уд = Е/S, где S = πR2, S – площадь поперечного сечения пули, R (см) – радиус ведущей части пули, π = 3,14. Минимальное значение удельной кинетической энергии,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ при которой возможно глубокое проникающее ранение человека, для сферического снаряда составляет 0,5 Дж/мм2. Возвращаясь к оценке термина «бесствольное оружие», следует отметить, что ствол с камерой воспламенения порохового заряда относится к основным конструктивным признакам огнестрельного оружия (ст. 1 ФЗ «Об оружии»), и его отсутствие выводит предмет из разряда оружия. На наш взгляд, представляется, что все эти объекты нельзя относить к категории «оружие» вообще, так как они не имеют целевого назначения – уничтожение живой силы противника – и не обладают высокой поражающей способностью (кроме некоторых моделей бесствольного комплекса «Оса» и «Стражник»). В данных моделях используются резиновые снаряды с металлическим сердечником. Подводя итоги, необходимо отметить, что «огнестрельное оружие ограниченного поражения» и «бесствольное оружие», использующие патроны травматического, газового и светозвукового действия не должны считаться оружием, а относить их следует к специальным средствам нелетального воздействия. 1

См.: Даль В. Толковый словарь живого великорусского

языка. Т. 2, М., Спб.,1881. С. 692. 2 См.: Даль В. Там же. С. 692. 3 См.: Малая советская энциклопедия, Т. 3. М., 1937. С. 239. 4 См.: Большая советская энциклопедия. 3е изд., Т. 18., М., 1974. С. 1602. 5 См.: Советский энциклопедический словарь. М., 1982., С. 951. 6 См.: Наставления по стрелковому делу. М., 1946. С. 523. 7 См.: Военный энциклопедический словарь. М., 1983. С. 509. 8 См.: Большая советская энциклопедия. 2-е изд. Т. 30, М., 1955. С. 497. 9 См.: Большая советская энциклопедия, 3-е изд. Т. 18, М., 1974, С. 848. 10 См.: Аханов В.С. Криминалистическая экспертиза огнестрельного оружия и следов его применения. В. 1979. С. 86–87. 11 См.: Черваков В.Ф. Очерки судебной баллистики. М. 1953. 12 См.: Комаринец В.М. Судебно баллистическая экспертиза: Учеб.-метод. пособ. М. 1981. С. 47. 13 См.: Кустанович С.Д. Судебная баллистика, М. 1956. 14 См.: Сташенко Е.И., Устинов А.И. Криминалистическое исследование огнестрельного оружия: Метод. пособ. М. 1987. С.4–23.

ÎÑÎÁÅÍÍÎÑÒÈ ÄÎÊÀÇÛÂÀÍÈß ÏÎ ÓÃÎËÎÂÍÛÌ ÄÅËÀÌ Î ÂÎÂËÅ×ÅÍÈÈ ÍÅÑÎÂÅÐØÅÍÍÎËÅÒÍÈÕ Â ÑÎÂÅÐØÅÍÈÅ ÏÐÅÑÒÓÏËÅÍÈÉ

О.В. ПОЛИКАШИНА, кандидат юридических наук, доцент кафедры права Московского педагогического государственного университета 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика, оперативнорозыскная деятельность [email protected]

Аннотация. Данная статья посвящена проблемам доказывания по уголовным делам о вовлечении несовершеннолетних в совершение преступлений. Автором исследованы обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовным делам указанной категории. Ключевые слова: доказывание, доказательства, несовершеннолетний, вовлечение, преступление.

FEATURES OF EVIDENCE IN CRIMINAL CASES INVOLVING MINORS OF A CRIME O.V. POLIKASHINА, candidate of law associate, professor of the department of law, Moscow State Pedagogical University Annotation/ This paper is devoted to problems of proof in criminal cases involving minors in the commission of crimes. The author has investigated the circumstances, be proved in criminal cases in this category. Keywords: evidence, proof, minor, involvement of the crime.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

157

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В уголовнопроцессуальном праве с процессом доказывания связано и проведение различных следственных действий, их процедура, правовое положение субъектов и жесткая регламентация документирования процессуальных действий. Процесс доказывания по делам о вовлечении несовершеннолетнего в преступную деятельность имеет свои особенности. По уголовным делам указанной категории зачастую отсутствуют данные о лицах, вовлекших подростков в такого рода деятельность, а также информация о самом процессе вовлечения. Следственная ситуация характеризуется наибольшим дефицитом информации и максимальным противодействием расследованию, т.е. эта ситуация является одновременно и проблемной, и конфликтной. Зачастую именно несовершеннолетние пытаются скрыть от следствия или преуменьшить роль в совершении преступления взрослых лиц, что, естественно, создает дополнительные трудности. Согласно ст. 73 УПК РФ при производстве по уголовному делу доказыванию подлежат событие преступления и виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы. В этом процессе доказывания основную трудность для лиц, расследующих указанные виды преступления, представляет сбор доказательств. Согласно ст. 74 УПК РФ доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых в порядке, определенном УПК РФ, устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу. По делам о вовлечении несовершеннолетних в преступную деятельность основным источником доказательств будут показания потерпевшего, т.е. несовершеннолетнего, которого вовлекли в противоправные действия. Как известно, показания потерпевшего – это сведения, сообщенные им на допросе. Из таких сведений можно узнать о многих обстоятельствах, в частности, о времени, месте и способе вовлечения подростка в преступную деятельность. Показания потерпевшего тем более важны, что именно он может уверенно сказать о том, где, когда и как происходил процесс вовлечения в преступную деятельность. Тем более что взрослые лица часто скрывают от следователя такой процесс и дают об этом ложные показания в целях избежания уголовной ответственности. Допрос несовершеннолетнего потерпевшего лучше всего произвести на первоначальном этапе расследования, когда взрослый обвиняемый еще не сумел оказать влияние на подростка. Данное следственное действие лучше провести в первые три дня после возбуждения уголовного дела. Предлагается сначала признать несовершеннолетнего потерпевшим, а уже потом осуществлять его допрос. Признание потерпевшим осуществляется мотивированным постановлением следователя. Такое тактическое решение приводит к тому, что, вопервых, подросток не будет бояться возмездия со стороны органов предварительного расследования, так как он всего лишь потерпевший, а, вовторых, у

158

потерпевшего есть некоторые обязанности, предусмотренные законом, которые необходимо соблюдать, в частности, это обязанность не уклоняться от дачи показаний или давать правдивые показания. Боязнь уголовной ответственности по ст. 307 и 308 УК РФ дисциплинирует подростка, достигшего по данным статьям возраста уголовной ответственности, и приводит к тому, что многие из них всетаки дают правдивые показания. Несовершеннолетним, не достигшим 16летнего возраста, разъясняется обязанность говорить правду, что также оказывает положительное воздействие на него, и последний, как правило, дает правдивые показания. Если лицо вовлечено в совершение преступления, то в ходе допроса несовершеннолетнего мы предлагаем выяснять следующее: каким образом он и его друзья попали в группу с антиобщественной направленностью, кто является лидером группы, внутригрупповые взаимоотношения, влияние взрослых лиц на формирование преступных намерений группы в целом и допрашиваемого в частности. Также в протоколе допроса следует отражать факты распития несовершеннолетними спиртных напитков и употребления одурманивающих веществ в группе, иного совместного антиобщественного времяпровождения, картину склонения подростка к противоправным действиям; �круг общения и интересы несовершеннолетнего, оценку подростком своего образа жизни и поведения; �кто оказывает отрицательное влияние в его ближайшем бытовом, учебном, досуговом или производственном окружении; данные о взрослых знакомых, являющихся авторитетом; �данные о лицах, воспитывающих подростка; моральнопсихологический климат в семье; факты жестокого обращения, применения насилия, распития совместно со взрослыми членами семьи алкогольных напитков, пренебрежения родителями своими обязанностями по отношению к детям, случаи ухода подростка из дома, причины такого поведения. Также источником доказательств являются показания свидетелей (окружение несовершеннолетнего и субъекта преступления, лиц, участвующих в задержании). Для доказывания преступных действий взрослого в отношении несовершеннолетнего необходимо, насколько возможно, расширить круг свидетелей, которые могли бы дать показания об обстоятельствах и продолжительности знакомства, характере взаимоотношений несовершеннолетнего и взрослого, подозреваемого в вовлечении его в преступную деятельность. Такими свидетелями могут являться друзья и знакомые несовершеннолетнего по месту жительства, учебы или работы, его близкие родственники, воспитатели, преподаватели учебных заведений1. Необходимо принять все меры к тому, чтобы в ходе предварительного расследования было доказано, что взрослое лицо достоверно знало о несовершеннолетнем возрасте вовлеченного или хотя бы предполагало об этом. Уголовная ответственность взрослого наступает как

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ при условии признания его осведомленности о несовершеннолетнем возрасте вовлекаемого лица, так и в тех случаях, когда он отрицает данный факт, однако по обстоятельствам дела мог и должен был предвидеть это (например, знакомы с несовершеннолетним длительный период, видел его документы, присутствовал на дне рождения и др.). Можно предложить лицам, производящим расследование по делам указанной категории, направить свои усилия на отыскание фактов осведомленности о возрасте несовершеннолетнего. Так, например, представляется целесообразным провести обыск в жилище взрослого лица, где могут содержаться фотографии и иные документы, которые могут свидетельствовать о достоверном знании о возрасте несовершеннолетнего. Также можно порекомендовать провести обыск в жилище несовершеннолетнего. При обыске могут быть обнаружены данные, не исключающие возможность совершения преступления с участием взрослого. Обнаруженное имущество, которое, как правило, не похищают подростки, а также отмычки, иные технические средства, специально приспособленные для вскрытия запоров, взломов, нападения, являются основанием для выдвижения версии о наличии взрослых соучастников или о возможности вовлечения несовершеннолетнего в преступную деятельность взрослым. Объективными доказательствами того, что взрослый знал (или сознательно допускал) о несовершеннолетнем возрасте вовлекаемого, могут служить различные факты: внешний вид подростка (в первую очередь это относится к малолетним и несовершеннолетним младшей возрастной группы – 1415 лет); родственные отношения; профессиональные отношения (например, учитель и ученик); давнее знакомство (по месту жительства, учебы или работы). Способ вовлечения как признак объективной стороны также подлежит доказыванию. Некоторую сложность в доказывании представляет такой способ совершения преступления как предложение. Это происходит потому, что данный способ не несет материального отпечатка на предметах объективной действительности. Поэтому основным источником доказательства в этом случае будут показания потерпевшего и свидетелей, которые могли присутствовать при таком предложении. В случаях применения насильственных методов вовлечения незамедлительно принимаются меры к медицинскому освидетельствованию несовершеннолетнего, к назначению судебномедицинской экспертизы. Данные судебномедицинской экспертизы будут реальным доказательством вины взрослого лица. Нередко взрослые лица, особенно при даче показаний в суде, отрицают совершение действий, свидетельствующих о вовлечении несовершеннолетних в преступную деятельность. В обосновании этих фактов ссылаются на то обстоятельство, что несовершеннолетний неправильно воспринимал происходящее. Опровержением такого довода может служить заключение судебнопсихологической экспертизы для

установления у несовершеннолетнего психических особенностей, обеспечивающих способность сознательного волевого поведения в криминальной ситуации или правильного восприятия происходящего, а также для проверки предположений о наличии у него временного психического расстройства или устойчивых психологических особенностей, не выходящих за пределы нормы, которые могли существенно повлиять на полноту, точность восприятия конкретной ситуации в целом или отдельных ее элементов. Как отмечал Л.Л. Каневский, при расследовании уголовных дел указанных категорий проведение судебнопсихиатрической и судебнопсихологической экспертиз имеет важное значение, ибо выявление умственной отсталости или задержки в развитии несовершеннолетнего способствует уяснению механизма совершенного преступления и установлению действительной роли взрослого в преступной деятельности подростка2. Таким образом, доказывание по уголовным делам рассматриваемой категории несет в себе ряд особенностей, определяющих методику и организацию расследования. Литература 1. Уголовный кодекс РФ (ред. от 07 декабря 2011 г.). 2. Уголовнопроцессуальный кодекс РФ (ред. от 07 декабря 2011 г.). 3. Постановление Пленума Верховного Суда № 1 от 1 февраля 2011 г. «О судебной практике применения законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних». Специальная литература: 1. Каневский Л.Л. Судебнопсихиатрическая и судебно психологическая экспертизы при расследовании дел о вовлечении несовершеннолетних в противоправную деятельность// Сборник аспирантских работ. Свердловск, 1969. Вып. 8. С.229. 2. Лелеков В.А. О понятиях вовлечения несовершеннолетних в преступление и преступную деятельность// закон и право. М.: ЮНИТИДАНА, 2009. № 4. С. 75–76. 3. Особенности расследования уголовных дел о вовлечении несовершеннолетних в преступную и иную антиобщественную деятельность: Методические рекомендации/ Информационный бюллетень СК при МВД РФ. М., 1999. № 2. С. 39. 4. Руководство для следователей / Под ред. Селиванова Н.А., Снеткова В.А. М., 1997. С.26. 1 См.: Особенности расследования уголовных дел о вовлечении несовершеннолетних в преступную и иную антиобщественную деятельность: Методические рекомендации / Информационный бюллетень СК при МВД РФ. М., 1999. № 2. С.39. 2 См.: Каневский Л.Л. Судебнопсихиатрическая и судебнопсихологическая экспертизы при расследовании дел о вовлечении несовершеннолетних в противоправную деятельность // Сборник аспирантских работ. Свердловск, 1969. Вып. 8. С. 229.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

159

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÒÐÅÁÓÅÒÑß ÊÎÐÐÅÊÒÈÐÎÂÊÀ ÏÐÈÍÖÈÏÎÂ ÓÃÎËÎÂÍÎÃÎ ÑÓÄÎÏÐÎÈÇÂÎÄÑÒÂÀ

Г.П. ХИМИЧЕВА, профессор, Заслуженный юрист Российской Федерации профессор кафедры права Московского педагогического государственного университета, доктор юридических наук, 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика, оперативнорозыскная деятельность [email protected]

Аннотация. Система принципов уголовного судопроизводства может быть дополнена положением о всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств уголовного дела; в уголовнопроцессуальном законе требуется закрепить цель доказывания по уголовному делу – установление объективной истины. Ключевые слова: принципы уголовного судопроизводства, всесторонность, полнота и объективности, установление объективной истины.

REQUIRED ADJUSTMENT OF THE PRINCIPLES OF CRIMINAL PROCEEDINGS G.P. KHIMICHEVA Professor of the department of Law of the Moscow Pedagogical State University, doctor of juridical science, professor, honored lawyer of Russian Federation Annotation. System of principles of criminal proceedings can be supplemented with a provision of the comprehensiveness, completeness and investigation of the circumstances of the criminal case, the criminal procedure law to freeze the purpose of proof in a criminal case  to establish the objective truth. Key words: principles of criminal proceedings, comprehensiveness, completeness and objectivity, establishing the objective truth. Значение, придаваемое законодателем принципам уголовного судопроизводства, наглядно продемонстрировано в их закреплении в отдельной, самостоятельной главе Уголовнопроцессуального кодекса Российской Федерации (далее – УПК РФ). Действительно, принципы как исходные, основополагающие положения, определяющие построение всех стадий, форм и институтов уголовного судопроизводства и обеспечивающие реализацию его назначения, имеют реальное значение. Они программируют сущность и содержание уголовного судопроизводства в целом, определяют важнейшие его свойства и качественные черты; функции и полномочия органов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, правовое положение иных участвующих в деле лиц и т.д. На основе установленных в законе правовых предписаний можно судить, насколько широко в судопроизводстве представлены и защищены права потерпевшего, обвиняемого и иных лиц, как физических, так и юридических. Принципы уголовного судопроизводства тесно связаны между собой и образуют определенную систему. Как отмечается в теории уголовного процесса, принципы не просто суммируются в систему, они образуют ее как некое целое, которое обладает особым, интегративным качеством. Только система принципов может гарантировать достижение целей уголовного

160

процесса. Именно в этом заключается ее новое качество, которым не обладает ни один из принципов, взятых в отдельности1. В связи с этим изменение конкретного перечня тех или иных положений закона, относимых к числу принципов, способно кардинально скорректировать облик всего уголовного судопроизводства. Не случайно принципы уголовного судопроизводства – наиболее стабильная составляющая уголовнопроцессуального закона, к реформированию которой нужно подходить с особой осторожностью. С этих позиций нельзя признать обоснованным упразднение некоторых принципов уголовного судопроизводства, которые содержались в уголовнопроцессуальном законе для принятия УПК РФ, в частности, принципа всесторонности, полноты и объективности исследования обстоятельств уголовного дела. Конечно, было бы несправедливым утверждать, что всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств дела полностью отвергаются законодателем. Отдельные их проявления можно вычленить из других норм УПК РФ (ст. 7, 9, 11, 14, 17, 88), устанавливающих, в частности, правила оценки доказательств. На это указывает и Конституционный Суд Российской Федерации: «осуществляя от имени государства уголовное преследование по уголовным делам, прокурор, а также следователь, дознаватель и иные должностные лица, выступающие на стороне

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ обвинения, должны подчиняться предусмотренному УПК РФ порядку уголовного судопроизводства, … они обязаны всеми имеющимися в их распоряжении средствами обеспечить охрану прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве (ст. 11), исходить в своей профессиональной деятельности из презумпции невиновности (ст. 14), обеспечивать подозреваемому и обвиняемому право на защиту (ст. 16), принимать решения в соответствии с требованиями законности, законности и мотивированности (ст. 7), в силу которых обвинение может быть признано обоснованным только при условии, что все противостоящие ему обстоятельства дела объективно исследованы и опровергнуты стороной обвинения. Какихлибо положений, допускающих освобождение прокурора, следователя, дознавателя от выполнения этих обязанностей УПК РФ … не содержит»2. Тем не менее как основополагающая идея, закрепленная в качестве принципа уголовного судопроизводства, всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств уголовного дела не фигурирует, а взамен законодатель установил правило о состязательности сторон в уголовном судопроизводстве (ст. 15 УПК РФ). Всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств, исходя из закона, должно достигаться посредством спора между равноправными сторонами обвинения и защиты перед беспристрастным арбитром – судом. В результате уголовнопроцессуальный закон отказался от института возвращения уголовных дел на дополнительное расследование судом, ликвидировал обязанность судьи по принятию мер к всестороннему, полному и объективному исследованию обстоятельств дела и установлению истины. Но правило о всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств уголовного дела не только не противоречит провозглашенной состязательности сторон, но способствует реализации его положений, в частности, о равноправии перед судом сторон обвинения и защиты. Состязательности уголовного судопроизводства часто противопоставляется и активность суда по истребованию и исследованию доказательств. Этот вопрос важен не только для судебного разбирательства, но и с точки зрения определения контролирующей роли суда на досудебном производстве при даче разрешений на избрание мер пресечения, производство процессуальных действий, при рассмотрении судом жалоб. Англосаксонская модель уголовного судопроизводства, которая положена в основу действующей концепции отечественного уголовнопроцессуального закона, не требует от суда установления истины по уголовному делу; каждый из участников процесса добивается своей цели, а пробелы в доказательственном материале судьи восполняют впечатлениями от речей сторон. Вместе с тем состязательный принцип присущ судебному разбирательству и в странах кон-

тинентальной системы (Франции, Бельгии, Германии), но в них суд – активный участник судебного следствия. Именно по континентальному типу был построен Устав уголовного судопроизводства 1864 г., в пояснительной записке к которому сказано, что «задача уголовного суда есть открытие в каждом деле безусловной истины». Внедрив в российский уголовный процесс положения, изначально ему не свойственные, создатели УПК РФ закрепили линию на устранение активной роли суда по собиранию доказательств, по выявлению и ликвидации пробелов, допущенных следователем, с тем, чтобы суд выполнял единственную свою роль, осуществление правосудия. Следовательно, полномочия по выявлению и устранению ошибок и нарушений закона, допущенных следователем и дознавателем, должны реализовываться другими участниками уголовного процесса на предшествующих судебному разбирательству этапах. Прежде всего, речь идет о прокуроре, осуществляющем надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия, поэтому УПК РФ предусмотрел право прокурора возвращать уголовные дела для производства дополнительного следствия, хотя не установил для этого конкретных оснований. Вместе с тем, выявление и устранение допущенных следователем и дознавателем нарушений закона должно быть обязанностью не только надзирающего за расследованием прокурора, тем более, что в настоящий момент он также существенно ограничен в полномочиях по надзору за процессуальной деятельностью органов предварительного следствия. Большое количество ошибок и упущений следователей и дознавателей «просачивается» в судебные стадии, поэтому, несмотря на расширение состязательных начал в судебном разбирательстве, суд должен оставаться субъектом доказывания, несущим обязанность собирать доказательства и принимать меры по устранению ошибок, допущенных на предыдущих стадиях уголовного процесса. Устранение обязанности суда активно участвовать в доказывании предполагает более совершенное предварительное расследование, более высокий уровень юридической помощи, оказываемой участникам уголовного судопроизводства, а главное – ее доступность для граждан, иную степень подготовленности их к защите своих прав и интересов в суде. Именно поэтому суд не должен отдавать инициативу в судебном заседании сторонам, быть лишь пассивным статистом, фиксирующим «баллы» состязающихся в процессе сторон, и автоматически объявляющим победителем того, чьи аргументы оказались весомее. Исходя из Конституции Российской Федерации, государство должно обеспечить охрану личности, ее прав и свобод, в том числе в ходе уголовного судопроизводства. Цель суда заключается в том, чтобы средствами правосудия максимально обеспечить, защитить права, свободы и имущество лиц, потерпевших от преступления, одновременно не допустить уголовно-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

161

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ го преследования невиновных. Вряд ли правомерно, к примеру, фактически лишать судебной защиты потерпевшего, в силу различных причин (плохого материального положения, противоправного давления на него и др.) не имеющего возможности отстаивать в суде свои права и законные интересы. Состязательность сторон как принцип, в соответствии с которым в судебном разбирательстве функции обвинения, защиты и разрешения дела разделены и вверены самостоятельным субъектам, не только не препятствует установлению истины в уголовном процессе, но и способствует этому при условии, что состязательность не принимает крайних форм, лишающих суд возможности активно участвовать в исследовании обстоятельств дела. Активная роль суда нацелена на всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела, на установление истины, и как результат – служит защите прав и законных интересов участников, независимо от их процессуального статуса. Но в УПК РФ отсутствует еще одна основополагающая идея – установление объективной истины как цели уголовнопроцессуального доказывания. В ст. 17 УПК РФ закреплен другой принцип уголовного судопроизводства – свобода оценки доказательств. Иными словами, приоритет отдан не столько достижению объективной истины, сколько соблюдению надлежащей процедуры доказывания. Как справедливо отмечают А.В. Агутин и Р.Х. Губжоков, сегодня концепция «должной правовой процедуры» внедрена в ткань отечественного уголовного судопроизводства, включая и УПК РФ, и является идеологической сущностью осуществляемой судебной реформы. «Концепция «должной правовой процедуры» является плодом западноевропейской правовой культуры. Она, как и в целом западноевропейская правовая культура, предпочтение отдает утилитарной логике, проявляющейся, как правило, в гносеологической теории познания. В результате концепция «должной правовой процедуры» не учитывает иные пласты мировосприятия и миропонимания. Неучет концепцией должной правовой процедуры существенных пластов мировосприятия и миропонимания повлек за собой фактическое ее невосприятие правовым сознанием российского народа»3. Действительно, российская уголовнопроцессуальная доктрина традиционно исходила из реально существующего знания действительности (т.е. об объективной истине), а не соответствия, существующем только в сознании человека (субъективная истина)4. Доказывание по уголовному делу основывается на следующих основных положениях: мир объективен и познаваем, человек способен постигать реальную действительность; материя обладает свойством отражения. «Указанные положения материалистической диалектики необходимо рассматривать в качестве аксиомы, определяющей содержание всей деятельности по установлению обстоятельств уго-

162

ловного дела. Отрицание данных постулатов, по сути, отрицает саму возможность, а значит, и необходимость правильного установления значимых для уголовного дела обстоятельств»5. Вот почему в уголовнопроцессуальном законе не могут не содержаться положения, направленные на установление объективной истины по каждому уголовному делу. К ним, в частности, относятся обстоятельства, подлежащие доказыванию (ст. 73, 421, 434 УПК РФ), и перечень вопросов, разрешаемых судом при постановлении приговора (ст. 299 УПК РФ). Но отсутствие в законе указания на то, что именно объективная истина служит целью доказывания по уголовному делу дезориентирует субъектов доказывания, подрывает законность этой деятельности и способствует формированию односторонней позиции не только при доказывании, но и всей уголовнопроцессуальной деятельности. Представляется, нет ничего предосудительного в том, чтобы использовать в современном уголовнопроцессуальном законодательстве положения, содержавшиеся в ранее действовавшем законе. По прошествии 10 лет с момента принятия УПК РФ не все помнят предписания ст. 20 УПК РСФСР 1960 г. об обязанности суда, прокурора, следователя, лица, производящего дознание, принимать все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела, выявлять как уличающие, так и оправдывающие обвиняемого, а также смягчающие и отягчающие его ответственность обстоятельства, которым корреспондировали правила о всесторонней, полной и объективной проверке и оценке доказательств (ст. 70, 71 УПК РСФСР 1960 г.). В настоящий момент, когда все чаще выдвигаются идеи о создании нового УПК РФ, полагаем возможным предложить установить в уголовнопроцессуальном законе принцип всесторонности, полноты и объективности исследования обстоятельств уголовного дела и взаимосвязанное с ним положение о цели доказывания – установлении объективной истины. Курс советского уголовного процесса. Часть общая / Под ред. А.Д.Бойкова и И.И.Карпеца. М., 1989. С.140. 2 Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 29 июня 2004 г. № 13П «По делу о проверке конституционности отдельных положений ст. 7, 15, 107, 234 и 450 УПК РФ в связи с запросом группы депутатов Государственной Думы» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 27. Ст.2804. 3 Агутин А.В., Губжоков Р.Х. К вопросу о методологических основаниях концепции «должной правовой процедуры» в российском уголовном судопроизводстве // Современное право. 2010. № 2 (1). С. 83–84. 4 Григорьев В.Н., Победкин А.В., Яшин В.Н. Уголовный процесс: Учебник. М., 2005. С. 160. 5 Григорьев В.Н., Победкин А.В., Яшин В.Н. Указ. работа. С. 156. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÎÏÅÊÓÍ Â ×ÈÑËÅ ËÈÖ, ÏÐÈÑÌÀÒÐÈÂÀÞÙÈÕ ÇÀ ÍÅÑÎÂÅÐØÅÍÍÎËÅÒÍÈÌ ÏÎÄÎÇÐÅÂÀÅÌÛÌ ÈËÈ ÎÁÂÈÍßÅÌÛÌ?

А.А. ШИШКОВ, профессор кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика, оперативнорозыскная деятельность [email protected]

Аннотация. Статья посвящена причинам отсутствия примеров назначения опекунов в качестве лиц, обеспечивающих надлежащее поведение несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого. Высказывается предположение о невозможности опекуном осуществлять присмотр за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым. Ключевые слова: мера пресечения, несовершеннолетний, опекун, недееспособность, невменяемость.

