Вестник МосУ МВД России. Вып. 5. 2012

Citation preview

УЧРЕДИТЕЛЬ: Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации

Начальник Московского университета МВД России генерал-лейтенант полиции, кандидат юридических наук Н.В. Румянцев Научный редактор, ответственный за издание, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, профессор Н.Д. Эриашвили E-mail: [email protected] Тел. 8 (499) 740-68-30 РЕДАКЦИЯ:

Главный редактор А.Л. Миронов кандидат юридических наук Редактор И.И. Кубарь кандидат юридических наук Ответственный секретарь В.Н. Калинин кандидат юридических наук, доцент В подготовке номера участвовали: Л.С. Антоненко, М.И. Эриашвили. Верстка номера О.А. Головлева Журнал зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций. Свидетельство о регистрации № 77-14723 Индекс по каталогу Агентства «Роспечать» — 84629 Адрес редакции: 109028, Москва, Малый Ивановский пер., д. 2 Тел. 628-57-16 E-mail: [email protected]

ВЕСТНИК МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ Содержание

№ 5 · 2012

ЭРИАШВИЛИ Н.Д. Подвиг советской милиции в годы Великой Отечественной войны. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права АСТАХОВ П.А. Разрешение юридических конфликтов в правоприменительной практике. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 ГАСАНОВ К.К. Социальная роль и функции права и его принципов в свете неотчуждаемости основных прав человека . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 ИВАНЧЕНКО Ю.А. Принципиальные основы правовой легитимации государственной власти. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 КАЛИНИН А.Ю., КИРИЛЛОВ С.И. Дефекты правообразования с позиций структурно-функционального подхода . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 ИВАНОВ А.А., БЕДРЕТДИНОВ Р.Р. Законность, правопорядок и дисциплина в сфере государственного управления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 ТАНИМОВ О.В. Миф как нормативный регулятор жизни людей и как фикция . . . . . 35 УДОДОВ Г.А. Роль Министерства внутренних дел в разработке нормативной правовой базы многопартийной политической системы Российской империи в начале XX в. . . . . 38 Актуальные проблемы конституционного права ЧИХЛАДЗЕ Л.Т. Разграничение предметов ведения между органами государственной власти и местного самоуправления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 Актуальные проблемы гражданского права и процесса АГАФОНОВ И.С. Обязательство товарного кредита . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 БАРКАЛОВА О.И. Взаимосвязь устной и письменной речи в гражданском судебном процессе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 ГАНДИЛОВ Т.М. Некоторые вопросы размещения заказов на выполнение работ для государственных и муниципальных нужд . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 КУБЫШКО М.В., ОРДИНАРЦЕВ И.И. Перспективы развития электронного книгоиздания в России. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 ЛЕБЕДИНЕЦ О.Н. Реструктуризация юридического лица, как этап его жизненного цикла . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 СМИРНОВ И.О. Раскрытие информации акционерными обществами в условиях модернизации гражданского законодательства. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 УГРИН Т.С. Особенности регулирования акцепта в договоре международной куплипродажи товаров . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 ХОРЕЕВ А.А., ТАТАРНИКОВ А.В. Правовое регулирование посреднической деятельности и принципы разумности и добросовестности в гражданском праве . . . . 76 ЧЕНЦОВ Н.В. Государственный интерес как гражданско-процессуальная категория: постановка проблемы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 ЩЕРБАЧЕВА Л.В. Использование и распоряжение результатом интеллектуальной деятельности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 Актуальные проблемы уголовного права АГЗАМОВ И.М., ГОЛУБОВСКИЙ В.Ю. Условное неприменение наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до четырнадцати лет . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 МАГОМЕДОВ Э.Б. Криминологическая характеристика личности преступника мигранта-иностранца и его психологических особенностей . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 ОБРАЖИЕВ К.В. Неуголовные нормативные правовые акты как источники бланкетной части уголовно-правовых норм. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 РАБАДАНОВ А.С. Безопасность личности, общества и государства в механизме уголовно-правовых гарантий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 СЕРГУН Е.П. Проблема соотношения преступлений против основ конституционного строя и преступлений экстремистской направленности в науке Российского уголовного права . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 ШИШКИН Р.В. О причинах преступлений, совершаемых иностранными гражданами в Дальневосточном федеральном округе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 Актуальные проблемы уголовного процесса АРТЕМОВА В.В. Обеспечение прав заявителя при принятии заявления о преступлении . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 БЛИНОВА Е.В. Обеспечение неразглашения данных предварительного расследования в деятельности полиции. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 ГРИГОРОВ С.А. Об обеспечении некоторых прав потерпевших от преступлений . . . . 124 ЕРМАКОВ С.В. Уголовная ответственность за незаконное образование юридического лица через подставных лиц и незаконное использование документов (статьи 173.1, 173.2 УК РФ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

ЕСИНА А.С. Обсуждаем законопроект: новая процессуальная процедура — дознание в сокращенной форме . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129 МАКАРЕНКО М.М. Коррупционные преступления: проблемные вопросы раскрытия и расследования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 МЕШКОВ М.В., ГОНЧАР В.В. Институт возбуждения уголовного дела: проблемы правового регулирования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 МИЛОВАНОВ П.П. Дознание в сокращенной форме: за и против . . . . . . . . . . . . . . . 140 · Мнение редакции может МОЖАЕВА И.П. Задачи научной организации деятельности следователя . . . . . . . . 143 не совпадать с точкой зрения ОРЛОВА А.А. Пленум Верховного Суда РФ о практике применения судами норм, авторов публикаций. регламентирующих реабилитацию в уголовном судопроизводстве: Ответственность за содержание проблемы и пути их разрешения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 публикаций и достоверность ПОПОВ В.Л., МАКЕЕВА Н.В. Классификация мер безопасности, направленных фактов несут авторы материалов. на защиту жизни, здоровья и имущества участников уголовного судопроизводства . . . . 152 РЫБАЛКИН С.В. Анализ изменений законодательства РФ в сфере незаконного В первую очередь редакция оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней. . . . . . . . . . . . . . . 156 публикует материалы своих ТИТОВЕЦ И.В. Развитие норм о недопустимых доказательствах по уставу уголовного подписчиков. судопроизводства России 1864 г. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 УХАНОВА Н.В. К вопросу о доказывании вымогательства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 · Редакция не вступает ФЕДУЛОВА И.И. К вопросу о понятии «дознаватель» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 в переписку с авторами писем, ЧИСТОВА Л.Е., ДРАГУНКИНА Е.Ю. Обстоятельства, подлежащие установлению рукописи не рецензируются по делам о незаконном культивировании наркотикосодержащих растений . . . . . . . . 168 и не возвращаются. ШЕНДЯПИН И.М. Участие потерпевшего в доказывании по уголовному делу . . . . 173 ЭРИАШВИЛИ Н.Д., ГАСАНОВА К.К. Правовой статус участников уголовного · При перепечатке процесса по законодательству Китая. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176

Оригинал-макет подготовлен издательством «ЮНИТИ-ДАНА», журналом «Закон и право»

или воспроизведении любым способом полностью или частично материалов журнала «Вестник Московского университета МВД России» ссылка на журнал обязательна.

· В соответствии со ст. 42 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах массовой информации», письма, адресованные в редакцию, могут быть использованы в сообщениях и материалах данного средства массовой инрформации, если при этом не искажает смысл письма. Редакция не обязана отвечать на письма граждан и пересылать эти письма тем органам, организациям и должностным лицам, в чью компетенцию входит их рассмотрение. Никто не в праве обязать редакцию опубликовать отклоненное ею произведение, письмо, другое сообщение или материал, если иное не предусмотрено законом. Формат 60х84 1/8. Печать офсетная. Тираж 1500 экз. (1-й завод — 300). Отпечатано в типографии ООО «Контент-пресс» Москва, Складочная, д. 1, стр. 18 Тел. 8 (495) 971-82-90

Актуальные проблемы международного права РЫБНИКОВ А.В. Вклад Европейского союза в правовое регулирование в сфере борьбы с нетерпимостью на почве расовой, национальной и религиозной принадлежности или вражды . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179 Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности ЕНДОЛЬЦЕВА А.В., МИРОНОВ А.Л. Роль прокуратуры в оказании квалифицированной юридической помощи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 ИСАКОВ В.М. Становление и развитие института государственной службы в России . . . 186 Актуальные проблемы административного права ДИБЕЛЬ В.Ю. Исторические этапы развития регистрации граждан по месту пребывания и по месту жительства в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 КОВШЕВАЦКИЙ В.И. К вопросу об особенностях оказания полицейской помощи гражданам . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197 ЛЫТКИН А.В. Особенности использования специальных технических средств, работающих в автоматическом режиме в области дорожного движения подразделениями полиции зарубежных стран . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201 МАРКИНА Э.В., СОСНОВСКАЯ Ю.Н., БУБНОВ С.В. проблемные вопросы по осуществлению оценки деятельности территориальных органов МВД РФ . . . . . . 205 КОНОВАЛОВ А.Н. Проблемы участия Генерального прокурора в механизме привлечения судей к административной ответственности . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209 ПРУДНИКОВА Т.А. Административно-правовое регулирование гражданства в Российской Федерации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211 СЕЛЮКОВ А.Д., ОСАВЕЛЮК А.М. Методология науки финансового права: понятие, специфика преподавания . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ АТАБЕКОВА А.А. Обучение юридическому переводу в вузе: новые образовательные стандарты и лингводидактические задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220 ЗАСЫПКИН И.В., ЛАСКИН А.А. Исследования и теория педагогического сопровождения высвобождаемых специалистов правоохранительных органов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 ШОЛОХОВА В.В. Современные тенденции событийного туризма в инновационных формах развития . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226 ПРОКАЗИНА Н.В. Диспозиционная модель социологической культуры государственных гражданских служащих . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228 ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ КОСОВ М.Е., ЯГУДИНА Э.В. Анализ действующего механизма предоставления инвестиционного налогового кредита. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 БАРИКАЕВ Е.Н., САРАДЖЕВА О.В. Индикаторы оценки экономической безопасности региона. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 ГОВОРИН А.А., СВИРЧЕВСКИЙ В.Д. Институциональная среда как цивилизационные рамки развития предпринимательства . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247 ДОЛИНКО В.И. Роль ОВД в обеспечении экономической безопасности системы материально-технического снабжения органов внутренних дел РФ в особых условиях . . . 254 ПОГРЕБЕНКО Ю.Н. Показатели и методы оценки рисков в инвестиционной деятельности банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259 СУГЛОБОВ А.Е., МЕДВЕДЕВ А.А. Основные категории и понятия в оценке экономической безопасности инновационного производства в особой экономической зоне . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264 АГАПОВА Т.Н. Системно-синергетический подход к экономической (кредитной) экспертизе . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269

FOUNDER: Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation

Head of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation, lieutenant general of police, candidate of law sciences N.V. Rumyantsev Scientific editor, responsible for the publication, the winner of the award of the government of the Russian federation in the field of a science and technics, doctor of Economics, candidate of law sciences, professor N.D. Eriashvili E-mail: [email protected] Tel. 8 (499)740-68-30 EDITORIAL STAFF:

Editor-in-Chief A.L. Mironov candidate of law sciences Editor I.I. Kubar candidate of law sciences Executive secretary V.N. Kalinin candidate of law sciences, lecturer In edition preparation participated: L.S. Antonenko, M.I. Eriashvili. Imposition O.A. Golovleva The journal is registered by Ministry for Press, Broadcasting and Mass Communications of the Russian Federation. The certificate of registration № 77-14723 Zip Code at the List of the Agency «Rospechat» — 84629 Editorial Staff adress: 109028, Moscow, Malyj Ivanovskij per., d. 2. Tel. 628-57-16 E-mail: [email protected]

VESTNIK MOSKOVSKOGO UNIVERSITETA MVD ROSSII Contents

№ 5 · 2012

ERIASHVILI N.D. Feat of the Soviet militia during the Great Patriotic War. . . . . . . . . . . . 5 JURISPRUDENCE Actual problems of the theory and state and right history ASTAKHOV P.A. Permission of the legal conflicts in law-enforcement practice . . . . . . . . . 11 GASANOV K.K. Social role and functions of law and its principles in the light of the inalienability of fundamental human rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 IVANCHENKO YU.A. Fundamental bases of government legal legitimation . . . . . . . . . . 17 KALININ A.YU., KIRILLOV S.I. Defects of the low with position structurally functional approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 IVANOV A.A., BEDRETDINOV R.R. Legality, rule of law and order, discipline in the sphere of public administration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 TANIMOV O.V. Myth as a normative control people's lives and as a fiction . . . . . . . . . . . 35 UDODOV G.A. The role of the Ministry of the interior to develop the regulatory framework of multi-party political system of the Russian empire at the beginning of the XX century. . . . . 38 Actual problems of a constitutional law CHIHLADZE L.T. Differentiation of areas of jurisdiction between public authorities and local government . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 Actual problems of civil law and process AGAFONOV I.S. Commodity credit obligation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 BARKALOVA O.I. Interrelation of oral and written speech in civil trial. . . . . . . . . . . . . . . 50 GANDILOV T.M. Some questions of placement of orders for works for the state and municipal needs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 KUBYSHKO M.V., ORDINARTSEV I.I. Prospects of electronic book publishing in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 LEBEDINETS O.N. Restructuring of the legal entity, as stage of its life cycle. . . . . . . . . . . 64 SMIRNOV I.O. Information disclosure by joint-stock companies in the conditions of modernization of the civil legislation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 UGRIN T.S. Features of regulation of the acceptance in the contract of the international purchase and sale of the goods. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 HOREEV A.A., TATARNIKOV A.V. Legal regulation of intermediary activity and rationality and integrity principles in civil law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 CHENTSOV N.V. The state interest as the category of civil process: problem statement . . . . 80 SHCHERBACHEVA L.V. Use and order result of intellectual activity . . . . . . . . . . . . . . . . 83 Actual problems of criminal law AGZAMOV I.M., GOLUBOVSKY V.YU. Conditional non-application of punishment for pregnant women and persons having a child under fourteen years of age . . . . . . . . . . . . 86 MAGOMEDOV E.B. Criminological characteristic of the identity of the criminal of the migrant foreigner and his psychological features . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 OBRAZHIYEV K.V. Non-criminal normative legal acts as sources of blanket parts of criminal law norms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 RABADANOV A.S. Safety of the personality, society and the state in the mechanism of criminal and legal guarantees. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 SERGUN E.P. The issue of the ratio between crimes against foundations of constitutional system and extremist crimes in Russian criminal law science . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 SHISHKIN R.V. Causes of crimes committed of foreign citizens in Far federal district . . . 115 Actual problems of criminal trial ARTEMOVA V.V. Ensuring the rights of the applicant in making information on the crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 BLINOVA E.V. Ensuring non-disclosure of data of the preliminary investigation in the activities of the police . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 GRIGOROV S.A. About ensuring some rights of victims from crimes. . . . . . . . . . . . . . . . 124 ERMAKOV S.V. Criminal liability for illegal incorporation of legal entity through nominees, and the illegal use of documents (articles 173.1, 173.2 of the Criminal code of the Russian Federation) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 ESINA A.S. Discussing the bill: the new procedural procedure — investigation in condensed form . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

MAKARENKO М.М. Corruption crimes: the problem questions of detection and investigation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 MESHKOV M.V., GONCHAR V.V. Institute of initiation of legal proceedings: The original-model is created problems of legal regulation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 by publishing house «UNITYMILOVANOV P.P. The preliminary investigation in condensed form: for and against. . . 140 DANA» and by the journal MOZHAEVA I.P. The tasks of the scientific organization of the investigator . . . . . . . . . . 143 «Law and Legislation» ORLOVA A.A. The Plenum of the Supreme Court of the RF on the practice of application by courts of the norms regulating the rehabilitation of the criminal proceedings: · The opinion of editorial staff may problems and ways of their resolution. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 not coincide with the point of view POPOV V.L., MAKEEVA N.V. Classification of the security measures directed of the authors of publications. on protection of life, health and property of participants of criminal legal proceedings . . . 152 The responsibility of publications RYBALKIN S.V. The analysis of changes of the RF legislation in sphere of illegal circulation of precious metals and natural jewels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 maintenance and reliability TITOVETS I.V. Development of norms about inadmissible proofs under the charter of the facts lies on authors. First of criminal legal proceedings of Russia 1864 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 of all editorial staff publishes UKHANOVA N.V. To a question of an extortion evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 materials of the subscribers. FEDULOVA I.I. To a question on the concept «investigator» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 · Editorial staff does not enter into CHISTOVA L.E., DRAGUNKINA E.YU. Circumstances, subject to the establishment a correspondence to authors of let- in cases of illicit cultivation of narcotic plant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168 SHENDYAPIN I.M. Victim's testimonies on criminal cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173 ters, manuscripts does not return. ERIASHVILI N.D., GASANOVA K.K. Legal status of the parties criminal process on law of China . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176

· At a reprint or reproduction by any method, in full or in part journal materials «Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii» the reference to the journal is obligatory.

· In accordance with the Law of the Russian Federation «About mass media» of 27 December 1991 № 2124-1, letters addressed to the editorial staff, may be used in messages and materials of mass media, if it does not distort the meaning of the letter. Editorial staff is not obliged to answer letters of citizens and to remit these letters to those bodies, the organizations and officials, whose competence includes their consideration. Nobody has the right to oblige editorial staff to publish the product, the letter, other message or a material that has been dismissed earlier, if other is not statutory. Format 60x84 1/8. Offset printing Circulation 1500 copies (1st batch — 300) It is printed in Company OOO «Center-press» Moscow, Skladochnaja d. 1 str. 18 Ph. 8 (495) 971-82-90

Actual problems of international law RYBNIKOV A.V. Contribution of the European union to legal regulation in the sphere of fight against intolerance because of racial, national and religious identity or hostility . . 179 Actual problems of the organization of law-enforcement activity ENDOLTSEVA A.V., MIRONOV A.L. Prosecutor's office role in rendering of the qualified legal aid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 ISAKOV V.M. Formation and development of institute of public service in Russia . . . . . 186 Actual problems of administrative law DIBEL V.YU. Historical stages of development of registration of citizens in the place of stay and in the residence in Russia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 KOVSHEVATSKY V.I. To a question on features of rendering of the police help to citizens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197 LYTKIN A.V. Features of special technical means employed in the automatic mode, the road traffic police forces of foreign countries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201 MARKINA E.V., SOSNOVSKAYA YU.N., BUBNOV S.V. Problem questions on implementation of the assessment of activity of territorial bodies of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205 KONOVALOV A.N. Problems of participation in the mechanism of the attorney General involvement of judges in the administrative responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209 PRUDNIKOVA T.A. Administrative legal regulation of nationality in Russia Federation . . . . 211 SELYUKOV A.D., OSAVELYUK A.M. Methodology of the science of the financial rights: concept, specifics of teaching . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 PEDAGOGICAL SCIENCES ATABEKOVA A.A. University-based legal translation training: new higher education standards for jurisprudence and lingvo-didactic tasks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220 ZASYPKIN I.V., LASKIN A.A. Researches and the theory of pedagogical support of liberated specialists of law enforcement agencies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 SHOLOKHOVA V.V. Modern trends of the event tourism for the innovative forms of development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226 PROKAZINA N.V. Dispositional model of sociological culture of civil servants . . . . . . . 228 ECONOMIC SCIENCES KOSOV M.E., YAGUDINA E.V. Analysis of provision procedure of investment tax credit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 233 BARIKAEV E.N., SARADZHEVA O.V. Indicators of an assessment of economic safety of the region . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 GOVORIN A.A., SVIRCHEVSKII V.D. The institutional environment as civilized frameworks of business development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247 DOLINKО V.I. The role of the WTO in ensuring the economic security of the system logistics of the interior RF in the special conditions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254 POGREBENKO YU.N. Indicators and methods for risk assessment in investment banking . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259 SUGLOBOV A.E., MEDVEDEV A.A. The basic categories and concepts of an estimation of economic safety of innovative manufacture of a special economic zone . . . . 264 AGAPOVA T.N. System-synergetics going near economic (by a credit) examination . . . . 269

ПОДВИГ СОВЕТСКОЙ МИЛИЦИИ В ГОДЫ ВЕЛИКОЙ ОТЕЧЕСТВЕННОЙ ВОЙНЫ Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, кандидат исторических наук Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается деятельность милиции в годы Великой Отечественной войны; описываются подвиги советской милиции. Ключевые слова: советская милиция, Великая Отечественная война, подвиг.

FEAT OF THE SOVIET MILITIA DURING THE GREAT PATRIOTIC WAR N.D. ERIASHVILI, doctor of economic sciences, candidate of jurisprudence, candidate of historical sciences Annotation. In the article activity of militia during the Great Patriotic War is considered, feats of the Soviet militia are described. Keywords: the Soviet militia, the Great Patriotic War, a feat.

Ч

ем дальше уходят в прошлое военные годы, тем полнее и ярче раскрывается всемирно-историческое значение великого подвига советского народа в Великой Отечественной войне. Любовь к своей Родине подняла советский народ на великий подвиг во время Великой Отечественной войны, ставшей самым трудным и в то же время самым героическим периодом в истории нашей Родины. Вместе со всем народом героические страницы в историю Великой Отечественной войны вписали и работники советской милиции. Нередко на их долю выпадало самое трудное. Вместе с бойцами Красной Армии сотрудники милиции сражались в окопах и несли службу по охране правопорядка в ближайшем тылу, мало чем отличавшемся от переднего края. Дисциплинированность, смелость и мужество, выдержка и самообладание помогали им под бомбежками, артиллерийским огнем поддерживать в прифронтовых городах порядок и организованность, а когда требовалось — то и вступать в бой с врагом. До последней капли крови — так выполняли свой долг работники милиции в самые трудные и горькие для страны дни — вместе со всем советским народом, поднявшимся на защиту своей Родины. Так было под Москвой и Ленинградом, Смоленском и Сталинградом, Новороссийском и Севастополем. Память о героях вечна. В ряду немеркнущих ратных подвигов воскрешает она и славные дела воинов-милиционеров. Милиционеры плечом к плечу с пограничниками встретили первый натиск врага. Бессмертен подвиг защитников вокзала города Бреста во

№ 5 / 2012

главе с начальником линейного отделения подполковником милиции А. Воробьевым. Под Могилевом вместе с подразделениями 172-й стрелковой дивизии Красной Армии самоотверженно сражался легендарный батальон милиции под командованием капитана К. Владимирова. Двести пятьдесят сотрудников милиции Могилева, курсантов и преподавателей Минской и Гродненской школ шесть суток удерживали высоту, непрерывно атакуемую гитлеровцами. В июле 1941 г. отряд сотрудников милиции во главе с начальником Великолукского горотдела М. Русаковым сдерживал врага в районе железнодорожной линии Бологое — Полоцк. Его бойцам удалось подбить несколько танков. Позже М. Русаков погиб смертью храбрых. Подобных примеров — неисчислимое множество. Подразделения, сформированные из работников милиции, самоотверженно сражались на подступах к Львову и Киеву, Днепропетровску и Запорожью, Витебску и Смоленску, Риге и Лиепае. Вместе с бойцами Красной Армии они стояли насмерть под Тулой, Москвой, Ленинградом и Сталинградом. История сохранила много имен смелых и мужественных работников милиции, чьи подвиги стали яркими страницами в летописи Великой Отечественной войны. Основные звенья системы органов внутренних дел в годы Великой Отечественной войны не претерпели существенных изменений. Указом Президиума Верховного Совета СССР от 22 июня 1941 г. «О военном положении» было установлено, что в местностях, объявленных на военном положении, функции органов государственной власти в обла-

Вестник Московского университета МВД России

5

сти охраны, обеспечения общественного порядка и государственной безопасности передавались военным советам фронтов армий, военных округов, а там, где они отсутствовали — высшему командованию войсковых соединений. В соответствии с этим органы внутренних дел переходили в полное подчинение военного командования1. НКВД СССР, Главным управлением милиции были изданы приказы, директивы, которые конкретизировали характер деятельности милиции в военное время. Так, директива НКВД СССР от 7 июля 1941 г. требовала, чтобы личной состав органов милиции в любое время, в любой обстановке был готов к самостоятельному или совместно с подразделениями Красной Армии выполнению боевых задач по ликвидации диверсионных групп, парашютных десантов и регулярных частей противника, особенно в зоне военных действий, где боевая деятельность органов милиции должна быть тесно связана с тактикой армейских соединений. В пограничных районах органам милиции вместе с пограничниками и подразделениями Красной Армии пришлось вести бои с наступавшими фашистскими войсками. Милиция боролась с вражескими диверсантами, парашютистами, сигнальщиками-ракетчиками, которые во время налета гитлеровской авиации на города подавали световые сигналы, наводя самолеты противника на важные объекты. Работники милиции принимали меры к эвакуации арестованных, оружия, документов и имущества. В местностях, объявленных на военном положении, органы милиции были приведены в боевую готовность и развернули свои силы и средства по планам местной противовоздушной обороны, брали под охрану жизненно важные народнохозяйственные объекты. В прифронтовых районах и областях милиция переводилась на казарменное положение. Создавались оперативные группы для борьбы с вражеской агентурой, которым зачастую приходилось вступать в вооруженные схватки с вражескими диверсантами2. В июле 1941 г. наркоматы государственной безопасности и внутренних дел были вновь объединены в НКВД СССР. Это позволяло сосредоточить в ходе войны все усилия по борьбе с вражеской агентурой и преступностью в одном органе, укрепить охрану общественного порядка в государстве. Однако в апреле 1943 г. произошло новое разделение НКВД СССР на два наркомата — НКВД СССР и НКГБ СССР и на Управление контрразведки РККА «Смерш». Как и до войны, управление органами милиции было централизовано. Высшим органом милиции являлось Главное управление милиции НКВД СССР, которым руководил комиссар милиции 1-го ранга А.Г. Галкин. Главное управле-

6

ние НКВД СССР являлось подлинным штабом, руководящим многогранной деятельностью советской милиции. В первые дни войны НКВД СССР, его Главное управление милиции приняли меры по оказанию помощи местным органам милиции в перестройке работы в условиях войны. Для этой цели в прифронтовые области было направлено 200 руководящих работников центрального аппарата. К концу 1941 г. перестройка милиции на военный лад была завершена. В годы войны четко определились главные направления деятельности органов милиции: охрана общественного порядка; борьба с уголовной преступностью; участие отрядов милиции в боях при защите городов; участие работников милиции во всенародной борьбе в тылу врага. Свой вклад в победу над врагом органы милиции внесли, участвуя в боевых действиях непосредственно на полях сражений, в составе партизанских отрядов, истребительных батальонов, диверсионно-разведывательных групп и т.д. Для борьбы с вражескими шпионами, диверсантами и парашютными десантами противника Постановлением СНК СССР от 24 июня 1941 г. «Об охране предприятий и учреждений и создании истребительных батальонов» в местностях, объявленных на военном положении, в каждом районе предусматривалось формирование в срочном порядке истребительных батальонов по 100—200 человек. Руководство оперативной и боевой деятельностью батальонов возлагалось на органы внутренних дел. Сотрудники милиции составили основу многих истребительных батальонов. Они работали под бомбежками и обстрелами, в одних рядах с воинами армии защищали города и другие населенные пункты и покидали их последними. В Директиве СНК СССР и ЦК ВКП(б) от 29 июня 1941 г. «О мобилизации всех сил и средств на разгром фашистских захватчиков», в выступлении И.В. Сталина по радио 3 июля 1941 г. и в постановлении ЦК ВКП(б) от 18 июля 1941 г. «Об организации борьбы в тылу германских войск» говорилось о создании в тылу партизанских отрядов и диверсионных групп. Во исполнение этих указаний для руководства разведывательно-диверсионными группами 3 октября 1941 г. в составе НКВД СССР был организован 2-й отдел во главе с майором госбезопасности П.А. Судоплатовым3. Высокое мужество и бесстрашие показали работники милиции в борьбе с гитлеровскими захватчиками на временно оккупированной территории. Они становились бойцами партизанских отряМалыгин А.Я., Мулукаев Р.С. НКВД — МВД Российской Федерации: лекция. М., 2000. С. 39. 2 Советская милиция: история и современность (1917— 1987 гг.) / под ред. А.В. Власова. М., 1987. С. 160. 3 Там же. С. 40. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

дов, участвовали в подпольной работе и диверсионных операциях по деморализации тыла врага. Работники милиции временно оккупированных противником областей зачастую составляли косяк многих партизанских отрядов, действовавших в Белоруссии, на Украине, в Подмосковье, на Псковщине, Смоленщине, в Брянских лесах. В момент, когда над Кировским районом (ныне Селижаровский) нависла опасность оккупации немецко-фашистскими войсками, весь коллектив райотдела НКВД перешел в партизанский отряд для борьбы с гитлеровцами в тылу. Три месяца борьбы стали серьезным испытанием для сотрудников милиции4. В октябре 1941 г. в Кашине был сформирован и послан в оккупированные немцами районы области партизанский отряд из работников Ржевского городского отдела милиции. В конце октября отряд перешел линию фронта и приступил к разведывательной и подрывной деятельности в тылу врага5. В этот нелегкий период деятельность столичной милиции ярко отражает лучшие черты солдат правопорядка, их верность советскому народу, преданность Родине. «…Свой достойный вклад в дело защиты нашей столицы внесли сотрудники милиции и других подразделений внутренних дел. В самые напряженные моменты битвы усилиями личного состава милиции в Москве поддерживался революционный порядок. Работники милиции оказывали неоценимую помощь в разоблачении вражеских лазутчиков, быстром и решительном пресечении антиобщественных проявлений», — писал маршал Советского Союза Г.К. Жуков. Тысячи сотрудников милиции изъявили желание уйти на фронт добровольцами. Из московского гарнизона добровольно ушло на фронт более половины личного состава. Прямо с Красной площади после исторического парада войск 7 ноября 1941 г. отправился на передовые рубежи мотострелковый полк, сформированный из работников милиции и УНКВД Москвы и Московской области. В Подмосковье громили фашистов, пускали под откос поезда, уничтожали технику партизанские отряды и истребительные батальоны, бойцами которых являлись многие бывшие работники Московского уголовного розыска. Несмотря на то, что наиболее подготовленные сотрудники ушли на фронт, в столице общественный порядок всегда поддерживался на высоком уровне. У работников милиции появилась масса новых обязанностей: эвакуация населения, предприятий и хозяйственных грузов, борьба с расхитителями продовольствия, обезвреживание вражеских агентов, контроль за соблюдением светомаскировки и другие. Они гасили пожары, охраняли квартиры эвакуированных граждан, вылав-

№ 5 / 2012

ливали распространителей ложных слухов, обеспечивали порядок во время налетов вражеской авиации. «Милицейский пост — это тоже фронт» — под таким девизом работали сотрудники милиции. Орденом Красного Знамени был отмечен ратный подвиг московской милиции. В те дни, когда тысячи работников милиции уходили на фронт, в партизанские отряды, их оставшиеся коллеги в тылу продолжали нести свою нелегкую вахту по охране общественного порядка: боролись с хулиганами и расхитителями народного имущества, спекулянтами и другими преступниками. Вместо ушедших на фронт мужчин в милицию пришло много женщин. Они осваивали новое для них дело, выполняя свой патриотический долг. Женщины-милиционеры быстро овладевали сложными обязанностями, четко регулировали уличное движение, бдительно несли службу. Тысячи женщин работали участковыми уполномоченными, рядовыми милиционерами, находились на оперативной работе в аппаратах уголовного розыска и борьбы с хищениями. Особо следует отметить работу девушекмилиционеров на постах ОРУД в городах, освобожденных от немецкой оккупации6. По решению Московского городского комитета партии в милицию было направлено 1300 женщин, служивших в государственных учреждениях и организациях. Если до войны в московской милиции работали 138 женщин, то в годы войны их насчитывалось около четырех тысяч. Много женщин работало в органах милиции других городов. Например, в Сталинграде женщины составляли 20% всего личного состава. Они настойчиво овладевали военным делом, изучали оружие, учились оказывать первую медицинскую помощь пострадавшим, познавали тонкости милицейской службы. Все они успешно справлялись со своими сложными и трудными обязанностями7. Перестраивая деятельность органов милиции на военный лад, пришлось преодолеть ряд серьезных трудностей: коренным образом менялись условия работы, значительно возрос ее объем, повысились требования и к личному составу, который имел большой некомплект в связи с уходом на фронт нескольких тысяч человек по призыву и добровольцами. В этих условиях Главным управлением милиции НКВД СССР было принято решение о переводе работы наружной службы с Цыганков С., Колобков П. Шла война народная. Краткий очерк о деятельности калининской милиции в годы Великой Отечественной войны 1941—1945 гг. / под ред. генерал-майора милиции И.М. Соловьева. Калинин. 1975. С. 15. 5 Там же. С. 17. 6 История советской милиции. Советская милиция в период социализма (1936—1977 гг.). Т. 2. М., 1977. С. 71. 7 Советская милиция: история и современность (1917— 1987 гг.). С. 162. 4

Вестник Московского университета МВД России

7

трех смен на две смены — по 12 часов каждая. На время войны отменялись отпуска, принимались меры по пополнению бригад содействия милиции, организации групп содействия истребительным батальонам и групп охраны общественного порядка. Аппараты уголовного розыска перестраивали оперативно-разыскную деятельность с учетом тех изменений, которые произошли в военное время. Особое внимание обращалось на выявление вражеской агентуры, дезертиров, паникеров, изъятие оружия у преступного элемента, профилактику преступлений, прежде всего среди несовершеннолетних, налаживание оперативных учетов и укрепление связи с общественностью. Война изменила обстановку в стране. К обязанностям, которые милиция выполняла в мирное время, добавились новые: борьба с военным и трудовым дезертирством, мародерством, шпионажем, распространением всякого рода ложных и провокационных слухов и измышлений, нарушениями светомаскировки, очистка городов и оборонно-хозяйственных объектов от преступных элементов и т.д. Кроме того, органы милиции обеспечивали проведение в жизнь приказов и распоряжений военных властей, регламентировавших режим в местностях, объявленных на военном положении. В условиях войны органы милиции вели борьбу с дезертирством и предателями. Нередко хорошо вооруженные дезертиры организовывались в бандитские группы, совершали тяжкие преступления. Милиции приходилось прилагать неимоверные усилия, чтобы ликвидировать эти преступные группы, обеспечить безопасность граждан и защитить интересы Родины. Органы милиции, охраняя общественный порядок, постоянно опирались на помощь народа. Постоянная поддержка трудящихся помогала успешно решить сложные задачи, стоявшие перед милицией на различных этапах борьбы советского народа с немецко-фашистскими захватчиками. Активно участвовали сотрудники милиции в таком замечательном патриотическом движении, как сбор средств в фонд обороны. На добровольные отчисления от их скромной заработной платы было построено несколько танковых колонн, закуплено оборудование для госпиталей8. На средства работников милиции страны строились танковые колонны «Дзержинец», «Калининский чекист», «Ростовская милиция» и др. В адрес коллективов милиции поступили телеграммы с благодарностью от Верховного главнокомандующего. Принимая участие во всенародном движении по созданию фонда обороны, умножившего силы нашей страны для разгрома врага, только за второе полугодие 1941 г. работники милиции собрали для нужд Красной армии 126 тыс. теплых вещей, 1273 тыс. руб. на подарки воинам. Мос-

8

ковская городская милиция за годы войны внесла в фонд обороны 53 827 тыс. руб. деньгами и 1 382 940 руб. облигациями государственных займов. Доноры сдали 15 тыс. литров крови для раненых бойцов. Сотрудники столичной милиции отработали на субботниках и воскресниках около 40 тыс. человеко-дней, а заработанные деньги перечислили в фонд обороны. Работники милиции вместе с жителями восстанавливали города из руин. После бомбардировок городов они проводили оцепления мест, где могли быть неразорвавшиеся бомбы или бомбы замедленного действия, участвовали в раскопках по извлечению погибших, принимали экстренные меры по оказанию помощи раненым. Милиция занималась и такими вопросами, как сбор оружия и военного имущества, оставленных на полях боев, изъятие его у населения. Из работников милиции на освобожденной от врага территории готовились минеры, которые вместе с военными саперами обнаруживали и уничтожали мины. Сотрудник Звенигородского отдела Московской областной милиции Александр Шведов после освобождения района от фашистских войск обезвредил свыше тысячи мин. При разминировании очередной — погиб. Указом Президиума Верховного Совета СССР А.Я. Шведов посмертно был награжден орденом Красного Знамени. Война заметно усложнила деятельность милиции по предотвращению, раскрытию преступлений и розыску преступников. Аппараты уголовного розыска перестраивали свою оперативную деятельность применительно к обстановке военного времени. Помимо того, что уголовный розыск вел борьбу с убийствами, грабежами, разбоями, ему с первых же дней войны пришлось столкнуться с новыми видами преступлений, которых в мирное время не было: дезертирством, уклонением от призыва и службы в армии, мародерством, распространением провокационных слухов, кражами из квартир эвакуируемых. От сотрудников уголовного розыска требовались повышенная бдительность, оперативное мастерство, чтобы в огромной массе эвакуированных людей выявлять преступников, вражеских агентов и умело обезвреживать их. Уголовный розыск осуществлял изъятие оружия у преступных элементов и дезертиров, оказывал помощь органам государственной безопасности в выявлении вражеской агентуры. После освобождения оккупированных территорий работники милиции приступали к выполнению своих служебных обязанностей. Они вели упорную борьбу с преступными элементами, спекулянтами, мошенниками, которые, пользуясь Советская милиция (1917—1987 гг.): фотоальбом / под общ. ред. В.Н. Шашкова. М., 1987. С. 40, 41.

8

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

трудностями в снабжении населения продовольствием, расхищали нормированные товары и перепродавали их по завышенным ценам на рынке. Все это заставило аппараты БХСС главное внимание сосредоточить на усилении охраны народного достояния, нормированных продуктов, на пресечении преступной деятельности расхитителей, спекулянтов, фальшивомонетчиков. Под особый контроль были взяты заготовительные и снабженческие организации, предприятия пищевой промышленности и торговой сети9. Коренным образом была перестроена деятельность Государственной автомобильной инспекции, аппараты которой на местах с первых дней войны приступили к мобилизации автомобильного транспорта для нужд Красной Армии. Техническое состояние автомобильного парка, тракторов, тягачей было в центре внимания сотрудников ГАИ на протяжении всей войны. На военный лад перестраивала свою деятельность железнодорожная милиция. Основные ее усилия были сконцентрированы на охране военных и народнохозяйственных грузов, оказании помощи уполномоченным СНК СССР в организации погрузки, встречи и выгрузки эвакуированного населения и имущества в сопровождении эшелонов с оборудованием и людьми, поддержании общественного порядка на вокзалах и пунктах питания. В этих целях на крупных станциях создавались оперативные заслоны милиции, были усилены милицейские посты. На основании постановления ГКО «О всеобщем обязательном обучении военному делу граждан СССР» от 17 сентября 1941 г. с личным составом всех подразделений милиции были проведены военные занятия. Упор был сделан на подготовку одиночного бойца, владеющего и умеющего применять в бою винтовку, пулемет, миномет, гранаты, пользоваться средствами противохимической защиты. Сотрудники милиции и сами вели большую разъяснительную работу среди населения: учили пользоваться противогазом, проводить противопожарные мероприятия. Работники милиции также овладевали методами борьбы с вражескими танками и пехотой. В ряде областей из работников милиции формировались батальоны. Так, в августе 1941 г. вся милиция Сталинграда была сведена в отдельный батальон (каждое городское отделение составляло строевую роту). В Краснодаре для борьбы с вражескими диверсантами был сформирован эскадрон конной милиции10. Сразу же после изгнания фашистских войск сотрудники милиции брали на учет все квартиры, оставленные эвакуированными или ушедшими на фронт бойцами, проводили опись имущества, опечатывали двери. Все сохранив-

№ 5 / 2012

шееся жилье находилось под наблюдением до возвращения владельцев11. Большое значение в условиях военного времени приобрело строгое соблюдение паспортного режима. Паспортные аппараты милиции выполняли важные функции, связанные с обороной страны. Вместе с военными комиссариатами их военно-учетные столы в городских и районных органах милиции провели огромную работу по мобилизации военнообязанных. Война безжалостно нарушила связи между миллионами советских людей, многие из которых потеряли своих близких. Работники милиции проводили кропотливую работу по опознанию трупов, разыскивали родственников, делали захоронения. Во время войны миллионы советских людей потеряли своих родственников, детей, родителей. Гражданский розыск людей, затерявшихся на дорогах войны, был поручен органам милиции. Ими разыскано по стране около трех миллионов человек. Тысячи благодарностей от воинов и граждан приходили в адресные бюро. Люди выражали сотрудникам милиции свою признательность за то, что они сердечно относились к их запросам и, несмотря на трудности, помогали близким находить друг друга. Новой, весьма важной задачей советской милиции в годы Великой Отечественной войны явилась работа по розыску детей, пропавших при эвакуации и других обстоятельствах военного времени. Свыше 120 тыс. потерянных во время войны детей возвращено родителям. Большая заслуга в этом и работников милиции. В составе Главного управления милиции был создан Центральный справочный адресный детский стол, а при республиканских, областных, районных и городских органах милиции — справочные адресные детские столы. 21 июня 1943 г. в НКВД СССР был образован Отдел по борьбе с детской беспризорностью и безнадзорностью. Для лучшей организации работы по оказанию помощи детям в управлениях милиции республик, краев, областей и городов создавались отделы по борьбе с детской безнадзорностью и беспризорностью. В 1943 г. в стране имелось 745 детских комнат против 260 в 1941 г. К концу войны их было более тысячи. Большое значение для повышения боеспособности и укрепления дисциплины в органах милиции имело введение для личного состава Указом Президиума Верховного Совета СССР от 9 февраля 1943 г. специальных званий и погон.

История советской милиции. Советская милиция в период социализма (1936—1977 гг.). Т. 2. С. 58. 10 Советская милиция: история и современность (1917— 1987 гг.). С. 160. 11 Там же. С. 38. 9

Вестник Московского университета МВД России

9

Следует отметить, что Президиумом Верховного Совета СССР в годы войны около 300 тыс. работников милиции были награждены двумя, тремя и более орденами и медалями Советского Союза. Советское государство постоянно заботилось о пополнении милиции кадрами. В Москве функционировала Центральная школа милиции, осуществлявшая подготовку и переподготовку руководящих работников милиции. В дальнейшем на ее базе была создана Высшая школа НКВД СССР, готовившая начальников городских и районных органов милиции, экспертов-криминалистов. Кадры для милиции поставляли также специальные средние школы милиции. В послевоенные годы усилия советской милиции были направлены на дальнейшее укрепление общественного порядка в стране. Задача эта решалась нелегко, сказывались тяжелые последствия войны. Используя послевоенные трудности, стали поднимать голову спекулянты, расхитители, рвачи и другие любители поживиться за счет народа. Оперативная обстановка в столице и в других городах осложнялась и массовым передвижением населения: лиц, возвращающихся из эвакуации, демобилизованных, репатриантов. Отрицательно сказывалось также наличие у населения огнестрельного оружия, оставшегося со времен войны. Попадая в руки уголовников, оно становилось орудием преступлений. В трудных условиях послевоенного времени особое значение приобретали охрана государственной собственности, ликвидация спекуляции, взяточничества, злоупотреблений в карточной системе. Тяжким последствием войны были детская беспризорность и безнадзорность, способствовавшие значительному росту преступности среди несовершеннолетних. Борьба с этими явлениями составляла одну из ответственнейших задач милиции. Решение ее затруднялось тем, что в органах внутренних дел не хватало кадров. Лучшие сотрудники милиции с оружием в руках защищали Родину. Многие из них пали на полях сражений. Но по зову партии в ряды солдат правопорядка встали демобилизованные солдаты и офицеры, бывшие партизаны, полные желания бороться с чуждыми нашему обществу проявлениями. Они впервые сталкивались со спецификой милицейской службы, где кроме мужества, преданности

10

делу и отваги, требовались профессиональные навыки и специальные знания. Именно в те годы родился девиз «Служить и учиться, учиться и служить». Преодолевая трудности, люди постигали милицейскую науку прямо на постах. В целях укрепления милицейских кадров в милицию были направлены коммунисты и комсомольцы передовых предприятий, солдаты и офицеры Советской Армии, уволенные в запас, работники органов государственной безопасности. Своим самоотверженным трудом они вдохновляли личный состав на безупречное выполнение долга. Кроме того, приход в милицию опытных офицеров и солдат Советской армии оказал самое благоприятное воздействие на укрепление дисциплины, повышение строевой выучки и боевого мастерства ее сотрудников. Благотворно сказалось на укреплении кадров и то, что по решению ЦК ВКП(б) только за период 1946—1951 гг. в органы милиции было направлено свыше 15 тыс. коммунистов и комсомольцев12. К 1948 г. в милиции служило 24 Героя Советского Союза. Это способствовало улучшению работы органов милиции, завоеванию новых позиций для более успешного решения поставленных перед ними задач. Так, в послевоенный период работники милиции провели ряд крупных операций по ликвидации опасных бандитских и воровских групп. В марте 1946 г. НКВД СССР, как и другие наркоматы, был переименован в Министерство внутренних дел СССР, наркоматы внутренних дел союзных и автономных республик — в министерства. Сегодня, когда российский народ, другие народы бывшего Советского Союза и все прогрессивное человечество будут праздновать 67-летие Победы над фашизмом, сотрудники российской полиции, как и в суровые годы войны, прилагают все свои силы и умение к тому, чтобы нашим людям хорошо работалось и жилось, спокойно отдыхалось. Воспитываемое на славных боевых и трудовых традициях молодое поколение российской полиции прекрасно понимает чувство долга и ответственности перед народом, показывает свои умения ставит общественные интересы выше личных, не щадит жизни в борьбе с преступностью. 12

Советская милиция (1917—1987 гг.): фотоальбом. С. 66.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права

РАЗРЕШЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКИХ КОНФЛИКТОВ В ПРАВОПРИМЕНИТЕЛЬНОЙ ПРАКТИКЕ П.А. АСТАХОВ, уполномоченный при Президенте Российской Федерации по правам ребенка Научная специальность:12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве Аннотация. Рассматривается проблема разрешения юридического конфликта в юридической практике. Определены ситуации, при разрешении которых необходима правоприменительная деятельность. Рассмотрены процедуры, используемые в рамках правоприменительной формы разрешения конфликтов. Ключевые слова: юридический конфликт, конфликтная ситуация, конфликтное взаимодействие, разрешение конфликта, юридическая практика.

PERMISSION OF THE LEGAL CONFLICTS IN LAW-ENFORCEMENT PRACTICE P.A. ASTAKHOV, authorized at the President of the Russian Federation by the rights of the child Annotation. In article the problem of permission of the legal conflict in legal practice is considered. Situations at which permission law-enforcement activity is necessary are defined. The procedures used within a law-enforcement form of a resolution of conflicts are considered. Keywords: legal conflict, conflict situation, disputed interaction, resolution of conflict, legal practice.

Проблемы правоприменительной деятельности в современном российском государстве сегодня наиболее актуальны. Это обусловливается уровнем развития общественных отношений, который предусматривает качественно новые требования к данному виду государственной деятельности. В процессе правоприменения происходит не только реализация основных прав и свобод человека и гражданина, но и разрешение существующих и могущих возникнуть правовых споров. От качества правоприменительной деятельности государства во многом зависит и эффективность правового воздействия в целом, так как именно правоприменитель может разрешить ситуацию исходя из духа и буквы закона. Разрешение конфликта — это то или иное положительное действие (решение) самих субъектов конфликта либо третьей стороны, прекращающее противоборство. Способы и формы разрешения противоречия зависят от содержания юридического конфликта и, прежде всего, от сферы отношений, которые он затрагивает. Например, конфликт может быть разрешен мирными средствами либо путем разрешения противоречия, лежащего в основе конфликта, либо путем согласования интересов противоборствующих

№ 5 / 2012

сторон, либо путем императивного предписания соответствующего органа. Лучший путь разрешения конфликта в правовой сфере — это устранение юридического конфликта, лежащего в его основе. Разрешение юридических конфликтов в форме применения права предполагает вступление субъектов конфликта во взаимодействие с компетентными органами, т.е. специфическое правоприменительное правоотношение. При этом под формой разрешения юридического конфликта понимается совокупность операций, совершаемых компетентными лицами на основе правовых норм в целях прекращения конфликта. Юридические конфликты, при разрешении которых необходима правоприменительная деятельность, возникают в следующих ситуациях: ¨ если возникает спор о праве, и определенные стороны не могут прийти к согласованному решению самостоятельно (например, наследственные вопросы); ¨ если надлежащим образом не исполняются юридические обязанности (например, отец ребенка отказывается от материального содержания последнего); ¨ в случае необходимости установления юридической ответственности за совершенное правонарушение (например, причинение ущерба в результате

Вестник Московского университета МВД России

11

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права дорожно-транспортного происшествия, обусловленного противоправным поступком одной из сторон конфликта). Разрешение юридических конфликтов в форме правоприменения предполагает наличие определенного правового режима. Правовой режим разрешения юридического конфликта должен содержать: ¨ признание факта существования юридических конфликтов в различных формах; ¨ точное определение субъектов отношений, возникших в конфликтных ситуациях и процессах; ¨ установление противоречий как основы юридических конфликтов; ¨ ориентация на предупреждение противоборств, снижение остроты конфликтной ситуации; ¨ регулирование тех или иных видов юридических конфликтов; ¨ наличие управомоченных органов для разрешения юридического конфликта; ¨ установление легальных процедур разрешения юридического конфликта. Правоприменительная форма разрешения конфликтов предполагает возможность использования различных процедур: судебной, административной, управленческой, следственной. Каждая из указанных процедур имеет специфические особенности, связанные со спецификой правоприменительной деятельности того или иного органа. Судебное разрешение юридических конфликтов характеризуется гарантированным Конституцией РФ и другими актами обращением в суд, установлением специфических стадий судопроизводства, объективным рассмотрением предмета спора и оценкой доказательств, состязательностью сторон. Разрешение управленческих конфликтов характеризуется инстанционным порядком рассмотрения споров, связанностью сторон административно-правовой подчиненностью, наличием административного контроля. В решении управленческих конфликтов нет единой процедуры, но существует множество конкретных методов. Конфликтность таится уже в самой природе государственной власти, призванной согласовывать, координировать различные интересы людей, определять четкие стратегические и тактические цели, распределять дефицитные ценности и блага. Отсюда множественность возникновения конфликтов в сфере государственного управления.

12

Источник конфликтности находится в иерархичности структуры управленческих статусов и ролей, закладывающей противоречие между властвующими (управляющими) и подвластными (управляемыми) и порождающей неравенство в распределении власти между самими субъектами управления. Также предпосылкой государственно-административных конфликтов являются нечеткая организация самой структуры власти и, соответственно, смешение полномочий различных государственных органов и служащих. Отсутствие системы ротации кадров или их продуманного продвижения по служебной лестнице тоже может порождать серьезные трения, как и отсутствие органов арбитража или апелляции, процедуры выяснения различий во мнениях и подходах, в результате чего конфликт может разрастись. Еще один источник конфликтов — расхождение государственных служащих в определении базовых ценностей и политических идеалов, в оценке текущих событий. Как правило, они затрагивают проблемы путей реформирования общества и государства, справедливости или обоснованности принятого решения. Данные конфликты характерны для переломных и переходных эпох, когда ценностно-нормативная система еще не сложилась, и критерии оценки не имеют общепринятого характера. Серьезный источник конфликтов мы находим и в технологиях управленческой коммуникации, прежде всего — в недостатке или ошибочности информации или намеренном манипулировании ею. Любое искривление информации может вызвать конфликт в рамках описания типологии конфликтов в сфере государственного управления. Актуальными характеристиками процесса разрешения юридического конфликта в форме правоприменения являются направления данного процесса и технология. Направлениями процесса разрешения юридических конфликтов в форме правоприменения являются: локализация конфликтов с целью раннего предупреждения их распространения и разрастания; перевод конфликтного поведения индивидов и организаций из деструктивной в позитивно-функциональную форму; регулирование собственно юридических конфликтов с помощью разнообразных способов, в том числе и неюридических. В технологию разрешения конфликтов входят: методика проведения анализа конфликта, предполагающая анализ ситуации, предшествующей конфликту и предопределившей его; диагностика конфликта и его

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права последствий; методика применения различных способов разрешения конфликтов; указания по выходу из конфликта. Главная черта юридического разрешения конфликта заключается в его регламентированности правовыми нормами. Конфликт легче разрешить, когда известны правила взаимодействия сторон и возможные последствия рассмотрения проблемы. В состоянии же неопределенности это сделать сложнее. Но иногда чрезмерная формализация действий и отношений конфликтующих сторон, характерная для юридических процедур, начинает препятствовать достижению договоренности. В таких случаях выгоднее и эффективнее воспользоваться неформальными способами разрешения конфликтов. Загруженность государственных органов подведомственными им делами; длительность рассмотрения дел в судах; процедурная сложность судопроизводства; значительные судебные издержки; разглашение конфиденциальной информации сторон — все эти факторы заставляют искать другие, более гибкие процедуры разрешения правовых конфликтов. Динамика юридического конфликта, когда в нем участвуют государственные правоприменительные (правоохранительные) органы, всегда направлена на завершение конфликта в рамках и в соответствии с законом. Значит ли это, что разрешение такого юридического конфликта имеет целью примирение сторон, смягчение их противостояния? Отнюдь не всегда. О такой направленности действительно можно говорить применительно к семейным, некоторым трудовым, гражданско-правовым спорам, но, конечно, не относительно криминальных дел, где речь почти всегда идет о наказании виновного и часто — о насильственном вмешательстве в конфликт с целью его прекращения. Во многих случаях насильственные, принудительные меры сопровождают юридический конфликт на всем протяжении его развития. Так, для криминального конфликта характерны, прежде всего, оперативные меры по задержанию преступника, затем могут

№ 5 / 2012

следовать избранные меры пресечения и другие принудительные действия (привод, освидетельствование, обыск); далее мера наказания, назначаемая судом, также является мерой государственного принуждения. Таким образом, юридический конфликт нельзя рассматривать как мирное течение событий, по меньшей мере, с двух точек зрения: напряженность, а часто и насилие имеют место во взаимоотношениях субъектов — конфликтующих сторон; то же, но с другим содержанием и направленностью происходит и в отношениях хотя бы одной стороны с органами власти. Все это превращает юридические конфликты в весьма острую форму борьбы их участников, хотя эта борьба и протекает в рамках закона. Разрешение юридического конфликта в правоприменительной форме практически всегда имеет властно-распорядительное содержание, но большое значение имеет и такой компонент правоприменительного действия как усмотрение компетентного лица. В возможности осуществлять усмотрение проявляется динамизм права, его приспособляемость к изменяющимся историческим условиям и конкретным ситуациям. Использование усмотрения дает правоприменителю возможность учесть все особенности конкретных ситуаций, а также ряд моментов, не нашедших отражения в законе. Характер и объем усмотрения детерминированы сферой осуществления правоприменения, определяются законом, компетенцией, профессионализмом субъекта и иными факторами. Несмотря на значимость правоприменительной формы разрешения юридического конфликта, необходимо в рамках правовой политики государства акцент делать на внедрение и повсеместное использование частноправовых процедур, что, с одной стороны, разгрузит правоприменителя, позволит повысить уровень рассмотрения конфликтов, с другой, — обеспечит возможность разрешить юридические конфликты с позиции интересов его участников. Основной акцент должен быть на соблюдении прав человека, независимо от формы разрешения конфликта.

Вестник Московского университета МВД России

13

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права

СОЦИАЛЬНАЯ РОЛЬ И ФУНКЦИИ ПРАВА И ЕГО ПРИНЦИПОВ В СВЕТЕ НЕОТЧУЖДАЕМОСТИ ОСНОВНЫХ ПРАВ ЧЕЛОВЕКА К.К. ГАСАНОВ, доктор юридических наук, профессор Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве; 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. Освещаются ценностные и функциональные основания права как многогранного явления общественной жизни. Особое внимание уделяется правовым принципам, рассматриваемым в статье базовыми идеями, в которых концентрируется вся сущность права. Ключевые слова: право; роль и функции права; основные права человека; неотчуждаемость; методы осуществления функций права; социальная ценность права.

SOCIAL ROLE AND FUNCTIONS OF LAW AND ITS PRINCIPLES IN THE LIGHT OF THE INALIENABILITY OF FUNDAMENTAL HUMAN RIGHTS K.K. GASANOV, doctor of jurisprudence, professor Annotation. The illuminating value and functional bases of law as a multifaceted phenomenon of social life. Particular attention is given to legal principles covered in the article, the basic ideas, which are concentrated the whole essence of the law. Keywords: law, the role and function of law, fundamental human rights, inalienability, and methods of carrying out the functions of law, the social value of law.

Вопрос о сущности права и его назначении в жизни общества во все времена рассматривался как политическая проблема, так как от ответа на него во многом зависела легитимность действующей власти. Не случайно, когда рассматривают роль права, то говорят о его классовой и общесоциальной сущности. В знаменитом Манифесте Коммунистической партии его авторы, обращаясь к буржуазии, подчеркивали: «Ваше право есть лишь возведенная в закон воля вашего класса, воля, содержание которой определяется материальными условиями жизни вашего класса». Далеко не случайно, что право советского периода рассматривалось как совокупность правил поведения, установленных властью господствующего класса. Действительно, «в праве выражается прежде всего воля властвующих. Однако, последние, опасаясь негативных социальных последствий, вынуждены считаться с волей и интересами подвластных» (М.Н. Марченко). С данной точки зрения можно говорить уже об общесоциальной сущности права, которая заключается в обес-

14

печении в равной степени интересов всех членов общества, всех субъектов права в целом и по отдельности каждого из них. «Сущность права состоит в равновесии двух нравственных интересов: личной свободы и общего блага» (В.С. Соловьев). В этом аспекте основное назначение права следует рассматривать в том, чтобы оно было наиболее эффективным социально-нормативным регулятором, определителем возможного и обязательного поведения индивидов и организаций; оно должно быть действительным гарантом свободы, равенства и справедливости в обществе и, соответственно, государственным критерием правомерно дозволенного или недозволенного поведения (С.Н. Кожевников). Выполняя свое предназначение, право оказывает непосредственное позитивное влияние на поведение субъектов права, на систему общественных отношений. В таком направляющем воздействии заложены его важнейшие функции, к числу которых относятся регулятивная, охранительная и воспитательная.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права Регулятивная функция — это непосредственное воздействие права на нормальные, естественные и полезные для человека и общества действия, т.е. это установление позитивных правил поведения. Регулятивная функция выражается в том, что право воздействует на общественные отношения двумя способами: ¨ статическим способом, закрепляя эти отношения в нормативно-правовых актах: экономический, политический, государственный строй, права и обязанности, свободы граждан; ¨ динамичным способом, который заключается в предоставлении необходимых и полезных личности и обществу отношений обязанностей. В рамках осуществления регулятивной функции право посредством норм права определяет праводееспособность граждан; закрепляет и изменяет правовой статус физических лиц; определяет компетенцию юридических лиц, полномочия должностных лиц и организаций; определяет юридические факты, устанавливает конкретные правовые связи между субъектами права (регулятивные правоотношения); предписывает оптимальный тип правового регулирования (общедозволительный или разрешительный) применительно к конкретным общественным отношениям и др. Охранительная функция права — это правовое воздействие, направленное на охрану положительных и вытеснение вредных для человека и общества отношений, на предупреждение и пресечение правонарушений, на восстановление нарушенных прав посредством применения мер государственного принуждения. Проявляется в охранительных правоотношениях и в правоохранительной деятельности государственных и уполномоченных на то негосударственных органов (установление запретов, введение и применение санкций). Воспитательная функция проявляется во всем действии права, в его существовании, она побуждает людей действовать правомерно, формирует у граждан позитивное восприятие права. Правовые функции осуществляются методами убеждения и принуждения. Убеждение — это административно-правовой (управленческий) метод, который проявляется в использовании различных разъяснительных, воспитательных, организационных мер для формирования воли подвластного или ее преобразования. Принуждение — это административно-

№ 5 / 2012

правовой метод, который заключается в применении субъектами исполнительной власти установленных правовыми нормами принудительных мер в связи с неправомерными действиями субъектов права. Социальная ценность права состоит в способности права служить целью и средством удовлетворения социально-справедливых, прогрессивных потребностей и интересов граждан, общества в целом, а также выступать силой, противостоящей произволу. Социальная ценность права проявляется в том, что: право, как незаменимое средство государственного управления, упорядочивает существующие общественные отношения и делает это намного эффективнее, чем иные социальные регуляторы (религия, политика, обычай); выражая общую волю участников общественных отношений, право способствует развитию наиболее желаемых для общества и индивида отношений; право является универсальным, оптимальным и надежным средством обеспечения безопасности и личной свободы людей; право, категорически отвергая силовые меры разрешения социальных проблем, противостоит произволу, несвободе, бесконтрольности отдельных индивидов и групп, тем самым воспитывает людей на гуманных началах сотрудничества и взаимопомощи; право основывается на идее справедливости и всем своим существованием проводит ее основы в складывающихся правовых отношениях; как продукт культуры право отражает достижения современной цивилизации, наиболее органично концентрирует и выражает наиболее положительные правила поведения различных народов и эпох, обеспечивает необходимую преемственность и стабильность регламентирования общественных отношений; право, объединяя людей для выполнения позитивных задач, выступает мощным фактором развития общества; в современных условия право приобретает всеохватывающее значение, так как позволяет разрешать напряженности и конфликты в международных и национальных отношениях и др. Потребность эффективного использования потенциала права объективно требует усиления роли принципов права, а, следовательно, и их теоретического осмысления. Проблема конституционного принципа неотчуждаемости основных прав человека есть часть более общей проблемы принципов права в целом. Вследствие этого содержащиеся в философской и юридической литературе представления относительно

Вестник Московского университета МВД России

15

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права принципов права могут быть отнесены и к характеристике принципа неотчуждаемости основных прав. Это касается, прежде всего, определения его понятия, признаков и юридических способов закрепления в праве (форм существования). Понятие «принцип» (лат. principium — начало) в философии имеет очень широкое и недостаточно строго очерченное значение. Существуют представления о принципе как об основном начале, на котором построена какая-либо научная теория; как об определенной методологической или нормативной установке, правиле и постулате1. Одно из философских определений принципа, которое мы будем использовать в качестве рабочего, сводится к тому, что принцип есть центральное понятие, основание системы, обобщающее положение, распространяемое на все явления той области, из которой данный принцип абстрагирован2. Другими словами, принцип — это теоретическое обобщение наиболее типичного, что выражает самую суть явления. «...Принципы, — писал Ф. Энгельс, — не применяются к природе и к человеческой истории, а абстрагируются из них; не природа и человечество сообразуются с принципами, а, наоборот, принципы верны лишь постольку, поскольку они соответствуют природе и истории»3. Отталкиваясь от философских определений понятия «принцип», правоведы довольно неоднозначно определяют понятие «принцип права». Анализ обширнейшей научной литературы, в которой разрабатываются принципы права, дал возможность выявить несколько подходов к установлению сущности принципа права. Суть первого подхода состоит в том, что под принципами права понимаются выраженные в праве, основные, исходные положения (нормативно-руководящие начала, идеи), характеризующие его содержание и реализацию, и на которых строится вся система правовых норм. Сторонники другого подхода в дефиниции принципов права наряду с определением их как основных положений, отражающих содержание права, особо выделяют объективный характер принципов. Причем сама их объективность выводится не из правовой материи, а из объективно существующих законов общественного развития: принципы права «это такие начала, которые выражают важнейшие закономерности и устои общественно-экономической формации...» (В.Н. Кудрявцев).

16

Третий подход к определению принципа права связан с формой его существования. Суть подхода сводится к ответу на вопрос — должны ли общие руководящие идеи, чтобы стать принципами права, быть закреплены в законе или же они будут принципами права, оставаясь только идеями, обычаями? На этот счет в теории права и отраслевых науках нет единства. Одни ученые — среди них: Р.3. Лившиц, В.И. Никитинский, В.Н. Хропанюк — считают, что принцип права может быть закреплен в праве двояко: непосредственно (легально) и косвенно (нелегально). Непосредственное (легальное) закрепление имеет место в том случае, когда принцип сформулирован в собственно норме, а сама такая норма носит название принцип-норма. Косвенное (нелегальное) закрепление принципов права — это, по мнению многих авторов, признание правовой наукой и практикой в качестве принципов таких идей и положений, которые выводятся (синтезируются) из ряда норм и существуют в законодательстве как бы в скрытом виде. Большинство же правоведов полагают, что принципами права являются только такие, соответствующие его объективной сущности, руководящие идеи, которые получили свое закрепление в форме норм права. Иная, противоположная первой, точка зрения основывается на том, что принципы существуют в форме общих руководящих идей права. Будучи абстрагированными из закономерностей общественного развития, они значительно опережают во времени факт своего законодательного закрепления и поэтому являются категорией мировозренческой, а не нормативной. Наметившаяся неоднозначность в использовании термина «правовой принцип» привела ученых к мысли о необходимости выделения принципов правового сознания и принципов права. В связи с этим они пишут: «...Между понятиями «принцип права» и «правовой принцип» существуют определенные различия. Правовой принцип — это категория правового сознания. Правовые принципы предшествуют созданию системы права». А когда такая система уже бывает создана, отмечают они, тогда правовые принципы становятся принципами права, т.е. его нормами4. Голованов В.Н. Законы в системе научного познания. М., 1970. С. 81—82. 2 Философский словарь / под ред. И. Т. Фролова; 5-е изд. М., 1987. С. 382. 3 Энгельс Ф., К. Маркс. Анти-Дюринг: соч.; 2-е изд. Т. 20. М, 1961. С. 34. 4 Марксистско-ленинская теория государства и права. Социалистическое право. М., 1973. С. 44. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права Синтезируя все выше приведенные точки зрения, авторы настоящей работы считают, что наиболее обоснованным и научным определением принципа права является то, которое дал Г.А. Свердлык. Под принципом права, считает он, следует понимать выражающее сущность права и закрепленное или отраженное в преамбулах нормативных актов, а также в правовых нормах стабильное нормативно-руководящее положение, в соответствии с которым строятся нормативная база правового регулирования, регламентация поведения субъектов права и правоприменение5. Следовательно, принципами права являются лишь те, что так или иначе воплощены в нормах права. Будучи атрибутом права, принципы права тем и отличаются от других сходных категорий (принципов юридической науки, правосознания, правотворчества и др.), что характеризуют его ка-

чественные особенности как регулятора правоотношений и поведения людей: «Поэтому, принципы права есть не что иное, как принципы нормативноюридического регулирования общественных отношений» (О.В. Смирнов). Сопоставление различных точек зрения на форму существования принципов права дает возможность, таким образом, сделать следующий вывод: принцип права существует только в форме нормы права. Принципы других правовых явлений (правовые принципы) существуют в иных формах: принципы правосознания — в форме идей, обычаев, доктрин и положений, выводимых из норм; принципы юридической науки — в форме идей. Обсуждение учебника по общей теории права // Государство и право. 1994. № 5. С. 90. 5

ПРИНЦИПИАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ ПРАВОВОЙ ЛЕГИТИМАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ Ю.А. ИВАНЧЕНКО, инспектор ученого совета Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail:[email protected] Аннотация. Рассматриваются концептуальные основы правовой легитимации государственной власти в контексте ее принципиального содержания. Ключевые слова: правовая легитимация, концептуальные основы, правовые принципы, принципиальная характеристика.

FUNDAMENTAL BASES OF GOVERNMENT LEGAL LEGITIMATION YU.A. IVANCHENKO, academic council inspector of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation Annotation. The article deals with conceptual bases of government legal legitimation in terms of principle substance. Keywords: legal legitimation, conceptual bases, lawful principles, principle description.

Принимая во внимание исходные смысловые интерпретации концепта легитимности государственной власти и современные представления о смысле и сущности легитимационного процесса, мы полагаем, что легитимация государственной власти в широком смысле представляет собой совокупность как политических, так и юридических основоположных компонентов признания государственной власти,

№ 5 / 2012

выраженную в равнозначности общественного признания государственной власти по отношению к его правовому оформлению. Анализируя аргументы сторонников политической позиции в отношении легитимационного процесса, мы считаем ее методологически не приемлемой в силу того, что такой подход приводит к переориентации на общие положения науки о власти, в итоге

Вестник Московского университета МВД России

17

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права процесс легитимации государственной власти перестает быть самостоятельным объектом исследования. Однако, легитимация государственной власти не может быть представлена лишь формальной стороной. Принцип легитимности состоит в соответствии государственной власти сформированным ценностям, на которые она опирается, и чью деятельность этот принцип обеспечивает. Общественное признание основывается на внутренних установках под влиянием ценностных ориентиров каждого индивида, влияющих на формирование оценки существования власти. И в данном смысле легитимной признается государственная власть, не только действующая сообразно собственным ценностям, но также и та, которая отвечает народным устремлениям. Легитимация по существу не правовой процесс, а процесс, скорее всего, идеологический. Задача идеологии заключается в том, чтобы сформировать сознание незыблемости власти и наказуемости за непослушание ей. Речь идет о придании путем легитимации ценности государственной власти. Цель легитимации государственной власти — вызвать осознание ценности государственной власти и превратить это осознание в установку массового сознания. Узаконивание власти есть способ осознания обществом ее силы и права на насилие, признание фактора власти как стоящего над подвластным. Как понимает А. Зиновьев, идея власти как защитника подвластных есть явление идеологическое и производное от этой задачи легитимации власти. И власть при том должна осознавать себя именно формально законной1. Государственная власть стремится выглядеть в глазах общества как законная, т.е. формальная. При исследовании феномена правовой легитимации государственной власти и анализе его содержания появляется необходимость в определении его принципов. Однако, прежде чем приступить к определению принципов, нам сперва необходимо обратиться к сущности исследуемого явления, которая является смыслообразующим концептом, имеющим методологическое значение. Как справедливо считает В.П. Малахов, сущность означает совокупность наиболее глубоких, устойчивых свойств предмета, определяющих его происхождение, характер и направление развития2. Таким образом, под сущностью правовой легитимации государственной власти понимаются внутренние основные, главные и устойчивые черты, единство и взаимообусловленность которых

18

определяют ее качественную специфику. Такими чертами, по нашему мнению, являются придание государственной власти ценности на уровне позитивного результата, осознание ценности государственной власти как установка массового сознания, придание неочевидностям очевидности, убеждение действительного. Исходя из этого, нам представляется возможным сформулировать принципы правовой легитимации государственной власти. В широком понимании принцип есть начало, исходный пункт той или иной деятельности3. Само понятие принцип содержит закономерности возникновения и развития некого социально-правового явления. Кроме того, необходимо учитывать, что принципы являются формами выражения концептуальных правовых идей, их воплощениями в познавательном процессе. Они не являются формами констатации моментов реальности, а служат допустимыми условиями проникновения в предмет4. Таким образом, с нашей точки зрения, принципы правовой легитимации государственной власти — это основополагающие начала и закономерности политикоправовой деятельности общества и государства, выражающие концептуальные правовые идеи, мыслительные предпосылки и познавательные алгоритмы теоретического постижения предмета правовой легитимации, которые по своему содержательному назначению определяют направление деятельности субъектов политико-правовой системы и отражают ее объективную необходимость. Это руководящие требования, соответствующие сущности правовой легитимации государственной власти в целом. В юридической литературе обосновывается необходимость определения принципов процесса легитимации государственной власти: «Содержание легитимности может быть различным на разных исторических этапах, в разных обществах и государствах. Вместе с тем, это не исключает наличия неких общих принципов легитимности, общих правил, ограничивающих ее относительность»5. Кроме того, являясь продуктом научного познания или практического опыта на эмпирическом уровне, принципы правовой легитимации должны обладать критериями универсальности, императивности и общезначимости. Малахов В.П. Указ. соч. С. 161. Шавлохова З.К. Индивидуальная правовая жизнь и ее основные формы: дисс… канд. юрид. наук. М., 2010. С. 5. 6 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права Однако, анализируя различные подходы к классификации принципов легитимации государственной власти, мы приходит к выводу, что на сегодняшний день в юридической литературе не существует единой системы принципов правовой легитимации. Исходя из сущности исследуемого явления, мы выделяем три группы принципов, связь которых позволяет сконструировать смысловую модель правовой легитимации государственной власти. В первую группу входят принципы, связанные с непосредственным правовым воздействием. К таким принципам мы относим принцип правового определения сферы государственного управления. Гражданское общество, являясь субъектом ограничения, в процессе правовой легитимации придает сложившимся полномочиям государственной власти законную форму посредством процедуры установления структуры государственного аппарата и распределения его ответственности. Через эти процедуры гражданское общество легитимирует государственную власть, предавая ей определенный объем действия. Сюда же относится принцип доступности законодательства. Одной из причин, инициирующих процесс правовой легитимации государственной власти, выступает избыточное законодательное наполнение. Путем процедуры упорядочивания правовых основ законодательства государственная власть объясняет оптимальность и доступность законодательства для гражданского общества, тем самым, формируя основу для доверия и уверенности в государственной власти. Упорядоченное состояние законодательства, в свою очередь, формирует со стороны общества легитимационный волевой импульс, который оказывается решающим основанием правовой легитимации государственной власти. Во вторую группу входят принципы, отражающие специфику государственной власти в процессе правовой легитимации. К этой группе мы относим следующие принципы. Принцип формирования системы социальноправового контроля над деятельностью государственной власти. Социально-правовой контроль способствует поддержанию целостности и организованности общества, укреплению определенного государственного порядка. Социально-правовой контроль служит одним из важнейших факторов разрешения противоречий и преодоления конфлик-

№ 5 / 2012

тов, возникающих в процессе функционирования и развития общества. Его осуществление связано с объективной необходимостью сохранения динамического равновесия субъекта и объекта в процессе государственного управления. Комплекс социальноправовых норм и ценностей, взятых в их неразрывном единстве, образует объективную основу функционирования социально-правового контроля в обществе. Именно эта единая ценностно-нормативная основа определяет смысл и основные способы осуществления контрольной деятельности. Социально-правовой контроль в условиях построения гражданского общества представляет собой не просто функцию государства как фактора обеспечения социального равновесия, единого нормативного порядка и т.д. Важнейшая роль в его обеспечении принадлежит формирующему гражданскому обществу. Эта его приоритетная целевая установка реализуется одновременно через систему естественной социальной саморегуляции, различные гражданско-общественные формы социального контроля. Правовая легитимация государственной власти в этом случае есть придание правовой формы социальному контролю, направленному не только на исправление допущенных ошибок государственного управления, но также на укрепление социально-правовой основы, развитию правовой культуры и совершенствованию политико-правовых институтов гражданского общества. Сюда же относится принцип правового (юридического) авторитета государственной власти. С одной стороны, авторитет государственной власти формально основан на авторитете политических структур, их формировавших и обеспечивающих обязательность их норм. Это позволяет нам говорить, что авторитет политических структур становится формальным базовым элементом авторитета государственной власти. С другой стороны, в современном демократическом правовом государстве право закладывает основы авторитета государства и других политических структур путем установления правовых процедур их легитимации. Выдвигая условие авторитетного, основанного на праве, формирования государственной власти, гражданское общество тем самым активирует процесс правовой легитимации, проявляющийся в процессе трансформации общепризнанных формальных и содержательных компонентов государственного управления.

Вестник Московского университета МВД России

19

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права Следующим принципом выступает принцип правового сдерживания государственного аппарата. Речь идет о постоянном разрастании функций государственного аппарата. Разрастание является следствием снижение степени его эффективности, сам государственный аппарат становится главным ограничителем такой эволюции общества, которая определяет нарастание неподконтрольности. Разрастание государственности происходит, главным образом, по той причине, что происходит увеличение подлежащих управлению объектов, усложнение условий управления и т.д. Процедуры сдерживания деятельности государственного аппарата приводят к оптимальному набору его функций и, как следствие, повышению его легитимности. Третью группу составляют принципы, позволяющие охарактеризовать легитимацию как взаимные правоотношения государственной власти и общества. К таким принципам мы относим принцип формирования гражданского общества. Сфера самопроявления свободных граждан и добровольно сформировавшихся ассоциаций и организаций, не зависимая от прямого вмешательства и произвольной регламентации со стороны государственной власти, способствует сдерживанию государственной власти от абсолютного господства путем контроля над соблюдением конституционных принципов правового государства и разделения властей. В таких условиях восприятие населением государственной власти как части общественной власти обуславливает формирование ощущения сопричастности к данной власти как средства ее легитимации. В этом смысле закономерный процесс формирования гражданского общества является постоянной легитимирующей силой. Сюда же относится принцип социальной обусловленности законодательной деятельности. Трансформация социального в правовое осуществляется путем абстракции — вычленения в реальном общественном отношении наиболее существенного для нормального функционирования и закрепления вычлененного в норме права. Такое абстрагирование — результат деятельности общества по отбору того, что обеспечивает нормальные условия его существования. В результате в праве получает выражение состояние общества, отражающее его отношение к государственной власти, обеспечивая тем самым свою внутреннюю согласованность и

20

как следствие, легитимированность государственной власти. Принцип правовой справедливости в плоскости определения ценностных ориентиров понимается как должная мера социальных отношений. Правовая справедливость выступает как фиксированный законом регулятор других форм справедливости. Она выступает как средство обеспечения равных прав исключает привилегии людей перед законом. Эти свойства правового порядка важны для признания того, что в целом усилия государственной власти направлены на справедливость. При этом существенно то, что такая правовая справедливость неразрывно связана с законностью. Законность — более формальная характеристика, чем эффективность, в силу чего момент самоценного в фактической упорядоченности возрастает6. Следует согласиться с В.П. Малаховым, что при этом формальность вытесняется неким глубоким внутренним смыслом в жизни общества. Тем самым, являясь символом состоятельности, правовая справедливость подпитывает легитимационное воздействие в отношении конкретных властных отношений. Следующим принципом является принцип активизации индивидуальной правовой жизни. Справедливо утверждение, что при условии, когда самостоятельность личности реально значима, тогда возможно формирование и укрепление гражданского общества. Сама правовая реальность при этом понимается как выражение и реализация интересов людей7. Признание факта индивидуальной правовой жизни индивида придает правовой реальности определенную целостность. При этом вопросы повышения уровня и качества индивидуальной правовой жизни — это, прежде всего, вопросы самой государственной власти. Через правовую политику государственная власть воздействует на судьбу и образ жизни, а также формирует возможную среду для реализации человеческих потенций, тем самым, предопределяя легитимационную сферу. Таким образом, способствование со стороны государственной власти качественной и активной индивидуальной правовой жизни является средством повышения уровня ее правовой легитимности. Результатом соблюдения этих принципов должна стать правовая реальность, когда, прежде всего, стремление государственной власти приобрести леМалахов В.П. Указ. соч. С. 161. Шавлохова З.К. Индивидуальная правовая жизнь и ее основные формы: дисс… канд. юрид. наук. М., 2010. С. 5. 6 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права гитимный статус было бы связано со стабильным развитием гражданского общества, оптимизацией правовой основы законодательства, возрастанием организационного потенциала государственного аппарата, где праву отведено основополагающее значение в сфере легитимации государственно-властных отношений. Проанализировав признаки и принципы правовой легитимации государственной власти, можно предложить следующее определение ее понятия. Правовая легитимация государственной власти — это динамический процесс приведения в соответствие деятельности и ответственности органов государственной власти системе ожиданий общества, лежащих в основе оправдания государственной власти, посредством нормативных правовых установлений и установленных формальных правовых процедур. В заключении необходимо ответить на вопрос: что же дает нам исследование легитимации государственной власти в правовом аспекте? Во-первых, позволяет дать оценку юридическим нормам с точки зрения легитимационных мотивов их содержания. Каждая норма, по сути, имеет некоторое легитимационное содержание, зачастую просто оправдывая государственную власть. Но при этом различные правовые нормы имеют различную идеологическую направленность. Это, в свою очередь. позволяет выработать критерии направленности их регулятивного воздействия: нормы, действие которых направлено на формирование представлений о справедливой, сильной власти, подчеркивая состояния защищенности, безопасности, стабильности, экономического благополучия. Таким образом, посредствам правовых процедур обеспечиваются ожидания общества от государственной власти, особо нуждающейся именно в правовой легитимации в отличие от других социальных властей. Во-вторых, позволяет определить значение права в процессе легитимации государственной власти как коммуникативной системы между органами государственной власти и гражданского общества: право как совокупность норм, предписаний, учреждает и оформляет основы для деятельности государственной власти, определяет формальные процедуры взаимоотношений населения с властью, но при этом не является прямым средством обеспечения законности. Правовые нормы закрепляют формы властных институтов, порядок их взаимодействия

№ 5 / 2012

друг с другом и с гражданами, способы их формирования и контроля над их деятельностью. Право, являясь средством обеспечения доверия общества к государственной власти, закрепляет критерии правовой обоснованности управления обществом с одной стороны и гарантии социально-правовой защищенности с другой. То есть государственная власть, принимая правовые нормы, внушает гражданскому обществу о своем соответствии общественным ожиданиям и установкам, при том, что общество в свою очередь способно оказывать на нее влияние путем формирования власти и т.д. В этом смысле юридическое право в легитимационном процессе образует коммуникативную систему между гражданским обществом и государством, непосредственно утверждая условия легитимации государственной власти. В-третьих, позволяет определить действительную политико-правовую ситуацию, складывающуюся в сфере взаимопонимания государственной власти и гражданского общества. Поскольку легитимация государственной власти подразумевает не только признание общезначимости власти государства со стороны подвластных субъектов, но и осознание носителем власти своего права на эту власть, то в условиях постоянной коммуникации могут усилиться тенденции нигилистического характера, оказывающие деструктивное воздействие на стабильность и целостность взаимных политикоправовых отношений. Преодоление этих тенденций, наряду с повышением уровня правовой культуры, так же возможно через правовые формы легитимации государственной власти. В-четвертых, способствует выявлению основополагающих критериев политического или правового начала. Если в государстве политика предшествует праву, то и все виды легитимации государственной власти предшествуют правовой легитимации. Иными словами, прежде чем государственная власть будет признана легитимной, ей предстоит утвердиться в качестве легитимной в иных формах. В этом случае рано или поздно возникает требование закрепить в праве то, что признано в качестве позитивного или неизбежного. Но возможен и обратный вариант: вначале в норме права отражается нечто, рассматриваемое как желаемое или безусловное с позиций политики, идеологии, а затем сконструированные правовые нормы начинают навязываться гражданскому обществу.

Вестник Московского университета МВД России

21

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права

ДЕФЕКТЫ ПРАВООБРАЗОВАНИЯ С ПОЗИЦИЙ СТРУКТУРНО-ФУНКЦИОНАЛЬНОГО ПОДХОДА А.Ю. КАЛИНИН, С.И. КИРИЛЛОВ Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются общетеоретические вопросы, связанные с понятием и классификацией дефектов правообразования, имеющих место как на концептуальной, так и на правотворческой стадии формирования права; в качестве методологической основы теоретического моделирования выступает структурно-функциональный подход, находящийся в рамках социологической юриспруденции. Ключевые слова: формирование права; правообразование; правотворчество; дефекты права; правотворческие ошибки; концепция законопроекта; оптимизация правотворческой деятельности.

DEFECTS OF THE LOW WITH POSITION STRUCTURALLY FUNCTIONAL APPROACH A.YU. KALININ, S.I. KIRILLOV Annotation. In the article general-theoretical questions connected with concept and classification of defects of lawmaking are analysed. The author consideres that law making that lawmaking defects take place, doth on lawmaking stages of low formation. As a methodological basis of theoretical modeling the structurally functional approach is used. Keywords: law formation; law making, law creating; defects of the low; law making errors; the bill concept; the optimization of the law making activity.

Строго говоря, понятие «дефекты правообразования» является новым для отечественной теории права. Точнее, несмотря на четко осознаваемую проблематику, единого понятия не выработалась, и различные авторы исходят здесь из следующей терминологии: ¨ «концептуальные и законотворческие ошибки» (В.М. Баранов, В.М. Сырых)1; ¨ «доктринальные и правотворческие ошибки» (Л.А. Морозова, Ю.Г. Арзамасов)2; ¨ «гносеологические ошибки» и «законотворческие ошибки» (А.В. Лукашева)3; ¨ «доктринальные ошибки» и «нормотворческие ошибки» (А.А. Соколова)4; ¨ «дефекты правотворчества» (А.И. Херсонцев)5; ¨ «дефекты права» (С.А. Авакьян, Г.Р. Сибгатуллина)6. Перечень этих дефиниций и их модификаций у различных авторов можно было бы продолжить, однако, и приведенного выше является достаточным, что бы, помимо подтверждения отсутствия единства в терминологии, увидеть определенную логику в соотношении приводимых понятий. Подавляющее большинство современных исследователей признают существование двух принципиально различных типов «изъянов в праве»; это, ошибки, появившиеся еще на концептуальной стадии правообразования (концептуальные, доктринальные, гносеологические) и ошиб-

22

ки, появившиеся на его правотворческой стадии (законотворческие, правотворческие, нормотворческие). Данное различие имеет место фактически у всех авторов, рассматривающих «правовые изъяны» в качестве самостоятельного предмета своего изучения. Кроме того, исследователи, которых, в первую очередь, интересует проблемы правового регулирования в той или иной отрасли, связанные с «плохим качеством» нормативного материала, в то время как причины этого «плохого качества» имеют второстеСырых В.М., Баранов В.М. Законотворческие ошибки понятие и типология // Законотворческая техника современной России: состояние проблемы, совершенствование / под ред. В.М. Баранова. Т. 1. Н. Новгород. 2001. С. 384—395. 2 Морозова Л.А. Правотворческие ошибки и процессуальные средства их устранения // Государство и право. 2010. № 1. С. 5—11; Арзамасов Ю.Г. Соблюдение требований законодательной техники как средство предотвращения правотворческих ошибок // Правотворческие ошибки: понятие, виды, практика и техника устранения в постсоветских государствах: мат-лы Межд. науч.-практ. круглого стола (29—30 мая 2008 г.). М., 2009. С. 285—304. 3 Лукашева А.В. Законотворческие ошибки // Гражданин и право. 2000. № 3. С. 17—22. 4 Соколова А.А. Социальные аспекты правообразования: дисс. … докт. юрид. наук. Минск, 2003. С. 18, 19. 5 Херсонцев А.И. Дефекты правотворчества и качество законодательных актов // Российский юридический журнал. 2007. № 1. С. 15—28. 6 Авакьян С.А. Пробелы и дефекты в конституционном праве и пути их устранения // Конституционное и муниципальное право. 2007. № 8. С. 3—12; Сибгатуллина Г.Р. Дефекты права: причины и механизм устранения. URL://http://www.tisbi.org/science/vestnik/2010. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права пенный характер, используют для его обозначения обобщающие понятие «дефекты права» или «дефекты правотворчества». Таким образом, если следовать терминологии, постепенно складывающейся в отечественной правовой теории, с уверенностью можно говорить о двух типах «изъянов» в нормативном материале: концептуальных и правотворческих ошибках, а также о дефектах права как об их обобщающем понятии. Очень хорошо необходимость различения концептуальных и законотворческих ошибок обосновывает В.М. Баранов: «Проблема правотворческих ошибок ограничивается лишь анализом качества принятого и действующего закона, иного нормативно-правового акта, т.е. результатов правотворчества. Познающему субъекту важно установить, насколько качественно подготовлен соответствующий закон, какие он имеет недостатки, изъяны. При этом форма вины законотворческого органа не имеет решающего значения. Более того, располагая лишь текстом нормативно-правового акта, невозможно установить вину. Соответственно, приходится воспринимать все его недостатки как законотворческие ошибки. Если же рассматривать гносеологические ошибки как законотворческие, это мало что даст для совершенствования нормативно-правовых установлений, но может превратить правотворческую деятельность в полигон для бесконечных диспутов и дискуссий. …В случае с концептуальными ошибками, — продолжает В.М. Баранов, — недостатки закона обусловливаются обстоятельствами, лежащими за пределами стадии проектирования. Они обусловлены пробелами в научном познании, недостаточно глубоким уровнем изучения соответствующих проблем правоведения, некачественной подготовкой концепции проекта. Соответственно, и критерии концептуальных ошибок — объективные социальные и юридические закономерности — не могут механически использоваться для выявления и оценки законотворческих ошибок. Последние возникают в сфере нормативно-познавательной деятельности (на стадии проектирования законов) и имеют весьма надежную систему оценок и требований»7. Итоговое определение законотворческой ошибки, дается В.М. Барановым, следующим образом: «Законотворческой ошибкой может быть признано лишь такое отступление от требований законодательной техники, логики или грамматики, которое снижает ка-

№ 5 / 2012

чество закона, вызывает затруднения в толковании содержания его нормативных установлений, препятствует их реализации в конкретных отношениях»8. Что же касается концептуальных ошибок, то их итоговое определение В.М. Барановым не дается. Более того, насколько можно судить из работ данного автора, дать это обобщающее определение, включающее систему единых оценочных критериев, вообще не представляется возможным. Рассмотренная точка зрения профессора В.М. Баранова является для отечественной теории доминирующей, приблизительно так же подходят к решению этих вопросов В.М. Сырых, А.В. Лукашева, отчасти Л.А. Морозова. По мнению В.М. Сырых, правотворческая ошибка понимается как «отступление от требований правотворческой техники, логики и грамматики, которое снижает качество нормативно-правового акта, вызывает затруднения в его толковании и препятствует реализации норм права»9. А.В. Лукашева определяет эти ошибки как «официально реализованное, добросовестное заблуждение, результат неправильных действий законодателя, не отвечающий потребностям и уровню развития регулируемой деятельности, имеющий отрицательные последствия в юридической и социальной сфере»10. При этом каких-либо разработок в сфере концептуальных ошибок теоретические положения указанных авторов не имеют. Более конкретно смотрит на данный вопрос профессор Л.А. Морозова, четко (по тем же основаниям) различая доктринальные и правотворческие ошибки, формулируя их признаки и способы преодоления. По мнению Л.А. Морозовой, к признакам правотворческих ошибок относится: а) непреднамеренность ошибки; б) невозможность привлечения к юридической ответственности, по причине отсутствия вины; в) правотворческая ошибка всегда вызывает негативный результат: препятствует реализации прав, свобод личности, охраняемых законом интересов, ухудшает положение субъектов; г) субъектом правотворческой ошибки может быть лишь орган или должностное лицо, за которым государством закреплено право на Сырых В.М., Баранов В.М. Указ. соч. С. 387. Там же. 9 Сырых В.М. Логические основания общей теории права. М., 2000. С. 377. 10 Лукашева А.В. Указ. соч. С. 19. 7 8

Вестник Московского университета МВД России

23

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права правотворчество или которому делегировано это право; д) правотворческая ошибка должна быть официально признана, и для ее исправления устанавливается определенная процедура11. Доктринальные же ошибки, по мнению указанного автора, характеризуются следующими признаками: а) являются следствием заблуждения разработчиков самой концепции нормативного акта; б) имеют политический или идеологический характер; в) выступают как результат диалектического поиска истины в процессе познания государственно-правовой действительности; г) связаны с введением в практику неадекватных приемов, способов и методов правовой регламентации; д) могут вызвать содержательные противоречия между юридической концепцией политики государства и его стратегическими программами, неадекватную оценку социальных последствий внедрения в юридическую практику дефектных теоретических положений12. Впрочем, и профессор Л.А. Морозова вынуждена констатировать крайне плохую изученность концептуальных (доктринальных) ошибок, несмотря на всю значительность их вредоносного влияния. «Доктринальные ошибки, — отмечает Л.А. Морозова, — не столь очевидны, как другие виды юридических ошибок, но они могут привести к существенным деформациям права. Негативные последствия доктринальных ошибок масштабны. При этом доктринальные ошибки невозможно устранить средствами юридической техники именно в силу их политического характера»13. Довольно неопределенно в современной отечественной теории права обстоит вопрос и в отношении юридической ответственности за допущение правовых дефектов со стороны законодателя, несмотря на то, что он имеет свою постановку фактически со стороны всех исследователей, занимающихся данной проблематикой. В отношении правотворческих ошибок, вопрос этот имеет свое однозначное разрешение. Большинство авторов четко констатируют непреднамеренный характер этих ошибок; как следствие, отсутствие вины и невозможность привлечения к какой-либо юридической ответственности14. Сложнее обстоит дело с концептуальными ошибками; здесь помимо добросовестных заблуждений, связанных с познавательными аспектами самой концептуальной стадии, возможны и различные злоупотребления со стороны законодателя.

24

В своей статье «Правотворческие ошибки и процессуальные средства их устранения» профессор Л.А. Морозова описывает многочисленные примеры этих злоупотреблений, связанных с лоббированием финансовых интересов отдельных социальных групп, что «приводит к явно антинародному характеру целого ряда федеральных законов и отдельных законодательных положений»15. С дугой стороны, профессор Ю.А. Тихомиров так же приводит многочисленные примеры из «корпоративной жизни Государственной Думы РФ» демонстрирующих «явный правотворческий популизм», когда внесение законопроекта со стороны отдельных депутатов и целых депутатских групп преследует своей целью «исключительно продемонстрировать собственную политическую активность»16. Со своей стороны смотрит на данный вопрос А.П. Мазуренко, приводя многочисленные примеры правотворческих ошибок в системах регионального законодательства, связанных с отсутствием у законодателя должного уровня компетентности и профессионализма17. Исходя из приведенных выше и многих других научных работ, довольно очевиден вывод о том, что далеко не все изъяны в системе законодательства обусловлены непреднамеренностью, сложностью познавательного процесса и иными обстоятельствами, исключающими виновность, а, следовательно, и возможность привлечения к юридической ответственности. В то же время, каких-либо конкретных научных разработок в этой сфере в настоящее время не существует. Во всех, известных нам, классификациях правотворческих дефектов, дефекты, связанные с различ-

Морозова Л.А. Указ. соч. С. 9. Там же. С. 10. 13 Там же. С. 11. 14 Патрикеев В.Н. Конституционная ответственность в Российской Федерации: теория, практика, перспективы: дисс. … канд. юрид. наук. Спб., 2004. С. 12; Сергеев А.А. Конституционная ответственность органов федеральной власти Российской Федерации: дисс. … канд. юрид. наук. М., 2006. С. 172. 15 Морозова Л.А. Указ. соч. С. 10. 16 Тихомиров Ю.А. Юридическое проектирование: критерии и ошибки // Журнал рос. права. 2008. № 2. С. 22—31; Тихомиров Ю.А., Рахманинов Т.Н., Хабибуллин А.Г. Закон о нормативно-правовых актах — актуальная повестка дня // Журнал рос. права. 2006. № 5. С. 88—93; Юртаева Е.А. Закон о нормативно-правовых актах и практика российского правотворчества // Журнал рос. права. 2006. № 5. С. 12—22. 17 Мазуренко А.П. Ответственность за правотворческие ошибки как одна из проблем правотворческой политики: мат-лы XII регион. науч.-техн. конф. «Вузовская наука по Северо-Кавказскому региону». Ставрополь, 2008. С. 35—37. 11 12

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права ными злоупотреблениями и явным непрофессионализмом, не выделяются даже в качестве отдельного класса, не говоря уже о таких конкретных аспектах данной проблемы, как состав правонарушений, процедура наложения ответственности т.д. Следует отметить, что мы довольно скептически относимся не только к возможности, но и самой целесообразности применения мер юридической ответственности в данной сфере. По нашему мнению, в лучшем случае, речь здесь может идти лишь о позитивной юридической ответственности, тогда как применение ретроспективной ответственности с неизбежностью будет способствовать ущемлению принципа свободного депутатского мандата и принципа разделения властей. Во всяком случае, постановка вопроса о возможности и целесообразности ретроспективной юридической ответственности, будет уместной, лишь после того, как появится четкая процедура признания того или иного правотворческого дефекта, дефектом, обусловленным виновным поведением законодателя. В настоящее же время, даже процедура признания правотворческих ошибок существует далеко не во всех отраслях российского права18. В целом, общее состояние изученности проблематики правотворческих ошибок может быть сведено к следующим положениям: 1) четкое осознание необходимости разделения ошибок на правотворческие и концептуальные; 2) относительно неплохая изученность правотворческих ошибок и фактически полное отсутствие теоретических разработок в сфере концептуальных ошибок; 3) констатация невозможности сведения концептуальных недостатков законодательства только к ошибкам, имеющим непредвзятый характер; 4) утверждение различных вариантов злоупотреблений законодателем своими властными полномочиями и, как следствие, необходимости наложения юридической ответственности в данных ситуациях, при полном отсутствии каких-либо теоретических разработок в этой сфере. Таким образом, на сегодняшний момент, следует констатировать отсутствие единой теории дефектов законодательства и, прежде всего, теоретических разработок в сфере концептуальных его недостатков. Боле того, в современной отечественной теории права нет единства мнений не только по поводу построения единой концепции дефектов правообразования, но и по поводу самой научной целесообразности этого построения. В частности, В.М. Баранов и В.М. Сырых

№ 5 / 2012

в своей совместной работе отмечают: «Признание тех или иных положений законопроекта (равно как и критериев их выявления) концептуальными ошибками имеет относительный и не столь очевидный характер. Здесь сохраняется значительное поле для дискуссий, существования разных подходов, теорий, оценок. Сложный диалектически противоречивый процесс развития реальности и ее познания не позволяет имеющимся теоретическим знаниям превратиться в «истину в последней инстанции». Немного можно найти в теории права (да и во всем правоведении) положений, которые серьезно претендовали бы на роль исходного общепризнанного постулата научного знания. Значительно больше понятий, категорий и закономерностей, которые понимаются и толкуются по-разному. Еще больше простор для полемики и дискуссий создается там, где пытаются применить общие теоретические положения для оценки действующего законодательства. Одна и та же объективная закономерность в различных конкретно-исторических условиях проявляет себя по-разному. И доказать с помощью теоретических знаний преимущество какого-либо одного из вариантов над другим, опираясь на объективные закономерности, не представляется возможным»19. Представляется, что с указанной точкой зрения можно согласиться лишь отчасти. Действительно, в отличие от логических, грамматических и собственно-юридических ошибок, появляющихся на правотворческой стадии, концептуальные ошибки не столь очевидны. Противоречивость и сложность познавательных процессов в сфере юриспруденции не позволяет четко констатировать концептуальную ошибку, по средствам ее официального признания с использованием какой-либо строго установленной процедуры. Боле того, установление таких процедур, означало бы, на наш взгляд, не только объективное вменение, но и нарушение принципа разделения властей, а также принципа свободного депутатского мандата. Это не означает, что в данной сфере не может быть злоупотреблений. Это означает, что данные злоупотребления лежат за рамками юридической ответственности, находятся в политической плоскости и подразумевают меры политической ответственности (потеря доверия со стороны избирателей и 18 19

Херсонцев А.И. Указ. соч. С. 20—28. Сырых В.М., Баранов В.М. Указ. соч. С. 388.

Вестник Московского университета МВД России

25

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права роспуск Государственной Думы в результате удовлетворения вотума недоверия и т.д.). То, что перечисленные выше меры политической ответственности не работают должным образом в современной России, является, безусловно, довольно серьезной проблемой для нашей страны. Однако, это, опять же, политическая проблема, и она не может быть решена сугубо юридическими способами. Как уже отмечалось, говорить о злоупотреблении законодателем своими властными полномочиями можно лишь тогда, когда есть процедура, в результате которой официально устанавливается его вина. В этой связи, было бы довольно наивным полагать, что сама эта процедура может возникнуть и эффективно работать в условиях отсутствия реальной политической конкуренции. Следует четко осознавать, что право не всесильно и с помощью него нельзя полностью поменять исторически сложившийся политический уклад жизни. С другой стороны, констатация политической невозможности и даже нецелесообразности установления мер юридической ответственности законодателя за допущение концептуальных дефектов, еще не означает отсутствия необходимости теоретического моделирования в этой сфере, предполагающего выработку единой терминологии, построение общей классификации и выявление причин тех или иных концептуальных дефектов. В противном случае, будет иметь место существенное ущемление оценочного потенциала юридической науки, низведение его исключительно к правовому позитивизму, ограничивающего методологию исследования законодательства исключительно аспектами юридической техники. Необходимо так же отметить, что изучение юридической литературы, посвященной правотворческим дефектам, отнюдь не создает впечатления исключительно позитивистской направленности этих исследований. Методологическая неполнота изучения концептуальных дефектов связана не столько с правовым позитивизмом (который, строго говоря, ни когда не был в России доминирующей методологией) и даже не с политической составляющей данного вопроса, сколько этицизмом российской юридической науки в целом. Построение развернутой теории дефектов правообразования, так или иначе, подразумевает признание их онтологического статуса, т.е. признание, своего рода, номинальной неизбежности недостатков системы законодательства, что очень плохо согласуется с этическим максимализмом док-

26

тринального правосознания, в рамках которого, о недостатках можно говорить лишь как о случайных, акцидентных явлениях. По нашему мнению, подобный вариант правовосприятия обладает определенной методологической ограниченностью. Правотворческая деятельность, как и любая другая практическая деятельность, не может быть лишена своих недостатков, и само по себе наличие этих недостатков еще не говорит о какойлибо ее ущербности. Между тем, задачей юридической науки является не столько этическое воспитание общества (хотя воспитательную функцию отрицать, конечно же, нельзя), сколько оценочное суждение о действующем праве и выработка конкретных рекомендаций по устранению выявленных недостатков. Одним из методологических направлений, позволяющих, как представляется, дать наиболее полную оценочную характеристику правовой системы, является структурно-функциональный подход, в связи с чем, перейдем к изложению собственных взглядов на проблематику дефектов права в рамках данной методологии. Учение о дисфункциях является важнейшей составной частью всех методологических направлений в рамках структурно-функционального подхода. В основе этого учения лежит базовое, для данного методологического направления, понятие аномии. Первоначально (в работах Э. Дюркгейма20) под аномией понималось противоречие между целями и средствами в рамках того или иного социального процесса. В дальнейшем (начиная с Р. Мертона21) это понятие начинает трактоваться дифференцировано, т.е. применительно к каждой из подсистем в отдельности. В этом контексте, аномия предстает как, своего рода, неустранимый недостаток, дефект функционального воздействия каждой из четырех подсистем. Для ценностной подсистемы это выражает себя в отсутствии должного ценностного единства общества в рамках восприятия той или иной социальной проблемы. Для экономической подсистемы — в недостаточности ресурсного обеспечения общественных потребностей. Для политической — в ошибочности целей поставленных теми или иными акторами. Наконец, для правовой — в неспособности разрешать различные споры в сфере правового регулирования в рамках суще-

20 21

Дюркгейм Э. Социология преступности. М., 1966. Merton R.K. Social theory and social structure. Glencoe, 1957.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права ствующего позитивного права. Функциональное воздействие аномии в рамках какой-либо подсистемы называется, в структурно-функциональном подходе, дисфункцией данной подсистемы. Повторимся, что в рамках данной методологии, аномия и обусловленные ею дисфункции есть объективно-субъективные явления, обладающие своими номинальными свойствами, и потому их не следует воспринимать как нечто случайное, ошибочное, акцидентное. Благодаря этому достигается возможность оценочных суждений в отношении всех четырех подсистем, чего методологически не позволяют сделать подходы, построенные исключительно на основе объективистских представлений (как материалистических, так и идеалистических). Таким образом, понятие «дефекты правообразования», в рамках структурно-функционального подхода, можно определить как обусловленные дисфункциональным воздействием ценностных, экономических и политических факторов, недостатки конкретной системы законодательства, проявляющие себя в неэффективности правового регулирования общественных отношений. В последней своей части данное определение является небесспорным. Вопрос о том, следует ли рассматривать дефекты права только как результат неправильной деятельности законодателя, или только как процесс этой деятельности, является дискуссионным в отечественной юридической науке. В современной литературе дефекты права чаще всего трактуются как негативный результат22, но есть и другие точки зрения. Так, профессор В.Н. Карташов полагает, что юридическая ошибка должна рассматриваться не как негативный результат, а как сама ошибочная юридическая деятельность23. Отдельные же ученые объединяют обе позиции и считают обоснованным понимать под правовым дефектом и процесс, и результат неправильных действий субъекта юридической деятельности24. Приведенное выше авторское определение исходит из последней точки зрения. Дефект правообразования рассматривается здесь и как процесс дисфункционального воздействия на формирование права ценностных, экономических и политических факторов, и как результат этого воздействия, проявляющий себя в неэффективности правового регулирования, т.е. в дисфункциональном влиянии самого права. Главным критерием истинности или неистинности

№ 5 / 2012

права всегда является практика его реализации, воспринимаемая либо непосредственно как результат правового регулирования, либо абстрактно, когда этот результат как бы моделируется и сравнивается с историческим опытом. Если речь вести только о гносеологических заблуждениях и правотворческих ошибках, этого критерия было бы вполне достаточно. Однако, помимо этих заблуждений и ошибок, причинами дефектов могут являться и намеренные злоупотребления, обусловленные, например, отсутствием политической конкуренции, непреодолимыми ценностными разногласиями между различными политическими силами, политической апатией подавляющего большинства граждан, бедностью населения, которую не желает замечать действующая власть и т.д. В этом случае мы имеем дело с дисфункциональным воздействием, причины которого лежат за пределами правовой системы и не могут быть исправлены исключительно с помощью правовых средств. Следует отметить, что отнюдь не все проблемы социальной жизни, формально находящиеся в сфере правового регулирования, могут быть разрешены с помощью права. Многие такие проблемы лежат в ценностной, экономической и политической плоскости, правовая же система пассивно отражает эти проблемы, не имея реальной возможности устранить их. Это «пассивное отражение», в свою очередь, вызывает различные проблемы в сфере самого правового регулирования, т.е. правовую дисфункцию, причина которой, следовательно, лежит за рамками содержания права в его позитивном понимании. Иными словами, это не есть проблема права, а есть проблема правообразования, соединяющего в себе как исходные, еще неправовые явления, так и позитивное право в качестве своего итогового результата. Строго говоря, в этом соединении неправовых и правовых явлений и есть основной методологический смысл самого понятия правообразования. Именно это позволяет разграничить правовые и неправовые проблемы как в сфере содержания правовых норм, так и в сфере их реализации. Еще раз повторимся, не все то, что воспринимается в качестве отрицательного и находится в сфере функционирования права, изначально обусловлено им самим, поЛисюткин А.Б. Юридическое значение категории «ошибка»: теоретико-методологический аспект. Саратов, 2001. 23 Карташов В.Н. Теория правовой системы общества. В 2 т. Т. 1. Ярославль, 2006. Гл. 21. 24 Херсонцев А.И. Указ. соч. С. 24. 22

Вестник Московского университета МВД России

27

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права этому, пытаясь устранить эти проблемы нужно четко осознавать, что многие из них обусловлены не правом, а духовной, экономической и политической сферой. Принимая во внимание вышесказанное, в содержание понятия «дефект правообразования» целесообразно включить, как дисфункциональное воздействие факторов правообразования, так и дисфункциональное воздействие самого права, проявляющиеся в ходе его реализации. Представляется, что именно такой подход позволяет наиболее полно разграничить проблемы правового регулирования, обусловленные недостатками самого права, от проблем ценностного мировосприятия, возможностей экономической системы, политических противоречий и т.д. Переходя к рассмотрению вопросов классификации дефектов правообразования, следует отметить, что многие классифицирующие здесь критерии, являются довольно очевидными и, так или иначе, уже были использованы нами выше. В целом же, разработка данной классификации, прежде всего, должна опираться на онтологические различия проблем в сфере правообразования. Исходя из этих различий, изначально, необходимо четко разграничить концептуальные дефекты от правотворческих дефектов. Критерием этого разграничения является, признаваемые фактически всеми исследователями, концептуальная и правотворческая стадии самого процесса правообразования. На концептуальной стадии находит свое воплощение стратегия правотворческой политики государства; именно здесь проявляет себя дисфункциональное воздействие ценностных, экономических и политических факторов правообразования. Правотворческая же стадия в большей мере связана с «техническими вопросами» выражения уже сформированной на предыдущей стадии государственной воли и поэтому правотворческие дефекты, прежде всего, связаны законодательной техникой. Рассмотрим теперь концептуальные и правотворческие типы дефектов правообразования в отдельности. Концептуальные дефекты являются довольно плохо изученными. Повторимся, что познавательный характер самой концептуальной стадии не позволяет, на наш взгляд, говорить здесь о возможности построения единой и универсальной концепции. В связи с этим, любые оценочные суждения в данной сфере должны опираться на конкретную методологию, с ее постулатами, идеальной моделью, особенностями эмпирической базы и т.д.

28

С позиций структурно-функционального подхода, внутреннюю классификацию концептуальных дефектов целесообразно провести одновременно по двум критериям. Во-первых, классификация концептуальных дефектов должна учитывать изначальную причину их появления, в качестве которой может выступать: а) ошибочность, вызванная непреднамеренным заблуждением в процессе познавательной деятельности (далее гносеологические ошибки); б) вполне осознанное злоупотребление законодателем своими властными полномочиями в угоду частным интересам и амбициям при четком осознании вредных последствий этого законодательного решения для всего общества в целом (далее политические злоупотребления). Во-вторых, по видам самого дисфункционального воздействия, следует выделить: а) дефекты, связанные с ценностной системой общества (далее ценностные ошибки). Проявляют себя либо в резком ценностном расхождении между основными социальными группами, либо в ошибочном понимании законодателем ценностей массового сознания, либо в пассивном восприятии обществом предлагаемых правом положений; б) дефекты, связанные экономической системой (далее ресурсные ошибки). Проявляют себя в переоценке возможностей реально существующей экономической системы, в частности, когда ресурсные затраты на реализацию того или иного нормативного акта, не соответствует реальным экономическим возможностям, как государства, так и отдельных граждан; в) дефекты, связанные с политической системой общества (далее политические злоупотребления). Проявляют себя в удовлетворении интересов одних социальных групп за счет ущемления других, в частности, в правотворческой сфере это имеет место при популизме законодателя, либо, в отдельных случаях, при лоббировании интересов. Наложение первого и второго критерия друг на друга, с учетом того, что злоупотребление законодателем своими властными полномочиями неразрывно связано с политическим факторами правообразования, дает нам следующую классификацию концептуальных дефектов: 1) гносеологические ошибки: а) ценностные ошибки; б) ресурсные ошибки.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права 2) политические злоупотребления: а) злоупотребления, связанные с лоббированием интересов; б) злоупотребления, связанные с политическим популизмом. Заканчивая рассмотрение концептуальных дефектов, представляется возможным дать им следующее общее определение. Концептуальный дефект — несоответствие содержания нормативно-правового акта реально существующим возможностям и потребностям конкретного общества, обусловленное как ошибочным пониманием, так и намеренными злоупотреблениями со стороны законодателя, с целью удовлетворения своих частных интересов и политических амбиций. Переходя к рассмотрению правотворческих дефектов, следует отметить, что в отличие от предыдущей группы, данные дефекты изучены значительно лучше. Обусловленность этих ошибок «техническими аспектами» изложения законодательной воли, позволяет подчинить их выявление единым логическим требованиям. Поэтому, в отличие от концептуальных ошибок, здесь нет столь широкого места для дискуссий, что дает возможность для построения единой (т.е. относительно независимой от методологии) концепции этого типа дефектов правообразования. В юридической литературе имеется ряд заслуживающих внимания классификаций законотворческих ошибок25. Анализ различных точек зрения на данный вопрос, позволяет сделать вывод, что фактически все авторы в качестве исходного критерия классификации используют вид нарушенных правил и требований. Сообразно названному основанию, представляется возможным выделить три больших класса правотворческих дефектов: юридические, логические и грамматические. Каждый из этих классов, в свою очередь, может быть разделен на отдельные виды. Юридические ошибки являются следствием несоблюдения каких-либо требований законодательной техники. Этими требованиями охватываются все стадии законотворческого процесса, а также наиболее важные аспекты содержания и формы проектируемого закона. По мнению В.М. Баранова, «юридические ошибки, безусловно, доминируют в системе законотворческих ошибок, и их максимально полное описание составляет важнейшую задачу юридической науки»26. В целом же внутренние деление этого класса ошибок является фактически одинаковым в работах

№ 5 / 2012

отечественных исследователей права. Изучение основ правотворческой техники, позволяет выделить следующие разновидности юридических ошибок: а) правовые пробелы; б) правовые коллизии; в) избыточная нормативность, т.е. дублирование одних и тех же положений несколькими нормативными актами; г) ошибки связанные с выбором формы нормативного акта (имеют место в тех случаях, когда важное общественное отношение регулируется подзаконным актом, а второстепенный вопрос — законом); д) ошибки в сфере систематизации нормативноправовых актов. Логические ошибки представляют собой негативный результат несоблюдения принципов и законов формальной логики при подготовке и принятии нормативно-правовых актов. Речь идет, прежде всего, о правилах оперирования понятиями, употребления научных терминов, формулирования определений, логически последовательного расположения материала по отдельным частям законопроекта и др. К наиболее характерным логическим ошибкам относятся следующие: а) логические противоречия, суть которых выражается в том, что один и тот же предмет (явление, субъект), взятый в одном и том же отношении, в один и тот же период времени, интерпретируется различным образом, вследствие чего нормативно-правовое предписание становится расплывчатым, двусмысленным, неопределенным27; б) нарушение соразмерности определения понятий, имеет место в том случае, когда определяемое и определяющее понятия не являются тождественными, в частности, когда имеет место пропуск какого-либо существенного признака в дефиниции, приводящий к тому, что им охватывается более широкий круг предметов, чем в определяемом понятии28; в) тавтология, т.е. ошибочный прием, при котором определяемое повторяется в определяющем29; Поленина С.В. Качество и эффективность законодательства. М., 1993; Пашков А.С. Правотворческие ошибки. Проблемы теории и практики: дисс. ... канд. юрид. наук. СПб., 1999; Пишина С.Г. Правоинтерпретационные ошибки. Проблемы теории и практики: дисс. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2000. 26 Баранов В.М., Сырых В.М. Указ. соч. С. 389. 27 В Лесном кодексе РФ в ст. 1 дается специальное определение леса как совокупности земли, древесной, кустарной и травянистой растительности и животного мира. Однако, уже в следующей статье лес понимался только как древесная растительность. 25

Вестник Московского университета МВД России

29

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права г) определение неизвестного через неизвестное30. Не менее важно соблюдение при подготовке текста нормативно-правовых актов грамматических правил. Текст закона должен быть максимально ясным и понятным для самых широких слоев общества. В частности, можно назвать следующие допускаемые грамматические ошибки: а) употребление слов с нарушением их нормативного написания31; б) образование новых слов путем добавления приставки «не» к существительным, с которыми эта приставка обычно не употребляется32; в) составление фраз из слов, не сочетаемых по смыслу или грамматически33; г) употребление конструкций, в которых управляемое слово не соотносится с разными однородными членами34; д) громоздкость фраз, перегруженность их однородными членами предложения, дополнениями, причастными и деепричастными оборотами, смысл которых удается установить с большим трудом. Приведенный перечень грамматических ошибок не исчерпывает, конечно, всего их многообразия. Для всестороннего и обстоятельного анализа требуется специальное исследование с участием лингвистов и специалистов в области формальной логики. Заканчивая рассмотрение правотворческих дефектов, представляется возможным дать им следующее определение. Правотворческий дефект — отступление от требований законодательной техники, логики или грамматики, которое снижает качество нормативно-правового акта, вызывает затруднения в толковании содержания его нормативных установлений и препятствует их реализации в конкретных правоотношениях. Общая классификация дефектов правообразования сводится, таким образом, к следующему.

30

І. Концептуальный тип дефектов: 1. Класс «гносеологические ошибки»; 2. Класс «политические злоупотребления». ІІ. Правотворческий тип дефектов: 1. Класс «юридические ошибки»; 2. Класс «логические ошибки». 3. Класс «грамматические ошибки». Следует отметить, что приведенная классификация построена с учетом критериев и индикаторов, используемых многими современными социологическими методиками35, что позволяет использовать их при проведении конкретных социологических исследований. Указанный недостаток присущ, например, определению коллективного договора как правового акта, регулирующего трудовые, социально-экономические и профессиональные отношения между работодателем и работниками на предприятии, в учреждении и организации (Закон РФ «О коллективных договорах и соглашениях»). Руководствуясь такой формулировкой, можно признать коллективным договором все нормативноправовые акты, действующие в сфере трудовых отношений. 29 Определение базы данных как объективной формы представления и организации совокупности данных, систематизированных таким образом, чтобы они могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ (Федеральный Закон «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных»). Термин «база данных» синонимичен термину «совокупность данных», поскольку база — это всегда совокупность каких-либо предметов, ценностей. 30 Согласно ст. 14 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» эта деятельность определяется через вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно ...путем проведения оперативно-розыскных мероприятий. Человек, который не имеет представления об ОРД, еще меньше знает что-либо об оперативно-розыскных мероприятиях. 31 Например, «найм» вместо «наем», «транспортировка» вместо «транспортирование» и т.д. 32 Например, «невывоз», «неостановка», «недоставление», «недекларирование», «непредставление». 33 Например, «вскрыть места», «помещение под режим», «товары, необходимые при стихийных бедствиях», «не могут быть выданы на основании установленного порядка». 34 Например, «выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также лиц, их подготавливающих и совершающих». 35 Грамматиков М. Пять методов измерения уровня верховенства права и доступа к правосудию: проблемы и уроки. URL://http://www.pilnet.org/index. 28

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права

ЗАКОННОСТЬ, ПРАВОПОРЯДОК И ДИСЦИПЛИНА В СФЕРЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ А.А. ИВАНОВ, доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры истории государства и права Московского университета МВД России; Р.Р. БЕДРЕТДИНОВ Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве; 12.00.14 — административное право, финансовое право, информационное право E-mail: [email protected] Аннотация. Освещаются важнейшие аспекты требований законности, основ правопорядка и значение дисциплины в их связи со сферой государственного управления. Ключевые слова: государственное управление; законность; принцип законности; политико-правовой режим; верховенство законов; гарантии законности; правопорядок; дисциплина.

LEGALITY, RULE OF LAW AND ORDER, DISCIPLINE IN THE SPHERE OF PUBLIC ADMINISTRATION A.A. IVANOV, doctor of jurisprudence, assistant professor, professor of chair of history of the state and right of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia; R.R. BEDRETDINOV Annotation. The illuminating important aspects of the requirements of the rule of law, the foundations of law and order and the importance of discipline in their relationship with the sphere of public administration are being considered in the article. Keywords: state governance, legality, the principle of legality, political and legal regime, the rule of law, guarantees of the rule of law, law and order, discipline.

Возникнув на заре становления публичной власти и появления первых правовых памятников, законность стала одной из определяющих черт современного государства. Законность — явление многоплановое. Это и принцип законности, и политико-правовой режим, и требование строгого соблюдения законов всеми субъектами права. Содержание законности в значительной степени обусловлено пониманием законодателем идей справедливости, а также особенностями политического режима данного общества. На протяжении длительного времени в юриспруденции доминировало положение о том, что законность заключается в строгом и неуклонном соблюдении предписаний норм права всеми участниками правоотношений (государственными органами, общественными и хозяйственными организациями, должностными лицами и гражданами). Однако, соблюдение норм права является только одной из форм его реализации. Наряду с соблюдением требования законности также важны в процессах ис-

№ 5 / 2012

пользования, исполнения, а особенно — применения правовых предписаний. Совершенно справедливо было замечено, что граждане не могут являться субъектами законности, так как это ставит их в одинаковое положение с должностными лицами, организациями и государством в целом (Н.В. Витрук). Опасность нарушения положений законов с их стороны несоизмеримо выше, чем нарушение законов гражданами. Всякое отступление государственных органов от правовых предписаний является нарушением, дезорганизует деятельность государства. Кроме того, в условиях построения гражданского общества в сфере общегражданских отношений повсеместно должен действовать принцип диспозитивности, разрешающий полную свободу действий, кроме прямо запрещаемых законами. Деятельность же государственных и иных органов и организаций, учреждений и должностных лиц всех уровней строго ограничивается разрешением действий исключительно в рамках закона. Законность можно назвать методом деятельности госу-

Вестник Московского университета МВД России

31

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права дарства и его органов. Граждане, руководствуясь в своей повседневной жизни нормами законов, подзаконных актов, обычаев, традиций, морали, религии и проч., являются, прежде всего, субъектами правопорядка и не более. В качестве наиболее значимых признаков законности можно назвать следующие: ¨ всеобщность, которая проявляется в том, что все, кто находится в пределах действия норм права, обязан их соблюдать; никто не может уклониться от этого: ни отдельный гражданин, ни само государство, ни его представители; ¨ законность является важнейшим требованием (принципом) деятельности субъектов правотворческой и правоприменительной сферы. При этом необходимо подчеркнуть, именно принципом деятельности, а не самой деятельностью. Однако, мало установить режим строгого, четкого и неуклонного исполнения требований закона всеми участниками общественных отношений, как это, например, было во времена фашистского режима в Германии 1930—1940 гг. XX в. (Это, кстати, дало возможность идеологам фашизма объявить государство «правовым».) Необходимо, чтобы идея законности основывалась, прежде всего, на праве, т.е. на представлениях о естественных и неотъемлемых (без веских причин, случаи которых санкционирует само государство) правах человека, а также на справедливости как некоем универсальном эквиваленте. Такой подход известен в юридической науке как категория правозаконности. «Законность означает идею, требование и систему (режим) реального выражения права в законах государства, в самом законотворчестве, в подзаконном нормотворчестве» (Н.В. Витрук). Таким образом, законность — это система реально действующего права, характеризующаяся полным осуществлением и реализацией правовых законодательных актов государственными органами, должностными лицами, общественными организациями, обеспечивающими использование и защиту прав и свобод граждан. Сущностью законности является требование строгого и неуклонного осуществления норм правового закона субъектами правовой жизни. В юридической науке сложилась точка зрения на законность как на явление, выступающее в трех качествах: как «принцип, метод и режим соответствия поведения (деятель-

32

ности) участников общественных отношений и его результатов нормам права, выраженным в законах, основанных на них подзаконных нормативных актах и других источниках права» (В.С. Афанасьев): ¨ как принцип: законность провозглашается, закрепляется в законодательстве как основополагающая идея существования и деятельности всех субъектов права; ¨ как метод: всякий вариант поведения субъектов права строго соответствует требованию законности, которая является основой их поступков; ¨ как особый режим: это политические, экономические, моральные и иные условия жизни, при которых беспрепятственное осуществление прав и добросовестное выполнение обязанностей является принципом деятельности государственных органов, их должностных лиц и граждан. К принципам законности можно отнести ряд основополагающих идей, которые обуславливают гармоничное существование и взаимодействие государства, личности и общества: ¨ верховенство законов по отношению ко всем другим правовым актам, которые должны соответствовать положениям законов, издаваться и применяться во имя их исполнения; ¨ законы должны воплощать в себе общечеловеческие идеалы и ценности; ¨ законы должны отражать конституционно закрепленные права, свободы и законные интересы личности, а также гарантировать их обеспечение и защиту; ¨ всеобщность законов как единство их понимания и применения на всей территории их действия; ¨ равная возможность для всех субъектов права на гарантированную защиту законов в случае неправомерных посягательств на их права, свободы и законные интересы; ¨ недопустимость противопоставления законности и целесообразности; ¨ предотвращение и активная борьба с правонарушениями; ¨ организация эффективного контроля и надзора за исполнением законов. Полное и последовательное осуществление требований законности напрямую зависит от наличия в обществе определенных условий и средств, которые в своей совокупности призваны создать надлежащую обстановку для непосредственной реализации

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права всеми правовых предписаний и надежной охраны их от нарушений. Гарантии законности — это определенный комплекс организационных, экономических, политических, идеологических факторов и юридических мер, обеспечивающих соблюдение норм права, защиту прав граждан и интересов общества и государства. Все гарантии законности и правопорядка принято подразделять на общие, к которым относятся материальные, социальные, политические, культурные и идеологические условия, и специально-юридические или правовые меры и средства. Материальные (экономические) гарантии законности определяются состоянием экономического развития общества, гармоничностью отношений в рамках многоукладной экономики, эффективно действующей налоговой системой и др. Социальные условия заключаются, прежде всего, в обеспечении достойного уровня жизни граждан, участвующих в производственном процессе, в существовании эффективной системы социальной поддержки незащищенных слоев населения и т.п. Политические гарантии законности состоят в том, что все составные структуры и отдельные элементы политической системы должны быть заинтересованы в поддержании режима законности. Это, прежде всего, легитимность политико-правового режима, четкое разграничение полномочий и предметов ведения между Российской Федерацией и ее субъектами, между субъектами РФ и органами местного самоуправления; законодательное закрепление и реализация общепризнанных прав и свобод граждан; политический плюрализм и др. Культурные гарантии законности определяются уровнем общей политической и правовой культуры государственных органов и учреждений и их должностных лиц, а также всего населения. Идеологические гарантии реализуются посредством слаженности деятельности всех звеньев государственного аппарата и имеющимися коммерческими и общественными структурами, что является прямым доказательством правильности проводимой государством политики. Также огромное значение имеет целенаправленная работа по нравственному, гражданскому и патриотическому воспитанию. Специально-юридические (правовые) гарантии воплощаются в создании эффективного законодательства, основанного на учете особенностей обще-

№ 5 / 2012

ственного развития и научных рекомендаций (нормативно-правовые гарантии); в деятельности государственных органов, специально созданных для предотвращения и пресечения нарушений законности (организационно-правовые гарантии). Правовые гарантии законности проявляются в различных формах, в том числе: в установлении и поддержании прочного режима конституционной законности; в совершенствовании законодательства; в проведении контрольно-надзорных мероприятий со стороны управленческих органов, суда, прокуратуры, общественности. Немаловажную роль здесь играет институт юридической ответственности. Тот относительно стабильный порядок, который складывается в обществе под воздействием различных социальных норм (в том числе правовых) и является основой существования всякого социума, именуется общественным порядком. Его важнейшей составной частью является сфера, урегулированная юридическими нормами — законами и подзаконными актами — правопорядок. Правопорядок — это состояние (система) общественных отношений, являющееся результатом фактического осуществления законодательных положений. Он служит итогом всей реализации права. Правопорядок — это, прежде всего, весь массив правомерных действий всех участников общественных отношений. Это такое поведение, которое достигло целей правового регулирования. Признаками правопорядка можно считать следующие особенности: ¨ правовая природа основ формирования; ¨ единство правопорядка в масштабах всего государства, проявляющегося в целостности, структурности, иерархичности правовых требований; ¨ гарантированность правопорядка со стороны государства, для чего имеется сложная система контрольно-надзорных, судебных и правоохранительных органов; ¨ подверженность правопорядка общественному контролю и обеспечение возможности ее участия в подержании надлежащего уровня правопорядка и т.п. Законность и правопорядок находятся между собой в неразрывной связи. Правопорядок без законности существовать не может, при этом поддерживать и укреплять правопорядок можно только законными средствами. Взаимосвязь рассматриваемых категорий полностью проявляется и в единстве

Вестник Московского университета МВД России

33

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права необходимых для их существования предпосылок и условий — гарантий законности и правопорядка: ¨ материальные гарантии — такая экономическая структура общества, в рамках которой устанавливаются эквивалентные отношения между производителями и потребителями материальных благ, их интересы гарантируются режимом законности и получают объективное воплощение в правопорядке; ¨ политические гарантии законности и правопорядка — все элементы политической системы общества (государство, его органы, общественные объединения и частные организации, трудовые коллективы) поддерживают и воспроизводят общественную жизнь на основе юридических законов, отражающих объективные закономерности общественного развития; ¨ юридические гарантии законности и правопорядка — деятельность государственных органов и учреждений, специально направленная на предотвращение и пресечение нарушений законности и правопорядка; а также совокупность особых правовых средств, направленная на обеспечение законности и правопорядка: юридическая ответственность, правовое принуждение, поощрение; ¨ нравственные гарантии законности и правопорядка — благоприятная морально-психологическая обстановка, в которой реализуются юридические права и обязанности участников правоотношений; уровень их духовности и культуры; чуткость и внимание государственных органов и должностных лиц к человеку, его интересам и потребностям. Наряду с рассматриваемыми явлениями законности и правопорядка в нашей жизни имеется еще один неотъемлемый компонент, обеспечивающий в целом

34

органичность и гармонизированность общественных отношений. Это дисциплина, т.е. определенный порядок поведения людей, соответствующий нормам права и морали, требованиям конкретной организации или вида деятельности. Если в основе требований законности лежит идея соблюдения всеми законов, то дисциплина — явление более многоплановое, и законность выступает только одним из ее компонентов. Потому что, наряду с требованиями важнейших нормативноправовых актов в содержание дисциплины входят требования моральных норм, высоких деловых качеств и т.п. Дисциплина «предполагает инициативное, ответственное отношение к делу, проявление активности, предприимчивости» (С.Н. Кожевников). И если законность едина в масштабе всей страны, то дисциплина является категорией многоплановой. Это качество выражается в существовании таких ее разновидностей, как исполнительская, технологическая, трудовая, учебная, военная, финансовая (бюджетная, налоговая, валютная, кассовая), договорная и другие виды дисциплины. Центральным элементом при этом является понятие государственной дисциплины, как требование точного соблюдения всеми организациями и гражданами установленного государством порядка деятельности государственных органов, предприятий, учреждений и организаций по выполнению возложенных на них обязанностей. И последнее. Нетрудно заметить, что если законность и правопорядок предусматривают реализацию как прав, так и обязанностей субъектов, то дисциплина — это, прежде всего, надлежащее исполнение возложенных обязанностей.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права

МИФ КАК НОРМАТИВНЫЙ РЕГУЛЯТОР ЖИЗНИ ЛЮДЕЙ И КАК ФИКЦИЯ О.В. ТАНИМОВ, кандидат юридических наук, доцент, заместитель декана факультета политологии и права РЭУ им. Г.В. Плеханова Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве E-mail: [email protected] Аннотация. Проводится исследование роли мифа в качестве регулятора отношений, анализируется соответствие таких категорий как «миф» и «фикция», подчеркивается роль мифологии в зарождении источников древнего права. Ключевые слова: миф, фикция, нормативный регулятор, источник права.

