Estudios De Derecho Penal (españa)

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ASOCIACI6N INTERNACIONAL DE DERECHO PENAL GRUPO ESPAI■T' OL

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL Coordinador: Man Nieto Martin

UDIVERSIDAD DE

CASTIUA-LA MAI1CHA INSTITUTO DE DERECHO PENAL EUROPEO E INTERNACIONAL

ASOCIACION INTERNACIONAL DE DERECHO PENAL GRUPO ESPANOL

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL Coordinador: Adan Nieto Martin

UAIVER$IDAD DE

CASTIttil-lil MAIICHA

INSTITUTO DE DERECHO PENAL EUROPEO E INTERNACIONAL

2004

Asociaci6n Internacional de Derecho Penal Grupo espaiiol

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL Derecho penal del menor Non bis in idem internacional Derecho disciplinario Corrupci6n en el comercio internacional

Contribuciones al XVII Congreso Internacional de Derecho penal. Pekin 2004

Propuesta de cita: Nieto Martin (coord.). Estudios de Derecho penal. Trabajos preparatorios del Grupo espaftol de la AsociaciOn Internacional de Derecho penal con ocasiOn del XVII Congreso Intemacional de Derecho penal. Pekin 2004. Ediciones del Instituto de Derecho penal europeo e internacional de la Universidad de Castilla la Mancha y Grupo espatiol de la AIDP. Ciudad Real. 2004 Instituto de Derecho penal europeo e intemacional de la Universidad de Castilla la Mancha. C/ Altagracia, 50, Ciudad Real, Campus Universitario, 13071. Secretaria: [email protected]

Edita: Ediciones del Instituto de Derecho penal europeo e internacional de la Universidad de Castilla-La Mancha y Grupo espailol de la AIDP ISBN: 84-8427-326-1 Dep6sito Legal: CU-97-2004 Imprime: Mann Alvarez Hnos., S. A.

INDICE

Presentachin Luis Arroyo Zapatero. Presidente del Grupo espatol de la AIDP

SECCION I: Responsabilidad penal del menor Agata Ma Sanz Hermida

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SECCION II: La corrupciOn en las transacciones comerciales internacionales Adan Nieto Martin

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SECCION III: Los principios del derecho procesal penal y su aplicachin a los procesos disciplinarios Jose Garberi Llobregat

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SECCION IV: Competencias criminales nacionales e internacionales y principio de non bis in idem Maria del Mar Diaz Pita

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Presentaci6n El ario 2003 ha sido el de la mas grave ruptura de la legalidad internacional desde la constitution de Naciones Unidas tras la segunda guerra mundial, y es tarea necesaria de cuantos cornpartimos la creencia de que resulta imprescindible para la convivencia de los pueblos un tal orden internacional el contribuir a su reconstitution y fortalecimiento. La AsociaciOn Internacional de Derecho Penal no es ajena a la construction de ese orden juridico internacional. Nuestro nacimiento, expuesto y analizado en el libro de Ignacio Berdugo, que se encuentra hoy disponible en la pagina web de nuestro grupo esparto' (http: aidpespana.uclm.es), obedece a dicho propOsito. Es mas, el hito mas importante del progreso de ese orden juridic° internacional ha sido la creation de la Corte Penal Internacional, cuyo primer alio de vida cornpleto ha sido precisamente el alio 2003. Pues bien, su origen y los trabajos tecnicos conducentes a la firma del estatuto de Roma en 1998 se encuentran en el impulso y decisi6n de nuestros predecesores. En la reunion del consejo de direcciOn de junio de 2002 en Paris nuestro presidente Cherif Bassiouni nos anunci6 la aparici6n del acta de la primera reunion de dicho Organ° tras la guerra mundial, el 16 de mayo de 1946, que ha sido publicada en el volumen primero de la Revue del alio 2002. Al11 se revela que el profesor de Paris Henri Donnedieu de Vabres, fundador de la AIDP y magistrado del Tribunal militar internacional de Nuremberg y en la misma ciudad, en el marco de las sesiones de dicho tribunal convoc6 una reunion del consejo de direcciOn. El acta esta tomada con la precisiOn propia de los servicios de un tribunal de tales caracteristicas, asistido por el entonces revolucionario sistema de la traducciOn simultanea, que entusiasmaba 7

a los asistentes y les hada patente que por vez primera ya no era necesario dominar el frances para trabajar en comtin. Con su lectura podemos representarnos a la perfecci6n aquel dia de sol de primavera alemana, cuyos rayos hadan refulgir el estremecedor paisaje de ruinas de la ciudad de Nuremberg, y al grupo de personalidades de la ciencia penal europea de entreguerras, combinando atuendos civiles y militares: ademas de Donnedieu de Vabres, el rumano Vespasiano Pella, secretario general del BurO intemacional para la unificaciOn del derecho penal, creado por la Sociedad de Naciones, Jean Graven, el patriarca del derecho penal suizo, el profesor Rapopport, ya presidente del Tribunal Supremo de Polonia, recien liberado de largo cautiverio; el entonces joven secretario general de la AsociaciOn, Pierre Bouzat, que todavla no era "le Doyen" ,acompaiiados de penalistas de palses lejanos a la vida tradicional de la AsociaciOn, pero a quienes la guerra ha puesto en comtin: el juez norteamericano Francis Biddel, el magistrado ingles David MaxwellFyfe, el Lord Justice Lawrence, presidente del Tribunal militar internacional; el general y juez sovietico Nikitchenko, acompa?tad° del profesor Tranine, discipulo del terrible Vichinsky, entre otros de menor nombradia. Al11 se compone la idea de reanudar y ampliar las tareas de la AIDP, prolongar la colaboraciOn entre los penalistas reunidos en Nuremberg mas ally de la vida del Tribunal, e impulsar los trabajos conducentes a la unificaciOn del derecho penal intemacional y a la creaci6n de una corte penal intemacional, que en 1937 habla sido objeto de una primera convenciOn pero que habla quedado limitada al tramite de ser abierta a la firma. La AIDP hoy continua aquel impulso de conocimiento mutuo y de colaboraciOn cientffica y preparaci6n de una opinion comidn sobre los cuatro temas que cada cinco altos se analizan en los congresos generales. El prOximo mes de septiembre esta prevista la celebraciOn en Pekin del que abordard los temas a los 8