GUARDIAN AMONG THOSE, TAKE CARE JUVENILE SUSPECTS OR DEFENDANTS? A.A. SHISHKOV, professor of the department of criminal at the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. Paper is devoted to examples of reasons, lack of appointment of guardians as individuals to ensure proper behavior of a juvenile suspect or the accused. The assumption of the impossibility of a guardian to care for juvenile suspects or defendants. Key words: preventive measure, a minor, the guardian, disability, insanity. Законодатель предоставляет возможность осуществлять присмотр за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым его родителям, опекунам, попечителям или другим заслуживающим доверия лицам, а также должностным лицам специализированного детского учреждения (ст. 105 УПК РФ). Таким образом, вопрос законодателем, на первый взгляд, разрешен, т.е. надлежащее поведение несовершеннолетнего, а именно: а) не покидать постоянное или временное место жительства без разрешения дознавателя, следователя или суда; б) в назначенный срок являться по вызовам дознавателя, следователя в суд; в) иным путем не препятствовать производству по уголовному делу должен обеспечить опекун, в случае если ему будет отдан под присмотр несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый. Между тем практика избрания данной меры пресечения почемуто молчит о выборе опекунов в качестве лиц, присматривающих за несовершеннолетними подозреваемыми или обвиняемыми. Попытаемся понять причины такого положения. Опека устанавливается над малолетними (т.е. лицами, не достигшими возраста четырнадцати лет) и над гражданами, признанными судом недееспособными вследствие психического расстройства (ч. 1 ст. 32 ГК РФ). Таким образом, гражданское законодательство прямо говорит, что опекун может представлять ин-

тересы двух категорий лиц: а) малолетних; б) граждан, признанных судом недееспособными вследствие психического расстройства. Относительно первых можно смело заявить, что они в силу буквы закона не могут быть признаны подозреваемыми и обвиняемыми, поскольку не достигли возраста уголовной ответственности (отсутствует субъект преступления, за которым мог бы присматривать опекун). Появление же возможности приобрести несовершеннолетним статус подозреваемого или обвиняемого автоматически переводит опекуна в попечителя, поскольку опека над малолетним прекращается по достижении им возраста четырнадцати лет. При этом гражданин, осуществлявший обязанности опекуна, становится попечителем несовершеннолетнего без дополнительного решения об этом (ч. 2 ст. 40 ГК РФ). Неоднозначна ситуация со второй категорией лиц. На первый взгляд, недееспособное лицо может быть привлечено к уголовной ответственности, а значит иметь статус подозреваемого или обвиняемого, поскольку законодатель увязывает этот вид юридической ответственности с вменяемостью (ст. 19 УК РФ). Соответственно, не подлежит уголовной ответственности лицо, которое во время совершения общественно опасного деяния находилось в состоянии невменяемости (ч. 1 ст. 21 УК РФ). Таким образом,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

163

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ если несовершеннолетний признан недееспособным и имеет опекуна, то при расследовании преступления в отношении него может быть избрана мера пресечения, предусмотренная ст. 105 УПК РФ. В этом случае обеспечивать надлежащее поведение недееспособного несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого поручают при отсутствии иных законных представителей опекуну. Изложенная конструкция имеет право на существование, если между понятиями «недееспособность» и «невменяемость» при всех их различиях не видеть общих признаков. Недееспособным признается гражданин, который вследствие психического расстройства не может понимать значения своих действий или руководить ими (ст. 29 ГК РФ). Невменяемым признается лицо, которое во время совершения общественно опасного деяния не могло осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими вследствие хронического психического расстройства, временного психического расстройства, слабоумия либо иного болезненного состояния психики (ч. 1 ст. 21 УК РФ). Схоже понятие «невменяемость» раскрывается и в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях. Статья 2.8 КоАП РФ предусматривает, что не подлежит административной ответственности физическое лицо, которое во время совершения противоправных действий (бездействия) находилось в состоянии невменяемости, т.е. не могло осознавать фактический характер и противоправность своих действий (бездействия) либо руководить ими вследствие хронического психического расстройства, временного психического расстройства, слабоумия или иного болезненного состояния психики. Нетрудно заметить, что и недееспособность, и невменяемость – это правовые состояния физического лица, вызванные психическими расстройствами. Правовыми последствиями и в том, и другом случаях является не возможность привлечения лица к юридической ответственности (уголовной, административной, гражданскоправовой). При этом важно понимать, что степень и характер психического заболевания таковы, что не позволяют лицу понимать значение своих действий или руководить ими (недееспособность), и осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими (невменяемость). Далее, напомним, что состояния недееспособности и невменяемости окончательно устанавливаются в судебных заседаниях. И в том, и в другом случаях суд принимает решение, основываясь на результатах судебнопсихиатрических экспертиз. Таким образом, можно предположить, что недееспособное лицо (как и невменяемое) не может быть привлечено к уголовной ответственности, а зна-

164

чит и находиться в положении подозреваемого и тем более обвиняемого. И тогда становится понятным отсутствие примеров назначения опекунов в качестве лиц, присматривающих за несовершеннолетними подозреваемыми или обвиняемыми. Вместе тем в учебной и научной литературе (разумеется, со ссылкой на законодателя) утверждается о возможности присмотра опекуном за несовершеннолетним подозреваемым или обвиняемым. При этом специального обоснования такой возможности в большинстве источников не приводится. Исключением в этом ряду является диссертационное исследование Е.А. Потехиной. В своей работе автор считает, что такая возможность появляется с приобретением недееспособным несовершеннолетним статуса подозреваемого или обвиняемого, которое возникает по итогам судебнопсихиатрической экспертизы, установившей вменяемость несовершеннолетнего1. С этой точкой зрения можно было бы согласиться, но возникает несколько вопросов. Вопервых, возможно ли сочетание одним лицом одновременно двух правовых состояний: недееспособности и вменяемости. С одной стороны, недееспособное лицо не может понимать значение своих действий или руководить ими, с другой – быть вменяемым, т.е. в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими. Вовторых, отменяют ли результаты судебнопсихиатрической экспертизы, проведенной в рамках уголовного судопроизводства, решение суда о признании несовершеннолетнего недееспособным, основанное, напомним, также на заключении судебнопсихиатрической экспертизы. Втретьих, имеет ли преюдициальное значение решение суда о признании лица недееспособным для должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство. Отвечая на первый вопрос нужно отметить, что и недееспособность, и невменяемость как сложные правовые понятия сочетают в себе два критерия: медицинский и юридический. Относительно юридического критерия, который складывается из интеллектуального и волевого признаков, принципиальных отличий, на наш взгляд, нет. И недееспособное, и невменяемое лицо не понимает значения своих действий (интеллектуальный признак) или не может руководить ими (волевой признак). При этом важно отметить, что законодатель, характеризуя недееспособность, не уточняет правовую природу действий лица, следовательно, можно говорить в том числе об уголовноправовых деяниях, значение которых недееспособный не понимает. Отличия имеются в медицинском критерии. Признание недееспособным допускается только при хроническом стойком психическом расстройстве, тогда как для признания лица невменяемым достаточно временного психического расстройства. То есть сте-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ пень и характер заболевания у недееспособного лица не всегда сопоставимы с психическим расстройством лица, совершившего деяние в состоянии невменяемости. Более того, законодатель говорит об «иных болезненных состояниях психики» (ст. 21 УК РФ), которые, по мнению специалистов, не являются психическими заболеваниями в прямом смысле этого понятия, хотя и сопровождаются нарушениями психики. Так, например, брюшной тиф, не являясь психическим заболеванием, порой сопровождается помрачением сознания, галлюцинациями, во время которых у больного может быть снижена или даже нарушена способность к умственной или волевой деятельности. Подобное может наблюдаться и при травмах головного мозга, опухолях мозга и других не психических заболеваниях2. Таким образом, маловероятно когда недееспособное лицо, страдающее хроническим психическим расстройством (а к ним относятся не только шизофрения, маниакальнодепрессивный психоз, прогрессивный паралич, традиционно включаемые в разряд хронических душевных заболеваний, но и любые другие трудноизлечимые или неизлечимые болезненные расстройства психики, развивающиеся на почве эпилепсии, органических поражений головного мозга и т.п.) будет признан вменяемым. Здесь важно подчеркнуть, что признание лица недееспособным рассчитано на будущее время, на то, что и после вступления решения суда в законную силу какойто неопределенно длительный период времени гражданин не сможет совершать осмысленных действий, не сможет быть полноправным участником правоотношений, в том числе уголовнопроцессуальных. Далее. Если предположить, что недееспособного несовершеннолетнего, совершившего преступление, все же признают вменяемым, то возникает ощущение, что результаты судебнопсихиатрической экспертизы, проведенной в рамках уголовного судопроизводства, ставят под сомнение результаты первоначальной судебнопсихиатрической экспертизы и основанное на них решение суда о невозможности лицом сознавать значение своих действий или руководить ими. Вместе с тем заметим, что порядок признания лица вновь дееспособным не менее сложный, чем процесс признания его недееспособным. Закон прямо говорит, что гражданин может быть вновь признан дееспособным, т.е. имеющим возможность лично своими действиями приобретать и осуществлять права, создавать для себя обязанности, исполнять их, а также нести ответственность за совершенные правонарушения, исключительно решением суда, основанном на заключении судебнопсихиатрической экспертизы (ч. 3 ст. 29 ГК РФ, ч. 2 ст. 286 ГПК РФ). К вопросу о преюдициальном значении решения суда о признании лица недееспособным для должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, нужно сказать следующее. По общим

правилам процессуального права определенная связь судебных решений по гражданскому делу и решений по уголовному делу, безусловно, существует (ст. 61 ГПК РФ, ст. 90 УПК РФ). Пределы преюдициальной связи отметил Пленум Верховного Суда Российской Федерации. В своем постановлении он подчеркнул, что вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для суда, рассматривающего дело о гражданскоправовых последствиях деяний лица, в отношении которого вынесен приговор, лишь по вопросам о том, имели ли место эти действия (бездействие) и совершены ли они данным лицом3. Обязательность же решений суда по гражданским делам для следователя, дознавателя и суда до недавнего времени был вопросом дискуссионным. Напомним, что УПК РФ отрицал обязательность решений суда по гражданским делам для уголовного судопроизводства, хотя в литературе высказывались мнения о необходимости такой преюдиции4. Внесенные в УПК РФ изменения Федеральным законом от 29 декабря 2009 г. № 383ФЗ разрешили научный спор. Теперь обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки (ч. 1 ст. 90 УПК). Наличие преюдициальной связи между решением суда по гражданскому делу о признании гражданина недееспособным и решениями по уголовному делу позволяют следователю, дознавателю не только усомниться в психическом состоянии несовершеннолетнего, но и быть уверенным в том, что лицо, действительно, не способно понимать значение своих действий и руководить ими в силу хронического психического расстройства. Важно заметить, что говорят об обязательности назначения и производства судебной экспертизы, когда психическое состояние подозреваемого или обвиняемого вызывает сомнение в его вменяемости (ст. 196 УПК РФ). Употребляя термин «сомнение», законодатель говорит о вероятности психических расстройств, которые не позволяют лицу понимать значение своих действий или руководить ими. Следователь, дознаватель пока достоверно не знают о невменяемости подозреваемого, обвиняемого. Отсутствие результатов судебнопсихиатрической экспертизы не позволяют принять окончательное решение о процедуре расследования уголовного дела. Будет ли оно расследоваться по общим правилам или с особенностями, предусмотренными гл. 51 УПК РФ. Напомним, что одной из особенностей производства о применении принудительных мер медицинского характера является отсутствие подозреваемого и обвиняемого. Законодатель именует их как лицо, совершившее запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, или лицо, у которого после совершения пре-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

165

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение. Этих лиц не подозревают и не обвиняют в совершении преступления, а лишь уличают в совершении деяния, запрещенного уголовным законом (п. 1 ч. 2 ст. 437 УПК РФ). Преюдициальная связь с решением суда о признании несовершеннолетнего недееспособным позволяет «сомнению» (вероятности) о его вменяемости перерасти в достоверные знания о психическом заболевании лица. Степень и характер психического расстройства таковы, что не позволяли лицу понимать значение своих действий или руководить ими не только во время совершения общественноопасного деяния, но и до его совершения и, что особенно важно, после. Следователь, дознаватель, полагаем, знает, что недееспособность определяется не на момент совершения какогото конкретного действия в прошлом, а на основе оценки стойкого хронического психического расстройства с возможностью планомерной, рассудительной деятельности человека на день рассмотрения дела в суде и, более того, с прогностической оценкой его психического состояния на будущее. Тогда как вопрос о вменяемости (невменяемости) – оценка действий лица в прошлом. Заметим, что некоторые психопатические личности могут быть признаны невменяемыми при определенных неблагоприятных для их психического здоровья ситуациях. Но в обычной обстановке они могут рассудительно осуществлять свои права и нести обязанности. Таким образом, когда у следователя уже на первоначальном этапе расследования есть убежденность в неизбежности производства о применении принудительных мер медицинского характера, правомерно ли в этом случае именовать лицо, совершившее деяние, подозреваемым или обвиняемым. И будет ли следователь избирать в отношении такого лица меру пресечения, в том числе присмотр (ст. 105 УПК РФ). Полагаем, что нет. Особенно такое трудно представить в отношении обвиняемого. Потому что закон обязывает к этому этапу расследования установить не только обстоятельства, характеризующие личность лица, привлекаемого в качестве обвиняемого, но и его виновность, форму его вины, мотивы. Иными словами, в материалах уголовного дела должны быть исчерпывающие доказательства, характеризующие субъекта и субъективную сторону преступления. Вместе с тем можно согласиться с тем, что в определенных случаях недееспособный несовершеннолетний может иметь статус подозреваемого. Например, путем возбуждения в отношении него уголовного дела. Мы знаем, что закон не требует при вынесении постановления о возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица устанавливать в деталях его личность. Поэтому пока не состоится первый допрос несовершеннолетнего, вполне возможно, что

166

следователь не будет располагать сведениями о неспособности лица понимать им значение своих действий или руководить ими. Однако и здесь имеются определенные сомнения, поскольку такая ситуация вполне типична, если речь идет о взрослом человеке. Но если имеются сведения о совершении преступления несовершеннолетним, то вынесению постановления о возбуждении уголовного дела, как правило, предшествует достаточно серьезная проверка сообщения о преступлении, в том числе включающая и опрос несовершеннолетнего. В стадии возбуждения уголовного дела несложно выяснить возраст несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности. В процессе этой деятельности обычно становится известно о решении суда о признании несовершеннолетнего недееспособным. Поэтому в таких случаях правомерно ставить вопрос не только о производстве принудительных мер медицинского характера, но, возможно, напротив, об отказе в возбуждении уголовного дела за отсутствием в деянии состава преступления. Кроме того, нужно помнить и положения ч. 3 ст. 27 УПК РФ, обязывающей прекращать уголовное преследование в отношении несовершеннолетних, которые вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, не могут в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими в момент совершения деяния, предусмотренного уголовным законом. Учитывая сказанное, можно предположить, что законоположение о возможности опекуном присматривать за надлежащим поведением несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого нуждается в совершенствовании. Иначе в следственной и судебной практике попрежнему будут отсутствовать примеры присмотра опекуном за несовершеннолетним подозреваемым, и уж тем более обвиняемым.

1 Потехина Е.А. Присмотр за несовершеннолетними подозреваемыми или обвиняемыми как мера пресечения и ее применение следователями органов внутренних дел: Дис … канд. юрид. наук. СПб, 2006. С. 149. 2 Законодательство Российской Федерации в области психиатрии: Комментарий к закону РФ «О психиатрической помощи и гарантиях прав при ее оказании» ГК РФ и УК РФ (в части, касающейся лиц с психическими расстройствами) / Под ред. Т.Б. Дмитриевой. М.: Спарк, 2002. 3 Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О судебном решении» от 19 декабря 2003 г. № 23. // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации, 2004. № 2. 4 Научнопрактический комментарий к Уголовнопроцессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. В.М. Лебедева, В.П. Божьева. М.: Спарк, 2002.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА

ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНОГО ПРАВА НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНСТИТУЦИОННЫХ ПРАВ ИНВАЛИДОВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

С.Н. БРИЗЕЦКИЙ, соискатель ученой степени кандидата юридических наук помощник лидера Общероссийской общественной организации инвалидов войны в Афганистане и военной травмы «Инвалиды войны», Генеральный директор ЦВТ им. М.А. Лиходея,

Аннотация: Статья посвящена вопросам соотношения категорий международного права и национального законодательства в сфере обеспечения конституционных прав инвалидов в Российской Федерации. В рамках интегративных процессов правовой политики современного Российского государства рассматривается влияние источников международного права на российскую правовую систему, а также раскрывается понятие конституционноправового режима законодательного обеспечения прав инвалидов в Российской Федерации в аспекте верховенства права. Ключевые слова: конституционноправовой режим обеспечения прав инвалидов в Российской Федерации, верховенство права, процесс имплементации международных норм права.

THE INFLUENCE OF INTERNATIONAL LAW IN SUPPORT OF CONSTITUTIONAL RIGHTS OF DISABLED PEOPLE IN THE RUSSIAN FEDERATION S.N. BRIZETSKY applicant for the degree of Candidate of Legal Sciences assistant leader of the AllRussian public organization of invalids of war in Afghanistan and military trauma “Disabled War”, General Director of the CHT M.A. Likhodei Annotation. The article is devoted to the correlation of international law and national legislation in the providing with invalids’ constitutional rights sphere in the Russian Federation. In the context of the integrative processes of the legal politics in modern Russian State they examine the international law influence on the Russian legal system, and also they elucidate the notion of constitutional and legal regime of the legislative providing with the invalids’ rights in the Russian Federation in the perspective of the law’s leadership. The work shows the constitutional law regime of guarantees of rights of invalids in the light of Rule of Law. Key words: constitutional and legal regime of providing with invalids’ rights in the Russian Federation, law’s leadership, process of international right standard implementation. В научнотеоретическом плане конституционно правовой режим гарантий прав инвалидов в нашей стране полностью вписывается в общие параметры конституционноправового содержания прав и свобод человека. По форме государственного устройства Россия определяется в аспекте правового, демократического, федеративного и социального государства, основой которого, а также высшим критерием права и справедливости выступает действующая Конституция Российской Федерации. Исторической новацией государственноправового

строительства России выступают зафиксированные в «Основном Законе нашей жизни» следующие основные принципы: �принцип непосредственного, прямого действия Конституции России; �принцип верховенства закона в Российской Федерации; �принцип обеспечения прав человека через возможность обращения граждан России в межгосударственные органы по защите прав и свобод граждан. С научной и практической точек зрения принцип

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

167

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ непосредственного, прямого действия Конституции России в плане обеспечения прав и свобод человека наиболее интересен, актуален и востребован. В теории права этот принцип непосредственного действия «Основного Закона» предметно ориентирован на поддержание целостности конституционноправового поля Российского государства. В этом смысле конституционноправовой режим России действует таким образом, что он создает реальные юридические возможности для решения любых проблем по линии прав и свобод человека. Однако на практике, при возникновении той или иной проблемы, связанной с обеспечением прав инвалидов в России, без международного права невозможно найти адекватное урегулирование правовой проблемы в параметрах конституционноправового поля Российского государства. В практическом плане значимость принципа непосредственного действия Конституции России определяется предметной востребованностью правового урегулирования ситуации, не получившей соответствующего законодательного покрытия. Нередко возникают ситуации, когда принятый в развитие конкретного конституционного положения закон в порядке своего регулятивного воздействия не решает должным образом задачу обеспечения прав инвалида. В подобной ситуации Конституция РФ предусматривает действие норм международного права при определении юрисдикции, например, в сфере гарантий прав коренных малочисленных народов (ст. 69) и др., общих для всего международного сообщества правовых норм, основанных на уставе ООН, Всеобщей декларации о правах человека и Конвенции о правах инвалидов. Практика применения норм международного права в Российской Федерации все более расширяется. Согласно ч. 4 ст. 15 Конституции общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. При этом принцип прямого действия Конституции в общих параметрах целостности конституционноправового поля Российского государства содействует урегулированию создавшейся ситуации. Тем самым подтверждается приверженность России верховенству права. В этом же направлении действует принцип обеспечения прав человека через посредство международных судебных институтов. Суд как орган правосудия выступает в качестве средства по обеспечению права в отношении всех субъектов правоотношений, как международных, так и внутренних. Режим господства норм конституции прямо предписывает быстрейшее урегулирование всех споров между субъектами правоотношений по факту конституционного верховенства обеспечения права. Что касается принципа приоритета применения правил международных договоров, то здесь пози-

168

тив права прямо подтверждает факт приверженности Российской Федерации верховенству права. При обстоятельствах приоритета применения правил международных договоров Российской Федерации перед правилами противоречащих им законов предметно вырисовывается готовность России следовать согласованным на межгосударственном уровне международноправовым предписаниям. Тем самым Россия практическим образом подтверждает примат международного права. Приверженность России верховенству закона находит свое четкое, недвусмысленное выражение. Россия через процесс имплементации норм международного права в правовой системе страны содействует созданию действенной системы обеспечения конституционных прав инвалидов. По своей юридической значимости институт имплементации содействует трансформации норм международного права в систему конституционного права. Российская Федерация как постоянный член Совета Безопасности ООН в рамках своего внешнеполитического курса по обеспечению международного правопорядка выполняет все свои международные обязательства независимо от их источника возникновения исключительно на основе принципа добросовестности. В порядке подтверждения приверженности верховенству права наша страна на законодательном уровне проводит весь комплекс надлежащих мер по реализации заложенных в «Декларации тысячелетия 2000 г.», «Декларации Саммита 2005 г.», «Декларации о пяти принципах внешней политики 2008 г.» и «Конвенции о правах инвалидов 2006 г.» международных обязательств, в том числе по обеспечению конституционных прав инвалидов Российской Федерации. Действия по переводу международноправовых норм в формат внутригосударственных норм обозначаются по общему пониманию российских и зарубежных юристов как процесс имплементации. Посредством института имплементации осуществляется процедура по переводу принятых Россией на международном уровне обязательств в сферу регулятивного воздействия внутригосударственного законодательства. Процедура упорядочена, точна и неукоснительно выполняется по закону и по факту. На законодательном уровне принимаются надлежащие юридические акты, которые собственно и выполняют возложенную на них миссию по трансформации договорных обязательств в параметры внутригосударственных актов. В параметрах признанного на конституционном уровне формата правового, социального и демократического государства в Российской Федерации установлен примат применения международного права. Пункт 4 ст. 15 Конституции России гласит: «Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного до-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ говора». При этом нормы международного договора становятся частью права Российской Федерации. И хотя сами по себе они не изменяют и собственно не могут отменить нормы общего законодательства, однако, они действуют как специальные нормы, предназначенные для регулирования правоотношений по факту заключенного международного договора. При обстоятельствах коллизии между правилами международного договора Российской Федерации и правилами закона Российской Федерации суд как орган правосудия применяет в порядке приоритета правила международного договора. Именно в этом на концептуальном уровне состоит суть конституционных гарантий судебной защиты прав инвалидов России в практике современной юриспруденции. Процесс, посредством которого осуществляется перевод принятых государством международных обязательств в параметры внутригосударственного правопорядка, носит комплексный и многоуровневый характер. Здесь задействуются органы законодательной и исполнительной власти страны. И насколько она ориентирована на добросовестное претворение в жизнь всех записанных в договорных актах международных обязательств, можно говорить о завершенности процесса интеграции отечественного законодательства в международную правовую систему по существу. Знаковым элементом в плане подтверждения России как добросовестного участника международного законотворческого процесса являются положения п. 4 ст. 15 Конституции страны, где записано, что «общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы». Зафиксированные здесь конституционные положения Основного закона страны целиком и полностью вписываются в общепризнанные стандарты международноправового взаимодействия государствчленов мирового сообщества. А договорноправовые международные нормы становятся частью правовой системы страны по факту ратификации их высшим законодательным органом и осуществления процесса включения, инкорпорации в правовое пространство соответствующего государства. Юридическое значение принципа инкорпорации определяется по обстоятельствам его основополагающей регулятивной функции – содействию осуществления международного права в формате обеспечения его эффективности и непосредственного действия в параметрах внутригосударственного правового пространства. Профессор Х. Лаутерпахт, справедливо отмечая значимость принципа инкорпорации, выдвигает четыре концептуально обоснованных положения в качестве подтверждения своего заключения. Первое. В то время как процесс судебного разрешения в международном праве имеет под собой согласительную основу, нормальное применение норм международного права внутригосударственными судами

создает определенные гарантии его эффективности. Второе. Принцип, содействующий переводу международного права в формат правовой системы страны, расширяет субъектный состав международного права за счет физических лиц. Третье. Принцип, содействующий непосредственному применению международного права как к государствам, так и индивидам (посредством деятельности внутригосударственных судов), ставит под сомнение само понимание абсолютной разности между двумя правовыми системами. Четвертое. Принцип инкорпорации, обеспечивая надлежащие условия для перевода международного права в правовую систему государствчленов мирового сообщества, подтверждает верховенство международного права в параметрах межгосударственной правовой системы. Взаимодействие международного и внутригосударственного права на нынешнем этапе развития мирового сообщества идет в режиме признания верховенства права как в параметрах межгосударственных отношений, так и сугубо во внутригосударственных рамках. Россия по факту своей включенности в общемировой процесс развития обеспечивает соблюдение верховенства права по всем направлениям регулятивного воздействия международного и внутригосударственного права. Предметным подтверждением конституционного принципа о приоритете правил международных договоров Российской Федерации, зафиксированным в ч. 4 ст. 16 Конституции, явилось постановление ст. 2 Закона о том, что, если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные федеральным законом, то применяются правила международного договора. Тем самым Россия в конкретном случае обеспечения прав инвалидов подтвердила свою приверженность верховенству права. По результатам успешно проведенного процесса имплементации норм международного права в правовой системе Российской Федерации были приняты два развернутых законодательных акта в части обеспечения гарантий прав инвалидов. Предметно, это Федеральный закон № 122ФЗ «О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов» и Федеральный закон № 181ФЗ «О социальной защите инвалидов в Российской Федерации. Федеральный закон № 122ФЗ «О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов» действует по линии регулирования правоотношений и по линии предоставления соответствующих гарантий. В частности, в тексте Закона записано, что он регулирует отношения в сфере социального обслуживания инвалидов и устанавливает экономические, социальные и правовые гарантии для инвалидов, исходя из необходимости утверждения принципов человеколюбия и милосердия в обществе.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

169

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В положениях ст. 3 Федерального закона № 122ФЗ записано, что деятельность в сфере социального обслуживания инвалидов строится на основных международных принципах: �соблюдения прав человека и гражданина; �предоставления государственных гарантий в сфере социального обслуживания; �обеспечения равных возможностей в получении социальных услуг и их доступности для инвалидов; �преемственности всех видов социального обслуживания; �ориентации социального обслуживания на индивидуальные потребности инвалидов; �приоритета мер по социальной адаптации инвалидов; �ответственности органов государственной власти и учреждений, а также должностных лиц за обеспечение прав инвалидов в сфере социального обслуживания. В подтверждение статуса государственных гарантий при обеспечении прав инвалидов конкретным образом констатирует ст. 7 Конституции Российской Федерации, где установлено, что Россия, это социальное государство. Возведение гарантий обеспечения прав инвалидов в ранг государственных имеет постановочное значение, поскольку здесь именно Россия в своем качестве государственного суверена на всем пространственном протяжении страны гарантирует от себя лично право на обеспечение социальной защиты. Статусность государственных гарантий в плане обеспечения прав инвалидов определяет себя в формате целостного правового института. В своем предметном выражении государство гарантирует инвалидам возможность получения социальных услуг на основе принципа социальной справедливости независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств. Соответственно, инвалидам должна быть предоставлена возможность получения достаточных для удовлетворения их основных жизненных потребностей социальных услуг, которые включаются в перечни гарантированных государством социальных услуг. Конкретный перечень гарантированных государством социальных услуг утверждается органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации с учетом потребностей населения, проживающего на территориях соответствующих субъектов Российской Федерации. Институализация прав инвалидов в параметрах государственных гарантий ставит в своем логическом контексте выявления сущностного содержания прав инвалидов. В рамках законодательных предписаний система государственных гарантий прав инвалидов

170

включает в себя уважительное и гуманное отношение со стороны работников учреждений социального обслуживания, право выбора учреждения и формы социального обслуживания в порядке, установленном органами социальной защиты населения субъектов Российской Федерации, гарантию получения информации о своих правах, обязанностях и условиях оказания социальных услуг; право на защиту своих законных интересов, в том числе в судебном порядке. Возможность судебного обеспечения государственных гарантий прав инвалидов тем самым подтверждает факт заявленной приверженности России верховенству права. Новационная система судебного обеспечения прав человека в рамках конституционноправового поля Российского государства предметно фиксирует правовой характер конституционного поля России. Впервые законодательное оформление прав инвалидов в Российской Федерации в масштабе целостной системы предметно нашло свое подтверждение в параметрах специального юридического акта – Федерального закона № 181ФЗ «О социальной защите инвалидов в Российской Федерации». На концептуальном и практическом уровне данный закон закрепляет и продвигает в масштаб целостного конституционноправового института законодательное обеспечение прав инвалидов в Российской Федерации. Предметно установлено, что настоящий Федеральный закон определяет государственную политику в области социальной защиты инвалидов в Российской Федерации. Целью государственной политики в сфере социальной защиты инвалидов в Российской Федерации является обеспечение инвалидам равных с другими гражданами возможностей в реализации гражданских, экономических, политических и других прав и свобод, предусмотренных Конституцией Российской Федерации, а также в соответствии с общепризнанными принципами и нормами международного права и международными договорами Российской Федерации. При обстоятельствах, когда государство выступает гарантом обеспечения прав инвалидов в Российской Федерации и само же их не выполняет, весь комплекс мер социальной защиты инвалидов становится декларативным обязательством Российской Федерации. Государство здесь показывает себя в качестве основного и исключительного субъекта права, гарантирующего на государственной основе обеспечение прав инвалидов в Российской Федерации. И в этом смысле должны существовать независимые общественные и международные эксперты, способные оценить и указать на недостатки в деятельности исключительного субъекта права. Институализация прав инвалидов в Российской Федерации в разряд предметно упорядоченной конституционноправовой системы позволяет гово-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ рить о качественном конституционном прорыве Российского государства по заданному направлению. По своей предметной юридической сущности социальная защита инвалидов – это система гарантированных государством экономических, правовых мер и мер, социальной поддержки, обеспечивающих инвалидам условия для преодоления, замещения ограничений жизнедеятельности и направленных на создание им равных с другими гражданами возможностей участия в жизни российского общества (ст. 2 Федерального закона № 181ФЗ от 24 ноября 1995 г.). Законодательная основа построения системы гарантий прав инвалидов в Российской Федерации на концептуальном и практическом уровне позволяет не только выявить востребованность законодательного свода нормативных актов в заявленном направлении, но и определить пробелы в правовом регулировании. Законодательство Российской Федерации о социальной защите инвалидов состоит из соответствующих положений Конституции Российской Федерации, федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации. В особом порядке свою концептуальную и практическую значимость имеет закрепленный в тексте Федерального закона № 181ФЗ принцип приоритета применения правил международных договоров Российской Федерации. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные настоящим Федеральным законом, то применяются правила международного договора – таково предписание закона. В этом смысле положения ст. 3 Федерального закона № 181ФЗ от 24 ноября 1995 г. вписываются в общие установления ч. 4 ст. 16 Конституции Российской Федерации о приоритете применения правил международных договоров Российской Федерации. Профессор права Гарвардской школы права Р.Х. Фаллон в своей специальной работе на эту тему пишет, что понятие «господство права» ставит перед собой следующие цели: 1) концепция господства права призвана создать для людей надлежащие условия по планированию своего будущего с преданием им разумной уверенности, что они могут знать заранее о юридических последствиях различных действий; 2) концепция господства права призвана обеспечить гарантии против возможных случаев произвола со стороны официальных властей. На фоне изложенных здесь целей концепция господства права в научном смысле включает пять элементов. Первый элемент состоит в способности юридических норм, стандартов или принципов направлять поведение и деятельность людей. Народ должен быть в состоянии понимать право и сообразовывать свое поведение с действующими нормами права. Вторым элементом концепции господства права яв-