MYTH AS A NORMATIVE CONTROL PEOPLE'S LIVES AND AS A FICTION O.V. TANIMOV, candidate of jurisprudence, the assistant professor, the deputy dean of faculty of political science and the right of REU of G.V. Plekhanov Annotation. The article studies the role of myth as a regulator of relationships, analyze compliance with such categories as «myth» and «fiction», emphasizes the role of mythology in the ancient origin of the sources of law. Keywords: myth, fiction, regulatory control, the source of law.

Становление естественно-правовой мысли проходило ряд этапов: эпоха античности, Средние века и Новое время. В эпоху античности учение о естественном праве сформировалось как мифология права. В дальнейшем право природы (Physis) и позитивное право (Nomos) были противопоставлены друг другу1. Особое значение для развития будущей западно-европейской и, в частности, немецкой философии права имели учения Платона, Аристотеля и римское право2. Важным регулятором поведения древнейших людей была мифология, дающая вполне конкретные предписания о поведении общинников, ведь мифологическому мышлению свойственна та же логика, что и мышлению рационалистическому3. Академик В.С. Нерсесянц вполне обоснованно утверждает по этому поводу: «В примитивных обществах мифология выполняет функции объяснения и легитимации социальных норм»4. Миф рисует как бы идеальный правовой порядок, к которому должен стремиться человек. Наряду с ритуалом, обрядом, обычаем, и т.д., миф в древнем мире является «источником нормативного регулирования жизни человека»5. Свои рассуждения на тему мифологии приводит один из ярких представителей антропологии XX в. Б. Малиновский (1884—1942 гг.): «В примитивной культуре миф выполняет незаменимую функцию: он выражает, укрепляет и кодифицирует веру; он под-

№ 5 / 2012

тверждает действенность обряда и содержит практические правила, направляющие человека. Таким образом, миф является существенной составной частью человеческой цивилизации; это не праздная сказка, а активно действующая сила, не интеллектуальное объяснение или художественная фантазия, а прагматический устав примитивной веры и нравственной мудрости»6. Кроме того, миф имеет большое значение для развития научной мысли, хотя наука не может вступать с мифологией в соревнование за истину, потому что миф не является научной теорией или гипотезой, даже если имеет наукообразную, рационализированную внешность. Но в исследовательских целях к мифу можно относиться как к научному факту, поскольку он реально существует и участвует в формировании социального поведения. Выяснение содержания мифа, а также его влияния на правовую

Аналогичная ситуация сложилась в праве и в настоящее время. О проблемах соотношения естественного и позитивного права см.: Козлов Ю.М. Правовой статус личности: гарантии реализации (историко-теоретический аспект): дисс. … канд. юрид. наук. СПб., 2000; Рябченко Н.Г. Проблемы естественного права в учениях немецких юристов: дисс. … канд. юрид. наук. СПб., 2002. О кризисе позитивизма более подробно говорится в последующих параграфах данной книги. 2 Рябченко Н.Г. Указ. соч. С. 10. 3 Ковлер А.И. Антропология права: учебник. М., 2002. С. 128. 4 Нерсесянц Н.С. Право и закон. М., 1983. С. 8. 5 Ковлер А.И. Указ. соч. С. 117, 139. 6 Малиновский Б. Миф в примитивной психологии // Магия, наука и религия. М., 1925. С. 98, 99. 1

Вестник Московского университета МВД России

35

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права действительность представляет довольно сложную исследовательскую задачу, решение которой не может быть поручено одной лишь юриспруденции. Правоведение в этом отношении оказывается в некоторой зависимости от полученных другими науками результатов. В обращении с мифологией правоведение использует выводы и наблюдения из исследований пограничных с ним наук. Насколько это возможно, оно может обращаться и непосредственно к самой мифологии — религиозным, философским, идеологическим доктринам и учениям, которые в этом случае принимаются не в качестве свода руководящих идей и аксиом, а в роли объекта, содержащего информацию о значимых для права мифологических положениях. Эта информация подлежит правовой интерпретации в том объеме, в каком мифология участвует в образовании и поддержании правового регулирования, включая государственное право7. Миф внедряется в такие сферы человеческого бытия, как рождение, жизненные циклы, смерть, имитируя (курсив авт.) при этом небесный архетип, т. е., выражаясь словами известного мифолога М. Элиаде, придает реальности причастность к «символизму центра»8. Например, много мифов и преданий связано с человеческой кровью. Еще в незапамятные времена люди знали, что кровь является носительницей жизни и обладает целебными свойствами. С почитанием крови связано множество увлекательных легенд, народных обычаев: родилась клятва, скрепленная кровью, взаимоотношения между людьми, а нередко и судьбы целых народов решались по тем или иным законам кровного братства или кровной вражды9. Миф, пожалуй, был самым распространенным видом юридических фикций в древнем мире. Миф, в переводе с греческого, означает: 1) сказание, передающее представление древних народов о происхождении мира; 2) вымысел10. Напомним, что фикция определяется в словарях, как «выдумка», «вымысел», что обуславливает близкую взаимосвязь между данными явлениями, позволяющую проводить тождество между ними, которое мы попытаемся более подробно проследить ниже11. Взятый на веру, миф освобождает человека от сомнений и неуверенности. В данном случае вымысел мифа (фикция, по сути) позволил упорядочить определенные отношения в обществе. Без этой поддержки люди до сих пор еще не показали себя спо-

36

собными организовать социальную жизнь. Мифы и сказания разных народов представляют собой бесценный материал об обычном праве древнего человека. Существует достаточно большой объем литературы, посвященной мифам12. При всех своих различиях в восточных и античных правовых воззрениях имелось немало общего, прежде всего в закономерностях становления правовой мысли. В частности, как в Древней Греции, так и на Древнем Востоке правовые представления на начальном этапе их возникновения выражались в форме мифов, поэтических сказаний о богах и героях, которые нередко приобретали вид гимнов в честь богов (гимн Антону в Древнем Египте или гимн божеству договоров Митре в Древнем Иране). Близки к ним по смыслу и славословия в честь свершений земных представителей богов, например, фараонов — сынов бога в Египте или правителей по мандату Неба в Древнем Китае. Такие категории как «сыновья бога» и «мандат неба» явно фиктивны, т.е., условны и были просто необходимы в древнем обществе. В таком качестве миф не только объяснял тайны мироздания, но выполнял также функцию обоснования и оправдания существовавшего в обществе порядка и его единства с окружающей средой и даже Космосом. Он являлся весьма авторитетной формой для закрепления социальных норм, их словесно-образного и ритуального выражения и толкования. На ранних стадиях формирования права и правовой мысли миф отчасти выполнял ту же роль, какая впоследствии выпала на долю закона и правового обыАрановский К.В. Мифология и мировоззрение в соотношении с государственно-правовым регулированием // журнал Рос. права. 2002. № 9. С. 85. 8 Ковлер А.И. Указ. соч. С. 132. 9 Галкин В.Н., Майоров О.А., Ширшова Е.Н. Станьте донором, помогите людям! М., 2009. С. 10. 10 Современный словарь иностранных слов. М., 1999. С. 387. 11 Мифы и фикции в один ряд ставит также и А.Г. Карапетов в своей работе «Борьба за признание судебного правотворчества в европейском и американском праве». М., 2011. 12 Помимо многочисленных серийных изданий мифов народов мира издательства «Восточная литература», см.: фундаментальное издание «Мифы народов мира» (М., 1982); Анисимов А.Ф. Духовная жизнь первобытного общества. М.-Л., 1966; Арзуманова Т.В. Мифология. М., 2008; Беляков Б.Н. Структура человеческой жизнедеятельности и формы ее отражения. Челябинск, 1990; Елсуков А.Н. Познание и миф. Минск, 1984; Золотарев А.М. Родовой строй и первобытная мифология. М., 1964; Кессиди Ф.X. От мифа к Логосу: Становление греческой философии. М., 1972; Косарев А.Ф. Философия мифа: Мифология и ее эвристическая значимость. М., 2000; Мелетинский Е.М. Поэтика мифа. М., 1976; Серов Н.В. Хроматизм мифа. Л., 1990; Смит Р. Мифы и легенды австралийских аборигенов. М., 2008; Штоль Г.В. Мифы Древней Греции. М., 2008. 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права чая, что во многом было обусловлено особой манерой пользования словом как способом символического обозначения запретов, дозволений и иных форм регуляции поведения человека13. Если человек не имеет определенной веры или держится убежденного безверия, это само по себе еще не делает его мировоззрение, восприятие, эмоциональность, поведенческие реакции вполне свободными от мифологии. Литература, произведения искусства, продукты массовой культуры насыщены поступающими из мифа сюжетами, идеями. Всем с раннего детства знакомы сказки, в которых содержится большое количество вымыслов и выдумок, что очень близко приближает их к мифам. В переживаниях, чувствах, убеждениях тоже присутствуют религиозно зависимые, производные от мифологии составы. В этой связи не можем себе позволить не упомянуть о мифических символах русских сказок, которые содержатся в преданиях наших предках, обладая магической силой. Возьмем, например, тройку — настоящую королеву фольклора, мифов и сказок. Ведь у нас уж если плакать, то в три ручья, если врать, то с три короба, если согнуться, то в три погибели и т.д. Счастье находится за тридевять земель, в тридесятом царстве и чтобы его найти, необходимо истоптать три пары железных сапог и съесть три железных хлеба. Можно перечислять до бесконечности: три богатыря, у отца три сына, перекресток трех дорог, три попытки, три желания и т.д. Не будем углубляться в исследование соотношения фикций и символов, так как, это является достаточно объемным проектом, достоянием целого параграфа, или даже главы. Отметим лишь тот факт, что тройка — символ волшебного совершенства, а волшебство и волховство — в славянских языках однокоренные слова. Как известно, жрецыволхвы обладали тайной священного знания. Они и подарили миру первые варианты сказок, поведав всему миру доступным языком о строении Вселенной, о взаимоотношениях с ней человека, о законах и правилах общения. Священный миф — система знаний, объяснявших устройство мироздания, был ведом лишь посвященным. А сказка в данной ситуации служила лишь упрощенным пересказом. Регулятивное значение первобытных мифов, обрядов, ритуалов и обычаев отмечается в литературе неоднократно14. Миф, являясь источником права, обусловил проявление его в различных формах, спо-

№ 5 / 2012

собствовал возникновению новых источников, сохраняя в них элементы фиктивности. Термин «фикция» (fictio) имеет многовековую традицию. Применение фикции прослеживается в науке, в праве и законодательстве. Фикция выражается преимущественно с помощью конструкций «как бы», «как если бы», «допустим», «эквивалентно», «считается» и пр.15, что характерно и для мифа в его сущностном проявлении. Определенную роль сыграл миф в зарождении древнерусского права, что не могло не отразиться на последующем формировании отечественной правовой мысли в Средние века. Вот что по этому поводу отмечает Т.Е. Канюкова: «Несомненным является тот факт, что на протяжении XIV — начала XVI вв. религиозно-историческая идеология (в виде ее мифов и теорий) была причастна ко многим актам и тенденциям в становлении и развитии московского права»16. Как бы подтверждением этому являются слова известного французского философа — постструктуралиста Ролана Барта: «ни одна система не может обойтись без фикций»17. Таким образом, в результате проведенного исследования, можно прийти к следующим выводам. 1. Миф, по своей сути, представляет собой фикцию в ее наиболее привычном понимании. 2. Миф является фикцией не только в бытовом, общепринятом значении, но и представляет собой фикцию правовую, способную регулировать общественные отношения на ранних этапах развития человечества. 3. Фикция может проявляться в различных формах: сказаниях, балладах, преданиях и пр. Но самое важное, что ярким выражением, одной из форм существования фикции является миф.

13 Антология мировой правовой мысли. В 5 т. Т. 1. Античный мир и Восточные цивилизации. М., 1999. С. 13. 14 Власенко Н.А. Теория государства и права: учеб. пособие; 2-е изд., перераб., доп. и испр. М., 2011; Черданцев А.Ф. более категоричен: «Расчленения на различные виды социальных норм первобытное общество не знало, как не знало и различия между правилами и обязанностями» (Черданцев А.Ф. Теория государства и права. М., 1999. С. 53). 15 Танимов О.В., Баршова О.А. Юридические фикции в древних источниках права (историко-теоретический аспект) // История государства и права. 2011. № 13. С. 25. 16 Канюкова Т.Е. Основные этапы становления и развития российского права: идейно-теоретические истоки и политико-юридическая практика IX—XIX вв.: дис. … канд. юрид. наук. СПб., 2001. С. 16. 17 Скловский К.И. Собственность в гражданском праве; 5-е изд., перераб. М., 2010.

Вестник Московского университета МВД России

37

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права

РОЛЬ МИНИСТЕРСТВА ВНУТРЕННИХ ДЕЛ В РАЗРАБОТКЕ НОРМАТИВНОЙ ПРАВОВОЙ БАЗЫ МНОГОПАРТИЙНОЙ ПОЛИТИЧЕСКОЙ СИСТЕМЫ РОССИЙСКОЙ ИМПЕРИИ В НАЧАЛЕ XX В. Г.А. УДОДОВ, адъюнкт кафедры истории государства и права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор кафедры истории государства и права Московского университета МВД России Н.В. Михайлова E-mail: [email protected] Аннотация. Исследуется деятельность МВД по разработке нормативной правовой базы в период 1905—1906 гг., приводится анализ законотворческой деятельности МВД в формировании российской многопартийности. Ключевые слова: Министерство внутренних дел, революция 1905 г., политические партии, образование, многопартийность, российский парламентаризм.

THE ROLE OF THE MINISTRY OF THE INTERIOR TO DEVELOP THE REGULATORY FRAMEWORK OF MULTI-PARTY POLITICAL SYSTEM OF THE RUSSIAN EMPIRE AT THE BEGINNING OF THE XX CENTURY G.A. UDODOV, graduated in a military academy of chair of history of the state and right of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The article investigates the activities of the Interior Ministry to develop aregulatory framework for the period 1905—1906. an analysis of legislative activity in the formation of the Russian Interior Ministry multiparty system. Keywords: Ministry of Internal Affairs, the Revolution of 1905, political parties, education, multi-party system, the Russian parliamentary system.

Министерство внутренних дел Российской империи, как одно из ключевых ведомств царского правительства, принимало непосредственное участие в реорганизации политической системы отечественного государства в первые полтора десятилетия XX в. В этой работе Министерства можно выделить три магистральных направления, обусловивших роль и место МВД в реформировании российской государственности: правотворческое, правоприменительное и правоохранительное. Правотворческое заключалось в участии в разработке и совершенствовании нормативной правовой базы перехода России к многопартийной политической системе, выработке законодательных и подзаконных актов, определявших порядок образования и функционирования общественных организаций и союзов. Правоприменение выражалось, прежде всего, в осуществлении контроля над различными проявлениями партийной жизни. И, наконец, правоохранительное направление — это организация противо-

38

действия незаконной деятельности ряда политических партий, носящей экстремистский и даже террористический характер. Правовые основы образования в Российской империи многопартийной политической системы были заложены Манифестом от 17 октября 1905 г. «Об усовершенствовании государственного порядка», которым предполагалось «даровать населению незыблемые основы гражданской свободы на началах действительной неприкосновенности личности, свободы совести, слова, собраний и союзов»1. Это достаточно декларативное положение было закреплено и развито затем в Основных государственных законах Российской империи от 23 апреля 1905 г., ст. 38 которых гласила, что «российские подданные имеют право образовывать общества и союзы в целях, не противных законам. Условия образования обществ и союзов, порядок их действий, условия и 1

ПСЗ. Собр. третье. Т. XXV. 1905. № 26803.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права порядок сообщения им прав юридического лица, равно как порядок закрытия обществ и союзов, определяются законом»2. Таким образом, законодатель сам непосредственно указывал на наличие специального законодательного акта, регулирующего данный вид правоотношений. Составление закона об обществах и союзах, который бы конкретизировал заявленную в Манифесте 17 октября 1905 г. свободу союзов и установил бы правовые основы ее реализации, было возложено на Министерство юстиции. Сроки разработки, обсуждения и принятия законодательного акта были достаточно сжатыми: 8 ноября 1905 г. проект Временных правил о союзах (первоначальное название документа) поступил в Совет Министров в январе 1906 г.; на трех заседаниях он был обсужден в Государственном Совете, в феврале отправлен на рассмотрение Николая II и уже 4 марта 1906 г. вступил в законную силу. Такая, не слишком-то характерная для отечественного законотворческого процесса скорость объясняется, с одной стороны, сохранением существенного напряжения общественной обстановки в связи с продолжающейся в России революции и поиском правительством политических и правовых способов выхода из создавшегося положения. С другой, стремлением царской власти регламентировать данный вид правоотношений до созыва нового представительного органа — Государственной Думы. Проект, составленный Министерством юстиции, оказался достаточно либеральным. Помимо существовавшего уже в России разрешительного (концессионного) порядка образования обществ, он предлагал также явочный порядок, подразумевавший образование обществ, в случае соблюдения установленных законных требований, без получения специальных разрешений властей. 8 ноября 1905 г. проект Временных правил был направлен председателю Совета министров С.Ю. Витте и впервые вынесен на обсуждение 16 ноября 1905 г. МВД активно включается в обсуждение проекта Временных правил на заседаниях Совета министров. Это было обусловлено тем, что в Российской империи контроль над общественными организациями относился к компетенции МВД. Ко второму заседанию 16 декабря 1905 г. министром внутренних дел П.Н. Дурново был внесен, по сути, самостоятельный законопроект, к сбору материалов и составлению которого ведомство приступило еще в октябре 1905 г.

№ 5 / 2012

Замечания и предложения МВД в проект Временных правил о союзах носили охранительный характер и существенным образом отличались от предложений Министерства юстиции. Так, термин «союз» предлагалось заменить термином «общество». Предполагалось существенное расширение полномочий царской администрации в вопросах регулирования создания и деятельности общественных организаций. Ключевое место в процедуре легализации обществ по идее П.Н. Дурново должны были занимать местные администрации во главе с губернаторами, так как все организации, вне зависимости от способа образования должны были подавать им заявления о своем образовании. Проект МВД значительно сужал полномочия судебных органов, особенно в вопросах прекращения деятельности общественных организаций; предполагалось, что исполнительная власть получит право закрывать общества, имеющие зарегистрированные уставы, в чрезвычайных обстоятельствах, при возникновении беспорядков, угрожающих общественной безопасности. Предлагалось также регламентировать порядок созыва и компетенцию общих собраний, правила рассмотрения ими отдельных вопросов. Устанавливался ряд запретов на участие в политических организациях, касающихся, прежде всего, государственных служащих3. В последующем, поправки и замечания Министерства при непосредственном участии министра обсуждались на заседаниях Государственного Совета, что нашло отражение в журнале Государственного совета с суждениями по проекту Временных правил об обществах и союзах4. В результате, принятый законодательный акт, включил большинство идей, выдвинутых МВД. Утвержденные именным высочайшим указом Сенату от 4 марта 1906 г. Временные правила об обществах и союзах5 были приняты в достаточно консервативном варианте, они существенно расширили полномочия администрации в вопросах контроля над общественными организациями, и, прежде всего, политическими партиями. ПСЗ. Собр. третье. Т. XXV. 1906. № 27805. Проект Временных правил об обществах и союзах с предложенными управляющим Министерством внутренних дел изменениями // РГИА. Ф. 1276. Оп. 1. Д. 79. Л. 65—68 об. 4 Отчет по делопроизводству Государственного совета за сессию 1905—1906 гг. СПб., 1906. 5 ПСЗ. Собр. третье. Т. XXV. 1906. № 27479. 2 3

Вестник Московского университета МВД России

39

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права Таким образом, закон был обличен в форму «временных правил», так как правительство предполагало разработку общего закона о союзах и обществах (о чем было указано в преамбуле акта 4 марта 1906 г.) уже при участии создаваемого законодательного органа. Это может косвенно свидетельствовать о том, что царская власть надеялась на конструктивное сотрудничество с Государственной Думой в правотворческой деятельности. Временные правила об обществах и союзах были встречены российской общественностью достаточно неоднозначно, о чем говорили непосредственные участники его разработки и принятия. Так, С.Ю. Витте писал: «Когда они были изданы, большая часть прессы и общества нашли их недостаточно либеральными, выражали желание о предоставлении еще большей свободы, в этом отношении возлагали надежды на Думу и новый Государственный Совет»6. Однако, как по оценкам современников тех событии7, так и по мнению современных исследователей8, их принятие явилось значительным шагом на пути правового оформления свободы союзов в России и превращении российской политической системы в многопартийную. В связи с тем, что основная деятельность по регистрации, взаимодействию и контролю за вновь создаваемыми общественными организациями, легла на местные органы исполнительной власти, относящиеся к структуре органов внутренних дел, МВД разработало ряд циркуляров, направленных на совершенствование правового регулирования данной сферы. К таким документам можно отнести: циркуляр Департамента полиции «О порядке обсуждения обществами, действующими на основании утвержденных уставов, и собраниями частных лиц вопросов совершенствования государственного благоустройства» от 16 июля 1905 г.9; циркуляр от 23 июля 1906 г., разъяснявший местной администрации порядок применения «примерных» и «образцовых» уставов10; циркуляр от 14 сентября 1906 г., запрещавший государственным служащим участвовать как в политических партиях, так и в обществах и союзах «не только явно революционных, но и таких, которые хотя и не причисляют себя открыто к революционным, тем не менее, в программах своих, в воззваниях своих вожаков и в других проявлениях своей деятельности обнаруживают стремление к борьбе с правительством или призывают к

40

такой борьбе население»11. Эти, и ряд других подзаконных актов Министерства, с одной стороны, расширяли компетенции местных административных структур, зачастую выходящие за рамки Временных правил, но, с другой стороны, упорядочивали взаимоотношения власти и общественных организаций, освобождая последние от «излишнего рвения» своих отдельный представителей. Противоречивость Временных правил об обществах и союзах, а также стремление устранить замеченные на практике их применения недостатки, привели к инициативе их переработки и принятия нового полноценного законодательного акта об обществах и союзах. Инициатором этого процесса выступило Министерство внутренних дел Российской империи. Большую заинтересованность в этом выражал премьер-министр и министр внутренних дел П.А. Столыпин, который причислял задачу подготовки законопроекта о союзах к одной из первоочередных задач МВД. В циркуляре от 9 сентября 1907 г. местной администрации в лице губернаторов и градоначальников предлагалось сообщить о недостатках действующего закона в данной сфере и способах его исправления. Необходимо заметить, что оценка Временных правил местными администрациями и, в целом, полицейскими чиновниками была достаточно критической. По мнению А.С. Тумановой, это было обусловлено тем, «…что принципы свободы союзов не были укоренены в мировоззрении бюрократии среднего звена»12. В феврале 1908 г. в Министерстве внутренних дел было образовано межведомственное совещание для разработки проекта нового закона об обществах и союзах под руководством директора Департамента общих дел А.Д. Арбузова. В деятельности данного органа принимали участие как представиИз архива С.Ю. Витте. Воспоминания. Т. 2. СПб., 2003. С. 481, 482. 7 Административное право: лекции А.И. Елистратова. М., 1911. С. 165. 8 Леонтович В.В. История либерализма в России. 1762—1914. М., 1995. С. 443; Туманова А.С. Законодательство об общественных организациях России в начале XX в. // Государство и право. 2003. № 8. С. 83, 84. 9 Государственный архив Российской Федерации. Ф. 102.00. 1905. Д. 1255. Л. З. 10 РГИА. Ф. 1284. Оп. 187. 1906. Д. 76(б). Л. 28—28 об. 11 РГИА. Ф.1276. Оп. 2. Д. 625. Л. 22. 12 Туманова А.С. Государственно-правовое регулирование деятельности общественных организаций России в начале XX века: ист.-юрид. исслед.: дисс. … д-ра юрид. наук. М., 2004. С. 287. 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы истории государства и права тели всех заинтересованных министерств и ведомств: Министерства юстиции, финансов, торговли и промышленности, просвещения, ведомства учреждений императрицы Марии, так и общественных организация, в частности, Совета съездов представителей торговли и промышленности. Но наибольшее количество в составе Совещания принадлежало представителям МВД, которые осуществляли непосредственную работу по обобщению имеющейся информации и подготовке соответствующих предложений в проект нового закона. При подготовке нового законопроекта об обществах и союзах МВД сохранило тот базовый охранительный и консервативный подход, который был характерен для его правотворческой деятельности в данной сфере еще при подготовке проекта Временных правил об обществах и союзах. В очередной раз в работе Совещания проявились и противоречия во взглядах на проблемы МВД и Министерства юстиции. Если первое ведомство предлагало, не отступая от основных принципов уже действующего закона, ограничиться устранением недостатков и преобразовать его, укрепив государственный контроль за общественными организациями, то второе настаивало на полной переработки Временных правил. Одним из самых спорных предложений представителей МВД было ограничение явочного порядка образования обществ, как дававшего обществам возможность ускользать от административного надзора. Однако, Совещание сохранило данный порядок, но предложило ввести списки явочных обществ, ведение которых было отнесено к компетенции местных органов исполнительной власти, что нашло отражение в подготовленном проекте13. При этом, политические общества в соответствии с законопроектом должны были учреждаться концессионным способом. По инициативе МВД в проекте появляется новый раздел, посвященный правовой регламентации деятельности общественных организаций, что должно было поставить их под более пристальный и систематический контроль административных органов, позволило бы своевременно выявлять противозаконный характер деятельности отдельных обществ (прежде всего, политических) и поднимать вопрос об их закрытии. По поводу последнего, позиция МВД сохранялась неизменной: вопросы закрытия общественных

№ 5 / 2012

организаций должны находиться в компетенции исполнительных, а не судебных органов, и осуществляться в административном порядке. Еще одним принципиальным предложением МВД в разрабатываемый законопроект об обществах и союзах стала идея регистрации общественных организаций административно-судными присутствиями губернских советов, возглавляемых губернаторами, что отражало правительственную концепцию института административной юстиции. Также предлагалось образовать межведомственный орган — Главное по делам об обществах присутствие,— который должен был контролировать деятельность местных администраций в рассматриваемой сфере, решать спорные вопросы, координировать усилия различных ведомств и учреждений в области регламентации общественной самодеятельности, регистрировать крупные политические организации. Эти и другие предложения МВД, усиливающие контроль административных органов за организацией и деятельностью обществ и союзов вошли в подготовленный проект нового закона, работа над которым была завершена в декабре 1910 г. Однако, судьба этого, безусловно, важного для российского государства законопроекта, была печальной: после трагической гибели П.А. Столыпина проект так и не вышел «из недр» Совета министров и не был передан для обсуждения и принятия его Государственной Думой. Таким образом, активное участие Министерства внутренних дел Российской империи в разработке и развитии нормативной правовой базы формирования в России многопартийной политической системы в начале XX в. характеризуется в целом охранительной, консервативной позицией, направленной на усиление административных рычагов контроля и влияния на общественную жизнь страны. И объяснять такую позицию Министерства стоит не столько исходя из «ретроградства» и «природного консерватизма» его руководителей, сколько из того, что МВД, в силу своей специфики и первоочередных задач своей деятельности, заботилась, прежде всего, о поддержании общественного порядка и безопасности, сохранении имеющегося государственного строя, заметно пошатнувшегося в годы первой русской революции. 13

ГАРФ. Ф. 102.4 д-во. 1908. Д. 239. Л. 119 об.

Вестник Московского университета МВД России

41

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права

РАЗГРАНИЧЕНИЕ ПРЕДМЕТОВ ВЕДЕНИЯ МЕЖДУ ОРГАНАМИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ Л.Т. ЧИХЛАДЗЕ, кандидат юридических наук, доцент кафедры государственно-правовых дисциплин Московского Университета им. С.Ю. Витте, доцент кафедры конституционного и муниципального права Российского университета дружбы народов Научная специальность: 12.00.02 — конституционное право; муниципальное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются основы разграничения предметов ведения и полномочий между органами государственной власти и местного самоуправления. Анализ данной проблемы позволяет сделать вывод о том, что в современном муниципальном законодательстве эта проблема не получила должного закрепления, что приводит к смешению вопросов государственного и муниципального значения. В статье устанавливается, что целый ряд вопросов местного значения, по существу не могжет считаться таковым. Ключевые слова: разграничение предметов ведения, вопросы местного значения, вопросы государственного значения, местное самоуправление.

DIFFERENTIATION OF AREAS OF JURISDICTION BETWEEN PUBLIC AUTHORITIES AND LOCAL GOVERNMENT L.T. CHIHLADZE, candidate of jurisprudence, the associate professor of state and legal disciplines of the Moscow University of S.Yu. Vitte, the associate professor of the constitutional and municipal law of the Russian university of friendship of the people Annotation. In article it is considered bases of differentiation of areas of jurisdiction and powers between public authorities and local government. The analysis of this problem allows to draw a conclusion that in the modern municipal legislation this the problem didn't receive due fixing that leads to mixture of questions of the state and municipal value. In article it is established that are whole a number of questions of local value, in essence can't be considered as those. Keywords: differentiation of areas of jurisdiction, questions of local value, questions of the state value, local government.

Федеративная форма территориального устройства России предполагает четкое разделение предметов ведения и полномочий между тремя уровнями публичной власти — федеративной, региональной и муниципальной. Как следствие этого в федеральном и региональном законодательстве определяются компетенции органов местного самоуправления, в рамках которых происходит функционирование последних. Для подержания единства публичной власти в Российской федерации возникает острая необходимость рационального разграничения предметов ведения в сфере местного самоуправления. Именно этот процесс порождает наибольшее число проблем, связанных как с взаимоотношениями органов государственной власти и органов местного самоуправления, так и органов местного самоуправления между собой. Важность этого вопроса еще в 2003 г. подчеркивалась Президентом РФ В.В. Путиным, который отметил: «Надо законодательно уточнить само понятие и перечень вопросов местного значения. Часть из них пересекаются с задачами, которые выполняются

42

федеральными и региональными органами государственной власти. Другие требуют колоссальной материальной поддержки и могут быть успешно реализованы только при содействии субъектов, а иногда и при прямой поддержке Федерации» [1]. В Федеральном законе «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» от 28 августа 1995 г. № 154-ФЗ (далее — Федеральный закон о местном самоуправлении 1995 г.) такое разграничение базировалось на принципе «остаточной компетенции». Это значит, что в законе определялась сфера исключительной компетенции органов государственной власти Российской Федерации и органов государственной власти субъектов Российской Федерации, а все что оставалось, могло быть закреплено за органами местного самоуправления. Тем самым перечень полномочий органов местного самоуправления не был четко определен и оставался открытым. Все зависело от того, какие полномочия закрепленны за субъектами федерации, а какие за Российской Федерацией. Так, например, ч. 2 п. 2 ст. 6 Фе-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права дерального закона о местном самоуправлении 1995 г. предусматривала, что муниципальные образования вправе принимать к своему рассмотрению иные вопросы, отнесенные к вопросам местного значения законами субъектов Российской Федерации, а также вопросы, не исключенные из их ведения и не отнесенные к ведению других муниципальных образований и органов государственной власти. Основы разграничения предметов ведения между органами государственной власти и органами местного самоуправления вслед за Федеральным законом были определены практически во всех законах субъектов РФ о местном самоуправлении. Следует отметить, что большинство субъектов Российской Федерации, разграничивая предметы ведения органов государственной власти и органов местного самоуправления, зачастую просто дублировали нормы Федерального закона о местном самоуправлении 1995 г. Следовательно, разграничение предметов ведения не детализировалось, т.е. отсутствовало четкое понимание, какие полномочия за кем закреплены. Получалось, что на этом уровне предметы ведения органов местного самоуправления и органов государственной власти остались разграниченными лишь в самом общем виде. Разграничение предметов ведения между органами государственной власти и органами местного самоуправления, проведенное Федеральным законом о местном самоуправлении 1995 г., порождало ряд правовых проблем, главной из которых, являлась проблема разграничения вопросов местного и государственного значения. Примечательно, что если субъект Российской Федерации следовал Федеральному закону о местном самоуправлении 1995 г. при определении таких вопросов, то он просто дублировал нормы последнего. Если же в законе субъекта Российской Федерации предпринималась попытка самостоятельно определить вопросы местного значения и вопросы, относящиеся к ведению органов государственной власти субъектов Российской Федерации, то зачастую возникали проблемы не соответствия законов субъекта федерации действующему федеральному законодательству. Тем самым получался замкнутый круг, который тормозил развитие муниципальных образований, с одной стороны, а с другой, не способствовал налаживанию взаимодействия между государством и местным самоуправлением.

№ 5 / 2012

Предполагалось, что новый Федеральный закон «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» от 6 октября 2003 г. № 131-ФЗ (далее — Федеральный закон о местном самоуправлении 2003 г.) должен был разрешить сложившиеся проблемы в реализации местного самоуправления в Российской Федерации. Прежде всего, это касается решения задач разграничения предметов ведения по отношению к местному уровню власти. В действительности, в отличие, от Федерального закона о местном самоуправлении 1995 г. в новом законе ст. 14—16 закрепляется закрытый перечень вопросов местного значения поселений (городских и сельских), городских округов и муниципальных районов. В свою очередь, под вопросами местного значения законодатель подразумевает «вопросы непосредственного обеспечения жизнедеятельности населения муниципального образования», решение которых осуществляется населением и (или) органами местного самоуправления самостоятельно. Кроме того, в законе уточняется, что полномочия по вопросам местного значения обязательны для исполнения органами местного самоуправления и должностными лицами местного самоуправления, причем они осуществляются за счет доходов местных бюджетов без учета субвенций из вышестоящих бюджетов [2, c. 234]. Следует отметить, что согласно Конституции Российской Федерации и Федеральному закону о местном самоуправлении 2003 г., «местное самоуправление наделено компетенцией в двух сферах: в вопросах местного и государственного значения» [3, c. 149]. Однако, проблема четкого разграничения между вопросами государственного и местного значения все еще не решена, что не позволяет однозначно разграничить полномочия по их решению. Дело в том, что все вопросы, которые должны решаться на местном уровне законодателем отнесенны к вопросам местного значения. С одной стороны, это вполне логично, поскольку они действительно имеют отношение к обеспечению жизнедеятельности населения муниципального образования, с другой, — подавляющее большинство этих вопросов принципиально не может являться чисто местными, поскольку их содержание говорит об общегосударственном (национальном) значении. Соответственно, при наличии ограниченной местной базы финансирования не могут или не в полной мере

Вестник Московского университета МВД России

43

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права могут обеспечиваться муниципальными органами власти, что в свою очередь отрицательно сказывается на качестве муниципальных услуг. Так, например, справедливо отмечают авторы монографии «Муниципальная реформа в Российской Федерации: правовое и экономическое исследование» ряд вопросов местного значения сформулирован таким образом, что они становятся, по сути, совместными для органов государственной власти (федеральных и региональных) и для органов местного самоуправления» [2, c. 237, 238]. К таким вопросам, по сути своей имеющим значение федерального масштаба, а не только муниципального, можно отнести большое количество так называемых вопросов местного значения. Например, организация и осуществление мероприятий по гражданской обороне; защита населения и территории от чрезвычайных ситуаций природного и технического характера; участие в предупреждении и ликвидации последствий чрезвычайных ситуаций; создание, содержание и организация деятельности аварийно-спасательных формирований; участие в профилактике терроризма и экстремизма. В этой связи мы вполне разделяем точку зрения исследователей современных тенденций развития местного самоуправления, высказанную в аналитическом докладе Института современного развития (ИНСОР) «Российское местное самоуправление: итоги муниципальной реформы 2003—2008 гг.» о том, что «в части разграничения предметов ведения необходимо уйти от размытых формулировок в определении вопросов местного значения. В тех сферах, где компетенции различных уровней публичной власти тесно переплетены, необходимо четко и недвусмысленно определить полномочия органов власти и самоуправления. Кроме того, муниципальные органы должны быть освобождены от участия в решении несвойственных им административных задач без финансовых гарантий со стороны государства» [4]. В действительности, возложение на муниципальные образования части функций в указанных выше сферах «без должного обеспечения и конкретизации создает недопустимые риски снижении уровня безопасности жизни» [4, c. 20]. В научно-практической литературе по проблемам местного самоуправления на примере реализации муниципальными органами власти в сфере пожарной безопасности в Краснодарском крае от-

44

мечается, что муниципальные органы власти «должны принимать меры до тушения пожаров, до прибытия государственной пожарной службы. То есть, муниципалитеты должны создать свои службы, более оснащенные, чем государственные? Мы подсчитали, — отмечает А. Домбровский, — что для Краснодара нужно порядка 2 млрд руб., чтобы сделать эту работу даже не на «пятерку», а так, на «троечку» [5]. Приведенные доводы А. Домбровского разделяет современный исследователь местного самоуправлении А.Н. Ершов который пишет: «здесь очевидно смешение сфер ответственности государственной и местной власти, которое, мягко говоря, не идет на пользу конкретному делу. Более того, прописанное в 131-м законе «обеспечение первичных мер» есть не что иное как перекладывание ответственности с государственных органов власти на муниципальные за решение по своей сути государственных задач. Не обеспечили «первичных мер» противопожарной безопасности — значит, «вторичные» меры уже не потребуются… Однако, муниципалитеты фактически вынуждены отказаться от содержание пожарных частей, как и выполнения других важных обязательств» [6, c. 84]. Следует признать, что пока еще существующая налоговая и бюджетная система не способствует развитию муниципального образования. Как отмечает Б. Невзоров, «продолжается расширение перечня вопросов местного значения, в том числе и в части выполнения государственных полномочий, без надлежащего увеличения доходной части муниципалитетов. Кроме того, в результате изменения налогового и бюджетного законодательства появилась тенденция к увеличению выпадающих доходов в консолидированных региональных бюджетах» [5, c. 20]. Все это ведет к невозможности исполнения даже части возложенных на муниципалитеты полномочий. Таким образом, в интересах четкости и ясности процесса правового регулирования местного самоуправления на федеральном и региональном уровнях целесообразно разделить вопросы государственного и местного значения. Однако, с теоретической точки зрения для дальнейшего функционирования местного самоуправления следует определить форму разграничения предметов ведения и полномочий между указанными органами публичной власти. Конституционная модель регулирования компетенции Федерации и ее субъектов базируется на во-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права просах исключительного федерального ведения (группа вопросов в которых решение может приниматься только Российской Федерацией), совместного ведения Российской Федерации и ее субъектов (группа вопросов по которым решения могут приниматься и Российской Федерацией и ее субъектами) и собственного ведения субъектов Российской Федерации (решения могут приниматься только субъектами Российской Федерации). В теории муниципального права были сформулированы предложения по преодолению тех проблем, которые порождают нечеткость в разграничении предметов ведения государственной власти и местного самоуправления. Так, например, А.А. Сергеев считает, что «способом их преодоления могло бы быть введение понятия «совместное ведение органов государственной власти и органов местного самоуправления». Федеральный законодатель не ввел такого понятия, очевидно, полагая, что оно не вписывается в модель местного самоуправления, избранную сегодня в РФ. Такое понятие было законодательно закреплено в ряде субъектов Федерации» [7, c. 28]. Кроме этого, А.А. Сергеев отмечает, что эта система фактически реализуется в настоящее время: «Вопросы образования, здравоохранения, социальной защиты населения, охраны общественного порядка и т.д. реально находятся сегодня в совместном ведении государственной и муниципальной властей. Занимающиеся этими вопросами муниципальные органы фактически имеют двойное подчинение — местной администрации и соответствующим государственным органам, оказываются включенными в единую вертикаль органов, ведающих соответствующими вопросами» [7, c. 29]. С научной позицией А.А. Сергеева не согласен Н.Л. Пешин, который отмечает: «Вряд ли можно говорить о том, что названные полномочия реально стали вопросами местного значения. Та же муниципальная милиция, к примеру, — «муниципальная» лишь по названию, а фактически она встроена в систему ОВД [3, c. 154]. Представляется, что в действительности точка зрения А.А. Сергеева может быть спорной. В теории конституционного права отмечается, что «отличительная черта данного способа разграничения компетенции состоит в том, что в его рамках очень сложно провести четкую границу между сферами совместного ведения и исключительного ведения субъектов федерации. Формально, эти сферы разделены, но на практике гра-

№ 5 / 2012

ница между ними, как правило, «дрейфует» то в одну, то в другую сторону» [8, c. 81]. Кроме того, «в рамках совмещенного способа четко выделяется сфера совместного ведения, но остается открытым вопрос о разграничении сфер совместного ведения и исключительного ведения субъектов федерации» [8, c. 86]. Следует признать, что подавляющее большинство вопросов местного значения имеет тесную связь с предметами совместного ведения РФ и ее субъектов, получившими закрепление в ст. 72 Конституции РФ 1993 г. Анализ данной статьи позволяет сделать вывод, о том, что имеет место некоторое «пересечение» сфер совместного ведения РФ и ее субъектов и вопросов местного значения. Это лишний раз говорит о сложности разграничения предметов ведения не только на федеральном, региональном, но и на муниципальном уровнях осуществления публичной власти. Кроме того, очевидно тесное переплетение государственных дел с местными. Очевидно, что вопросы, которые являются общенациональными и ввиду этого глобальными, не могут быть решенны в рамках предметов совместного ведения, поскольку они по определению не являются только вопросами местного значения. В данном случае речь идет от таких вопросах как: организация, содержание и развитие муниципальных учреждений образования и здравоохранения, определенные участки управления (разработка стандартов образования, совершенствование диагностики и профилактики заболеваний, установление квалификационных требований и аттестации работников муниципальных учреждений образования и здравоохранения и т.п.). Если нам важно уменьшить влияние государственных органов на муниципальные органы власти, то наличие «общей сферы предметов ведения» вряд ли может этому способствовать, поскольку указанная правовая конструкция, безусловно, создаст основу их активного вмешательства в совместную компетенцию. Более того, приведет к доминированию в решении вопросов местного значения государства, которое, безусловно, обладает большими финансовыми и административными ресурсами. Поэтому очевидно, что предметы совместного ведения могут создать благодатную почву для централизации муниципального управления. Конечно, нельзя считать, что такого рода деление вообще не допустимо, однако, в данном случае мы говорим о муниципальном уровне. Органы

Вестник Московского университета МВД России

45

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы конституционного права местного самоуправления не могут находиться в равных условиях с федерацией и ее субъектами, поскольку это не государственные публичные органы власти, а концепция совместного деления строится на принципе четкого разграничения предметов ведения и полномочий между субъектами одного уровня, т.е. между органами государственной власти. Таким образом, нам представляется, что в основу взаимодействия органов государственной власти и местного самоуправления должен быть положен принцип четкого разграничения функций и полномочий. Каждый уровень публичной власти должен иметь четко определенную сферу предметов ведения и полномочий, ресурсы для решения вопросов, в нее входящих, и должен нести ответственность за недобросовестную реализацию своих задач. Федеральный закон о местном самоуправлении 2003 г., в отличие от предыдущего закона, устанавливает весьма детальный перечень вопросов местного значения. Кроме того, в качестве одной из гарантий установления компетенции местных органов по выполнению собственных полномочий местного самоуправления на принципах самостоятельности указанный закон регламентирует, что перечень вопросов местного значения не может быть изменен иначе, чем путем внесения в него изменении и дополнений. Однако, указаный закон не содержит четких процедурных норм, касающихся передачи государственных полномочий. Думается, что вопросы разграничения компетенций между органами государственной власти и местного самоуправления, а также между органами местного самоуправления разного уровня недостаточно полно регулируются в законодательстве. Тем самым, необходимо дальнейшее развитие норм, регулирующих разграничение компетенций: «Конституционноправовое регулирование в Российской Федерации создает необходимое правовое пространство для осуществления управленческой деятельности как в масштабе всего государства, так и на территории отдельного региона или муниципального образования. В решении вопросов, которые находятся в совместном ведении двух и даже трех уровней власти (например, образования или здравоохранения, пенсионного обеспечения или заботы о ветеранах), хотя и не преодолены все трудности, но уже накоплен значительный опыт разграничения полномочий, их передачи на тот уровень власти, который представляется опти-

46

мальным для их осуществления. Отработаны определенные механизмы взаимодействия, которые в отдельных случаях предусматривают использование и административных рычагов. Этому не препятствуют организационная и функциональная самостоятельность федеральных, региональных и муниципальных органов власти по вопросам, находящимся в исключительном ведении каждого из этих уровней власти. Таким образом, на уровне законодательства в определенной степени закреплено, а на практике частично реализовано определенное соотношение «автономии» и «зависимости». Однако, это не отрицает необходимости дальнейшего теоретического осмысления данной проблемы» [9, c. 51]. Важная роль в этой сфере может также принадлежать договорному механизму разграничения компетенций, который пока не развит [3, c. 156]. Представляется, что оптимальная модель взаимоотношений государственной власти и местного самоуправления может быть сконструирована только в том случае, если между всеми уровнями публичной власти будут четко, детально и последовательно разграничены и общие функциональные сферы, и отдельные полномочия.

Литература 1. Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 16 мая 2003 г. // Рос. газета. 2003, 17 мая. 2. Муниципальная реформа в Российской Федерации: правовое и экономическое исследование / под ред. Т.Я. Хабриевой. М., 2010. 3. Пешин Н.Л. Государственная власть и местное самоуправление в России: проблемы развития конституционно-правовой модели. М., 2007. 4. Российское местное самоуправление: итоги муниципальной реформы 2003—2008 гг.: аналит. доклад Института современного развития. URL://http://www.riocenter.ru. 5. Муниципальная власть. 2008. № 4. 6. Ершов А.Н. Уроки реформы местного самоуправления в России. Казань, 2009. 7. Сергеев А.А. Система правовых основ местного самоуправлении. Воронеж, 1999. 8. Глигич-Золотрева М.В. Правовые основы федерализма. М., 2006. 9. Акмалова А.А. Методология исследования местного самоуправления в Российской Федерации. М., 2003.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

ОБЯЗАТЕЛЬСТВО ТОВАРНОГО КРЕДИТА И.С. АГАФОНОВ, соискатель кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Научный руководитель: доктор юридических наук А.В. Коровников E-mail: [email protected] Аннотация. Особой разновидностью кредитно-заемных отношений является обязательство товарного кредита. В современной научной юридической литературе обязательство товарного кредита не получило необходимой проработки ни с теоретической, ни с практической точек зрения. Статья посвящена исследованию обязательства товарного кредита. Ключевые слова: договор товарного кредита; субъекты договора товарного кредита; вещи, определенные родовыми признаками; предмет договора; правовая природа договора.

COMMODITY CREDIT OBLIGATION I.S. AGAFONOV, competitor of chair of civil law and process of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. Commodity credit obligation is a special kind of credit-dept relationship. Modern academic legal literature represents neither theoretical no practical fundamental research, covering the phenomenon of trade credit obligation. The article deals with commodity credit obligation. Keywords: contract of the commodity credit, subjects of the contract of the commodity credit, things defined by generic features, object of contract legal nature of the contract.

Особой разновидностью кредитно-заемных отношений является обязательство товарного кредита. В современной научной юридической литературе обязательство товарного кредита не получило необходимой проработки ни с теоретической, ни с практической точек зрения. В юридической литературе среди ученых отсутствует единый взгляд на правовую природу договора товарного кредита. З.С. Беляева предлагает квалифицировать договор товарного кредита как бартерную сделку, т.е. договор мены [1, с. 87, 88]. М.И. Козырь считает, что целью договора товарного кредита является не обмен товарами, а «создание полезного эффекта» [3, с. 92]. Противоположную точку зрения занимает М. Мельник. Он пишет: «Договор товарного кредита сочетает в себе признаки договора купли-продажи и кредитного договора, поэтому к существенным условиям последнего (предоставление кредита заемщику на оговоренных условиях и его обязанность возвратить полученный кредит и уплатить проценты) добавляются условия о количестве, наименовании товара и т.д. По условиям этого договора каждая из сторон выполняет двойную роль: продавец товара является одновременно кредитором, а покупатель — заемщиком» [2, с. 11].

№ 5 / 2012

Между тем, правовая природа договора товарного кредита становится очевидной при рассмотрении определения, сформулированного законодателем. Под договором товарного кредита понимается такой договор, по которому одна сторона обязуется предоставить другой стороне вещи, определенные родовыми признаками, а последняя обязуется возвратить аналогичное количество вещей того же рода и качества (ст. 822 ГК РФ). В ст. 822 ГК РФ закреплено, что к договору товарного кредита применяются правила о кредитном договоре, а так же условия о количестве, ассортименте, качестве, таре (упаковке) и другие правила главы о купле-продаже товаров (ст. 465—485 ГК), если иное не предусмотрено договором товарного кредита. Применение норм о кредитном договоре, несомненно, расширяет возможности применения договора товарного кредита по сравнению с договором займа. Так, К.Ю. Кабалкин пишет: «К товарному кредиту применяются правила о кредите денежном, поскольку иное не предусмотрено договором товарного кредита и не вытекает из существа обязательства» [4]. Договор товарного кредита является консенсуальным видом договора займа, но предметом этого договора могут быть только вещи, определенные ро-

Вестник Московского университета МВД России

47

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса довыми признаками. По обозначенным признакам договор товарного кредита можно выделить в отдельный вид договора займа. В.В. Брагинский пишет: «По существу, единственным отличительным признаком договора товарного кредита, позволяющим выделить его в отдельный вид договора займа, является его консенсуальный характер договора товарного кредита (как известно договор займа является реальным договором)» [5, с. 232]. Обязательство товарного кредита образует отдельный договор — «Договор товарного кредита». Согласно ст. 820 ГК РФ, договор товарного кредита заключается в письменной форме. Сегодня и доктрина, и судебная практика исходят из того, что несоблюдение письменной формы договора товарного кредита влечет его недействительность в силу закона. Согласно ст. 822 ГК РФ сфера действия товарного кредита не ограничена исчерпывающим перечнем его участников, поскольку его субъектами могут быть любые юридические и физические лица, субъекты РФ и муниципальные образования. В связи с этим А.М. Эрделевский в комментариях к ст. 822 ГК РФ отмечет, что сторонами договора товарного кредита могут быть любые лица [6]. Поэтому есть основание полагать, что товарный кредит может быть предоставлен любым лицом, обладающим правом и дееспособностью в объеме, достаточном для заключения гражданско-правовых сделок. Предметом договора товарного кредита являются вещи, определенные родовыми признаками, т.е. вещи, обладающие схожими свойствами, качеством и количеством (ст. 822 ГК РФ). Следует отметить, что судебная практика российских судов в случаях возникновения споров между участниками имущественного оборота в результате заключения договора товарного кредита идет по пути исследования существенных условий договоров (условий о количестве и ассортименте поставляемого товара) [10]. Кредит в товарной форме — это своеобразный товар, потребительская стоимость которого состоит в способности приносить доход в форме процентов, что определяет его возмездность с правовой точки зрения. Следовательно, договор товарного кредита с экономической и правовой точек зрения является возмездным. Точка зрения автора статьи относительно возмездности договора товарного кредита находит под-

48

тверждение в юридической литературе. О.Н. Садиков пишет: «Договор товарного кредита обычно, как любой кредитный договор, является возмездным» [7]. В действующем ГК РФ законодатель установил, что размер процентов за пользование товарным кредитом определяется по соглашению сторон, а при отсутствии в договоре условия о размере процентов — в соответствии со ставкой рефинансирования Центрального банка Российской Федерации (п. 1 ст. 809 ГК РФ). Применив данный механизм к заемному (кредитному) правоотношению, законодатель разрешил несколько проблем: ¨ исключил спор между сторонами договора о размере процентной ставки, так как ставка банковского процента легко определяема; ¨ определил стоимость заемного капитала. Проценты по договору товарного кредита исчисляются в порядке, установленном договором. Они могут заемщиком выплачиваться как в денежной, так и натуральной форме. В этой связи очевидный интерес представляет смысловое толкование термина «процент за пользование товарным кредитом». Устоявшуюся трактовку, определения процентов можно найти в юридической литературе. Итак, И.Б. Новицкий определял процент как вознаграждение, которое «должник обязан платить кредитору за пользование капиталом. Этот эквивалент определяется в пропорциональном отношении к сумме капитала и периоду времени, в течение которого капитал находится в пользовании» [8, с. 290]. По мнению Л.А. Лунца, проценты являются периодически начисляемым на должника вознаграждением за пользование чужим (т.е. подлежащим возращению управомоченному лицу) капиталом в размере, не зависящем от результатов использования капитала [9, с. 64]. Сопоставления приведенных воззрений позволило сформулировать определение процентов по договору товарного кредита: процентом по договору товарного кредита является вознаграждение займодавца в денежной или овеществленной форме, уплаченное за возможность использования кредита в размере и в порядке, установленными соглашением сторон. По общему правилу размер процентов за возможность использования товарного кредита определяется соглашением сторон, если иное не установлено законом (п. 1 ст. 809 ГК РФ). Здесь находит свое непосред-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса ственное проявление такой обязательно-правовой принцип как свобода процента. Хотя он прямо и не указан в нормах действующего гражданского законодательства, но в то же время, очевидно, что действующий ГК РФ исходит именно из него. Принцип свободы определения процентной ставки является частным принципом свободы договора (ст. 421 ГК РФ), одного из основополагающих начал гражданского права (п. 1 ст. 1 ГК РФ). Названный принцип включает в себя следующие составляющие: ¨ допустимость заключения самих соглашений о процентах; ¨ свободу в определении процентной ставки сторонами договора; ¨ самостоятельное определение сторонами договора размера процентов (в законе не содержится никаких ограничений относительно их максимального размера); ¨ стороны сделки вправе самостоятельно установить порядок начисления и уплаты процентов на сумму долга. Договор товарного кредита может быть заключен на определенный срок, но в тоже время ГК РФ допускает заключение договора с неопределенным сроком исполнения. В качестве выводов можно отметить: ¨ договор товарного кредита является консенсуальным видом договора займа; ¨ участниками договора товарного кредита на стороне кредитора и заемщика, могут быть любые лица, обладающие правом и дееспособностью в объеме, достаточном для заключения гражданскоправовых сделок; ¨ процентом по договору товарного кредита является вознаграждение займодавца в денежной или овеществленной форме, уплачиваемой заемщиком за возможность пользования заемными средствами в размере и порядке, установленными соглашением сторон; ¨ в отношении сторон по договору товарного

№ 5 / 2012

кредита действует принцип определения свободы процента, являющийся частным случаем принципа обязательного права — свободы договора. Названный принцип означает, что стороны договора самостоятельны в определении размера процентов по договору товарного кредита без каких-либо ограничений, право участников своей волей и в своих интересах установить порядок начисления и уплаты процентов.

Литература 1. Беляева З.С., Землякова Г.Л., Иконицкая И.А. и др. Договорные отношения сельскохозяйственных товаропроизводителей: моногр. М., 2003. 2. Мельник М. Товарный кредит // Бизнес-адвокат. 2001. № 7. 3. Козырь М.И., Лурье С.М. Договорные отношения сельскохозяйственных предприятий в СССР. Теория и практика. М., 1974. 4. Ком. к ГК РФ. Ч. 2 // под ред. Т.Е. Абовой, А.Ю. Кабалкина. М., 2004. 5. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. В 2 т. Т. 1. Договоры о займе, банковском кредите и факторинге. Договоры, направленные на создание коллективных образований. М., 2006. 6. Постатейный науч.-практ. ком. ч. 2 ГК РФ (с изм. и доп. на 1 мая 2001 г.) (в ред. Федеральных законов от 12 августа 1996 г. № 110-ФЗ, от 24 октября 1997 г. № 133-ФЗ, от 17 декабря 1999 г. № 213-ФЗ) // под ред. А.М. Эрделевского. М., 2001. 7. Ком. к ГК РФ (постатейный) // под ред. О.Н. Садикова. М., 1998. 8. Новицкий И.Б. Обязательное право. Гражданский кодекс: практ. ком. // под ред. А.И. Винавера, И.Б. Новицкого. М., 1925. 9. Лунц Л.А. Деньги и денежные обязательства. Очерки кредитного права. М., 1999. 10. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 3 марта 2003 г. № А.05-4863/02-256/3 // Справочная правовая система «Гарант».

Вестник Московского университета МВД России

49

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

ВЗАИМОСВЯЗЬ УСТНОЙ И ПИСЬМЕННОЙ РЕЧИ В ГРАЖДАНСКОМ СУДЕБНОМ ПРОЦЕССЕ О.И. БАРКАЛОВА, доктор исторических наук, профессор Научная специальность: 12.00.15 — гражданский процесс; арбитражный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Проводится сравнительная характеристика устной и письменной речи, раскрываются особенности данных видов речи, определяются их понятия. Ключевые слова: гражданский судебный процесс, устная речь, письменная речь, монолог, диалог, протокол судебного заседания, опрос, допрос.

INTERRELATION OF ORAL AND WRITTEN SPEECH IN CIVIL TRIAL O.I. BARKALOVA, doctor of historical sciences, professor Annotation. The comparative characteristic of oral and written speech is carried out, features of these types of speech reveal, their concepts are defined. Keywords: civil trial, oral speech, written speech, monologue, dialogue, protocol of a court session, poll, interrogation.

По справедливому утверждению Аристотеля, для каждого рода речей пригоден свой стиль. Для письменной — самый точный, для полемической — актерский. Действительно, речи, написанные для устных состязаний, на бумаге кажутся сухими, речи же ораторов, даже если они имели успех, в последующем письменном отображении — неискусными. Причину этого Аристотель видел в различии средств, используемых устной и письменной речью. Например, повторение одного и того же в письменной речи запрещается, а в устной — усиливает впечатление. Знаменитый римский судебный оратор Цицерон особое значение придавал выбору слов. При этом он утверждал, что речь должна восприниматься на слух. Различие между речью, произнесенной и записанной, существовало и в те времена. Речи Цицерона не могли быть опубликованы в той форме, в какой они звучали устно. При письменной обработке существенно меркнет блеск его красноречия и пафос. Суд является практически единственным местом, где последовательность речей имеет строго определенный порядок. В большинстве же случаев сочетание устной и письменной речи не ограничено определенными правилами, оно исходит скорее из обычая, чем из правовой нормы. Если в Древнем мире, в Средневековье, в дореволюционнои России главной целью судебного оратора было воздействовать на суд не столько аргументами, сколько пафосом, то в современном судопроизводстве на первый план выступает аргументация, приведение доказательств, сбор письменных документов. Сегодня

50

доминирующую роль в суде стала играть письменная речь. Составление различных исковых заявлений, заключение мирового соглашения, принесение замечаний на протокол судебного заседания и т.д. не требуют красоты изложения мыслей, образности языка, сравнений и метафор. В современном судебном гражданском процессе, где все основано на письменных документах, где последующий контроль может осуществляться только на основании письменных доказательств, почти не осталось места ораторскому мастерству. Английский адвокат Л. Гаррис отмечал, что впечатление, сохраняющееся в представлении слушателей после настоящей ораторской речи, есть ряд образов. И люди не столько слушают речь, сколько чувствуют ее. Но в сегодняшнем гражданском судопроизводстве судьям очень трудно создать себе какие-то образы, так как все свое внимание они сосредоточивают на изучении различных справок, заявлений, ходатайств и т.д. Последующие же судебные инстанции ориентируются, прежде всего, на протокол судебного заседания, а он (как будет показано ниже) никогда полностью не отражает всего хода судебного процесса. Да и как бы точно не была передана речь, как бы хорошо не была воспроизведена мысль автора в письменном виде, многое теряется непоправимо и бесследно. И для читателей оратор никогда не может быть тем же самым, чем он был для слушателей. Известный русский филолог Ю. Рождественский справедливо заметил, что «современный оратор с трудом оценивается по эффективности речи. Так, речь может вызвать аплодисменты эффектностью формы и

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса возбуждением страстей, но при переводе в письменную форму в протоколе нередко обнаруживается ее малая содержательность»1. Но прежде чем перейти к проблеме перевода устной речи в письменную и наоборот, необходимо понять, что же собой представляет устная судебная речь. Известно, что она является одним из видов публичной речи. И как всякая публичная речь, она монологична по форме и диалогична по содержанию, ибо оратор во время произнесения как бы ведет диалог с аудиторией2. В гражданском судебном процессе аудиторию можно подразделить на несколько «собеседников»: суд, стороны, их представители (адвокаты), свидетели, прокурор, эксперт, присутствующие в зале заседания зрители. Высказывание каждого, за исключением последних, предполагает ответ или вопрос других участников процесса, иначе говоря, с самого начала судебного процесса рождается диалог. Определенный порядок при ведении допроса не случайно закреплен гражданским процессуальным законодательством. Это дает возможность всесторонне опросить сторону или свидетеля. В целом весь судебный допрос, с филологической точки зрения, представляет собой диалог, включающий в себя микродиалоги участников процесса. Отсюда и допрос — один из фрагментов «большого судебного диалога». Монолог и диалог — это две стороны одного и того же явления, а между ними находится еще ряд промежуточных, когда диалог становится обменом монологами, т.е. «монологическим диалогом». Примером тому могут служить судебные прения. Знаменитый русский филолог В. Виноградов писал, что ведение диалога может быть искусством, но для этого нужна особая направленность речи и подобранность собеседников. Психологи и юристы затрагивают в своих трудах проблемы диалогического общения и композиции двух видов речи — диалога и монолога. Анализируя ход судебного заседания, можно обратить внимание на композиционную простоту диалога и определенную композиционную сложность монолога. Взаимосвязь монологической и диалогической речи очевидна: без монологических высказываний диалог невозможен. А без диалога невозможно общение. Отличие же диалога от монолога состоит не только в длительности высказываний. Для диалога характерен сравнительно быстрый обмен речью, когда каждый компонент обмена является репликой и одна реплика обусловлена другой. Обмен ими про-

№ 5 / 2012

исходит без долгого предварительного обдумывания. Диалогическое общение подразумевает высказывание «сразу». Соответственно, монологу свойственен односторонний характер высказывания, не рассчитанный на мгновенную реплику. Еще одно отличие монолога от диалога проявляется в том, что в монологической речи человек заранее настраивается на рассказ, логические рассуждения, стараясь не отступать от основной мысли. Речь обычно композиционно выстроена, фразы продуманы, грамматических погрешностей почти нет. Но как только диалог приходит на смену монологическому высказыванию, ситуация резко меняется. Вопросы судьи, адвокатов, процессуального противника заставляют правильно и вовремя сориентироваться в ситуации. Ведь тот, кто отвечает на вопросы, должен одновременно выслушать их, быстро проанализировать, обдумать и дать желательно исчерпывающий ответ. В судопроизводстве общее у монолога и диалога — наличие слушателей. Этот момент очень важен для понимания проблем судебной риторики. Наличие аудитории в судебном процессе — одно из существенных отличий судебного диалога от других видов диалога. Если судебный оратор строит монологическую речь по законам диалога, то восприятие будет лучше. Одним из важнейших способов проверки фактов по делу и показаний свидетелей является право суда и сторон задавать вопросы в ходе судебного заседания. Вся сложность для допрашиваемого и опрашиваемого состоит в том, что вопросы ему задает не одно лицо, а несколько: судья, адвокаты, эксперты, прокуроры. И, следуя поставленным целям, каждый из них задает вопрос под разным углом зрения. Ведь посредством опроса и допроса две противоборствующие стороны ведут спор. «Всякая судебная речь по существу своему есть спор, а умение спорить — одно из основных и драгоценнейших свойств оратора», — писал известный исследователь судебной речи П. Сергеич3. В словаре В. Даля «спор» — «словесное состязание, устное или письменное прение, где каждая сторона, опровергая мнение противника, отстаивает свое». Преимуществом в нем обладает тот, кто владеет спором, намечает план нападения и защиты и реализует его. Рождественский Ю. Введение в общую филологию. М., 1979. С. 11. 2 Алексеев Н.С., Макарова З.В. Ораторское искусство в суде. Л., 1985. С. 42. 3 Сергеич П., Пороховщиков П.С. Искусство речи на суде. СПб., 1910. С. 238. 1

Вестник Московского университета МВД России

51

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Для любого судебного диалога характерно то, что адресатом информации, лицом, ради которого он ведется, являются не его участники, а третье лицо — суд. Даже тогда, когда вопросы сторонам исходят от суда и он, казалось бы, становится равноправным участником диалога, «чистого» диалога не возникает, ибо никто не может задавать вопросы суду, а сам суд лишен права высказывать свое мнение в ходе судебного разбирательства. Суд, как бы возвышаясь над диалогом сторон, не участвуя в нем, лишь направляет его своими вопросами. Важно и то обстоятельство, что даже суд лишен права задавать вопросы представителям сторон — адвокатам. Адвокат для суда задает вопросы сторонам, свидетелям, экспертам. В любом судебном процессе опрос и допрос начинает состав суда. Вопросы также могут быть заданы адвокатами, прокурором, сторонами друг другу. Количество же лиц, обязанных отвечать на вопросы, значительно меньше. К ним относятся лишь стороны, свидетели, эксперты. Наиболее ярко судебный диалог представлен тремя главными видами допроса: основным, перекрестным и шахматным; а также двумя менее важными: дополнительным и повторным4. Своеобразной формой судебного диалога является перекрестный допрос. П. Сергеич утверждал, что «перекрестный допрос есть то искусство, посредством которого можно заставить человека отречься от всего, что он знает, назвать себя не своим именем». Однако, перекрестный допрос — очень эффективный прием для выяснения истины. Суть его состоит в том, что одно и то же лицо оказывается под перекрестным речевым «обстрелом», т.е. оно практически одновременно ведет диалог со всеми участниками процесса. Таким объектом «обстрела» в гражданском процессе обычно является свидетель — как правило, лицо заинтересованное и старающееся помочь одной из спорящих сторон. Например, по делам о признании брака недействительным свидетели четко делятся на два лагеря: одни — на стороне истца, другие — на стороне ответчика. Соответственно и речь двух групп свидетелей будет противоположна по своей направленности: первые, станут утверждать, что ответчик никогда не проживал на данной жилой площади; вторые, — что с момента регистрации брака они постоянно приходили к нему в гости как раз по этому адресу и т.д. Третьей формой судебного диалога-допроса является так называемый «шахматный» допрос. Он за-

52

ключается в том, что участник процесса, задающий вопросы одному лицу, попутно опрашивает и других. Цель этого допроса — показать суду и уяснить для себя противоречия в высказываниях разных лиц по одному и тому же поводу. Шахматный допрос, в отличие от основного, обладает некоторыми ограничениями: он, например, может быть проведен только в отношении тех лиц, которые уже допрашивались в судебном заседании, и лицо, его проводящее, не должно своими вопросами уводить в сторону от основного допроса. В современном гражданском процессе нет противопоставления устной и письменной речи. Принципом процесса является только устная речь. Письменность же отражает совершение процессуальных действий, поэтому рассматривать их можно только в сочетании, ведь все этапы судебного процесса, начиная с оглашения искового заявления и заканчивая рассмотрением надзорной жалобы, имеют устную и письменную форму одновременно. Лишь некоторые документы имеют только письменную форму, например мировое соглашение, замечания на протокол, заключение экспертизы. Так, принятие дела к производству начинается с подачи искового заявления. Оно непременно должно быть письменным, но, приступая к слушанию дела, судья обязан зачитать его вслух — первое сочетание устности и письменности. То же самое происходит со встречными исковыми требованиями, возражениями на иск. В ходе судебного разбирательства соревнующиеся стороны обычно заявляют ряд ходатайств; они могут быть устными и письменными, но обязательно должны быть занесены в протокол судебного заседания, естественно, в письменной форме. На обозрение суда часто представляются разного рода справки, письма, которые необходимо огласить. Но, как показывает анализ судебной практики, суды еще зачастую не придают должного внимания необходимости оглашения в судебном заседании различных документов. Суд признает их письменными документальными источниками и, не огласив их, ссылается на эти документы как на доказательства. Вышестоящие же судебные инстанции отменяют решение суда ввиду недоказанности обстоятельств дела. Эта ошибка часто происходит из-за того, что судья изучает дело, основываясь на письменных доказательствах, относясь к устности как к необходимой, но формальной стороне дела. Ароцкер Л.Е. Тактика и этика судебного допроса. М., 1969. С. 19. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Письменная форма процессуальных действий способствует более точному оформлению сообщений и волеизъявлений участников процесса, делаемых устно. Например, оглашаются вслух имеющие обязательную письменную форму исковые заявления, решение и определение суда. Ряд процессуальных действий, для которых предусмотрена только устная форма, — показания свидетелей, опрос сторон — находят свое отражение в протоколе судебного заседания. Судебное решение перед его оглашением должно быть написано по строго определенной форме и подписано всем составом суда. Таким образом, мы наблюдаем неразрывную связь устной и письменной речи в гражданском процессе. Итоговым письменным доказательством по делу является протокол судебного заседания как отражение всего хода устного судебного процесса. Исторически протоколирование процессуальных действий, совершенных в устной форме, было связано с необходимостью осуществления контроля над деятельностью нижестоящих судебных инстанций. Бесспорно, что протокол судебного заседания должен отражать весь ход процесса в наиболее полном виде. Но, к сожалению, это осуществляется на практике крайне редко. В нем необходимо фиксировать последовательность, ход и содержание судебного процесса, а также фактические данные, полученные с помощью различных средств доказывания — объяснений сторон, показаний свидетелей, исследования письменных доказательств и т.д. Секретарь судебного заседания физически не может успеть подробно записать все происходящее в процессе слушания дела. Допрос сторон, как правило, представлен лишь в виде их ответов, вопросы участников процесса не фиксируются, а ведь это очень важный момент при рассмотрении дела. Даже в записи ответов часто опускаются детали, существенные для суда, но не очень важные с точки зрения секретаря. А ведь именно они могут иметь решающее значение для исхода дела. Крайне редко в протоколе фиксируются речи представителей сторон. Обычно из всей речи адвоката секретарь записывает его требование, например: «Прошу иск удовлетворить, так как он основан на таких-то статьях закона». При подобной записи абсолютно невозможно установить, какова правовая позиция стороны, чем аргументированы исковые требования, как оцениваются истцом контраргументы ответчика и т.д. Существует еще одна серьезная проблема при протоколировании судебного процесса — это соотношение

№ 5 / 2012

между нормами письменной и устной речи. Ведь письменная речь — речь в отсутствие собеседника, поэтому она должна быть максимально развернута, и в ней редко становится возможным «понимание с полуслова». Отсутствие опоры на общую ситуацию в условиях письменной коммуникации заставляет пишущего более полно отражать обсуждающиеся проблемы. В устной и письменной речи наблюдается разное использование лексики и синтаксиса: в письменной они определяются нормами книжно-литературного языка, а в устной — нормами разговорной речи и ситуацией общения. Письменная речь заведомо предполагает отсутствие «обратной связи» от собеседника, также в письменной речи не могут быть использованы такие дополнительные речевые средства, как интонация, мимика и т.д. Итак, можно сделать грустный вывод: ведение протокола судебного заседания не отвечает требованиям, предъявляемым к нему, — он не дает полной картины судебного разбирательства, важные детали дела часто опускаются. Причина видится в том, что применяемая при ведении протокола письменная речь не подчиняется присущим ей законам, а организуется по законам речи устной, т.е. совершенно иным. Поэтому при рассмотрении вышестоящим судом кассационных и надзорных жалоб зачастую допускаются судебные ошибки. Ведь суды второй и надзорной инстанций основываются, прежде всего, на судебном решении и на протоколе судебного заседания. Но, не имея возможности детально проанализировать все дело, они опираются на неполные диалоги (допросы, опросы), на урезанные и иногда непонятные свидетельские показания, в лучшем случае — тезисные речи адвокатов. Соответственно, и определения кассационной и надзорной инстанций нередко бывают неправильными. Воспринимая протокол судебного заседания как письменный документ, суды вышестоящих инстанций толкуют его буквально и не имеют возможности выйти за рамки этого текста. Справедливой критике у юристов подвергается качество протоколов судебного заседания, низкий уровень профессионализма секретарей суда. Проведенные исследования и практика свидетельствуют о том, что специалистом в области изготовления протокола можно стать как минимум после двух лет работы. Если к этому добавить, что секретари — это, как правило, вчерашние школьники и что текучесть этих кадров очень велика, то становится очевидным, что качество работы секретарей не улучшается, а наоборот.

Вестник Московского университета МВД России

53

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса В то же время, ни одно учебное заведение не готовит секретарей судебного заседания. «Поэтому можно сделать вывод, — пишет Б. Лапин, исследующий данную проблему, — что низкое качество этих важнейших процессуальных документов, будучи прямым следствием нарушения требований закона, отрицательно сказывается на результатах рассмотрения дела, организации, уровне культуры, воспитательном значении судебной деятельности и в целом на ее эффективности»5. Проблема эта до сих пор, практически, не разработана ни судами, ни органами юстиции. Но, говоря о неудовлетворительном положении дел в этом вопросе, необходимо назвать еще одну, очень важную причину: отсутствие филологической подготовки секретаря. Как уже говорилось, в протоколе необходимо точно отражать весь ход судебного заседания: показания сторон, допрос свидетелей... Секретарь физически не в состоянии дословно занести в протокол все произнесенное в ходе процесса. И в этом случае только подготовленный специалист может правильно передать нужные слова. Умением в сжатом виде точно отразить любые показания обладает только филологически обученный секретарь.

Ведь, помимо умения кратко изложить, например, длинный рассказ свидетеля, отобрав из него все самое главное и необходимое для существа дела, надо знать закономерности перехода устной речи в письменную. Ведь устная и письменная речь (даже магнитофонная запись устной речи) никогда не бывают адекватными не только по характеру исполнения, но и семантически (по смыслу). Поэтому суть протоколирования состоит в своеобразном искажении устной речи. Подытоживая сказанное, надо отметить, что соотношение монологической и диалогической речи показывает, каким образом происходит наращение и сокращение содержания судебного текста и как добиться наиболее эффективных результатов с помощью взаимодействия устной и письменной речи. И, наконец, последнее. Чтобы убедиться в правильности сделанных выводов, постарайтесь представить себе этот текст в устном изложении. Надеюсь, что он не покажется вам таким сухим и наукообразным, как тот, что вы только что прочитали. Лапин Б. Повышение эффективности работы секретаря судебного заседания в гражданском судопроизводстве // Советская юстиция. 1987. № 10. С. 30. 5

НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЗАКАЗОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ РАБОТ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ И МУНИЦИПАЛЬНЫХ НУЖД Т.М. ГАНДИЛОВ, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ, исполняющий обязанности начальника кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Предпринята попытка рассмотреть некоторые вопросы, возникающие на практике при размещении заказов на выполнение работ для государственных и муниципальных нужд. Рассматривается в частности проблемы связанные с порядком привлечения и согласования соисполнителей госконтракта, отказом сторон госконтракта от его исполнения, способами обеспечения исполнения обязательств из госконтракта. Предлагаются способы решения анализируемых проблем. Ключевые слова: государственный контракт, госзаказ, государственные нужды, муниципальные нужды.

SOME QUESTIONS OF PLACEMENT OF ORDERS FOR WORKS FOR THE STATE AND MUNICIPAL NEEDS T.M. GANDILOV, doctor of jurisprudence, professor, the deserved lawyer of the Russian Federation, acting chief of chair of civil law and process of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia

54

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Annotation. In article attempt to consider some questions arising in practice at placement of orders for works for the state and municipal needs is undertaken. It is considered in particular problems connected with order of attraction and coordination of collaborators of the state contract, refusal of the parties of the state contract of its execution, ways of providing performance of obligations from the state contract. Ways of the solution of analyzed problems are offered. Keywords: state contract, state order, state needs, municipal needs.

Государственный контракт на размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд, как известно, широко используется в деятельности хозяйствующих субъектов. При этом возникает немало вопросов, не нашедших адекватного разрешения не только в научной доктрине, но и в законодательстве. По мнению многих специалистов и представителей бизнеса, законодательная база в рассматриваемой сфере все еще не сформирована и отстает от потребностей практики. Поэтому не случайно в Президентском послании еще год тому назад была поставлена задача реформировать систему госзаказов, в которой «теряется» более триллиона бюджетных денег1. Речь идет об огромных суммах. Если учесть, что только на уровне федеральных ведомств, не считая субъектов РФ и муниципальных органов, каждый день заключается более тысячи контрактов по госзаказам, то это цифра, по мнению независимых экспертов, является очень приблизительной. Полный цикл размещения госзаказов от этапа их планирования до полного завершения контракта не отслеживает никто. Поэтому часто невозможно понять, насколько оправданы планы ведомств по госзаказам, насколько эффективно расходуются деньги, за счет которых государство размещает заказы на работы, закупает товары и услуги, какой ценой и в какой срок достигаются результаты и достигаются ли они вообще. Кроме того, практика применения Федерального закона от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказания услуг для государственных и муниципальных нужд»2 выявляет все больше новых проблем, причем трудноразрешимых. А на отдельные вопросы в законодательстве вовсе нет ответа, и по ним в науке и практике до сих пор продолжаются дискуссии. О несовершенстве указанного закона свидетельствует и тот факт, что в него в течение семи лет со дня его принятия успели внести 27 изменений. Не случайно он находится под постоянной критикой не только хозяйствующих субъектов, но и самих орга-

№ 5 / 2012

нов государственной власти. К тому же, закон о размещении госзаказов отличается высокой степенью коррупциогенностью. Наиболее часто чиновники идут на нарушения, подписывая акты о приемке товаров, выполненных работ и оказанных услуг. А в действительности оказывается, что работы не соответствуют условиям контракта или выполнены ненадлежащим образом. В иных случаях, по бумагам якобы все выполнено и деньги освоены, а на самом деле никаких работ вообще не проводилось. Подобные нарушения выявлены во многих регионах и городах Российской Федерации. К дисциплинарной и административной ответственности привлечено около 1,5 тыс. должностных лиц, возбуждено более 30 уголовных дел, возмещен ущерб на сумму свыше 30 млн руб.3. Изначально заявленные упомянутым законом открытость и прозрачность при размещении госзаказов, так и остались недостижимыми. В данной статье предпринята попытка рассмотреть некоторые вопросы, возникающие на практике при размещении заказов на выполнение работ для государственных и муниципальных нужд. Решение этих вопросов необходимо для установления единообразной правоприменительной практики и обеспечения оптимального правового регулирования размещения госзаказов для государственных и муниципальных нужд. 1. Вначале остановимся на вопросе о том, каков порядок привлечения и согласования соисполнителей госконтракта. Согласно упомянутому выше закону, исполнитель госзаказа не обязан согласовывать перечень привлекаемых им субподрядчиков с заказчиком. Данное положение закона подвергается критике по причине того, что отсутствие информации о соисполнителе может отразиться на качестве исполнения госзаказа. Бюджетное послание Президента РФ Федеральному собранию от 29 июня 2011 г. «О бюджетной политике в 2012—2014 годах» // КонсультантПлюс. Только в 2011 г. на госзаказы было потрачено почти 5 трлн руб. // Рос. газета. 2012, 27 апр. 2 СЗ РФ. 2005. № 30. Ст. 3105. 3 Рос. газета. 2011, 17 мая; 2012, 18 янв. 1

Вестник Московского университета МВД России

55

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса В этой связи предлагается в законодательном порядке обязать лиц, заключающих госконтракт, указывать в нем наименования организаций, привлекаемых для выполнения работ по госконтракту4. Однако эффективность данного предложения вызывает сомнение. Простое указание наименования привлекаемого субподрядчика, во-первых, не гарантирует качественное и квалифицированное выполнение госзаказа, и, во-вторых, на практике нередко встречаются случаи, когда генподрядчик в заявке на участие в торгах указывает, что к выполнению работ им будут привлекаться субподрядчики. Зачастую к заявке прилагаются даже лицензии (свидетельства о допуске) субподрядчика и, в-третьих, при рассмотрении данного вопроса необходимо учесть, что заказчик нередко в конкурсной (аукционной) документации устанавливает запрет на привлечение субподрядчиков к исполнению госконтракта. Законно ли это? Правоприменительная практика единого подхода к решению этого вопроса пока не выработала. Закон о размещении госзаказа, в свою очередь, не регулирует отношения по привлечению субподрядчиков на этапе исполнения госконтракта. Представляется, что, несмотря на запрет, установленный в документации и контракте, победитель торгов вправе привлекать субподрядчиков к выполнению работ с принятием на себя ответственности, предусмотренной п. 2 ст. 706 ГК РФ. 2. Следующая проблема связана с отказом сторон госконтракта от его исполнения. Целесообразно ли разработка ограниченного перечня условий, когда такое возможно? Данный тезис, равно как и предложение о закреплении в Законе о размещении заказов возможности одностороннего отказа предпринимателя и заказчика от исполнения государственного контракта представляется спорным по следующим причинам5. Прежде всего, расторжение государственного и муниципального контракта в одностороннем порядке не соответствует Закону от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ, где в п. 8 ст. 9 прямо указано, что расторжение госконтракта допускается исключительно по соглашению сторон или по решению суда, по основаниям, предусмотренным гражданским законодательством. Слово «исключительно» указывает на волю законодателя: либо по соглашению или в судебном порядке. Кроме того, возможность одностороннего отказа от исполнения договора согласно п. 3 ст. 450 ГК РФ

56

должна быть прямо предусмотрена законом или договором. Закон такой возможности не предоставляет. Следовательно, установленный им запрет является исключением из общего правила о расторжении договора, установленного ст. 450 ГК РФ. Поэтому включение условия об одностороннем отказе от исполнения договора в контракт следует считать неправомерным. Такую позицию занимает и арбитражная практика6. 3. Говоря о государственном контракте для подрядных работ, важно останавливаться и на вопросе о способах обеспечения исполнения указанного обязательства. В Законе о размещении заказа на поставки товаров, выполнение работ, оказания услуг для государственных нужд, к способам обеспечения исполнения отнесены банковская гарантия, страхование ответственности и передача государственному заказчику в залог денежных средств. Из приведенных трех способов обеспечения исполнения государственного контракта именно залог денег считается юридически небезупречным и предлагается заменить его другими способами по причине невозможности реализации на практике норм о залоге денежных средств7. Для убедительности данного вывода, дается ссылка на постановления Высшего Арбитражного суда РФ от 2 июля 1996 г. № 7965/95 и от 15 января 1998 г. № 26, в которых существенным признаком договора о залоге названа возможность реализации предмета залога на торгах, а поскольку денежные средства продать нельзя, они не могут быть предметом залога. Приведенная позиция, равно как и постановления ВАС РФ, на которые имеется ссылка, представляются спорными по следующим соображениям. Бордунова С.А. Правовое регулирование государственных и муниципальных заказов по законодательству Российской Федерации: дисс. … канд. юрид. наук. М., 2011. С. 9, 19, 20. 5 Там же. С. 10. 6 Определение ВАС РФ от 23 июля 2010 г. № ВАС-8344/10. Аналогичной правовой позиции придерживаются и нижестоящие арбитражные суды (см. постановления ФАС ПО от 16 марта 2010 г. № А55-15744/2009; ФАС ЗСО от 29 апреля 2010 г. № А-279919/2008; ФАС ЦО от 29 сентября 2010 г. № А-646833/09; ФАС МО от 11 октября 2010 г. № КГ-А/11801-10) // КонсультантПлюс. В настоящее время разработан проект закона о Федеральной контрактной системе. В нем право на расторжение контракта получат как заказчики, так и исполнители. Решение они могут принять самостоятельно, но у второй стороны будет возможность оспорить его в ФАС в течение 10 дней // Рос. газета. 2012, 27 апр. 7 Ерин В.В. Гражданско-правовое регулирование подрядных работ и работ по геологическому изучению недр для государственных нужд (на основе государственных контрактов): дисс. … канд. юрид. наук. М., 2011. С. 68. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Во-первых, ни ГК РФ, ни Закон о залоге, не запрещают применение указанного вида залога. Во-вторых, Законом от 30 декабря 2008 г. № 306 в ст. 349 и 350 ГК РФ, где речь идет о порядке обращения взыскания и реализации заложенного имущества внесены изменения, которые допускают заключение соглашения о внесудебном взыскании заложенного имущества в любое время8. Тем самым, позиция ВАС РФ (заодно и цитируемого автора) становится более чем спорной, ибо реализация заложенного имущества является теперь не столь обязательной. В-третьих, за счет предмета залога удовлетворяются требования кредиторов в случае неисполнения договорного обязательства. В этом цель залога. Поэтому заложенные денежные средства, находящиеся на депозите в банке, прямо можно направить на удовлетворение требований кредитора. Спрашивается, зачем же их реализовывать. Это противоречит логике. Кроме того, юридическая небезупречность залога денег заключается не в том, что их нельзя реализовывать, а в несоответствии данного способа существу обязательства по выполнению работ для государственных нужд. Здесь, предпочтительными должны быть другие способы обеспечения исполнения, исходя из интересов государственного заказчика в конечных результатах работы для государственных нужд. 4. В научной литературе рассматривается и такой способ обеспечения исполнения обязательства как страхование договорной ответственности подрядчика по государственному контракту. Здесь речь идет о возмещении страховщиком убытков заказчика в результате нарушения подрядчиком условий государственного контракта. Причем в данном виде страхования исключается суброгация, то есть переход прав заказчика-кредитора к страховщику. При освещении данного вопроса, к сожалению, порой упускается из виду то, что Федеральным законом от 27 июля 2010 г. № 240 по контрактам о размещении госзаказов страхование договорной ответственности исполнителя (поставщика, подрядчика) отменено в связи с его неэффективностью как способа защиты имущественных интересов государства9. Но поскольку остается безотзывная банковская гарантия страховые организации предложили новый страховой продукт как «страхование рисков, связанных с выдачей банковской гарантии». В связи с этим возникает необходимость исследования пра-

№ 5 / 2012

вовой природы данного страхового продукта и условий страховой защиты, а также ответить на вопрос о возможности применения суброгации в данном случае. 5. Несомненный научный интерес представляет участие в торгах на размещение государственного заказа по выполнению работ объединений юридических лиц. Можно ли допустить участие в торгах консорциума, ведущего партнера, выступающего от имени всего консорциума, а также подачу одной заявки всеми участниками. Во всех перечисленных случаях заключение государственного контракта В.В. Ерин считает невозможным. Но с кем же тогда заключать контракт, когда встает вопрос об участии в торгах объединений юридических лиц? С целью решения проблемы автор предлагает объединениям лиц, создаваемым на основе договора простого товарищества и не имеющим статуса юридических лиц предоставить возможность участия в торгах с правом заключения государственного контракта10. Данное положение, к сожалению, не имеет достаточной аргументации и по признанию самого автора противоречит ч. 1 ст. 8 Закона о размещении заказов для государственных нужд. Кроме того, при принятии такого предложения возникает ряд вопросов, на которые необходимо ответить. В частности, как быть, если для выполнения полного цикла работ требуются разные лицензии, а у лиц, входящих в объединение нет разрешений, свидетельств о допуске к отдельным видам работ? Как нам представляется, заявку на участие в размещении государственного заказа должен подавать (с согласия остальных членов) именно тот участник объединения, который обладает разрешениями на выполнение работ, составляющих предмет торгов. Именно такой подход находит подтверждение как в научной литературе, так и в материалах судебной практики11. ФЗ от 30 декабря 2008 г. № 306 «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием порядка обращения взыскания на заложенное имущество» (в ред. от 6 декабря 2011 г. № 405) // КонсультантПлюс. 9 ФЗ от 27 июля 2010 г. № 240 «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в ред. от 4 мая 2011 г. № 99) // КонсультантПлюс. 10 Ерин В.В. Указ. Соч. С. 114. 11 ЭЖ — Юрист. 2010. № 41, а также постановление ФАС МО от 13 июня 2007 г. № КГ-А41/5236-07 // КонсультантПлюс. 8

Вестник Московского университета МВД России

57

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ЭЛЕКТРОННОГО КНИГОИЗДАНИЯ В РОССИИ М.В. КУБЫШКО, адъюнкт Московского университета МВД России; И.И. ОРДИНАРЦЕВ, научный сотрудник НИИ образования и науки Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Появление электронных средств массовой информации поставило вопрос о перспективах книгоиздания. Согласно оценкам экспертов, в России объем рынка электронных книг в 2005 г. определялся показателем 0,6 млн долл., а к 2009 г. достиг отметки 0,9 млн долл., что являет собой крайне незначительный показатель роста. Как любое новое направление деятельности, электронное книгоиздание переживает период становления, что характеризуется неустойчивостью показателей и отсутствием стабильных взаимосвязей внутри отрасли. Ключевые слова: электронное книгоиздание, перспективы рынка, Интернет, сетевые информационные ресурсы.

PROSPECTS OF ELECTRONIC BOOK PUBLISHING IN RUSSIA M.V. KUBYSHKO, graduated in a military academy of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia; I.I. ORDINARTSEV, research associate of scientific research institute of science and education Annotation. According to estimations of experts, in Russia the volume of the market of electronic books in 2005 was defined by an indicator 0,6 mln dollars, and by 2009 has reached a point 0,9 mln dollars that shows the extremely insignificant indicator of growth. As any new line of activity, electronic book publishing endures the formation period that is characterized by instability of indicators and absence of stable interrelations in branch. Keywords: electronic book publishing, market prospects, the Internet, network information resources.

Развитие компьютерных технологий и сетевых средств общения за последние десятилетия стремительно изменяют сложившиеся традиционные социокоммуникационные отношения в обществе. Появление электронных средств массовой информации почти сразу же поставило вопрос о перспективах книгоиздания. Со времен изобретения книгопечатания Иоганном Гуттенбергом книга, как уникальное культурное явление, стало неотъемлемой частью жизни современного общества. Но сохранится ли столь привычная нам книга через двадцать, пятьдесят, сто лет? Что ожидает книгу в будущем в условиях острой конкуренции с новыми информационно-коммуникационными технологиями. Канадский социолог и футуролог Херберт Маршалл Маклюэн, создавший собственную теорию массовой культуры и ставший первым теоретиком информационного общества, явно отдавал предпочтение современным способам информации и коммуникации, которые относил к «электрическим». В противоположность предшествовавшим им «механическим». Основное предпочтение М. Маклюэн отдавал телевидению как наиболее эффективному средству воздействия на большие массы людей в то время. По

58

его мнению, изобретение книгопечатания значительно ухудшило возможности коммуникации по сравнению с устными формами межличностного общения, существовавшими еще во времена Сократа. «Технология Гуттенберга выкачала из языка звуковые ощущения, — писал М. Маклюэн. Она установила неведомые дотоле, никому не понятные стандарты произношения и мышления. До появления типографий мир никогда не сталкивался с таким позорным явлением, как плохая грамматика и т.д. и т.п.». Зато М. Маклюэн с восторгом отзывался об открытиях Маркони и Эдисона, благодаря усилиям которых «слова снова зазвучали». С подобными аргументами вряд ли можно полностью согласиться. Тем не менее, успех аудиовизуальных средств коммуникации объясняется не только тем, что эти средства «современные», но, скорее, тем, что они обращаются к древним, но еще не полностью забытым нами, методам передачи информации. Это может способствовать распространению знаний, но при условии, что возвращение в далекое прошлое будет органически слито с привычкой к чтению, которая должна играть свою собственную роль наравне с этими новыми и в то же время древнейшими навы-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса ками, порожденными аудиовизуальными средствами. Если это справедливо для стран со старой письменной культурой, то это еще более верно для молодых государств, перешедших прямо к использованию аудиовизуальных способов коммуникации»1. И традиционная книга, и электронная книга имеют как свои достоинства, так и недостатки. В перспективе основная задача книжного дела заключается в том, чтобы наладить должным образом книгораспространение, в умении довести данную книгу до того читателя, которому она предназначена. Сегодняшнее состояние книгоиздания и книгораспространения в России полностью подтверждает правильность их выводов. Электронные издания имеют несколько форм (способов) представления информации: ¨ электронные издания на съемных (оптических) носителях; ¨ электронные издания в виде файлов для использования на «устройствах для чтения» (e-book); ¨ сетевые информационные ресурсы; ¨ комбинированные (диск/сеть) издания. Сетевые электронные издания не имеют на сегодняшний день единой системы регистрации, прежде всего из-за отсутствия национальной системы архивирования и хранения сетевых версий изданий, недостаточно разработанной нормативной базой в части защиты информации и охраны прав производителей и владельцев информационных ресурсов. Динамичный рост количества электронных изданий на съемных носителях (первоначально на дискетах, впоследствии — на оптических дисках) потребовал создания специализированной структуры по их учету. Такая потребность выразилась включением в 1994 г. данного вида продукции в Федеральный Закон «Об обязательном экземпляре», что послужило основанием создания Депозитария электронных изданий — структурного подразделения ФГУП НТЦ «Информрегистр». Анализ рынка электронных изданий основывается на данных фонда Депозитария и отражает развитие сегмента рынка изданий на съемных носителях. Следует отметить, что многие российские производители не выполняют предписанную законом «Об обязательном экземпляре документов» регистрацию изданий, поэтому представленная в Депозитарии информация об электронных изданиях не является исчерпывающей. По состоянию на июль 2008 г. фонд Депозитария насчитывал около 13 500 наименований

№ 5 / 2012

электронных изданий, что является достаточно репрезентативной выборкой данного сегмента рынка. Серьезную проблему развития рынка электронного книгоиздания представляет отсутствие сводной информации о выпускаемой продукции. Информация об электронных изданиях не носит систематического характера. Основные источники сведений — каталоги издательств, рекламные материалы, каталоги библиотек — содержат разнородную, трудно сравнимую информацию, не отражающую свойств электронных изданий. В настоящее время электронные издания выпускают около 400 издающих организаций, при этом на долю стабильных приходится 12%, остальные же возникают, реорганизуются и прекращают существование. Изданием электронной продукции занимаются фирмы, специализирующиеся в области компьютерных технологий, учебные и научные учреждения, рекламные организации. Структура рынка, по данным НТЦ «Информрегистр», выглядит следующим образом: 43% электронных изданий представляются коммерческими издательствами, профессионально занимающимися выпуском электронных изданий; 57% — некоммерческими издательствами (издания системы образования, науки, культуры). Если обращаться к оценке регионального распределения изданий, то примерно 90% продукции приходится на Москву и Санкт-Петербург. Одна из важнейших проблем рынка — пиратские издания. Мониторинг электронных изданий показывает, что пиратские издания составляют около 80% продукции, представленной на развалах и лотках. Хотя точных данных о масштабах выпуска пиратских изданий на сегодняшний день нет, эксперты считают, что эта цифра приблизительно адекватна проценту видеопиратства. Еще одна проблема, которая может быть выделена, — несоблюдение издателями каких-либо стандартов, требований в оформлении электронных изданий. Развитие бизнеса, который опирается на цифровой контент, осуществимо, если и производитель (поставщик), и потребитель получают реальную выгоду. Прибыльность данного бизнеса зависит непосредственно от формирования структурированной сиЛенский Б.В. Перспективы развития издательского дела. Электронная книга // Современное отечественное и зарубежное издательское дело: конспект лекций. Московский институт печати и права. 1

Вестник Московского университета МВД России

59

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса стемы дистрибуции. Пока реализационные схемы отличаются неупорядоченностью, о прибыльности данного бизнеса для производителя говорить не приходится. Большинство издателей или авторов (правообладателей) расценивают сегодня электронное книгоиздание скорее в качестве рекламной поддержки основного бизнеса по выпуску традиционных книг на бумажном носителе. В сегодняшних условиях электронная книга в России представляет собой, как правило, текстовой файл в виде записанного на сервер материала стоимостью 25—30 руб. При продажах цифрового контента посредством его прямого скачивания покупателем с сервера оператора отсутствуют возможности для контроля данного процесса. Естественно, правообладатель получает от оператора отчет о количестве продаж-скачиваний, которые и определяют размер комиссионных, и правообладателю не остается ничего иного, как только полагаться на эти сведения, принимая их на веру. В то же время, сегодня от Интернета и развивающихся в последнее время электронных носителей исходит серьезная угроза традиционному книгоиздательскому бизнесу. В Интернете, и особенно в Рунете, стремительно развивается идеология бесплатного «показа» информации, разрушающая финансовую модель копирайта. В настоящее время по различным оценкам существует до 5000 бесплатных «электронных библиотек», каждая из которых содержит от нескольких сотен до нескольких сотен тысяч русскоязычных текстов. Большинство из них содержат охраняемые авторским правом тексты произведений. Деятельность «электронных библиотек» в подавляющем большинстве случаев осуществляется без получения какого-либо согласия от правообладателей. Лишь в единичных случаях они действуют в соответствии с требованиями ч. IV ГК РФ — на основании договоров с правообладателями. Так действует, в частности, электронная библиотечная система «КнигаФонд», заключившая к настоящему времени договоры с 73 издательствами и предоставляющая доступ к более чем 17 000 учебных и иных изданий с ежемесячным пополнением доступных для использования фондов на 1,5—2 тыс. единиц контента. Значительная часть «нелегальных» библиотек создается и поддерживается вузами, при этом оцифровка книг и их размещение в сети нередко осуществляется государственными библиотеками, вузами и

60

иными государственными организациями на бюджетные средства. Часть вузовских библиотек ограждена от прямого доступа внешних читателей, что, однако, не устраняет проблемы несоблюдения ими требований законодательства Российской Федерации об авторском праве (положений к ч. IV ГК РФ). Одной из проблем является отсутствие нормативной базы, позволяющей бюджетным учреждениям, в том числе вузам, направлять средства на подключение к легальным электронным библиотечным системам. Попытки борьбы с нелегальными электронными библиотеками не имели системного характера, судебное преследование осуществлялось эпизодически, меры административного и уголовного воздействия фактически не применялись. В результате число таких бесплатных нелегальных «электронных библиотек» постоянно возрастает, что затрудняет развитие платных легальных электронных ресурсов. В то же время сами издатели в ряде случаев лишены возможности использовать собственные издания даже на своих сайтах или предоставлять разрешения на их использование другим заинтересованным организациям. Это связано с тем, что у многих издателей оказывается недостаточно прав для обеспечения такого «электронного использования», в частности, многие издатели не приобретали у правообладателей права на доведение произведений до всеобщего сведения, действующие в российском законодательстве с 2006 г. и предусмотренные также ч. IV ГК РФ. В результате использование множества изданий оказывается заблокированным. Кроме того, значительная часть учебной литературы создается самими вузами на бюджетные средства, но при этом отсутствует правильное оформление прав и, соответственно, оказывается невозможным дальнейшее правомерное использование таких созданных за бюджетный счет изданий. Между тем, компания «Google» в настоящее время стремится с помощью судебного прецедента закрепить за собой право использования в Интернете «по умолчанию» любого произведения, изданного любым издательством (кроме специально исключаемых из такого использования). Таким образом, возможно создание монопольной системы электронного распространения книг и иных изданий в Интернете, в отношении которой у российских издателей останется возможность только присоединиться на продиктованных им условиях.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Никакой реальной конкуренции подобной системе в России создать не удастся, если только не использовать системы коллективной реализации издателями своих прав на базе специально уполномоченного общества по коллективному управлению авторскими правами. Однако, в случае использования систем коллективного управления необходимо придерживаться подхода, предусматривающего обязательное депонирование пользователями крупных сумм вознаграждения для правообладателей до начала использования изданий, чтобы исключить создание организаций-однодневок, которые будут получать лицензию на использование произведений, извлекать выгоду из такого использования, но в дальнейшем уклоняться от выплаты вознаграждения. Необходимо также введение единых стандартов учета произведений и их использования в электронной цифровой форме. Таким образом, перспективы рынка электронных книг зависят от достижения прозрачности для правообладателей реализационных схем, от возможности для потребителя не только пользоваться ценовым выигрышем, но и получать качественный продукт. «Чтобы подхватить и продолжить жизнь книги, — отмечает генеральный директор «Директмедиа Паблишинг» К. Костюк, — электронное книгоиздание должно усвоить существующую культуру книги. Поэтому провайдерами электронных книг должны выступать издательства, занимающиеся подготовкой книги, а не массовые сайты, подобные Google или библиотеке Мошкова». Сегодня формирование предложения электронных книг происходит вне коммерческого рынка, в результате чего качество электронного книгоиздания остается невысоким. И пока для потребителя не будет сформировано предложение электронных книг, сравнимое с тем, которым потребитель располагает применительно к бумажным книгам, мотивация для его перехода на новый формат будет носить схоластический характер. Главное же — рынок электронных книг должен предлагать полную линейку бестселлеров, дающих половину годового книжного оборота. Эксперты полагают, что стратегическая определяющая для книгоиздателей связана сегодня с возникновением сети розничных точек продаж, платных электронных библиотек и интернет-магазинов. В апреле 2008 г. отраслевой журнал «Книжная индустрия» провел исследование, в котором приняли

№ 5 / 2012

участие в равных долях издатели, отдающие предпочтение традиционной книге, издатели, предлагающие электронные материалы в комплекте с печатными, а также производители аудио- и мультимедиаверсий бумажных изданий. Проведенный опрос показал, что только 6,6% принявших участие в опросе полагают, что бумажные и цифровые носители выступают непримиримыми конкурентами. Треть респондентов рассматривает традиционную и цифровую книгу в качестве принципиально различных областей бизнеса, ориентированных на непересекающиеся аудитории. Однако, большинство — 53,3% все же видит в цифре и бумаге партнеров, поддерживающих продажи друг друга. Результаты вышеназванного опроса показали, что явной тенденции в предпочтениях потребителей книги пока нет. Отвечая на вопрос: «Какому варианту отдает предпочтение ваш клиент?» в качестве приоритетного выбора издатели выделяли и бумажную книгу, и аудиоверсию, и пакетное предложение «бумага + цифра». По мнению немалого числа респондентов, книги с CD-приложением продаются лучше, что обусловлено, скорее всего, удобством и быстротой поиска нужной информации, несмотря на то, что приложение и ведет к увеличению цены книги. Как считают издатели, неразвитость технологий и их дороговизна также препятствуют в настоящее время полноценному развитию рынков аудио- и электронных книг. Надо отметить, что в обозримом будущем возможны позитивные сдвиги в этом отношении. Благоприятная почва для этих изменений создается благодаря ряду факторов: ¨ распространению широкополосного Интернета. В настоящее время к нему подключены до 70% пользователей в Москве и Санкт-Петербурге. Соответственно, произошло значительное расширение ассортимента, который может скачиваться напрямую, включая «тяжелые» словари Lingvo; ¨ устойчивому росту реализации цифровых устройств (смартфонов, DVD- и MP3-плееров и др.); ¨ разработке и внедрению технологии, которая позволяет правообладателю осуществлять контроль онлайн-продаж цифрового контента. В реализационной схеме «платформа-витрина» физически весь продаваемый контент находится у правообладателей, но официальный дистрибьютор отвечает за процесс продажи: обеспечивает поддержку

Вестник Московского университета МВД России

61

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса каталога, прием и обработку заказов и платежей, логистику. Партнерские сайты (небольшие интернет-магазины) функционируют фактически не в качестве самостоятельных торговых точек, а в качестве витрин, представляющих ассортимент, обслуживание продаж которого опять же лежит на самом дистрибьюторе. Благодаря структуризации рынка, появлению крупных дистрибуционных центров, распространению широкополосного Интернета становится возможен переход к массовому производству нового книжного формата — мультимедийного книжного проекта. По мнению генерального директора ООО «Директмедиа Паблишинг» К. Костюка, вопрос стоит острее, чем это кажется многим книжникам. «Электронное книгоиздание — это задача адаптации книжной отрасли к цифровому веку, и двигать это направление книжники должны сами. Если издатели не смогут найти удобный для поколения «next» формат книги, это поколение просто не заметит книгу и проигнорирует ее». Как считает эксперт, издателям не очень стоит рассчитывать на то, что у современного читателя существует «врожденная привязанность к перелистыванию страниц». По его мнению, причины опасности для книгоиздания лежат гораздо глубже, поскольку издатель, работает, прежде всего, с информацией, а не просто с книгами на бумаге. Так, в 2008 г. приступило к продаже книг в электронном виде издательство «Манн, Иванов и Фербер». Для совершения покупки необходимо зарегистрироваться на портале «ЛитРес», зайти на страницу «Деловая литература» и сделать заказ. Оплата производится с помощью кредитной карты, электронных денег, а также посредством SMS. Стоимость электронных книг находится на уровне 100—160 руб., тогда как те же издания на бумажном носителе продаются по цене от 400 руб. Электронные книги могут читаться с экрана мобильных телефонов, смартфонов, специальных читающих устройств — ридеров. Со всеми авторами оформлен контракт, предусматривающий продажу книг в электронном виде. Как полагают эксперты, существование удобного материального носителя — устройства для чтения, несмотря на достигнутый ощутимый прогресс, еще не является достаточным условием для развития электронного книгоиздания. В условиях, когда большая часть населения может записать в свой актив не более одной прочитанной книги в год, решающее значение

62

приобретает проблема навигации, доступа к желаемому контенту. По мнению экспертов, чтобы устройство e-book могло существенно дополнить формат бумажной книги, нужны электронные магазины и библиотеки, позволяющие свободно выбирать из широкого спектра предложения, сравнимого с предложением бумажных книг на рынке. Российский рынок электронных книг будет развиваться только в симбиозе с рынком устройств для чтения электронных книг («ридеров»), при этом «ридеры» должны предоставлять пользователям возможность скачивания контента так же легко, как скачивает музыку с iTunes пользователь iPod. Данная точка зрения находит подтверждение в статистике: через 6 месяцев после того, как «Amazon» стал продавать собственное устройство для чтения книг «Kindle», продажи электронных книг увеличились на 12%. В феврале 2009 г. компания «Amazon» представила новую версию устройства для чтения электронных книг «Kindle-2». Новое устройство стало заметно тоньше (0,9 против прежних 1,7 см), обладает большей памятью, которая возросла с 256 Мб до 2 Гб, был ускорен процесс «перелистывания» страниц (чуть более 0,5 сек.). Загрузка текстов в «Kindle-2» по-прежнему производится через сотовую связь третьего поколения — 3G, при этом пользователем вносится плата только за книгу. «Kindle-2», как и его предшественник, предоставляет возможность прослушивания аудиокниг и музыкальных композиций. «Kindle-2» обладает такой новой функцией, как сервис по чтению текстов вслух, позволяющий использовать устройство для прослушивания книг, если у пользователя нет желания или отсутствует возможность читать. Воспользовавшись настройками, можно выбрать голос, читающий тексты, — мужской или женский. К функциональным характеристикам следует отнести наличие веб-браузера, позволяющего вести поиск в сети, заходить на различные сайты (в настоящее время на сайте компании «Amazon» — в «Kindle Store» — доступно около 230 тыс. электронных книг). На российском рынке к популярным устройствам для чтения книг можно отнести «Sony Reader Digital Book» (хотя официально в Россию оно не поставляется), «ORSiO b721», устройства российской компании «Profile». Стоимость «Amazon Kindle» в Великобритании составляет 359 долл., в России — еще больше. «Sony Reader» также не относится к дешевым моделям. Устройства российских производителей,

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса правда, дешевле — их стоимость составляет в среднем чуть больше 7 тыс. руб. при отсутствии, однако, ажиотажного спроса на них. Как считает ведущий аналитик «Mobile Research Group» Э. Муртазин, рынок устройств для чтения электронных книг производит крайне слабое впечатление, месячный объем продаж исчисляется в 450—500 штук. Согласно данным исследовательской компании «iSupply», к 2012 г. мировой рынок «ридеров» увеличится до 18,3 млн устройств, что более чем в 100 раз превысит продажи 2007 г. — 150 тыс. приборов. Прогнозируется, что в денежном выражении рынок возрастет с 3,5 млн долл. до 291,2 млн долл. По мнению аналитика инвестиционной компании «Финам» Т. Меньковой, сегодняшний экономический кризис формирует предпосылки для роста продаж электронных книг: «С одной стороны, их цена существенно ниже бумажных книг — разница может составлять 5—10 раз. С другой, — устройства для чтения электронных книг становятся более доступными, а проникновение Интернета увеличивается. Как результат, стремящийся сэкономить потребитель будет больше внимания обращать на электронные книги». Согласно прогнозу Т. Меньковой, доходы от продаж электронных книг займут заметное место в доходах книгоиздателей через 2—3 года. Реальные выгоды для потребителей цифрового контента означают доступность (моментальность получения) и преимущества интеграции текстового, звукового и видеоряда в одном продукте. В целях обеспечения моментальности получения книги, некоторые сотовые операторы начали практиковать доставку книжного контента на мобильные устройства. Так, оператор связи «Билайн» для формирования книжного предложения запустил мобильный сайт wap.lib.beeline.ru. Мобильная библиотека включает бестселлеры С. Лукьяненко, С. Минаева, П. Дашковой и других авторов. При чтении книг предусмотрена оплата только WAP-трафика по ценам тарифного плана. Любая понравившаяся книга может быть заказана с оплатой ее стоимости и доставки курьером со счета пользователя сотовой сети «Билайн». Похожий сервис предлагает waplib.ru. Для чтения требуется телефон с поддержкой WAP и подключение к сотовому оператору, предусматривающее поддержку данной услуги. Специализацией первого мобильного издательства «MobileBook» (www.mobilebook.ru) является из-

№ 5 / 2012

дание книг в формате mobileBook для чтения с экрана мобильного телефона. Ассортимент отличает преобладание художественной литературы. Каталог включает книги с указанием кода книги и ее цены. В отправляемом SMS на короткий номер указывается код выбранной книги. В ответном сообщении дается WAP-ссылка, переход на которую позволяет скачать книгу в мобильный телефон. Ссылка на страницу скачивания является доступной на протяжении одной недели. Помимо стоимости книги, требуется оплатить также интернет-трафик сотовой компании. Несмотря на то, что можно прогнозировать усиление конкурентного давления электронных книг на традиционные, тем не менее, традиционная и электронная книги еще долго будут сосуществовать в качестве двух версий носителя контента со своими достоинствами и недостатками. Представляет интерес мнение главы Amazon Дж. Безоса, который указал на эффект синергии продаж устройств для чтения электронных книг со сбытом печатных книг. В своем интервью, появившемся в газете «Washington Post» 29 января 2009 г., он обратил внимание на то, что «те, кто приобретают устройства для чтения, не только не отказываются от обычных книг, они покупают их больше, чем обычно. Соотношение таково: на 1,6—1,7 покупаемых электронных книг приходится одна дополнительно приобретенная книга в печатной версии». Как отмечает В.Б. Ленский, книжное содружество следит за разработкой и использованием новых информационных технологий, предпринимая попытки максимально использовать их, во-первых, для совершенствования книгопроизводства, а во-вторых, для изменения стратегии и тактики издательского менеджмента в условиях конкуренции. Те, кто трезво оценивает ход событий, понимают, что новые «информационные галактики», которые чем дальше, тем чаще будут сменять друг друга, не отменяют всего того, что уже было принято на службу человечеством в процессе его развития. Каждый последующий этап современной информационной революции непременно включает в себя технологии всех предыдущих. Электронные средства информации, в том числе и телевидение, вопреки самым мрачным прогнозам, вовсе не стали таким уж непреодолимым препятствием для увеличения объема книгопроизводства, так же, как и сама печатная книга не перекрыла дорогу слову писанному и устному2. 2

Ленский Б.В. Указ. соч.

Вестник Московского университета МВД России

63

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

РЕСТРУКТУРИЗАЦИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, КАК ЭТАП ЕГО ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА О.Н. ЛЕБЕДИНЕЦ, кандидат юридических наук, доцент Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Дается понятие реструктуризации юридического лица, раскрывается общее содержание основных направлений реструктуризации крупных организаций, определены два основных направления осуществления реструктуризационных процедур в открытом акционерном обществе, рассмотрена классификация сделок поглощений. Ключевые слова: реструктуризация организации; методы, направления, формы, виды реструктуризации; жизненный цикл юридического лица.

RESTRUCTURING OF THE LEGAL ENTITY, AS STAGE OF ITS LIFE CYCLE O.N. LEBEDINETS, candidate of jurisprudence, dotsent Annotation. The concept of restructuring of the legal entity is given, the general maintenance of the main directions of restructuring of the large organizations reveals, two main directions of implementation of restructuring procedures in open joint stock company are defined, classification of transactions of absorption is considered. Keywords: organization restructuring, methods, directions, forms, types of restructuring, life cycle of the legal entity.

Юридические лица, эти фиктивно-реальные субъекты гражданских правоотношений, также как и действительно реальные субъекты — физические лица, «рождаются» (создаются), «живут» (действуют в гражданском обороте) и «умирают» (ликвидируются), т.е. имеют свой собственный жизненный цикл, состоящий из определенных временных стадий (этапов). Жизненный цикл юридического лица представляет собой взаимосвязанный комплекс этапов от создания до ликвидации юридического лица за тот промежуток времени, в течение которого осуществляется и изменяется его деятельность, направленная на достижение определенных целей. Вопросы создания, деятельности, реорганизации, ликвидации уже достаточно теоретически разработаны и используемы на практике, потому на данный момент нас больше интересуют проблемы реструктуризации юридических лиц. Процесс и процедуры реструктуризации, к сожалению, практически не рассматривается правом, что может приводить к негативным последствиям. Однако, недавно утвержденная Концепция развития гражданского законодательства РФ, подготовленная на основании Указа Президента РФ от 18 июля 2008 г. № 1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской Федерации», позволяет надеяться на улучшение правового обеспечения процессов реструктуризации, порой существующих вне правового прост-

64

ранства. Как говорится в выше обозначенной Концепции, анализ современного состояния гражданскоправового регулирования сделок, которые позволяют в целях получения дохода финансировать или рефинансировать юридические лица под их неликвидные финансовые активы посредством выпуска или выдачи ценных бумаг, позволяет сделать вывод о том, что в рамках российского законодательства, без существенных юридических рисков, можно секьюритизировать только права (требования) по ипотечным кредитам. Секьюритизация иных финансовых активов — прав требования по потребительским кредитам, банковским картам, лизинговым договорам, прав требования в отношении будущих прогнозируемых платежей (абонентской платы за пользование телефонами, электричеством, дорожных платежей, иных обязательных платежей и т.д.) либо невозможна, либо связана с серьезными юридическими рисками. Предоставление юридической возможности осуществлять секьюритизацию финансовых активов в соответствии с российским законодательством должно одновременно сопровождаться усилением правового регулирования в этой сфере и надзора за рисками участников рынка. Необходимо разработать систему мер, направленных на повышение устойчивости и прозрачности рынка ценных бумаг, выпускаемых в процессе секьюритизации, пересмотр стандартов бухгалтерской отчетности (прежде всего в отношении сложных

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса финансовых продуктов), установление четких критериев оценки качества прав (требований), которые секьюритизируются, а также ввести специальные требования и экономические нормативы, которые снижали бы риски эмитентов и инвесторов. Действительно, сама реструктуризация по своей правовой природе имеет двоякий характер, как экономический, так и правовой. Потому, попытаемся рассмотреть данный вопрос с использованием экономико-правового анализа. Реструктуризация не единовременная, а постоянная долговременная планомерная работа в организации, включая и рационализацию отношений собственности и отношений управления. В основе практической реструктуризации лежат вопросы совершенствования организационно-правовых форм и лучшего использования и изменения состава ресурсов: природных, материальных, технических, трудовых, интеллектуальных, финансовых и др. Таким образом, реструктуризация юридического лица представляет собой постоянную деятельность организации, обусловленную ее частными интересами и целями в условиях рынка по изменению внутренней структуры и эффективного использования имущества в режиме права собственности или иного вещного права субъектом права. Общее содержание направлений реструктуризации крупных организаций, а именно открытых акционерных обществ, можно представить следующим списком: реорганизация, которая предусматривает развитие товарно-денежных отношений, например, за счет рационального разукрупнения открытых акционерных обществ, создания дочерних обществ и холдинговых компаний; ликвидация неконкурентоспособных производств, возможна продажа дочерних обществ и активов, в том числе с использованием механизмов лизинга; отделение имущества социальной сферы от основной деятельности; сокращение всех категорий работников и обучение персонала; выбор производственно-технических направлений реструктуризации как пассивных — анализ издержек и снижение затрат, так и активных — инвестиции и новые технологии; формирование новых организационных структур управления крупным предприятием, когда развиваются горизонтальные связи, создаются функциональные службы, тесно взаимодействующие с инфраструктурами рынка; развитие финансово-экономических методов управления; развитие корпоратив-

№ 5 / 2012

ных отношений; реструктуризация долгов и привлечение денежных ресурсов. Следует отметить также, что в качестве инструментария исследования динамики поведения юридических лиц — коммерческих организаций на рынке с любым видом конкуренции могут быть использованы для дальнейшего правового обоснования и экономические инструменты, в частности, бухгалтерского учета и финансового менеджмента. Вообще, представляется не разумным отрывать систему права от экономической системы государства, а тем более науку и практику финансово-хозяйственной деятельности коммерческой организации от ее правового регулирования. Поведение субъектов правоотношений на рынке можно эффективно исследовать лишь в совокупности с различными отраслевыми средствами, как правовыми — нормами права, правосубъективностью, правом собственности и другими вещными правами, обязательствами, обеспечительными средствами, ответственностью, так и экономическими — товар и деньги, спрос и предложение, рынок и конкуренция, издержки и цена, налог и бюджет и др. Только в случае, когда идет глубокое проникновение в мотивы поведения участников рынка и механизмы принятия ими решений, можно обосновать и установить нормы гражданского права, основанные на началах инициативы и диспозитивности участников имущественных взаимосвязей, их самостоятельности и свободы в распоряжении своими правомочиями. Нами в качестве основной модели реструктуризации крупных коммерческих структур, в основном, открытых акционерных обществ, выбран бухгалтерский баланс, отражающий как имущественные, так и обязательственные отношения. Кстати, мы можем отметить, что многие как зарубежные, так и отечественные ученые — правоведы начинают склоняться к отказу от принципиального противостояния вещных и обязательственных правоотношений («дематериализация»), так как оно в правоприменительной практике не всегда носит конструктивный характер. Анализ структуры баланса позволяет нам сделать ряд предложений по двум основным направлениям осуществления реструктуризационных процедур в открытом акционерном обществе. Первое: реструктуризация, ориентированная на активы (имущество и дебиторская задолженность) включает продажу неиспользуемых и непрофильных активов и/или по-

Вестник Московского университета МВД России

65

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса купку активов для формирования необходимых технологических цепочек; аренду зданий, сооружений, оборудования и/или сдачу своих активов в аренду; продажу (в том числе с целью обратной аренды) и/или покупку (в том числе с целью инвестировать наличность и затем сдать в аренду) активов; в дочерние общества сбрасываются активы вместе с частью долгов и/или подтягивание активов (для возмещения своих акций и, возможно, дальнейшей ликвидации «пустого» дочернего общества); продажу и/или покупку предприятия; методы реорганизации (слияние или разделение) общества. Второе: методы реструктуризации, ориентированные на пассивы/акции, могут быть нацелены на превращение долга в акции (чтобы расплатиться ими с кредиторами или продать акции для оплаты долгов) и/или превращение акций в долг (купить акции или инструментами долга или заемными средствами); эмиссию и продажу новых акций или выкуп своих акций; замену одного вида акций другим; увеличение долга (занять для покупки активов, используя другие активы в качестве обеспечения) и/или уменьшение долга (выплата наличными или другим имуществом); реструктуризацию кредиторских задолженностей. Другие известные методы реструктуризации основаны на более детальной оценке рыночной стоимости предприятия. В данном случае базовой моделью является не баланс, а денежный поток, который характеризует разность притока (выручка, погашение дебиторской задолженности и другое) и оттока (платежи поставщикам, работникам, в бюджет и другое) денежных средств. На его основе анализируется стоимость предприятия, выгодная для всех сторон — акционеров, работников, кредиторов, государства. Стоимость и настоящая рыночная цена предприятия должны учитывать возможности его дальнейшей реструктуризации и внешней инфраструктуры. В результате крупномасштабной приватизации в России и в постприватизационный период произошли значительные изменения в отношениях собственности. Начались процессы, связанные с перераспределением частной собственности, и, соответственно, с перераспределением контроля (управления) над созданными открытыми акционерными обществами. В связи с тем, что цивилизованный рынок ценных бумаг в России не сложился (а именно на этом рынке должно осуществляться перераспределение собственности и

66

контроля), многие процессы приобрели криминальный характер. В этих условиях необходимо хотя бы теоретически проработать вопросы по перераспределению контроля над открытыми акционерными обществами, используя мировой опыт. Результаты приватизации определяют стартовую структуру акционерного капитала, устанавливают рамки перераспределения прав собственности и возможности использования рынка ценных бумаг для перераспределения корпоративного контроля. Рынок корпоративных ценных бумаг, инициированный преобразованием государственных предприятий в корпорации и их последующей приватизацией, служит основным механизмом перераспределения прав собственности. Вместе с тем, этот рынок представляет собой и условие, и итог определенной модели корпоративного управления и контроля. Менеджеры обычно дискриминируют права акционеров при борьбе за контроль над открытыми акционерными обществами: агрессивная либо согласованная скупка различных по размеру пакетов акций на вторичном рынке, лоббирование конкретных сделок с пакетами акций, оставшихся у федеральных и региональных властей, добровольное или административно-принудительное вовлечение в холдинги или финансово-промышленные группы. Для осуществления этих реструктуризационных процедур на рынке ценных бумаг менеджерами организуются «поглощения» и «сжатия» компаний как финансовые сделки с акциями. Под поглощением мы понимаем оплаченную сделку, в результате проведения которой происходит передача прав собственности на корпорацию. Может существовать две формы поглощений: корпорацияпокупатель делает тендерное предложение — выкупить около 100% акций корпорации-цели менеджменту корпорации-цели (дружественное «поглощение»); корпорация-покупатель делает тендерное предложение акционерам корпорации-цели, минуя при этом ее менеджмент (жесткое «поглощение»). Под термином «слияние» на рынке корпоративного контроля подразумевается дружественная форма «поглощения» (a не финансовая сделка), в результате которой происходит объединение двух или более корпораций в одну, сопровождающееся конвертацией акций сливающихся корпораций, сохранением состава собственников и их прав.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Сделки поглощений можно классифицировать по четырем типам: горизонтальные, вертикальные, родственные или концентрические, конгломеративные. Каждая подобная сделка, как волеизъявление сторон, осуществляется под воздействием определенных мотивов поведения при «поглощении»: синергетический мотив, агентский мотив, мотив гордыни. Суть мотива синергии состоит в том, что возникающая при слиянии новая корпорация использует те преимущества (синергии), которые появляются вследствие объединения этих корпораций. В рамках агентского мотива важно понятие свободного потока денежных средств. В данном случае учитываются конфликты интересов между акционерами и менеджерами по поводу политики выплат. Проблема здесь заключается в том, что у менеджеров отсутствуют мотивы, побуждающие их направить потоки денежных средств акционерам, а не инвестировать их в проекты или просто распылять эти потоки на увеличение организационной неэффективности. Одним из таких проектов с отрицательным эффектом и может стать слияние (в форме дружественного или жесткого поглощения). Таким образом, подобная агентская мотивировка приводит к тому, что на рынке могут проводиться экономически необоснованные слияния и жесткие поглощения. По мотиву гордыни: существует достаточно распространенная точка зрения, в соответствии с которой в большинстве проводимых слияний и поглощений доминирует не синергетический мотив, а иррациональность менеджеров корпораций. В соответствии с мотивом гордыни, решение о проведении слияния или поглощения является результатом индивидуального решения менеджмента корпорациипокупателя. Даже в том случае, если слияние и не несет в себе никакого синергетического эффекта, это решение все равно принимается, так как менеджмент считает, что именно его оценка стоимости верна, а рыночная оценка стоимости корпорациицели не полностью отражает ее потенциал развития, т.е. рынок «ошибается». Именно поэтому подобный мотив назван мотивом «гордыни», так как если в слияниях отсутствуют синергии, то решение о слияние может быть вызвано только лишь иррациональной гордыней менеджмента корпорации-покупателя по поводу того, что только она может пол-

№ 5 / 2012

ностью определить и распознать эти несуществующие «синергии». Что касается организации слияний и поглощений, отметим следующее. Компания, концентрирующаяся на одном единственном виде деятельности, всегда подвержена риску узкой специализации. Объемы потоков денежных средств, которые генерирует подобная компания, крайне чувствительны к изменениям, происходящим в отрасли, к которой она принадлежит. Любые стагнации отрасли, увеличение конкуренции внутри нее, изменения в потребностях потребителей, появление товаров-заменителей или технологические нововведения — все это может существенно подорвать позиции узкоспециализированной компании, а иногда и просто уничтожить ее, резко сократить ее жизненный цикл. Вероятно, Россия последует примеру европейских государств и США, активно поддержавших в послевоенные годы создание крупных транснациональных компаний. Правда, при этом они всегда выступали с антимонопольными инициативами, когда видели угрозу интересам собственных фирм. Именно эти корпорации сумели за короткие сроки буквально вытащить на мировой уровень целые отрасли экономики. Теперь они не хотят уступать место не только на международных рынках. Может сложиться ситуация, когда иностранные компании будут диктовать свои условия в российской экономике. Кроме «поглощений» в настоящее время на фондовых рынках зарубежных странах практикуются следующие операции сжатия: продажа, выделение, дивестиция. Финансовая операция, инициируемая менеджментом корпорации, в результате которой происходит переход прав собственности на часть/части корпорации, сопровождающийся оформлением этой части/частей в отдельные юридические лица является продажей. Отличительные признаки продажи: она не является оплаченной сделкой, т.е. происходит не фактическая продажа активов родительской корпорации, а их безналичная передача; в результате проведения продажи регистрируется новая корпорация; акционеры родительской корпорации, проводящей продажу, полностью сохраняют объем подконтрольного им капитала. Следующая финансовая сделка на рынке — дивестиция. Она инициируется менеджментом корпорации и связана с продажей материальных активов,

Вестник Московского университета МВД России

67

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса которые родительская корпорация продает за денежные средства или ценные бумаги. Таким образом, в противоположность безналичной передаче активов, дивестиция предполагает полноценную продажу активов корпорации. В большинстве дивестиций активы продаются уже существующей корпорации, так что в результате сделки новое юридическое лицо не возникает и, как следствие, не возникают и новые ценные бумаги, а значит и торговля ими на рынке ценных бумаг. Выделение — сочетает в себе черты продажи и дивестиции. Выделение приносит потоки денежных средств корпорации-инициатору (как это происходит при дивестиции), без потери контроля над корпорацией (как это происходит при продаже). Так же как и при продаже при выделении создается новое общество, и акции новой корпорации свободно продаются на фондовом рынке отдельно от акций родительской корпорации. Выделение отличается от продажи по двум признакам: при продаже акции подразделения распределяются на пропорциональной основе между акционерами родительской корпорации в форме дивидендных выплат, в то время как при выделении акции подразделения продаются на открытом фондовом рынке, а потоки денежных средств, полученные от размещения эмиссии направляются в родительскую корпорацию. После продажи родительская корпорация уже не контролирует активы проданного подразделения, в то время как при выделении родительская корпорация как правило оставляет за собой пакет обыкновенных акций подразделения и таким образом все еще в состоянии контролировать операции и активы выделенного подразделения через совет директоров. С дивестицией выделение сходно в том, что в результате его проведения родительская корпорация, как и при дивестиции, получает потоки денежных средств. Различие же между ними заключается в том, что при дивестиции, в отличие от выделения, не возникает торговли акциями выделенного подразделения. Возможно создание новых ассоциативных структур, использующих возможности крупного, среднего и малого предпринимательства; они поддерживаются механизмами франчайзинга (коммерческой концессии). Суть франчайзинга состоит в том, что крупное предприятие предоставляет малому предприятию право (франшизу) осуществлять определенную хозяйственную деятельность по уже отработанной техно-

68

логии с использованием своей торговой марки, подготовкой кадров и предоставлением постоянных консультаций. По договору франшизинга (договор коммерческой концессии слишком сужен в ст. 1027 ГК РФ), как комплексному, сложному договору, франчайзер представляет франчайзеру оборудование, сырье и материалы, предоставляет финансовую помощь, дает поручительство и гарантии при кредитовании и инвестировании. Помощь и поддержка осуществляется за плату, в течение определенного времени или бессрочно и в определенном месте; отношения сторон в данном случае являются альтернативой отношений между головным и дочерними предприятиями и альтернативой государственной поддержке малого предпринимательства. Система франчайзинга может стать очень разветвленной, подобно холдингам. Она использует различные типы франчайзинга: товарный, производственный, деловой, дочерний, конверсионный. Наиболее распространен сейчас индивидуальный франчайзинг, когда франшиза, в том числе лицензия, выдается какому-то лицу на определенный вид предпринимательства. Сложнее построить региональные франчайзинговые структуры с единым франчайзером (центром) и субфранчайзерами. Предприниматели с незначительным исходным капиталом могут сами выбирать конкурентную стратегию присоединения к крупным структурам на основе договора франшизинга, оставаясь при этом юридически самостоятельными лицами. На основе анализа российского и зарубежного опыта реструктуризации крупных предприятий предлагается разделить все методы реструктуризации на организационно-правовые, к которым относится реорганизация и изменение локальной (корпоративной) нормативной базы, в том числе и в отношениях управления, и на имущественно-обязательственные, ориентированные на реструктуризацию активов (дебиторской задолженности и имущества, в том числе выделения и продажи дочерних обществ) и на реструктуризацию пассивов (собственного капитала и кредиторской задолженности, в том числе преобразования долгов в акции). Данные выводы и предложения обоснованы теорией и практикой юридического лица, нормами права собственности и обязательственного права, которые являются основными элементами механизма правового регулирования жизненного цикла юридического лица.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ В УСЛОВИЯХ МОДЕРНИЗАЦИИ ГРАЖДАНСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА И.О. СМИРНОВ, аспирант Московского института экономики, политики и права Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются вопросы правового регулирования раскрытия информации по действующему законодательству, предлагаются варианты совершенствования существующих норм, в том числе, в условиях совершенствования гражданского законодательства в части регулирования статуса акционерных обществ. Ключевые слова: раскрытие информации, публичные акционерные общества, дополнительный выпуск акций, открытая подписка.