que se refieren las cuatro relaciones de Derecho espafiol que nuestro grupo ha presentado en los respectivos congresos preparatorios y que han sido compuestos por los profesores: Agata Sanz Hermida, Adan Nieto, Jose Garbed, y Maria del Mar Diaz Pita, a los que agradezco su fructifero trabajo, que nos permitird quedar muy bien representados en ese sorprendente y emergente pais de la China. Para su mejor aprovechamiento pueden leerse los trabajos de caracter preparatorio e introductorio a cargo, respectivamente, de los profesores Reinald Ottenhof, Dieter Dolling, Mario Chiavario y Jose Luis de la Cuesta, este Ultimo en colaboraciOn con Albin Eser, que se encuentran bajo el titulo "trabajos en preparaciOn" en nuestra pagina web. Ciudad Real, 15 de enero de 2004 Luis Arroyo Zapatero Presidente del Grupo espafiol de la AIDP

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SEC CION I Responsabilidad penal del menor

Agata Ma Sanz Hermida Profesora Asociada de Derecho penal. Toledo. UCLM

I. FUNDAMENTO 1. IntroducciOn.

El tratamiento juridic° del menor al que se le imputa la comisiOn de un ilicito penal ha experimentado una evoluciOn considerable ya desde finales del s. XVIII, pero sobre todo durante el s. XIX y principios del XX, como consecuencia de los importantes cambios sociales ocasionados por la revoluciOn industrial, de la evoluciOn cientifica del Derecho penal y procesal-penal y de las aportaciones propugnadas por las corrientes humanitarias de la epoca. Esta evoluciOn vino caracterizada por el salto de aplicaciOn a la delincuencia de menores de un sistema puramente penal a otro de naturaleza especializada, a partir de su consideraciOn como fenOmeno juridic° autecomol, fundado en la idea de que la madurez en sentido biolOgico, psicolOgico y social se adquiere a traves de un proceso de crecimiento progresivo, variable desde el punto de vista subjetivo y fuertemente condicionado por factores externos, entre ellos, la educaciOn y el ambiente familiar, econOrnico y social en el que el sujeto vive 2 , lo que necesariamente ha de tener un reflejo en el modelo juridic° que se prevea para su tratamiento. Sin embargo, desde la creation de los primeros Tribunales para ninos 3 hasta nuestros dias, el tratamiento juridic° de los menores a los que se les imputa la comisiOn de un flick° penal se ha debatido entre la indulgencia y la necesidad de su castigo, Nota del autor: Este articulo fue terminado en agosto de 2002, por lo que no se incluyen reformas posteriores. ' En contra de esta idea MESAS TRIVES, A, Criminologia de los menores, en VV.AA., Nitios y jiivenes criminales, Granada Comares, 1995, pp. 75-105, esp. pp. 104 -105. MASTROPASQUA, Isabella. I minori e la giustizia. Operatori e servizi dell'area penale, Napoli, Liguori Editore, 1997, p. 119. 3

E1 primer Tribunal para nifios se cre6 en Chicago (Illinois, USA) en 1899.

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entre la prevenciOn y la represi6n, lo que ha tenido fiel reflejo en la regulaciOn jurfdica de la responsabilidad exigible a estos suj etos. Asi, la Ley espaiiola de Tribunales Tutelares de menores de 1948 partfa de la consideraci6n del menor como sujeto incapaz y necesitado de protecci6n lo que origin6 el establecimiento de un complejo sistema juridic° para el tratamiento conjunto de las conductas delictivas e infractoras de los menores, asi como del cuidado de sus situaciones de desamparo. En este modelo tutelar, el Juez o Tribunal debia intervenir como mas como padre que como Juez 4 , y a esta vision respondia tanto la confonnaciOn del Organo enjuiciador como el procedimiento para la exacciOn de responsabilidad de los menores infractores —considerados inimputables- o, en su caso, para la tutela de los menores desamparados y el sistema de medidas imponibles a los mismos. Baste citar algunas de las especialidades establecidas en este modelo tutelar, como el enorme margen de discrecionalidad en la valoraciOn de las conductas y en la individualizaciOn de la medida a imponer de los Tribunales tutelares de menores, el caracter inquisitivo del oproceso» que ante ellos se desarrollaba, la ausencia de contradicciOn, el secreto de las actuaciones, la prohibiciOn de asistencia letrada al menor, la no sujeciOn a las reglas procesales vigentes en el ordenamiento o la posible indetenninaciOn de las medidas a imponee.

Siguiendo la denominada doctrina del «parens patriae., surgida en los EE.UU. con la creaciOn del primer Tribunal para nifios en la ciudad de Chicago (Illinois) en 1899, conforme a la cual se autorizaba a sus respectivos Organos legislativos a la protecciem de los niflos «como hada un padre con sus hijos». HALL, Kermit L. (editor), The Oxford Companion to the Supreme Court of the United States, Oxford/New York, Oxford University Press, 1992, p. 478, voz