ляется эффективность. Право призвано действительно руководить поведением людей, по крайней мере, в большей своей части. Другими словами, народ должен быть руководим правом, подчиняться ему. Третий элемент – это стабильность. Право должно быть в разумной степени стабильным, чтобы содействовать планированию и координированным действиям на протяжении времени. Четвертый элемент концепции господства права состоит в верховенстве законной власти. Право должно руководить поведением официальных государственных лиц, включая судей, так же, как и рядовых граждан. Пятый элемент включает наличие институтов беспристрастного правосудия. Суды должны обладать возможностями проводить в жизнь закон и должны осуществлять судопроизводство на основе справедливости. Практическое осуществление составляющих элементов концепции господства права создает надлежащие гарантии для обеспечения универсально призванных прав человека. В обычном политическом лексиконе о гарантиях прав говорят в самом общем смысле и без какихлибо уточнений на этот счет. Например, говорят, что определенное право гарантируется конституцией, в то время, как оно просто провозглашается в торжественной форме в конституционном тексте. Конституционное право действительно может быть провозглашено или предоставлено, но без какойлибо требуемой на этот счет гарантии, а также защиты этого права. Так, например, такое конституционное провозглашение, как «Всякий гражданин может… свободно высказываться, писать, печатать» (Декларация прав человека и гражданина 1789 г., ст. 11) без сомнения предоставляет определенные субъективные права гражданам, но при этом нельзя также утверждать, что эти права защищены. Гарантии конституционных прав представляют собой защиту прав граждан против государства: своего рода «барьеры», которые установлены между государственной властью и свободой граждан. Концепция господства права в доктринальном плане сопоставима с концепцией примата права в международных отношениях. Ставя общую задачу – строгое обеспечение взаимосогласованных постановлений международного права, концепции примата права и господства права согласуются между собой и имеют общую конечную цель – прогрессивное переустройство международного правопорядка. Обе концепции одинаково приемлемы и потому должны быть взяты за основу всеми государствами в своей дипломатической деятельности, что отвечало бы коренным интересам человечества. Концепция господства права указывает возможные пути установления мира, где уровень права был бы настолько высок, чтобы у государства не возникало побудительных мотивов совершить противоправный акт. Признание примата международного права и приоритета общечелове-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

171

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ческих интересов окажет положительное влияние на утверждение господства права в международных отношениях. Международноправовая значимость обеспечения прав человека в аспекте построения миропорядка на основе господства Rule of Law прямо зафиксирована в Декларации тысячелетия 2000 г. Практически концепция господства права включала в себя три элемента. 1. Ни один человек не может быть наказан или в законном порядке понести ущерб в части своей целостности как личности или в отношении своей собственности, за исключением очевидного нарушения права, установленного по факту судебными органами данного государства. 2. Концепция господства права устанавливает юридическое равенство всех граждан (вне зависимости от своего статуса в правовой системе) перед законом. Соответственно, никто не может быть выше закона, и в этом плане все подчиняются законам своей страны в одинаковой степени. 3. Суть концепции господства права предусматривает не только провозглашение прав человека в декларативнозаявительном порядке, но и создает жесткую систему гарантий через упорядоченную практику судебных институтов страны по все-

му кругу фундаментальных прав, обозначенных в Конституции. Исходя из вышеизложенного, общепризнанные принципы и нормы международного права, а также договоры между государствами признаются Конституцией РФ и законами Российской Федерации составной частью национальной правовой системы. И здесь всесторонне юридически обустроенная система обеспечения прав инвалидов в Российской Федерации находит свое должное, одобренное мировым сообществом и признанное Основным Законом России, место. Литература 1. Кутафин О.Е. Предмет конституционного права. М., 2001; 2. Колюшин Е.Н. Конституционное право России. Курс лекций. М., 2006; 3. Конюхова И.А. Конституционное право Российской Федерации. Общая часть. Курс лекций М., 2006; 4. Авакьян С.А. Конституционное право России: Учебный курс. М., 2005; 5. Стрекозов В.Г., Казанцев Ю.Д. Государственное (конституционное) право Российской Федерации. М., 1995; 6. Богданова Н.А. Система науки конституционного права. М., 2001.

ÐÎËÜ ÒÐÀÍÑÍÀÖÈÎÍÀËÜÍÛÕ ÊÎÐÏÎÐÀÖÈÉ Â ÑÈÑÒÅÌÅ ÌÅÆÄÓÍÀÐÎÄÍÛÕ ÝÊÎÍÎÌÈ×ÅÑÊÈÕ ÎÒÍÎØÅÍÈÉ

В.Е. ХАЗОВА, кандидат юридических наук, преподаватель кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Б.Н. КОМАХИН, кандидат юридических наук, докторант Московского университета МВД России. 12.00.10 – международное право, европейское право. khazovа@mail.ru

Аннотация. Одной из наиболее значимых тенденций развития мировой экономики в современном мире является нарастание процессов интеграции, углубления взаимодействия воспроизводственных структур разных стран на различных уровнях и формах, чему особенно активно способствует деятельность транснациональных корпораций (ТНК). Ключевые слова: транснациональная корпорация (ТНК), интеграционный механизм, международная корпорация, мировая экономика, международные экономические отношения.

172

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ THE ROLE OF TRANSNATIONAL CORPORATIONS IN INTERNATIONAL ECONOMIC RELATIONS. V.Е. KHAZOVА, the candidate of jurisprudence, professor of civil law and process of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia B.N. KOMAHIN, candidate of jurisprudence, doctoral candidate of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. One of the most significant trends in the global economy in the world today is the increase in integration processes, to enhance interaction reproduction structures of different countries at different levels and forms, which is especially actively promotes the activities of transnational corporations (TNC). Key words: Transnational Corporation (TNC), integration mechanism, international corporation, world economy, international economic relations. Транснациональная корпорация (ТНК) представляет собой особый вид корпорации, переросшей национальные рамки и осуществляющей деятельность на мировом рынке через свои заграничные филиалы и дочерние общества. Это национальная компания с зарубежными активами, т.е. национальная по капиталу и контролю, но международная по сфере своей деятельности. Образование подконтрольных зарубежных предприятий (дочерних обществ и филиалов) происходит на основе экспорта капитала крупнейшими национальными корпорациями. В современных условиях ТНК превратились в одного из основных субъектов мирового рынка. Развитие транснациональных корпораций является свидетельством усиления интернационализации хозяйственной жизни. Транснациональные корпорации выступают преимущественно в форме международных трестов и концернов, которые создают обширную сеть подконтрольных зарубежных предприятий. Их следует отличать от межнациональных корпораций, которые образуются в результате слияния капитала различного национального происхождения. Характерной особенностью транснациональных корпораций является их производственная направленность. Актуальность исследования состоит в том, что ТНК становятся определяющим фактором в мировой экономической системе, поскольку благодаря широкой амплитуде функционирования – от производственных процессов до операций в области инвестиционной, финансовой и торговой политики – они играют роль международного регулятора производства и распределителя товаров. Следствием высокой степени интернационализации производства у крупнейших ТНК явилось установление ими господства на мировых товарных рынках и в ведущих отраслях мирового хозяйства. Решающая роль монополийгигантов определяется тем, что они властвуют не только в производстве и коммерческом экспорте, но также в торговле патентами и лицензиями, предоставлении технических услуг, осуществлении подрядных работ, так как в их руках сосредоточена основная часть

научнотехнических достижений и передового производственного опыта. Если обратить внимание на то, по каким составляющим характеристики оцениваются корпорации, то становится ясно, что это измерение включает четыре основных параметра: производство с низкими издержками, сильная служба маркетинга, первоклассные НИОКР и технические службы, а также финансовая компетентность. Многие транснациональные компании накопили огромный опыт организационного развития. Транснациональные компании добиваются успехов в управлении зарубежными предприятиями, сочетая международную интеграцию производства и локальную гибкость управления. Они опираются на взаимозависимость ресурсов и функций подразделений организации; набор эффективных интеграционных механизмов их взаимодействия; мощную корпоративную поддержку и хорошо продуманную стратегию управления в глобальном масштабе. Транснациональные компании достигают такой взаимозависимости между их подразделениями, поощряя распределение между ними не только потоков материальных ресурсов, готовой продукции и капитала, но и опыта и знаний. Развитие рынков на транснациональной основе во многом зависит от уровня профессионализма руководителей, способных управлять интегрированным производством мирового масштаба. Особые требования предъявляются к трудовым ресурсам, к расширению числа квалифицированных работников, которые должны обладать: �широким профессиональным опытом и знанием других функциональных сфер, представленных в глобальной организации; �способностью устанавливать хорошие личные взаимоотношения в масштабе всей организации; �богатым опытом общения и обмена информацией; �способностью гибко мыслить с точки зрения взаимосвязей между подразделениями организации; �способностью обучаться и применять полученные знания;

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

173

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ �восприимчивостью к различиям в культуре; �репутацией прямого и честного человека. Международные корпорации являются важнейшим элементом развития мировой экономики, международной торговли и международных экономических отношений. Их бурный рост в последние десятилетия отражает обострение международной конкуренции и углубление международного разделения труда. Международные корпорации предстают как непосредственные участники всего спектра мирохозяйственных связей, как «локомотивы» мировой экономики. Они, с одной стороны, являются продуктом быстро развивающихся международных экономических отношений, а с другой – сами представляют мощный механизм воздействия на них. Значение ТНК в развитии глобальной мировой экономики системно возрастает на протяжении последних 50 лет. В начале 70-х годов в мире насчитывалось около 7 тыс. ТНК, к середине 90�х их число возросло до 40 тыс. В соответствии с Докладом о мировых инвестициях (2004 год), подготовленным ЮНКТАД, в мире насчитывается 63 тыс. транснациональных корпораций с 800 тыс. зарубежных подразделений. Они производят более четверти мирового ВВП. Эти гиганты реализуют 80% всей произведенной электроники и химии, 95% фармацевтики, 76% продукции машиностроения. Основная часть международных корпораций сосредоточена в США (45%), странах ЕС (29%) и Японии (14%). Объем произведенной продукции на предприятиях этих корпораций ежегодно превышает 1 трлн долл., на них работает 73 млн сотрудников. ТНК – это компания, имеющая свои подразделения в двух или более странах, независимо от юридической формы и поля деятельности; оперирующая в рамках системы принятия решений, позволяющей проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один или более руководящий центр; в которой отдельные единицы связаны посредством собственности или какимлибо другим образом так, что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других, и в частности, делить знания, ресурсы и ответственность с другими. Анализ деятельности ТНК и теорий прямых иностранных инвестиций позволяет выделить следующие основные источники эффективной деятельности ТНК: �использование преимуществ владения ресурсами (или доступа к ним); �возможность оптимального расположения своих предприятий в разных странах с учетом специфики и конъюнктуры внутреннего рынка; �использование в своих целях финансовых ресурсов всего мира; �информированность о товарных, валютных и финансовых рынках в разных странах. Более того, современные промышленные гиганты редко гибнут во время кризисов. Их спасают скрытые

174

финансовые резервы, вмешательство мощных банковских групп и государства. ТНК являются одной из важнейших составных частей мировой иерархии НИОКР, поскольку, с одной стороны, доступ к финансовым ресурсам значительно проще, чем для государственных структур, а с другой стороны, НИОКР является, безусловно, очень важной, но не единственной и не главной сферой их деятельности; то есть риски финансовых потерь для ТНК значительно меньше, чем для венчурных инвесторов. Доля ТНК в мировом производстве инноваций приближается по разным оценкам к 40–50% от общемирового. Многонациональный концерн располагает крупными производственными подразделениями в разных странах, каждое из которых обладает внушительными финансовыми ресурсами. Любое изменение курса валюты в этих условиях приносит выгоду части предприятий, входящих в систему ТНК, не нанося реального ущерба остальным ее филиалам. В этих условиях международная корпорация имеет возможность добиваться того, чтобы все убытки остались только на бумаге. То есть ТНК имеют возможность осуществлять особый род операций, который называется беспроигрышными валютными операциями. Более того, внутри компаний действуют так называемые трансфертные цены, разительно отличающиеся от рыночных и обеспечивающие каждому звену ТНК устойчивые конкурентные преимущества. Для контроля таких цен и противостояния их разрушительным последствиям у властей развивающихся стран обычно нет квалифицированных специалистов, а в целом ряде случаев – даже простых юридических прав (что особенно касается оффшорных зон). На современном этапе, обладая огромным потенциалом единой собственности, ТНК имеют реальную возможность сосредоточить абсолютную управленческую власть и диктовать условия, выгодные для реализации своих стратегий как внутри корпорации, так и в ее дочерних объединениях. Чем менее развит рынок и более новая техника, тем сильнее позиции ТНК. Способность производить новейшую продукцию, когда ее технология либо слишком сложна, либо защищена патентами, укрепляет ТНК в их переговорах с правительством при заключении различных сделок. Без них практически невозможно закрепление на важнейших мировых рынках. В основе же торговли различных ТНК между собой и с другими компаниями все чаще лежат не разовые коммерческие сделки, а долгосрочные производственные связи на базе соответствующих союзов. ТНК незаменимы, когда речь идет о реализации крупных проектов, распространении масштабных инноваций. Они доводят инновации до коммерческого продукта, стремясь опередить конкурентов, создать и закрепить за собой новые рынки и воспользоваться, по крайней

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ мере, временными преимуществами пионеров новых технологий по всему миру. Транснациональная компания в широком смысле понимается как компания, ведущая операции в глобальном масштабе через свои филиалы и дочерние предприятия. Это предприятия, которые являются собственниками средств производства или контролируют производственные мощности, находящиеся вне пределов страны, где расположена штабквартира ТНК. Такие предприятия не всегда являются акционерными или частными; они могут быть также кооперативными или государственными организациями. Когда транснациональная компания принимает решение о расширении деятельности за рубежом, она выбирает страну и конкретный регион на основе таких факторов, как рыночные условия; факторы производства и рабочей силы; затраты и квалификация кадров; коммуникации и другие инфраструктурные системы, коммунальные услуги; экономические и финансовые условия; восприятие культуры; рисковые ситуации, включая политический риск. Если оценка этих факторов положительная, то страна привлекает капитал широкого круга компаний, возможно, целого ряда отраслей промышленности. В противном случае страна (или регион) будет испытывать большие трудности с притоком внешних инвестиций. Большинство стран заинтересовано в иностранных инвестициях и стимулирует их привлечение. Типичными примерами стимулирования являются налого-

вые льготы и скидки на ранней стадии деятельности иностранных компаний, поощрение размещения в наименее развитых районах страны, защита от экспроприации, гарантии от дискриминационного применения законов. На деятельность некоторых иностранных компаний в данной стране местные власти могут наложить запрет. Это относится к компаниям, имеющим плохую международную репутацию, нежелающим осуществлять значительные финансовые вложения в экономику этой страны, представляющим угрозу для ее развития. От транснациональной компании требуется: инвестировать капитал в местные отрасли и (или) участвовать в общих проектах с местными партнерами; нанимать на руководящие должности местных работников; передавать технологии; способствовать развитию местных рынков; обеспечивать занятость населения и обучение работников. В целом ТНК – это достаточно сложное и постоянно развивающееся явление в системе мирохозяйственных связей, требующее пристального внимания, изучения и международного контроля. Транснациональные корпорации во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей. И хотя реально они выступают рычагом ограничения и порой даже уничтожения конкуренции как таковой, это выступает скорее их достоянием, чем недостатком.

ÏÐÎÖÅÑÑ ÐÀÑÑËÅÄÎÂÀÍÈß Â ÌÅÆÄÓÍÀÐÎÄÍÎÌ ÓÃÎËÎÂÍÎÌ ÑÓÄÅ

М.Р. ЮСУПОВ, адъюнкт кафедры прав человека и международного права Московского университета МВД России 12.00.10 – международное право, европейское право [email protected] Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент С.А. ГРИЦАЕВ Рецензент: кандидат юридических наук, доцент С.А. ГРИЦАЕВ

Аннотация. Являясь одним из основных этапов процессуальной деятельности судебного учреждения процесс расследования в Международном уголовном суде, , предусматривает осуществление комплексного анализа всех фактов и доказательств для изобличения лица или установления его невиновности, гарантируя ему осуществление всех общепризнанных прав человека. Ключевые слова: Международный уголовный суд, Римский статут, процесс расследования, общепризнанные права.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

175

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ PROCESS OF INVESTIGATION AT THE INTERNATIONAL CRIMINAL COURT M.R. YUSUPOV, postgraduate of the department of human rights and international law of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The process of investigation at the International Criminal Court being one of the main procedural stages in activity of the judicial body, provides fulfillment comprehensive analysis of all facts and evidence to expose a person or prove his innocence, guaranteeing realization of all universally recognized human rights. Key words: International Criminal Court, Rome Statute, process of investigation, universally recognized rights. Процесс расследования, осуществляемый прокурором Международного уголовного суда (далее – МУС или Суд), является одним из основных этапов процессуальной деятельности Суда, в рамках которого осуществляется сбор фактов и доказательств для установления объективной истины по делу. Результаты данной стадии во многом предопределяют дальнейшее производство по делу, что свидетельствует о ее значимости и необходимости более детального обобщения. Римский статут МУС предусматривает несколько случаев осуществления Судом юрисдикции: 1) передача ситуации одним из государствучастников; 2) передача ситуации Советом Безопасности (далее – СБ), действующим на основании Главы VII Устава Организации Объединенных Наций (далее – ООН), когда он считает, что было совершено одно или несколько преступлений, предусмотренных в Статуте; и 3) инициирование расследования самим прокурором с санкции Палаты предварительного производства (ст. 13). При этом вопросы приемлемости дела к производству и столкновения различных компетенций решаются в ст. 17 Статута МУС. В соответствии с данной статьей Суд определяет, что дело не может быть принято к производству в случаях, когда: данное дело расследуется или в отношении него возбуждено уголовное преследование государством, которое обладает в отношении него юрисдикцией, за исключением случаев, когда такое государство не желает или не способно вести расследование или возбудить уголовное преследование должным образом; дело расследовано государством, которое обладает юрисдикцией в отношении него, и это государство решило не возбуждать в отношении лица, которого касается это, уголовного преследования, за исключением случаев, когда это решение стало результатом нежелания или неспособности государства возбудить уголовное преследование должным образом; лицо, которого это касается, уже было судимо за поведение, которое является предметом данного заявления, и проведение судебного разбирательства Судом не разрешено на основании п. 3 ст. 20; дело не является достаточно

176

серьезным, чтобы оправдывать дальнейшие действия со стороны Суда1. Эти положения, как справедливо отмечается юристамимеждународниками, «истолковывают юрисдикцию Международного уголовного суда от противного, делая акцент на то, чего Суд не может делать, вместо того чтобы определить, что он может делать»2. Статут предусматривает возможность оспаривания юрисдикции Суда или приемлемости дела к производству. Такие протесты могут приноситься обвиняемым или лицом, на которого был выдан ордер на арест или приказ о явке; государством, обладающим юрисдикцией в отношении дела на том основании, что оно ведет или провело расследование или уголовное преследование по делу, а также государством, признавшим юрисдикцию Суда в отношении данного преступления посредством направления заявления секретарю (ст. 19). Протесты в отношении приемлемости дела к производству имели место по ситуации в Кении. После добровольной явки всех шестерых подозреваемых были запланированы слушания по утверждению обвинений на сентябрь 2011 г. Однако 31 марта 2011 г. правительство Кении обратилось в Суд в соответствии со ст. 19 Римского статута с протестом о признании находящегося в производстве дела в отношении трех из шести подозреваемых неприемлемым для МУС3. В частности, утверждалось, что принятие новой Конституции и связанные с этим правовые реформы предоставили возможность для проведения ее собственных расследований в отношении насилия после выборов. Правительство Кении также отмечало, что процесс расследования преступлений, совершенных после выборов 2007–2008 гг., будет продолжаться в течение ближайших нескольких месяцев и все меры, предпринимаемые в отношении рассматриваемых дел, будут завершены к сентябрю 2011 г.4 30 мая 2011 г. Палата предварительного производства отклонила протесты Кении по поводу приемлемости дела, мотивируя свое решение тем, что в представленных материалах отсутствует информация о проводящихся расследованиях в отношении трех подозреваемых, проходящих по делу в МУС5. Таким образом, в данном случае Палата предварительного производства, по сути, пришла к выводу о неспособности национальных орга-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ нов уголовной юстиции Кении осуществлять расследование совершенных преступлений должным образом, что в свою очередь влияет на приемлемость дела к производству МУС. Также необходимо отметить то, что проведение судебного разбирательства национальным судом какоголибо государства в связи с конкретным противоправным деянием не является исключительным препятствием для МУС для его повторного осуждения по тому же деянию в случаях, когда разбирательство в другом суде имело целью оградить соответствующее лицо от уголовной ответственности за преступления, подпадающие под юрисдикцию МУС; или по иным признакам не было проведено независимо или беспристрастно в соответствии с нормами надлежащей законной процедуры и не отвечало цели предать соответствующее лицо правосудию (п. 3 ст. 20). При передаче ситуации государствомучастником, насколько это возможно, указываются конкретные обстоятельства и прилагается соответствующая документация, имеющаяся в распоряжении государства, которое передает ситуацию (ст. 14)6. Аналогичным образом при начале Прокурором расследования proprio motu7 для оценки серьезности полученной информации он или она имеет право запрашивать дополнительную информацию у государств, органов ООН, межправительственных или неправительственных организаций или из других надежных источников, которые Прокурор считает подходящими (ст. 15)8. Следует напомнить, что в данном случае Прокурору требуется получение санкции со стороны Палаты предварительного производства, которая предоставляется на основе его просьбы, подкрепленной необходимыми материалами. Важной особенностью передачи ситуации СБ, действующему на основании главы VII Устава ООН является то, что он может передать ситуацию Прокурору, когда, как предполагается, были совершены одно или несколько преступлений на территории государства, не являющегося участником Статута или гражданином такого государства. После тщательного изучения представленной информации, касающейся возможного совершения преступлений, криминализированных в Римском статуте Суда, Прокурор начинает расследование, если только не определяет, что нет разумных оснований для принятия соответствующих действий. При этом он должен учитывать наличие в информации разумных оснований, подтверждающих совершение преступления, подпадающего под юрисдикцию Суда; вопросы приемлемости дела, а также с учетом тяжести преступления и интересов потерпевших определить, имеются ли веские основания полагать, что проведение расследования не будет отвечать интересам правосудия. Во время расследования главным обвинителем Суда изучаются все факты и доказательства, свидетельствующие как о виновности, так и невиновности лица, с целью определения наступления уголовной

ответственности в соответствии со Статутом МУС. Он может проводить расследование на территории какоголибо государстваучастника; собирать и изучать доказательства; требовать явки лиц, которые находятся под следствием, потерпевших и свидетелей; заключать соглашения и договоренности, необходимые для облегчения сотрудничества со стороны какоголибо государства, межправительственной организации или лица и др. В этой связи необходимо заметить, что деятельность Прокурора на стадии досудебного производства включает в себя отдельные элементы инквизиционного типа уголовного процесса. В частности, это проявляется по ряду направлений. Вопервых, при проведении расследования Прокурор изучает обстоятельства, как свидетельствующие о виновности подозреваемого, так и оправдывающие его (п. 1 (а) ст. 54). Вовторых, в Статуте и Правилах процедуры и доказывания Суда отсутствуют четко определенные сроки проведения расследования главным обвинителем Суда. Ученый И.С. Марусин в своем диссертационном исследовании развивает мысль о необходимости введения предельных сроков проведения предварительного следствия, которые следует исчислять с момента передачи подозреваемого международному судебному учреждению, и установить максимальные сроки содержания под стражей. Подобные нормы, по замыслу автора, должны способствовать стимулированию работы должностных лиц международных судебных учреждений9. Несомненно, затронутый автором в своем исследовании вопрос представляет как научный, так и практический интерес, особенно учитывая рекордный срок досудебного производства по делу Томаса Лубанги Дьило. Достаточно лишь сказать, что впервые Лубанга предстал перед Палатой предварительного производства 20 марта 2006 г., а судебное разбирательство началось только 26 января 2009 г. Однако есть и другая сторона данной проблемы. К примеру, в некоторых государствах, в особенности это имеет прямое отношение к африканским странам, вследствие отсутствия соответствующих судебных механизмов и полицейских органов государство неспособно по объективным причинам проводить расследование преступлений, подпадающих под юрисдикцию МУС, результатом чего становится передача ситуаций на рассмотрение Суда. Поэтому очень часто Прокурору приходится проводить расследование в подобных условиях, когда отсутствует необходимое сотрудничество со стороны национальных правоохранительных органов вследствие их добросовестной неспособности осуществлять такое содействие, что, в свою очередь, требует времени и человеческих ресурсов. Исходя из этого, увязать процесс расследования с жестко определенными временными рамками представляется проблематичным. И второй скептический довод в отношении возможности установления сроков расследования связан с тем, что преступления,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

177

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ подпадающие под юрисдикцию Суда, являются наиболее серьезными, сложными и затрагивающими интересы всего международного сообщества и в связи с этим требуют проведения тщательного, всестороннего и комплексного расследования, охватывающего все вопросы по делу. В ст. 55 Статут устанавливает широкий перечень прав лиц, в отношении которых ведется расследование. Данные права не являются беспрецедентными для международного права и в основном проистекают из таких международных актов, как Всеобщая декларация прав человека от 10 декабря 1948 г.10, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод от 4 ноября 1950 г.11, Международный пакт о гражданских и политических правах от 16 декабря 1966 г12. и Конвенция против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания от 10 декабря 1984 г.13 Одним из основных, как представляется, является право лица быть уведомленным в случае, когда имеются основания полагать, что им совершено преступление, подпадающее под юрисдикцию Суда, и когда такое лицо должно быть вскоре допрошено Прокурором либо компетентными национальными властями по просьбе Прокурора. Как правило, такое лицо уведомляется до начала проведения подобного допроса (п. 2 (а) ст. 55). Заблаговременное сообщение лицу до начала предполагаемого допроса о том, что оно подозревается в совершении преступления, предусмотренного Римским статутом, является важной гарантией объективного и надлежащего расследования, позволяющей подозреваемому заранее подготовиться для защиты своих прав и интересов. В том случае, когда после проведения расследования Прокурор Суда приходит к выводу об отсутствии достаточных оснований для начала уголовного преследования в связи с тем, что нет достаточных правовых или фактических оснований для того, чтобы запрашивать ордер на арест или приказ о явке дело является неприемлемым или уголовное преследование не отвечает интересам правосудия, то в этом случае он уведомляет Палату предварительного производства и государство, которое передает ситуацию или СБ ООН о своем выводе и основаниях для такого вывода. Подобное решение Прокурора может быть пересмотрено Палатой предварительного производства по просьбе государства или СБ ООН, осуществляющих передачу ситуации Суду. В данном случае она может просить главного обвинителя пересмотреть его решение. Кроме того, если решение Прокурора не предпринимать действий основывалось исключительно на том соображении, что проведение расследования или уголовного преследования не будет отвечать интересам правосудия, то Палата предварительного производства может по своей собственной инициативе пересмотреть это решение. И в этом случае решение Прокурора будет действовать только

178

после его подтверждения Палатой предварительного производства (ст. 53)14. Таким образом, при проведении расследования в рамках МУС, которое совмещает в себе отдельные элементы инквизиционного типа уголовного процесса, осуществляется комплексное изучение всех доказательств и материалов для установления вины или невиновности лица, которое предположительно совершило преступление, подпадающее под юрисдикцию Суда. Такое лицо наделяется всеми правами, закрепленными в общепризнанных стандартах в области прав человека, что вполне соответствует статусу МУС, являющегося на сегодняшний день центральным органом международной уголовной юстиции.