INFORMATION DISCLOSURE BY JOINT-STOCK COMPANIES IN THE CONDITIONS OF MODERNIZATION OF THE CIVIL LEGISLATION I.O. SMIRNOV, post-graduate student of the Moscow institute of economy, a policy and the right Annotation. The article examines the legal regulation of information disclosure under existing legislation, the author proposed options for improving existing standards, including terms of civil legislation modernization of the regulatory status of joint stock companies. Keywords: disclosure, a public joint stock companies, an additional issue of shares, public offering.

Вопросы правового регулирования раскрытия информации акционерными обществами постоянно находятся в центре внимания субъектов корпоративных правоотношений. Не прекращается совершенствование норм, обязывающих акционерные общества осуществлять раскрытие информации. Так, со 2 марта 2012 г. вступило в силу, за исключением отдельных норм, «Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденное Приказом ФСФР России от 4 октября 2011 г. № 11-46/пз-н (далее — Положение о раскрытии информации). Несмотря на существующие недостатки правового регулирования раскрытия информации, следует отметить существенное положительное значение этого института законодательства. А.С. Маткова отмечает, что раскрытие информации «решает задачи повышения инвестиционной привлекательности юридического лица, защиты прав инвесторов от недобросовестного использования инсайдерской информации, выявления недочетов в деятельности, совершенствования системы корпоративного управления, повышения эффективности контроля государственных органов за деятельностью юридических лиц и др.»1.

№ 5 / 2012

В этом контексте удивляет позиция некоторых юристов, которые воспринимают требования о раскрытии информации в качестве не оправданного обременения для акционерных обществ, о чем свидетельствуют исследования, целью которых является поиск возможных легальных путей освобождения от раскрытия информации2. При этом, признавая необходимость наличия требований к раскрытию информации, большинством авторов не выдвигается предложений по совершенствованию существующего регулирования. Следует отметить, что хотя требования законодательства о раскрытии информации акционерными обществами, и не лишены недостатков, однако их следует рассматривать как необходимое дополнение статуса публичных акционерных обществ, в силу правового статуса этого вида хозяйственных обществ. Интерес к теме правового регулирования раскрытия информации усиливается и за счет предлагаемых Маткова А.С. О раскрытии информации акционерными обществами // «Законы России: опыт, анализ, практика». 2007. № 7. 2 Вавулин Д.А., Федотов В.Н. О порядке прекращения обязанности по раскрытию и предоставлению информации акционерными обществами в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах // «Право и экономика». 2011. № 3. 1

Вестник Московского университета МВД России

69

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса изменений в регулировании статуса акционерных обществ по отечественному гражданскому законодательству3. Перемены в регулировании правового статуса акционерных обществ неизбежно поставят вопросы по изменению существующего регулирования обязанности акционерных обществ осуществлять раскрытие информации, приведению их в соответствие с новыми нормами Гражданского кодекса, а в том, что такие изменения произойдут в ближайшее время остается все меньше сомнений4. При привидении нормативных актов в соответствие с новыми нормами ГК РФ необходимо принимать во внимание, в том числе недостатки в существующем правовом регулировании. Сейчас законодательство предусматривает два основных случая, при которых акционерные общества обязаны осуществлять раскрытие информации. Во-первых, открытые акционерные общества обязаны осуществлять раскрытие информации в силу своего типа. Такая безусловная обязанность для открытых акционерных обществ предусмотрена ст. 92 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об акционерных обществах). Нормами Положения о раскрытии информации предусмотрен исчерпывающий перечь информации, которую обязано раскрывать открытое акционерное общество в любом случае. К такой информации относятся годовой отчет акционерного общества; годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного общества; устав и внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов; сведения об аффилированных лицах акционерного общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг акционерного общества, а также дополнительные сведения, предусмотренные гл. VIII Положения о раскрытии информации. Кроме того, п. 1.11 Положения о раскрытии информации предусмотрена дополнительная обязанность для акционерных обществ, обязанных осуществлять раскрытие информации, по опубликованию на странице общества в сети Интернет банковских реквизитов расчетного счета (счетов) общества для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в данном пункте, и размер (порядок определения размера) таких расходов. Во-вторых, в соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг) для акционерных обществ возникает обязанность по рас-

70

крытию информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента; сообщений о существенных фактах. Такая обязанность распространяется на акционерные общества в случае государственной регистрации проспекта ценных бумаг; на акционерные общества, созданные при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого общества, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций общества более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц; а также на общества, биржевые облигации которых допущены к торгам на фондовой бирже. Кроме указанных случаев, обязанность по раскрытию информации возникает для акционерных обществ при размещении дополнительных акций по открытой подписке. Такая обязанность предусмотрена п. 2 ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг, согласно которому в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием или предоставлением информации5. Состав, сроки и порядок раскрытия такой информации также определяется Положением о раскрытии информации. Начиная с первого этапа процедуры эмиссии — принятия решения о размещении ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, для акционерных обществ возникает обязанность по раскрытию информации. Поскольку увеличение уставного капитала путем размещения дополнительных акций по открытой подписке всегда сопровождается государственной регистрацией проспекта ценных бумаг, то на акционерные общества, выбравшие такой способ увеличения уставного капитала, в любом случае будут распростраПроект представленный Президенту РФ 31 января 2012 г. Опубликован на сайте ВАС РФ 7 февраля 2012 г. URL://http://www.arbitr.ru/press-centr/news/44088.html. 4 2 апреля 2012 г. в Госдуму внесен законопроект о внесении изменений в Гражданский кодекс и отдельные законодательные акты. URL://http://www.kremlin.ru/acts/14894. 5 Пункт 26 ст. 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса няться требования о раскрытии информации после государственной регистрации проспекта ценных бумаг. В целом такое правовое регулирование вполне соотносится с предложенными изменениями в статусе акционерных обществ, заключающимися в переходе на выделение публичных акционерных обществ и обществ, таковыми не являющихся. Однако, распространение обязанности по раскрытию информации в формах, предусмотренных ст. 30 действующего Закона о рынке ценных бумаг и Положения о раскрытии информации не целесообразно на акционерные общества, акции которых не обращаются публично, т.е. на организованных торгах или путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы6. При этом существование норм, предусматривающих возможность освобождения акционерных обществ от раскрытия информации в соответствии со ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг, говорит о признании самим законодателем неэффективности существующего правового регулирования. Из положения ст. 30.1 Закона о рынке ценных бумаг следует, что обязательным в любом случае раскрытие информации в указанных формах признается законодателем для акционерных обществ, осуществивших государственную регистрацию проспекта ценных бумаг, в случае, если у акционерного общества имеются иные эмиссионные ценные бумаги, за исключением акций, в отношении которых осуществлена регистрация проспекта таких ценных бумаг, и/или акции такого общества включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже и/или ином организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и/или число акционеров общества превышает 500. Если акционерное общество не соответствует указанным условиям, но была осуществлена государственная регистрация проспекта ценных бумаг такого общества, то оно в силу ст. 30.1 Закона о рынке ценных бумаг может быть освобождено от раскрытия информации в формах ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента; сообщений о существенных фактах. Следовательно, правовое регулирование обязанности по раскрытию информации не вполне соответствует целям, которые преследует эта установленная законодателем обязанность, а зачастую раскрытие информации в указанных формах может повлечь негативные последствия для

№ 5 / 2012

общества и его акционеров, поскольку доступность информации для неограниченного круга лиц может способствовать неправомерным действиям заинтересованных лиц, упростить незаконный захват общества или его недружественное поглощение. В связи с изложенным, а также учитывая необходимость приведения действующих норм Закона об акционерных обществах, Закона о рынке ценных бумаг и Положения о раскрытии информации в соответствие с новыми положениями ГК РФ, необходимо закрепление универсальной нормы, обязывающей все публичные акционерные общества осуществлять раскрытие минимального обязательного объема информации в соответствии с требованиями законодательства (обязательное раскрытие информации), аналогичную действующим нормам об обязательном раскрытии информации открытыми акционерными обществами. При этом необходимо изменить подход к раскрытию информации, предусмотренный ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг. В связи с выделением публичных акционерных обществ, получение статуса которых должно ставиться в зависимость от государственной регистрации проспекта ценных бумаг, необходимо изменить основание для возникновения у таких обществ обязанности по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента; сообщений о существенных фактах. Такая обязанность должна возникать только у публичных акционерных обществ, которые осуществили публичное размещение своих ценных бумаг на организованных торгах, или ценные бумаги которых допущены к торгам у организатора торгов. Учитывая такой подход, теряют актуальность нормы законодательства, предусматривающие возможность освобождения акционерных обществ по решению уполномоченного органа от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг. В связи с изложенным, исключение из действующего законодательства норм опосредующих искусственное деление акционерных обществ на открытые и закрытые, и переход на выделение публичных акционерных обществ ставит необходимость внесения следующих изменений в норСтатья 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918. 6

Вестник Московского университета МВД России

71

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса мы действующего законодательства, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг. Во-первых, ст. 92 в действующем Законе об акционерных обществах должна быть изложена в следующей редакции: «Публичные акционерные общества обязаны осуществлять раскрытие информации в порядке и сроки, установленные законодательством о рынке ценных бумаг и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг». При этом ту информацию, которую открытые акционерные общества обязаны раскрывать в соответствии со ст. 92 действующей редакции Закона об акционерных обществах, следует включить в ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг, что, в свою очередь, позволит избавиться от перегруженности различных нормативных актов (в данном случае речь идет о Законе об акционерных обществах, Законе о рынке ценных бумаг и Положении о раскрытии информации) нормами, регулирующими сходные отношения по раскрытию информации акционерными обществами. В случае принятия Закона об акционерных обществах в новой редакции в него должна быть включена статья, аналогичная ст. 92 в вышеуказанной редакции. Во-вторых, должны быть изменены нормы Закона о рынке ценных бумаг. Абзац 1 ч. 4 ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг должен быть изложен в новой редакции: «Акционерное общество с момента приобретения статуса публичного обязано осуществлять обязательное раскрытие информации, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Публичные акционерные общества, ценные бумаги которых были размещены или обращаются на организованных торгах обязаны осуществлять раскрытие информации в форме:..», далее должен следовать перечень форм раскрытия информации, существующий в действующей редакции указанной статьи. При этом нормы Закона о рынке ценных бумаг не должны содержать исчерпывающий перечень информации, подлежащей раскрытию публичным акционерным обществом, для чего необходимо закончить перечень информации, подлежащей раскрытию, ссылкой на нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, что позволит в случае необходимости оперативно дополнять такой перечень в зависимости от потребностей рынка.

72

В-третьих, следует признать утратившими силу ст. 92.1 Закона об акционерных обществах, а также ст. 30.1 Закона о рынке ценных бумаг. Аналогичным образом должны быть изменены нормы Положения о раскрытии информации. Целью указанных изменений будет являться создание единой системы требований к раскрытию информации публичными акционерными обществами, а также обществами, ценные бумаги которых были размещены или обращаются на организованных торгах, и для которых, в силу особенностей их правового статуса, раскрытие информации в формах ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента; сообщений о существенных фактах, является обязательным. Такие требования направлены, во-первых, на предупреждение правонарушений, связанных с использованием инсайдерской информации7, во-вторых, на осуществление эффективного контроля за деятельностью публичных акционерных обществ, в-третьих, способствуют прозрачности корпоративных процедур акционерных обществ, акции которых публично обращаются на рынке ценных бумаг, что должно повысить доверие инвесторов к рынку в целом. В любом случае, даже если изменения правового регулирования статуса акционерных обществ по отечественному гражданскому законодательству, предлагаемые Проектом Федерального закона «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации»8, не будут восприняты законодателем, необходимо совершенствование норм действующего законодательства, регулирующих вопросы возникновения и прекращения обязанности по раскрытию информации. На сегодняшний день, с момента государственной регистрации проспекта ценных бумаг для акционерных обществ, вне зависимости от типа общества, возникает обязанность по раскрытию информации в формах ежеквартального отчета эмитента эмиссионПонятие инсайдерской информации см. в Федеральном законе от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»// СЗ РФ. 2010. № 31. Ст. 4193. 8 Проект представленный Президенту РФ 31 января 2012 г. Опубликован на сайте ВАС РФ 7 февраля 2012 г. URL://http://www.arbitr.ru/press-centr/news/44088.html. 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса ных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента; сообщений о существенных фактах. Следует отметить, что необходимость государственной регистрации проспекта ценных бумаг обусловлена публичным обращением ценных бумаг, однако размещение ценных бумаг по открытой подписке или по закрытой среди круга лиц, превышающего 500 не всегда означает, что такие ценные бумаги будут публично обращаться на рынке. Законодателем подтверждается такая позиция в п. 2.1.3 «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», утвержденных Приказом ФСФР России от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н, которым прямо предусмотрены случаи, при которых государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта, а также содержится указание на иные случаи, при которых государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг — по усмотрению их эмитента, если эмитент предполагает публичное обращение ценных бумаг. В связи с изложенным, необходимо ограничиться наличием обязанности по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной

бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента; сообщений о существенных фактах только для эмитентов, государственная регистрация выпуска акций которых сопровождалась регистрацией проспекта, и ценные бумаги которых публично обращаются. Для этих целей, может быть использовано определение публичного обращения ценных бумаг, содержащееся в ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг. Однако, возникает вопрос о возможности своевременного контроля за возникновением и прекращением соответствующей обязанности. Такой вопрос может быть решен путем установления требования об обязательном сообщении в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг организаторами торговли сведений о ценных бумагах, допущенных к торгам. Для акционерных обществ в данном случае обязанность по раскрытию информации должна исчисляться с месяца, следующего за тем, в котором было принято решение о допуске ценных бумаг к участию в организованных торгах. Очевидно, что для эмитентов, решением о выпуске (дополнительном выпуске) которых предусмотрено публичное размещение ценных бумаг на организованных торгах такая обязанность будет возникать одновременно с приобретением статуса публичного акционерного общества, т.е. после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

ОСОБЕННОСТИ РЕГУЛИРОВАНИЯ АКЦЕПТА В ДОГОВОРЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ КУПЛИ-ПРОДАЖИ ТОВАРОВ Т.С. УГРИН, кандидат юридических наук, доцент Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются некоторые особенности регулирования акцепта в договоре международной куплипродажи товаров. Ключевые слова: акцепт, оферта, международная купля-продажа, договор.

FEATURES OF REGULATION OF THE ACCEPTANCE IN THE CONTRACT OF THE INTERNATIONAL PURCHASE AND SALE OF THE GOODS T.S. UGRIN, candidate of jurisprudence, dotsent Annotation. In article some features of regulation of the acceptance in the contract of the international purchase and sale of the goods are considered. Keywords: acceptance, offer, international purchase and sale, contract.

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

73

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Для того чтобы договор считался заключенным, необходимо получить согласие адресата оферты с предложением оферента. ГК РФ определяет акцепт следующим образом: «ответ лица, которому адресована оферта, о ее принятии» (п. 1 ст. 438). При этом, акцепт должен быть полным и безоговорочным. В ст. 18 Венской Конвенции дается следующее понятие акцепта: «заявление или иное поведение адресата оферты, выражающее согласие с офертой». Акцепт должен быть безусловным и безоговорочным. Безусловность акцепта означает то, что принятие оферты не может ставиться в зависимость от каких-либо дальнейших действий сторон. Отсюда нельзя считать акцептом, например, такую формулировку: «Настоящим мы акцептуем условия договора, как они сформулированы в Вашем меморандуме, и обязуемся передать договор на одобрение нашего совета директоров в течение последующих двух недель». Вторым условием акцепта является его безоговорочный характер; необходимо чтобы его условия полностью совпадали с условиями оферты. Акцепт в той же мере выражает волю лица, как и предложение. Требования к акцепту вытекают из его особенностей как «рефлекторного волеизъявления»1. Стандартная ситуация состоит в том, что акцепт приобретает юридическую силу, если выражает одобрение всему, что указано в оферте и не содержит никаких дополнительных условий. В ст. 18 Конвенции также указаны те формы, в которых может быть совершен акцепт: а) заявление; б) конклюдентные действия; в) молчание. По общему правилу, офертой выражения акцепта выступает заявление адресата оферты, выражающее согласие с офертой. Такое согласие может выражаться и иным поведением адресата. Его поведение должно представлять собой совершение каких-либо действий, например, связанных с отправкой товара или с уплатой цены. Исходя из смысла ст. 18 здесь возможны и иные действия адресата, совершенные в пределах срока для акцепта, недвусмысленно показывающие, что оферта акцептована. Пример: открытие покупателем аккредитива или фрахтование тоннажа продавцом для поставки на условиях СИФ партии товара в соответствии с условиями оферты. Эти действия, согласно п. 3 ст. 18 Конвенции, признаются акцептом, если это предусмотрено офертой, либо вытекает из обычая или практики, которую стороны установили в своих взаимоотношениях.

74

Так, в арбитражной практике нередко возникает вопрос о возможности заключения договора с помощью конклюдентных действий обоих сторон. В частности, приведем пример одного из опубликованных судебных дел. Суть его сводилась к следующему: комбинат стройматериалов отгрузил заводу краску, а тот, получив ее, отказался от оплаты. Президиум ВАС РФ отклонил иск. При этом он отверг утверждение истца о том, что ответчик не выполнил полностью своего обязательства по заключенному с ним устно договору. В решении было подчеркнуто, что договор между сторонами вообще не существовал: отгрузка краски одной стороной и выдача груза второй, не могут создать договор, поскольку в таком случае не было соблюдено основное требование договора о необходимости согласования существенных условий договора2. Российское законодательство исходит из того, что акцепт должен носить безоговорочный характер, в противном случае нельзя говорить о достижении между контрагентами полного соглашения со всеми условиями сделки. Если в ответе на оферту содержатся какие-либо изменения или дополнения, то он будет отказом от оферты и одновременно встречной офертой3. Сравнивая положения ГК с Конвенцией, приходим к выводу, что ГК РФ не допускает каких-либо отклонений акцепта от оферты, поскольку согласно ч. 2 п. 1 ст. 438 ГК РФ «акцепт должен быть полным и безоговорочным». Данное правило — более строгое, чем то, которое закреплено в Конвенции. Оно применяется к договорам, заключаемым между российскими лицами. Если же речь идет о договоре международной куплипродажи, подпадающем под действие Конвенции, то следует руководствоваться нормами последней, в соответствии с правилом, закрепленным в ГК РФ (ч. 2 п. 2 ст. 7 ГК РФ) «если международным договором РФ установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены гражданским законодательством, применяются правила международного договора». В сложившейся международной практике, отраженной в Конвенции 1980 г., акцептом считается факс, к которому прилагается письменный документ для подтверждения действительности факса4. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Т. 1. М., 2000. С. 158. 2 Комаров А.В. Новое в правовом регулировании внешнеторговых контрактов // Внешняя торговля. М., 1990. № 12. С. 13—17. 3 Гражданское право: учебник. Ч. 2 // под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. М., 1997. С. 238. 4 Международное частное право: иностранное законодательство // под ред. А.Н. Жильцова, А.И. Муранова. М., 2000. С. 437. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Заключение договора путем обмена факсами может привести к недоразумениям в дальнейшем. Эта форма связи не гарантирует полного соответствия текста отправленному сообщению. В некоторых случаях оказывается, что из-за несовпадения отправленного и полученного по факсу текста предложения и акцепта не совпадало мнение сторон о содержании заключенного ими же договора. Иногда у сторон оказывается несовпадающим по содержанию единый текст договора, подписанного обеими сторонами путем обмена факсами. В принципе факс предназначен для использования при осуществлении оперативной связи; рекомендуется либо вообще не применять эту форму связи для заключения договоров, либо при ее использовании обязательно повторять условия предложения и акцепта, направив другой стороне соответствующие письма, а при оформлении договора в виде единого документа — путем предоставления для подписания письменного текста договора5. Согласно п. 3 ст. 162 ГК РФ внешнеэкономические сделки должны совершаться в простой письменной форме, несоблюдение которой приведет к недействительности договора. Установлено, что договор в письменной форме может быть заключен как путем составления одного документа, подписанного сторонами, так и путем обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, телеграфной электронной или иной связи, по договору6. К акцепту применяется «теория получения», а не «теория почтового ящика». Мы уже знаем, что акцепт, вступает в силу в момент его получения оферентом. Применение данной нормы влечет за собой ряд важных последствий. 1. Запоздавший акцепт не имеет силы. 2. На адресате оферты лежит риск недоставки сообщения об акцепте, возможного искажения по передаче через технические средства связи. 3. До получения акцепта оферентом договор не считается заключенным. В российском законодательстве к моменту отправки акцепта также применяется «теория получения». При этом ГК, подобно Конвенции, допускает совершение акцепта путем конклюдентных действий (ст. 434, п. 3 ст. 438 ГК). К сроку для акцепта применяются те же критерии, что и в Конвенции. Так, выражение «нормально необходимое для этого время», используемое в российском законодательстве, равнозначно выражению «разумный срок»7.

№ 5 / 2012

В ст. 20 Конвенции определен начальный момент исчисления срока для акцепта. Так, «если срок установлен в телеграмме или письме, то он начинается с момента сдачи телеграммы для отправки или с даты, указанной в письме, или, если такая дата не указана, с даты, указанной на конверте». Если срок указан с помощью средств моментальной связи, то его исчисление начинается с момента получения оферты адресатом. Это значит, что, если в отправленной письмом оферте будет указано, что она должна быть акцептована в течение пяти дней с даты получения письма, то этот срок исчисляется с даты получения письма, а не даты, предусмотренной на конверте. Из двух вариантов определения начального момента для акцепта предпочтение отдается дате, которая указана в письме. Это объясняется тем, что чаще всего у акцептанта сохраняется текст письма, а у оферента имеется его копия. Обычно оферент не располагает копией конверта, а акцептант сохраняет его очень редко8. В российской коммерческой практике обычно обращают внимание на дату штемпеля почтового ведомства о принятии письма, которая ставится на конверте9. Обратимся к проблеме прибытия акцепта с опозданием. Конвенция рассматривает две ситуации, обусловленные задержкой в доставке акцепта, либо его несвоевременным отправлением. В первом случае акцептант заведомо знает, что акцепт не может быть получен оферентом в пределах указанного в оферте срока, а исчисление этого срока влечет утрату офертой юридической силы. Поэтому, акцепт, отправленный с опозданием, является встречной офертой. В данной ситуации, для заключения договора, отправителю надо получить согласие оферента. Во втором случае акцепт мог придти к оференту своевременно, если бы не задержка в доставке, произошедшая не по вине акцептанта. Несмотря на это, акцепт приходит к оференту с опозданием, причем акцептант находится в неведении опоздания акцепта и считает договор заключенным. Поэтому, оферент обязан сообщить акцептанту о своем отказе, иначе договор будет считаться заключенным, несмотря на задержку акцепта10. Джурович Р.В. Руководство по заключению внешнеторговых контрактов. М., 1992. С. 131. 6 Рамзайцев Д.Ф. Договор купли-продажи во внешней торговле. М., 1961. С. 23. 7 Гражданское право. Указ. соч. 8 Венская Конвенция о договорах международной купли-продажи товаров: ком. М., 1994. С. 19. 9 Там же. С. 19. 10 Розенберг М.Г. Международная купля-продажа товаров: ком. М., 2001. С. 121. 5

Вестник Московского университета МВД России

75

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПОСРЕДНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПРИНЦИПЫ РАЗУМНОСТИ И ДОБРОСОВЕСТНОСТИ В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ А.А. ХОРЕЕВ, кандидат юридических наук, доцент; А.В. ТАТАРНИКОВ, соискатель кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Приводится анализ договоров, направленных на оказание посреднических услуг. Рассматриваются отдельные проблемы, связанные с агентским договором. Обосновывается вывод о необходимости применения принципов разумности и справедливости при осуществлении прав из агентского договора. Ключевые слова: посредническая деятельность, поручение, комиссия, агентирование, разумность, добросовестность.

LEGAL REGULATION OF INTERMEDIARY ACTIVITY AND RATIONALITY AND INTEGRITY PRINCIPLES IN CIVIL LAW A.A. HOREEV, candidate of jurisprudence, assistant professor; A.V. TATARNIKOV, competitor of chair of civil law and process of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. In article the analysis of the contracts directed on rendering of intermediary services is carried out. The separate problems connected with the agency contract are considered. The conclusion about need of application of principles of a rationality of justice locates at implementation of the rights from the agency contract. Keywords: intermediary activity, assignment, commission, agency service, rationality, integrity.

Переход России к рыночной экономике и развитие предпринимательских отношений вызвал бурный рост рынка по оказанию посреднических услуг. Это связано с тем, что развитый рынок не может существовать без хорошо налаженных хозяйственных связей, значительную роль, в создании которых играют посредники. Несмотря на данный факт, в российском законодательстве до сих пор нет единого нормативно-правового акта о посредниках, а существуют лишь различные по юридической силе акты, регулирующие правовой статус профессиональных посредников. Первым шагом в совершенствовании правового института посредничества стало введение договора агентирования ч. 2 ГК РФ, вступившей в силу с 1 марта 1996 г. В то же время в гражданско-правовой литературе сущность посредничества определена неоднозначно. В ряде работ посредничество рассматривается исключительно через призму института представительства. Так, у В.А. Рясенцева1, так же как и у К.И. Скловского2, посредничество является экономической основой представительства.

76

Иную позицию занимает А.Ф. Сохновский, который различает посредничество в узком смысле (когда посредник содействует заключению договора) и посредничество в широком смысле (заключение договоров комиссии, поручения). «Но в любом случае юридические действия превалируют над фактическими, к которым относятся реклама, осмотр предмета сделки, оформление соответствующей документации и тому подобное», — считает он3. М.И. Брагинский расценивает договоры комиссии и агентирования как договоры услуг, выделяемые законодателем в специальные типы. «Особенность решения вопроса об услугах в ГК состоит в том, что наряду с отдельными типами договоров, являющихся по своей природе договорами услуг (часть таких договоров выделялась прежними кодексами — например, поручение и комиссия), сформировалась специальная Рясенцев В.А. Законные представители по советскому гражданскому праву // Социалистическая законность. 1947. № 2. С. 7. 2 Скловский К.И. Представительство в гражданском праве и процессе. Харьков,1992. С. 4. 3 Сохновский А.Ф. Правовое регулирование торгового посредничества в современном гражданском обороте: дисс. … канд. юрид. наук. Саратов, 1972. С. 6. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса глава (гл. 39) о возмездном оказании услуг. Цель этой главы, как следует из п. 2 ст. 779 ГК, состоит в том, чтобы осуществлять регулирование и тех видов услуг, которые пока еще не выделены кодексом в специальные типы договоров. К этой же группе могут быть отнесены и такие договоры, как… комиссия, агентский договор»4. При этом у М.И. Брагинского агентский договор рассматривается как содержащий элементы договоров подряда, возмездного оказания услуг, комиссии, поручения. Несмотря на то, что в науке пока не сложилось единого мнения о юридической природе посредничества, данное понятие широко применяется в законодательстве; так ч. 1 ГК РФ упоминает о коммерческих посредниках (ст. 182), биржевое, таможенное и страховое законодательство содержат в себе нормы, регулирующие деятельность посредников. Судебная практика, следуя за законодательством, оперирует понятиями «посредничество», «посредник». Также не существует однозначного перечня договоров, относящихся к посредническим, именуемым так же, как договоры об оказании посреднических услуг или, в профессиональной среде, посредническими сделками. Обобщая различные точки зрения, можно сказать, что к вышеназванным сделкам относятся как договоры комиссии и агентирования, поручения, так и действия в чужом интересе без поручения, консигнации, факторинга, транспортной экспедиции и иные. Официальную позицию по данному вопросу можно проследить в нормативно-правовых актах. Так, анализируя мнение, изложенное в указе Президента РФ от 15 марта 2000 г. № 511 (ред. от 28 июня 2005 г.) «О классификаторе правовых актов»5 в одной строке упоминаются поручение, действия в чужом интересе без поручения, комиссия и агентирование. Таким образом, законодатель как бы ставит вышеперечисленные договоры в равный статус. К посредническим сделкам в ряде случаев относят также договор транспортной экспедиции (ст. 801 ГК РФ). «Экспортер может действовать как принципал или как агент. Исторически понятие экспортера означало агента, который выступает от имени своих клиентов, однако практика изменилась, и сейчас они выполняют другие обязанности: упаковку грузов, их складирование, перевозку, погрузку, разгрузку, страхование, группирование при контейнерных перевозках»6. Однако, необходимо отметить, что экспедитор приближен к правовому статусу по-

№ 5 / 2012

средника лишь в тех случаях, когда он принял на себя обязанность организовать выполнение определенных договором экспедиции услуг, связанных с перевозкой груза. Еще одним все более набирающим вес видом посреднических сделок является факторинг, однако в связи с общей экономической нестабильностью этот вид деятельности пока не получил в России должного развития. «Сама по себе близость агентского договора и факторинга неизбежна, поскольку исторически факторинг возник из комиссии с поручительством платежа (делькредере) и кредитованием клиента под будущие платежи (не случайно факторинг включает также оказание финансовых услуг)»7. Другая форма посредничества, наименее распространенная в международном торговом обороте — это деятельность маклеров (брокеров), которые действуя независимо и не имея поручения, содействуют сторонам в заключении договора, и именно маклерство является посредничеством в узком смысле этого слова8. При подобном разнообразии видов посреднических сделок достаточно широко представлена фигура самого посредника. Существуют различные типы посредников, которые внутри себя подразделяются на виды, например, агент может быть генеральным, универсальным или специальным. «Ныне действующее законодательство позволяет избрать посредничество даже самостоятельной профессиональной деятельностью, которую могут осуществлять как гражданепредприниматели, так и коллективные предприниматели, причем от своего имени, на свой риск под имущественную ответственность в пределах, определенных организационно-правовой формой предприятия»9. Биржевая, страховая деятельность, таможенное законодательство, отношения по торговому мореплаванию не обходятся без посредника. Общей чертой для всех вышеназванных договоров является то, что эта деятельность практически всегда возмездБрагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. М., 1997. С. 321. 5 СЗ РФ. 2000. № 12. Ст. 1260. 6 Шмиптофф К. Экспорт: право и практика международной торговли. М., 1993. С. 157. 7 Скловский К.И. Собственность в гражданском праве: учеб.практ. пособие. M., 1999. С. 464. 8 Тынель А., Функ Я., Хвалей В. Курс международного торгового права. Минск, 1999. С. 302. 9 Новый Гражданский кодекс РФ. Ч. 1: науч.-практ. ком. / под ред. В.Н. Гапеева, С.А. Зинченко, А.А. Лукьянцева. Ростов н/Д, 1995. С. 201. 4

Вестник Московского университета МВД России

77

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса ная, хотя законодатель прямо не запрещает и посредничество на безвозмездной основе. Такая коммерческая направленность свидетельствует о том, что в большинстве случаев это деятельность предпринимательская, и одна, а в ряде случаев, и обе стороны в договоре являются предпринимателями. Предпринимательский характер посреднических отношений подчеркивается также тем обстоятельством, что основным юридическим фактом, их порождающим, является договор, т.е. стороны самостоятельны и свободны во вступлении в посреднические отношения и в формировании их сути и характера. В свою очередь ГК РФ прямо не обязывает совершать договор агентирования и комиссии в простой письменной форме. Закон вообще не содержит специальных требований к форме данного договора. Более того, в п. 2 ст. 1005 ГК РФ законодатель устанавливает правила для случаев, когда агентский договор заключен в письменной форме. Следовательно, агентский договор может быть заключен не только в письменной, но и в иной форме. Что касается договора поручения, то, естественно, полномочия поверенного в нем оформляются доверенностью, поскольку сам договор поручения заключается исключительно для совершения юридических действий. Для вступления агента в отношения с третьими лицами и совершения юридических действий от имени принципала, он должен обладать на то каким-то образом оформленным правом. Такое полномочие может быть оформлено, прежде всего, письменным договором, содержащим полномочия агента. Однако, поскольку в момент заключения такого длящегося договора далеко не всегда возможно определить характер возможных сделок, в агентском договоре допускается указание общих полномочий агента на совершение сделок от имени принципала, без конкретизации их характера. Что в свою очередь не позволяет принципалу отказаться от прав и обязанностей по совершенным для него сделкам, ссылаясь на отсутствие у агента конкретных полномочий (если только не докажет, что контрагент по сделке при ее совершении знал или должен был знать об ограничении полномочий агента). Учитывая данный факт, а также предпринимательский характер агентского договора как посреднической сделки, представляется необходимым установление обязательной письменной формы агентского договора, что позволило бы защитить интересы и де-

78

ловую репутацию агента как профессионального посредника в случае недобросовестности принципала, поскольку, трактуя п. 2 ст. 1005 ГК РФ, можно прийти к выводу, что при отсутствии письменной формы договора принципал находится в более выгодном положении, так как сложным представляется процесс доказывания наличия у агента полномочий на совершение каких-либо действий, тем более что в ряде случаев данные полномочия определяются не конкретным перечислением, а указанием общих положений. Также важное практическое значение имеет решение вопроса о том, как должен действовать агент в случае отсутствия указаний принципала или когда они даны в слишком общей форме. В таком случае агент должен выполнять порученные обязанности с обычным и разумным усердием, квалификацией и заботой. При этом агент руководствуется собственными представлениями об интересах принципала. Но подобное руководство будет иметь правильное значение лишь в том случае, если оно не входит в противоречие с обычными представлениями по данному предмету. «Понятия «разумность» и «добросовестность» имеют не только нравственное, но и правовое значение. Разумность и добросовестность участников гражданского оборота в соответствии с Гражданским кодексом презюмируется. Лицо, от которого требуется разумность и добросовестность при осуществлении прав, признается действующим разумно и добросовестно, пока в суде не будет доказано обратное. Помещение этого правила в ст. 10 ГК РФ означает, что в определенных случаях недобросовестность и неразумность действий субъектов гражданских правоотношений приравнивается к злоупотреблению правом. Следует иметь в виду, что указание на разумность и добросовестность как требования, необходимого для реализации защиты права, должно содержаться в законе»10. О самих принципах разумности и добросовестности, являющихся фундаментом функционирования всей гражданско-правовой системы говорится в целом ряде статей ГК РФ (ст. 6, 10, 53 и др.). Причем, как правило, указание на принцип разумности все чаще встречается именно наряду с принципом добросовестности и наоборот. Камышанский В.П. Право собственности: пределы и ограничения. М., 2000. С. 79; Грибанов В.П. Осуществление и защита гражданских прав. М., 2001. C. 55; Покровский А.И. Основные проблемы гражданского права. М., 2001. С. 117. 10

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Однако до настоящего времени законодатель не раскрывает содержания принципов разумности и добросовестности в ГК РФ. Данное обстоятельство, учитывая нравственно-правовую природу указанных категорий, позволяет правоприменителям осуществлять различную их трактовку. Изучение судебной практики показывает, что судьи, ссылаясь на те или иные статьи Гражданского кодекса, допускающие свободу усмотрения сторон или правоприменителя, и ссылаясь при этом на принципы добросовестности и разумности, нередко принимают решения, которые противоречат последним. Также отсутствует легальное определение критериев использования принципов разумности и добросовестности применительно к закрепленным в законе требованиям: «разумности пределов», «разумности сроков», «добросовестности участников гражданских правоотношений», «добросовестного приобретателя», «добросовестности действий» и др., применяемым в том числе и при регулировании посреднической деятельности. Учитывая присущие российскому государству и обществу распад духовного пространства, отсутствие единой системы нравственных ценностей, все большее падение нравственного уровня общества, представляется, что развитие отечественной юриспруденции должно происходить посредством оценки правовых явлений через призму нравственных категорий, таких как «разумность» и «добросовестность». Принципы разумности и добросовестности входят в самостоятельную группу нравственно-правовых принципов, также получивших в науке наименование: морально-этические, нравственно-этические, общесоциальные11. Особенностью нравственно-правовых принципов является их оценочный характер. Вследствие отсутствия у принципов разумности и добросовестности четко выраженного содержания и существенных признаков разумности и добросовестности, они недостаточно определены. Причем это, в первую очередь, предопределено их принадлежностью к нравственной сфере. Для уяснения воли законодателя при использовании разумности и добросовестности участники гражданских правоотношений и правоприменитель должны обращаться к особой сфере общественного сознания — морали. В целях недопущения возможных злоупотреблений правом, свобода усмотрения участников гражданских правоотношений, как и суда, должна иметь

№ 5 / 2012

свои границы, пределы. В качестве такой границы, предела усмотрения и выступают принципы разумности и добросовестности гражданского права. Эффективность реализации принципов разумности и добросовестности гражданского права предполагает выработку критериев их использования, на что уже неоднократно обращалось внимание в юридической литературе12. В научных разработках российских ученых имеются отдельные попытки определения соответствующих критериев. Вместе с тем, как показал проведенный анализ, в условиях еще не сложившейся судебной практики по вопросу применения разумности и добросовестности определение перечня критериев таковых до настоящего времени не увенчалось успехом. Таким образом, возвращаясь к проблемам регулирования посреднической деятельности, необходимо отметить, что, несмотря на то, что в гл. 52 ГК РФ «Агентирование» не содержится никаких правил, регламентирующих случаи совершения агентом для принципала сделки на условиях более выгодных или менее выгодных, чем было оговорено в агентском соглашении, агент обязан исполнить принятое на себя поручение на условиях, наиболее выгодных для принципала. И являясь в большинстве случаев более осведомленным в положении дел на определенном рынке, в случаях, когда указания принципала идут в разрез с собственными его интересами, и их нельзя считать разумными, может пойти на отступления от указаний принципала. Безусловно, под отступлениями в данном случае могут подразумеваться исключительно отступления, относящиеся к отдельным условиям договора, но не к существу самого данного агенту поручения. Иными словами, агент при любых условиях не вправе, например, вместо договора аренды заключить для принципала договор купли-продажи или какой-либо договор, в поручении не указанный. Комиссарова Е.Г. Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства: дисс. …д-ра юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 112, 271, 272; Общая теория государства и права: учебник / под ред. М.Н. Марченко. Т. 2. М., 1998. С. 24, 25; Алексеев С.С. Общая теория права. Т. 1. М., 1981. С. 262, 263; Болгова В.В. Понятие и система принципов права // Актуальные проблемы правоведения. 2003. № 3 (6). С. 21. 12 Волосатова Л.В. Принцип разумности в реализации субъективных гражданских прав: дисс. … канд. юрид. наук. М., 2005. С. 30; Емельянов В.И. Разумность, добросовестность, незлоупотребление гражданскими правами. М., 2002. С. 55; Баишева З.В. Русский язык и культура речи в юриспруденции. М., 2002. С. 92; Малиновский А.А. Злоупотребление правом. М., 2002. С. 87. 11

Вестник Московского университета МВД России

79

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Основные преимущества совершения сделки через агента состоят в том, что агент, используя свои знания рынка, может способствовать заключению сделки на наиболее выгодных условиях; ему можно доверить оформление всех документов, связанных с заключением сделки; агент может принять на себя ручательство за совершенную сделку и агент может обладать правом на заключение таких видов сделки, которые не могут быть осуществлены его контрагентом. Подводя итог изложенному, можно сделать вывод, что в условиях, составляющих содержание агентского договора, так же как и в целом института посредничества, имеется большое количество нюансов, не урегулированных в ГК РФ, в связи с чем, рассматривая вопрос правового регулирования посреднической деятельности, возникает необходимость обращаться к принципам разумности и добросовестности,

используемым законодателем не для урегулирования конкретного жизненного случая, а с целью регламентации ряда схожих обстоятельств, определить которые исчерпывающим образом весьма затруднительно или вообще невозможно. Сложность практического применения данных принципов, обусловленная их важнейшим признаком — необходимостью процедуры оценки для установления их содержания и возможности применения в конкретной ситуации, — требует принятия мер по закреплению стандартов данных принципов и унификации практики их реализации посредством разъяснения высшими судебными инстанциями наиболее значимых из них в своих решениях, а также дальнейшего изучения и обсуждения широкого перечня вопросов правового регулирования посреднической деятельности.

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНТЕРЕС КАК ГРАЖДАНСКО-ПРОЦЕССУАЛЬНАЯ КАТЕГОРИЯ: ПОСТАНОВКА ПРОБЛЕМЫ Н.В. ЧЕНЦОВ, доктор юридических наук, профессор, Заслуженный юрист Российской Федерации Научная специальность: 12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается проблема государственного интереса. Анализируется соотношение государственного и частного интереса; делается вывод, что защите подлежит только охраняемый законом интерес. Ставятся задачи, которые требуют научно обоснованного разрешения. Ключевые слова: государственный интерес, частный интерес, правоотношение, способы защиты, охраняемый интерес.

THE STATE INTEREST AS THE CATEGORY OF CIVIL PROCESS : PROBLEM STATEMENT N. V. CHENTSOV, the doctor of jurisprudence, the professor, the Deserved lawyer of the Russian Federation Annotation. In article the problem of the state interest is considered. The author analyzes a parity of the state and private interest and does a conclusion that interest protected by the law is subject to protection only. In article problems which demand scientifically well-founded permission are put. Keywords: the state interest, private interest, legal relationship, ways of the protection, protected interest.

В гражданском судопроизводстве как в одной из важных областей общественной жизни существуют различные интересы, опосредованные в интересах

80

отдельных участников процесса, в частности, интересах Российской Федерации. Государственный интерес в гражданском судопроизводстве — это само-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса стоятельное явление, имеющее свое специфическое содержание, удовлетворяемое в результате осуществления правосудия по гражданским делам. Его необходимо, как это было уже доказано, отличать от общественных интересов в гражданском судопроизводстве, защита которых — предмет самостоятельных научных исследований. В настоящее время действуют ч. 1, 2 и 3 Гражданского кодекса Российской Федерации. В гл. 2 ч. 1 ГК закреплены основания возникновения гражданских прав, регламентация и пределы их осуществления, судебная защита, перечислены основные способы защиты гражданских прав (ст. 12 ГК РФ). Представляется, что данная норма искусственно ограничивает действие Гражданского кодекса только случаями защиты права, в то время как в гражданском и арбитражном судопроизводстве может защищаться не только право, но и интерес. Так, в соответствии со ст. 2 ГПК РФ и ст. АПК РФ задачей гражданского и арбитражного судопроизводства является защита интересов Российской Федерации. Следовательно, произошел разрыв между гражданскими правоотношениями, с одной стороны, гражданскими процессуальными и арбитражными процессуальными правоотношениями, — с другой. Тогда как социальный смысл тех и других процессуальных правоотношений не может быть понят без осознания характера гражданских правоотношений, с которыми связаны данные процессуальные отношения. Последние являются вторичными правоотношениями и соотносятся с гражданскими правоотношениями как содержание и форма. Напрашивается вопрос о том, присуща ли гражданскому праву такая категория, как интерес. Впервые данная проблема была поднята Е.А. Крашенинниковым при обсуждении проекта ч. 1 ГК РФ1. Для ее разрешения проанализируем некоторые положения ст. 12 ГК РФ. В ст. 12 ГК РФ в качестве способа защиты гражданских прав названо восстановление положения, существовавшего до нарушения права, и пресечение действий, создающих угрозу его нарушения. В соответствии с этой нормой деликатный иск собственника о возврате вещи является средством защиты права собственности до тех пор, пока вещь существует в натуре и право собственности на нее не утрачено собственником. При наступлении од-

№ 5 / 2012

ного из этих обстоятельств требование о возврате вещи трансформируется в требование о возмещении причиненного вреда, которое следует рассматривать не как способ защиты права собственности, а как способ защиты интересов бывшего собственника2. Столь же очевидным является и то, что, вынося решение по иску прокурора об аннулировании правовых последствий ничтожной сделки, противной основам правопорядка или нравственности, суд защищает охраняемый законом интерес государства или общества (ст. 169 ГК РФ). Судебное решение в данном случае является мерой защиты или государственных, или общественных интересов, так как сделка, посягающая на основы нравственности, нарушает интересы Российской Федерации, а сделка, посягающая на основы нравственности, нарушает интересы общества. Следовательно, категория интереса является объектом гражданских правоотношений и должна получить законное право на защиту. Всякий ли интерес подлежит защите? Во-первых, интерес как объект защиты следует подразделять на индивидуальный, групповой и общественный, антитезой которых является частный, общий и публичный. Во-вторых, в гражданско-правовом аспекте частному интересу противостоит публичный, поэтому законодатель и предусмотрел в ст. 10 ГК РФ пределы осуществления гражданских прав. В кругу пределов, очерченных законом, государственный (публичный) интерес, выступая балансом противоречивых и эгоистических частных интересов, нейтрализует их. Те же частные интересы, которые выходят за эти пределы, порицаются государственным интересом в виде запретов и санкций, предусмотренных в гражданско-правовой норме. «Наличие в ГК норм, закрепляющих публично-правовые элементы, отражает не только особенности переходного периода экономики, но, очевидно, и национальные черты будущего российского рынка, что может обеспечить гармонию интересов и стабильности общественной жизни»3. Крашенинников Е.А. Регламентация защиты гражданских прав в проекте Гражданского кодекса Российской Федерации. Ярославль, 1993. С. 5—8. 2 Смирнов В.Т., Собчак А.А. Общее учение о деликатных обязательствах в советском гражданском праве. Л., 1983. С. 144. 3 Якушев В.Ф. Гражданский кодекс Российской Федерации. Ч. 2. Продолжение формирования рыночного законодательства (общая правовая характеристикака) // Рос. юридический журнал. 1996. № 2. С. 16. 1

Вестник Московского университета МВД России

81

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса Таким образом, защите в гражданском процессе подлежит лишь охраняемый законом интерес, т.е. юридически значимый (законный) интерес, под которым следует понимать «потребность субъекта, имеющую социальный характер и проявляющуюся в установлении, изменении, прекращении, защите субъективных прав и обязанностей в общественном отношении с использованием юридических средств для достижения поставленных целей»4. На основании изложенного представляется обоснованным вывод о внесении необходимых изменений в название ст. 12 Гражданского кодекса РФ. Уместнее всего ответить на следующий вопрос. Какой интерес является приоритетным: государственный или частный, а, следовательно, наделенный судебной защитой в случаях конфликта государственного и частного интереса? В советское время в Конституции СССР (ч. 2 ст. 29) закреплялся приоритет защиты государственных интересов. Он выражался в том, что устанавливались границы распоряжения субъективными правами, пределы которого определялись генеральным (общим) положением: использование гражданами прав и свобод не должно наносить ущерб государственным интересам. Отсюда и отношение суда к лицам, участвующим в деле. С одной стороны, суд обязан обеспечить надежную охрану прав и законных интересов этих лиц, с другой, — не должен допускать недобросовестного пользования этими правами. Это противоречие находило разрешение в судебном решении по конкретному делу. Таким образом, судебное решение по гражданскому делу по своему содержанию являлось результатом правильной оценки государственного интереса и его взаимосвязи с интересами других участников гражданского процесса, а по внешнему выражению — воздействием на поведение участников процесса, на формирование их частных интересов5. В настоящее время пределы осуществления гражданских прав непосредственно не связаны с государственными интересами. В Гражданском кодексе РФ закреплено положение, в соответствии с которым граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права. Не допускаются лишь действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах (ст. 9, 10 ГК РФ).

82

С учетом этих положений можно сделать вывод о том, что если лицо действует в пределах, предоставленных ему гражданским правом юридических возможностей, то реализация им частного интереса не может быть ущемлена в пользу государственного интереса. Наоборот, если же лицо действует в пределах предоставленных ему гражданским правом юридических возможностей, действует недобросовестно и неразумно, то реализация его частного интереса ставится под контроль государственного интереса. Ограничение реализации частного интереса в пользу государственного интереса в конкретном правоотношении может быть произведено только по решению суда6. В таких случаях решение суда представляет собою веление (приказ) на прекращение использования личных (групповых, коллективных) интересов в ущерб государственным. Следовательно, когда мы даем ответ на вопрос о том, какой интерес — государственный или личный — является приоритетным, то должны понимать, что однозначного ответа на это вопрос нет. В таких областях права как уголовное и административное право, государственные интересы являются приоритетными и наделяются судебной защитой в случаях конфликта с личными интересами. В гражданском праве личные интересы являются приоритетными и получают судебную защиту лишь тогда, когда осуществляются добросовестно и разумно в соответствии с правилом «разрешено все, что не запрещено законом». В тех же случаях, когда личные интересы реализуются за пределами предоставленных гражданским правом возможностей, то приоритетными становятся государственные интересы, которые и получают судебную защиту. Право на судебную защиту государственного интереса требует пристального внимания и ответа на многие вопросы, в том числе: возможна ли защита государственного интереса в рамках гражданского судопроизводства; если да, то во всех ли его видах; какие особенности при этом существуют, способствует ли Гражданско-процессуальный кодекс решению этой задачи?

Михайлов С.В. Категория интереса в гражданском (частном) праве: дисс. … канд. юрид. наук. М., 2000. С. 16. 5 Ченцов Н.В. Проблемы защиты государственных интересов в гражданском судопроизводстве. Томск, 1989. С. 26. 6 Михайлов С.В. Указ. соч. С. 20. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ И РАСПОРЯЖЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОМ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Л.В. ЩЕРБАЧЕВА, кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России Научная специальность:12.00.03 — гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право E-mail:[email protected] Аннотация. Анализ законодательства позволяет сделать вывод, что гражданин или юридическое лицо, обладающие исключительным правом на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации (правообладатель), вправе использовать такой результат или такое средство по своему усмотрению любым не противоречащим закону способом. Автор отмечает, что существенным шагом в развитии законодательства стало, обобщение и развитие положений, касающихся отдельных видов средств индивидуализации — фирменных наименований и коммерческих обозначений. На основании этого сделал вывод о том, что обладание результатом интеллектуальной деятельности как необходимой предпосылки его использования находится в сфере интереса субъекта исключительного права, а потому должно иметь надлежащее правовое обеспечение. Ключевые слова: исключительное право, интеллектуальная деятельность, средство индивидуализации, правообладатель, право собственности.

USE AND ORDER RESULT OF INTELLECTUAL ACTIVITY L.V. SHCHERBACHEVA, candidate of jurisprudence, associate professor of civil law and process of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The analysis of the legislation allows to draw a conclusion that the citizen or the legal entity, possessing an exclusive right to result of intellectual activity or to means of an individualization (owner), having the right to use such result or such means at discretion in any way not contradicting the law. The author notes that an essential step to development of the legislation became, generalization and development of the provisions concerning separate types of means of an individualization — company names and commercial designations. On the basis of it drew a conclusion that the possession result of intellectual activity as the necessary precondition of its use is in the sphere of interest of the subject of an exclusive right, and therefore should have appropriate legal support. Keywords: an exclusive right, intellectual activity, individualization means, the legal owner, the property right.

В соответствии со ст. 1229 ГК РФ гражданин или юридическое лицо, обладающие исключительным правом на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации (правообладатель), вправе использовать такой результат или такое средство по своему усмотрению любым не противоречащим закону способом. Правообладатель может по своему усмотрению разрешать или запрещать другим лицам использование результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации. При этом отсутствие запрета не считается согласием (разрешением). Использование результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации без согласия правообладателя, за исключением случаев, прямо предусмотренных Кодексом, не допускается.

№ 5 / 2012

Между тем, законом могут быть предусмотрены случаи и основания перехода исключительного права к другому лицу без заключения договора с правообладателем. Такими случаями являются, в частности, универсальное правопреемство (наследование, реорганизация юридического лица), а также обращение взыскания на имущество правообладателя. Несмотря на то, что по своей сути ч. 4 Гражданского Кодекса является объединением ранее действовавших нормативных актов, в данной статье закреплен ряд новаций — положений, призванных заполнить пробелы действующего законодательства1. Существенным шагом в развитии законодаПогуляев В.В. Ч. 4 Гражданского кодекса РФ — пробелы и новеллы // Бухгалтерский учет в издательстве и полиграфии. 2007. № 9. С. 30. 1

Вестник Московского университета МВД России

83

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса тельства стало, обобщение и развитие положений, касающихся отдельных видов средств индивидуализации — фирменных наименований и коммерческих обозначений. Исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации обеспечивает его обладателю совершение определенных действий в отношении объекта права, способствующих удовлетворению интереса управомоченного лица. Юридическое опосредование этих возможностей правообладателя предстает в виде правомочия правообладателя на собственные действия. Относительно характера опосредуемых указанным правомочием возможностей в науке имеются две позиции, одна из которых сформировалась в русле проприетарной концепции интеллектуальной собственности, другая сформулирована сторонниками теории исключительных прав. Приверженцы проприетарных взглядов на природу исключительных прав находят сходство между вещным правом собственности и правом на результаты интеллектуальной деятельности в их содержании, полагая, что правомочия владения, пользования и распоряжения в равной степени присущи авторским и патентным правам2. Категорически против выделения правомочия владения в структуре исключительного права сторонники теории исключительных прав. Исключительное право, по их мнению, дает возможность его обладателю лишь использовать объект и распоряжаться исключительным правом. Идея существования в рамках исключительного права двух правомочий — использования и распоряжения — имеет в настоящее время значительное число сторонников и провозглашается в положениях ч. 4 Гражданского кодекса РФ. Один из основных тезисов проприетарной концепции прав на результаты интеллектуальной деятельности сводится к необходимости выделения правомочия владения в рамках этих прав. Под владением результатом интеллектуальной деятельности понимают нахождение материалов (рукописи, монографии, научного отчета или лабораторного макета...) в обладании лица, либо «фактическое знание субъектом тех идей и решений, из которых складывается новшество...»3. Эти тезисы подверглись критике со стороны О.А. Городова, который доказывает невозможность владения результатом интеллектуальной деятельности, ссылаясь на эффект «размножения»

84

такого результата при передаче его третьим лицам. По мнению автора, невозможно монопольно владеть идеей, «которая, став доступной неопределенному кругу лиц, тотчас делает их «знатоками», а, следовательно, и совладельцами...»4. Природа результата интеллектуальной деятельности как объекта права диалектична. Идеальное существо находит свое выражение в материальной или иной форме — на бумаге, в памяти ЭВМ и т.п. Отрицание формы объекта означает невозможность осуществления права на него. Владея материальным носителем информационного (нематериального) объекта, субъект, очевидно, обладает и самим информационным объектом и, соответственно, способен его использовать. Вообще, использовать объект исключительного права возможно лишь в случае, когда он доступен субъекту. Доступность объекта позволяет субъекту потреблять его естественные свойства или иным образом использовать объект. Такая доступность и есть обладание объектом. Но возможно ли рассматривать обладание результатом интеллектуальной деятельности как юридически обеспеченную соответствующим правомочием в рамках исключительного права возможность? Представляется, это возможно и весьма целесообразно, ибо отвечает интересам правообладателя. Такое правомочие предлагается именовать правомочием обладания в отличие от правомочия вещного владения. Однако, могут возразить, что обладание результатом интеллектуальной деятельности — не правомочие, поскольку не обеспечено встречной обязанностью (правообладатель не может запретить другим обладать объектом своего права). Примечательно то обстоятельство, что встречная обязанность не только может существовать, она являлась бы аналогичной обязанности, корреспондирующей правомочию владения в праве собственности. Обязанность состоит в том, чтобы воздерживаться от действий, ведущих к лишению обладания объектом самого субъекта исключительного права, равно как и обязанность в вещном правоотношении состоит в том, чтобы не лишать собственника владения вещью. Характер этой абсолютной обязанности одинаков и для исключительРассудовский В.А. Проблемы правового регулирования инновационной деятельности в условиях рыночной экономики // Государство и право. 2004. № 3. С. 60. 3 Зенин И.А. Рынок и право интеллектуальной собственности // Вопросы изобретательства. 2005. С. 166. 4 Рассудовский В.А. Указ. соч. С. 64. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы гражданского права и процесса ного права, и для права собственности. Но если владение вещью иным помимо собственника лицом неизбежно приведет к лишению такой возможности самого собственника, то обладание третьим лицом результатом интеллектуальной деятельности само по себе не препятствует субъекту исключительного права также обладать объектом. Вещь как предмет материального мира ограничена в пространстве, результат же интеллектуальной деятельности нематериален и может быть неоднократно объективирован. Поэтому обладателю исключительного права нет необходимости запрещать обладание объектом всем иным лицам, поскольку это не создает ему препятствий в собственном обладании объектом и в его использовании. Обладать объектом исключительного права дозволено каждому, но лишь управомоченный обладает этим объектом по праву и должен иметь возможность требовать, чтобы такое обладание было ему обеспечено5. Тем не менее, современное законодательство не содержит механизма обеспечения обладания объектом в рамках исключительного права и не предусматривает мер защиты такого обладания. Легальная формулировка понятия исключительного права лишь как права на использование оставляет обладание объектом «за бортом» правового регулирования. Гражданское законодательство основывается на принципе беспрепятственного осуществления гражданских прав6. Автор или иной субъект исключительного права, лишенный возможности обладания объектом, равным образом лишается возможности использовать объект, осуществлять исключительное право. Конечно, если рассматривать обладание объектом за рамками правомочий исключительного права, оно как законный интерес также подлежит защите. Но любой интерес только тогда надлежащим образом обеспечен, когда обеспечен принадлежностью субъективного права. Очевидно, что обладание результатом интеллектуальной деятельности как необходимая предпосылка его использования находится в сфере интереса субъекта исключительного права, а потому должно иметь надлежащее правовое обеспечение. Выясняется, что традиционное понимание исключительного права лишь как права на использование в полной мере не способствует обеспечению интересов правообладателя по поводу объекта7. Представляется, что исходя, из цели надлежащего обеспечения интересов правообладателей целесообразно выделять, правомочие обладания среди прочих

№ 5 / 2012

правомочий на собственные действия в структуре исключительного права. Очевидно, что существует необходимость правового обеспечения интереса в обладании объектом исключительного права с возможностью применения правовых мер защиты такого интереса. Этот шаг будет иметь важное практическое значение, поскольку создаст возможность применения особых способов защиты, установленных для исключительных прав, к защите обладания объектом. Установленное для правообладателя право доступа к объекту исключительного права, адресованное к любому лицу, обладающему объектом, могло бы выполнять функцию способа защиты исключительного права, подобно виндикационному иску в праве собственности. Разумеется, это возможно только в случае выделения правомочия обладания в структуре исключительного права. Поэтому считаем возможным теоретически обосновать и законодательно установить право доступа как универсальное право, признаваемое за всеми субъектами исключительных прав, по каким-либо причинам не обладающими объектом своего права. Право доступа заключается в возможности правообладателя требовать от любого лица, обладающего объектом, предоставить доступ к объекту в целях его воспроизведения, разумеется, если это не нарушает прав и законных интересов такого лица8. Таким образом, чтобы надлежащим образом обеспечить интерес субъекта исключительного права в возможности иметь доступ к объекту, считаем возможным в рамках исключительного права выделять особое правомочие обладания как юридически обеспеченную возможность обладать результатом интеллектуальной деятельности (иметь доступ к объекту), а также признать за всеми субъектами исключительных прав особое право доступа к объекту исключительного права, которое заключается в возможности правообладателя требовать от любого лица предоставления доступа к объекту в целях его воспроизведения. Такой подход позволил бы юридически обеспечить интересы субъекта исключительного права относительно объекта права на более высоком уровне. Аникин А.С. Правомочие обладания как элемент субъективного исключительного права // Юрист. 2007. № 4. С. 140. 6 Пункт 1 ст. 1 ГК РФ. 7 Волынкина М.В. Концепция исключительных прав и понятие интеллектуальной собственности в гражданском праве // журнал Российского права. 2007. № 6. С. 45. 8 Там же. С. 47. 5

Вестник Московского университета МВД России

85

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права

УСЛОВНОЕ НЕПРИМЕНЕНИЕ НАКАЗАНИЯ В ОТНОШЕНИИ ОСУЖДЕННЫХ БЕРЕМЕННЫХ ЖЕНЩИН И ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ РЕБЕНКА В ВОЗРАСТЕ ДО ЧЕТЫРНАДЦАТИ ЛЕТ И.М. АГЗАМОВ, кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры криминологии и психологии Уфимского юридического института МВД РФ; В.Ю. ГОЛУБОВСКИЙ, доктор юридических наук, доцент Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право; 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. Предлагается концептуально новый подход к сущности уголовно-правовой нормы, предусматривающей отсрочку отбывания наказания, анализируются ее недостатки, выявляются существующие проблемы и противоречия, определяются пути их решения и преодоления. В итоге автор позиционирует названные положения Уголовного кодекса Российской Федерации как положения об условном неприменении наказания, а не отсрочки отбывания наказания. Ключевые слова: отсрочка отбывания наказания, условное неприменение наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до 14 лет, условное осуждение, испытательный срок.

CONDITIONAL NON-APPLICATION OF PUNISHMENT FOR PREGNANT WOMEN AND PERSONS HAVING A CHILD UNDER FOURTEEN YEARS OF AGE I.M. AGZAMOV, candidate of jurisprudence, assistant professor, associate professor of criminology and psychology of the Russian Federation Ministry of Internal Affairs Ufa legal institute; V.YU. GOLUBOVSKY, doctor of jurisprudence, senior lecturer Annotation. The paper proposes a conceptually new approach to the essence of the criminal law norm providing for deferment of serving the sentence, analyzes its shortcomings, reveals the current problems and contradictions; defines the ways of their solving and overcoming. As a result, the author presents the above-mentioned provisions of the Criminal Code of the Russian Federation as the provisions on conditional non-application of punishment rather than deferment of serving the sentence. Keywords: deferment of serving the sentence, conditional non-application of punishment for convicted pregnant women and persons having a child under fourteen years of age, conditional sentence, trial period.

Ранее нами было заявлено, что условное неприменение наказания есть условный отказ государства от применения наказания, назначенного по приговору суда1. Названное правовое явление позиционируется нами как комплексный правовой институт в трех разновидностях: условное осуждение, условное неприменение наказания в связи с болезнью и условное неприменение наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до четырнадцати лет. В представленной публикации мы изложим очередные концептуальные идеи о комплексном правовом институте условного неприменения наказания, а именно о такой его разновидности как условное неприменение наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до 14 лет.

86

Основой для разработки заявленных положений послужила норма об отсрочке отбывания наказания (ст. 82 УК РФ), при детальном анализе которой мы обратили внимание на не совсем удачное ее заглавие, поскольку оно не в полной мере отражает ее сущность. Дело в том, что термин «отсрочка» означает выполнение чего-либо в более поздний срок2. В нашем случае отсрочка предполагает реальное исполнение назначенного наказания по достижении ребенком 14 лет. В то же время диспозиция нормы при определенных обстоятельствах позволяет: а) окончательно Агзамов И.М. Концептуальные идеи развития института условного неприменения наказания. «Черные дыры» в Российском законодательстве // Юридический журнал. 2010. № 5. С. 84—88. 2 Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка; 4-е изд., доп. М., 2010. С. 446. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права освободить от назначенного наказания по достижении ребенком указанного возраста; б) окончательно освободить от назначенного наказания еще раньше — когда истек срок, равный сроку наказания, отбывание которого было отсрочено, и если при этом осужденный исправился, соблюдал условия отсрочки; в) приступить к исполнению назначенного наказания в случае нарушения условий отсрочки. Как видно, элементы условности налицо. Поэтому мы считаем, что в ст. 82 УК речь идет о фактическом неприменении наказания, а не об отсрочке этого наказания, поскольку по истечении установленного судом срока (срока отсрочки) и при соблюдении осужденным определенных правил наказание, как правило, не применяется. Если осужденный не нарушал установленный порядок, в полном объеме исполнял обязанности по воспитанию своего ребенка, заботился о нем, то в применении наказания действительно нет необходимости. Ранее нами были разработаны концептуальные положения об условном неприменении наказания, такие как принципы, цели, общие начала3. Полагаем, что принадлежность отсрочки отбывания наказания к комплексному институту условного неприменения наказания можно определить через призму его принципов, таких как принцип рациональной экономии мер государственного принуждения, принцип условности и принцип назначения наказания. Принцип рациональной экономии мер государственного принуждения проявляется посредством двух составляющих: во-первых, сам факт неприменения наказания уже свидетельствует об «экономии» мер принуждения, во-вторых, заявленную «рациональность» обеспечивают соответствующие условия неприменения наказания (например, альтернативные требования к субъекту, такие как беременность, наличие малолетнего ребенка), либо запреты на неприменение наказания при совершении преступления определенной категории, определенной направленности или при назначении определенного вида наказания. Понятно, что нецелесообразно применять отсрочку наказания в отношении лиц, совершивших преступление против личности, которое относится к категории особо тяжких. Иная ситуация, когда аналогичное преступление является преступлением небольшой тяжести. В данном случае элементом, обеспечивающим «рациональность» экономии мер государственного принуждения, является категория совершенного преступления.

№ 5 / 2012

Принцип условности реализуется в исследуемой норме наличием в ней следующих положений. Во-первых, при нарушении условий неприменения наказания (отсрочки отбывания наказания) существует возможность отмены такой меры с последующим реальным исполнением назначенного наказания. Например, при совершении осужденным нового преступления, при отказе от своего ребенка, уклонении от его воспитания и т.д. Во-вторых, диспозиция ст. 82 УК содержит альтернативные требования (условия) к субъекту, такие как беременность женщины, наличие у нее ребенка в возрасте до 14 лет, наличие у мужчины ребенка в возрасте до 14 лет и то, что он является единственным родителем у этого ребенка. В-третьих, существуют ограничения по условному неприменению наказания, такие как вид и размер наказания, объект, субъект и категория совершенного преступления (ч. 1 ст. 82 УК). В-четвертых, с учетом наших законодательных предложений в норме о неприменении наказания предусмотрены определенные меры — установление испытательного срока с возложением на осужденного определенных обязанностей, способствующих нормальному развитию и воспитанию ребенка и исправлению самого осужденного. Это является обязательным для условного неприменения наказания и равным образом свидетельствует о проявлении принципа условности. Итак, принцип условности в нашем случае реализуется по-разному и означает, с одной стороны, непосредственную условность неприменения наказания, т.е. такое решение далеко не окончательное и может быть отменено, с другой стороны, условность — это условия в виде предъявляемых требований, различного рода ограничений. В связи с этим представлялось целесообразным отразить принцип условности в самом наименовании исследуемой нормы. Кроме того, в целях унификации терминологии, используемой в законодательстве, необходимо указать в заголовке статьи и максимальный возраст ребенка, до достижения которого возможно неприменение наказания4. В данном случае таковым является четырнадцатилетний возраст. Агзамов И.М. Принципы условного неприменения наказания в уголовном праве России // Вестник Московского университета МВД России. 2011. № 6. С. 211—216; Агзамов И.М. Цели условного неприменения наказания в уголовном праве России // Научный портал МВД России. 2011. № 2 (14). С. 16—21. 4 Стеничкин Г.А. Отсрочка отбывания наказания беременным женщинам и женщинам, имеющих малолетних детей, как уголовно-правовая мера, не связанная с изоляцией от общества: дисс. ... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 10. 3

Вестник Московского университета МВД России

87

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Принцип назначения наказания, как очередной внутриотраслевой принцип условного неприменения наказания, также реализован в норме о неприменении наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до 14 лет. Смысл этого принципа для всех разновидностей исследуемого института одинаков и означает, что условное неприменение наказания возможно только после вынесения обвинительного приговора суда с назначением соответствующего вида и размера наказания. В противном случае приходится говорить об условном непривлечении лица к уголовной ответственности, что само по себе, как нам кажется, абсурдно. Таким образом, принципы условного неприменения наказания мы попытались внедрить, по выражению С.Г. Келиной и В.Н. Кудрявцева, «…в саму материю уголовного права, …в нормы Общей части…», в нашем случае — в норму об условном неприменении наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до 14 лет5. Для признания положений, предусмотренных ст. 82 УК, положениями об условном неприменении наказания, а также в целях их оптимизации и совершенствования практики применения необходимо следующее. 1. Исключить фактическую зависимость срока отсрочки отбывания наказания от момента достижения ребенком возраста четырнадцати лет. Вместо этого необходимо регламентировать обязательное установление испытательного срока, в течение которого беременная женщина либо осужденный, имеющий ребенка в возрасте до четырнадцати лет, должны будут доказать свое исправление. Такое правило является одним из составляющих общих начал условного неприменения наказания, т.е. обязательно при любой его разновидности. Одновременно решается проблема соотношения назначенного судом срока наказания и срока отсрочки (в данном случае — испытательного срока). Осужденному нет необходимости дожидаться достижения своим ребенком четырнадцатилетнего возраста. Реальные намерения виновного о дальнейшем своем поведении проявляются в первые месяцы срока испытания (срока отсрочки). Кроме того, по характеру и степени общественной опасности совершенных деяний данная категория осужденных в большинстве своем схожа с условно осужденными. Однако для последних не предусмотрен чрезмерно длительный срок испытания (более пяти лет за исключением случаев продления). По-

88

этому свое предложение считаем справедливым и криминологически обоснованным. 2. Испытательный срок должен устанавливается равным сроку назначенного наказания в виде лишения свободы либо неотбытой части наказания в виде лишения свободы, но он должен быть не менее одного года и не более пяти лет. В случае назначения более мягкого наказания, чем лишение свободы испытательный срок должен быть не менее одного года и не более трех лет. При этом испытательный срок должен исчисляться с момента вступления приговора (постановления) в законную силу. В него также засчитывается время, прошедшее со дня провозглашения приговора (вынесения постановления). Считаем, что установление испытательного срока в зависимости от назначенного наказания позволит избежать противоречий со сроками давности обвинительного приговора, поскольку сроки давности (ст. 83 УК) зависят от категории совершенного преступления (ст. 15 УК). Категория преступления, в свою очередь, определяется максимальной санкцией, предусмотренной нормой Особенной части УК РФ. Основная цель испытательного срока — это проверить способность и готовность осужденного заботиться о своем ребенке и вероятность совершения им нового преступления. Разумеется, что если лицо страдает алкоголизмом, наркоманией, совершает административные правонарушения, то родительское внимание и забота в лучшем случае будут носить кратковременный эффект и такое поведение не будет свидетельством исправления осужденного. По нашим наблюдениям, истинное отношение осужденного к своему родительскому долгу проявляется уже в первые три-четыре месяца срока испытания (срока отсрочки). Об этом свидетельствует количество объявленных предупреждений осужденным в первые полгода с момента их постановки на учет в уголовно-исполнительную инспекцию (далее — УИИ) — 35% от общего количества предупреждений6. По большей части это лица, осужденные за преступления, предусмотренные ст. 158, 228—228.1 УК РФ. Кроме того, более 37% из числа лиц, в отношении которых возбуждены уголовные дела в течение срока отсрочки, совершили новое преступление в течение первых трех месяцев с момента постановки на учет. Из них 52% Келина С.Г., Кудрявцев В.Н. Принципы советского уголовного права. М., 1988. С. 29. 6 По мат. ГУФСИН России по Республике Башкортостан. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права осужденных преступление совершили в течение первого месяца со дня постановки на учет. Результаты нашего исследования подтверждают тот факт, что если лицо действительно решило встать на путь исправления, должным образом воспитывая своего ребенка и заботясь о нем, то оно будет делать это без особого давления со стороны контролирующих органов. Поэтому считаем нецелесообразным устанавливать чрезмерно длительные (более пяти лет) сроки испытания. Между тем, фактическая продолжительность такого времени согласно действующей редакции ст. 82 УК может растянуться более чем на четырнадцать лет (срок беременности и плюс достижение ребенком четырнадцатилетнего возраста). 3. Анализ действующего законодательства об отсрочке отбывания наказания и практики ее применения свидетельствует о том, что суд может возлагать лишь те обязанности, которые связаны с воспитанием ребенка, заботой о нем и т.д.7. Между тем, установление лишь этих обязательств явно недостаточно. В случае, если осужденный, например, страдает алкоголизмом, то его необходимо обязать пройти соответствующий курс лечения, а при необходимости — повторить эту процедуру. Беременных женщин необходимо обязать более внимательно относиться к своему здоровью, т.е., по сути, к здоровью будущего малыша. Конкретно это может проявляться в запретах на употребление алкоголя, курение табака, а также в обязательствах о регулярном посещении женских консультаций, соблюдении предписаний врача-гинеколога и т.д. В связи с этим представляется целесообразным законодательно предусмотреть возможность возлагать и иные обязанности в целях исправления осужденного, его ресоциализации и предупреждения совершения им новых преступлений; т.е. необходимы соответствующие средства для достижения указанных целей, и одним лишь обязательством по воспитанию своего ребенка эти цели не достичь. 4. Условное неприменение наказания не должно назначаться лицам: а) в отношении которых назначены принудительные меры медицинского характера; б) условно осужденным; в) осужденным к наказаниям в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, лишения специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград, ограничения свободы, лишения свободы на срок свыше пяти лет за особо тяжкие преступления; г) осужден-

№ 5 / 2012

ным к лишению свободы за преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетних, не достигших четырнадцатилетнего возраста; д) осужденным за преступления, предусмотренные ст. 150, 151, 156, 157 УК РФ, совершенные родителем или иным лицом, на которое возложены обязанности по воспитанию несовершеннолетнего ребенка. Обращаем внимание на то, что при установлении ограничений на условное неприменение какого-то конкретного наказания мы исходим из главного, а именно: нормы УК РФ должны обеспечивать некий баланс между принципами неотвратимости уголовной ответственности, справедливости, с одной стороны, и принципом гуманизма, а также возможностью обеспечить ребенку полноценный уход и воспитание, с другой. Запрет на условное неприменение наказания в отношении лиц, которым назначены принудительные меры медицинского характера, должен распространяться только на время нахождения таких лиц на лечении. В случае прекращения принудительного лечения вопрос об условном неприменении наказания решается судом. Недопустимость применения отсрочки отбывания наказания к лицам, осужденным к ограничению свободы (при прочих равных условиях), является вполне обоснованным решением, поскольку условия отбывания такого наказания не создают препятствий для полноценного воспитания ребенка самим осужденным и не представляют какой-либо угрозы здоровью осужденной беременной женщины. Считаем, что в предлагаемой нами модели нормы необходимо сохранить такой запрет. Аналогичными вышеприведенным являются мотивы ограничения по назначению условного неприменения наказания лицам, осужденным к наказаниям в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, а также в виде лишения специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград. Ограничение свободы по своему содержанию имеет много общего с условным осуждением. СходАнализ отчетов о работе УИИ ГУФСИН России по Республике Башкортостан (форма УИИ-1) за последние пять лет свидетельствует о том, что у лиц, которым применялась отсрочка отбывания наказания в порядке ст. 82 УК РФ, отсутствовали какие-либо обязанности за исключение тех, которые связаны с воспитанием своего ребенка и заботой о нем. 7

Вестник Московского университета МВД России

89

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права ство проявляется в тех ограничениях и обязанностях, которые устанавливает суд в отношении осужденного, а также в возможности достижения цели исправления виновного без изоляции от общества. Этим и объясняется исключение из перечня возможных условных наказаний (ч. 1 ст. 73 УК) ограничения свободы. Между тем, диспозиция ст. 82 УК не содержит запрет на применение отсрочки в отношении условно осужденных лиц. Представляется целесообразным установить такое ограничение. Неприменение наказания беременным женщинам и лицам, имеющим малолетнего ребенка, не должно применяться в случаях осуждения их к лишению свободы на срок свыше пяти лет за особо тяжкие преступления. В обоснование своей позиции мы представим результаты изучения практики применения отсрочки отбывания наказания и результаты исследования санкций УК РФ. Изучение практики применения ст. 82 УК показало, что лица, которым в последующем была предоставлена отсрочка отбывания наказания, чаще всего осуждались за совершение таких преступлений как кража, мошенничество, незаконные оборот наркотических средств, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, убийство (приготовление либо покушение). В процентном соотношении это выглядит следующим образом: ст. 228, 228.1 УК — 34%; ст. 105 УК — 5%; ст. 159 УК — 13%; ст. 158 УК — 21%; ст. 111 УК — 9%; иные составы преступлений — 18%. В числе иных составов можно назвать преступления, предусмотренные ст. 157, 161, 162, 163, 264 УК и др. Доля тяжких и особо тяжких преступлений в общей структуре преступлений, по которым предоставлялась отсрочка наказания, составила 33%. Любопытно, что этот показатель практически полностью совпал с общим количеством тяжких и особо тяжких составов, предусмотренных УК РФ на 1 декабря 2011 г. — 33,6%. Полагаем, что это прямое доказательство того, что санкции большинства тяжких и особо тяжких составов преступлений (за минусом 0,6%) позволяют использовать ст. 82 УК в полном объеме. Между тем, такое положение дел, как мы считаем, дискредитирует институт неприменения наказания, подрывает его авторитет и уменьшает степень доверия к нему, особенно когда речь идет о неприменении наказания, назначенного за совершение особо тяжкого преступления. Обратим внимание на санкции ст. 158, 159, 228, ч. 1, 2 ст. 228.1 УК: перечисленные преступления не относятся к категории особо тяжких. Следовательно,

90

предложенный нами вариант ограничения неприменения наказания не вызовет чрезмерно резкого сокращения использования данного института. Более того, появится возможность не применять наказание практически во всех случаях совершения тяжких преступлений, в том числе тяжких преступлений против личности, даже если назначенное наказание в виде лишения свободы превышает пять лет, исключая случаи, когда совершенное деяние является преступлением против половой неприкосновенности несовершеннолетних, не достигших четырнадцатилетнего возраста. Напомним, что Федеральный закон от 29 февраля 2012 г. № 14-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации в целях усиления ответственности за преступления сексуального характера, совершенные в отношении несовершеннолетних» установил запрет на применение отсрочки отбывания наказания в отношении лиц, осужденных к лишению свободы за преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетних, не достигших четырнадцатилетнего возраста8. Такой запрет на применение отсрочки, безусловно, является необходимым и своевременным нововведением, направленным на исключение в судебной практике частных случаев применения исследуемой меры к указанной категории лиц, нежели на массовое ее ограничение. Тем не менее, представляется целесообразным воспроизвести предложенный законодателем запрет в диспозиции нормы об условном неприменении наказания в отношении осужденных беременных женщин и лиц, имеющих ребенка в возрасте до 14 лет. Масштабное исследование санкций УК РФ показало, что после внесения изменений в УК РФ Федеральным законом от 7 марта 2011 г. № 26-ФЗ в разд. VII «Преступления против личности» УК РФ нет ни одного тяжкого преступления, где бы нижний предел санкции в виде лишения свободы был более пяти лет. На 1 декабря 2011 г. из всех тяжких составов преступлений УК РФ содержал всего лишь один из них, где нижний предел санкции в виде лишения свободы был более пяти лет. Это ч. 2 ст. 229 УК. Недопустимость назначения условного неприменения наказания лицам, осужденным за преступления, предусмотренные ст. 150, 151, 156, 157 УК, со8

Рос. газета. 2012, 2 марта.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права вершенные родителем или иным лицом, на которое возложены обязанности по воспитанию несовершеннолетнего ребенка, вполне оправданна. Государство предоставляет осужденным возможность самим воспитывать своего ребенка, заботиться о нем, а не приучать его вести криминальный или антиобщественный образ жизни, либо издеваться над ним. Если лицо, например, склоняет своего несовершеннолетнего ребенка к совершению преступления, либо не исполняет обязанности по его воспитанию, оно не вправе рассчитывать на условное неприменение наказания по тем основаниям, которые мы исследуем. Причем неважно, к какой категории в этом случае будет относиться преступление. Главное, что оно направлено на интересы семьи или отдельного ребенка и то, что оно совершено его родителем или иным

лицом, на которое возложены обязанности по его воспитанию. Таким образом, что основанием для объединения всех трех видов условного неприменения наказания в единый правовой институт, является не просто наличие порядковой нумерации норм, следующих друг за другом, размещение их в одной главе УК и т.д., а, прежде всего, внедрение единых принципов — принципов условного неприменения наказания в саму «материю» уголовно-правовых норм, регламентирующих виды названного правового явления, а также ориентация на общие цели, соблюдение единых требований и критериев, т.е. общих начал. Все это позволяет говорить об их общности и возможности отнесения к единому комплексному правовому институту — институту условного неприменения наказания.

КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА МИГРАНТА-ИНОСТРАНЦА И ЕГО ПСИХОЛОГИЧЕСКИХ ОСОБЕННОСТЕЙ Э.Б. МАГОМЕДОВ, соискатель кафедры уголовного права и криминологии Российской правовой академии Министерства юстиции России Научная специальность 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор, Заслуженный юрист РФ Н.Г. Иванов Рецензент: кандидат юридических наук А.Ж. Саркисян Аннотация. Уделено внимание криминологическому анализу гражданской принадлежности преступников-иностранцев в республиках Северо-Кавказского федерального округа. Ключевые слова: миграция, гражданство, Северо-Кавказский федеральный округ.

CRIMINOLOGICAL CHARACTERISTIC OF THE IDENTITY OF THE CRIMINAL OF THE MIGRANT FOREIGNER AND HIS PSYCHOLOGICAL FEATURES E.B. MAGOMEDOV, the competitor of chair of criminal law and a criminology of the Russian legal academy of the Ministry of justice of Russia Annotation. In article the attention is paid to the criminological analysis of civil accessory of criminals foreigners in the republics of the North Caucasian federal district. Keywords: migration, nationality, North Caucasian federal district.

Несмотря на увеличивающуюся тенденцию исследований миграционной преступности, изучению личностных и психологических особенностей мигрантов-иностранцев, совершивших на территории Российской Федерации преступления, не уделено должного внимания. Вместе с тем, важность разви-

№ 5 / 2012

тия научных исследований криминологических характеристик, личностных и психологических особенностей преступников мигрантов-иностранцев определяется стоящей перед государством задачей предупреждения преступности на основе сформированного криминологического портрета личности

Вестник Московского университета МВД России

91

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права преступника мигранта-иностранца. Тем более криминологами отмечается, что явления демографического характера, к которым относятся процессы миграции, представляют собой условия, обстоятельства, не порождающие преступность, но влияющие на ее количественные показатели1. Значимость подобных исследований определяется также тем, что преступное поведение мигрантов-иностранцев зачастую формировалось в иной социальной среде, чем та, в которой они стали проживать2. Более того, актуализирует исследования также то, что российские регионы, с точки зрения миграционной ситуации и демографического развития, серьезно отличаются друг от друга3. Республики Северного Кавказа в этом отношении представляют собой особый регион России. Он не отличается высокой миграционной активностью и уровнем преступности мигрантов-иностранцев. В тоже время криминологический анализ показывает наличие особенностей в динамике и структуре преступности иностранцев в республиках Северо-Кавказского федерального округа. В отечественной криминологии в причинный комплекс индивидуального преступного поведения традиционно включают следующие группы явлений: 1) антиобщественные взгляды определенного круга лиц; 2) внешние обстоятельства, сформировавшие эти взгляды; 3) различные жизненные ситуации, которые во взаимодействии с позицией личности вызывают преступные действия4. В свою очередь, причинный комплекс миграционной преступности базируется на взаимодействии трех основных компонентов. Первый компонент: условия жизни в стране выезда, обуславливающие массовую эмиграцию. Второй компонент: нравственно-психологическая характеристика эмигрантов. Третий компонент: условия, в которых приходится иммигрантам адаптироваться к жизни в России. Иммигранты, совершившие преступления в России, разделяются в адаптационном плане по их криминологической нравственно-психологической характеристике на момент эмиграции в Россию на три большие группы: Первая группа — иммигранты, которых толкнула на преступный путь субъективная неспособность или объективная невозможность адаптироваться по месту

92

нахождения в России. Криминальных намерений при эмиграции они не имели. Вторая группа — иммигранты, намеревавшиеся не только зарабатывать в России своим трудом, но внутренне готовые при случае, совершить корыстное преступление. Третья группа — иммигранты, имевшие при выезде в Россию корыстные преступные намерения5. Не отрицая данных подходов к выявлению наиболее значимых криминологических характеристик личности преступника, в том числе являющегося гражданином другого государства, отметим важность изучения такой характеристики личности преступника-иностранца, как его гражданство. Основное внимание в статье уделено криминологическому анализу гражданства преступников-иностранцев в республиках Северо-Кавказского федерального округа. С криминологической точки зрения отправным показателем при изучении личности преступника мигранта-иностранца является его гражданство. Гражданство — это не формальный признак. Оно в наиболее общем плане указывает на социальные условия, в которых сформировалась личность мигранта из-за рубежа, на типичные особенности психологии поведения выходцев из конкретных стран. Во-вторых, гражданство в значительной мере определяет сферу общения мигранта в стране пребывания, а с этим и особенности ее влияния на него, в том числе отрицательного. Оно также во многом определяет его взаимоотношения с коренным населением страны пребывания, его восприятие или наоборот отрицание морали и правовых норм этой страны. От того, в каких социальных условиях иностранец сформировался как личность, в значительной степени зависит его способность к адаптации. Исследование преступности мигрантов-иностранцев в республиках Северо-Кавказского федерального округа показывают, что в абсолютном большинстве случаев на территории республик СКФО преступлеКудрявцев В.Н. Причинность в Криминологии (О структуре индивидуального преступного поведения): моногр. М.,2007. С. 111. 2 Чуфаровский Ю.В. Криминология в вопросах и ответах: учеб. пособие. М., 2011. С. 97. 3 Основы миграционной политики: учеб.-метод. пособие / под ред. И.Н. Барцица, В.К. Егорова, К.О. Ромодановского, М.Л. Тюркина. М., 2010. С. 53. 4 Кудрявцев В.Н. Указ. соч. С. 72. 5 Прокуратура в системе обеспечения законности миграционного процесса в Российской Федерации // под ред. О.В. Дамаскина. М., 2008. С. 178, 179. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права ния совершаются иностранными гражданами из неблагополучных в социально-экономическом аспекте стран ближнего зарубежья. Об этом свидетельствует отсутствие либо незначительное количество совершаемых гражданами государств с наиболее высокими по сравнению с другими бывшими советскими республиками темпами развития экономики (Казахстана, Туркменистана, а также Прибалтийских стран) преступлений. Учеными и специалистами отмечено, что в настоящее время Российская Федерация является основным «работодателем» для миллионов трудовых мигрантов из стран Содружества Независимых Государств. Трудовая миграция стала средством выживания значительной части населения большинства государств — участников СНГ6. Этим и объясняется то обстоятельство, что подавляющее большинство преступлений в России совершается гражданами государств — участников СНГ7. Вместе с тем, анализ преступности мигрантовиностранцев в субъектах СКФО за период с 2005 г. по настоящее время выявил различия по признаку гражданской принадлежности лиц, совершающих преступления и их криминальную специализацию. Так, в Республике Дагестан за анализируемый период времени доминирует преступность граждан стран Содружества Независимых Государств (далее — СНГ), преступность которых ежегодно в структуре преступности мигрантов-иностранцев увеличивается. Она возросла с 94% в 2005 г. до 96,8% в 2010. В тоже время в Республике Северная Осетия-Алания в указанной структуре преобладает преступность лиц без гражданства (более 53% в 2010 г.). Аналогичная ситуация наблюдается Карачаево-Черкесской Республике, где в 2010 г. зарегистрировано 28 преступлений, совер-

шенных лицами без гражданства, что составляет 80% от общего числа совершенных мигрантами-иностранцами преступлений. В подавляющем большинстве в категорию лиц без гражданства в СКФО входят иностранцы, скрывающие свое гражданство. Данное явление вскрывает существенную специфику, поскольку в целом по Российской Федерации преступность лиц без гражданства не выделяется в самостоятельный объект исследования в связи с незначительным количеством совершаемых ими преступлений8. В связи с этим, преступность лиц без гражданства в республиках Карачаево-Черкессии и Северной Осетии-Алании нуждается, на наш взгляд, в комплексном криминологическом изучении. Различие в гражданской принадлежности лиц, совершающих в субъектах СКФО преступления, проявляются также в том, что преступность граждан Азербайджанской Республики характерна в основном для республик Дагестана и Ингушетии. Так, в Республике Дагестан преступность граждан Азербайджана возросла более чем в 2,5 раза — с 43 случаев, зарегистрированных в 2005 г., до 123 в 2010 г. При этом с 2008 г. в Дагестане наблюдается также качественный прирост совершаемых гражданами Азербайджана преступлений. Так, если в 2006—2007 гг. в республике в большинстве случаев регистрировались факты совершения гражданами Азербайджана преступлений, входящих в гл. 32 УК РФ10 (ст. 322, 324, 325, 327 УК Основы миграционной политики. С.197. Эминов В.Е. Причины преступности в России: криминологический и социально-психологический анализ. М., 2011. С. 77. 8 Прокуратура в системе обеспечения законности миграционного процесса в Российской Федерации. С. 152. 9 Данные ИЦ при МВД по субъектам СКФО. 10 Преступления против порядка управления. 6 7

Таблица 1 Сведения о зарегистрированных преступлениях, совершенных лицами без гражданства в республиках СКФО9

2005 г.

2006 г.

2007 г.

2010 г. 2 удельный вес (1,2)

59 24 37 45 27 Республика Северная Осетия-Алания удельный удельный удельный удельный удельный вес (45,3%) вес (19,8%) вес (25,5%) вес (36,5%) вес (25%)

40 удельный вес (53%)

0

0

12 удельный вес (10%)

2009 г. 4 удельный вес (4%)

Республика Дагестан

4 удельный вес (2,5%)

2008 г.

Чеченская Республика

2 удельный вес (25%)

0

0

0

2 удельный вес (40%)

0

Республика Ингушетия

0

0

0

0

0

0

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

93

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права РФ), то с 2008 г. в республике наблюдается прирост тяжких и особо тяжких категорий преступлений — с 14 зарегистрированных в 2008 г. до 36 в 2010 г. При этом, в Республике Северная Осетия-Алания отмечена устойчивая тенденция регистрации фактов преступлений, совершаемых гражданами Грузии. Так, в 2006 г. в Северной Осетии-Алании гражданами Грузии совершено 76 преступлений, что составило 62,8% в структуре преступности иностранцев, в то время как в Республике Дагестан в этом же году зарегистрировано всего три преступления, совершенных гражданами указанной страны (2,1%). В период обострения Российско-Грузинских международных отношений в 2006—2007 гг. в республиках СКФО наблюдался заметный рост регистрации фактов, совершаемых гражданами Грузинской Республики преступлений. К примеру, в Республике Дагестан регистрация фактов преступлений увеличилась в 11 раз — с 3 фактов в 2006 г., до 43 в 2007 г. При этом, на примере Дагестана, анализ совершенных преступлений показал, что в структуре преступности преобладали преступления небольшой тяжести, связанные с нарушением установленного порядка пересечения государственной границы РФ (ст. 322 УК). В последующем, в республиках СКФО за исключением Северной Осетии-Алании наблюдалось заметное снижение преступности граждан Грузии. Количество совершенных ими в Дагестане преступлений сократилось с 43 случаев, зарегистрированных в 2007 г., до 13 в 2010 г. Аналогичная ситуация в республиках Ингушетия, Карачаево-Черкесия и Чеченской Республике. Выборочный анализ уголовных дел по преступлениям, совершенным гражданами Грузии в Республике Северная Осетия-Алания показывает, что в большинстве случаев эти преступления совершены выходцами из Южной Осетии. Криминологами отмечено, что необходимость взаимного усиления борьбы с преступностью между МВД России и Полицией Грузии, а с 2008 г. МВД Республики Южная Осетия диктуется: ¨ совершением большого числа тяжких и особо тяжких преступлений на территории Алании переселенцами и беженцами из Грузии; ¨ отсутствием единой базы данных на выходцев из Грузии (Южной Осетии), склонных к совершению преступлений и проживающих на территории Алании11. Вместе с тем, в Чеченской Республике и Ингушетии зарегистрированы случаи участия граждан Грузии в банде (ч. 2 ст. 209 УК РФ) в 2006 г. и незаконном

94

вооруженном формировании (ч. 2 ст. 208 УК РФ) в 2009 г. В Ингушетии в 2007 г. зарегистрирован факт покушения гражданином Грузии на жизнь работника правоохранительных органов (ст. 317 УК РФ). Указанные обстоятельства свидетельствуют об участии граждан Грузии в диверсионно-террористических преступлениях, направленных на дестабилизацию обстановки в республиках Северо-Кавказского федерального округа. Анализ преступности граждан Армении в республиках СКФО показывает, что преступления, совершаемые гражданами указанной страны регистрируются в основном в республиках Северная Осетия-Алания, Кабардино-Балкария и Карачаево-Черкессия. Преступность граждан Армении не характерна для Дагестана, Чеченской Республики и Ингушетии. Об этом свидетельствуют то, что за период с 2005 г. по настоящее время в указанных республиках не зарегистрировано ни одного преступления, совершенного гражданами Армении. При этом, в Республике Дагестан на миграционном учете в 2011 г. состояло 359 граждан Армении. В свою очередь, анализ динамики и структуры преступности граждан Армении выявил следующие закономерности. Так, за исследуемый период в Республике Северная Осетия-Алания гражданами Армении совершено 23 преступления. Из них большую часть составляют преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических и психотропных веществ (ст. 228 УК РФ) — 10 (43%) и корыстные и корыстно-насильственные преступления (ст. 158— 161 УК РФ) — 7 (30%). Другие виды преступлений совершались в единичных случаях. Так, ими совершено против жизни и здоровья (ст. 111 УК РФ) — два преступления; против половой неприкосновенности (ст. 131 УК РФ) — одно, анархических преступлений (ст. 213УК РФ) — одно, и преступлений, связанных с нарушением правил дорожного движения (ст. 264 УК РФ) — два. В Кабардино-Балкарии в структуре преступлений, совершенных гражданами Республики Армения доминируют корыстные преступления против собственности. Так, по данным ИЦ при МВД по Кабардино-Балкарской Республике в 2010 г. гражданами Армении совершено всего четыре преступления. Все они квалифицированы по признакам ст. 158 УК Сикоев С. О взаимодействии милиции Северной ОсетииАлании и полиции Грузии. Актуальные вопросы борьбы с организованной преступностью и терроризмом: учеб.-метод. пособие. М., 2007. С. 101. 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права РФ. Таким образом, исследование статистических данных, а также анализ уголовных дел, возбужденных в отношении граждан Армении в республиках Северо-Кавказского федерального округа показывает устойчивую криминальную специализацию совершения корыстных и корыстно-насильственных преступлений против собственности (краж и грабежей). Также специфическим образом проявляется в республиках СКФО преступность граждан Республики Украины. К примеру, в Республике Дагестан прослеживается устойчивая тенденция совершаемых гражданами Украины преступлений, связанных с незаконной добычей (выловом) водных биологических ресурсов (ст. 256 УК РФ) и связанных с ним сбытом имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ). В тоже время, в Республиках Северная Осетия-Алания и Ингушетия в структуре преступности граждан Украины преобладают корыстные преступления против собственности (ст. 158— 159 УК РФ). Так, в Республике Северная Осетия-Алания из 29 зарегистрированных преступлений, совершенных гражданами Украины за период с 2005 по 2010 гг. 21 являются кражами. В Ингушетии и Чеченской Республике все зарегистрированные преступления, совершенные гражданами Украины возбуждены по признакам ст. 158—159 УК РФ. Преступность граждан Республики Казахстан в большей степени проявляется в Чеченской Республике и Ингушетии. Так, за анализируемый период времени в Чеченской Республике гражданами указанной страны совершено десять преступлений. Причем, совершенные гражданами Казахстана преступления не относятся к гл. 32 УК РФ (преступления против порядка управления), что свидетельствует о повышенной общественной опасности совершенных ими преступлений. Об этом говорит, например, то, что из десяти зарегистрированных гражданами Казахстана преступлений в Чеченской Республике 2005—2010 гг., 60% относятся к категории тяжких и особо тяжких преступлений, в том числе квалифицированны по ст. 105 и 111 УК РФ два преступления; ч. 2 ст. 228 УК РФ — два; (изготовление поддельных денег) и квалифицированной контрабанды (ч. 1 ст. 186 и ч. 2 ст. 188 УК РФ) по одному преступлению. При этом изучение уголовных дел по фактам совершенных гражданами Казахстана в Чеченской Республике и Ингушетии преступлений показало, что все указанные выше преступления совершены этническими чеченцами и ин-

№ 5 / 2012

гушами. В других республиках Северо-Кавказского федерального округа преступность граждан Казахстана представлена в незначительном количестве. Аналогичная картина свойственна преступности граждан Туркмении. Так, за период с 2005 по 2010 гг. в национальных республиках Северо-Кавказского федерального округа, за исключением Республики Дагестан, не отмечено ни одного факта совершения преступлений гражданами указанной страны. В Дагестане с 2008 по 2010 гг. гражданами Туркмении совершено пять преступлений, в том числе, связанных с незаконным оборотом наркотических средств — два (по ст. 228 ч. 2 и ст. 232 ч. 1 УК РФ); краж — два, и одно преступление, связанное с незаконным пересечением Государственной границы Российской Федерации (ст. 322 УК РФ). Изучение уголовных дел показало, что данные преступления совершены этническими дагестанцами. Всемирный экономический кризис 2008 г. видоизменил потоки и миграционную преступность в Республиках Северо-Кавказского федерального округа. Так, если в республиках Северо-Кавказского федерального округа до 2008 г. преобладал южный миграционный поток, состоящий из граждан государств Азербайджана, Армении и Грузии, то с 2008 г. в республиках СКФО стали прослеживаться значительные миграционные потоки с западного направления из государств-участников СНГ (Беларуси, Молдовы и Украины), а также из средне- и восточноазиатских государств, таких как Киргизия, Узбекистан, Таджикистан, Китайская Народная Республика и Вьетнам. Указанные миграционные потоки, в докризисный период концентрировались в Центральном, Уральском и Дальневосточном федеральном округах Российской Федерации. Одновременно с притоком мигрантов из указанных выше государств в республиках СКФО заметно увеличилась их преступность. Так, если в 2005—2007 гг. в республиках СКФО не зарегистрировано ни одного факта совершения преступлений гражданами Кыргызстана, то с 2008 по 2010 гг. ими совершено восемь преступлений в Дагестане и три — в Чеченской Республике. Из них только четыре относятся к преступлениям небольшой тяжести. В Чеченской Республике все три совершенных корыстных преступления против собственности отнесены к категории преступлении средней тяжести, одно квалифицировано по ч. 2 ст. 158 УК РФ и два — по ч. 2 ст. 159 УК РФ. В Дагестане зарегистрирован факт

Вестник Московского университета МВД России

95

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права совершения гражданином Киргизии такого особо тяжкого преступления как посягательство на жизнь сотрудника правоохранительного органа (ст. 317 УК РФ) и связанного с этим незаконного изготовления, хранения и ношения оружия (ч. 1 ст. 222 и ч. 1 ст. 223 УК РФ). Также зарегистрирован случай совершения гражданином Киргизии мошенничества (ст. 159 ч. 2 УК РФ). Преступность граждан Таджикистана, также ранее не известная республикам Северо-Кавказского федерального округа, появилась и стала расти с 2008 г. При этом в республиках СКФО наблюдается определенная криминальная специализация граждан Таджикистана. Так, если в Республике Северная ОсетияАлания граждане Таджикистана специализируются на незаконном обороте наркотиков, то в Дагестане и Чеченской Республике граждане Таджикистана специализируются на совершении корыстных и корыстно-насильственных преступлений против собственности. В Республике Ингушетия гражданами Таджикистана совершаются преступления против семьи и несовершеннолетних, о чем свидетельствуют два возбужденных уголовных дел по признакам преступлений предусмотренных ч. 2 ст. 151 УК РФ. Анализ динамики и структуры преступности граждан Таджикистан в республиках Дагестан и Северная ОсетияАлания показывает преобладание тяжких преступлений и отсутствие преступлений, отнесенных к категории небольшой тяжести. Так, из четырех зарегистрированных преступлений в Северной Осетии-Алании в 2008—2010 гг., совершенных гражданами Таджикистана, два относятся к категории тяжких преступлений (ч. 2 ст. 228 УК РФ) и одно к категории особо тяжких преступлений (ч. 3 ст. 228.1. УК РФ), что составляет 75%. В Дагестане из шести зарегистрированных преступлений, совершенных гражданами Таджикистана за аналогичный период, пять — отнесены к категории преступлений средней тяжести (ч. 2 ст. 158 УК РФ — два, ч. 2 ст. 159 УК РФ — два, ч. 1 ст. 161 УК РФ — одно) и одно к особо тяжким преступлениям (ч. 1 ст. 105 УК РФ). Анализ преступности граждан Узбекистана в республиках Северо-Кавказского федерального округа высветил рост их преступности и устойчивую криминальную специализацию. В 2009 г. в Дагестане зарегистрировано два преступления, совершенных гражданами Узбекистана, и уже в 2010 г. — девять. В Кабардино-Балкарии в 2009 г. не было зарегистрировано ни одного преступления, совершенного гражда-

96

нами Узбекистана, а в 2010 г. зарегистрировано десять преступлений. В Северной Осетии-Алании количество преступлений, совершенных гражданами Узбекистана, увеличилась в 6 раз с 1 факта, зарегистрированного в 2008 г., до — 7 в 2009 г. В Республике Дагестан из 11 преступлений, зарегистрированных в 2009—2010 гг., гражданами Узбекистана совершено четыре преступления против жизни и здоровья (ч. 1 ст. 111 УК РФ — два, ч. 4 ст. 111 УК РФ — одно и по ч. 1 ст. 112 УК РФ — одно) из которых три составляют тяжкие и особо тяжкие преступления. Исследования уголовных дел по данным преступлениям показало, что они совершены по бытовым мотивам в среде мигрантов. В Чеченской Республике отмечен случай совершения гражданином Узбекистана разбойного нападения, с проникновением в жилище (ч. 3 ст. 162 УК РФ) в 2008 г. В Кабардино-Балкарской Республике и Северной ОсетииАлании граждане Узбекистана задействованы в совершении корыстных преступлений против собственности и в незаконном обороте наркотиков. Об этом свидетельствует то, что из восьми преступлений, зарегистрированных в Северной Осетии-Алании в 2008—2009 гг., совершенных гражданами Узбекистана, пять являются корыстными преступлениями. Из них четыре — кражи (ст. 158 УК РФ) и одно мошенничество (ст. 159 УК РФ). В Кабардино-Балкарии из десяти преступлений, совершенных гражданами Узбекистана в 2010 г., пять были связаны с незаконным оборотом наркотиков и пять также явились преступлениями против собственности — кражами (ст. 158 УК РФ). Следует отметить, что гражданами среднеазиатских республик в Северо-Кавказском федеральном округе распространяются сильнодействующие синтетические наркотические средства (героин). Это объясняется близостью границ указанных государств с Афганистаном. Приведенные обстоятельства свидетельствуют о повышенной опасности преступности граждан среднеазиатских республик и необходимости ужесточения правил их въезда в РФ. Особо следует отметить преступность граждан Белоруссии, ранее, до 2009 г., не наблюдавшуюся в Северо-Кавказском федеральном округе. Так, если в Республике Дагестан в 2009 г. зарегистрировано лишь одно преступление, совершенное гражданином Белоруссии в виде незаконного оборота наркотиков (ст. 228 ч. 1 УК РФ), то в 2010 г. — девять. При этом, граждане Белоруссии, совершившие в республике

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права преступления, не являются этническими дагестанцами. Из десяти зарегистрированных в 2009—2010 гг. преступлений, совершенных гражданами Белоруссии, пять являются кражами (ч. 2 ст. 158 УК РФ), три неправомерным завладением транспортными средствами (ст. 166 УК РФ) и по одному случаю представляют собой незаконный оборот наркотиков и нарушение правил дорожного движения (ст. 228 ч. 1 и ст. 264 УК). При этом в других республиках Северо-Кавказского федерального округа не зарегистрировано случаев совершения преступлений гражданами Белоруссии. Криминологами отмечается, что для выходцев из стран дальнего зарубежья характерны преступления, совершение которых опирается на широкие международные, транснациональные связи: терроризм, контрабанда, наркотрафик, организация незаконной миграции, торговля людьми и иные преступления, связанные с международной преступностью12. Наиболее остро преступность граждан стран дальнего зарубежья проявляется в Дагестане и Чеченской Республике. В отличие от других республик Северного Кавказа (Северной Осетии-Алании, Кабардино-Балкарии) в данных республиках преступность иностранных граждан дальнего зарубежья проявляется в совершении преступлений, направленных на подрыв общественной безопасности и общественного порядка (ст. 205, 208, 209, 222, 223 УК РФ). Кроме того, в них отмечено пребывание иностранных граждан в государствах, расположенных в зонах не прекращающихся вооруженных конфликтов, с которыми Дагестан и Чеченская Республика не имеет общих границ. В частности, только в 2008—2010 гг. в Дагестане за незаконное пересечение Государственной границы Российской Федерации, в том числе с использованием заведомо поддельных документов выявлено и осуждено четверо граждан Пакистана и один гражданин Афганистана (ч. 2 ст. 322 и ст. 327 УК РФ). Указанные виды посягательств отнесены криминологами к числу «подсобных» преступлений, которые затем неминуемо влекут за собой совершение основных преступлений13. Также в 2006 г. подданным Королевства Иордании на территории Дагестан совершен террористический акт (ст. 205 УК РФ). В Чеченской Республике в период с 2005 по 2010 гг. отмечено участие наемника гражданина Канады в вооруженном конфликте, совершение гражданином Алжира захвата заложников, повлекших по неосторожности смерть человека (ч. 3 ст. 206 УК РФ), посягатель-

№ 5 / 2012

ство на жизнь сотрудника правоохранительного органа (ст. 317 УК РФ), совершенного гражданином Турции, организация незаконного вооруженного формирования и создание устойчивой вооруженной банды (ч. 1 ст. 208 и ч. 1 ст. 209 УК РФ), совершенных подданными Королевства Иордании, участие в устойчивой вооруженной банде гражданина Сьерра-Леоне, а также незаконный оборот оружия, совершенный подданным Королевства Саудовской Аравии (ст. 222 УК РФ14). Об участии граждан стран дальнего зарубежья в террористической деятельности на территории республик СКФО свидетельствуют данные Федеральной службы безопасности об уничтожении полевых командиров — поданных Королевства Иордании арабов: Абу-Дзейт в населенном пункте Кантышев в Республике Ингушетия и Абу Джарах-Узули в населенном пункте Солнечное Хасавюртовского района Республики Дагестан15. Перечисленные выше обстоятельства подчеркивают главенствующую роль иностранцев из дальнего зарубежья в организации и финансировании на территории республик Северо-Кавказского федерального округа (Дагестана, Ингушетии и Чечни) террористической деятельности. В Кабардино-Балкарии отмечено совершение корыстных преступлений против собственности (ст. 158 УК РФ) подданным Королевства Иордании в 2010 г. В Северной Осетии — Алании в 2005 г. поданным Королевства Саудовской Аравии совершено убийство при отягчающих обстоятельствах (ч. 2 ст. 105 УК РФ), а также кражи гражданином Сирийской Арабской Республики. Вместе с тем, в республиках Северо-Кавказского федерального округа наблюдаются иные особенности преступности граждан из государств дальнего зарубежья. Такие особенности, в частности, выявлены в преступности граждан Вьетнамской Республики. Приток граждан Вьетнама в республики СКФО и их преступность вызваны финансово-экономическим кризисом. В силу этого преступность граждан Вьетнама начала формироваться и расти на Северном Кавказе Прокуратура в системе обеспечения законности миграционного процесса в Российской Федерации. С. 152. 13 Эминов В.Е. Указ. соч. С. 123. 14 Данные ИЦ при МВД по Республике Дагестан и Чеченской Республике. 15 Демидов Ю. О противодействии экстремистской деятельности этнических религиозных организаций. Актуальные вопросы борьбы с организованной преступностью и терроризмом: учеб.метод. пособие. М., 2007. С. 23. 12

Вестник Московского университета МВД России

97

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права с 2008 г. Общей закономерностью для республик СКФО выступает то, что большинство зарегистрированных преступлений, совершенных гражданами указанной страны, связаны с посягательствами на жизнь и здоровье человека (гл. 16 УК РФ). Так, в Республике Дагестан из трех преступлений, совершенных гражданами Вьетнама, зарегистрированных в 2008—2010 гг., два преступления связаны с умышленным причинением вреда здоровью средней тяжести (ч. 1 ст. 112 УК РФ). В Республике Северная Осетия-Алания гражданами Вьетнама в 2009 г. совершено два умышленных причинения тяжкого вреда здоровью (ч. 1 ст. 111 УК РФ). Умышленное причинение гражданами Вьетнама вреда здоровью свидетельствует о том, что граждане этой страны стали интенсивнее оседать в республиках Северо-Кавказского федерального округа, поскольку данный вид преступности наиболее тесно связан с бытовой мотивацией16. Кроме того, гражданами Вьетнама, несмотря на установленный Правительством Российской Федерации запрет на осуществление иностранными гражданами оптово-розничной торговли, по прежнему осуществляют незаконное предпринимательство (вещевую торговлю) на рынках г. Пятигорска и г. Хасавюрта (ст. 171 УК РФ). Кроме того, в Республике Дагестан в 2005 г. зарегистрированы факты незаконного распространения порнографических материалов (ст. 242 УК РФ), совершенных иностранными студентами из Индии и Сирии. Также в 2010 г. отмечена мошенническая деятельность гражданина Румынии (ч. 2 ст. 159 УК РФ). При этом данные составы преступлений (ст. 242 УК РФ) не зарегистрированы в других республиках СКФО за анализируемый период, как и преступность граждан Румынской Республики. Следует отметить, что в отличие от других субъектов федеральных округов Российской Федерации финансовый экономический кризис 2008 г. не сократил иммиграционные потоки иностранных граждан в республиках Северо-Кавказского федерального округа17 и соответственно ее преступность, как это происходило в стране в период дефолта 1998 г.18. Так, в целом в Российской Федерации количество иностранных граждан, поставленных на миграционный учет, уменьшилось в связи с последствиями мирового финансового кризиса с 9 165 927 в 2008 г. до 8 608 421 иностранных граждан и лиц без гражданства в 2009 г. Однако, в Республике Дагестан наблюдается прирост иммиграционной активности с 37 632 в 2009 г. до 41 611

98

иностранных граждан и лиц без гражданства, поставленных на миграционный учет в 2010 г. Аналогичная ситуация в Карачаево-Черкесской Республике — в 2009 г. на миграционном учете состояло 7972 иностранцев, а в 2010 г. — 9994. Увеличилась также и преступность мигрантов-иностранцев с 98, зарегистрированных в Дагестане в 2009 г. до 161 в 2010 г., в Чеченской Республике с четырех в 2009 г. до 13 в 2010 г. Указанные факты свидетельствуют о том, что напряженная ситуация в республиках Северо-Кавказского федерального округа, вызванная всплеском террористической активности бандподполья, высоким уровнем безработицы в регионах, а также наблюдавшимся финансово-экономическим кризисом не привели к сокращению иммиграционного потока и преступности иностранных граждан в республиках Северо-Кавказского федерального округа. Изучение личности преступников мигрантов-иностранцев и их половозрастных групп в республиках Северо-Кавказского федерального округа показало, что среди них более высокую долю в сравнении с преступниками — местными жителями, составляют мужчины (97%) в основном криминально активного возраста в 18—49 лет. Женская преступность мигрантовиностранцев выражена слабее и проявляется главным образом в совершении мошеннических действий. Это объясняется тем, что иммигранты пребывают в Российскую Федерацию в целях осуществления оплачиваемой трудовой деятельности. Изучение уголовных дел, возбужденных в отношении иностранных граждан (за исключением граждан Грузии) показало, что 75% совершенных мигрантамииностранцами в республиках Северного Кавказа преступлений совершены временно пребывающими мигрантами-иностранцами. В свою очередь, анализ преступности граждан Грузии в Республике Северная Осетия-Алания показал, что в большинстве случаев преступления совершают лица, проживающие в Российской Федерации по документам длительного срока действия (разрешение на временное проживание, вид на жительство). В тоже время, с улучшением социально-экономического положения в Грузинской Республике уменьшается приток граждан Грузии и их преступность в республиках Северного Кавказа. Прокуратура в системе обеспечения законности миграционного процесса в Российской Федерации. С. 165, 166. 17 Основы миграционной политики. С. 215. 18 Прокуратура в системе обеспечения законности миграционного процесса в Российской Федерации. С. 161. 16

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Совершение в республиках Северного Кавказа корыстных преступлений против собственности (ст. 158, 159 УК РФ) характерно для мигрантов-иностранцев без постоянного источника доходов. Основным мотивом совершения указанных видов преступности послужила материальная потребность. В свою очередь, криминологами установлено, что материальные потребности вызывают корыстную мотивацию поступков19. Тем более, что, по мнению специалистов, нужда сейчас является причиной 20—30% всех корыстных преступлений20. Таким образом, преступность мигрантов-иностранцев в республиках СКФО имеет ряд особенностей, связанных с социальным статусом преступни-

ков, их гражданством, территориальным распределением. Среди субъектов миграции преступления в большинстве случаев совершаются иностранными гражданами из экономически неблагополучных стран ближнего зарубежья с безвизовым режимом. Для этнической преступности мигрантов-иностранцев характерна криминальная специализация. При этом особо следует отметить главенствующую роль иностранцев из дальнего зарубежья в организации и финансировании на территории Северного Кавказа террористической деятельности.

19 20

Эминов В.Е. Указ. соч. С. 31. Кудрявцев В.Н. Генезис преступления. М., 1998. С. 49, 50.

НЕУГОЛОВНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ КАК ИСТОЧНИКИ БЛАНКЕТНОЙ ЧАСТИ УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ НОРМ К.В. ОБРАЖИЕВ, кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Юридического института Академии Генеральной прокуратуры РФ Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Аннотация. При бланкетной конструкции уголовного закона предписания нормативных правовых актов иных отраслей права, к которым прямо или косвенно отсылают статьи УК РФ, становятся неотъемлемой частью уголовноправовых норм. Исходя из этого, доказывается, что неуголовные нормативные правовые акты могут считаться юридическими источниками уголовного права. Ключевые слова: источники уголовного права, бланкетность уголовного закона, не уголовные нормативные правовые акты.

NON-CRIMINAL NORMATIVE LEGAL ACTS AS SOURCES OF BLANKET PARTS OF CRIMINAL LAW NORMS K.V. OBRAZHIYEV, candidate of jurisprudence, the senior lecturer of chair of criminally-legal disciplines of Legal institute of Academy of the State Office of Public Prosecutor of the Russian Federation Annotation. It is denoted in the article that in blanket structure of a criminal act the requirements of normative legal acts pertaining to other branches of law to which the articles of the R.F. Criminal Code refer directly or indirectly, become an integrant part of criminal law norms. Basing on this it is proved that non-criminal legal acts may be considered as legal sources of criminal law. Keywords: sources of criminal law, blanket nature of a criminal act, non-criminal normative legal acts.

Как известно, в качестве юридической основы для квалификации преступлений, наряду с УК РФ, широко используются нормативные правовые акты иных отраслей права, что предопределяет постановку вопроса об их статусе и возможности их отнесения к числу формальных источников уголовного права.

№ 5 / 2012

Полагаем, что для положительного решения этого вопроса имеются достаточные основания, поскольку при бланкетной конструкции уголовного закона положения неуголовных нормативных правовых актов, к которым прямо или косвенно отсылают статьи УК, становятся неотъемлемой частью уголов-

Вестник Московского университета МВД России

99

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права но-правовых норм. Так, в случае формулирования уголовных запретов посредством указания на нарушение правовых предписаний иных отраслей права (ст. 143, 215, 216—219, 264 УК РФ и др.) в уголовноправовые нормы включаются различного рода неуголовные правила (охраны труда, пожарной безопасности, дорожного движения и т.д.), нарушение которых «превращается в составляющую уголовной противоправности»1. В частности, норма, устанавливающая уголовную ответственность за нарушение Правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств, содержательно состоит не только из уголовно-правовых предписаний (ст. 264 УК РФ), но и включает предписания ПДД, без нарушения которых невозможно нарушить уголовно-правовой запрет в целом. «Разумеется, — отмечает А.В. Наумов, — сами по себе эти правила не превращаются в уголовно-правовой акт (уголовный закон), однако, будучи включенными в содержание диспозиции уголовного закона, превращаются в «клеточку» уголовно-правовой «материи»2. Положения неуголовных нормативных правовых актов становятся составной частью уголовно-правовой нормы и в тех случаях, когда в статье УК РФ употребляются отдельные термины, имеющие изначально иную отраслевую принадлежность (бланкетные признаки). Как правило, уголовный закон лишь называет подобные бланкетные признаки, а их реальное содержание определяется нормативными правовыми актами иных отраслей права, которые наполняют своим отраслевым материалом соответствующие уголовно-правовые нормы. Причем без привлечения соответствующего неуголовного материала содержание уголовно-правовой нормы будет неполным, что затруднит ее применение либо сделает его вообще невозможным. Можно ли, скажем, применить уголовно-правовую норму об ответственности за уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица, если ограничить ее содержание исключительно предписаниями ст. 198 УК РФ? Отрицательный ответ на этот вопрос представляется довольно очевидным, поскольку содержание целого ряда признаков состава преступления, предусмотренного ст. 198 УК РФ (предмет этого преступления, способы его совершения), определено в налоговом законодательстве, без «имплантации» положений которого в уголовно-правовую норму таковая не способна в полном объеме выполнять свои функции. А

100

значит, полное содержание уголовно-правовой нормы об ответственности за уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица образуется путем взаимосвязи собственно уголовно-правовых предписаний с положениями налогового законодательства, которые выступают в качестве бланкетной части рассматриваемой нормы. Таким образом, при бланкетной конструкции уголовного закона уголовно-правовая норма может рассматриваться как системное образование, объединяющее собственно уголовно-правовые предписания с неуголовным нормативным материалом, «имплантированным» в уголовно-правовую норму3. Полное содержание уголовно-правовой нормы, сформулированной бланкетным способом, образуется из предписаний УК РФ и положений нормативных правовых актов иных отраслей права, что дает основание для вывода о возможности признания неуголовных нормативных правовых актов формальными источниками уголовного права. Как отмечалось, формальным (юридическим) источником уголовного права является правовой акт, который содержит уголовно-правовую норму или отдельное нормативное предписание, входящее в ее состав. А значит, нормативные правовые акты иных отраслей права, положения которых выступают в качестве бланкетной части уголовно-правовых норм, могут с полным основанием считаться юридическими источниками уголовного права. Важнейшим подтверждением сделанного вывода является тот факт, что изменение нормативных правовых актов иной отраслевой принадлежности, связанных с уголовным законом, влечет изменение содержания уголовно-правовой нормы. Причем такое изменение «происходит без изменения «буквы» уголовного закона, в чем заключается ценность бланкетного способа формулирования уголовного закона, обеспечивающего его стабильность»4. Ярчайшим примером изменения содержания уголовно-правового запрета под влиянием изменений в неуголовных нормативных актах является «эпопея» с уголовно-правовыми нормами об ответственности за хищение в форме кражи, мошенничества, присвоеНаумов А.В. Нормы других отраслей права как источник уголовного права // Законность. 2002. № 7. С. 38. 2 Там же. 3 Пикуров Н.И. Уголовное право в системе межотраслевых связей. Волгоград, 1998. С. 99. 4 Наумов А.В. Указ. соч. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права ния и растраты. Как известно, законодатель не включил в ст. 158—160 УК РФ указание о минимальном размере уголовно-наказуемого хищения. Однако в силу взаимозависимости границ уголовно-правового и административно-правового регулирования такое указание «выводилось» из предписаний ст. 49 КоАП РСФСР, действовавшего на момент вступления в силу УК РФ 1996 г. Согласно примечанию к ст. 49 КоАП РСФСР, хищение чужого имущества признавалось мелким, если стоимость похищенного имущества не превышала одного минимального размера оплаты труда, установленного законодательством. Соответственно, ст. 158—160 УК РФ применялись только в тех случаях, когда стоимость предмета преступления превышала один минимальный размер оплаты труда, установленный законодательством на момент совершения хищения. Вступивший в силу с 1 июля 2002 г. КоАП РФ 2001 г. значительно повысил размер мелкого хищения в форме кражи, мошенничества, присвоения и растраты, определив его на уровне пяти минамальных размеров оплаты труда (прим. к ст. 7.27 КоАП РФ), что автоматически привело к сужению сферы применения соответствующих уголовно-правовых запретов. Большинство специалистов расценили подобное изменение административного законодательства как декриминализацию хищения в форме кражи, мошенничества, присвоения и растраты, причинивших ущерб на сумму до пяти минамальных размеров оплаты труда5. По такому же пути пошли и судебно-следственные органы, которые с момента вступления в силу нового КоАП РФ 2001 г. стали квалифицировать по ст. 158—160 УК РФ только те хищения, стоимость предмета которых превышала пять минамальных размеров оплаты труда. Однако, по прошествии четырех месяцев законодатель продемонстрировал пример обратного порядка — когда изменение КоАП РФ приводит к расширению сферы действия уголовно-правовых норм. Федеральным законом РФ от 31 октября 2002 г. № 133-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» размер административнонаказуемого хищения, совершенного в форме кражи, мошенничества, присвоения и растраты, вновь был понижен до одного минимального размера оп-

№ 5 / 2012

латы труда, что не преминуло сказаться и на содержании соответствующих уголовно-правовых норм. Обратное понижение верхней «планки» мелкого хищения до одного минимального размера оплаты труда привело к расширению сферы применения ст. 158—160 УК РФ, которые вновь (как и в период действия ст. 49 КоАП РСФСР) стали вменяться при стоимости похищенного, превышающей один минимальный размер оплаты труда. Причем подобное изменение содержания названных уголовно-правовых норм опять-таки произошло вследствие изменения неуголовного нормативного правового акта, в то время как уголовный закон в части определения предмета хищения не изменился. Очередное изменение размера мелкого хищения состоялось в результате принятия Федерального закона РФ от 22 июня 2007 г. № 116-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части изменения способа выражения денежного взыскания, налагаемого за административное правонарушение», который изложил примечание ст. 7.27 КоАП РФ в следующей редакции: «Хищение чужого имущества признается мелким, если стоимость похищенного имущества не превышает ста рублей». И понижение максимального размера административно-наказуемого хищения вновь повлияло (и не могло не повлиять) на содержание (в сторону расширения) уголовно-правовых норм об ответственности за кражу, мошенничество, присвоение и растрату. Наконец, Федеральный закон РФ от 16 мая 2008 г. № 74-ФЗ вновь повысил максимальный размер мелкого хищения, теперь уже до одной тысячи рублей, что в очередной раз привело к изменению (в сторону сужения) содержания уголовно-правовых норм об ответственности за кражу, мошенничество, присвоение и растрату. Не вдаваясь в рассуждения о криминологической обоснованности подобных законодательных решений относительно границы между уголовно-наказуемым и мелким хищением (скорее даже не решений, а «шараханий» из одной крайности в другую, свидетельствующих о бессистемности проводимой в РосНаумов А.В. Указ. соч. С. 39; Волженкин Б. Мелкое хищение чужого имущества // Уголовное право. 2002. № 4. С. 8; Бриллиантов А.В., Бурковская В.А. Понятие мелкого хищения и общие вопросы уголовного законодательства // Российский следователь. 2003. № 5. С. 21, 22. 5

Вестник Московского университета МВД России

101

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права сии уголовно-правовой политики), отметим, что все рассматриваемые трансформации содержания уголовно-правовых норм об ответственности за кражу, мошенничество, присвоение и растрату произошли без изменения собственно уголовно-правовых предписаний. И этот факт является неопровержимым подтверждением того, что указанные уголовно-правовые нормы состоят не только из предписаний УК РФ, но и включают в свой состав административно-правовой нормативный материал. А значит, формальными источниками соответствующих уголовно-правовых норм являются не только УК РФ, но и КоАП РФ. Примеры непосредственного влияния неуголовных нормативных правовых актов на содержание уголовно-правовых норм не ограничиваются нормами об ответственности за хищения. Зависимость содержания уголовно-правовых норм от изменений нормативных актов иных отраслей права можно наблюдать во многих других случаях использования бланкетной формы конструирования уголовного закона. Так, диспозиция ст. 171 УК РФ в качестве альтернативного преступного деяния называет осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно. В момент вступления в силу УК РФ 1996 г. перечень видов деятельности, подлежащих обязательному лицензированию, определялся постановлением Правительства от 24 декабря 1994 г. № 1418 «О лицензировании отдельных видов деятельности». Затем перечень видов деятельности, для осуществления которой требуется лицензия, был изменен Федеральным законом РФ от 25 сентября 1998 г. № 158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», Федеральным законом РФ от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», а в последующем — Федеральным законом РФ от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», который действует в настоящее время. При этом весьма существенно сократился перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется лицензия, что автоматически привело к сужению содержания уголовно-правового запрета. В этой связи Пленум Верховного Суда РФ в п. 17 Постановления от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества,

102

приобретенных преступным путем» разъяснил, что «если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключен соответствующий вид деятельности, в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренный ст. 171 УК РФ». Перечень подобных примеров можно было бы продолжить, однако и без этого вполне очевидно, что изменение неуголовных нормативных правовых актов способно самым непосредственным образом повлиять на содержание уголовно-правовых норм. Причем такое влияние является вполне закономерным, поскольку при бланкетной конструкции уголовного закона содержание уголовно-правовой нормы складывается из собственно уголовно-правовых и неуголовных нормативных предписаний. И если изменяется бланкетная часть уголовно-правовой нормы, то неизбежна трансформация нормы в целом, что подтверждает идею о необходимости признания нормативных правовых актов иных отраслей права юридическими источниками уголовного права. Однако, научная позиция о необходимости признания нормативных актов иных отраслей права юридическими источниками уголовного права разделяется далеко не всеми авторами. При этом доводы против признания неуголовных нормативных актов формальными источниками уголовного права сводятся к трем основным положениям, которые заслуживают тщательного анализа. Первый аргумент сводится к тому, что неуголовные нормативные правовые акты не входят в уголовное законодательство. Так, критикуя точку зрения М.Д. Шаргородского о том, что источниками социалистического уголовного права становятся постановления и распоряжения Совета Министров, приказы и инструкции министров, Н.Д. Дурманов писал: «С этим нельзя согласиться. Постановления Совета Министров СССР и Совета Министров союзных республик не определяют новых видов преступлений и не устанавливают наказания за них. Нельзя, например, считать уголовными законами Положение «Об охоте и охотничьем хозяйстве» … или Правила техники безопасности для строительно-монтажных работ и т.д. В подобных актах конкретизируются бланкетные диспозиции уголовного

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права закона»6. Такую же позицию занимает и И.В. Шишко. Считая, что нормативные акты иных отраслей права «не могут признаваться источником уголовного права и составной частью уголовного законодательства (курсив авт.)», И.В. Шишко приводит, по ее словам, «важнейший правовой аргумент», который «развенчивает представление о связанных с бланкетными нормами УК актах других отраслей, как части уголовного законодательства». Неудивительно, что этим аргументом является ч. 1 ст. 1 УК РФ, которая ограничивает уголовное законодательство Уголовным кодексом и не включает в его состав нормативные правовые акты иных отраслей права7. Как видно из процитированных фрагментов, Н.Д. Дурманов и И.В. Шишко исходят из тожественности понятий «формальный источник уголовного права» и «уголовное законодательство» и руководствуются следующей логикой: если неуголовные нормативные правовые акты не относятся к уголовному законодательству, то значит, их нельзя признать и формальными источниками уголовного права. Между тем, такая логика вряд ли может быть признана приемлемой, поскольку формальные источники уголовного права не ограничиваются уголовным законодательством. А значит, общеизвестное положение о том, что нормативные правовые акты иных отраслей права не входят в состав уголовного законодательства, не может быть серьезным аргументом против их признания формальными источниками уголовного права. Второе возражение против признания нормативных правовых актов иных отраслей права формальными источниками уголовного права сводится к тому, что неуголовные нормативные акты не устанавливают признаков состава преступления8. Действительно, при бланкетной конструкции уголовного закона нормативные акты иных отраслей права не устанавливают признаки состава преступления (хотя такое мнение встречается в уголовно-правовой литературе)9. Признаки составов преступлений могут быть установлены исключительно уголовным законом, а функция нормативных правовых актов иной отраслевой принадлежности сводится к конкретизации законодательно определенных бланкетных признаков составов преступлений, наполнении их нормативным содержанием. Как отмечал по этому поводу Н.Д. Дурманов, содержание диспозиции уголовно-правовой нормы в бланкетной диспозиции статьи Особенной части опре-

№ 5 / 2012

деляется лишь в общих чертах, а конкретизирующие положения включаются в уголовно-правовую норму другими нормативными актами, на которые ссылается бланкетная диспозиция уголовного закона10. В этом проявляется противоречивость бланкетных признаков состава преступления: «с одной стороны, они приведены в уголовном законе, а с другой, — подлежат дальнейшей конкретизации»11, которая сама по себе не образует новых признаков состава преступления. Однако, положение о том, что нормативные правовые акты иной отраслевой принадлежности не устанавливают, да в принципе и не могут устанавливать признаки составов преступлений, не дает оснований для их исключения из числа юридических источников уголовного права. Как неоднократно отмечалось, формальным источником уголовного права является правовой акт, содержащий уголовно-правовые нормы или отдельные нормативные предписания, входящие в ее состав. Иными словами, содержанием юридического источника уголовного права является именно уголовно-правовая норма, но не признаки состава преступления, которые, как известно, не исчерпывают уголовно-правовой нормы12. А значит, решение вопроса о статусе неуголовных нормативных правовых актов не может ставиться в зависимость от того, устанавливают ли такие акты новые признаки составов преступлений или нет. При решении обозначенного вопроса следует исходить из того, что уголовно-правовые нормы, сформулированные бланкетным способом, содержательно включают не только предписания уголовного закона, но и нормативные положения иной отраслевой принадлежности. По этой причине подобные уголовноправовые нормы не имеют одной законодательно обособленной формы выражения, а их содержание выходит за рамки УК РФ и частично определяется нормативными актами иных отраслей права. Получается, что нормативные положения иной отраслевой принадКурс советского уголовного права. Т. 1. Уголовный закон. М., 1970. С. 157. 7 Шишко И.В. Экономические правонарушения: Вопросы юридической оценки и ответственности. СПб, 2004. С. 76. 8 Там же. С. 74—77. 9 Гаухман Л.Д. Проблемы УК РФ: бланкетность, декларативность, казуистичность // Уголовное право в XXI веке. М., 2002. С. 48, 49. 10 Дурманов Н.Д. Советский уголовный закон. М., 1967. С. 123. 11 Пикуров Н.И. Указ. соч. С. 157. 12 О соотношении состава преступления и уголовно-правовой нормы см.: Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. М., 2001. С. 57, 58. 6

Вестник Московского университета МВД России

103

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права лежности не устанавливают признаков состава преступления, однако при этом входят в содержание уголовно-правовой нормы (причем в этом суждении нет противоречия, так как понятие «уголовно-правовая норма» является более широким по отношению к понятию «состав преступления»). А коль скоро положения неуголовных нормативных правовых актов входят в состав уголовно-правовых норм, то вполне закономерно считать их формальными источниками соответствующих уголовно-правовых норм наряду с УК РФ. Третье возражение против признания нормативных правовых актов иных отраслей права формальными источниками уголовного права заключается в том, что они не регулируют уголовно-правовые отношения13. И это действительно так. Нормативные правовые акты иных отраслей права, выступающие в качестве бланкетной части уголовно-правовых норм, не влияют на содержание «охранительных» уголовноправовых отношений (а именно об этих уголовноправовых отношениях говорят наши оппоненты). Вместе с тем, предписания неуголовных нормативных правовых актов все-таки играют довольно важную роль в их регулировании, поскольку участвуют, наряду с уголовным законом, в законодательном конструировании юридических фактов, порождающих указанные отношения. Поясним этот тезис подробнее. Для того чтобы возникла потребность в регулировании соответствующих уголовно-правовых отношений, необходим юридический факт — «конкретное жизненное обстоятельство, с наступлением которого норма права связывает возникновение, изменение, прекращение правоотношений»14. Таким юридическим фактом, порождающим рассматриваемое уголовноправовое отношение, является факт совершения деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного уголовным законом, т.е. факт совершения преступления определенного вида. Однако, при бланкетной конструкции уголовного закона установить факт совершения преступления того или иного вида, т.е. юридический факт, порождающий «охранительное» уголовно-правовое отношение, невозможно без привлечения нормативного материала иной отраслевой принадлежности. Как неоднократно отмечалось, нормативные правовые акты иных отраслей права наполняют содержанием бланкетные признаки состава преступления и, тем самым, служат юридической базой для квалифика-

104

ции преступления наряду с уголовным законом. Так, для того, чтобы установить факт совершения преступления, предусмотренного ст. 264 УК РФ, необходимо вначале констатировать, что лицо, управляющее механическим транспортным средством, нарушило правила дорожного движения, т.е. установить факт совершения административного правонарушения, отсутствие которого автоматически исключает возможность применения ст. 264 УК РФ. Получается, что при бланкетной конструкции уголовного закона нормативная модель юридического факта, порождающего уголовные правоотношения между государством и лицом, нарушившим уголовно-правовой запрет, имеет сложный, межотраслевой характер. И это вполне закономерно, поскольку практически каждое преступление посягает на общественные отношения и интересы, охраняемые не только уголовно-правовыми средствами, но и средствами иных отраслей права. По этой причине межотраслевой характер как самих юридических фактов, порождающих уголовно-правовые отношения, так и их нормативного отражения (составов преступлений) является скорее правилом, нежели исключением15. Отмечая это обстоятельство, Н.И. Пикуров справедливо указывает, что «в подавляющем большинстве случаев преступление посягает на те общественные отношения, которые уже урегулированы другими отраслями права. Механизм взлома этих отношений не может быть адекватно описан в уголовном законе без обращения к нормам регулятивных отраслей права. Таким образом, состав преступления как отражение сложного юридического факта, включает в себя юридичеПудовочкин Ю. Новый взгляд на источники уголовного права (рецензия на моногр.: Ображиев К.В. Судебный прецедент в уголовном праве России. Ставрополь, 2002; Ибрагимов М.А., Ображиев К.В. Нормативные акты иных отраслей права как источники уголовного права. Ставрополь, 2005) // Уголовное право. 2006. № 3. С. 140—144. 14 Теория государства и права. М., 1985. С. 360. 15 Следует отметить, что сложный, комплексный характер является отличительной чертой большинства юридических фактов. Как указывает В.Б. Исаков, «в правовом регулировании юридические факты выступают, как правило, в составе объединений, комплексов фактов. Фактическая предпосылка, состоящая из одного элемента — юридического факта, — сравнительно редкое явление». Это связано с тем, что «социальный результат в большинстве случаев есть следствие не одной какой-то причины, а целого комплекса взаимодействующих между собой причин и условий. Законодательство, естественно, не может не учитывать этого обстоятельства. Закрепляя юридические условия, группы юридических фактов, фактические составы, оно улавливает и отражает тем самым различные типы взаимозависимостей между общественными отношениями» (Исаков В.Б. Юридические факты в советском праве. М., 1984. С. 23, 24.). 13

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права ские факты разной отраслевой принадлежности. Такие конструкции в принципе не могут быть полностью однородными, поскольку преступление посягает на разные типы отношений. Разрывая социальные связи, позитивно урегулированные нормами различных отраслей права, преступление с бланкетными признаками состава неизбежно отражает разноотраслевые юридические признаки»16. Коль скоро большинство преступлений посягает на межотраслевые объекты правовой охраны, то и законодательное отражение соответствующих юридических фактов в УК РФ невозможно без привлечения нормативного материала иных отраслей права. При этом нормативные правовые акты иных отраслей права, в силу бланкетности связанные с уголовным законом, не регулируют уголовно-правовые отношения (т.е. не наделяют их участников взаимными правами и обязанностями). Неуголовные нормативные предписания входят только в ту часть уголовно-правовой нормы, которая описывает признаки состава преступления, т.е. обобщенные, наиболее типичные признаки юридического факта, порождающего уголовные правоотношения. Наполняя своим нормативным материалом бланкетные признаки составов преступлений, нормативные акты иных отраслей права становятся, наряду с уголовным законом, правовым основанием для установления юридического факта совершения преступления. Говоря иными словами, при бланкетной конструкции уголовного закона межотраслевое сотрудничество собственно уголовных и неуголовных

предписаний не выходит за рамки совместного определения юридических фактов, порождающих возникновение уголовно-правовых отношений. Поэтому при использовании нормативных правовых актов иных отраслей права в качестве формальных источников уголовного права последнее не утрачивает собственной идентичности, так как ему принадлежит эксклюзивное право на регулирование специфической группы общественных отношений, образующих предмет уголовноправового регулирования17. Таким образом, вывод о том, что нормативные акты иных отраслей права не регулируют уголовноправовые отношения, не препятствует их признанию юридическими источниками уголовного права. Положения соответствующих неуголовных нормативных правовых актов входят в содержание уголовно-правовых норм, сформулированных бланкетным образом, а значит, сами эти акты могут считаться формальными источниками уголовного права. Пикуров Н.И. К вопросу о границах системы уголовного права // Системность в уголовном праве: мат-лы II Рос. Конгресса уголовного права, 31 мая—1 июня 2007 г. М., 2007. С. 317, 318. 17 Следует отметить, что межотраслевые юридические факты не входят в состав уголовно-правового отношения, а находятся за его рамками, выступая в качестве основания его возникновения. Как отмечает Ю.И. Гревцов, «сам по себе юридический факт является жизненным обстоятельством, с которым норма права связывает возникновение, изменение или прекращение правоотношения. Следовательно, юридический факт — необходимая предпосылка правового отношения и не больше (Гревцов Ю.И. Проблемы теории правового отношения. Л., 1981. С. 73.). См. также: Иванова З.Д. Основания возникновения правоотношений по советскому праву: дисс. … канд. юрид. наук. М., 1951. С. 59. 16

Правоохранительные органы; 8-е изд., перераб. и доп.: учебник / Под ред. И.И. Сыдорука, А.В. Ендольцевой, Р.С. Тамаева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012. 471 с. В учебнике на основе правовой категории «правоохрана» определено понятие «правоохранительный орган» и установлен исчерпывающий перечень этих органов. Правовая категория «правоприменение» позволила выделить органы, содействующие правоохране (правоприменительные органы). Посредством системного подхода установлена структура каждого правоохранительного и правоприменительного органа, раскрыты их функции и взаимосвязи. В учебнике (в частях I-III) учтены изменения в законодательстве, а также решения органов судебной власти по состоянию на 1 ноября 2011 г. Последующее изменение законодательства, вплоть до выпуска в свет этого учебника, существенно не повлияло на его содержание. Для студентов (курсантов, слушателей) высших учебных заведений, осуществляющих подготовку юристов, а также для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), практических работников правоохранительных органов и всех интересующихся организацией и функционированием правоохранительных и правоприменительных органов.

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

105

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права

БЕЗОПАСНОСТЬ ЛИЧНОСТИ, ОБЩЕСТВА И ГОСУДАРСТВА В МЕХАНИЗМЕ УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ ГАРАНТИЙ А.С. РАБАДАНОВ, докторант кафедры уголовной политики и организации предупреждения преступлений академии управления МВД России Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Рецензент: доктор юридических наук, профессор А.Н. Варыгин Аннотация. Статья посвящена вопросам формирования нового института в уголовном законодательстве РФ — «Уголовно-правовые гарантии». «Уголовно-правовые гарантии» рассматриваются как единая система норм, объединяющая в себе все статьи УК РФ, реализация которых исключают уголовную ответственность и наказание. С учетом этого сделан вывод о том, что включение в УК РФ уголовно-правовых гарантий обеспечит высокую степень правовой охраны (защиты) безопасности личности, общества и государства. Ключевые слова: безопасность личности, обстоятельства защиты, преступное посягательство, право, охраняемые интересы, уголовно-правовые гарантии.

SAFETY OF THE PERSONALITY, SOCIETY AND THE STATE IN THE MECHANISM OF CRIMINAL AND LEGAL GUARANTEES A.S. RABADANOV, doctor faculties of criminal policy and the organization of the prevention of crimes of academy of management of the Ministry of internal affairs of Russia Annotation. Article is devoted to questions of formation of new institute in the criminal legislation of the Russian Federation, «Criminal and legal guarantees». «Criminal and legal guarantees» are considered as the uniform system of norms uniting in all articles of the criminal code of Russian Federation which realization exclude criminal liability and punishment. Taking into account it the conclusion that inclusion in the criminal code of Russian Federation of criminal and legal guarantees will allow is drawn, will provide high extent of legal protection (protection) of safety of the personality, society and the state. Keywords: safety of the person, circumstance of protection, a criminal encroachment, the right protected interests, criminally-legal guarantees.

Переживаемый нашей страной системный кризис, охвативший экономическую, общественно-политическую и многие другие стороны жизнедеятельности людей, поставил под угрозу национальную безопасность. В.В. Путин в своей статье «Быть сильными: гарантии национальной безопасности для России»1, пишет, что мир меняется. Идущие в нем процессы глобальной трансформации таят в себе риски самого разного характера... Очевидно, далее утверждает он, мы не сможем укреплять наши международные позиции, развивать экономику, демократические институты, если будем не в состоянии защитить Россию. В настоящее время, когда количество источников опасности для человека и общества в России очень быстро и неуклонно возрастает, плодотворно и эффективно проблему безопасности не решить без разработки отвечающего указанным целям правового обеспечения и юридического инструментария. «Ее нельзя связывать только с устранением физического воздействия на личность, а нужно понимать более широко, в плане всесторонней защищенности и гарантированности гражданского правового состояния человека в обществе»2.

106

Эти и другие обстоятельства указывают на то, что все еще существуют серьезные проблемы с обеспечением безопасности российских граждан, общества и государства в целом, и необходимости его научного, практического осмысления и разрешения. Становится очевидным, что провозглашенная в Конституции РФ государственная защита прав и свобод граждан, прежде всего, права на личную безопасность и физическую неприкосновенность от преступных посягательств, фактически не гарантируется в полной мере и вследствие этого зачастую воспринимается населением страны лишь как благое пожелание законодательной власти. В современных условиях государство должно четко указывать на нормы, обеспечивающие, гарантирующие охрану безопасности личности, на границы ее возможного реагирования на преступность и самозащиты от преступных посягательств, создавать гарантии того, что поведение обороняющегося не будет 1 Владимир Путин: «Быть сильными: гарантии национальной безопасности для России» // Рос. газета. 2012, 20 фев. 2 Сенякин И.Н. Права человека и правовая безопасность // Защита субъективных прав: история и современные проблемы. Волгоград, 2000. С. 114.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права выходить за рамки уголовного закона. В России эта возможность закреплена в Конституции (ч. 2 ст. 45) путем предоставления права на гражданскую самозащиту, которое, в свою очередь, детализируется в уголовно-правовых институтах необходимой обороны, крайней необходимости, правомерного причинения вреда при задержании преступника и других. Проблема безопасности личности и общества носит общеправовой, общетеоретический характер, поэтому должна реализовываться по нашему мнению, иначе, на более высоком уровне, чем это зафиксировано в гл. 8 УК РФ. Для этих целей считаем необходимым принятие Федерального закона «О безопасности личности», где следует четко прописать как ситуационное положение: личность, ее права и свободы неприкосновенны, а также указать средства и способы ее обеспечения, в том числе уголовно-правового характера. Охрана и защита безопасности личности должны поддерживаться действующим УК РФ, в частности, от опасных преступных посягательств через механизм уголовноправовых гарантий. Гарантия — ручательство, порука в чем-нибудь, обеспечение; гарантия прочности; гарантийное письмо и т.д. Гарантировать — дать (давать) гарантию в чем-нибудь; гарантировать прочность изделия; защитить (-ищать), обеспечить (-ивать); гарантировать от всяких неожиданностей3. Общее понятие юридических гарантий в научной литературе не является столь уж спорным, несмотря на включение в него тех или иных аспектов, характеризующих данную правовую категорию. Н.В. Витрук в своей монографии под гарантиями прав, свобод, обязанностей и законных интересов личности понимает те положительно действующие условия и средства, которые обеспечивают их фактическую реализацию и надежную охрану, защиту для всех и каждого. Негативные факторы, считает он, не входят в число гарантий осуществления прав, свобод и обязанностей личности4. Для того чтобы законодательство было совершенным, пишет С.С. Алексеев, оно «должно поспевать за жизнью, систематически обновляться и наряду с этим быть устойчивым. Это в большей мере исключает возможность нарушения норм права по мотивам «целесообразности», «устарелости закона» и т.п. Причем должно быть достигнуто настолько полное правовое урегулирование общественных отношений, чтобы не

№ 5 / 2012

оставалось возможности творить произвол без нарушения соответствующих законов»5. Целью нашего исследования является выяснение резервов в уголовно-правовом регулировании прав личности, насколько уголовно-правовая охрана (защита) личности достаточна и эффективна, соответствует и согласуется с защитой прав и свобод личности другими отраслями права, гарантирована ли эта защита государством от опасных противоправных посягательств, незаконного, необоснованного уголовного, уголовно-процессуального преследования. Сегодня эти вопросы особенно актуальны в связи с либерализацией уголовного законодательства РФ. Если Конституция РФ — ядро российского права, то конституционные нормы, закрепляющие право на жизнь, здоровье и физическую свободу, являются ядром института безопасности личности, общества и государства. Их функциональное назначение заключается в гарантировании реализации отраслевых норм, института обеспечения безопасности граждан и общества, в том числе от преступных посягательств. Законодательная практика утвердительно ответила на теоретическое предположение о том, что есть нормы, имеющие своим функциональным назначением обеспечение реализации других норм. Отдельные нормы первоначально формируются в виде гарантий. Гарантирующие нормы — это конституционные нормы, назначение которых состоит в обеспечении предписаний других норм. Как известно, ст. 20—22 Конституции РФ являются такими гарантирующими нормами. По существу они представляют установления общего характера, которые указывают государству, его органам, общественным организациям и гражданам определенный вариант поведения, направленного на обеспечение условий беспрепятственного пользования правами на жизнь, здоровье и физическую свободу. В свою очередь, эти нормы реализуются через нормы уголовного и уголовно-процессуального законодательства, которые также являются гарантиями обеспечения безопасности личности. Традиционно в теории уголовного права принято считать, что к уголовно-правовым гарантиям, обесОжегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка: 80 000 слов и фразеологических выражений // Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова; 4-е изд., доп. М., 2003. С. 126. 4 Витрук Н.В. Общая теория правового положения личности. М., 2008. С. 305. 5 Алексеев С.С. Проблемы теории права: курс лекций. В 2 т. Т. 1. Свердловск, 1972. С. 127, 128. 3

Вестник Московского университета МВД России

107

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права печивающим уголовно-правовую охрану жизни, прав и свобод личности, собственности от преступных посягательств, безопасности граждан, относятся: все уголовно-правовые нормы, содержащие запреты преступных посягательств на жизнь, здоровье и физическую свободу; санкции уголовно-правовых норм, предусматривающие смертную казнь и лишение свободы, т.е. меры, направленные на законное ограничение безопасности личности, лиц, совершивших преступления. К сожалению, в реальной жизни теория и практика не всегда совпадают. В последние годы, особенно накануне выборов любимой темой выступления политических деятелей является обеспечение и защита прав граждан России (прошедшие выборы не стали исключением). Но мы видим, что слова и реальные дела расходятся. Это происходит по причине злоупотребления властью и по причине безнаказанности и прочее. Вот почему гражданам довольно часто приходится самим защищать свои права, что далеко не просто. У населения достаточно низкий уровень правовой культуры. К тому же положительные решения судебной власти не всегда исполняются, а примеры обжалования незаконных решений и их осуществление все еще не на должном уровне, да и средствами массовой информации освещаются только резонансные дела. Разумеется, наше правосознание сформировано не только последними десятилетиями, но и всей предшествующей истории государства. Право и справедливость не одно и то же. Отсюда пословицы: «Судить не по закону, а по справедливости», «С сильным не борись с богатым не судись», «Закон что дышло: куда повернешь, туда и вышло». Каждому человеку необходимо знать и умело использовать гуманный потенциал права для охраны (защиты) своих законных прав и интересов. Он должен верить, что такая защита реальна. Тем самым укреплять чувство собственного достоинства — одно из основных, главных чувств гражданина. Это чувство не позволит гражданину быть рабом чего-либо: власти, обстоятельств. Конечно, не только на государство возложена ответственность перед личностью. Личность тоже несет ответственность перед государством за невыполнение своих обязательств. Но в любом случае вмешательство государства в сферу частных интересов допускается в случаях, предусмотренных законом, и в соответствии с установленной законом процедурой. Таким регулятором уголовно-правовых отношений в сфере охраны безопасности личности, может

108

служить предлагаемый нами новый для уголовного права институт — «Уголовно-правовые гарантии». Особенно при реализации мер уголовно-правовой ответственности, которая зачастую требует от компетентных государственных органов совершения действий, ограничивающих субъективные права и свободы лиц, вовлекаемых в орбиту уголовного процесса. И имеется в виду право на свободу и личную неприкосновенность, право на неприкосновенность жилища и собственности, право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых и иных сообщений. Однако, такие ограничения возможны только при соблюдении юридических гарантий прав и свобод человека и гражданина, предусмотренных Конституцией РФ, Федеральными законами, международными документами. В теории уголовного права принято считать, что к уголовно-правовым гарантиям, обеспечивающим уголовно-правовую охрану прав и свобод личности, безопасности граждан относятся, все уголовно-правовые нормы, содержащие запреты преступных посягательств на жизнь, здоровье и физическую свободу, санкции уголовно-правовых норм, предусматривающие смертную казнь и лишение свободы и т.д. Обращаем внимание, что в уголовном праве система гарантий изучена недостаточно, что в некоторой степени объясняется отсутствием единой позиции по этому вопросу в правовой науке. Уголовное законодательство РФ, ранее не предусматривало систему уголовно-правовых гарантий и не включало их. Так, рассмотрев данную проблему, можно прийти к выводу, что уголовно-правовыми гарантиями в УК РФ могут служить: принципы уголовного права; обстоятельства, исключающие преступность деяния; иные специальные уголовно-правовые нормы, предусматривающие освобождение от уголовной ответственности и наказания, например, добровольный отказ, деятельное раскаяние, малозначительное деяние и др. Таким образом, нами предлагается следующее определение уголовно-правовым гарантиям, «Под уголовно-правовыми гарантиями понимаются, основанные на действующем законодательстве условия, способы и средства по охране (защите) безопасности личности, общества и государства». Под безопасностью личности понимается состояние защищенности основных, жизненно важных прав, свобод, благ и интересов человека и гражданина от незаконного и необоснованного их ограничения или лишения.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Считаем, что система уголовно-правовых гарантий будет способствовать повышению социальной активности и инициативности граждан в противодействии преступности, созданию благоприятных условий для осуществления гражданами своих прав и обязанностей, а также моральному и материальному поощрениям государством активной части граждан, содействующих правоохранительным органам в обеспечении правопорядка. Их официальное закрепление в УК придаст уверенности в правильности принимаемых решений государственным органам правопорядка и гражданам в экстремальных ситуациях. Обеспечит единство в последующей правотворческой и правореализа-

ционной деятельности в механизме уголовно-правовых гарантий. Справедливо утверждение Н.В. Витрука, что подлинная гарантированность правового статуса личности обеспечивает высокую степень реализации прав и законных интересов, исполнения юридических обязанностей, а также высокую степень их правовой охраны (защиты). Наконец, следует сказать, что вопросы охраны прав личности и вообще безопасности личности, всегда были в центре внимания ученых, являясь центральными в юриспруденции. В этом нет ничего удивительного, так как обладание правами бессмысленно без гарантий их государственной защиты.

ПРОБЛЕМА СООТНОШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ОСНОВ КОНСТИТУЦИОННОГО СТРОЯ И ПРЕСТУПЛЕНИЙ ЭКСТРЕМИСТСКОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ В НАУКЕ РОССИЙСКОГО УГОЛОВНОГО ПРАВА Е.П. СЕРГУН, кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Поволжского юридического института (филиала) РПА Минюста России, докторант кафедры уголовного права и криминологии Российской правовой академии Министерства юстиции Российской Федерации Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается круг научно-теоретических вопросов уголовно-правового характера, вызванный неоднозначными законодательными представлениями о сущности преступлений экстремистской направленности, преступлений против основ конституционного строя РФ и об их месте в системе Особенной части Уголовного кодекса РФ. По мнению автора, правильное определение содержания и взаимосвязи указанных групп преступлений необходимо для разработки эффективной уголовно-правовой политики в сфере охраны конституционного строя РФ от преступных посягательств. Затронутая проблема относится к числу фундаментальных и не сводится к констатации формально-логических ошибок, допущенных в отдельных законодательных формулировках. Ключевые слова: преступления экстремистской направленности, преступления против основ конституционного строя, мотив преступления, объект преступления, проблемы уголовного права.

THE ISSUE OF THE RATIO BETWEEN CRIMES AGAINST FOUNDATIONS OF CONSTITUTIONAL SYSTEM AND EXTREMIST CRIMES IN RUSSIAN CRIMINAL LAW SCIENCE E.P. SERGUN, candidate of jurisprudence, associate professor of criminal and legal disciplines of Volga region legal institute (branch) of RPA of Ministry of Justice of Russia, doctoral candidate of chair of criminal law and criminology of the Russian legal academy of the Ministry of Justice of the Russian Federation Annotation. The article deals with a range of scientific and theoretical issues of criminal law nature, such issues being caused by ambiguous legislative interpretations of essence of extremist crimes, crimes against foundations of constitutional system of the Russian Federation and the role thereof in the Special Part of the Russian Federation Criminal Code. According to the author, it is necessary to correctly define the content of and interrelations between the mentioned groups of crimes in order to develop effective criminal law policy in the field of protection of the Russian Federation constitutional system. The issue described is one of basic issues and does not reduce itself to the statement of formal and logical errors made by a lawmaker in separate legislative definitions. Keywords: extremist crimes, crimes against foundations of constitutional system, motive of the crime, object of the crime, issues of criminal law.

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

109

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Современные разработка и реализация эффективной уголовно-правой политики в сфере охраны (основ) конституционного строя Российской Федерации1 от преступных посягательств предполагают получение ответов на ряд актуальных научно-теоретических вопросов. Одним из них является проблема юридического толкования понятия «преступления экстремистской направленности» и определения места обозначенной группы преступлений в системе Особенной части УК РФ. Принимая во внимание, что названный термин, в первую очередь (и небезосновательно), ассоциируется с гл. 29 Уголовного кодекса Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (далее — УК РФ) «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства», а также учитывая политико-правовую и психологическую природу экстремизма2, необходимо изучить соотношение указанного понятия (т.е. «преступления экстремистской направленности») с понятием «преступления против основ конституционного строя». Определение понятия «преступления экстремистской направленности» сформулировано в прим. 2 к ст. 282.1 УК РФ «Организация экстремистского сообщества». Преступления, предусмотренные ч. 1, 2 и 3 настоящей статьи, в соответствии с наиболее распространенной в уголовном праве России точкой зрения, в частности С.М. Кочои, направлены против основ конституционного строя3 (первый составной элемент видового объекта гл. 29 УК РФ), а не против (основ) безопасности государства (второй составной элемент видового объекта гл. 29 УК РФ). Согласно указанному примечанию, «под преступлениями экстремистской направленности в настоящем Кодексе понимаются преступления, совершенные по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы, предусмотренные соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса и пунктом «е» части первой статьи 63 настоящего Кодекса». В п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ «Обстоятельства, отягчающие наказание» повторно называются существенные признаки рассматриваемого понятия: «е) совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы».

110

Один из вопросов (хотя, возможно, и не столь существенный), который, по нашему мнению, возникает в данном случае, состоит в целесообразности введения в УК РФ понятия «преступления экстремистской направленности» (несмотря на то, что оно, безусловно, должно входить в понятийно-категориальный аппарат науки уголовного права). Оно употребляется в уголовном законе только один раз — в диспозиции ч. 1 ст. 282.1 УК РФ: «Создание экстремистского сообщества, то есть организованной группы лиц для подготовки или совершения преступлений экстремистской направленности…». При этом предать смысл этой нормы, на наш взгляд, можно было и по-другому: «Создание экстремистского сообщества, то есть организованной группы лиц для подготовки или совершения преступлений по мотивам, указанным в п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ...». Вместе с тем, если разделять идею законодателя, то наиболее правильным вариантом явилось бы дополнение п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ обобщающим термином в скобках в конце предложения, а именно: «е) совершеРоссийскому уголовному закону присуще одновременное оперирование понятиями «конституционный строй» (в качестве самостоятельного объекта уголовно-правовой охраны согласно ч. 1 ст. 2 УК РФ) и «основы конституционного строя» (в качестве составного элемента видового объекта преступлений гл. 29 УК РФ). Вопрос о соотношении указанных терминов как в конституционном праве России, так и в уголовно-правовой науке является дискуссионным, несмотря на то, что их правильное понимание определяет логичность всей системы Особенной части УК РФ (Сергун Е.П. Научно-теоретические вопросы в сфере уголовно-правовой охраны конституционного строя РФ: моногр. М.; Саратов, 2011. С. 87—90. 2 По нашему мнению, в современной российской политологии, теории и истории права и государства, науки уголовного права и криминологии под «экстремизмом» можно понимать нетерпимость к демократии как идеологическому фундаменту конституционного строя РФ, характеризующуюся внутренней готовностью к активным действиям, направленным на дезинформирование общества и провоцирование антиправительственных, революционных настроений, разжигание социальной нетерпимости в сепаратистских, религиозно-фундаменталистских и иных целях, насильственный захват власти с последующим нелегитимным изменением основ конституционного строя РФ, а равно легальный приход к власти посредством идеологической пропаганды и соответствующей политической манипуляции общественным сознанием для обеспечения формальной легитимности вводимого в стране антидемократического режима. Данное определение разработано в рамках теоретико-дедуктивного (вместо применения эмпирико-индуктивного) подхода к исследованию сущности экстремизма, предполагающего рассмотрение экстремизма и демократии как парных политологических (и в соответствующем контексте юридических) категорий (Сергун Е.П. Экстремизм в российском уголовном праве (теоретико-дедуктивный подход). М.; Саратов, 2009. С. 50—52; Сергун Е.П. Научно-теоретические вопросы в сфере уголовно-правовой охраны конституционного строя РФ. С. 57. 3 Кочои С.М. Уголовное право. Общая и Особенная части: краткий курс. М., 2010. С. 328. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права ние преступления по мотивам… (преступления экстремистской направленности)». Полагаем, возможна и иная конструкция: «совершение преступления экстремистской направленности, то есть преступления по мотивам…». Кроме того, теоретически допустим и альтернативный подход, состоящий в том, чтобы вместо понятия «преступления экстремистской направленности» ввести в п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ формулировку «совершение преступления по экстремистским мотивам», а именно: «е) совершение преступления по экстремистским мотивам, то есть по мотивам…». Соответственно, диспозиции составов преступлений, предусмотренных статьями Особенной части УК РФ, в которых экстремистский мотив является обязательным признаком субъективной стороны, а равно рассматривается как квалифицирующий признак, повышающий степень общественной опасности деяния, нуждались бы в несущественных поправках. Впрочем, такого рода правотворческие манипуляции, в любом случае, не внесут ясность в научнотеоретическое понимание преступлений экстремистской направленности как некой самостоятельной (если придерживаться концепции законодателя) группы уголовно наказуемых деяний в структуре Особенной части УК РФ. Так, из содержания прим. 2 к ст. 282.1 УК РФ логически следует, что к преступлениям экстремистской направленности относятся: 1) все составы преступлений, предусмотренные статьями Особенной части УК РФ, в которых экстремистский мотив выступает в качестве обязательного признака субъективной стороны, а равно является квалифицирующим признаком по отношению к признакам конкретного основного состава преступления: п. «л» ч. 2 ст. 105 УК РФ «Убийство»; п. «е» ч. 2 ст. 111 УК РФ «Умышленное причинение тяжкого вреда здоровью»; п. «е» ч. 2 ст. 112 УК РФ «Умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью»; п. «б» ч. 2 ст. 115 УК РФ «Умышленное причинение легкого вреда здоровью»; п. «б» ч. 2 ст. 116 УК РФ «Побои»; п. «з» ч. 2 ст. 117 УК РФ «Истязание»; ч. 2 ст. 119 УК РФ «Угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью»; ч. 4 ст. 150 УК РФ «Вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления»; п. «б» ч. 1 ст. 213 УК РФ «Хулиганство»; ч. 2 ст. 214 УК РФ «Вандализм» и п. «б» ч. 2 ст. 244 УК РФ «Надругательство над телами умерших и местами их захоронения»;

№ 5 / 2012

2) иные составы преступлений, предусмотренные статьями Особенной части УК РФ, если они совершены по мотивам, указанным в п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ. Во-первых, обращает на себя внимание наличие парадокса в российском уголовном законе — отсутствие преступлений против основ конституционного строя в предполагаемом перечне, точнее, вообще каких-либо преступлений, предусмотренных гл. 29 УК РФ. В результате складывается впечатление, что преступления экстремистской направленности и преступления против основ конституционного строя образуют в своей совокупности различные группы уголовно наказуемых деяний. К такому выводу приводит буквальное толкование прим. 2 к ст. 282.1 УК РФ, согласно которому важнейшим отличительным свойством преступлений экстремистской направленности выступает наличие специфичного мотива как необходимого признака субъективной стороны состава преступления, который, однако, не является обязательным признаком преступлений против основ конституционного строя, что следует, прежде всего, из их уголовно-правовых формулировок. В 2011 г. Верховный Суд Российской Федерации (далее — ВС РФ) посредством судебного прецедента предпринял попытку внести ясность в уголовно-правовое понимание преступлений экстремистской направленности. В частности, согласно п. 2 постановления Пленума ВС РФ от 28 июня 2011 г. № 11 «О судебной практике по уголовным делам о преступлениях экстремистской направленности» к названной группе преступлений формально отнесены деяния, предусмотренные ст. 280 УК РФ «Публичные призывы к осуществлению экстремистской деятельности», ст. 282 УК РФ «Возбуждение ненависти либо вражды, а равно унижение человеческого достоинства», ст. 282.1 УК РФ «Организация экстремистского сообщества» и ст. 282.2 УК РФ «Организация деятельности экстремистской организации». Вместе с тем, такой подход вступил в логическое противоречие с уголовно-правовым определением понятия «преступления экстремистской направленности» (прим. 2 к ст. 282.1 УК РФ), поскольку мотивы совершения преступлений, предусмотренных перечисленными статьями уголовного закона, не влияют на их квалификацию. В лучшем случае их практическое значение представляется в науке дискуссионным. Например, по мнению Ю.Е. Пудовочкина, мотивами возбуждения ненависти либо вражды, а равно

Вестник Московского университета МВД России

111

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права унижения человеческого достоинства (ст. 282 УК РФ) могут быть месть, корысть, хулиганские побуждения4 и др. А.И. Рарог отмечает, что публичные призывы к осуществлению экстремистской деятельности (ст. 280 УК РФ) отличаются от подстрекательства к массовым беспорядкам, хулиганству и вандализму, в частности, наличием мотивов идеологической, политической, расовой, национальной или религиозной вражды либо ненависти или вражды по отношению к какой-либо социальной группе5. Напротив, по мнению А.Б. Мельниченко и И.А. Семенцовой, мотивы данного преступления могут быть различными (национализм, корысть, месть и др.) и на квалификацию содеянного не влияют6. Конечно, в юридической практике в спорных моментах необходимо исходить, в первую очередь, из буквы уголовного закона. Кроме того, нет весомых оснований утверждать, что позиция ВС РФ нелогична или противоречит научной теории. Скорее, наоборот, отстаивание идеи относительно разграничения преступлений экстремистской направленности и преступлений против основ конституционного строя на две самостоятельные группы только на основании прим. 2 к ст. 282.1 УК РФ и уголовно-правовых формулировок ст. 280, 282, 282.1 и 282.2 УК РФ является, на наш взгляд, примером reductio ad absurdum в Российском уголовном праве7. Преступление экстремистской направленности посягает, по нашему мнению, в широком смысле на основополагающие принципы демократического правового государства, которые и составляют основы конституционного строя Российской Федерации. Во-вторых, если признать, что в совокупность преступлений экстремистской направленности входят и преступления против основ конституционного строя (в частности, названные ст. 280, 282, 282.1 и 282.2 УК РФ), то понятие «преступления экстремистской направленности» окажется по своему содержанию шире понятия «преступления против основ конституционного строя». В таком случае в первую группу войдут составы преступлений, для которых наличие экстремистских мотивов не является обязательным признаком субъективной стороны. Следовательно, развивая данную мысль, преступлениям против основ конституционного строя в законодательном понимании должен быть присущ иной характерный признак, позволяющий относить такие деяния к числу «экстремистских». По нашему мне-

112

нию, таковым теоретически мог бы выступать основной непосредственный объект преступления. Данное предположение имеет косвенное подтверждение в виде наличия того обстоятельства, что понятия «преступления экстремистской направленности», «экстремистская деятельность», «экстремистское сообщество» и «экстремистская организация» содержатся в соответствующих статьях гл. 29 УК РФ «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства». Но при этом возникает конкуренция понятий «преступления против основ конституционного строя» и «преступления экстремистской направленности». Для проверки гипотезы о подчиняющем свойстве понятия «преступления экстремистской направленности» необходимо обратиться к фундаментальному аспекту и констатировать факт, что российская уголовно-правовая наука до настоящего времени не разработала определение понятия «основы конституционного строя» как составного элемента видового объекта преступлений, предусмотренных гл. 29 УК РФ8. Изложим некоторые соображения относительно возможного соотношения понятий «преступления против основ конституционного строя» и «преступления экстремистской направленности». По нашему мнению, если исходить в уголовном праве из широкого толкования основ конституционного строя, т. е. как важнейших общественных отношений, урегулированных нормами гл. 1 Уголовное право России. Общая и Особенная части: учебник / под ред. А.В. Бриллиантова. М., 2011. С. 961. 5 Уголовное право России. Особенная часть / под ред. А.И. Рарога; 4-е изд., перераб. и доп. М., 2010. С. 552. 6 Уголовное право. Особенная часть: учебник / В.Т. Гайков [и др.]. Ростов н/Д, 2008. С. 630. 7 Сергун Е.П. Научно-теоретические вопросы в сфере уголовно-правовой охраны конституционного строя РФ. С. 99. 8 В большинстве учебных пособий по уголовному праву России вопрос традиционно решается формальной ссылкой на гл. 1 Конституции РФ «Основы конституционного строя» (Уголовное право России. Практический курс: учеб.-практ. пособие: учеб. для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / [Адельханян Р.А., Аминов Д.И., Боков А.В. и др.]; под общ. ред. Р.А. Адельханяна; под науч. ред. А.В. Наумова; 2-е изд., перераб. и доп. М., 2004. С. 583; Уголовное право. Общая и Особенная части: учебник / под общ. ред. М.П. Журавлева и С.И. Никулина; 2-е изд., перераб. и доп. М., 2008. С. 652). С наших позиций такой подход характеризуется отрицательно. Современное уголовное право не должно отличаться теоретико-бланкетным способом определения объекта уголовно-правовой охраны. Не может быть «шаблонных» составов преступлений, посягающих на некие общественные отношения и блага (интересы, социальные ценности), определение которых якобы выходит за рамки уголовно-правовой науки и в связи с этим не является предметом изучения данной отрасли научного знания. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Конституции Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. (далее — Конституция РФ), то преступления экстремистской направленности, являясь предположительно родовым (подчиняющим) понятием, должны посягать в этом смысле на еще более обобщенную совокупность общественных отношений и благ (интересов, социальных ценностей). Это объясняется тем, что, во-первых, понятие «основы конституционного строя» при таком определении претендует на место общего объекта преступления9 и, во-вторых, любое деяние, предусмотренное статьями Особенной части УК РФ, может быть совершено по мотивам, указанным в п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ (во всяком случае, весомых аргументов против такого утверждения нет10), что позволит рассматривать его как преступление экстремистской направленности. Иными словами, если абстрагироваться и вообразить одновременное совершение всех указанных в уголовном законе преступлений и параллельно представить совершение тех же деяний, но по экстремистским мотивам, то в последнем случае логично говорить не только о наличии квалифицированных составов и отягчающих наказание обстоятельств (следовательно, о более общественно опасных деяниях), но и о преступлениях, посягающих на некий «сверхобъект», в объем которого полностью входит совокупность общественных отношений и благ (интересов, социальных ценностей), образующих содержание основ конституционного строя (т.е. a priori общего объекта преступления). С таким выводом, вероятно, следует согласиться, если признать, что понятие «преступления против основ конституционного строя» (в устоявшемся в российском уголовном праве понимании) полностью входит в объем понятия «преступления экстремистской направленности», о чем по сути говорится в приведенном нами ранее постановлении Пленума ВС РФ. Вместе с тем, в науке уголовного права более логично, на наш взгляд, рассматривать понятия «преступления против основ конституционного строя» и «преступления экстремистской направленности» как равнозначные, что также в большей степени соответствовало бы научным представлениям о сущности экстремизма как нетерпимости к основополагающим принципам демократического правового государства. Впрочем, такой вывод возможен только при условии, если бы в российском уголовном праве основы конституционного строя определя-

№ 5 / 2012

лись в узком смысле как основополагающие принципы (устои, ценности) демократического правового государства, закрепленные в гл. 1 Конституции РФ. На наш взгляд, при таком толковании те и другие деяния могли бы посягать на один и тот же основной непосредственный объект преступления — основы демократии как идеологического фундамента конституционного строя Российской Федерации. Но и такая точка зрения вызывает некоторые недоразумения. Во-первых, в такой ситуации основной непосредственный объект теоретически подменяет собой видовой и родовой (специальный) объект преступления. Во всяком случае, если пробовать сформулировать на уровне видового и далее на уровне родового (специального) объектов преступлений название более обобщенной совокупности общественных отношений и благ (интересов, социальных ценностей), чем тех, которые охватываются понятием «основы конституционного строя» (пусть даже в его узком толковании), то, скорее всего, в качестве вышестоящего объекта преступления (согласно принятой иерархии) потребуется ввести в уголовный закон опять-таки более широкий термин — «конституционный строй». Следовательно, вновь возникнет естественный вопрос об определении в уголовно-правовой науке общего объекта преступления. Во-вторых, объединение в уголовном законе в рамках гл. 29 УК РФ преступлений против основ конституционного строя представляется в таком случае невозможным, потому что, как уже ранее отмечалось, любое преступление может быть совершено по мотивам, указанным в п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ. Поэтому, если согласиться с необходимостью выделения в названии гл. 29 УК РФ основ конституционного строя как соВ российской уголовно-правовой науке отсутствует формулировка названия общего объекта преступления, что естественным, на наш взгляд, образом не позволило разработать в середине 1990-х гг. логически непротиворечивую систему Особенной части УК РФ. Общепринятое его определение как совокупность всех охраняемых уголовным законом общественных отношений и благ (интересов), по нашему мнению, ничего не раскрывает. Неизвестно, можно ли рассматривать в качестве общего объекта преступления в широком смысле демократическое правовое государство или государственную власть, конституционный строй РФ, а равно его основы, национальную безопасность и т.д. Полагаем, ответ на этот вопрос находится в области понимания сущности права, но его значение для уголовно-правовой отрасли переоценить сложно. 10 Особенно если согласиться с мнением тех авторов, которые рассматривают экстремизм как форму правового нигилизма (Сенин И.Н. Экстремизм как форма правового нигилизма в современной России: дисс. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2011. С. 3). 9

Вестник Московского университета МВД России

113

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права ставного элемента соответствующего видового объекта преступлений, то в Российском уголовном праве должны быть определены критерии «выбора» тех или иных деяний из фактически неограниченного числа преступлений экстремистской направленности (они же — преступления против основ конституционного строя) для их отражения именно в указанной главе уголовного закона, а не в иных структурных элементах Особенной части УК РФ. Возникает предположение о возможной классификации преступлений против основ конституционного строя (преступлений экстремистской направленности). Действительно, преступления антиконституционной (экстремистской) направленности целесообразно было бы, на наш взгляд, условно подразделить на три группы, первые две из которых, допустим, могли бы подлежать включению в гл. 29 УК РФ, а именно: 1) непосредственно направленные на ликвидацию (свержение) конституционного строя (а равно основ конституционного строя) демократического государства (например, нуждающиеся в изменениях ст. 278 УК РФ «Насильственный захват власти или насильственное удержание власти» и ст. 279 УК РФ «Вооруженный мятеж»); 2) направленные на публичное подстрекательство (призывы, агитацию) к ликвидации (свержению) конституционного строя Российской Федерации (например, нуждающаяся в изменениях ст. 280 УК РФ «Публичные призывы к осуществлению экстремистской деятельности»); 3) направленные на пропаганду антидемократических воззрений или демонстрацию нетерпимости к демократическому правовому государству посредством нигилистического отношения к признаваемым в обществе ценностям, в том числе в форме совершения особо тяжких преступлений (например, нуждающаяся в изменениях ст. 282 УК РФ «Возбуждение ненависти либо вражды, а равно унижение человеческого достоинства»; п. «л» ч. 2 ст. 105 УК РФ «Убийство»; п. «б» ч. 1 ст. 213 УК РФ «Хулиганство»; ч. 2 ст. 214 УК РФ «Вандализм» и др.). Однако, и такая классификация не представляется, по нашему мнению, однозначной. Так, первая группа преступлений против основ конституционного строя (преступлений экстремистской направлен-

114

ности), поднимает проблему соотношения понятий «основы конституционного строя» и «основы безопасности государства» в названии видового объекта гл. 29 УК РФ «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства»11. Остается полемичным вопрос относительно того, насколько возможно только по объективной стороне конкретного состава преступления судить о его антиконституционной (экстремистской) направленности (т.е. о его основном непосредственном объекте посягательства) в тех случаях, когда наличие или отсутствие мотивов, указанных в п. «е» ч. 1 ст. 63 УК РФ, не влияет на его квалификацию, т.е. если они не являются обязательным признаком субъективной стороны данного состава преступления (в частности, имеются в виду ст. 280, 282, 282.1 и 282.2 УК РФ). Кроме того, мнения большинства российских ученых относительно определения непосредственных объектов преступлений, предусмотренных гл. 29 УК РФ, разнятся до такой степени, что в настоящее время не представляется возможным исходить из какой-либо устоявшейся научной позиции12. Как видно, вопрос о соотношении двух законодательных понятий уходит своими корнями в фундаментальные основы уголовно-правовой науки. Точный ответ на него, который еще предстоит получить, имеет не только важное теоретическое значение, но и определяет качество уголовно-правовой политики в сфере противодействия общественно опасным формам экстремизма и обеспечения безопасности конституционного строя Российской Федерации в целом. Общественные отношения в сфере обеспечения безопасности конституционного строя РФ, на наш взгляд, входят в круг общественных отношений, обеспечивающих в целом безопасность государства. Таким образом, в гл. 29 УК РФ «Преступления против основ конституционного строя и безопасности государства» выявляется противоречие в соотношении объемов составных элементов видового объекта преступлений: объем понятия «безопасность государства» (или «основы безопасности государства») представляется более широким по своему содержанию, чем понятия «основы конституционного строя» (Сергун Е.П. Научно-теоретические вопросы в сфере уголовно-правовой охраны конституционного строя РФ. С. 88, 89). 12 Сергун Е.П. Вопросы уголовно-правовой классификации преступлений против основ конституционного строя и безопасности России // Вестник Московского университета МВД России. 2011. № 3. С. 106—109. 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права

О ПРИЧИНАХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ИНОСТРАННЫМИ ГРАЖДАНАМИ В ДАЛЬНЕВОСТОЧНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ Р.В. ШИШКИН, преподаватель кафедры уголовной политики и организации предупреждения преступлений Академии управления МВД России Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовной политики и организации предупреждения преступлений Академии управления МВД России М.В. Назаркин Аннотация. Рассматриваются причины преступлений, совершаемых иностранными гражданами в ДФО. Ключевые слова: преступления, причины преступлений, этническая преступность, иностранные граждане, Дальневосточный федеральный округ.

CAUSES OF CRIMES COMMITTED OF FOREIGN CITIZENS IN FAR EAST FEDERAL DISTRICT R.V. SHISHKIN, lecturer in criminal policy and the organization of the crime prevention Russian Interior Ministry Academy of management Annotated. The article deals with the causes of crimes committed by foreign nationals in the Far Eastern Federal District Mr.). Keywords: crime, causes of offense, Ethnic crime, foreign citizens, Far East federal district.

В ходе проведения экономических реформ в РФ в 1990-е гг., приватизации государственного и муниципального имущества, появились предприятия и организации с частной формой собственности. Большинство принадлежавших ранее государству предприятий оказались закрытыми, вследствие чего произошло резкое сокращение рабочих мест. Одним из результатов указанных процессов в РФ стало деление общества на бедных и богатых. Эти тенденции проявились и в Дальневосточном федеральном округе (далее — ДФО). Проблемы «постперестроечного» периода привели к изменению приоритетов качества жизни: если в советский период различия определялись условиями жизни (доступностью и обеспеченностью базовыми услугами, благоприятностью условий проживания), то в переходный период — проблемы уровня жизни (низкие доходы, усиление неравенства) и занятости населения (безработица). Более того, привлекательность ДФО в советский период из-за более высокой оплаты труда, в постсоветское время была утрачена. При таком ухудшении экономической ситуации начался интенсивный отток населения из региона в поисках заработка и его миграция в другие регионы страны. На начало 2011 г. на Дальнем Востоке проживали 6284 тыс. чел. (в 1991 г. — 8064 тыс. чел.)1 и темпы сокращения населения оказались почти в четыре раза выше, чем по всей стране. По сведениям представителя Федерации Независимых Профсоюзов РФ в ДФО А.В. Беляева, согласно результатам переписи населения, число безработных составило — 296 тыс. чел., при этом третья часть имеющихся в регионах вакансий не

№ 5 / 2012

заполнена вследствие низкого уровня оплаты труда2. При этом отток населения из ДФО не прекращается. Основными особенностями субъектов, входящих в ДФО, выступают низкий уровень их социально-экономического развития в сравнении с другими регионами РФ, удаленность от столицы, крупных культурных центров, особое географическое положение, обусловленное наличием границ с сопредельными странами Азиатско-Тихоокеанского региона (далее — АТР). Эти обстоятельства предопределили то, что на Дальний Восток страны стали прибывать иностранные граждане3 в поисках работы из сопредельных стран АТР (Китая, Юж. Кореи и др.), которые в попытке «осесть» на новой территории, стали заниматься бизнесом, нарушая российское законодательство. Это стало важным фактором так называемой этнической преступности в ДФО. Иностранные граждане скрывают проходящие через их руки денежные средства, а неконтролируемый финансовый поток способствует появлению криминальной (теневой) экономики и соответствующей криминальной инфраструктуры. Мотрич Е.Л. Демографические и миграционные процессы на Дальнем Востоке России: мат-ры выступ. на V Дальневосточном междунар. эконом. форуме, 4—5 октября 2011 г. // URL://http://www.vestiregion.ru/2011/11/04/vlasti-pokabessilny-ostanovit-ottok-naseleniya-s-dalnego-vostoka. 2 Беляев А.В. Социальная политика — основа обеспечения стабильности и безопасности в обществе: мат-ры выступ. на V Дальневосточном междунар. эконом. форуме, 4—5 октября 2011 г. // URL://http://www.vestiregion.ru/2011/11/04/vlasti-pokabessilny-ostanovit-ottok-naseleniya-s-dalnego-vostoka/. 3 По сведениям Федеральной службы государственной статистики РФ в ДФО прибыло иностранных граждан в 2006 г. — 3935, в 2007 г. — 10 513, 2008 г. — 9701, 2009 г. — 7152, в 2010 г. — 5815 // URL://http://www.gks.ru. 1

Вестник Московского университета МВД России

115

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного права Количество преступлений, совершаемых иностранными гражданами или с их участием, в настоящее время составляет около 2%, а в отдельных регионах РФ — 20—30%. Однако, следует отметить тенденцию к росту такого рода преступлений, и, по прогнозам ВНИИ МВД России, к 2018 г. их доля составит около 9%4. Как правило, иностранными гражданами на территории ДФО совершаются следующие преступления: ст. 146 УК «Нарушение авторских и смежных прав»; ст. 171 УК «Незаконное предпринимательство»; ст. 180 УК «Незаконное использование товарного знака»; ст. 191 УК «Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга»; ст. 242 УК «Незаконное распространение порнографических материалов или предметов»; ст. 253 УК «Нарушение законодательства РФ о континентальном шельфе и об исключительной экономической зоне РФ»; ст. 256 УК «Незаконная добыча (вылов) водных биологических ресурсов»; ст. 257 УК «Нарушение правил охраны водных биологических ресурсов»; ст. 260 УК «Незаконная рубка лесных насаждений»5 и др. Причем большая часть преступлений на территории ДФО совершается выходцами из Китая. Денежные средства от преступной деятельности в основной своей части вывозятся в КНР, часть их используется для приобретения недвижимости, в том числе через подставных лиц, а также для финансирования российских и китайских организованных преступных сообществ. Это способствует росту экономической преступности, которая характеризуется как организованная и ресурсно-обеспеченная, в связи, с чем она представляет угрозу национальной безопасности РФ. Связано это с недостатками правового регулирования миграционных процессов, отсутствием нормативных правовых актов, регламентирующих порядок внешней миграции в районы ДФО и должного внимания со стороны органов государственной власти, позволяющей иностранным гражданам нелегально находиться на территории РФ и заниматься преступной деятельностью. Несмотря на принимаемые правоохранительными органами меры по осуществлению надзора и контроля за исполнением ФЗ «О гражданстве Российской Федерации», «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда на ее территорию», «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации», «О Государственной границе Российской Федерации», а также законодательства, направленного на пресечение нелегальной миграции иностранных граждан, выявле-

116

ние и пресечение преступлений, совершаемых ими, ситуация в регионе, тем не менее, остается сложной. Согласно статистическим данным, иностранными гражданами и лицами без гражданства на территории ДФО совершено преступлений в 2007 г. — 1005, в 2008 г. — 1053, в 2009 г. — 1045, в 2010 г. — 1032, в 2011 г. — 8796. Приведенные статистические сведения свидетельствуют о снижении количества совершаемых преступлений данной категорией лиц в последние годы, во-первых, из-за недостоверности российской статистики о состоянии преступности, крайне высоком уровне латентности указанных преступлений и, вовторых, из-за декриминализации ряда уголовно наказуемых деяний, совершаемых в данной сфере7. Подводя итог, можно заключить, что международная миграция в ДФО, одновременно способствуя развитию международных отношений в различных сферах, сформировала причины и условия, способствующие совершению иностранными гражданами преступлений. Изложенное позволяет выделить три основные причины преступлений, совершаемых иностранными гражданами на территории ДФО: 1) ухудшение экономической ситуации в регионе, связанное с недостатком рабочих мест, низким уровнем социально-материального обеспечения, повлекшее массовый отток российских граждан в другие регионы страны с более благоприятными социальноэкономическими условиями жизни, что в свою очередь вызвало массовый миграционный приток иностранной рабочей силы из сопредельных стран АТР; 2) отсутствие у иностранных граждан постоянного источника дохода ввиду невозможности официального трудоустроиться по причине нелегального нахождения их на территории РФ; 3) стремление указанной категории граждан к легкому обогащению и извлечению нелегального дохода на территории РФ, куда они прибывают с целью совершения преступлений. Иващук В.К. Особенности правоприменения при расследовании преступлений, совершаемых иностранными гражданами или с их участием // Труды Академии управления МВД России. Вып. 1 (9). М., 2009. С. 36. 5 УК РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954 (ред 1 марта 2012 г.). 6 Сведения Федеральной миграционной службы России о преступлениях, совершаемых иностранными гражданами и лицами без гражданства. Ф. 795. Кн. 3. 7 ФЗ от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» // Рос. газета. 2011, 9 дек. 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРАВ ЗАЯВИТЕЛЯ ПРИ ПРИНЯТИИ ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРЕСТУПЛЕНИИ В.В. АРТЕМОВА, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассмотрены отдельные вопросы обеспечения прав заявителя при принятии сообщений о преступлениях на основе анализа нарушений, допускаемых на данном этапе процессуальной деятельности, определены направления совершенствования правовой регламентации приема и регистрации сообщений о преступлениях. Ключевые слова: права заявителя, нарушения прав заявителя, прием и регистрация сообщений о преступлениях.

ENSURING THE RIGHTS OF THE APPLICANT IN MAKING INFORMATION ON THE CRIME V.V. ARTEMOVA, candidate of jurisprudence, the senior lecturer of the Department of preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry Annotation. The article considers the problems of ensuring the rights of the applicant in making information about the crimes on the basis of the analysis of violations by at this stage of procedural activities, defined directions of improvement of legal regulation of admission and registration of reports on crimes. Keywords: the applicant's rights, the violations of the rights of the applicant, the receiving and registration of reports on crimes.

В качестве одной из важнейших задач, составляющих назначение уголовного судопроизводства, УПК РФ предусматривает защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, что в полной мере согласуется с конституционным положением о гарантированной государственной защите прав и свобод человека и гражданина в России. Выполнение этой задачи на первоначальном этапе уголовного процесса во многом зависит от строгого соблюдения компетентными государственными органами и должностными лицами требований законодательных и подзаконных актов, регламентирующих порядок приема, регистрации, проверки и разрешения поступающих сообщений о преступлениях. УПК РФ как базовый правовой акт, регулирующий деятельность на рассматриваемом этапе, содержит лишь самые общие положения, касающиеся приема информации о преступлении. Ни процедура принятия сообщения о преступлении, ни процессуальное оформление такового не нашли должного отражения в нормах УПК РФ. Законодательное регулирование указанных положений является недостаточным, что выступает, на наш взгляд, причиной целого ряда нарушений при осуществлении данного рода деятельности, непосредственно затрагивающей права потерпевших от преступлений.

№ 5 / 2012

Проанализировав статистические данные ГИАЦ МВД России, можно сделать вывод об увеличении числа поступающих заявлений, сообщений о преступлениях и иной информации о происшествиях от 23,88 млн за 2010 г. до 24,61 млн за 2011 г. Однако, обращает на себя внимание тот факт, что при увеличении количества поступающих сообщений наблюдается параллельное сокращение числа зарегистрированных преступлений. Так, в 2010 г. этот показатель составил 2628,8 тыс. преступлений, тогда как в 2011 г. — 2404,8 тыс. Всего возбуждено 1982,4 тыс. уголовных дел, что на 9,2% меньше показателя за 2010 г.1. Не углубляясь в выявление всех возможных причин такого соотношения показателей, отметим лишь некоторые из них, но негативного свойства. В частности, в правоохранительных органах до настоящего времени имеют место случаи укрытия преступлений от учета, которое осуществляется не только путем непринятия сообщений о преступлениях, но и посредством отказа в регистрации таковых, уничтожения самих сообщений2. Статистические данные ГИАЦ МВД России за 2010—2011 гг. Официальный сайт МВД России. [Электронный ресурс] URL:// http://www.mvd.ru/presscenter/statistics. 2 Исламова Э.Р., Чубыкин А.В. Реализация полномочий прокурора в стадии возбуждения уголовного дела // Законность. 2011. № 4. 1

Вестник Московского университета МВД России

117

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Изучение правоприменительной практики позволяет, по справедливому мнению ряда исследователей, отнести к нарушениям на рассматриваемом этапе: необоснованное возвращение заявления в связи с ненадлежащим оформлением или отсутствием каких-либо сведений; выборочную регистрацию заявлений о преступлениях путем сокрытия неочевидных преступлений (при отсутствии лица, совершившего преступление) и регистрации преступлений с установленным лицом; уклонение от регистрации преступлений при выделении в отдельное производство уголовных дел; отсутствие регистрации сообщений, полученных в ходе расследования других уголовных дел3. Очевидно, подобные неправомерные действия со стороны должностных лиц существенным образом нарушают, ущемляют права заявителей, обращающихся с сообщениями о преступлениях. В этой связи законодатель, исходя из содержания ч. 1, 5 ст. 144 УПК РФ, возлагает на органы дознания, дознавателя, следователя и других правомочных должностных лиц обязанность принять каждое заявление, сообщение о совершенном или готовящемся преступлении. Закон не предусматривает в качестве формы реагирования на поступающие сведения о преступных фактах отказ в приеме сообщения о преступлении, поэтому представляется недопустимым любое уклонение от приема такого сообщения. А это означает, что соответствующие государственные органы и должностные лица не вправе ни под каким предлогом отказать в приеме данного сообщения, в том числе и по мотиву недостаточности содержащихся в нем сведений, а также, если его разрешение не охватывается полномочиями того или иного органа, получившего сведения. Отказ в приеме сообщения о преступлении может быть обжалован прокурору, руководителю следственного органа или в суд в порядке ст. 124, 125 УПК РФ. В целях обеспечения прав и законных интересов заявителей следует в законодательном порядке предусмотреть обязанность приема в любом полномочном органе поступающих сообщений о преступлениях и иных происшествиях вне зависимости от места и времени совершения преступления, а также достаточности содержащихся в них данных и формы представления. Схожее требование содержится в Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях,

118

утвержденной приказом МВД РФ от 4 мая 2010 г. № 333. Однако, оно не нашло отражения в большинстве аналогичных инструкций, разработанных другими органами, наделенными полномочиями по приему и разрешению сообщений о преступлениях. Способы поступления сообщений о преступлениях различны. Они могут поступать в полномочный орган лично от заявителя, нарочным, по почте, по телефону, телеграфу, информационным системам общего пользования, факсимильным или иным видом связи. Сравнительно новый способ закреплен на ведомственном уровне и предусматривает возможность поступления сообщения о преступлении посредством информационных систем общего пользования, а именно Интернета4. Ему присущи свои особенности. Для приема интернет-сообщения применяется программное обеспечение, предусматривающее обязательное заполнение заявителем реквизитов, необходимых для работы с сообщениями. Затем оно распечатывается и рассматривается как письменное сообщение. Между тем, значительный объем заявлений о преступлениях поступает от заявителей непосредственно на месте преступления. Нередко при этом способе поступления информации о преступлении со стороны соответствующих должностных лиц допускаются разные нарушения прав заявителей. Выявляются случаи склонения заявителя к отказу от своего заявления, предпринимаются попытки убеждения потерпевших в малозначительности преступления, уверений в неспособности раскрыть преступление5. Как следствие, не всегда соблюдается требование о передаче должностным лицом сообщения в правоохранительный орган для незамедлительной регистрации. Регистрация сообщения о преступлении тесно связана с приемом такового. Однако, необходимо отметить, что УПЗ не регламентирует обязанность регистрации сообщений о преступлениях и не определяет ее порядок. О регистрации упоминается лишь в п. 1 ч. 2 ст. 37 УПК РФ, устанавливающей в качестве предмета прокурорского надзора в ходе досудебного производБурцев С. Типичные нарушения уголовно-процессуальных норм органами дознания на стадии возбуждения уголовного дела // Право и жизнь. 2010. № 5. 4 Приказ МВД РФ от 4 мая 2010 г. № 333 «Об утверждении Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях» // Рос. газета. 2010, 25 июня. 5 Овсянников И.В. Рассмотрение сообщений о преступлениях. Процессуальные и криминалистические проблемы. М., 2010. С. 37. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ства исполнение требований ФЗ при регистрации сообщений о преступлениях. Полагаем, что в этом случае налицо пробел в законодательном регулировании рассматриваемой деятельности. Необходимость регистрации и учета поступающей информации о преступных действиях закрепляется на ведомственном уровне (инструкции). Однако, подобная регламентация, по нашему мнению, не восполняет в полной мере пробел, существующий в процессуальном законе, и имеет свои недостатки. В частности, ряд юристов небезосновательно полагают, что нарушение предусмотренного ведомственной инструкцией порядка регистрации сообщений о преступлениях не является нарушением уголовно-процессуального закона6. Как следствие — на практике в некоторых случаях правоприменители не соблюдают предписаний указанных инструкций. Кроме того, установленный инструкцией порядок регистрации сообщений является обязательным не для всех органов, компетентных рассматривать поступающую информацию о преступлении, а лишь для тех из них, на которые распространяется действие соответствующей инструкции согласно ведомственной принадлежности. В практической деятельности это приводит к отсутствию единообразной процедуры оформления сообщений о преступлениях, т.е. поводов для возбуждения уголовного дела. Учитывая изложенное, по нашему мнению, целесообразно в уголовно-процессуальном законе закрепить обязательность регистрации сообщений о преступлениях. Несмотря на то, что процедура регистрации сведений о преступлениях определена ведомственной нормативной базой, законодатель в целях усиления контроля за учетно-регистрационной дисциплиной предусматривает выдачу заявителю документа о принятии сообщения о преступлении. Независимо от ведомственной принадлежности лицо, принявшее заявление, выдает заявителю соответствующий документ (талон-уведомление), в котором указывается дата и время принятия сообщения, а также данные о лице, его принявшем (ч. 4 ст. 144 УПК РФ). Он выдается заявителю при его личном обращении с письменным или устным заявлением в правоохранительный орган или к должностному лицу и подтверждает факт регистрации заявления, последующего проведения проверки и принятия соответствующего решения в установленном законом порядке.

№ 5 / 2012

Полагаем, целесообразно дополнить перечень сведений, указываемых в талоне-уведомлении, данными о регистрационном номере сообщения о преступлении, сроках его рассмотрения, порядке обжалования принятого по нему решения. Фиксация этих сведений в талоне-уведомлении будет способствовать обеспечению прав заявителя, а также выступать гарантией от незаконных действий и решений компетентных органов, должностных лиц. Следует отметить, что порядок приема сообщений о преступлениях имеет некоторые особенности применительно к отдельным категориям заявителей. Так, предписание ч. 6 ст. 141 УПК РФ (о необходимости предупреждения заявителя об уголовной ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК РФ) не может распространяться на заявителя, не достигшего шестнадцатилетнего возраста, поскольку ответственность по ст. 306 УК РФ наступает с 16 лет. Ввиду того, что процессуальным законом не детализируется процедура приема заявлении от лиц, не достигших 16 лет, в практической деятельности данный пробел восполняется следующим образом: в ряде правоохранительных органов заявление о преступлении составляется не несовершеннолетним лицом, а одним из его родителей, который и предупреждается об ответственности за заведомо ложный донос; либо заявление отбирается у каждого из указанных лиц, но при этом регистрируется только заявление родителя. Считаем, что указанная особенность требует своего разрешения в законодательном порядке для единообразного порядка реализации соответствующих положений закона. При приеме заявлений о преступлении от иностранных граждан, по справедливому мнению ряда ученых, необходимо отражать в протоколе принятия заявления дополнительные сведения, связанные с пребыванием указанных лиц в РФ (место жительства на территории РФи, время приезда и выезда из страны пребывания) и характеризующие личность заявителя (родной язык, подданным или гражданином какого государства является, пользуется ли дипломатическим иммунитетом), что также требует закрепления в нормативном порядке7. При этом лицам, не владеюЯшин В.Н., Победкин А.В. Возбуждение уголовного дела. Теория, практика, перспективы. М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2002. С. 92. 7 Якупов Р.Х., Орлова А.А., Степанов Е.А. Особенности расследования преступлений с участием иностранных граждан. М., 1994. С. 26—28. 6

Вестник Московского университета МВД России

119

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса щим языком, на котором ведется уголовное судопроизводство, должен быть обеспечен переводчик. Это вытекает из предписаний ст. 18 УПК РФ, устанавливающей правило о том, что указанным лицам, вовлекаемым в уголовный процесс, гарантируется право пользоваться родным языком, а также услугами переводчика. Однако, участие переводчика на этапе возбуждения уголовного дела, и в том числе при приеме заявления о совершении преступления, не урегулировано уголовным законом. Так, в соответствии со ст. 307 УК РФ, переводчик несет ответственность только за «заведомо неправильный перевод в суде либо при производстве предварительного расследования». Для устранения данного несоответствия между нормами УПК и УК РФ следует распространить действие ст. 307 УК РФ и на стадию возбуждения уголовного дела.

Принимая во внимание изложенное, следует отметить, что прием и регистрация являются неотъемлемыми элементами деятельности по рассмотрению сообщения о преступлении. Несмотря на это, вынуждены констатировать, что правовое регулирование указанных действий представляется недостаточным. Нормы, регламентирующие прием и регистрацию информации о преступлении, носят преимущественно ведомственный характер, что не способствует укреплению законности при осуществлении данной деятельности и приводит на практике к отсутствию единообразной процедуры оформления сообщений о преступлениях. Обеспечение прав и законных интересов заявителя предопределяет необходимость законодательного закрепления норм, касающихся процедуры приема и регистрации заявлений, сообщений о преступлениях.

ОБЕСПЕЧЕНИЕ НЕРАЗГЛАШЕНИЯ ДАННЫХ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПОЛИЦИИ Е.В. БЛИНОВА, преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук, доцент Д.А. Иванов Аннотация. Рассматриваются вопросы обеспечения неразглашения данных предварительного расследования в деятельности полиции в свете вступившего недавно в силу Закона «О полиции». Сведения, содержащиеся в материалах уголовного дела, могут представлять интерес для лиц, оказывающих противодействие расследованию. Соответственно, действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает наличие возможностей у лиц, производящих расследование, по обеспечению неразглашения таких сведений. Ключевые слова: уголовно-процессуальное законодательство, неразглашение данных предварительного расследования, способы обеспечения сохранности в тайне данных предварительного расследования.

ENSURING NON-DISCLOSURE OF DATA OF THE PRELIMINARY INVESTIGATION IN THE ACTIVITIES OF THE POLICE E.V. BLINOVA, the lecturer of the Department of preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry Annotation. This article is devoted to the questions of maintenance of nondisclosure of the data of preliminary investigation in activity of police in the light of entered recently on the force of the law «About police». The data containing in materials of criminal case, can be of interest for the persons rendering counteraction to investigation. Accordingly, the operating criminally-remedial law provides presence of possibilities at the persons making investigation, on maintenance of nondisclosure of such data. Keywords: the criminal-procedural legislation, non-disclosure of data of the preliminary investigation, the ways to ensure non-disclosure of data of the preliminary investigation.

120

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Статья 8 Федерального закона Российской Федерации от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции»1 к принципам деятельности полиции относит открытость и публичность. Деятельность полиции является открытой для общества в той мере, в какой это не противоречит требованиям законодательства Российской Федерации об уголовном судопроизводстве, о производстве по делам об административных правонарушениях, об оперативно-разыскной деятельности, о защите государственной и иной охраняемой законом тайны, а также не нарушает прав граждан, общественных объединений и организаций. При этом, согласно п. 8 ч. 1 ст. 12 указанного закона, в соответствии с подследственностью, установленной уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации, полиция возбуждает уголовные дела, производит дознание по уголовным делам, производство предварительного следствия по которым необязательно; выполняет неотложные следственные действия по уголовным делам, производство предварительного следствия по которым обязательно. Для исполнения возложенных на нее обязанностей, полиция наделена соответствующими правами, в частности: в связи с расследуемыми уголовными делами запрашивать и получать по мотивированному запросу уполномоченных должностных лиц полиции от государственных и муниципальных органов, общественных объединений, организаций, должностных лиц и граждан сведения, справки, документы (их копии), иную необходимую информацию, в том числе персональные данные граждан, за исключением случаев, когда федеральным законом установлен специальный порядок получения информации; запрашивать и получать от медицинских организаций сведения о гражданах, поступивших с ранениями и телесными повреждениями насильственного характера либо с ранениями и телесными повреждениями, полученными в результате дорожно-транспортных происшествий. Дознание по уголовным делам осуществляет дознаватель. В производстве дознавателя уголовное дело находится с момента его возбуждения и до момента направления уголовного дела с обвинительным актом или заключением прокурору, либо до того, как по делу будет вынесено постановление о приостановлении предварительного расследования, о прекращении уголовного дела. Кроме того, у дознавателя на рассмотрении находится материал проверки сообще-

№ 5 / 2012

ния о преступлении. Также ст. 157 УПК РФ уполномочивает дознавателя, при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, в порядке, установленном ст. 146 настоящего Кодекса, возбудить уголовное дело и производить неотложные следственные действия. Обязанности по обеспечению сохранности в тайне данных предварительного расследования — лишь одна из множества обязанностей дознавателя по находящемуся в его производстве уголовному делу. Способы обеспечения сохранности в тайне данных предварительного расследования можно разделить на две группы. К первой из них предлагается отнести действия дознавателя, направленные на защиту данных, составляющих следственную тайну, от противоправных посягательств со стороны лиц, пытающихся ими завладеть в целях оказания противодействия проводимому расследованию или же в иных преступных целях. Ко второй группе — действия лица, производящего расследование, направленные на защиту данных предварительного расследования от разглашения их лицами, которым они стали известны в силу выполнения данными лицами служебных задач. Прежде всего, способом обеспечения неразглашения данных предварительного расследования является предусмотренное ст. 161 УПК РФ право следователя и дознавателя отбирать подписку о неразглашении данных предварительного расследования у лиц, которым таковые стали известны. Значимость этого способа защиты тайны следствия, в отличие от всех других, подчеркивает предусмотренная нормой уголовного законодательства ответственность за противодействие правосудию. Перечень лиц, у которых может быть отобрана подписка о неразглашении данных предварительного расследования, является исчерпывающим. Проанализировав положения ст. 161 УПК РФ, приходим к выводу, что лицо, производящее расследование, например, не вправе получить подобную подписку у лиц, предъявляемых для опознания, у совершеннолетних членов семьи обыскиваемого, конвоиров, если производить следственные действия с обвиняемым или подозреваемым в их отсутствие небезопасно. Согласно п. 6 ст. 106 УПК РФ, если, при применении в каче-

Федеральный закон Российской Федерации от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» // СЗ РФ. 2011. № 7. Ст. 90. 1

Вестник Московского университета МВД России

121

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса стве меры пресечения, залог вносится лицом, не являющимся подозреваемым либо обвиняемым, то ему разъясняются существо подозрения, обвинения, в связи с которыми избирается данная мера пресечения. Таким образом, указанное лицо получает доступ к данным предварительного расследования, не являясь при этом участником уголовного судопроизводства. Именно на рассмотрение лица, ответственного за полноту, всесторонность расследования по уголовному делу, законодатель оставил решение вопроса о том, какие именно сведения, в каком объеме необходимо защищать от разглашения, а также о том, кого именно из участников уголовного судопроизводства предупреждать о таком неразглашении, а кого нет. При анализе разд. 2 УПК РФ, закрепляющего статус участников уголовного судопроизводства, сталкиваемся с тем, что, закрепив единожды в ст. 161 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации право лица, ведущего расследование, отбирать подписку о неразглашении данных предварительного расследования, законодатель вновь и вновь возвращается к этому моменту, перечисляя обязанности участников уголовного судопроизводства, а точнее — запрет на разглашение ставших им известными данных предварительного расследования под угрозой уголовной ответственности, при условии наличия подписки о таком неразглашении. Обвиняемого, подозреваемого и их защитников со всеми материалами дела дознаватель знакомит лишь по окончании предварительного расследования. В процессе же расследования они знакомятся лишь с документами, составленными с их участием, такими, как протоколы допросов подозреваемого и обвиняемого, протокол задержания, постановление о назначении экспертизы, заключение эксперта и другие процессуальные документы. И это еще один законодательно закрепленный способ, посредством которого дознаватель организует свою деятельность по обеспечению неразглашения данных предварительного расследования. Используя право, предоставленное ему п. 5 ч. 4 ст. 47 УПК РФ, обвиняемый вправе заявлять ходатайства. Одним из них может стать ходатайство об ознакомлении его и его защитника с теми или иными материалами уголовного дела, по которому он привлечен в качестве обвиняемого. Ходатайства об ознакомлении с материалами дела, которые лицо, производящее расследование, не

122

обязано в порядке, предусмотренном законодательством, предоставлять подозреваемому или обвиняемому, а также их защитникам, как правило, остаются без удовлетворения. Такое мотивированное решение дознавателя в соответствии с п. 14 ч. 4 ст. 47 УПК может быть обжаловано. Также одним из способов обеспечения лицом, ведущим расследование, неразглашения данных предварительного расследования является применение положений ч. 4 ст. 96 УПК РФ, предусматривающей, что при необходимости сохранения в интересах предварительного расследования в тайне факта задержания подозреваемого в совершении преступления уведомление с санкции прокурора может не производиться, за исключением случаев, когда подозреваемый является несовершеннолетним. При этом дознавателем выносится мотивированное постановление о неразглашении факта задержания подозреваемого, нуждающееся в санкции надзирающего прокурора. Во всех иных случаях лицо, производящее задержание, обязано уведомить о таком задержании близких или, в их отсутствие, других родственников, командование воинской части в случае, если задерживаемый является военнослужащим, посольство или консульство государства, подданным которого является задерживаемый. Обеспечить конфиденциальность сведений о потерпевшем или свидетеле дознаватель может также путем присвоения последним псевдонимов. Спорным является вопрос о том, с какого момента должностное лицо, производящее расследование, вправе эту меру применять. Так, М.Ч. Когамов отмечает, что меры по защите субъектов уголовно-процессуальных отношений должны применяться одновременно с возбуждением уголовного дела2. А.К. Тихонов полагает, что необходимы возможности защиты потенциального, будущего субъекта судопроизводства, который еще им не является в процессуальном понимании, но который заявил о совершенном или готовящемся преступлении либо иным образом участвовал в выявлении, предупреждении, пресечении или раскрытии преступления, а сотрудникам правоохранительных органов стало известно о возможности угрозы или покушения в отношении него3. Когамов М.Ч. Государственный следственный комитет: версии, опыт, проблемы, решения. Алматы, 1997. С. 109. 3 Тихонов А.К. Гарантии прав потерпевшего и свидетеля на предварительном следствии и в суде // Актуальные проблемы расследования пресуплений. М., 1995. С. 105. 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Л.В. Брусницын считает, что Уголовно-процессуальный кодекс Российской Ффедерации не предусматривает возможности использования псевдонима до возбуждения уголовного дела. Согласно ч. 2 и 3 ст. 141 УПК РФ, письменное заявление гражданина о преступлении должно быть им подписано, а устное — занесено в протокол, содержащий данные о заявителе и документах, удостоверяющих его личность. Псевдоним не может использоваться на этой стадии и в объяснениях граждан, в постановлении о возбуждении уголовного дела4. С этими положениями трудно не согласиться, однако, проблему таким образом можно решить лишь в отношении свидетеля, но не потерпевшего. По мнению автора, выходом из сложившейся ситуации стало бы внесение в действующий УПК РФ нормы, аналогичной ч. 9 ст. 166, но касающейся проверки сообщения о преступлении и заявителя. Представляется возможным дополнить положения ст. 141 УПК РФ ч. 8, изложив ее в следующей редакции: «при необходимости обеспечить безопасность заявителя, очевидца или жертвы преступления либо иных лиц, способствующих предупреждению или раскрытию преступления, их близких родственников, родственников и близких лиц, лицо, принявшее данное заявление, вправе не приводить в нем данные об их личности. В этом случае лицо, принявшее заявление, с согласия прокурора, выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним заявителя и приводится образец его подписи, которые он будет использовать ходе мероприятий по проверке по заявлению, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к материалам проверки. В случаях, не терпящих отлагательства, указанное действие может быть произведено без получения согласия прокурора. В данном случае постановление лица, принявшего заявление, передается прокурору для проверки его законности и обоснованности не-

№ 5 / 2012

замедлительно при появлении для этого реальной возможности». Введение в УПК РФ такой нормы обеспечило бы действие ч. 2 ст. 2 Федерального закона «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства», предусматривающей, что меры государственной защиты могут быть также применены до возбуждения уголовного дела в отношении заявителя, очевидца или жертвы преступления либо иных лиц, способствующих предупреждению или раскрытию преступления. Кроме того, ч. 9 ст. 166 УПК РФ определенно указывает, что следователь принимает решение о сохранении в тайне данных о личности свидетеля, потерпевшего с согласия руководителя следственного органа, а в случаях, нетерпящих отлагательств — и без такового, при условии передачи соответствующего постановления следователя руководителю следственного органа для проверки его законности и обоснованности незамедлительно при появлении для этого реальной возможности. Дознавателя же применять положения приведенной статьи уполномочивает ч. 3 ст. 11 УПК РФ. Очевидно, что при этом дознавателю необходимо согласие прокурора, однако прямого указания на это УПК РФ не содержит. Деятельность дознавателя по обеспечению неразглашения данных предварительного расследования объединяет в себе различные, предусмотренные уголовно-процессуальными нормами, способы защиты сведений, составляющих следственную тайну, имеющие своей целью сохранение в тайне данных предварительного расследования, нуждающихся в такой форме защиты, обеспечение интересов следствия и правосудия в целом, а, следовательно, и защиту прав и законных интересов граждан от противоправных посягательств, защиту участников уголовного судопроизводства. Брусницын Л.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию: мировой опыт и развитие российского законодательства (процессуальное исследование): моногр. М., 2010. С. 106. 4

Вестник Московского университета МВД России

123

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ОБ ОБЕСПЕЧЕНИИ НЕКОТОРЫХ ПРАВ ПОТЕРПЕВШИХ ОТ ПРЕСТУПЛЕНИЙ С.А. ГРИГОРОВ, адъюнкт кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Статья посвящена некоторым вопросам обеспечения прав потерпевших в уголовном процессе, предметом рассмотрения которых стали решения Конституционного Суда Российской Федерации. Ключевые слова: Конституционный Суд Российской Федерации; обеспечение прав; потерпевший.

ABOUT ENSURING SOME RIGHTS OF VICTIMS FROM CRIMES S.A. GRIGOROV, graduated in a military academy of chair of management of bodies of investigation of crimes of Academy of management of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The article is devoted to some of the rights of victims in criminal proceedings, subject to the decision of the Constitutional Court of the Russian Federation. Keywords: Constitutional Court of the Russian Federation, ensuring the rights of, the victim.

Соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина в Российской Федерации признаны обязанностью государства (ст. 1, 2 Конституции РФ). Однако, реальное обеспечение данных положений в области соблюдения прав и свобод человека и гражданина затруднено наличием формального характера демократических институтов, бюрократическими механизмами, существующими во всех сферах власти. Когда в стране криминогенная ситуация выходит из-под контроля, что связано с неустойчивым состоянием экономики, имущественным расслоением общества, неуправляемыми миграционными процессами и, порой, утратой населением жизненных ценностей и ориентиров, преступления приобретают особую жесткость и агрессиею, усиливается влияние в обществе организованной преступности, а причиняемый ими ущерб невосполним. В данных обстоятельствах субъект, чьи права и свободы нарушены совершенными преступлениями, будет признан потерпевшим. Основы правового статуса потерпевшего определены Конституцией РФ, установившей основополагающие принципы правового статуса личности, которые получили дальнейшее развитие в нормах законодательства об уголовном судопроизводстве. Проблемы обеспечения прав и свобод потерпевшего были неоднократным предметом рассмотрения в решениях Конституционного Суда РФ (далее — Суда). Состояние защищенности интересов потерпевших со стороны органов правосудия стало предметом рас-

124

смотрения на двух последних конгрессах ООН по предупреждению преступности (в Бангкоке — в 2005 г. и в Сальвадоре — в 2010 г.), где отмечалось, что многие потерпевшие недовольны текущим состоянием обеспечения их прав. О проявлении этой тенденции в Российской Федерации свидетельствует тот факт, что количество обращений граждан, ставших жертвами преступлений в Конституционный Суд, только растет. Поэтому защита конституционных прав потерпевших, упрочение их процессуального статуса остается одним из приоритетных направлений деятельности Конституционного Суда РФ1. В решениях Суд неоднократно указывал на недопустимость ограничения процессуальных прав потерпевшего в его стремлении отстаивать свои интересы. Нередко в решениях Суда содержатся ссылки на решения Европейского Суда по правам человека; в них нашли свое отражение и положения Декларации основных принципов правосудия для жертв преступлений и злоупотребления властью (принята Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН 40/34 от 29 ноября 1985 г.) и Рекомендаций Комитета министров Совета Европы № R (85) 11 «О положении потерпевшего в рамках уголовного права и процесса». Данные акты содержат положения о праве потерпевшего на доступ к правосудию и компенсаДоклад Председателя Конституционного Суда РФ В.Д. Зорькина «Национальные интересы, современный миропорядок и конституционная законность» на науч.-практ.конф. «Роль права в обеспечении национальных интересов», 25 октября 2005 г. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса цию за причинение ущерба; обеспечение процессуального положения потерпевшего на всех стадиях уголовного процесса. Несмотря на то, что разработчики УПК РФ старались учесть и правовые позиции Суда о правомочиях потерпевшего, некоторые вопросы, касающиеся статуса потерпевшего не получили адекватного разрешения. Поэтому они вновь становились предметом рассмотрения в решениях Суда. Необходимо отметить, что в Постановлении от 8 декабря 2003 г. № 18-П Суд подтвердил право потерпевшего на обжалование в кассационном порядке решения суда, принятого в связи с отказом государственного обвинителя от обвинения, поскольку отказ в пересмотре определений или постановлений суда о прекращении уголовного дела ввиду отказа прокурора от обвинения, не согласуется с другими нормами УПК РФ, закрепляющими права участников уголовного судопроизводства на обжалование не вступивших в законную силу судебных решений2. Данным решением Суд подтвердил право потерпевших и вышестоящих прокуроров на принесение кассационных жалоб и представлений. Данное решение подтверждает тот факт, что права потерпевшего в надзорной стадии процесса, не были достаточно обеспечены. Первая редакция ст. 405 УПК РФ устанавливала, что в надзорном порядке не допускался пересмотр постановления суда в связи с необходимостью применения уголовного закона о более тяжком преступлении, ввиду мягкости наказания или по иным основаниям, влекущим ухудшение положения осужденного, а также пересмотр оправдательного приговора либо определения или постановления суда о прекращении уголовного дела не допускаются. В Постановлении от 11 мая 2005 г. № 5-П по делу о проверке конституционности ст. 405 УПК РФ Суд пришел к выводу, что установленное право потерпевшего и его представителя ходатайствовать об устранении допущенных в предшествующем разбирательстве существенных нарушений, ведущих к неправильному рассмотрению дела, не может быть реализовано без предоставления им возможности обжаловать вступившие в законную силу судебные постановления по основаниям, ухудшающим положение осужденного (оправданного)3. Суд, данным решением, как бы подменяя законодателя, создал процессуальную норму. Так как, до внесения соот-

№ 5 / 2012

ветствующих изменений в УПК РФ, счел допустимым пересмотр в порядке надзора судебных решений по жалобе потерпевшего или представлению прокурора обвинительного приговора, а также определения и постановления суда в связи с необходимостью применения уголовного закона о более тяжком преступлении, ввиду мягкости наказания или по иным основаниям, влекущим за собой ухудшение положения осужденного, а также оправдательного приговора, либо определения или постановления суда о прекращении уголовного дела. Законодатель же при внесении изменений в ст. 405 УПК РФ указал лишь случаи фундаментального нарушения норм УПК РФ. По нашему мнению, действующая редакция не в полной мере отражает правовые позиции Суда по данному вопросу. Для того чтобы учесть правовые позиции Суда законодателю необходимо внести дополнения в ч. 3 ст. 405 УПК РФ. Суд, рассматривая в отношении прав потерпевших вопросы о соответствии некоторых положений УПК РФ Конституции РФ, не всегда усматривал несоответствие данных норм. Однако, и в данных решениях его правовые позиции необходимо обязательно учитывать. Например, в определении Конституционного Суда РФ от 22 января 2004 г. № 119-О, по жалобе гражданки Л.М. Семеновой, Конституционный Суд подтвердил право лиц, пострадавших от преступных действий, но официально не признанных потерпевшими в установленном законом порядке, на обжалование в кассационном порядке решений суда, затрагивающих их права и законные интересы4. В определении Конституционного Суда от 4 ноября 2004 г. № 430-О, по жалобе гражданки О.В. Старовойтовой указал, что следователь обязан предоставить потерпевшему возможность знакомиться с материалами предварительного расследования, в частности с постановлением о продлении Постановление Конституционного Суда РФ от 8 декабря 2003 г. № 18-П «По делу о проверке конституционности положений ст. 125, 219, 227, 229, 236, 237, 239, 246, 254, 271, 378, 405 и 408, а также гл. 35 и 39 УПК РФ в связи с запросами судов общей юрисдикции и жалобами граждан г. Москва» // Рос. газета 2003, 23 дек. 3 Постановление Конституционного Суда РФ от 11 мая 2005 г. № 5-П «По делу о проверке конституционности ст. 405 УПК РФ в связи с запросом Курганского областного суда, жалобами Уполномоченного по правам человека в РФ, производственнотехнического кооператива «Содействие», ООО «Карелия» и ряда граждан» // Рос. газета 2005, 20 мая. 4 Определение Конституционного Суда РФ от 22 января 2004 г. № 119-О по жалобе гр-ки Семеновой Л.М. на нарушение ее конституционных прав ч. 4 ст. 354 УПК РФ // Рос. газета. 2004, 3 июня. 2

Вестник Московского университета МВД России

125

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса срока предварительного расследования и постановлениями о назначении судебных экспертиз, независимо от их вида, и с полученными на их основании экспертными заключениями5. Несомненно, это указывает на чрезвычайную роль Конституционного Суда РФ в обеспечении прав потерпевшего от преступлений, а принятые решения — важный показатель того, что права и свободы потерпевших играют не последнюю роль в уголовном процессе. Однако, несмотря на предпринимаемые меры, вопрос о должном обеспечении прав потерпевших от преступлений остается открытым, поскольку право-

вые позиции Суда не всегда полностью и своевременно отражаются законодателем при внесении изменений в УПК РФ. Необходимо проработать действенный механизм своевременной инкорпорации решений Суда в уголовно-процессуальное законодательство и обратить внимание законодателя на качественную и последовательную разработку уголовно-процессуальных норм, учитывая как позиции Суда, так и сложившуюся правоприменительную практику. Определение Конституционного Суда РФ от 4 ноября 2004 г. № 342-О по жалобе гр-на Сидорова С.А. на нарушение его конституционных прав ч. 1 ст. 74 УПК РФ и ч. 1 ст. 399 УПК РФ // Рос. газета. 2004, 17 дек. 5

УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕЗАКОННОЕ ОБРАЗОВАНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ЧЕРЕЗ ПОДСТАВНЫХ ЛИЦ И НЕЗАКОННОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ (СТАТЬИ 173.1, 173.2 УК РФ) С.В. ЕРМАКОВ, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются актуальные проблемы уголовной ответственности за создание фирм-однодневок. Ключевые слова: уголовная ответственность, незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица, незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица, подставное лицо, фирмы-однодневки.

CRIMINAL LIABILITY FOR ILLEGAL INCORPORATION OF LEGAL ENTITY THROUGH NOMINEES, AND THE ILLEGAL USE OF DOCUMENTS (ARTICLES 173.1, 173.2 OF THE CRIMINAL CODE OF THE RUSSIAN FEDERATION) S.V. ERMAKOV, candidate of jurisprudence, senior lecturer of the department of preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry Annotation. The article examines the current problems of criminal responsibility for the incorporation of fly-by-night companies. Keywords: сriminal liability, illegal incorporation of legal entity, illegal use of documents, nominee, fly-by-night company.

Противодействие преступлениям экономической направленности и обеспечение неотвратимости наказания за их совершение являются важной задачей правоохранительных и судебных органов. Оборот теневого капитала составляет основу экономической преступности. Одним из важных состав-

126

ляющих механизма теневой экономики являются фирмы-однодневки. Законодатель установил уголовную ответственность за создание фирм-однодневок, которые широко используются при совершении экономических и налоговых преступлений. Так, в ст. 173.1 УК РФ

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса установлена ответственность за незаконное образование (создание, реорганизацию) юридического лица через подставных лиц. Исходя из названия, эта норма должна применяться, прежде всего, к тем лицам, кто на систематической основе занимается созданием и последующей «продажей» готовых юридических лиц, реорганизацией проблемных компаний с долговыми обязательствами, обналичиванием денежных средств. Не исключено применение ст. 173.1 УК РФ также к иным лицам, создающим фирмы-однодневки для использования в собственных целях (например, для уклонения от уплаты налогов, таможенных платежей, для заключения государственных и муниципальных контрактов). Однако, применение данной нормы на практике будет непростым. Рассмотрим объективную сторону преступления, предусмотренного ст. 173.1 УК РФ. Под образованием (созданием, реорганизацией) юридического лица можно понимать выполнение установленных законом юридических процедур, ведущих к правовому результату — внесению соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ). Оконченным преступление будет считаться после внесения записи в ЕГРЮЛ, так как именно с этого момента возникает правоспособность юридических лиц или юридическое лицо признается реорганизованным. Формально создание или реорганизация юридического лица происходит вполне законно, с соблюдением установленных законодательством процедур, однако, незаконность проявляется в том, что создается или реорганизуется юридическое лицо с привлечением подставных лиц. Подставными признаются лица, являющиеся учредителями (участниками) юридического лица или органами управления юридического лица, путем введения в заблуждение которых было образовано (создано, реорганизовано) юридическое лицо. Обратим внимание, что понятие «введение в заблуждение», не используется в других нормах УК РФ. Следственным и судебным органам более известны понятия «обман или злоупотребление доверием». Вследствие неединообразного толкования понятия «введение в заблуждение» могут возникнуть проблемы с применением данной статьи на практике. Уголовный закон не говорит, относительно каких обстоятельств и условий подставных лиц вводят в заблуждение. В настоящее время для уяснения смысла и содержания данного понятия можно обращаться не только

№ 5 / 2012

к разъяснениям близкой уголовно-правовой категории «обман», но и к соответствующей категории гражданского права, использующейся в ст. 178 ГК РФ «Недействительность сделки, совершенной под влиянием заблуждения». Так, согласно п. 1 ст. 178 ГК РФ «существенное значение имеет заблуждение относительно природы сделки либо тождества или таких качеств ее предмета, которые значительно снижают возможности его использования по назначению. Заблуждение относительно мотивов сделки не имеет существенного значения». Думается, что у подставных лиц заблуждение возникает в отношении истинных целей использования юридического лица и правовых последствий создания юридического лица для гражданина. Вместе с тем, как показывает практика, данных лиц могут и не вводить в заблуждение, а наоборот разъяснять им, как вести себя в случае вызова в следственные органы. Существуют прецеденты, когда номинальные учредители и руководители сами предлагают свои услуги. Номинальными руководителями или учредителями выступают, как правило, нуждающиеся в средствах студенты, лица, злоупотребляющие алкогольными напитками, лица без определенного места жительства и рода занятий. Такие граждане соглашаются участвовать в создании юридических лиц за небольшую сумму в несколько тысяч рублей. При необходимости облагораживается их внешний вид (прическа, одежда). У нотариуса удостоверяется подпись заявителя на заявлении о государственной регистрации юридического лица. В дальнейшем данные лица могут участвовать в открытии расчетного счета в банке и получении регистрационных ключей для системы «Клиент-банк». Таким образом, данные лица вполне способны понять смысл их участия в регистрации юридического лица и понимать правовые последствия совершаемых действий. В таком случае уголовная ответственность по ст. 173.1. УК РФ исключается ввиду отсутствия категории подставного лица, как ее понимает уголовный закон. Для лица, предоставившего свои документы (номинального учредителя), может наступить ответственность по ч. 1 ст. 173.2 УК РФ. А что касается лица, фактически руководившего этой деятельностью, то если оно физически не получало на руки паспорта номинального учредителя, то его действия не могут рассматриваться как противоправные. Уголовно-наказуемым деянием по ч. 2 ст. 173.2 УК РФ при-

Вестник Московского университета МВД России

127

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса знается лишь приобретение документа, удостоверяющего личность, или использование персональных данных, полученных незаконным путем. Далее мы более подробно рассмотрим особенности ст. 173.2 УК РФ. Складывается абсурдная ситуация — лица действуют осознанно, преследуя определенные интересы, причем более общественно опасной является деятельность фактического создателя юридического лица, а, согласно буквальному толкованию закона, ответственности подлежит только лицо, которое привлечено в качестве номинального учредителя. Таким образом, в случаях, когда номинальный учредитель и (или) руководитель фирмы-однодневки не признается подставным лицом, уголовная репрессия будет направлена на социально-незащищенных граждан, согласившихся выступить в качестве номинальных учредителей и руководителей юридических лиц. Основная проблема расследования преступлений по ст. 173.1 УК РФ видится в установлении реальных «владельцев» юридического лица и доказывании их причастности к организации юридического лица. Такие лица могут использовать организацию в процессе ведения хозяйственной деятельности, контролировать ее финансовые потоки. Данные о личности фактических организаторов в документах юридического лица не фигурируют, и в связи с этим установить их, возможно, прежде всего, оперативным путем. В частности возможно определение IP-адреса, с которого осуществлялась связь с банком, телефонных соединений подставного лица в момент регистрации юридического лица и т.п. В дальнейшем при расследовании уголовного дела доказать связи такого лица с созданной организацией, с подставным лицом можно путем проведения опознаний, допросов и очных ставок, изъятия в ходе обысков и выемок соответствующих документов, печатей, компьютеров, флэш-карт и пр. Также отметим, что если какое-либо лицо приобретает и использует в своей деятельности готовое юридическое лицо, зарегистрированное на подставных лиц (фирму-однодневку), то оно не подлежит уголовной ответственности по данной статье, так как оно не принимало участие в его создании. Рассмотрим особенности второго состава преступления, связанного с регистрацией фирм-однодневок. В ст. 173.2 УК РФ криминализовано незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица. Причем ответственность предусмотрена как за предоставление

128

документов, удостоверяющих личность, или выдачу доверенности (ч. 1), так и за их приобретение или использование персональных данных, полученных незаконным путем (ч. 2) для указанных целей. В примечании к ст. 173.2 УК РФ раскрывается понятие приобретения. Под приобретением документа, удостоверяющего личность, в указанной статье понимается его получение на возмездной или безвозмездной основе, присвоение найденного или похищенного документа, удостоверяющего личность, а также завладение им путем обмана или злоупотребления доверием. В свою очередь, понятие предоставления документа законодателем не разъяснено. Предоставлением документов, на наш взгляд, следует считать умышленную передачу документа, удостоверяющего личность, другому лицу в противоправных целях, указанных в диспозиции ч. 1 ст. 173.1 УК РФ. Законодатель указывает на две последовательные цели предоставления документа, удостоверяющего личность: 1) образование юридического лица; 2) совершение в последующем с использованием такого лица одного или нескольких преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом. Формально с момента предоставления преступление можно считать оконченным. Законодатель сформулировал данный состав как усеченный. Дальнейшие действия по созданию организации могут происходить без участия лица, но с использованием его документов. Доказать указанные законодателем цели крайне сложно. Потребуется устанавливать и доказывать связь между предоставлением документа для образования юридического лица и совершением финансовых преступлений в последующем, которые охватывалась умыслом виновного. Наличие же указанных целей только в сознании лица, не материализовавшихся в последующих финансовых преступлениях, не будет признаваться следователями достаточным основанием для предъявления таким лицам обвинений. Заметим, что закон также умалчивает о том, какому лицу предоставляется документ. Исходя из системного толкования ч. 1 и 2 ст. 173.2 УК РФ, можно предположить, что документы предоставляются непосредственно создателям фирм-однодневок или их доверенным лицам. Однако, здесь возникает вопрос, считать ли предоставлением документа, удостоверяющего личность, в широком смысле слова, в том числе предъявление своего паспорта нотариусу при удосто-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса верении подписи на заявлении о регистрации или должностному лицу ИФНС при подаче документов на регистрацию юридического лица непосредственно самим лицом? Широко толкуя понятие «предоставление», можно прийти к выводу, что лицо, регистрируя на свое имя фирму-однодневку, тем самым предоставляет для этого свой документ — паспорт. В заключении отметим, что, по нашему мнению, перспективы для успешного расследования таких дел невелики. Так, следователям будет необходимо установить местонахождение подставных лиц, опровергнуть их стандартные ответы — «я потерял паспорт», доказать, что подставных лиц ввели в заблуждение, установить фактических создателей юридического лица, которые не фигурируют в официальных документах, доказать связь фактических создателей как с подставными лицами, так и с организациями. Полагаем, что основная проблема, с которой придется столкнуться органам следствия, заключается в том, что им необходимо установить то обстоя-

тельство, что документы предоставлялись именно с целью создания юридического лица для совершения преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом. Опровергнуть заявление подставного лица о том, что он предоставил свои документы не в целях совершения в последующем преступлений, крайне сложно. После регистрации юридическое лицо может быть продано, и только потом другие лица будут совершать преступления с использованием данной конкретной фирмы. Также необходимо учитывать, что рассматриваемые преступления не являются тяжкими, а соответственно, не является «рейтинговыми» для службы экономической безопасности и противодействия коррупции. В связи с этим не стоит ожидать активности в выявлении таких преступлений. Думается, что в нынешней редакции ст. 173.1, 173.2 УК РФ будут применяться только в совокупности с иными налоговыми и экономическими составами преступлений.

ОБСУЖДАЕМ ЗАКОНОПРОЕКТ: НОВАЯ ПРОЦЕССУАЛЬНАЯ ПРОЦЕДУРА — ДОЗНАНИЕ В СОКРАЩЕННОЙ ФОРМЕ А.С. ЕСИНА, кандидат юридических наук, доцент, врио начальника кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Анализируются положения проекта ФЗ № 33012-6 «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» в части дополнения УПК РФ гл. 32.1, регулирующей порядок производства дознания в сокращенной форме. Подвергаются критическому осмыслению отдельные нормы законопроекта; сформулированы предложения, направленные на совершенствование правовой регламентации производства по уголовному делу в виде сокращенного дознания. Ключевые слова: дознание в сокращенной форме, дознаватель, сокращенное досудебное производство, сроки дознания.

DISCUSSING THE BILL: THE NEW PROCEDURAL PROCEDURE — INVESTIGATION IN CONDENSED FORM A.S. ESINA, сandidate of jurisprudence, associate professor, the acting head of the Department of the preliminary investigation of the Moscow university of the Ministry Interior of Russia Annotation. The article analyses the provisions of the draft of the Federal law № 33012-6 «On introducing amendments to articles 62 and 303 of the Criminal code of the Russian Federation and the Criminal procedure code of the Russian Federation» in the part of the amendments of the CPC of the Russian Federation head of the 32.1, regulating the procedure of investigation in condensed form. separate provisions of the bill are subjected to critical analysis; The article contains proposals aimed at improving the legal regulation of criminal proceedings in the form of inquiry in a condensed form. Keywords: the investigation in condensed form, the investigator, the pre-trial proceedings in a condensed form, the terms of preliminary investigation.

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

129

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Необходимость введения упрощенного порядка досудебной подготовки материалов по преступлениям небольшой и средней тяжести не вызывает сомнений. Необходимость в этом назрела давно и поручение президента РФ Д.А. Медведева о необходимости совершенствования уголовно-процессуального закона в этой части — лишнее тому подтверждение. Тот положительный эффект, который предполагается получить после введения дознания в сокращенной форме, достаточно полно отражен авторами проекта Федерального закона РФ № 33012-6 «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации»1 в пояснительной записке, где сказано, что данная процедура позволит обеспечить скорейший доступ к правосудию лиц, пострадавших от преступления, значительно сократить сроки уголовного судопроизводства, и рационально использовать все уголовно-процессуальные ресурсы, а также иные аргументы. Вместе с тем, хотелось бы напомнить, что за последние годы сложилась негативная практика, когда нововведения в УПК РФ постоянно «подправлялись», а отдельные положения были несовершенны изначально, требовали корректировки и (или) более совершенной и конкретной формулировки еще на стадии проекта. Не хотелось бы повторения подобного процесса и с обсуждаемым проектом закона. Поэтому, именно сейчас, на стадии обсуждения проекта ФЗ необходимо внимательно изучить все предложения относительно совершенствования правового регулирования вновь вводимой процессуальной процедуры — дознание в сокращенной форме. Прежде всего вызывает возражение наименование предлагаемой процессуальной деятельности: гл. 32.1 «Дознание в сокращенной форме». Заметим, что содержание уголовно-процессуального термина «дознание» прошло несколько этапов своего формирования2. Не останавливаясь более подробно на этом аспекте рассматриваемого понятия, заметим, что пределы этого уголовно-процессуального термина то расширялись законодателем, то сужались. Последние годы сложилось уже устоявшееся мнение о том, что дознание — это самостоятельная форма расследования преступлений, отнесенных к подследственности органов дознания, особенности производства которого изложены в гл. 32 УПК РФ. Именно в этой главе содержатся исключения из общих правил производ-

130

ства расследования, что определяет особенность и исключительность дознания как самостоятельной формы расследования преступлений от другой формы — предварительного следствия. Прежде всего эта особенность проявляется в сокращенных сроках производства расследования в форме дознания и в исключении некоторых процессуальных процедур, так характерных для предварительного следствия. Иными словами, дознание упрощено по сравнению с предварительным следствием. Поскольку порядок производства дознания и так упрощен в нормах гл. 32 УПК РФ, содержит различные изъятия из общих правил производства расследования, то возникают сомнения относительно того, чтобы и новую процессуальную процедуру, которая еще больше отличается от традиционного расследования, именовать вновь дознанием, да еще сокращенным. При этом заметим, что само понятие «дознание в сокращенной форме» не сформулировано авторами законопроекта в ст. 5 УПК РФ. Представляется целесообразным именовать вновь вводимую процессуальную процедуру как «упрощенная форма досудебной подготовки материалов». Собственно именно таким образом это нововведение и было сформулировано в наказе Президента РФ. Следует признать несовершенными и нуждающимися в корректировке положения законопроекта, устанавливающие срок производства дознания в сокращенной форме. Согласно ч. 1 ст. 226.1 проекта ФЗ дознание, производимое в сокращенной форме, должно быть закончено в срок, не превышающий 15 суток. В этот срок включается время с момента вынесения дознавателем постановления о производстве дознания в сокращенной форме (выд. авт.) и до его направления прокурору с обвинительным постановлением. Заметим, что срок сокращенного дознания предлагается исчислять не с момента возбуждения уголовного дела, а с момента вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме. В то же время, как следует из смысла ст. 226.4 ФЗ, такое постановление выносится дознавателем в течение 24 часов с момента подачи подозреваемым ходатайства о сокращенном производстве расследования, которое подозреваемый вправе заявить не позднее двух суток со дня, когда ему Рос. газета. 2012, 11 март. Есина А.С., Арестова Е.Н. Уголовно-процессуальная деятельность ОВД в качестве органов дознания: учеб. пособие. М., 2009. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса было разъяснено право заявить подобное ходатайство. В свою очередь, право подозреваемому разъясняется дознавателем после вручения копии постановления о возбуждении уголовного дела; срок вручения данного постановления в законе не определен. Если предположить, что копия постановления о возбуждении уголовного дела будет вручена подозреваемому через двое суток после принятия решения, еще двое суток дается подозреваемому для принятия решения о возможности подать ходатайство о сокращенном дознании, потом в течение еще 24 часов дознаватель рассматривает это ходатайство, и только потом принимает решение о производстве дознания в сокращенной форме, о чем выносит соответствующее постановление. Срок дознания в сокращенной форме — 15 суток — начинает исчисляться с даты вынесения подобного постановления. В результате может так случится, что к моменту начала срока сокращенного дознания уже пройдет пять суток, в течение которых расследование проводилось, следственные и процессуальные действия (без участия подозреваемого) осуществлялись, различного рода запросы — направлялись. Затем 15 суток отводится на само сокращенное дознание. Итого 20 суток расследования уже пройдет. А если предположить, что при необходимости срок сокращенного дознания может быть продлен (как это предлагают авторы законопроекта в ст. 226.6) еще на 20 суток, то становится очевидно, что замысел на упрощенное досудебное производство и быстрое расследование преступления небольшой тяжести — утрачен полностью. В чем тогда смысл нововведения? С нашей точки зрения, срок дознания в сокращенной форме не должен подлежать продлению вовсе. Все ситуации, когда невозможно по каким-либо причинам окончить расследование в столь короткий срок, — влекут производство дознания в порядке, предусмотренном нормами гл. 32 УПК РФ. 15-суточный срок сокращенного дознания следует признать оптимальным, хотя его исчисление следует начинать с даты возбуждения уголовного дела. Совершенно непонятен замысел авторов проекта закона, выраженный в тексте ч. 3 ст. 226.7 «Окончание дознания, производимого в сокращенной форме», где говорится, что обвинительное постановление — как итоговый документ по результатам проведенного дознания в сокращенной форме — должно быть составлено в срок 10 суток с момента возбуждения уго-

№ 5 / 2012

ловного дела. Каким образом и почему дознаватель обязан составлять обвинительное постановление в течение 10 суток с момента возбуждения уголовного дела, если ему законодатель в другой (предыдущей) норме закона установил срок расследования в форме сокращенного дознания в течение 15 суток? Далее, в ст. 226.7 проекта ФЗ сказано, что не позднее трех суток со дня составления обвинительного постановления обвиняемый и его защитник должны быть ознакомлены с обвинительным постановлением, а также материалами уголовного дела. Данное законодательное установление следует понимать таким образом, что не позднее трех суток с момента составления обвинительного постановления (а данный документ считается составленным, когда подписан дознавателем и согласован с начальником органа дознания — ч. 2 ст. 226.7 Проекта ФЗ) дознаватель обязан ознакомить подозреваемого и его защитника с данным документом и материалами уголовного дела. При этом, заметим, продолжительность самой процедуры ознакомления не ограничена сроками. Так, например, если обвинительное постановление составлено дознавателем 3 марта, то ознакомление подозреваемого с итоговым документом и материалами уголовного дела должно состояться не позднее 6 марта, о чем составляется протокол. Таким образом, протокол ознакомления с материалами уголовного дела составляется после обвинительного постановления, да еще на 3 суток позже. Возникает закономерный вопрос: когда следует считать сокращенное дознание оконченным — с момента составления обвинительного постановления или с момента составления протокола ознакомления с материалами уголовного дела? Следует сказать несколько слов и о несовершенстве положений законопроекта в части определения условий для производства дознания в сокращенной форме. Статья 226.2 Федерального закона перечисляет обстоятельства, исключающие производство дознания в сокращенной форме. Среди прочих указывается, что если потерпевший возражает против производства дознания в сокращенной форме, то дознание должно проводиться в обычном порядке. Вместе с тем, в тексте проекта ФЗ не предусмотрен порядок, определяющий момент разъяснения этого права потерпевшему, а также момент фиксации волеизъявления потерпевшего. Указывается, что ему направляется копия постановления о производстве дознания в сокращенной форме, в уведомлении разъ-

Вестник Московского университета МВД России

131

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ясняются порядок и правовые последствия производства дознания в сокращенной форме, а также право возражать против производства дознания в сокращенной форме. Получается, что решение о производстве дознании в сокращенной форме принималось дознавателем без учета пожелания самого потерпевшего, который просто уведомляется о принятом решении, что противоречит положению законопроекта о том, что желание потерпевшего на производство сокращенного дознания является одним из обязательных условий для того, чтобы досудебное производство в сокращенной форме состоялось. Наконец, необходимо обратить внимание на следующее: окончание сокращенного дознания предусматривает составление обвинительного постановления, с момента составления которого лицо при-

обретает статус обвиняемого. При этом заметим, он лишен возможности дать показания по обвинению, чем существенно нарушаются его права, предусмотренные ст. 47 УПК РФ. По данному поводу много критикуют порядок окончания дознания составлением обвинительного акта, так стоит ли повторять подобные ошибки в новой процедуре? Безусловно, в данной статье затронуты и проанализированы далеко не все нововведения законопроекта. По мнению автора, в работе обращено внимание на самые «острые» его моменты. Сказанное позволяет сделать вывод о том, что на этапе обсуждения законопроекта необходимо выявлять и устранять обнаружившиеся недостатки в формулировке тех или иных положений закона, исправлять их с тем, чтобы текст закона стал более совершенным.

КОРРУПЦИОННЫЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ: ПРОБЛЕМНЫЕ ВОПРОСЫ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ М.М. МАКАРЕНКО, кандидат юридических наук, доцент кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются актуальные вопросы раскрытия и расследования коррупционных преступлений. Ключевые слова: коррупция, раскрытие и расследование коррупционных преступлений.

CORRUPTION CRIMES: THE PROBLEM QUESTIONS OF DETECTION AND INVESTIGATION М.М. MAKARENKO, сandidate of jurisprudence, associate professor of department of the preliminary investigation of the Moscow university of the Ministry Interior of Russia Annotation. Тhe problem questions of detection and investigation of corruption crimes are examined in the article. Keywords: corruption, detection and investigation of corruption crimes.