Литература 1. Римский статут Международного уголовного суда 1998 г. в издании: Верле Г. Принципы международного уголовного права: Учебник / Герхард Верле; пер. с англ. С.В. Саяпина. О.: Фенiкс; М.: ТрансЛит. 2011. С. 675–747. 2. Блатова Н.Т., Мелков Г.М. Международное право: Сборник документов: Учеб. пособие. М.: РИОР, 2009. 3. Грицаев С.А. Концепция дополнительной юрисдикции Международного уголовного суда по отношению к национальным системам уголовной юстиции // Государство и право. 2007. № 11. С. 65–69. 4. Марусин И.С. Международные судебные учреждения, стороной разбирательства в которых вправе выступать физические лица: Дис… докт. юрид. наук. СПб., 2008. 5. Document ICC01/0901/11. 6. Document ICC01/0901/1119. Римский статут Международного уголовного суда 1998 г. в издании: Верле Г. Принципы международного уголовного права: Учебник / Герхард Верле; пер. с англ. С.В. Саяпина. О.: Фенiкс; М.: ТрансЛит., 2011. С. 675–747 (далее – Римский статут). 2 См., например: Грицаев С.А. Концепция дополнительной юрисдикции Международного уголовного суда по отношению к национальным системам уголовной юстиции // Государство и право. 2007. № 11. С. 65. 3 Document ICC01/0901/1119, paras 80–82. 4 Ibid, para.13. 5 Document ICC01/0901/11, para.70. 6 Римский статут, ст. 14. 7 То есть по собственной инициативе. 8 Римский статут, ст. 15. 9 Марусин И.С. Международные судебные учреждения, стороной разбирательства в которых вправе выступать физические лица: Дис…докт. юрид. наук. СПб., 2008. С. 15. 10 Блатова Н.Т., Мелков Г.М. Международное право: Сборник документов: Учеб. пособие. М.: РИОР, 2009. С.73–77. 11 Там же. С. 129–142. 12 Там же. С. 86–100. 13 Там же. С. 120–126. 14 Римский статут, ст. 53. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ОРГАНИЗАЦИИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ÐÎËÜ È ÌÅÑÒÎ ÎÂÄ Â ÏÐÎÒÈÂÎÄÅÉÑÒÂÈÈ ÍÅÇÀÊÎÍÍÎÌÓ ÏÐÎÈÇÂÎÄÑÒÂÓ È ÎÁÎÐÎÒÓ ÝÒÈËÎÂÎÃÎ ÑÏÈÐÒÀ È ÀËÊÎÃÎËÜÍÎÉ ÏÐÎÄÓÊÖÈÈ

Д.М. БАГАЕВ, адъюнкт кафедры теории и социологии управления органами внутренних дел Академии управления МВД России 12.00.11 – судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохранительной деятельности [email protected] Научный руководитель: кандидат юридических наук, профессор А.П. ИПАКЯН Рецензент: кандидат юридических наук, доцент Х.А. ДЗЕСТЕЛОВ

Аннотация. Органы внутренних дел являются одним из основных субъектов реализации государственной политики по противодействию незаконному производству и обороту алкогольной продукции. Роль ОВД в противодействии незаконному производству и обороту этилового спирта и алкогольной продукции заключается в выявлении, предупреждении и пресечении преступлений и правонарушений в данной сфере, а также в проведении профилактической работы. ОВД занимают особое место в системе субъектов борьбы с преступлениями и правонарушениями в этой сфере, так как представляют собой наиболее многочисленные и технически оснащенные государственные учреждения исполнительной власти, наделенные в значительной степени специальными полномочиями по выявлению правонарушителей и принятию к ним мер, установленных законодательством Российской Федерации. Ключевые слова: органы внутренних дел, профилактика, алкогольная продукция, незаконное производство, оборот, правонарушение, преступление.

THE ROLE AND PLACE OF BODIES OF INTERNAL AFFAIRS IN COMBATING ILLICIT PRODUCTION AND TRAFFICKING OF ETHYL ALCOHOL AND ALCOHOLIC BEVERAGES D.M. BAGAEV, associate of the department of sociology and management bodies of internal affairs Academy of Management of the Interior Ministry of Russia Annotation. Law enforcement agencies are one of the main subjects of state policy on combating the illicit manufacturing of and trafficking in alcoholic beverages. The role of ATS to counter the illicit production and trafficking of ethyl alcohol and alcoholic beverages is the detection, prevention and suppression of crimes and offenses in this area, as well as in preventive work. ATS have a special place in the subjects deal with crimes and offenses in this area, because they represent the most numerous and wellequipped state agencies of executive power, vested largely with special powers to identify offenders and take them to the measures imposed by legislation of the Russian Federation. Key words: law enforcement agencies, prevention, illegal manufacture, turnover, alcoholic beverages, offense, crime,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

179

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Органы внутренних дел (ОВД) являются одним из основных субъектов реализации государственной политики по противодействию незаконному производству и обороту алкогольной продукции. Значимость роли ОВД в этой деятельности обусловлена высокой криминализацией российского алкогольного рынка. В данной сфере совершается значительное число преступлений и правонарушений, посягающих на интересы общества, государства и отдельных граждан. Так, по данным МВД России, только за январьсентябрь 2010 г. по линии производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции выявлено 81,6 тыс. преступлений и более 150 тыс. административных правонарушений. Рост подпольного производства алкогольной продукции не только наносит ущерб экономическим интересам государства, но и угрожает жизни и здоровью граждан, потребляющих эту зачастую низкокачественную продукцию. В процессе незаконного оборота алкогольной продукции, как правило, совершается целая группа (цепочка) иных уголовнонаказуемых деяний, в результате которых причиняется прямой физический вред здоровью человека и наносится многомиллионный ущерб государству, что говорит об очевидной преступной разносторонности незаконного оборота алкогольной продукции, начиная от преступлений насильственного содержания, направленных против личности, до преступлений коррупционного и экономического содержания, направленных против порядка управления и интересов государства в целом. Кроме того, доступность незаконно произведенного и реализуемого алкоголя является одним из факторов, оказывающих негативное влияние на криминогенную обстановку. По данным МВД России, в 2011 г. каждое шестое преступление было совершено лицом, находящимся в состоянии алкогольного опьянения. Роль ОВД в противодействии незаконному производству и обороту этилового спирта и алкогольной продукции заключается в выявлении, предупреждении и пресечении преступлений и правонарушений в данной сфере, а также в проведении профилактической работы. С учетом теории и практики деятельности ОВД следует отметить, что одной из ее составляющих является профилактика незаконного производства и оборота алкогольной продукции. Система предупреждения правонарушений включает в себя: �объекты предупреждения; �субъекты, осуществляющие предупредительное воздействие; �меры предупредительного воздействия; �меры обеспечения воздействия1. К объектам предупреждения преступлений и правонарушений относятся процессы и явления различного порядка2; экономические, социальные, политические,

180

психологические и иные факторы, обусловливающие состояние и динамику правонарушений. Предупреждение правонарушений в рассматриваемой сфере должно осуществляться на основе программноцелевого подхода, который можно определить как процесс разработки и реализации конкретных программ (межотраслевых, межведомственных, межрегиональных) предупреждения правонарушений, основанный на определенной системе тщательно проработанных целей и ресурсов. Предупреждение правонарушений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, – это система экономических, технических, организационных, правовых, воспитательных мер, направленных на выявление и устранение причин и условий совершения правонарушений в этой сфере, а также выявление лиц, склонных к противоправному поведению в сфере оборота алкогольной продукции, и оказание на них предупредительного воздействия. ОВД реализуют данную деятельность в рамках своей компетенции. В соответствии с требованием действующего законодательства личный состав ОВД ориентируется на предупреждение и пресечение преступлений и правонарушений на ранней стадии их подготовки, на активное применение законодательных норм об административной и уголовной ответственности за преступления в сфере потребительского рынка, обеспечение принципа неотвратимости наказания за совершенные преступления, предотвращение посягательств на законные интересы и права как отдельных гражданпотребителей, так и государства в целом. В настоящее время вопросы предупреждения и пресечения преступлений и правонарушений в сфере потребительского рынка в соответствии с законом «О полиции»3, положением «О милиции общественной безопасности в Российской Федерации»4, Приказом МВД РФ от 05 декабря 2008 г. № 1065 «О мерах по совершенствованию деятельности милиции общественной безопасности по защите прав граждан в сфере экономики»5 отнесены к компетенции подразделений ОВД по борьбе с экономическими преступлениями (далее БЭП) и Центров по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка и исполнению административного законодательства МВД, ГУВД, УВД по субъектам Российской Федерации, УВДТ, ОВДРО и отделов (отделений, групп) по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка и исполнению административного законодательства городских районных линейных органов внутренних дел. Анализ криминогенной обстановки в сфере оборота алкогольной продукции свидетельствует о том, что значительная часть совершаемых сделок куплипродажи с алкогольной продукцией происходит с грубейшим нарушением законодательства РФ. Реализуемая алкогольная продукция часто не соответствует требованиям ГОСТа и санитарного надзора6.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Еще в 1997 г. Указом Президента РФ № 442 “О дополнительных мерах по предотвращению незаконного производства и оборота спирта этилового и алкогольной продукции»7, были определены приоритетные направления работы отделов БЭП ОВД по обеспечению государственного контроля за оборотом алкогольной продукции: а) выявление и пресечение деятельности подпольных цехов по изготовлению фальсифицированной алкогольной продукции; б) проведение массовых проверок торговых точек, осуществляющих оптовую и розничную реализацию алкогольной продукции и изъятие алкогольной продукции, находящейся в незаконном обороте. Согласно этим целям силами сотрудников подразделений БЭП ОВД обеспечиваются контрольные действия за оборотом алкогольной продукции, пресекается незаконное перемещение алкогольной продукции без соответствующих документов, подтверждающих легальность производства и реализации. Осуществляется своевременное выявление и пресечение деятельности организаций, предприятий и коммерческих структур, занимающихся незаконным производством и оптовой реализацией этилового спирта и алкогольной продукции, а также устанавливаются и пресекаются каналы поступления спирта, произведенного на подпольных предприятиях. По данным МВД России, в январесентябре 2010 г., силами подразделений БЭП и других подразделений ОВД по линии производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции выявлено 81,6 тыс. преступлений. Пресечена деятельность 337 подпольных производств по изготовлению спиртового суррогата, 44 организованных групп, совершивших правонарушения, связанные с незаконным производством и оборотом этилового спирта и алкогольной продукции. Из незаконного оборота изъято 147,4 тыс. декалитров этилового спирта, 263,8 тыс. декалитров алкогольной продукции8. На современном этапе развития системы мер по противодействию реализации нелегально произведенного алкоголя и деятельности по контролю за соблюдением действующего законодательства в сфере производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции следует выделить два основных направления – совершенствование нормативной правовой базы в соответствии с избранной стратегией и продолжение практики проведения совместных межведомственных региональных оперативнопрофилактических мероприятий «Алкоголь–Табак»9. В связи с этим и в целях противодействия преступлениям и правонарушениям в рассматриваемой сфере, пресечения фактов незаконного распространения алкогольной продукции в различных субъектах Российской Федерации регулярно проводятся оперативнопрофилактические рейды и иные мероприятия, к

участию в которых привлекаются сотрудники различных подразделений ОВД. В целом, профилактическая деятельность ОВД в рассматриваемой области реализуется в конкретных социальнополитической, экономической, культурной и духовной сферах. Тем не менее из всего многообразия профилактических мер, осуществляемых ОВД, необходимо выделить направленные на выявление и ограничение факторов, способствующих совершению таких правонарушений, поскольку именно они носят профилактический характер и тесно связаны с общесоциальным воздействием. Особенность деятельности ОВД в реализации мер, направленных на устранение и нейтрализацию факторов, способствующих совершению правонарушений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции, состоит в том, что их возможности в этом деле весьма ограничены. Для нейтрализации условий, способствующих совершению рассматриваемых правонарушений, вклад ОВД может быть более весомым. Одним из важных направлений профилактической работы ОВД является участие в формировании общественного мнения о недопустимости незаконного производства и оборота алкогольной продукции. Формирование адекватного общественного мнения реализуется через выступления – в СМИ, перед населением и т.д. Главное в этой деятельности – формирование позитивного отношения к профилактике правонарушений в рассматриваемой сфере как социальной ценности, внедрение в общественное сознание идеи о необходимости участия общественности в этой работе. Еще одним направлением профилактической деятельности ОВД является правовое воспитание и пропаганда, оказание консультативной помощи населению по вопросам, касающимся незаконного оборота алкогольной продукции, издание специальной литературы по этим вопросам. Специфика деятельности ОВД в этом направлении состоит в том, что они реализуют главным образом административноправовые механизмы правового регулирования. Профилактический эффект достигается как применением административных мер воздействия и соответствующим информированием об этом населения, так и разъяснением норм права различным слоям общества с целью позитивного воздействия на правосознание людей. Такая деятельность осуществляется практически всеми подразделениями ОВД. Суть ее состоит в предупреждении граждан о недопустимости совершения противоправных деяний и информировании их о правовых и социальных последствиях нарушения правовых норм, а также необходимости содействия ОВД в противодействии правонарушениям в данной сфере. Перечисленные меры составляют лишь незначительную часть в широком спектре мер, осуществление которых позволит позитивно повлиять на процессы,

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

181

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ протекающие на алкогольном рынке. Одним из приоритетных направлений повышения эффективности предупредительной деятельности ОВД является направленность на ликвидацию причин и условий пьянства. Подводем итоги в рассмотрении роли и места ОВД в противодействии незаконному производству и обороту спирта. Деятельность ОВД по противодействию незаконному обороту алкогольной продукции строится в соответствии с законодательством РФ, приказами МВД РФ и УВД субъектов РФ, а также постановлениями местных органов власти. Эта деятельность направлена на профилактику, предотвращение и пресечение правонарушений и преступлений, включая обеспечение процессуального производства по данным делам, наказание виновных и исполнение наложенных взысканий, а также на разработку, принятие и практическую реализацию комплекса мер правового, организационного, педагогического, моральнопсихол огического характера. ОВД занимают особое место в системе субъектов борьбы с преступлениями и правонарушениями в этой сфере, так как представляют собой наиболее многочисленные и технически оснащенные государственные учреждения исполнительной власти, наделенные в значительной степени специальными полномочиями по выявлению правонарушителей и принятию к ним мер, установленных законодательством Российской Федерации. В современных условиях противодействие правонарушениям, связанным с незаконным оборотом алкогольной продукции, приобретает принципиально новое содержание и направленность. Оно рассматривается не только в качестве одного из механизмов обеспечения экономической безопасности государства, но и обеспечения безопасности жизни и здоровья граждан. ОВД предстоит большая работа в этом направлении. Их профилактическая деятельность

должна быть направлена на организацию постоянного взаимодействия с соответствующими государственными органами, предприятиями, учреждениями и организациями, СМИ с целью активизации их участия в профилактике правонарушений в сфере оборота алкогольной продукции. См.: Мальченковский А.Н. Ситуация в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции. Курск, 2009. С. 46. 2 См: Пхитиков А.Ю. Криминологическая характеристика и профилактика органами внутренних дел незаконного оборота спиртных напитков (по материалам КабардиноБалкарской Республики): Дис... канд. юрид. наук. М., 2008. С. 56. 3 Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3ФЗ (ред. от 1 июля 2011 г.) «О полиции» / Собрание законодательства РФ, 14.02.2011, № 7, ст. 900. 4 Указ Президента РФ от 12 февраля 1993 г. № 209 (ред. от 2 декабря 1998 г.) «О милиции общественной безопасности (местной милиции) в Российской Федерации» / Собрание актов Президента и Правительства РФ, 15.02.1993. № 7, ст. 562. 5 Приказ МВД РФ от 5 декабря 2008 г. № 1065 «О мерах по совершенствованию деятельности милиции общественной безопасности по защите прав граждан в сфере экономики» / Справочноправовая система Консультант плюс. 6 Ходенко С.В. О криминогенной обстановке в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции // Адвокат. 2009. № 8. 7 Указ Президента РФ от 30 апреля 1997 г. № 442 (ред. от 25 июля 2000 г.) «О дополнительных мерах по предотвращению незаконного производства и оборота спирта этилового и алкогольной продукции» / Собрание законодательства РФ, № 18, 5 мая 1997 г., ст. 2134. 8 Противодействие незаконному обороту алкогольной продукции / Российская газета № 5477 от 12 марта 2011. 9 Госрегулирование оборота спирта и алкоголя / Российская газета № 5567 от 30 августа 2011. 1

ÏÐÀÂÎÑÓÄÈÅ Â ÎÒÍÎØÅÍÈÈ ÍÅÑÎÂÅÐØÅÍÍÎËÅÒÍÈÕ: ÌÅÆÄÓÍÀÐÎÄÍÛÉ ÎÏÛÒ

И.А. КУРИНОВА, доктор исторических наук, профессор, заведующая кафедрой права Московского педагогического государственного университета, 12.00.11 – судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохранительной деятельности [email protected]

Аннотация. В статье анализируются международные правовые документы, регулирующие отправление правосудия в отношении несовершеннолетних.

182

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Ключевые слова: правосудие, несовершеннолетний, правовой документ, ювенальная юстиция, уголовное судопроизводство, руководящие принципы, социальные работники, правонарушение, международные стандарты, права ребенка.

JUVENILE JUSTICE: INTERNATIONAL EXPERIENCE I.A. KURINOVA, doctor of historical sciences, professor, head of the law department Moscow State Pedagogical University Annotation. In the article the international legal documents that regulate juvenile justice are analyzed. Key words: justice, minor, legal document, criminal procedure, guidelines, social workers, offense, international standards, children’s rights. Основополагающим документом, закрепляющим международноправовые нормы по обеспечению социальной справедливости для несовершеннолетних, является Конвенция ООН «О правах ребенка» принятая Генеральной Ассамблеей ООН в 1989 г. Конвенция устанавливает, что во всех действиях в отношении детей, независимо от того, предпринимаются они государственными или частными учреждениями, занимающимися вопросами социального обеспечения, судами, административными или законодательными органами, первоочередное внимание уделяется наилучшему обеспечению интересов ребенка. Во всем цивилизованном мире защите и восстановлению прав ребенка служат разнообразные модели ювенальной юстиции – особый порядок правосудия в отношении несовершеннолетних. Важным для формирования правосудия в отношении несовершеннолетних международным актом являются Минимальные стандартные правила ООН, касающиеся отправления правосудия в отношении несовершеннолетних («Пекинские правила», принятые Резолюцией 40/33 Генеральной Ассамблеи от 29 ноября 1985 г.). Государства должны стремиться к созданию условий, позволяющих обеспечить содержательную жизнь подростка в обществе, которая, в тот период жизни, когда он или она наиболее склонны к неправильному поведению, будет благоприятствовать процессу развития личности и получения образования, в максимальной степени способствовать благополучию несовершеннолетнего и его семьи. Необходима целостная система, состоящая из государственных органов, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, должностных лиц, исправительных некоммерческих организаций, осуществляющих на основе установленных законом процедур действия, нацеленные на реализацию и обеспечение прав, свобод и законных интересов ребенка. Правосудие в отношении несовершеннолетних должно являться составной частью процесса национального развития каждой страны в рамках всесто-

роннего обеспечения социальной справедливости для всех несовершеннолетних, одновременно содействуя таким образом защите молодежи и поддержанию мирного порядка в обществе. Следует систематически развивать и координировать службы правосудия в отношении несовершеннолетних в целях повышения и поддержания на должном уровне квалификации персонала этих служб, включая методы, подходы и отношение. Эти широкие основные цели касаются всеобъемлющей социальной политики в целом и направлены на оказание максимального содействия обеспечению как благополучия несовершеннолетнего, оказавшегося в конфликте с уголовным законом, так и обеспечения безопасности общества, т.е. обеспечивая права несовершеннолетнего – правонарушителя, тем самым государство предупреждает возможность совершения им повторных правонарушений в будущем, что, в свою очередь, способствует безопасности общества. «Пекинские правила» регулируют сферу уголовного судопроизводства в отношении несовершеннолетних, оказавшихся в конфликте с законом: специализацию процедур проведения дознания и расследования, особый порядок судебного разбирательства, особенности уголовной ответственности и наказания несовершеннолетних, особенности исполнения судебных решений в отношении несовершеннолетних, к которым применены воспитательные меры или назначено наказание, специализацию учреждений для отбывания наказания несовершеннолетними, обязательность подготовки и повышения квалификации персонала всех органов и служб, работающих во всех сферах уголовного судопроизводства в отношении несовершеннолетних, включая суд, проведение анализа и мониторинга эффективности работы с несовершеннолетними правонарушителями и подготовка на его основе научно обоснованных изменений национального законодательства. Руководящие принципы вынесения судебного решения и выбор мер воздействия ориентируют суд на соразмерность меры воздействия на несовершенно-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

183

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ летнего, при которой учитываются обстоятельства и тяжесть правонарушения, положение и потребности несовершеннолетнего, потребности общества; при рассмотрении дела несовершеннолетнего вопрос о его благополучии должен служить определяющим фактором; подход, имеющий чисто карающий характер не приемлем; с учетом требований безопасности должно быть максимально широкое применение мер наказания, альтернативных лишению свободы. В «Пекинских правилах» указывается на важную роль семьи, которая является естественной и основной ячейкой общества, ни один несовершеннолетний не может быть изъят изпод надзора родителей частично или полностью, если это не оправдано обстоятельствами его дела (правило 18.2). В рамках семьи родители имеют не только право, но и обязаны обеспечить уход и надзор за своими детьми. Поэтому в соответствии с указанным правилом, разлучение детей и родителей является крайней мерой, о которой можно прибегать лишь в тех случаях, когда факты дела оправдывают этот серьезный шаг (например, жестокое обращение с детьми). Помимо «Пекинских правил, к сфере правосудия в отношении несовершеннолетних имеет непосредственное отношение еще один важный международный акт – «Руководящие принципы ООН для предупреждения преступности среди несовершеннолетних» («ЭрРиядские руководящие принципы», принятые резолюцией Генеральной Ассамблеи № 45/112 от 14 декабря 1990 г.). В комментариях к «Пекинским правилам» отмечено, что основным содержанием политики государства должно быть принятие мер заботы о молодежи до совершения правонарушения, чтобы устранить вообще саму необходимость применения «Пекинских правил», не допускать столкновения несовершеннолетних с системой правосудия. В «ЭрРиядских руководящих принципах» содержатся рекомендации для государствучастников по организации такой прогрессивной политики предупреждения преступности поведения молодых людей, позволяющией исключить криминализацию и наказание ребенка за поведение, не причиняющего серьезного ущерба развитию самого ребенка или вреда другим. Государстваучастники в политике предупреждения преступности несовершеннолетних обязуются учитывать, что поступки молодых людей или поведение, которое не соответствует общим социальным нормами и ценностям, во многих случаях связаны с процессом взросления и роста и что, как правило, по мере взросления поведение большинства индивидов самопроизвольно изменяется. «ЭрРиядские руководящие принципы» предусматривают тесное сотрудничество между государственным (федеральными), провинциальными (региональными) и местными органами управления с

184

участием частного сектора (гражданского общества), учреждений, занимающихся вопросами труда, ухода за детьми, образования, социальными вопросами, правоприменительных и судебных учреждений в принятии совместных мер по предупреждению преступности среди несовершеннолетних и молодежи. Законодательство и отправление правосудия в отношении несовершеннолетних, согласно «ЭрРиядским руководящим принципам», должно содействовать осуществлению и защите прав и благополучия молодежи и обеспечивать соблюдение ее прав. Следует принять и обеспечить соблюдение законодательства, запрещающего жестокое обращение с детьми и молодыми людьми и их эксплуатацию, а также использование их в преступной деятельности. Никакой ребенок или молодой человек не должен подвергаться грубым или унижающим достоинство наказаниям в семье, в школе или в других учреждениях. Следует рассмотреть вопрос об учреждении поста омбудсмена (или аналогичного независимого органа для молодых лиц), который обеспечивал бы соблюдение статуса прав и интересов молодых людей и квалифицированное обращение к имеющимся службам, контролировал бы осуществление «ЭрРиядских руководящих принципов», «Пекинских правил» и Правил, касающихся защиты несовершеннолетних, лишенных свободы. Следует также создавать службы защиты интересов детей. Для разработки наиболее удачной модели обращения с подросткамиправонарушителями важно представлять, как решаются вопросы подростковой преступности в других странах. Выделяют три модели ювенальной юстиции за рубежом: англосаксонскую, континентальную и скандинавскую. Нужно отметить, что деление на такие модели весьма условно. Наиболее яркими представителями континентальной модели ювенальной юстиции являются Франция и Канада. Ювенальная юстиция во Франции охватывает все стадии правосудия – от следствия до исполнения воспитательной меры или контроля за исполнением наказания в отношении несовершеннолетнего. Во Франции существует система ювенальных судов: судья (магистрат) для детей; ювенальный трибунал; ювенальный суд присяжных. Судья является центральным и важнейшим звеном в профилактической работе с подростком, представителем официального правосудия, решающим дальнейшую судьбу несовершеннолетнего. Судья занимается не только правонарушителями, но и детьми, попавшими в социально опасные ситуации еще до совершения противоправного деяния. Большая часть всей работы судьи проходит не в зале суда, а в его кабинете. В кабинете судья пытается наладить контакт с ребенком, а потом совместно с ним ищет пути выхода из сложившейся ситуации, обращаясь к помощи различных социальных служб. К

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ формальной судебной процедуре судья прибегает исключительно редко – только в крайних случаях, когда все иные возможности помочь исчерпаны. Важным аспектом французской системы является то, что судья «ведет» подростка с самого первого случая возникновения сложной ситуации. Поэтому судья всегда хорошо знаком с историей подростка и его семьи и знает больше, чем ктолибо другой, как можно помочь данной семье или подростку. При такой системе судья совмещает функции и официального правосудия, и, частично, социального работника. «Формальное судопроизводство» осуществляется крайне редко. Более эффективными оказываются способы профилактического воздействия на ребенка, которыми располагает судья, и французская ювенальная юстиция дает судьям большую свободу в их выборе. Скандинавскую модель ювенальной юстиции можно рассмотреть на примере Швеции. В Швеции, как и в других странах, обособленных ювенальных судов не существует. Подростки до 15 лет не подлежат уголовной ответственности, а преступления молодых людей в возрасте от 15 до 18 лет рассматривают обычные суды, руководствуясь при этом смягченным законодательством. Лиц, не достигших 18 лет, нельзя направлять в тюрьмы. Наиболее тяжелым наказанием для них является помещение в закрытый воспитательный дом. Самые распространенные преступления, совершаемые подростками, – это кражи из магазинов и у сверстников. Однако в последнее время усугубилась относительно новая для Швеции проблема, связанная с ростом числа иммигрантов, и подростки из таких семей совершают существенное количества преступлений. В 1999 г. была введена новая система наказания несовершеннолетних правонарушителей в возрасте 15–17 лет. В зависимости от тяжести преступления суд направляет подростка на срок от 14 дней до 4 лет в социальнореабилитационн ый центр (альтернатива тюрьме), и срок его изоляции уже не может быть изменен. К тюремному заключению суд прибегает в редких случаях, если молодой человек старше 18 лет обвиняется в многократном совершении особо тяжких преступлений, тогда срок заключения превышает 4 года. При отсутствии обособленных ювенальных судов суть ювенальной юстиции здесь заключается в очень сильной роли социального работника и его активного участия в ходе расследования и суда над несовершеннолетним. Так, социальный работник присутствует на допросе (не вмешиваясь в ход ведения допроса). Затем в отдельной комнате происходит беседа социального работника с подростком и его родителями, в ходе которой социальный работник пытается выяснить, какова обстановка в семье подростка, как обстоят дела в школе, есть ли проблемы в общении со сверстниками и т.п. Социальный работник составляет отчет по результатам беседы и направляет его в социальную службу защиты по месту жительства под-

ростка. В отчете содержатся рекомендации и предложения по поводу дальнейших мер в отношении данного подростка. Таким образом, экономится время социальных служб, непосредственно работающих с подростком и его семьей и принимающих решение о его социальной реабилитации. Участие социального работника на всех этапах расследования дела и судебного разбирательства обязательно. Несмотря на то, что в Швеции нет отдельных ювенальных судов, здесь имеются ювенальные прокуроры, представляющие обвинение по делам несовершеннолетних. В шведской системе судопроизводства два суда: так называемый «местный суд» и административный суд. Важной фигурой в работе с несовершеннолетними преступниками являются социальные работники. Социальная служба в Швеции является муниципальной службой, она организована по территориальному (а не ведомственному) принципу. Это позволяет решать проблемы конкретного подростка силами специалистов, работающих на территории проживания, делает социальную помощь несовершеннолетнему своевременной, адресной и более эффективной, так как учитывает не только личные особенности подростка, но и специфику его семьи, общины, к которой он принадлежит. Независимость социального работника на практике является одновременно важным гарантом соблюдения прав и интересов несовершеннолетнего и, кроме того, обеспечивает социальному работнику высокую степень доверия со стороны самого подростка. Согласно шведскому законодательству полиция и социальная служба должны работать в тесном контакте друг с другом. Поэтому в каждом отделении полиции существует специальный социальный отдел подразделения по работе с несовершеннолетними. В нем работают социальные работники, которые представляют социальную службу в полиции. Тем не менее, несмотря на то, что полицейские и социальные работники работают в тесном сотрудничестве, социальные работники являются абсолютно независимыми от полиции (независимы они и от суда). Основная работа социального работника в Швеции, будь то в полиции или на конкретной территории, преследует цель профилактики и предотвращения дальнейших правонарушений несовершеннолетнего. Шведский социальный работник включается в процесс профилактики на самом раннем этапе – в момент попадания несовершеннолетнего в полицию. К англосаксонской системе ювенальной юстиции традиционно относят Великобританию и США. Система ювенальной юстиции в Великобритании строится на той идее, что лучший способ сократить уровень преступности – это не дать подростку оказаться в беде, решив заранее проблемы, которые способствуют криминализации поведения подростка. Проблемы, приводящие к преступному поведению подростков, – это недостаток образования, проблемы

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

185

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ в семье, наличие среди членов семьи преступников, нарко и алкозависимых лиц. По подсчетам британских экспертов, раннее вмешательство, направленное на предотвращение делинквентного поведения подростков, может сэкономить для страны до 80 млн фунтов стерлингов в год. На стадии профилактики и работы с подростками группы риска в Великобритании существуют следующие возможности: Программа инклюзии молодежи (YIP) для лиц от 8 до 17 лет. Программа действует в 110 наиболее криминально «активных» районах страны. Программа дает молодому человеку возможность повысить образовательный уровень, получить новые умения и навыки, помочь с выбором профессии. Также действуют так называемые YISPs – «Панели инклюзии и поддержки» молодежи. Существуют программы для родителей на местном уровне, чтобы помочь им предотвратить совершение преступления их ребенком. Организуются так называемые «партнерства школьной безопасности» (Safer School Partherships), чья цель, воздействовать на криминальную обстановку в школах. Они образуются при школах, и в их состав входят офицеры полиции. Если несовершеннолетний всетаки совершает правонарушение впервые либо повторно, но признает вину, им занимается полиция или местные службы, и он не попадает в орбиту суда. Полиция и местные органы используют систему различных «предписаний» в адрес такого подростка и «систему соглашений». Большая роль в работе с несовершеннолетними правонарушителями принадлежит так называемым «Командам по работе с несовершеннолетними правонарушителями» (Youth Offending Teams или YOT). Они образуются при органе местного самоуправления и работают с подростками на всех этапах – от профилактического до исполнения наказания и также осуществляют постпенитенциарную работу. Каждая команда должна состоять из офицера службы пробации, социального работника, полицейского, работника органов жилищного управления. Однако наибольшее число в командах составляют социальные работники. Отдельной функцией команд является подготовка и передача в суд досудебного доклада по несовершен-

186

нолетнему, дело которого готовится к рассмотрению. Они непосредственно участвуют в надлежащем исполнении несовершеннолетним «наказаний в коммьюнити». YOT действительно являются сильным звеном английской системы ювенальной юстиции, на них падает большая часть работы. Международное сообщество предприняло огромные усилия в области защиты прав ребенка по выработке ясных и тщательно продуманных стандартов, регулирующих все аспекты ювенальной системы. Одной из ключевых причин создания отдельно функционирующей системы ювенальной юстиции является осознание того, что до достижения молодыми людьми совершеннолетия, основные усилия должны быть направлены на то, чтобы помочь им избежать в будущем такой модели поведения, которая неизбежно приведет их к конфликту с законом, а не то, чтобы наказывать молодых людей за уже совершенные правонарушения. Другими словами, в системе ювенальной юстиции предпочтение должно отдаваться некарательным мерам, оказывающим позитивное влияние на конкретного ребенка. Согласно международным стандартам ювенальная система должна опираться на формальную юридическую систему. Только такая система может гарантировать надлежащий законный процесс, поэтому необходимость создания специальной системы для достижения этих целей очевидна и неоспорима.