Анализируя сущность и законодательную обусловленность коррупции по Федеральному закону от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»1, прежде всего, необходимо отметить, что в нашей стране коррупция — понятие не уголовно-правовое, а собирательное, определяющее правонарушения самого различного вида — от дисциплинарных до уголовно-правовых. Обозначая перечень коррупционных деяний, законодатель, не определил полноту данного перечня, его открытости или закрытости, возможно, по умолчанию считая перечень открытым,

132

поскольку он содержит норму «…либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения...». В данном федеральном законе не дается четкого определения, отражающего сущность коррупции как социального явления, а лишь обозначается перечень коррупционных деяний, относимых к ней, не раскрывается в нем и содержание коррупционного преступФедеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» // СЗ РФ. 2008. № 529(ч. 1). Ст. 6228. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ления. Отсутствие же единого научно обоснованного подхода к определению содержания понятий «коррупция», «коррупционное преступление» и их четкого законодательного закрепления препятствуют правильному формированию стратегии и выбору тактики при выявлении и расследовании криминальных коррупционных проявлений, тем самым изначально затрудняя их реализацию правоприменителем. Как показывает практика, сегодня возбуждается лишь незначительное количество уголовных дел по отношению к фактическим масштабам преступлений, связанных с коррупцией. Еще меньшая их часть доходит до суда. В 2011 г. правоохранительными органами РФ выявлено 10 952 факта взяточничества, что на 8,8% ниже, чем в прошлом году. В целом по РФ и в ряде федеральных округов наблюдается тенденция снижения выявления преступлений данного вида в крупном и особо крупном размерах (всего 337, снижение показателя на 3,7%). Большая часть этих фактов (10 150) выявлена сотрудниками ОВД2. Аналогичная картина складывается в ряде федеральных округов и по показателям количества уголовных дел, возбужденных по преступлениям указанной категории, направленных в суд. Одна из главных причин сложившегося положения — слабая профессиональная подготовка оперативных сотрудников и следователей, что, в свою очередь, предопределено недостаточным обеспечением учебного процесса специальными образовательными программами и курсами, дефицитом необходимой методической литературы по теме, игнорированием предложений ученых и руководителей подразделений экономического блока территориальных ОВД о необходимости целевой подготовки специалистов антикоррупционных подразделений. Основными причинами отказов в возбуждении уголовных дел коррупционной направленности, их прекращения, вынесения оправдательных приговоров, являются неполные и некачественные материалы доследственных проверок, ошибки, допускаемые оперативными сотрудниками в ходе документирования преступной деятельности, а также следователями при анализе имеющихся доказательств. Следует отметить, что самыми распространенными ошибками оперативных сотрудников являются: ¨ предоставление следователю для возбуждения уголовного дела материалов, в которых заявление лица о вымогательстве у него взятки датировано более

№ 5 / 2012

поздним числом, чем проведение самого оперативного эксперимента, организованного, якобы, в связи с этим обращением; ¨ некачественное проведение аудио- и видеозаписей, что делает невозможным установление самого факта передачи незаконного вознаграждения, а также поверхностное исследование должностных обязанностей разрабатываемых лиц. Как результат, на стадии проведения предварительного расследования нередко выясняется, что подозреваемый либо не является должностным лицом, либо действия, за которые он получил взятку, не входят в круг его обязанностей. Основными ошибками в ходе предварительного расследования по уголовным делам данной категории является отработка не всех возможных версий совершения преступления, неверно выбранная тактика проведения отдельных следственных действий, запоздалое проведение обысков и выемок, несвоевременное назначение фоноскопических, почерковедческих и других экспертиз, ошибочная квалификация действий обвиняемых. Проведенный автором анализ работы правоохранительных органов показывает, что в разных регионах России у правоприменителей сформировался различный подход к вопросам выявления, раскрытия и расследования указанных преступных деяний. Отсутствие единообразной практики и унифицированных методов противодействия коррупционным преступлениям, так же напрямую влияет на низкую результативность работы по данному направлению. Традиционно к антикоррупционным нормам Уголовного кодекса Российской Федерации (далее — УК РФ) относят, в первую очередь, нормы о должностных преступлениях, в частности: злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ); превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК РФ); получение взятки (ст. 290 УК РФ); дача взятки (ст. 291 УК РФ); служебный подлог (ст. 292 УК РФ); незаконное освобождение от уголовной ответственности (ст. 300 УК РФ); присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ) и т.д. С учетом заявленной темы, прежде всего, следует поднять проблемы, связанные с формулированием диспозиций указанных уголовно-правовых норм, а Статистические данные ГИАЦ МВД России за 2011 г. Официальный сайт МВД России. [Электронный ресурс]. Режим доступа: URL://http://www.mvd.ru/stats. 2

Вестник Московского университета МВД России

133

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса также определением размеров санкций, способных корреспондировать с характером и степенью общественной опасности анализируемой группы преступлений. Сюда же следует отнести вопросы правоприменения, выраженные в обеспечении результативности норм уголовного закона, предусматривающих ответственность за упомянутые деяния. Правоприменительная практика показывает, что основными недоработками указанных норм, негативно сказывающимися на процессе противодействия коррупционным преступлениям, являются: во-первых, их недостаточная «технологичность», вовторых, наличие большого набора альтернативных, мягких санкций, установленных за совершение указанных преступлений. Обращая внимание на первую из упомянутых негативную особенность анализируемых норм, следует отметить, что их «нетехнологичность» выражается, в частности, в том, что в ряде диспозиций предусматриваются признаки, не поддающиеся или трудно поддающиеся установлению и доказыванию. Целесообразно обратить внимание на широкое использование оценочных признаков. Наличие последних, обрекает эти нормы на роль трудно применимых в следственной и судебной практике. Всестороннее исследование проблемы борьбы с коррупцией дает основание также утверждать, что в имеющемся сегодня в России правовом поле встречаются существенные пробелы. В какой-то мере это объясняется недостатками действующего в РФ законодательства. Например, нельзя не отметить необходимость дальнейшей дифференциации случаев получения взятки. Как известно, в ныне действующем уголовном законодательстве России данное деяние представлено лишь одной ст. 290 УК РФ, где отсутствует деление на взятку-подкуп и взятку-вознаграждение. Очевидно, введение таких различий в ныне действующем УК РФ будут способствовать большей наступательности, а значит и эффективности уголовно-правовых средств воздействия. Кроме того, хотелось бы акцентировать внимание на такой проблеме как допустимость материалов оперативно-разыскных мероприятий (далее — ОРМ) в качестве доказательств по уголовным делам о коррупционных преступлениях. Так, например, в большинстве случаев основанием для возбуждения уголовного дела о получении взятки служат материалы ОРМ, в процессе проведения которых должностное лицо задерживается с по-

134

личным. Однако, определение статуса таких материалов в уголовном деле на практике является весьма проблематичным. Зачастую это объясняется тем, что законодатель, фиксируя в УПК РФ возможность использования в доказывании по уголовному делу результатов ОРД, по своей сути действовал от обратного, так как в ст. 89 УПК РФ установлен запрет на использование таковых, если они не отвечают требованиям, предъявляемым уголовно-процессуальным законодательством к доказательствам. В то время как гл. 10 УПК РФ дает понятие каждого вида доказательства и определяет его сущность, Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» не только не раскрывает содержание каждого из перечисленных в ст. 6 ОРМ как определенного результата ОРД, но и не уточняет понятие оперативно-разыскного мероприятия как такового, а лишь определяет условия проведения ОРМ. При этом УПК РФ предусматривает, что каждое доказательство оформляется по установленной законом процедуре. Таким образом, изначально материалы ОРМ доказательствами не признаются, а относятся лишь к сведениям об источниках фактов, которые в дальнейшем, после надлежащего процессуального закрепления, могут стать доказательствами по уголовному делу, при условии вынесения следователем, в производстве которого это дело находится, постановления о приобщении материалов ОРМ к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Если этого не происходит, материалы ОРМ относятся к категории недопустимых доказательств. Вместе с тем, следует признать, что уровень взаимодействия оперативно-разыскных служб и следственных аппаратов при реализации результатов оперативно-разыскной деятельности остается низким. По рассматриваемой категории уголовных дел велико значение исходной информации. Чем больше объем такой информации, тем меньше версий предстоит прорабатывать на начальном этапе расследования. Показательным в этом отношении является следующий пример. Проверяя оперативную информацию о взяточничестве высокопоставленного чиновника городской администрации, сотрудники оперативного подразделения одного из субъектов РФ провели операцию по его изобличению. Однако, следователь не был уведомлен о предшествующей задержанию оперативной

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса разработке фигуранта, и, анализируя материалы уголовного дела, выявил противоречия в показаниях заявителя. Собирая доказательства вины чиновника, следователь параллельно проверял вызвавшую у него подозрение «легенду» заявителя. При этом обнаружилось, что многие документы представляемой им фирмы составлены с грубыми нарушениями, а самой фирмы не существует вообще. В результате несогласованности действий следователя и сотрудников оперативно-разыскных служб не только утратило судебную перспективу само дело, но и были разглашены сведения, относимые в разряд конфиденциальных. Как вывод, следователь совместно с сотрудниками оперативного подразделения должен был заранее разрабатывать план, позволяющий реализовывать оперативную информацию, не раскрывая ее первоначальный источник. Очевидно, что в приведенном примере следователь мог бы заранее указать на недостатки в документальном оформлении «легенды», либо построить расследование таким образом, чтобы не все документы оперативного прикрытия приобщались к материалам уголовного дела. Эффективность оперативной работы по выявлению коррупционных преступлений не дает необходимого результата во многом в результате несовершенства законодательной базы. Установленный перечень ОРМ не учитывает быстроизменяющиеся способы совершения коррупционных преступлений, что не позволяет своевременно реагировать на складывающуюся криминальную ситуацию. В связи с этим считаем необходимым предусмотреть в законе возможность проведения с санкции суда мониторинга информационных и телекоммуникационных сетей и систем, что позволило бы получать, фиксировать, накапливать, исследовать, идентифицировать информацию, передающуюся по каналам электросвязи. Безусловно, что при этом должно быть в полном объеме обеспечено соблюдение конституционных прав и свобод граждан. В настоящее время можно обозначить два основных вопроса, требующих к себе особого внимания при возбуждении уголовных дел коррупционной направленности. Важно изначально определить, во-первых, является ли лицо, в отношении которого возбуждается уголовное дело, должностным и связано ли совершенное преступление с его должностными обязанностями; во-вторых, степень неприкосновенности, вытекающей из должностного статуса этого лица.

№ 5 / 2012

На сегодняшний день складывается парадоксальная ситуация при которой за преступление коррупционной направленности легче привлечь лицо, у которого более четко расписаны должностные инструкции. Например, это может быть сотрудник полиции, у которого должностные инструкции детально расписаны и официально утверждены, а один из основных пунктов в прямой постановке устанавливает «персональную ответственность в соответствии с действующим законодательством». Напротив, в ряде органов исполнительной власти и местного самоуправления таких перечней должностных обязанностей никогда не предусматривалось. Поэтому если ситуация не изменится, у нас и впредь субъектами выявленных коррупционных преступлений будут оставаться в лучшем случае главы муниципальных образований, хотя в управленческих структурах всех уровней есть немало чиновников, которые, в силу своих должностных обязанностей, препятствуют эффективному прохождению документации, лоббируют чьи-то интересы и т.д. К числу значимых проблем на предшествующем возбуждению уголовного дела этапе следует отнести иммунитет ряда должностных лиц от уголовной ответственности. Так, в одной из областей имел место случай, когда получение взятки судьей удалось зафиксировать на видеопленку. Однако, при этом не был соблюден предусмотренный законом порядок проведения ОРМ в отношении должностных лиц этой категории. Следователь посчитал, что допущенное при фиксации правонарушения отступление от правил можно исправить, если ввести эту информацию в уголовное дело с соблюдением требований УПК РФ. Тем не менее, суд впоследствии признал такое доказательство недопустимым и оправдал подсудимого. Как при проведении ОРМ, так и в ходе следствия необходимо тщательно документировать доказательства происхождения финансов, недвижимости, других материальных ценностей, являющихся предметом расследования, в том числе и размещенных за рубежом. Для этого важно использовать все имеющиеся возможности по выявлению каналов легализации преступных доходов в ходе расследования коррупционных преступлений, наладить должное взаимодействие с Росфинмониторингом, ФСБ РФ, Службой внешней разведки и иными заинтересованными ведомствами, максимально использовать возможности НЦБ Интерпола и других международных организаций.

Вестник Московского университета МВД России

135

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Таким образом, очевидно, что многообразие и совершенствование видов и форм коррупционных преступлений, увеличение их числа, предопределяют необходимость поиска новых, наиболее эффективных методик раскрытия и расследования коррупционных преступлений, в том числе путем оптимального сочетания тактики следственных и оперативных действий при соблюдении строгой законности их проведения. Следует признать и существование у правоприменителей потребности в формировании единой судебной практики. В настоящее время они руководствуются в своей деятельности большей частью лишь разъяснениями двух Пленумов ВС РФ (от 10 февраля 2000 г. № 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» и от 16 октября 2009 г. № 19 «О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий»). Вместе с

тем, общественные, социально-экономические условия в нашей стране постоянно развиваются, вместе с ними видоизменяется и преступность, перед правоохранительными органами встают новые, масштабные задачи. В этой связи очевидна крайняя необходимость рассмотрения Пленумом ВС РФ вопроса об обобщении судебной практики в данной сфере и принятия соответствующего постановления с учетом современных реалий. В рамках данной статьи нами были затронуты лишь некоторые проблемные вопросы, возникающие при квалификации, выявлении и расследовании коррупционных преступлений. Безусловно, их гораздо больше. Однако, полагаем, что скорейшее разрешение обозначенных проблем будет способствовать повышению эффективности работы на данном приоритетном направлении деятельности органов внутренних дел.

ИНСТИТУТ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА: ПРОБЛЕМЫ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ М.В. МЕШКОВ, кандидат юридических наук, доцент, Заслуженный юрист России, профессор кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России; В.В. ГОНЧАР, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются некоторые проблемы понятийного аппарата уголовно-процессуального законодательства России, новеллы, связанные с поводами к возбуждению уголовного дела. Ключевые слова: уголовно-процессуальное законодательство, проблемы уголовного судопроизводства, предварительное расследование, предварительное следствие, этап возбуждения уголовного дела, поводы к возбуждению уголовного дела, правовое понятие в уголовном процессе.

INSTITUTE OF INITIATION OF LEGAL PROCEEDINGS: PROBLEMS OF LEGAL REGULATION M.V. MESHKOV, candidate of jurisprudence, assistant professor, professor of department of the preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry; V.V. GONCHAR, candidate of jurisprudence, the senior lecturer of the Department of preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry Annotation. Given article is devoted some problems of the conceptual device of the criminally-remedial legislation of Russia, the short stories connected with occasions to excitation of criminal case. Keywords: the criminal and procedural legislation, problems of criminal legal proceedings, preliminary investigation, preliminary investigation, a stage of initiation of legal proceedings, occasions to initiation of legal proceedings, legal concept of criminal trial.

136

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Нормальное функционирование институтов общества и государства во многом зависит от успешного предупреждения, пресечения и расследования преступлений. В связи с этим деятельность органов расследования вообще и организация их деятельности на начальном этапе уголовного судопроизводства (т.е. в стадии возбуждения уголовного дела) в частности, заслуживает детального анализа. В зависимости от того, насколько качественна будет работа органов расследования на начальном этапе уголовного процесса, в значительной мере зависит дальнейший успех или неудача в расследовании преступлений и соблюдены права и законные интересы лиц, пострадавших от преступных проявлений, лиц заподозренных в их совершении, а так же интересы общества и государства. По информации генеральной прокуратуры, положение дел в данной сфере деятельности вызывает серьезные нарекания надзорного ведомства, поскольку «системное укрывательство преступлений» стало причиной того, что «в уголовно-правовую статистику больше никто не верит», во всех регионах страны выявлены факты «откровенного манипулирования данными статистики», в 2010 г. по сравнению с предыдущим периодом «почти на 15% выросло количество нарушений закона при приеме сообщений о преступлениях»1. В 2011 г., только в Северо-Кавказском федеральном округе прокуроры «восстановили и поставили на учет более шести тыс. укрытых от регистрации и учета преступлений»2. Для недопущения подобных недостатков необходим комплексный подход, предполагающий не только наведение порядка с соблюдением законности в деятельности правоохранительных органов, но и совершенствование норм закона, регулирующих данную сферу деятельности, в том числе и надлежащую регламентацию в законе поводов к возбуждению уголовного дела. В этой связи законодатель предпринял определенные шаги и внес ряд изменений и дополнений в нормы закона, касающиеся поводов к возбуждению уголовного дела (п. 4 ч. 1 и ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ). Однако, анализируя данные нововведения, следует заметить, что они не носят системного характера, юридически некорректны и, в определенном смысле, представляют собой попытку усовершенствования закона, предпринятую с негодными средствами.

№ 5 / 2012

Так, Федеральным законом от 28 декабря 2010 г. № 404-ФЗ ч. 1 ст. 140 УПК РФ дополнена п. 4 следующего содержания: «4) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании». Таким образом, законодатель предписал правоприменителю, прежде всего дознавателю, органу дознания, следователю и руководителю следственного органа, считать указанное «постановление прокурора» одним из поводов к возбуждению уголовного дела. С теоретической точки зрения данное предписание закона весьма сомнительно и не вполне понятно. Например, не ясно, почему постановление прокурора по вопросу об «уголовном преследовании» предлагается считать поводом для «возбуждения уголовного дела»? Правомерно ли такое предписание, если в соответствии с законом «возбуждение уголовного дела» и «уголовное преследование» в понятийном, процедурном, содержательном и юридическом смыслах — не тождественные явления, а принципиально разные процессуально-правовые категории? Не понятно, почему новая норма по вопросу об «уголовном преследовании» включена в гл. 19 УПК РФ «Поводы и основание для возбуждения уголовного дела», а не в гл. 3 УПК РФ «Уголовное преследование». Поиски объяснения подобной ситуации приводят к предположению о нормотворческой несостоятельности разработчиков проекта данной нормы и несовершенстве законотворческого процесса. К такому весьма неприятному выводу, приводят мысли о том, что если бы авторы проекта п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ смогли избежать необоснованного отождествления «возбуждения уголовного дела» и «уголовного преследования», им, и в этом случае, не следовало бы рассматривать «постановление прокурора» в качестве одного из поводов к возбуждению уголовного дела. Дело в том, что любое постановление, в том числе и постановление прокурора, по сути, всегда носит властно-распорядительный характер, что вступает в противоречие с сущностью повода к возбуждению уголовного дела и его основным предназначением в уголовном судопроизводстве. В уголовном процессе РФ повод к возбуждению уголовного дела всегда традиционно рассматривался Буторина Е. Преступная статистика // Московские новости. 2011, 22 апр. 2 Егоров И. Без экстремизма // Рос. газета. 2012, 29 февр. 1

Вестник Московского университета МВД России

137

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса как установленный законом, официальный источник осведомленности дознавателя, органа дознания, следователя и других уполномоченных законом лиц о готовящемся, совершаемом или совершенном деянии, содержащем признаки преступления. Повод к возбуждению уголовного дела как источник информации никогда не обладал властно-распорядительными свойствами. Информация, содержащаяся в сообщении о совершенном деяния (содержащем признаки преступления или не являющемся таковым), на этапе возбуждения уголовного дела, в силу объективных причин, всегда носит вероятностный характер, а на основе неполных (вероятностных) сведений, принятие властно-распорядительных актов недопустимо. Разработчики рассматриваемой нормы (п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ), а вслед за ними и законодатель, игнорируя данную объективную реальность и, облекая первичную информацию о предполагаемом преступлении в форму постановления прокурора, вольно или невольно трансформировали первичный источник осведомленности о происшедшем во властнораспорядительный акт директивного характера, что, в определенной мере, деформирует сущность и значение института возбуждения уголовного дела. Здесь интересно отметить, что даже в первые годы советской власти, в период существования в стране командно-административной системы и диктатуры пролетариата, органы прокуратуры не имели похожих процессуальных преференций в вопросах возбуждения уголовного дела. Так, например, из п. 4 ст. 91 УПК РСФСР 1923 г.3 следует, что одним из поводов к возбуждению уголовного дела является «предложение прокурора», т.е. инициатива прокурора, не обладающая властно-распорядительным характером. В то время как сейчас, в демократическом, состязательном уголовном процессе подобная инициатива облечена в «постановление прокурора» (п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ), т.е. представляет собой властно-распорядительный акт директивного характера. Помимо указанных недостатков, положения п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ представляют собой далеко не лучший образец законодательной техники, так как не находятся в системном единстве с другими, сопряженными с ними нормами УПК РФ. Дело в том, что коль скоро в п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ речь идет о постановлении прокурора, отражающем процессуальное решение и имеющем специ-

138

альное процессуально-правовое значение, данная норма должна отвечать требованиям п. 35 ст. 5 УПК РФ, согласно которым любое процессуальное решение должно приниматься в порядке, предусмотренном УПК РФ. Однако, данное требование закона инициаторами новой нормы и законодателем оставлено без внимания, порядок принятия процессуального решения, отражаемого в постановлении прокурора, предусмотренном п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ, не разработан и в законе не определен. Тем не менее, при всех отмеченных выше недостатках, именно указанному постановлению прокурора придается особое, более важное (в сравнении с другими поводами к возбуждению уголовного дела, предусмотренными п. 1, 2, 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ) процессуальное значение. Это подтверждается содержанием ч. 1.1 ст. 148 УПК РФ, согласно которой решение об отказе в возбуждении уголовного дела по результатам рассмотрения постановления прокурора, предусмотренного п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ, «может быть принято только с согласия руководителя следственного органа». Здесь закономерно возникают вопросы: почему и на каком основании источнику информации о предполагаемом преступлении, поступившему от прокурора, придается большее значение, чем информации, поступившей из иных источников? По каким причинам занимаемая должность источника информации (информатора) неожиданно стала мерилом процессуального значения фактических данных, фигурирующих в уголовном судопроизводстве? До сих пор, в этом смысле, решающими факторами, определяющими процессуальное значение соответствующей информации, были ее достоверность и достаточность. По нашему мнению, это основные объективные критерии оценки информации и любые иные подходы к данному вопросу — контрпродуктивны. Применительно к ч. 1.1 ст. 148 УПК РФ возникают и иные вопросы, подтверждающие юридическую несостоятельность данной нормы. Первый вопрос: почему норма права, посвященная постановлению прокурора об уголовном преследовании, оказалась в главе о возбуждении уголовного дела (гл. 20), а не в главе, об уголовном преследовании (гл. 3)? Может быть потому, что разработчики ч. 1.1 3

УПК РСФСР 1923 г.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ст. 148 УПК РФ и законодатели не усмотрели вполне очевидных различий между возбуждением уголовного дела и осуществлением уголовного преследования? Второй вопрос: почему положения п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ адресованы всем органам расследования, а прямо сопряженные с этой нормой предписания ч. 1.1 ст. 148 УПК РФ, — только органам предварительного следствия? В чем причина данных противоречий? Третий вопрос: как должен поступить руководитель следственного органа, лично принимая решение об отказе в возбуждении уголовного дела (в случае, предусмотренном ч. 1.1 ст. 148 УПК РФ), т.е. должен ли он получить соответствующее согласие и, если да, то у кого именно? И, наконец, последний вопрос: что следовало бы предпринять в целях устранения отмеченных недостатков? Здесь, как представляется, возможны различные варианты: а) совершенствование понятийного аппарата, уточнение смысла и содержания положений п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ и сопряженной с ним ч. 1.1 ст. 148 УПК РФ с последующим внесением изменений в данные нормы закона; б) признание указанных норм утратившими силу. Последний вариант более предпочтительней по ряду причин: 1) подобное решение прямо укажет на то, что сомнительные проекты законов не имеют законодательной перспективы; 2) такое решение даст понять, что федеральный закон вообще и УПК РФ в частности, не следует воспринимать как объект непродуманных экспериментов; 3)данное решение продемонстрирует готовность и способность законодателя своевременно выявлять и оперативно исправлять свои собственные недочеты. Подобный вариант решения проблемы предпочтителен еще и потому, что не лишает прокурора права сообщать органам расследования о фактах выявления деяний, содержащих признаки преступления. Реализуя данное право, прокурор, как и любое должностное лицо, вправе применить положения п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ, т.е. направить органу расследования «сообщение о совершенном или готовящемся преступлении», которое согласно закону является одним из поводов для возбуждения уголовного дела. Помимо указанных выше, заслуживает внимания и такая процессуальная новелла, которая изло-

№ 5 / 2012

жена в ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ (введена Федеральным законом от 6 декабря 2011 г. № 407-ФЗ), из которой следует, что поводом к возбуждению уголовного дела о преступлениях, предусмотренных ст. 198, 199.2 УК РФ, «…служат только те материалы, которые направлены налоговыми органами…». В связи с появлением данной нормы, в юридических дискуссиях, иногда высказывается мысль о том, что ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ содержит новый, ранее отсутствующий в законе, повод к возбуждению уголовного дела. В действительности это не так. Положения ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ не предусматривают никаких новых поводов к возбуждению уголовного дела. Они лишь ограничивают сферу применения поводов, уже закрепленных в ч. 1 ст. 140 УПК РФ, исключая из сферы ее применения, уголовные дела о налоговых преступлениях, предусмотренных ст. 198, 199.2 УК РФ. Иначе говоря, с момента вступления в силу ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ, заявление о преступлении, явка с повинной и постановление прокурора (предусмотренное п. 4 ч. 1 ст. 140 УПК РФ), по делам о налоговых преступлениях предусмотренных ст. 198, 199.2 УК РФ, не являются поводами к возбуждению уголовного дела. Следовательно, и результаты оперативно-разыскной деятельности, которые ранее могли служить поводом (и основанием) к возбуждению уголовного дела (ч. 2 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»), так же утратили значение повода к возбуждению уголовного дела по уголовным делам указанной категории. В результате, в какой-то мере потеряла смысл работа подразделений правоохранительных органов, которые специализируются на профилактике, выявлении и пресечении налоговых преступлений. Помимо этого, утратили значение повода к возбуждению уголовного дела по делам указанной категории и материалы органов расследования, отражающие факт выявления налоговых преступлений в процессе расследования иных преступлений. Что касается сообщения о совершенном или готовящемся преступлении (п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ), то оно, по-прежнему, является поводом к возбуждению уголовного дела по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 198, 199.2 УК РФ, но только в том случае, если данное сообщение поступает из налоговых органов. Таким образом, дополнив ст. 140 УПК РФ ч. 1.1, законодатель, с одной стороны, — существенно по-

Вестник Московского университета МВД России

139

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса низил степень процессуально-правового воздействия на криминальную среду в сфере налоговой деятельности, а с другой, — создал дополнительные условия для повышения уровня коррупционного воздействия4 на организацию деятельности налоговых органов, получивших своего рода «монопольное» право инициировать рассмотрение вопроса о возбуждении уголовных дел о налоговых преступлениях. Таким образом, положения ч. 1.1 ст. 140 УПК РФ не носят позитивного характера и не способствуют совершенствованию института возбуждения уголовного дела. Сомнения в обоснованности дополнения ст. 140 УПК РФ ч. 1.1 подтверждает тот факт, что по опубликованной в печати информации налоговые органы РФ испытывают определенные затруднения в связи с существующим ныне уровнем профессиональной квалификации сотрудников. Поэтому руководитель

ФНС РФ М. Мишустин отметил, что налоговые органы нуждаются в профессиональных помощниках (налоговых консультантах) «которые бы стали опорой для налоговой службы»5. Вполне очевидно, что для либерализации ситуации в сфере налогов и сборов не было необходимости вносить в УПК процессуальные нормы, понижающие эффективность уголовного судопроизводства. Целесообразно направить усилия (если либерализацию налоговой сферы признать объективной необходимостью) на совершенствование налогового, финансового и уголовного законодательства, повышение эффективности и качества работы налоговых органов. О коррупциогенных факторах, выявляемых в положениях нормативных актов, см.: Власов И.С. Правовые акты: антикоррупционный анализ. М., 2010. С. 81—109. 5 Кривошапко Ю. Консультант в стране советов // Рос. газета. 2012, 3 февр; Зыкова Т. До суда не доводить // Рос. газета. 2012, 15 февр. 4

ДОЗНАНИЕ В СОКРАЩЕННОЙ ФОРМЕ: ЗА И ПРОТИВ П.П. МИЛОВАНОВ, соискатель кафедры предварительного расследования Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук, доцент, врио начальника кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России А.С. Есина Аннотация. Рассмотрены аргументы «за» и «против» введения в текст Уголовно-процессуального кодекса РФ новой главы, регламентирующей процессуальный порядок производства по уголовному делу в виде сокращенного дознания. Ключевые слова: дознаватель, начальник органа дознания, начальник подразделения дознания, служба дознания в системе органов внутренних дел, дознание, уголовно-процессуальная деятельность.

THE PRELIMINARY INVESTIGATION IN CONDENSED FORM: FOR AND AGAINST P.P. MILOVANOV, аpplicant for the Department of preliminary investigation Annotation. The article examines the arguments «for» and «against» the introduction of a new Chapter in the code of Criminal procedure of the Russian Federation, which will regulate the procedure of the criminal case in the form of a preliminary investigation in condensed form. Keywords: the investigator, chief of body of inquiry, the head of the unit of inquiry, an body of inquiry in the system of bodies of internal Affairs, the preliminary investigation, the criminal-procedural activity.

В соответствии со ст. 150, 151 УПК РФ, дознаватели системы органов внутренних дел расследуют преступления небольшой и средней тяжести, отнесен-

140

ные к их подследственности. Анализ правоприменительной деятельности органов дознания системы ОВД более чем за 10 лет позволяет констатировать,

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса что расследование отдельных, «простых» на первый взгляд преступлений занимает до 1—2-х, а то и более месяцев от момента возбуждения уголовного дела до его направления в суд с обвинительным актом. Учитывая это обстоятельство, законодатель в 2007 г. внес соответствующие изменения в ст. 223 УПК Российской Федерации. не только удлинив первоначальный срок дознания до 30 суток, но также предусмотрев возможность его продления (вплоть до 12 месяцев при определенных условиях)1. Вместе с тем, следует признать, что в отдельных случаях, преступления, подследственные дознавателям системы органов внутренних дел не требуют проведения большого объема процессуальных и следственных действий и расследуются в среднем от 10 до 20 суток. Так, за 10 месяцев 2011 г. подразделениями дознания ГУ МВД России по г. Москве возбуждено 55 270 уголовных дел, из них направлено в суд с обвинительным актом 12 172 дела. Из указанного количества уголовных дел 27 387 или 49,5% возбуждено по признакам преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 158 УК РФ; в суд с обвинительным актом направлено 4689 дел данной категории или 38,5%. Аналогично не представляет большой сложности расследование преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 161 УК РФ. Только в 2011 г. было направлено в суд по данной категории преступлений 868 уголовных дел или 7,1%, а по ч. 1 ст. 166 УК РФ — 224 уголовных дела или 1,8%. В 2011 г. по продолжительности расследования из указанного количества уголовных дел, оконченных производством в течение 10 суток, было закончено 2772 уголовных дела, а в срок до 20 суток итоговое решение состоялось уже по 2837 уголовным делам2. Таким образом, очевидно, что 47,4% уголовных дел, от общего количества направленных в суд, могли быть расследованы в форме так называемого «сокращенного дознания». Следует признать, что на современном этапе в целях повышения эффективности деятельности органов дознания, обеспечения незамедлительной защиты прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, а также для высвобождения сил и средств для расследования других видов преступлений назрела необходимость применения упрощенного порядка расследования преступлений небольшой и средней тяжести.

№ 5 / 2012

18 ноября 2011 г. в Академии Управления МВД России состоялся круглый стол, участники которого обсуждали проект Федерального Закона «О внесении изменений и дополнений в уголовно-процессуальный Кодекс Российской Федерации» в части введения новой уголовно-процессуальной процедуры под названием «сокращенное дознание». У автора данной статьи как одного из участников данного мероприятия возник ряд вопросов и замечаний по тексту данного проекта закона, о которых хотелось бы высказаться. Так, согласно проекту закона (ч. 3 ст. 226.1 УПК РФ), письменное поручение о производстве «сокращенного дознания» должностному лицу органа дознания должен направлять начальник органа дознания, или начальник подразделения дознания. Однако, возникает вопрос: в каких случаях данное поручение направляет начальник органа дознания, а в каких — начальник подразделения дознания? Данный вопрос обусловлен тем обстоятельством, что авторы проекта далее предлагают именно начальнику подразделения дознания утверждать обвинительный протокол (п. 4 ст. 226.4 УПК РФ), не предусмотрев таких же полномочий для начальника органа дознания. Спорной представляется позиция авторов проекта относительно субъекта сокращенного дознания. В тексте проекта указывается должностное лицо органа дознания, которыми могут быть и оперативные уполномоченные и участковые уполномоченные. В этой связи возникает следующий вопрос: вправе ли начальник подразделения дознания давать указания и поручать производство сокращенного дознания сотрудникам, которые не находятся в его подчинении, то есть не являются штатными дознавателями? Либо авторы проекта предполагают, что руководители подразделений участковых уполномоченных полиции и (или) уголовного розыска будут обладать процессуальными полномочиями начальника органа дознания (начальника подразделения дознания), контролировать и нести ответственность за действия подчиненных им сотрудников по расследованию уголовных дел по сокращенной форме? Вопрос остается открытым, поскольку в проекте закона нет конкретизации по ФЗ от 24 июля 2007 г. № 214. Анализ, проведенный автором статьи по результатам изучения уголовных дел за период 2011 г. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

141

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса разграничению полномочий среди субъектов сокращенного дознания. Проект Федерального Закона предусматривает возможность проведения судебно-медицинской экспертизы в порядке, предусмотренном п. 2 ст. 196 УПК РФ, для определения степени тяжести причинения вреда здоровью. Вместе с тем, сбор документов, необходимых для проведения подобных экспертиз, процессуальные процедуры, связанные с обеспечением прав участников уголовного дела (ознакомление потерпевшего и подозреваемого с постановлением о назначении экспертизы, ознакомление подозреваемого и потерпевшего с заключением эксперта), производство самой судебной экспертизы (с подготовкой заключения) не позволяет обьективно уложиться в 15-дневный срок, который отводится для «сокращенного дознания». В этой связи, очевидно, что в рамках производства «сокращенного дознания» такое доказательство как заключение эксперта будет редкостью, либо же будут отсутствовать условия для производства расследования в сокращенной форме. Если же исходить из позиции авторов проекта и предусмотреть возможность продления срока сокращенного дознания (например, в связи с необходимостью производства экспертизы по уголовному делу), то в этом случае, исключается сам замысел сокращенного дознания — расследование в максимально быстрые сроки. Кроме этого, препятствовать расследованию в сокращенной форме дознания могут такие положения уголовно-процессуального законодательства как: ¨ право подозреваемого в течение пяти суток ожидать приглашенного им защитника, и только по истечении этого срока дознаватель вправе предложить подозреваемому пригласить другого защитника (ч. 3 ст. 50 УПК РФ), что препятствует производству дознания в 15-дневный срок; ¨ в п. 2 ст. 226.5 проекта УПК РФ предусматривается ознакомление обвиняемого и его защитника с обвинительным протоколом и материалами уголовного дела по результатам сокращенного дознания, в то время как ч. 3 ст. 217 УПК РФ не позволяет ограничивать указанных лиц во времени ознакомления с материалами дела. Таким образом, очевидно, что соблюдение прав подозреваемого при ознакомлении с материалами уголовного дела, не соответствуют 15-дневному сроку «сокращенного дознания».

142

Обозначая указанные проблемы, автор полагает, что положения законопроекта, относительно введения процессуальной процедуры в виде сокращенного дознания, требуют значительной доработки с тем, чтобы действительно необходимая и нужная для органов дознания процедура в виде упрощенного расследования не превратилась в исключительную, доступную и возможную производством для весьма ограниченного количества преступлений. Исходя из изложенного, считаем целесообразным внести следующие предложения. 1. В связи с незначительным сроком производства «сокращенного дознания» производство предварительного расследования в данной форме осуществлять по уголовным делам небольшой и средней тяжести, не требующих производства каких-либо судебных экспертиз. 2. Исключить возможность продления срока сокращенного дознания, определив 15 суток как окончательный срок расследования преступлений в данной форме. 3. Производство дознания в сокращенной форме применять в отношении лиц, впервые совершивших преступление небольшой или средней тяжести. Данное обстоятельство позволит не затрачивать дополнительное время на получение копий приговоров судов в отношении ранее судимых лиц. 4. Представляется необходимым для целей «сокращенного дознания» ограничить срок ожидания защитника двумя сутками и внести необходимые изменения в соответствующую норму УПК РФ. 5. Принимая во внимание незначительный объем уголовного дела, расследованного в форме «сокращенного дознания», представляется необходимым ограничить срок ознакомления подозреваемого и его защитника с обвинительным протоколом и материалами уголовного дела двумя сутками, либо вынести выполнение требований ст. 217 УПК РФ за пределы срока расследования в форме сокращенного дознания. 6. Внести в проект ст. 226 УПК РФ положение о том, что если невозможно закончить расследование в сокращенной форме, то дальнейшее расследование по уголовному делу производится в общем порядке, установленном нормами гл. 32 УПК РФ по постановлению дознавателя. В указанном постановлении дознаватель должен описать, в связи с чем было невозможно окончить расследование в сроки сокращенного дознания.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ЗАДАЧИ НАУЧНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛЕДОВАТЕЛЯ И.П. МОЖАЕВА, кандидат юридических наук, докторант кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Научный консультант и рецензент: доктор юридических наук, профессор А.В. Шмонин Аннотация. Рассматриваются теоретические проблемы научной организация деятельности следователя, анализируются предложения ученых по выделению задач научной организация деятельности следователя. Предложено авторское видение задач научной организация деятельности следователя. Ключевые слова: криминалистика; организация расследования преступлений, научная организация деятельности следователя; задачи научной организация деятельности следователя.

THE TASKS OF THE SCIENTIFIC ORGANIZATION OF THE INVESTIGATOR I.P. MOZHAEVA, candidate of jurisprudence, doctoral candidate of chair of management of bodies of investigation of crimes of Academy of management of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. The article deals with theoretical problems of scientific organization of investigators, researchers analyzed proposals for the allocation of scientific tasks of the organization of the investigator. The author 's vision for the organization of scientific investigators. Keywords: criminalistics, crime investigation organization, the organization of scientific investigators, the scientific objectives of the organization of the investigator.

Научная организация деятельности следователя (НОД следователя) — относительно автономный структурный элемент криминалистики, изучающий процесс формирования и использования системы организационных, материально-технических и иных приемов, методов и средств, обеспечивающих оптимально эффективную деятельность следователя по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений. Исследование и четкое уяснение задач научной организации деятельности следователя по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений позволяет осуществлять целенаправленный теоретический поиск, обеспечивая дальнейшее развитие данного учения, и как следствие этого — практическую деятельность эффективными рекомендациями, приемами, методами и средствами. Задача — это в первую очередь проблема, требующая исследования и разрешения [8, с. 198]. Исследуя задачи научной организации деятельности следователя, необходимо учитывать, то обстоятельство, что разработка многих методологических вопросов НОД, в том числе и задач, осложнена взаимосвязями и взаимозависимостями с другими областями знаний. Причем, трудность состоит в многообразии отноше-

№ 5 / 2012

ний, в которые входят как материнские науки — криминалистика и общая теория НОТ, так и составная часть криминалистики — организационные основы деятельности следователя по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений. На правильное формирование задач научной организации деятельности следователя непосредственное влияние оказывает ряд факторов. 1. Первый из них обусловлен тем, что НОД является частью науки криминалистики, задачи которой не могут не отражаться на задачах относительно самостоятельных ее частей. 2. Несомненность влияния задач общей теории НОТ на задачи отраслевых НОТ, в том числе научной организации деятельности следователя. В этом, как и в других вопросах воздействия на отдельные отрасли деятельности, находит отражение диалектика взаимодействия общего и частного. 3. Эта закономерность не только не исключает, а предполагает существование специфических задач НОТ в конкретной сфере, так как конкретное богаче общего, отражая такие качества, свойства, признаки, которые при их типизации нивелируются. 4. Своеобразие разработки задач НОД состоит в том, что они формируются не только на базе кримина-

Вестник Московского университета МВД России

143

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса листики, но и составной ее структурной части — организации расследования преступлений, в которую входит научная организация деятельности следователя. 5. Детализация задач организации расследования преступлений позволяет использовать это обстоятельство для конкретизации задач НОД. Исследователи научной организации деятельности следователя при определении задач этой области знания опираются на классификацию задач, разработанную в общей теории НОТ. На наш взгляд, такой подход является продуктивным, ибо общая теория НОТ представляет базис, который служит источником формирования отраслевых концепций. Это, однако, не означает, что задачи формируются лишь на этой основе. Их источником являются особенности конкретной области, обуславливающие предмет, который исследуется отраслевой НОТ. Применительно к деятельности по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений таковой является научная организация деятельности следователя. Кроме того, нельзя упускать из виду то обстоятельство, что задачи не являются раз и навсегда определенными. Они носят подвижный характер. Их изменение обусловлено рядом факторов, связанных с условиями деятельности следователя в частности, с организацией следственного аппарата. Еще одно обстоятельство, непосредственно влияющее на задачи, связано с научно-техническими достижениями, внедряемыми в деятельность по расследованию. На процесс формирования задач НОД следователя оказывают влияние задачи криминалистики, задачи относительно самостоятельных ее частей, к которым относятся организация деятельности по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений, а также задачи общей теории НОТ. Ученые, исследующие НОТ в различных сферах деятельности, единодушны в выделении главных задач, решаемых путем внедрения основных положений НОТ, к которым относятся: экономические, психологические и социальные задачи [14, с. 364; 9, с. 224]. Следует обратить внимание, что для характеристики общих задач НОТ ученые оперируют разными терминами: главные, основные, общие. Нам представляется, что в целях выработки правильного подхода надо исходить из следующих соображений. Во-первых, должно быть обеспечено единообразное их наименование. Во-вторых, так как научная организация деятельности следователя является частью

144

более высокой категории — криминалистики, то закономерно, что в большинстве используемых понятий необходимо терминологическое единство. В соответствии с этим, научные положения и рекомендации криминалистики и общей теории НОТ должны учитываться при формировании задач научной организации деятельности следователя. Определяя задачи научной организации деятельности следователя по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений ряд ученых (Н.И. Порубов [11, с. 56; 12, с. 53], Л.А. Соя-Серко [7, с. 6, 7] и Г.Г. Зуйков [4, с. 59] и др.) единодушны в выделении следующих задач НОТ следователя: экономической, психофизиологической и социологической. Нам представляется неудачным как по форме, так и по содержанию выделение социологической задачи НОТ. Социология — это наука об обществе как целостной системе и об отношении личности и общества. Понятие «социальный» означает «общественный, относящийся к общественному строю, связанный с жизнью людей и их отношениями в обществе, вытекающий из условий общественной жизни» [2, с. 649]. Таким образом, с точки зрения этимологии более приемлемым является термин «социальный», отражающий сущность задачи. Это обусловлено тем, что для всестороннего развития личности следователя, повышения его общей и специальной культуры, совершенствования профессионального мастерства и т.д. необходимо создание благоприятных социальных условий, способствующих данным процессам. Как отмечает Н.И. Порубов, экономическая задача НОТ следователя, связана с разработкой организационных и иных мероприятий, ставящих целями совершенствование приемов борьбы с преступностью, рационализацию и повышение эффективности предварительного следствия, повышение производительности труда следователя, максимальную экономию сил, средств, времени [11, с. 56; 12, с. 53]. Трудно согласиться с тем, что совершенствование приемов борьбы с преступностью носит экономический характер. Правильнее было бы отнести его к социальной задаче, так как оно непосредственно связано с решением социальных вопросов, к которым относятся как преступность, так и борьба с ней. Психофизиологическая задача НОТ следователя означает совершенствование и разработку мероприятий, направленных на оптимальную организацию труда и внешних условий, повышение работоспособ-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ности следователя, обеспечение содержательности и привлекательности труда. Социальная задача НОТ следователя направлена на обеспечение всестороннего развития следователя, повешение его общей и специальной культуры, повышение профессионального мастерства. Вышеуказанные три группы общих задач НОТ в целом отражают предназначение научно организованной деятельности. Однако ими не исчерпывается перечень задач, решаемых с использованием рекомендаций научной организации труда. Несколько по иному формировал задачи научной организации труда Н.И. Кулагин, который отмечал, что НОТ следователя направлена на решение трех основных задач: а) повышение производительности труда, т.е. его интенсификацию; б) улучшение условий труда, его облегчение; в) повышение профессионального уровня работника, развитие его личности [6, с. 208]. В целом, предложенные Н.И. Кулагиным основные задачи НОТ следователя укладываются в рамки вышерассмотренной трехчастной структуры: экономические, психофизиологические и социальные задачи. Зачастую ученые, изучающие проблемы научной организации деятельности следователя, не углублялись в постановку задач НОД, а ограничивались, к сожалению, лишь данными общими задачами. Н.И. Порубов, помимо главных задач, выделяет «непосредственные задачи научной организации труда следователя» [11, с. 56, 57; 13, с. 162], которые, на наш взгляд также носят общий характер. 1. Теоретическая разработка проблем НОТ. 2. Проверка рекомендаций НОТ на практике и повсеместное их внедрение в следственную деятельность. Однако, следует критически подходить к данному положению, так как это не задача науки, а реализация данных, учитывая практическое назначение научной организации деятельности следователя. Возможно, следует говорить не о непосредственном внедрении рекомендации НОД, а о создании условий, способствующих этому процессу. 3. Выделение проблемы НОТ в самостоятельный курс, разработка его программы и включение в учебный план. На наш взгляд, это не задача, а реализация научного знания, применительно к субъекту и к формам его использования. 4. Создание единого организующего и коорди-

№ 5 / 2012

нирующего центра исследований, улучшение информационно-справочной службы по вопросам НОТ. Что же касается группы выделяемых Н.И. Порубовым непосредственных задач, то они в большей мере носят общий характер. В рамках классификации задач научной организации деятельности следователя, на наш взгляд, целесообразно выделять следующие основные блоки: 1) задачи научной организации деятельности следователя как отрасли научного знания (научные задачи); 2) задачи правового обеспечения научной организации деятельности следователя; 3) экономические задачи; 4) психофизиологические задачи; 5) социальные задачи; 6) задачи практической деятельности как одной из сфер научной организации деятельности следователя (практические задачи); В свою очередь, каждый из вышеуказанных блоков задач НОД следователя дифференцируется на общие, специальные и конкретные задачи. Задачи научной организации деятельности следователя как отрасли научного знания. К общим задачам данного блока относятся: ¨ создание научной базы и ее непрерывное совершенствование для функционирования и развития основных положений научной организации деятельности следователя; ¨ изучение закономерностей формирования и развития отдельных направлений научной организации деятельности следователя по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений; ¨ разработка теоретических основ научной организации деятельности следователя. Специальными задачами научной организации деятельности следователя, как отрасли научного знания являются: ¨ использование достижений естественных, технических и гуманитарных наук для разработки рекомендаций по научной организации деятельности следователя; ¨ совершенствование рекомендаций научной организации деятельности следователя на основе изучения практического опыта их внедрения и использования; ¨ изучение зарубежного опыта разработки и внедрения отдельных рекомендаций научной организации деятельности следователя.

Вестник Московского университета МВД России

145

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Задачи правового обеспечения научной организации деятельности следователя обладают особой значимостью и специфическим содержанием. Научная организация деятельности следователя должна полностью соответствовать законодательству. Общие задачи правового обеспечения, обусловленные соответствием научной организации деятельности следователя правовым требованиям, состоят в следующем: ¨ обеспечение соответствия рекомендаций НОД следователя действующему законодательству; ¨ разработка и совершенствование правовых механизмов повышения эффективности деятельности следователя; ¨ закрепление отдельных, наиболее значимых элементов НОД следователя в нормативно-правовых актах. К специальным задачам правового обеспечения научной организации деятельности следователя относятся: ¨ разработка рекомендаций по совершенствованию нормативного регулирования деятельности органов расследования преступлений в соответствии с их функциями в системе органов внутренних дел и в других правоохранительных органах; ¨ разработка рекомендаций по совершенствованию действующих норм, регламентирующих отдельные направления научной организации деятельности следователя; ¨ изучение зарубежного опыта правового регулирования основных направлений научной организации деятельности следователя. Общие экономические задачи научной организации деятельности следователя направлены на достижение высокого уровня производительности труда за счет улучшения труда следователя путем использования таких средств трудовой деятельности, как: правовые нормы; криминалистические научно-технические, организационные, тактические приемы, методы и средства; организационно-технические средства общего назначения (компьютерная техника, оргтехника и т.д.). В экономическом плане научная организация деятельности следователя — это средство предотвращения возможных диспропорций между уровнем развития технологии производства и техники, с одной стороны, и уровнем организации труда (предполагающим затраты интеллектуальные и физические) следователя как индивидуума, — с другой.

146

Специальные экономические задач НОД следователя: ¨ разработка средств и методов экономического воздействия на деятельность следователя; ¨ обеспечение экономии рабочего времени, экономии затрат труда; ¨ обеспечение роста эффективности деятельности; ¨ рациональное использование участников соответствующей деятельности и снижение различных затрат на нее (умственных, психологических, физических и т.д.). Психофизиологические задачи научной организации деятельности следователя. Общая задача — обеспечение благоприятных условий для нормального функционирования трудовой деятельности (трудовых возможностей) следователя, для сохранения здоровья и работоспособности сотрудников. Специальные психофизиологические задачи научной организации деятельности следователя, состоят в следующем: ¨ изучение профессионально важных психологических качеств и свойств личности следователя, мастерства, всестороннее развитие следователя; ¨ повышение общей и специальной культуры следователя; ¨ изучение различных нагрузок (мыслительных, физических, нервно-психических и др.), связанных с содержанием трудовой деятельности следователя; ¨ изучение темпа и ритма трудовой деятельности следователя; ¨ разработка рекомендаций по совершенствованию психофизиологического обеспечения деятельности следователя. Социальные задачи научной организации деятельности следователя заключаются в разработке положений, условий, направленных на создание условий для постоянного роста профессионального уровня следователя, повышения степени ответственности и удовлетворения от труда. Социальное значение научной организации деятельности следователя обусловлено такими общими задачами как: ¨ обеспечение благоприятных условий труда; ¨ совершенствование и обеспечение социальных гарантий; ¨ снижение напряженности трудовой деятельности; ¨ оптимизация нагрузок на следователя; ¨ сохранение здоровья и поддержание высокого уровня работоспособности следователя;

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ¨ увеличение периода трудоспособности следователя. Организация труда дает возможность повышать содержательность трудовой деятельности за счет изменения форм организации расследования, что в значительной мере нейтрализует однообразность труда и вносит разнообразие в деятельность, а также за счет изменения характера вспомогательных, технических и организационных действий, связанных с расследованием путем внедрения новых технических средств, совершенствование вспомогательных и организационных мероприятий. Важный аспект социального значения организации деятельности следователя связан с решением следующих специальных задач: ¨ совершенствование системы кадрового обеспечения следственных подразделений, принципов профессионального отбора и подготовки, мер повышения квалификации сотрудников; ¨ содействие росту культурного, профессионального и квалификационного уровня работников; ¨ рациональное использование трудового потенциала в соответствии с его количественными и качественными характеристиками; повышение престижности тех или иных профессий и сфер деятельности [3, с. 22, 23]. Задачи практической деятельности как одной из сфер научной организации деятельности следователя (практические задачи): ¨ разработка новых и совершенствование имеющихся рекомендаций по научной организации деятельности следователя; ¨ изыскание путей повышения эффективности деятельности; ¨ разработка и совершенствование направлений научной организации деятельности следователя. Специальные практические задачи научной организации деятельности следователя, состоят в следующем: ¨ совершенствование условий труда, в частности целесообразная организация рабочего места; разработка, совершенствование и повсеместное внедрение программного обеспечения АРМ следователя; ¨ разработка рекомендаций по нормированию труда следователя; ¨ обоснование количественных и качественных нормативов трудовых затрат на расследование различных уголовных дел;

№ 5 / 2012

¨ выработка оптимальной научно обоснованной нагрузки на одного следователя; ¨ разработка рекомендаций, направленных на совершенствование условий труда следователя (санитарно-гигиенические условия труда; психологические и физиологические условия труда; эстетические условия труда; социально-психологические условия труда); ¨ разработка и совершенствование системы учета и отчетности в органах предварительного следствия; ¨ разработка оптимальных (наиболее эффективных) критериев оценки деятельности следственных подразделений; ¨ разработка рекомендаций по эффективности процесса документооборота и делопроизводства в деятельности следователя; ¨ разработка рекомендаций по совершенствованию профессиональной подготовки следователей: профориентация, профотбор и подготовка следственных кадров; подбор и расстановка кадров (на низшем уровне); профессиональные качества следователя; профессиограмма следователя; ¨ разработка и совершенствование этических рекомендаций совершенствования деятельности следователя. Общие и специальные задачи, объединенные в отдельные блоки задач научной организации деятельности следователя, реализуются посредством разрешения конкретных задач. При этом решение конкретных задач обусловлено определенным этапом организации деятельности следователя и временным промежутком. Постановка конкретных задач напрямую зависит от целей, возникших в сложившейся ситуации. Конкретные задачи могут относиться и к теории науки, ее связи с другими областями знания, и к научной «продукции», потребность в которой возникла у практики [1, с. 122]. В постановке конкретных задач проявляются тенденции развития научного знания. Оно развивается на основе связи и преемственности между существующими и новыми криминалистическими концепциями; активного творческого приспособления для целей борьбы с преступностью последних достижений тех наук, положения которых не могут быть непосредственно использованы в уголовном судопроизводстве; обусловленности криминалистических рекомендаций потребностями практики борьбы с преступностью и совершенствования этой практики на базе достижений криминалистической науки; ускорения темпов разви-

Вестник Московского университета МВД России

147

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса тия криминалистики под воздействием научно-технического прогресса в сфере как самой криминалистики, так и смежных областей научного знания [5, с. 21]. Литература 1. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М., 1987. 2. Булыко А.Н. Современный словарь иностранных слов. М., 2006. 3. Бычин Б.В., Малинин С.В., Шубенкова Е.В. Организация и нормирование труда: учебник. М., 2007. 4. Зуйков Г.Г. Что нужно знать работнику органов внутренних дел о научной организации управления и труда. М., 1974. 5. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: учебник / под ред. Е.П. Ищенко; 2-е изд. М., 2006. 6. Криминалистика: учебник; 2-е изд., доп. и перераб. / под ред. А.А. Закатова, Б.П. Смагоринского. М., 2003. 7. Михайлов А.И., Соя-Серко Л.А., Соловьев А.Б. Научная организация труда следователя. М., 1974.

8. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка; 3-е изд. М., 1996. 9. Основы управления в органах внутренних дел: учебник / под общ. ред. В.П. Сальникова. М., 2002. 10. Порубов Н.И. Еще раз о научной организации труда следователя // Проблемы управления органами расследования преступлений в связи с изменением уголовно-процессуального законодательства: мат-лы межвуз. науч.-практ. конф. В 2 ч. Ч. 2. М., 2007. 11. Порубов Н.И. Научная организация труда следователя. Минск, 1970. 12. Порубов Н.И. НОТ следователя как составляющая организации расследования преступлений // Проблемы организации расследования преступлений. Краснодар, 2006. 13. Порубов Н.И. Полвека с криминалистикой против криминала: записки старого криминалиста. Минск, 2007. 14. Раздорожный А.А. Управление организацией (предприятием): учебник. М., 2006.

ПЛЕНУМ ВЕРХОВНОГО СУДА РФ О ПРАКТИКЕ ПРИМЕНЕНИЯ СУДАМИ НОРМ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ РЕАБИЛИТАЦИЮ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ: ПРОБЛЕМЫ И ПУТИ ИХ РАЗРЕШЕНИЯ А.А. ОРЛОВА, кандидат юридических наук, доцент кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассмотрены изложенные в Постановлении Пленума ВС РФ от 29 ноября 2011 г. № 17 вопросы, возникающие в практике деятельности судов, при применении института реабилитации, сформулированного в гл. 18 УПК РФ; раскрывается специфический характер содержащихся в нем положений; обозначены некоторые проблемы их практической реализации, обусловленные несовершенством правовой регламентации; сформулированы предложения по их разрешению. Ключевые слова: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации, реабилитация в уголовном судопроизводстве, реабилитированный, институт реабилитации, возмещение вреда, требование о возмещении вреда.

THE PLENUM OF THE SUPREME COURT OF THE RF ON THE PRACTICE OF APPLICATION BY COURTS OF THE NORMS REGULATING THE REHABILITATION OF THE CRIMINAL PROCEEDINGS: PROBLEMS AND WAYS OF THEIR RESOLUTION A.A. ORLOVA, сandidate of jurisprudence, аn associate professor of department of the preliminary investigation of the Moscow university of the Ministry Interior of Russia Annotation. The article touches upon the questions in Higher Court’s Decision (29th November 2011 # 17). These questions appear in legal practice of the courts while applying the rehabilitation institution stated in chapter 18 of the Code of Legal Procedure. Specific character of the statements as well as several practical questions conditioned by imperfection of legal regulation are also touched upon. Keywords: higher Court Statement, rehabilitation, legal procedure, rehabilitated, compensation.

148

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Ориентируясь на общепризнанные принципы и нормы международного права, являющиеся составной частью российской правовой системы1, Россия возложила на себя обязательства по предоставлению и обеспечению каждому, пострадавшему от действий должностных лиц в ходе уголовного судопроизводства, возможности реализации права на возмещение вреда. Закрепление на конституционном уровне норм, свидетельствующих об обязательствах государства по возмещению вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти и их должностных лиц2, привело к необходимости решения социально — значимой задачи совершенствования правового регулирования уголовного судопроизводства, публичный характер которого создает предпосылки для применения различных мер уголовно-процессуального принуждения, в том числе связанных с ограничением свободы и личной неприкосновенности граждан, привлечением их к уголовной ответственности3. Так, в УПК РФ сформулированы принципы уголовного судопроизводства, согласно которым его назначению в равной степени соответствует как уголовное преследование, справедливое наказание виновных, так и отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию (ст. 6 УПК РФ), а вред, причиненный лицу в результате нарушения его прав и свобод, подлежит возмещению (ч. 4 ст. 11 УПК РФ). На основе данных положений сформирован самостоятельный правовой институт «Реабилитация» (гл. 18 УПК РФ). Таким образом закономерно завершился длительный этап становления и развития теоретических и правовых основ реабилитации и возмещения вреда пострадавшим от действий должностных лиц в ходе уголовного судопроизводства. Однако, результаты исследований проблем реабилитации учеными-процессуалистами, анализ правоприменительной практики свидетельствуют о том, что правовые нормы, составляющие содержание данного института, до настоящего времени не в полной мере способствуют реализации заложенной в Конституции РФ, международно-правовых актах и принципах уголовного судопроизводства публичноправовой цели возмещения вреда пострадавшим от действий должностных лиц в ходе уголовного судо-

№ 5 / 2012

производства, реабилитации каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию. О существовании целого ряда проблем свидетельствует и постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29 ноября 2011 г. № 17 «О практике применения судами норм главы 18 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, регулирующих реабилитацию в уголовном процессе»4 (далее — Постановление), положения которого направлены на единообразное толкование органами уголовного судопроизводства тех правовых норм, содержание которых с позиции современных научных взглядов и правовых реалий длительное время подвергается критическому анализу. В первую очередь обращает на себя внимание то обстоятельство, что под реабилитацией понимается порядок восстановления прав и свобод, возмещение вреда, причиненного участникам уголовного судопроизводства, имеющим право на реабилитацию (п. 34, 35 ст. 5, ст. 133, ч. 1 ст. 134, ч. ч. 3 и 4 ст. 135, ч. 1 ст. 138 УПК РФ). При этом реализация совокупности действий, направленных на реабилитацию, поставлена в зависимость от волеизъявления пострадавшего лица. Кроме того, позиционируя реабилитацию как процедуру, законодатель связывает ее с признанием права на реабилитацию за лицами, оправданными приговором суда, уголовное преследование в отношении которых прекращено по реабилитирующим и нереабилитирующим основаниям (ч. 1 ст. 134, ч. 2 ст. 133 УПК РФ), уголовное преследование в отношении которых не осуществлялось (ч. 3 ст. 133 УПК РФ), что порождает ряд закономерно возникающих вопросов о содержании указанного права и понятий «реабилитация» и «реабилитированный». Вместе с тем, Верховный Суд Российской Федерации в рамках своей компетенции и предназначения издаваемых им постановлений, заключающегося в разъяснении судам на основе изучения судебной практики действующего законодательства, исходит при разрешении вопросов о применении института реабилитации из положений закона, что также порождает формулирование им ряда тезисов, нуждаюЧасть 4 ст.15 Конституции РФ. Статьи 2, 46, 52, 53 Конституции РФ. 3 Гаврилов Б.Я. Обеспечение конституционных прав и свобод человека и гражданина в досудебном производстве. М., 2003. С. 6. 4 Рос. газета. 2011. 5 дек. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

149

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса щихся в переосмыслении. Остановимся лишь на некоторых из них. Так, в частности, в Постановлении отмечается, что применительно к судебным стадиям уголовного судопроизводства к лицам, имеющим право на реабилитацию, относятся: подсудимый, в отношении которого вынесен оправдательный приговор, уголовное преследование, в отношении которого прекращено по реабилитирующим основаниям, осужденный в случае полной или частичной отмены приговора по основаниям, предусмотренным п. 1, 2 ч. 1 ст. 27 УПК РФ. На досудебных стадиях правом на реабилитацию наделяют подозреваемых или обвиняемых, уголовное преследование в отношении которых также прекращено по широкому спектру оснований (п. 2 Постановления), разделяемых в науке уголовного процесса на реабилитирующие и нереабилитирующие5. Здесь закономерно возникают вопросы о том, можно ли считать оправдательный приговор, то есть по сути дела признание лица невиновным в инкриминированном деянии, актом реабилитации; что следует понимать под реабилитирующими основаниями, понятие и перечень которых в законе не определены различаются ли правовые последствия в зависимости от реабилитирующих и нереабилитирующих оснований прекращения уголовного преследования. Таким образом, нет ясности в том, какова же специфическая природа оправдательного приговора как юридического акта, влекущего, как следует из содержания Постановления, признание права на реабилитацию, о чем свидетельствует прекращение уголовного преследования по реабилитирующим основаниям и что конкретно следует понимать под последними, исходя из содержания закона. Актуальность данного вопроса обусловлена тем, что после признания права на реабилитацию (п. 9 Постановления), лицо позиционируется как реабилитированное (например, п. 10, 11, 12, 14 Постановления). Однако, «…суд, рассматривающий требование реабилитированного о возмещении вреда или восстановления его в правах в порядке гл. 18 УПК РФ, вправе удовлетворить их или отказать в их удовлетворении полностью либо частично, в зависимости от доказанности указанных требований представленными сторонами и собранными судом доказательствами». В части требований, оставленных без удовлетворения в порядке установ-

150

ленном УПК РФ, реабилитированный вправе обратиться в суд в порядке гражданского судопроизводства (п. 10 Постановления). При этом в п. 17 указанного акта содержится положение, согласно которому уголовно-процессуальным законом для реабилитированных, установлен упрощенный, по сравнению с исковым порядком гражданского судопроизводства, режим правовой защиты, освобождающий их от бремени доказывания оснований и размера возмещения имущественного вреда и при рассмотрении требований реабилитированных о возмещении имущественного вреда суд, в случае недостаточности предоставленных ими данных в обоснование своих требований, оказывает ему содействие в собирании дополнительных доказательств, необходимых для разрешения заявленных им требований, а при необходимости и принимает меры к их собиранию. Спорные с точки зрения взаимосвязи и согласованности составные части руководящих разъяснений Пленума вряд ли могут способствовать оптимизации правоприменительной практики. Поэтому есть основания предположить, что реабилитированный не только может быть поставлен перед необходимостью доказывать обоснованность выдвигаемых компенсационных требований, но получить отказ в их удовлетворении, оставаясь при этом реабилитированным лишь на том основании, что за ним было признано право на реабилитацию. При этом, исходя из содержания Постановления, не усматривается исключений для лиц, оправданных приговором суда или тех, уголовное преследование в отношении которых прекращено по реабилитирующим основаниям: отсутствие события преступления, отсутствие в деянии состава преступления, непричастность подозреваемого, обвиняемого, подсудимого к совершению преступления (основания постановления оправдательного приговора — ч. 2 ст. 302 УПК РФ). Терминологическая неопределенность, вызванная нуждающимся в совершенствовании понятийным аппаратом, применяемом в рамках реализации гл. 18 УПК РФ, обнаруживает обозначенные логические противоречия, когда признание права на реабилитацию дает основание полагать лицо реаНаучно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации; 8-е издание / под ред. В.М. Лебедева, В.П.Божьева. М., 2012. С. 98. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса билитированным даже в том случае, когда заявленные им требования о возмещении причиненного вреда не удовлетворены, а оправдательный приговор и прекращение уголовного преследования по реабилитирующим основаниям о реабилитации не свидетельствуют. Вместе с тем, реабилитация представляет собой оправдание, непосредственное восстановление честного имени и репутации лица, пострадавшего от не нашедших своего объективного подтверждения обвинений и подозрений, восстановление его в прежних правах как законопослушного гражданина. Такое возможно, когда в ходе расследования преступления или рассмотрения дела судом установлены реабилитирующие основания прекращения уголовного преследования, свидетельствующие о том, что лицо не совершало инкриминированного деяния. Их закрепление на законодательном уровне может способствовать оптимизации правоприменительной деятельности в сфере реабилитации. Обращает на себя внимание и то обстоятельство, что фактически Постановление посвящено разъяснению порядка применения положений гл. 18 УПК РФ в части возмещения вреда пострадавшим от действий должностных лиц в ходе уголовного судопроизводства. Реабилитированные, то есть, по нашему мнению, оправданные приговором суда или те, уголовное преследование в отношении которых прекращено по реабилитирующим основаниям, имеют право не на реабилитацию, а на возмещение вреда, причиненного в ходе уголовного преследования. Данным правом обладают и иные пострадавшие от

действий должностных лиц в ходе уголовного судопроизводства, принятые в отношении которых решения о прекращении уголовного преследования не связаны со снятием имевших место обвинений (подозрений) в инкриминированном деянии. Такой подход может способствовать конкретизации положений гл. 18 УПК РФ, включая понятия «реабилитация», «реабилитированный», «возмещение вреда», позволит разграничить реабилитированных и тех лиц, кто, пострадав в ходе уголовного судопроизводства, реализовал предоставленное ему законом право на возмещение вреда. Наделение понятия «реабилитация» содержанием, отвечающим его сущности, направлено на возможность реализации назначения уголовного судопроизводства в части реабилитации каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию в момент вступления в законную силу оправдательного приговора, решения о прекращении уголовного дела (уголовного преследования) по реабилитирующему основанию независимо от волеизъявления реабилитированного о реализации права на возмещение вреда или решения суда об отказе в удовлетворении заявленных им требований полностью или частично. Таким образом, разъяснение порядка применения положений института реабилитации в контексте формулировок, предложенных законодателем, не позволяет исчерпывающим образом ответить на ряд закономерно возникающих вопросов, разрешение которых видится в изменении концептуальных подходов к пониманию сущности и содержания реабилитации.

ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ЭТИКА И СЛУЖЕБНЫЙ ЭТИКЕТ: учебник / Под ред. В.Я. Кикотя. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011. — 559 с. Применительно к реалиям современного общества систематизированно изложены нравственные основы правоохранительной деятельности. Рассмотрены этические основы специфики деятельности отдельных правоохранительных служб и учреждений. Для студентов юридических вузов, изучающих курс профессиональной этики и служебного этикета, а также для практических работников системы правоохранительных органов.

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

151

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

КЛАССИФИКАЦИЯ МЕР БЕЗОПАСНОСТИ, НАПРАВЛЕННЫХ НА ЗАЩИТУ ЖИЗНИ, ЗДОРОВЬЯ И ИМУЩЕСТВА УЧАСТНИКОВ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА В.Л. ПОПОВ, доктор юридических наук, профессор кафедры уголовного процесса Калининградского юридического института МВД России; Н.В. МАКЕЕВА, кандидат юридических наук, доцент кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Анализируется правовая основа действующей системы мер безопасности; предлагается оптимальная классификация мер, гарантирующих беспрепятственное участие в производстве по уголовному делу, обеспечивающих реализацию прав участников уголовного судопроизводства и защиту их жизни и здоровья. Ключевые слова: меры безопасности участников судопроизводства, классификация, система мер безопасности.

CLASSIFICATION OF THE SECURITY MEASURES DIRECTED ON PROTECTION OF LIFE, HEALTH AND PROPERTY OF PARTICIPANTS OF CRIMINAL LEGAL PROCEEDINGS V.L. POPOV, professor of chair of criminal trial of the Kaliningrad legal institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, doctor of jurisprudence; N.V. MAKEEVA, candidate of law science, senior lecturer of chair of preliminary investigation of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In article the legal basis of operating system of security measures is analyzed. Optimum classification of measures guaranteeing unobstructed participation in manufacture on the criminal case, the rights of participants of criminal legal proceedings providing realization and protection of their life and health also is offered. Keywords: security measures of participants of criminal legal proceedings, classification, system of security measures.

Проблема защиты прав человека на жизнь и телесную неприкосновенность актуальна во всех сферах жизнедеятельности. В уголовном судопроизводстве актуальность защиты этих прав связывается с недостаточным их обеспечением. В частности, в России ежегодно около 10 млн чел. выступают в качестве потерпевших и свидетелей в ходе расследования и рассмотрения уголовных дел по особо тяжким преступлениям. Из них каждый пятый получает угрозы с целью изменения либо отказа от даваемых показаний. Значительное количество граждан, ставших жертвами или свидетелями преступлений, не обращаются в правоохранительные органы, опасаясь мести со стороны преступников либо не веря в эффективность государственной защиты1. Реализация в уголовно-процессуальной деятельности системы мер, направленных на защиту жизни, здоровья и имущества участников уголовного судо-

152

производства, позволит гарантировать их беспрепятственное участие в производстве по уголовному делу, обеспечит реализацию прав участников уголовного судопроизводства и защиту их жизни и здоровья, и тем самым, как справедливо отмечают некоторые авторы, станет средством обеспечения не только физической безопасности, но и средством обеспечения психической и материальной безопасности2. Законодателем в различных нормативных правовых актах установлен основной перечень мер безопасности, направленных на защиту жизни, здоровья и имущества участников уголовного судопроизводСведения из Гос. программы «Обеспечение безопасности потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства на 2009—2013 гг.», утв. постановлением Правительства РФ от 2 октября 2009 г. № 792. 2 Шапокидзе В.Я. Обеспечение процессуальной безопасности частных лиц в досудебном уголовном производстве: дисс. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 2002. С. 72—156. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ства, а также определен порядок их применения. В частности, в Федеральном законе от 20 августа 2004 г. № 119 «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства»3 приводится перечень мер безопасности, которые, исходя из особенностей, связанных с их применением, можно разделить на несколько групп: 1) меры безопасности, применяемые по уголовным делам любой категории преступлений (п. 1, 2, 3, 8 ч. 1 ст. 6); 2) меры безопасности, которые могут применяться по уголовным делам только категории тяжких и особо тяжких преступлений (п. 4—7 ч. 1 ст. 6); 3) меры безопасности, применяемые в отношении лиц, содержащихся под стражей или в местах отбывания наказания (п. 1—4 ч. 2 ст. 14); 4) меры безопасности, применяемые в отношении военнослужащих (п. 1—3 ч. 2 ст. 13). Названные в первой и второй группе меры безопасности применяются для обеспечения защиты жизни и здоровья защищаемых лиц и сохранности их имущества в зависимости от тяжести преступления и с учетом конкретных обстоятельств дела. Меры безопасности, перечисленные в третьей и четвертой группах, принимаются только к специальным субъектам. Согласно сложившемуся мнению, перечисленные в ФЗ № 119 меры безопасности являются универсальными, поскольку могут применяться не только в ходе уголовного судопроизводства, но и за его пределами и в отношении всех участников уголовного судопроизводства и их близким4. В соответствии с ч. 3 ст. 11 УПК РФ в ходе уголовного судопроизводства суд, прокурор, руководитель следственного органа, следователь, орган дознания, дознаватель, при наличии к тому основания, вправе применять меры безопасности, предусмотренные ч. 9 ст. 166, ч. 2 ст. 186, ч. 8 ст. 193, п. 4 ч. 2 ст. 241 и ч. 5 ст. 278 УПК РФ, в отношении потерпевшего, свидетеля и иных участников уголовного судопроизводства. Анализ Федерального закона от 15 июля 1995 г. № 103 «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» (ст. 16, 17, 19, 20, 25, 32—36, 38 и др.) и УИК РФ (ст. 13, 68, 71, 73, 78, 80, 81—87, 92, 127, 136 и др.) позволяет заключить, что в данных законах также предусмотрены меры, применение которых способствует

№ 5 / 2012

обеспечению безопасности участников уголовного судопроизводства. В научной литературе по-разному решается вопрос об общей классификации мер безопасности, применяемых в ходе уголовного судопроизводства. Между тем, их классификация должна способствовать определению наиболее полного перечня правовых средств, гарантирующих безопасность участников уголовного процесса. По мнению ряда авторов, позицию которых следует считать обоснованной, меры безопасности необходимо классифицировать на основании их отраслевой принадлежности на: уголовно-процессуальные меры безопасности, содержащиеся в нормах уголовно-процессуального права и иные (непроцессуальные) меры безопасности5. Между тем, О.А. Зайцев, анализируя законодательство, регулирующее государственную защиту участников уголовного судопроизводства, и другие правовые средства безопасности, предусмотренные национальным законодательством, определил следующие виды государственной защиты6: 1) меры безопасности, указанные в специальных ФЗ РФ, посвященных государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства; 2) меры правовой защиты, предусматривающие, в том числе, повышенную уголовную ответственность; 3) меры социальной защиты, предусматривающие реализацию прав на материальную компенсацию в случае гибели защищаемых лиц, причинения им телесных повреждений или иного вреда их здоровью, уничтожения или повреждения их имущества. Взяв за основу отраслевой характер классификации мер безопасности, Л.Б. Брусницын определил шиСЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3534. Далее ФЗ № 119. Брусницын Л.В. Меры безопасности для содействующих уголовному правосудию: отечественный, зарубежный и международный опыт // Государство и право, 1998. № 9. С. 45; Брусницын Л.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию: российский, зарубежный и международный опыт ХХ века (процессуальное исследование). М., 2001. С. 111. 5 Марченко С.Л. Обеспечение безопасности участников уголовного процесса: дисс. … канд. юрид. наук. М., 1994. С. 15; Поляков М.П., Попов А.П., Попов Н.М. Уголовно-процессуальное использование результатов оперативно-розыскной деятельности: проблемы теории и практики // под общ. ред. проф. В.Т. Томина. Пятигорск, 1998. С. 99, 100. 6 Зайцев О.А. Государственная защита участников уголовного процесса. М., 2001. С. 34—39. 3 4

Вестник Московского университета МВД России

153

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса рокий спектр используемых в настоящее время международным сообществом правовых средств в целях обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства7. Именно глубокое исследование международных правовых документов позволило ему значительно расширить перечень мер безопасности, которые, в перспективе, при внесении их в нормативные правовые акты Российской Федерации, могут успешно применяться на практике. На этом основании он посчитал целесообразным сгруппировать меры безопасности следующим образом. В первую группу вошли универсальные меры безопасности. Во второй группе объединены меры безопасности, применяемые при осуществлении оперативно-розыскной деятельности, поскольку содействие граждан ОРД является первым этапом их содействия правосудию. Третью группу образуют меры безопасности, применяемые субъектами, осуществляющими уголовно-процессуальную деятельность в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования. В четвертую группу вошли меры безопасности в стадии судебного разбирательства. В пятую группу включены меры безопасности, связанные с ограничением на места работы, проживания, передвижения и иные ограничения, в шестой объединены меры безопасности в местах содержания под стражей и исправительных учреждениях (субъектами защиты являются подозреваемые, обвиняемые, подсудимые, осужденные, изобличившие соучастников и иных лиц в совершении преступлений)8. Приведенная классификация достаточно полно отражает систему мер безопасности, применяемых к лицам, содействующим уголовному судопроизводству как в РФ, так и в правовых системах других государств. В юридической литературе встречаются и другие классификации мер безопасности участников уголовного судопроизводства, заслуживающие внимания; например, предлагается классифицировать меры безопасности, разделив их на: общие (основные), дополнительные и специальные, а также процессуальные и непроцессуальные9. Общие (основные) меры безопасности могут применяться при наличии к тому соответствующих оснований к любому участнику уголовного судопроизводства, подлежащему государственной защите. Дополнительные меры безопасности, по мнению авторов классификации, применяются одновременно с общими (основными) мерами безопасности. К таким мерам относятся: а) указанные в ч. 3

154

ст. 11, ч. 2 ст. 186, ч. 8 ст. 193, п. 4 ч. 2 ст. 241, ч. 5 ст. 278 УПК РФ; б) меры, применяемые в отношении лиц, содержащихся под стражей или находящихся в месте отбывания наказания в п. 9 ч. 1 ст. 6 и ст. 14 ФЗ № 119, а также ряд норм в Федеральном законе «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» и УИК РФ. Специальные меры безопасности, предусмотренные ст.13 ФЗ № 119, применяются в отношении военнослужащих. В целом, соглашаясь с данной классификацией, представляется, что при систематизации мер безопасности следует использовать отраслевой характер их разделения. Это позволит наиболее полно определить весь перечень мер безопасности, а также сформировать их основные подсистемы. Представляется, что система мер безопасности, направленных на защиту жизни, здоровья и имущества, должна быть представлена следующими видами: уголовно-процессуальные, универсальные и иные меры безопасности. При применении уголовно-процессуальных мер безопасности должны учитываться следующие общие условия: они могут применяться только по возбужденному уголовному делу (в ходе досудебного и судебного производства); непосредственно лицом, в чьем производстве, рассмотрении находится уголовное дело (суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель); в отношении ограниченного числа участников уголовного судопроизводства10 (потерпевшего, его представителя, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого). Основанием применения уголовно-процессуальных мер безопасности является наличие достаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю, подозреваемому, обвиняемому и их близким угрожают Брусницын Л.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию: российский, зарубежный и международный опыт ХХ в. С. 111. 8 Там же. С. 112—214. 9 Курс уголовного судопроизводства: учебник. В 3 т. // под ред. В.А. Михайлова. Т. 3. 2006. С. 136, 137. 10 Существует мнение (Азарова Е.С. Уголовно-процессуальное обеспечение участников уголовного судопроизводства // Социосфера. 2010. № 1. С. 71—79), что содержащееся в ч. 3 ст. 11 УПК указание на иных участников уголовного судопроизводства, позволяет заключить, о возможности применения уголовно-процессуальных мер безопасности в отношении специалиста, переводчика, понятого и других участников, перечисленных в гл. 8 УПК. Представляется, такое мнение ошибочным, т.к. анализ других норм закона (ст. 42, 56—60, 166, 186, 193, 241, 278, 317.9 УПК) показывает, что уголовно-процессуальные меры безопасности могут применяться только в отношении потерпевшего, свидетеля, представителя потерпевшего, обвиняемого и подозреваемого. 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением их имущества либо иными опасными противоправными способами. Представляется, что предусмотренные ч. 3 ст. 11 УПК РФ меры, — это лишь небольшая часть правовых средств, содержащихся в УПК РФ, которые могут использоваться в качестве мер безопасности. Таковыми являются меры процессуального принуждения (заключение под стражу, домашний арест, временное отстранение от должности, задержание и др.)11. Универсальными являются все меры безопасности, перечисленные в ст. 6—14 ФЗ № 119. Основанием их объединения в самостоятельную группу стало то, что они могут применяться как в ходе уголовного судопроизводства на всех его стадиях, так и за его пределами, а также то, что они могут применяться при наличии оснований к любым участникам уголовного судопроизводства, подлежащим защите, осуществляющим, в том числе, и противоположные уголовнопроцессуальные функции. Вывод об универсальности указанных мер безопасности можно сделать и на основании общего анализа норм законов, которыми установлены поводы, основания и порядок их применения, основания их отмены, субъекты осуществляющие защиту, лица, подлежащие защите и т.д. Так, основанием применения указанных мер безопасности являются данные, установленные органом, принимающим решение об осуществлении государственной защиты, о наличии реальной угрозы убийства защищаемого лица, насилия над ним, уничтожения или повреждения его имущества в связи с участием в уголовном судопроизводстве. Поводом же может быть заявление защищаемого лица, оперативная информация, полученная органами, обеспечивающими безопасность, а в отношении должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, таким поводом может быть обращение председателя суда, либо руководителя соответствующего правоохранительного или контролирующего органа, либо руководителя федерального органа государственной охраны, а также начальника учреждения или органа уголовноисполнительной системы. Что примечательно, применение мер безопасности возможно только с согласия лиц, в отношении которых эти меры применяются12. Установленная же законом возможность применения мер безопасности в отношении заявителя, очевидца или жертвы преступления либо иных лиц,

№ 5 / 2012

способствующих предупреждению или раскрытию преступления, позволяет применять меры безопасности до возбуждения уголовного дела, а установленное законом право на государственную защиту осужденных и оправданных, предоставляет возможность обеспечения безопасности после окончания производства по уголовному делу. Между тем, существует необходимость в обособлении специальных мер безопасности, установленных ст. 13 и ст. 14 ФЗ № 119, применяемых в отношении военнослужащих и лиц, содержащихся под стражей или отбывающих наказание. Несмотря на то, что указанным мерам также свойственна универсальность, они могут применяться лишь в отношении защищаемых лиц, обладающих специальными признаками в качестве дополнительных, либо в качестве основных мер безопасности. Особенность указанных мер безопасности состоит в возможности их применения только к специальным субъектам, которыми являются военнослужащие и лица, содержащиеся под стражей или находящиеся в месте отбывания наказания. Универсальность, как мы уже отмечали ранее, присуща всем мерам безопасности, предусмотренным ФЗ № 119, поэтому указанные меры целесообразно подразделить на основные и специальные. Основные меры безопасности могут применяться и к специальным субъектам, тогда как специальные применяются только к ограниченному кругу специальных субъектов. Иными мерами безопасности являются разноотраслевые меры, которые нашли отражение в ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений», в КоАП РФ и УИК РФ. Представляется, что именно отраслевое строение законодательства, положенное в основу классификации мер безопасности, направленных на защиту жизни, здоровья и имущества участников уголовного судопроизводства, наиболее полно позволяет определить весь перечень используемых в настоящее время мер безопасности, а также сформировать их основные подсистемы. Воронин Д.А. Меры уголовно-процессуального принуждения как средства обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства: дисс. … канд. юрид. наук. Омск, 2008. 12 Административный регламент МВД РФ по исполнению государственной функции обеспечения в соответствии с законодательством РФ государственной защиты судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, безопасности участников уголовного судопроизводства и их близких. Приказ от 21 марта 2007 г. № 281. 11

Вестник Московского университета МВД России

155

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

АНАЛИЗ ИЗМЕНЕНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ПРИРОДНЫХ ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ С.В. РЫБАЛКИН, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Анализ изменений законодательства Российской Федерации выявляет определенные проблемы в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней как уголовно-наказуемое деяние. Автор приводит доводы и указывает пути совершенствования законодательства в указанной сфере. Ключевые слова: экономические преступления, незаконный оборот, драгоценные металлы и природные драгоценные камни, изменение законодательства, алмазы, Уголовный закон, Кодекс об административных правонарушениях, уголовно-процессуальное законодательство.

THE ANALYSIS OF CHANGES OF THE RF LEGISLATION IN SPHERE OF ILLEGAL CIRCULATION OF PRECIOUS METALS AND NATURAL JEWELS S.V. RYBALKIN, candidate of jurisprudence, professor of the Preliminary Investigation branch of Moscow university of the Ministry Interior of Russia Annotation. The analysis of the Russian Federation legislation allow to reveal some problems in the sphere of the illegal circulation of the precious metals and natural jewel as a penal act. The author puts arguments and has specified the ways to improve several positions as to the present legislation in the indicated sphere. Keyword: economic crimes, illegal circulation, precious metals and natural jewels, changes of the legislation, diamonds, Criminal law, Criminal procedure law, Adjective Law Code, the criminal procedures legislation.

В недавнем прошлом, внесенные законодателем изменения в УК1 исключали уголовную ответственность в виде лишения свободы по ч. 1 ст. 191 УК РФ («Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга»), а уголовное наказание в виде лишения свободы по ст. 192 УК («Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней») не превышало семи лет, что, в свою очередь, делало невозможным, например, привлечение лица, осуществлявшего руководство преступной группой по указанным составам преступлений, к уголовной ответственности по ст. 210 УК («Организация преступного сообщества (преступной организации)»), так как указанные преступления являлись небольшой тяжести. Основная же доля таких преступлений на практике совершается преступными группами, а в диспозиции ст. 210 УК прямо указывается, что преступными сообществами (организациями) признаются образования, предназначенные для совершения тяжких или особо тяжких преступлений. В редакции ФЗ2 текст ст. 191 УК РФ претерпел ряд изменений, как изначально декларировалось, направленных на гуманизацию (либерализацию) уголовного законодательства РФ, и с целью улучшения «климата»

156

в сфере предпринимательской деятельности. Так, законодатель и вовсе исключил уголовную ответственность за указанные деяния3, при этом, на наш взгляд, существенных изменений в плане профилактики и эффективности борьбы с преступлениями экономической направленности в указанной области не внес. Законодателем объявлялось о декриминализации состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 191 УК с установлением административной ответственности за подобные действия. По сути, текст диспозиции указанной статьи был лишь изменен дополнением, выразившимся в переносе квалифицирующего признака п. «б» («в крупном размере») ч. 2 ст. 191 УК РФ в текст диспозиции ч. 1 указанной статьи4, с устаФЗ № 559740-5 «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации». URL:http://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 10.11.2011). 2 «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации». URL:http://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 8.12.2011). 3 ФЗ от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации». URL:http://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 8.12.2011). 4 «4. Крупным размером в статьях настоящей главы признается стоимость имущества, превышающая 250 тыс. руб., а особо крупным — 1 млн руб.». Прим. к гл. 21 разд. VIII УК РФ. URL:http://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 8.12.2011). 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса новлением уголовного наказания в виде лишения свободы на срок до пяти лет. Относительно же административной ответственности за нарушение установленных правил извлечения, производства, использования, обращения (торговли, перевозки, пересылки, залоговых операций, сделок, совершаемых банками с физическими и юридическими лицами), получения, учета и хранения драгоценных металлов, жемчуга, драгоценных камней или изделий, их содержащих, правил сбора и сдачи в государственный фонд лома и отходов таких металлов, камней или изделий, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 3 до 5 тыс. руб., на должностных лиц организаций, совершающих такие операции, — от 10 до 15 тыс. руб., а на юридических лиц — от 30 до 50 тыс. руб.5, что так же не соответствует стоимости указанной продукции (например, в Великобритании такой штраф составляет до 5 тыс. фунтов стерлингов). Кроме того, наряду с указанными изменениями, которые. на наш взгляд, существенными не являются, также введен новый вид наказания — принудительные работы, которые могут назначаться как альтернатива лишению свободы за совершение преступления небольшой и средней тяжести6, а также за совершение впервые некоторых тяжких преступлений, что, по нашему мнению, не соответствует характеру и степени общественной опасности рассматриваемого преступления. Кроме того, ФЗ в Общей части УК РФ относит к категории преступлений небольшой тяжести умышленные и неосторожные деяния, за совершение которых максимальное наказание в виде лишения свободы не превышает трех лет, в отличие от двух лет, как установлено в ч. 2 ст. 15 УК РФ7, ограничивая при этом применение принудительных мер в отношении лиц совершивших преступления небольшой тяжести. Наряду с этим, предусмотрена возможность изменения судом категории преступления на менее тяжкую, но не более чем на одну, при наличии смягчающих, и при отсутствии отягчающих наказание обстоятельств. УК РФ дополняется так же положением ст. 56, согласно которому наказание в виде лишения свободы может быть назначено осужденному, впервые совершившему преступление небольшой тяжести, только при наличии отягчающих обстоятельств, а так же ст. 76 п. 1, предусматривающей возможность освобождения от уголовной ответственности лица, впервые совер-

№ 5 / 2012

шившего преступление экономической направленности, если лицо полностью возместило ущерб и перечислило в федеральный бюджет денежное возмещение в размере пятикратной суммы причиненного ущерба. В ч. 1 ст. 171 УК РФ уточняется редакция, в соответствии с которой ответственности подлежит лишь предпринимательская деятельность, осуществляемая без регистрации или без лицензии, в случаях, когда такая лицензия обязательна. Тем не менее, несмотря на ряд произведенных законодателем указанных выше изменений, достоверно известно, что либерализация законодательства не всегда имеет только положительные стороны в юридической и практической профессиональной деятельности8, и часто сопровождается увеличением незаконных действий с предметом регулирования, в данном случае с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями и их производными, непосредственно включая места их добычи, переработки и реализации, а так же совершение незаконных сделок с ними, незаконный вывоз их за границу9. В данных условиях на фоне продолжаемых преступлений в указанной сфере деятельности10 возниСт. 19.14. КоАП РФ от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (в ред. ФЗ от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ). URL:http://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 8.12.2011). 6 «…наказываются принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей, или в размере заработной платы, или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового». Ст. 191 ч. 1 УК РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в ред. ФЗ от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ). URL:http://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 8.12.2011). 7 УК РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в ред. ФЗ от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ). 8 Караханов А. Изменения законодательства о преступлениях в сфере экономической деятельности // Российская юстиция. 2004. № 5. С. 32. 9 «В Москве арестован крупный специалист по драгоценным камням С. Давидьянц. Он обвиняется в организации налета на офис индийской фирмы, в результате которого люди в масках и с автоматами завладели партией алмазов стоимостью свыше 2 млн долл. К Давидьянцу возникло немало вопросов и у ФСБ РФ. По данным спецслужб, он является деловым партнером крупного израильского коммерсанта В. Давидсона, разыскиваемого контрразведчиками за масштабную контрабанду алмазов. Ранее Генпрокуратура РФ направила в суд Брянска уголовное дело в отношении И. Барановской, В. Давидсона, А. Мирзаева и Т. Кузьминой о контрабанде в Молдавию, а затем в Израиль партии природных алмазов весом 33 тыс. 748,45 карат и стоимостью более 25 млн 263 тыс. руб. // «Руспрес», URL:http://www.rospres.com (дата обращения: 25.03.2011), со ссылкой на «РБК», URL:http://www.rbc.ru (дата обращения: 8.12.2010). 10 Суд в Якутии приговорил местного жителя к трем годам лишения свободы условно за незаконное хранение более двух кг природного золота, которое он прятал в тайнике в лесу, сообщает в понедельник пресс-служба ГУМВД РФ по Дальневосточному федеральному округу. Экспертиза показала, что изъятое шлиховое золото содержит более 1,7 кг химически чистого золота и около 180 гр серебра. Суммарная стоимость драгметаллов составляет более трех млн руб. Хабаровск, 2012. 5

Вестник Московского университета МВД России

157

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса кает вопрос о необходимости принятия правоохранительными органами комплекса специфических мер, направленных, прежде всего, на минимизацию нанесения невосполнимого ущерба экономическим интересам государства. Однако, следует заметить, что никакие меры не смогут принести более или менее ощутимых результатов без серьезного анализа действующего законодательства в связи с практикой борьбы с преступностью и изменения ряда положений соответствующих нормативных правовых актов. Рассматривая практику расследования уголовных дел указанной категории, остается много вопросов при расследовании незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней. Многие из наших предложений по реформированию законодательства в указанной сфере, к сожалению, не нашли своего воплощения в реалиях законотворчества. Так, например, в большинстве случаев в ходе расследования уголовных дел данной категории не устанавливаются места происхождения предмета преступления, что значительно сужает возможности следователя по выдвижению версий и установления всех обстоятельств совершения преступления. Одной из причин этому служат особенности возбуждения уголовных дел данной категории, которым часто предшествует исследование предмета преступного посягательства, в частности относительно решения вопроса об отнесении драгоценных камней к природным, в связи с чем существует необходимость расширения перечня процессуальных действий, производство которых разрешено до возбуждения уголовного дела, и дать законодательной регламентации порядка их проведения11. На наш взгляд, законодатель не учитывает ряд моментов, касающихся определения предмета оборота и того, что на территории РФ не существует добычи жемчуга, рубинов, сапфиров, добыча же изумрудов и александритов существенно мала12. Общая стоимость всех цветных камней в запасах РФ оценивается от 0,0003% ВВП, то есть три десятитысячных, при том, что не существует системы их сертификации, все остальное — алмазы. Отнесение янтаря к группе драгоценных камней, по мнению специалистов, необоснованно13. На наш взгляд, законодателем не в полной мере предусмотрена ответственность за незаконное изготовление бриллиантов14, что могло бы явиться квалифицирующим преступное деяние признаком. Допускаем возможность дополнения законодателем диспозиции ч. 1 ст. 191 УК РФ таким самостоятель-

158

ным квалифицирующим преступное деяние признаком, как незаконное изготовление с целью сбыта. Следует так же отметить, что, например, природные драгоценные камни, в частности, алмазное сырье, достаточно неоднородны по своему составу и имеют более пяти тыс. различных наименований и позиций, а международная единица измерения их веса — карат, равный 200 мг. Данный показатель легко определить на весах, стоимость зависит от многих факторов, главные из которых — размер, форма, цвет и прозрачность, отсутствие включений, трещин, происхождение, качество огранки для бриллиантов. Разброс цен на алмазы очень велик — от 0,8 до 6000 долл. США за карат, а оценка осуществляется экспертно, являясь тем самым субъективной, требует большого количества времени, а погрешность в установлении цены может достигать 15%. В связи с этим, возникает вопрос о возможности определения минимального размера незаконного оборота алмазов для наступления уголовной ответственности с учетом их размерно-весовой группы Данное нововведение, по нашему мнению, могло бы значительно упростить работу экспертов, следователя (дознавателя) на этапах возбуждения и расследования уголовных дел рассматриваемой категории. Учитывая изложенное, можно сделать вывод, что для повышения эффективности правовой охраны установленного порядка оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней, для противодействия преступности в указанной сфере, необходимо дальнейшее реформирование законодательства. Вызывают определенные надежды и опасения результаты грядущих парламентских слушаний в Государственной Думе РФ об изменении ряда положений в УПЗ, включая вопросы о назначении и производстве экспертиз, изменения статуса института понятых в части производства отдельных процессуальных действий. По нашему убеждению, либерализация законодательства не должна вступать в противоречие с принципом соответствия наказания характеру и степени общественной опасности преступления. Рыбалкин С.В. Уголовно-правовые и уголовно-процессуальные вопросы расследования незаконного оборота природных алмазов // Вестник Московского университета МВД России. 2007. № 10. С. 64. 12 «Ювелирные Известия». 2008. № 6. 13 Мат-лы Стенограммы парламентских слушаний на тему «О законодательном обеспечении развития рынка драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации» от 24 ноября 2005 г. URL:http://www.council.gov.ru. 14 Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности. СПб., 2002. С. 154, 155. 11

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

РАЗВИТИЕ НОРМ О НЕДОПУСТИМЫХ ДОКАЗАТЕЛЬСТВАХ ПО УСТАВУ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА РОССИИ 1864 г. И.В. ТИТОВЕЦ, преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Научный руководитель: профессор кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России, профессор, доктор юридических наук А.В. Шмонин Аннотация. Данная статья посвящена вопросам развития норм о недопустимости доказательств по Уставу Уголовного судопроизводства России. Проанализированы нормы, регламентирующие порядок производства следственных действий, производимых судебным следователем. Ключевые слова: Устав уголовного судопроизводства, уголовно-процессуальное законодательство, доказательства, недопустимые доказательства.

DEVELOPMENT OF NORMS ABOUT INADMISSIBLE PROOFS UNDER THE CHARTER OF CRIMINAL LEGAL PROCEEDINGS OF RUSSIA 1864 I.V. TITOVETS, the lecturer of the Department of preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry Annotation. This article focuses on the development of norms about the inadmissibility of evidence under the Charter of Criminal Procedure of Russia. Analyzed the norms governing the conduct investigative actions taken by the magistrate. Keywords: the Charter of criminal proceedings, criminal procedure, evidence, inadmissible evidence.

Правовая природа доказательств, порядок их собирания, проверки и оценки для доказывания виновности лица в совершении преступления, на протяжении истории отечественного уголовного судопроизводства не оставались неизменными. Предпосылку судебной реформы в Российской империи во второй половине XIX в. обусловила отмена крепостного права. Утверждение 20 ноября 1864 г. Устава уголовного судопроизводства1 (далее — Устав) явилось венцом судебной реформы. Ее главным результатом считается отмена системы формальных доказательств и создание новой концепции доказательств, центральным элементом которой становится свободная оценка доказательств по совести и внутреннему убеждению. По мнению А.В. Верещагиной, концептуальной основой реформы уголовной юстиции 1864 г. была идея личности, которая и определила ее основные направления2. Анализ статей книги второй разд. І гл. 1—12, разд. ІV гл. 1, разд. V гл. 1 Устава позволяет сформулировать понятие доказательств, под которыми понимались фактические данные, источники сведений о которых предписывались законом и закреплялись предусмотренным способом управомоченными на это

№ 5 / 2012

субъектами уголовно-процессуальной деятельности (мировым судьей, судебным следователем, полицией). В качестве доказательств по Уставу допускались: личный судейский осмотр, показания подсудимого, свидетелей, экспертов, вещественные доказательства, письменные доказательства. Судебный следователь сочетал в себе функции обвинения и защиты. При производстве расследования к судебному следователю предъявлялось требование своевременности и быстроты следственных действий (ст. 266). Относительно осуществления судебного следствия, следует отметить следующее. 1. Доказательства оценивались по внутреннему убеждению судьи, основанному на совокупности исследованных обстоятельств (ст. 119, 766, 804). 2. Ни одно доказательство не должно было оставаться без обсуждения. Утвержден императором Александром II в числе других судебных уставов (Указ Правительствующему Сенату 20 ноября 1864 г., Учреждение судебных установлений, Устав гражданского судопроизводства, Устав о наказаниях, налагаемых мировыми судьями). Судебные Уставы. 1864, 20 нояб. 2 Верещагина А.В. Реформа уголовной юстиции 1864 г.: дисс. … канд. юрид. наук. М., 1993. С. 5. 1

Вестник Московского университета МВД России

159

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса 3. В приговоре должны были получить оценку все доказательства, имеющиеся в деле. 4. Все участники процесса имели право представлять доказательства. 5. Все обстоятельства дела рассматривались в совокупности друг с другом для установления определенного факта. Признавая развитие и становление норм о невозможности использования определенных доказательств для доказывания виновности лиц, отметим, что при составлении Судебных Уставов предпринималась попытка их включения в уголовно-процессуальное законодательство. В разработанной инструкции для присяжных заседателей, которую председательствующий в судебном заседании должен был огласить в своем наставлении, предусматривалось 16 правил о допустимости доказательств, в том числе о том, что показания свидетелей не должны приниматься: а) когда показание основано лишь на догадке, предположении или на слуху от других; б) когда свидетель имеет такие телесные или умственные недостатки, при которых он не мог иметь ясного представления о предмете свидетельства; в) когда оно вынуждено насилием, угрозами, обещаниями, ухищрениями и тому подобными мерами; г) когда оно не согласовано с обстоятельствами дела3. Упомянутые наставления в числе прочих не нашли закрепления в Уставе. Вместе с тем отметим, что в законодательстве отсутствовало само понятие «недопустимое» доказательство и указания на последствия, которые влекли за собою нарушение требований, предъявляемых к процессуальной форме доказательств, за исключением следующих двух случаев. 1. При рассмотрении жалоб на действия следователя суд мог «признать, с указанием причин, следственные действия недействительными» и принять решение о передаче дела другому следователю (ст. 507). 2. При установлении допущенных при производстве предварительного расследования нарушений процессуальных форм и обрядов, дело направлялось судебной палатой «на дополнительное расследование или обращалось к законному направлению» (ст. 534). После поступления уголовного дела с обвинительным актом, при решении вопроса о предании обвиняемого суду, член судебной палаты — докладчик дела, изучив материалы дела, давал оценку всем

160

следственным действиям, произведенных следователем, обращая при этом внимание «на соблюдение установленных форм и обрядов и прочитывая в подлиннике протоколы, имеющие существенное в деле значение» (ст. 531). Анализ норм Устава, регламентирующих порядок проведения следственных и процессуальных действий, позволяет прийти к выводам, что в них четко прописываются правила их производства. Очевидно, что их несоблюдение как раз и относилось к случаям «нарушения процессуальных форм и обрядов», указанных в ст. 534 Устава и влекло недействительность данных доказательств в силу ст. 507 Устава. Рассмотрим это на примерах конкретных следственных действий. Так, для осмотра и освидетельствования мировым судьей и следователем лиц женского пола в качестве понятых приглашались только замужние женщины (ст. 109, 322). Более того, при проведении освидетельствования лиц женского пола, соединенного с обнажением скрытых частей тела, ст. 351 Устава устанавливала правило об исключении участия в производстве этого следственного действия следователя, если свидетельствуемое лицо требовало этого (в тот период следователем мог быть только российский подданный мужского пола, имевший высшее юридическое образование)4. Осмотры, освидетельствования и обыски производились в присутствии не менее двух понятых, в дневное время, за исключением случаев, не терпящих отлагательств (ст. 111, 363). Наиболее подробную регламентацию в Уставе получили нормы о производстве обыска и выемки, что обусловлено необходимостью соблюдения закрепленных в нем правил в зависимости от места их проведения, категории преступлений и «сохранности домашнего очага», в случаях проведения указанных следственных действий в жилище. Для производства обыска и выемки в жилище, которые могли быть произведены только «в случае основательного подозрения, что в этих местах скрыты: обвиняемый или предмет преступления, или вещественные доказательства, необходимые для объяснеВладимиров Л.Е. Учение об уголовных доказательствах. Тула, 2000. С. 131. 4 Статьи 203—205 гл. І «Об определении должностных лиц судебного ведомства Учреждения Судебных Установлений. Судебные Уставы. 1864, 20 нояб. С. 27, 28. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ния дела» (ст. 357), кроме понятых приглашались хозяин дома или помещения, а в отсутствие его — «жена его, если он женат, или кто-либо из старших домашних его лиц» (ст. 110), следователь выносил постановление, в котором отражались «время составления, и законные поводы и основания предпринимаемых по следствию действий» (ст. 472). В случае несоблюдения указанных правил судебный следователь подлежал ответственности. Так, ст. 349 Уложения о наказаниях уголовных и исправительных предусматривала ответственность «за выемку из какого-либо дома, или обыск по законным, достойным уважения причинам, но без соблюдения правил, для сего предписанных» за что следователь мог быть приговорен сверх вознаграждения за причиненные убытки: к строгому замечанию; к строгому выговору; к вычету от трех до шести месяцев из времени службы5. Порядок проведения судебным следователем обыска или выемки в различных учреждениях, ведомствах строго регламентировался и мог проводиться: в помещениях иностранных министров только по «предварительному сношению с Министерством иностранных дел» (ст. 360); церквях, в молитвенных домах, в домах архиерейских или монастырских, в зданиях, занимаемых присутственными местами, учеными обществами, учебными или богоугодными заведениями, а также в крепостях и казармах, с приглашением «ближайшего начальства того управления, в ведомстве которого состоит обыскиваемое помещение» (ст. 361); во дворцах, где пребывает государь или члены императорского дома с разрешения надлежащего придворного начальства (ст. 362). После производства следственных действий составлялись соответствующие протоколы, которые относились к письменным доказательствам, «на которых изложена человеческая мысль письменами или какимлибо видом условных знаков или символов». К ним относились судебные протоколы (ст. 297), протоколы следственных действий (ст. 319—321) и протокол судебного заседания (ст. 835). Л.Е. Владимиров, отмечал, что признаками судебного протокола являются следующие качества: а) протокол должен быть составлен надлежащим лицом, т.е. лицом, на то установленным законом; б) протокол должен быть подписан на месте; в) кроме подписи составителя, должен иметь свидетельства составления его в известное время, на известном месте,

№ 5 / 2012

известным лицом6, — тем самым сформулировал требования их допустимости, которые в дальнейшем подверглись детальной разработке. В протоколах отражались сведения о допрошенных лицах, находившихся при этом представителей сторон, ответы допрошенных лиц, а также поступившие при допросе свидетелей замечания или возражения обвиняемого (ст. 467—470 Устава). Вопрос о допустимости протокола мог возникнуть, в тех случаях, когда: а) он не был подписан всеми участвующими лицами; б) не отражались поступившие замечания и возражения; в) в нем имелись «подчистки», не оговоренные до его подписания. Нормы, регламентирующие порядок свидетельских показаний, устанавливали, что не могли быть свидетелями в уголовном процессе: безумные и сумасшедшие; священники, по поводу признаний, сделанных на исповеди; присяжные поверенные и другие лица, исполняющие обязанности защитников подсудимых, в отношении признаний, сделанных им доверителями во время производства следственных действий (ст. 93, 704 Устава); муж или жена обвиняемого лица; родственники его по прямой линии, восходящей и нисходящей, а также его родные братья или сестры могли свидетельствовать только по желанию, в таких случаях их допрашивали без присяги (ст. 94). Таким образом, в случае допроса перечисленных категорий лиц, т.е. обладающих свидетельским иммунитетом, их показания не могли использоваться для доказывания виновности лица. На основании изложенного можно заключить, что Устав 1864 г., наряду с установлением обновленной системы правосудия, введением суда присяжных, таких принципов уголовного судопроизводства как состязательность, независимость и несменяемость судей, образованием адвокатуры, отделением предварительного следствия от полицейского сыска и прокуратуры, — провозгласил новую концепцию доказательств и признание прав личности в уголовном процессе. Кроме того, при разработке Устава на основании глубокого анализа норм доказательственного права впервые в отечественном законодательстве предпри-

Том ХV Свода Законов Российской Империи. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных. Изд. 1885 г., со включением статей по Продолжениям 1912, 1913 и 1914 гг. Петроград. 1916. С. 88, 89. 6 Владимиров Л.Е. Указ. соч. С. 399, 400. 5

Вестник Московского университета МВД России

161

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса нимаются попытки ввести правила о недопустимости доказательств в виде соответствующего наставления присяжным заседателям о том, какие показания свидетелей не должны оцениваться судом; однако, законодательного закрепления они не получали. Таким образом, в конце ХІХ в. в уголовно-процессуальном законодательстве уже начинают обозначаться вопросы, связанные с определением недопустимости доказательств и механизмом их исключения. В Уставе получает детальную регламентацию производство процессуальных и следственных действий, несоблюдение правил которых приводило если не к утрате их доказательственного значения (как прооб-

раза недопустимых доказательств), то к определенным последствиям: 1) при рассмотрении жалоб на действия следователя суд мог «признать, с указанием причин, следственные действия недействительными» (ст. 507); 2) при установлении допущенных при производстве предварительного расследования нарушений процессуальных форм и обрядов, дело направлялось судебной палатой «на дополнительное расследование или обращалось к законному направлению» (ст. 534); 3) в случаях производства выемки и обыска без соблюдения соответствующих правил, судебный следователь должен был понести наказание.

К ВОПРОСУ О ДОКАЗЫВАНИИ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА Н.В. УХАНОВА, кандидат юридических наук, доцент кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. В статье идет речь о доказывании по уголовным делам о вымогательстве, которое, с точки зрения перспектив доказывания, можно разделить на оперативно-контролируемое и латентное. Рассматриваются особенности производства допросов потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, а также назначения экспертиз: фоноскопической, лингвистической, психофизиологической с использованием полиграфа. Ключевые слова: доказывание вымогательства, допрос потерпевших, допросы подозреваемых и обвиняемых, фоноскопическая экспертиза, лингвистическая экспертиза, психофизиологическая экспертиза с использованием полиграфа.

TO A QUESTION OF AN EXTORTION EVIDENCE N.V. UKHANOVA, candidate of jurisprudence, аn associate professor of Department of the preliminary investigation of the Moscow university of the Ministry Interior of Russia Annotation. In article there is a speech about a evidence on criminal cases about extortion which, from the point of view of evidence prospects, it is possible to divide on operatively controllable and latent. Features of production of interrogations of the victims suspected and accused, and also purposes of examinations are considered: fonoskopichesky, linguistic and psychophysiological with polygraph use. Keywords: evidence extortion, interrogation of victims, interrogations of suspects and accused, fonoskopichesky examination, linguistic examination, psychophysiological examination with polygraph use.

Вымогательство — это сложный в доказывании состав преступления. Он предполагает наличие угрозы применения насилия, либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений позорящего характера либо сведений, могущих причинить существенный вред потерпевшему или его близким. В тех случаях, когда высказанная угроза носит неконкретный характер, например: «Тебе будет плохо», доказать ее наличие бывает чрезвычайно сложно.

162

Так, практике известен случай, когда требования передачи имущества и угрозы в адрес потерпевшего вообще не высказывались, но потерпевший документально оформил передачу имущества под воздействием страха, который произвело молчаливое присутствие на встрече двух известных криминальных лидеров по кличкам «Япончик» и «Дед Хасан»1. 1

Уголовное дело расследовалось ГСУ при ГУВД по г. Москве.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса С точки зрения перспективы доказывания практические работники различают два вида вымогательства: 1) оперативно-контролируемое вымогательство, когда жертве выдаются денежные средства и техника для ведения аудиозаписи переговоров; 2) латентное (неконтролируемое) вымогательство2. В первом случае после возбуждения уголовного дела следователем допрашиваются свидетели из числа оперативных сотрудников и представителей общественности, которые участвовали в оперативноразыскных мероприятиях, осматривается и прослушивается аудиозапись переговоров, назначается фоноскопическая экспертиза. Такие уголовные дела, как правила, успешно проходят судебные стадии уголовного судопроизводства, и по ним выносятся обвинительные приговоры. Во втором случае перспективы доказывания по уголовному делу прогнозировать невозможно, а в ряде случаев безнаказанность вымогателей порождает совершение и иных преступлений, наряду с вымогательством, например, доведение до самоубийства. Так, в 2009 г. экспедитор одной из коммерческих организаций г. Москвы выполнял обязанности по перевозке денежных средств в размере 16 млн руб., но по назначению их не доставил, а присвоил себе и растратил. Руководители коммерческой организации обратились к криминальным авторитетам, и по их просьбе семья экспедитора удерживалась преступниками в собственной квартире. Жертвы вымогательства выдавали доверенности на снятие денег с банковских счетов, переоформляли квартиры на вымогателей. Когда никаких средств больше не осталось, экспедитора стали вывозить из квартиры, пытать, все члены его семьи получили страшные ожоги и порезы. В результате члены этой семьи, доведенные до отчаяния, закрылись на кухне и открыли газ, перерезали себе вены, после чего квартира взорвалась3. При расследовании вымогательства могут проводиться различные следственные действия, но в рамках настоящей статьи мы кратко остановимся на имеющих ключевое доказательственное значение: допросе потерпевшего, допросах подозреваемого и обвиняемого, назначении и производстве фоноскопической и лингвистической экспертиз звукозаписи. Кроме того, скажем несколько слов и о таком нетрадиционном следственном действии как назначе-

№ 5 / 2012

ние и производство психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа. При подготовке к допросу потерпевшего необходимо решить вопрос обеспечения его безопасности, поскольку высока вероятность того, что он будет подвергаться противоправному воздействию. С этой целью с потерпевшим обсуждается вопрос, какие из процессуальных и непроцессуальных мер государственной защиты могут быть к нему применены. Одной из проблем, которая может при этом возникнуть, является нежелание потерпевшего находиться в безопасном месте. Помещение в безопасное место — это одна из непроцессуальным мер государственной защиты, применяемых в соответствии с Федеральным законом от 20 августа 2004 г. № 119-ФЗ «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» специально уполномоченными органами на основании постановления следователя. Материальные затраты на применение данной меры значительно ниже, чем на личную охрану потерпевшего. Но, поскольку безопасное место часто представляет собой помещение с минимальным количеством удобств, то потерпевшие часто отказываются от такой меры4. В зависимости от того, вел ли потерпевший правопослушный образ жизни до совершения в отношении него преступления, либо совершение вымогательства обусловлено его виктимным поведением, эти лица по-разному ведут себя на предварительном следствии. В литературе предлагается следующая классификация потерпевших: ¨ субъекты, оказывающие активное содействие в течение всего процесса расследования; ¨ субъекты, оказывающие активное содействие органам следствия до достижения своих определенных целей (возмещение ущерба, возврат похищенного имущества, задержание виновных лиц и т.д.); ¨ субъекты, занимающие нейтральную (пассивную) позицию в процессе следствия; ¨ субъекты, активно противодействующие органам расследования в целях нераскрытия преступления и неустановления виновных лиц; Сведения предоставлены представителем 4 отд. СЧ ГСУ ГУ МВД России по г. Москве на лекции в Московском университете МВД России в ноябре 2011 г. 3 Уголовное дело расследовалось ГСУ при ГУВД по г. Москве. 4 Сведения предоставлены представителем 4 отд. СЧ ГСУ ГУ МВД России по г. Москве на лекции в Московском университете МВД России в ноябре 2011 г. 2

Вестник Московского университета МВД России

163

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ¨ субъекты, частично и полностью изменяющие свою позицию в процессе расследования под влиянием субъективных и объективных факторов5. В связи с этим, в первую очередь, предлагается допрашивать потерпевших: а) от которых можно ожидать правдивых показаний; б) кто лучше мог воспринять событие, понять его, запомнить и воспроизвести; в) которые могут изложить обстоятельства, более ранние по ходу события; г) которые находятся под влиянием обвиняемого, с тем, чтобы последний не успел воздействовать на него. Не рекомендуется допрашивать в числе первых тех потерпевших, кто может распространить информацию об обстоятельствах, интересующих следователя6. В ходе допроса потерпевшего выясняется широкий круг обстоятельств, подлежащих доказыванию. Для полноценного и качественного допроса следователь должен заранее разработать детальные вопросы, которые должны охватывать все возможные варианты событий. Представляют собой сложность допросы подозреваемых и обвиняемых, особенно совершивших вымогательство в составе группы лиц по предварительному сговору (или организованной группы), которые показания дают далеко не всегда. Следует отметить, что лидерам преступных групп вообще не свойственно давать правдивые показания. При допросах подозреваемых и обвиняемых «позитивными факторами криминальной ситуации, которыми может воспользоваться следователь, являются: ¨ внутренние противоречия и конфликты внутри группы, вызванные личными взаимоотношениями, противоречиями по поводу распределения доходов; ¨ противоречия и конфликты, возникающие в процессе самого расследования вследствие избрания в отношении участников организованных преступных групп различных мер пресечения, конкуренции в определении роли того или иного участника в преступной группе, различий в позиции отдельных участников, занятой в процессе предварительного следствия; ¨ возможности дезориентации отдельных участников преступных структур относительно данных, полученных от соучастников;

164

¨ возможность проверить правдивость тех или иных показаний путем сопоставления результатов допроса нескольких лиц»7. В соответствии с Приказом МВД РФ от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации», в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел могут проводиться фоноскопическая и лингвистическая экспертизы. Фоноскопическая экспертиза решает задачи идентификации лиц по фонограммам устной речи и технического исследования фонограмм. Лингвистическая экспертиза включает исследование текста письменного документа или устного высказывания в целях решения вопросов смыслового понимания. И та, и другая экспертизы могут назначаться при расследовании вымогательства. В необходимых случаях может быть назначена комплексная лингвистико-фоноскопическая экспертиза. Проблемы при назначении данных экспертиз могут быть обусловлены задачей получения образцов голоса подозреваемого или обвиняемого для сравнительного исследования. Практика показывает, что при производстве такого следственного действия как получение образцов голоса для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ) подозреваемые зачастую отказываются давать образцы голоса. Так, по одному из уголовных дел, подозреваемый отказался разговаривать во время данного следственного действия, а во время последующего расследования объяснялся со следователем через своего защитника, жестами8. Во избежание этих проблем тактически грамотным будет проведение первоначальных допросов подозреваемых с использованием аудио- или видеозаписи их показаний. Новые технические возможности позволяют грамотному следователю оценить показания потерпевшего, свидетеля, подозреваемого и обвиняемого при Комиссаров В.И., Лакаева О.А. Тактика допроса потерпевших от преступлений, совершаемых организованными группами лиц. М., 2004. С. 27. 6 Там же. С. 103, 104. 7 Закатов А.А., Цветков С.И. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными группами: лекция. М., 1998. С. 6, 7. 8 Сведения предоставлены представителем 4 отд. СЧ ГСУ ГУ МВД России по г. Москве на лекции в Московском университете МВД России в ноябре 2011 г. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса помощи полиграфа. Впервые результаты психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа были использованы судом в качестве доказательства в 2001 г., по делу об убийстве9. Данная экспертиза не определяет правдивости или ложности показаний, перед экспертом-полиграфологом ставятся вопросы следующего типа: «Выявляются ли в ходе исследования с использованием полиграфа психофизиологические реакции, свидетельствующие о том, что гр. Н. располагает информацией о деталях случившегося? Если да, то какой именно информацией может располагать гр. Н.?», «При каких обстоятельствах могла быть получена гр. Н. эта информация? Могла ли она быть получена на момент случившегося?»10. Рассматриваемая экспертиза может быть проведена в ЭКЦ ГУ МВД России по г. Москве, где есть такие возможности. При ее назначении следует иметь в виду, что выводы эксперта будут тем определеннее, чем раньше экспертиза назначена, когда на сознание испытуемого еще не воздействовали посторонние факторы (мнение следователя, информация, переданная от других участников уголовного судопроизводства). Данная экспертиза может проводиться в отношении лиц, дающих правдивые показания, для «усиления» силы этих доказательств, в противовес ложным показаниям недобросовестных участников процесса. Для проведения психофизиологической экспертизы необходимо добровольное согласие испытуемого. Кроме того, существует ведомственная инструкция, утвержденная Приказом МВД РФ от 28 декабря

1994 г., которая устанавливает ряд ограничений при принятии решения о производстве оперативного опроса с использованием полиграфа. Так, запрещается проводить опрос с использованием полиграфа в случаях: ¨ физического или психического истощения опрашиваемого; ¨ наличия у опрашиваемого психического заболевания или расстройства, либо заболевания, связанного с нарушением сердечно-сосудистой или дыхательной системы; ¨ регулярного употребления опрашиваемым наркотических или сильнодействующих лекарственных препаратов; ¨ нахождение опрашиваемого в состоянии алкогольного или наркотического опьянения; ¨ наличия данных о беременности. Полагаем, что эти же ограничения должны быть приняты во внимание и при назначении психофизиологической экспертизы. В заключение следует отметить, что для грамотного и успешного расследования вымогательства следователь должен знать определенную нормативную правовую базу, которую составляют, в том числе, ведомственные приказы МВД России. Это поможет своевременного и качественно организовать и провести необходимые процессуальные действия. Семенов В.В., Иванов Л.Н. Правовые, тактические и методические аспекты использования полиграфа в уголовном судопроизводстве. М., 2008. С. 66. 10 Там же. С. 164. 9

КОНСТИТУЦИОННОЕ ПРАВО РОССИИ: учебник; 4-е изд., перераб. и доп. / Под ред. А.С. Прудникова, Б.С. Эбзеева, В.И. Авсеенко. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. — 615 с. В учебнике подробно рассматриваются вопросы, традиционно относящиеся к предмету науки конституционного права. В частности, в нем нашли отражение такие институты, как конституционные основы гражданского общества, юридические механизмы защиты прав и свобод человека и гражданина, федеративное устройство, система органов государственной власти и местного самоуправления в РФ и др. При рассмотрении названных институтов использованы как традиционные подходы к их исследованию, так и обращение к общественной практике, обусловливающей действие Конституции РФ. Большое внимание уделено избирательной системе с учетом изменений, произошедших в избирательном законодательстве. Для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), студентов юридических вузов и факультетов, практических работников, а также для всех, кто интересуется проблемами отечественного конституционного права.

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

165

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

К ВОПРОСУ О ПОНЯТИИ «ДОЗНАВАТЕЛЬ» И.И. ФЕДУЛОВА, преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс Е-mail: [email protected] Рецензент: начальник кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России, кандидат юридических наук, доцент А.С. Есина Аннотация. Анализируется юридическая сущность и содержание понятия «дознаватель», предлагается и обосновывается определение соответствующего понятия. Ключевые слова: дознаватель, процессуальный статус, орган дознания.

TO A QUESTION ON THE CONCEPT «INVESTIGATOR» I.I. FEDULOVA, the lecturer of the Department of preliminary investigation of the Moscow university of the Russian Interior Ministry Annotaition. In article are analized legal essence and maintenance of concept investigator, it is offered and definition of corresponding concept is proved. Keywords: the investigator, remedial status, inquiri body.

Рассматривая вопрос о понятии «дознаватель», следует отметить, что ранее в законодательстве отсутствовало определение указанного субъекта процессуальной деятельности. Как самостоятельный участник уголовного судопроизводства дознаватель впервые закреплен в уголовно-процессуальном кодексе в 2001 г.1. До УПК РФ в законе упоминалось лишь о лице, производящем дознание. В соответствии со ст. 5 п.7 УПК РФ «дознаватель — это должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять расследование преступлений в форме дознания и иные полномочия, предусмотренные УПК РФ». Однако, данное определение, по мнению отдельных ученых-процессуалистов, представляется неудачным, что служит основанием для теоретических дискуссий по данному поводу. Так, А.П. Рыжаков считает, что «дознаватель — это должностное лицо органа дознания, правомочное осуществлять предварительную проверку заявлений (сообщений) о преступлении; неотложные следственные действия, предварительное расследование в форме дознания, а также исполнять поручения (указания) прокурора, начальника следственного отдела, следователя, руководителя (члена) следственной группы, органа дознания, начальника органа дознания или другого дознавателя»2. Данное определение представляется громоздким, поскольку, с нашей точки зрения, нет необходимости в понятии дознавателя перечислять все направления

166

его процессуальной деятельности. Достаточно указать на то, что данный субъект осуществляет процессуальные полномочия, предусмотренные УПК РФ. Речь идет не о норме, определяющей пределы процессуальной компетенции, а о понятии субъекта. О.В. Мичурина предлагает изложить п. 7 ст. 5 в следующей редакции: «дознаватель — должностное лицо органа дознания, правомочное осуществлять дознание в полном объеме, а также иные полномочия, предусмотренные настоящим Кодексом»3. Данное определение нам представляется также неудачным, поскольку подобная формулировка не позволяет наделять статусом дознавателя иных должностных лиц органов внутренних дел, которым процессуальные полномочия могут быть делегированы начальником органа дознания. Данное обстоятельство было учтено законодателем, который в 2003 г.4 дополнил ст. 5 п.7 положением о том, что статусом дознавателя может обладать не только правомочное, но и уполномоченное начальником органа дознания лицо на проведение процессуальной деятельности. В вопросе совершенствования формулировки понятия «дознаватель» следует обратить внимание на предложение М.М. Кузембаевой. Она полагает, что наиболее рациональным способом совершенствования предложенного законодателем понятия «дознаДалее УПК РФ. Рыжаков А.П. Уголовный процесс: учебник. М., 2002. С. 94. 3 Мичурина О.В. Концепция дознания в уголовном процессе Российской Федерации и проблемы ее реализации в органах внутренних дел. М., 2008. С. 330. 4 ФЗ № 92 от 4 июля 2003 г. 1 2

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса ватель» представляется его незначительное изменение путем логического преобразования использованного в законе конъюнктивного суждения, объединяемого связкой «а также», в суждение дизъюнктивное5. По мнению автора, понятие «дознаватель» требует включения вместо союза «а также» разделительного союза «или» («либо»)6. В результате М.М. Кузембаева предлагает следующую редакцию рассматриваемого понятия: «Дознавателем является должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания или иные полномочия, предусмотренные УПК РФ»7. Данное уточнение в тексте закона позволит установить, что дознаватель (или иное лицо органа дознания, наделенное этим статусом начальником органа дознания) вправе осуществлять не только дознания, но и иные процессуальные действия. В связи с изложенным вызывает возражение суждение некоторых авторов о том, что объем процессуальных полномочий иных сотрудников органа дознания в сравнении со штатным дознавателем должен быть значительно меньшим, и они не должны обладать правом производства дознания в полном объеме8. Мы полагаем, что исключать из правоприменительной практики ситуации, когда участковому уполномоченному или оперуполномоченному может быть поручено начальником органа дознания производство дознания — нельзя. В ситуациях, когда в отдельных регионах России ощущается острая нехватка штатных дознавателей, может возникнуть потребность в делегировании полномочий по производству дознания и иным должностным лицам органа дознания. В этом случае, должностное лицо, приобретя статус дознавателя, имеет такие же процессуальные полномочия, как и штатный дознаватель. Следует согласиться с мнением А.В. Победкина и С.Н. Бурцева, которые справедливо отмечают, что штатный дознаватель и должностное лицо, имеющие хотя бы разовые полномочия на производство процессуальных действий, обладают фактически одинаковым процессуальным статусом «дознавателя» как участника уголовного судопроизводства. Указанные авторы предлагают понятие дознаватель сформулировать следующим образом: «Дознаватель — должностное лицо органа дознания, уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме до-

№ 5 / 2012

знания либо иные полномочия, предусмотренные настоящим кодексом»9. Таким образом, штатный дознаватель, также как и иное должностное лицо, в случае приобретения статуса дознавателя по поручению начальника органа дознания, являются субъектами процессуальной деятельности с одинаковыми процессуальными полномочиями, которые определены для данного участника процессуальной деятельности в нормах УПК РФ. Наиболее удачно сформулировано понятие «дознаватель» А.С. Есиной, которая полагает, что дознаватель — это процессуальный статус участника уголовного процесса, которым может быть наделено любое должностное лицо, которому начальником органа дознания поручено производство дознания или иной уголовно — процессуальной деятельности10. Вместе с тем, полагаем, что и данное понятие не является совершенным. Законодатель не определил механизма делегирования процессуальных полномочий иному должностному лицо органа дознания, в связи с чем возникает необходимость дополнения уголовно-процессуального закона в этой части. Анализ правоприменительной практики в системе органов внутренних дел позволяет выделить два способа наделения должностного лица органа дознания процессуальным статусом дознавателя. 1. Когда сотрудник органа внутренних дел назначен приказом начальника ОВД на должность дознавателя. В этом случае должностное лицо органа дознания пользуется процессуальным статусом дознавателя, находится на штатной должности в специализированном подразделении дознания и поэтому правомочен осуществлять дознание и иные процессуальные функции. 2. Когда начальник органа дознания делегирует процессуальные полномочия одному из подчиненных сотрудников органа внутренних дел путем написания письменного указания (резолюции), в котором опреПобедкин А.В., Бурцев С.Н. Нарушения уголовно-процессуальных норм в деятельности органов дознания, средства их предупреждения и устранения. М., 2010. С. 75. 6 Кузембаева М.М. Функциональная характеристика деятельности дознавателя и органа дознания в уголовном процессе России: дисс. … канд. юрид. наук. Омск, 2006. С. 69. 7 Там же. 8 Там же. 9 Гирько С.И., Сурыгина Н.Е. Перспективы развития службы дознания в системе органов служб МВД России: ее место, организационное построение и функции // Проблемы предварительного следствия и дознания: сб. науч. трудов. М., 1996. С. 35. 10 Есина А.С., Арестова Е.Н. Дознание в органах внутренних дел: учеб.-практ. пособие; 2-е изд., испр. и доп. М., 2004. С. 16. 5

Вестник Московского университета МВД России

167

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса деляет конкретного исполнителя, наделяя его, таким образом, процессуальным статусом дознавателя, а также пределы его процессуальной деятельности. И в том и в другом случаях, должностное лицо органа дознания приобретает статус дознавателя путем делегирования процессуальных полномочий начальником органа дознания в виде издания приказа, либо написания письменного указания. С нашей точки зрения, указание на механизм наделения должностного лица процессуальным статусом дознавателя должно найти отражение в понятии «дознаватель». В настоящее время ст. 5.п. 7 УПК РФ — это единственное положение закона, в котором закреплено полномочие начальника органа дознания делегировать процессу-

альные полномочия подчиненному должностному лицу и наделять субъекта статусом «дознавателя». В то же время, это не исключает необходимости дополнения гл. 6 УПК РФ отдельной нормой, определяющей полномочия начальника органа дознания. Анализируя все указанные выше обстоятельства, предлагаем изложить п. 5 ст. 7 УПК РФ в следующей редакции: «Дознаватель — это должностное лицо органа дознания, уполномоченное начальником органа дознания путем вынесения соответствующего письменного документа на производство расследования в форме дознания и ( или) осуществление иных уголовно-процессуальных полномочий, предусмотренных настоящим Кодексом».

ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ ПО ДЕЛАМ О НЕЗАКОННОМ КУЛЬТИВИРОВАНИИ НАРКОТИКОСОДЕРЖАЩИХ РАСТЕНИЙ Л.Е. ЧИСТОВА, кандидат юридических наук, доцент кафедры криминалистики Московского университета МВД России; Е.Ю. ДРАГУНКИНА, курсант Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются проблемные вопросы, касающиеся понятия обстоятельств, подлежащих установлению по уголовным делам, а также подробно изложены обстоятельства, которые необходимо установить в процессе расследования незаконного культивирования наркотикосодержащих растений. Ключевые слова: обстоятельства, подлежащие установлению, растения, содержащие наркотические средства или психотропные вещества.

CIRCUMSTANCES, SUBJECT TO THE ESTABLISHMENT IN CASES OF ILLICIT CULTIVATION OF NARCOTIC PLANT L.E. CHISTOVA, candidate of jurisprudence, associate professor of criminalistics of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia; E.YU. DRAGUNKINA, cadet of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The article deals with the problematic issues related to the concept of the circumstances to be established for criminal cases, as well as detail the circumstances that must be installed in the investigation of illicit drug crop cultivation. Keywords: circumstances, subject to the establishment, the plants containing narcotic drugs or psychotropic substances.

Большинство ученых-криминалистов признают обстоятельства, подлежащие установлению, или как их еще называют, обстоятельства, подлежащие доказыванию, структурным элементом криминалистической методики.

168

Но поскольку данные обстоятельства, в основном, закреплены в ст. 73 УПК РФ, и являются нормой закона, то, по мнению некоторых ученых, включать их в криминалистическую методику, нет необходимости.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Такого мнения придерживается А.Я. Гинзбург. В частности, он отмечает: «В содержании частной методики расследования отдельных видов и категорий преступлений, на наш взгляд, не следует излагать обстоятельства, подлежащие установлению, поскольку их перечень определен соответствующими статьями УПК и диспозицией уголовного закона, предусматривающего ответственность за совершение конкретного вида преступлений»1. Аналогичной точки зрения придерживается и Н.А. Селиванов, считающий, что обстоятельства, подлежащие доказыванию, — это составная часть предмета уголовно-процессуальной науки2. Однако, данная точка зрения совершенно справедлива была подвергнута критике. Так, А.Г. Филиппов, совершенно справедливо возражая указанным авторам, заметил, что «Обстоятельства, подлежащие доказыванию, — это не простое механическое сочетание элементов предмета доказывания и диспозиций соответствующих статей Уголовного кодекса. Это категории, относящиеся соответственно, к наукам уголовного процесса и уголовного права, в криминалистике обогащаются и, в силу этого, приобретают новое качество»3. Более резко в адрес первых двух авторов высказался В.А. Образцов: «Здесь мы имеем пример типичного заблуждения, и прежде всего потому, что забываем о важнейшем криминалистическом значении так называемых промежуточных (вспомогательных) фактов, которые, хотя и не охватываются перечнем предмета доказывания, являются существенным средством установления обстоятельств, составляющих предмет доказывания»4. Действительно, ст. 73 УПК РФ содержит обстоятельства, подлежащие доказыванию в их обобщенном виде. Но в тоже время, они являются основными, так как если в процессе расследования не будет установлено хотя бы одно из перечисленных обстоятельств, уголовное дело будет считаться расследованным не полно, некачественно и необъективно. Но для того, чтобы установить каким способом данное преступление совершалось, необходимо выяснить еще ряд дополнительных обстоятельств, повлиявших на выбор орудия преступления, места и времени его совершения. В ст. 73 УПК РФ эти обстоятельства не содержатся. Да и не могут содержаться, так как каждое преступление является индивидуальным, зависит от многих обстоятельств, которые зако-

№ 5 / 2012

нодатель предусмотреть просто не в состоянии. Тем более, что они сопровождают каждое преступление. С криминалистической точки зрения, именно эти обстоятельства и являются одними из главных в установлении способа совершения преступления, механизма следообразования и т.д. Например, для того, чтобы установить такое обстоятельство, указанное в п. 3 ч. 1 ст. 73 УПК РФ, как виновность лица в совершении преступления, большое значение имеет конкретизация, детализация социально-демографических, культурно-образовательных, нравственных, психологических уголовно-правовых признаков, характеризующих это лицо, проявляющихся как до совершения преступления, так во время его совершения и после, с которыми связано формирование и реализация его антиобщественных установок, специфических черт и наклонностей, одновременно указывающих на нее как на личность, индивидуализирующих и характеризующих ее. Чтобы это обстоятельство было установлено, необходимо выявить ряд других обстоятельств: какая успеваемость у этого лица была в школе, какие отношения он поддерживал с одноклассниками, дома с родителями, с друзьями; каков круг его увлечений; чем он занимается и т.д. Кроме того, обстоятельства, характеризующие личность виновного лица с позиций криминалистики, имеют значение для выбора тактических приемов, применяемых в отношении определенного лица при производстве различных следственных действий. Например, располагая информацией о поведении подозреваемого или обвиняемого на следствии или в суде в прошлом, следователю легче определить свою линию поведения в отношении данного лица в настоящее время; или же имея сведения о его увлечениях и занятиях, возможно спрогнозировать места хранения наркотикосодержащих растений и необходимого для их культивирования оборудования и других приГинзбург А.Я. Общие принципы криминалистики и принципы построения методики расследования // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. М., 1973. С. 89. 2 Селиванов Н.А. Понятие и виды общих положений методики расследования // Актуальные проблемы советской криминалистики. М., 1979. С. 4, 5. 3 Филиппов А.Г. Содержание и структура криминалистической методики // Проблемы криминалистики: избр. статьи. М., 2007. С. 64. 4 Образцов В.А. К вопросу о предмете методики расследования отдельных видов преступлений // Методика расследования преступлений. М., 1976. С. 57, 58. 1

Вестник Московского университета МВД России

169

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса способлений во время проведения у него обыска или его поведение при осуществлении в отношении него розыскных мероприятий. Таким образом, обстоятельства, подлежащие установлению с криминалистической точки зрения, рассматриваются значительно шире и включают в себя дополнительные обстоятельства, помогающие в установлении того или иного факта, имеющего значение для расследования конкретного преступления. Следует заметить, что среди криминалистов существует мнение, что обстоятельства, подлежащие установлению, должны входить в криминалистическую характеристику преступлений. Например, Р.С. Белкин по этому поводу отмечает: «Содержание криминалистической характеристики должно охватывать собой все элементы предмета доказывания с теми их особенностями, которые характерны именно для расследования конкретной категории преступлений. Иное решение вопроса неизбежно приводит либо к неполноте криминалистической характеристики, в которой не отражаются какие-то элементы предмета доказывания, характеризующие преступление именно в криминалистическом аспекте, либо к дублированию содержания этих двух структурных элементов методики»5. Однако данная точка зрения также не нашла поддержки среди других криминалистов. А.А. Хмыров, критикуя эту точку зрения, заметил, что криминалистическая характеристика не может поглощать предмет доказывания, прежде всего потому, что эти понятия не совпадают, и в качестве подтверждения своего мнения приводит следующие доводы: «Во-первых, обстоятельства, образующие предмет доказывания, и обстоятельства, определяющие типовую криминалистическую характеристику, совпадают лишь в основном, но далеко не полностью… …Во-вторых, даже совпадающие обстоятельства представляют интерес для предмета доказывания и для криминалистической характеристики различными аспектами своего содержания…»6. Кроме того, как совершенно справедливо замечает А.А. Хмыров, эти понятия различаются по своей сущности. «Предмет доказывания определяет фактические основания для уголовной ответственности и решения ряда процессуальных вопросов (например, о прекращении производства по делу, о принятии мер предупреждения преступлений и т.д.). Криминалис-

170

тическая характеристика определяет пределы доказывания — круг тех доказательственных фактов и стоящих за каждым из них доказательств с их источниками, которые необходимо собрать и исследовать для того, чтобы установить, имеются ли в наличии или отсутствуют обстоятельства предмета доказывания»7. Н.И. Николайчик также считает, что сходство обстоятельств криминалистической характеристики и обстоятельств предмета доказывания только внешнее. «Во-первых, потому, что обстоятельства, характеризующие место, время, способ и другие стороны раскрываемого преступления и составляющие предмет доказывания конкретного уголовного дела, — это то, что нужно доказать в процесс его расследования. Эти же обстоятельства, выступающие в качестве компонента криминалистической характеристики, — это то, что уже известно к началу расследования и что должно быть использовано в интересах доказывания обстоятельств конкретных раскрываемых преступлений. Во-вторых, потому, что криминалистическая характеристика — это совокупность (система) информации, характеризующей обстоятельства не конкретного, а того или иного вида преступлений. Данные криминалистической характеристики — это данные обобщенного характера, которые могут быть использованы в расследовании только с учетом обстоятельств конкретного преступления. И, в-третьих, потому, что данные, составляющие содержание криминалистической характеристики, — результат познания. Данные же, на которых основываются решения по обстоятельствам предмета доказывания, — результат деятельности по их устранению и удостоверению процессуальным путем»8. Таким образом, большинство криминалистов признают обстоятельства, подлежащие установлению, самостоятельной категорией криминалистической методики9. Однако, что касается содержания обстоятельств, подлежащих установлению, в частности, при расБелкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3. М., 1997. С. 331. Хмыров А.А. Криминалистическая характеристика преступления и предмет доказывания // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. трудов. М., 1984. С. 52, 53. 7 Там же. С. 54. 8 Николайчик Н.И. О соотношении понятий «криминалистическая характеристика преступлений» и «предмет доказывания» // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. трудов. М., 1984. С. 81, 82. 5 6

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса следовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, мнения авторов расходятся. Так, С.В. Войцеховская, Г.И. Грамович, Л.Н. Калинковыч, Н.И. Николайчик, Н.И. Порубов, Е.И. Радченко, Г.А. Ярош к их числу относят: 1) событие преступления (место, время, способ и другие обстоятельства его совершения); 2) виновность обвиняемых в совершении преступления; 3) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого (смягчающие и отягчающие); 4) характер и размер вреда, причиненного преступлением10. В тех случаях, когда к уголовной ответственности за незаконные операции с наркотиками привлекаются несовершеннолетние, дополнительно доказыванию подлежат следующие обстоятельства: 1) возраст несовершеннолетнего (число, месяц, год рождения); 2) условия жизни и воспитания; 3) степень интеллектуального, волевого и психического развития; 4) наличие взрослых подстрекателей и иных соучастников11. В.С. Бурданова, В.Ю. Владимиров и К.С. Кузьминых считают, что при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков доказыванию подлежат: способ совершения преступления; время и место совершения всех эпизодов преступной деятельности; вид, наименование, количество и стоимость наркотического средства; участники преступной группы и роль каждого в преступной деятельности; виновность каждого обвиняемого в совершении преступлений, мотивы и цели поведения и версии защиты; данные о личности каждого обвиняемого; характер и размер ущерба; причины преступления12. По мнению А.И. Дворкина, по делам рассматриваемой категории устанавливаются следующие обстоятельства: объект преступления; объективная сторона; субъект преступления; субъективная сторона; иные обстоятельства: отягчающие ответственность; смягчающие ответственность; причины и условия, способствовавшие преступлениям13. На наш взгляд, объект преступления вряд ли можно отнести к тем обстоятельствам, которые необходимо устанавливать или доказывать при совер-

№ 5 / 2012

шении любых преступлений, в том числе и связанных с незаконными действиями с наркотиками. Объект преступления представляет собой общественные отношения, наиболее значимые на тот или иной период развития общества и поэтому именно из их содержания преступление рассматривается как социально-политическое и правовое явление. Поскольку общественные отношения складываются в различных сферах как государства, так и общества, они являются основой для построения Особенной части Уголовного Кодекса, предусматривающей ответственность за нарушение наиболее важных общественных отношений. Кроме того, сами материальные отношения невозможно непосредственно воспринимать, ощущать, разрушить и т.д.; они являются «чисто социальной категорией, не содержащей ничего материального»14, а поэтому их возможно раскрыть только посредством познания15. Для раскрытия и расследования любого преступления, в том числе и связанного с незаконными действиями с наркотиками, важное значение имеет не объект преступления, а предмет преступления. Именно он помогает выяснить на что непосредственно воздействует преступник при совершении преступления, а также какие изменения при этом претерпевает он сам, и, в свою очередь, какие следы он же оставляет Образцов В.А. Криминалистическая характеристика преступлений: дискуссионные вопросы и пути их решения // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. трудов. М., 1984. С. 7—15; Эйсман А.А. О содержании понятия криминалистической характеристики преступления. С. 97—101; Самыгин Л.Д. Расследование преступлений как система деятельности. М., 1989.; Чистова Л.Е. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. М., 2006.; Методика расследования хищений либо вымогательства наркотических средств или психотропных веществ. М., 2009.; Расследование преступлений, связанных с организацией либо содержанием притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ. М., 2011.; Криминалистика: учебник // под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова; 2-е изд. М., 2008.; Криминалистика: учебник // под ред. А.Г. Филиппова; 4-е изд. М., 2011. 10 Войцеховская С.В., Грамович Г.И., Калинкович Л.Н. и др. Методика расследования незаконных операций с наркотиками. Минск, 2003. С. 45. 11 Там же. С. 45, 46. 12 Бурданова В.С., Владимиров В.Ю., Кузьминых К.С. Особенности проведения отдельных следственных действий при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков: лекция. СПб, 1998. С. 10—15. 13 Дворкин А.И. Расследование преступлений, связанных с наркотическими веществами // Справочник следователя. Т. 2. М., 1990. С. 541—545. 14 Гаухман Л.Д. Объект преступления. Уголовное право: учебник. Часть Общая. Часть Особенная. Гл. 8. М., 1999. С. 92. 15 Там же. С. 89. 9

Вестник Московского университета МВД России

171

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса на преступнике и тех средствах, которые использовались им в целях воздействия на него. Следует отметить, что А.И. Дворкин впоследствии изменил свое мнение и при написании такой же главы в справочной книге криминалиста в число устанавливаемых и доказываемых обстоятельств по делам данной категории объект преступления не включил16. На наш взгляд, по делам о незаконном культивировании растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, установлению подлежат следующие обстоятельства: ¨ имело ли место культивирование наркотикосодержащих растений; ¨ совершались ли действия по культивированию на законных основаниях или в нарушение закона; ¨ какие конкретно растения незаконно культивировались; ¨ с какой целью совершалось культивирование; ¨ каков мотив незаконных действий по культивированию; ¨ в каком месте производилось культивирование наркотикосодержащих растений; ¨ в течение какого времени совершались эти незаконные действия; ¨ в чем конкретно выразилось культивирование растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества (в посеве семян или рассады, выращивании растений, совершенствовании технологии выращивания наркотикосодержащих растений, выведении новых сортов и т.д.); ¨ совершались ли подготовительные действия к незаконному культивированию наркотикосодержащих растений; ¨ в чем конкретно они заключались; ¨ имело ли место сокрытие данного преступления; ¨ какие конкретно действия при этом совершало виновное лицо;

172

¨ совершались ли действия по незаконному культивированию наркотикосодержащих растений одним лицом; ¨ если преступление совершалось в группе — роль каждого соучастника; ¨ если действия по незаконному культивированию растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, являются одним из звеньев организованной преступной группы, степень ее сплоченности, продолжительности существования, сведения об организаторе и иных участниках и др.; ¨ имеются ли обстоятельства, смягчающие ответственность виновного лица; ¨ имеются ли обстоятельства, отягчающие его ответственность; ¨ имеются ли в действиях виновного лица признаки других преступлений, в том числе связанных с незаконным оборотом наркотических средств; ¨ если да, каких именно; ¨ в чем они выражаются; ¨ употребляет ли лицо, совершившее незаконное культивирование наркотикосодержащих растений наркотические средства; ¨ если да, какие именно; ¨ состоит ли оно на учете у нарколога; ¨ какие обстоятельства способствовали совершению данного преступления. Перечисленные обстоятельства не являются исчерпывающими и могут быть дополнены исходя из конкретных обстоятельств совершения действий по незаконному культивированию растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества. Дворкин А.И. Расследование преступлений, связанных с наркотическими и психотропными веществами. Справочная книга криминалиста // под ред. Н.А. Селиванова. М., 2001. С. 454—457. 16

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

УЧАСТИЕ ПОТЕРПЕВШЕГО В ДОКАЗЫВАНИИ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ И.М. ШЕНДЯПИН, старший преподаватель кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат юридических наук, доцент, Заслуженный юрист России, профессор кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России М.В. Мешков Аннотация. Рассматриваются проблемы обеспечения прав потерпевшего в доказывании по уголовному делу на стадии предварительного расследования. Высказывается собственное мнение о дополнении прав потерпевшего при оценке доказательств. Ключевые слова: обеспечение прав и законных интересов; потерпевший; состязательность, оценка доказательств по уголовному делу, предварительное расследование.

VICTIM'S TESTIMONIES ON CRIMINAL CASES I.M. SHENDYAPIN, the senior lecturer of the Department of preliminary investigation of the Moscow University of the Russian Interior Ministry Annotation. There are some problems considered in providing the victim’s rights while implementing preliminary investigation on a criminal case. The author expresses his opinion on addition of some kinds of victim’s rights at the stage of proofs assessment. Keywords: the rights and legitimate interests provision; the victim; competitiveness, proofs assessment, on criminal case, preliminary investigation.

В научной литературе большое внимание отводится вопросам восстановления прав и законных интересов потерпевших, а также способам их обеспечения. Однако, уголовно-процессуальный закон не в полной мере предоставляет такие возможности. Законодатель и правоприменительная практика в действительности в значительно большей степени обеспечивают защиту прав и интересов обвиняемого (подозреваемого). Поэтому, назрела необходимость установить баланс в обеспечении прав указанных участников уголовного процесса, обеспечив не только обвиняемому (подозреваемому), но и потерпевшему возможность защищать свои права и законные интересы, активно участвуя в доказывании по уголовному делу. Стоит отметить, что на современном этапе построения правового государства в уголовно-процессуальном законодательстве не в полной мере выработан механизм практической реализации потерпевшим своего процессуального статуса; потерпевший остается как бы на «втором плане» в процессе доказывания. Его роль в доказывании, как правило, ограничивается лишь оценкой характера и размера вреда, причиненного преступлением.

№ 5 / 2012

Принято считать, что интересы потерпевших от преступления совпадают с интересами раскрытия и расследования преступления, изобличения виновных и привлечения их к уголовной и имущественной ответственности осуществление предоставленных им процессуальных прав направлено на содействие назначению уголовного судопроизводства. Однако, существует и иное мнение по этому вопросу. Так, Е.М. Николаев считает, что интересы, подлежащие восстановлению в ходе и в результате уголовно-процессуальной процедуры, следует отличать от интересов потерпевших в самом уголовном судопроизводстве [1, с. 62], а основной законный интерес граждан, потерпевших от преступления — как полагает А. Фомченков — реализация права на возмещение вреда [2, с. 46, 47]. Данной точки зрения придерживаются многие другие авторы [3]. В докладе Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации В.П. Лукина, посвященному защите прав потерпевших от преступлений, еще в 2008 г. указывалось на то, что в действующем уголовно-процессуальном законодательстве в качестве способа возмещения причиненного преступлением вреда упоминается лишь гражданский иск [4].

Вестник Московского университета МВД России

173

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Приведенные точки зрения фактически раскрывают положение потерпевшего в современном уголовном процессе России. Можно констатировать, что потерпевший — это лицо, которому преступлением был причинен какой-либо вред, и, которому на протяжении всего судопроизводства отведена роль пассивного истца. Потерпевший представляет, в определенном смысле, интерес для органов предварительного расследования как источник получения сведений в ходе собирания доказательств по делам публичного и частно-публичного обвинения. Очевидно, потерпевший от преступления только тогда получит реальную возможность на восстановление своих прав и законных интересов, когда будет наделен соответствующими уголовно-процессуальными правами и в полной мере будет иметь возможность пользоваться ими. Кроме того, своевременная, полная и эффективная реализация уголовно-процессуального статуса потерпевшего будет отвечать не только интересам самого потерпевшего, но и назначению уголовного судопроизводства, закрепленного в п. 1 ч. 1 ст. 6 УПК РФ. При этом вовсе не обязательно, чтобы права потерпевшего и стороны защиты были «один к одному», считает В.С. Шадрин, и подобные условия следует выдвигать только с учетом принципа состязательности в отношении прав на участие в доказывании, в исследовании материалов уголовного дела [5, с. 156]. Права потерпевшего как участника уголовного судопроизводства со стороны обвинения по защите своих прав и законных интересов содержатся в ч. 2 ст. 42 Уголовно-процессуального кодекса РФ, но ни одно из перечисленных в указанной норме прав не предоставляет потерпевшему возможности занимать активную, самостоятельную позицию в процессе доказывания. Так, согласно ст. 86 Уголовно-процессуального кодекса РФ доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления обстоятельств, предусмотренных ст. 73. Кроме того, при производстве предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовному делу о преступлении, совершенном несовершеннолетним, наряду с доказыванием обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК РФ, устанавливаются обстоятельства, перечисленные в ст. 421 УПК РФ. Также ст. 442 УПК РФ обязывает суд в ходе судебного разбирательства по уголовному делу исследовать и разре-

174

шить ряд вопросов при совершении деянии, запрещенного уголовным законом. Обязанность доказывания в уголовном процессе — это основная задача в деятельности дознавателя, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора полно, всесторонне и объективно установить все обстоятельства совершенного преступления, входящие в предмет доказывания, путем собирания, проверки и оценки всех доказательств, на основании которых устанавливаются вышеуказанные обстоятельства. Обязанность доказывания вытекает из требований ст. 6 УПК РФ, предусматривающей назначение уголовного судопроизводства, ст. 14 УПК РФ, возлагающей бремя (обязанность) доказывания на сторону обвинения и ст. 17 УПК РФ, определяющей условия оценки доказательств. Анализируя нормы, определяющие процессуальный статус участников уголовного судопроизводства и для лучшего понимания проблемы процесса доказывания по уголовным делам публичного и частнопубличного обвинения, всех субъектов указанного процесса в науке принято делить на две группы: 1) государственные органы и должностные лица, на которых возложена обязанность собирать, проверять и оценивать доказательства; 2) лица, имеющие право участвовать в доказывании. В свете обозначенной проблемы по возможности участия потерпевшего в процессе доказывания, автора статьи интересует вторая группа, к которой среди других участников процесса, наделенных правом ходатайствовать о производстве следственных действий по собиранию доказательств, относится потерпевший. Конституция Российской Федерации декларирует, что «Судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон» (ч. 3 ст. 123). Статья 15 УПК России «Состязательность сторон» не содержит термина «равноправия сторон», но равноправие сторон входит в содержание принципа состязательности и составляет неотъемлемую его часть. Состязательность подразумевает равные права в процессе доказывания. Однако, анализ ч. 3 ст. 88 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации позволяет сделать вывод о том, что положения данной нормы не отвечают в полном объеме

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса принципу состязательности сторон в уголовном судопроизводстве при оценке доказательств. Так, на досудебных стадиях уголовного судопроизводства прокурор, следователь, дознаватель вправе признать доказательство недопустимым по ходатайству подозреваемого, обвиняемого или по собственной инициативе, а доказательство, признанное недопустимым, не подлежит включению в обвинительное заключение или обвинительный акт. Следует констатировать, что на стадии предварительного расследования потерпевший имеет формальное право заявлять ходатайства и отводы, предусмотренное п. 5 ч. 2 ст. 42 УПК РФ. Однако, данное положение уголовно-процессуального закона может по-разному толковаться и не единообразно применяться на практике, оставляет возможность для всякого рода злоупотреблений, влекущих нарушение прав потерпевшего на доступ к правосудию. Право ходатайствовать об исключении из перечня доказательств какого-либо доказательства возникает у потерпевшего, в соответствии с ч. 1 ст. 235 УПК РФ, только на стадии предварительного слушания. Данное обстоятельство, по мнению автора, не отвечает требованиям принципа состязательности сторон, предусмотренного ст. 15 УПК РФ. Прослеживается очевидный перекос в сторону прав подозреваемого (обвиняемого) при доказывании по уголовному делу на досудебных стадиях уголовного судопроизводства. Одновременно с этим следует отметить, что, признав доказательство недопустимым, само следственное действие, в результате которого оно было получено, и процессуальный документ, где отражены ход и результаты данного действия, должны остаться в материалах дела. Кроме того, в обвинительном заключении или обвинительном акте, по мнению автора, необходимо указывать признанное недопустимым доказательство и основания такого решения, что будет отвечать принципу свободы оценки доказательств, т.к. судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, руководитель следственного органа, дознаватель оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью, реализуя принцип свободы оценки доказательств, за-

№ 5 / 2012

крепленный ст. 17 Уголовно-процессуального кодекса РФ. Данный принцип должен найти свое практическое применение в специальных нормах Уголовно-процессуального кодекса России, что позволит на каждом этапе уголовного процесса субъектам доказывания свободно, т.е. независимо от мнения других должностных лиц, оценивать любые доказательства, имеющиеся в материалах дела. При этом потерпевший будет реально наделен процессуальными правами для отстаивания своих утверждений и оспаривания утверждений противной стороны. Исправлением сложившейся ситуации в правилах оценки доказательств и в целях реализации назначения уголовного судопроизводства и принципа состязательности, следует дополнить ч. 3 ст. 88 Уголовно-процессуального кодекса России и изложить ее в следующей редакции: «Прокурор, следователь, руководитель следственного органа, дознаватель вправе признать доказательство недопустимым по ходатайству потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого или по собственной инициативе. Доказательство, признанное недопустимым, должно быть указано в обвинительном заключении или обвинительном акте, если это не нарушит право обвиняемого на защиту».

Литература 1. Николаев Е.М. Восстановление прав и законных интересов потерпевших в уголовном судопроизводстве: моногр. М., 2010. 2. Фомченков А. Компенсация морального вреда, причиненного преступлением // Законность. 2005. № 6. 3. Власов А. Возмещение вреда жертвам преступлений // Законность. 2000. № 2. С. 40—42; Сенин Н.Н. Возмещение вреда, причиненного преступлением, в уголовном процессе: дисс. … канд. юрид. наук. Томск, 2004. С. 9; Садов А.Ю. Уголовно-процессуальный механизм восстановления нарушенных имущественных и неимущественных прав лиц, потерпевших от преступления: дисс. … канд. юрид. наук. Владимир, 2008. С. 16. 4. Специальный доклад Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации «Проблемы защиты прав потерпевших от преступлений» от 27 мая 2008 г. // Рос. газета. 2008. 4 июня. 5. Шадрин В.С. Обеспечение прав личности при расследовании преступлений. М., 2000.

Вестник Московского университета МВД России

175

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса

ПРАВОВОЙ СТАТУС УЧАСТНИКОВ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ КИТАЯ Н.Д. ЭРИАШВИЛИ, доктор экономических наук, кандидат юридических наук, кандидат исторических наук; К.К. ГАСАНОВА, Московский университет МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс; 12.00.10 — международное право; европейское право E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается правовой статус основных участников уголовного процесса по законодательству Китая. Ключевые слова: обвиняемый, подозреваемый, защитник, частная жалоба, законодательство Китая.

LEGAL STATUS OF THE PARTIES CRIMINAL PROCESS ON LAW OF CHINA N.D. ERIASHVILI, doctor of economic sciences, candidate of jurisprudence, candidate of historical sciences; K.K. GASANOVA, Moscow university the Russian Interior Ministry Annotation. This article discusses the legal status of the main parties to the proceedings under the laws of China. Keywords: the accused, the suspect, a defender, a private complaint, the law of China.

Законодательство Китая особое внимание уделяет правовому статусу участников уголовного процесса. Согласно Уголовно-процессуальному кодексу КНР под участниками процесса следует понимать стороны в деле, их законных представителей, представителей в процессе, защитника, свидетеля, эксперта и переводчика. К сторонам в деле относятся: потерпевший; лицо, подавшее частную жалобу; подозреваемый и обвиняемый в совершении преступления; истец и ответчик — по гражданскому иску. К законным представителям относятся: родители представляемых лиц; лица, содержащие родителей представляемых лиц; опекуны представляемых лиц; представители органа, организации, в обязанности которых входит защита представляемых лиц. К представителям в процессе относятся: потерпевшие по возбужденным государственным обвинением делам; их законные представители либо близкие родственники; лица, по жалобам которых были возбуждены дела частного обвинения, и их законные представители, которым поручено участвовать в процессе; стороны в дополнительном гражданском иске и их законные представители, которым поручено участвовать в процессе.

176

Под близкими родственниками понимаются муж, жена, отец, мать, сын, дочь, родные братья и сестры лица. Китайский законодатель обходит стороной вопрос о четком разграничении понятий «обвиняемый» и «подозреваемый» в совершении преступления. Подозреваемый. В теории под этим термином понимается лицо, в отношении которого имеются признаки, по которым можно подозревать его в совершении преступления. Он является одной из сторон в деле, которой требуется защита, его показания являются одним из видов доказательств. Это лицо — один из субъектов привлечения к уголовной ответственности. Подозреваемый должен лично участвовать в процессе. Подозреваемый в совершении преступления имеет право: 1) отказаться от ответа на не имеющие отношение к данному делу вопросы; 2) участвовать в процессе, пользуясь языком своей национальности; 3) заявить отвод следователю, прокурору, эксперту, переводчику; 4) обжаловать нарушающие его процессуальные

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса права и оскорбляющие личное достоинство действия вышеуказанных лиц; 5) ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы в случае несогласия с экспертным заключением, вынесенным на основе доказательств; 6) разъяснять содержание внесенных в протокол допроса записей; 7) после впервые проведенного следственными органами допроса либо со дня применения меры пресечения пригласить адвоката для оказания юридической консультации, представительства в процессе, составления жалоб; 8) после заключения под стражу ходатайствовать о передаче под поручительство до судебного разбирательства либо просить приглашенного его законными представителями, близкими родственниками адвоката ходатайствовать о передаче под поручительство до судебного разбирательства; 9) со дня передачи дела на рассмотрение поручить свою защиту адвокату. К подозреваемому органы общественной безопасности, прокуратуры в соответствии с законом могут применить соответствующие меры пресечения. Это лицо несет ответственность за фальсификацию, утаивание либо уничтожение доказательств. Обвиняемым в совершении преступления понимается лицо, которое обвиняется органами общественной безопасности, народной прокуратурой или лицом, подавшим частную жалобу в совершении преступления, а также лицо, в отношении которого народный суд приступил к судебному разбирательству. Обвиняемый является одной из сторон в процессе и занимает в нем свое особое, независимое место. Фактически он — ключевая фигура в уголовном процессе. В соответствии с китайским законодательством для правоприменительных органов раскрытие преступления и изобличение виновных в его совершении являются главными целями. Обвиняемый в совершении преступления вправе: 1) получить защиту, а также отказаться от осуществления защиты каким-либо лицом и поручить ее другому защитнику; 2) заявить отвод судье, прокурору, следователю, секретарю, переводчику, эксперту; 3) участвовать в судебном следствии, прениях, ходатайствовать о получении, сборе доказательств,

№ 5 / 2012

требовать вызова в суд новых свидетелей для дачи показаний; 4) сказать последнее слово при завершении судебных прений; 5) подать кассационную жалобу на приговор суда первой инстанции, обжаловать вступивший в силу приговор суда; 6) разъяснять содержание внесенных в судебный протокол записей, а также требовать их дополнения или изменения; 7) по делам, возбужденным частным обвинением, подать встречный иск. Под потерпевшим принято понимать лицо, чьи личные, демократические и другие права подверглись непосредственному нарушению в результате совершенного преступления. Уголовно-процессуальный кодекс Китая предоставляет потерпевшему следующие процессуальные права: 1) приносить жалобы по факту совершенного преступления; 2) в случае несогласия с решением органов общественной безопасности и прокуратуры об отказе в возбуждении дела ходатайствовать о пересмотре данного решения; 3) в случае несогласия с решением народного суда об отказе в возбуждении дела ходатайствовать о пересмотре данного решения; 4) в ходе судебного заседания, с разрешения председательствующего, задавать вопросы обвиняемому, свидетелю, эксперту, участвовать в судебных прениях; 5) поручить участие в уголовном процессе своему представителю; 6) в ходе судебного заседания ходатайствовать о вызове в суд новых свидетелей, получении новых вещественных доказательств, проведении повторной экспертизы или освидетельствования; 7) инициировать дополнительный гражданский иск; 8) в случае несогласия с вынесенным местным народным судом любой ступени по первой инстанции приговора просить народную прокуратуру о подаче протеста; 9) обжаловать незаконное ограничение либо лишение своих процессуальных прав; 10) участвовать в процессе, используя язык своей национальности. Потерпевший в соответствии с законом обязан предоставлять имеющие отношение к делу доказательства, соблюдать порядок в суде и т.д.

Вестник Московского университета МВД России

177

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы уголовного процесса Защитник — лицо, которое защищает законные права и интересы подозреваемого и обвиняемого в совершении преступления (для этого оно должно получить поручение с их стороны или от их законных представителей), либо назначенное для участия в процессе народным судом. В качестве защитника могут выступать: адвокаты, близкие родственники и друзья обвиняемых, опекуны, а также лица, рекомендованные народными организациями либо организациями, в которых работают подозреваемые и обвиняемые. Не могут быть защитниками действующие работники органов общественной безопасности, прокуратуры и суда, за исключением особых случаев, когда они являются близкими родственниками или опекунами подозреваемых, обвиняемых. Адвокат занимает особое место в уголовном процессе. Закон КНР «Об адвокатуре» дает определение этому понятию и определяет статус адвоката и адвокатских органов. Адвокатами являются лица, получившие в соответствии с законом сертификат на исполнение адвокатских функций и предоставляющие обществу юридические услуги. Адвокат, выступая в качестве защитника в уголовном процессе, должен в соответствии с фактическими обстоятельствами и законом предоставлять материалы, свидетельствующие о невиновности подозреваемого и обвиняемого в совершении преступления, смягчающие либо вовсе устраняющие его уголовную ответственность. Адвокат имеет право знакомиться с делом, делать выписки из процессуальных документов, иметь свидания и вести переписку с находящимся под стражей подозреваемым (обвиняемым) в совершении преступления, ходатайствовать о сборе и получении доказательств либо просить суд о вызове свидетелей для дачи показаний. В то же время он не должен оказывать помощь подозреваемому (обвиняемому) в укрывательстве, уничтожении, фальсификации доказательств либо в сговоре в даче показаний, угрожать свидетелям, переманивать их на свою сторону в целях изменения

178

показаний либо лжесвидетельства и т.д. Адвокаты, нарушившие указанные положения, в соответствии с законом привлекаются к юридической ответственности — уголовной, гражданской, административной, дисциплинарной и др. Лицо, подавшее частную жалобу — лицо, которое, минуя органы общественной безопасности и народной прокуратуры, непосредственно подало в суд заявление об инициировании уголовного преследования. Обычно данное лицо рассматривается в качестве потерпевшего, что автоматически накладывает на него соответствующие права и обязанности. Кроме того, данное лицо вправе: 1) до вынесения приговора подписать мировое соглашение с обвиняемым либо отозвать жалобу; 2) в случае несогласия с вынесенным местным народным судом любой ступени по первой инстанции приговором подать кассационную жалобу. Законодательство Китая четко устанавливает, что к делам, возбужденным частным обвинением, в частности, относятся: дела, которые расследуются только по заявлению; незначительные уголовные дела, по которым у потерпевшего имеются доказательства, свидетельствующие об их совершении; дела, по которым у потерпевшего имеются доказательства, свидетельствующие о деяниях обвиняемого, нарушающих личные, имущественные права потерпевшего и при этом обвиняемый в соответствии с законом подлежит привлечению к уголовной ответственности, но органы общественной безопасности либо народная прокуратура не привлекают его к уголовной ответственности.

Литература 1. Закон КНР «Об адвокатуре»; пер. П.В. Трощинского. М., 1999. 2. Китайский юридический ежегодник. Пекин, 1997. 3. Новый юридический словарь // под ред. Цяо Вэй Шаньдун. 1985. 4. Трощинский П.В. Уголовная ответственность и виды уголовного наказания по законодательству Китая // Криминальная ситуация на рубеже веков в России. М., 1999.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права

ВКЛАД ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА В ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ БОРЬБЫ С НЕТЕРПИМОСТЬЮ НА ПОЧВЕ РАСОВОЙ, НАЦИОНАЛЬНОЙ И РЕЛИГИОЗНОЙ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ ИЛИ ВРАЖДЫ А.В. РЫБНИКОВ, адъюнкт кафедры Прав человека и международного права Московского университета МВД России, магистр в области международных отношений МГИМО МИД России, старший лейтенант полиции Научная специальность: 12.00.10 — международное право; европейское право E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Р.А. Каламкарян Рецензент: кандидат юридических наук, доцент, начальник кафедры Прав человека и международного права Московского университета МВД России, полковник полиции Д.Д. Шалягин Аннотация. Проводится анализ международных актов универсального и регионального уровня, направленных на запрет форм нетерпимости на почве расовой, национальной и религиозной принадлежности или вражды. Обращается внимание на необходимость применения существующих норм в рассматриваемой области систематически и по назначению, без списания проявления форм расовой национальной и религиозной ненависти на обычное хулиганство. Ключевые слова: расовая, национальная, религиозная нетерпимость, ненависть, вражда, международные правовые акты, преступления на почве нетерпимости, международные акты о правах человека.

CONTRIBUTION OF THE EUROPEAN UNION TO LEGAL REGULATION IN THE SPHERE OF FIGHT AGAINST INTOLERANCE BECAUSE OF RACIAL, NATIONAL AND RELIGIOUS IDENTITY OR HOSTILITY A.V. RYBNIKOV, the graduated in a military academy of chair of Human rights and international law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia, the master in the field of the international relations of MGIMO the Ministry of Foreign Affairs of Russia, the senior lieutenant of police Annotation. The analysis of the international acts of the universal and regional level directed on a ban of forms of intolerance because of racial, national and religious identity or hostility is carried out. It is paid attention to the necessity of application of existing norms for considered area systematically and to destination, without write-off of manifestation of forms of racial national and religious hatred usual hooliganism. Keywords: racial, national, religious intolerance, hatred, hostility, the international legal acts, crimes because of intolerance, the international acts of human rights.

Не подлежит сомнению, что запрет расовой и иных форм нетерпимости является интегральной частью международных отношений. Кодификация в современной его форме берет свой начало в первые годы после Второй мировой войны и опирается на две основные, но взаимодействующие формы правового регулирования — посредством источников, принятых на универсальном уровне, прежде всего, в рамках Организации Объединенных Наций и источников, разработанных и применяемых на региональном уровне. К числу международных актов по запрету форм нетерпимости на региональном уровне относятся Декларация основных прав и свобод, Хартия основ-

№ 5 / 2012

ных социальных прав трудящихся и Хартия основных прав, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод, Европейская социальная хартия с дополнительными протоколами, Рамочная конвенция по защите национальных меньшинств, Европейская конвенцию об участии иностранных граждан в общественной жизни на местном уровне, Европейская хартия региональных языков и языков меньшинств, Европейская конвенция о гражданстве, Европейская конвенция о статусе рабочих-мигрантов и некоторые другие акты1. Основными провозглашенными целями Европейского cоюза (ЕС) являются: создание европейского

Вестник Московского университета МВД России

179

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права гражданства, обеспечение свободы, безопасности и законности, содействие экономическому и социальному прогрессу, утверждение роли Европы в мире. В общих чертах можно сказать, что, хотя учредительные документы ЕС не ставят непосредственно задач по защите прав личности, их договорные цели тесно связаны с задачей по устранению нетерпимости в областях, входящих в сферу полномочий органов ЕС. В частности, cт. 18, ч. 2 Договора о функционировании ЕС прямо запрещает любые формы дискриминации2. Кодификация классического понимания защиты прав личности началась еще в рамках Европейских Сообществ с принятия в 1989 г. Европейским парламентом Декларации основных прав и свобод, где провозглашаются основные права всех категорий — как гражданские и политические, так и социальные, экономические и культурные. В том же году была принята Хартия об основных социальных правах трудящихся, где провозглашены, прежде всего, такие права как право на занятость и вознаграждение, право на улучшение условий жизни и труда, право на социальную защиту, которые носят зачастую программный, целевой характер. В том и другом документе постулируется запрет дискриминации при осуществлении этих прав, хотя оба документа не получили силы юридически обязательного акта. Маастрихтский Договор о ЕС (1992 г.), расширивший процессы интеграции, определил в ст. 6, что Союз основан на принципах свободы, демократии, уважения прав человека и основных свобод, а также правового государства, принципах, которые являются едиными для всех государств-членов и которые составляют общие принципы коммунитарного права, т.е. права ЕС. Амстердамский договор государств-членов ЕС (1997 г.) создал основу для «принятия необходимых действий в борьбе против всех форм дискриминации, основанных на расовом или этническом происхождении, религиозных или иных убеждениях», а также расширил возможности для полицейского и судебного сотрудничества в области борьбы против ненависти и нетерпимости в рамках Европейского союза. Хартия основных прав ЕС, принятая в 2000 г. как документ, изначально не имеющий обязательной юридической силы, однако получивший ее после вступления в силу Лиссабонского договора3, провозгласила, что ЕС базируется на всеобщих и нераздельных цен-

180

ностях — человеческом достоинстве, свободе, равенстве и солидарности, опирается на принцип демократии и принцип правового государства. Союз вносит вклад в сохранение и развитие общих ценностей, уважая при этом разнообразие культур и традиций народов Европы, а также национальную индивидуальность государств-членов и организацию их публичной власти на национальном, региональном и местном уровне. Далеко идущие обязательства по воплощению принципа недискриминации и равенства отношения содержатся в нормах Директивы Совета ЕС 2000/43/СЕ. В ст. 2 говорится, что «прямая дискриминация означает основанное на расовом или этническом происхождении отношение к лицу, которое является менее благоприятным, чем оно было, есть или будет в отношении лица, находящемуся в аналогичном положении»4. Пункт 3 ст. 2 определяет дополнительно, что преследование может быть дискриминацией, когда оно связано с расой или этническим происхождением и когда оно имеет своим содержанием или целью нанести ущерб достоинству лица, создавая вокруг него угрожающую, враждебную, унижающую, оскорбительную или запугивающую атмосферу. Пункт 4 ст. 2 вводит обязательства по «пенализации» подстрекательства к дискриминации, что идет значительно дальше запретов в этой области, существующих во многих национальных правовых системах5. Директива распространяет действие принципа запрета дискриминации на все сферы, находящиеся в ведении ЕС, как на частный, так и на общественный сектор, включая государственные учреждения, в частности, в области доступа к работе, профессиональному образованию, условий работы, участия в профессиональных союзах, социальной защите, в здравоохранении, образовании, доступе к социальным услугам, в том числе к жилью. 7 ноября 2000 г. Совет министров принял второй акт в этой области — Директиву 2000/78/СЕ6 о созЕжегодный Отчет Бюро по демократическим институтам и правам человека: «Борьба с преступлениями на почве ненависти в регионе ОБСЕ: Обзор статистики, законодательства и национальных инициатив». 2008. 2 Договор о функционировании Европейского Союза (в ред. Лиссабонского договора от 13 декабря 2007 г.). 3 Статья 6 Договора о ЕС. 4 Международные акты о правах человека: сб. док-в // сост. В.А. Карташкин, Е.А. Лукашева; 2-е изд. М., 2002; Дискриминация вне закона: сб. док-в // под ред. проф. А.Я. Капустина. М., 2003. 5 Ежегодный Доклад Европейской комиссии по борьбе с расизмом и нетерпимостью (ЕКПР). 2008. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы международного права дании общих условий в пользу равенства отношения в специальной сфере социальных отношений — в области занятости и труда. Статья 1 определила цель Директивы как борьбу против дискриминации, основанной на религии или убеждениях, инвалидности (недостатках здоровья), возрасте или половой ориентации в сфере труда и занятости. В соответствии с Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод, а также дополнительных протоколов государства-участники взяли на себя ряд обязательств в области защиты прав человека, среди которых гарантии права на жизнь, неприкосновенность личности; справедливого судебного разбирательства по гражданским и уголовным делам; участия и выдвижения своей кандидатуры на выборах; свободы мысли, совести и религии; свободы выражения мнения (включая свободу средств массовой информации); права на имущество и свободу распоряжаться собственностью; свободы собраний и объединений. Конвенцией и протоколами запрещаются пытки и бесчеловечное и унижающее достоинство обращение; смертная казнь; рабство и подневольный труд; дискриминация; высылка из страны собственных граждан или отказ им во въезде в страну; коллективная высылка иностранцев. Конвенция особо обращается к вопросу о дискриминации в ст. 14, которая гласит: «Пользование правами и свободами, признанными в настоящей Конвенции, должно быть обеспечено без какой бы то ни было дискриминации по признаку пола, расы, цвета кожи, языка, религии, политических или иных убеждений, национального или социального происхождения, принадлежности к национальным меньшинствам, имущественного положения, рождения или по любым иным признакам». 1 февраля 1998 г. вступила в силу Рамочная конвенция о защите национальных меньшинств Совета Европы. В Конвенции устанавливаются принципы, которые должны соблюдаться ратифицировавшими ее государствами: равенство перед законом, меры по сохранению и развитию культурного наследия, самобытности, религии, языков и традиций, по обеспечению доступа к средствам массовой информации, по содействию свободному и мирному трансграничному общению между людьми, законно проживающими в других государствах, по сохранению языков меньшинств в географических обозначениях и названиях.

№ 5 / 2012

В целом стоит отметить, что явление, которое квалифицируется терминами «ненависть» и «нетерпимость» на почве расовой, национальной и религиозной принадлежности или вражды, несомненно отражает нарушение фундаментального принципа права — справедливости и связанных с ним принципов равенства и человеческого достоинства. Ненависть и нетерпимость — реальная угроза не только внутренней и внешней безопасности и целостности государства, но и основополагающим правам и свободам человека и гражданина. Можно констатировать, что сегодня действует целый ряд нормативных правовых актов, прямо или косвенно затрагивающих проблему противодействия расовой, национальной и религиозной нетерпимости. За последнее время наметилась тенденция к несколько более строгому применению этих актов к лицам, совершившим преступления на национальной и религиозной почве. Вопрос состоит в том, чтобы применять существующие нормы систематически и по назначению, не пытаясь списывать проявления форм расовой национальной и религиозной ненависти на обычное хулиганство, как это, к сожалению, все еще происходит. Принципиально важно, чтобы борьба в этом направлении велась не в рамках периодических кампаний, а на постоянной основе, а проблемам правового регулирования, предупреждения, пресечения, раскрытия и расследования преступлений на почве ненависти уделялось все более пристальное внимание органов исполнительной и судебной властей как на национальном уровне, так и во взаимодействии с европейскими государствами и организациями.

Литература 1. Международные акты о правах человека: сб. док-в // сост. В.А. Карташкин, Е.А. Лукашева; 2-е изд. М., 2002. 2. Дискриминация вне закона: сб. док-в // под ред. проф. А.Я. Капустина. М., 2003. 3. Договор о Европейском союзе (в ред. Лиссабонского договора от 13 декабря 2007 г.). 4. Договор о функционировании Европейского Союза (в ред. Лиссабонского договора от 13 декабря 2007 г.). 5. Ежегодный Доклад Европейской комиссии по борьбе с расизмом и нетерпимостью (ЕКПР). 2008. Международные акты о правах человека. 2002; Дискриминация вне закона. 2003. 6

Вестник Московского университета МВД России

181

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности

РОЛЬ ПРОКУРАТУРЫ В ОКАЗАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ А.В. ЕНДОЛЬЦЕВА, доктор юридических наук, профессор; А.Л. МИРОНОВ, кандидат юридических наук Научная специальность: 12.00.11 — судебная деятельность, прокурорская деятельность, правозащитная и правоохранительная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. Анализируется роль прокуратуры в оказании квалифицированной юридической помощи. Раскрывается место прокуратуры в реализации публичной функции государства, закрепленной в ст. 48 Конституции РФ. Ключевые слова: прокуратура, юридическая помощь, государство.

PROSECUTOR'S OFFICE ROLE IN RENDERING OF THE QUALIFIED LEGAL AID A.V. ENDOLTSEVA, doctor of jurisprudence, professor; A.L. MIRONOV, candidate of jurisprudence Annotation. The prosecutor's office role in rendering of the qualified legal aid is analyzed. The prosecutor's office place in realization of public function of the state of the Constitution of the Russian Federation fixed in art. 48 also reveals. Keywords: prosecutor's office, legal aid, state.

Юридическая помощь как институт находится в неразрывной взаимосвязи с сущностными характеристиками современного государства, устроенного на принципах господства права, демократии, уважения и охраны достоинства личности, равенства, справедливости, признания и защиты прав и свобод человека и гражданина. Она отражает комплекс взаимоотношений между личностью и государством по поводу обеспечения лицу реальной возможности эффективно воспользоваться теми социальными благами, доступ к которым опосредован установленным конституцией и конкретизированным в текущем законодательстве конституционно-правовым статусом личности1. В социальном плане эти отношения определяются объективными фактическими различиями между участками социальных отношений и складывающимся в обществе разделением (специализацией) труда, а также неизменной тенденцией к усложнению общественных процессов и, соответственно, их нормативно-правового регулирования, выражающейся, в частности, в постоянном наращивании массива законодательства. В таких условиях реализация и защита гражданином признанных за ним прав, свобод и за-

182

конных интересов требует не только правовой информированности о содержании его юридических возможностей, но и определенного уровня правового воспитания и образования, наличия навыков юридического мышления, позволяющих формировать правовую тактику и стратегию достижения субъективных целей в рамках действующего законодательного регулирования, в том числе с учетом его понимания, сложившегося в юридической практике. Кроме того, отдельные сферы в структуре социальной жизнедеятельности, как правило, связанные с повышенным уровнем конфликтности, противоречия интересов, подвержены особой, сверхплотной юридической регламентации, при которой в порядке императивного метода правового регулирования устанавливаются конкретные процедуры правореализации или исполнения возложенных на лицо обязанностей, нарушение которых (процедур) влечет за собой неблагоприятные последствия для гражданина либо в форме ответственности, либо в форме невозможности дости-

Резник Г.М. К вопросу о конституционном содержании понятия «квалифицированная юридическая помощь» // Адвокат. 2007. № 4.

1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности жения юридического результата того же качества или в тот же срок, как это могло бы быть в случае соблюдения установленного порядка правопользования. Соответственно, принимая во внимание уровень правовой культуры общества, государство, устанавливая правовой порядок, призвано сформировать механизм компетентного юридического содействия и поддержки граждан при возможности дифференциации ее условий и форм в зависимости, в частности, от специфических особенностей конкретной сферы правоотношений, реализации и защиты интересов, которые она поддерживает, характеристик субъектов правоотношений, которым она оказывается и т.д. При этом государство во всяком случае должно обеспечить ее доступность2. На современном этапе, когда в России проводятся рыночные преобразования, идет формирование гражданского общества, появилось множество

юридических лиц различных организационно-правовых форм, востребованность квалифицированной юридической помощи значительно возросла. Поэтому нынешняя Конституция РФ не связывает оказание квалифицированной юридической помощи только с адвокатурой. В нее вовлекаются и другие государственные и общественные институты. Неудовлетворенность законодательством в сфере оказания квалифицированной юридической помощи заключается в том, что ст. 48 Конституции Российской Федерации не называет организации, предоставляющие юридические услуги, и при этом отсутствует специализированный нормативный правовой акт федерального значения, в котором законодатель мог бы раскрыть ст. 48 Конституции России. Государство в Тихомиров Ю.А. Государство как публичная система // Конституционный строй России: вып. 5. М., 2006. № 3. С. 36. 2

ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ И ПРАВООХРАНИТЕЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Учебник / под ред. Г.Б. Мирзоева, В.Н. Григорьева. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. — 463 с. В учебнике сведения об организации правоохранительных органов впервые сведены воедино с краткими сведениями об их деятельности. На основе правовой категории «правоохрана» определено понятие «правоохранительный орган» и установлен исчерпывающий перечень этих органов. Правовая категория «правоприменение» позволила выделить органы, содействующие правоохране (правоприменительные органы). Посредством системного подхода установлена структура каждого правоохранительного и правоприменительного органа, установлены их взаимосвязи. В учебнике учтено законодательство, а также решения органов судебной власти по состоянию на 1 апреля 2010 г. Для студентов (курсантов, слушателей) высших учебных заведений, осуществляющих подготовку юристов, а также для преподавателей, аспирантов (адъюнктов), практических работников правоохранительных органов и всех интересующихся организацией и функционированием правоохранительных и правоприменительных органов.

ООО «ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА» Адрес редакции: 123298, Ìîñêâà, óë. Èðèíû Ëåâ÷åíêî, ä. 1. Теë./ôакс: 8-499-740-60-14, 8-499-740-60-15 E-mail: [email protected], www.unity-dana.ru

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

183

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности рамках правил рыночной экономики не может обязывать какие-либо коммерческие структуры на рынке юридических услуг к бесплатному оказанию юридической помощи. Поэтому ст. 48 Конституции Российской Федерации нуждается в своей корректировке. Вопросами реализации права на получение квалифицированной юридической помощи при осуществлении правосудия занимаются различные государственные и негосударственные органы и организации. К государственным органам относятся в первую очередь президент, парламент, правительство, суды и во вторую — прокуратура. Среди негосударственных организаций выделяется адвокатура, которая упоминается в ст. 48 Конституции РФ. В данной статье нами будут рассмотрены вопросы оказания квалифицированной юридической помощи гражданам прокуратурой РФ. Определение места конкретного государственного органа в системе и структуре иных органов, оказывающих квалифицированную юридическую помощь, безусловно, является важным, поскольку это позволяет определить эффективность его функционирования, его правовой статус и роль в достижении государственных целей.

Назначение прокуратуры Российской Федерации, являющейся уникальнейшим государственно-правовым институтом, связано с укреплением законности и правопорядка в стране. Органы прокуратуры составляют единую централизованную систему федеральных органов, уполномоченных осуществлять от имени государства надзор за соблюдением Конституции РФ и исполнением действующих на территории России законов. Этот постулат заложен в ст. 129 Конституции РФ. Конституционный статус — важная часть правового статуса прокуратуры. Он включает конституционные нормы о деятельности прокуратуры; закрепление в них места, роли и назначения органов прокуратуры в механизме разделения и взаимодействия властей; полномочия по реализации возложенных Конституцией РФ функций. Как указывает Т.А. Ашурбеков, единство органов прокуратуры, выражающееся в единстве их целей и задач независимо от места, занимаемого в иерархии прокурорской системы, в единстве полномочий прокуроров всех уровней, является основой целенаправленного, согласованного функционирования механизма прокурорского надзора за точным и единооб-

АДМИНИСТРАТИВНОЕ ПРАВО РОССИИ Учебник / Под ред. В.Я. Кикотя, П.И. Кононова, И.Ш. Килясханова. — 5-е изд., перераб. и доп. — М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2011. — 759 с. В учебнике предложено оригинальное видение предмета административного права, механизма административно-правового регулирования общественных отношений, во многом отличающееся от стереотипов, сложившихся в административно-правовой науке в течение многих десятилетий. Особое внимание уделено таким малоизученным вопросам административного права, как особенности административно-правового статуса организаций (в том числе государственных учреждений, должностных лиц), основы правоохранительной службы, административно-правовые действия, методы осуществления административной деятельности, основы теории административно-публичного обеспечения безопасности. Для студентов, аспирантов и преподавателей высших учебных заведений юридического профиля.

184

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности разным соблюдением Конституции РФ, исполнением действующих законов. Объективно заложенный в принципе единства прокуратуры высокий правозащитный потенциал прокурорской системы заслуживает самого серьезного внимания при решении задач защиты национальных интересов3. В целях обеспечения верховенства закона, единства и укрепления законности, защиты прав и свобод человека и гражданина, а также охраняемых законом интересов общества и государства прокуратура Российской Федерации осуществляет надзор за исполнением законов и соблюдением прав и свобод человека и гражданина федеральными министерствами, государственными комитетами, службами и иными федеральными органами исполнительной власти, законодательными (представительными) и исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, органами военного управления, органами контроля, их должностными лицами, органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций, а также за соответствием законам издаваемых ими правовых актов. Ключевым, приоритетным направлением деятельности прокуратуры является надзор за соблюдением прав и свобод человека и гражданина. Ему посвящена целая глава действующего закона о прокуратуре4. Выделение данного направления деятельности прокуратуры свидетельствует о признании значительно возросшего в современной конкретно-исторической ситуации правозащитного положения прокуратуры, о существенном усилении позиций органов прокуратуры в механизме государственной охраны прав и свобод человека и гражданина. Закон о прокуратуре, определяя предмет надзора, исходит из понятия конституционности прав и свобод граждан. Это позволяет прокуратуре осуществлять надзор за соблюдением основных прав и свобод человека и гражданина, признаваемых в Российской Федерации и в международном праве. В своей деятельности по надзору за соблюдением прав человека прокурор осуществляет полномочия по выявлению нарушений закона, их причин и способствующих им условий; полномочия по устранению нарушений закона; полномочия по предупреждению нарушений закона.

№ 5 / 2012

Вместе с тем, наряду с перечисленными полномочиями, при осуществлении надзора за соблюдением прав и свобод человека и гражданина прокурор наделен полномочиями, принадлежащими только данному направлению деятельности органов прокуратуры. В этой связи необходимо отметить право рассмотрения и проверки заявлений, жалоб и иных сообщений о нарушении прав и свобод граждан. Заявления и жалобы служат основным поводом, определяющим необходимость прокурорского вмешательства. Сообщения о нарушении прав и свобод могут поступать как от лиц, чьи права нарушены, так и от иных лиц, а также государственных органов, различных организаций и т.д. Характерным для данного вида надзорной деятельности прокуратуры являются полномочия прокурора, выражающиеся в разъяснении пострадавшим порядка защиты их нарушенных прав и свобод. Потребность в реализации данного полномочия возникает в тех случаях, когда восстановление нарушенных прав требует обращения в органы, обладающие соответствующей компетенцией, а заявитель не обладает необходимой для этого информацией и не может обладать в силу своего образовательного уровня, недоступности платной консультативно-юридической помощи, либо иных причин5. При этом следует указать на тот факт, что обстоятельства большинства нарушений прав и свобод человека и гражданина таковы, что не требуют применения сложной процедуры судебного разбирательства. В этой связи прокурор предлагает более оперативный путь разрешения правового конфликта, указав тот конкретный орган, который правомочен восстановить нарушенные права и свободы. Он также разъясняет содержание закона, в соответствии с которым должен разрешаться спор о восстановлении нарушенного права. Этой деятельностью прокурор оказывает квалифицированную юридическую помощь гражданам, обратившимся за ней6.

Ашурбеков Т.А. Правовые и организационные основы надзорной и иной функциональной деятельности прокуратуры в сфере национальной безопасности: дисс. ... д-ра юрид. наук. М., 2009. С. 109. 4 Ф3 от 17 января 1992 г. № 2202-1 (ред. от 25 декабря 2008 г.) «О прокуратуре Российской Федерации». Разд. 3. Гл. 2. 5 Гошуляк В.В. Прокуратура, адвокатура, нотариат в конституционном праве России. М., 2005. С. 47. 6 Антонов И.А. Место и роль прокуратуры Российской Федерации в системе контрольной власти (конституционно-правовой аспект): дисс. … канд. юрид. наук. М., 2003. С. 4. 3

Вестник Московского университета МВД России

185

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности

СТАНОВЛЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ИНСТИТУТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ В РОССИИ В.М. ИСАКОВ, доктор юридических наук, профессор областного филиала Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.11 — судебная деятельность, прокурорская деятельность, правозащитная и правоохранительная деятельность E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются вопросы становления института государственной службы в России и его правового закрепления. Ключевые слова: государственная служба, служебные отношения, должность, государственный аппарат.

FORMATION AND DEVELOPMENT OF INSTITUTE OF PUBLIC SERVICE IN RUSSIA V.M. ISAKOV, doctor of jurisprudence, professor Moscow regional branch of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. In article questions of formation of institute of public service in Russia and its legal fastening are considered. Keywords: public service, office relations, post, machinery of state.

Закрепление нового устройства государственной власти в Конституции РФ 1993 г. повлекло за собой правовые меры, направленные на определение статуса органов государства, которые осуществляют управление различными сферами общественной жизни. Возникла потребность в качественно новом регулировании служебных отношений в системе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и местного самоуправления. Эта потребность нормативно оформилась в виде законодательства о государственной службе. На начальном этапе формирования служебного законодательства правовая основа государственной службы представляла мозаику различных по юридической силе правовых актов, поскольку отсутствовало четкое определение системы государственной службы в Российской Федерации и ее видов. Соответственно, отсутствовали нормативные акты, регламентирующие определенные разновидности служебно-правовых отношений. Проводимые в нашей стране реформы предусматривают модернизацию государственной власти в целом и органах государственной власти в частности. Структура государственной власти и ее органов должна быть логично устроена, а государственный аппарат стать надежным проводником в реализации социально-экономической политики, обеспечении безопасности и защиты человека, общества и госу-

186

дарства. Все это возможно в результате качественного реформирования государственной службы. Для современного периода российской государственности характерны попытки кардинально реформировать отечественную государственную и муниципальную службу. Радикальным шагом в этом направлении стал Указ Президента РФ от 19 ноября 2002 г. «О Федеральной программе реформирования государственной службы РФ (2003—2005 гг.)». Успешная реализация ее положений, касающихся совершенствования служебной законодательной и иной нормативно-правовой базы, сопровождается разработкой теоретико-концептуальных основ правового обеспечения профессиональной деятельности служащих государственного аппарата и органов местного самоуправления. Однако следует признать что многие положения названного указа Президента РФ так и не были в полной мере реализованы. Важным шагом стало принятие Федерального закона от 27 мая 2003 г. «О системе государственной службы РФ», Федерального закона от 27 июля 2004 г. «О государственной гражданской службе Российской Федерации», где государственная служба рассматривается как целостная система, а целью дальнейшего совершенствования служебного законодательства Российской Федерации является создание единой правовой основы государственной службы.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности Говоря о правовых основах государственной службы, необходимо отметить, что в России правового акта, который регулировал бы весь комплекс основных прав и обязанностей государственного служащего пока нет [1]. Общим законодательным актом, который в определенной степени охватывает государственно-служебные отношения во всех видах государственной службы является Федеральный закон от 27 мая 2003 г. «О системе государственной службы Российской Федерации». Государственные служащие осуществляют свои полномочия в соответствии с Конституцией России и конституциями субъектов Российской Федерации, а также иными нормативно-правовыми актами. К правовой основе государственной гражданской службы относится Федеральный закон от 27 июля 2004 г. «О государственной гражданской службе Российской Федерации», Указ Президента РФ от 1 февраля 2005 г. «О проведении аттестации государственных гражданских служащих Российской Федерации», Указ Президента РФ от 16 февраля 2005 г. «О примерной форме служебного контракта о прохождении государственной гражданской службы Российской Федерации и замещении должности государственной гражданской службы Российской Федерации», Указ Президента РФ от 1 февраля 2005 г. «О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации» и др. Специальными правовыми актами определяются многие вопросы, касающиеся регламентирования прав и обязанностей государственных служащих в военизированных и правоохранительных органах. В частности, к таким актам относится Федеральный закон от 17 января 1992 г. «О прокуратуре Российской Федерации», Федеральный закон от 21 июля 1997 г. «О службе в таможенных органах Российской Федерации», Федеральный закон от 27 мая 1998 г. «О статусе военнослужащих», Федеральный закон от 28 марта 1998 г. «О воинской обязанности и военной службе», Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции», Указ Президента РФ от 5 июня 2003 г. «О правоохранительной службе в органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ» и др. Государственная служба по праву является основой функционирования государственных органов власти и «обслуживающим» процессуальным инсти-

№ 5 / 2012

тутом гражданского общества [2]. Эффективность функционирования любого государственного органа напрямую зависит от профессиональной деятельности персонала, исполняющего государственную службу. В свою очередь, успешная профессиональная деятельность государственных служащих во многом зависит от их правового положения (статуса) в системе государственной службы [3]. Реформирование института государственной службы логически предполагает подробную регламентацию административно-правового статуса государственных служащих. Детальное закрепление обязанностей государственных служащих Российской Федерации, необходимых для их эффективного исполнения прав, регламентация соответствующих гарантий, мер ответственности и поощрения являются одной из важнейших составляющих образования института отечественной государственной службы в его истинном понимании. Существенной стороной юридического статуса государственного служащего является его административно-правовое положение (статус). Это обусловлено, прежде всего, тем, что большинство аспектов, связанных с осуществлением государственной службы, так или иначе, регулируется нормами административного права. Для того, чтобы проанализировать специфику административно-правового статуса государственного гражданского служащего необходимо определиться с понятием «государственная служба», принципами организации государственной службы вообще и государственной гражданской в частности, а также исследовать категорию «государственный гражданский служащий». Государственная служба, как было отмечено еще в конце XIX в. Н.М. Коркуновым, — это особое публично-правовое отношение служащего к государству, основанное на подчинении и имеющее своим содержанием обязательную деятельность, совершаемую от лица государства и направленную к осуществлению определенной задачи государственной деятельности [4]. К концу XIX в. появляются работы, посвященные исследованию института государственной службы. До 1917 г. можно выделить два этапа становления института государственной службы. Первый этап охватил два заключительных десятилетия XIX в. В духе генетической и исторической социологии сравнивали структуру и функционирование администра-

Вестник Московского университета МВД России

187

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности тивного аппарата России за последние триста лет. Второй этап, продолжавшийся два первых десятилетия XX в. привлек в свои ряды новую волну исследователей, которые стали с помощью статистики и анкет изучать доходы, образование, служебную мобильность, социальное происхождение и др. Ученые изучали социальную стратификацию чиновничества, противоречия внутри корпуса чиновников, ресурсы пополнения данного корпуса, в связи с классово-сословной структурой русского общества, особенности социальной психологии чиновников. Дореволюционными учеными-юристами было многое сделано для углубления понимания содержания государственной службы, определения места и социального назначения этого института. Например, Н. Нелидов рассматривал государственную службу как совокупность отношений, возникающих между государством и лицами, которые являются его служащими и приводят в жизнь волю государства. Посредством института государственной службы государственные органы выполняют возложенные на них функции в соответствующих сферах общественной жизни [5]. В трактовке А. Яновского государственная служба представлялась как отношение к государству лиц, которым поручалось исполнение государственной должности, то есть обязанности постоянной деятельности по достижению определенных целей государства, для чего служащие наделялись необходимыми полномочиями и правами [6]. По мнению А.Д. Градовского, «государственная служба — это известное юридическое отношение, возникающее для данного лица, вследствие принятия им определенной государственной должности» [7]. В.В. Ивановский видел в государственной службе «свободный договор, из которого вытекает одностороннее публично-обязательственное отношение частных лиц к носителю верховной власти, ради осуществления воли последнего» [8]. По нашему мнению, наиболее последовательно определил государственную службу О. Эйхельман. Он считал, что государственная служба есть исполнение лицом, по собственному его согласию и по назначению правительственной властью, постоянной должности, по штату или сверх штата, с определенными обязанностями в учреждениях государственного управления и служебной ответственностью, соединенное с получением жалованья, выслугой чинов, знаков отличия и пенсии» [9].

188

В юридической литературе по административному праву и литературе, посвященной институту государственной службы, изданной в советский период нашей истории, содержится много определений «государственной службы». Так, С.С. Студеникин отмечал, что «государственная служба — это отношение того или иного лица к государству, в силу которого это лицо получает полномочия осуществлять в той или иной форме государственные функции» [10]. В 1990-х гг. институт государственной службы привлекал особое внимание; обусловлено это тем, что именно в этот период начинает развиваться законодательство о государственной службе. Г.В. Атаманчук говорит о том, что «государственная служба представляет собой практическое и профессиональное участие граждан в осуществлении целей и функций государства посредством исполнения государственных должностей, учрежденных в государственных органах» [2]. В определении Г.В. Атаманчука наиболее четко и последовательно выражена органическая взаимосвязь трех элементов: государства, государственного органа и государственной должности, а также логика правовых связей между ними. Подчеркивается направленность лица, находящаяся на государственной должности в государственном органе, на осуществление функций и достижение целей государства. Указание на институт исполнения государственных должностей означает, что речь идет об использовании полномочий для реализации установленных функций государственного органа, решения общественных проблем, регулирования поведения и деятельности людей, обслуживания их интересов. В.С. Груздев отмечает, что государственная служба как социально-правовой институт состоит из двух крупных элементов: а) из системы правовых, организационных и процессуальных институтов (норм, правил, стандартов, процедур, требований), определяющих порядок формирования и реализации целей и функций государства и осуществления государственной власти (правовая составляющая); б) из граждан, профессионально подготовленных и практически участвующих во властеотношениях, государственном управлении общественными процессами (социальная составляющая) [2]. Такое единство двух элементов придает государственной службе качество публичного социально-правового

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы организации правоохранительной деятельности института, который занимает особое, самостоятельное место среди государственных, общественных и правовых институтов. Ю.М. Буравлев с позиции управленческого подхода говорит о том, что «государственная служба — это основанное на действующем законодательстве организационно-структурное построение государственного аппарата и деятельность его персонала (государственных служащих) по исполнению функций государственного управления с целью удовлетворения общественных потребностей, прав и законных интересов личности» [11]. Анализ категории «государственная служба», по мнению Б.В. Россинского, необходим для определения финансовых возможностей государства» [12]. На современном этапе институт государственной службы находится в стадии реформирования. Так, 2012 г. в нашей стране планируется переход к новой системе назначения губернаторов [13]. Система назначения, существующая сегодня формально не противоречит основному закону страны — выборность губернаторов согласно Конституции сохранилась. При этом необходимо отметить, что данная система уже накопила немало вопросов, поэтому вносить определенные коррективы в данном направлении просто необходимо и важно. В связи с этим в начале 2012 г. Президент РФ внес на рассмотрение Государственной Думы проект Федерального закона Российской Федерации «О внесении изменений в Федеральный закон «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации». Данный шаг, безусловно, необходимо рассматривать как «эволюционное» продвижение в направлении по решению вопроса о системе назначения губернаторов. Известно, что институт государственной службы носит межотраслевой характер. Отношения, складывающиеся в механизме реализации государственной службы, носят достаточно сложный характер, что сказывается на специфике правового положения государственного служащего. Отношения в различных видах государственной службы регламентируются общими Конституционными предписаниями, Федеральным законом, указами Президента, постановле-

№ 5 / 2012

ниями Правительства, а также нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти. Таким образом, регламентировать государственно-служебные отношения могут органы исполнительной власти, в которых осуществляется гражданская, правоохранительная и военная служба.

Литература 1. Хатюшенко О.М. Административно-правовой статус государственного служащего Российской Федерации: дисс. … канд. юрид. наук. М., 1999. С. 34. 2. Атаманчук Г.В. Конституционные основы государственной и кадровой политики. М., 1997. С. 16. 3. Чиканова Л.А. Правовое регулирование труда государственных служащих: перспективы развития // журнал Российского права. 2000. № 3. С. 48. 4. Коркунов Н.М. Российское государственное право. Т. 1. Введение и общая часть; 2-е изд. СПб., 1893. С. 280. 5. Нелидов Н. Юридические и политические основания государственной службы. Ярославль, 1874. С. 136, 137. 6. Яновский А. Государственная служба // Энциклопедический словарь. Т. 9. Изд. Ф.А. Брокгауз, И.А. Эфрон. М., 1893. С. 392. 7. Градовский А.Д. Общие качества служебной деятельности // Начала русского государственного права. СПб., 1897. С. 231. 8. Ивановский В.В. Русское государственное право: вып. 7. Государственная служба. Казань, 1895. С. 121. 9. Эйхельман О. Обзор центральных и местных учреждений Управления в России и Устава о службе по определению от правительства. Киев, 1890. С. 76. 10. Студеникин С.С. Советская государственная служба // Вопросы административного и военно-административного права. М., 1948. С. 3. 11. Буравлев Ю.М. Проблемы реформирования и управления системой государственной службы в России // Государство и право. 2003. № 7. С. 13. 12. Россинский Б.В. О законодательной дефиниции государственной службы // История становления и современное состояние исполнительной власти в России. М., 2003. С. 158. 13. URL://http://www.putin2012.ru/events/25.

Вестник Московского университета МВД России

189

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

ИСТОРИЧЕСКИЕ ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ РЕГИСТРАЦИИ ГРАЖДАН ПО МЕСТУ ПРЕБЫВАНИЯ И ПО МЕСТУ ЖИТЕЛЬСТВА В РОССИИ В.Ю. ДИБЕЛЬ, кандидат юридических наук, доцент, заместитель начальника кафедры административного права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Отражены нормативно-правовые этапы развития регистрации граждан по месту жительства и по месту пребывания в России; историческая необходимость регистрационной системы граждан в развитии и укреплении государства; роль государственного управления в развитии регистрационной системы. Ключевые слова: государственное управление, регистрация граждан по месту пребывания и по месту жительства, учет и контроль за передвижением населения, паспортная система, история развития регистрационного законодательства.

HISTORICAL STAGES OF DEVELOPMENT OF REGISTRATION OF CITIZENS IN THE PLACE OF STAY AND IN THE RESIDENCE IN RUSSIA V.YU. DIBEL, candidate of jurisprudence, assistant professor, deputy chief of chair of administrative law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. In article standard and legal stages of development of registration of citizens in a residence and in a place of stay in Russia are reflected. Historical need of registration system of citizens for development and state strengthening. A role of public administration in development of registration system. Keywords: public administration, registration of citizens in a place of stay and in a residence, the account and control of population movement, passport system, history of development of the registration legislation.

Необходимо обратить внимание на возникновение и формирование в России истоков становления и развития института государственной регистрации; становление и развитие истоков регистрации, учет граждан, контроль государства за передвижением граждан. Для выявления сущности, содержания и особенностей функционирования регистрационной системы граждан по месту пребывания и по месту жительства в Российской Федерации на современном этапе, необходимо обратиться к истокам ее формирования и анализу ее развития. Исследователями неоднократно подчеркивалась тесная связь между возникновением и развитием регистрационной системы и динамикой развития общества и государства. Именно эти факторы называются основообразующими в деле формирования и развития российской регистрационной системы граждан по месту пребывания и по месту жительства, становление которой напрямую увязывается с эволюцией российской государственности, расширением территории и ростом населения, изменением правового

190

статуса социальных групп, особенностями внутренней и внешней политики на определенных этапах общественного развития. В связи с этим проблему возникновения, развития и функционирования регистрационной системы следует рассматривать как производный продукт, образованный в результате взаимодействия и взаимовлияния вышеназванных факторов. Необходимости в регистрации населения на ранних этапах развития государственности не было, т.к. общинный патриархальный уклад жизни, отсутствие миграции населения, слабая распространенность письменной культуры тормозили зарождение регистрационной системы. Хотя потребность в учете податного населения возникла уже в период Киевской Руси в связи со сбором государственного налога — «полюдья». Но эту функцию взяла на себя местная общинная администрация, а не центральная власть. Контроль же за передвижением иностранцев («гостей») возлагался на органы городского самоуправления («гости» по обычаю останавливались на специально отведенных подворьях —

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права «гостиных дворах», что облегчало контроль за их передвижением). Попытки установить контроль за передвижением коренного населения и иностранцев с помощью их регистрации, путем выдачи паспортов и других документов, отмечаются в XIII в., когда в Новгородских летописях впервые стали упоминаться так называемые «проезжие грамоты». И это не случайно, поскольку Новгородская республика, как отмечают историки, славилась в этот период не только своими «вольностями», но и высоким уровнем грамотности населения, его широким участием в управлении государством. Высокий уровень развития товарно-денежных отношений привлекал сюда иностранных купцов, а свобода от татарского ига притягивала население других русских земель. Совокупность этих условий и дала толчок к формированию регистрационной системы, паспортизации населения. В период формирования централизованного государства потребность в учете численности податных сословий возрастает по причине усиления роли фискального ведомства в органах государственного управления. Кроме того, миграционные потоки населения из южных княжеств на территорию северовосточной Руси, где в XIV—XV вв. шло активное собирание русских земель, наводило на мысль о создании системы письменного учета и контроля за передвижением населения. С образованием единого централизованного государства регистрация населения становится не простой необходимостью, а насущной потребностью времени. Процесс закрепощения населения, активно проходивший в XVI — первой половине XVII вв., потребовал ограничения свободы внутреннего передвижения значительной части населения. Были введены новые документы — удостоверения личности, в том числе паспорта. Параллельно вводились и соответствующие регистрационные ограничения. Именно с помощью таких документов государство решало несколько проблем: учет и контроль податного населения (при отсутствии системы переписи населения); прикрепление податного населения к определенному месту жительства и определенному роду занятий (это снимало проблему поиска трудовых ресурсов и удержания их с помощью различных льгот); установление государственного контроля и упорядочения миграционных потоков на окраины

№ 5 / 2012

государства (массовый уход населения на южные рубежи государства был переориентирован на освоение Заволжья, Сибири и Дальнего Востока). Эти изменения были закреплены в праве. Изданное при царе Алексее Михайловиче Соборное Уложение 1649 г. обязывало всех русских, выезжающих за границу, иметь проездные грамоты, вводило жестокие наказания за нарушение этого порядка. В конце XVII в. осуществляются меры по упорядочению передвижения русских подданных по территории России, в Москве вводится регистрация записи всех приезжающих в книги Земского Приказа, а также система крупных штрафов с лиц, у которых обнаруживаются приезжие люди без регистрации. В первой половине XVIII в. вводится запрет на передвижение российского населения без специальных разрешений — «проезжих», «прохожих», «покормежных», «пропускных» писем. Указом Петра I от 1714 г. лица, не имеющие при себе паспорта или так называемого «проезжего» или «прохожего» письма, признавались за «недобрых людей». Такие меры были введены не только в связи с усилением крепостного гнета и распространением в этот период побега крепостных, но и вследствие государственной необходимости. Создание армии и флота, борьба за расширение территории империи, форсирование роста мануфактурного производства требовало ужесточения контроля за передвижением трудоспособного населения по территории страны, а значит, и расширения круга лиц, охваченных регистрацией. Таким образом, переход Российской государственности в период абсолютизма создает все необходимые предпосылки для формирования единой системы регистрации граждан по месту жительства, которая используется для обеспечения сбора налогов и рекрутства, а также для полицейских целей. Основные принципы регистрационной системы в Российской империи были установлены еще в начале XVIII в. В 1724 г. императорским указом для контроля за передвижением крестьян были введены «покормежные» и «пропускные» письма. Первые выдавались крестьянам, уходившим из сел на заработки в пределах своих уездов, помещиками или приказчиками. Вторые — лицам, отправляющимся в другие уезды, земскими комиссарами (сроком до трех лет). Указ обязывал «в тех пропускных письмах описывать того, кто отпущен будет, рост, лицо

Вестник Московского университета МВД России

191

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права и приметы, дабы кто другой, воровски пулача оное, не волчался». Главную роль в осуществлении надзора за передвижением населения играли местные административные органы и полиция. «Слоняющихся» и «гулящих» людей задерживали и допрашивали. Крестьян, обнаруженных без документов, подвергали телесным наказаниям и отправляли к их владельцам. Во второй половине XVIII в. контроль за соблюдением паспортного режима всецело переходит к полиции. С 1803 г. вместо «покормежных» и «пропускных» писем для купцов, мещан и крестьян вводятся «печатные паспорта». Порядок получения паспортов крестьянами, отлучающимися для торговли или работы в другие местности, подробно регламентировался в Положении о паспортах (1812 г.). С 1809 г. в Санкт-Петербурге и с 1816 г. в Москве в составе городской полиции учреждаются адресные конторы. Все лица, работавшие по найму в столицах, обязаны были зарегистрироваться в адресной конторе и получить там адресный билет. При перемене работы или места жительства, а также в случае окончания срока действия билета требовалась перерегистрация. Причем билет не выдавался без положительного отзыва с прежнего места работы. Лица, заподозренные в неблагонадежности, могли быть высланы из города полицией. С 1830-х гг. и до конца XIX в. основным законом, определявшим права и обязанности полиции по осуществлению паспортного режима в Империи, являлся Устав «О паспортах и беглых». Главное правило Устава (ст. 1) гласило, что никто не может отлучаться от места постоянного жительства без узаконенного вида или паспорта. Не служившие на государственной службе дворяне могли не иметь паспортов, для них документом являлась грамота на дворянское достоинство. Для крестьян и мещан было установлено три категории паспортов, выдаваемых в зависимости от удаления лица от основного места жительства и срока их действия (максимально до трех лет). Закон обязывал всех лиц предъявлять паспорта при переезде из одной губернии в другую, на установленных в городах заставах, а по прибытии на место — полиции. За каждого пойманного беглеца полицейскому выдавалось денежное вознаграждение. В случае задержания лица с просроченным паспортом поли-

192

ция, подвергнув задержанного в административном порядке аресту на двое—трое суток, высылала его к месту регистрации (прописки). Так, например, за 1879 г. Казанским уездным полицейским управлением было выслано 114 чел., большинство из которых составляли крестьяне окрестных сел, прибывших на базары. Если задержанный не имел указанного вида на жительство, но ему удавалось удостоверить свою личность, то он отправлялся к месту постоянного жительства по этапу, а если нет, то с ним поступали как с бродягой. В дореволюционной России бродяжничество квалифицировалось как уголовное преступление и каралось ссылкой в Сибирь «на водворение» (ст. 950 Уложения о наказаниях). С 1882 г. по 1889 г. за бродяжничество было сослано 13 606 чел. Нищенство в России традиционно не считалось позорным занятием, и нежелание дать просящему кусок хлеба оценивалось в народе как тяжкий грех. Система общественного призрения была развита крайне слабо, поэтому простая подача милостыни являлась самой распространенной формой помощи бедным. Закон запрещал нищенствовать, но уголовная ответственность была установлена только за квалифицированные виды нищенства: прошение милостыни по лени и привычке к праздношатанию. В отдельных случаях полиция задерживала нищих и передавала их органам, осуществляющим общественное призрение. В столицах это были органы городского самоуправления, а в других городах — губернские комитеты, занимающиеся попечительством тюрем, и их уездные отделения. Регистрационный режим столицы определялся не только Уставом о паспортах и беглых, но и специальными законами. Так, в соответствии с Законом 1878 г., полиция Санкт-Петербурга имела право в административном порядке налагать на домовладельцев штрафы от 50 до 500 руб. за несообщение о лицах, проживающих в их домах. В соответствии с законом право прописки (регистрации) принадлежало министерству внутренних дел. Резкое усиление миграции населения в связи с отменой крепостного права, а также другие изменения, произошедшие в стране в ходе буржуазных реформ, требовали изменений паспортного режима. Для выработки предложений по усовершенствованию регистрационной системы в 1869 г. была учреждена Паспортная комиссия под председательством

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права статс-секретаря Сольского, однако предложения этой и создаваемых позднее комиссий были реализованы только в 1895 г. С января 1895 г. в соответствии с Положением о видах на жительство началась выдача новых по форме документов. Вид на жительство удостоверял личность, служил средством контроля за передвижением, обеспечивал общий учет податных людей и контроль за сбором недоимок. Положение, сохраняя основные принципы действовавшей паспортной системы, ввело ряд новых правил. Теперь по закону никто не был обязан иметь вид на жительство по месту своего постоянного проживания, а равно при отлучках в пределах своего уезда на срок до шести месяцев. В соответствии со специальной инструкцией МВД устанавливался более сложный порядок действия полиции. Так, в случае нахождения лица вне места своего постоянного проживания без паспорта, полиция выдавала ему на срок до шести месяцев свидетельство и предлагала вернуться к постоянному месту жительства. Если этот срок истекал, то полиция выдавала предписание в семидневный срок вернуться к месту постоянного жительства. Если и это требование не выполнялось, то полиция препровождала нарушителя принудительно. В соответствии с Уложением о наказаниях лицам, находящимся под надзором полиции или общества выдавались паспорта, в которых делалась отметка об их судимости и указывались места, в которых лицо не имело права появляться. В таком виде на жительство проставлялся особый знак о судимости. По Закону же 1894 г. особый (красный) знак не проставлялся, а «волчьи паспорта», как окрестил их народ, заменялись после окончания надзора на новые, без отметок о судимости. Однако, эта замена могла быть произведена только с разрешения губернского начальства. Положение разделило все населения империи на две группы. К первой относились дворяне, офицеры, почетные граждане, купцы и разночинцы. Им выдавались бессрочные паспортные книжки, ко вторым — мещане, ремесленники, сельские обыватели, то есть люди податных сословий. Для второй группы предусматривалось три вида на жительство: ¨ паспортные книжки (выдавались на пять лет при условии отсутствия задолженностей по сборам и платежам. В них указывался годовой размер сбо-

№ 5 / 2012

ров. Полиция отбирала такие паспорта, если их владелец не уплачивал установленный сбор в срок); ¨ паспорта (выдавались на срок до одного года независимо от наличия недоимок и согласия других лиц); ¨ бесплатные виды на отлучку (выдавались на срок до одного года пострадавшим от неурожая, пожара, наводнения. Они могли быть выданы и лицам моложе 18 лет). В ходе Первой русской революции правительство было вынуждено пойти на уступки и внести некоторые изменения в паспортную систему. В 1906 г. были отменены некоторые ограничения в правах сельских жителей и лиц других податных сословий. Им предоставлялось право свободного выбора места жительства на одинаковых основаниях с другими сословиями. Обеспечение регистрационного режима внутри империи усугублялось значительными потоками лиц, выезжающими за границу. Полиция выдавала всем желающим уехать за границу свидетельства об отсутствии законных препятствий к отъезду, которое прикладывалось к прошению на имя губернатора. Заграничные паспорта выдавались без промедления сроком на 5 лет всем лицам, старшим 20 лет. После возвращения из-за рубежа они были обязаны возвратить паспорта в полицию. Контроль и учет за переездом границы осуществлялся на таможне. Прибывающие в Россию иностранцы получали паспорта сроком на один год с указанием места проживания. За период 1897—1906 гг. из империи выехало около 5,5 млн чел., в том числе 2,9 млн русских подданных. За один только 1911 г. из России выехало 10,6 млн чел., включая 7,2 млн русских подданных. Введение в 1895 г. новой, менее жесткой паспортной системы вытекало из требований жизни и отвечало, прежде всего, основным тенденциям экономического развития государства. Либерализация паспортного режима и усиление миграции населения с неизбежностью вели к возрастанию нагрузки на малочисленные территориальные органы полиции, однако правительство не принимало какихлибо мер для увеличения их численности. В 1894 г. было принято положение о видах на жительство, а в 1903 г. был издан Указ о паспортах, принципиально не отличавшийся от Положения. Революционные преобразования Российской государственности в начале ХХ в., начало эпохи парла-

Вестник Московского университета МВД России

193

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права ментаризма, проведение столыпинской аграрной реформы внесли свои коррективы в Положение о видах на жительство. В Устав 1903 г. о паспортах были внесены в 1906—1909 гг. изменения и дополнения. Этот обновленный Устав закреплял различия в правах и документировании отдельных групп населения в зависимости от их сословия, рода занятий, имущественного положения и национальности. Выдаваемый по месту постоянного проживания вид на жительство служил удостоверением личности и давал право на отлучку с места жительства только в тех случаях, когда это право на отлучку специально удостоверялось. Вводились ограничения на поселения и получение документов как общего порядка (например: «черта оседлости» для еврейского населения, «черта оседлости» для цыган, запретная зона вокруг столиц и губернских округов), так и для лиц, судимых и находящихся под надзором полиции. Таким образом, в начале ХХ в. в России сложилась государственная регистрационная система, предусматривавшая установление жесткого полицейского контроля за проживанием и передвижением населения с введением ограничений для его отдельных категорий. После Октябрьской революции 1917 г. была уничтожена старая регистрационная система, отменены ограничения на передвижение населения по национальности, роду занятий, имущественному положению. С одной стороны, эти действия свидетельствовали о реализации программы революции, направленной на отмену ограничения прав угнетенных слоев населения, с другой, — крушение Российской империи. Революционные потрясения, мировая и гражданская войны вызвали перемещение больших масс населения, появление беженцев, военнопленных, эмигрантов, с чем уже не могла успешно справляться старая система паспортизации населения, поскольку ее действия к октябрю 1917 г. фактически были парализованы. Декретом ВЦИК и СНК РСФСР от 11 ноября 1917 г. «Об уничтожении сословий и гражданских чинов» устанавливалось единое гражданство Российской Советской Республики, чем создавались правовые предпосылки для формирования советской регистрационной системы населения. Была сделана попытка отменить какие-либо ограничения на передвижение, то есть упразднить паспортную систему в ее общепринятом виде на тот период времени.

194

Перед новой властью встала задача всеобщей трудовой повинности, поэтому возникла необходимость закрепления населения по месту жительства и введения контроля за передвижением граждан. ВЦИК 29 июня 1919 г. принял Декрет «О введении трудовых книжек в городах Москве и Петрограде», на основании которого все граждане РСФСР, достигшие 16-летнего возраста, были обязаны иметь трудовые книжки, служащие удостоверением личности на территории республики. Такие трудовые книжки были введены не везде, а лишь в некоторых губерниях, что усложняло контроль за передвижением граждан из одной губернии в другую. Приказом Главного Управления Советской рабоче-крестьянской милиции 1 ноября 1920 г. была объявлена инструкция о порядке выдачи паспортов и временных свидетельств. Была возрождена государственная регистрационная система. В мае 1920 г. по решению межведомственной комиссии представителей НКВД на милицию была возложена реализация декретов, постановлений и распоряжений органов власти, регулировавших пребывание иностранных граждан в пределах РСФСР. При Главном Управлении милиции в г. Москве и Петрограде были образованы иностранные подотделы. Для персонального учета населения требовался единый удостоверяющий личность документ, и 20 июня 1923 г. ВЦИК и СНК РСФСР издали Декрет «Об удостоверении личности», который объявлял недействительными все прежние документы, дающие право передвижения на территории РСФСР. Граждане, прибывающие из-за границы, могли получить удостоверение на основании паспорта, полученного ими от полномочного представителя РСФСР в соответствующей стране. С развитием Декрета «Об удостоверении личности» СНК РСФСР принял Декрет «О прописке граждан в городских населениях», которым было положено начало организации учета населения в городах. Была установлена обязанность каждого лица, прибывшего в город на срок свыше трех суток, сообщить об этом в домоуправление дома, гостиницу и т.д. При прописке необходимо было предъявить один из документов: удостоверение личности, профсоюзный билет, справку с места жительства. Первоначально функции прописки осуществлялись местными исполнительными органами. Затем

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Постановлением СНК СССР от 4 октября 1935 г. «О передаче в ведение НКВД и его местных органов иностранных отделов и паспортных столов исполнительных комитетов» было положено начало создания в Главном Управлении милиции, в управлениях республик, краев, областей паспортных столов и групп виз и регистраций иностранных граждан (ОВИРы). Эти структуры работали в течение 1930-х и 1940-х гг. самостоятельно. В дальнейшем они неоднократно объединялись с паспортными аппаратами органов милиции в единые структурные подразделения и выделялись из них. Учетом всех проживающих в СССР иностранных граждан, а также прописывающихся за границей граждан СССР, занималось визовое подразделение. Данная организация выдавала иностранцам документы на право проживания в СССР и визы на выезд, принимала и оформляла заявления иностранцев о приеме в Советское государство, осуществляла надзор за соблюдением иностранцами правил проживания и передвижения по территории СССР. В данный период уделялось внимание контролю за собственным населением. К концу 1930-х гг. в стране сформировалась единая паспортная система. В 1932 г. выходит Положение о паспортах, а 8 апреля 1933 г. постановление СНК СССР «О выдаче гражданам СССР паспортов на территории СССР». С середины 1950-х и в течение 1960-х гг. стали существенно расширяться международные связи СССР в области экономики, культуры, науки и туризма. С Болгарией, Венгрией, ГДР, Чехословакией, Польшей, Монголией, Румынией, КНДР и другими дружескими странами были заключены соглашения о взаимных безвизовых поездках граждан, в том числе по частным делам. Был издан ряд постановлений Совета Министров и ведомственных инструкций, регулировавших вопросы выезда и въезда. 19 июня 1959 г. Совет Министров утвердил Положение «О въезде в СССР и выезде из СССР». Вновь введенное Положение в целом сохранило ранее действовавший порядок въезда и выезда, было дополнено полным перечнем лиц, которым выдавались дипломатические и служебные паспорта, а также разрешался въезд и выезд не только по заграничным паспортам, но и по документам, их заменяющим (удостоверениям и внутренним паспортам). В последующий период для зарубежных поездок в дружеские страны по служебным и частным делам вводились специальные

№ 5 / 2012

удостоверения (серии «АБ» и «НЖ»), разрешались безвизовые поездки по внутренним паспортам СССР со специальным вкладышем. 22 сентября 1970 г. Совет Министров утвердил новое Положение о въезде в СССР и выезде из СССР, в которое были внесены существенные изменения и дополнения. Впервые в законодательной практике страны определились основания отказа гражданам в выдаче разрешения на выезд за границу по частным делам (позднее, в 1986 г., они были приведены в соответствии со ст. 12 Международного пакта о гражданских и политических правах, ратифицированного СССР в 1973 г.), устанавливалась периодичность частных поездок и представление характеристик для оформления выезда. Положением также отменялось использование для выезда из СССР документов, заменяющих заграничные паспорта (удостоверений, вкладышей и т.п.). Важным этапом в развитии паспортного законодательства явилось решение Совета Министров от 25 декабря 1974 г., утверждение 28 августа того же года Положения о паспортной системе в СССР и Постановления о некоторых правилах прописки граждан. Введение выдачи с 1976 г. всему населению страны новых срочных паспортов уравняло в этом отношении жителей города и села, избавило их от истребования множества персональных справок, упростило процедуру получения документов. В 1970—1980-х гг. на формирование и деятельность паспортно-визовой службы оказали значительное влияние участие СССР в Совещании по безопасности и сотрудничеству в Европе (СБСЕ — ОБСЕ) и начавшийся процесс перестройки. После подписания Заключительного акта СБСЕ в Хельсинки в 1974 г. службой было реализовано постановление Совета Министров СССР, обязавшее МВД и МИД либерализовать практику рассмотрения заявлений граждан о выезде и въезде (сокращенные сроки рассмотрения и количество документов, подаваемых заявителями, установление порядка пересмотра отрицательных решений и др.). В 1980 г. службой был подготовлен и согласован с заинтересованными ведомствами проект Указа о порядке выезда из СССР и въезда в СССР, рассмотрение которого было отложено и возобновлено в конце 1980-х гг. В ходе Венской встречи СБСЕ (1986— 1989 гг.) были осуществлены дальнейшие изменения в законодательстве и существенная либерализация

Вестник Московского университета МВД России

195

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права правил, касающихся порядка выезда и въезда, правил пребывания иностранных граждан. В частности, действующее Положение о въезде в СССР и выезде из СССР было решением правительства дополнено открытым разделом о порядке рассмотрения заявлений о выезде из СССР и въезде в СССР по частным делам. С 1987 г. были практически отменены все существовавшие ограничения на выезд из страны во все страны мира, в том числе на постоянное жительство, за исключением случаев, связанных с безопасностью государства. В 1980—1990-х гг. были осуществлены меры по дополнительной демократизации паспортной системы, отменено ограничение в передвижении людей и выборе ими места жительства, упразднен институт разрешительной прописки. Эти меры завершились принятием Закона Российской Федерации от 25 июня 1993 г. «О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации». Формирование самостоятельной паспортной системы в России началось в 1990 г. с образования паспортного отдела, в состав которого входило отделение виз и регистрации иностранцев. Позднее, на базе паспортно-визового аппарата бывшего МВД СССР была создана самостоятельная Паспортно-визовая служба МВД России, реорганизованная затем в паспортно-визовое управление. 19 июля 2004 г. Указом Президента РФ утверждено Положение «О Федеральной Миграционной службе», которая организует и осуществляет, в соответствии с законодательством, регистрационный учет граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, а также регистрацию иностранных граждан и лиц без гражданства по месту жительства и учет иностранных граждан и лиц без гражданства по месту пребывания. По существу, современная паспортная система Российской Федерации вобрала в себя лучшие традиции таковой бывшего СССР и пошла по пути обеспечения основных демократических принципов. Неслучайно, одним из важных направлений в деятельности стало активное участие в подготовке проектов, сопровождении, рассмотрении и выполнении законодательных и подзаконных актов, относящихся к ее компетенции, с целью приведения российского

196

законодательства в полное соответствие с международными нормами в области обеспечения прав и свобод человека. Таким образом, регистрационная система граждан по месту пребывания и по месту жительства в России развивалась поэтапно, в органической взаимосвязи с усовершенствованием и укреплением самого государства, что проявилось в появлении ряда важнейших нормативных актов и становлении организационных основ миграционной системы: 1) XIII—XIV вв. — первые шаги на пути создания регистрационной системы, попытка ведения учета за передвижением граждан в Новгородской республике («проезжие грамоты»); 2) XIV—XV вв. — в ходе формирования централизованного государства наблюдается усиление роли фискального ведомства в органах государственного управления, создание письменного учета и контроля за передвижением населения; 3) XVI—XVII вв. — процесс закрепощения населения, прикрепление податного населения к определенному месту, упорядочение миграционных потоков на окраине государства, появление первых паспортов и правовое закрепление данного факта в Соборном Уложении 1649 г.; 4) XVIII—XIX вв. — введение печатных паспортов для купцов, мещан и крестьян (Положение «О паспортах» 1812 г.), осуществление надзора за паспортным режимом полицией (Устав «О паспортах и беглых», Закон Санкт-Петербурга 1878 г.); 5) 1900—1917 гг. — ослабление жесткого контроля за передвижением, отмена ряда ограничений для ряда податных сословий (Закон «О видах на жительство№ 1895 г., Указ «О паспортах» 1903 г.); 6) 1917—1991 гг. — единое союзное гражданство (Конституции 1918 г., 1936 г., 1977 г.); 7) 1991—2004 гг. — создание паспортно-визовой службы МВД России, введение новых образцов паспорта гражданина Российской Федерации (Закон РСФСР «О гражданстве РСФСР» от 28 ноября 1991 г.) 8) 2004 г. по настоящее время — создание Федеральной Миграционной Службы (Указ Президента РФ от 19 июля 2004 г.). Необходимо отметить, что регистрация граждан по месту пребывания и по месту жительства возникла и развивалась в тесной связи с развитием и укреплением государственного управления.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

К ВОПРОСУ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОКАЗАНИЯ ПОЛИЦЕЙСКОЙ ПОМОЩИ ГРАЖДАНАМ В.И. КОВШЕВАЦКИЙ, адъюнкт кафедры административного права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Научный руководитель и рецензент: доктор юридических наук, профессор С.М. Зырянов Аннотация. Статья посвящена правовым особенностям оказания полицией помощи гражданам. Приводится определение понятию «полицейская помощь», раскрывается степень научной разработанности проблемы помощи органов исполнительной власти (полиции) населению и отдельным гражданам. Проводится сравнительно-правовой анализ понятий «помощь» и «услуга». Описываются основные особенности оказания полицейской помощи гражданам. Дается предложение по детализации и конкретизации ст. 12 Закона РФ «О полиции». Ключевые слова: полиция, помощь, услуга, должностное лицо, гражданин, МВД России.

TO A QUESTION ON FEATURES OF RENDERING OF THE POLICE HELP TO CITIZENS V.I. KOVSHEVATSKY, graduated in a military academy of chair of administrative law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. Article is devoted legal features of rendering by police of the help to citizens. Definition to concept «the police help» is made, degree of a scientific readiness of a problem of the help of enforcement authorities (police) to the population and separate citizens reveals. The rather-legal analysis to concept «help» and «service» is carried out. The basic features of rendering of the police help to citizens are described. In the conclusion on the basis of the revealed problems the offer on detailed elaboration and a concrete definition of article 12 of the Law of the Russian Federation «About police» is given. Keywords: police, the help, service, the official, the citizen, the Ministry of Internal Affairs of Russia.

Метод полицейской помощи представляет собой особый способ охраны (обеспечения) прав граждан (права на жизнь, неприкосновенность, медицинскую помощь), осуществляемый органами полиции путем оказания по просьбе гражданина, а в отдельных случаях без его согласия, определенных услуг социального, медицинского, финансового и иного характера. Полицейская помощь — это, прежде всего помощь, которую оказывают гражданам органы МВД России и, в первую очередь, полиция. Примерами такой помощи являются: помощь гражданину в случае угона автомашины последнего; помощь полиции по просьбе гражданина в розыске его родственников, с которыми давно утрачена связь или которые пропали без вести; денежная помощь полиции гражданину, оказавшемуся по причине кражи личных вещей в незнакомом городе без денег и документов, в отправке его к месту жительства; оказание помощи постовым работником полиции гражданке, обратившейся с просьбой пресечь хулиганское приставание к ней пьяного мужчины, и т.д. Кроме того, во многих органах внутренних дел (обычно при службах уголовного розыска) созданы специальные «бюро несчастных слу-

№ 5 / 2012

чаев», которые круглосуточно собирают и предоставляют заинтересованным гражданам информацию об обнаруженных трупах людей; о найденных детях и престарелых, которые не могут сообщить свой адрес; о дорожно-транспортных происшествиях с госпитализацией потерпевших или со смертельным исходом; о задержанных (арестованных) за административные правонарушения и др. Полиция также осуществляет и другие виды «полицейской помощи»: временно содержит безнадзорных детей, доставляет заблудившихся детей к месту жительства и т.д.1. Помощь такого рода закреплена в ст.12 Закона РФ «О полиции», в которой говорится, что одной из задач полиции является «оказывать первую помощь лицам, пострадавшим от преступлений, административных правонарушений и несчастных случаев, а также лицам, находящимся в беспомощном состоянии либо в состоянии, опасном для их жизни и здоровья, если специализированная помощь не может быть получена ими своевременно или отсутствует»2. Ростовщиков И.В. Права личности в России: их обеспечение и защита органами внутренних дел. Волгоград, 1997. С. 99. 2 СЗ РФ. 2011. № 7. Ст. 900. 1

Вестник Московского университета МВД России

197

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права В круг задач полиции может также входить: консультирование граждан по вопросам личной и имущественной безопасности; участие в разрешении разнообразных социальных и бытовых конфликтов; оказание морально-психологической помощи престарелым гражданам, оказавшимся в критических ситуациях3. В научном плане проблема помощи органов исполнительной власти (полиции) населению и отдельным гражданам затрагивалась уже в трудах ученыхполицеистов первой половины XIX в. Так, Р. Моль использовал и давал трактовку таким понятиям, как «государственная помощь», «полицейская помощь»4. В отечественной литературе по административному праву этот вопрос затрагивали, в частности, Б.М. Лазарев и Ю.П. Соловей. Б.М. Лазарев называл помощь органов исполнительной власти гражданам «управленческими услугами»5. Ю.П. Соловей, напротив, полагает, что предпочтительней использовать применительно к полиции термин «помощь», но не «услуги», т.к. за услуги необходимо платить. Между тем, «оказание помощи» полицией носит «не принудительный и некоммерческий характер»6. Однако, понятия «помощь» и «услуга» можно рассматривать как синонимы, и в академическом словаре русского языка «услуга» толкуется как «действие, приносящее помощь, пользу другому»7. Услуга может быть платной и бесплатной. То же самое можно сказать о помощи, которая может быть коммерческой и некоммерческой. Но в сравнении с помощью услуга как понятие, более конкретна, направлена на удовлетворение требований конкретного потребителя и, как правило, нематериальна. Поэтому полицейскую помощь можно определять как систему конкретных услуг, входящую в систему государственной помощи, которая оказывается гражданам здравоохранением, образованием, социальным обеспечением и другими отраслями государственного управления8. С одной стороны, полицейская помощь характеризуется теми же чертами, какими характеризуется любая другая государственная помощь: 1) это — определенные услуги, которые оказываются полицией гражданам и организациям; 2) данная помощь может оказываться как в индивидуальном порядке (например, доврачебная помощь гражданину, подвергшемуся нападению хулиганов), так может быть оказанной коллективу, юридическому лицу (вневедомственная охрана объектов); 3) может быть опла-

198

ченной из бюджета и может быть коммерческой; 4) помощь, оказываемая по просьбе гражданина, но предусмотренная правовыми нормами, и помощь, оказываемая по инициативе полиции на основе должностных обязанностей. С другой стороны, полицейская помощь — это особая помощь в системе государственной помощи; это — услуги особого рода. Не будет лишним сказать отдельно об особенностях полицейской помощи. Назовем следующие особенности полицейской помощи. 1. Рассматриваемая помощь гражданам, организациям, общественным объединениям оказывается специфическими органами исполнительной власти, наделенными надзорно-принудительными полномочиями, которые эти органы применяют в различных ситуациях, в том числе охраняя права и свободы граждан. Иначе говоря, органы полиции располагают средствами (надзор, право применять принуждение, наличие автотранспорта, помещения), благодаря которым они могут оказывать реальную помощь гражданам, очутившимся по воле случая в различных экстремальных ситуациях (карманная кража, авария, несчастный случай и т.д.). Полиция ближе всего находится к населению вследствие круглосуточного характера работы и постоянного присутствия в общественных местах. Поэтому она может быстро и оперативно прореагировать на любую внезапно возникшую ситуацию, прийти к человеку, нуждающемуся в помощи, оказать незамедлительную требующуюся помощь9. В известной степени полиция играет в общественной жизни роль универсальной «скорой помощи», роль, которую не сможет выполнить никакая другая государственная структура. Аналогичными средствами и силами, какими располагают органы внутренних дел при оказании «полицейской помощи», располагают и другие органы полиции, в частности, полиция по чрезвычайным ситуациям. Федеральный конституционный закон от 30 мая 2001 г. подразделяет чрезвычайные си-

Чеишвили M.С. Полиция Финляндии. М., 2001. С. 18. Моль Р. Энциклопедия государственных наук. С. 216. 5 Лазарев Б.М. Общая характеристика взаимоотношений аппарата управления и граждан // Органы управления и статус гражданина. Алма-Ата, 1988. С. 46. 6 Соловей Ю.П. Правовое регулирование деятельности милиции в Российской Федерации. С. 135. 7 Словарь русского языка. Т. IV. М., 1988. С. 519. 8 Меньшикова Г.А. Услуга как социально-экономический феномен // Вестник С.-Петербург. ун-та. Сер. 6. Вып.1. С. 93. 9 Соловей Ю.П. Указ.соч. С. 133. 3 4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права туации, на основании которых вводится чрезвычайное положение, в целом на две большие группы: чрезвычайные ситуации, вызванные социальными конфликтами, к которым относятся общественные беспорядки, межнациональные столкновения и другие подобные обстоятельства; и чрезвычайные ситуации, вызванные природными, техногенными и биологическими факторами10. К ним относятся: землетрясения, извержения вулканов, лавины и сели; взрывы, катастрофы на атомных электростанциях; эпидемии, эпизоотии, нашествия саранчи. В подобных ситуациях меры административного принуждения имеют вспомогательный характер, а на первое место выступает оказание «полицейской помощи» пострадавшим гражданам. Говоря иначе, при ситуациях социального бедствия речь идет о мерах, направленных не на ограничение прав и свобод граждан, а на спасение жертв природной стихии, эпидемии, катастрофы: о предоставлении жилища, эвакуации из опасных зон, организации аварийно-спасательных работ, т.е. об оказании помощи, которая в первую очередь и наиболее эффективно может быть оказана службами МЧС России (полицией по чрезвычайным ситуациям)11. 2. Другая особенность полицейской помощи заключается в том, что она в отличие от других видов государственной помощи может предоставляться гражданам и организациям как по их просьбе, добровольно, так и без их согласия, т.е. принудительно. В этом состоит своеобразие этой помощи, у истоков которой рядом находились две взаимно исключающие идеи: христианская идея помощи всем страждущим и несчастным, которая проводится во всех четырех Евангелиях, и полицейская идея, рассматривающая людей как малых детей, которые для их же блага и здоровья нуждаются в принудительном воздействии. Вот как писал в XIX в. по этому поводу Р. Моль: «Полицейская помощь государства по самой своей сущности предоставляется гражданам только по их свободному желанию, хотя, впрочем, есть много случаев, в которых государство прибегает к принуждению»12. Безусловно, полицейская помощь в первую очередь оказывается на добровольных началах, по просьбе и с согласия заинтересованных лиц. Причем, оказывая такую помощь, полиция осуществляет свои обязанности, предусмотренные в Законе РФ о полиции и в других нормативных актах. К помощи такого рода относится:

№ 5 / 2012

а) помощь гражданам, пострадавшим от преступлений и несчастных случаев; б) помощь больным и иным лицам, очутившимся в беспомощном положении в общественных местах; в) розыск граждан, утративших связь с родственниками, без вести пропавших; г) обеспечение сохранности найденных и сданных в полицию документов, вещей, ценностей и другого имущества, принятие мер по их возврату законным владельцам; д) устная справочная работа при несении сотрудниками полиции постовой службы. К помощи такого рода относится медицинская помощь правонарушителям, если они в ней нуждаются. Декларация о полиции предписывает: «Полицейский, охраняющий лицо, нуждающееся в медицинском уходе, должен обеспечить такой уход со стороны медперсонала и в случае необходимости принять меры по спасению жизни и здоровья этого лица. Он должен следовать предписаниям врачей и других компетентных медицинских работников при передаче задержанного под медицинское наблюдение»13. Полиция оказывает помощь должностным лицам предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности и их организационной подчиненности, если они встречают неподчинение или сопротивление в их законной деятельности. Примером такой помощи может быть содействие сотрудников полиции должностным лицам контрольно-надзорных органов железной дороги, которым правонарушители (граждане без билетов) оказывают противодействие в их законной деятельности. Полиция оказывает помощь и содействие религиозным и общественным организациям в проведении мероприятий в общественных местах, например, при проведении крестного хода, обеспечивая общественный порядок и безопасность. Вместе с тем, живая человеческая жизнь в своем течении настолько сложна и противоречива, что принудительная полицейская помощь представляет соСЗ РФ. 2001. № 23. Ст. 2277. Петрухин И.Л. Правовой режим в условиях социального бедствия // Государство и право. 1993. № 2. С. 47, 48. 12 Моль Р. Указ. соч. С. 216; Сб. док-в Совета Европы в области защиты прав человека и борьбы с преступностью // сост. Т.И. Москалькова и др. М., 1998. 13 Декларация о полиции, принятая в 1979 г. Парламентской Ассамблеей Совета Европы. URL://http://www.uapravo.com/hro/text.php?lan=rus&level=1&id=4774&id_book=0&id_parent=0. 10 11

Вестник Московского университета МВД России

199

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права бой неизбежный элемент полицейской деятельности. Такая помощь, к примеру, может иметь место в следующих случаях: а) при обнаружении пьяных граждан, находящихся в бессознательном состоянии или имеющих травмы и повреждения, работники полиции обязаны вызвать скорую помощь или доставить их в медицинское учреждение; б) несовершеннолетние лица, подобранные в состоянии опьянения на улицах и в других общественных местах, доставляются, как правило, по месту жительства и передаются родителям или другим гражданам, ответственным за их воспитание. В случае тяжелого опьянения несовершеннолетние должны направляться в лечебные учреждения; в) оказывая помощь (услуги) в области пожарной безопасности по вызову граждан или на договорной основе, руководитель тушения пожара при необходимости принимает решения, ограничивающие права граждан (т.е. принуждающих их к определенным действиям) на указанной территории, в том числе в здании, которое подверглось пожару14. 3. Полицейская помощь населению по преимуществу является некоммерческой, так как в целом направлена на обеспечение безопасности общества, а общество, уплачивая налоги, обязывает государство в первую очередь заботиться о его безопасности. Следовательно, деятельность по оказанию помощи гражданам составляет обязанность полиции и денежные средства на нее идут из бюджета. Платные услуги полиции должны составлять скромную часть их деятельности и быть четко обозначены в законе. В целом следует согласиться с тем, что говорит по этому вопросу профессор Ю.П. Соловей: «Нецелесообразно также рассматривать милицию как систему массового обслуживания, поскольку это подводит теоретическую основу под заслуживающую, на мой взгляд, отрицательной оценки тенденцию коммерциализации полиции»15. 4. Существенная особенность полицейской помощи гражданам — это ее деятельная урегулированность правовыми нормами, особенно, если предусматривается финансовая (денежная) помощь. К сожалению, на сегодняшний день в законодательстве имеются только общие положения относительно полицейской помощи, содержащиеся в Законе РФ «О полиции» и воспроизведенные в других, главным образом, подзаконных актах.

200

Полицейская помощь реализуется в поименном по субъектам правоотношении «должностное лицо — гражданин, организация», в котором возникают особые отношения между его субъектами. В качестве властной и одновременно обязанной стороны выступает орган исполнительной власти (полиция). В качестве управомоченной стороны выступают граждане, обладающие таким юридическим свойством, как правосубъектность. Правоспособность возникает у граждан с момента рождения и является для всех равной. Однако, ее не следует смешивать с субъективным правом на конкретный вид полицейской помощи (например, право на медицинскую помощь при аварии), которое реализуется в конкретном правоотношении при наличии определенных юридических фактов16. В данном правоотношении конкретным обязанностям и правам должностного лица противостоят субъективные права гражданина (организации), которому это лицо служит и который обращается к должностному лицу с просьбой (требованием) о помощи. Подобная просьба, часто выраженная в форме заявления, вызывает у компетентного органа обязанность рассмотреть ее в установленном порядке, принять решение и сообщить о нем гражданину. В рамках данного процессуального правоотношения имеет место производство, включающее три основные процессуальные стадии: возбуждение дела (просьба, заявление о помощи); рассмотрение дела и вынесение решения об оказании помощи; исполнение решения. Изложенное позволяет сделать следующее заключение. Статья 12 Закона РФ «О полиции» требует детализации и конкретизации: нормативного определения понятия «полицейская помощь», классификации помощи на виды, регламентации обстоятельств, при которых полицейская помощь может быть оказана гражданам, предприятиям, учреждениям и общественным объединениям. В связи с изложенным, резонно поставить вопрос об издании на федеральном уровне акта об оказании полицейской помощи, которая призвана удовлетворять индивидуальные и коллективные потребности граждан через их соучастие с полицией. Представляется, что в ближайшее время можно будет ожидать роста сферы помощи (услуг) полицейского характера. СЗ РФ. 1994. № 35. Ст. 3649. Соловей Ю.П. Указ.соч. С.135. 16 Шайхатдинов В.Ш. Право социального обеспечения Российской Федерации: учеб. пособие. Екатеринбург, 1996. С. 63. 14 15

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ТЕХНИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, РАБОТАЮЩИХ В АВТОМАТИЧЕСКОМ РЕЖИМЕ В ОБЛАСТИ ДОРОЖНОГО ДВИЖЕНИЯ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ПОЛИЦИИ ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН А.В. ЛЫТКИН, соискатель кафедры административной деятельности ОВД Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail: ansar__reno@ mail.ru Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент кафедры административной деятельности ОВД Московского университета МВД России А.М. Низаметдинов Рецензент: кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры административного права Московского университета МВД России Б.Ц. Жалсанов Аннотация. Федеральным законом от 24 июля 2007 г. № 210-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»1 были внесены новеллы, позволяющие назначать административные наказания за некоторые правонарушения в области дорожного движения на основании снимков, полученных работающими в автоматическом режиме специальными техническими средствами, имеющими функции фото- и киносъемки, видеозаписи. В статье раскрываются особенности использования данных технических средств подразделениями полиции зарубежных стран по обеспечению безопасности движения на дорогах на основе национального законодательства. Ключевые слова: доказательства, специальные технические средства, административная ответственность, дорожное движение.

FEATURES OF SPECIAL TECHNICAL MEANS EMPLOYED IN THE AUTOMATIC MODE, THE ROAD TRAFFIC POLICE FORCES OF FOREIGN COUNTRIES A.V. LYTKIN, competitor of chair of administrative activity of Department of Internal Affairs Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. Federal Law of July 24, 2007 № 210-FZ «On Amendments to the Code of the Russian Federation on Administrative Violations» in the Administrative Code have been made to the novella, allowing to impose administrative penalties for certain offenses in the area of traffic on the basis of images obtained in the automatic operating mode, the special technical means having a function of photographing and filming, video recording. In this regard, the article features the use of these technical means police forces of foreign countries on road safety on the roads through national legislation. Keywords: evidence, special effects equipment, administrative responsibility, traffic.

Проблема обеспечения безопасности дорожного движения характеризуется сложностью и многоплановостью и приобрела в последнее десятилетие наибольшую актуальность, что обусловлено, главным образом, возрастающей диспропорцией между растущей численностью автопарка и разрушающейся дорожной инфраструктурой, а также недостаточно эффективным функционированием системы обеспечения безопасности дорожного движения. Причины высокой аварийности и смертности на дорогах страны различны, однако имеются и общие,

№ 5 / 2012

присущие практически всем странам мира — это и отставание дорожного строительства от темпов автомобилизации страны, правовой нигилизм участников дорожного движения и т.д. Предотвращение дорожно-транспортных происшествий является комплексной задачей для всех стран мира, требующей для своего решения совместных усилий субъектов обеспечения безопасности дорожного движения как на национальном, так и на международном уровне. 1

СЗ РФ. 2007. № 31. Ст. 4007.

Вестник Московского университета МВД России

201

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права В целях повышения раскрытия административных деликтов во многих странах мира широко используются специальные средства, имеющие функции фото- и киносъемки, видеозаписи, или средства фото- и киносъемки, видеозаписи, работающие в автоматическом режиме. Опыт этих стран свидетельствует о высокой эффективности осуществления надзора за дорожным движением с использованием специальных средств. С 1 июля 2008 г. в Российской Федерации также широко используются специальные средства, работающие в автоматическом режиме, для фиксации административных правонарушений в области дорожного движения. В целях нормативного правового обеспечения производства по делам об административных правонарушениях, фиксируемых с применением специальных технических средств, работающих в автоматическом режиме, в КоАП РФ внесены процессуальные нормы, по существу, создающие новый вид производства по делам об административных правонарушениях, принципиально отличающийся от других, существующих видов производства. Эффективность нового метода борьбы с нарушениями скоростного режима оценена законодателем и правоприменителем, предлагающим расширить сферу применения и использовать его для выявления и фиксации других правонарушений, связанных с эксплуатацией транспортных средств, и фактов нарушений правил благоустройства населенных пунктов. Внедряются системы автоматического контроля скорости движения транспортных средств и в странах СНГ. Так, в Республике Казахстан в соответствии с КоАП РК нарушение должно быть зафиксировано как минимум тремя фотоизображениями нарушителей. Два снимка используются в качестве исчерпывающих доказательств нарушения. Для дальнейшей обработки данные в зашифрованном виде передаются в процессинговый центр дорожной полиции. Обработка данных сохраняется в цифровом формате. Возможен просмотр изображений, идентификация владельца транспортного средства. Данная система связана с системой АИПС владельцев транспортных средств, с системой административной практики, интегрирована с мобильными скоростомерами SpeedGuard, позволяет выявить повторность совершения правонарушений, связана со станциями (линиями) технического осмотра, обеспечивает автоматизированное распознавание номерных знаков транс-

202

портных средств в содействии с системой адресного бюро, связана с постами дорожной полиции «Рубеж». Система позволяет фиксировать нарушения скоростного режима, выезд на встречную полосу движения, проезд транспортных средств на запрещающий сигнал светофора в момент проезда транспортных средств через стоп-линию. Правонарушитель (владелец транспортного средства) получает предписание, в котором указывается его фамилия, имя, отчество, адрес проживания, указывается марка транспортного средства и его государственный регистрационный номер; сведения об административном правонарушении: дата, время и место зафиксированного правонарушения; описывается административное правонарушение и сумма наложенного штрафа. В конце предписания говорится о необходимости оплаты штрафа за совершенное административное правонарушение и необходимости явиться с квитанцией об оплате штрафа в управление дорожной полиции. Кроме того, адресат предупреждается об ответственности за неуплату штрафа в соответствии со ст. 618 и 628 КоАП РФ2. Автоматизированные системы обеспечения скоростного режима в развитых зарубежных странах организованы таким образом, что к ответственности за правонарушения привлекаются, как правило, водители транспортных средств даже в тех случаях, когда они не являются собственниками. Это достигается, прежде всего, в результате использования информационных систем. Причем, нередки случаи получения постановлений о наложении штрафов российскими гражданами, выезжавшими за рубеж на личных автомобилях или воспользовавшимися услугами аренды. Развитые информационные системы также обеспечивают высокий процент исполняемости наказаний, ведь даже иностранный гражданин получит соответствующее письмо по месту жительства, а в случае неуплаты штрафа, ему будет отказано в визе в следующий раз. Вместе с тем, в зарубежных странах проблемы установления субъекта правонарушения, зафиксированного с использованием средств автоматической фиксации, решаются по-разному. Е.В. Климович на основе анализа нормативной базы и правоприменительной практики использования автоматических 2

URL://http://www.priuralie.kz/?p=1429.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права устройств в тех зарубежных странах, где они функционируют на протяжении достаточно длительного времени, выделяет две основных модели правового регулирования3. Первая исключает возможность использования для целей привлечения к юридической ответственности результатов фиксации правонарушений, полученных в автоматическом режиме, и предусматривает обязательное участие полицейского в процессе оформления материалов дела о правонарушении. Так, в Шотландии при работе с устройствами фиксации нарушений необходимы показания двух свидетелей, присутствующих при нарушении (в этом качестве выступают сами полицейские, работающие с оборудованием). В Швеции полицейский обязан остановить нарушителя и сообщить ему о совершенном нарушении4. Другая модель более прогрессивна, в ней учтены уровень современного развития техники и интенсивность транспортных потоков, она допускает автономную работу устройств фиксации нарушений и последующее привлечение виновных лиц к ответственности на основе фотовидеоматериалов, автоматически сформированных ими. Необходимо подчеркнуть, что Кодекс Российской федерации об административных правонарушениях позволяет реализовать обе модели, но с момента вступления в силу Федерального закона от 24 июня 2007 г. № 210-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» основной для России стала вторая модель. В то же время, в тех странах, где к ответственности привлекается собственник транспортного средства, законодательство решает этот вопрос посредством установления правовой презумпции. Так, Транспортным кодексом штата Калифорния установлено, что при автоматической фиксации нарушения правил парковки презюмируется факт нахождения за рулем зарегистрированного собственника. Статья 68 разд. 3 Закона Великобритании «О правонарушениях в дорожном движении» устанавливает требование о привлечении к ответственности собственника, на имя которого зарегистрировано транспортное средство. На этом основании Климович предлагает прямо указать в ч. 1 ст. 2.6.1 КоАП РФ, что к административной ответственности привлекается лицо, на имя которого транспортное средство зарегистрировано5.

№ 5 / 2012

Представляется, что это предложение может быть поддержано нами. В связи с уже достаточно большим опытом практического использования средств автоматической фиксации в зарубежных странах представляет интерес такой специфический аспект этой проблемы, как реакция водителей, причем, негативная реакция, выражающаяся в попытках обмануть автоматику и избежать ответственности. Во-первых, водители используют давно известные приборы, сигнализирующие о том, что автомобиль въезжает в зону работы измерителя скорости. С одной стороны, в тех странах, где законодательство предусматривает обязательное предупреждение участников дорожного движения о приближении к зоне контроля скорости, использование таких сигнализаторов, разве что, позволит отличить действительно установленное устройство автоматической фиксации от его муляжа. С другой стороны, такие сигнализаторы не позволяют определить работу измерителя скорости, в котором используется лазерный луч. Несмотря на это, в некоторых странах запрещено использование подобных сигнализаторов, а иногда даже провоз в неработающем состоянии. Например, в Бельгии запрещено производство, ввоз, владение, предложение в продажу, продажа и бесплатное распространение оборудования, которое показывает наличие приборов, контролирующих движение, и мешает их функционированию. Нарушение грозит заключением в тюрьму от 15 дней до 3 месяцев, или взимается денежный штраф. В случае повторного нарушения денежный штраф удваивается. В любом случае прибор изымается и уничтожается. Во Франции и в Швейцарии может быть конфискован и автомобиль, в котором находится такой прибор. В Люксембурге возможно заключение в тюрьму от 3 дней до 8 лет, а также взимание денежного штрафа и изъятие оборудования. Запреты установлены также в Дании, Испании, Литве, Латвии, Австрии, Польше (но можно перевозить упакованный прибор в нерабочем состоянии) и др. Климович Е.В. Особенности производства по делам об административных правонарушениях, возбужденным по материалам, полученным с применением автоматических устройств фиксации правонарушений // Научный портал МВД России. 2010. № 1. С. 14. 4 Надзор полиции за соблюдением правил дорожного движения с использованием устройств автоматического выявления и фиксации нарушений. Обзорная информация. Вып. 11. М., 2000. С. 18. 5 Климович Е.В. Указ. соч. 3

Вестник Московского университета МВД России

203

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Не существует запретов в этом отношении в Албании, Болгарии, Румынии, Норвегии, Чехии, Турции, Венгрии, Германии и др. Дорожные службы Германии, учитывая возможность сканирования водителем окружающего пространства, иногда устанавливают «ложные радары», имитирующие сигнал измерителя скорости, что дороже, чем простой муляж, но значительно дешевле, чем настоящее устройство автоматической фиксации. Более того, проведенные в Германии исследования показали, что водители, установившие на свои автомобили детекторы, реже попадают в дорожно-транспортные происшествия. В то же время, в Германии не устанавливаются предупреждающие дорожные знаки. Во-вторых, в Великобритании владельцы транспортных средств устанавливают регистрационные знаки, которые распознающие системы воспринимают как иностранные. Такие знаки изготавливаются без светоотражающего покрытия, а символы на них напечатаны шрифтами и цветом, используемыми в континентальной Европе. Распознающие системы нередко не «умеют» читать пробелы между цифрами, дефисы, гербовые марки, которыми обозначаются места регистрации транспортных средств. В-третьих, в Китае распространены механизмы, закрывающие регистрационные знаки шторкой или фальшивым изображением регистрационного знака. Подобные устройства стоимостью немногим более 100 долл., свободно продаются в стране. В-четвертых, в США распространены специальные рамки регистрационных знаков, которые при нажатии кнопки водителем транспортного средства «засвечивают» регистрационный знак, и он становится нечитаемым для фотовидеокамеры. Используются также специальные поляризационные фильтры в виде пластиковых накладок, искажающих одну или несколько цифр номера или скрывающих его полностью. Иногда регистрационный знак покрывается толстым слоем лака. В-пятых, в Германии транспортные средства оборудуются устройствами, посылающими в направлении фотовидеокамеры устройства автоматической фиксации луч света, «засвечивающего» фотографию. Такие устройства нелегально продаются за 500 евро. Представляется, что перечисленные и другие способы «борьбы» с устройствами автоматической фиксации правонарушений должны изучаться специалис-

204

тами как в Госавтоинспекции, так и разработчиками специальных технических устройств фиксации правонарушений, работающих в автоматическом режиме. Таким образом, опыт использования работающих в автоматическом режиме специальных технических устройств, оборудованных функцией фотовидеозаписи, полицейскими службами зарубежных стран свидетельствует о: 1) высокой эффективности данных устройств, проявляющейся в снижении аварийности и числа погибших и пострадавших в дорожно-транспортных происшествиях; 2) в зарубежных странах, как правило, производство по делам о нарушениях скоростного режима полностью автоматизировано. Правонарушитель получает по почте постановление, оформленное в автоматическом режиме, что обеспечивает полное равенство всех перед законом; 3) развитые информационные системы позволяют привлекать к ответственности, как правило, действительно виновное лицо, а не собственника транспортного средства, при этом не имеет значения, кому принадлежит транспортное средство — физическому или юридическому лицу; 4) в тех странах, законодательство которых позволяет привлекать к ответственности лиц, на имя которых зарегистрированы транспортные средства, зафиксированные устройствами автоматической фиксации правонарушений, устанавливается законодательная презумпция виновности данных лиц; 5) установка на определенном расстоянии от средства автоматической фиксации правонарушений предупреждающих знаков, а также установка муляжей и «ложных радаров» также оказывает положительное воздействие на поведение участников дорожного движения. Кроме того, предупреждение водителей дорожными знаками способствует формированию позитивных отношений между водителями и полицией; 6) отношение властей зарубежных стран к «радардетекторам» неоднозначно, в то же время, доказано, что их использование повышает дисциплинированность водителей и снижает аварийность; 7) «техническое творчество» водителей, направленное на противодействие принимаемым властями мерам, также развивается, поэтому специалисты должны изучать способы «обмана» автоматических устройств фиксации правонарушений и разрабатывать защиту от них.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

ПРОБЛЕМНЫЕ ВОПРОСЫ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ОЦЕНКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ МВД РФ Э.В. МАРКИНА, кандидат юридических наук, доцент кафедры административной деятельности ОВД Московского Университета МВД России; Ю.Н. СОСНОВСКАЯ, кандидат юридических наук, доцент кафедры административной деятельности ОВД Московского Университета МВД России; С.В. БУБНОВ, кандидат юридических наук, преподаватель кафедры административной деятельности ОВД Московского Университета МВД России Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются предусмотренные нормативными правовыми актами показатели оценки деятельности Министерства внутренних дел по республикам, главным управлениям, управлениям МВД РФ по иным субъектам Российской Федерации, а также критерии оценки работы сотрудников территориальных органов МВД РФ отдельных категорий. Предлагается использование дополнительных показателей оценки работы органов внутренних дел с точки зрения соблюдения законности. Ключевые слова: территориальные органы Министерства внутренних дел России, оценка деятельности, критерии оценки, показатели работы.