Литература 1. Акестер К. Системы ювенального правосудия в некоторых государствах ЕС. (http: www.juvenilejustice.ru/documents/ doc3/zarop//jjes/page2/). 2. Программа и материалы международного научнопрактического семинара «Правосудие в отношении несовершеннолетних: зарубежный и российский опыт» / Под ред. Е.Л. Вороновой. Ростов н/Д.: Экспертное бюро, 2002. 3. Хастингс Р. Профилактика преступности среди молодежи группы риска. Доклад на 16 конференции международной ассоциации по исследованиям в области ювенальной криминологии. Париж, 10 марта 2006 г. (http:// www. juvenilejustice.ru/documents/doc3/zarop//frcan).

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÀÊÒÓÀËÜÍÛÅ ÂÎÏÐÎÑÛ ÏÐÈÂËÅ×ÅÍÈß ÑÏÅÖÈÀËÈÑÒÎÂ Ê ÏÐÎÂÅÄÅÍÈÞ ÏÐÎÊÓÐÎÐÑÊÈÕ ÏÐÎÂÅÐÎÊ ÈÑÏÎËÍÅÍÈß ÇÀÊÎÍÎÄÀÒÅËÜÑÒÂÀ, ÐÅÃÓËÈÐÓÞÙÅÃÎ ÓÏÐÀÂËÅÍÈÅ È ÐÀÑÏÎÐßÆÅÍÈÅ ÔÅÄÅÐÀËÜÍÎÉ ÑÎÁÑÒÂÅÍÍÎÑÒÜÞ

С.В. МАСЛОВА, аспирантка Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, судья Конституционного суда Республики Марий Эл, доцент кафедры конституционного и административного права ФГБОУ «Марийский государственный университет» 12.00.11 – судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохранительной деятельности smaslova[email protected]

Аннотация: в статье рассматриваются отдельные вопросы, возникающие при привлечении специалистов к проведению прокурорских проверок, а также значение специалиста при выяснении вопросов законности управления и распоряжения федеральной собственностью. Ключевые слова: прокурорский надзор, проверка, управление федеральной собственностью, распоряжение федеральной собственностью, требование прокурора, привлечение специалиста.

TOPICAL ISSUES OF ATTRACTION OF SPECIALISTS TO PERFORM THE PROSECUTOR CHECKS OF EXECUTION OF THE LEGISLATION GOVERNING THE MANAGEMENT AND DISPOSAL OF FEDERAL PROPERTY S.V. MASLOVA postgraduate of the Academy of General Prosecutor’s Office of Russian Federation, associate profesor of the department of constitutional and administrative law, Mari State University Annotation: the article covers some of the questions arising at attraction of specialists to the prosecutor’s office inspections, as well as the specialist in the issues of the legality of the management and use of federal property. Key words: public prosecutor’s supervision, inspection, management of the federal property, the order of the federal property, the demand of the prosecutor, the involvement of a specialist. Осуществление надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов является основной функцией органов прокуратуры [1]. При этом многообразие сфер прокурорского надзора обусловлено все возрастающей сложностью современной правовой системы России. Динамично развивающиеся общественные отношения постоянно находят свое отражение в законодательстве, тем самым дополняя и развивая стоящие перед прокуратурой задачи. Трудоемкость надзорной деятельности придает также чрезвычайно широкий круг органов, организаций и лиц, находящихся в поле зрения прокурора. Поэтому от работников прокуратуры требуются

глубокие и разносторонние знания всех без исключения отраслей законодательства с умением применять эти знания в повседневной практической деятельности. Между тем в реальной жизни затруднительно встретить прокурора, обладающего настолько универсальными навыками. Решить проблему призван институт привлечения специалистов к прокурорским проверкам. По некоторым наиболее сложным направлениям прокурорской деятельности вопрос участия специалиста зачастую играет решающую роль и определяет результат проверочных мероприятий. К числу таких специфических направлений относится прокурорский надзор за исполнением законо-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

187

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ дательства, регулирующего управление и распоряжение федеральной собственностью. Управление и распоряжение федеральной собственностью в стратегических отраслях экономики является наиважнейшим элементом системы государственного регулирования. Стремление к пресечению и предупреждению нарушений в данной сфере обусловлено невысокой экономической эффективностью от деятельности государства как публичного собственника в сравнении с частным. Более того, противоправное использование федеральной собственности как опасное коррупционное проявление создает угрозу безопасности страны. В последние годы наблюдается устойчивая тенденция в сторону усиления и ужесточения контроля за законностью использования публичного имущества. Соответственно, возрастает роль и значение органов прокуратуры как «государева ока» за прозрачностью процедуры использования федеральной собственности. Таким образом, вопросы, возникающие при привлечении специалистов к проведению прокурорских проверок исполнения законодательства, регулирующего управление и распоряжение федеральной собственностью, создают объективную потребность в их исследовании. Право прокурора требовать от руководителей поднадзорных органов выделения специалистов для выяснения возникших вопросов предусмотрено законом. На практике данное правомочие трансформируется в требование прокурора о выделении специалиста для проведения проверки[2]. Использование указанного полномочия законно и обоснованно в случаях, когда прокурору необходимо мнение специалиста по существу имеющихся у него материалов, полученных в ходе проверки. Исходя из буквального прочтения нормы закона, вопрос о требовании прокурора к руководителю выделить специалиста для участия в проводимой проверке в настоящее время, имеет целый ряд сложностей. Институт выделения специалиста в сфере прокурорского надзора по своему функциональному назначению и внутреннему содержанию схож с институтом назначения эксперта в рамках гражданского процесса или эксперта (либо специалиста) в уголовном процессе, хотя проводить подобное сравнение юридически некорректно. И в уголовном, и в гражданском процессе в качестве эксперта назначается лицо, обладающее специальными знаниями. Такие знания могут быть в различных областях науки, техники, искусства, ремесла и т.д. В ходе прокурорской проверки также возникает необходимость привлечения специалиста, обладающего конкретными, определенными познаниями. Ведь именно такие специальные глубокие знания лица могут сыграть решающее значение для определения результата самой проверки. В то же время, если процессуальным законодательством России детально закреплен не только правовой

188

статус эксперта (его права, обязанности), но и подробно определен весь алгоритм экспертных действий, то в Законе «О прокуратуре Российской Федерации», как и в иных актах, регулирующих деятельность прокуратуры, подобные нормы в отношении специалиста отсутствуют. Результат такой неопределенности может привести к негативным последствиям. Зачастую прокуроры направляют требования о выделении специалиста незадолго перед началом надзорных мероприятий, не указывают основные вопросы, подлежащие проверке, последовательность выполнения отдельных проверочных действий, сроки проведения проверки и составления тех или иных документов, не предоставляют специалисту заранее необходимые документы и материалы. В свою очередь, опираясь на подобные требования, руководитель практически лишен возможности правильно подобрать грамотного сотрудника, необходимого для той или иной проверки. При этом важно помнить, что привлечение прокурором специалиста не просто формальность. Значение специальных познаний усиливается в зависимости от сферы надзора и сложности надзорного мероприятия. Поэтому невозможно, например, переоценить роль специалиста при выяснении вопросов законности управления и распоряжения федеральной собственностью, тем более исходя из того, что стратегические объекты имеют огромное государственное значение. Наибольшую эффективность такие проверки показывают именно при привлечении к ним специалистов, обладающих финансовоэкономическими познаниями, специалистов в сфере оценки, сотрудников саморегулируемых организаций. Таким образом, осознавая важность института специалистов, их особое значение именно в указанных проверках, нужно заранее грамотно изложить вопросы, подлежащие проверке, заблаговременно предоставить специалисту необходимые материалы, достаточные для изучения спорных обстоятельств. Немаловажно отражать также в требовании перечень нормативных правовых актов; последовательность выполнения отдельных проверочных действий; порядок изучения и анализа собранной информации; сроки проведения проверки и составления документов, фиксирующих ее результаты; обусловить возможность его вынесения необходимостью участия специалиста в надзорной проверке. Требование о выделении специалиста целесообразно направлять руководителю заранее в разумный срок. Существующие правовые пробелы могут быть восполнены путем внесения соответствующих изменений и дополнений в действующее законодательство. Еще одна тема, требующая более глубокого исследования, касается вопроса оплаты труда специалистов, привлекаемых к надзорным мероприятиям. Как известно, каждый труд должен быть справедливо оплачен, в противном случае он превращается в эксплуатацию. Статьей 37 Конституции Российской

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Федерации установлено, что каждый имеет право на вознаграждение за труд, без какой бы то ни было дискриминации [3]. Вместе с тем, труд специалиста, привлекаемого для прокурорской проверки, отдельно не оплачивается. Ко всему прочему, такой сотрудник, как правило, не освобождается и от своих прямых обязанностей. Такая ситуация отрицательно сказывается на эффективности осуществления возложенных на специалиста функций по месту основной работы. Ведь в подобных ситуациях специалист не вправе осуществлять наравне с прокурором или вместо прокурора проверочные действия. В лучшем случае он может разъяснять прокурору возникшие вопросы, если руководство проверяемого объекта сочтет необходимым допустить его на территорию и в помещения. Немногие люди желают трудиться бесплатно. Зачастую это откладывает пагубный отпечаток на качество осуществляемых специалистом функций. Проблема обостряется применительно к привлечению специалистов в сфере управления и распоряжения федеральной собственностью. Грамотные

специалисты в данной области чрезвычайно ценны и востребованы, а потому их труд, как правило, высоко оплачивается. Требование о выделении таких работников реализуется с определенными трудностями. Чаще всего руководителю выгодно предоставить сотрудника, от которого не зависит больший объем работы, его отсутствие не скажется на эффективности работы всей организации. Выделение же иного (неквалифицированного, неопытного) работника дискредитирует саму идею привлечения к проверке специалиста. Литература 1. Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» от 17 января 1992 г. № 22021. 2. Применение прокурорами полномочий, предусмотренных п. 1 ст. 22 Федерального закона «О прокуратуре Российской Федерации» // Рябцев В.П., Капинус Н.И., Винокуров А.Ю., «Законы России: опыт, анализ, практика», № 9, сентябрь 2009 г.) 3. Конституции Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.)

ÐÅÔÎÐÌÈÐÎÂÀÍÈÅ ÏÎËÈÖÅÉÑÊÎÉ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ Â ÐÀÇÂÈÒÈÈ ÐÎÑÑÈÉÑÊÎÃÎ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÀ

В.И. ЩЕПЕТЕВ, доктор юридических наук, профессор. 12.00.11 – судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохранительной деятельности [email protected]

Аннотация. В статье анализируется состояние полицейских институтов и основные закономерности реформирования полицейской деятельности в Российской империи в XIX в. Ключевые слова: система полицейских органов, реформа полиции, государственная политика в области осуществления полицейской деятельности.

THE REFORM OF POLICING IN THE DEVELOPMENT OF THE RUSSIAN STATE V.I. SHCHEPETEV, doctor of legal sciences, professor Annotation. The article examines the state of police institutions and the basic laws of policing reform in the Russian Empire in the XIX century. Keywords: system of police, police reform, public policy on policing Применением различных организационных мер определяется тот путь, по которому шло российское государство в деле развития и усовершенствования своей полицейской деятельности. Из хаотического, бессистемного, разбросанного по разным учреждениям и ведомствам отправления полицейских функций постепенно выделяются специальные органы с

определенным кругом действий и функциональными обязанностями. В первое время своего образования они вели самые разнообразные дела: «охранение спокойствия, здравия, личной и имущественной безопасности», надзор за нравственностью, обязанности судьи, прокурора, следователя и судебного пристава, надзор за строительной, дорожной, пожарной час-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

189

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ тями, взимание податей и сборов, акцизный надзор, земское и городское хозяйство, исполнение поручений разных ведомств и пр. Система полицейских органов Российской империи в первой половине ХIХ в. в значительной степени соответствовала уровню и характеру развития существовавших феодальных общественных отношений. Сословно-дворянский принцип комплектования руководящих должностей в государственной полиции был закреплен законодательно и обеспечивал сохранение полного контроля за полицией в руках дворян. Комплектование низового аппарата в уездах и городах осуществлялось на основе натуральной полицейской повинности. Общая полиция являлась не только важнейшим звеном охраны правопорядка, но и административным органом, выполнявшим самые разнообразные функции местного государственного управления. Уездные и городские полиции являлись фактически местными структурными органами различных департаментов, советов, комитетов Министерства внутренних дел, осуществлявшими на практике реализацию не только законов, но и распоряжений местных губернских правлений. При этом недостатки проводимого полицией предварительного расследования были столь очевидны, что отделение следствия от полиции началось еще до отмены крепостного права и проведения других государственных реформ. Реформа общей полиции Российской империи осуществлялась на основе многочисленных законодательных актов и растянулась на долгие годы. Она проводилась параллельно с реорганизацией политической полиции и не была, тесно связана с ней, особенно на местном уровне. Переход от дореформенных принципов организации полиции, основанной преимущественно на натуральной повинности, к всесословной профессиональной полиции, комплектуемой на контрактной основе, к концу ХIХ в. был завершен лишь в городах. В организации уездной полиции во второй половине ХIХ в. ярко проявлялся характер русской полиции как полиции государства переходного периода1. Следует отметить, что образование земских и городских органов самоуправления создало предпосылки для разграничения и специализации государственных органов, однако в ходе реформы полиция не была в полной мере освобождена от несвойственных ей функций. Реформа не привела и к существенному повышению качества кадров полиции. Из анализа процесса развития правоохранительных органов России можно сделать вывод о том, что военные подразделения были неспособны эффективно и длительно решать полицейские задачи, поэтому их заменила профессиональная полиция, а военно-полицейские подразделения, тем более военные команды, использовались только в качестве вспомогательной силы.

190

Создавалось впечатление, что делом полиции было все то, что требовало каких-либо исполнительных действий и принуждения, что ее компетенция определялась не родом дел, а способом действий. Но реформа юстиции отняла у полиции судебное дело, вслед за ней городская и земская реформа изъяли из ее ведения общественно-хозяйственные функции, институт земских начальников значительно упростил и сократил ее обязанности по отношению к крестьянскому населению, закон 12 марта 1903 г. передал взимание окладных сборов с крестьян в руки земских начальников и податных инспекторов. Таким образом, полиция постепенно освобождалась от тех наслоений, которые, не имея связи с ее прямыми функциями, вносили крайнюю запутанность в ее деятельность, и в силу постоянных коллизий с другими властями, несшими те же обязанности, порождали лишь безвластие и бездействие власти. Уменьшение предметов ведения полиции облегчило ей способ разобраться в своих прямых функциях и создать более правильную и целесообразную внутреннюю организацию, выделить для специальных отраслей своей деятельности специализированные органы – корпус жандармов, сыскные отделения, полицию горную, фабрично-заводскую, речную, ярмарочную и проч., что дало в результате более глубокое усвоение органами полиции своего дела, быстроту действий и более добросовестное отношение к своим обязанностям. Таким образом, сокращение компетенции не ослабило полицию, но, наоборот, укрепило ее власть и сделало более авторитетной в глазах населения2. Исторический процесс развития органов полиции как бы сам собой определял и пути к ее дальнейшему совершенствованию. В целом они достаточно обозначились уже самой практикой. Суммируя существующие точки зрения, можно выделить следующие недостатки организации и деятельности полиции, на которые указывали как теоретики, так и практики полицейского дела: 1) малочисленность состава полиции и вытекающая из этого затруднительность исполнения возложенных на нее обязанностей; 2) отнесение к числу обязанностей полиции целого ряда действий, не имеющих отношения к ее прямому назначению и крайне затрудняющих его успешное выполнение; 3) отсутствие общего полицейского устава, объединяющего сложные и разнообразные обязанности чинов полиции; 4) отсутствие необходимого единства в полицейском устройстве, его сложность и многоначалие; 5) отсутствие необходимой планомерности в распределении полицейских обязанностей; 6) материальная необеспеченность чинов полиции и, как результат этого, затруднительность соответствующего подбора личного состава ее. Однако их конкретизация и «привязка» к соответствующей модели государственности должны было стать делом теоретической мысли. Многообразие точек зрения по данному вопросу, острота идеологи-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ческих дискуссий о судьбе российской государственности определили и напряженность полемики, а во многом и интенсивность разработок по вопросам теоретико-правовых оснований деятельности полиции во второй половине ХIХ – начале ХХ вв. По своей внутренней структуре законодательство о полиции представляло собой скорее сумму различных законоположений, разработанных более чем за сто лет, чем систему взаимообусловленных правовых норм. Взгляд правительства на полицию как всеобъемлющую форму местного государственного управления предопределял широкое многообразие ее обязанностей, вплоть до регулирования семейных отношений и личной жизни граждан. Государственная полиция состояла из политической и общей, которые не были связаны между собой и имели различное подчинение. Кроме того, значительная часть крестьян России составляла более 30% от общей вотчинной полиции (аппарата поместного управления). Подводя итог, можно отметить, что полиция Российской Империи во второй половине ХIХ – начале ХХ вв. являлась не только органом обеспечения общественного порядка и безопасности, но и важ-

нейшим государственным органом в решении фактически всех задач местного управления. При этом необходимость реформы полиции вызывалась всем ходом развития пореформенной России, однако эта реформа осуществлялась медленно и в основных своих чертах была завершена только в начале ХХ в. Учитывая, что темпы роста уголовной преступности в России во второй половине ХIХ в. были одинаковыми с темпами роста населения империи, правительством не предпринимались крупные мер по развитию криминальной полиции3. Однако общая численность полиции Российской Империи была достаточно велика: в начале 1917 г. она составляла около 145 тыс. человек. Каждый второй чиновник в России был полицейским. Андреевский П.И., Русская полиция. СПб., 1900. Альский М. Денежные налоги и финансово-налоговая политика. М., 1904. С. 9. 3 Михайловский И.В. Основные принципы организации уголовного суда. Уголовноправовое исследование. Томск, 1905. С. 333334; КольхинРыков А. Развитие криминальной полиции. Владикавказ, 1900. С. 8992. 1

2

АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ АДМИНИСТРАТИВНОГО ПРАВА

ÈÍÑÒÈÒÓÒ ÐÅÃÈÑÒÐÀÖÈÈ Â ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅÍÍÎÌ ÓÏÐÀÂËÅÍÈÈ ÎÁÅÑÏÅ×ÈÂÀÞÙÈÉ ÏÐÀÂÀ È ÑÂÎÁÎÄÛ ÃÐÀÆÄÀÍ

В.Ю. ДИБЕЛЬ, кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника кафедры административного права Московского университета МВД России 12.00.14 – административное право; финансовое право; информационное право [email protected]

Аннотация. В статье анализируется значение правового регулирования регистрационных отношений в системе государственного управления. Исследуются примеры государственной регистрации, а также обеспечении прав и свобод граждан в регистрационных отношениях. Ключевые слова: система государственноисполнительных отношений, права и свободы граждан, регистрационные отношения, функционирование норм права, административноправовые нормы, государственная регистрация, государственное управление.

THE INSTITUTE OF REGISTRATION IN THE GOVERNMENT ENSURES THE RIGHTS AND FREEDOMS OF CITIZENS V.Yu. DIBEL, candidate of juridical sciences, associate professor, deputy head of the department of administrative law at Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

191

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Annotation. The article analyzes the importance of registration of legal regulation of relations in the system of government. We study the examples of state registration, as well as ensuring the rights and freedoms of citizens in the registration relationship. Key words: publicrelations executive, civil rights and liberties, registration ratio, operation of law, administrative law, state registration, public administration. Основным приоритетом государственной политики является обеспечение прав и свобод человека и гражданина. Реализации основного направления постоянно совершенствуется государством. Развитие правовой системы государственного управления происходит вместе с изменениями в экономической сфере. Не является исключением и развитие административно правовой науки. Важным направлением усовершенствования административноправовой науки является связь с практической реализацией развивающихся норм административного права, которые обеспечивают равные права и возможности человека и защищают его от посягательств со стороны нарушителей этих норм. Правовые нормы решают многие вопросы в повседневной жизни государственного управления. Проблемы развития административноправовой отрасли права неразрывно связаны с развитием государства. Административное право регулирует общественные отношения. Оно закрепляет обязанности и права всех сторон общественных отношений: и властных, и невластных субъектов. Основная задача административного права – правовое обеспечение конституционных прав и обязанностей граждан1. Усовершенствование системы отношений государственной администрации с гражданином напрямую связано с укреплением государства. Отсюда и значение роли государства и в международном масштабе. Важным институтом в механизме правового регулирования общественных отношений является регистрация, которая устанавливает пределы действия правового режима, не допуская их чрезмерного расширения, а также теоретического и законодательного определения единых критериев, наличие которых предполагает обязательность регистрации того или иного объекта, выработки оснований их классификаций. Сфера применения института регистрации за последние годы расширилась, что привело к значительному росту количества правоотношений. Тем самым увеличилось количество различных нормативных актов, составляющих данный административноправовой институт. В настоящее время, в условиях развивающейся рыночной экономики, появляется множество самостоятельно действующих хозяйствующих субъектов. Государство, уменьшая объем прямого управления хозяйствующими субъектами, сохраняет и увеличивает объем регулирования их деятельности. В целях защиты прав, свобод и интересов граждан, влияние государственных функций постоянно совер-

192

шенствуется. Не является исключением и в регистрационная деятельность. Необходимо развитие и совершенствование законодательства, появление качественно новых правоотношений между органами исполнительной власти, с одной стороны, и организациями, общественными объединениями, юридическими и физическими лицами, которые связаны с реализацией прав и законных интересов, с другой. Решение этой сложной задачи вызывает потребность не только обновления российского законодательства, но и формирования многих принципиально важных правовых институтов, к числу которых относится институт регистрации. Определение понятия «регистрация» содержится, в частности, в Большой советской энциклопедии, где регистрация трактуется как взятие на учет, занесение в реестр лиц, актов гражданского состояния, учреждений, материальных ценностей и других объектов2; в ракурсе государственноуправленческой деятельности существует регистрационная система – форма государственного учета, состоящая в обязательной регистрации уполномоченными органами. Федеральным законом «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним», впервые было раскрыто понятие «регистрация»3. Согласно ст. 2 указанного Закона, государственная регистрация прав на недвижимое имущество и сделок с ним – юридический акт признания и подтверждения государством возникновения, ограничения (обременения), перехода или прекращения прав на недвижимое имущество в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации. Государственная регистрация является единственным доказательством существования зарегистрированного права. Зарегистрированное право на недвижимое имущество может быть оспорено только в судебном порядке. В данном Федеральном законе понятие «регистрации» является слишком узким и охватывает лишь особенности механизма регистрации недвижимого имущества. Многие ученые-административисты посвятили свои работы раскрытию сущности и выяснению критериев регистрации. До сих пор нет единого мнения о том, входит ли государственная регистрация в понятие «разрешительное производство». Д.Н. Бахрах считает, что государственная регистрация во многом схожа с разрешительной системой. Но это два разных способа, принадлежащие к разным методам административного воздействия. Так, при

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ регистрации граждан, транспортных средств, сделок с недвижимостью и т.д. не принимается административный акт, разрешающий деятельность. Регистрация состоит в проверке законности фактов, их официальном признании и последующем учете, а выдача разрешений с последующим надзором связана с определенными видами деятельности, правонаделением соответствующих субъектов4. А.Б. Агапов считает, что регистрация является одной из форм государственной разрешительной политики, вместе с лицензированием и сертификацией, так как их реализация влечет за собой существенные правовые последствия для субъектов правоотношений5. Мнение ученых-административистов разделяется в связи с неурегулированностью процедуры регистрации законами. На уровне регионального нормотворчества пытаются компенсировать пробелы в законодательстве. Принимаемые в органах власти субъектов Российской Федерации акты часто противоречат не только действующему законодательству, но и друг другу. Такое положение, естественно, подрывает и без того нестабильную нормативноправовую основу процедуры регистрации, способствует возникновению коллизий и противоречий, затрудняет работу регистрирующих структур, приводит к возрастающему потоку писем, жалоб и обращений в судебные органы. По мнению К.С. Бельского, государственная регистрация выполняет две функции: �правоустановительную, которая заключается в том, что путем официальной констатации в соответствующих журналах определенных фактов обеспечиваются необходимые условия для реализации гражданами своих прав на те или иные социальные блага; �правоохранительную, которая заключается в осуществлении административного надзора за законностью регистрируемых действий и фактов6. Например, регистрацию в органах внутренних дел необходимо считать как один из видов государственной регистрации. Основными направлениями регистрационной деятельности органов внутренних дел являются: 1) регистрация гражданского и служебного оружия и патронов к ним; 2) регистрация автомототранспорта и прицепов к ним; 3) регистрация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства по месту пребывания и жительства в пределах РФ; 4) обязательная и добровольная дактилоскопическая регистрация; 5) регистрация совершенных преступлений и правонарушений, лиц, их совершивших и др.; 6) контроль за объектами регистрационного режима, соблюдением условий и требований регистрации, осуществление взаимодействия с другими субъекта-

ми регистрационной деятельности и органами государственной власти; 7) осуществление мероприятий по реализации учетнорегистрационной, информационной и иных функций, возложенных на органы внутренних дел действующим законодательством; 8) применение мер административного принуждения к соответствующим физическим и юридическим лицам, нарушающим регистрационный режим. Под правовыми основами деятельности органов внутренних дел понимается совокупность правовых норм, закрепленных в нормативных актах, определяющих задачи, функции и компетенцию в сфере регистрации. Так, регистрация транспортных средств осуществляется подразделениями Госавтоинспекции в целях обеспечения их государственного учета, надзора за соответствием конструкции, технического состояния и оборудования транспортных средств установленным требованиям безопасности, борьбы с преступлениями и другими правонарушениями, связанными с использованием транспортных средств, исполнения законодательства о военнотранспортной обязанности и налогового законодательства. Госавтоинспекция в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет комплекс мероприятий, направленных на обеспечение допуска транспортных средств к участию в дорожном движении на территории Российской Федерации и за ее пределами. Правилами установлен единый на всей территории Российской Федерации порядок регистрации в Государственной инспекции безопасности дорожного движения Министерства внутренних дел Российской Федерации автомототранспортных средств с рабочим объемом двигателя внутреннего сгорания более 50 куб. см и максимальной конструктивной скоростью более 50 км/час и прицепов к ним, предназначенных для движения по автомобильным дорогам общего пользования и принадлежащих юридическим лицам, гражданам Российской Федерации, иностранным юридическим лицам и гражданам, лицам без гражданства. В настоящее время порядок регистрации транспортных средств устанавливается «Правилами регистрации автомототранспортных средств и прицепов к ним в Государственной инспекции безопасности дорожного движения Министерства внутренних дел Российской Федерации», утвержденными Приказом МВД РФ от 24 ноября 2008 г. № 10017. Регистрация граждан по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации осуществляется на основании Постановления Правительства РФ от 17 июля 1995 г. № 713 «Об утверждении Правил регистрации и снятия граждан Российской Федерации с регистрационного учета по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации и перечня должностных лиц, ответственных за регистрацию». Нормами вышеуказанного Постановления устанавливается перечень