PROBLEM QUESTIONS ON IMPLEMENTATION OF THE ASSESSMENT OF ACTIVITY OF TERRITORIAL BODIES OF THE MINISTRY OF INTERNAL AFFAIRS OF THE RUSSIAN FEDERATION E.V. MARKINA, candidate of jurisprudence, associate professor of administrative activity of Department of Internal Affairs of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia; YU.N. SOSNOVSKAYA, candidate of jurisprudence, associate professor of administrative activity of Department of Internal Affairs of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia S.V. BUBNOV, candidate of jurisprudence, the teacher of chair of administrative activity ОВД of the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia Annotation. In article the indicators of an assessment of activity of the Ministry of Internal Affairs provided by regulatory legal acts on the republics, head departments, managements of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation on other subjects of the Russian Federation, and also criteria of assesment of the work of staff of territorial bodies of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation of separate categories are considered. Use of additional indicators of assesment of the work of law-enforcement bodies from the point of view of respecting the rule of law is offered. Keywords: territorial bodies of the Ministry of Internal Affairs of Russia, activity assessment, criteria of an assessment, work indicators.

За последнее время Министерством внутренних дел Российской Федерации проделана большая работа по совершенствованию системы оценки деятельности органов внутренних дел, чтобы более объективно и всесторонне оценивать их работу. Так, с 1971 г., с момента введения новой статистической отчетности появился принципиально новый подход к оценке надзорной профилактической, оперативнорозыскной и административной деятельности органов внутренних дел, впервые было введено понятие

№ 5 / 2012

неочевидных преступлений, показатель раскрываемости преступлений по «горячим следам» и многое другое. В последнее время МВД России разработало Временное руководство по оценке оперативно-служебной деятельности, которое позволяет единообразно и достаточно объективно подходить к оценке деятельности органов внутренних дел. В своем выступлении на расширенной коллегии МВД России 30 марта 2011 г. Президент Российской Федерации Д.А. Медведев дал оценку работе орга-

Вестник Московского университета МВД России

205

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права нов внутренних дел в минувшем году и отметил: «… что в будущем необходимо разработать новую систему критериев оценки деятельности полиции, которая будет понятна и для самих сотрудников и для общества. В целом оценка работы полиции должна опираться на общее состояние правопорядка на обслуживаемой территории и мнение граждан об эффективности принимаемых полицией мер». В настоящее время, на основании вышеизложенного, мы можем утверждать, что такое направление управленческой деятельности как оценка деятельности ОВД было и остается актуальным. Проанализировав проблемы по оценке деятельности территориальных органов Министерства внутренних дел Российской Федерации, необходимо отметить, что их оценка представляет собой очень сложную проблему, требующую для ее решения комплексного и системного подхода. Целью оценки является определение эффективности деятельности органов внутренних дел, в том числе полиции, по защите жизни, здоровья, прав и свобод граждан. По осуществлению оценки деятельности территориальных органов МВД РФ следует, в первую очередь, четко определить объекты ее оценки. Оценка деятельности органов внутренних дел осуществляется на основе показателей, характеризующих результативность, качество и законность реализации основных направлений деятельности органов внутренних дел, в том числе полиции. Рассмотрим конкретные критерии, по которым в настоящее время происходит оценка основных направлений деятельности органов внутренних дел. Значительное их количество, кроме абсолютных показателей, как правило, выражается величинами, характеризующими соотношение (удельный вес) какого-то абсолютного показателя к общему количеству того или иного явления. Например, количество преступлений, раскрытых с участием спецаппарата, соотносится с общим количеством раскрытых преступлений; количество дел возвращенных на дополнительное расследование — с общим количеством дел, направленных прокурору и т.д. В соответствии с Приказом МВД России от 26 декабря 2011 г. № 1310 «Вопросы оценки деятельности территориальных органов МВД РФ» объектами (показателями) оценки деятельности МВД по республикам, главным управлениям, управлениям МВД РФ по иным субъектам РФ являются следующие:

206

1. Эффективность обеспечения законности при приеме и регистрации сообщений о преступлениях, которая раскрывает соотношение количества укрытых от учета преступлений, выявленных прокурорами, к доле укрытых от учета преступлений, выявленных сотрудниками МВД РФ, в общем количестве выявленных укрытых от учета преступлений. 2. Эффективность расследования преступлений, которая раскрывает количество предварительно расследованных тяжких и особо тяжких преступлений общеуголовной направленности в расчете на 100 единиц штатной численности территориального органа МВД России; количество предварительно расследованных преступлений прошлых лет в расчете на 100 единиц штатной численности подразделений полиции и следственных подразделений; долю тяжких и особо тяжких преступлений против личности и против собственности, уголовные дела по которым приостановлены по п. 1—3 ч. 2 ст. 208 УПК РФ, от общего числа преступлений данной категории, по которым принято решение; число лиц, уголовные дела, в отношении которых направлены в суд по тяжким и особо тяжким преступлениям экономической направленности и коррупционной направленности, в расчете на 100 единиц штатной численности подразделений по экономической безопасности и противодействию коррупции; количество предварительно расследованных преступлений, совершенных в составе организационных групп и преступных сообществ, лица по которым установлены сотрудниками полиции, в расчете на 100 единиц штатной численности подразделений полиции и т.д. 3. Эффективность предупреждения и пресечения преступлений, раскрывающая количество предварительно расследованных преступлений по ст. 112, 115— 117, 119, 150, 151, 156, ч. 1, 2 ст. 213, 232, 241 УК РФ, в расчете на 100 единиц штатной численности подразделений полиции и следственных подразделений; число несовершеннолетних, совершивших преступления, в расчете на одну тысячу несовершеннолетних в возрасте 14—17 лет; количество тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных на бытовой почве, в расчете на 100 тыс. населения; количество преступлений, совершенных в общественных местах (ст. 105, 107—109, 111—115, 131, 158, 159, 161—163, 166, 167, 213 УК РФ), в расчете на 100 тыс. населения и т.д. 4. Качество расследования уголовных дел, определяет долю уголовных дел, возвращенных прокурором

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права для дополнительного следствия или дознания и судом в порядке ст. 237 УПК РФ, от числа дел, направленных прокурору с обвинительным заключением либо актом, постановлением о применении принудительных мер медицинского характера, следователями и дознавателями территориального органа МВД России и т.д. 5. Эффективность возмещения ущерба определяет долю возмещенного ущерба от общего объема причиненного ущерба по предварительно расследованным преступлениям общеуголовной направленности. 6. Эффективность исполнения законодательства об административных правонарушения раскрывает число отмененных по протестам либо обжалованию постановлений по делам об административных правонарушениях, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, в расчете на 10 тыс. составленных административных материалов. 7. Эффективность работы по обеспечению безопасности дорожного движения. Необходимость четкого определения показателей оценки работа территориальных органов МВД РФ требует, прежде всего, различать критерии оценки состояния преступности и общественного порядка и критерии оценки эффективности конкретных направлений и видов деятельности органов внутренних дел. Безусловно, деятельность территориальных органов МВД РФ оказывает определенное положительное влияние на состояние общественного порядка и преступности. Однако, видеть прямую зависимость состояния преступности только от эффективности деятельности органов внутренних дел было бы неправильным по следующим основаниям. Состояние общественного порядка и преступности зависит от действия целого ряда объективных факторов социально-экономического и политического характера. Достижения стабилизации преступности и искоренение всех причин, ее порождающих, нельзя добиться без усовершенствования всех в совокупности общественных отношений — это составная часть проблемы воспитания человека, общества, требующая повседневных усилий государственных органов, общественных организаций. Кроме того, о состоянии преступности и общественного порядка обычно судят по статистическим учетам. Но они отражают реальное положение в данной области не полностью. Особенно ярко это можно проиллюстрировать состоянием преступности, реги-

№ 5 / 2012

стрируемой по линии БЭП по выявлению замаскированных хищений, фактов взяточничества и других преступлений, характеризующихся латентностью. Следовательно, критерии (показатели) оценки состояния преступности и общественного порядка не сводимы только к оценочным показателям, характеризующим эффективность деятельности органа внутренних дел. Их нужно разграничивать с учетом объективно обусловленных факторов, влияющих на состояние преступности, и на результативность борьбы с ней. Хотелось бы отметить, что при оценке деятельности территориальных органов МВД РФ необходимо учитывать и их служебно-боевое, а также моральнопсихологическое состояние и соблюдение требований законности. В основу оценки работы органов внутренних дел с точки зрения соблюдения законности могут быть положены следующие показатели: количество отмененных постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел; количество отмененных постановлений о прекращении уголовных дел; число необоснованных арестов и задержаний граждан; случаи неправомерных действий сотрудников органов внутренних дел при выполнении служебных обязанностей. Таким образом, говоря о тех или иных конкретных оценочных показателях работы территориальных органов МВД РФ, следует четко представлять, к какому из названных выше семи объектов они относятся. Причем возможные объекты оценки этим перечнем не ограничиваются. Можно выделить и другие: ¨ техническая оснащенность органов внутренних дел; ¨ эффективность использования ими средств профессиональной деятельности, в том числе агентурного аппарата, и т.п. Важным условием объективности оценки деятельности территориальных органов МВД РФ является правильная интерпретация, понимание содержания и значения учитываемых показателей. Например, показатель раскрываемости может быть отнесен и ко всем зарегистрированным преступлениям, и только к тем из них, которые совершены в условиях неочевидности и действительно требуют раскрытия. Органы внутренних дел — многоцелевая система управления. Поэтому при выработке критериев оценки ее деятельности необходимо учитывать особенности работы различных служб и подразделений ОВД, поскольку показатели, используемые для оценки дея-

Вестник Московского университета МВД России

207

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права тельности одной службы, могут оказаться неприемлемыми для другой. Например, существенно различаются критерии оценки работы оперативных подразделений борьбы с экономическими преступлениями (БЭП) и уголовного розыска (УР). Для подразделений БЭП основными показателями оценки эффективности их деятельности служат количество преступлений, отнесенных к компетенции этих аппаратов, выявленных и раскрытых по оперативным материалам; обеспечение возмещения материального ущерба, причиненного преступлениями, а для УР основными критериями оценки являются эффективность профилактики преступлений и их раскрываемость. Критерии оценки должны учитывать и специфику задач, решаемых территориальными органами МВД РФ, стоящими на различных ступенях иерархической системы территориальных органов МВД РФ. Различие здесь, главным образом, определяется соотношением задач внутреннего и внешнего управления, решаемых в различном объеме в зависимости от уровня системы. Чем выше уровень, тем больше решается задач внутреннего управления, организации деятельности подчиненных подразделений. Особого внимания заслуживает вопрос о критериях оценки работы сотрудников территориальных органов МВД РФ отдельных категорий. Механическое перенесение показателей оценки деятельности органа на работу отдельных сотрудников представляется недопустимым по следующим основаниям: ¨ в условиях развития специализации и четкого определения функциональных обязанностей сотрудников оценка их работы должна быть дифференцированной, а не сводимой к показателям работы органа внутренних дел в целом; ¨ критерии оценки, которые могут использоваться при изучении массовых проявлений того или иного показателя в деятельности органа, не приемлемы из-за отсутствия такой массовости для оценки работы отдельных сотрудников. При оценке индивидуальной работы отдельного сотрудника гораздо важнее по достоинству учесть его трудолюбие, добросовестность выполнения всех основных функциональных обязанностей, качество и объем проделанной работы и т.д. Здесь важно также принять во внимание сложность порученного

208

участка работы и нагрузки сотрудника, ибо без учета этого, при формальном подходе к оценке может получиться так, что хороший сотрудник, работающий в условиях сложной и напряженной оперативной обстановки на участке, имеет показатели хуже, чем далеко не примерный сотрудник, обслуживающий более «выгодный» в оперативном отношении участок. Каждый территориальный орган МВД РФ осуществляет свою деятельность в неодинаковых социально-экономических и географических условиях. Различаются также условия и возможности этих аппаратов с точки зрения имеющихся у них сил и средств. Различные условия работы должны учитываться как при выработке критериев оценки, так и при их применении. В этих целях представляется необходимым классифицировать и сгруппировать органы внутренних дел в зависимости от их общей характеристики и условий работы (например, на крупные, средние и малые органы, на обслуживающие городскую и на обслуживающие сельскую местность). Дифференцированный подход должен осуществляться и при оценке работы в зависимости от средней нагрузки территориального органа МВД РФ, поскольку практика наглядно свидетельствует о связи отдельных показателей работы с нагрузкой сотрудников. Простое сравнение различных показателей работы органов внутренних дел без учета нагрузки, падающей на них, не может служить достаточным основанием для объективной оценки этой работы. Обеспечение объективности оценки деятельности органов внутренних дел зависит не только от научной обоснованности критериев, но и от всесторонности оценки этой деятельности, учета совокупности ее показателей. На основании вышеизложенного, хотелось бы отметить, что проблема выработки критериев оценки деятельности территориальных органов МВД РФ связана не только с определением таких показателей, которые способны полно и всесторонне отразить содержание учитываемой деятельности, но и с разработкой соответствующей методологии, позволяющей вскрыть объективную сущность оцениваемой деятельности.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

ПРОБЛЕМЫ УЧАСТИЯ ГЕНЕРАЛЬНОГО ПРОКУРОРА В МЕХАНИЗМЕ ПРИВЛЕЧЕНИЯ СУДЕЙ К АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ А.Н. КОНОВАЛОВ, аспирант кафедры конституционного и административного права юридического факультета ННГУ им. Н.И. Лобачевского Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент, профессор кафедры конституционного и административного прав юридического факультета ННГУ им. Н.И. Лобачевского А.В. Мартынов Аннотация. Представленная статья посвящается проблемам участия в механизме привлечения судей к административной ответственности Генерального прокурора Российской Федерации, анализируются недостатки существующего механизма привлечения судей к административной ответственности. Ключевые слова: административная ответственность, производство по делам об административных правонарушениях, судейская неприкосновенность, судебная система, прокурорский надзор.

PROBLEMS OF PARTICIPATION IN THE MECHANISM OF THE ATTORNEY GENERAL INVOLVEMENT OF JUDGES IN THE ADMINISTRATIVE RESPONSIBILITY A.N. KONOVALOV, graduate student of chair of the constitutional and administrative law of law department of NNGU of N.I. Lobachevsky Annotation. The presented paper is devoted to issues of participation in the mechanism of involvement of judges in the administrative responsibility of the General Attorney-General of the Russian Federation, analyzed the shortcomings of the existing mechanism bringing judges to administrative responsibility Keywords: administrative responsibility, the proceedings on cases of administrative offenses, judicial integrity, judicial system, procurator.

Вопросы ответственности судей анализируются обычно неполно, фрагментарно, попутно с другими темами1. В действующей российской Конституции данные вопросы не нашли своего адекватного выражения. Лишь некоторые принципиальные аспекты ответственности судей установлены в основных нормах2. Между тем, совершенно очевидно, что теоретическое изучение и законодательное регулирование данного института должны производиться на гораздо более высоком уровне, тем более что установленные законом механизмы их привлечения к административной ответственности страдают, на наш взгляд, рядом существенных недостатков. Во-первых, нам представляется совершенно неприемлемым, что закон предоставляет право выносить представление в отношении абсолютно любого судьи в совершении им абсолютно любого административного правонарушения исключительно Генеральному прокурору РФ, не предоставляя такое право даже его заместителям. Сомнительно, что Генеральный прокурор и его аппарат в состоянии надлежащим образом

№ 5 / 2012

поддерживать административное преследование судей всех судов на территории государства. Конечно, деятельность судьи должна обеспечиваться существенными правовыми гарантиями. И, тем не менее, нынешний правовой механизм никоим образом не способствует реализации принципа неотвратимости административной ответственности в отношении судей, а также равенства всех перед законом. Для исправления указанного недостатка как вариант мы предлагаем законодательно установить следующий механизм: ¨ представления в отношении судей высших судов — Конституционного, Верховного и Высшего Арбитражного судов — вносятся Генеральным прокурором Российской Федерации; Баглай М.В. Конституционное право Российской Федерации. М., 1999. С. 640—643; Концепции развития российского законодательства // под ред. Т.Я. Хабриевой, Ю.А. Тихомирова, Ю.П. Орловского. М., 2004. С. 330, 349, 350. 2 Колесников Е.В., Селезнева Н.М. О повышении ответственности судей в Российской Федерации // журнал Российского права. 2006. № 3. 1

Вестник Московского университета МВД России

209

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права ¨ представления в отношении судей остальных судов — общей юрисдикции, в т.ч. мировых судей и судей военных судов, арбитражных, конституционных (уставных), а также иных вновь создаваемых в соответствии с Федеральным конституционным законом «О судебной системе»3 судов регионального уровня — вносятся прокурором соответствующего субъекта Российской Федерации. Во-вторых, в действующем законодательстве отсутствует правовая норма, конкретным образом устанавливающая полномочие Генерального прокурора Российской Федерации по внесению и направлению представления о наличии в действиях судей признаков административного правонарушения. Отсутствие данной нормы представляется нам существенным законодательным пробелом, поскольку внесение прокурором данного представления — это действительно важное его полномочие. Оно является ярким примером надзора органов Прокуратуры Российской Федерации за органами судебной власти. С целью устранения данного недостатка, а также с учетом вынесенного выше предложения мы хотели бы предложить внести в Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации»4 новеллу соответствующего содержания, которую было бы целесообразно оформить, например, в виде ч. 7 ст. 35 Федерального закона. В-третьих, закон не содержит никаких требований к оформлению и содержанию представления, вносимого Генеральным прокурором Российской Федерации в соответствующую судебную коллегию. Нам представляется, что данный документ должен обладать обязательными внутренними и внешними атрибутами, установленными законом, — равно как подобные правила действуют в отношении процессуальных документов, выносимых в ходе рассмотрения

210

дел об административных правонарушениях в общем порядке. Необходимость в законодательном закреплении требований к оформлению и содержанию представления прокурора вызвана потребностью в ограничении возможного чрезмерного усмотрения как прокурора, так и судей при рассмотрении вопроса о привлечении лица к административной ответственности. Установленные правила ограничили бы усмотрение и действия данных лиц определенными рамками. Ведь прокурор обязан формировать представление на основе конкретных достоверных данных с требованием о привлечении судьи к административной ответственности по заранее определенной статье КоАП5, а суд обязан давать заключение о наличии в действиях судьи признаков правонарушения только в тех рамках, которые обозначены в представлении прокурора6, без права исследования обстоятельств, не имеющих отношения к рассматриваемому административному делу. Представляется, что предложенные выше изменения и дополнения в законодательство в значительной степени поспособствовали бы усовершенствованию действующего механизма реализации судейской неприкосновенности от применения мер административной ответственности и иных мер административного принуждения. Федеральный конституционный закон от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» // СЗ РФ. 1997. № 1. Ст. 1. 4 Федеральный закон от 17 января 1992 г. № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» // СЗ РФ. 1995. № 47. Ст. 4472. 5 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1. 6 Фадеева Е.И. Особенности рассмотрения судьей представления о даче заключения о наличии в действиях прокурора, следователя и адвоката признаков преступления // Адвокатская практика. 2008. № 5. 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

АДМИНИСТРАТИВНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ГРАЖДАНСТВА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Т.А. ПРУДНИКОВА, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры административного права Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail: [email protected] Аннотация. Анализируются некоторые особенности института гражданства в Российской Федерации в сфере административно-правового регулирования. Ключевые слова: гражданство, административно-правовое регулирование, производство по делам о гражданстве, полномочные органы.

ADMINISTRATIVE LEGAL REGULATION OF NATIONALITY IN RUSSIA FEDERATION T.A. PRUDNIKOVA, candidate of jurisprudence, senior teacher of chair of administrative law of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. The article deals with several aspects of nationality in Russia Federation in administrative legal regulation. Keywords: nationality, administrative legal regulation, nationality procedures, plenipotentiary authorities.

Гражданство представляет собой правовое оформление состояния сложившегося устойчивого сообщества людей, образующего государство. С теоретической точки зрения понятие гражданства охватывает социальную общность, политико-правовую идею и институт права. Практическая реализация правоотношений гражданства носит процедурный характер, требующий документального оформления. Поскольку право на гражданство и связанные с ним интересы как отдельной личности, так и государства реализуются в соответствующих организационно-правовых формах, то механизм реализации правоотношений гражданства связан с административной деятельностью системы определенных законом государственных органов, ведающих вопросами гражданства. В Федеральном законе от 31 мая 2002 г. № 62-ФЗ «О гражданстве Российской Федерации»1 (в ред. 12 июля 2009 г.) четко регламентируется порядок производства по делам о гражданстве — порядок подачи и форма заявлений и ходатайств, порядок оформления заявлений по вопросам гражданства, исполнение решений по делам о гражданстве. Строгая регламентация в данном отношении призвана исключить чиновничий волюнтаризм в решении вопросов гражданства и защищать права человека2. В 2011 г. приняты и восстановлены в гражданстве Российской Федерации 134 983 чел. (2010 г. — 111,3 тыс., +21,2%). Из них в упрощенном поряд-

№ 5 / 2012

ке — 58 954 чел. (2010 г. — 50 685, +16,3%), в общем порядке — 68 тыс. чел. (2010 г. — 51 тыс., +33,3%), а в соответствии с международными соглашениями — 75 909 чел. (2010 г. — 60 567, +25,3%). Анализ поступивших обращений показал, что наибольшее их количество поступает по вопросам приобретения российского гражданства (6343 обращения)3. Система полномочных органов, ведающих делами о гражданстве, нашла свое правовое закрепление в п. «а» ст. 89 Конституции РФ4, устанавливающем исключительные полномочия Президента РФ в решении вопросов гражданства. Президент РФ утверждает положение о порядке рассмотрения вопросов гражданства РФ, обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие полномочных органов, ведающих делами о гражданстве РФ. Кроме того, при наличии ряда оснований отклонения о приеме в гражданство РФ и о восстановлении в гражданстве РФ (п. «б», «ж» ст. 16 Закона) Президент вправе рассмотреть вопрос о приеме в российское гражданство Федеральный закон от 31 мая 2002 г. № 62-ФЗ «О гражданстве Российской Федерации» // СЗ РФ. 2002. № 22. Ст. 2031. 2 Конституционное право России: учебник // под ред. А.С. Прудникова, Б.С. Эбзеева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2012. 3 Итоги деятельности Федеральной миграционной службы за 2011 г. по основным направлениям. 4 Конституция РФ (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.) (с учетом поправок, внесенных ФКЗ о поправках к Конституции РФ от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ, от 30 декабря 2008 г. № 7-ФКЗ) // Рос. газета. 1993, 25 дек. 1

Вестник Московского университета МВД России

211

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права как в общем, так и в упрощенном порядке или восстановлении в гражданстве РФ иностранных граждан и лиц без гражданства. Важные задачи в этой области возложены на Комиссию по вопросам гражданства, образованную Указом Президента РФ от 14 ноября 2002 г. № 1318 «Об утверждении Положения о комиссии по вопросам гражданства при Президенте Российской Федерации и ее состава»5 (в ред. от 7 апреля 2006 г.), являющуюся совещательным и консультативным органом, обеспечивающим реализацию конституционных полномочий главы государства по решению вопросов гражданства РФ и предоставления политического убежища. Основными задачами Комиссии являются: ¨ информационное и аналитическое обеспечение деятельности Президента РФ по реализации полномочий по решению вопросов гражданства РФ и предоставления политического убежища; ¨ подготовка предложений Президенту РФ по совершенствованию государственной политики в области гражданства, развитию института российского гражданства; ¨ подготовка предложений Президенту РФ по совершенствованию законодательства РФ о гражданстве и предоставлении политического убежища, а также по разрешению возникающих в этой сфере проблем. Комиссия выполняет следующие функции: ¨ предварительное рассмотрение заявлений о приеме в российское гражданство, восстановлении в нем, прекращении российского гражданства, предоставлении политического убежища в РФ; подготовка по ним предложений Президенту РФ; ¨ анализ и обобщение практики применения законодательства РФ о гражданстве и предоставлении политического убежища; ¨ взаимодействие с международными организациями по вопросам гражданства; ¨ участие в подготовке международных договоров РФ по вопросам гражданства, и материалов для проведения международных мероприятий по этим вопросам; ¨ участие в совещаниях, конференциях и иных мероприятиях по вопросам гражданства РФ и предоставления политического убежища; ¨ подготовка ежегодных докладов о деятельности Комиссии и представление их Президенту РФ. Председатель Комиссии назначается Президентом РФ и ему непосредственно подотчетен. Президент РФ по представлению председателя Комиссии утверждает

212

ее состав, причем члены Комиссии участвуют в ее работе на общественных началах. В системе исполнительной власти решение вопросов гражданства возложено на ФМС РФ, МИД РФ, дипломатические представительства и консульские учреждения РФ. Различие между деятельностью ФМС и МИД России заключается в том, что органы ФМС принимают решения по вопросам гражданства в отношении лиц, проживающих на территории РФ, а органы МИД — в отношении лиц, проживающих за ее пределами. Аналогичными полномочиями наделены федеральные органы исполнительной власти, ведающие вопросами иностранных дел, дипломатические представительства и консульские учреждения РФ, находящиеся за пределами РФ, однако сфера их компетенции распространяется на лиц, проживающих за пределами РФ. Отличие компетенции проявляется в том, что п. «е», «з» ст. 30 не равны по объему соответствующим пунктам ст. 31, определяющей полномочия федерального органа исполнительной власти, ведающего вопросами иностранных дел. Положением о порядке рассмотрения вопросов гражданства РФ установлены полномочия дипломатических представительств и консульских учреждений РФ по решению вопросов гражданства в отношении лиц, проживающих за пределами России, в целом аналогичные полномочиям органов внутренних дел в отношении лиц, проживающих на территории РФ. К федеральным органам, ведающим вопросами иностранных дел, относятся МИД РФ, а также дипломатические представительства и консульские учреждения, находящиеся за пределами России. Функции дипломатических представительств РФ определяются Венской конвенцией о дипломатических сношениях 1961 г., а функции консульских учреждений — Венской конвенцией о консульских сношениях 1963 г. МИД РФ является федеральным органом исполнительной власти, ведающим вопросами иностранных дел, и его деятельность регулируется Положением о МИД РФ. Консульское учреждение (дипломатическое представительство) входит в систему МИД. В государстве пребывания консульское учреждение подчинено главе дипломатического представительства России. Указ Президента РФ от 14 ноября 2002 г. № 1318 «Об утверждении Положения о комиссии по вопросам гражданства при Президенте РФ и ее состава» // СЗ РФ. 2002. № 46. Ст. 4570. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Консульское учреждение является государственным органом, осуществляющим внешние функции РФ в пределах соответствующего консульского округа на территории государства пребывания от имени РФ. Консульское учреждение открывается по решению Правительства РФ на основании международного договора РФ с соответствующим иностранным государством. Консульские учреждения, в зависимости от класса, подразделяются на генеральные консульства, консульства, вице-консульства, консульские агентства. Местонахождение консульского учреждения, его класс и консульский округ определяются Правительством РФ по согласованию с государством пребывания. Открытие отделения консульского учреждения в пределах консульского округа осуществляется по решению Правительства РФ с согласия государства пребывания. Консульские функции также могут выполняться дипломатическими представительствами РФ, в составе которых для этих целей могут создаваться консульские отделы. Таким образом, структура полномочных органов, ведающих делами о гражданстве РФ, в полной мере охватывает все возможные сферы правоотношений, в которые вступает человек как субъект права при решении вопросов гражданства, и направлена, прежде всего, на соблюдение прав и свобод индивида в этой области. Закон о гражданстве РФ содержит нормы как материального права, определяющие правила решения вопросов о гражданстве по существу, так и административно-правовые нормы, регламентирующие производство по делам о гражданстве, к которым относятся: ¨ порядок оформления и подачи заявлений по вопросам гражданства; ¨ порядок рассмотрения заявлений по вопросам гражданства; ¨ порядок и сроки принятия решений по вопросам гражданства; ¨ исполнение решений по вопросам гражданства; ¨ контроль за их исполнением. Решения по вопросам гражданства РФ принимаются Президентом. Рассмотрение заявлений по вопросам гражданства РФ и принятие решений о приеме в российское гражданство и о выходе из российского гражданства в общем порядке осуществляются в срок до одного года со дня подачи заявления и всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом. Решения о приеме в российское гражданство и о выходе из российского гражданства в упрощенном по-

№ 5 / 2012

рядке в соответствии с ч. 1, 6 ст. 14, ч. 2, 3 ст. 19 и ч. 3 ст. 26 Закона принимаются федеральным органом исполнительной власти, ведающим вопросами иностранных дел, дипломатическими представительствами и консульскими учреждениями РФ, находящимися за ее пределами. Рассмотрение заявлений по вопросам российского гражданства и принятие решений о приеме в гражданство РФ и о выходе из российского гражданства в упрощенном порядке осуществляются в срок до шести месяцев со дня подачи заявления и всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом. Необходимость в проверке наличия российского гражданства возникает в случае отсутствия у лиц документального подтверждения наличия гражданства РФ, либо возникновения сомнений в подлинности или обоснованности выдачи такого документа, а также при обстоятельствах, позволяющих предполагать наличие либо отсутствие у лица гражданства РФ. В указанных случаях полномочным органом осуществляется проверка законности выдачи лицу указанного документа и (или) наличия соответствующих обстоятельств. Проверка осуществляется по заявлению лица, составленному в произвольной форме, по инициативе полномочного органа или иного государственного органа с учетом ч. 7 ст. 4, 42 Закона о гражданстве. При необходимости в ходе проверки могут быть направлены запросы в соответствующие органы по месту выдачи лицу документа, удостоверяющего гражданство РФ, или по месту жительства лица, а также в органы исполнительной власти и суд. Факт наличия у лица в прошлом гражданства СССР и (или) РСФСР при необходимости устанавливается на основании законодательных актов РФ, СССР, РСФСР и других республик, входивших в состав СССР, международных договоров РФ, СССР и (или) РСФСР, действовавших на день наступления обстоятельств, с которыми связывается наличие у лица соответствующего гражданства. После получения необходимой информации полномочный орган составляет заключение о результатах проверки, в котором указываются обстоятельства, свидетельствующие о наличии или отсутствии у лица гражданства РФ. О результатах проверки сообщается заявителю или органу, обратившемуся с соответствующим запросом. В случае подтверждения наличия гражданства РФ лицу выдается соответствующий документ6. Правовые основы российского гражданства // под ред. А.С. Прудникова. М., 2010. 6

Вестник Московского университета МВД России

213

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Лицо, в отношении которого принято решение по вопросам гражданства РФ, вправе вновь обратиться с заявлением по вопросам гражданства РФ не ранее, чем по истечении одного года после принятия предыдущего решения. При наличии обстоятельств, которые не были или не могли быть известны заявителю, повторное заявление может быть принято к рассмотрению без соблюдения годичного срока. Четкость установления даты приобретения или прекращения гражданства РФ имеет важное юридическое значение для установления правового статуса лица, особенно при возникновении различного рода спорных ситуаций. Полномочные органы, принявшие к рассмотрению заявления по вопросам гражданства РФ, сообщают заинтересованным лицам о принятых решениях с указанием оснований их принятия и выдают этим лицам соответствующие документы. Решение по вопросам гражданства РФ исполняется полномочным органом, принявшим заявление к рассмотрению. Процедура исполнения решений включает в себя следующее: ¨ сообщение в установленный срок заинтересованным лицам о принятых решениях; ¨ выдача лицам соответствующих документов; ¨ ведение учета лиц, в отношении которых приняты решения об изменении гражданства. При изменении места жительства заявителя в период рассмотрения его заявления, подтвержденном документально, информация о принятом по его заявлению решении направляется полномочным органом, принявшим заявление к рассмотрению, в полномочный орган по новому месту жительства заявителя для исполнения решений. О решении, принятом по заявлению об изменении гражданства в общем порядке, полномочный орган уведомляет заявителя в месячный срок со дня издания Президентом РФ соответствующего указа. Также в месячный срок полномочный орган уведомляет заявителя о решении, принятом по заявлению об изменении гражданства в упрощенном порядке. О решении, принятом по заявлению о приобретении российского гражданства лица, имеющего иное гражданство, полномочный орган, исполняющий такое решение, информирует соответствующее дипломатическое представительство или консульское учреждение иностранного государства путем направления уведомления в произвольной форме, содержащего основания принятия решения.

214

Сообщение о приеме в гражданство РФ, восстановлении в гражданстве РФ является основанием для оформления паспорта гражданина РФ. О решении, принятом по заявлению о приобретении гражданства РФ иностранного гражданина, обратившегося в полномочный орган соответствующего иностранного государства с заявлением об отказе от гражданства этого государства, данный полномочный орган, исполняющий принятое решение, уведомляет полномочный орган соответствующего иностранного государства, заверивший копию обращения заявителя об отказе от имеющегося иного гражданства. Такое уведомление осуществляется путем направления копии обращения заявителя об отказе от имеющегося иного гражданства с внесенной записью о принятом решении вместе со вторым экземпляром заявления о приобретении российского гражданства как в общем, так и в упрощенном порядке. Сведения о лицах, в том числе о детях, в отношении которых приняты решения об изменении гражданства в упрощенном порядке, вносятся в электронные базы данных по формам, установленным ФМС и МИД РФ. Указанные сведения ежеквартально направляются ОВД, дипломатическими представительствами и консульскими учреждениями РФ в ФМС и МИД РФ. Особое место в ФЗ о гражданстве отведено вопросам обжалования решений полномочных органов, ведающих делами о гражданстве РФ, и действий их должностных лиц, разрешению споров по вопросам гражданства РФ, напрямую связанных с производством по делам о гражданстве РФ. В заключении необходимо отметить, что демократизация политического режима повлияла на сущность и содержание гражданства РФ, а прекращение советского гражданства придало ему новую форму. Отечественное гражданство, будь то подданство Российской империи, гражданство СССР или же гражданство РФ, никогда не было этноцентрическим, а всегда носило государственно-ориентированный характер. Прекращение советского гражданства поставило Россию перед трудноразрешимым и в целом неудовлетворительным выбором, когда неприятие разделения русского народа вошло в противоречие с требованиями государственного строительства. Однако, если первая проблема со временем разрешается за счет переезда русских в Россию и ассимиляции оставшихся в странах проживания, то требования к укреплению государства не исчезают и даже усиливаются.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права

МЕТОДОЛОГИЯ НАУКИ ФИНАНСОВОГО ПРАВА: ПОНЯТИЕ, СПЕЦИФИКА ПРЕПОДАВАНИЯ А.Д. СЕЛЮКОВ, доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой административного и финансового права Российского государственного торгово-экономического университета; А.М. ОСАВЕЛЮК, доктор юридических наук, профессор кафедры конституционного права Российского государственного торгово-экономического университета Научная специальность: 12.00.14 — административное право; административный процесс E-mail:[email protected] Аннотация. Рассматриваются особенности применения методологических основ познания применительно к теории финансового права; дается перечисление основных методов общенаучных и специальных методов познания, раскрываются общие недостатки проводимых исследований. Ключевые слова: методология, методы познания, финансовое право, общенаучные методы познания, специальные методы познания.

METHODOLOGY OF THE SCIENCE OF THE FINANCIAL RIGHTS: CONCEPT, SPECIFICS OF TEACHING A.D. SELYUKOV, doctor of jurisprudence, professor, department chair of the administrative and financial law of the Russian state trade and economic university; A.M. OSAVELYUK, doctor of jurisprudence, professor of chair of a constitutional law of the Russian state trade and economic university Annotation. In article features of application of methodological bases of knowledge with reference to the theory of the financial right are considered, transfer of the main methods of general scientific and special methods of knowledge is given, common faults of carried-out researches reveal. Keywords: methodology, knowledge methods, the financial right, general scientific methods of the knowledge, special methods of knowledge.

В настоящее время в ряде вузов для аспирантов предлагаются учебные дисциплины по проблемам методологии финансового права; кроме этого, для магистрантов по юриспруденции читается дисциплина «История и методология юридической науки», которая для магистрантов, специализирующихся по программам в финансово-правовой сфере, должна преподаваться как история и методология финансового права. В данной работе предпринята попытка изложить некоторые подходы к понятию и преподаванию методологии финансового права, его содержательные элементы. Известно, что потребность в методологии, выработке новых методов обусловлена практикой. Речь идет об отражении потребностей жизнедеятельности самого общества, состоянии окружающей человека природной и социальной среды, степени разработанности самих знаний и степени их освоенности, объективированности или внедренности. В этом смысле

№ 5 / 2012

методология в ее конкретном проявлении есть результат отражения потребностей социального характера. Но практика, без осознанного выбора гносеологических форм и методов познания, может выступать и сдерживающим фактором. Для исследователя представляет большую трудность оторваться от действующих шаблонов и устоявшихся подходов, реализующихся в реальной жизни и получивших свое отражение в научном мире. Без должного методологического обеспечения наука получает приращение, распространение ранее освоенных методов. Это экстенсивный метод развития науки. Интенсивность развития науки чаще всего обеспечивается целенаправленным применением новых методов познания. Это результат таланта и смелости ученого отказаться от старых шаблонов и найти возможность увидеть новые основания, на которых базируется мир и соответствующая ему всегда ограниченная временем истина.

Вестник Московского университета МВД России

215

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права К сожалению, в наше время практика преподавания современных общественных наук все больше приобретает прагматическую, утилитарную направленность. Выпускников все больше готовят для обслуживания нужд потребительского общества. Главное, чтобы он мог составить документ, провести прикладное социологическое исследование; другие цели уже не ставятся, а, следовательно, и в методологии нет потребности. Направленность на освоение, в смысле объяснения, того, что необходимо заказчику, что привыкли видеть члены оценивающего совета или комиссии, стала главенствующей во многих научных трудах. Раскрывая структуру учебной дисциплины методологии финансового права, необходимо, в первую очередь, определить значимость этого учебного предмета для обучаемых. Важно уяснить, что без методологии как основы познания правовых явлений и основы практической деятельности юрист выступает лишь как специалист в области решения прикладных задач, менее подготовлен участвовать в аналитической деятельности, разработке стратегических вопросов. Прежде чем раскрывать понятие методологии целесообразно раскрыть понятие науки, показать, что любое научное исследование начинается с обобщения информации, на основе чего формулируются закономерности изменения1 и развития объектов исследования, свидетельствующие об устойчивой взаимосвязи признаков, присущих этим объектам. В свою очередь, обобщение информации об изучаемых объектах, и построение информационной модели о них осуществляется под определенным углом зрения, с помощью специальных приемов, которые получили название методологии познания. Любому исследователю важно понять, что каким бы ни было глубоким или поверхностным познание какого-либо другого объекта, всегда используется определенный один или несколько методов познания. Само познание мира может строиться на основах науки, художественного постижения определенных объектов, получения знаний в процессе реальной жизнедеятельности человека, на том, что называется жизненным опытом или обыденным познанием. Вопрос лишь в том, чтобы в процессе исследования научиться грамотно и продуктивно целенаправленно использовать определенные методы познания, иметь для этого подготовленную логику своего мышления,

216

знание методов познания и специфику их проявления в процессе познания определенной сферы, иметь методологическую грамотность. Важно учесть, что познание любого объекта и мира в целом дает свои результаты в трех значениях. В онтологическом аспекте оно позволяет давать ответы на вопрос о том, из чего состоит исследуемый объект, как устроен мир вне самого процесса познания. Это способ познания действительности, бытия. Поскольку проблемам методологии в общей совокупности преподаваемых общественных дисциплин в настоящее время не уделяется должного внимания, то, как правило, тематика лекций, а вслед за ней и тематика диссертаций, направлена на выявление онтологических аспектов в содержании исследований. В этом случае усилия исследователя направлены на построение научной картины мира, на выявление причин существования и изменения объектов познания, на выявление закономерностей развития всего мира и отдельных его частей. Нет сомнения в том, что благодаря онтологическому подходу в познании человечество получает не просто приращение знаний о том, как устроен мир, как он развивается, но также приращение тех знаний, которые объективируются в практике, в реальные новые предметы, способы преобразования мира и прочее. В эпистемологическом аспекте оно обеспечивает систематизацию полученных знаний, позволяет работать с ними. Ряд авторов включают в эпистемологию также и вопросы гносеологии. В гносеологическом аспекте познание зеркально направлено на самое себя. В этом случае оно направлено на познание мышления человека, его содержания, способов и приемов познания. Гносеология, направленная на исследование особенностей познания определенных объектов познания, как правило, в трудах исследователей подразумевается, но не всегда становится предметом научного осмысления, а порой даже не осмысливается как инструменты познания. Пока не стало повседневной практикой научных исследований обращать внимание на применяемые методы познания, но самое главное — осуществлять осознанный выбор таковых методов. При этом мало кто спорит с тем, что от выбора методов познания зависит его результат. Чем более общая картина вырабатывается аналитиком, тем быстрее он способен обнаружить определенные закономерности.

1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права Чаще всего в научных работах указывается, что такие методологические основания в исследовании есть, но затем о них успешно забывают и занимаются исследованием по принципу: что попалось под руки, то и исследовано. Возможно, поэтому в большинстве своем присутствует некий шаблонизированный подход в организации исследований, а результаты легко можно предположить еще до того, как исследование завершено. Важно понять при этом, что все три аспекта познания неотделимы друг от друга и наличие одного из них предполагает наличие других. Но это не значит, что они сливаются в своем значении. Имеется принципиальное отличие по своей направленности между онтологическим и гносеологическим аспектами познания. Первый позволяет увидеть мир через его научную картину, второй — обеспечивает познание и соответствующее применение познающих возможностей. Определенную пользу приносят образцы ранее проведенных исследований, если они были востребованы в процессе осуществления новых изысканий. При условии высоконаучного образца, его продолжение также имеет научную ценность для общества. Такой метод можно назвать «исследование по аналогичному образцу». Им овладевает большинство людей не только в науке, но и в быту. Предлагается под методологией теории финансового права понимать последовательный анализ основных научных методов познания применительно к финансово-правовым объектам, а также к сложившейся системе знаний об этих объектах. Поскольку методология в исследовательской деятельности получает свое закрепление в теории, то в этом смысле она может представлять собой концептуально обоснованную теоретическую основу, определяющую набор способов и приемов познания объекта2 и особенностей воздействия на него. Конечной целью методологического обеспечения научных исследований является познание истины, формирование системы объективных знаний о предмете исследования. Именно в таком аспекте принято понимать методологию в теории государства и права. Так, по мнению А.Б. Венгерова, — «методология представляет собой систему методов, набор способов и приемов исследовательской деятельности, знания о них»3. Большое значение в содержании методологии имеют принципы, которые в системе элементов ме-

№ 5 / 2012

тодологии исследования правовых явлений ориентируют на применение системности, историзма, комплексности4. Кстати, их следует отличать от принципов правового регулирования определенных отношений, которые выступают как оформленные правила деятельности, определяющие содержание других правовых норм. Для уяснения содержания методологии финансового права необходимо исходить из того, что основные элементы методологии в сфере финансового права предопределены характером самого объекта, каковым выступает комплекс взаимосвязанных финансово-правовых механизмов, являющихся одновременно инструментами государства в реализации целей государственного управления. Задача исследователя состоит в том, чтобы увидеть определенные свойства и признаки, присущие объектам познания, некие основы их устройства и взаимосвязь между собой, основы (причины) их существования и изменения, а затем сформулировать полученную информацию в виде модели или правила в своем мышлении и дальше руководствоваться этим правилом при изучении аналогичных объектов. В этом случае метод выступает алгоритмом (последовательностью) работы мысли исследователя при изучении объектов познания. Однако, не меньшее значение имеет субъективный фактор, подразумевающий учет специфики мировоззрения самого исследователя, его интересов в результатах познания. Кроме того, в методологии немалую роль играют интуиция и исследовательский опыт ученого. Также на состояние научного мышления исследователя порой определяющее влияние оказывают внешняя среда, общественный строй, форма государства, структура и состояние общества. О роли внешней среды и практической обусловленности теоретических взглядов может, например, свидетельствовать понимание предмета финансового права. В частности, в сфере финансового права понимание ее как фондовой теории, а на основе этого рассмотрение предмета исключительно через призму регулирования отношений по поводу Богданова Н.А. Система науки конституционного права. М., 2001. С. 35. 3 Венгеров А.Б. Теория государства и права: учебник для юрид. вузов; 3-е изд. М., 2000. С. 16. 4 Общая теория государства и права. Академический курс. В 2 т. // отв. ред. проф. М.Н. Марченко. Т. 1. Теория государства. М., 1998. С. 22, 23. 2

Вестник Московского университета МВД России

217

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права формирования, распределения и потребления централизованных и децентрализованных фондов денежных средств было оправдано в период, когда только у государства были такие фонды в централизованном и децентрализованном виде. В настоящее время необходимо новое понимание предмета финансового права. Возможно, таковым предметом имеет смысл обозначить деятельность государства в лице всех публично-правовых образований по обеспечению публичных интересов в сфере эмиссии и обращения денег, включая процессы формирования, распределения и потребления централизованных и децентрализованных фондов денежных средств, а также осуществления банковской, инвестиционной, страховой деятельности, участия государства в кредитных отношениях. В таком случае финансовое право, будучи совокупностью правовых норм, направлено на защиту публичных интересов преимущественно властным, императивным методом, регулирует отношения, связанные с деньгами и иными финансовыми инструментами. Основой содержания курса методологии финансового права являются философские, общенаучные и специальные методы познания. Философские методы, в зависимости от системы взглядов и подходов исследователя к изучению проблемы делятся на два вида: материалистические (диалектический, исторического материализма) и идеалистические (метафизические). В качестве методологического основания для анализа состояния и перспектив правового регулирования финансовых отношений необходимо активно использовать диалектический метод, который предполагает осуществление исследования явлений через изучение борьбы и единства противоположностей, через развитие, утверждение нового в победе над старым5. Развивая последовательно свою мысль, ученый способен увидеть весь мир в единстве. Использование диалектического метода обязывает исследователя ориентироваться на познание правовых явлений в их развитии, взаимосвязи с другими явлениями, на выявление внутренних противоречий как движущих причин развития. Относительно методологии теории финансового права, как набора своеобразного инструментария осмысления определенных проблем, диалектический метод предполагает способ развития теории. Это означает не просто замену одних знаний другими знаниями, а сохранение

218

того ценного, что уже наработано теорией, поскольку теория финансового права является сгустком, систематизацией знаний о предмете познания. За многие предшествующие десятилетия в исследовательской деятельности в нашей стране сложилась традиция ориентироваться на материалистические методы, которые требуют учитывать в исследовании определяющую роль экономических основ, выявлять роль природы в контексте ее взаимосвязи с обществом, отражать во взглядах все возрастающую роль экологических проблем и т.д. Материалистические методы в познании предполагают признание источника знаний как существующего вне сознания6. Материалистические методы противостояли идеалистическому (метафизическому) методу (хотя в идеале должны взаимодействовать и дополнять друг друга), базирующемуся на признании приоритета духовного мира, его законов (любви, нравственности, уважения) над материей. Также идеализм базируется на признании факта сотворенности мира Богом. К общенаучным методам относятся, например, анализ и синтез, индукция и дедукция, абстрагирование, обобщение. Есть еще методы моделирования, прогнозирования, которые позволяют на основе познанных закономерностей построить комплексную картину путей совершенствования объекта правового обеспечения. К общим методам познания относится метод сравнения, который в сфере права трансформируется в сравнительно-правовой метод. М.Н. Марченко также в числе общих методов называет метод системного и структурного подходов и др.7. Для финансового права, как и для других направлений в праве, в качестве системы методологических оснований исследовательской деятельности выступает теория государства и права, поскольку она в комплексе содержит достаточный инструментарий адаптированных подходов к анализу финан-

Диалектика, согласно позиции Г. Гегеля, пронизывает весь мир, базируется на единстве и тождестве противоположностей, выступает как процесс, порождающий новое противоречие (Философия: учебник // под ред. проф. А.Н. Ерыгина. М., Ростов н/Д. 2004. С. 375. 6 Согласно В.И. Ленину, «материя» как философская категория отражает объективную реальность, «которая дана человеку в ощущениях его, которая копируется, фотографируется, отображается нашими ощущениями, существуя независимо от них» (Ленин В.И. Полн. собр. соч. М. С. 131. 7 Общая теория государства и права. С. 26. 5

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ Актуальные проблемы административного права сово-правовых явлений. В свою очередь, методологией теории государства и права является система общефилософских методов познания, разрабатываемых философией. Особо важное значение в исследовании финансово-правовых явлений имеет системный метод, который позволяет рассматривать все явления в их взаимосвязи, выявить факторы, обусловливающие появление причин отдельных явлений, и пути их развития8. Именно этот метод позволяет получить наиболее продуктивные результаты в теоретических изысканиях и в практической деятельности. В процессе исследования финансово-правовых явлений нельзя не учитывать роль синергетики — науки, связанной с изучением самопроизвольных, самоорганизационных процессов, предполагающих также роль случая как фактора, определяющего результат. Формально-логический метод связан с необходимостью логического построения материала, анализом положений законодательства, способом доказывания истины. Этот метод позволяет правильно мыслить и оформить результаты мыслительного процесса. К.С. Бельский говорит о формально-догматическом методе как специально-юридическом методе9. Далее он указывает, что этот метод включает в себя описание и анализ финансово-правовых норм и правоотношений, предполагает их толкование, классификацию. Также большое значение имеет сравнительноправовой метод, предполагающий сопоставление правовых систем и законодательства отдельных стран с целью выявления наиболее оптимальных форм и методов регулирования финансовых правоотношений для достижения управленческих целей в финансовой сфере. Исторический метод требует проводить исследование с учетом генезиса явления, рассмотрения объекта анализа в процессе его развития, начиная от его происхождения. В этом плане важно проследить роль государства в развитии и использовании институтов финансового права при решении проблем общественной жизни. В исследовании финансово-правовых явлений существенное значение имеет социологический метод, позволяющий учитывать роль социальных факторов в процессе регулирования определенной груп-

№ 5 / 2012

пы правоотношений. Интересы социальных общностей различного масштаба предопределяют особенности принятия и реализации права, что имеет существенное значение для познания финансовоправовых явлений. Важно также опираться на статистический метод, который дает возможность определить эффективность применения финансово-правовых методов в деятельности государства. Все это позволяет использовать практику как критерий истины. Кибернетический метод связан с учетом прямых и обратных связей в планировании и конкретном использовании финансово-правовых механизмов, что имеет исключительно важное значение для всего комплекса государственного управления. Кибернетический метод, в сочетании с методом системности и другими методами, ставит вопрос, применительно к науке финансового права, о степени объективации положений теории финансового права. Таким образом, содержание учебной дисциплины методология финансового права должна включать в себя комплекс научных методов и принципов познания финансово-правовых механизмов, а также реализации финансовой деятельности государства, в том числе процессов формирования, распределения и потребления фондов денежных средств для обеспечения публичных интересов. В целом, можно сказать, что без учета методологии в ее философском значении любая наука будет развиваться на ощупь, а исследования будут неглубокими, и соответствующие плоды научных работ будут поверхностными, не отвечающими потребностям развития общества. Методология позволяет определить, куда следует двигаться в научных исследованиях, как достичь поставленной цели. Как система логических способов и приемов исследования методологическая основа обеспечивает формирование объективных, комплексных правовых знаний и базируется на диалектическом методе. Этот метод находит свое воплощение в развитии явлений, выявлении противоречий различных социальных интересов в процессе применения в публичных целях финансово-правовых механизмов. Садовский В.Н. Система // Философский энциклопедический словарь. М., 1989. 9 Бельский К.С. Финансовое право. М., 1994. С. 21. 8

Вестник Московского университета МВД России

219

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ОБУЧЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОМУ ПЕРЕВОДУ В ВУЗЕ: НОВЫЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЕ СТАНДАРТЫ И ЛИНГВОДИДАКТИЧЕСКИЕ ЗАДАЧИ А.А. АТАБЕКОВА, доктор филологических наук, профессор, заведующий кафедрой иностранных языков юридического факультета Российского университета дружбы народов Научая специальность 13.00.02 — теория и методика обучения и воспитания E-mail: [email protected] Аннотация. Формулируется положение об актуальности обучения юридическому переводу на основе содержательных характеристик новых Федеральных государственных образовательных стандартах высшего профессионального образования (далее — ФГОС ВПО) для направления «Юриспруденция», рассматриваются существующие противоречия и определяются пути решения актуальных задач лингводидактики юридического перевода. Ключевые слова: юридический перевод, образовательный стандарт, лингводидактика перевода, профессионально ориентированный перевод.

UNIVERSITY-BASED LEGAL TRANSLATION TRAINING: NEW HIGHER EDUCATION STANDARDS FOR JURISPRUDENCE AND LINGVO-DIDACTIC TASKS A.A. ATABEKOVA, doctor of philology, professor, head of the department of foreign languages of law department of the Russian university of friendship of the people Annotation. The article argues for the current importance of legal translation training taking into account the content specifications of the new federal state educational standards of higher education (Jurisprudence field), discusses the existing contradictions and defines solutions to existing challenges in the field of legal translation training theory. Keywords: legal translation, federal state educational standards of higher education, legal translation didactics, specialized translation.

На современном этапе развития российского образования подготовка специалистов в различных областях, владеющих навыками профессионально ориентированного (специального) перевода, является социальным заказом. Данная ситуация отражена в новых Федеральных государственных образовательных стандартах высшего профессионального образования (далее — ФГОС ВПО) по различным направлениям подготовки специалистов. В соответствующих документах владение иностранным языком в профессиональной сфере имеет статус общекультурной компетенции, по итогам изучения соответствующей дисциплины студенты должны не просто владеть иностранным языком в сфере специальности, но и уметь переводить иноязычные тексты профессиональной направленности. В частности, представляется возможным сослаться на новые ФГОС ВПО по направлениям подготовки «Юриспруденция» (квалификация «бакалавр»), «Правовое обеспечение национальной безопасности», «Правоохранительная деятельность»,

220

«Экономическая безопасность» (квалификация «специалист») [1]. Для выпускников соответствующих образовательных программ способность осуществлять юридический перевод является востребованной, поскольку в условиях глобализации и международноориентированного развития России компетентная переводческая деятельность юриста вносит серьезный вклад в обеспечение законности и защиты интересов российских граждан, организаций, государства. Кроме того, способность переводить юридические тексты, безусловно, повышает конкурентоспособность российских специалистов на международном рынке труда. Таким образом, задачи обучения юридическому переводу соотносится с прагматической направленностью современного образования, так как отвечает интересам государства, работодателя и будущего специалиста. Анализируя степень разработанности лингводидактики юридического перевода, следует подчерк-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ нуть, что к настоящему времени создана теоретикометодологическая база обучения: описан междисциплинарный характер системы подготовки переводчиков в сфере юриспруденции [2, 3, 4, 5], исследуются теоретические основания обучения юридическому переводу [3—5; 7—11], уточняются состав и содержательные характеристики переводческих компетенций специалистов по переводу в правовой сфере [3, 5], разрабатываются пособия практической направленности. К настоящему времени и теоретики, и практики в области специального перевода осознали необходимость системного исследования технологий обучения различным видам профессионально ориентированного перевода, в последние десятилетия активно разрабатывается такое направление, как лингводидактика различных видов перевода. Однако, специалисты признают недостаточную разработанность данной области [6]. Обсуждая подготовку специалистов в области юридического перевода в рамках университетского образования, можно выделить ряд существующих противоречий. В новых федеральных государственных стандартах для направления «Переводоведение» (квалификация «специалист») обозначена возможность специализации, однако перечень компетенций переводчика описан без системного учета возможных различных профессионально ориентированных контекстов переводческой деятельности. Между тем подобные контексты требуют системных предметно ориентированных знаний, содержательно различаются с точки зрения предметно ориентированной деятельности, если, например, сравнить работу переводчика в области права, медицины, научно-технической сферы. Неслучайно в ряде европейских вузов реализуются магистерские программы прикладного характера, предусматривающие переводческую специализацию в вышеназванных сферах. В образовательном стандарте для реализации программы, дополнительного к высшему, профессионального образования с присвоением квалификации «Переводчик в сфере профессиональной коммуникации» также, к сожалению, не соотнесены переводческие компетенции и сфера предметно ориентированной деятельности переводчика в конкретном профессиональном контексте. В то же время в новых ФГОС ВПО для направления «Юриспруденция» присутствует требование

№ 5 / 2012

сформировать у выпускников способности к осуществлению перевода юридических текстов; при этом отсутствует описание сфер профессиональной деятельности специалиста, в которых востребована переводческая составляющая. В ФГОС по направлению «Юриспруденция», (квалификация «бакалавр») представлена четкая система общекультурных и профессиональных компетенций юриста, характеризующих его профессиональные способности, в то же время отсутствует перечень содержательных характеристик и систематизация способностей специалиста, осуществляющего перевод иноязычных текстов профессиональной направленности, не указаны компетенции специалиста, необходимые для перевода профессионально ориентированных текстов. В новых ФГОС заявлено требование обучать студентов юридических вузов переводу текстов профессиональной направленности, однако до настоящего времени отсутствует многоуровневая система учебнометодических комплексов для соответствующей подготовки студентов на различных этапах обучения с учетом отраслевой специализации, различного контингента обучающихся. Несмотря на то, что в ФГОС ВПО по направлению «Юриспруденция» предусмотрены возможности для включения курса обучения письменному переводу юридических текстов в раздел вариативной части образовательной программы, в юридических вузах не обсуждается данный вопрос. Потенциал новых ФГОС ВПО по направлению «Юриспруденция» для формирования компетенций в области письменного юридического перевода не рассматривается. На фоне интенсивного развития теории специального перевода и лингводидактики профессионально ориентированного перевода в целом представляются недостаточными отдельные публикации по лингводидактическим аспектам юридического перевода. К настоящему времени выполнены серьезные исследования в области теории юридического перевода, существует возможность их систематизации, накоплен значительный объем исследовательского материала. Однако, упомянутый выше значительный по объему и глубине анализа материл лишь фрагментарно используется в академической подготовке переводчиков для правовой сферы. Во ФГОС ВПО по направлению «Юриспруденция» (как и в структуре других ФГОС ВПО третьего

Вестник Московского университета МВД России

221

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ поколения) заложены возможности включения дисциплин для обучения юридическому переводу, однако в настоящее время практику использования потенциала новых ФГОС ВПО для формирования компетенций в области юридического перевода нельзя назвать широко распространенной. Также мы вынуждены отметить, что в условиях модернизации современного российского образования, актуальности решения задач разработки и внедрения интерактивных интегральных образовательных технологий в системе обучения юридическому переводу в основном используется традиционный типовой минимум и последовательность упражнений. Выявленные противоречия определяют необходимость рассматривать обучение юридическому переводу в содержательном контексте ФГОС ВПО для направления «Юриспруденция» в связи со сферами профессиональной деятельности будущего юриста, которые в условиях поликультурной профессиональной среды включают возможное выполнение письменного юридического перевода в таких сферах деятельности, как правотворческая, правоприменительная, правоохранительная, экспертно-консультационная, педагогическая. Содержательные характеристики обучения письменному профессионально ориентированному переводу студентов юридических факультетов и вузов представляется актуальным рассмотреть с учетом фундаментальных принципов воспитания и образования в вузе, включая принципы гражданственности, научности, воспитывающего характера, фундаментальности и прикладной направленности. Кроме того, собственно дидактические, лингводидактические, психологические, методические принципы организации обучения важно конкретизировать применительно к формированию компетенций в области письменного юридического перевода. Содержание обучения юридическому переводу представляется актуальным определять, синтезируя требования к подготовке специалистов в области юриспруденции и перевода, заявленные в ФГОС третьего поколения. При этом также важно учесть и опыт зарубежных образовательных стандартов в области подготовки переводчиков и лиц, умеющих переводить юридические тексты. Анализируя эффективность средств обучения юридическому переводу, представляется необходимым подчеркнуть перспективность технологий тре-

222

нинга и кейс-анализа, поскольку они реализуют интеграцию личностно-деятельностного, контекстного, проблемного, проектного обучения, обеспечивают интерактивный характер обучения, воспроизведение ситуаций профессионального взаимодействия, осуществляют активное воздействие на учащегося. Предметом специального обсуждения в рамках лингводидактики юридического перевода является, на наш взгляд, вопрос о подготовке квалифицированных педагогических кадров. Изложенные выше соображения позволяют решать задачи обучения юридическому переводу в вузе с учетом современной концепции развития российского образования, лингводидактических реалий образовательной среды вуза.

Литература 1. Архив федеральных государственных образовательных стандартов ВПО. URL://http://www.mon.gov.ru/dok/fgos/. 2. Атабекова А.А. Иноязычные специальные концепты в межкультурной профессионально ориентированной коммуникации (языковое оформление и интерпретация»). М., 2008. 3. Атабекова А.А. Юридический перевод в междисциплинарном контексте. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011. 4. Гамзатов М.Г. Техника и специфика юридического перевода. СПб, 2004. 5. Левитан К.М. Юридический перевод. Основы теории и практики // Уральская государственная юридическая академия, 2010. 6. Нелюбин Л.Л., Князева Е.Г. Переводоведческая лингводидактика: учеб.-метод. пособие. М., 2009. 7. Didier E. Langues et Langages du Droit: Etude comparive des Modes d'Expression de la Common Law et du Droit Civil, en Français et en Anglais. Montéal: Themis, 1990. 8. Garzone G. Legal Translation and Functionalist Approaches: a Contradiction in Terms? // ASTTI/ETI (2000). P. 395—414. 9. Gémar J.-C. La traduction juridique et son enseignement: aspects théoriques et praсtiques // Meta. 1979. P. 35—53. 10. Šarčević S. New Approach to Legal Translation. The Hague: Klawer Law International, 1997. 11. Weisflog W.E. «Problems of Legal Translation». In Swiss Reports presented at the XIIth International Congress of Comparative Law. Zürich: Schulthess, 1987. P. 179—218.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ИССЛЕДОВАНИЯ И ТЕОРИЯ ПЕДАГОГИЧЕСКОГО СОПРОВОЖДЕНИЯ ВЫСВОБОЖДАЕМЫХ СПЕЦИАЛИСТОВ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ И.В. ЗАСЫПКИН, начальник управления организации научной и редакционно-издательской деятельности Московского университета МВД России; А.А. ЛАСКИН, доктор педагогических наук, профессор Научная cпециальность: 13.00.08 — теория и методика профессионального образования; 13.00.05 — теория, методика и организация социально-культурной деятельности E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматриваются изменения, происходящие со специалистом в процессе смены профессиональной и служебной сферы деятельности, в том числе, на кризисных этапах его профессионального развития. Анализируются сложные процессы в условиях российской действительности, при высвобождении сотрудников правоохранительных органов, военных специалистов, находящихся на этапе профессиональной и личностной зрелости. Данные специалисты, составляя фонд профессионалов, необходимый государству и обществу, попадают в ситуацию профессионального и жизненного кризиса, выход из которого не всегда способны найти. Происходящее не только продуцирует деструктивные явления социально-психологического характера в деятельности данной категории специалистов, но и оказывает глубоко негативное влияние на структуру кадрового обеспечения и восполнения профессиональных кадров на рынка труда в масштабах всей страны. Ключевые слова: методика педагогического сопровождения, личностный подход, культурно-историческое развитие личности , педагогический аспект, педагогическое взаимодействие с высвобожденным специалистом, социальное регулирование, социально-культурная деятельность специалиста, информационно-аналитическая деятельность педагога.

RESEARCHES AND THE THEORY OF PEDAGOGICAL SUPPORT OF LIBERATED SPECIALISTS OF LAW ENFORCEMENT AGENCIES I.V. ZASYPKIN, head of department of the organization of scientific and publishing activity of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia; A.A. LASKIN, doctor of pedagogical sciences, professor Annotation. In article the changes occurring to the expert in the course of change of a professional and office field of activity, including, at crisis stages of his professional development are considered. Difficult processes in the conditions of the Russian reality are considered, at liberation of law enforcement officers, the military experts being at a stage of a professional and personal maturity. These experts, making the fund of professionals necessary for the state and society, get to a situation of professional and vital crisis an exit from which aren't always capable to find. The events not only produce the destructive phenomena of social and psychological character in activity of this professional category, but also make deeply negative impact on structure of staffing and completion of professional shots on a labor market in scales of all country. Keywords: a technique of pedagogical support, the personal approach, cultural-historical development persons, pedagogical aspect, pedagogical interaction with the liberated expert, social regulation, welfare activity of the expert, is information-analytical activity of the teacher.

Современная социально-экономическая ситуация в России кардинально изменила положение на рынке труда и подготовки специалистов. В новых условиях формирования рыночной экономики, наряду с увольнением малоквалифицированных работников, высвобождаются и высококвалифицированные специалисты, в том числе и из правоохранительных органов. Поддержка высвобождаемых специалистов, помощь в их профессиональном развитии — важнейший показатель экономического благосостояния общества и средство социальной защиты людей от безработицы. Сегодня в РФ одним из направлений формирования

№ 5 / 2012

активной политики занятости является разработка и развитие системы дополнительного профессионального образования высвобождаемых специалистов. Важным становится изучение изменений, происходящих со специалистом в процессе смены профессиональной и служебной сферы деятельности, в том числе, на кризисных этапах его профессионального развития. Одним из наиболее сложных процессов в условиях российской действительности, является высвобождение сотрудников правоохранительных органов, военных специалистов, находящихся на этапе профессио-

Вестник Московского университета МВД России

223

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ нальной и личностной зрелости. Данные специалисты, составляя фонд профессионалов, необходимый государству и обществу, попадают в ситуацию профессионального и жизненного кризиса, выход из которого не всегда способны найти. Происходящее не только продуцирует деструктивные явления социально-психологического характера в деятельности данной категории специалистов, но и оказывает глубоко негативное влияние на структуру кадрового обеспечения и восполнения рынка труда в масштабах всей страны [1]. Проблемы, с которыми сталкиваются высвобождаемые специалисты из правоохранительных органов в процессе своего вхождения в новый профессиональный социум, требуют своего решения. В этой связи особую значимость приобретает педагогическое сопровождение профессионального развития этих высвобождаемых специалистов. В работах отечественных педагогов и психологов немалое внимание уделено изучению особенностей становления и развития личности высвобождаемых специалистов, особенно в аспекте профессионального развития. В большинстве научных работ и диссертаций профессиональная переподготовка высвобождаемых специалистов в правоохранительных органах практически не рассматривается. Действующая система дополнительного профессионального образования высвобождаемых специалистов правоохранительных органов слабо влияет на профессиональное развитие этих специалистов. Современные подходы к формированию и развитию системы дополнительного профессионального образования высвобождаемых специалистов правоохранительных органов не имеют целостной педагогической концепции. Проявляется противоречие между необходимостью создания эффективной системы профессиональной переподготовки высвобождаемых специалистов и реальным состоянием профессиональной подготовленности этих категорий работников. Определяя сущность и особенности профессионального развития специалиста в условиях высвобождения (смены сферы профессиональной деятельности), опираясь на законы социокультурного развития, рынок производства и законы педагогики, обосновываются теоретические подходы к формированию целостной концепции профессионального развития высвобождаемого специалиста (взаимное влияние индивидуальных особенностей высвобождаемого специалиста и новой социальной среды, зависимость личного и профессиональ-

224

ного развития, этапность и кризисность профессионального развития, негативное воздействие профессиональных деструкций на развитие высвобождаемых специалистов правоохранительных органов); выделяются интегральные характеристики профессионального развития высвобождаемых специалистов правоохранительных органов (карьера, профессиональная устойчивость, профессиональная инертность). Рассматривая специфику и содержание понятия «профессиональная инертность высвобождаемого специалиста», определяются его детерминанты, условия формирования и особенности проявлений. Профессиональная инертность высвобождаемого специалиста выступает как негативное явление профессионального развития, представляющее собой устойчивые деструктивные установки высвобождаемого специалиста при оперировании прошлым профессиональным, служебным и личностным опытом в новых условиях профессиональной деятельности [2, с. 48]. Уточнение содержания понятий «педагогическое сопровождение профессионального развития высвобождаемых специалистов» в педагогическом сопровождении профессионального развития высвобождаемых специалистов правоохранительных органов предстает как помощь специалисту в формировании ориентационного поля развития и усиление его индивидуальной ответственности, с приоритетом опоры на внутренний потенциал субъекта, что позволяет создать условия для принятия специалистом оптимальных решений в ситуации профессионального и жизненного выбора. Обоснованная концепция педагогического сопровождения профессионального развития высвобождаемых специалистов правоохранительных органов в системе ДПО как целостная система взаимодействия педагогов и обучаемого специалиста, направлена на поддержку специалиста в кризисный период его профессионального развития, с учетом индивидуальных, социально-профессиональных особенностей специалиста, особенностей профессиональной и образовательной среды, формирование позитивной субъектной позиции специалиста в аспекте собственного профессионального развития. При этом обоснованная модель педагогического сопровождения профессионального развития высвобождаемых специалистов правоохранительных органов включает следующие компоненты: деятельность, направленную на преодоление кризисов профессионального развития специалиста (формирование готов-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ности к адекватному принятию изменений; формирование уверенности в профессиональной успешности и профессиональной целостности, позитивной самооценки); использование педагогических технологий по преодолению профессиональной инертности высвобождаемых специалистов. При разработке базовых теоретических подходов (социализация; индивидуализация; открытость; интеграция ориентаций испытуемых; добровольность; единство обучения и практики) определяется содержание педагогической технологии преодоления профессиональной инертности высвобождаемых специалистов (выявление проявлений профессиональной инертности, анализ данных проявлений и выделение уровней профессиональной инертности специалистов; преодоление негативных проявлений профессиональной инертности). Разработаны и апробированы технологии педагогического сопровождения профессионального развития специалистов в системе ДПО (формирование готовности у специалистов к принятию новой ситуации; формирование позитивного самоотношения, восприятия собственного профессионального развития). Разработанные и исследованные педагогические технологии, материалы и рекомендации по преодолению кризисных этапов профессионального развития высвобождаемых сотрудников правоохранительных органов (изменение и корректировка отношения специалиста к кризису; формирование барьеров использования негативного психологического опыта специалиста; формирование позитивной самооценки специалиста), могут быть использованы в деятельности широкого круга учреждений образования, занимающихся дополнительным профессиональным образованием взрослых, обучением высвобождаемых специалистов военной сферы, сферы правоохранительных органов. Обоснованность и достоверность результатов исследования обусловлены исходными мировоззренческими и научно-педагогическими позициями, основанными на применении комплекса методов исследования, адекватных природе исследуемого объекта; длительностью практической работы в данном направлении; сопоставлением выводов с ведущими положениями научно-исследовательских работ по проблемам профессионального развития специалистов. Апробация и внедрение результатов исследования в педагогическую практику на всех этапах научного поиска докладывались и обсуждались на научных и научно-практических конференциях (II научно-прак-

№ 5 / 2012

тическая конференция «Философско-исторические и психолого-управленческие парадигмы современного российского образования», Высшая школа социальноуправленческого консалтинга, 2008; VII и VIII Межвузовские ежегодные научно-практические конференции «Информационные технологии XXI века», Институт информационных технологий Московского государственного университета сервиса, 2007; I Межвузовская научно-практическая конференция «Консалтинговые технологии XXI века», Институт информационных технологий Московского государственного университета сервиса, 2007; Межрегиональная научнопрактическая конференция «Актуальные проблемы российской кооперации», Липецкий кооперативный институт Белгородского университета потребительской кооперации, 2007). Основные тенденции педагогического сопровождения рассматриваются в следующих положениях: 1. Высвобождение из правоохранительных органов является кризисным этапом профессионального развития специалиста. В основе содержания профессионального развития специалиста и в условиях высвобождения лежит комплексная оценка карьеры как механизма реализации профессионального развития, профессиональная устойчивость и профессиональная инертность специалиста. 2. Профессиональная инертность высвобождаемого специалиста выступает как негативное явление профессионального развития, представляющее собой устойчивые деструктивные установки высвобождаемого специалиста при оперировании прошлым профессиональным, служебным и личностным опытом в новых условиях профессиональной деятельности. Преодоление профессиональной инертности является обязательным условием как в аспекте преодоления кризисов профессиональной деятельности, так и успешности педагогического сопровождения профессионального развития высвобождаемого специалиста в целом [3, с. 132]. 3. Система педагогического сопровождения профессионального развития высвобождаемых специалистов правоохранительных органов в системе ДПО предстает как помощь специалисту в формировании ориентационного поля развития и усиление его индивидуальной ответственности, с приоритетом опоры на внутренний потенциал субъекта, что позволяет создать условия для принятия специалистом оптимальных решений в ситуации профессионального и жизненного выбора. Педагогическое сопровождение профессио-

Вестник Московского университета МВД России

225

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ нального развития является необходимым условием успешности как самого процесса обучения, так и дальнейшей профессионализации специалистов. 4. Условиями эффективности педагогического сопровождения профессионального развития высвобождаемых специалистов являются: учет ценностных ориентаций, предыдущего опыта профессиональной деятельности специалиста, его субъектной позиции, возрастных особенностей и ограничений; использование педагогических технологий, ориентированных на обучение взрослых людей и предполагающих: вариативность в обучении, свободу выбора специалистом дальнейшего профессионального развития, использование технологий тренинг-семинара, педагогического проектирования, игротехнологий, педагогической импровизации и моделирования проблемных и конфликтных ситуаций в новом рабочем коллективе. Качество в профессиональной переподготовке высвобождаемых специалистов правоохранительных органов синтезируется в следующих показателях: ¨ в теоретической разработке идей и основных положений концепции преодоления кризисов профессионального развития; ¨ в качестве кадрового и научного потенциала, участвующего в процессе переподготовки высвобождаемых специалистов; ¨ в профессиональной подготовке обучаемого;

¨ в организации учебно-методического обеспечения и проведении опытно-экспериментальной работы, например на базе учреждений дополнительного профессионального образования Москвы и Московской области. В педагогическом сопровождении высвобождаемых специалистов правоохранительных органов учитывается следующее: анализ кризисов профессионального развития в аспекте их преодоления, пусть он не охватывает всю совокупность профессиональных функций и должностных обязанностей высвобождаемого специалиста, особенностей его служебной деятельности, а сфокусирован только на тех моментах деятельности, которые характеризуются негативными проявлениями с выделением этапности преодоления кризисов профессионального развития и учета сложности, многоуровневости, ситуативности, личностной и жизненно-социальной значимости этого явления. Литература 1. Беляева А.П. Методология и теория профессиональной педагогики. СПб.,1999. 2. Липский И.А. Социальная адаптация военнослужащих. Ч. 2. Вопросы обучения и социально-психологической поддержки. М., 2002. 3. Подвойский В.П. Профессиональная деформация руководителей социально-культурных учреждений. Психолого-педагогический подход. М., 1998.

СОВРЕМЕННЫЕ ТЕНДЕНЦИИ СОБЫТИЙНОГО ТУРИЗМА В ИННОВАЦИОННЫХ ФОРМАХ РАЗВИТИЯ В.В. ШОЛОХОВА, аспирант Российской международной академии туризма, заведующая рекламно-информационным отделом музея-усадьбы Л.Н. Толстого «Ясная Поляна» Научная специальность: 13.00.08 — теория и методика профессионального образования E-mail:[email protected] Научный консультант: доктор педагогических наук, профессор В.А. Кальней Аннотация. Туристическая отрасль — одна из активно развивающихся в современном мире. Осваиваются новые территории, растет доля туризма в ВВП разных стран, появляется новая инфраструктура, увеличивается количество рабочих мест. Наряду с традиционными направлениями туризма появляются новые, один из которых — событийный туризм, позволяющий удовлетворить спектр интересов туристов, использовать инновационные формы развития. Ключевые слова: инновация, событийный туризм, календарь туристских событий, туристская дестинация.

MODERN TRENDS OF THE EVENT TOURISM FOR THE INNOVATIVE FORMS OF DEVELOPMENT V.V. SHOLOKHOVA, post-graduate student of Russian International Academy for Tourism Annotation. Tourist branch — one of actively developing in the modern world. New territories accustom, the tourism share grows in gross national product of the different countries, there is a new infrastructure, the quantity of workplaces increases. Along with traditional directions of tourism appear new, one of which — the tourism, allowing to satisfy a spectrum of interests of tourists, to use innovative forms of development. Keywords: innovation, event tourism, calendar of tourist events, tourist destination.

226

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Туристическая отрасль является одной из самых активно развивающихся в современном мире. Активно осваиваются новые территории, растет доля туризма в ВВП разных стран, появляется новая инфраструктура, увеличивается количество рабочих мест. Наряду с традиционными направлениями туризма появляются новые: альтернативные индивидуальные (полярные туры, космический туризм, бейсджамперинг) и массовые (событийный туризм). В РФ традиционным и распространенным является культурно-познавательный туризм. Обосновано это общепризнанными мировыми культурными ценностями, которыми обладает наша страна: великое культурное наследие, богатая история, классическая школа русского искусства. Другие виды туризма в России либо пока неконкурентоспособны на международной арене (пляжный, горнолыжный, лечебно-оздоровительный), либо не могут быть массовыми (религиозный, экстремальный, экологический). Событийный туризм является перспективным направлением, поскольку имеет ряд преимуществ: 1. Не зависит от времени года, следовательно, не имеет значения высокий/низкий сезон. События могут проходить в низкий туристический сезон, как например, Масленица. 2. Событийный туризм включает в себя и другие виды туризма, поскольку, приехав на какое-то событие, человек все равно знакомится с регионом, осматривает культурные достопримечательности, питается, покупает сувениры. 3. Имеет широкую целевую аудиторию, поскольку обладает самой полярной тематикой событий, от классического концерта до футбольного чемпионата. 4. Не имеет конкуренции в виду «уникальности» каждого события. 5. Позволяет продвигать региональный туризм, не требует обязательного участия мегаполисов. 6. Эффективно улучшает имидж нашей страны и повышает интерес (например, открытие Большого театра). «У Москвы и России очень большое будущее в плане событийного туризма, но пока мы еще в начале пути», — отметил руководитель Комитета по туризму и гостиничному хозяйству г. Москвы С. Шпилько [5]. Среди инновационных форм развития событийного туризма отмечается следующее: 1. Привлечение на территорию РФ крупнейших международных событий (Олимпиада—2014, Чемпионат мира по футболу—2018).

№ 5 / 2012

2. Активное развитие туристских дестинаций (Великий Устюг — родина Деда Мороза, регион Большого Сочи). 3. Появление новых альтернативных событий (первый фестиваль «Круг света» в Москве в октябре 2011 г.). 4. Появление нового направления — молодежный событийный туризм. (Первая Московская открытая ярмарка молодежного событийного туризма в декабре 2011 г.). 5. Сближение и развитие партнерских отношений госчиновников с туриндустрией (подготовка календаря туристских событий РФ [3], привлечение профессионалов туризма в госструктуры управления туризмом). 6. Расширение информационного пространства, новые сайты, в том числе с поиском лицензированных гидов [4]. Первая Московская открытая ярмарка молодежного событийного туризма прошла в декабре 2011 г. и положила начало нового социально-экономического направления развития российских территорий. Одна из приоритетных задач нового проекта — объединение усилий государства, общественности и бизнеса, чтобы поддержать внутрироссийский туризм. Новое для нас понятие «молодежный событийный туризм» определяют как «подвид туризма, когда туристы становятся не только свидетелями, но и активными участниками величайших событий в мире спорта, культуры и искусства» [5]. Все это инициирует молодежь и ориентировано на молодое поколение. Таким образом, используя современные инновационные формы развития и новые технологии, событийный туризм позволяет удовлетворить растущий спектр интересов туристов и решить задачи социальноэкономического развития территории. Литература 1. Концепция Федеральной целевой программы «Развитие внутреннего и въездного туризма в Российской Федерации 2011—2018 годы» от 19 июля 2010 г. URL://http://www.fcp.economy.gov.ru/cgi-bin/cis/fcp.cgi/Fcp/ViewFcp/View/2012/361. 2. URL://http://www.russiatourism.ru. 3. URL://http://www.ispb.info/guide. 4. Иванченко В. Молодежный событийный туризм — уникальный социально-экономический продукт новой России. URL://http://www.molodmos.ru/publication/full/publication/molodezhnyj_sobytijnyj_turizm_u nikalnyj_sotcialno-ekonomicheskij. 5. URL://http://www.ratanews.ru.

Вестник Московского университета МВД России

227

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ДИСПОЗИЦИОННАЯ МОДЕЛЬ СОЦИОЛОГИЧЕСКОЙ КУЛЬТУРЫ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГРАЖДАНСКИХ СЛУЖАЩИХ Н.В. ПРОКАЗИНА, кандидат социологических наук, доцент, заведующая кафедрой социология и психология управления Российской академии народного хозяйства и государственной службы при президенте РФ (Орловский филиал) Научная специальность: 22.00.08 — социология управления E-mail: [email protected] Аннотация. Представлен авторский подход к изучению и анализу социологической культуры государственных гражданских служащих с позиции диспозиционной концепции. Предложена теоретическая модель социологической культуры, выделены индикаторы для изучения. На основе проведенных социологических исследований определены основные характеристики социологической культуры государственных гражданских служащих. Ключевые слова: социологическая культура, государственные гражданские служащие, диспозиционная модель социологической культуры.

DISPOSITIONAL MODEL OF SOCIOLOGICAL CULTURE OF CIVIL SERVANTS N.V. PROKAZINA, candidate of sociological sciences, the assistant professor Managing chair sociology and psychology of management the Russian academy of national economy and public service at the president of the Russian Federation (the Oryol branch) Annotation. The paper presents the author's approach to the study and analysis of sociological culture of civil servants from the position of the dispositional concept. The author developed a theoretical model of sociological culture, identified indicators for its study. On the basis of sociological research identified the main characteristics of sociological culture of civil servants. Keywords: sociological culture, civil servants, dispositional model of sociological culture.

Социологическая культура государственных гражданских служащих — система ориентаций и установок относительно восприятия социологии, совокупность социологических взглядов, знаний, убеждений и социологическое воображение, проявляющиеся в практической деятельности. Социологическую культуру государственных гражданских служащих целесообразно рассматривать в рамках диспозиционной теории личности В.А. Ядова. Диспозиция личности — это фиксированная в ее социальном опыте предрасположенность воспринимать и оценивать условия деятельности, собственную активность и действия других, а также предуготовленность действовать в определенных условиях определенным образом1. В.А. Ядов, опираясь на исследования Д.Н. Узнадзе, В.Н. Мясищева, В.Г. Ананьева, А.Н. Леонтьева, И. Макгайра, М. Рокича, М. Абельсона, Ч. Осгуда и др.2, предполагает, что личностные диспозиции образуют иерархически организованную систему. Диспозиции высшего уровня включают в себя установки, характеризующие общую направленность интересов и систему ценностных ориентаций. Диспозиции среднего уровня — система обобщенных социальных установок («аттитюдов») на многообразные социальные объекты и ситуации. Диспозиции нижнего уров-

228

ня — готовность к действию в максимально конкретизированных социальных ситуациях (т.е. поведенческие установки). Социологические диспозиции личности государственного гражданского служащего в целом выступают источником информации о возможной направленности его поведения в определенных условиях, выражающейся в потребности, готовности к использованию социологической информации в процессе реализации профессиональных обязанностей. Диспозиции высшего уровня включают в себя общую направленность интересов и ценностных ориентаций государственных гражданских служащих. Одна из фундаментальных потребностей — получение дополнительных знаний, умений и навыков (компетенций) государственными гражданскими служащими. Среди основных знаний, которых не хватает гражданским служащим, как показывают результаты социологических исследований, для выполнения слуЯдов В.А. Стратегия социологического исследования. Описание, объяснение, понимание социальной реальности. М., 2001. С. 306. 2 Саморегуляция и прогнозирование социального поведения личности // под ред. В.А. Ядова. Л., 1979.; Ядов В.А. О диспозиционной регуляции социального поведения личности. Методологические проблемы социальной психологии // отв. ред. Е. Шорохова. М., 1975. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 1. Распределение ответов на вопрос: «Каких знаний не хватает государственным гражданским служащим для успешной работы в занимаемой должности, % к полученным ответам Виды знаний

Гражданские служащие, (2003 г.)3

Гражданские служащие, (2006 г.)4

Гражданские служащие, (2010 г.)6

Эксперты, (2006 г.)5

Гражданские служащие, (2011 г.)7

Теории и практике ГМУ

—

16,8

36,7

12,2

4,6

Экономических

22,7

23,4

34,2

20,7

21,1

Юридических

35,3

42,5

40,8

48,9

54,3

По управлению персоналом

16,1

10,9

26,7

7,2

2,9

По менеджменту и управлению в организации

—

12,1

20

6

5,7

Социологических

8,6

4,8

3,3

12,5

5,1

Психологических

18,5

17,4

26,7

24,8

17,7

По конфликтологии

18,4

15,5

21,7

28,5

15,4

По искусству делового общения

27,7

21,2

30

19,4

10,9

По информационнокоммуникативным технологиям

20

21,9

11,7

31,3

18,9

жебных обязанностей, преобладают юридические, экономические, знания по теории и практике государственного и муниципального управления, по информационно-коммуникативным технологиям и искусству делового общения (табл. 1). Существуют определенные различия в оценках самих госслужащих и экспертов, однако, в целом прослеживается единая тенденция. Если дефицит знаний по искусству делового общения занимает четвертую позицию, дефицит психологических знаний занимает пятую позицию в рейтинге, то нехватка социологических знаний занимает девятую ранговую позицию. Следовательно, прослеживается низкая оценка государственными служащими необходимости и востребованности социологических знаний в процессе выполнения профессиональных обязанностей. Отметим парадоксальную ситуацию. В среде государственных гражданских служащих ощущается нехватка специалистов в области психологии и социологии. В процессе исследования эти группы не были разделены, поэтому сложно представить дефицит социологов и, соответственно, психологов. Однако, и гражданские служащие, и эксперты достаточно высоко оценивают дефицит «психологов и социологов», который занимает пятое место в рейтинге (табл. 2).

№ 5 / 2012

Таким образом, следует констатировать, что гражданские служащие признают востребованность социологов в деятельности органов государственного управления, однако не видят целесообразности развития социологических знаний для себя лично. Представленные результаты наглядно свидетельствуют о недостаточном уровне сформированности потребности в социологических знаниях, умениях, навыках и компетенциях в среде государственных гражданских служащих. Поэтому одним из важных направлений деятельности, связанной с формированием и развитием социологической культуры государственных гражданских служащих, является формирование потребности в социологической информации. Диспозиции среднего уровня — результат «столкновения» потребностей освоения определенных видов Магомедов К.О., Турчинов А.И. Государственная служба и кадровая политика. Теория и практика: информ.-аналит. мат-лы по результатам социологических исследований, проведенных кафедрой государственной службы и кадровой политики Российской академии государственной службы при Президенте РФ в 2001—2006 гг. Ульяновск, 2007. С. 103. 4 Там же. С. 236. 5 Там же. С. 252. 6 Анкетирование «Социологическая культура государственных гражданских служащих», май—июнь 2010 г. (n=333), проведенное в двух субъектах ЦФО. 7 «Социологическая культура государственных гражданских служащих в Орловской области», май—июнь 2011 г. (n=194). 3

Вестник Московского университета МВД России

229

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 2. Дефицит специалистов в органах государственной гражданской службы8 Государственные гражданские служащие

Специалисты

Эксперты

Управленцы

42,6%

47,9%

Экономисты

18,6%

26,9%

Юристы

25,9%

28,6%

Инженерно-технический персонал

17,9%

11,8%

Специалисты по информационным сетям и компьютерным технологиям

32%

13,4%

Специалисты по управлению персоналом

30,7%

31,9%

Психологи и социологи

27,2%

25,2%

Вспомогательный персонал

8,2%

5,9%

и форм деятельности и соответствующих социальных условий, в которых эти потребности реализуются. Это система обобщенных социальных установок («аттитюдов») на многообразные социальные объекты и ситуации, которые целесообразно анализировать с помощью следующих индикаторов: 1. Целесообразность проведения социологических исследований. 2. Целесообразность привлечения социологов в деятельность органов государственного управления. 3. Представления о направлениях деятельности, которые должны реализовать социологи при взаимодействии с органами власти. 4. Представления о конструктивных способах взаимодействия социологов и государственных гражданских служащих. Подавляющее большинство государственных гражданских служащих признает целесообразность проведения социологических исследований. Так, необходимость проведения социологических исследований признают (91,2% и 76,9%) опрошенных, то есть подавляющее большинство. Однако, есть и те, кто затруднился с ответом или отрицает необходимость проведения социологических исследований. Анализ оценки целесообразности проведения опросов общественного мнения и оценки привлечения социологов в деятельность государственной гражданской службы позволил выявить сложившиеся закономерности. Первая демонстрирует, что уровень заинтересованности результатами социологических исследований и опросами общественного мнения влияет на информированность о взаимодействии организации с профессиональными социологами. Вторая закономерность состоит в том, что уровень заинтересован-

230

ности оказывает существенное влияние на оценку целесообразности привлечения социологов в деятельность государственной гражданской службы. Большинство «заинтересованных» отмечают значимость привлечения социологов в деятельность организаций. Интересной представляется следующая особенность: затруднившиеся с оценкой личной заинтересованности результатами социологических исследований, тем не менее, признают целесообразность привлечения профессиональных социологов в деятельность государственной гражданской службы. На оценку целесообразности привлечения профессиональных социологов в деятельность органов государственной власти существенное влияние оказывает и степень доверия результатам социологических исследований. Убежденность в целесообразности привлечения социологов в деятельность государственной гражданской службы существенно выше у респондентов с высокой степенью доверия, и наоборот. Рассматривая направления деятельности социологов, выделенные государственными гражданскими служащими как приоритетные, следует отметить, что приоритетными являются (в процентах от полученных ответов): информационно-аналитическое (63,7%); обеспечения «обратной связи» между населением и органами власти (45,1%); прикладное (41,5%); прогностическое (35,8%); консультативное (26,4%); экспертное (17,1%); просветительское (8,3%). Диспозиции, сформированные у государственных гражданских служащих относительно конструктивных форм взаимодействия, показывают, что подав8

Магомедов К.О., Турчинов А.И. Указ. соч. С. 236, 252.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ ляющее большинство высказываются за такие социальные взаимодействия, которые позволяют реализовать партнерскую модель во взаимодействии с социологами (50,8%). Диспозиции нижнего уровня фиксируются как готовность к оценке ситуации и действию на основе предшествующего опыта. Готовность к получению социологической информации напрямую зависит от потребности в социологических знаниях. Готовность к использованию социологической информации в профессиональной деятельности связана с целевой природой получения социологической информации, каналами и формами получения социологической информации. Таким образом, индикаторами «готовности к использованию социологической информации в профессиональной деятельности» выступают: 1. Содержание и тематика потребляемой/востребованной социологической информации. 2. Источники и каналы получения социологической информации. 3. Формы получения социологической информации. 4. Цели получения социологической информации. 5. Характер получаемой информации. Государственные гражданские служащие заинтересованы в информации о социально-экономической и социально-политической ситуации в регионе (54,4%). Особое значение государственные гражданские служащие придают разнообразной информации социально-экономического, социально-демографического и социально-политического характера (54,4%) и информации по широкому кругу социальных проблем. Таким образом, приоритетное значение социологии в деятельности органов управления связано с ее

возможностью обеспечить получение достоверной, надежной и объективной информации о складывающейся ситуации в регионе (табл. 3). Информация об электоральном поведении и электоральных предпочтениях не является значимой для государственных гражданских служащих. Только 9,8% (пятая позиция) выделяют ее как значимую. Таким образом, существующие в обществе стереотипы о том, что социология в большей степени связана с электоральными процессами не оказывают существенного влияния на оценку возможностей социологии государственными гражданскими служащими. Вполне закономерно, что информация теоретического и методологического характера, а также маркетинговая информация о конкретных рынках и потребительских предпочтениях не является актуальной для изучаемой социальной группы (6,7%). Подтверждением сформулированных выводов выступает анализ распределения ответов на вопрос о том, какие цели получения социологической информации выделяют для себя государственные гражданские служащие (табл. 4). Социологическая информация рассматривается с целью расширения информационно-аналитической составляющей (информация для оценки ситуации в целом — 61,7%; источник информации для политических решений — 35,2%). На третьем месте по значимости находится любопытство — 32,1%. Возможности социологии в представлениях государственных гражданских служащих связаны, в первую очередь, с информационной направленностью. Рассматривая предпочитаемые формы получения социологической информации государственными граж-

Таблица 3. Содержание и тематика потребляемой/востребованной социологической информации №

Характер информации

Процент наблюдений

1

Информация о социально-экономической и социально-политической ситуации в регионе 54,4

2

Разнообразная информация социально-экономического, социальнодемографического и социально-политического характера

50,8

3

Информация по широкому кругу социальных проблем

39,4

4

Социологическая информация прикладного характера

23,8

5

Методические разработки по сбору и анализу данных

15,0

6

Информация об электоральном поведении и электоральных предпочтениях

9,8

7

Теоретического и методологического характера

6,7

8

Информация для трансляции аудитории по широкому кругу социальноэкономических, социально-политических и социально-культурных проблем

5,7

9

Другое

1,0

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

231

ПЕДАГОГИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 4. Цели получения социологической информации №

Цель получения социологической информации

Процент наблюдений

1

Информация для оценки ситуации в целом

61,7

2

Источник информации для политических решений

35,2

3

Любопытство

32,1

4

Подготовка аналитических материалов

24,9

5

Источник информации для решения социальных проблем

24,4

6

Обеспечение «обратной связи» между населением и властью, производителями и потребителями

16,1

7

Изучение электоральных ожиданий

9,8

8

Научный интерес

9,3

данскими служащими, следует отметить, что наиболее удобной считают отчеты с комментариями и выводами (53,1% от полученных ответов). На втором месте (37,5% от полученных ответов) графики, диаграммы и другие наглядные материалы. На третьем месте — аналитические материалы (35,4%). Статьи в периодических изданиях просматривает незначительная часть (11,5%) государственных гражданских служащих. Массивы первичных данных, монографии не рассматриваются как существенные формы получения информации. Основным каналом получения социологической информации государственные гражданские служащие называют Интернет (77,8% от полученных ответов). Второе место отведено СМИ (62,4% от полученных ответов), что актуализирует вопрос о публичности профессиональной социологии и о целесообразности публикации результатов социологических исследований в СМИ. Третьим видом источников социологической информации для государственных гражданских служащих выступают случайные источники (17,5%). Это свидетельствует о несформированной потребности к получению социологической информации. Следует подчеркнуть, что, несмотря на активную деятельность социологов, на публичность современной российской социологии, существующие способы распространения социологической информации (преимущественно через публикацию в СМИ и Интернет), не всегда доходят до адресата. Это обусловлено недостаточно выраженной потребностью государственных гражданских служащих в получении социологической информации. Проведенный анализ социологической культуры государственных гражданских служащих в рамках диспозиционной теории личности В.А. Ядова позво-

232

лил сформулировать следующие выводы. У государственных гражданских служащих имеют недостаточное развитие потребность в получении социологической информации и готовность к ее использованию в профессиональной деятельности. Целесообразно говорить о необходимости организации просветительской деятельности в среде государственных гражданских служащих с целью формирования и развития потребности в получении и использовании социологической информации. «Социологическое просвещение» государственных гражданских служащих создаст условия для формирования диспозиций, что послужит основой для формирования и развития социологической культуры. Литература 1. Магомедов К.О., Турчинов А.И. Государственная служба и кадровая политика. Теория и практика: информ.-аналит. мат-лы по результатам социологических исследований, проведенных кафедрой государственной службы и кадровой политики Российской академии государственной службы при Президенте РФ в 2001—2006 гг. Ульяновск, 2007. 2. Проказина Н.В. «Социологическая культура». К вопросу о содержании и интерпретации понятия // Социс. 2011. № 3. С. 103—106. 3. Саморегуляция и прогнозирование социального поведения личности // под ред. В.А. Ядова. Л., 1979. 4. Ядов В.А. О диспозиционной регуляции социального поведения личности. Методологические проблемы социальной психологии // отв. ред. Е. Шорохова. М., 1975. 5. Ядов В.А. Стратегия социологического исследования. Описание, объяснение, понимание социальной реальности. М., 2001.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ АНАЛИЗ ДЕЙСТВУЮЩЕГО МЕХАНИЗМА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО НАЛОГОВОГО КРЕДИТА М.Е. КОСОВ, кандидат экономических наук, доцент кафедры финансов и статистики Российского государственного торгово-экономического университета Е-mail: [email protected]; Э.В. ЯГУДИНА, аспирант кафедры налогов и налогообложения Российского государственного торгово-экономического университета E-mail: [email protected] Научная специальность: 08.00.01 — экономическая теория Аннотация. Вопросы регулирования механизма инвестиционного налогового кредитования являются одними из самых проблемных в налоговом законодательстве. В статье авторы раскрывают сложность процедуры принятия решения о выдаче инвестиционного налогового кредита, причина которой кроется в дублировании полномочий государственных органов исполнительной власти. Ключевые слова: инвестиции, инвестиционный налоговый кредит, механизм предоставления, инновационная деятельность.

ANALYSIS OF PROVISION PROCEDURE OF INVESTMENT TAX CREDIT M.E. KOSOV, candidate of economics, docent of a chair the finance and statistics, Russian state university of trade and economics; E.V. YAGUDINA, graduate student of a chair the taxes and taxation, Russian state university of trade and economics Annotation. Matters of regulation of the mechanism of investment tax crediting are one of the most complicated in tax law. In article the authors open difficulty of provision procedure of investment tax credit which reason is covered in duplication of functions of state authorities. Keywords: investment, investment tax credit, the provision procedure, innovative activity.

На протяжении нескольких последних лет в качестве основной цели налоговой политики заявлено создание стимулов для осуществления налогоплательщиками инновационной деятельности. На законодательном уровне роль налоговой системы в стимулировании инноваций подчеркивается в Основных направлениях налоговой политики на 2012 г. и на плановый период 2013 и 2014 гг. и заключается в формировании условий для модернизации производства, притока инвестиций в новые технологии. В системе государственной поддержки инвестиций и инноваций особое место занимает инвестиционный налоговый кредит (далее — ИНК), обладающий рядом специфических свойств. От налоговых льгот его отличает то, что он основан на принципах платности, возвратности и срочности. На аналогичных принципах построен и механизм банковского кредитования, однако они отнюдь не являются идентичными. Инвестиционный налоговый кредит характеризуется заинтересованностью кредитора (государства) в результатах использования заемных средств, т.е. в последействии использованного кредита. Направление данного вида кредитных средств на осу-

№ 5 / 2012

ществление инноваций и использование достижений научно-технического прогресса в производстве позволяет увеличить налоговую базу и поступления в бюджет за счет экономического роста предприятия. Следует подчеркнуть, что упомянутый налоговый стимул обладает достаточным потенциалом, но в практике налогового регулирования он остается нереализованным и по сей день. С целью активизации государственной поддержки инвестиций за период 2010—2012 гг. были внесены поправки1 в налоговое

ФЗ от 23 ноября 2009 г. № 261-ФЗ «Об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; ФЗ от 27 июля 2010 г. № 229-ФЗ «О внесении изменений в часть первую и часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации, а также о признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации в связи с урегулированием задолженности по уплате налогов, сборов, пеней и штрафов и некоторых иных вопросов налогового администрирования»; ФЗ от 3 декабря 2011 г. № 392-ФЗ «О зонах территориального развития в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; ФЗ от 30 марта 2012 г. № 19-ФЗ «О внесении изменений в статью 67 части первой и статью 288 части второй Налогового кодекса Российской Федерации». 1

Вестник Московского университета МВД России

233

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ законодательство, направленные на «реанимирование» механизма инвестиционного налогового кредитования, а именно: ¨ расширение федерального перечня оснований для получения данного кредита; ¨ отмену ограничения по сумме кредита в 30% от стоимости приобретенного оборудования; ¨ увеличение срока предоставления кредита до 10 лет и отмена уплаты процентов для резидентов зон территориального развития; ¨ передачу полномочий по принятию решения о выдаче кредита по налогу на прибыль в части, зачисляемой в региональный бюджет, субъектам РФ; ¨ наделение субъектов РФ правом установления собственных оснований и условий выдачи кредита (включая сроки и ставки процентов) как по региональным налогам, так и по налогу на прибыль в части его зачисления в бюджет региона. При этом в связи с расширением сферы применения указанного института вероятен рост задолженности перед бюджетом и увеличение масштабов уклонения от уплаты налогов. Во избежание потерь от невозврата налогоплательщиками кредитных средств возникает необходимость повышения качества налогового администрирования.

Интересным представляется тот факт, что в Основных направлениях налоговой политики РФ на 2012—2014 гг. совершенствование налогового администрирования в первую очередь рассматривается как источник дополнительных поступлений налоговых платежей в бюджет, а уже затем, как способ устранения административных барьеров и создания комфортных условий для исполнения налогоплательщиком своих обязанностей. Этим и можно объяснить внесение поправок в процедуру рассмотрения заявлений об изменении сроков уплаты налогов и сборов. Нововведения действуют не в пользу налогоплательщиков, так как они расширили круг подразделений и должностных лиц налоговых органов, участвующих в рассмотрении представленных документов, а также увеличили срок, отведенный налоговым органам для принятия решения. В настоящее время инвестиционный налоговый кредит может быть предоставлен по региональным и местным налогам, в части федеральных налогов — только по налогу на прибыль. В табл. 1 приведена доля налогов, уплаченных в федеральный, региональный и местные бюджеты РФ в 2011 г. Из представленных данных, очевидно, что возможность получения инвестиционного налогового

Таблица 1. Доля налогов, по которым возможно предоставление ИНК, в общем объеме платежей, поступивших в бюджетную систему РФ в 2011 г.* Федеральный бюджет

Показатель

Консолидированный бюджет субъекта РФ

Из него — в доходы местных бюджетов

Налоговые доходы — всего млн руб.

733 475

582 163,7

128 301,5

% к итогу

100%

100%

100%

Налог на прибыль организаций млн руб.

15 350,1

149 926

1015,1

% к итогу

2,1%

25,8%

0,8%

Налог на имущество организаций млн руб.

—

12 066,3

96,3

% к итогу

—

2,1%

0,1%

Транспортный налог с организаций млн руб.

—

% к итогу

—

7635,6

609,3

1,3%

0,5%

Земельный налог млн руб.

—

26 201

23 182

% к итогу

—

4,5%

18,1%

* Таблица составлена на основе данных Статистической налоговой отчетности ФНС России по форме № 1-НМ «Отчет о начислении и поступлении налогов, сборов и иных обязательных платежей в бюджетную систему РФ». URL://http://www.nalog.ru/nal_statistik/stat_otch/3777820.

234

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ кредита имеет принципиальное значение лишь по налогу на прибыль, уплачиваемому в бюджеты субъектов РФ. Именно поэтому представляется целесообразным рассмотреть процедуру принятия решения о выдаче инвестиционного кредита по данному налогу в части его зачисления в бюджет региона. Механизм регулирования отношений по получению инвестиционного налогового кредита базируется на Приказах ФНС России2. Так, налогоплательщики подают заявления об изменении срока уплаты налогов и сборов в Управление ФНС России по субъекту РФ (далее — УФНС по субъекту РФ). Отдел, в функциональные обязанности которого входит вопрос урегулирования задолженности, подготавливает проект решения о предоставлении кредита, которое должно быть согласовано с юридическим отделом УФНС. В связи с тем, что львиная доля налога на прибыль зачисляется в региональный бюджет, проект решения о предоставлении кредита также необходимо согласовать с финансовыми органами региона, пра-

вомочия которых в сфере инвестиционного налогового кредитования Налоговым кодексом РФ не предусмотрены и требуют уточнения. При наличии одобрения со стороны финансовых органов региона УФНС по субъекту РФ направляет пакет документов (проект решения, заключение о наличии правовых оснований для выдачи кредита, комплект документов налогоплательщика, справка налогового органа по месту учета) для подписания в ФНС России. Мероприятия, проводимые сотрудниками федерального налогового органа, абсолютно идентичны действиям должностных лиц нижестоящего регионального УФНС, что в сконцентрированном виде отображено на рис. 1. Приказ ФНС РФ от 30 ноября 2010 г. № ММВ-7-8/666 «Об утверждении Порядка рассмотрения налоговыми органами заявлений о предоставлении отсрочки, рассрочки, инвестиционного налогового кредита по уплате налога и сбора, а также пени и штрафа»; Приказ ФНС РФ от 28 сентября 2010 г. № ММВ7-8/469 «Об утверждении Порядка изменения срока уплаты налога и сбора, а также пени и штрафа налоговыми органами». 2

Налогоплательщик

подготовленный проект решения Юридический отдел УФНС ¨ рассмотрение и согласование представленных документов. согласованный проект решения

в течение 5 рабочих дней

ФНС России

Управление урегулирования задолженности и обеспечения процедур банкротства ФНС России ¨ рассмотрение проекта решения; ¨ визирование проекта решения начальником Управления.

проект решения в течение 3 рабочих дней

¨ рассмотрение заявления и анализ представленных налогоплательщиком документов; ¨ подготовка проекта решения о предоставлении ИНК; ¨ визирование проекта решения начальником Отдела.

согласованный проект решения

в течение 15 рабочих дней

Отдел урегулирования задолженности

в течение 7 рабочих дней

УФНС России по субъекту РФ

проект решения + заключение + комплект документов

в течение 3 рабочих дней

заявление + пакет документов

Правовое управление ФНС России ¨ рассмотрение и согласование представленных документов.

Руководитель УФНС по субъекту РФ

согласованный проект решения

¨ визирование проекта решения. завизированный проект решения Финансовые органы субъекта РФ ¨ согласование проекта решения.

копия Зам. руководителя ФНС России решения ¨ подписание решения о предоставлении ИНК.

Рис. 1. Порядок принятия решения о предоставлении ИНК по уплате налога на прибыль, подлежащего зачислению в бюджет субъекта РФ

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

235

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Несмотря на затяжную и непростую процедуру рассмотрения и согласования документов, на значительный круг субъектов, вовлеченных в этот процесс, в нормативных документах нет конкретного указания на должностных лиц, несущих ответственность за правильность подготовки решений о предоставлении инвестиционного кредита. В то время как в прежнем Приказе ФНС3 такая ответственность предусматривалась и была возложена на начальника Управления урегулирования задолженности и обеспечения процедур банкротства ФНС России. Общий срок принятия решения с сентября 2010 г. был увеличен с 30 календарных дней до 30 рабочих дней. Однако последствия нарушения налоговыми органами указанного срока не нашли своего отражения в налоговом законодательстве. Как показывает правоприменительная практика на сегодняшний день инвестиционный налоговый кредит можно рассматривать как теоретически возможное право налогоплательщика, не обеспеченное ни взаимными (встречными) обязанностями налоговых органов, ни прозрачной процедурой реализации указанного права. Несмотря на важное стратегическое предназначения данного института, а именно стимулирование инновационной деятельности, вопросы оптимального порядка регулирования инвестиционного налогового кредита являются одними из самых проблемных в налоговом законодательстве. Причиной этого служит существующая неопределенность полномочий органов исполнительной власти, а также отсутствие единой точки зрения о природе инвестиционного налогового кредита и его месте в налоговой системе страны. Вместе с тем, устранение пробелов и неточностей в законодательстве является значительным резервом повышения стимулирующей функции налогообложения. Для построения и развития инновационной экономики, в первую очередь необходимо минимизировать административные барьеры через создание нормативно-правовых условий для установления партнерских отношений между властью и бизнесом, а затем практиковать внедрение усовершенствованных налоговых льгот.

Литература 1. Налоговый кодекс РФ. Ч. 1 // ФЗ РФ от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ. 2. ФЗ от 27 июля 2010 г. № 229-ФЗ «О внесении изменений в ч. 1 и 2 НК РФ и некоторые другие законо-

236

дательные акты РФ, а также о признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) РФ в связи с урегулированием задолженности по уплате налогов, сборов, пеней и штрафов и некоторых иных вопросов налогового администрирования». 3. ФЗ от 30 марта 2012 г. № 19-ФЗ «О внесении изменений в ст. 67 ч. 1 и ст. 288 ч. 2 НК РФ». 4. ФЗ от 3 декабря 2011 г. № 392-ФЗ «О зонах территориального развития в РФ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ». 5. ФЗ от 23 ноября 2009 г. № 261-ФЗ «Об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ». 6. Приказ ФНС РФ от 28 сентября 2010 г. № ММВ7-8/469 «Об утверждении Порядка изменения срока уплаты налога и сбора, а также пени и штрафа налоговыми органами». 7. Приказ ФНС РФ от 30 ноября 2010 г. № ММВ7-8/666 «Об утверждении Порядка рассмотрения налоговыми органами заявлений о предоставлении отсрочки, рассрочки, инвестиционного налогового кредита по уплате налога и сбора, а также пени и штрафа». 8. Приказ ФНС РФ от 4 октяря 2006 г. № САЭ3-19/654 «Об утверждении Порядка рассмотрения ФНС заявлений о предоставлении отсрочки, рассрочки, инвестиционного налогового кредита по уплате налогов и сборов» (утратил силу). 9. Основные направления налоговой политики РФ на 2012 г. и на плановый период 2013 и 2014 гг. URL://http://www.minfin.ru/ru/. 10. Баяндурян Г.Л., Осадчук Л.М., Осадчук М.С. Экономические инструменты повышения инновационной активности промышленных предприятий региона // Вестник Адыгейского государственного университета: сер. 5. Экономика. 2010. № 4. 11. Гурова И.Н. О некоторых проблемах налогового администрирования // Финансы. 2010. № 2. 12. Назаров В.Н. О правовой природе и регулировании инвестиционного налогового кредита // Финансовое право. 2007. № 12. Пункт 7 ч. I. Порядок рассмотрения заявлений о предоставлении отсрочки, рассрочки, инвестиционного налогового кредита по уплате федеральных налогов и сборов Приказа ФНС РФ от 4 октября 2006 г. № САЭ-3-19/654 «Об утверждении Порядка рассмотрения Федеральной налоговой службой заявлений о предоставлении отсрочки, рассрочки, инвестиционного налогового кредита по уплате налогов и сборов» (утратил силу). 3

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ИНДИКАТОРЫ ОЦЕНКИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕГИОНА Е.Н. БАРИКАЕВ, кандидат экономических наук, доцент; О.В. САРАДЖЕВА, кандидат экономических наук, доцент кафедры «Финансы и кредит» Московского государственного индустриального университета Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Наступивший экономический кризис наглядно продемонстрировал несоответствие традиционных индикаторов оценки экономической безопасности национальной экономики. Высокие показатели экономического роста вселяли уверенность в завтрашнем дне у миллионов россиян. Причины бессистемных попыток государства повлиять на течение кризиса, можно объяснить, на наш взгляд, отсутствием адекватной системы мониторинга оценки уровня обеспечения экономической безопасности государства. Сложно принимать решения, располагая недостоверной или не качественной информацией при отсутствии нормативных индикаторов оценки результатов. Ключевые слова: экономическая безопасность региона, устойчивость системы, внутренние и внешние угрозы, мониторинг экономической безопасности, индикаторы оценки безопасности.

INDICATORS OF AN ASSESSMENT OF ECONOMIC SAFETY OF THE REGION E.N. BARIKAEV, candidate of economic sciences, senior lecturer; O.V. SARADZHEVA, candidate of economic sciences, senior lecturer of chair the finance and the credit the Moscow state industrial university Annotation. The come economic crisis visually showed discrepancy of traditional indicators of an assessment of economic safety of national economy. High indicators of economic growth installed confidence of tomorrow at million Russians. To affect the course of crisis, it is possible to explain the reasons of unsystematic attempts of the state, in our opinion, absence of adequate system of monitoring of an assessment of level of ensuring economic safety of the state. Difficult, to make decisions, having doubtful or not qualitative information and lack of standard indicators of an assessment of results. Keywords: economic safety of the region, stability of system, internal and external threats, monitoring of economic safety, indicators of an assessment of safety.

Глубочайший трансформационный кризис, охвативший российское общество в 1990-е гг. XX в., существенно снизил уровень национальной экономической безопасности и осложнил решение задач, связанных с отражением ее угроз. Он доказал необходимость анализа взаимосвязей экономической безопасности с категориями «развитие» и «устойчивость». Очевидно, что развитие — необходимый компонент экономической безопасности: если экономика не развивается, то резко сокращаются возможности ее выживания, а также сопротивляемость и приспособляемость к внутренним и внешним угрозам. С другой стороны, устойчивость и безопасность — важнейшие характеристики экономики как единой системы, не противостоящие друг другу, а по-своему характеризующие состояние экономики. Устойчивость экономики определяет прочность и надежность ее элементов, вертикальных, горизонтальных и других связей внутри системы, способность выдерживать внут-

№ 5 / 2012

ренние и внешние «нагрузки». Безопасность — это состояние объекта в системе его связей с точки зрения способности самовыживания в условиях внутренних и внешних угроз, а также действия непредсказуемых и трудно прогнозируемых факторов. Постановку проблемы разработки системы мониторинга экономической безопасности традиционно связывают с началом рыночных реформ. Распад СССР, изменения в самих основах российского общества, вхождение страны в глобальное мировое хозяйство поставили перед учеными задачу формирования концепции экономической безопасности и обоснования необходимого и достаточного уровня ее обеспечения. На основе концептуальных трудов Л. Абалкина, Е. Бухвальда, С. Глазьева, Д. Львова, А. Илларионова, В. Сенчагова, В. Тамбовцева и др. были разработаны «Государственная стратегия экономической безопасности РФ» (1996 г.) и «Концепция эко-

Вестник Московского университета МВД России

237

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ номической безопасности РФ» (2000 г., в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537 утратила силу). Особое значение приобрел аспект установления индикаторов экономической безопасности экономики России, который в условиях системного кризиса вышел на первый план как в области теории, так и в сфере практического обеспечения безопасности страны. От точной идентификации угроз, от правильного выбора измерителей их проявления, то есть системы показателей для мониторинга (их еще называют индикаторами), зависит степень адекватности оценки экономической безопасности и выработки комплекса необходимых мер по предупреждению и парированию опасности, соответствующих масштабу и характеру угроз. В исследованиях ИЭ РАН был предложен перечень из 45 показателей экономического развития, что позволило установить пороговые значения и осуществлять мониторинг1. Разрабатывались и другие инициативы в данной области — система экономических индикаторов Национального бюро экономических исследований США, перечень экономических показателей МЭРТ РФ и т.п. Ценность подобных комплексов показателей выявила дискуссия на страницах журнала «Вопросы экономики» между С. Глазьевым и А. Илларионовым. Пожалуй, наиболее широкое распространение, в том числе и в официальных документах (в частности, в материалах Совета Федерации РФ), получили показатели экономической безопасности, подготовленные С. Глазьевым2, который разработал собственную систему показателей экономической безопасности, включающую 22 индикатора с расчетами пороговых значений. А. Илларионов применил предложенную систему показателей к оценке уровня экономической безопасности нескольких стран мира и пришел к выводу, что ни одна страна не соответствует предлагаемым требованиям, то есть не относится к числу безопасных. Все они по тем или иным показателям остались за критической чертой3. Расчеты А. Илларионова вынуждают критически осмыслить практику применения многочисленных систем индикаторов и их пороговых значений. Рассматривая страны, не соответствующие предлагаемым критериям экономической безопасности, но имеющие высокие темпы экономического развития, А. Илларионов рассуждает «Все страны, продемонстрировавшие в последние годы на разных континен-

238

тах «чудеса» экономического роста — Китай, Тайвань, Южная Корея, Таиланд, Малайзия, Индонезия, Вьетнам, Ливан, Экваториальная Гвинея, Чили, по критериям С. Глазьева, оказались «за критической чертой». Если экономически небезопасными оказываются и страны с высочайшими показателями уровня жизни, и страны с феноменальными темпами экономического роста, то тогда естественно возникает вопрос: существуют ли вообще страны, удовлетворяющие жестким критериям экономической безопасности, установленным С. Глазьевым?». Получается, что в мире нет ни одной страны, которая соответствовала бы всем 20 показателям экономической безопасности, по которым имеются соответствующие данные международной статистики. Таким образом, по С. Глазьеву выходит, что в мире нет ни одной экономически безопасной страны. Все они по тем или иным показателям находятся «за критической чертой». Более того, в мире нет даже стран, соответствующих одновременно 19, 18, 17 или хотя бы 16-ти критериям. К таким уничижительным выводам приходит А. Илларионов. На общем мировом фоне российские показатели, по методике С. Глазьева, оказываются относительно высокими — они удовлетворяют семи критериям из 20, что позволяет России попасть в первую треть наиболее благополучных стран мира. Тем самым оказывается, что ситуация в России выглядела лучше, чем примерно в 70% стран мира. Однако, такой высокий российский рейтинг вызывает серьезные сомнения, поскольку получается, что «Россия более экономически безопасна», чем, например, Греция, Аргентина, Уругвай, Эстония, ОАЭ, Кувейт и многие другие гораздо более богатые и более динамично развивающиеся страны современного мира. Далее А. Илларионов указывает на нелепость полученных результатов, аргументируя это тем, что, например, Эфиопия удовлетворяет большему числу показателей экономической безопасности, чем Бразилия, Парагвай — чем Италия, Пакистан — чем Кувейт и ОАЭ, Нигерия — чем Пуэрто-Рико, АфганисСенчагов В.К. Экономическая безопасность как основа обеспечения национальной безопасности России // Вопросы экономики. 2001. № 8. С. 64—71. 2 Глазьев С.Ю. Геноцид. Россия и новый мировой порядок. Стратегия экономического роста на пороге XXI в. М., 1997. С. 164, 165. 3 Илларионов А. Критерии уровня экономической безопасности // Вопросы экономики. 1998. № 10. С. 45. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ тан — чем Андорра, Руанда — чем Аомынь (Макао). Явно противоречит здравому смыслу и тот факт, что страны, валютно-финансовые системы которых не выдержали удара «азиатского» кризиса — Южная Корея, Индонезия, Малайзия, Таиланд, занимают самые высокие позиции в полученном рейтинге и оказываются наиболее экономически безопасными. В то же время страны, успешно противостоявшие финансовой и экономической нестабильности и не допустившие девальвации своих валют — Тайвань, Бразилия, Аргентина, Эстония, существенно от них отстают. Ценным в этой дискуссии на наш взгляд является позиция А. Иларионова по поводу оценки роли экономического роста в вопросах обеспечения экономической безопасности. «Это поддержание высоких и устойчивых темпов роста национальной экономики в течение длительного периода. Следовательно, экономический рост, характеризуемый величиной темпов прироста (падения) валового внутреннего продукта на душу населения, представляет собой важнейший показатель экономической безопасности (небезопасности) страны». Основываясь на данной позиции, нами предлагается авторское виденье определения экономической безопасности, как готовности и способности институтов власти создавать механизмы реализации и защиты экономических интересов, обеспечивающих экономический рост, структура которого сбалансирована под условия неопределенности и угрозы внешней и внутренней сфер. Следует отметить, что предложенная трактовка экономической безопасности, как экономической категории не является исчерпывающей, однако содержит новые методологические возможности определения подходов к мониторингу уровня экономической безопасности, основанного на актуализации обеспечения не только высоких темпов экономического роста, но и обеспечения сбалансированной его структуры. Содержательная часть большинства подходов к оценке уровня экономической безопасности основывается на формировании элементов классификации угроз экономической безопасности. В такой классификации экономическая безопасность понимается как многоуровневое явление. Тут и экономическая безопасность страны в целом, и экономическая безопасность региона, и экономическая безопасность отрасли и отдельного предприятия, и

№ 5 / 2012

экономическая безопасность отдельного предпринимателя и гражданина. Классифицировать любые объекты, явления и системы реальной жизни общества — весьма сложное и тяжелое дело, особенно если речь идет о социально — экономической жизнедеятельности страны. Однако сделать анализ явлений и, тем более, повлиять на них с целью улучшения показателей практически невозможно без четкого их обозначения. По мнению многих отечественных и зарубежных авторов, в основу классификации показателей экономической безопасности взяли следующие: 1. Уровень объекта экономической безопасности. 2. Степень значимости показателей. 3. Период действия угроз и их прогнозирование. 4. Направление воздействия на экономику. 5. Состав угроз, характер и масштаб вероятного ущерба от их воздействия. Поскольку безопасность национальной экономики является результирующей региональных ее составляющих, то на современном этапе развития российской государственности важнейшее значение начинают приобретать региональные аспекты ее безопасности. Проведенный анализ показал, что причины складывающихся угроз экономической безопасности страны имеют ярко выраженный региональный характер. Они регионально дифференцированы, будь то глубокий экономический спад или безработица, высокий уровень задолженности по заработной плате, пенсиям и социальным пособиям, низкая финансовая дисциплина, слабая защищенность отечественных товаропроизводителей и др. Положение усугубляется возрастающей дифференциацией экономического развития российских регионов и уровней жизни их населения. Экономическая безопасность региона является составляющей экономической безопасности страны, так как регион, будучи целостным социально-экономическим образованием, в то же время есть часть единой социально-экономической системы государства, поэтому столь необходимо соблюдение баланса региональных и общенациональных интересов. Каждый регион, испытывая сильное влияние общероссийских социально-экономических тенденций, все же имеет свои специфические проблемы обеспечения безопасности, которые определяются особенностями самого региона, например, его геополитическим положением, климатическими условиями, обес-

Вестник Московского университета МВД России

239

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ печенностью природными ресурсами, структурой отраслей экономики, национальным составом населения. Регионы вправе самостоятельно решать вопросы освоения и использования природных ресурсов, развития торговли, сферы услуг, региональной инфраструктуры, поддержания правопорядка. Но при этом необходимо сохранить единое социально-экономическое пространство страны, обеспечивающее свободное движение товаров, трудовых ресурсов, капитала. Поэтому представляется достаточно трудной задача измерения показателей экономической безопасности как регионов, так и страны в целом. Появление сравнительно недавно в научном обороте термина «экономическая безопасность региона» свидетельствует о развитии российской экономической науки в сложный период трансформации и постепенного выхода экономики страны из глубокого финансово-экономического кризиса на путь устойчивого экономического роста. Данная экономическая категория отражает совокупность следующих характеристик и тенденций развития российской экономики: ¨ достижение национального единства и развитие интеграционных процессов; ¨ снижение безработицы и уровня бедности; ¨ поддержание стабильно низких темпов инфляции; ¨ развитие региональной инфраструктуры; ¨ обеспечение энергетической и продовольственной безопасности страны. В содержании экономической безопасности региона, прежде всего, отражаются региональные интересы: обеспечение и поддержание достойного уровня жизни населения, рациональное использование имеющегося экономического потенциала, реализация независимой региональной социально-экономической политики региона, сбалансированность и интегрированность в финансовую систему страны, а также необходимость их защиты от различного рода внутренних (возникающих в рамках региона) и внешних (со стороны проводимой экономической политики государства, администраций других регионов, иностранных государств) угроз при соблюдении баланса с общенациональными интересами. Пример Чечни наглядно демонстрирует, каких опасных пределов может достичь процесс суверенизации региона при дисбалансе с национальными интересами и как важно своевременно и в рамках закона пресечь тенденцию дезинтеграции страны.

240

Государственная региональная политика России призвана разрешить противоречие между необходимостью, с одной стороны, активизировать интеграционные процессы, направленные на укрепление российской государственности и повышение конкурентоспособности национальной экономики, а, с другой стороны, локализовать и предотвратить различные региональные конфликты для обеспечения безопасности страны в целом. Развитие экономики региона определяется, с одной стороны, его собственным экономическим потенциалом, а с другой стороны, — способностью региональных институтов власти создать эффективные механизмы управления этим потенциалом и его приумножением при соблюдении баланса региональных и федеральных интересов. Чем менее развит собственный региональный экономический потенциал для обеспечения экономической безопасности, тем более зависим регион от внешних ресурсов и процесса эффективного экономического взаимодействия с другими регионами в рамках федеративного государства. В современных условиях глобализации экономических связей хозяйственная самостоятельность региональной экономической системы, ее целостность и самодостаточность являются относительными4. Автаркия в экономической политике регионов неизбежно ведет к натурализации хозяйства, его универсализации, которая всегда ассоциируется с неэффективностью использования ограниченных ресурсов. Замкнутость экономики региона усиливает монополию местных производителей, которые функционируют при отсутствии эффективного рыночного механизма конкуренции. В современных условиях автаркия свидетельствует о дисбалансе региональных и национальных интересов, противопоставлении локальных предпочтений общим народнохозяйственным интересам страны. Вместе с тем, использование эффективного механизма межрегионального обмена ресурсами, товарами и услугами позволяет решить проблему более полного удовлетворения возрастающих потребностей населения, привлечения инвестиций в региональную экономику для модернизации производства и обеспечения его конкурентоспособности. Все эти меры способствуют реализации региональных интересов и укреплению

Мир на рубеже тысячелетий. Прогноз развития мировой экономики до 2015 г. М., 2001. С. 514.