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

193

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ необходимых условий для реализации гражданами своих прав и свобод, а также исполнение ими обязанностей перед другими гражданами, государством и обществом. Способ регистрации (постоянный или временный), выбранный гражданином РФ, может иметь для гражданина различное правовое содержание и последствия. Регистрация гражданина Российской Федерации по месту пребывания производится без снятия с регистрационного учета по месту жительства. При регистрации гражданина Российской Федерации по месту жительства производится уже снятие его с регистрационного учета по прежнему месту жительства. Различие в регистрации состоит, прежде всего, в сроках, на которые граждане вселяются в жилые помещения. При постоянной регистрации срок вселения не определен а при временной регистрации срок вселения, как правило, является заранее определенным. Осуществление регистрационного учета граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации и контроля за соблюдением гражданами и должностными лицами правил регистрации и снятия с регистрационного учета граждан Российской Федерации, согласно ст. 6 Положения о Федеральной миграционной службе Российской Федерации8, возложено на территориальные органы Федеральной миграционной службы Рассмотрим процедуру регистрация граждан РФ по месту пребывания (временная регистрация). Граждане, прибывшие для временного проживания в жилых помещениях, не являющихся их местом жительства, на срок свыше 90 дней, обязаны в 3дневный срок со дня прибытия (исключая выходные и праздничные дни) обратиться к должностным лицам, ответственным за регистрацию. Регистрация граждан по месту пребывания осуществляется в жилые помещения любых форм собственности без снятия с регистрационного учета по месту жительства. При вселении граждан в жилые помещения по месту пребывания указанные граждане получают статус «временных жильцов». Таким образом регистрация граждан по месту жительства или по месту пребывания урегулирована правовыми нормами в целях упорядоченья миграционных процессов в государстве, а также для осуществления гражданами своих прав и свобод. Регистрация служит важным средством управленческого воздействия, «отдельные права и обязанности появляются лишь в связи с наличием ненормативного акта, каким является актразрешение»9. Он служит индивидуальным регулятором общественно значимого поведения. Складывающиеся прежде всего в сфере экономики перемены существенно расширили институт регистрации в Российской Федерации (по сравнению с советским периодом), это было обусловлено характером воздействия государства на общественные отношения. Осуществление регистрации является одной из мер

194

со стороны государства, призванной обеспечить публичный интерес. Смысл реализации данной меры состоит в сбалансировании определенным образом публичного и частного интереса. Регистрацию можно отнести к числу правовых форм исполнительной деятельности, поскольку она оформляется и осуществляется на основе правового акта (свидетельства о регистрации), в результате которого наступают юридические последствия. Юридические последствия выражаются в возникновении административноправовых отношений между заявителем и органом исполнительной власти, осуществляющим процедуру регистрации. Являясь системой государственноисполнительных отношений, содержание которых определяет регулирование общественных отношений, требуется выполнение предписаний и определенного правового поведения в тех сферах, где нарушение правил регистрации приводит к правонарушениям. Государственная регистрация имеет свои принципы организации управленческого воздействия. Такие, как координация государства и граждан при реализации программ управления, специализация управленческого воздействия, профессиональная компетентность, ограничение государственного вмешательства в деятельность социальных институтов, заинтересованность граждан в выполнении административных условий государственной регистрации. Таким образом, государственная регистрация является официальным признанием за определенными субъектами прав или правового статуса в тех случаях, когда необходимо регулирование со стороны государства конкретных общественных отношений, а также осуществление контроля за исполнительной деятельностью. Бахрах Д.Н. Административное право России. Учебник для вузов. М., 2008. С. 18. 2 Большая советская энциклопедия. М., 1958. Т. 23. С. 221. 3 Федеральный закон от 21июля 1997 г. № 122ФЗ (в ред. Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 329ФЗ) «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним». «Российская газета», № 145, 30 июля 1997. 4 См.: Бахрах Д.Н. Административное право России. Учебник для вузов. М., 2008. С. 338. 5 См.: Агапов А.Б. Административное право: Учебник. М., 2011. С 467. 6 См.: Бельский К.С. Полицейское право: лекционный курс. М.: Дело и Сервис. 2004. С. 786. 7 Приказ МВД РФ от 24 ноября 2008 г. № 1001 (в ред. Приказа МВД РФ от 29 августа 2011 г. № 974) «О порядке регистрации транспортных средств» // СПС «Консультант Плюс» 8 Указ Президента РФ от 19 июля 2004 г. № 928 (в ред. Указа Президента РФ от 3 декабря 2011 г. № 1577) «Вопросы Федеральной миграционной службы» // СПС «Консультант Плюс» 9 Новоселов В.И. Правовое положение граждан в советском государственном управлении. Саратов, 1976. С. 61. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÀÄÌÈÍÈÑÒÐÀÒÈÂÍÀß ÎÒÂÅÒÑÒÂÅÍÍÎÑÒÜ ÇÀ ÎÑÓÙÅÑÒÂËÅÍÈÅ ÏÐÅÄÏÐÈÍÈÌÀÒÅËÜÑÊÎÉ ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ ÁÅÇ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅÍÍÎÉ ÐÅÃÈÑÒÐÀÖÈÈ ÈËÈ ÁÅÇ ÑÏÅÖÈÀËÜÍÎÃÎ ÐÀÇÐÅØÅÍÈß (ËÈÖÅÍÇÈÈ) Â ÇÀÐÓÁÅÆÍÛÕ ÑÒÐÀÍÀÕ

С.В. КАЗАКОВ, ст. преподаватель кафедры «ПРАВО» Всероссийского заочного финансовоэкономического института 12.00.14 – административное право, финансовое право, информационное право [email protected]

Аннотация. Изучены законодательства зарубежных стран, регулирующие лицензированный вид деятельности. Рассмотрены виды ответственности за осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) в зарубежных странах, дан сравнительный анализ. Ключевые слова: предпринимательская деятельность, лицензия, регистрация, юридическое лицо, индивидуальный предприниматель.

ADMINISTRATIVE RESPONSIBILITY FOR CARRYING OUT BUSINESS ACTIVITIES WITHOUT STATE REGISTRATION OR WITHOUT A SPECIAL PERMIT (LICENSE) IN FOREIGN COUNTRIES S.V. KAZAKOV, senior lecturer of department «Right» of the AllRussian Correspondence Financial and Economic Institute Annotation. Studied law governing foreign licensed activity. The types of ownership of the business activities without state registration or without a special permit (license) in foreign countries, a comparative analysis. Key words: entrepreneurship, license, registration, entity, individual entrepreneur. Обращение к опыту зарубежного законодательства позволяет представить отечественную правовую систему в соотношении с правовыми системами других государств, ибо, как писал Рене Давид: «Мир стал един. Мы не можем отгородиться от людей, которые живут в других государствах, других частях земного шара. Необходимое международное взаимодействие или, во всяком случае, простое сосуществование требует, чтобы мы открыли наши окна и посмотрели на зарубежное право»1. Мы можем, совершенно не боясь, ошибиться, утверждая, что незаконное предпринимательство – это явление, присущее не только нашей стране, обуслов-

ленное особенностями ее экономического развития. «Было бы, по меньшей мере, наивно полагать, что всегда бизнесмен ставит перед собой общественно полезные цели. К этому побуждают общественное мнение, социальная среда, законодательство и новые правила игры»2. Все зарубежные страны в большей или меньшей мере сталкивались с необходимостью ограничения отдельных видов предпринимательской деятельности, способных причинить вред общественным отношениям. Анализ ряда действующих нормативных актов рассматриваемых нами стран свидетельствуют об определенных различиях в концептуальных подходах при

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

195

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ реализации основных принципов административной ответственности в сфере предпринимательской деятельности. Однако такое различие как раз и дает, по нашему представлению, богатейший материал для аналитического восприятия собственных конструктивных и принципиальных особенностей административной ответственности в сфере предпринимательской деятельности. Законодательством Франции установлена ответственность за нарушение специальных требований, установленных в отношении различных видов деятельности. Например, в соответствии с Кодексом о здравоохранении открытие аптеки без лицензии наказывается штрафом (3,75 тыс. евро), а при рецидиве – лишением свободы на срок до трех месяцев и (или) штрафом (7,5 тыс. евро). Лицо, не имеющее диплом фармацевта, не вправе заниматься фармацевтической деятельностью. Нарушение запрета влечет наказание более строгое, чем открытие без лицензии аптеки, – штраф в размере 4,5 тыс. евро, а при рецидиве – лишение свободы на срок до шести месяцев и (или) штраф в размере 9 тыс. евро. В Испании предпринимательская деятельность регулируется большим количеством нормативных актов различного уровня. Законодательство Испании не содержит самостоятельной административноправовой нормы, предусматривающей ответственность за правонарушения в сфере предпринимательской деятельности. Тем не менее, наказывается осуществление профессиональной деятельности, требующей наличие официального титула, который удостоверяет необходимую подготовленность и законно уполномочивает на исполнение этой деятельности без такового. Фактически речь идет об осуществлении какойлибо деятельности без специального разрешения (лицензии), где речь может идти и о предпринимательской деятельности. Казалось бы, такая особенность административного законодательства зарубежных стран (изобилующего отраслевыми нормативными актами) осложняет, на первый взгляд, своевременное и адекватное реагирование на противоправное поведение субъектов предпринимательской деятельности. Однако это не так. В связи с этим небезынтересен опыт немецкого судоустройства, позволяющий решить эту проблему. Так, например, согласно ст. 7(1) Закона ФРГ «Об обществах с ограниченной ответственностью» учредители обязаны подать заявление в суд о внесении общества в торговый реестр по месту своего нахождения. Среди других документов, необходимых для включения общества в реестр, должен быть документ, подтверждающий получение обществом разрешения в том случае, если вид деятельности требует государственного разрешения, в противном случае суд должен отклонить регистрацию3. Отличительным признаком законодательства за-

196

падных стран является установление широких гарантий возмещения ущерба, причиненного предпринимательской деятельностью. Определяющей тенденцией развития имущественной ответственности в странах Запада является отказ от принципа вины. Этому способствовало превращение юридического лица в главного участника имущественного оборота. М.И. Кулагин отмечает, что «...вина имеет смысл лишь тогда, когда можно воздействовать на мотивы поведения человека. Поэтому вина юридического лица должна приниматься в расчет при установлении ответственности, если имеется возможность выявить того человека или людей, которые, действуя в качестве органов, представителей или работников юридического лица, нарушили или способствовали нарушению юридическим лицом ...обязанностей, причинили имущественный ущерб другим участникам гражданского оборота. Установить же конкретных лиц, действием или бездействием которых были нарушены субъективные права других участников оборота, нередко бывает крайне затруднительно или невозможно». Далее он пишет, что в конце прошлого – начале нынешнего века в Германии, Италии и Франции появилась новая теория – теория риска. По мнению ее сторонников, каждый, кто решил заниматься той или иной деятельностью, должен нести риск вреда, причиненного этой деятельностью. Следовательно, основанием ответственности является не вина, а риск. В прежней концепции имущественной ответственности основное значение придавалось санкции, применяемой к виновному лицу. В настоящее время акценты переместились, и основное значение придается праву потерпевшего на получение возмещения. Большинство авторов, однако, не считают, что ответственность за риск полностью вытеснила ответственность за вину. Видимо, этими причинами объясняется широкое применение уголовной ответственности юридических лиц наряду с личной ответственностью лица, непосредственно причинившего ущерб (Франция, США, Литва, Испания, Дания и др.). Характеризуя иностранные законодательства, нельзя не отметить, что наряду с административно и уголовноправовыми средствами, в западных странах широко используются иные меры борьбы с нарушением порядка осуществления предпринимательской деятельности. В последние годы заметно расширилась контрольная функция государственных органов за законностью образования юридических лиц. Проверка законности их создания во Франции, ФРГ и Италии возложена на суд, в Англии – на министерство юстиции. Согласно Акционерному закону ФРГ 1965 г., если суд обнаружит нарушение установленного порядка образования акционерной компании (например, если он сочтет, что оценка натуральных взносов завышена) то он вправе отказать в регистрации компании, следова-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ тельно, она не будет признана юридическим лицом4. Таким образом, отсутствие единой нормы за незаконное предпринимательство и дифференцированный подход к установлению ответственности за нарушение конкретных требований специальных законов, регулирующих ведение предпринимательской деятельности, полностью отвечает специфике административного законодательства указанных стран. Изучение административной ответственности за незаконное предпринимательство в законодательстве зарубежных стран не будет полным без анализа административного законодательства государств, некогда составлявших Союз ССР. Одинаковая социально экономическая ситуация, общность правовых традиций, правового менталитета породили сходные подходы к определению круга административных правонарушений в сфере экономической деятельности, в частности незаконного предпринимательства. Среди исследуемых стран хотелось бы обратить особое внимание на законодательства бывших союзных республик. В настоящее время образовавшиеся после распада Советского Союза суверенные государства проводят реформу всех отраслей законодательства, включая административное. Уже приняты и вступили в действие новые Кодексы об административных правонарушениях Республики Азербайджан, Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Киргизии, Республики Узбекистан и Республики Таджикистан. В этих странах происходит процесс становления рыночной экономики, что в свою очередь определяет сходные подходы к реформированию законодательства. Нельзя забывать и общую правовую школу, из которой вышли разработчики новых административных кодексов суверенных государств, единство правовых традиций, сформировавшихся за несколько десятилетий существования в одном государстве. В то же время суверенные государства находятся на различных этапах этих реформ. Следствием данного обстоятельства является то, что новые административные кодексы этих стран своеобразны и имеют достаточно принципиальные особенности. Страны, образовавшиеся после распада Советского Союза, за исключением прибалтийских республик, являются участниками Содружества Независимых Государств. На Межпарламентской ассамблее эти страны совместно разрабатывают законодательные акты, которые рекомендуются к принятию. Такая законотворческая деятельность оказывает определенное влияние на формирование законодательства государствучастников СНГ. В большинстве Кодексов об административных правонарушениях рассмотренных нами стран СНГ административная ответственность за правонарушения в сфере предпринимательской деятельности установлена в отдельных главах, таких, как правонарушения в области экономической деятельности (КоАП

Азербайджанской республики), в области торговли, финансов и предпринимательской деятельности (КоАП Республики Молдавия, Республики Таджикистан, Республики Украины и др.). В КоАП Республики Казахстан существует отдельная глава, предусматривающая ответственность за правонарушения, в области предпринимательской деятельности. Вместе с тем в каждом КоАП этих стран имеются нормы, которые позволяют привлечь к административной ответственности за осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии). В КоАП Азербайджанской Республики, вступившем в силу с 11 июля 2000 г. в гл. 18 «Административные проступки, посягающие на правила экономической деятельности» вошла норма, устанавливающая ответственность за занятие незаконной предпринимательской деятельностью (ст. 199). Она предусматривает ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без регистрации в порядке, установленном законодательством Азербайджанской Республики, либо без наличия специального разрешения (лицензии) на ее осуществление в случаях, когда такое разрешение требуется, а равно осуществление предпринимательской деятельности с нарушением предусмотренных лицензией условий …, если причиненный этим ущерб незначителен, или осуществление с получением дохода в небольшом размере. Ответственность за такое правонарушение в Республике Азербайджан будет в виде штрафа на физических лиц в размере от десяти до пятнадцати манатов, должностных лиц – в размере от тридцати до пятидесяти манатов, на юридических лиц – от ста двадцати до ста шестидесяти манатов. При этом в примечании ст. 199 КоАП Азербайджанской Республики сказано, что под «незначительным» имеется в виду сумма до тысячи манатов. В КоАП Республики Беларусь от 21 апреля 2003 г., предусмотрена ст. 12.7, регулирующая незаконную предпринимательскую деятельность. Предпринимательская деятельность, осуществляемая без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии), когда такое специальное разрешение (лицензия) обязательно, либо с нарушением правил и условий осуществления видов деятельности, предусмотренных в специальных разрешениях (лицензиях), – влечет наложение штрафа в размере от десяти до пятидесяти базовых величин с конфискацией дохода, полученного в результате такой деятельности, на индивидуального предпринимателя – от десяти до двухсот базовых величин с конфискацией дохода, полученного в результате такой деятельности, или лишение права заниматься определенной деятельностью, а на юридическое лицо – до пятисот базовых величин с конфискацией дохода, полученного в результате такой деятельности, или лишение права заниматься определенной деятельностью.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

197

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ В КоАП Республики Казахстан от 30 января 2001 г., ответственность за правонарушения в сфере предпринимательской деятельности предусмотрена в гл. 14 «Административные правонарушения в области предпринимательской деятельности». КоАП Республики Казахстан отличается от КоАП Российской Федерации некторыми особенностями. Так, санкция ст. 1682 КоАП Республики Казахстана содержит такой вид наказания, как наложение штрафа в процентном соотношении от нажитой незаконным путем денежной суммы. В КоАП Республики Таджикистан ст. 164. «Незаконное предпринимательство» регулирует деятельность, требующую получения лицензии. Так, осуществление предпринимательской деятельности, кроме деятельности на транспорте, без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно или с нарушением порядка лицензирования, а равно занятие запрещенными видами предпринимательской деятельности, кроме деятельности на транспорте, сопряженное с извлечением доходов в размере до ста минимальных заработных плат или причинение ущерба в этих размерах интересам граждан, коммерческим или некоммерческим организациям, либо государству, – влечет наложение штрафа на граждан в размере от двадцати до сорока сорока минимальных заработных плат, на должностных лиц в – размере от до восьмидесяти минимальных заработных плат с конфискацией незаконно полученных доходов либо без таковой. Нарушение условий осуществления предпринимательской деятельности, кроме деятельности на транспорте, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), – влечет наложение штрафа на граждан в размере от пятнадцати до тридцати, на должностных лиц в – размере от тридцати до пятидесяти минимальных заработных плат. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, влекут наложение штрафа на граждан в размере от тридцати до пятидесяти минимальных заработных плат, на должностных лиц – в размере от восьмидесяти до ста минимальных заработных плат с конфискацией незаконно полученных доходов либо без таковой (в редакции Закона РТ от 11 декабря 1999 г. № 913). Одной из первых стран СНГ, принявших новый административный кодекс, был Узбекистан (1995 г.). В главе XIII. «Административная ответственность за правонарушения в области торговли, предпринимательства и финансов» изложены нормы регулирующие законодательство о предпринимательской деятельности. По законодательству Республики Узбекистан нарушение установленного порядка занятия предпринимательской деятельностью влечет наложение штрафа на граждан от пяти до десяти, а на должностных лиц – от десяти до пятнадцати минимальных размеров заработной платы.

198

Осуществление торговой или посреднической деятельности с уклонением от регистрации влечет наложение штрафа от пяти до семи минимальных размеров заработной платы с конфискацией предметов правонарушения. Совершение правонарушения, предусмотренного частью второй настоящей статьи, в значительном размере влечет наложение штрафа от семи до десяти минимальных размеров заработной платы с конфискацией предметов правонарушения (ст. 176. «Нарушение порядка занятия предпринимательской деятельностью»). В ст. 176 «Нарушение порядка занятия предпринимательской деятельностью» предусматривается административная ответственность за занятие деятельностью, подлежащей лицензированию, т.е. без получения специального разрешения, совершенное после применения административного взыскания за такие же действия. Интересно, что речь идет о любой деятельности, требующей специального разрешения. Следовательно, незаконная банковская деятельность также подпадает под действие данной статьи, которая содержит административную преюдицию. Анализируя все вышесказанное, мы пришли к следующим выводам: 1. При рассмотрении особенностей законодательной регламентации административной ответственности за правонарушения в сфере предпринимательской деятельности в иностранных государствах надо учитывать не только построение, но и характер защищаемых общественных отношений, а также принимать во внимание тот факт, что в некоторых государствах действуют комплексные нормативные акты, регулирующие предпринимательскую деятельность другими отраслями права. 2. Анализ новых административных кодексов странучастниц СНГ позволяет отметить их сходство в решении целого ряда вопросов, в том числе и в вопросе регламентации ответственности за правонарушения в сфере предпринимательской деятельности. 3. Административное законодательство РФ по своим формальным критериям приближается к кодексам об административных правонарушениях тех государств, которые входят в континентальную систему права. Такой вывод основан на том, что отечественный законодатель не приемлет казуистичных и потому излишне подробных формулировок, как это свойственно американскому или английскому законодательствам. В то же время, за некоторым исключением, уровень разработанности КоАП РФ, в том числе применительно к дефинициям, предусматривающим ответственность за посягательства на предпринимательскую деятельность, требующую получения разрешения (лицензии), представляется достаточно высоким. В нем законодательно урегулированы многие важные аспекты общественных отношений, которые

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ в странах Европы и Америки не всегда обоснованно остаются за пределами КоАП. 4. Исследование показало, что в целом КоАП РФ, безусловно, не уступает зарубежным законодательствам ни по уровню юридической техники, ни в заложенном потенциале эффективного использования арсенала административноправовых средств, необходимых для охраны от правонарушений в сфере предпринимательской деятельности. Но, на наш взгляд, в КоАП других стран существуют моменты, на которые нашему законодательству следовало бы обратить внимание. Бесспорно, при рассмотрении особенностей законодательной регламентации ответственности за незаконное предпринимательство в иностранных государствах следует учитывать не только специфику построения зарубежного законодательства, но и характер защищаемых общественных отношений. Постоянное изменение экономических условий и нормативных актов, которые регулируют деятельность хозяйствующих субъектов, способствует принятию комплексных нормативных актов, содержащих различные отрасли права, специальных законов. Особого внимания заслуживает тот факт, что в законодательстве зарубежных стран проводится разделение профессиональной и предпринимательской деятельности. Под профессиональной принято понимать деятельность врачей, нотариусов, адвокатов, аудиторов, брокеров и некоторых иных лиц, которая регламентируется государством. Требование обязательной государственной регистрации в качестве субъекта предпринимательской деятельности распространяется только на такие виды хозяйственной деятельности, которые подлежат лицензированию в соответствии с законодательством. Кроме того, хозяйственная деятельность должна содержать признаки предпринимательской. Таким образом, не может быть признано правонарушением осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации, если подобная деятельность в принципе не требует лицензирования. Также следует отметить, что законодательство зарубежных стран характеризуется комплексным подходом к установлению ответственности за наруше-

ние порядка осуществления предпринимательской деятельности: наряду с гражданскоправовыми, административными применяются и меры уголовно правового воздействия на отклоняющееся поведение субъектов предпринимательской деятельности. Это свидетельствует о неуклонной и неизменной политике государств, направленной на пресечение противоправного поведения субъектов предпринимательской деятельности. При повторном привлечении к административной ответственности (УК Республики Молдова, УК Республики Узбекистан) за незаконное предпринимательство привлекаются к уголовной ответственности, что тоже следовало бы учитывать в нашем административном законодательстве. Особенности современного административного законодательства большинства стран Запада проявляются в том, что, с одной стороны, эти законодательные акты подвержены активному реформированию, с другой – нередко приобретают унифицированные, схожие черты. Очевидно, что такая тенденция вызвана целым рядом причин. Действенным институтом возмещения ущерба является страхование, которое получило широкое распространение практически во всех развитых странах. Страхование является в определенных условиях оптимальным средством возмещения причиненного ущерба. Надо сказать, что и в России в последнее время наметилась тенденция к расширению применения института страхования и иных мер, направленных на возмещение ущерба. Именно этим обстоятельством обусловлено исключение отдельных видов предпринимательской деятельности; из числа лицензируемых.

Уголовный кодекс Латвийской Республики / Науч. ред. А.И. Лукашова, Э.А. Саркисова. СПб., 2001. С. 5. 2 Игнатьева С.В. Указ. соч. С. 165. 3 См.: Предпринимательские структуры в рыночной экономике / под общ. ред. С.Э. Пшоварова, Л,С. Тарасович. СПб., 1995. С. 426. 4 См.: Кулагин М.И. Указ. соч. С. 47. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

199

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÀÊÒÓÀËÜÍÛÅ ÏÐÎÁËÅÌÛ ÀÄÌÈÍÈÑÒÐÀÒÈÂÍÎ-ÏÐÀÂÎÂÎÃÎ ÐÅÃÓËÈÐÎÂÀÍÈß ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅÍÍÎÃÎ ÑÅÊÒÎÐÀ ÝÊÎÍÎÌÈÊÈ

Т.В. КАПЕЛЬКО, соискатель Московского гуманитарного университета 12.00.14 – административное право; финансовое право; информационное право [email protected]

Аннотация. В статье исследованы вопросы становления государственного сектора экономики в России, формы управления государственным сектором экономики, проблемы его административноправового регулирования. В статье даются рекомендации по построению многоуровневой системы управления государственным сектором, а также предложения по совершенствованию правового регулирования данной области. Ключевые слова: государство, экономика, государственный сектор экономики, правовой механизм, административная реформа.

TOPICAL PROBLEMS OF ADMINISTRATIVE AND LEGAL REGULATION FOR THE PUBLIC SECTOR OF ECONOMY T.V. KAPELKO, сompetitor of the Moscow University for the Humanities Annotation. The article researches the issues related to the formation of the public sector of economy in Russia, problems of its administrative and legal regulation. The article provides recommendations on formingup a multilevel system for management of the public sector as well as proposals for improving the legal regulation in this area. Key words. state, economy, public sector of economy, legal mechanism, administrative reform. Совершенно очевидно, что любое государство нуждается в экономических ресурсах для выполнения своих функций. Необходимым условием выполнения функций государства является регулирование государственного сектора экономики. Само понятие «государственный сектор экономики» мало исследовано в юридической науке. Вместе с тем, его рассмотрение именно в рамках административного права необходимо для выработки рекомендаций по эффективному управлению указанным сектором экономики. Государство как субъект политической организации общества существует в лице своих органов, являющихся олицетворением государства, его «осязаемой» частью1. Государство попрежнему является крупнейшим собственником в России. Переход к рыночной

200

экономике, приватизация, проведенная в России в конце прошлого века, выявили массу просчетов в административноправовом регулировании государственного сектора экономики. Сегодня, когда провозглашен курс на передачу части собственности государства в частные руки, а Россия вступает во Всемирную торговую организацию, недопустимо повторение ошибок прошлого. Именно административноправовое регулирование государственного сектора экономики позволит избежать ущерба для государства при проведении экономических реформ. Вместе с тем, отсутствует четкий правовой механизм регулирования государственного сектора экономики, недостаточно разработан он и в административноправовой науке. С начала административной реформы законодательство Россий-

ской Федерации о регулировании государственного сектора экономики претерпело значительные изменения, позволившие обеспечить единство экономического пространства, расширить возможности участия физических и юридических лиц, совершенствовать деятельность органов государственной власти. Однако, несмотря на ряд позитивных перемен, административноправовое регулирование государственного сектора экономики попрежнему не носит системного характера. Ряд важных вопросов до сих пор не разработан в рамках административноправовых норм. В частности, отсутствует четкое планирование и прогнозирование. Особенно большое количество вопросов вызывает практика административного контроля в исследуемой сфере. Большинство работ по исследованию государственного сектора

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ экономики носят экономический характер. Это актуализирует необходимость в разработке конкретных научных и практических рекомендаций по развитию административноправового регулирования государственного сектора экономики. Недостаточное научное исследование данных вопросов приводит к неудовлетворительному состоянию конкуренции и эффективности в сфере государственного сектора экономики, защиты как публичных, так и частных интересов данной области. Недостаточно разработанный инструментарий для осуществления полноценного и оптимального контроля в совокупности с низким уровнем правовой подготовки большинства сотрудников госаппарата, занятых в сфере экономики, создает коррупционные предпосылки. Существующие проблемы в административноправовом регулировании государственного сектора экономики неизбежно ведут к многочисленным претензиям, спорам и конфликтам сторон. Наиболее важными проблемами работы государственного сектора являются его производительность2 и анализ эффективности хозяйствования государственных и частных организаций3. Сегодня необходима активизация связи Министерства финансов Российской Федерации, Министерства экономического развития Российской Федерации, Счетной палаты, органов государственной власти субъектов РФ в сфере регулирования государственного сектора экономики. В указанных целях предлагается создание

межведомственной комиссии по регулированию государственного сектора экономики при Правительстве Российской Федерации. Целесообразно введение в научный оборот понятия «административноправовое регулирование государственного сектора экономики», под которым предложено понимать совокупность действий государства, таких, как определение государственной политики в области экономики, образование институциональной основы управления (наличие органов исполнительной власти и наделение их компетенцией, учреждение государственных организаций), учет объектов государственной собственности (инвентаризация, классификация объектов, учет в реестре объектов и сделок с ними), распределение объектов государственной собственности между субъектами. Указанное понятие предлагается понимать как специальный институт административного права. Сущность административно правового регулирования государственного сектора экономики составляет систему административноправовых действий органов исполнительной власти, непосредственно управляющих объектами государственного сектора экономики по поводу организации воспроизводства, использования и трансформации ее объектов с помощью определенных принципов, форм и методов с целью реализации основополагающих социальных и экономических публичных интересов общества и государства. Следует помнить и о необходи-

мости разграничения административноправовых и гражданскоправовых отношений в сфере правового регулирования государственного сектора экономики. В этом смысле отрицается возможность смешения управления государственной собственностью с правомочиями собственника по владению, пользованию и распоряжению ею, поскольку управление представляет собой форму (оболочку) осуществления распоряжения. В заключение следует отметить, что для эффективного развития государственного сектора экономики необходимо: �принятие комплексного правового акта, регулирующего дальнейшее развитие государственного сектора экономики �внесение ряда дополнений в действующее законодательство по вопросам управления государственной собственностью и другим вопросам в сфере государственного сектора экономики; �совершенствование информационного обеспечения государственного сектора экономики, особенно в части его прозрачности и общественного контроля.

См.: Институты административного права // Государство и право. 1999. № 10. С. 8. 2 Эффективность государственного управления / Пер. с англ.; Под ред. С.А. Батчикова и С.Ю. Глазьева. М.: Консалтбанкир, 1998. 3 См.: Студенцов В. Предпринимательство в национализированном секторе экономике // РИСК, 1999. № 4–5. С. 21. 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

201

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ÔÎÐÌÛ È ÌÅÒÎÄÛ ÎÑÓÙÅÑÒÂËÅÍÈß ÏÎËÈÖÈÅÉ ÀÄÌÈÍÈÑÒÐÀÒÈÂÍÎÃÎ ÍÀÄÇÎÐÀ ÇÀ ÎÁÎÐÎÒÎÌ ÀËÊÎÃÎËÜÍÎÉ ÏÐÎÄÓÊÖÈÈ

Э.В. МАРКИНА, доцент кафедры административной деятельности органов внутренних дел Московского университета МВД Российской Федерации, кандидат юридических наук, доцент, полковник полиции В.М. МУТИН, соискатель ученой степени 12.00.14 – административное право, финансовое право, информационное право [email protected]

Аннотация. В статье дается классификация форм и методов осуществления полицией административного надзора применительно к обороту алкогольной продукции, дается характеристика каждому из видов в рамках данной классификации. Ключевые слова: административный надзор, формы, методы, оборот алкогольной продукции.

FORMS AND METHODS OF IMPLEMENTATION BY POLICE OF ADMINISTRATIVE SUPERVISION OF A TURN OF ALCOHOLIC PRODUCTION E.V. MARKINA, dotsent of the department of administrative activity of lawenforcement bodies of the Ministry of Internal Affairs of the Moscow university of Russia candidate of jurisprudence, dotsent, colonel of police V.M. MUTIN, competitor Annotation. In article classification of forms and methods of implementation by police of administrative supervision with reference to a turn of alcoholic production is given, the characteristic is given to each of types within this classification. Key words: administrative supervision, forms, methods, turn of alcoholic production. Деятельность органов исполнительной власти в современных условиях требует высокого уровня профессионализма, в том числе по осуществлению правоприменительной практики, что является основой в работе полиции. Одним из направлений деятельности полиции является осуществление административного надзора за оборотом алкогольной продукции. При его осуществлении сотрудники полиции уполномочены применять различные формы и методы, что позволяет проводить надзорную деятельность в соответствии с требованиями как федеральных, так и ведомственных нормативных правовых актов. Чтобы конкретизировать содержание административного надзора, нам необходимо определить, в каких формах и какими методами он осуществляется. Понятие «формы административного надзора, осущест-

202

вляемого полицией», базируется на понятии «формы административной деятельности». Данные понятия в некоторой степени имеют определенное сходство, но вместе с тем и различия. Формой административной деятельности органов внутренних дел является однородное по своему характеру и правовой природе внешнее выражение групп действий, либо их результат, посредством которых осуществляются функции1. Функции органов внутренних дел – это основные направления ее деятельности, где формы показывают, каким образом они практически осуществляются, т.е. как они внешне проявлены. Многообразие выполняемых органами внутренних дел задач и функций, разрешаемых в процессе осуществления административной деятельности полиции, обусловливает применение различных форм.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Разделяя мнение некоторых авторов2, применим классификацию форм управленческой деятельности, предложенную В.Д. Сорокиным, а именно: 1) издание нормативных актов управления; 2) применение права; 3) оперативноорганизационная работа; 4) материальнотехнические действия3. Различают правовые (издание нормативных актов управления, применение права) и неправовые формы (оперативноорганизационная работа, материальнотехнические действия) управленческой деятельности. Первые влекут юридические последствия и поэтому нуждаются в юридическом выражении, а последние юридическими фактами не являются и в такой форме не нуждаются. В научной литературе предлагается деление правовых форм управления на правотворческие и правоприменительные4. Исходя из такого деления, административный надзор может реализовываться в сочетании правовых и неправовых форм административной деятельности. Рассматривая нормативные правовые акты, регламентирующие деятельность полиции, сконцентрируем внимание на тех, которые определяют формы и методы по осуществлению административного надзора за лицами, освободившимися из мест лишения свободы, по осуществлению технического надзора, надзора за обеспечением безопасности дорожного движения для того, чтобы понять правовое содержание надзора за оборотом алкогольной продукции в частности. Рассмотрим приказ МВД России от 8 июля 2011 г. № 818 «О порядке осуществления административного надзора за лицами, освобожденными из мест лишения свободы», который устанавливает основные параметры осуществления надзора. В данном ведомственном акте определены субъекты осуществления административного надзора, категории лиц, в отношении которых он устанавливается. Также определено, что административный надзор осуществляется путем систематического наблюдения за соблюдением поднадзорными лицами по месту жительства или пребывания установленных судом административных ограничений5 и выполнением ими предусмотренных Федеральным законом обязанностей6. Сотрудники, уполномоченные осуществлять административный надзор, проводят с поднадзорным лицом во время постановки на учет профилактическую беседу, в ходе которой разъясняют его права и обязанности и предупреждают об ответственности за нарушение установленных судом административных ограничений и невыполнение предусмотренных Федеральным законом обязанностей. При этом ему под роспись вручают соответствующее предупреждение7. Также выносят предупреждение поднадзорному лицу о недопустимости нарушения законодательства Российской Федерации (приложение № 17) при привлечении его к административной ответственности по ст. 19.24 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях8.

Взаимодействуют в целях обеспечения эффективного профилактического воздействия на лиц, находящихся под административным надзором, с территориальными подразделениями федеральных органов исполнительной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а также другими организациями, общественными объединениями и гражданами (п.7.18). Осуществляют наблюдение за поднадзорными лицами, ежемесячно докладывают рапортом начальнику территориального органа о соблюдении ими установленных судом административных ограничений и выполнении, возложенных на них Федеральным законом обязанностей, возможности совершения ими преступлений и иных правонарушений, в том числе связанных с уклонением от административного надзора (п. 8.2) Анализируют эффективность проводимой профилактической работы с поднадзорными лицами, вносят предложения начальнику территориального органа по ее совершенствованию (п.7.19). Посещают поднадзорных лиц по месту жительства (пребывания) в определенное время суток, в течение которого этим лицам запрещено пребывание вне указанных помещений9. Принимают меры к задержанию поднадзорных лиц, уклоняющихся от административного надзора и скрывающихся от органов дознания, незамедлительно информируют территориальные органы, осуществляющие административный надзор, либо территориальные органы, на территорию которых должен был прибыть поднадзорный для проживания (пребывания), о задержании. Проанализировав основные положения приказа, можно определить перечень используемых методов по осуществлению административного надзора: систематическое наблюдение, посещение поднадзорных по месту жительства или пребывания, профилактическая беседа, вынесение предупреждений, взаимодействие служб и подразделений полиции, анализ эффективности деятельности при осуществлении административного надзора. При этом сотрудники полиции осуществляют такие юридически значимые действия, как: составление административных протоколов за несоблюдение ограничений в отношении поднадзорных лиц, вынесение предупреждений о недопустимости нарушения ограничений установленных надзором, ведение и регистрацию дел административного надзора, составление информационных карточек и сторожевых листков на поднадзорного и т.д. Вместе с тем, данный вид деятельности, по мнению А.В. Мартынова, прямо относится к предмету уголовноисполнительного права10. Мы не разделяем данный подход в связи с тем, что ФСИН России не осуществляет свою деятельность вне мест содержания под стражей и не уполномочен

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

203

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ осуществлять административный надзор за лицами, освободившимися из мест лишения свободы, в данной ситуации полиция уполномочена реализовывать данные полномочия, хотя эта деятельность по своему содержанию очень близка к сфере деятельности вышеуказанной службы. Следующим нормативным правовым актом, закрепляющим положения административного надзора, является приказ МВД Росси от 7 декабря 2000 г. №1240 «Об утверждении нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность государственной инспекции безопасности дорожного движения Министерства внутренних дел Российской Федерации по техническому надзору»11. В нем определены задачи и функции осуществления технического надзора. К функциям отнесено выполнение следующих действий: контроль за конструкцией транспортного средства при его производстве и сертификации, при выдаче технических паспортов транспортных средств и контроль за техническим состоянием в процессе эксплуатации транспортного средства. Надлежащее техническое состояние транспортных средств обеспечивается методами осмотра узлов и агрегатов транспортного средства, технического диагностирования состояния транспортного средства. Положения данного приказа также закрепляют: �осуществление плановых проверок пунктов технического осмотра, которые происходят путем определения соответствия производственнотехнической базы и соблюдения технологии работ по проверке технического состояния, размещение оборудования и рабочих мест; �наличие нормативных правовых актов, устанавливающих требования по осуществлению контроля; �соответствие квалификации контролеров технического состояния транспортных средств установленным квалификационным требованиям. Следующим, рассмотренным нами нормативным актом, является приказ МВД №185 от 2 марта 2009 г. «Об утверждении административного регламента МВД Российской Федерации исполнения государственной функции по контролю и надзору за соблюдением участниками дорожного движения требований в области безопасности дорожного движения». К методам осуществления надзорной деятельности можно отнести: �визуальное или с использованием технических средств наблюдение за движением транспорта и пешеходов; �наблюдение за состоянием технических средств, организацией дорожного движения и проезжей части дорог (п.39). Методы, применяемые сотрудниками правоохранительных органов, Р.И. Денисов предложил объединить в группы и разделить их на экономические и административнодирективные методы осуществления административного надзора, отмечая, что в про-

204

цессе надзора применимы главным образом те методы управления, которые составляют группу организационных и административных способов управления12. Экономические методы, по нашему мнению, в сфере осуществления административного надзора практически не применимы, что не касается администрати внодирективного метода. Данный метод носит императивный характер и заключается в установлении правил поведения, несоблюдение которых влечет ответственность. А.Т. Дмитриев выделяет организационные методы реализации административного надзора, к которым следует отнести непосредственное наблюдение, осмотр; проверку документов; выборочные, предварительные, контрольные проверки; плановое и внеплановое обследование; комплексное инспектирование; запрос; проведение различных оперативнопрофилактических мероприятий. При рассмотрении методов он исходит из положения о том, что методы, применяемые органами надзора, зависят от формы реализации надзорной деятельности. Перечисленные выше методы применяются при осуществлении надзора по инициативе субъекта надзора. При осуществлении надзора по инициативе самого объекта применяются такие методы, как выдача разрешений, регистрация, лицензирование, прием экзаменов, реагирование на сообщения граждан, постановления прокурора, частные определения суда, информация в прессе 13. Рассмотрев методы осуществления надзорной деятельности, обратимся к закону «О полиции»14, который напрямую не содержит положений, предусматривающих осуществление административного надзора за оборотом алкогольной продукции, но косвенно закрепляет данное право. Среди основных задач, решаемых полицией, выделим предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений, выявление и раскрытие преступлений. Для успешного выполнения поставленных задач законом сформулированы следующие обязанности полиции: �принимать и регистрировать (в том числе в электронной форме) заявления и сообщения об административных правонарушениях; �пребывать незамедлительно на место совершения преступления, административного правонарушения; �выявлять причины преступлений и административных правонарушений, а также условия, способствующие их совершению; �принимать в пределах своих полномочий меры по их устранению, пресекать административные правонарушения и осуществлять производство по административному делу. При этом закон предусмотрел довольно широкий перечень прав сотрудников полиции, которые регулярно становятся предметом научных исследований

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ и часто подвергаются анализу. Данные положения особенно детально рассматриваются лицами, защищающими права коммерческих организаций, занимающихся оборотом алкогольной продукции. Вместе с тем, значительный объем прав полиции как субъекта административноюрисдикционной деятельности закреплен в гл. 27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, содержащей перечень мер обеспечения производства по делу. Основными задачами, решаемыми полицией при осуществлении административного надзора за оборотом алкогольной продукции являются: �предупреждение и пресечение правонарушений в сфере оборота алкогольной продукции; �обеспечение реализации и исполнения законодательства, регулирующего оборот алкогольной продукции; �защита прав интеллектуальной собственности в сфере производства и оборота алкогольной продукции. В процессе выполнения поставленных перед полицией задач они реализуются путем применения соответствующих методов. Несмотря на довольно широкий круг методов, применяемых для осуществления надзора, в том числе и за оборотом алкогольной продукции, некоторые из них нормативно не урегулированы. В ходе проведенного опроса участковых уполномоченных полиции 93% из них в своей деятельности сталкивались с ситуацией, когда при проведении обхода административного участка встречались с фактом недопущения их на объекты, подлежащие надзору. После чего участковому уполномоченному полиции, чтобы провести осмотр, приходится проводить дополнительный комплекс мероприятий с привлечением виновных лиц к административной ответственности по ст. 19.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, где в качестве санкций предусмотрен штраф на должностных лиц от двух до четырех тысяч рублей. Санкция за данное правонарушение не отвечает цели предупреждения совершения подобных правонарушений. Действенной мерой за совершения правонарушения, предусмотренного ст. 19.4, по нашему мнению, явилось бы применение административного наказания в виде административного приостановления деятельности. Рассмотрев вышеперечисленные методы, можно выделить основные из них, которые применяются сотрудниками полиции для осуществления административного надзора. Условно мы выделили три группы. 1. Осуществление систематического наблюдения за состоянием поднадзорного объекта, соблюдение ими установленных правил. Систематическое наблюдение подразумевает целенаправленное наблюдение, регулярно осуществляемое в течение определенного времени15.

В процессе осуществления наблюдения сотрудники полиции вправе осуществлять профилактические беседы, посещение объектов, подлежащих надзору, визуальный осмотр помещений и территорий. Сотрудники полиции в лице соответствующих подразделений осуществляют проверку документов на перевозимую алкогольную продукцию. Участковые уполномоченные полиции осуществляют надзор за объектами, расположенными на территории их обслуживания, в том числе и предприятиями розничной или оптовой торговли. Определенными полномочиями по осуществлению надзорных полномочий обладают сотрудники оперативных служб, применяющих методы оперативнорозыскной деятельности. 2. Осуществление плановых проверок. Проверка, осуществляемая в соответствии с планом, в котором определены время и порядок ее проведения, при этом субъект, подлежащий проверке, имеет достаточно времени для подготовки к ней. Под проверкой следует понимать совокупность проводимых органами государственного контроля (надзора) в отношении юридического лица, индивидуального предпринимателя мероприятий по контролю для оценки соответствия осуществляемой ими деятельности или действий (бездействий), производимых и реализуемых ими товаров обязательным требованиям16. 3. Осуществление неплановых проверок. Осуществляются по заявлениям, обращениям, жалобам граждан, общественных организаций или органов государственной власти, а также в случаях, когда деятельность организации, подлежащая проверке, представляет угрозу причинения вреда здоровью или окружающей среде17. Эффективное применение вышеперечисленного юридического инструментария позволит существенно снизить количество совершаемых правонарушений и стабилизировать ситуацию на алкогольном рынке. См. напр.: Административная деятельность органов внутренних дел. Учебник под ред. В.П. Сальникова Ч. 1. М. ЦОКРМВД России, 2005.С. 161; Административная деятельность органов внутренних дел. Часть общая. Учебник. М.:ЦОКР МВД России, 2009. С. 116. 2 См. напр.: Административная деятельность органов внутренних дел. Ч. 2: Учеб. пособие. М.: ЮИ МВД России.1995.С. 8. 3 См. напр.: Сорокин В.Д. Проблемы административного процесса. М., 1968. С. 38. 4 См., напр.: Козлов Ю.М. Указ. соч. С. 110–118; Коренев А.П. Административное право России. Учебник. В 3х частях. Ч. I. М., 2000. С. 178–200; Бахрах Д.Н. Административное право России. Учебник для вузов. М., 2000. С. 268–273 и др. 5 См.: Часть 1 ст. 4 Федерального закона. Федерального закона от 6 апреля 2011 г. №64ФЗ «Об административном надзоре за лицами, освобожденными из мест лишения сво1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

205

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ боды». Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2011 6 См.: там же. Части 1, 2 статьи 11. 7 п. 7.13. Приказа МВД России от 27 июня 2003 г. № 484 «Об утверждении Правил подготовки нормативных правовых актов в центральном аппарате МВД России». 8 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1; 2011, № 15, ст. 2039. 9 Пункт 3 ч. 1 ст. 4 Федерального закона. 10 См. напр, Мартынов А.В. Теоретикоправовой анализ развития административного надзора России: Монография Нижний Новгород – Саратов: СГТ, 2009. С. 82. 11 См.: Бюллетень нормативных правовых актов феде-

ральных органов исполнительной власти № 7 от 12 февраля 2001 г. 12 См. напр.: Денисов Р.И. Указ. соч. С. 100–110. 13 См. напр.: Дмитриев А.Т. Указ. соч. С. 129. 14 См.: Собрание законодательства Российской Федерации. 2011. № 7. ст. 900. 15 См. напр: Энциклопедия социологии. Юрайт. М. 2009. С. 385. 16 См.: Ст. 2, п. 6 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. № 294 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». 17 См. там же. Ст. 10.

ÍÎÐÌÀÒÈÂÍÎ-ÏÐÀÂÎÂÎÅ ÐÅÃÓËÈÐÎÂÀÍÈÅ Â ÎÁËÀÑÒÈ ÎÁÅÑÏÅ×ÅÍÈß ÁÅÇÎÏÀÑÍÎÑÒÈ ÄÎÐÎÆÍÎÃÎ ÄÂÈÆÅÍÈß ÊÀÊ ÏÐÅÄÌÅÒ ÃÎÑÓÄÀÐÑÒÂÅÍÍÎÃÎ ÊÎÍÒÐÎËß È ÍÀÄÇÎÐÀ

Ю.В. РАСТЯПИН, заместитель начальника кафедры административной деятельности ОВД Московского университета МВД России 12.00.14 – административное право, финансовое право, информационное право ansar_reno@mail ru

Аннотация. Согласно действующему законодательству права граждан на безопасные условия движения по дорогам Российской Федерации гарантируются государством и обеспечиваются путем выполнения законодательства о безопасности дорожного движения. Одним из ведущих направлений обеспечения безопасности дорожного движения является правовое, включающее в себя основные элементы юридического механизма обеспечения безопасности дорожного движения: нормотворческую, разрешительную и контрольнонадзорную правоприменительную деятельность. Помимо юридических средств в обеспечении безопасности дорожного движения задействуются и другие – организационные, финансовые и т.д. – средства, но предметом данного исследования являются административноправовые отношения, что требует ограничить круг наших интересов юридическими, а еще конкретнее – административноправовыми элементами. В статье проводится анализ правовых норм, образующих в совокупности национальное законодательство о безопасности дорожного движения, содержащихся в федеральных законах, подзаконных актах, а также в законах и подзаконных актах субъектов Российской Федерации. Ключевые слова: безопасность дорожного движения, контрольнонадзорная деятельность, Федеральный закон «О безопасности дорожного движения», участники дорожного движения, транспортное средство.

LEGAL REGULATION IN THE FIELD OF ROAD SAFETY AS A MATTER OF STATE CONTROL AND SUPERVISION Yu.V. RASTYAPIN, deputy chief the department of administrative activities of bodies of internal affairs Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia

206

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Annotation. Under current legislation the right of citizens to safe driving conditions on the roads of the Russian Federation are guaranteed by state and are provided through the implementation of legislation on road safety. One of the key areas of road safety is the law, which includes the basic elements of a legal mechanism to ensure road safety: standard setting, licensing and enforcement of law enforcement. In addition to the legal means to ensure road safety invoked and others  organizational, financial, etc.  The means, but the subject of this study are administrative and legal relations, which requires us to limit our legal interests, and more specifically  the administrative and legal elements. In this paper the author analyzes the legal rules, which together form the national legislation on road safety, which are contained in federal laws, regulations, and laws and regulations of the Russian Federation. Keywords: traffic safety, compliance and enforcement, the Federal Law «On Road Traffic Safety», road users, vehicle. Безопасность дорожного движения в соответствии со ст. Федерального закона от 10 декабря 1995 г. № 196ФЗ «О безопасности дорожного движения»1 рассматривается как состояние процесса дорожного движения2, отражающее степень защищенности его участников от дорожнотранспортных происшествий3 и их последствий. Из приведенного законодательного определения, рассматриваемого в совокупности со смежными понятиями, следует, что безопасность дорожного движения – состояние, которое должно характеризоваться конкретными количественными показателями, иначе было бы невозможно установить степень защищенности участников дорожного движения. Основной угрозой безопасности дорожного движения законодатель справедливо считает дорожнотранспортные происшествия, а также, что представляется нам сомнительным, их последствия. Вряд ли можно говорить о том, что последствия дорожнотранспортных происшествий угрожают безопасности дорожного движения. Это уже характеристика состояния защищенности. В то же время безопасности участников дорожного движения угрожают не только события дорожнотранспортных происшествий, но и бездействие или недостаточно эффективное действие субъектов, призванных уменьшить тяжесть последствий дорожнотранспортных происшествий (Госавтоинспекции, аварийноспасательных служб, медицинских работников). Согласно п. 1 ст. 24 Федерального закона «О безопасности дорожного движения» права граждан на безопасные условия движения по дорогам Российской Федерации гарантируются государством и обеспечиваются путем выполнения законодательства о безопасности дорожного движения. Из перечисленных в Федеральном законе направлений обеспечения безопасности дорожного движения выделяются правовые – основные элементы юридического механизма обеспечения безопасности дорожного движения: нормотворческая, разрешительная (сертификация, лицензирование, допуск к участию в дорожном движении в других формах4) и контрольнонадзорная правоприменительная деятельность. Интересно, что Федеральный закон «О безопасности дорожного движения» не называет юрисдикционные средства – административную, уголовную и гражданскоправовую ответственность.

В то же время, административная ответственность всегда рассматривалась законодателем и руководством органов внутренних дел (да и значительной частью российского общества) как одно из основных средств воздействия на поведение участников дорожного движения. Помимо юридических средств в обеспечении безопасности дорожного движения задействуются и другие – организационные, финансовые и т.д. – средства, но предметом данного исследования являются административноправовые отношения, что требует от нас ограничить круг интересов юридическими, а еще конкретнее – административноправовыми элементами. В основе юридического механизма обеспечения безопасности дорожного движения лежат правовые нормы, что свидетельствует о принадлежности данной деятельности к правовому регулированию, механизм которого образуют правовые нормы, правоотношения и акты реализации права. Вся совокупность правовых норм, регламентирующих обеспечение безопасности дорожного движения, представляет собой довольно объемный правовой массив, в котором выделяются шесть блоков, названных в Федеральном законе «О безопасности дорожного движения»: 1) установление полномочий субъектов обеспечения безопасности дорожного движения; 2) установление нормативных требований к участникам дорожного движения; 3) установление нормативных требований к транспортным средствам; 4) установление нормативных требований к объектам уличнодорожной сети; 5) установление правил поведения участников дорожного движения; 6) установление юридических гарантий реализации вышеназванных нормативных предписаний – административной ответственности. Эти блоки – не просто совокупность правовых норм, они образуют систему, которую можно охарактеризовать как институт, что подтверждается наличием системных связей между ними. Одной из наиболее сильных системных связей, по нашему мнению, является административный надзор, осуществляемый сотрудниками Госавтоинспекции с целью обеспечения соблюдения всеми участниками дорожного движения обязательных правил поведения. Обязательные требования в области обеспечения безопасности дорожного движения устанавливаются

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

207

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ совокупностью разноуровневых нормативных правовых актов, основными из которых являются Федеральный закон «О безопасности дорожного движения», Правила дорожного движения Российской Федерации, а также Основные положения по допуску транспортных средств к эксплуатации и обязанности должностных лиц по обеспечению безопасности дорожного движения5. При этом, полная система нормативных правовых актов в области обеспечения безопасности дорожного движения включает в себя: �международные правовые акты, ратифицированные Российской Федерацией и являющиеся составной частью национальной правовой системы России; �нормативные правовые акты Российской Федерации; �нормативные правовые акты субъектов Российской Федерации; �муниципальные правовые акты. В соответствии с Конституцией РФ общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры России являются составной частью ее правовой системы. Более того, международные правовые нормы обладают большей юридической силой по отношению к национальному законодательству и часто выступают основой для законодательного регулирования общественных отношений. Если международным договором установлены иные правила, чем предусмотренные законом Российской Федерации, то применяются правила международного договора. Данные положения основаны на Венской конвенции о праве международных договоров (1969 г.), в соответствии с которой каждый действующий договор обязателен для его участников и должен ими добросовестно выполняться. Участник не может ссылаться на положения своего внутреннего права в качестве оправдания невыполнения им договора. Основными международными актами в сфере безопасности дорожного движения, ратифицированными Российской Федерацией, являются Конвенция о дорожном движении (Вена, 1968 г.)6; Конвенция о дорожных знаках и сигналах (Вена, 1968 г.)7, Соглашение о принятии единообразных условий для периодических технических осмотров колесных транспортных средств и о взаимном признании таких осмотров (Вена, 13 ноября 1997 г.). Кроме того, на территории Российской Федерации действует Конвенция о взаимном признании и исполнении решений по делам об административных нарушениях правил дорожного движения 28 марта 1997 г., заключенная между странами–участницами Содружества Независимых Государств. Российская Федерация, как и другие подписавшие и ратифицировавшие конвенции страны, обязались принимать необходимые меры к тому, чтобы действующие на их территории нормативные правовые акты,

208

в том числе правила дорожного движения, соответствовали положениям названных документов. Международные правовые акты устанавливают единые требования к: �правилам дорожного движения; �системе дорожных знаков и сигналов; �разметке дорог. В Конвенции о дорожном движении закреплены основные положения, касающиеся: �сигналов регулировщиков; �расположения транспорта на проезжей части при движении; �порядка осуществления маневров (обгона, поворота), проезда перекрестков, железнодорожных переездов, встречного разъезда, остановки и стоянки; �порядка движения по магистралям; �требований к автотранспортным средствам, отличительным и опознавательным знакам, регистрационным номерам транспортных средств, допущенных к международному движению; �требований по перевозке грузов; �требований к водителю, в том числе с точки зрения его способности управлять транспортом; �образцов международного и национального водительских удостоверений; �правил, касающихся пешеходов, велосипедистов, поведения водителей по отношению к пешеходам, а также поведения в случае дорожных происшествий и др. Представляют интерес такие основополагающие, по нашему мнению, положения, имеющие принципиальное значение, как требования к водителю механического транспортного средства. Он должен иметь знания и навыки, необходимые для управления транспортным средством. Управляя транспортным средством, он должен всегда быть в состоянии должным образом им управлять. Он должен проявлять повышенную осторожность в отношении наиболее уязвимых участников дорожного движения (пешеходы и велосипедисты, дети, престарелые лица и инвалиды). Водители должны стараться, чтобы их транспортные средства не причиняли неудобства другим пользователям дороги и людям, проживающим в придорожных владениях, в частности, не создавали излишнего шума, не поднимали пыли и не выбрасывали выхлопные газы, если этого можно избежать. Конвенции также определяют технические условия устройства транспортных средств и требования, которым должны отвечать тормоза, осветительные приборы, рулевое управление, зеркала заднего вида, звуковые сигнальные приборы, стеклоочистители, шины, глушители, передние стекла и другое оборудование, а также размеры и вес транспортных средств. Правовые нормы, образующие в совокупности национальное законодательство о безопасности дорожного движения, содержатся в федеральных законах, подзаконных актах, а также в законах и подзаконных актах субъектов Российской Федерации.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Федеральные законы устанавливают основные принципы и правила в области обеспечения безопасности дорожного движения и порядка движения транспортных средств. Базовым законом, осуществляющим специальное регулирование общественных отношений в области обеспечения безопасности дорожного движения, является Федеральный закон «О безопасности дорожного движения». Его нормы определяют основные направления государственной политики в области обеспечения безопасности дорожного движения, полномочия Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, основные права и обязанности различных субъектов, участвующих в дорожном движении, устанавливают основные принципы, закрепляют основные требования обеспечения безопасности дорожного движения. Нормы, направленные на обеспечение безопасности дорожного движения, содержатся и в отраслевых федеральных законах, устанавливающих разнообразные требования по обеспечению безопасности дорожного движения как технического, так и организационного характера. В их числе прежде всего необходимо назвать Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. № 184ФЗ «О техническом регулировании»8, рамках реализации которого утвержден технический регламент безопасности колесных транспортных средств9. Федеральный закон «О полиции» устанавливает право сотрудников полиции останавливать транспортные средства и использовать их для решения служебных задач. В соответствии с названными федеральными законами принимаются указы Президента РФ, постановления и распоряжения Правительства РФ, нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти. Постановления Правительства Российской Федерации играют наиболее значимую роль в регулировании процесса обеспечения безопасности дорожного движения в России. Ими утверждены ключевые нормативные правовые акты по вопросам обеспечения безопасности дорожного движения и урегулированы основные отношения в этой области. Постановлением Совета Министров Правительства РФ от 23 октября 1993 г. № 1090 в соответствии10 со ст. 22 Федерального закона «О безопасности дорожного движения» утверждены Правила дорожного движения Российской Федерации и Основные положения по допуску транспортных средств к эксплуатации и обязанности должностных лиц по обеспечению безопасности дорожного движения. Нормы названных актов определяют права и обязанности водителей, пешеходов, пассажиров. Правила содержат 170 норм, 17% из которых являются отсылочными, 4% – бланкетными и 79% – абсолютно определенными. Основные положения по допуску транспортных средств к эксплуатации и обязанности должност-