4

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ экономической безопасности и российских регионов, и страны в целом. Важным аспектом процесса регионального развития является его крайняя неравномерность, глубокая региональная асимметрия. Растущая дифференциация проявляется в формировании глубоко депрессивных регионов, уровень которых отстает от среднероссийских показателей (уровень ВВП, объем иностранных инвестиций, параметры социального развития). В силу рассмотренных выше объективно существующих различий в геополитическом, социальноэкономическом и ресурсно-финансовом положении субъектов РФ необходимо отметить, что состояние их экономической безопасности в целом характеризуется способностью региональных властей выстраивать систему противостояния угрозам экономической безопасности, которые в самом общем виде могут быть разделены на внутренние и внешние, но их набор будет своеобразным для каждого региона. Исходя из реально сложившейся ситуации в российской экономике и наметившихся негативных тенденций в процессе ее реформирования, среди внутренних и внешних экономических угроз можно выделить такие основные экономические угрозы, как усиление структурной деформации экономики, снижение инвестиционной и инновационной активности, разрушение научно-технического потенциала, тенденция превращения России в топливно-сырьевую периферию развитых стран, усиление импортной зависимости, утечка из страны капитала, углубление имущественного расслоения общества, рост внешнего долга, чрезмерная открытость экономики, информационная безопасность, криминализация экономических отношений. Учитывая важность и специфику региональных проблем, необходимо разработать систему параметров экономической безопасности, ориентированную на регионы и строящуюся на регионально-ориентированном методическом подходе. Последний должен обеспечить: ¨ оценку кризисных ситуаций в экономике и социальной сфере субъекта Российской Федерации; ¨ оценку влияния региональных кризисных ситуаций на экономическую безопасность России; ¨ выделение приоритетов социально-экономического развития; ¨ разработку и обоснование программно-целевых мероприятий по обеспечению экономической безопасности региона.

№ 5 / 2012

Система индикаторов экономической безопасности должна обеспечивать качественный анализ национальных интересов страны в области экономики (процессов, вызывающих возникновение угроз), а также выработку мер по устранению этих угроз, опираться на действующие нормы статистики и учета, подразумевать возможность межрегиональных сопоставлений, обеспечивать достаточную степень конкретности и определенности экономической безопасности региона, поддаваться количественной оценке, содержать только необходимые общеэкономические характеристики5. По нашему мнению, остро назрела проблема пересмотра пороговых значений индикаторов экономической безопасности, которая объективно вызвана дихотомией содержания экстерналий экономической системы. Например, рассмотрение любого динамичного процесса необходимо с позиции выявления баланса, отнесения его к фактору безопасности или к фактору небезопасности (угрозы). Так, развитие информационных и телекоммуникационных технологий признается позитивным явлением в развитии общества, однако следует констатировать, что этот процесс несет значительный сегмент негативных явлений: появление новых видов преступности, снижение эффективности контроля, рост государственных расходов на НИОКР инновационной направленности. Таким образом, можно предположить, что формируемые процессы, вызванные трансформацией социально-экономической системы, вектором глобализации, информатизации общества и др., в своем историческом движении подчинены определенному циклу. Действительно, появление новаций экономической среды, вовлечение в хозяйственный оборот новых видов и форм ресурсов, формирование пространств на новых принципах организации возможно альтернативно. По нашему мнению, любой динамический процесс фиксируется и оценивается обществом в двух дуалистичных сценариях, «А» сценарий и «Б» сценарий (рис. 1). В зависимости от того, какой знак угрозы у сформированного динамического процесса на перКормишкин Е.Д. Экономическая безопасность региона: учеб. пособие. Саранск, 2001. 5

Вестник Московского университета МВД России

241

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Уровень угрозы

+ «Б» сценарий

0

«А» сценарий 1

2 Фазы цикла

3

Рис. 1. Циклическая зависимость уровня угрозы с позиции выявления баланса, отнесение его к фактору безопасности или к фактору небезопасности6 вой фазе цикла, будет происходить его развитие. Выяснение уровня угроз на первой фазе имеет огромное практическое значение в вопросах обеспечения экономической безопасности, а также содержит существенный прогностический потенциал. В основе практически всех методик лежит эмпирический подход, анализ определенных связей между статистическими показателями, субъективный отбор показателей в число индикаторов экономической безопасности. Так, С. Ечмаков выделяет следующие группы показателей в системе экономической безопасности на региональном уровне7: ¨ способность экономики региона к устойчивому росту; ¨ устойчивость финансовой системы региона; ¨ зависимость экономики от импорта важнейших видов продукции; ¨ взаимоотношения со странами СНГ; ¨ поддержание научного потенциала региона; ¨ уровень бедности и безработицы; ¨ качество жизни; ¨ демография. Приведенная группировка индикаторов экономической безопасности региона представляется не вполне корректной в силу того, что три последних группы показателей традиционно объединяют родовым понятием «социальные условия». Кроме того, не совсем понятно, почему автор придает значение только лишь отношениям региона со странами СНГ, игнорируя при этом контрагентов из других стран?

242

На наш взгляд, более корректный и детальный перечень индикаторов экономической безопасности для оценки кризисной региональной ситуации приведен в исследовании Е. Кормишкина8. Соглашаясь в целом с приведенными выше сведениями, считаем целесообразным несколько трансформировать отмеченную систему с целью повышения ее компактности и уточнения некоторых важных, на наш взгляд, параметров социально-экономической жизни региональной хозяйственной системы, характеризующих состояние ее экономической безопасности. Неоднородность отраслевой структуры регионов России сложилась под действием как объективных (природно-климатические условия, наличие природных ресурсов, геополитическое положение, особенности расселения и др.), так и субъективных факторов (политические и экономические решения относительно размещения и концентрации отраслевых комплексов). С одной стороны, межрегиональные различия в характере и динамике отраслевой структуры ВРП являются результатом этой неоднородности, с другой, — выступают как самостоятельные факторы, влияющие на социально-экономическое развитие регионов. Составлено автором. Ечмаков С.М. Теневая экономика: анализ и моделирование. М., 2004. С. 27—30. 8 Кормишкин Е.Д. Методологические основы исследования экономической безопасности региона: дисс. … д-ра экон. наук. М., 2003. С. 131—138. 6 7

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Используемая в настоящее время Министерством экономического развития и торговли методика комплексной оценки социально-экономического развития регионов РФ предполагает расчет на базе ряда индикаторов социально-экономического развития региона (подушевые показатели ВРП по паритету покупательной способности, инвестиций в основной капитал, внешнеторгового оборота, финансовой обеспеченности, общего объема розничного товарооборота и платных услуг, основных фондов экономики, доля населения с доходами ниже прожиточного минимума, сводный показатель уровня развития отраслей социальной инфраструктуры) и их сопоставления со среднероссийским уровнем сравнительной комплексной оценки каждого региона. В соответствии с полученными результатами все российские регионы группируются в пять блоков: регионы с относительно высоким и выше среднего уровнями развития, со средним уровнем развития, с уровнем развития ниже среднего, с низким уровнем развития, с крайне низким уровнем развития. Вместе с тем, считаем целесообразным интегрировать в систему оценки уровня экономической безопасности региона показатель экономической плотности, характеризующий концентрацию основных видов ресурсов (численность населения, объем валового регионального продукта, запасы природных ресурсов, основной капитал и т.д.) на единицу площади. В качестве базового показателя экономической плотности региона можно рассматривать отношение ВРП к площади субъекта федерации. Понятие «экономической плотности» территории, упомянутое заместителем директора Института народнохозяйственного прогнозирования Ран М. Узяковым9, рассчитываемое как отношение ВВП к площади территории государства и, соответственно на региональном уровне представляющее собой объем ВРП на единицу площади субъекта федерации выступает как количественная мера потенциальных экономических и геополитических угроз. Поскольку существует определенная взаимосвязь между уровнем взаимного проникновения и взаимовлияния граничащих территорий, с одной стороны, и степенью их экономического развития и численностью населения, — с другой, то именно соотношение экономических плотностей является наиболее точной и выразительной характеристикой взаимного экономического и геополитического давления.

№ 5 / 2012

Кроме того, считаем необходимым ввести значение региональной «инвестиционной плотности», «энергетической плотности», «энергоемкости единицы ВРП». В сфере финансовых показателей экономической безопасности предлагаем ввести «плотность сбережений» и коэффициент зависимости системы, определяемый как отношение числа получателей пенсий и социальных пособий к числу налогоплательщиков; в системе социальных показателей представляется полезным определить «плотность нетрудоспособного населения», «плотность трудоспособного населения» и, что актуально для юга РФ, «плотность мигрантов». Для оценки инфраструктурной составляющей экономической безопасности региона необходимо использовать показатели плотности автомобильных и железных дорог, плотность легковых и грузовых автомобилей, а также их количество на душу населения. Исходя из цели и задач исследования, представляется целесообразным сгруппировать имеющиеся индикаторы экономической безопасности региона в соответствии со стадиями воспроизводственного процесса (производство, распределение, обмен и потребление), что позволит идентифицировать угрозы, характерные для каждой стадии цикла, и сформировать инструменты их нейтрализации. По нашему мнению, такая группировка может выглядеть так, как это представлено на рис. 2. Более подробным перечнем индикаторов экономической безопасности, относящихся к различным фазам воспроизводственного цикла является следующий: 1. В сфере производства: ¨ степень износа основных фондов, %; ¨ валовой региональный продукт (ВРП) на душу населения, руб.; ¨ доля машиностроения в структуре промышленности по доле произведенной продукции, %; ¨ доля инвестиций в промышленный капитал в ВРП, %; ¨ доля инновационной продукции в общем объеме производства, %; ¨ производство сельскохозяйственной продукции в расчете на одного жителя региона, руб.; ¨ доля занятых в сфере малого бизнеса к активному населению, %; ¨ объем работ малого бизнеса на одного жителя региона, руб.; 9

Рубченко М. Под крестом // Эксперт. 2009. № 7. С. 27, 28.

Вестник Московского университета МВД России

243

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ инвестиции в основной капитал на душу населения, руб; ¨ доля убыточных предприятий, %. 2. В сфере распределения: ¨ доля оплаты труда в ВРП, %; ¨ уровень инфляции, %; ¨ доля кредитов реальному сектору экономики в общем объеме активов, %; ¨ отношение объема трансфертов из федерального бюджета к ВРП, %; ¨ отношение налогов и других поступлений в бюджет к ВРП,%; ¨ величина налоговых поступлений на 100 тыс. жителей региона, руб.;

¨ расходы на научные исследования, % к ВРП; ¨ расходы на образование, % к ВРП; ¨ величина налоговых поступлений в региональный бюджет от малого бизнеса на зарегистрированного предпринимателя, руб.; ¨ доля теневого оборота к объему ВРП, %. 3. В сфере обмена: ¨ доля отраслей сервисного (потребительского) комплекса в общем объеме промышленного производства, %; ¨ степень загрузки производственных мощностей в отраслях промышленности, %; ¨ доходы территориального бюджета (без дотаций) на душу населения, руб.;

ИНДИКАТОРЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

¨ Степень износа основных фондов, %; ¨ Валовой региональный продукт (ВРП) на душу населения, руб.; ¨ Доля машиностроения в структуре промышленности по доле произведенной продукции, %; ¨ Доля инвестиций в промышленный капитал в ВРП, %; ¨ Доля инновационной продукции в общем объеме производства, %; ¨ Производство сельскохозяйственной продукции в расчете на одного жителя региона, руб.; ¨ Доля занятых в сфере малого бизнеса к активному населению, %; ¨ Объем работ малого бизнеса на одного жителя региона, руб.; ¨ Инвестиции в основной капитал на душу населения; ¨ Доля убыточных предприятий, %.

¨ Доля оплаты труда в ВРП, %; ¨ Уровень инфляции, %; ¨ Доля кредитов реальному сектору экономики в общем объеме активов, %; ¨ Отношение объема трансфертов из федерального бюджета к ВРП, %; ¨ Отношение налогов и других поступлений в бюджет к ВРП,%; ¨ Величина налоговых поступлений на 100 тыс. жителей региона, руб.; ¨ Расходы на научные исследования, % к ВРП; ¨ Расходы на образование, % к ВРП; ¨ Величина налоговых поступлений в региональный бюджет от малого бизнеса на зарегистрированного предпринимателя, руб.; ¨ Доля теневого оборота к объему ВРП, %;

¨ Доля отраслей сервисного (потребительского) комплекса в общем объеме промышленного производства, %; ¨ Степень загрузки производственных мощностей в отраслях промышленности, %; ¨ Доходы территориального бюджета (без дотаций) на душу населения, руб.; ¨ Дефицит бюджета, %; ¨ Доля прироста просроченной кредиторской задолженности к объему ВРП, %; ¨ Внутренний долг, % к ВРП; ¨ Внешний долг, % к ВРП; ¨ Уровень монетизации, %; ¨ Доля сельскохозяйственной техники, поступившей по импорту, %; ¨ Доля импорта во внутреннем потреблении региона, %; ¨ Объем платных услуг региона на душу населения, руб.; ¨ Оборот розничной торговли региона на душу населения.

ПРОИЗВОДСТВО

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ

ОБМЕН

¨ Соотношение доходов 10% наиболее и 10% наименее обеспеченного населения; ¨ Уровень концентрации доходов у населения (коэффициент Джини); ¨ Доля личных сбережений в личных доходах, %; ¨ Количество автомобилей на 1000 жителей региона, шт.; ¨ Обеспеченность газовых сетей на 1000 чел. населения региона, км; ¨ Соотношение среднедушевых доходов и прожиточного минимума; ¨ Доля населения с доходами ниже прожиточного минимума, %; ¨ Соотношение зарплаты к величине прожиточного минимума; ¨ Соотношение среднедушевых доходов и прожиточного минимума. ПОТРЕБЛЕНИЕ

СТАДИИ ВОСПРОИЗВОДСТВЕННОГО ПРОЦЕССА

Рис. 2. Отнесение индикаторов экономической безопасности к стадиям воспроизводства

244

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ дефицит бюджета, %; ¨ доля прироста просроченной кредиторской задолженности к объему ВРП, %; ¨ внутренний долг, % к ВРП; ¨ внешний долг, % к ВРП; ¨ уровень монетизации, %; ¨ доля сельскохозяйственной техники, поступившей по импорту, %; ¨ доля импорта во внутреннем потреблении региона, %; ¨ объем платных услуг региона на душу населения, руб.; ¨ оборот розничной торговли региона на душу населения. 4. В сфере потребления: ¨ соотношение доходов 10% наиболее и 10% наименее обеспеченного населения; ¨ уровень концентрации доходов у населения (коэффициент Джини); ¨ доля личных сбережений в личных доходах, %; ¨ количество автомобилей на 1000 жителей региона, шт.; ¨ обеспеченность газовых сетей на 1000 чел. населения региона, км; ¨ соотношение среднедушевых доходов и прожиточного минимума; ¨ доля населения с доходами ниже прожиточного минимума, %; ¨ соотношение зарплаты к величине прожиточного минимума; ¨ соотношение среднедушевых доходов и прожиточного минимума. Предложенный подход базируется на отказе от простого декларирования обеспечения безопасности экономической деятельности на всех стадиях воспроизводственного цикла и предполагает анализ специфики этих отношений на каждой стадии воспроизводственной цепочки, что позволяет повысить качество исследования этих отношений. В идеальном случае экономическая безопасность региона идентифицируется, с одной стороны, с интересами его населения, а с другой, — с интересами Российской Федерации в целом. Пролонгируя методологию анализа родового понятия «экономическая безопасность национальной экономики» на мезоуровень, во внутренней структуре экономической безопасности региона также целесообразно выделять три важнейших блока:

№ 5 / 2012

1. Экономическая независимость региона, которая носит относительный характер ввиду экономикополитической зависимости региона от федерального центра и взаимосвязанности экономик субъектов Федерации. В этих условиях экономическая независимость означает возможность контроля региональной власти за региональными ресурсами (в рамках предоставленных федеральным центром полномочий); достижение такого уровня производства, эффективности и качества продукции, который обеспечивает ее конкурентоспособность и позволяет на равных участвовать в межрегиональной и международной торговле, кооперационных связях и обмене научнотехническими достижениями. 2. Стабильность и устойчивость региональной экономики, предполагающие защиту собственности во всех ее формах; создание надежных условий и гарантий для предпринимательской активности; сдерживание факторов, способных дестабилизировать ситуацию (борьба с криминальными структурами в экономике, недопущение серьезных разрывов в распределении доходов, грозящих вызвать социальные потрясения и т.д.). 3. Способность регионального хозяйства к саморазвитию и прогрессу — создание благоприятного климата для инвестиций и инноваций, постоянная модернизация производства, повышение профессионального, образовательного и культурного уровня работников и т.д. В комплексе мер, формирующих систему экономической безопасности региона, решающее значение принадлежит упреждению зарождающихся угроз. С позиций экономической безопасности важно оценивать и прогнозировать влияние всех ожидаемых угроз, а также экономических и неэкономических воздействий на их ход, а главное — выявлять возможность резкого катастрофического спада и критического порога. Одновременно с прогнозно-аналитической возникает и обратная задача, состоящая в разработке и реализации системы мер, направленных на недопущение наступления кризиса и на преодоление критического порога. Проблема экономической безопасности региона имеет объекты на пересечении с другими возможными сферами: общественной, экологической, информационной. Поэтому ее необходимо рассматривать как собственно в экономической сфере, так и в областях пересечения экономики со смежными сферами. Осо-

Вестник Московского университета МВД России

245

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ бенно четко это пересечение просматривается в условиях чрезвычайных ситуаций. При всем многообразии чрезвычайных ситуаций, их экономические последствия качественно достаточно сходны и могут быть описаны такими экономическими понятиями, как «выбытие ресурсов», «дезорганизация производства», «изменение целей и задач управления экономическими процессами», «прямые убытки», «недополучение прибыли» и т.д. Чрезвычайные ситуации в экономической системе могут быть вызваны и чисто экономическими либо политическими факторами, например решениями органов государственного управления. Своеобразие ситуации заключается в том, что, казалось бы, сравнительно незначительное воздействие способно инициировать цепь глубоких изменений в экономической системе часто с непредсказуемыми последствиями, а иногда и катастрофическими. Это требует экспертизы принимаемых решений в контексте их безопасного воздействия на экономику. Таким образом, экономическая безопасность — это способность экономики обеспечивать эффективное удовлетворение общественных потребностей на региональном, национальном и международном уровнях. Иными словами, экономическая безопасность представляет собой совокупность внутренних и внешних условий, благоприятствующих эффективному динамическому росту национальной и региональной экономики, ее способности удовлетворять потребности местного сообщества, государства, индивида, обеспечивать конкурентоспособность на внешних и внутренних рынках, гарантирующую от различного рода угроз и потерь. Исходя из этого, можно сделать следующие выводы: 1. Экономическая безопасность страны и региона должна обеспечиваться, прежде всего, эффективностью самой экономики, то есть, наряду с защитными мерами, осуществляемыми государством, она должна защищать сама себя на основе высокой производительности труда, качества продукции и т. д. 2. Обеспечение экономической безопасности страны, региона не является прерогативой какого-либо одного государственного ведомства, службы. Она должна поддерживаться всей системой государственных органов, всеми звеньями и структурами экономики. Не подвергая сомнению, необходимость расчета обобщающих (индексных или иных) показателей уровня экономической безопасности, тем не менее, от-

246

метим, что без глубокой методологической и теоретической проработки проблемы любая совокупность индикаторов будет показывать только те субъективные предпочтения и ту эмпирическую картину, которые соответствуют выбору и кругозору данного конкретного исследователя или группы разработчиков. В условиях, когда существующие подходы к оценке уровня экономической безопасности на основе индикаторов, характеризующих пороговые значения, демонстрируют свою неактуальность, остро ощущается потребность формирования эффективной системы индикаторов экономической безопасности. Решение проблемы требует постановки и анализа новых для российской экономической науки вопросов. Также отметим, что объективность мониторинга и оценки социально-экономической безопасности существенно зависит от того, насколько эффективно сочетаются при анализе аналитические методы и обосновываются решения с учетом опыта экспертов. Оптимальный подход к проблеме оценки состояния экономической безопасности, на наш взгляд, заключается в сочетании, как количественных (показатели роста), так и качественных (характеристика структуры роста), показателей, которые дополняют друг друга. Такой вывод обоснован и по той причине, что рента-ориентированные экономики демонстрируют фактический низкий индекс обеспечения экономической безопасности в условиях экономического роста.

Литература 1. Глазьев С.Ю. Геноцид. Россия и новый мировой порядок. Стратегия экономического роста на пороге XXI в. М., 1997. 2. Ечмаков С.М. Теневая экономика: анализ и моделирование. М., 2004. 3. Илларионов А. Критерии уровня экономической безопасности // Вопросы экономики. 1998. № 10. 4. Кормишкин Е.Д. Экономическая безопасность региона: учеб. пособие. Саранск, 2001. 5. Кормишкин Е.Д. Методологические основы исследования экономической безопасности региона: дисс. … д-ра экон. наук. М., 2003. 6. Мир на рубеже тысячелетий. Прогноз развития мировой экономики до 2015 г. М., 2001. 7. Рубченко М. Под крестом // Эксперт. 2009. № 7. 8. Сенчагов В.К. Экономическая безопасность как основа обеспечения национальной безопасности России // Вопросы экономики. 2001. № 8.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ СРЕДА КАК ЦИВИЛИЗАЦИОННЫЕ РАМКИ РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА А.А. ГОВОРИН, доктор экономических наук, проректор Российского экономического университета им. Г.В. Плеханова; В.Д. СВИРЧЕВСКИЙ, кандидат экономических наук, доцент Российского экономического университета им. Г.В. Плеханова Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Аннотация. Рассматривается проблема формирования институциональной среды как основы эффективного развития предпринимательства, рыночного хозяйства и общества в целом. Критический анализ разных точек зрения на проблему позволяет говорить о недостаточности теоретической базы управленческих решений на макроуровне, о подмене в ряде случаев стратегических задач тактическими, о выборе механизмов воздействия государства не на причины, а на следствия. Особое внимание уделяется проблеме экономической безопасности, неразрывно связанной с формированием и поддержанием на должном уровне институциональной среды. Ключевые слова: предпринимательство; институциональная среда; институты; институциональные соглашения; границы вмешательства государства в экономику; экономические теории; взаимодействие развитых и развивающихся стран; экономическая безопасность.

THE INSTITUTIONAL ENVIRONMENT AS CIVILIZED FRAMEWORKS OF BUSINESS DEVELOPMENT A.A. GOVORIN, doctor of economic sciences, rector of the Russian economic university of a name of G.V. Plekhanov; V.D. SVIRCHEVSKII, candidate of economic sciences, assistant professor of the Russian economic university of a name of G.V. Plekhanov Annotation. The problem of formation of the institutional environment as bases of effective development of business, a market economy and a society as a whole is considered in this article. Critical analysis of different perspectives on the problem suggests the lack of theoretical basis of management decisions at the macrolevel of substitution in some cases, tactical strategic objectives, the choice of mechanisms by which the state is not on reason but on investigation. The special attention is given to a problem of the economic safety inseparably linked with formation and maintenance up to the mark of the institutional environment. Keywords: business; the institutional environment; institutes; institutional agreements; bounds of intervention of the state in economy; economic theories; interaction developed and developing countries; economic safety.

Интернационализация мирохозяйственных связей, усиление взаимозависимости национальных экономик, вовлечение все большего количества стран в международное разделение труда является доминирующей тенденцией развитии мирового хозяйства. Последствия интернационализации не однозначны — усиление взаимозависимости национальных экономик во многих случаях строится на принципах диспаритетности, когда устанавливается иностранный контроль над экономикой не колониальными, а иными способами. Это видно на примере взаимодействия развивающихся стран и стран с развитой рыночной экономикой. Причем используемые методы не всегда соответствуют задачам национальных правительств ни развивающихся, ни развитых стран, а решают задачи крупнейших предпринимательских структур — транснациональных корпораций — в

№ 5 / 2012

области расширения сфер деятельности и снижения производственных издержек. Таким образом, проблемы развития предпринимательского сектора далеко вышли за национальные границы, но единства взглядов среди экономистов по поводу методов воздействия на его развитие нет. Общим местом всех дискуссий по макроэкономическим проблемам является вопрос о степени влияния государства на экономику, о границах его вмешательства и доле госсобственности в структуре рыночного хозяйства. Собственно говоря, все эти вопросы взаимосвязаны, вытекают один из другого и …не имеют ответа. Точка зрения, что «чем меньше государства, тем лучше» составляет стержень воззрений сторонников экономического либерализма — либералам импонирует принцип Laisser Faire, сводящий к минимуму эко-

Вестник Московского университета МВД России

247

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ номическую роль государства. Неоклассики (М. Фридмен, М. Фелдстайн, А. Лаффер, Р. Лукас и др.)1 являются наиболее последовательными сторонниками доктрины «свободного предпринимательства». Более того, не только экономика, но и политика — это своеобразные рыночные процессы, в которых роль государства весьма условна: «Политика есть сложная система обмена между индивидами, в которой последние коллективно стремятся к достижению частных целей, так как не могут реализовать их путем обычного рыночного обмена. На рынке люди меняют яблоки на апельсины, а в политике — соглашаются платить налоги в обмен на блага, необходимые всем и каждому: от местной пожарной охраны до суда»2. Дж. Бьюкенен был не первый, кто трактовал политику как процесс обмена3; отношения граждан с государством на принципах «услуга за услугу» (quid pro quo) лег в основу теории общественного выбора, в разработке которой ему принадлежит весомая, если не основная, роль. С неоклассиками во многом солидарны представители неолиберализма (В. Ойкен, А. Мюллер-Армак, Л. Эрхард и др.)4. Однако, они делали существенные исключения: во-первых, они считали, что институциональная структура рыночной системы должна формироваться целенаправленно при опоре на государство, и только в утвердившейся, набравшей воспроизводственную инерцию рыночной экономике государство должно уступить место саморегулирующимся экономическим процессам; во-вторых, при любой степени «зрелости» рынка должна проводиться активная антимонопольная политика; в-третьих, обязательной функцией государства является проведение социальной политики, так как рыночное распределение справедливо и эффективно лишь по отношению к полноценным экономически активным индивидам. Как видно, хотя неолибералы и считали, что свободный рынок, избавленный от государственного интервенционизма, является идеальной основой современной экономики, они подчеркивали необходимость учета уровня развития рыночных отношений, а также обязательность антимонопольной и социальной политики, независимо от степени зрелости рынка. В этом смысле они находятся ближе к противоположному флангу экономической теории, на котором присутствуют и ортодоксальные кейнсианцы (Э. Хансен, Дж. Хикс, П. Самуэльсон и др.)5, и пред-

248

ставители институционально-социологического направления (Дж. К. Гэлбрейт, Ф. Перру и др.)6. Но если первые говорят о сочетании активной государственной политики регулирования макропропорций с развитием максимальной частной инициативы на макроуровне, то «современные институционалисты — последователи Т. Веблена и Дж. Коммонса — выступают за частичную национализацию, максимальный объем государственного регулирования, насколько они совместимы с сохранением рынка и частной собственностью как основ экономики»7. Если посмотреть на эволюцию экономических взглядов, то можно отметить, что «дрейф» в сторону дирижизма или отказ от него связан с кризисными этапами в развитии рыночной экономики — при наступлении кризисов усиливаются позиции сторонников весомой роли государства, при последующем развитии без существенных потрясений — сторонников свободного рынка. Как представляется, именно здесь корень того парадокса, о котором говорилось в начале этой статьи. А между тем, только от государства зависит, насколько гармонично совмещаются принципы личной свободы и общественных интересов — речь идет об институциональной среде. Как представляется, наиболее близко к пониманию механизмов, обеспечивающих такое гармоничное сочетание, подошел В. Ойкен, который считал, что экономический строй — это «совокупность реализованных на практике хозяйственных форм, в которых протеФридмен М. Свобода, равенство и эгалитаризм. В сб.: Фридмен и Хайек о свободе; сер. «Философия свободы». Вып. II. М., 2003. С. 73—106; Фридмен М. Капитализм и свобода. М., 2006; Экономическая теория (политэкономия): учебник / под ред. проф. Г.П. Журавлевой; 5-е изд. М., 2011. 2 Бьюкенен Дж. Конституция экономической политики // Вопросы экономики. 1994. №6. С. 108. 3 Первым, кто проводил аналогию между государством и рынком, был К. Виксель («Исследование по теории финансов», 1896 г.). Дж. Бьюкенен подчеркивал первенство К. Викселя в этих вопросах в своих работах (Бьюкенен Дж. Соч. Конституция экономической политики. Расчет согласия. Границы свободы. Нобелевские лауреаты по экономике. Т. 1. Фонд экономической инициативы. М., 1997. 4 Ойкен В. Основные принципы экономической политики. М., 1995; Мюллер-Армак А. Принципы социального рыночного хозяйства / Социальное рыночное хозяйство. Теория и этика экономического порядка в России и Германии. СПб., 1999; Эрхард Л. Благосостояние для всех: Репринт; пер. с нем. М., 1991. 5 Хансен Э. Экономические циклы и национальный доход. М., 1997; Хикс Дж. Стоимость и капитал. М., 1993; Hicks. automatists, hawtreyans and keynesians // Journal of money, credit and banking, 1969; Самуэльсон П., Нордхаус В. Экономика; 18-е изд. М., 2006. 6 Гелбрейт Дж.К. Экономическая теория и цели общества. М., 1976; Перру Ф. Экономика XX в. М., 1961. 7 История экономических учений: учебник // под ред. А.Г. Худокормова. М., 2011. С. 11, 12. 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ кает повседневный конкретный хозяйственный процесс»8. В этой цитате обращают на себя внимание два момента: первый — о совокупности реализованных на практике хозяйственных форм, второй — о повседневности и конкретности хозяйственных процессов. В. Ойкен утверждал, что каждая конкретная система базируется на сочетании потребностей людей, природных условий, рабочей силы, товарных запасов, технических знаний, правового и социального порядка. При этом он придавал порядку особое значение — ведь порядок не устанавливается сам по себе, и в его формировании должно участвовать государство. В результате он (порядок) становится «естественным», так как ведет к развитию полной конкуренции и экономики в целом, что соответствует самой природе человека и основным принципам экономической свободы9. Как считал В. Ойкен, экономическая политика может быть представлена политикой порядка и политикой регулирования. Политика порядка (ordnungspolitik) включает создание и совершенствование условий деятельности экономических субъектов. Следовательно, вмешательство государства в эту сферу не просто допускается, но и обязательно, так как основная его функция — нейтрализация колебаний экономической конъюнктуры и ограничение власти монополий. Однако, государство должно следовать двум принципам: необходим контроль над влиятельными рыночными субъектами (монополиями); необходимо создавать экономический конкурентный порядок (wettbewerbsordnung), а не регулировать естественные экономические процессы10. Политика регулирования — это политика воздействия на процесс хозяйственного развития, где любое вмешательство государства в экономический процесс недопустимо, а основное значение придается правовому и социальному порядку. И хотя здесь можно отметить определенное противоречие, Ойкен, говоря о совокупности хозяйственных форм, повседневности и конкретности хозяйственных процессов, отрицает необходимость воздействия на процессы хозяйственного развития, оставляя за государством только функцию обеспечения правового и социального порядка. С этим можно было бы согласиться, если бы можно было «попросить» хозяйственный процесс остановиться и подождать, пока государство не скорректирует правовую и социальную среду. Работы В. Ойкена были написаны более полувека назад, но, складывается впечатление, что и его сто-

№ 5 / 2012

ронники, и его противники будто не видят акцента на сочетании потребностей людей, природных условий, рабочей силы, товарных запасов, технических знаний, правового и социального порядка, словом, всей той совокупности, которая не может гармонично развиваться без участия государства. Теория роста Р. Солоу11, основанная на гипотезе о постоянстве нормы сбережений, гласила, что экономический рост можно рассматривать как результат процесса накопления капитала. Теория перманентного дохода (М. Фридмен12) и жизненного цикла (Ф. Модильяни и Р. Брумберг13) основаны на особенностях потребительского поведения и расширении временного горизонта для агентов, принимающих рыночные решения. Работы, в которых признается важность проблем информации14, как и теория эффективного спроса (Р. Клауэр15) и теория рациональных ожиданий (Дж. Мут16) показывали важность осмысления поведения агентов на микроуровне. А теория реальных циклов Р. Лукаса17 отвергла подход, объясняющий колебания в экономике главным образом денежными причинами, рассматривая технологические шоки в качестве единственной причины макроэкономических колебаний: технический прогресс рассматривался как главная движущая сила развития экономики. Это не исчерпывающий, и в определенном смысле эклектичный перечень направлений западной экономической мысли показывает, что даже если и было понимание необходимости присутствия государства в экономических процессах, то, что и как оно должно делать — эти вопросы выпадали из поля зрения исследователей. Казалось бы, теория мирового хозяйства не может не включать вопросы, связанные с ролью и функциями государств. Однако и теория сравнительEucken W. Die Grundlagen der Nationalokonomie. 6. Aufl. Berlin, 1950. Р. 238. 9 Ойкен В. Указ. соч. 10 Там же. 11 Solow R.M.A. Contribution to the theory of economic growth // quarterly journal of economics. 1956. Vol. 70. P. 65—94. 12 Friedman M.A. Theory of the consumption function. N.J., 1957. 13 Modigliani F., Brumberg R. Utility analysis and the consumption function: an interpretation of cross-section data // post-keynesian economics. N.B., 1954. 14 Stigler G.J. The economics of information // journal of political economy. 1961. Vol. 69; Microeconomic foundations of employment and inflation theory / ed. by E.S. Phelps. N.Y., 1970. 15 Clower R.W. The keynesian counter-revolution: a theoretical appraisal // the theory of interest rates / ed. by F.H. Hahn. L., 1965. 16 Muth J.F. Rational expectations and the theory of price movements // Econometrica.1961. Vol. 29. P. 315—335. 17 Lucas R.E. An eguilibrum model of the businesas cycle // journal of political economy. 1975. Vol. 83, № 1. Р. 113, 144. 8

Вестник Московского университета МВД России

249

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ных преимуществ18 (концепция «взаимозависимости наций»), и теория «жизненного цикла продукта»19, постулируют необходимость отказа от вмешательства государства. Первая обосновывают необходимость снятия барьеров на пути торговой экспансии наиболее развитых стран, вторая — не просто убрать внешнеторговые барьеры, а полностью «развязать руки» транснациональным корпорациям (ТНК). Впоследствии теория сравнительных преимуществ была подвергнута критике со стороны целого ряда экономистов, которые акцентировали внимание на социальных аспектах международного разделения труда20. Однако, говоря о том, что социальный аспект хозяйствования требует междисциплинарного подхода, так как экономические процессы должны изучаться в их взаимодействии с правом, политикой, культурными традициями, психологией, сторонники такого подхода закономерности международного разделения труда выводили непосредственно из смены технологий21 (логика теории «жизненного цикла продукта»), а государство. в лучшем случае, сглаживает последствия экспансии корпораций развитых стран на социальные процессы в обществе. Современные теории валютных отношений касаются либо роли стран в процессе интернационализации валютного механизма (сторонники Кейнса), либо постулируют эффективность ориентации на свободно колеблющиеся под воздействием спроса и предложения валюты (монетаристы). Особенно наглядно постулат о необходимости снижения роли государства виден при рассмотрении западных теорий экономики развивающихся стран. Теория перехода к «самоподдерживающему росту»22 говорит о возникновении очагов новой институциональной структуры, но она абстрагируется от системы экономических отношений, абсолютизирует лишь один из периодов развития — стадию подготовки и развертывания промышленной революции, при этом оставляя «за скобками» социально-экономические последствия перехода от аграрного общества к индустриальному. Примечательно и то, что стадия поиска качества жизни, когда на первый план выходит духовное развитие человека, отнесена на последней по времени этап23. Что же касается предыдущих стадий, то на первом этапе речь идет о резком увеличении доли производственных инвестиций в национальном доходе, затем — о быстром развитии одного или нескольких секторов промышленности,

250

потом нужна политическая победа сторонников модернизации экономики над защитниками традиционного общества, после этого возникновение очагов новой институциональной структуры должно обеспечить распространение первоначального импульса на всю экономическую систему и, наконец, на стадии «высокого массового потребления» происходит сдвиг от потребления к спросу. Как видно, речь идет о трансформации институциональной структуры, которая представляет собой «определенный упорядоченный набор институтов, создающих матрицы экономического поведения, определяющих ограничения для хозяйствующих субъектов, которые формируются в рамках той или иной системы координации хозяйственной деятельности»24, причем это понятие и дефиницию «институциональная среда» зачастую не различают25 и используют как синонимы. Однако, институциональная среда не является простым набором соответствующих институтов — это особого рода институт высшего порядка, который определяет основное направление развития системы и ориентиры, на основе которых происходит формирование и отбор наиболее эффективных элементов институциональной структуры из альтернативных форм экономической координации. Но, ни концепция «большого толчка»26 и ее разновидности, которая используется для обоснования условий модернизации слаборазвитых стран и исходит из того, что неэффективная институциональная система может быть компенсирована импортом капи«Чистая теория» международной торговли Д. Рикардо, принцип сравнительных преимуществ («теория Хекшера-Олина» с ее «парадоксом Леонтьева»), впоследствии — «теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона». 19 Познер М., Хуфбаукер Г., Уэлс Л. и др. Теория позволила в определенном смысле разрешить «парадокс Леонтьева». 20 Р. Пребыш (Аргентина), Г. Зингер, А. Хиршман, У. Льюис (США), Г. Мюрдаль (Швеция), Т. Балог (Англия), Ф. Перру (Франция), С. Фуртадо (Бразилия). 21 Г. Зингер считает, что «современная техника, экономящая труд и сырье, предназначена для решения проблем высокоразвитых стран. Следовательно, перенести ее на периферию не отвечает интересам развивающихся государств» (История экономических учений. 2011. С. 422). 22 Rostow W.W. The process of economic growh; 2-ed. Oxford, 1960. P. 307—331. 23 Rostow W.W. Politics and the stages of crowth. Cambridge, 1971. P. 230. 24 Вольчик В.В. Институциональная структура экономики. URL://http://www.edu-zone.net. 25 Смелзер Н. Социология. М., 1994. 26 Родоначальником этой теории является П. Розенштейн-Родан, сформулировавшим ее еще в 1943 г. для слаборазвитых стран европейской перифирии, а затем использована Х. Либенстайном, А. Хиршманом, Г. Зингером и др. для обоснования условий модернизации освободившихся стран. 18

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ тала, ни модель экономического роста с двумя дефицитами27, в которой темпы роста определяется в зависимости от дефицита внутренних либо внешних ресурсов, ни теории дуалистической экономики, которая применима для государств, где «плотность населения высока, капитал дефицитен, а естественные ресурсы ограничены»28, и в которой в центр концепции поставлена фигура предпринимателя, в той или иной степени затрагивали вопрос об институциональной структуре, но не об институциональной среде. Институциональные программы модернизации, в теоретической базе которых нужно отметить блестящие работы М. Вебера «Протестантская этика и дух капитализма» и «Три чистых типа легитимного правления»29, фундаментальный труд А. Тойнби «Исследование истории»30, К. Виттфогеля «Восточный деспотизм. Сравнительное изучение тотальной власти»31, К. Поланьи «Экономика как институализированный процесс»32, Г. Мюрдаля «Азиатская драма: исследование бедности народов»33, Т. Шульца «Инвестиции в человеческий капитал: роль образования в научных исследованиях»34, постулировали первоочередность институциональных изменений, имея в виду под институтами правила поведения, трактуемые довольно широко. При этом экономический процесс трактуется не как автоматически наступающее равновесие, вызванное рыночными механизмами, а как возникновение и усиление ассиметричной взаимозависимости между различными (в том числе и внешними) факторами. Естественно, что институционалистами проблемы формирования институциональной среды были в той или иной степени затронуты. И, тем не менее, это, практически, не повлияло на содержание дискуссии о роли государства в экономике — по крайней мере, в вопросе «больше» или «меньше» должно быть государства в экономике стороны оставались на своих позициях. Примечательно и то, что введение в научный оборот дефиниции «институциональная среда»35 мало что изменило в аргументах спорящих сторон. А ведь именно в этом термине, в его сущностной составляющей, по сути, заложена принципиальная возможность разгадки флуктуаций (вернее, кажущихся таковыми) рыночной системы. Ведь именно система правил и определяет поведение рыночных агентов, целеустремленно решающих задачу удовлетворения своих личных корыстных интересов. Именно в этом суть «невидимой руки рынка», о которой писал

№ 5 / 2012

А. Смит: «Каждый отдельный человек преследует лишь свою собственную выгоду, причем он невидимой рукой направляется к цели, которая совсем не входила в его намерения Преследуя свои собственные интересы, он часто более действенным способом служит интересам общества, чем тогда, когда сознательно стремится делать это»36. Но что произойдет, если мясник, пивовар или булочник, от которых, как писал А. Смит, мы ожидаем получить свой обед, приготовят его из некачественных продуктов, так как их эгоистический интерес не в том, чтобы накормить, а в том, чтобы заработать на этом. А такие примеры из современной российской действительности давно вышли из разряда прецедентов, став массовой реальностью. Так что же обеспечивает баланс личных интересов и интересов тех, кто потребляет товары корыстных эгоистов? Именно совокупность основополагающих политических, социальных и юридических правил, которая образует базис для производства, обмена и распределения — т.е. институциональная среда. И вот в этой области необходимость активной роли государства никем не подвергалась сомнению. И парадокс заключается в том, что признавая ведущую роль государства в формировании и развитии институциональной среды, ему, государству, отказывали в праве играть значимую роль в рыночных процессах. Именно потому, что рынок представляет собой систему, все части которой взаимосвязаны, и которые образуют целостность, дискуссия о роли одной соЭта модель была разработана в 1960—1970 гг. Х. Ченери, М. Бруно, А. Стаутом, П. Экстейном, Н. Картером и др. (Ченери Х., Картер Н. Внутренние и внешние аспекты планов и процессов экономического развития: конф. по долгосрочному планированию и прогнозированию. М., 1972. 28 Так говорил о теории дуалистической экономики нобелевский лауреат 1979 г. У.А. Льюис, автор одной из ее концепций (Lewis W.A. The theory of economic growth. N.Y., 1959. P. 402). 29 Вебер М. Избранные произведения. М., 1990. 30 Toynbee A.J. Study of histori. Vol. 1—12. L., 1934—1961. 31 Wittfogel K.A. Oriental despotism. A comparative stady of total power. N.H.; L., 1957. 32 Polanyi K. The economy as instituted process // Trade and market in the early empires / ed. by Polany K. etc. Clencoe, 1957. 33 Сокр. русский перевод: Мюрдаль Г. Современные проблемы третьего мира. М., 1972. 34 Schultz T.W. Investment in Human Capital. N.Y., 1971. 35 Институциональная среда в теории институционализма — совокупность основополагающих политических, социальных и юридических правил, которая образует базис для производства, обмена и распределения (URL://http://www.ru.wikipedia.org). Именно такую терминологию разработали Д. Норт и Л. Дэвис. 36 Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. М., 2007. С. 442, 443. 27

Вестник Московского университета МВД России

251

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ставляющей бесплодна. Конечно, проводить аналогию с инженерными системами нельзя, но там определение параметров и характеристик деталей системы производится с учетом воздействия их друг на друга в рамках законов природы, определяющих прошлое, настоящее и будущее системы. И то, что социально-экономические системы не подчиняются физическим законам, отнюдь не означает, что вообще никаких законов нет, и каждый элемент живет своей жизнью. Другое дело, что вряд ли можно говорить о «целеустремленных системах» применительно к системам физического мира, а именно такой термин используют признанные авторитеты экономической науки37. Но этот акцент показывает главное отличие «физических» и «социальных» систем: Р. Акофф и Ф. Эмери в своей книге предприняли попытку выработать систему понятий, позволяющих описать и объяснить человеческое поведение, как систему целеустремленных действий. Иными словами, субъективный фактор отнюдь не пассивный винтик механизма, его действия детерминируются не силой тяготения или скоростью химических реакций в зависимости от агрессивности среды, а другими элементами системы, которые определяют степень свободы человеческого поведения. Поэтому и встает вопрос о том, а что же, собственно говоря, определяет параметры воздействия на элементы системы? Кто (или что) определяет рамки, в которых целеустремленные действия людей переводят систему из одного состояния в другое, не разрушая ее? Причем «что», с точки зрения институционализма, понятно: институциональные соглашения, которые определяют способы кооперации и конкуренции. А вот «кто» — здесь все сложнее. С одной стороны, институциональная среда формирует социальные условия жизни индивида, а с другой, — индивид влияет на институциональную среду посредством участия в политическом процессе. И результаты этого встречного движения конкретизируются в институциональных соглашениях, формальных или неформальных. Таким образом, речь идет о вопросе: чем должен руководствоваться политический актор, воздействуя на актор социальный? Одно бесспорно — параметры игры задает именно политический актор, но он должен действовать в «пределах упругости» социальной системы, если ставится задача эволюционного развития. Поэтому понятно, что единственным институтом, отвечающим этим требованиям, является государство. Но остается во-

252

прос об основаниях воздействия, какими резонами должно руководствоваться государство, или, иными словами, о целевой функции. С этой точки зрения дискуссия о роли государства в экономике тем более бесплодна, так как споры идут об абстракциях типа «больше/меньше», в то время как элементы системы отнюдь не абстрактны, и, тем более, не абстракты институциональные соглашения. При этом цели развития экономики четко не сформулированы (по крайней мере, публично), или в формулировках подменяются причины и следствия. А между тем, вопрос должен быть поставлен подругому: каковы цели государства, и каким образом его действия обеспечат достижение этих целей. Именно целеполагание — точка отсчета начала эффективных действий. В начале 1990-х гг. в качестве цели выбрали построение рыночной экономики. Но рынок — всего лишь сфера обмена продуктами труда. Но это узкая трактовка, а если шире — то это институт, выполняющий определенные функции, связанные с поиском информации и выбором сферы деятельности или более эффективным использованием ресурсов38. Требовать от рынка формирования каких-либо морально-этических норм — абсурдно. Это не его функция. Но рынок функционирует в социальной среде, где эти нормы определяют уклад жизни, взаимоотношения между людьми, правовые отношения, ментальность населения и пр. Иными словами — рынок соподчиненный институт по отношению к правилам и нормам, которые общество считает приемлемыми для себя. Поэтому если возлагаются надежды на автоматизм рыночных перемен (как было в России), то несоответствие институциональной среды приводит к нарушению всех морально-этических устоев общества, так как главный актор — государство снял с себя заботы по изменению и поддержанию институциональной среды. А рыночные агенты действовали в условиях, когда практически никаких сдерживающих раАкофф Р., Эмери Ф. О целеустремленных системах; пер. с англ. М., 1974. 38 Рынок — экономическая система, основанная на обмене товарами между независимыми продавцами и покупателями. (URL://http://www.krugosvet.ru/enc/gumanitarnye_nauki/ekonomika_i_pravo/RINOK.html). Рынок — совокупность социальноэкономических отношений в сфере обмена, посредством которого осуществляется реализация товарной продукции и окончательно признается общественный характер заключенного в ней труда (URL://http://www.vocable.ru›); Рынок — сфера товарного обмена, форма связи товаропроизводителей на основе разделения труда. При капитализме через рынок происходит стихийное приспособление структуры производства товаров к структуре общественных потребностей (URL://http://www.politike.ru›). 37

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ мок для проявления личного корыстного интереса не осталось. Именно поэтому произошла деградация экономической системы, катастрофическое снижение ее технологического уровня, превратившее Россию в сырьевой придаток развитых стран. Деиндустриализация, которая произошла в 1990-х гг. прошлого века, явилась не следствием заговора стран «золотого миллиарда» против России, а результатом деформации институциональной среды вплоть до ее исчезновения, когда формальные институты не работали, а неформальные подверглись разрушительной атаке меркантильных эгоистических интересов, ничем не сдерживаемых. Этот опыт показал также и проблему заимствования «чужих» институтов, эффективных в иных условиях и на ином уровне развития рыночных отношений. Но, подчеркивая, что нынешнее состояние экономики России является следствием невыполнения государством своей главной функции — формирования и развития институциональной среды, приведения ее параметров в соответствие с задачей гармоничного сочетания частных и общественных интересов, мы, тем не менее, должны констатировать, что, вольно или невольно, деформация российской экономики решала задачу снижения конкурентоспособности. Причем ни корпорации, ни отрасли, а страны в целом. Поэтому развитие институциональной среды далеко выходит за национальные границы, решая задачу обеспечения экономической безопасности государства. А. Пороховский считает, что экономически эффективное государство — это государство, которое отстаивает свои национальные интересы и обеспечивает свою национальную экономическую безопасность в условиях неограниченной международной конкуренции. «Количественное выражение такого определения равнозначно выявлению оптимума между открытостью национальной экономики и поддержкой своих производителей на внутреннем и внешнем рынках»39. При таком понимании экономической роли государства понятно, что речь идет не о степени его вмешательства в рыночные механизмы, а о его участии в решении задач и гармонизации интересов предпринимательского сектора и общества, и формировании условий инновационного развития для поддержания конкурентного уровня национальной экономики на глобальном рынке. А с этой точки зрения альтернативы государству нет. Причем эта безальтернативность проявляется как в активной деятельности государства, так и в его пассивности: во втором случае

№ 5 / 2012

речь идет о подчинении экономики интересам других, более активных на мировом рынке государств. Таким образом, институциональная среда выполняет не только функцию гармонизации внутренних отношений социума страны, но и обеспечивает возможность интеграции ее в мировое экономическое пространство как равноправного партнера. Литература 1. Акофф Р., Эмери Ф. О целеустремленных системах; пер. с англ. М., 1974. 2. Бьюкенен Дж.М. Соч. Конституция экономической политики. Расчет согласия. Границы свободы. Нобелевские лауреаты по экономике. Т. 1. Фонд экономической инициативы. М., 1997. 3. Вебер М. Избранные произведения. М., 1990. 4. Гелбрейт Дж.К. Экономическая теория и цели общества. М., 1976. 5. Перру Ф. Экономика XX в. М., 1961. 6. История экономических учений (современный этап): учебник // под ред. А.Г. Худокормова. М., 2011. 7. Мюллер-Армак А. Принципы социального рыночного хозяйства. Социальное рыночное хозяйство. Теория и этика экономического порядка в России и Германии. СПб., 1999. 8. Мюрдаль Г. Современные проблемы третьего мира. М., 1972. 9. Ойкен В. Основные принципы экономической политики. М., 1995. 10. Ойкен В. Основы национальной экономии. М., 1996. 11. Пороховский А. Экономически эффективное государство: американский опыт // Вопросы экономики. 1998. № 3. 12. Самуэльсон П., Нордхаус В. Экономика; 18-е изд. М., 2006. 13. Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. М., 2007. 14. Фридмен М. Капитализм и свобода. М., 2006. 15. Хансен Э. Экономические циклы и национальный доход. М., 1997. (Сер.: «Экономическое наследие»; Т. I и Т. II сб.: «Классики кейнсианства»). 16. Хикс Дж. Стоимость и капитал. М., 1993. 17. Экономическая теория: учебник // под ред. проф. Г.П. Журавлевой; 5-е изд. М., 2011. 18. Эрхард Л. Благосостояние для всех; пер. с нем. М., 1991. Пороховский А. Экономически эффективное государство: американский опыт // Вопросы экономики. 1998. № 3. С. 83.

39

Вестник Московского университета МВД России

253

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

РОЛЬ ОВД В ОБЕСПЕЧЕНИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ СИСТЕМЫ МАТЕРИАЛЬНОТЕХНИЧЕСКОГО СНАБЖЕНИЯ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РФ В ОСОБЫХ УСЛОВИЯХ В.И. ДОЛИНКО, начальник редакционно-издательского отдела Академии управления МВД России, адъюнкт заочной формы обучения Академии управления МВД России, подполковник полиции Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством E-mail: [email protected] Рецензент: кандидат технических наук, доктор экономических наук, профессор кафедры ОФЭиТО Академии управления МВД России В.Ф. Гапоненко Аннотация. Рассматривается роль ОВД в обеспечении экономической безопасности системы материально-технического снабжения органов внутренних дел Российской Федерации в особых условиях. Ключевые слова: обеспечение экономической безопасности, система материально-технического снабжения, органы внутренних дел Российской Федерации, особые условия.

THE ROLE OF THE WTO IN ENSURING THE ECONOMIC SECURITY OF THE SYSTEM LOGISTICS OF THE INTERIOR RF IN THE SPECIAL CONDITIONS V.I. DOLINKО, head of the publishing department of the Academy of the Interior Ministry of Russia, distance learning associate of the Academy of the Interior Ministry of Russia, lieutenant colonel of police Annotation. The article focuses on the role of WTO in ensuring the economic security of the logistics of Internal Affairs of the Russian Federation in the special conditions. Keywords: economic security, the system of logistics, internal affairs bodies of the Russian Federation, special conditions.

Органы внутренних дел МВД РФ играют огромную позитивную роль в обеспечении экономической безопасности системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ в особых условиях. Под обеспечением экономической безопасности системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ в особых условиях следует понимать экономическую защищенность системы материально-технического снабжения ОВД РФ и интересов ее структурных подразделений от внешних и внутренних угроз, от прямых и косвенных рисков, от влияния различного рода деструктивных факторов, позволяющую надежно сохранить и эффективно использовать имеющийся потенциал для выполнения поставленных перед ОВД РФ служебно-боевых задач в особых условиях. Для предупреждения преступлений при проведении конкурсов и в целях получения информации ОВД МВД России обязаны создавать оперативные позиции на следующих объектах: 1) получатели государственных средств и государственных внебюджетных фондов (окружение руководства, бухгалтерия, склады и отделы);

254

2) главные распорядители государственных бюджетных денежных средств (окружение руководителей, бухгалтерия и хозяйственные организации); 3) подразделение Федерального казначейства Российской Федерации; 4) Федеральная антимонопольная служба Российской Федерации. Сотрудники подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД МВД России, если им становится известно о нарушениях Закона № 94-ФЗ1 со стороны участников конкурсных комиссий, имеют право до проведения конкурсов завести в отношении них дело оперативного учета, в рамках которого, имеют возможность провести оперативно-разыскные мероприятия с участием сотрудников оперативно-поискового подразделения и осуществлением специальных технических мероприятий. При проведении конкурсов сотрудники подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД МВД России имеют возможФЗ РФ от 21 июля 2005 г. № 94-ФЗ (с изм. и доп.) «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд». 1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ность собрать сведения о поставщиках и установить три момента: а) законность существования поставщиков — не являются ли они «фирмами-однодневками»; б) имеются ли технические, административные и ресурсные возможности полного и качественного исполнения государственного контракта; в) возможен ли реальный подкуп членов комиссии госзаказчика. На наш взгляд, источниками информации о готовящемся, совершаемом (совершенном) преступлении при проведении госзакупок являются: 1) письменные и устные заявления и сообщения граждан и организаций, в том числе и анонимные; 2) материалы проверок контролирующих органов (ФАС России, КРУ и других органов); 3) лица, оказывающие сотрудникам ОВД содействие на добровольной (конфиденциальной) основе, а также средства массовой информации (СМИ). Следует иметь в виду, что в настоящее время существуют специализированные организации по проведению конкурсных закупок для государственных и муниципальных нужд. Данные организации по заказу участников конкурса за плату готовят конкурсную документацию. Поэтому оперативным сотрудникам ОВД МВД России имеет смысл привлекать к негласному сотрудничеству работников и сотрудников этих организаций, которые могут располагать информацией о деталях подготовки документов на торги, о наличии в них фальсификации и договоренностях с должностными лицами государственных заказчиков. Для выявления преступлений при проведении конкурсов, необходимо тщательно изучать документацию, отражающую организацию проведения конкурса по отбору поставщика, а также оформление договора, обращая особое внимание на цены и сравнивая их со сложившимися рыночными ценами в регионе. Если цены завышены, то необходимо назначать проверку финансово-хозяйственной деятельности. Если же в акте проверки, будет подтвержден перерасход бюджетных средств, то собранный материал, вместе с рапортом сотрудника ОВД (составленный в порядке ст. 143 УПК РФ), необходимо направить в следственное подразделение МВД России для решения вопроса о возбуждении уголовного дела в соответствии с УК Российской Федерации. При проведении мероприятий по выявлению преступлений при проведении государственных закупок должны быть изучены доку-

№ 5 / 2012

менты о проведении таких закупок. Особое внимание обращается на победителей тендеров, представивших неполный перечень необходимых для участия документов в сравнении с другими участниками конкурсов. Затем проводится проверка подлинности и полноты объема выполненных работ и услуг победителями конкурсов (торгов), а также состояния бухгалтерского учета и использования государственных бюджетных денежных средств. Нередки случаи, когда при проведении государственных закупок принимают участие несколько поставщиков, учредителями которых являются одни и те же лица. При этом необходимо получить сведения по месту регистрации поставщика и данные о его руководителях и учредителях. Сотрудники ОВД МВД России имеют право проводить целый комплекс мероприятий, направленных на выявление, предупреждение и пресечение преступлений в ходе реализации приоритетных национальных проектов (ПНП). В работе по сопровождению ПНП, подразделения и сотрудники ОВД МВД России имеют право осуществлять взаимодействие с министерствами и ведомствами всех уровней государственной власти по вопросам получения нужной информации в режиме реального времени: 1) о результатах проведенных закупок; 2) о выделенных и освоенных бюджетных средствах; 3) о закупленных и поставленных материальных ценностях. Важно отметить особую роль взаимодействия ОВД МВД РФ с Федеральной антимонопольной службой России (ФАС России), которая уполномочена осуществлять контроль в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг в соответствии со своей компетенцией на территории РФ2. ФАС России является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов и контролю за соблюдением антимонопольного законодательства, законодательства в сфере деятельности субъектов естественных монополий (в части установленных законодательством полномочий антимонопольного органа), рекламы, Постановление Правительства РФ от 20 февраля 2006 г. № 94 (в ред. Постановления Правительства РФ от 27 октября 2008 г. № 786) «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном на осуществление контроля в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд». 2

Вестник Московского университета МВД России

255

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, а также по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд (за исключением полномочий по контролю в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по государственному оборонному заказу, а также в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для федеральных государственных нужд, не относящихся к государственному оборонному заказу, сведения о которых составляют государственную тайну). ФАС России и его территориальные органы возбуждают дела о нарушениях законодательства в сфере своей компетенции по заявлениям физических и юридических лиц, материалам правоохранительных органов, а также по собственной инициативе по результатам проведенных службных проверок. Дела рассматриваются создаваемой для этих целей комиссией, состоящей из сотрудников антимонопольного органа в количестве не менее трех человек. Председателем комиссии является руководитель антимонопольного органа или его заместитель. При рассмотрении дел в отношении кредитных организаций половину состава комиссии должны составлять представители ЦБ РФ. Дела рассматриваются комиссией с участием сторон (заявителя и ответчика), которые излагают свою позицию и представляют доказательства в ее обоснование, после чего комиссия в отсутствие сторон принимает решение по делу большинством голосов членов комиссии путем открытого голосования. В случае необходимости получения дополнительных доказательств, привлечения к участию в деле заинтересованных лиц рассмотрение дела может быть отложено, а при необходимости проведения экспертиз — приостановлено. По результатам рассмотрения дела производство по делу может быть прекращено в связи с отсутствием действий нарушения законодательства, либо ответчик признан нарушившим соответствующие нормы закона — в этом случае ему выдается предписание о прекращении нарушения. Решение и предписание антимонопольного органа могут быть обжалованы в судебном порядке. В соответствии с Положением о ФАС, утвержденным постановлением Правительства РФ3, служба наделена следующими основными полномочиями:

256

¨ принятие нормативных актов по вопросам, отнесенным к компетенции службы (только центральный аппарат); ¨ осуществление контроля за соблюдением коммерческими и некоммерческими организациями, физическими лицами (в том числе индивидуальными предпринимателями), федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов РФ и органами местного самоуправления законодательства в установленной сфере, в том числе рассмотрение дел о нарушениях законодательства, выдача обязательных для исполнения предписаний, проведение плановых и внеплановых проверок, привлечение виновных в нарушении законодательства лиц к административной ответственности; ¨ осуществление контроля экономической концентрации на товарных рынках, согласование сделок с акциями (долями) и имуществом коммерческих организаций в случаях, предусмотренных антимонопольным законодательством; ¨ проведение исследования товарных рынков и установление наличия доминирующего положения на них отдельных хозяйствующих субъектов; ¨ ведение реестра недобросовестных поставщиков, в который включаются сведения о поставщиках (подрядчиках), уклонившихся от заключения государственных или муниципальных контрактов по результатам торгов, а также поставщиках (подрядчиках), контракты с которыми расторгнуты в судебном порядке в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением ими своих обязательств; ¨ рассмотрение ходатайств иностранных инвесторов о согласовании сделок с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, или о согласовании установления контроля над такими обществами. Стратегической задачей ФАС является обеспечение свободы конкуренции и ограничение монополистической деятельности в рамках единого экономического пространства РФ. Исходя из данной задачи, ФАС определены три основные цели своей деятельности: 1. Создание условий для развития конкуренции в сферах деятельности хозяйствующих субъектов, не относящихся к естественным монополиям. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 331 (с изм. и доп.) «Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе».

3

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ 2. Предотвращение и пресечение антиконкурентного вмешательства органов государственной власти и местного самоуправления в функционирование рынков, снижение коррупционных рисков при размещении государственного и муниципального заказа. 3. Обеспечение равного доступа потребителей к товарам, работам, услугам, реализуемым субъектами естественных монополий, и развитие конкуренции в потенциально конкурентных видах деятельности субъектов естественных монополий. Деятельность ФАС России в рамках достижения первой из указанных целей направлена на пресечение антиконкурентного поведения отдельных хозяйствующих субъектов на товарных и финансовых рынках, в том числе на снижение уровня недобросовестной конкуренции, предупреждение и пресечение злоупотреблений доминирующим положением, соглашений и согласованных действий, ограничивающих конкуренцию (так называемых «картельных сговоров»), повышение качества проводимых исследований состояния конкурентной среды на товарных рынках. Большое значение ФАС России также уделяется направлению контроля за органами власти всех уровней в целях предотвращения создания административных барьеров для осуществления предпринимательской деятельности. В рамках контроля органов власти выделяются три основных направления: ¨ контроль процедур размещения государственного и муниципального заказа; ¨ контроль предоставления государственных и муниципальных преференций отдельным участникам рынков; ¨ пресечение ограничивающих конкуренцию соглашений и согласованных действий органов государственной власти и местного самоуправления с отдельными хозяйствующими субъектами. В соответствии с этим возрастает роль ФАС России на всех стадиях проведения государственных закупок. Основная задача ФАС в процессе организации и проведения конкурсов — недопущение создания преимуществ отдельным поставщикам и создания неравных условий для участников торгов. Для этого ФАС проводит изучение документации участников для контроля процедуры равного доступа поставщиков к проведению торгов. При выявлении нарушения ФАС выдает нарушителю — заказчику (конкурсной, котировочной или аукционной комиссии), в результате действий (бездействия) которого были нарушены

№ 5 / 2012

права участников размещения заказа, обязательные для исполнения предписания об устранении таких нарушений в соответствии с законодательством РФ. Проверки, осуществляемые ФАС России, бывают плановые и внеплановые. Плановые проверки проводятся по графику не чаще одного раза в шесть месяцев в отношении одного хозяйствующего субъекта. Внеплановые проверки проводятся только по заявлению участника государственных закупок или правоохранительных и иных государственных органов РФ. Если ФАС России при проведении проверки будут установлены в действиях заказчика (конкурсной, котировочной или аукционной комиссии) признаки административного правонарушения или состава преступления, то ФАС России обязано в течение двух дней со дня выявления такого факта передать материалы о совершении незаконного действия или бездействия в правоохранительные органы РФ. Из этого следует, что помощь сотрудников ФАС на всех этапах проведения конкурсов позволяет сотрудникам ОВД МВД РФ выявлять подготавливаемые и совершаемые в данной сфере преступления. Вот почему необходимо поддерживать тесный и взаимовыгодный контакт с ФАС России, которая может предоставить для ознакомления необходимые документы и оказывать неоценимую помощь в выявлении содержащихся в конкурсной документации возможных признаков правонарушений или преступлений. На основании вышеизложенного мы делаем вывод, что действующая система многоуровневого контроля существенно осложнила коррупционерам возможность для злоупотреблений в сфере государственного заказа, в том числе и для системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ в особых условиях. Однако, необходимо честно сказать, что вопросы борьбы с коррупцией в государственном секторе экономики остаются весьма острыми и злободневными. ОВД МВД РФ, при осуществлении контроля финансирования приоритетных национальных проектов и государственных программ, обязаны осуществлять тесное взаимодействие со всеми органами обеспечения экономической безопасности в сфере государственного заказа. Органы внутренних дел МВД РФ должны проводить активные профилактические и оперативно-разыскные мероприятия по проверке правильного применения правовых норм, регламентирующих использование государственных бюджетных средств, выде-

Вестник Московского университета МВД России

257

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ленных на осуществление государственных программ и приоритетных национальных проектов РФ. Основные усилия ОВД МВД РФ, при проведении оперативно-разыскных мероприятий по защите бюджетных ассигнований, выделенных на финансирование приоритетных национальных проектов, обязаны направлять на выявление и пресечение коррупции, так как по статистике более 35% всех преступлений в указанной сфере являются должностными преступлениями. В связи с этим деятельность ОВД МВД РФ должна направляться на проведение специальных мероприятий по искоренению коррупции и эффективное пресечение злоупотреблений должностных лиц региональных и муниципальных органов исполнительной власти при проведении конкурсов на выполнение работ и оказание услуг для государственных нужд по государственным программам и национальным проектам, в том числе и для системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ в особых условиях. Важно как можно шире использовать возможность участия подготовленных сотрудников ОВД МВД России при осуществлении государственного заказа с целью профилактических проверок организаций, участвующих в конкурсах и недопущению коррупции в сфере государственных закупок. Опираясь на опыт и результаты выполненного исследования, для совершенствования сферы экономической безопасности системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ в особых условиях нами предлагается следующее: ¨ создание надежной системы всестороннего и полного обеспечения системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ финансовыми средствами и материальными ценностями в соответствии с установленными табелями и нормами положенности; ¨ реформирование системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ, исходя из возложенных на них новых задач, учитывая экономические, политические и другие факторы; ¨ поддержание обеспеченности системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ материально-техническими ресурсами в объемах, гарантирующих возможность выполнения ими служебных задач; ¨ проведение полного комплекса мероприятий по сохранению и поддержанию имеющегося парка автомобильной, специальной и криминалистической техники, вооружения, средств индивидуальной бронеза-

258

щиты и активной обороны в постоянной готовности к служебно-боевому применению в особых условиях; ¨ организация и осуществление качественного контроля за состоянием учета и хранения, рациональным, экономным использованием и расходом материальных и финансовых средств; ¨ совершенствование механизма проведения конкурсов на поставку продукции, выполнение работ (услуг) по заказам ОВД МВД РФ с целью защиты имущественных интересов, предотвращения коррупции, эффективного использования бюджетных средств РФ; ¨ организация капитального строительства объектов ОВД МВД РФ в соответствии с утвержденными бюджетными сметами и выделенными на эти цели ассигнованиями; ¨ первоочередное строительство и приобретение жилья для сотрудников ОВД МВД РФ, выполняющих служебно-боевые задачи в особых условиях, в соответствии с действующим законодательством РФ; ¨ организация и осуществление мероприятий по качественному контролю и надзору за выполнением требований пожарной безопасности на объектах системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ; ¨ обеспечение действенного производственного контроля за выполнением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах и сооружениях системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ; ¨ выявление и анализ причин возникновения аварий и катастроф; ¨ снижение инцидентов и производственного травматизма при эксплуатации подконтрольного оборудования и техники; ¨ своевременное, всесторонне и качественное медицинское обеспечение сотрудников ОВД в стационарных условиях, на полевых занятиях и учениях; ¨ увеличение объема мероприятий по профилактике заболеваний среди сотрудников ОВД МВД РФ; ¨ развитие складской базы подразделений системы материально-технического снабжения ОВД МВД РФ; ¨ внедрение передовых форм охраны труда и техники безопасности; ¨ обеспечение складов и хранилищ противопожарными и охранными системами безопасности; ¨ внедрение в практику современного подъемнотранспортного оборудования и средств малой механизации.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

ПОКАЗАТЕЛИ И МЕТОДЫ ОЦЕНКИ РИСКОВ В ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ Ю.Н. ПОГРЕБЕНКО, адъюнкт очной формы обучения Московского университета МВД России Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством, экономическая безопасность E-mail: [email protected] Научный руководитель и рецензент: доктор экономических наук, доцент Г.Г. Нестеров Аннотация. Рассматривается актуальный вопрос оценки рисков инвестиционной банковской деятельности. Предложен обобщенный комплексны критерий — «цена риска»; предлагается использовать теорию полезности для оценки риска инвестиционной банковской деятельности; подробно исследуется риск банковского инвестиционного проекта. Ключевые слова: цена риска, дисперсия, коэффициент вариации, инвестор, кривая безразличия, кривая полезности, банковский инвестиционный проект.

INDICATORS AND METHODS FOR RISK ASSESSMENT IN INVESTMENT BANKING YU.N. POGREBENKO, associate of full-time training Moscow university, Russian Ministry of Internal Affairs Annotation. The article considers the topical issue of risk assessment of investment banking. A generalized complex criterion — «price risk». The author proposes to use the theory of utility for risk assessment of investment banking. The article discussed in detail the risk of bank investment project. Keywords: price of risk, variance, coefficient of variation, the investor, the indifference curve, the curve of the utility, bank investment project.

Семантически «безопасность» означает отсутствие опасности или угроз. Следовательно, обеспечение безопасности требует разработки новых или адаптации старых методов и средств, позволяющих эффективно защитить жизнедеятельность банка как хозяйствующего субъекта от различных угроз. В современном мире любой субъект должен подвергаться различным многочисленным угрозам как со стороны внешней среды, так и изнутри, в ходе его функционирования как системы. В научной литературе часто используется понятие «риск», которое определяется как возможность наступления некоторого неблагоприятного события, влекущего за собой различного рода потери (убытки). Сюда могут быть отнесены физические травмы людей, материальные, энергетические и информационные потери, зачастую выражающиеся в получении доходов ниже ожидаемого уровня [5, с. 393]. Человек до сих пор не научился прогнозировать будущее с точностью 100%, поэтому риск в его жизнедеятельности присутствует всегда. И во всем можно выделить основные свойства риска: он относится только к будущему и неразрывно связан как с прогнозированием и планированием, так и с принятием различных решений.

№ 5 / 2012

При оценке риска следует помнить, что на практике помимо статических критериев используются и другие показатели измерения последствий риска: величина упущенной выгоды, недополученный доход, низкий уровень экономической безопасности и т.д. Такие показатели, конечно, имеют право на существование. Более того, они зачастую для многих банковских работников проще и понятнее, чем статистические критерии, но для адекватного описания риска они должны учитывать также его вероятную характеристику. На основе проведенного анализа нами предлагается обобщенный комплексный критерий — «цена риска» (Crisk), который характеризует величину условных потерь, возможных при реализации инвестиционного решения и, следовательно — уровень экономической безопасности: Crisk = {P; L}, (1) где: L — определяется как сумма возможных прямых потерь от инвестиционного решения. Для определения цены риска лучше использовать такие показатели, которые учитывают обе координаты «вектора»: возможность наступления в деятельности субъекта неблагоприятного события; величину ущерба от него. В качестве таких показа-

Вестник Московского университета МВД России

259

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 1. Пример оценки проектов Конечная стоимость

Проект «А», %

Проект «В», %

70 000

0

2

9000

0

5

90 000

4

14

100 000

21

27

110 000

7

46

120 000

88

66

130 000

99

82

телей используется, прежде всего, дисперсия, среднеквартальное отклонение (СКО — s) и коэффициент вариации (CV). Для возможности толкования и сравнительного анализа этих показателей рекомендуется переводить их в денежное выражение [1; 2, с. 22—27; 6, с. 24—33; 7]. Необходимость учитывать именно оба показателя можно проиллюстрировать следующим примером. Допустим вероятность того, что сделка состоится — 0,5. Если вы уже заключили соглашение то, скорее всего, вы начинаете переговоры. Теперь допустим, что вероятность благоприятного исхода полета авиалайнера составляет также 0,5, очевидно, что большинство пассажиров откажется от полета. Данные примеры показывают, что при равных вероятностях неблагополучного исхода, принятые решения могут быть абсолютно противоположными, что доказывает необходимость расчета «цены риска». Особое внимание уделяется отношению банковских служащих, т.е. инвесторов к риску. Оно субъективно, поэтому в описании риска присутствует третий

фактор — субъективное отношение инвестора к риску (Y). Необходимость учета этого фактора показана на следующем примере. Предположим у нас есть два банковских инвестиционных проекта со следующими параметрами: проект «А» — доходность — 8% стандартное отклонение — 10%; проект «В» — доходность — 12% стандартное отклонение — 20%. Начальная стоимость обоих проектов одинакова — 100 000 руб. Вероятность оказаться ниже этого уровня отображена в табл. 1. Из таблицы явно следует, что проект «А» менее рискован и его следует предпочесть проекту «В». Однако, это не совсем так, поскольку окончательное решение об инвестировании будет зависеть от степени толерантности инвестора к риску, что наглядно можно представить кривой безразличия (рис. 1). Проекты «А» и «В» —равноценные для инвестора, т.к. кривая безразличия объединяет все проекты, являющиеся равноценными для инвестора. Характер кривой для инвестора будет индивидуален.

r rB = 12%

gA= 8%

«В»

«А»

g = tg (a) s

sA = 10%

sB = 20%

s

Рис. 1. Кривая безразличия как критерий толерантности инвестора к риску

260

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Графически оценить индивидуальное отношение инвестора к риску можно по степени крутизны кривой безразличия: чем она круче, тем выше неприятие риска, и наоборот чем более полога, тем безразличнее отношение к риску. Для того, чтобы количественно оценить толерантность к риску необходимо рассчитать тангенс угла наклона касательной. Отношение инвесторов к риску можно описать не только кривыми индиффирентности, но и в терминах теории полезности [1]. Отношения инвестора к рискам в данном случае отражает функция полезности (рис. 2). Ось абсцисс представляет собой изменение ожидаемого дохода банка, а ось ординат — изменение полезности. Поскольку в общем случае нулевому доходу соответствует нулевая полезность, график проходит через начало координат. Поскольку принимаемое руководством банка инвестиционное решение может привести как к положительным результатам (доходам), так и отрицательным (убыткам), то полезность его также может быть как положительной, так и отрицательной. Важность применения функции полезности в качестве ориентира для инвестиционных решений проиллюстрируем следующим примером. Допустим, инвестор стоит перед выбором: инвестировать ему или нет свои средства в проект, который позволяет ему с одинаковой вероятностью выиграть и проиграть 10000 долл. (исходы А и В соответственно). Оценивая данную ситуацию с позиций

теории вероятности, можно утверждать, что инвестор с равной степенью вероятности может как инвестировать свои средства в проект, так и отказаться от него. Однако, проанализировав кривую функции полезности, можно увидеть, что это не совсем так. Из рисунка видно, что отрицательная полезность исхода «В» явно выше, чем положительная полезность исхода «А». Алгоритм построения кривой полезности приведен ниже. Также очевидно, что если инвестор будет вынужден принять участие в «игре», он ожидает потерять полезность равную UE = (UB - UA) / 2. Инвестор должен быть готов заплатить величину ОС за то, чтобы не учавствовать в этой «игре». Заметим также что кривая полезности может быть не только выпуклой, но и вогнутой, что отражает необходимость инвестора выплачивать страховку на данном, вогнутом участке. Практическое применение теории полезности выявило следующие преимущества использования кривой полезности: 1. Кривые полезности, являясь выражением индивидуальных предпочтений инвестора, будучи построены один раз, позволяют принимать инвестиционные решения в дальнейшем с учетом его предпочтений, но без дополнительных консультаций с ним. 2. Функция полезности в общем случае может использоваться для делегирования права принятия решений, сопроваждающихся рисками. При этом логичПолезность

UA

B Убытки

-10000

C 0

А 10000

Доход ($)

UE

UB

Рис. 2. Кривая полезности как критерий принятия инвестиционных решений

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

261

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ нее всего использовать функцию полезности высшего руководства банка. Однако, следует иметь ввиду, что функция полезности может меняться с течением времени, отражая внешние и внутренние условия данного момента времени. Поэтому теория полезности позволяет формализовать подход к риску и тем самым научно обосновать решения, принятые в условиях неопределенности, их опосредованного влияния на устойчивость, конкурентноспособность, эффиктивность и в итоге — на уровень экономической безопасности банка. Спектр рисков, связанных с осуществлением банком инвестиционных программ (ИП) черезвычайно широк1. В литературе встречаются десятки классификаций риска [3, с. 17—21; 4, с. 77—80]. В большенстве случаев можно согласиться с предлагаемыми классификациями, однако в результате исследования значительного объема литературы, нами был сделан вывод, что криттериев классификации (т.е. классификационных признаков) можно назвать сотни. Значение любого фактора ИП в будущем есть величина неопределенная, т.е. является потенциальным источником риска и следовательно — важнейшим фактором снижения уровня экономической безопасности. В связи с этим, построение универсальной всеобщей классификации рисков ИП не представляется возможным и не является необходимым. Гораздо важнее определить индивидуальный комплекс рисков, потенциально снижающий уровень экономической безопасности конкретного инвестора и оценить их; поэтому в данной работе основное внимание уделяется именно инструментарию колличественной оценки рисков инвестиционного проекта банка. Исследуем подробнее систему рисков инвестиционного проекта. Говоря о риске ИП, следует отметить, что ему присущи риски черезвычайно широкого круга сфер человеческой деятельности: экономические риски; политические риски; технические риски; социальные риски; производственные риски и т.д. Рассматривая риски, связанные с экономической составляющей проекта, следует обратить внимание на существование сегмента финансовых рисков, рисков, связанных с колебанием рыночной конъюктуры, рисков обусловленных колебанием деловых циклов. Финансовые риски — риски, обусловленные вероятностью потерь банком вследствие осуществления финансовой деятельности в условиях неопределенности. К финансовым рискам относят:

262

¨ риски колебаний покупательной способности денег (инфляционный, дефляционный, валютный); ¨ инфляционный риск ИП обусловлен, непредсказуемостью инфляции, поскольку ошибочный темп инфляции, заложенный в ставку дисконтирования может существенно исказить значение показателя эффективности ИП, не говоря уже о том, что условия функционирования субъектов экономики существенно различаются при темпе инфляции 1% в месяц (12,68% в год) и 5% в месяц (79,58% в год). Основная опасность инфляции для экономической безопасности банка заключается не только в ее величине, сколько в непредсказуемости ее последствий. При условии непредсказуемости и определенности даже самую большую инфляцию можно легко учесть в ИП либо в ставке дисконтирования, либо индексируя величину денежных потоков, сведя тем самым элемент неопраделенности, а значит и риск, к допустимому уровню. Валютный риск — риск потерь финансовых ресурсов банка вследствие непредсказуемых колебаний валютных курсов. Рассчет денежных потоков в «твердой» валюте не защищает от рисков, поскольку даже самой твердой валюте присуща внутренняя инфляция, а динамика ее покупательной способности в отдельно взятой стране может быть весьма нестабильной. Следует учитывать взаимосвязи различных рисков. Валютный риск может трансформироваться в инфляционный или дефляционный риск. Эти риски взаимосвязаны с ценовым, т.е. процентным, который относится к рискам колебаний рыночной конъюнктуры; или риск колебания деловых циклов конъюнктуры, или же он связан с инвестиционными рисками, риском изменения процентной ставки. Проявления рисков индивидуальны для каждого участника ситуации, связанной с неопределенностью, как говорилось выше. На основе данного анализа определяется риск банковского инвестиционного проекта. Риск ИП (Run) — это система факторов, проявляющаяся в виде комплекса рисков (угроз), индивидуальных для каждого участника ИП как в количественном, так и в качественном отношении. Систему рисков ИП можно представить в следующем виде: Под ИП в данной работе мы понимаем всю официально организованную деятельность банков по финансовому обеспечению и обслуживанию своих клиентов, т.е. юридических и физических лиц.

1

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ Таблица 2. Пример системы рисков ИП Виды рисков

Финансовые

Колебания ручной конъюнктуры

Инвестор 1

R11

R12

R13

…

R1n

Инвестор 2

R21

R22

R23

…

R2n

Инвестор 3

R31

R32

R33

…

R3n

…

…

…

…

…

…

Инвестор m

Rm1

Rm2

Rm3

…

Rmn

Инвесторы

R11, R12, R13, R14, … R1n Run= R21, R22, R23, R24, … R2n (2) ……………… Rm1, Rm2, Rm3, Rm4, … Rmn где: n — возможное количество рисков ИП; m — количество участников проекта. Акцент сделан на том факте, что риск ИП представляет собой сложную систему с многочисленными взаимосвязями, проявляющимися для каждого из участников ИП в виде индивидуальной комбинации — комплекса, т.е. риск i-го участника проекта (Ri) будет описан по формуле: Ri = { Ri1, Ri2, Ri3, Ri4, … Rin } (3) Столбец матрицы при этом показывает, что значение любого риска для каждого участника проявляется также индивидуально (табл. 2). Для анализа и управления системой риска ИП может быть предложен следующий алгоритм управления, цель которого состоит в идентификации рисков, их измерении и оптимизации. Концептуально, процесс управления рисками можно разделить на несколько этапов: Этап I. Качественный анализ (выявление всего спектра рисков, описание рисков, классификация и группировка, анализ исходных допущений). Достаточно часто подавляющее большинство отечественных разработчиков ИП останавливаются на этом этапе, который, по сути, является лишь подготовительной фазой полноценного анализа. Этап II. Количественный анализ (формализация неопределенности, расчет, оценка и учет риска). Этап III. Минимизация риска (обоснование подхода, выбор оптимальной стратегии и ее реализация). Этап IV. Контроль рисков (мониторинг, переоценка и корректировка рисков, оперативные решения по отклонениям). Если контроль рисков дал неудовлетворительный результат, то цикл повторяется.

№ 5 / 2012

Колебания деловых циклов

…

Rn

Текущее состояние российской экономики вызывают потребность глубокого изучении процессов в целом. В полной мере это относится к минимизации рисков. Анализ подходов к этому действию показал, что оно связано либо: ¨ с переходом менеджеров банка к научно обоснованным, а не интуитивным методам принятия решений; ¨ с диверсификацией банковской деятельности (по направлениям и видам); ¨ со страхованием всех видов участников банковской деятельности. Перечисленные направления действий по минимизации банковских расходов в итоге положительно сказываются на уровне его экономической безопасности.

Литература 1. Ватник П.А. Теория риска: учеб. пособие. СПб., 2009. 2. Москвин В. Проблемы оценки риска на различных этапах разработки и реализации проекта // Инвестиции в России. 2002. № 2. 3. Москвин В. Риск финансирования инвестиционных проектов // Инвестиции в России. 2004. № 1. 4. Новоселов А. Понятие риска и методы его измерения // Моделирование и анализ безопасности, риска и качества в сложных системах: тр. межд. науч. школы МА БРК. СПб., 2001. 5. Ожегов С.И., Шведов Н.Ю. Толковый словарь русского языка. 80 000 слов и фразеологических выражений. М., 1986. 6. Филин С. Инвестиционный риск и его составляющие при принятии инвестиционного решения // Инвестиции в России. 2002. № 3. 7. Четыркин Е.М. Методы финансовых и коммерческих расчетов. М., 1995.

Вестник Московского университета МВД России

263

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ОСНОВНЫЕ КАТЕГОРИИ И ПОНЯТИЯ В ОЦЕНКЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ ИННОВАЦИОННОГО ПРОИЗВОДСТВА В ОСОБОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЗОНЕ А.Е. СУГЛОБОВ, доктор экономических наук, профессор кафедры финансов и экономического анализа Московского университета МВД России, Заслуженный экономист РФ; А.А. МЕДВЕДЕВ, кандидат экономических наук Научная специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством, экономическая безопасность E-mail: [email protected] Аннотация. Данная статья посвящена раскрытию категорий и понятий, влияющих на экономическую безопасность в инновационном производстве в условиях особой экономической зоны, которые отражают основные составляющие элементы, позволяющие дать количественную оценку уровня экономической безопасности, а также определить функциональные категории экономической безопасности. Ключевые слова: экономическая безопасность, особая экономическая зона, иностранные инвестиции, инновационное производство.

THE BASIC CATEGORIES AND CONCEPTS OF AN ESTIMATION OF ECONOMIC SAFETY OF INNOVATIVE MANUFACTURE OF A SPECIAL ECONOMIC ZONE A.E. SUGLOBOV, head of chair finance and economic analysis, Moscow university of Ministry of the Interior of Russian Federation; A.A. MEDVEDEV, candidate of economic sciences Annotation. Given article is devoted disclosing of categories and the concepts influencing economic safety in innovative manufacture in the conditions of a special economic zone which reflect the basic making elements, allowing to state a quantitative estimation of level of economic safety, and also to define functional categories of economic safety. Keywords: economic safety, a special economic zone, foreign investments, innovative manufacture.

В современных условиях одним из важных путей экономического развития научно-технической и инновационной сфер экономики является создание свободных или особых экономических зон в различных формах, образовавших неотъемлемый структурный институт мирового хозяйства. Создание и развитие зон такого типа требует особого государственного внимания, связанного с регулированием и контролем их деятельности. С одной стороны, обеспечивая благоприятными условиями инновационным предприятиям для ведения инвестиционной и предпринимательской деятельности в условиях предусмотренных «спецзонами», государство обеспечивает рост экономического развития рассматриваемых зон, но с другой стороны подвергает потенциальной экономической угрозе инновационнопроизводственную сферу, ослабляя осуществляемый контроль и надзор, снижая уровень экономической безопасности. Следовательно, отношения государства и предпринимательства в особых экономических зонах должны строиться на основе соблюдения норм экономической безопасности, так как их недооценка порождает подрыв инновационного производства на предприятиях и, как следствие, развитие угроз экономической безопасности в особых экономических зонах.

264

Для осуществления инновационного развития в особых экономических зонах необходимо разрабатывать и реализовывать курс, направленный на превращение отечественной науки в действенный национальный ресурс обновления и развития России, укрепляя и наращивая ее интеллектуальный, социально-экономический и технологический потенциал. В целях обеспечения устойчивого роста, повышения эффективности производства и конкурентоспособности промышленной продукции необходимы научнообоснованные и высокоэффективные стратегии развития отраслей промышленности с учетом их инновационной производственной направленности. Глубокое реформирование научно-технической сферы должно быть основано на сочетании гибкого механизма поддержки науки и технологий с расширением самостоятельности научного сообщества в выборе направлений научного поиска и источников финансирования. В стратегиях на основе анализа состояния промышленности и ее потенциала должны быть определены основные направления перевода отраслей промышленности и всей экономики в целом на инновационный путь развития, обеспечивающий повышение эффективности производства и совершенствование его

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ структуры, конкурентоспособности отечественной продукции за счет внедрения научно-технических разработок, наукоемких и высокотехнологичных производств. Переход к экономическому развитию инновационного типа требует повышения инвестиционной и инновационной активности, реализации конкурентных преимуществ отечественных производств, поддержки областей национальной экономики — носителей экономического роста при обеспечении экономико-инновационной безопасности государства на всех уровнях экономики. Для понимания значения экономической безопасности инновационного производства в условиях особой экономической зоны рассмотрим основные понятия и категории, раскрывающие основную сущность влияния оценки экономической безопасности на инновационное производство в особой экономической зоне. Как показывает мировой опыт, обеспечение экономической безопасности — это гарантия независимости страны, условие стабильности и эффективной жизнедеятельности общества, достижения успеха. Это объясняется тем, что экономика представляет собой одну из жизненно важных сторон деятельности общества, государства и личности, и, следовательно, понятие национальной безопасности будет пустым словом без оценки жизнеспособности экономики, ее прочности при возможных внешних и внутренних угрозах. Поэтому обеспечение экономической безопасности принадлежит к числу важнейших национальных приоритетов. Разумеется, экономическая безопасность органически включена в систему государственной безопасности, вместе с такими ее слагаемыми, как обеспечение надежной обороноспособности страны, поддержание социального мира в обществе, защита от экологических бедствий, развитие промышленной и инновационной сфер. Здесь все взаимосвязано, и одно направление дополняет другое: не может быть военной безопасности при слабой и неэффективной экономике, как не может быть ни военной безопасности, ни эффективной экономики в обществе, раздираемом социальными конфликтами. Но, рассматривая те или иные стороны безопасности, нельзя обойти их экономические аспекты. Экономическая безопасность рассматривается как качественная важнейшая характеристика экономической системы, которая определяет ее способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности населения, устойчивое обеспечение ресурсами развития народного хозяйства, отдельных отраслей, тре-

№ 5 / 2012

бующих огромного финансирования (пример: инновационное производство), а также последовательную реализацию национально-государственных интересов. Сама экономическая безопасность на инновационном производстве имеет сложную внутреннюю структуру, в которой можно выделить три важных элемента: экономическая независимость, стабильность и устойчивость, способность к саморазвитию и прогрессу. Экономическая независимость означает возможность контроля за национальными ресурсами, достижение такого уровня производства, эффективности и качества продукции, который обеспечивает конкурентоспособность и позволяет на равных участвовать в мировой торговле, кооперационных связях и обмене научно-техническими достижениями. Стабильность и устойчивость национальной экономики, предполагает защиту собственности во всех ее формах, создание надежных условий и гарантий для предпринимательской активности, сдерживание факторов, способных дестабилизировать ситуацию (борьба с криминальными структурами в экономике, недопущение серьезных разрывов в распределении доходов, грозящих вызвать рост экономических угроз и т. д.). Способность к саморазвитию и прогрессу, что особенно важно в современном, развивающемся мире, создание благоприятного климата для инвестиций и инноваций, постоянная модернизация производства, повышение профессионального, образовательного и общекультурного уровня работников. Все это — необходимые и обязательные условия устойчивости и самосохранения инновационной экономики. Категория экономической безопасности по-разному трактуется в научной литературе. Так, например, по мнению В. Тамбовцева, «...под экономической безопасностью той или иной системы нужно понимать совокупность свойств состояния ее производственной подсистемы, обеспечивающую возможность достижения целей всей системы». В.А. Савин считает, что «экономическая безопасность представляет систему защиты жизненных интересов России. В качестве объектов защиты могут выступать: народное хозяйство страны в целом, отдельные регионы страны, отдельные сферы и отрасли хозяйства, юридические и физические лица как субъекты хозяйственной деятельности». По Л.И. Абалкину «экономическая безопасность — это состояние экономической системы, которое позволяет динамично ей развиваться и эффективно решать социальные задачи, при котором государство имеет возможность вы-

Вестник Московского университета МВД России

265

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ рабатывать и проводить в жизнь независимую экономическую политику». Итак, под экономической безопасностью следует понимать качественную важнейшую характеристику экономической системы, определяющую ее способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности населения, устойчивое обеспечение ресурсами развития народного хозяйства, беспрепятственно осуществлять модернизацию экономики. Оценка экономической безопасности производства в условиях особой экономической зоны реализуется в системе критериев и показателей. Критерий экономической безопасности — это оценка состояния экономики с точки зрения важнейших процессов, отражающих сущность экономической безопасности. Критериальная оценка безопасности включает в себя оценки: ресурсного потенциала и возможностей его развития; уровня эффективности использования ресурсов, капитала и труда и его соответствия уровню в наиболее развитых и передовых странах, а также уровню, при котором угрозы внешнего и внутреннего характера сводятся к минимуму; конкурентоспособности экономики; целостности территории и экономического пространства; суверенитета, независимости и возможности противостояния внешним угрозам, социальной стабильности и условий предотвращения и разрешения социальных конфликтов. Система показателей-индикаторов, получивших количественное выражение, позволяет заблаговременно сигнализировать о грозящей опасности и предпринимать меры по ее предупреждению. Для экономической безопасности производства в особой экономической зоне значение имеют даже не сами показатели, а их пороговые значения. Пороговые значения — это предельные величины, несоблюдение значений которых препятствует нормальному ходу развития различных элементов воспроизводства, приводит к формированию негативных, разрушительных тенденций в области экономической безопасности. Важно подчеркнуть, что наивысшая степень экономической безопасности производства в особой экономической зоне достигается при условии, что весь комплекс показателей находится в пределах допустимых границ своих пороговых значений, а пороговые значения одного показателя достигаются не в ущерб другим. Следовательно, можно сделать вывод, что за пределами значений пороговых показателей национальная экономика и экономика определенной отрасли теряет способность к динамичному саморазвитию, конкурентоспособность

266

на внешних и внутренних рынках, становится объектом экспансии иностранных и транснациональных монополий, развивается коррупция, криминал, страдает от внутреннего и внешнего грабежа национальное богатство. Среди показателей экономической безопасности производства в особой экономической зоне можно выделить показатели: ¨ экономического роста (динамика и структура национального производства и дохода, показатели объемов и темпов промышленного производства, отраслевая структура хозяйства и динамика отдельных отраслей, капиталовложения и др.); ¨ характеризующие природно-ресурсный, производственный, научно-технический потенциал страны; ¨ характеризующие динамичность и адаптивность хозяйственного механизма, а также его зависимость от внешних факторов (уровень инфляции, дефицит консолидированного бюджета, действие внешнеэкономических факторов, стабильность национальной валюты, внутренняя и внешняя задолженность); ¨ инновационной результативности. Пороговые уровни снижения экономической безопасности можно охарактеризовать системой показателей общехозяйственного и социально-экономического значения, отражающих, в частности: ¨ предельно допустимый уровень снижения экономической активности, объемов производства, инвестирования и финансирования, за пределами которого невозможно самостоятельное экономическое развитие страны на технически современном, конкурентоспособном базисе, сохранение демократических основ общественного строя, поддержание оборонного, научнотехнического, инновационного, инвестиционного и образовательно-квалификационного потенциала; ¨ предельно допустимое снижение уровня и качества жизни населения, за границами которого возникает опасность неконтролируемых социальных, трудовых, межнациональных и др. конфликтов; создается угроза утраты наиболее продуктивной части национального «интеллектуального ресурса» и нации как органичной части цивилизованной общности. Охарактеризовав важность экономической безопасности, а также, рассмотрев ее структуру и категории, отметим высокую значимость экономической безопасности для экономической системы, при этом отметим важность этой категории для особых экономических зон, где недостаточно эффективная система обеспечения экономической безопасности приводит к падению ин-

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ тенсивности инновационного производства, утечке высоких материальных активов, к незащищенности инновационного продукта и как следствие, падению экономического развития страны в целом. На основе проанализированных определений экономической безопасности выделим понятия, которые позволят нам проследить специфику инновационной экономической безопасности предприятия и производства, включая территорию особых экономических зон технико-внедренческого типа. Под экономической безопасностью инновационного предприятия (фирмы, организации) понимают защищенность научно-технического, технологического, производственного и кадрового потенциала от внешних и внутренних экономических угроз и способность к воспроизводству при эффективном использовании всех его ресурсов, а также соблюдение законности преференций, предоставляемых государством особым экономическим зонам. Экономическая безопасность производства в особой экономической зоне технико-внедренческого типа — это состояние экономических и юридических, производственных отношений, организационных связей и экономических показателей, материальных и интеллектуальных ресурсов на основе тесного отечественного и иностранного инвестиционного и научного сотрудничества, при котором обеспечивается стабильность функционирования предприятия, финансово-коммерческий успех, прогрессивное научно-техническое развитие, а также состояние защищенности наукоемкого продукта. Рассмотрим причины, вызывающие угрозу экономической безопасности инновационного производства, а также функциональные категории, способные ее стабилизировать. Уровень экономической безопасности производства в пределах особых экономических зон, должен быть на порядок выше, чем на других территориях РФ, так как это территория с высоким иностранным и отечественным финансированием по развитию инновационного и научно-технического производства и здесь не должно быть допущения направления материальных средств не на целевые нужды. Но, как и в любой экономической системе, существуют различные причины, нарушающие экономическую безопасность инновационного производства в условиях особой экономической зоны. Среди таких причин, дестабилизирующих состояние экономической безопасности инновационного производства в условиях особой экономической зоны, можно выделить следующие:

№ 5 / 2012

¨ субъективные, вызванные неэффективной работой предприятия или его руководства, например, низкая конкурентоспособность, невостребованность продукции на рынке, действия определенных субъектов хозяйствования, неустойчивость финансового положения предприятия; ¨ объективные, возникшие не по вине конкретного предприятия, например, неспособность государства обеспечить создание условий привлечения иностранных инвесторов. Но, опираясь на соблюдение функциональных категорий, влияющих на экономическую безопасность, можно заручиться залогом обеспечения экономической безопасности и стабильности производства на территории РФ, а также в пределах особых экономических зон РФ. Функциональные категории экономической безопасности инновационного производства в условиях особой экономической зоны раскрывают следующие составляющие: ¨ технико-технологическая; ¨ интеллектуальная и кадровая; ¨ финансовая; ¨ политико-правовая; ¨ информационная; ¨ экологическая; ¨ силовая. Технико-технологическая составляющая. При обеспечении экономической безопасности руководству необходимо анализировать, соответствуют ли применяемые на предприятии технологии современным мировым стандартам, какие технологии используются на других предприятиях, изготовляющих аналогичную продукцию; осуществлять поиск внутренних резервов улучшения используемых технологий, следить за новыми научными разработками. Интеллектуальная и кадровая составляющая. В современных экономических условиях уровень экономической безопасности в большой мере зависит от квалификации и профессионализма кадров. Поэтому на предприятии должна быть создана гибкая структура управления, организована система подбора, найма, обучения и мотивации труда работников. Финансовая составляющая является наиболее важной, поскольку финансовая стабильность говорит об обеспеченности предприятия собственными финансовыми ресурсами, уровне их использования, направлении размещения. Финансовая стабильность имеет тесную связь с эффективностью производства, а также с ко-

Вестник Московского университета МВД России

267

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ нечными результатами деятельности предприятия. Причинами утраты хозяйствующим субъектом финансовой стабильности являются: уменьшение объемов производства, убыточная деятельность, высокая себестоимость продукции, неэффективное планирование и управление активами, форс-мажорные обстоятельства. Для поддержания стабильности необходимо использовать финансовую стратегию, то есть планирование конкретных заданий и путей их реализации в процессе финансовоэкономической деятельности предприятия. Можно выделить следующие стратегические цели: усовершенствование своей продукции, снижение себестоимости, достижение эффективности производства при наименьших затратах, обеспечение достаточного уровня рентабельности. Управленческому персоналу предприятия нужно постоянно анализировать состояние экономической безопасности; он также должен быть обучен действиям в условиях возникновения кризисных ситуаций. Политико-правовая составляющая. Процесс охраны осуществляют по типовой схеме: ¨ анализ угроз негативных влияний; ¨ оценка текущего уровня обеспечения; ¨ планирование комплекса мероприятий по повышению этого уровня. Негативные влияния можно разделить на внутренние и внешние. При анализе внутреннего влияния необходимо учитывать, насколько достаточен квалификационный уровень работников юридической службы, на каком уровне финансируется юридическое обеспечение. При негативном внешнем влиянии причинами возникновения нестабильности выступают политические и законодательно-правовые. Информационная составляющая организации должна иметь определенные службы, которые занимались бы накоплением и защитой информации. Цель служб — накопление необходимой информации, касающейся деятельности субъекта хозяйствования. После накопления, данные должны быть проанализированы, а результатом анализа должен стать прогноз тенденций развития научно-технических, экономических и политических процессов на предприятии. На предприятии должна быть организована строгая система доступа к информации, включающая следующие мероприятия: ¨ обеспечение парольного входа в систему базы данных: регистрация, назначение и изменение паролей; ¨ определение прав доступа групп лиц и отдельных лиц, то есть допустимые операции над данными;

268

¨ тестирование средств защиты данных; ¨ фиксация попыток несанкционированного доступа к информации; ¨ исследование возникающих случаев нарушения защиты данных и проведение мероприятий по их предотвращению. Экологическая составляющая. Чтобы субъект хозяйствования был защищен от потерь, возникающих по причине штрафных санкций за нарушение экологических норм, закрытия рынков сбыта продукции в других странах с более жесткими нормами экологической чистоты товара, он должен придерживаться национальных и международных норм минимального содержания вредных веществ, попадающих в окружающую среду, следить за экологическими параметрами продукции. Силовая составляющая. Предприятие должно быть защищено физически, то есть защищен его персонал, руководители, имущество. Служба безопасности должна быть всегда готова к преодолению критической ситуации, вызванной как криминальными мотивами, так и ведением нечестной конкурентной борьбы других хозяйствующих субъектов. Рассмотрев основные понятия экономической безопасности, ее категории и составляющие, оказывающие влияние на формирование и значение, мы определили понятие экономической безопасности производства в особой экономической зоне технико-внедренческого типа, которое является ключом в раскрытии механизма обеспечения экономической безопасности наукоемкого производства в особой экономической зоне техниковнедренческого типа. Выделяя значимость обеспечения экономической безопасности для инновационного производства в условиях особой экономической зоны, сделаем вывод, что инновационное производство в особых экономических зонах является основной движущей силой развития экономики как в масштабах отдельно взятой страны или группы стран, так и в мировом масштабе, а обеспечение экономической безопасности производства в особых экономических зонах становится неотъемлемой составляющей, без которой невозможен подъем наукоемкого производства и экономического роста в государстве. Обеспечение экономической безопасности инновационного производства — концептуально важный элемент в системе, без которого невозможно вести речь о производстве конкурентоспособного продукта с последующим выведением его на внутренний и внешний рынки.

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

СИСТЕМНО-СИНЕРГЕТИЧЕСКИЙ ПОДХОД К ЭКОНОМИЧЕСКОЙ (КРЕДИТНОЙ) ЭКСПЕРТИЗЕ Т.Н. АГАПОВА, доктор экономических наук, профессор кафедры финансов и экономического анализа Московского университета МВД России Научная специальность: 08.00.12 — бухгалтерский учет, статистика E-mail: [email protected] Аннотация. Качественный или количественный анализ? Вопрос особенно актуален для случаев применения бально-весовых моделей в части того, какому блоку присвоить большую удельную значимость. В научно-практической литературе на этот счет существуют различные точки зрения. Применение системно-синергетического подхода к экономической экспертизе для целей инвестиционного кредитования позволяет найти адекватный компромисс. Ключевые слова: системный анализ, синергия, экономическая экспертиза, структура экономической системы, устойчивость бизнеса.

SYSTEM-SYNERGETICS GOING NEAR ECONOMIC (BY A CREDIT) EXAMINATION T.N. AGAPOVA, doctor of economics, professor of chair of finance and economic analysis of the Ministry of Internal Affairs Moscow university of Russia Annotation. Quality or quantitative analysis? A question is especially actual for the cases of application of ball-gravimetric models in part that, what block to appropriate large specific meaningfulness. In research and practice literature on that score there are different points of view. Application of the system-synergetics going near economic examination for the aims of the investment crediting allows to find an adequate compromise. Keywords: analysis of Systems, synergy, economic examination, structure of the economic system, business stability.

Если излагать упрощенно, то данный подход рассматривает предприятие как экономическую систему, которая имеет цели развития, выполняет определенные функции, имеет свою внутреннюю структуру составляющих ее элементов, характеризуется определенной динамикой и вектором развития. Основная мысль в том, что система постоянно находится во взаимодействии с внешней средой, состоящей из подобных систем или систем более высоких иерархических порядков (рис. 1).

С одной стороны, внешняя среда оказывает постоянное воздействие (в т.ч. и негативное) на деятельность системы, с другой стороны, без взаимодействия с внешней средой система обречена на гибель. При этом от способности системы адаптироваться к условиям внешней среды, от успешности взаимодействия с ней зависит динамика ее развития и степень достижения целей системы. Поэтому основные интенции подхода (рис. 2) исходят из того, что качество и устойчивость взаимосвязей, уровень интеграции си-

Глобал-экономика (уровень экономики мирового хозяйства, всех стран мирового сотрудничества) Мегаэкономика (уровень экономики объединенной группы стран) Макроэкономика (уровень экономики государства, федеральных округов, отраслей на федеральном уровне) Мезоэкономика (уровень экономики региона/города, отраслей на региональном/муниципальном уровнях) Микроэкономика (уровень экономики предприятия) Элементарная экономика (уровень экономики одного рабочего места либо одного домохозяйствва)

Рис. 1. Иерархия и взаимосвязи экономических систем

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

269

2 квадрант

3 квадрант

1 квадрант

4 квадрант

min

Уровнь развития

max

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

min

Уровнь интеграции

max

Рис. 2. Матрица зависимости уровня развития экономической системы от уровня интеграции, взаимосвязей с другими экономическими системами

стемы с другими системами «по горизонтали» и «по вертикали» определяют ее внутреннее строение и процессы, ее ресурсный потенциал и успешность результатов деятельности. Необходимо помнить, что качество и устойчивость взаимосвязей, уровень интеграции является первичным (причинным фактором), а данные для количественного анализа (например, финансовой отчетности) выступают следствием, констатацией, отражением уже произошедших событий. Кроме того, качество выводов количественного финансового анализа напрямую зависит от глубины изучения сущности бизнеса заемщика, его отраслевой и региональной специфики. Несомненно, оба вида исследования взаимно дополняют и обогащают друг друга.

Источники информации экспертизы текущего бизнеса компании-заемщика это — информация, полученная из открытых источников — официальных интернет-сайтов компаний, Минфина, Минэкономразвития, Госкомстата РФ, ЦБ РФ, ФСФР, Reuters, Skrin, СПАРК и Интерфакс, информация бирж, отраслевых ассоциаций, информационных и рейтинговых агентств и т.д. Источниками информации могут служить и другие ресурсы, внушающие доверие специалистам кредитора. Основным критерием для использования информации служит принцип осторожности или наибольшей достоверности. Доступность и достоверность информации о компании является положительным фактором, снижающим риски. В случаях, когда определенная информация вызывает сомнения, возможно проведение дополнительной экспертизы соответствующими подразделениями Банка. Источниками информации выступают также заключения подразделений по юридической экспертизе и экспертизе благонадежности (безопасности). Оценка качественного блока возможна различными способами формализации данных, наиболее популярными из которых являются методика экспертной оценки на основе SWOT-таблицы или методика бально-весовой оценки («скорринг», «внутренние кредитные рейтинги (рейтингование) и т.д.), часто встречается также их комбинации (например, экспертно-весовая методика по принципу «плохое, среднее, хорошее» — наиболее любимая банковскими работниками). Основными этапами анализа качественных характеристик бизнеса компании являются (рис. 3): Этап № 1 — системный анализ вертикальных взаимосвязей и общеэкономического положения

Системный анализ вертикальных взаимосвязей и общеэкономического положения компании (макроуровень) Анализ отраслевых и региональных тенденций (мезоуровень) Анализ конкурентоспособности компании на рынке (уровень бизнес-окружения) Анализ качества и истории взаимоотношений компании-заемщика и Банка (уровень двустороннего партнерства)

Оценка качества корпоративного управления и деловой репутации компании (микроуровень)

Рис. 3. Этапы качественного анализа текущего бизнеса компании-заемщика

270

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ компании — позволяет исследовать качество и устойчивость взаимосвязей с экономическими системами «по вертикали» (макроуровень): значимость в масштабах региона/страны, территориальная дислокация и региональное покрытие, наличие государственной/региональной поддержки, стабильность «административного ресурса», аффилированность с крупными отраслевыми холдингами или финансовыми группами (роль и участие), соответствие стратегии компании стратегическим ориентирам государства, наличие рисков поглощения более крупными системами, степень влияния несущественных политических и социально-экономических изменений в стране и т.д. Этап № 2 — анализ отраслевых и региональных тенденций, особенностей (мезоуровень) в разрезе основных видов деятельности компании — выявление потенциала и возможных угроз в их развитии. Этап № 3 — анализ конкурентоспособности компании на рынке — оценка сильных и слабых сторон, возможностей и угроз во взаимодействии компании с экономическими системами «по горизонтали»: потребители, конкуренты, поставщики и подрядчики. Оценка рынка потребителей — целевые рыночные сегменты, потребности потенциальных покупателей, их мотивация, характеристики спроса (эластичность спроса, ключевые факторы спроса, платежеспособный объем и тенденция спроса), емкость и насыщенность рынков сбыта, величина и качество клиентского портфеля (с примерами) и т.д. Оценка конкуренции (структура рынка) — основные игроки и их доли на рынке, сегментирование рынка потребителей, характер конкуренции на рынке, оценка действий компании и конкурентов по направлениям: позиционирование продукции, сбытовая сеть, усилия по стимулированию сбыта (реклама, акции по узнаваемости бренда, продвижение товара, PR, имидж-билдинг и др.), ориентация на инновационность и разработки НИОКР, современность производственных технологий и основных средств, качество исходных ресурсов, качество и ассортимент продуктовой линейки (товаров, услуг, работ), ценовая политика, усилия по усовершенствованию продуктового ряда (модернизация продукта, упаковка, дизайн, сопутствующий товар, гарантийный сервис и т.д.) Оценка качества поставщиков и подрядчиков — надежность, оперативность, качество совершаемых

№ 5 / 2012

поставок, выполняемых услуг и работ, продолжительность и частота взаимодействия, территориальная удаленность, затраты на транспортировку и сопутствующий сервис, наличие системы скидок, льготных условий поставок или оплаты и т.д. Этап № 4 — анализ качества двустороннего партнерства компании и Банка — исследование качества и истории взаимоотношений компании-заемщика и Банка на основе внутренней информации из операционной системы Банка; осуществляется анализ продолжительности партнерских отношений, а также принимается во внимание уровень потребляемых клиентом активно-пассивных банковских продуктов, объемы оборотов клиента, осуществляемых через Банк, объемы депозитных вложений и кредитных заимствований, величина доходов Банка, приносимых данным клиентом, характеристика внутрибанковской кредитной истории компании, потенциал развития отношений и т.д. Этап № 5 — оценка качества корпоративного управления и деловой репутации компании — анализ этапа жизненного цикла компании, оценка акционерных рисков (в т.ч. изъятия средств из бизнеса), оценка рисков юридической и организационной структуры бизнеса, оценка индикаторов корпоративного управления (наличие регламентирующих документов в области корпоративного управления, степень разработанности корпоративной стратегии, стандартов корпоративного управления и этики, политики в области предотвращения конфликта интересов, наличие независимых директоров в составе Совета директоров, наличие Комитета по аудиту при Совете Директоров, наличие системы стратегического планирования и маркетинга, наличие системы внутреннего контроля и управления рисками, формирование отчетности по МСФО, качество аудита и аудитора, наличие и уровень кредитных рейтингов, факты участия и побед в различных отраслевых конкурсах/выставках, степень и качество раскрытия информации на сайте компании, наличие публичных размещений ценных бумаг, уровень качества команды топ-менеджеров и продолжительность работы текущего состава (опыт и профессионализм, «глубина менеджмента», текучесть ключевых кадров и т.д.). При оценке используется информация, предоставленная подразделением безопасности о репутации компании и ее менеджмента, а также принимается во внимание зависимость этапа развития (жизненного

Вестник Московского университета МВД России

271

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ

Рыночные слияния IPO Еврооблигации Формы финансирования

Pre-IPO Облигации Портфель векселей Инвестиционные кредиты Короткие кредиты Этапы развития компании

Собственный капитал Создание

Рост

Зрелость

Рис. 4. Зависимость используемых форм финансирования от этапа развития компании цикла) компании и применяемых форм финансирования с точки зрения необходимости раскрытия информации (рис. 4). Источниками информации для количественных характеристик текущего бизнеса заемщика выступает комплект бухгалтерской отчетности (как правило, за три последних года в поквартальной детализации): ¨ форма № 1 (бухгалтерский баланс); ¨ форма № 2 (отчет о прибылях и убытках); ¨ форма № 3 (отчет об изменении капитала); ¨ форма № 4 (отчет о движении денежных средств); ¨ форма № 5 (приложения к бухгалтерскому балансу); ¨ пояснительная записка;

¨ аудиторское заключение (при наличии); ¨ учетная политика компании; ¨ налоговые декларации: по налогу на прибыль и имущество, НДС; ¨ расшифровки по синтетическим счетам бухгалтерского учета (оборотно-сальдовые ведомости) либо расшифровки по формам Банка-кредитора. В рамках системно-синергетического подхода в качестве исходной логики построения систем количественных показателей применяется традиционная кибернетическая цепь, которая позволяет в общем виде моделировать процессы, происходящие в любых, в т.ч. и экономических системах. Укрупнено суть моделирования состоит в том, что «входные» потоки (ресурсы) системы преобразу-

Внешняя среда Категория Финансового Архе (генерирует формирование ресурсов)

Источники финансирования

Категория возможности Процесс преобразования Категория действительности (содержит потенциал ресурсов в результаты (содержит характеристики деятельности) деятельности развития)

Ресурсы

Процессор

внутренние внешние

Результаты деятельности

Внешняя среда

Рис. 5. Моделирование экономического объекта как системы

272

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ются в «выходные» потоки (результаты развития/ деятельности) с учетом активного влияния внешней среды и сопровождающих ее условий неопределенности, сложности, динамичности, стохастичности, нелинейности, неравновесности, мультипликативности процессов. Для целей исследования рядом автором предложена адаптация модели путем ее дополнения категорией финансового архе — первопричины возникновения, формирования ресурсов, которая представляет собой источники финансирования (внутренние и внешние) и имеет возможность возобновляться, воспроизводиться в течение всей жизни экономического объекта посредством наличия обратной связи с результатами его деятельности (рис. 5). Представленная кибернетическая модель очень логично синхронизируется с формами бухгалтерской отчетности, которые выступают основными стандартизированными источниками информации для количественного финансового анализа (рис. 6): ¨ результаты деятельности компании — форма № 2 «Отчет о прибылях и убытках», ¨ источники финансирования — пассив формы № 1 «Бухгалтерский баланс», ¨ имеющиеся ресурсы и потенциалы — актив формы № 1 «Бухгалтерский баланс», ¨ взаимосвязь между показателями и формами отчетности прослеживается путем анализа формы № 4 «Отчет о движении денежных средств». Предварительным действием количественного анализа бухгалтерской отчетности является проверка ее на достоверность (выявление способов раздувания баланса, существенное несовпадение ключевых проПассив формы № 1 «Баланс» Источники финансирования внутренние внешние

Актив формы № 1 «Баланс»

верочных показателей бухгалтерской отчетности, налоговых деклараций и расшифровок по синтетическим счетам бухгалтерского учета и т.д.). Крайне важно ознакомиться с изменениями, произошедшими в учетной политике компании за период исследования для обеспечения сопоставимости данных при сравнении и для адекватности выводов. Требование об обязательности наличия критериев оценки достоверности и актуальности предоставляемой заемщиком информации предусмотрено Положением № 254-П (п. 2.3). В результате, основываясь на методе финансовых коэффициентов, выстраивается четкая логика поэтапного анализа, формируется алгоритм диагностики текущей кредитоспособности компании (рис. 7). Расчетные коэффициенты сравниваются со средними по отрасли нормативными значениями коэффициентов или с коэффициентами, полученными при анализе компаний-аналогов (например, имеющих публичные размещения ценных бумаг и соответствующим образом раскрывающих информацию о своей деятельности). Расчеты коэффициентов производятся с использованием различного программного обеспечения. Количество используемых показателей в рамках каждого этапа может варьировать в зависимости от статистических требований к набору показателей, от агрессивности и направлений Кредитной политики Банка, его внутренних устоявшихся методик, возможностей программного обеспечения, особенностей построения кредитного процесса (в части среднего периода времени обработки одной кредитной заявки) и т.д. Этап № 1 — Группа показателей экономической оценки результатов деятельности — на основе анаФорма № 4 «Движение денежных средств»

Форма № 2 «Отчет о прибылях и убытках»

Ресурсы интеллектуальноимиджевые производственные (долгосрочные и текущие) финансовые (долгосрочные и текущие

Результаты деятельности Внутренние процессы и взаимосвязи

Доходы Затраты Сальдированные результаты Обратная связь

Рис. 6. Логика построения алгоритма количественного анализа текущего бизнеса заемщика

№ 5 / 2012

Вестник Московского университета МВД России

273

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ лиза абсолютных значений показателей внутри формы № 2, их внутренних соотношений, а также сравнения их динамики позволяет определить: ¨ масштабы бизнеса, успешность деятельности в текущем периоде и динамике; ¨ структуру доходов и расходов, удельный вес каждого показателя, при необходимости включая анализ расшифровок статей отчетности; ¨ динамику изменения структуры доходов и расходов; ¨ показатели эффективности затрат (рентабельность продаж (Return on sale), коэффициент маржинальной прибыли (Gross Margin Ratio), чистая рентабельность (Net profit Margin) и др.); ¨ показатель процентного покрытия по займам и кредитам (уровень покрытия EBIT-прибылью текущих процентных расходов по обслуживанию заемных ресурсов (Interest coverage Ratio). Этап № 2 — Группа показателей источников финансирования — на основе анализа абсолютных значений показателей из Пассива формы № 1, сравнения их динамики, а также соотношений показателей внутри пассива и соотношений с предыдущими показателями из формы № 2 позволяет определить:

Группа 2 «Источники финансирования»

¨ структуру источников финансирования (коэффициент финансовой независимости (Equity Ratio), коэффициент долговой нагрузки (Debt Ratio), степень концентрации видов источников и динамику изменений, при необходимости включая анализ расшифровок статей отчетности; ¨ показатели обслуживания кредитов и займов — покрытия генерируемыми доходами и различными уровнями прибыли обязательств по кредитам и займам, а также условных обязательств кредитного характера из забалансовых статей; ¨ показатели эффективности капиталов (рентабельность собственного капитала (Return on Equity), рентабельность заемного капитала (Return on Debt), рентабельность инвестированного капитала (Return on Investment Capital), оборачиваемость кредиторской задолженности). Этап № 3 — Группа показателей оценки ресурсов — на основе анализа абсолютных значений показателей из Актива формы № 1, сравнения их динамики, а также соотношений внутри Актива, соотношений с предыдущими показателями из Пассива формы № 1 и показателями результатов деятельности из формы № 2 позволяет определить:

Группа 3 «Ресурсы»

внутренние

Группа 4 «Внутренние взаимосвязи»

Группа 1 «Экономические результаты деятельности» Доходы от различных видов деятельности Расходы от различных видов деятельности

интеллектуально-имиджевые производственные финансовые

поток от текущей, инвестиционной, финансовой деятельности

Виды показателей оценки источников финансирования

Виды показателей оценки ресурсов

Виды показателей

Виды показателей оценки результатов

Показатели Показатели структуры и интенсив- эффективности ности

Показатели Показатели взаимосвязи Показатели структуры источников и интенсив- финансиро- эффективности ности вания и ресурсов

Расчетные показатели внутренних взаимосвязей

Показатели внутренних соотношений и динамики

4 — 1, 2, 3

1—1

внешние

2—2

2—1

3—3

3—2

3—1

Финансовые показатели

Рис. 7. Алгоритм количественного анализа текущего бизнеса заемщика

274

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ ¨ структуру ресурсов, степень их концентрации и динамику изменений, при необходимости включая анализ расшифровок статей отчетности; ¨ показатели ликвидности и платежеспособности (показатели текущей (Current Ratio), срочной (Quick Ratio), абсолютной ликвидности (Cash Ratio), долю чистого оборотного капитала (Net working Capital Ratio), коэффициент платежеспособности, соотношение дебиторской задолженности и кредиторской); ¨ показатели эффективности ресурсов (рентабельность активов (Return on Assets), фондоотдачу, оборачиваемость оборотных и внеоборотных активов, оборачиваемость дебиторской задолженности, оборачиваемость запасов, оборачиваемость денежных средств и краткосрочных финансовых вложений; показатели оборачиваемости могут быть модернизированы в величины длительности оборота рассматриваемых ресурсов т.д.); ¨ сравнение темпов роста выручки и прибыли с темпами роста ресурсов (запасы сырья и материалов, запасы готовой продукции, средства в расчетах (дебиторская задолженность), а также темпами роста кредиторской задолженности. Этап № 4 — Группа показателей оценки денежных потоков компании — анализ денежных потоков производится на основе форм № 4, 2, 1, и № 5 или расшифровок по синтетическим счетам бухгалтерского учета. Оценка денежных потоков позволяет проследить взаимосвязь между потоками от текущей (торговопроизводственной деятельности), инвестиционной и финансовой деятельности компании. Кроме того, показывает способность предприятия генерировать внутренние денежные потоки для удовлетворения текущей деятельности и будущего развития материально-технической базы, и т.д., а также привлекать внешние источники финансирования наряду с умением сбалансированного их расходования в соответствии со стратегией развития компании. При этом настораживающей тенденцией является явная распродажа инвестиционных активов для целей высвобождения денежных средств, несбалансированность источников финансирования либо неэффективность их использования (существенно выше необходимой потребности), недостаточность денежных потоков для покрытия долговой нагрузки и т.д. Традиционно технология анализа денежных потоков состоит в следующем:

№ 5 / 2012

1. Расчет потока от текущей деятельности возможен двумя методами: ¨ прямой метод расчета позволяет проследить процесс формирования основных притоков и оттоков от операционной деятельности, показывая итоговое сальдо в виде профицита или дефицита денежных средств от данной деятельности. Т.е. определяется достаточность притока от текущей деятельности для покрытия текущих затрат и наличие некоторого положительного «запаса» для развития материально-технической базы или приобретения интеллектуальной собственности или покупки дочерних/ зависимых компаний и т.д.; ¨ косвенный метод позволяет проследить взаимосвязь денежного потока с финансовым результатом, а также определить влияние изменения за период чистого оборотного капитала на денежный поток от операционной деятельности в виде произошедших изменений за период в текущих активах и текущих пассивах. 2. Расчет денежных потоков от инвестиционной деятельности осуществляется прямым методом и показывает: ¨ направления инвестиционных вложений: в основные средства, интеллектуальную собственность (НМА), вложения в ценные бумаги, размещение средств в депозиты или предоставление займов контрагентам, приобретения дочерних организаций и т.д.; ¨ направления высвобождения средств из инвестиционных вложений: продажа основных средств и иных внеоборотных активов, продажа ценных бумаг, продажа дочерних организаций, возврат средств из депозитов или от погашения предоставленных займов и т.д.; ¨ приращение средств, вложенных в инвестиционную деятельность в виде инвестиционных доходов — процентов и дивидендов. 3. Расчет денежных потоков от финансовой деятельности осуществляется прямым методом и показывает движение денежных средств, связанное с: ¨ привлечением внешнего финансирования в виде кредитов и займов, размещения облигаций или дополнительных выпусков акций; ¨ оттоком из-за погашения долговых обязательств или обратного выкупа акций у собственников. Все вышеперечисленные потоки взаимосвязаны не только между собой, а с активом и пассивом формы № 1 и с формой № 2. Сумма сальдо денежных потоков каждого из направлений будет составлять остаток ликвидных средств, положительная вели-

Вестник Московского университета МВД России

275

ЭКОНОМИЧЕСКИЕ НАУКИ чина которых свидетельствует об их достаточности, а отрицательная — о наличии разрыва в денежных потоках, их несбалансированности и проблем с платежеспособностью. Платежеспособность и ликвидность предприятия находятся в зависимости от реального денежного оборота, поэтому анализ движения денежных средств существенно дополняет и объясняет коэффициенты ликвидности и платежеспособности, дает возможность более объективно оценить финансовое благополучие компании. Необходимо помнить, что потоки от операционной, инвестиционной и финансовой деятельности должны быть достаточны для обслуживания будущих долговых обязательств компании. Величина потока от финансовой деятельности должна быть сбалансирована с потребностью средств для инвестиционных вложений, а также, в случае необходимости, и для покрытия затрат текущей деятельности. Темпы роста совокупного денежного потока, вы-

ручки, чистой прибыли должны быть равномерными. В зависимости от отраслевой специфики, используются также: сравнения величин этих потоков, коэффициенты достаточности денежного потока от операционной деятельности (Operating Cash Flow) либо свободного денежного потока (Free Cash Flow) для покрытия общей величины долговых обязательств, либо для приобретения основных средств и т.д. (наиболее популярны — Коэффициент Бивера, Коэффициент покрытия капитальных приобретений). Более детально также объясняются особенности управления оборотным капиталом компании, определяются реальные потребности в заемном капитале и направления его использования. Этап № 5 — Выводы, интерпретация результатов качественного и количественного анализа текущей деятельности образуют систему взаимосвязанных суждений в отношении текущей кредитоспособности компании-заемщика.

«ВЕСТНИК МОСКОВСКОГО УНИВЕРСИТЕТА МВД РОССИИ» Журнал «Вестник Московского университета МВД России» зарегистрирован Министерством Российской Федерации по делам печати, телерадиовещания и средств массовых коммуникаций, (свидетельство о регистрации средства массовой информации ПИ № 77-14723 от 20 февраля 2003 г.). Каждый номер журнала содержит научные публикации членов профессорско-преподавательского состава университета, адъюнктов, аспирантов, авторов из других образовательных учреждений. Для публикации в журнале представляют свои научные статьи сотрудники различных подразделений органов внутренних дел, иных правоохранительных органов, судьи, прокурорские работники, нотариусы, члены государственных и муниципальных органов власти. Статьи отличаются большим объемом эмпирического материала, который может быть эффективно использован в ходе дальнейших научных исследований, в учебном процессе, а также в ходе правоприменительной практики, что придает журналу прикладной характер.

Подписной индекс Агентства «Роспечать» 84629, или на сайте: http://elibrary.ru/title_about.asp?id=9318 276

Вестник Московского университета МВД России

№ 5 / 2012