ных лиц по обеспечению безопасности дорожного движения определяют требования к техническому состоянию и оборудованию транспортных средств, положения, касающиеся обязанностей должностных лиц предприятий, организаций и учреждений в сфере обеспечения безопасности дорожного движения. Данным актом запрещается эксплуатация автомобилей, автобусов, автопоездов, прицепов, мотоциклов, мопедов, тракторов, троллейбусов, трамваев и других самоходных машин, если их техническое состояние и оборудование не отвечают установленным требованиям; транспортных средств, не прошедших государственный технический осмотр; транспортных средств, оборудованных без соответствующего разрешения проблесковыми маячками и (или) специальными звуковыми сигналами, с нанесенными на наружные поверхности специальными цветографическими схемами, надписями и обозначениями, не соответствующими государственным стандартам Российской Федерации, без укрепленных на установленных местах регистрационных знаков, имеющих скрытые, поддельные, измененные номера узлов и агрегатов или регистрационные знаки; транспортных средств, владельцы которых не застраховали свою гражданскую ответственность. Нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти представлены преимущественно такими актами федерального органа управления в сфере транспорта – Министерства транспорта РФ (Минтранса России), как: �Требования по обеспечению безопасности дорожного движения, предъявляемые при лицензировании перевозочной деятельности на автомобильном транспорте, утвержденные приказом Минтранса России от 30 марта 1994 г. № 1511; �Положение об обеспечении безопасности дорожного движения в предприятиях, учреждениях, организациях, осуществляющих перевозки пассажиров и грузов, утвержденное приказом Минтранса России от 09 марта 1995 г. № 2712 и др. Федеральным законом «О безопасности дорожного движения» установлено, что субъекты Российской Федерации вне предметов ведения Российской Федерации, а органы местного самоуправления в пределах своей компетенции самостоятельно решают вопросы обеспечения безопасности дорожного движения. В то же время необходимо учитывать, что Правила дорожного движения РФ едины для всей территории Российской Федерации. Исходя из этого, органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления не вправе подменять, дополнять или изменять указанные правила. Субъекты Российской Федерации вправе решать вопросы организации дорожного движения на соответствующей территории, т.е. осуществлять деятельность непосредственно связанную с организацией движения транспортных средств по дорогам (уста-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

209

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ новка светофоров, дорожных знаков и т.п.). В данном аспекте акты, принятые на региональном и местном уровнях играют значительную роль для создания единой системы обеспечения безопасности дорожного движения. Требования к безопасности механических транспортных средств в нашей стране устанавливаются комплексом из трех действующих систем эксплуатационных требований, применяемых Госавтоинспекцией. Первая предусмотрена Правилами дорожного движения и служит основанием для запрещения участия транспортных средств в дорожном движении. Вторая установлена «Основными положениями по допуску транспортных средств…» и является основанием для запрещения эксплуатации транспортных средств, выполнения перевозок грузов и пассажиров. Третья установлена совокупностью почти 40 нормативных документов и определяет критерии прохождения государственного технического осмотра. Каждая из них отличается от сертификационной системы требований к безопасности конструкций транспортных средств и предназначена для определенных условий применения в организационных системах эксплуатационного контроля. Особое положение занимают технические нормы и правила, устанавливающие требования к: �объектам уличнодорожной сети, техническим средствам организации дорожного движения и порядку их установки: ГОСТ Р 5125699 Технические средства организации дорожного движения. Разметка дорожная. Типы и основные параметры. Общие технические требования; ГОСТ Р 5059793 Автомобильные дороги и улицы. Требования к эксплуатационному состоянию, допустимому по условиям обеспечения безопасности дорожного движения; ГОСТ Р 52282 Технические средства организации дорожного движения. Светофоры дорожные. Типы и основные параметры. Общие технические требования. Методы испытаний; ГОСТ Р 5097096 Технические средства организации дорожного движения. Столбики сигнальные дорожные. Общие технические требования. Правила применения; ГОСТ Р 526052006 Технические средства организации дорожного движения. Искусственные неровности. Общие технические требования. Правила применения; ГОСТ Р 527662007 Дороги автомобильные общего пользования. Элементы обустройства. Общие требования; ГОСТ Р 526062006 Технические средства организации дорожного движения. Классификация дорожных ограждений; ГОСТ Р 526072006 Технические средства организации дорожного движения. Ограждения дорожные удерживающие боковые для автомобилей. Общие технические требования; ГОСТ Р 522892004 Технические средства организации дорожного движения. Правила применения дорожных знаков, разметки, светофоров, дорожных ограждений и направ-

210

ляющих устройств; ГОСТ Р 522902004 Технические средства организации дорожного движения. Знаки дорожные. Общие технические требования и др.; �механическим транспортным средствам: ГОСТ Р 517092001 Автотранспортные средства. Требования безопасности к техническому состоянию и методы проверки; ГОСТ Р 17.2.02.062001 Охрана природы. Атмосфера. Нормы и методы измерений содержания оксида углерода и углеводородов в отработавших газах газобаллонных автомобилей. Требования безопасности; ГОСТ Р 520332003 Автомобили с бензиновыми двигателями. Выбросы загрязняющих веществ с отработавшими газами. Нормы и методы контроля при оценке технического состояния; ГОСТ Р 521602003 Автотранспортные средства, оснащенные двигателями с воспламенением от сжатия. Дымность отработавших газов. Нормы и методы контроля при оценке технического состояния; ГОСТ Р 522312004 Внешний шум автомобилей в эксплуатации. Допустимые уровни и методы измерения и др. Таким образом, предметом государственного контроля и надзора как способа обеспечения безопасности дорожного движения являются общеобязательные требования международных договоров, федеральных законов и других нормативных правовых актов Российской Федерации, законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, а также требования национальных стандартов и отсутствующих в настоящее время технических регламентов. Данными актами устанавливаются требования к: �водителям механических транспортных средств; �конструкциям механических транспортных средств и их техническому состоянию; �к состоянию объектов уличнодорожной сети; �к поведению участников дорожного движения. Весь этот правовой и техниконормативный массив нуждается в систематизации в соответствии с положениями ч. 3 ст. 55 Конституции РФ и Федерального закона «О техническом регулировании».

Литература 1. Валяев Ю.К. Метод разрешения в административном праве России: Монография. М.: ЮНИТИДАНА, Закон и право, 2009. 2. Федеральный закон в редакции от 30 декабря 2008 г. // СЗ РФ. 1995. № 50. Ст. 4873. 3. Постановление Правительства РФ от 23 октярбря 1993 г. № 1090 (ред. от 29.12.2008) «О Правилах дорожного движения» // Собрание актов Президента и Правительства РФ», 22 ноября 1993 г., № 47, ст. 4531. 4. Постановление Правительства Российской Федерации от 10 сентября 2009 г. № 720 г. «Об утверждении технического регламента о безопасности колесных транспортных средств»// Российская газета. Федеральный выпуск. № 5002. 23 сентярбя 2009 г.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ 5. Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ, 1994. № 8. 6. Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ, 1996. № 3. См.: Федеральный закон в редакции от 30 декабря 2008 г. // СЗ РФ. 1995. № 50. Ст. 4873. 2 Дорожное движение в соответствии с данным Федеральным законом – это совокупность общественных отношений, возникающих в процессе перемещения людей и грузов с помощью транспортных средств или без таковых в пределах дорог. 3 Дорожнотранспортное происшествие – событие, возникшее в процессе движения по дороге транспортного средства и с его участием, при котором погибли или ранены люди, повреждены транспортные средства, сооружения, грузы либо причинен иной материальный ущерб. 4 Мы поддерживаем высказанную и достаточно, по нашему мнению, аргументированную Ю.К. Валяевым позицию, согласно которой понятие «административноправовое разрешение» охватывает различные виды разрешений: регистрацию, разрешение, лицензирование, аттестацию, аккредитацию, допуски, пропуски и т.д. См.: Валяев Ю.К. Метод разрешения в административном праве России: монография М.: ЮНИТИДАНА, Закон и право, 2009. 5 См.: Постановление Правительства РФ от 23 октября 1993 г. № 1090 (ред. от 29 декабря 2008 г.) «О Правилах до1

рожного движения» // Собрание актов Президента и Правительства РФ», 22 ноября 1993 г., № 47, ст. 4531. 6 До принятия указанной Конвенции действовала Международная Конвенция о дорожном движении (Женева, 19 сентября 1949 г.). 7 До принятия указанной Конвенции действовала Конвенция об унификации дорожной сигнализации (Женева, 30 марта 1931 г.). С момента вступления в силу Конвенции о дорожных знаках и сигналах (Вена, 8 ноября 1968 г.) также отменены Международная Конвенция относительно автомобильного движения (Париж, 24 апреля 1926 г.); Протокол о дорожных знаках и сигналах (Женева, 19 сентября 1949 г.). 8 См.: Собрание законодательства РФ. 2002, № 52 (ч. 1), ст. 5140. 9 См. Постановление Правительства Российской Федерации от 10 сентября 2009 г. № 720 г. «Об утверждении технического регламента о безопасности колесных транспортных средств»// Российская газета. Федеральный выпуск. № 5002. 23 сентября 2009 г.. 10 Следует заметить, что термин «в соответствии» может быть применен с достаточной долей условности, поскольку указанное Постановление было принято задолго до принятия легализовавшего его Федерального закона. 11 Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ, 1994, № 8. 12 Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств РФ, 1996, № 3.

ÑÐÀÂÍÈÒÅËÜÍÎ-ÏÐÀÂÎÂÎÉ ÀÍÀËÈÇ ÇÀÊÎÍÎÄÀÒÅËÜÑÒÂÀ ÐÔ Î ÏÐÀÂÎÐÅÀËÈÇÀÖÈÈ ÕÎÄÀÒÀÉÑÒÂ: ÄÎÏÓÑÒÈÌÎÑÒÜ ÏÐÎÖÅÑÑÓÀËÜÍÎÉ ÀÍÀËÎÃÈÈ Д.Г. СТЕПАНОВ, соискатель кафедры административного права Московского университета МВД России 12.00.14 – административное право; финансовое право; информационное право [email protected] Рецензент: доктор юридических наук, доцент Ф.П. ВАСИЛЬЕВ Аннотация. В статье анализируются законодательные основы механизма правореализации ходатайств по уголовным, гражданским и административным делам, проводится их сравнительноправовой анализ, представлено обоснование допустимости внешней процессуальной аналогии, в связи с чем приводятся предложения по совершенствованию практики административноделиктного производства. Ключевые слова: ходатайства, уголовные, гражданские и административные дела, механизм правореализации, законодательство, сравнительноправовой анализ, процессуальная аналогия закона и права.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

211

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ THE COMPARATIVE LEGAL ANALYSIS OF THE LEGISLATION OF THE RUSSIAN FEDERATION ABOUT IMPLEMENTATION PETITIONS: THE ADMISSIBILITY OF REMEDIAL ANALOGY D.G. STEPANOV, competitor of the department of administrative law Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotaion. In the article legislative bases of the mechanism, civil and administrative affairs are analyzed, comparative ratherlegal analysis is spent, the background of an admissibility of external remedial analogy in this connection offers on perfection of practice of administratively manufacture are resulted is presented. Key words: petitions, criminal, civil and administrative business, legislation, comparative legal analysis, remedial analogy of the law and the right. Анализ законоположений юридических источников процессуального права России свидетельствует, что возможность применения аналогии закона и права прямо предусмотрена лишь в гражданском процессе1. Исходя из положений ч. 4 ст. 1 ГПК РФ в случае отсутствия нормы процессуального права, регулирующей отношения, возникшие в ходе гражданского судопроизводства, суды общей юрисдикции и мировые судьи применяют норму, регулирующую сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии такой нормы действуют исходя из принципов осуществления правосудия (аналогия права)2. В отличие от ч. 4 ст. 1 ГПК РФ в АПК РФ применение процессуальных норм по аналогии не предусмотрено. Схожая ситуация характерна и для уголовного процесса, а также производства по делам об административных правонарушениях. Вместе с тем, законодатель, допуская аналогию права и закона в гражданском судопроизводстве, не запрещает применение процессуальных норм по аналогии в арбитражном, уголовном и административном процессе3. В данной связи представляется, что процессуальная аналогия допустима, а критерием ее приемлемости должно являться не только правовое регулирование сходных отношений (аналогия закона), но и сущность, принципы и задачи юридического процесса, права и законные интересы его участников (аналогия права). Ориентирами правомерности этого могут служить правовые позиции Конституционного Суда РФ, а также судебные прецеденты по рассмотренным уголовным, гражданским, арбитражным и административным делам как определенного рода сплав законности и целесообразности, устанавливающий реальный правопорядок4. Указывая на наличие тесных связей процессуального законодательства, В.М. Жуйков, отмечает, что важное значение имеют связи внутри процессуального законодательства, несогласованность которых, неоправданные различия в регулировании одинаковых правоотношений в отдельных видах судопроизводства (гражданского, уголовного, арбитражного, административного) нарушают принцип равенства

212

всех перед законом и судом и право на равный доступ к правосудию5. На наш взгляд, в условиях сближения и постепенной унификации правового регулирования вопросов привлечения к юридической ответственности, допустима не только внутренняя аналогия (в рамках нормативного обеспечения производства по той или иной категории дел), но и внешняя аналогия, учитывающая приоритеты правовой реформы в целом и достижения юридической техники нормативного обеспечения юрисдикционного производства в частности. В пользу данного вывода свидетельствует самоорганизующая сущность правовой системы, выраженная в возможности устранения правовых пробелов правотворческими органами, либо их преодоления правоприменителями, наделенными дискреционными полномочиями, т.е. правом учитывать конкретные обстоятельства дела и принимать процессуальные решения по своему усмотрению6. Думается, указанное вполне применимо к тем правовым институтам, которые в силу своей социальной сущности и юридического назначения имеют универсальный, межотраслевой характер, т.е. необходимо присутствуют во всех видах правоприменения, связанных с восстановлением нарушенных прав и законных интересов либо привлечением к ответственности. С определенной долей уверенности к числу последних следует отнести институт ходатайств в производстве по делам об административных правонарушениях, практика реализации которого, на наш взгляд, отвечает разработанным теорией государства и права общим условиям применения процессуальной аналогии: реальность существования фактического отношения, требующего правового разрешения, и отсутствие юридической нормы для принятия необходимого или возможного решения7. Действительно, не вызывает сомнений наличность и самостоятельность общественных отношений по заявлению, рассмотрению и разрешению ходатайств, механизм правореализации которых урегулирован в недостаточной степени, имеет множество неразрешенных

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ законодателем вопросов, т.е. отличается пробельностью правовой регламентации. При данных обстоятельствах, как нам представляется, до устранения названных проблем на уровне законодательства об административных правонарушениях, в целях их преодоления и повышения качества практики привлечения к административной ответственности, повышения степени защищенности прав и законных интересов участников производства вполне оправдано и целесообразно применение не только внутренней, но и внешней процессуальной аналогии закона и права. Указанное со всей очевидностью предполагает проведение сравнительноправового анализа ключевых элементов механизма правореализации ходатайств по уголовным и гражданским делам на предмет выявления их общих процедурных элементов, допустимых к применению в рамках административноделиктного производства. С учетом изложенного, обратимся к изучению соответствующих вопросов, нашедших отражение в УПК РФ, отличительной особенностью которого, по мнению П.А. Лупинской, является указание назначения процессуальной деятельности, а также целей конкретных решений, которые обязывают правоприменителя к деятельности по их достижению (например, при разрешении заявленных ходатайств)8. Прежде всего, необходимо подчеркнуть, что уголовнопроцессуальное законодательство содержит отдельную главу, посвященную общим положениям о ходатайствах участников уголовного судопроизводства (ст. 119–122 УПК РФ), которые в развитие нормативных предписаний о правовом статусе участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения и защиты конкретизируют их права и обязанности по заявлению, рассмотрению и разрешению ходатайств, получают дальнейшее юридикотехническое развитие применительно к стадиям процесса9. Так, ст. 159 УПК РФ опосредует институт ходатайств применительно к общим условиям предварительного расследования, ст. 271 УПК развивает их в части осуществления производства в суде первой инстанции, правила которой применимы на стадиях апелляционного и кассационного обжалования судебных решений (ст. 365 и 377 УПК РФ). Системный анализ приведенных законоположений позволяет выделить ряд особенностей, свойственных ходатайствам в уголовнопроцессуальном производстве. Не формулируя понятие «ходатайств», законодатель разграничил этапы их правореализации на заявление, рассмотрение и разрешение последних, которые охарактеризовал: определением сферы применения (назначения) – производство процессуальных действий или принятие процессуальных решений; указанием на функциональное предназначение – установление обстоятельств, имеющих значение для уголовного

дела; ограничением круга уполномоченных субъектов, допустимых элементов процедурного механизма и процессуальных сроков, а также отражением цели – обеспечение прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство (представляемого лица)10. По уголовным делам возможность заявления ходатайств присутствует в любой момент производства (за исключением случаев, для которых временной отрезок подачи отдельных видов ходатайств законодательно ограничен). Допускаются к заявлению как письменные, так и устные ходатайства (при условии отсутствия прямого указания в законе на письменную форму). При этом в целях их фиксации установлено требование о приобщении письменных ходатайств к материалам дела (в случаях, прямо предусмотренных законом, – направление их копий другим участникам производства), в части устных – занесение последних в протокол следственного действия или судебного заседания. Отклонение ходатайства не лишает заявителя права его повторного заявления. В случаях, когда немедленное принятие решения по ходатайству, заявленному в ходе предварительного расследования, невозможно, оно должно быть разрешено не позднее трех суток со дня заявления (но никак не по мотивам нецелесообразности или преждевременности разрешения)11. Лицо, заявившее ходатайство, должно его обосновать (за исключением ситуаций, когда обоснование ходатайства явствует из самого его содержания). Интересы всесторонности, полноты и объективности производства предполагают возможным уточнение заявленных требований (просьбы). Подозреваемому (обвиняемому), защитнику, потерпевшему, гражданскому истцу (ответчику) или их представителям не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для дела. Об удовлетворении ходатайства либо о полном или частичном отказе в его удовлетворении дознаватель, следователь, судья выносят постановление, а суд – определение, которое доводится до сведения лица, заявившего ходатайство. Заявление ходатайства в ходе судебного разбирательства не должно нарушать его порядок. Последнее подлежит обсуждению путем заслушивания мнений (доводов и возражений) участников процесса. Суд (судья) не вправе отложить рассмотрение и разрешение ходатайства, заявленного в ходе судебного заседания, либо отказать в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве свидетеля или специалиста, явившегося по инициативе сторон. Стороны вправе заявить ходатайство о вызове новых свидетелей, производстве судебной экспертизы, об истребовании вещественных доказательств и до-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

213

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ кументов, в исследовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной и кассационной инстанции не вправе отказать в удовлетворении ходатайства на том основании, что оно не было удовлетворено судом первой инстанции. Важно заметить, что ст. 122 УПК РФ допускает обжалование решений органа дознания, дознавателя, начальника подразделения дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора, принятых по результатам рассмотрения ходатайств, а п. 2 ч. 5 ст. 355 УПК РФ установлено, что определения или постановления, вынесенные в ходе судебного разбирательства об удовлетворении или отклонении ходатайств обжалованию не подлежат12. Вместе с тем, как указал Конституционный Суд РФ в Постановлении от 2 июля 1998 г., отсроченный контроль за законностью и обоснованностью промежуточных судебных решений, обеспечивающих исследование всех обстоятельств дела, не является достаточной гарантией прав и свобод человека и гражданина и не может быть признан соответствующим Конституции РФ в тех случаях, когда определения или постановления суда первой инстанции порождают последствия, выходящие за рамки собственно уголовнопроцессуальных отношений. Судебная проверка таких определений и постановлений суда должна обеспечиваться безотлагательно, до постановления приговора13. Исходя из этого, представляется, что в целях обеспечения независимости суда проверка законности и обоснованности решений, принимаемых по ходатайствам, должна осуществляться после завершения производства в суде первой инстанции, за исключением решений, существенно ограничивающих конституционные права и свободы личности и причиняющих им вред, восполнение которого в дальнейшем может оказаться невозможным14. Обращение к вопросам нормативного регулирования механизма правореализации ходатайств, содержащегося в КоАП РФ, показывает, что уголовнопроцессуальное законодательство более детализировано как в части материальных, так и процессуальных основ института ходатайств, что минимизирует проявления административного и судебного произвола, следовательно, гарантирует наибольшую защищенность прав и законных интересов участников уголовного процесса15. Применительно к производству по делам об административных правонарушениях непосредственно ходатайствам посвящена лишь ст. 24.4 КоАП РФ, которая в корреспонденции с положениями о правовом статусе участников производства устанавливает обязательность немедленного рассмотрения только письменных ходатайств судьей, органом, должностным лицом, в производстве которых находится дело, и вынесение решения об отказе в удовлетворении ходатайства в виде определения.

214

Следовательно, в аспекте отмеченного можно вести речь о наличии в УПК РФ в сравнении с КоАП РФ ряда преимущественных особенностей правового регулирования общественных отношений, возникающих в связи и по поводу заявления, рассмотрения и разрешения ходатайств: большая нормативная институциализация ходатайств в производстве по уголовным делам, правовая детализация материальных и процессуальных основ реализации; допустимость устных ходатайств, корреспондирующая с обязательным рассмотрением и разрешением последних; наличие требования о процессуальной фиксации как устных, так и письменных ходатайств; возложение бремени обоснования ходатайства (возражений) на лицо, его заявившее; обсуждение заявленного ходатайства (на стадиях судебного производства); недопустимость отказа в удовлетворении ходатайства о производстве следственных действий, если обстоятельства, на установление которых оно направлено, имеют значение для дела; вынесение постановления (определения) по результатам рассмотрения каждого ходатайства (независимо от содержания) и его доведение до сведения заявителя; возможность обжалования принятого решения по результатам рассмотрения ходатайства (на стадиях досудебного производства). В отличие от КоАП РФ УПК РФ содержит требование о тайне совещательной комнаты, реализация которого применительно к ходатайствам о возвращении уголовного дела прокурору, прекращении уголовного дела, мере пресечения, судебном разбирательстве в отсутствие подсудимого, продлении срока содержания под стражей, назначении судебной экспертизы связана с принятием соответствующего решения в совещательной комнате и его изложением в форме отдельного процессуального документа. Иные определения или постановления по усмотрению суда выносятся в зале судебного заседания и подлежат занесению в протокол. Между тем, при всех положительных моментах УПК РФ в отличие от КоАП РФ не содержит общих требований к структуре и содержанию постановления (определения) об удовлетворении ходатайства либо о полном или частичном отказе в его удовлетворении, поэтому оно составляется в произвольной форме. Однако КоАП РФ в отличие от УПК РФ не предусматривает обязанность вручения его копии лицу, заявившему ходатайство, как и уведомление о результатах принятого решения, его оглашение, что могло бы способствовать исключению в будущем случаев различного рода недоразумений. Также КоАП РФ не содержит определения понятия ходатайств и перечня их видов, не разграничивает элементы организационноправового и функционального механизма их реализации, не предполагает возможным заявление устных ходатайств, корреспондирующих с обязательным их рассмотрением и разрешением, не содержит требований о процессуальной фиксации ходатайств, распределении бреме-

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ни их обоснования или возражения, порядка обсуждения, недопустимости отказа в удовлетворении и возможности обжалования. Заявленные по гражданским делам ходатайства, связанные с разбирательством дела, также как и по уголовным, разрешаются на основании определения суда после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле, и отражаются в протоколе судебного заседания16. Отмеченное характерно как для суда первой, так и апелляционной, кассационной, надзорной инстанции17. В целом, процедура заявления, рассмотрения и разрешения ходатайств в гражданском судопроизводстве не содержит значительных отличий и не претендует на отдельное обращение к ее изучению. Таким образом, по результатам сравнительноправового анализа законодательства о правореализации ходатайств представляется возможным сформулировать ряд выводов, имеющих определенное теоретическое и практическое значение. Объединяющим свойством ходатайств по уголовным, административным и гражданским делам является принадлежность данного института к механизму юридикотехнического и практического обеспечения процессуального статуса участников производства и процесса доказывания, гарантированного содержанием процессуальной деятельности уполномоченных субъектов правоприменения на каждой стадии производства. Являясь по форме обращением, а по содержанию – официальной просьбой или требованием, ходатайства в своем осуществлении предполагают единство трех организационнофункциональных элементов: заявление, рассмотрение и разрешение, на уровне механизма правореализации которых наблюдаются существенные различия в соотношении правового регулирования процедуры разрешения гражданских, административных и уголовных дел. Наибольшим потенциалом регулятивного воздействия охвачен механизм правореализации ходатайств по уголовным делам, который отличается повышенной степенью правовой детализации данного института и особенностями используемых законодателем средств юридической техники. По уголовным делам ходатайства имеют значительно большее предназначение и ролевое положение, поскольку способны оказывать влияние на специфику судопроизводства (при определенных законом условиях и по отдельным категориям дел). Кроме того, уголовный процесс отличает большая степень непосредственности как проявления ведущего начала судопроизводства, так и интересов его участников (в том числе, при заявлении различного рода ходатайств в соприкосновении с формами производств, процессом квалификации и доказывания, а также принимаемыми процессуальными решениями). В отмеченном плане КоАП РФ менее разработан с точки зрения правового регламента производства.

Учитывая допустимость внешней процессуальной аналогии, представляется, что апробированные механизмы реализации права на заявление ходатайств и корреспондирующей ему обязанности по их рассмотрению и разрешению по уголовным делам вполне в состоянии адекватно способствовать восполнению пробелов правового регулирования соответствующих вопросов, возникающих при производстве по делам об административных правонарушениях. При данных обстоятельствах, думается вполне оправданно распространить на сферу административноделиктного производства по аналогии с уголовным процессом следующие концептуальные положения и процедурные требования с последующим разрешением вопроса о совершенствовании процессуальных норм действующего КоАП РФ: �допустимость заявления к обязательному и немедленному рассмотрению устных ходатайств; �возложение бремени обоснования ходатайств (возражений) на лиц, их заявивших; �обязательность обсуждения ходатайств при их рассмотрении (заслушивание доводов и возражений); �недопустимость отложения в рассмотрении и отказа в удовлетворении ходатайств о вызове свидетелей, истребовании вещественных доказательств и документов, производстве экспертиз в ущерб интересам всесторонности, объективности и полноты производства; �необходимость процессуальной фиксации факта заявления ходатайств; �возможность отложения рассмотрения заявленного ходатайства, требующего проверки его обоснования, на более позднее время (в том числе с отложением рассмотрения дела); �обязательность уведомления о результатах принятого по ходатайству решения, оглашение последнего, составление и вручение копии определения об отказе в удовлетворении лицу, заявившему ходатайство; �возможность обжалования принятого решения, ограничивающего конституционные права и свободы человека и гражданина, с реализацией которых было связано ходатайство. См.: Жилин Г.А. Правосудие по гражданским делам: актуальные вопросы. М.: Проспект, 2010. 2 См.: Алиэскеров М. Процессуальная аналогия в гражданском судопроизводстве // Российская юстиция. 2002. № 3. С. 18–20; Улетова Г.Д. К вопросу о применении аналогии в гражданском и арбитражном процессуальном праве // Гражданский и арбитражный процесс. 2004. № 4. С. 38–44. 3 См.: Власенко Н.А. Об аналогии в современном процессуальном праве // Российская юстиция. № 7. 2005; Адвокатура в России: Учебник для вузов / Под ред. В.И. Сергеева). 4е изд., перераб. и доп. М.: Юстицинформ, 2011. 4 См.: Михайловская И.Б. Суды и судьи: независимость и 1

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011

215

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ управляемость. М: Проспект, 2010. С. 12; Комментарий к Конституции Российской Федерации / Под ред. В.Д. Зорькина, Л.В. Лазарева. М.: Эксмо, 2009. 5 См.: Жуйков В.М. Общая концепция развития процессуального законодательства и законодательства о судоустройстве // Журнал российского права. 2010. № 7. 6 См.: Петрухин И.Л. Судебная власть. М.: Проспект, 2003. С. 68–79. 7 См.: Власенко Н.А. Теория государства и права: учебное пособие (2е издание, переработанное, дополненное и исправленное). М.: Проспект, 2011. 8 См.: Лупинская П.А. Решения в уголовном судопроизводстве: теория, законодательство, практика.  2е изд., перераб. и доп. М.: Норма: ИНФРАМ, 2010. 9 См.: Алексеев А.Г. Вопросы теории и практики заявления, рассмотрения и разрешения ходатайств в уголовном процессе Российской Федерации: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук, Барнаул, 2005. 10 См.: Судебное производство в уголовном процессе Российской Федерации: практическое пособие по применению Уголовнопроцессуального кодекса Российской Федерации / Под общ. ред. А.И. Карпова. М.: Издательство Юрайт, 2009. С. 207. 11 См.: Комментарий к Уголовнопроцессуальному кодек-

216

су Российской Федерации (науч. ред. В.Т. Томин, М.П. Пояков). 3е изд., перераб. и доп. М.: Юрайт, 2009. 12 См.: Максимов О.А. Правовой институт ходатайств и жалоб на досудебных стадиях уголовного процесса Российской Федерации как способ защиты прав граждан: Автореф. дис... канд. юрид. наук, М., 2005. 13 См.: Постановление Конституционного Суда РФ от 02 июля 1998 г. № 20П «По делу о проверке конституционности отдельных положений ст. 331 и 464 УПК РСФСР в связи с жалобами ряда граждан» // СЗ РФ. 1998. № 28. Ст. 3393. 14 См.: Определение Конституционного Суда РФ от 6 февраля 2004 г. № 44О «По жалобе гражданина Демьяненко В.Н. на нарушение его конституционных прав положениями ст. 56, 246, 278 и 355 УПК РФ» // СЗ РФ. 2004. № 14. Ст. 1341. 15 См.: Борисов А.Б. Комментарий к Уголовнопроцессуальному кодексу РФ (постатейный) с практическими разъяснениями и постатейными материалами. 4е изд., перераб. и доп М.: Книжный мир, 2010. С. 259–261. 16 См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) / Под ред. Г.А. Жилина. 5е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2010. С. 371. 17 См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РФ. СПб.: Питер, 2009. С. 347.

Вестник Московского университета МВД России № 11 • 2011